公司代码：603367 公司简称：辰欣药业
辰欣药业股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）续新兵
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2021年4月8日，公司董事会通过了公司2020年度利润分配方案，拟以2020年12月31日总股本45,335.3万股为基数，扣除股权激励预留股478,871股后，向全体股东每10股派现金红利2.56元（含税），合计115,935,777.02元。
该方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
报告内容中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
报告期内，不存在对公司生产经营构成实质性影响的重大风险。公司在本报告中详细描述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，详细情况敬请查询本报告中第四节“经营讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 51
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 94
第七节 优先股相关情况 ...... 100
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 101
第九节 公司治理 ...... 111
第十节 公司债券相关情况 ...... 117
第十一节 财务报告 ...... 118
第十二节 备查文件目录 ...... 270
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 辰欣药业、公司、本公司、母公司 | 指 | 辰欣药业股份有限公司 |
| 董事会 | 指 | 辰欣药业股份有限公司董事会 |
| 股东大会 | 指 | 辰欣药业股份有限公司股东大会 |
| 监事会 | 指 | 辰欣药业股份有限公司监事会 |
| 章程、公司章程 | 指 | 报告期内有效的辰欣药业股份有限公司公司章程 |
| 辰欣科技集团 | 指 | 辰欣科技集团有限公司，本公司控股股东 |
| 遵义乾鼎、乾鼎、乾鼎投资、天津乾鼎 | 指 | 遵义乾鼎企业管理股份有限公司、天津乾鼎管理合伙企业（有限合伙），本公司股东 |
| 佛都药业 | 指 | 辰欣佛都药业（汶上）有限公司，本公司控股子公司 |
| 辰龙药业 | 指 | 山东辰龙药业有限公司，本公司控股子公司 |
| 辰中生物 | 指 | 山东辰中生物制药有限公司，辰龙药业控股子公司 |
| 一园区 | 指 | 位于济宁高新区同济路西的第一工业园区 |
| 二园区 | 指 | 位于济宁高新区海川路东，群英路北的第二工业园园区 |
| 辰欣有限 | 指 | 山东鲁抗辰欣药业有限公司，本公司前身 |
| 印度子公司 | 指 | 辰欣药业印度私营有限公司 |
| 会计事务所、审计机构 | 指 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 保荐机构 | 指 | 中泰证券股份有限公司 |
| 律师事务所 | 指 | 北京市盈科（济南）律师事务所 |
| 新冠肺炎疫情、新冠疫情 | 指 | 新型冠状病毒肺炎疫情 |
| GMP | 指 | 《药品生产质量管理规范》 |
| GSP | 指 | 《药品经营质量管理规范》 |
| OTC | 指 | 非处方药 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 近三年 | 指 | 2018年、2019年及2020年 |
| 报告期、报告期内、本报告期 | 指 | 2020年1月1日-2020年12月31日 |
| 报告期末、本报告期末 | 指 | 2020年12月31日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 辰欣药业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 辰欣药业 |
| 公司的外文名称 | CISEN PHARMACEUTICAL CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | CISEN |
| 公司的法定代表人 | 杜振新 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 续新兵 | 孙 伟 |
| 联系地址 | 山东省济宁市高新区同济路16号 | 山东省济宁市高新区同济路16号 |
| 电话 | 0537-2985722 | 0537-2989906 |
| 传真 | 0537-2215851-002 | 0537-2215851-002 |
| 电子信箱 | cxyy@cisenyy.com | cxyy@cisenyy.com |
| 公司注册地址 | 济宁高新区同济科技工业园 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 272073 |
| 公司办公地址 | 山东省济宁市高新区同济路16号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 272073 |
| 公司网址 | http：//www.cisen-pharma.com |
| 电子信箱 | cxyy@cisenyy.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 辰欣药业 | 603367 | 无 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金谷A5-5号楼22层 | |
| 签字会计师姓 | 田城、王坤 |
| 名 | ||
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | / |
| 办公地址 | / | |
| 签字会计师姓名 | / | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 中泰证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 山东省济南市经七路86号 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 王飞、曾丽萍 | |
| 持续督导的期间 | 2017年9月29日-2019年12月31日 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | / |
| 办公地址 | / | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | / | |
| 持续督导的期间 | / |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 3,674,158,475.21 | 4,112,785,510.85 | -10.66 | 3,808,078,426.18 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 438,784,463.09 | 514,580,078.00 | -14.73 | 503,544,862.65 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 408,094,652.08 | 475,972,488.83 | -14.26 | 481,033,751.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 431,007,158.05 | 181,263,844.93 | 137.78 | 406,675,789.49 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公 | 4,800,949,979.60 | 4,572,559,418.31 | 4.99 | 4,153,992,497.74 |
| 司股东的净资产 | ||||
| 总资产 | 6,165,710,473.50 | 5,533,753,104.69 | 11.42 | 5,248,390,472.41 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.97 | 1.14 | -14.91 | 1.11 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.97 | 1.14 | -14.91 | 1.11 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.90 | 1.05 | -14.29 | 1.06 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.25 | 11.79 | 减少2.54个百分点 | 12.67 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 8.61 | 10.90 | 减少2.29个百分点 | 12.10 |
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 822,659,828.53 | 835,521,384.79 | 992,242,109.74 | 1,023,735,152.15 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 105,991,928.87 | 73,673,951.97 | 146,009,253.72 | 113,109,328.53 |
| 归属于上市公司股东的 | 98,838,345.27 | 64,650,160.37 | 144,978,304.73 | 99,627,841.71 |
| 扣除非经常性损益后的净利润 | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 28,715,400.00 | 59,235,465.39 | 224,238,064.46 | 118,818,228.20 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -881,311.00 | 117,863.40 | 571,277.77 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 35,384,621.36 | 40,818,918.05 | 23,996,655.87 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 764,385.90 | 764,385.90 | 824,150.94 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 |
| 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 893,719.69 | -284,973.51 | 1,837,826.14 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -28,561.78 | -55,403.53 | -331,562.38 | |
| 所得税影响额 | -5,443,043.16 | -2,753,201.14 | -4,387,237.59 | |
| 合计 | 30,689,811.01 | 38,607,589.17 | 22,511,110.75 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产-理财产品 | 1,976,591,539.02 | 1,875,243,100.02 | -101,348,439.00 | 81,945,836.55 |
| 财融担保股权等 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 | ||
| 合计 | 1,986,671,539.02 | 1,885,323,100.02 | -101,348,439.00 | 81,945,836.55 |
药等。公司主营业务是片剂、软膏剂、乳膏剂、眼膏剂、滴眼剂、搽剂（均含激素类）、灌肠剂、洗剂，冻干粉针剂（含抗肿瘤药），大容量注射剂（含抗肿瘤药）、滴耳剂、滴鼻剂、硬胶囊剂、软胶囊剂、酊剂（外用）、冲洗剂、小容量注射剂（含激素类、抗肿瘤药）、粉针剂，原料药，特殊医学用途配方食品、第二类精神药品制剂的生产与销售（有效期限以许可证为准)；货物与技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；药品研发技术服务；保健食品“辰欣牌果味维生素 C 咀嚼片”、“辰欣牌钙咀嚼片（孕妇型）”、“辰欣牌钙咀嚼片 （青少年儿童型）”、“辰欣牌维 C 加锌咀嚼片”、“辰欣牌叶酸铁片”、“辰欣牌维 D3 钙咀嚼片（中老年型）”的生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
(二)经营模式
1、供应采购模式：公司制定了一系列物资采购管理制度，建立了供应部、质量管理部、审计部等多部门联合工作机制，严格按照GMP要求对供应商进行审计评估，根据审计结果将符合要求的供应商编入公司合格供应商数据库，确保公司物料供应的品质和安全。同时，供应部根据市场供求变化，对生产需要的大宗物料和价格波动较大原料进行长期跟踪比价，预测价格变化趋势，合理安排招标采购，在保证质量和生产需求的前提下，最大限度降低物资采购成本。公司采购流程包括5个阶段：（1）收集市场信息。公司销售部门分别负责从其客户处收集市场需求信息，供应部收集原料药、包装材料等采购物资的市场供求及价格变化情况，并定期召开市场分析会，确定采购参考价格。质量管理部按照《供方质量体系审核SMP》考察供货厂商的质量保证体系，了解供货厂商的产品质量情况，对供货厂商进行现场审计，筛选合格供应商。公司所有采购的物资必须从经质量管理部审计合格的供应商处购买。（2）制定采购计划。根据销售部门反馈的市场需求信息，公司安全生产部制定生产计划并确定消耗定额，公司储运部提供仓库库存情况，供应部据此制定采购计划。（3）招标或比价采购。供应部依据审批后的采购计划从公司合格供应商数据库中挑选3家以上供应商进行招标，从质和价两方面择优采购，有效降低公司物料成本。审核部对整个招标采购过程进行审计监督，保证采购价格可控。（4）签订采购合同。招标结束，公司与供应商签订采购合同。（5）原材料入库。供应部按照采购合同从供应商处采购原材料。入库前，储运部填写请验单，并提供给质量保证部。质量保证部对每一批采购物资进行抽样检验，对于检验合格的原材料，通知储运部办理入库手续；对于检验不合格的材料，通知供应部办理退换货手续。
2、生产模式：
（1）生产计划的制订。每年年末，安全生产部依据公司发展规划召集生产、销售、研发、工程等相关部门制定下一年度生产计划。根据销售部门每月反馈的销售信息及申报的销售计划，结合产、销、存状况制定月度生产计划，把月生产计划分解到周，生产任务下达至各车间及有关部室。安全生产部每月组织召开生产经营调度会，通报生产经营调度会会议纪要，根据生产调度会决议，调度、协调解决影响生产的各种因素，落实决议执行情况。
（2）生产计划的执行
各车间严格执行生产调度会决议和生产品种调度令，对各生产岗位及时下达生产指令书，掌握本部门生产规律，协调好单位内外的各种工作，及时了解并解决各生产环节中出现的问题，随时了解与本部门生产品种有关的原辅材料，产成品、待验品的仓储情况，出现异常情况及时向上级部门反映，以确保生产经营计划的完成。
（3）生产过程质量控制
公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产。由质量管理部组织安全生产部、工艺技术部、化验室、储运部、车间识别确定公司产品生产过程中的关键流程，对关键流程编制操作规章规范生产。公司质量管理部质量员负责对药品生产全过程进行监督，最大限度保证车间按照注册批准的工艺生产，并对药品生产全过程进行质量检查确认。
3、销售模式：
公司的销售模式分为直销和经销两种模式。公司按照《国务院办公厅关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意见（国办发〔2015〕7号）》的要求参加各省的药品集中采购。在各省药品集中采购中标后，公司根据销售距离的远近，采取直销或经销模式。
直销客户主要是指医院、零售药店等终端客户主要由公司直接维护和服务。
经销客户主要是指医药公司等医药流通企业。在经销模式下，公司根据销售合同向医药流通企业销售药品，再由医药流通企业将药品分销给医院、零售药店等终端客户。其中经销商客户有两种类型：一种类型是传统经销商，其相对独立开展终端销售的经销商，能够配合公司一起完成当地的药品招标，中标后公司与经销商签订销售合同，向经销商开具发票，并由经销商完成对医院等终端客户的药品配送。公司向经销商收取货款，医院等终端客户主要由经销商维护；另一种是配合公司开展销售配送的配送商，公司参与当地的药品招标，中标后通常按照各省招标文件的规定，由医院指定或者自主选择医药流通企业作为配送商向医院配送药品，医院等终端客户主要由公司维护，配送商只赚取配送费用，公司向配送商开具发票，并收取货款。
公司建立了完善的销售系统和市场支持体系。针对不同产品的特点，公司建立了销售部、营销部、新药营销中心、市场运营部和外贸部，其中销售部负责全国范围内国家基本药物目录及各省份增补药物目录范围内品种的销售；营销部、新药营销中心负责除此以外的其他药品的销售，市场运营部则负责公司的市场运营监督和营销管理。外贸部负责国外客户的市场开发及产品销售。公司在全国主要省市均设有办事处，负责协调本区域内的药品发货、回款，协调配合客户销售活动的开展，保障销售渠道稳定，加强售后服务。公司通过加强学术推广、召开重点产品推广会、与其他权威机构合作举办专业论坛等方式推介公司的新产品，为新产品上市营造良好的市场环境。通过以上不同销售方式的组合，对客户进行分类管理，满足不同客户的个性化需求。
4、研发模式：
辰欣药业坚持“推陈出新、诚实守信”的发展理念，一直将科技创新做为可持续发展的动力源泉，坚持研发投入占销售额比例8%以上，有力支撑了公司的转型升级与可持续发展。同时，公司坚持自主创新与合作创新相结合，在自主研发的基础上，高度重视产学研合作，先后与美国佐
治亚州立大学、英国利物浦大学、北京大学、军事医学科学院、中国药科大学、山东大学、沈阳药科大学、山东省医药工业研究所、广州医药工业研究院、山东省医疗器械研究所、天津药物研究院、上海医药工业研究院、药明康德等开展科研合作，实现新产品开发或公关关键技术，结合公司强大的产业化能力，通过内外合作实现资源优势互补，有效将科研成果转化成生产力。
（三）行业情况说明
（1）行业发展情况
2020年，国内外新型冠状病毒肺炎疫情在全球的爆发对医药制造业乃至各行业有着巨大的影响，给国际政治、经济、卫生健康及各行各业的生产经营等诸多方面造成极大的影响，同时，中国的经济遭受一定的冲击，从长远来看，新冠肺炎进一步影响了人们对医药消费的态度和观念。同时，近年在医药卫生体制改革深化的持续作用下，医保控费、控药占比、带量采购降价、一致性评价等多项政策措施的实施，已成为医药行业未来长远发展的政策重点。随着全国各地集采分批次工作的陆续推进，医药制造业升级转型态势加速，中国医药制造企业正面临前所未有的机遇和挑战。根据wind统计：2020年全国规模以上医药制造业实现营业收入24,857.30亿元，同比增长4.5%；实现利润总额3,506.70亿元，同比增长12.8%。
（2）医药行业的周期性特点
从长期来看，对医药整个行业来说，周期性特征并不突出，但具体的药品品种受适应症的高发季节或疫情等特殊情况的影响，相应的药物市场存在一定的季节性特征。
（3）公司所处的行业地位
公司现为国家认定企业技术中心，中国化学制药工业协会副会长单位、中国制药工业百强企业、高新技术企业，设有博士后科研工作站、山东省泰山学者药学特聘专家岗位，拥有静脉营养大容量注射剂国家地方联合工程实验室、山东省抗生素工程技术研究中心及山东省静脉营养大容量注射剂工程实验室，并获得国家认可评定委员会（CNAS）认可证书。在面对行业所处国家政策、市场环境等驱动和压力下，公司及子公司现有产品结构优势明显，涵盖范围广、剂型全、规格多，报告期内，公司顺利通过能量饮料、电解质饮料、含乳饮料等现场审查，同时取得相应生产许可，为后续特医食品的生产销售奠定基础。公司艾司奥美拉唑镁肠溶胶囊仿制药在美国获批上市，标志着公司的研发和质量管理体系持续符合美国FDA的标准，为公司产品进入欧美市场迈出了坚定的一步。公司生产的奥沙利铂甘露醇注射液和利巴韦林注射液两个产品纳入《2020年国家医保目录》，未来一段时间内，将有利于公司产品在市场的销售。
（4）报告期内主要的业绩驱动因素
1、报告期内由于新冠疫情的影响，公司业务较2019年有一定下滑，但从全年来看，公司业绩后三季度在加速恢复，主要原因在于公司管理层及时启动疫情防控应急计划，调整产品生产结构和加大销售力度，最大限度控制疫情对公司业绩的影响。
2、前期公司通过持续的产业创新升级和产品机构调整，新产品持续放量，为公司业绩恢复增长带来支撑。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、产品结构优势
公司产品结构丰富，公司及子公司累计拥有 400多个药品批准文号，涵盖原料药和片剂、胶囊剂、冻干粉针剂、小容量注射剂、大容量注射剂、膏剂、滴剂等剂型，涉及普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、消化系统药物、抗肿瘤等领域。品种多、规格全、销量稳定，在当前的医药市场形势下具有一定的优势。
