根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求,君禾泵业股份有限公司(以下简称“公司”)对会计师事务所2023年度审计履职情况进行评估,具体情况如下:
一、会计师事务所机构信息
会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)
注册地址:上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人:朱建弟
2023年度末合伙人数量:278人
2023年度末注册会计师人数:2,533人
2023年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:693人
2023年度收入总额(经审计):50.01亿元
2023年度审计业务收入(经审计):35.16亿元
2023年度证券业务收入(经审计):17.65亿元
2023年度上市公司审计客户家数:671家
二、聘任会计师事务所履行的程序
公司分别于2023年4月24日召开公司第四届董事会第十六次会议和2023年5月17日召开的2022年年度股东大会,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘立信为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。聘期一年。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
三、2023年度审计会计师事务所履职情况
立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求,对公司2023年度财务报表及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,出具了标准无保留意见审计报告,同时对公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、公司2023年度募集资金存放与使用情况、公司2023
年度营业收入扣除情况等执行了相关工作,并出具了专项报告。在审计过程中,立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划,执行了有效的质量管理措施,并就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、审计范围、人员和时间安排、关键审计事项、审计调整事项、总体审计结论等事项与公司管理层和治理层进行了沟通。
四、公司对会计师事务所履职情况的评估
经公司评估:立信的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、风险承担能力水平等能够满足公司2023年度审计工作的要求。立信在审计过程中勤勉尽责,独立、客观、公正、规范执业,按照审计计划完成审计工作,如期出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
君禾泵业股份有限公司
2024年4月24日