证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2021-027
金石资源集团股份有限公司关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股票期权注销数量：10.645万份
? 限制性股票回购注销数量：0.588万股
? 限制性股票回购价格：10.33元/股
金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意对公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的10名激励对象所持已获授但不满足行权条件的股票期权共计10.645万份予以注销，对1名激励对象所持已获授但未解除限售的限制性股票0.588万股予以回购注销。
根据公司2020年第一次临时股东大会审议并通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票、办理减少注册资本等相关事项已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划的实施情况
1、2019年12月30日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等议案。公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本激励计划草案以及激励计划设定指标的科学性和合理性发表了独立意见。
2、2019年12月31日至2020年1月16日，公司对激励对象名单在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，并于2020年1月17日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》。
3、2020年3月18日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司股票期权与限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司实施股票期权及限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜（有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外）。
4、2020年3月18日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2020 年 4 月 20 日，公司完成股票期权首次授予登记工作，向 63 名激励对象授予股票期权 164.00万份。2020 年 4 月 21 日，公司完成限制性股票首次授予登记，向 14 名激励对象授予限制性股票 235.20 万股。本次激励计
划共向 77 名激励对象首次授予权益 399.20 万股，预留权益 32.80 万股，合计 432.00万股。
6、2020 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划(修订稿)>及其摘要的议案》及《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，同意修订《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要等文件中的公司业绩考核指标，公司独立董事对此发表了独立意见；2020年10月15日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。
7、2021年2月9日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的有关规定以及公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的预留股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2021年2月9日为预留授予日，向17名激励对象授予17.80万份股票期权、向1名激励对象授予15.00万股限制性股票，股票期权的行权价格为28.79元/份，限制性股票的授予价格为14.40元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
8、2021年4月21日，公司完成了股票期权预留授予登记工作，向17名激励对象授予预留股票期权 17.80万份。2021年4月22日，公司完成了限制性股票预留授予登记，向1名激励对象授予预留限制性股票15.00万股。
9、2021年4月28日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一期行权与限制性股票第一期解锁条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司监事会发表了审查意见，律师
出具了法律意见书。
二、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源等
（一）注销/回购注销的原因及数量
1、根据本激励计划 “第八章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”的规定，激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销。
目前，4名激励对象因离职已不符合激励条件，故其对应的已获授未行权的全部股票期权共计9.00万份应予以注销。
2、根据本激励计划“第五章 本激励计划具体内容”的规定，激励对象个人
层面的绩效考核要求如下：
激励对象个人层面的考核根据公司内部考核相关制度实施。根据年度绩效考核结果，个人绩效考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
| 绩效评定 | 优秀 | 良好 | 合格 | 不合格 |
| 行权/解除限售系数 | 100% | 80% | 60% | 0% |
权数量分别如下：
单位：份
| 姓名 | 获授股票期权 总数量 | 考核评价结果 | 本次可行权数量 | 本次拟注销期权份数 |
| 激励对象1 | 30,000 | 合格 | 6,300 | 4,200 |
| 激励对象2 | 30,000 | 合格 | 6,300 | 4,200 |
| 激励对象3 | 20,000 | 良好 | 5,600 | 1,400 |
| 激励对象4 | 20,000 | 合格 | 4,200 | 2,800 |
| 激励对象5 | 20,000 | 合格 | 4,200 | 2,800 |
| 激励对象6 | 15,000 | 良好 | 4,200 | 1,050 |
| 合计 | 135,000 | - | 30,800 | 16,450 |
| 姓名 | 获授限制性股票 总数量 | 考核评价结果 | 本次可解除限售 数量 | 本次拟回购注销限制性股票股数 |
| 激励对象7 | 84,000 | 良好 | 23,520 | 5,880 |
| 合计 | 84,000 | - | 23,520 | 5,880 |
| 类别 | 变动前 | 本次变动 | 变动后 |
| 有限售条件流通股 | 2,502,000 | -5,880 | 2,496,120 |
| 无限售条件流通股 | 237,498,000 | 0 | 237,498,000 |
| 总计 | 240,000,000 | -5,880 | 239,994,120 |
及本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（修订稿）》的相关规定；本次调整符合《管理办法》和《激励计划（修订稿）》的相关规定；本次解除限售、本次行权满足《激励计划》中规定的解除限售条件、行权条件；本次注销的原因、数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次解除限售、本次行权及本次注销依法履行信息披露义务及向上海证券交易所、证券登记结算机构等申请办理相关解除限售、股份登记、减少注册资本及股份注销登记等手续。
特此公告。
金石资源集团股份有限公司
董 事 会2021年4月29日