2、研发优势
公司建立了国内最先进的新药研发中心，拥有国家级企业技术中心、院士工作站、静脉营养大容量注射剂国家地方联合工程实验室、泰山学者药学特聘专家岗位、山东省抗生素工程技术研究中心、博士后科研工作站等国家级省级研发创新平台，同时，公司与国内外高端研究院所、CRO研发公司等合作开发新产品或攻关关键技术，在医药研发人才充裕的印度增设子公司、建立药品研发实验室、在济南设立全资子公司拓展研发业务等举措，为公司持续发展带来强劲驱动力，筑起牢固的研发“护城河”优势。
3、产品成本优势。
公司生产产能大、生产装备机械智能化程度高，使企业生产具备了规模优势，从而使得公司的成本在国内医药企业占据一定的优势，控制好成本，是适应国家医药政策引导方向。
4、产品品牌优势
公司位于孔孟之乡的山东济宁市，圣人文化底蕴的熏陶使诚信成为公司文化的灵魂，“推陈出新、诚实守信”是公司从创立之初一直践行的企业文化，已融入辰欣人的血液中。无论市场环境如何变化，公司始终坚守核心价值观，重诺守信，注重创新，不断向社会输出高品质的产品，获得国家市场监督管理总局“守合同重信用企业”，
“辰欣”品牌在行业内树立起品质过硬、价格合理、服务优质的市场形象，在医患中具有良好口碑。
5、产业技术优势
目前公司在济宁高新区、鱼台县、汶上县拥有四个工业园区，在产业装备上对标国际先进水平，大力推进产业装备的升级换代，引进世界一流高精尖设备，重点和新建车间均实现自动化生产，老车间的升级改造也在稳步推进中。目前公司在生产和仓储端已初步实现智能化，形成装备数字化、管理现代化的生产和存储模式。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年公司克服新冠疫情的不利影响，紧紧围绕创新求发展，降成本增效益的理念，经营业绩保持健康平稳发展。
2020 年公司累计实现营业收入36.74亿元，比去年同期降低10.66% ；实现归属于上市公司股东的净利润4.39亿元，比去年同期降低14.73% 。大容量注射剂实现营业收入18.61 亿元，比去年同期降低12.75%。小容量注射剂实现营业收入 7.23 亿元，比去年同期降低17.67%。固体口服制剂实现营业收入4.30亿元，比去年同期降低2.83%。滴剂和膏剂本年度实现营业收入2.94亿元，比去年同期增长4.67%。 PP 安瓿产品销售同比增长14.06%，产品保持良好的增长势头，市场份额进一步增加。
销售方面，公司始终坚持以市场需求为导向，一切为市场和客户服务的理念，逐步完善销售管理体系、调整组织结构、升级服务工具和手段，不断提升销售服务水平。2020年公司面对新冠疫情、“4+7”集中带量采购、一致性评价等政策和市场因素作用，通过销售政策、产品结构调整，完善营销体系和销售渠道，优化“三叉戟”销售模式（特指股份公司所属新产品、基本药物和OTC产品三个核心业务平台），逐步建立起覆盖全国等级医院、社区医院（乡镇卫生院、村诊所）、药店（房）三大终端的新药和基普药销售网络，推进区域招商与自控终端一体化销售模式的进程,由主要以代理模式向代理、终端一体化为为主模式转型，引导业务和客户在公司慢病和基药产品实现销售突破；继续大力度充实销售队伍力量，通过对业务人员的定期培训，不断提高业务人员素质；加大学术培训团队的建设，使企业能够实施专业化、精细化的市场服务，提高学术推广和专业化推广能力和力度；继续优化产品结构，持续推进业务
转型及产品结构调整，培育战略产品和市场，提升高毛利产品的占比；搭建CRM平台，全面实现营销管理数字化。
研发方面，公司坚持“推陈出新、诚实守信”的发展理念，一直将科技创新做为可持续发展的动力源泉，多年来研发投入占比销售收入的8%以上，有力支持了公司的转型升级与可持续发展。公司坚持自主创新与合作创新相结合，通过与国内外高端研究院所、CRO研发公司等合作开发新产品或攻关关键技术，通过内外合作实现资源优势互补，有效将科研成果转化成生产力。科技人才与研发平台建设方面，公司构建了“引进、培养、使用、评价”的流程化人才管理体系和绩效激励制度，吸纳培养了一批专业从事新药研发、具有较深学术造诣和实践经验的研发人才。仿制药一致性评价工作有序推进，为提高仿制药技术转化效率，公司在仿制药人才比较充裕的印度增设研发子公司，与总部药物研究院协同配合共同推进仿制药一致性评价与其他技术难度高的仿制药研发。质量方面，质量工作是企业生产的立足之本，2020年对药品质量管理工作提出了新的要求。《药品生产监督管理办法》、《药品注册管理办法》、《药品上市后变更管理办法》等新版药品管理法配套的相关规章、指南等陆续出台，进一步夯实了企业的主体责任，强化药品生产环节的监管，继续坚持风险管理，对药品的生产管理提出了持续合规的要求。面对新形势、新挑战，公司坚持“质量第一、预防为主、全员参与、持续改进”的质量方针。树立目标导向、问题导向的管理思路。坚持“四不放过”原则，聚焦问题背后真正原因，发现问题、解决问题。重视人员能力提升，将法规变成文件，以文件为抓手，确保法规的落地执行。质量管理部牵头带领公司三级质量管理体系人员，以质量方针和目标为指引，严格执行操作文件和程序文件并长抓不懈、持之以恒，确保企业的质量管理工作迈向规范化、健康发展的轨道。
安全方面，随着国家监管力度的加大，安全生产法修订实施，安全问题正愈来愈多的受到整个社会的关注和重视。2020年企业在落实安全主体责任、开展安全培训、强化安全管理、保障企业安全生产的各项工作中，已经形成了比较全面和细致的安全管理体系。公司内部实施安全问题一票否决制，管理上的细节不能有任何的疏忽，任何部门都不能对安全工作掉以轻心。
人力资源方面，公司近几年健康平稳的发展，得益于公司上下营造和搭建的尊重知识、尊重人才的良好人才环境；得益于公司坚持创新不放松，不拘一格引进人才的创新人才理念。公司人才使用任人唯贤，开放式发挥每个人的才能和特长，从招人、
留人、育人等多方面考虑，增强员工的归属感，提升团队的凝聚力，同时以绩效为导向的人才激励机制，赛马不相马，使员工最大限度的发挥潜能，提升工作积极性。在特殊人才的引进上，以不求为我所有、但求为我所用的灵活方式招才、引才，以项目引才、平台纳才、交流育才等方式，构建了一支由高层次创新人才和实用人才组成的、适应医药企业可持续发展的人才团队，为公司的快速发展提供人才支撑。
二、报告期内主要经营情况
2020年，公司营业收入36.74亿元，比去年同期降低10.66%，归属于上市公司股东的净利润为4.39亿元，比去年同期降低14.73%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,674,158,475.21 | 4,112,785,510.85 | -10.66 |
| 营业成本 | 1,570,901,166.06 | 1,750,682,260.06 | -10.27 |
| 销售费用 | 1,183,980,078.75 | 1,303,353,557.02 | -9.16 |
| 管理费用 | 181,933,308.65 | 198,758,495.21 | -8.47 |
| 研发费用 | 309,584,544.54 | 310,560,077.72 | -0.31 |
| 财务费用 | 3,365,575.18 | -2,527,338.58 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 431,007,158.05 | 181,263,844.93 | 137.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -47,027,327.08 | -144,997,026.55 | -67.57 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -83,959,812.74 | -19,042,506.83 | 340.91 |
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 医药制造业 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 57.16 | -7.20 | -6.36 | 下降0.38个百分点 |
| 合计 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 57.16 | -7.20 | -6.36 | 下降0.38个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 大输液-玻瓶 | 422,932,851.79 | 214,361,129.09 | 49.32 | -18.66 | -16.79 | 下降1.14个百分点 |
| 大输液-非PVC软包 | 916,401,024.66 | 315,338,740.41 | 65.59 | -10.32 | -14.63 | 增加1.74个百分点 |
| 大输液-塑瓶 | 521,495,278.86 | 396,367,848.44 | 23.99 | -11.73 | -17.78 | 增加5.6个百分点 |
| 小容量注射剂 | 723,171,186.55 | 230,932,877.86 | 68.07 | -17.67 | -23.53 | 增加2.44个百分点 |
| 口服固体制剂 | 429,585,913.18 | 135,640,306.87 | 68.43 | -2.83 | -3.51 | 增加0.22个百分点 |
| 冻干粉针剂 | 179,271,511.87 | 51,049,441.83 | 71.52 | -11.98 | -2.96 | 下降2.65个百分 |
| 点 | ||||||
| 冲洗剂 | 12,655,986.51 | 4,651,200.01 | 63.25 | 4.27 | 4.83 | 下降0.2个百分点 |
| 滴剂 | 126,118,040.58 | 33,194,557.77 | 73.68 | 7.29 | 3.34 | 增加1.00个百分点 |
| 膏剂 | 168,170,337.71 | 35,197,594.70 | 79.07 | 2.79 | -3.35 | 增加1.33个百分点 |
| 原料（自产外销） | 166,073,172.65 | 65,176,408.53 | 60.75 | 6.91 | -10.67 | 增加7.72个百分点 |
| 合计 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 57.16 | -7.20 | -6.36 | 下降0.38个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内地区 | 3,597,184,927.40 | 1,512,894,614.42 | 57.94 | -8.67 | -9.28 | 增加0.28个百分点 |
| 国外地区 | 68,690,376.96 | 57,616,351.14 | 16.12 | 503.72 | 505.82 | 下降0.29个百分点 |
| 合计 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 57.16 | -7.20 | -6.36 | 下降0.38个百分点 |
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量 | 销售量 | 库存量 |
| 比上年增减（%） | 比上年增减（%） | 比上年增减（%） | |||||
| 大输液-玻瓶 | 万瓶 | 10,017.20 | 8,099.83 | 3,413.04 | 27.42 | -9.39 | 128.19 |
| 大输液-非PVC软包 | 万袋 | 20,513.34 | 18,924.41 | 8,423.59 | -21.12 | -17.49 | 23.25 |
| 大输液-塑瓶 | 万瓶 | 57,382.91 | 63,568.51 | 2,856.48 | -18.92 | -15.63 | -68.41 |
| 小容量注射剂 | 万盒 | 15,257.52 | 15,382.72 | 1,999.81 | 2.09 | -18.26 | -5.89 |
| 口服固体制剂 | 万盒 | 7,626.81 | 7,530.47 | 1,905.71 | -14.33 | -4.16 | 5.32 |
| 冻干粉针剂 | 万支 | 5,451.48 | 4,920.17 | 1,890.10 | -12.61 | -3.81 | 39.10 |
| 滴剂 | 万支 | 5,548.00 | 5,612.09 | 1,573.81 | -0.05 | 3.90 | 14.43 |
| 膏剂 | 万支 | 7,909.82 | 7,047.33 | 1,429.77 | 17.28 | 3.19 | 68.10 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 医药制造业 | 1,570,510,965.56 | 89.71 | 1,677,237,905.59 | 95.80 | -6.36 | ||
| 合计 | 1,570,510,965.56 | 89.71 | 1,677,237,905.59 | 95.80 | -6.36 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 大输液-玻瓶 | 原材料 | 176,163,125.98 | 82.18 | 242,937,041.43 | 85.06 | -27.49 | |
| 大输液-玻 | 人员 | 13,956,479.81 | 6.51 | 11,700,549.96 | 5.63 | 19.28 | |
| 瓶 | |||||||
| 大输液-玻瓶 | 费用 | 24,241,523.31 | 11.31 | 23,239,214.56 | 9.31 | 4.31 | |
| 大输液-玻瓶 | 小计 | 214,361,129.09 | 100.00 | 277,876,805.95 | 100 | -22.86 | |
| 大输液-非PVC软包 | 原材料 | 231,715,121.12 | 72.41 | 294,459,752.87 | 77.62 | -21.31 | |
| 大输液-非PVC软包 | 人员 | 33,822,849.11 | 10.57 | 37,066,391.62 | 8.62 | -8.75 | |
| 大输液-非PVC软包 | 费用 | 54,451,970.19 | 17.02 | 60,504,660.21 | 13.76 | -10.00 | |
| 大输液-非PVC软包 | 小计 | 319,989,940.42 | 100.00 | 392,030,804.70 | 100 | -18.38 | |
| 大输液-塑瓶 | 原材料 | 271,135,674.83 | 68.41 | 319,669,949.82 | 67.95 | -15.18 | |
| 大输液-塑瓶 | 人员 | 41,940,550.19 | 10.58 | 48,365,582.57 | 11.02 | -13.28 | |
| 大输液-塑瓶 | 费用 | 83,291,623.42 | 21.01 | 88,335,253.66 | 21.03 | -5.71 | |
| 大输液-塑瓶 | 小计 | 396,367,848.44 | 100.00 | 456,370,786.05 | 100 | -13.15 | |
| 小容量注射剂 | 原材料 | 168,918,638.42 | 73.15 | 202,475,667.00 | 81.53 | -16.57 | |
| 小容量注射剂 | 人员 | 23,488,045.81 | 10.17 | 25,292,389.25 | 7.82 | -7.13 | |
| 小容量注射剂 | 费用 | 38,526,193.63 | 16.68 | 37,719,411.12 | 10.65 | 2.14 |
| 小容量注射剂 | 小计 | 230,932,877.86 | 100.00 | 265,487,467.37 | 100 | -13.02 | |
| 口服固体制剂 | 原材料 | 110,013,428.28 | 81.11 | 135,486,074.67 | 81.44 | -18.80 | |
| 口服固体制剂 | 人员 | 13,031,275.14 | 9.61 | 13,922,566.68 | 9.65 | -6.40 | |
| 口服固体制剂 | 费用 | 12,595,603.45 | 9.29 | 13,563,648.41 | 8.91 | -7.14 | |
| 口服固体制剂 | 小计 | 135,640,306.87 | 100.00 | 162,972,289.76 | 100 | -16.77 | |
| 冻干粉针剂 | 原材料 | 31,164,168.71 | 61.05 | 33,195,083.62 | 62.1 | -6.12 | |
| 冻干粉针剂 | 人员 | 5,910,145.11 | 11.58 | 5,929,905.77 | 12.63 | -0.33 | |
| 冻干粉针剂 | 费用 | 13,975,128.01 | 27.38 | 13,887,576.24 | 25.27 | 0.63 | |
| 冻干粉针剂 | 小计 | 51,049,441.83 | 100.00 | 53,012,565.63 | 100 | -3.70 | |
| 滴剂 | 原材料 | 22,772,465.88 | 68.60 | 23,458,086.65 | 65.36 | -2.92 | |
| 滴剂 | 人员 | 4,930,724.39 | 14.85 | 3,641,696.18 | 13.03 | 35.40 | |
| 滴剂 | 费用 | 5,491,367.50 | 16.54 | 5,669,469.46 | 21.61 | -3.14 | |
| 滴剂 | 小计 | 33,194,557.77 | 100.00 | 32,769,252.30 | 100 | 1.30 | |
| 膏剂 | 原材料 | 27,605,044.21 | 78.43 | 26,701,936.61 | 71.89 | 3.38 | |
| 膏剂 | 人员 | 2,848,956.16 | 8.09 | 3,095,712.97 | 8.19 | -7.97 | |
| 膏剂 | 费用 | 4,743,594.33 | 13.48 | 6,920,284.24 | 19.92 | -31.45 | |
| 膏剂 | 小计 | 35,197,594.70 | 100.00 | 36,717,933.82 | 100 | -4.14 | |
| 原料（自产外销） | 原材料 | 59,299,263.07 | 90.98 | ||||
| 原料（自 | 人员 | 2,924,372.85 | 4.49 |
| 产外销） | |||||||
| 原料（自产外销） | 费用 | 2,952,772.61 | 4.53 | ||||
| 小计 | 65,176,408.53 | 100.00 | |||||
| 主营成本-运费 | 小计 | 88,600,860.05 | |||||
| 合计 | 合计 | 1,570,510,965.56 | 1,677,237,905.58 | -6.36 |
| 本期费用化研发投入 | 309,584,544.54 |
| 本期资本化研发投入 | 不适用 |
| 研发投入合计 | 309,584,544.54 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 8.43 |
| 公司研发人员的数量 | 795 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 25.86 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 不适用 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 661,417,436.51 | 10.73 | 382,416,516.76 | 6.91 | 72.96 | 报告期内银行贷款增加 |
| 应收款项融资 | 239,933,587.21 | 3.89 | 127,522,982.71 | 2.30 | 88.15 | 报告期内应收票据增加 |
| 预付款项 | 87,550,917.70 | 1.42 | 50,756,767.97 | 0.92 | 72.49 | 报告期内预付原料款增加 |
| 其他应收款 | 8,771,376.86 | 0.14 | 15,666,504.89 | 0.28 | -44.01 | 报告期内销售业务员借款减少 |
| 其他流动资产 | 6,293,022.41 | 0.10 | 23,730,829.78 | 0.43 | -73.48 | 报告期内预缴所得税减少。 |
| 在建工程 | 582,036,554.61 | 9.44 | 309,371,195.78 | 5.59 | 88.14 | 报告期内工程项目增加。 |
| 其他非流动资产 | 248,819,429.18 | 4.04 | 74,569,149.02 | 1.35 | 233.68 | 报告期内银行理财增加。 |
| 短期借款 | 330,000,000.00 | 5.35 | 100,000,000.00 | 1.81 | 230.00 | 报告期内银行贷款增加。 |
