证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2021-024
金石资源集团股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2021年4月23日以直接送达、电子邮件等方式向全体监事发出会议通知。会议于2021年4月28日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事3人，实际出席的监事3人。本次会议由监事会主席胡小京先生主持。本次
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议通过了如下议案：
1.审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》；
经审核，监事会认为：
1.公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定；
2.公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；
3.在提出本意见前，未发现参与公司2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4.全体监事保证公司2021年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021年第一季度报告》。
2.审议通过《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》；
监事会发表意见如下：
公司本次对2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司股权激励计划的规定,本次调整股票期权行权价格的事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，本次调整事项无需再次提交股东大会审议，董事会本次审议程序合法合规。同意公司董事会对2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《金石资源集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-025）。
3.审议通过《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》；
监事会发表意见如下：
我们审核了公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件，同意符合条件的59名激励对象股票期权行权，对应的股票期权行权数量为52.6050万份；同意14名激励对象限
制性股票解锁，对应的解锁数量为81.7320万股。本次可行权/解锁的激励对象经公司第三届董事会第十八次会议审议确认并在2020年3月19日披露的被授予权益的激励对象名单内，激励对象可行权与解锁资格合法有效。本次激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件符合《上市公司股权激励管理办法》《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《金石资源集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的公告》（公告编号：2021-026）。
4.审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；监事会发表意见如下：
鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权及限制性股票的激励对象中11名激励对象因不符合《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》规定的激励条件，监事会同意公司董事会依照股东大会的授权，根据本次股权激励计划及《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，对上述10名激励对象所持有的已获授但不满足行权条件的股票期权10.6450万份进行注销，对1名激励对象所持已获授但未解除限售的限制性股票0.588万股予以回购注销。董事会本次关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《金石资源集团股份有限公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-027）。特此公告。
金石资源集团股份有限公司
监 事 会2021年4月29日