| 应付票据 | 77,500,001.00 | 1.26 | 30,000,000.00 | 0.54 | 158.33 | 报告期内支付原材料货款办理的银行承兑汇票增加。 |
| 预收款项 | 84,729,325.84 | 1.53 | -100.00 | 报告期内按新准则计入合同负债科目 | ||
| 合同负债 | 70,531,046.26 | 1.14 | 报告期内按新准则计入合同负债科目 | |||
| 应交税费 | 93,072,437.56 | 1.51 | 56,660,385.55 | 1.02 | 64.26 | 报告期内有缓交税款。 |
| 其他流动负债 | 9,162,502.54 | 0.15 | 报告期内按新准则计算的合同负债 |
| 的销项税款 | ||||||
| 递延所得税负债 | 4,403,009.89 | 0.07 | 2,768,448.82 | 0.05 | 59.04 | 报告期内公允价值变动损益形成的递延所得税负债增加 |
| 其他综合收益 | -2,121,377.69 | -0.03 | -65,741.23 | -0.00 | 3,126.86 | 报告期内汇率变动形成的差异增加。 |
医药制造行业经营性信息分析
1.行业和主要药(产)品基本情况
(1). 行业基本情况
√适用 □不适用
（一）医药制造业是国民经济重要组成部分之一，是关系国计民生的重要产业，是中国制造2025和战略性新兴产业的重点领域，是推进健康中国建设的重要保障。具有高投入、高产出、高风险、高技术密集型特点，有很强的技术壁垒。同时对于保护和增进人民健康、提高生活质量，促进经济发展和社会进步均具有十分重要的作用。中国在经过几十年的高速增长后，已成为全球最大的新兴市场，随着人民生活水平的持续改善，我国居民对健康问题日益重视，医疗卫生服务需求显著提升，促进国内医药行业持续增长。新政策的推进，将使医药制造业公司追求具备更高的临床价值及更具规模效应的产品，同时中国医药制造企业也面临前所未有的机遇和挑战。
（二）医药制药行业受到带量采购、重点监控辅助用药等政策叠加影响，整个行业在清除落后产能，并且逐渐朝创新型药企转型。近年来，在国家医保控费、三医联动的大背景下，药品相关政策持续推出， “仿制药质量和疗效一致性评价”、药品集中带量采购、审评审批制度改革等医药政策调控下的供给侧改革，使医药行业在存量市场的结构调整和创新驱动的行业增量发展中稳步前行，行业集中度不断提升。政策对药品市场产生了重大影响，尤其集采模式全面推行将彻底重构中国医药的行业逻辑体系，行业竞争将从销售端转移至研发生产端，成本必将成为未来竞争的一个重点。同时，政府也陆续出台了一系列政策鼓励医药企业创新发展，积极推动医药企业积极布局创新药。
（三）从政策的执行及引导层面上来看，一方面医保谈判的动态化能够推动药品降价，实现医保控费，提高患者对药物的可及性，另一方面药企通过降价进入医保的形式能够快速实现放量，提升新药研发的兑现速度。伴随医药的供给侧结构性改革的深化，从短期看，国内医药行业的洗牌将会快速推进，原料企业将业务向下游延伸，制剂企业将业务向上游延伸，医药市场将迎来更加激烈的
竞争和格局变化，集中度将持续提升，从长期来看，医保谈判进一步驱动医保基金的腾笼换鸟，将持续推动国内创新药产业链的发展，医药制造业所属的企业的业绩持续分化，将加速供给侧产业模式的变革和供应价值链的调整，更有利于整个行业的健康发展。
（四）在医药行业，越来越多的用户对行业较为重视并提出了很多的需求和建议，因此满足用户需求将是行业的立根之本，行业的需求开拓、延伸产业链、消费金融、信息化辅助、新技术加持都将是未来行业发展的必然趋势。
（五）医药行业价值链不断向服务领域延伸，通过技术研究、解决方案研究，好的服务与解决方案必然带来较大的回报，以用户需求为导向，重点解决用户痛点，在激烈竞争的情况下，不断优化产品与服务，因此行业也越来越受到资本与企业的重视。医药行业经过多年的发展，在产品和服务的层级上已经较为丰富。随着国家政策的进一步利好，越来越多的需求将会被释放，医药行业将紧密结合产业上下游的资源，充分掌握用户需求变化，极大丰富行业应用场景。通过产品与服务质量的不断优化升级，推动医药产业应用的爆发式增长。
（六）行业政策情况：2020年2月25日，中共中央、国务院颁布了《关于深化医疗保障制度改革的意见》，力争到2030年，全面建成以基本医疗保险为主题，医疗救助为托底，补充医疗保险、商业健康保险、慈善捐赠、医疗互助共同发展的多层次医疗保障制度体系。即安全待遇保障、筹资运行、医保支付、基金监管四个机制，完善医药服务供给和医疗保障服务两个支撑。
近年来，医保目录调整走向常态化，目录体量也在逐渐增大，2020年首次建立企业自主申报机制，对企业来说是有了更多的主动性选择，医保管理模式正在从“行政性管理”向“科学管理”转变。
2020年除医保目录调整外，医保支付改革工作也有重要进展，DRG试点工作展开，同时推出DIP付费方式，从2020年12月的第四批带量采购可以发现，“质高价低”是政策引导的方向。在新形势下制药企业想要持续生存发展，必须逐渐以创新、质量和成本为产品核心竞争力。企业除了增强新药开发能力使其拥有独占性新药品种，还要通过生产工艺创新，有效提升药品质量和药物疗效，提高生产效率，降低生产成本。只有这样药品企业及其产品才能够成为当下政策的受益者，并在今后获得更大的发展空间。
3月30日，国家市场监督管理总局发布《药品注册管理办法》、《药品生产监督管理办法》，主要涉及优化审评审批流程，分类管理等多项重要措施，并于2020年7月1日正式施行。9月11日，国家药监局综合司、国家知识产权局办公室发布《药品专利纠纷早期解决机制实施办法（试行）（征求意见稿）》，旨在保护专利权人合法权益，降低仿制药的专利侵权风险，鼓励药物研发创新，推动仿制药高质量发展。11月19日，国家药品监督管理局药品审评中心正式公布了第三批临床急需境外新药品种名单，为解决临床急需境外上市新药在我国上市慢的问题，已发布的《关于临床急需境外新药审评审批相关事宜的公告》（2018年第79号）、新版《药品注册管理办法》中优先审评审批程序给予了政策支持。
(2). 主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
按细分行业、治疗领域划分的主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
| 细分行业 | 主要治疗领域 | 药（产）品名称 | 注册分类 | 适应症或功能主治 | 是否处方药 | 是否属于中药保护品种（如涉及） | 发明专利起止期限（如适用） | 是否属于报告期内推出的新药（产）品 | 是否纳入国家基药目录 | 是否纳入国家医保目录 | 是否纳入省级医保目录 |
| 化药 | 其他分类 | 溴芬酸钠滴眼液（支） | 化药3.1类 | 用于外眼部及前眼部的炎症性疾病的对症治疗；用于术后炎症。 | 是 | 否 | 一种溴芬酸钠的制备方法2018.2.23-2038.2.22 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 其他分类 | 盐酸右美托咪定注射液（盒） | 化药3.1类 | 用于全身麻醉的手术患者气管插管和机械通气是的镇静。 | 是 | 否 | 一种制备盐酸右美托咪定的方法2018.1.16-2038.1.15 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 其他分类 | 伏格列波糖胶囊（盒） | 化药5类 | 改善糖尿病餐后高血糖。 | 是 | 否 | 一种伏格列波糖胶囊及其制备方法2017.10.10-2037.10.09 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 其他分类 | 利巴韦林注射液（盒） | / | 用于呼吸道合胞病毒引起的病毒性肺炎与支气管炎。 | 是 | 否 | / | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 心脑血管用药 | 缬沙坦氢氯噻嗪胶囊（盒） | 化药4类 | 用于治疗单一药物不能充分控制血压的轻～中度原发性高血压。 | 是 | 否 | 一种提高缬沙坦氢氯噻嗪胶囊生物利用度的制备工艺 2016.3.30-2036.3.29 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 消化系统用药 | 奥美拉唑肠溶片（盒） | 化药6类 | 适用于胃溃疡、十二指肠溃疡、应激性溃疡、反流性食管炎和卓-艾综合征（胃泌素瘤）。 | 是 | 否 | 一种奥美拉唑组合物及其制备方法 2017.8.4-2037.8.3 | 否 | 是 | 是 | 是 |
| 化药 | 肝病用药 | 阿德福韦酯片（盒/瓶） | 化药1类 | 本品适用于治疗有乙型肝炎病毒活动复制证据，并伴有血清氨基酸转移 | 是 | 否 | 一种阿德福韦酯药物组合物及其制备方法 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 酶（ALT或AST）持续升高或肝脏组织学活动性病变的肝功能代偿的成年慢性乙型肝炎患者。 | 2007.1.31-2027.1.30 | ||||||||||
| 化药 | 抗感染类 | 红霉素眼膏 | / | 用于沙眼、结膜炎、眼睑缘炎及眼外部感染 | 否 | 否 | / | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 抗肿瘤用药 | 奥沙利铂甘露醇注射液（瓶） | 化药4类 | 用于经氟脲嘧啶治疗失败后的结直肠癌转移的患者，可单独或联合氟脲嘧啶使用。 | 是 | 否 | 一种奥沙利铂药物组合物及其制备方法 2013.5.15-2033.5.14 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 营养用药 | 丙氨酰谷氨酰胺注射液（瓶/袋） | 化药6类 | 适用于需要补充谷氨酰胺患者的肠外营养，包括处于分解代谢和高代谢状况的患者。 | 是 | 否 | 一种丙氨酰谷氨酰胺注射液的制备方法2016.2.10-2036.2.9 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 营养用药 | 复方氨基酸注射液(20AA)（瓶） | 化药6类 | 用于严重肝功能不全和即将或者已经发展为肝性脑病患者的肠外营养以提供氨基酸。 | 是 | 否 | 一种十八复方氨基酸注射液及其制备方法-201010622105.2;102145009B 有权 | 否 | 否 | 是 | 是 |
| 化药 | 营养用药 | 小儿复方氨基酸注射液（18AA-I）（盒/袋） | 化药6类 | 适用于小儿因消化系统疾病，不能经胃肠摄取食物者；适用于小儿由各种疾病所引起的低蛋白血症者；适用于小儿受严重 | 是 | 否 | 一种十八复方氨基酸注射液及其制备方法2013.12.18-2033.12.17 | 否 | 是 | 是 | 是 |
| 创伤、烧伤及败血症等体内氮平衡失调者；适用于难治性腹泻、吸收不良综合征；适用于早产儿、低体重儿的肠外营养。 | |||||||||||
| 化药 | 营养用药 | 葡萄糖注射液（瓶/袋） | / | 补充能量和体液：用于各种原因引起的进食不足或大量体液丢失（如呕吐、腹泻等），全静脉内营养，饥饿性酮症；低糖血症；高钾血症；高渗溶液用作组织脱水剂；配制腹膜透析液；药物稀释；静脉法葡萄糖耐量试验；供配制GIK（极化液）液用。 | 是 | 否 | / | 否 | 是 | 是 | 是 |
| 化药 | 基础输液 | 氯化钠注射液（瓶/袋） | / | 各种原因所致的失水，包括低渗性、等渗性和高渗性失水；高渗性非酮症糖尿昏迷，应用等渗或低渗氯化钠可纠正失水和高渗状态；低氯性代谢性碱中毒；外用生理盐水冲洗眼部、洗涤伤口等；还可用于产科的水囊引产。 | 是 | 否 | / | 否 | 是 | 是 | 是 |
报告期内主要药品新进入和退出基药目录、医保目录的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司药品奥沙利铂甘露醇注射液和利巴韦林注射液共计两个品种调入《国家基本医疗保险、工商保险和生育保险药品目录（2020年）》。具体内容详见公司2020年12月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于公司药品进入国家医保目录的公告》（公告编号：2020-096）。
报告期内主要药品在药品集中招标采购中的中标情况
√适用 □不适用
| 主要药品名称 | 中标价格区间 | 医疗机构的合计实际采购量 |
| 溴芬酸钠滴眼液（支） | 52.30-56.50元 | 1,550,228 |
| 伏格列波糖胶囊（盒） | 20.97-75.70元 | 1,284,422 |
| 利巴韦林注射液（盒） | 0.90-6.10元 | 24,399,077 |
| 奥美拉唑肠溶片（盒） | 1.23-22.34元 | 4,077,478 |
| 阿德福韦酯片（盒） | 29.00-193.91元 | 577,507 |
| 红霉素眼膏（支） | 0.41-13.50元 | 40,455,605 |
| 丙氨酰谷氨酰胺注射液（瓶/袋） | 61.61-201.70元 | 4,538,436 |
| 复方氨基酸注射液(20AA)（瓶） | 69.50-96.60元 | 1,763,480 |
| 葡萄糖注射液（瓶/袋） | 1.13-14.60元 | 243,739,686 |
| 氯化钠注射液（瓶/袋） | 1.13-14.90元 | 505,416,391 |
单位：万元 币种：人民币
| 治疗 领域 | 营业 收入 | 营业 成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | 同行业同领域产品毛利率情况 |
| 营养型输液 | 739,304,469.66 | 322,454,635.65 | 56.38 | -9.83 | -10.11 | 0.25 | / |
| 普通输液 | 898,045,009.08 | 511,797,013.14 | 43.01 | -19.55 | -16.76 | -4.26 | / |
| 抗感染类 | 411,249,438.99 | 228,232,146.34 | 44.50 | -10.47 | -9.53 | -1.27 | / |
| 心脑血管类 | 623,051,870.33 | 140,876,564.35 | 77.39 | 13.69 | 4.05 | 2.78 | / |
| 激素类 | 94,134,592.52 | 77,603,763.13 | 17.56 | -12.04 | -9.45 | -11.82 | / |
| 肝病用药 | 34,061,461.78 | 5,025,106.32 | 85.25 | -25.17 | -41.92 | 5.25 | / |
| 消化系统用药 | 59,198,513.02 | 15,676,897.15 | 73.52 | -43.80 | -28.08 | -7.30 | / |
| 抗肿瘤及其辅助用药 | 128,611,761.46 | 15,161,579.79 | 88.21 | -3.80 | -7.13 | 0.48 | / |
| 其他类药物 | 511,638,202.42 | 177,317,449.02 | 65.34 | -16.81 | -3.38 | -6.86 | / |
| 原料药 | 166,579,985.12 | 76,365,810.67 | / | ||||
| 合计 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 57.16 | -7.20 | -6.36 | -0.66 | / |
| 同行业企业毛利率情况 | ||
| 同行业可比公司 | 营业收入(万元) | 医药工业毛利率(%) |
| 科伦药业 | 1,763,626.70 | 61.04 |
| 复星医药 | 2,858,515.20 | 65.64 |
| 恒瑞医药 | 2,328,857.66 | 87.48 |
| 华润双鹤 | 850,393.82 | 63.58 |
| 信立泰 | 447,046.60 | 78.65 |
| 现代制药 | 1,255,628.16 | 47.42 |
| 东北制药 | 738,435.44 | 39.21 |
| 华北制药 | 1,088,076.78 | 42.06 |
注：（1）数据中华润双鹤、现代制药、东北制药数据来源于2020年报，其他来源于2019年报。
（2）以上同行业企业在年度报告中按药品的主要治疗领域划分类别存在差异，因此公司无法依据主要治疗领域进行毛利率对比分析；各企业毛利率差距较大的主要原因为各企业产品结构不同，主要产品毛利率差距较大。情况说明
□适用 √不适用
2.公司药（产）品研发情况
(1). 研发总体情况
√适用 □不适用
1、辰欣药业坚持“推陈出新、诚实守信”的发展理念，一直将科技创新做为可持续发展的动力源泉，多年来研发投入占比销售额的7%以上，有力支持了公司的转型升级与可持续发展。
2、公司研发模式坚持自主创新与合作创新相结合，多年来与国内外高端研究院所、CRO研发公司等合作开发新产品或攻关关键技术，药物研究院承担科技成果在内部转化的重要任务，通过内外合作实现资源优势互补，可有效将科研成果转化成生产力。
3、国家上市许可人（MAH）政策的实施给合作研发带来了新机遇，公司积极寻求符合条件的单位开展合作，公司将现有资源暂不支持的研发项目实施全程委托外包，如此不仅可拓展研发的外延，也可实现资源节约与早日上市。现已与CRO开展合作，在探索经验的基础上，预计会有更多的MAH品种陆续落地。
4、科技人才与研发平台建设方面，公司药物研究院构建了“引进、培养、使用、评价”的流程化人才管理体系和绩效激励制度，吸纳培养了一批专业从事新药研发、具有较深学术造诣和实践经验的新药研发人才。公司现拥有国家级企业技术中心、院士工作站、静脉营养大容量注射剂国家地方联合工程实验室、泰山学者药学特聘专家岗位、山东省抗生素工程技术研究中心、博士后科研工作站
等国家级省级研发创新平台。仿制药一致性评价等工作时间紧任务重，为克服国内研发资源的不足，提高仿制药技术转化效率，公司在仿制药人才比较充裕的印度增设子公司与仿制药小试研究实验室，与总部药物研究院协同配合共同推进仿制药一致性评价与其它技术难度高的仿制药研发。
5、2020年研发总投入30,958.45万元，在研项目60余项，产品方向围绕复杂注射剂、特色专科药、仿制药一致性评价、制剂国际化、临床重大需求新药等，旨在临床营养、肿瘤、麻醉、精神、心血管、眼科等治疗领域构建优势互补的产品组合，为满足临床的重大需求提供更多选择。
6、紧紧围绕临床重大需求与临床治疗价值，针对尚未有良好治疗手段的肿瘤治疗药、抗耐药菌感染、自身免疫性疾病药物等作为公司新药立项的重点方向。在报告期内，公司的两个在研抗耐药结核菌1类新药完成I期临床研究，抗肿瘤1类新药I期、II期临床研究同时进行，三靶点抗肿瘤1类新药提交Pre-IND申请，治疗自身免疫炎症1类新药与抗流感病毒1类新药正在开展临床前研究。
7、仿制药一致性评价工作在积极开展中，共计有50多个口服制剂和注射剂分别处于不同的研究阶段。
8、子公司辰龙药业已建设成为原料药中试和商业化生产基地，部分新药项目和高端仿制药项目实现了原料药制剂的上下游一体化，制剂的原料供应和成本优势有了较好保障，可为低分子肝素类、多肽类、精神药物类、抗感染类、麻醉等化学药开发提供有力研发支持。
9、特殊医学配方食品自国家有关法规发布以来，公司在注射剂质量体系的经验基础之上，定位开发高技术门槛的特殊医学用途配方肠内营养乳液与建设高质量体系的医用食品生产车间。肠内营养乳液已有2个品种完成研究已申报注册、另有其他多个系列产品开发研究中，未来上市后将与公司现有的丙氨酰谷氨酰胺、复方氨基酸、中长链脂肪乳等静脉营养类品牌产品形成互补，为手术、肿瘤与其他营养不良疾病等患者提供科学合理的院内外营养支持方案。
10、报告期内，公司获得美国ANDA仿制药批文1个，完成中药文号技术转移产品1个，申报仿制药一致性评价产品5项，仿制药5项，原料药补充申请1项，顺利通过NMPA专家现场检查3次。
(2). 主要研发项目基本情况
√适用 □不适用
| 研发项目（含一致性评价项目） | 药（产）品名称 | 注册分类 | 适应症或功能主治 | 是否处方药 | 是否属于中药保护品种（如涉及） | 研发（注册）所处阶段 |
| 三靶点抗肿瘤新药 | WXWH0240片 | 化药1类 | 抗肿瘤 | 是 | 否 | Pre-IND |
| 治疗自身免疫炎症新药 | 待定 | 化药1类 | 抗炎 | 是 | 否 | 临床前研究 |
| 阿司匹林肠溶片工艺创新研发项目 | 阿司匹林肠溶片 | 仿制药一致性评价 | 心血管系统药（抗血小板凝集） | 是 | 否 | 发补研究中 |
| 阿德福韦酯片工艺创新研发项目 | 阿德福韦酯片 | 仿制药一致性评价 | 抗乙肝病毒药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 抗乙肝研发项目 | 富马酸丙酚替诺福韦片 | 化药4类 | 抗乙肝病毒药 | 是 | 否 | 待申报 |
| 盐酸氨溴索注射液工艺创新研发项目 | 盐酸氨溴索注射液 | 仿制药一致性评价 | 呼系系统用药（镇咳祛痰药） | 是 | 否 | 审评中 |
| 盐酸右美托咪定注射液工艺创新研发项目 | 盐酸右美托咪定注射液 | 仿制药一致性评价 | 麻醉镇静药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 麻醉药研发项目 | 盐酸右美托咪定注射液 | 补充申请：增加适应症 | 麻醉镇静药 | 是 | 否 | 待受理 |
| 糖尿病用药研发项目 | 磷酸西格列汀片 | 化药4类 | 糖尿病治疗药 | 是 | 否 | 发补研究中 |
| 胃肠道用药研发项目 | 艾司奥美拉唑镁胶囊 | 化药4类 | 消化系统用药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 神经系统类药物研发项目 | 盐酸鲁拉西酮片 | 化药4类 | 抗精神病药 | 是 | 否 | 完成验证批 |
| 心血管类药物研发项目 | 依诺肝素钠注射液 | 化药4类 | 心血管系统药（抗血栓） | 是 | 否 | 待受理 |
| 特殊医用肠内营养混悬液研究 | 辰盈 | 特殊医学用途全营养配方食品 | 特殊医学用途全营养配方食品 | 否 | 否 | 审评中 |
| 抗真菌1类新药 | 待定 | 化药1类 | 抗真菌 | 是 | 否 | 临床前研究 |
| 抗病毒新药 | 待定 | 化药1类 | 抗病毒 | 是 | 否 | 临床前研究 |
| 免疫系统用药研发项目 | 特立氟胺片 | 化药4类 | 免疫系统用药 | 是 | 否 | 待申报 |
| 药（产）品名称 | 注册分类 | 适应症或功能主治 | 是否处方药 | 是否属于中药保护品种（如涉及） | 研发（注册）所处阶段 |
| 艾司奥美拉唑镁肠溶胶囊 | 美国ANDA | 消化系统疾病用药（胃食管反流病） | 是 | 否 | 获得批准 |
| 炎热清片 | 技术转移 | 解表清里、清热解毒。用于呼吸道炎、支气管炎、肺炎、急性扁桃体炎，也可用于泌尿系感染、肠道感染等。 | 是 | 否 | 获得批准 |
| 阿司匹林肠溶片 | 仿制药一致性评价 | 心血管系统药（抗血小板凝集） | 是 | 否 | 发补研究中 |
| 阿德福韦酯片 | 仿制药一致性评价 | 抗乙肝病毒药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 盐酸氨溴索注射液 | 仿制药一致性评价 | 呼系系统用药（镇咳祛痰药） | 是 | 否 | 审评中 |
| 盐酸右美托咪定注射液 | 仿制药一致性评价 | 麻醉镇静药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 盐酸右美托咪定注射液 | 补充申请：增加适应症 | 麻醉镇静药 | 是 | 否 | 待受理 |
| 磷酸西格列汀片 | 化药4类 | 糖尿病治疗药 | 是 | 否 | 发补研究中 |
| 艾司奥美拉唑镁胶囊 | 化药4类 | 消化系统用药 | 是 | 否 | 审评中 |
| 盐酸二甲双胍缓释片 | 化药4类 | 糖尿病治疗药 | 是 | 否 | 发补研究中 |
| 依诺肝素钠原料药及注射液 | 化药4类 | 心血管系统药（抗血栓） | 是 | 否 | 待受理 |
| 序号 | 名称 | 规格 | 注册分类 | 功能主治/适应症 | 原因 |
| 1 | 低分子肝素结构表征技术研发项目 | — | — | — | 项目终止 |
| 2 | 多西他赛注射液工艺创新与质量标准提高研究 | 2.0ml:80mg 1.5ml:60mg 1ml:40mg 0.5ml:20mg | 一致性评价 | 1.适于先期化疗失败的晚期或转移性乳腺癌的治疗。除非属于临床禁忌，先期治疗应包括蒽环类抗癌药。 2.适于使用以顺铂为主的化疗失败的晚期或转移性非小细胞肺癌的治疗。 | 因市场前景和研发进度考虑，项目终止。 |
| 3 | 舒更葡糖钠注射液研发项目 | 按舒更葡糖钠活性实体与单-羟基舒更葡糖钠活性实体 | 4类 | 在成人中拮抗罗库溴铵或维库溴铵诱导的神经肌肉阻滞。 儿科患者： | 项目终止 |
| 的总量计算 5ml:500mg 按舒更葡糖钠活性实体与单-羟基舒更葡糖钠活性实体的总量计算 2ml:200mg | 在儿童和青少年中，仅推荐本品用于常规拮抗罗库溴铵诱导的阻滞（2～17岁）。 |
| 同行业可比公司 | 研发投入金额 | 研发投入占营业收入比例（%） | 研发投入占净资产比例（%） | 研发投入资本化比重（%） |
| 科伦药业 | 128,587.00 | 7.29 | 9.75 | |
| 复星医药 | 204,140.00 | 7.14 | 6.40 | |
| 恒瑞医药 | 389,634.00 | 16.73 | 15.73 | |
| 华润双鹤 | 29,102.00 | 3.42 | 3.13 | |
| 信立泰 | 76,350.00 | 17.08 | 11.77 | |
| 现代制药 | 49,893.00 | 3.97 | 6.14 | |
| 东北制药 | 7,418.00 | 1.00 | 1.95 | |
| 华北制药 | 6,701.00 | 0.62 | 1.21 | |
| 同行业平均研发投入金额 | 111,478.00 | |||
| 公司报告期内研发投入占营业收入比例（%） | 8.43 | |||
| 公司报告期内研发投入占净资产比例（%） | 6.45 | |||
| 公司报告期内研发投入资本化比重（%） | 0 |
| 研发项目 | 研发投入金额 | 研发投入费用化金额 | 研发投入资本化金额 | 研发投入占营业收入比例（%） | 本期金额较上年同期变动比例（%） | 情况说明 |
| 低分子肝素结构表征技术研发项目 | 2,576,642.09 | 2,576,642.09 | 0 | 0.07% | -65.63% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 磷酸西格列汀研发项目 | 1,464,353.94 | 1,464,353.94 | 0 | 0.04% | -89.00% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 阿德福韦酯片工艺创新研发项目 | 4,091,089.85 | 4,091,089.85 | 0 | 0.11% | -65.08% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 阿司匹林片工艺创新研发项目 | 2,280,224.65 | 2,280,224.65 | 0 | 0.06% | -78.11% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 特立氟胺片研发项目 | 4,084,462.62 | 4,084,462.62 | 0 | 0.11% | -37.55% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 盐酸二甲双胍片研发项目 | 3,435,657.69 | 3,435,657.69 | 0 | 0.09% | -61.64% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 鲁拉西酮片研发项目 | 1,630,739.16 | 1,630,739.16 | 0 | 0.04% | -86.28% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 多西他赛注射液工艺创新与质量标准提高研究 | 108,462.86 | 108,462.86 | 0 | 0.003% | -95.42% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 富马酸丙酚替诺褔韦片研发项目 | 11,775,899.31 | 11,775,899.31 | 0 | 0.32% | -7.51% | |
| 地夸磷索四钠滴眼液研发项目 | 1,418,170.49 | 1,418,170.49 | 0 | 0.04% | -25.94% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 舒更葡糖钠注射液研发项目 | 7,249.49 | 7,249.49 | 0 | 0.0002% | -99.64% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 特殊医用肠内营养混悬液研发项目 | 1,084,853.75 | 1,084,853.75 | 0 | 0.03% | -90.11% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 盐酸右美托咪定麻醉镇定创新研发项目 | 2,502,452.94 | 2,502,452.94 | 0 | 0.07% | -75.70% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 卡贝缩宫素注射液研发项目 | 6,522,403.38 | 6,522,403.38 | 0 | 0.18% | -38.70% | |
| 富马酸非索罗定研发项目 | 2,619,857.26 | 2,619,857.26 | 0 | 0.07% | -87.72% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 氢溴酸伏硫西汀研发项目 | 2,209,859.54 | 2,209,859.54 | 0 | 0.06% | -75.28% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 抗肿瘤新药CDK三靶点抑制剂研发项目 | 9,085,858.48 | 9,085,858.48 | 0 | 0.25% | -45.02% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 阿立哌唑原料及注射剂新药研发项目 | 15,810,480.48 | 15,810,480.48 | 0 | 0.43% | 62.09% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| NLRP3拮抗剂研发项目 | 19,146,600.16 | 19,146,600.16 | 0 | 0.52% | 355.11% | 研发阶段不同，投入金额不同 |
| 缬沙坦氨氯地平片研发项目 | 5,586,869.5 | 5,586,869.5 | 0 | 0.15% | 2020年新增研发项目 | |
| 非诺贝特胶囊工艺创新研发项目 | 7,202,628.5 | 7,202,628.5 | 0 | 0.20% | 2020年新增研发项目 | |
| 埃索美拉唑肠溶胶囊研发项目 | 9,254,667.57 | 9,254,667.57 | 0 | 0.25% | 2020年新增研发项目 | |
| 普瑞巴林缓释片研发项目 | 12,546,200.15 | 12,546,200.15 | 0 | 0.34% | 2020年新增研发项目 | |
| 抗流感新药IFV-PA研发项目 | 12,519,021.78 | 12,519,021.78 | 0 | 0.34% | 2020年新增研发项目 | |
| 索马鲁肽原料及制剂研发项目 | 4,314,509.04 | 4,314,509.04 | 0 | 0.12% | 2020年新增研发项目 | |
| 西格列汀二甲双胍片研发项目 | 1,977,600 | 1,977,600 | 0 | 0.05% | 2020年新增研发项目 | |
| 帕利哌酮缓释片研发项目 | 509,433.95 | 509,433.95 | 0 | 0.01% | 2020年新增研发项目 |
和基层市场的投入，继续加强本地化力度；新药做利润提高企业盈利能力，加强与医院的各种形式的深度合作，增加学术培训能力，积极推动高质量医患教育，重视与政府的合作和协调，促进企业的持续发展,推进区域招商与自控终端一体化销售模式的进程,由主要以代理模式向代理、终端一体化为为主模式转型。
（二）根据医药行业及国家政策变化，调整和创新营销模式，以解决市场新问题新变化新需求为出发点，变革求新、转型升级，持续改进市场营销策略，进一步完善外用药（膏剂、滴剂）、中成药，采取产销一体化的事业部制，加大与百强零售连锁的合作力度，扩大和提高OTC 产品的市场份额；积极推进电子商务平台建设，拓展电子商务业务；加强营销队伍建设，在企业高速发展中，做好营销人员的培训学习，使其能力和业务水平、服务市场水平持续提高，使营销人员的待遇随业绩增长而不断提升，充分调动全体营销人员的积极性和主观能动性；扩大公司销售网络以及自控医院的市场份额，使企业保持快速、持续、良性发展；加强国际贸易，扩大出口及国际市场开拓。整合、聚焦资源；调整优化制度、流程；创新管理营销模式。
(2). 销售费用情况分析
销售费用具体构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 具体项目名称 | 本期发生额 | 本期发生额占销售费用总额比例（%） |
| 市场开发费 | 1,139,956,701.51 | 96.28 |
| 职工薪酬 | 35,610,713.64 | 3.01 |
| 办公费 | 3,644,461.08 | 0.31 |
| 广告业务宣传费 | 2,830,447.56 | 0.24 |
| 折旧费 | 56,961.06 | 0.00 |
| 其他 | 1,880,793.90 | 0.16 |
| 合计 | 1,183,980,078.75 | 100.00 |
同行业比较情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 同行业可比公司 | 销售费用 | 销售费用占营业收入比例（%） |
| 科伦药业 | 655,030.52 | 37.14 |
| 复星医药 | 984,675.84 | 34.45 |
| 恒瑞医药 | 852,496.76 | 36.61 |
| 华润双鹤 | 302,941.81 | 35.62 |
| 信立泰 | 157,626.91 | 35.26 |
| 现代制药 | 339,680.99 | 27.05 |
| 东北制药 | 174,487.71 | 23.63 |
| 华北制药 | 319,855.71 | 29.40 |
| 公司报告期内销售费用总额 | 118,398.01 | |
| 公司报告期内销售费用占营业收入比例（%） | 32.22 | |
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司全资子公司辰欣佛都药业（汶上）有限公司对外投资成立控股子公司深圳辰济医药科技有限公司(以下简称“深圳辰济”)，投资金额为深圳辰济注册资本3,000万元，其中，辰欣佛都药业（汶上）有限公司以货币方式认缴出资人民币2,700万元，持有深圳辰济90%的股份。具体内容详见公司2020年01月23日在上海证券交易所网站披露的《辰欣药业股份有限公司关于全资子公司对外投资成立控股子公司的公告》（公告编号：2020-010）。
报告期内，结合未来研发战略发展和业务布局的需要，公司以自有资金出资设立全资子公司济南辰欣医药科技有限公司，注册资本人民币2,000万元，并在报告期内办理完成工商注册登记手续，取得济南高新技术产业开发区管委会市场监管局颁发的《营业执照》。具体内容详见公司2020年08月01日在上海证券交易所网站披露的《辰欣药业股份有限公司关于对外投资成立全资子公司并完成工商登记的公告》（公告编号：2020-048）。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：元
| 名称 | 总资产 | 净资产 | 归属于母公司净利润 |
| 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 118,488.60 | -1,672,804.67 | -746.76 |
| 辰欣佛都药业（汶上）有限公司 | 301,200,621.96 | 233,591,615.09 | 107,144,371.38 |
| 山东辰龙药业有限公司 | 249,104,917.50 | 125,945,282.33 | 59,988,646.86 |
| 山东辰中生物制药有限公司 | 6,454,133.93 | 14,335.13 | -6,099,023.84 |
| 济宁捷联物流有限公司 | 15,292,408.24 | -1,206,628.02 | -204,578.35 |
| CISEN INDIA INC | 18,123,801.51 | 16,359,516.40 | 1,550,645.81 |
| CISEN USA.INC | 5,937,571.19 | 5,937,571.19 | -10,652.44 |
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 62,985,351.60 | 62,243,606.00 | -1,290,122.65 |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 69,243,666.00 | 32,299,502.92 | 2,019,130.20 |
| 济南辰欣医药科技有限公司 | 1,231,968.93 | 1,219,013.88 | -780,986.12 |
| 上海嘉坦医药科技有限公司 | 4,907,006.87 | -36,923,492.98 | -23,665,255.75 |
| 广州嘉越医药科技有限公司 | 82,350,216.08 | 84,700,136.15 | -63,679,975.48 |
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
（一）公司将继续秉承“推陈出新、诚实守信”的经营理念，紧紧围绕科技创新、市场导向等战略，加大新产品的研发力度，健全营销网络，提供精细化的市场服务。
（二）持续加大科技创新力度。公司将保持研发资金的高投入，研发一类新药及其他技术含量高、工艺难度大、生命周期长的产品，加强与国内各大高校的科研合作，提高产品创新层次，实现研制一代、储备一代、生产一代的良性循环，确保企业未来的持续发展。
（三）以市场为导向，提供精细化的市场服务。公司通过完善销售服务体系，优化销售组织架构，不断提升销售服务能力。继续开拓新市场，加强营销网络建设，提高新产品市场推广能力，优化“三叉戟”的销售模式，逐步形成以基本药物、创新药物及OTC产品为主的业务平台，建立多层级、多渠道的销售服务网络。
（四）除了通过自身产能扩张实现业务发展外，公司还将借助资本市场的力量，选择符合条件的同行业或上下游企业进行收购兼并，充分利用和整合优势资源，快速实现公司的低成本扩张和跨越性发展。同时继续推进内控管理制度建设，通过完善全面预算管理、绩效考核、进程管理等措施提升公司管理水平。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1、销售方面
及时分析研究医改政策，整合聚焦资源，创新管理，完善服务体系，形成灵活高效的经营策略。进一步优化“三叉戟”销售模式（新产品、基本药物和OTC药物业务平台），逐步建立起覆盖全国等级医院、社区医院（乡镇卫生院、村诊所）、药店三大终端的新药和基普药销售网络。做好特医食品上市前的各项准备工作，培育成公司新的增长点。重点发展特医食品和营养食品，使公司业务向大健康产业链辐射和拓展。组织落实公司、部门和区域三级销售培训，提升业务人员的综合能力，形成一支高素质的销售服务团队。通过运行B2B、B2C电商平台，锻炼网销队伍，寻找新的市场机会。
2、研发方面
继续加大研发资金的投入力度，完善科技人才与研发平台的建设，构建“引进、培养、使用、评价”的流程化人才管理体系和绩效激励制度，不断提高科技人员的综合能力。同时做好特殊医学配方食品的研发工作，公司将重点研发技术含量高的特殊医学用途配方肠内营养乳液，未来上市后将与公司现有的丙氨酰谷氨酰胺、复方氨基酸、中长链脂肪乳等静脉营养类品牌产品形成互补，为手术、肿瘤与其他营养不良疾病等患者提供科学合理的院内外营养支持方案。
3、质量方面
树立质量是企业生命的意识，对质量管理工作要长抓不懈、持之以恒。依据药事法规结合公司实际，结合国家药品“四个最严”新常态监管形势，积极学习落实各项新出台的法规政策，推进公司质量管理体系向“规范化，精细化，国际化”转型升级。结合质量风险控制，明确各级质量管理人员质量职责，依据质量内审达标管理文件开展质量目标管理和质量过程管理工作，将质量工作抓实。树立目标导向、问题导向的管理思路。坚持“四不放过”原则，聚焦问题背后真正原因，发现问题、解决问题。重视人员能力提升，将法规变成文件，以文件为抓手，确保法规的落地执行。
4、安全生产、环保方面
按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，公司各部门、全体员工在各自职责范围内依法依规做好安全工作。结合国家新版《安全生产法》立法计划，做好新安法的培训、宣传、贯彻工作。开展安全风险分级管控和隐患排查治理“双重预防体系”管理工作，落实安全检查及考核制度。
树立市场服务意识，根据销售需求计划，充分利用ERP生产管理系统制定生产计划与物料需求计划、落实生产，保障产品供应，同时做好库存监控，控制合理库存，降低流动资金占用。推动车间自动化改造，通过自动化设备的连线与流程再造向设备要产量、向设备要成本、向设备要效率，逐步缩短劳动时间、改善工作环境、提高单位产量、提高劳动生产率。
修订和完善环保管理文件，定期巡查排污管网和雨水管网，加强对各排污单位的管理，确保达标排放。
5、工程建设方面
以“经济性、时效性、法规符合性、用户实用性”指导工程项目建设，推进项目精细化管理。有序推进募投项目的后续建设，在项目建设过程中，要有创新意识，积
极引入自动化，信息化，智能化技术，采用行业内成熟的新工艺、新技术、新材料等，使新建项目达到环保、安全和智能化的标准。
6、人力资源方面
对员工职业生涯规划进行规范化管理，明确员工发展目标，从招人、留人、育人等多方面考虑，增强员工的归属感，促进员工稳定、积极、努力工作。根据人才培养的不同阶段，制定针对性的人才培训计划，不断完善人才管理体系，促进人才梯队建设，在优化公司人才结构的基础上，完成公司后备人才队伍建设。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、公司经营业绩影响
报告期内，受新冠肺炎疫情持续的影响，医药行业政策以及非人为因素影响，公司销售收入可能会有所波动，会对公司 2021 年度生产销售业绩造成一定的影响。
2、国家政策及行业风险
随着医药卫生体制改革的不断推进，基本药物制度、新版GMP、两票制等的贯彻实施，以及一致性评价、关联审批等各项医药政策措施的出台，都给药品生产经营带来一定的影响，同时可能带来行业竞争的新局面。公司管理层将时刻关注政策变化，根据政策需要，不断完善内部制度、规范内部管理，积极采取措施应对政策变化可能带来的风险，最大限度确保公司处于安全的行业环境。
3、产品研发风险
医药行业的药品研发存在高投入、高风险、周期长等的特点，在研发过程中存在诸多不可测的因素；药品的市场推广也会因为行业、市场环境以及竞争等因素的不确定性受到影响，使得药品研发投入与收益存在不匹配风险。
4、主要经营资质申请和续期的风险
根据《中华人民共和国药品管理法》、《药品生产质量管理规范》等相关法律法规的规定，公司从事医药生产经营须向有关政府机构申请并取得许可证及执照，包括药品生产许可证、药品GMP证书等。前述证书均有一定的有效期，在有效期届满时公司须经过有关部门重新评估合格，方可延续前述主要经营资质的有效期。如果公司无法在相关证书有效期届满时换领新证或更新登记，公司将无法继续生产、销售有关产品，可能会影响公司的经营业绩。公司配备了在注册认证领域有丰富工作经验的人员，
加强注册认证工作的计划管理，加强与客户及药政管理部门的沟通学习，及时掌握国内外最新政策，将认证风险控制到最低。
5、安全生产风险
公司和子公司在生产过程中，部分部门工作涉及接触危险化学品，若操作不当或设备老化，可能导致安全生产事故的发生。截至目前，公司未发生重大安全生产事故，但未来不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当或自然灾害等原因而造成意外安全生产事故的可能。一旦发生重大安全生产事故，不仅客户可能中止与公司的合作而且还面临被国家有关部门处罚，进而影响公司的正常生产经营。公司将安全生产视为经营之本，将持续做好安全生产的工作。
6、产品质量控制风险
药品其质量问题一直以来受到全社会的关注，本公司在质量管理方面一直加大管理力度和技术改造投入力度，各控股参股子公司的工艺技术装备水平已得到明显提升，但由于医药产品生产环节较多，或因原辅料采购、生产条件的控制、产品存储和运输等过程偶发性因素，可能会使产品发生物理、化学等反应，引发产品质量问题。虽然公司对产品的采购、库存、制备、销售等环节按照 GMP 等要求制订了相应的管理办法，但在实际经营过程中由于管理不善等各种原因仍可能存在相关运营实体未严格遵守国家有关法律法规而被处罚的可能性。公司始终贯彻“质量第一，预防为主，全员参与，持续改进”的理念，全面细致梳理生产经营过程中可能存在的质量安全隐患，为公司未来可持续发展提供坚实的保障。
7、核心技术人员流失及核心技术失密的风险
公司核心技术由公司的研发团队通过长期生产实践、反复实验积累而来，主要表现为公司已申请的专利技术和由部分核心技术人员掌握的专有技术。稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础，如果核心技术人员流失，将会对公司的生产经营造成一定的影响；核心技术是公司核心竞争力的重要组成部分和公司生存发展的基础，核心技术一旦失密，将给公司带来一定的经营风险。公司已与所有核心技术人员、骨干签署《保密协议》，并将推出限制性股票激励计划，将核心技术人员、骨干与公司利益紧密结合，进一步防范核心技术人员、骨干流失。
面对以上可能存在的风险，公司将积极应对市场变化，进一步深化内部体制改革，持续优化发展结构，完善产品创新体制，创新产品营销模式，提升企业现代化管理水平，有效降低运营风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
一、报告期内，公司严格执行中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律法规和公司章程的相关规定，在综合考虑公司的盈利情况、资金需求等因素的基础上，经公司于2020年6月9日召开的股东大会审议批准，以总股本453,353,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.68元（含税）。报告期内，根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信审字[2020]第3-00303号”《辰欣药业股份有限公司审计报告》，公司2019年度实现归属于母公司的净利润514,580,078.00元，减去根据《公司法》及公司章程的规定提取的法定公积金10,958,849.66元和应付普通股股利118,778,486.00元，加上以前年度未分配利润1,626,079,348.46元，公司2019年度归属于母公司的可供分配利润为2,010,922,090.80元。
根据《上海证券交易所回购股份实施细则》的相关规定，上市公司通过回购专用账户所持有的本公司股份，不参与本次利润分配。现公司拟向 2019 年度利润分配实施公告确定的股权登记日可参与分配的股东，每 10 股派发现金红利人民币 2.68元（含税），公司通过集中竞价交易方式回购的股份不参与利润分配，具体实施分配方案时，实际派发现金红利金额根据股权登记日实际的股份回购情况确定。本次利润分配不进行资本公积金转增股本。
2019 年度归属于上市公司股东的净利润为514,580,078.00元，公司拟以2019年末总股本453,353,000 股扣除不参与利润分配的公司回购股份（截至2020年3月31日回购股份为2,995,288 股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.68元（含税），预计现金分红的数额共计120,695,866.82元，占归属于上市公司股东净
利润的 23.46%，剩余未分配利润1,890,226,223.98元结转以后年度分配。该利润分配方案符合公司章程及审议程序的规定，经独立董事发表同意的意见，保证了股利分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾了公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，切实维护了中小投资者的合法权益。现金红利已于2020年7月15日发放完毕。
二、根据《公司章程》，在充分重视对投资者的合理投资回报基础上并兼顾公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司实行连续、稳定的利润分配政策。公司利润分配政策如下：
1、利润分配的方式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分红的利润分配方式。
2、利润分配的条件：公司当年盈利、可供分配利润为正且公司的现金流可以满足公司日常经营和可持续发展需求，可以采用现金分红方式进行利润分配。董事会认为公司经营发展良好且具有成长性，综合考虑每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模等真实合理因素，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益，可以采用股票股利进行利润分配。
3、利润分配的期间间隔：在满足公司章程规定利润分配条件的前提下，公司每年度进行一次利润分配。当条件允许的情况下，公司可以进行中期利润分配。
4、利润分配方案的决策程序：公司在年度报告及中期报告披露前，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，并拟定股利分配预案，由独立董事审核并发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司利润分配方案应当经股东大会审议批准。公司切实保障社会公众股股东参与股东大会对利润分配预案的权利，董事会、独立董事和持股3%以上的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权；公司股东大会对利润分配具体方案进行审议时，充分听取中小股东的意见和诉求，并提供股东热线电话、投资者互动平台、网络投票等措施保障中小股东的权利。
5、现金分红政策：公司若采取现金和股票相结合方式分配股利，应遵循下列原则：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
公司在实际分红时具体所处阶段及具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定。
公司有可供股东分配利润且当期盈利，公司董事会未作出现金分配预案的，应当在年度报告或中期报告中披露未现金分红的原因，以及未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。
6、利润分配政策的调整：公司应当严格执行公司章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批准的利润分配具体方案。如果外部经营环境或者公司自身经营状况发生较大变化，确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，且应在有关调整利润分配政策的预案中详细论证、说明原因，并严格履行决策程序。公司利润分配政策发生变动，应当由董事会拟定调整方案，独立董事明确发表独立意见，提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0.00 | 2.56 | 0.00 | 115,935,777.02 | 438,784,463.09 | 26.42 |
| 2019年 | 0.00 | 2.68 | 0.00 | 120,695,866.82 | 514,580,078.00 | 23.46 |
| 2018年 | 0.00 | 2.62 | 0.00 | 118,778,486.00 | 503,544,862.65 | 23.60 |
448,460,529股（公司总股本453,353,000股扣除回购专户的股份4,892,471股）为基数，每10股派发现金红利人民币2.68元（含税），共计派发现金红利120,187,421.77元，占归属于上市公司股东净利润的23.36%，剩余未分配利润滚存至下一年度，本次利润分配不送股，不进行资本公积转增股本。
上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-045）。
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 辰欣科技集团有限公司 | 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份，所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权、除息 | 承诺时间：2017年9月29日；承诺期限：自公司股票上市之日起三十六个月内。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 事项，上述发行价作响应调整。 | ||||||||
| 股份限售 | 杜振新 | 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；自离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。 | 承诺时间：2017年9月29日；承诺期限：自公司股票上市之日起三十六个月内。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决同业竞争 | 注一 | 注一 | 注一 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资相关的承诺 | ||||||||
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | 其他 | 注二 | 注二 | 注二 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 注三 | 注三 | 注三 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
商业机会让与公司；如因本人违反上述承诺导致公司遭受损失，本人将对由此给公司造成的全部损失做出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。
2、公司控股股东辰欣科技集团、持有公司5%以上股份的股东乾鼎投资承诺：辰欣科技集团、乾鼎投资及其控制的其他企业均未直接或间接从事任何与辰欣药业及其控股企业构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务；辰欣科技集团、乾鼎投资及其控制的其他企业将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与辰欣药业及其控股企业构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务；将来由辰欣科技集团、乾鼎投资控制的其他企业将不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行与辰欣药业及其控股企业构成竞争或可能构成竞争的产品生产或类似业务；辰欣科技集团、乾鼎投资或其控制的其他企业从任何第三者获得的任何商业机会与辰欣药业及其控股企业之业务构成或可能构成实质性竞争的，辰欣科技集团、乾鼎投资将立即通知辰欣药业，并尽力将该等商业机会让与辰欣药业；如因辰欣科技集团、乾鼎投资违反上述承诺导致辰欣药业遭受损失，辰欣科技集团、乾鼎投资将对由此给辰欣药业造成的全部损失做出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。
注二：持股5%以上股东的持股意向及减持意向
1、辰欣科技集团的持股意向及减持意向
辰欣科技集团承诺在承诺限售期及限售期届满之日起两年内不减持辰欣药业股票；如违反上述承诺，辰欣科技集团将在辰欣药业股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；辰欣科技集团违反上述承诺事项而获得的收益将全部交付辰欣药业。
2、乾鼎投资的持股意向及减持意向
乾鼎投资承诺在承诺限售期限内不减持辰欣药业股票。在持有辰欣药业股票锁定期届满之日起两年内，乾鼎投资减持辰欣药业股份将遵循如下原则：
（1）减持股份的数量：乾鼎投资在辰欣药业股票限售期届满后两年内减持数量不超过其所持辰欣药业股份数量的50%。
（2）减持股份的方式及价格：乾鼎投资将依照《公司法》、《证券法》等相关规定，通过上海证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式减持辰欣药业股份。
（3）减持股份的期限：乾鼎投资拟减持辰欣药业股份的，将提前三个交易日通知辰欣药业予以公告，并自辰欣药业公告之日起6个月内完成；乾鼎投资将督促辰欣药业及时、准确的履行信息披露义务。
注三：其他承诺
（1）辰欣药业股票上市首次公开发行前间接持有公司股份的董事、监事或高级管理人员韩延振、郝留山、卢秀莲、张祥林、李峰、樊月玲、张斌承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前间接持有的公司股份，也不由发行人回购其间接持有的股份。间接所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权、除息事项，上述发行价作相应调整；不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
（2）辰欣药业股票上市首次公开发行前间接持有公司股份的监事吴恒科承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其间接持有的公司股份，也不由发行人回购其间接持有的股份。
（3）公司全体董事、监事和高管承诺：在其承诺锁定期届满后，在任职期间，每年转让的公司股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。
上述“与首次公开发行相关的承诺”具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《辰欣药业辰欣药业首次公开发行股票招股意向书》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 900,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 10年 |
| 境外会计师事务所名称 | / |
| 境外会计师事务所报酬 | / |
| 境外会计师事务所审计年限 | / |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 300,000.00 |
| 财务顾问 | / | / |
| 保荐人 | / | / |
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2020年10月22日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案实施完毕的议案》，会议决定回购期限自董事会决议之日提前届满，本次股份回购实际回购公司股份5,553,871股，占公司总股本（453,353,000股）的比例为1.23%，回购最高价格16.96元/股，回购最低价格14.72元/股，使用资金总额9001.06万元（含印花税、佣金等交易费用），资金使用已达到回购股份方案规定的最低限额。 | 内容详见公司于2020年10月23日在上海证券交易所网站（http//:www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动公告》（公告编号：2020-066）等相关公告。 |
| 2020年11月2日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于＜辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、审议通过《关于＜辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票 | 内容详见公司于2020年11月3日在上海证券交易所网站（http//:www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司 |
| 激励计划实施考核管理办法＞的议案》等相关议案，根据相关法律法规规定，拟定了公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法等相关文件。 | 2020年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-068）、《欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单》（公告编号：2020-074）等相关公告。 |
| 2020年11月13日，公司披露了《辰欣药业股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》 | 内容详见公司于2020年11月13日在上海证券交易所网站（http//:www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-076） |
| 2020年11月18日，公司召开2020年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于＜辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案。 | 内容详见公司于2020年11月19日在上海证券交易所网站（http//:www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-084）等相关公告。 |
| 2020年12月14日，公司召开第四届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2020年12月14日为授予日，以8.42元/股的价格授予182名激励对象532.50万股限制性股票。预留的限制性股票的授予日由公司董事会另行确定。 | 具体内容详见公司2020年12月15日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体上披露的《辰欣药业股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-093）。 |
| 2021年01月08日，公司披露了《辰欣药业股份有限公司关于完成股份性质变更暨2020年限制性股票激励计划首次授予的进展公告》，本次授予的激励对象已完成缴款，共有180名激励对象完成认购507.5万股（在资金缴纳过程中，2名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部的限制性股票，合计放弃认购25万股）。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月25日出具了《验资报告》（大信验字【2020】第3-00040号），截至2020年12月23日止,公司实际已收到180名股权激励对象缴纳的认购股款合计人民币42,731,500.00元。经公司与上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，本次授予的5,075,000股限制性股票将由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股。股份来源为公司通过二级市场以集中竞价交易方式回购的公司A股普通股股票。 | 具体内容详见公司2021年01月08日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体上的《辰欣药业股份有限公司关于完成股份性质变更暨2020年限制性股票激励计划首次授予的进展公告》（公告编号：2021-001）等相关公告。 |
| 2021年01月12日，公司完成了2020年限制性股票激励 | 具体内容详见公司2021年01 |
| 计划所涉及的限制性股票授予登记工作，向180名激励对象授予5,075,000股限制性股票，并取得了中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股份登记并出具的《证券变更登记证明》和《过户登记确认书》。 | 月12日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体上的《辰欣药业股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2021-005）。 |
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财/结构性存款 | 自有资金 | 121,000.00 | 35,000.00 | - |
| 信托产品 | 自有资金 | 86,600.00 | 69,800.00 | - |
| 券商基金产品 | 自有资金 | 40,000.00 | 27,000.00 | - |
| 银行理财/结构性存款 | 募集资金 | 226,700.00 | 46,200.00 | - |
| 合计 | 474,300.00 | 178,000.00 | - |
上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。公司董事会提请股东大会授权公司相关部门根据实际经营情况的需要，在上述资金额度及使用期限内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。
为进一步提高公司闲置自有资金使用效率，根据公司实际经营需要，现将公司使用部分闲置自有资金进行委托理财产品投资期限由原“产品投资期限不超过12个月”调整为“产品投资期限不超过18个月”，原议案其他内容不变。具体内容详见公司2020年11月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、报告期内，使用部分闲置的募集资金进行委托理财情况
2020年8月10日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置的募集资金进行现金管理的议案》为提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报，并根据募集资金使用进度，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用最高额度不超过70,000万元的募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月，理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存。根据募集资金的使用进度，在不影响募集资金使用的情况下，单个理财产品投资期限不超过6个月。赎回日可晚于授权期截止日，且不超过6个月。在上述额度和董事会决议有效期内，资金可循环滚动使用。本次投资额度在董事会权限范围内，无须提交公司股东大会审议，由公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体操作授权公司相关部门办理。具体内容详见公司2020年08月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额 |
| (如有) | ||||||||||||||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 3,000.00 | 2020/1/10 | 2020/7/9 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.70% | 66.03194 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 盛京银行大连分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/1/10 | 2020/7/10 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.30% | 65.343334 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中信银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/1/8 | 2020/7/10 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.70% | 93.260274 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国建设银行济宁分行 | 结构性存款 | 4,000.00 | 2020/1/10 | 2020/7/10 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.90% | 78.866667 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 交通银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/1/9 | 2020/7/8 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.85% | 95.458904 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/1/16 | 2020/11/16 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.20% | 103.635882 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 华夏银行济宁分行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2020/1/15 | 2020/4/14 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.80% | 93.69863 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 民生财富 | 私募基金 | 2,000.00 | 2020/1/20 | 2020/10/11 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.30% | 106.4 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 齐商银行济宁分行 | 银行理财 | 3,000.00 | 2020/2/13 | 2020/8/17 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.00% | 61.150685 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 浙商银行济宁分行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2020/2/19 | 2020/8/19 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.38% | 170.832124 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 光大信托 | 信托产品 | 1,500.00 | 2020/2/21 | 2021/2/21 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.60% | 114.00 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 1,500.00 | 2020/2/20 | 2020/11/19 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.60% | 85.265753 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 民生信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/3/12 | 2021/3/12 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.30% | 145.60 | 是 | 是 | ||||
| 浙商银行济宁分行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2020/3/16 | 2020/9/16 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.51% | 35.013333 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 齐商银行济宁分行 | 银行理财 | 3,000.00 | 2020/3/19 | 2020/9/21 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.30% | 65.736986 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中融信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/3/25 | 2021/3/24 | 自有资金 | 到期还本付息 | 8.00% | 240.00 | 是 | 是 | ||||
| 招商证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/3/26 | 2021/3/26 | 自有资金 | 到期还本付息 | 5.00% | 100.00 | 是 | 是 | ||||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/3/20 | 2020/9/20 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.00% | 25.5555 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国建设 | 结构性存 | 3,000.00 | 2020/3/25 | 2020/9/25 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.85% | 49.417203 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 银行济宁分行 | 款 | |||||||||||||
| 中信信托 | 信托产品 | 2,800.00 | 2020/3/25 | 2020/11/2 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.20% | 117.195895 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 盛京银行大连分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/4/10 | 2020/10/13 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.30% | 66.871667 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 交通银行济宁分行 | 结构性存款 | 7,000.00 | 2020/4/16 | 2020/10/13 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.65% | 126 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 华夏银行济宁分行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2020/4/20 | 2020/7/20 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.77% | 93.99178 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国建设银行济宁 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/4/17 | 2020/10/17 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.96% | 45.72991 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 分行 | ||||||||||||||
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/4/16 | 2021/1/16 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.20% | 92.75 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/4/27 | 2021/4/27 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.30% | 146.00 | 是 | 是 | ||||
| 交通银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/5/7 | 2020/11/3 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.63% | 89.506849 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中信信托 | 信托产品 | 1,000.00 | 2020/5/12 | 2021/5/12 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.20% | 72.00 | 是 | 是 | ||||
| 招商证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/5/15 | 2021/5/15 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.00% | 140.00 | 是 | 是 | ||||
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/5/19 | 2021/3/19 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.10% | 118.66 | 是 | 是 | ||||
| 国泰君安 | 券商理财 | 2,000.00 | 2020/5/15 | 2021/5/15 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.60% | 92.0 | 是 | 是 |
| 证券 | 产品 | 0 | ||||||||||||
| 中信信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/6/5 | 2020/12/24 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.20% | 111.520274 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/6/9 | 2020/12/8 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.60% | 30.508499 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 1,000.00 | 2020/6/11 | 2021/6/11 | 自有资金 | 到期还本付息 | 5.00% | 50.00 | 是 | 是 | ||||
| 华福证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/6/23 | 2020/12/23 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.60% | 50.662199 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/6/30 | 2020/12/25 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.20% | 40.996304 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/6/24 | 2021/3/16 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.80% | 97.62 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/6/24 | 2020/12/24 | 自有资金 | 到期还本付息 | 7.00% | 106.524819 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 民生 | 结构 | 2,000.00 | 2020/6/24 | 2020/12/24 | 自有 | 到期还本 | 3.00% | 30.099109 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 银行济宁分行 | 性存款 | 资金 | 付息 | |||||||||||
| 民生银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/6/24 | 2020/12/24 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.00% | 45.960697 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国建设银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/6/24 | 2020/12/24 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.50% | 83.288539 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/7/1 | 2021/6/30 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.60% | 91.75 | 是 | 是 | ||||
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/7/10 | 2020/12/29 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.00% | 62.229041 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 平安信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/7/10 | 2021/1/8 | 自有资金 | 月度付息，本金到期支付 | 7.00% | 70.19 | 是 | 是 | ||||
| 中信 | 信托 | 3,000.00 | 2020/7/17 | 2021/2/9 | 自有 | 季度付 | 7.40% | 12 | 是 | 是 |
| 信托 | 产品 | 资金 | 息，本金到期支付 | 4.68 | ||||||||||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 3,000.00 | 2020/7/29 | 2021/7/29 | 自有资金 | 到期还本付息 | 5.00% | 150.00 | 是 | 是 | ||||
| 兴业证券 | 券商理财产品 | 3,000.00 | 2020/7/28 | 2021/7/26 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.50% | 134.26 | 是 | 是 | ||||
| 平安信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/7/30 | 2021/7/28 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.00% | 208.85 | 是 | 是 | ||||
| 中建投信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/7/30 | 2021/1/11 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.00% | 92.63 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/8/6 | 2021/8/6 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 8.40% | 168.00 | 是 | 是 | ||||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/8/14 | 2021/8/14 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.60% | 92.00 | 是 | 是 | ||||
| 招商证券 | 券商理财 | 2,000.00 | 2020/8/11 | 2021/2/10 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.20% | 41.8 | 是 | 是 |
| 产品 | 8 | |||||||||||||
| 民生信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/8/14 | 2021/3/1 | 自有资金 | 到期还本付息 | 6.60% | 107.95 | 是 | 是 | ||||
| 齐商银行济宁分行 | 银行理财 | 3,000.00 | 2020/8/19 | 2021/2/22 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.20% | 64.55 | 是 | 是 | ||||
| 浙商银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/8/20 | 2021/2/20 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.05% | 101.53 | 是 | 是 | ||||
| 中建投信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/8/28 | 2021/8/28 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.20% | 216.00 | 是 | 是 | ||||
| 五矿信托 | 信托产品 | 2,500.00 | 2020/8/28 | 2020/11/27 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.40% | 39.908411 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 国泰君安证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/9/1 | 2021/8/31 | 自有资金 | 到期还本付息 | 5.00% | 100.00 | 是 | 是 | ||||
| 民生 | 信托 | 1,600.00 | 2020/9/3 | 2021/9/3 | 自有 | 季度付 | 8.40% | 13 | 是 | 是 |
| 信托 | 产品 | 资金 | 息，本金到期支付 | 4.40 | ||||||||||
| 民生信托 | 信托产品 | 1,000.00 | 2020/9/4 | 2021/6/1 | 自有资金 | 到期还本付息 | 6.80% | 49.56 | 是 | 是 | ||||
| 中信信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/9/11 | 2021/9/10 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.50% | 195.00 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/9/11 | 2021/9/10 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 8.10% | 162.00 | 是 | 是 | ||||
| 中信建投证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/9/16 | 2021/3/16 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.20% | 42.12 | 是 | 是 | ||||
| 招商证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/9/11 | 2021/9/10 | 自有资金 | 到期还本付息 | 5.00% | 100.00 | 是 | 是 | ||||
| 国泰君安证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/9/15 | 2021/9/13 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.30% | 85.53 | 是 | 是 | ||||
| 平安信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/9/25 | 2021/8/25 | 自有资金 | 月度付息，本金到期 | 6.70% | 183.9 | 是 | 是 |
| 支付 | 3 | |||||||||||||
| 齐商银行济宁分行 | 银行理财 | 3,000.00 | 2020/9/29 | 2021/3/30 | 自有资金 | 到期还本付息 | 4.20% | 62.83 | 是 | 是 | ||||
| 中国建设银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/9/29 | 2021/3/29 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.20% | 47.61 | 是 | 是 | ||||
| 五矿信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/10/16 | 2021/1/6 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.90% | 30.62 | 是 | 是 | ||||
| 民生信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/10/16 | 2021/3/1 | 自有资金 | 到期还本付息 | 6.20% | 45.86 | 是 | 是 | ||||
| 中国建设银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/10/16 | 2021/4/16 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.20% | 47.87 | 是 | 是 | ||||
| 中信信托 | 信托产品 | 1,000.00 | 2020/10/30 | 2021/10/30 | 自有资金 | 季度付息，本金 | 6.50% | 65.0 | 是 | 是 |
| 到期支付 | 0 | |||||||||||||
| 中建投信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/10/30 | 2021/10/30 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.40% | 148.00 | 是 | 是 | ||||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 2020/11/3 | 2021/5/7 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.50% | 35.48 | 是 | 是 | ||||
| 交通银行济宁分行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/11/9 | 2021/2/4 | 自有资金 | 到期还本付息 | 2.82% | 33.61 | 是 | 是 | ||||
| 中信银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/11/16 | 2021/2/22 | 自有资金 | 到期还本付息 | 2.60% | 20.94 | 是 | 是 | ||||
| 重庆信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/11/18 | 2021/2/24 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 4.55% | 36.65 | 是 | 是 | ||||
| 外贸信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/11/18 | 2021/3/2 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 5.50% | 31.34 | 是 | 是 |
| 中信信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/11/25 | 2021/11/25 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.50% | 130.00 | 是 | 是 | ||||
| 威海市商业银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/12/16 | 2021/12/16 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.80% | 114.00 | 是 | 是 | ||||
| 中融信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/12/18 | 2021/1/18 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.00% | 11.51 | 是 | 是 | ||||
| 中融信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/12/24 | 2021/3/24 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 6.20% | 45.86 | 是 | 是 | ||||
| 中融信托 | 信托产品 | 2,000.00 | 2020/12/29 | 2021/12/29 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.60% | 152.00 | 是 | 是 | ||||
| 中国建设银行济宁分 | 结构性存款 | 5,000.00 | 2020/12/29 | 2021/6/29 | 自有资金 | 到期还本付息 | 3.20% | 80.22 | 是 | 是 |
| 行 | ||||||||||||||
| 中融信托 | 信托产品 | 700.00 | 2020/12/31 | 2021/12/31 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.60% | 53.20 | 是 | 是 | ||||
| 中融信托 | 信托产品 | 3,000.00 | 2020/12/31 | 2021/12/31 | 自有资金 | 季度付息，本金到期支付 | 7.50% | 225.00 | 是 | 是 | ||||
| 中国工商银行济宁城区支行 | 银行理财产品 | 18,000.00 | 2020/1/15 | 2020/3/23 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.80% | 95.276712 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/1/7 | 2020/7/7 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.70% | 55.347945 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 21,500.00 | 2020/1/15 | 2020/7/15 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.85% | 412.741167 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国光 | 结构性 | 12,000.00 | 2020/1/13 | 2020/7/13 | 募集资 | 到期还本付息 | 3.55% | 213 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 大银行济宁分行 | 存款 | 金 | ||||||||||||
| 中国工商银行济宁城区支行 | 银行理财产品 | 14,000.00 | 2020/3/30 | 2020/9/29 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.80% | 266.728767 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 交通银行济宁分行 | 结构性存款 | 9,500.00 | 2020/4/10 | 2020/8/10 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.70% | 117.487671 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行济宁城区支行 | 银行理财产品 | 5,500.00 | 2020/4/7 | 2020/8/13 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.05% | 59.286986 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银 | 银行理财产 | 4,000.00 | 2020/4/8 | 2020/8/11 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.05% | 42.115068 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 行济宁城区支行 | 品 | |||||||||||||
| 中国光大银行济宁分行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2020/7/13 | 2020/8/13 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.95% | 25.416667 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 4,300.00 | 2020/7/8 | 2020/8/13 | 募集资金 | 到期还本付息 | 1.80% | 9.79817 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 23,000.00 | 2020/7/17 | 2020/8/15 | 募集资金 | 到期还本付息 | 1.89% | 43.06165 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国光大银行济宁分行 | 结构性存款 | 10,000.00 | 2020/8/13 | 2020/9/30 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.85% | 37.208333 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中 | 银 | 5,500.0 | 2020/8 | 2020/11 | 募 | 到期 | 2.25 | 29.83 | 全部 | 是 | 是 |
| 国工商银行济宁城区支行 | 行理财产品 | 0 | /17 | /12 | 集资金 | 还本付息 | % | 5616 | 收回 | |||||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 2,100.00 | 2020/8/17 | 2020/11/17 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.95% | 8.151452 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 2,100.00 | 2020/8/17 | 2020/11/17 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.95% | 23.078137 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国工商银行济宁城区支行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020/8/18 | 2020/11/17 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.25% | 11.342466 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 交通银行济 | 结构性存款 | 4,000.00 | 2020/8/24 | 2020/12/1 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.80% | 30.378082 | 全部收回 | 是 | 是 |
| 宁分行 | ||||||||||||||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 21,000.00 | 2020/8/31 | 2020/9/25 | 募集资金 | 到期还本付息 | 1.89% | 23.861781 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 中国光大银行济宁分行 | 结构性存款 | 9,000.00 | 2020/9/30 | 2020/12/30 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.95% | 66.45 | 全部收回 | 是 | 是 | |||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 3,000.00 | 2020/10/9 | 2021/1/8 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.30% | 24.68 | 是 | 是 | ||||
| 渤海银行济宁分行 | 结构性存款 | 16,000.00 | 2020/10/9 | 2021/4/9 | 募集资金 | 到期还本付息 | 3.50% | 279.23 | 是 | 是 | ||||
| 中国工商银行济 | 银行理财产品 | 9,000.00 | 2020/11/17 | 2021/2/18 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.25% | 51.04 | 是 | 是 |
| 宁城区支行 | ||||||||||||||
| 中国工商银行济宁城区支行 | 银行理财产品 | 14,000.00 | 2020/11/18 | 2021/2/8 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.25% | 71.63 | 是 | 是 | ||||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 2,100.00 | 2020/11/19 | 2021/2/19 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.90% | 15.35 | 是 | 是 | ||||
| 平安银行济南分行 | 结构性存款 | 2,100.00 | 2020/11/19 | 2021/2/19 | 募集资金 | 到期还本付息 | 2.90% | 15.35 | 是 | 是 |
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
报告期内，公司根据相关政府部门的工作规划要求，积极推进精准扶贫，加大帮扶力度。在产业扶持上，强化产业扶贫措施，建立后期帮扶跟进措施。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
1、报告期内，一场突如其来的新冠肺炎，给国内人们的生活带来直接的影响，公司各级领导及相关部门积极参与公益事业，公司董事长杜振新先生第一时间向武汉市红十字会个人定向捐款人民币10万元。
2、公司党组织部积极组织全部党员发挥自身能动性，充分展现党员参与公益事业的主动性，累计向中共济宁高新技术产业开发区工作委员会、济宁市慈善总会捐款人民币6.7万元。
3、报告期内，公司分别向凌源市红十字会、十堰市红十字会、荆州市红十字会、武汉市红十字会、天津市红十字会捐款人民币20万元、102.13万元、68.33万元、
11.84万元、20万元；
4、报告期内，公司及公司各级领导积极参与公益事业，累计捐款共计人民币
239.06万元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 239.06 |
| 二、分项投入 | |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
| 在济宁市妇联实施组织的“创建美丽庭院”，打赢脱贫攻坚战的工作中，公司积极响应，慷慨解囊，捐资帮助贫困家庭改善家居卫生环境，被济宁市妇联授予“牵手扶贫 共创清洁”突出贡献单位荣誉称号。 | |
2、员工福利待遇方面，公司注重员工的培养与发展计划，每年组织职业技能培训，提高员工岗位技能，每年提供免费的健康检查、节日福利。公司开展了形式多样的文体活动丰富员工业余生活并根据企业和个人绩效及时上调工资。
3、公益事业方面，公司在快速发展、取得经济效益的同时，坚持以人为本，回馈社会，以多种形式积极参加社会公益活动。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
辰欣药业属于环境保护部门公布的重点排污单位，公司于2020年7月25日依法申请取得排污许可证，证书编号分别为：91370800706117999P002X(同济路园区）、91370800706117999P001Z(海川路园区）。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
| 排污种类 | 处理方式 |
| 废水 | 沉淀池初级沉淀后，通过管网排到高新区污水处理厂 |
| 片剂车间生产过程中产生的少量粉尘 | 除尘设施收集，按照危险废物进行管理及处置 |
| 塑瓶输液车间注塑工序排放废气 | 安装活性炭处理设备，达标排放。废活性炭按危废管理。 |
| 化验室排放废气 | 安装活性炭处理设备，达标排放。废活性炭按危废管理。 |
| 危险废物库排放废气 | 安装活性炭处理设备，达标排放。废活性炭按危废管理。 |
| 项目名称 | 审批单位/验收单位 | 审批时间/ 验收时间 | 验收文号/编号 |
| 口服固体制剂、膏剂、滴剂车间GMP技改环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2003.03.17 | —— |
| 口服固体制剂、膏剂、滴剂车间GMP技改项目验收申请报告 | 济宁市环境保护局 | 2004.05.13 | 环验【2004】5号 |
| 年产3000万袋软包装输液生产项目环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2007.06.20 | —— |
| 年产3000万袋软包装输液生产项目验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2009.02.18 | 济高新环验【2009】4号 |
| 年产6000万瓶/a塑料瓶输液车间技术改造项目环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2006.8.07 | —— |
| 年产6000万瓶/a塑料瓶输液车间技术改造项目 验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2009.2.18 | 济高新环验[2009]01号 |
| 静脉营养大容量注射液剂工程研究中心项目 环境影响报告表 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2010.07.30 | —— |
| 静脉营养大容量注射液剂工程研究中心项目 验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2017.01.05 | 济高新环验[2017]04号 |
| 仓库建设项目环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2008.11.24 | 济高新环审[2008]35号 |
| 仓库建设项目验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2012.05.25 | 济高新环验[2012]017号 |
| BFS吹灌封一体化无菌灌装生产线项目环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2020.3.17 | 济环报告表（高新）[2020]24号 |
| 2.4亿瓶直立式软袋项目环境影响报告表 | 济宁市生态环境局 | 2020.4.28 | 济环报告表（高新）[2020]51号 |
| 实验动物房技改项目验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2009.02.18 | 济高新环验[2009]02号 |
| 中长链脂肪乳等大容量注射剂系列新药产品 环境影响报告表 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2012.03.22 | —— |
| 中长链脂肪乳等大容量注射剂系列新药产品验收申请 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2014.07.24 | 济高新环验[2014]018号 |
| 辰欣药业第二工业园药物制剂生产项目环境影响报告表 | 济宁市环保局 | 2010.04.04 | —— |
| 辰欣药业第二工业园药物制剂生产项目一期工程验收申请报告 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2014.07.24 | 济高新环验[2014]019号 |
| 辰欣药业第二工业园药物制剂生产项目二期工程验收申请报告 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2017.01.05 | 济高新环验[2017]02号 |
| 第二工业园二期固体制剂车间环境影响报告表 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2016.06.08 | —— |
| 第二工业园二期固体制剂车间验收申请报告 | 济宁市环保局高新技术产业开发区分局 | 2017.01.05 | 济高新环验[2017]01号 |
| 药物研究院研究室项目环境影 | 济宁市生态环境局 | 2019.11.12 | 济环报告表（高 |
| 响报告表 | 新）【2019】102号 |
| 药物研究院研究室项目污染物总量确认书 | 济宁市生态环境局 | 2019.11.1 | JNZL(GX)【2019】106号 |
| 质量管理部化验室（一园区）环境影响报告表 | 济宁市生态环境局 | 2020.01.08 | 济环报告表（高新）【2020】3号 |
| 质量管理部化验室（二园区）环境影响报告表 | 济宁市生态环境局 | 2020.01.08 | 济环报告表（高新）【2020】4号 |
| 突发环境事件应急预案 | 辰欣药业股份有限公司（一园）在济宁市环保局高新技术产业开发区分局备案，备案编号为：GX3708842018037-L 辰欣药业股份有限公司（二园）在济宁市生态环境局高新技术产业开发区分局备案，备案编号为：GX3708842019020-L |
| 突发环境事件发生及处理情况 | 未发生突发环境事件 |
原则，追求环境保护持续发展。报告期内，公司未发生环境污染事故，未受到环境保护行政处罚。
山东辰龙药业有限公司已编制环境自行监测方案，按照自行检测要求，委托第三方检测机构对废水、废气和厂界噪声进行了监测，监测结果显示各项污染物指标均达标排放。以下为辰龙药业的排污信息：
废水排放信息
| 废水排放口编号 | DW001 | 水污染物名称 | 规定排放限值 | 实际排放浓度 | 总量控制指标 |
| 执行的排放标准 | 《污水排入城镇下水道水质标准》GB/T 31962-2015与园区污水处理厂协议标准两者较严者指标 | 化学需氧量 | ≤500mg/L | 45mg/L | 26.22吨/年 |
| 挥发酚 | ≤1mg/L | 未检出 | -- | ||
| 五日生化需氧量 | ≤350mg/L | 12.1mg/L | -- | ||
| 硝基苯类 | ≤5mg/L | 未检出 | -- | ||
| 总氰化物 | ≤0.5mg/L | 未检出 | -- | ||
| 苯胺类 | ≤5mg/L | 0.084mg/L | -- | ||
| 悬浮物 | ≤400mg/L | 14mg/L | -- | ||
| 特征水污染物 | COD、氨氮、总氮 | 硫化物 | ≤1mg/L | 未检出 | -- |
| 核定年排放废水总量 | -- | 色度 | ≤64 | 4 | -- |
| 实际年排放废水总量 | 18349m3 | PH值 | 6-9 | 7.58 | -- |
| 排放方式和排放去向 | 间歇式排入工业废水集中处理厂 | 总氮（以N计） | ≤40mg/L | 1.3mg/L | 3.01208吨/年 |
| 总锌 | ≤5mg/L | 未检出 | -- | ||
| 总铜 | ≤2mg/L | 未检出 | -- | ||
| 总磷（以P计） | ≤4mg/L | 0.25mg/L | -- | ||
| 氨氮 | ≤30mg/L | 0.457mg/L | 1.89吨/年 |
| 废气排放口编号 | DA001、DA002、DA003、DA004 | 大气污染物名称 | 规定排放限值 | 实际排放浓度 | 总量控制指标 |
| 执行的排放标准 | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2、《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2013）、《恶臭污染物排放标准》（GB 14554-93） | VOCs | ≤60mg/Nm3 | 5.53 | 22.9284吨/年 |
| 甲苯 | ≤15mg/Nm3 | 0.314 | -- | ||
| 甲醇 | ≤40mg/Nm3 | 未检出 | -- | ||
| 大气污染物 | VOCs、甲苯、甲醇、颗粒物、臭气浓度 | 颗粒物 | ≤20mg/Nm3 | 6.1 | -- |
| 排放方式和排放去向 | 收集处理后经20米排放筒高空集中排放 | 臭气浓度 | 800 | 309 | -- |
| 执行的排放标准 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类标准 | 规定排放限值 | 昼间≤60分贝，夜间≤50分贝 |
| 排放方式 | 达标排放 | 实际监测数值 | 昼间52.9；夜间46.6 |
| 固体（危险）名称 | 固废类别 | 危废编号 | 产生量 | 转移量 | 贮存量 | 处置或者回收情况 |
| 废活性炭 | 危险废物 | HW02 | 15.4844吨 | 17.03吨 | 3.8654吨 | 委托济宁丹佳环境服务 |
| 有限公司 | ||||||
| 过滤滤芯 | 危险废物 | HW02 | 0.0301吨 | 0.049吨 | 0.011吨 | 委托济宁丹佳环境服务有限公司 |
| 污水处理站污泥 | 危险废物 | HW49 | 9.6吨 | 5.8吨 | 3.8吨 | 委托济宁丹佳环境服务有限公司 |
| 废弃产品及中间体 | 危险废物 | HW02 | 0.3592吨 | 0.389吨 | 0.0308吨 | 委托济宁丹佳环服 务有限公司 |
| 试剂瓶 | 危险废物 | HW49 | 3.7365吨 | 3吨 | 0.7208吨 | 委托济宁丹佳环服务有限公司 |
| 过期药剂 | 危险废物 | HW49 | 0.485吨 | 0.485吨 | 0吨 | 委托济宁丹佳环服务有限公司 |
| 废有机溶剂 | 危险废物 | HW06 | 7吨 | 7吨 | 0吨 | 委托济宁丹佳环服务有限公司 |
| 化验室废液 | 危险废物 | HW49 | 0.1206吨 | 0吨 | 0.1206吨 | 委托济宁丹佳环服务有限公司 |
| 治理设施名称 | 投运日期 | 处理工艺 | 设计处理能力 | 实际处理量 | 运行时间 | 运行情况 |
| 污水处理站 | 2015.5 | 采用废水调节、UASB厌氧、两级A/O好氧、沉淀、压滤等处理工艺处理废水 | 500m?/天 | 100m?/天 | 24小时/天 | 正常 |
| 治理设施名称 | 投运日期 | 处理工艺 | 设计处理能力 | 实际处理量 | 运行时间 | 运行情况 |
| 尾气处理系统 | 2015.5 | 冷凝、降膜吸收 | 140000m?/h | 40000m?/h | 24小时/天 | 正常 |
环评及其他行政许可信息
| 行政许可信息 | 项目文件名称 | 制作或审批单位 | 文号 |
| 项目环评报告 | 山东辰龙药业有限公司原料药生产基地项目环境影响报告书 | 济宁市环境保护科学研究所 | 编写日期：2013年5月 |
| 环评报告批复 | 关于山东辰龙药业有限公司原料药生产基地项目环境影响报告书的批复 | 济宁市环境保护局 | 济环审【2013】31号 |
| 治理设施验收意见 | 关于山东辰龙药业有限公司原料药生产基地项目（一期）竣工环境保护验收的批复 | 济宁市环境保护局 | 济环验【2015】29号 |
| 环评报告表批复 | 危化品库2建设项目 | 鱼台县环境保护局 | 鱼环审【2019】7号 |
| 治理设施验收意见 | 关于山东辰龙药业有限公司危化品库2建设项目竣工环境保护自主验收意见 | 山东辰龙药业有限公司 | 自主验收 |
| 治理设施验收意见 | 关于山东辰龙药业有限公司原料药生产基地项目（二期）环境保护验收批复（固废部分） | 济宁市生态环境局 | 济环验【2020】19号 |
| 排污许可证 | 排污许可证 | 济宁市环境保护局 | 证书编号：91370827056218877J001P |
| 突发环境事件应急预案 | 山东辰龙药业有限公司突发环境事件应急预案已在鱼台县环保局备案； 备案编号：370827-2019-002-L |
| 环境风险防范工作开展情况 | 正确应对突发环境污染事故，确保事故发生时能快速有效的进行现场应急处置，保护厂区及周边环境、周边人民生命、财产安全，防止突发性环境污染事 |
| 故。 | |
| 突发环境事件发生及处置情况 | 无突发环境事件 |
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 辰欣科技集团有限公司 | 165,673,200 | 165,673,200 | 0 | 0 | 首次公开发行上市锁定三年承诺 | 2020年9月29日 |
| 合计 | 165,673,200 | 165,673,200 | 0 | 0 | / | / |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 31,327 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 29,633 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 报告期内增 | 期末持股数 | 比例 | 持有 | 质押或冻结情况 | 股东 |
| （全称） | 减 | 量 | (%) | 有限售条件股份数量 | 股份 状态 | 数量 | 性质 | |||
| 辰欣科技集团有限公司 | 165,673,200 | 36.54 | 0 | 质押 | 70,000,000 | 境内非国有法人 | ||||
| 遵义乾鼎企业管理股份有限公司 | 113,947,000 | 25.13 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 赵白雪 | 7,700,000 | 1.70 | 0 | 质押 | 7,700,000 | 境内自然人 | ||||
| 庞冠丽 | -82,000 | 6,371,600 | 1.41 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 辰欣药业股份有限公司回购专用证券账户 | 5,553,871 | 1.23 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 包头市龙邦贸易有限责任公司 | 3,773,000 | 0.83 | 0 | 质押 | 3,773,000 | 其他 | ||||
| 付强 | -669,000 | 2,745,000 | 0.61 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 张少哲 | 1,694,000 | 0.37 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | -1,366,540 | 1,678,607 | 0.37 | 0 | 未知 | 未知 | ||||
| 吕朝范 | 780,000 | 1,350,000 | 0.30 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 辰欣科技集团有限公司 | 165,673,200 | 人民币普通股 | 165,673,200 | |||||||
| 遵义乾鼎企业管理股份有限公司 | 113,947,000 | 人民币普通股 | 113,947,000 | |||||||
| 赵白雪 | 7,700,000 | 人民币普通股 | 7,700,000 | |||||||
| 庞冠丽 | 6,371,600 | 人民币普通股 | 6,371,600 | |||||||
| 辰欣药业股份有限公司回购专用证券账户 | 5,553,871 | 人民币普通股 | 5,553,871 | |||||||
| 包头市龙邦贸易有限责任公司 | 3,773,000 | 人民币普通股 | 3,773,000 | |||||||
| 付强 | 2,745,000 | 人民币普通股 | 2,745,000 |
| 张少哲 | 1,694,000 | 人民币普通股 | 1,694,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 1,678,607 | 人民币普通股 | 1,678,607 |
| 吕朝范 | 1,350,000 | 人民币普通股 | 1,350,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | |||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | |||
| 名称 | 辰欣科技集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 杜振新 |
| 成立日期 | 2010年6月13日 |
| 主要经营业务 | 药品生产；技术研发服务；项目投资。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 杜振新 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 法定代表人、董事长、总经理、财务总监 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 不适用 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 辰欣科技集团有限公司 | 杜振新 | 2010-6-13 | 913708005578901199 | 50,562,600.00 | 药品生产；技术研发服务；项目投资 |
| 天津乾鼎企业管理合伙企业（有限合伙） | 吴恒科 | 2011-02-16 | 569048236 | 8,062,000.00 | 企业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的活动。） |
| 情况说明 | 不适用 |
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 杜振新 | 董事长、总经理、财务总监 | 男 | 54 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 110.68 | 否 |
| 郝留山 | 副总经理、董事 | 男 | 51 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 78.91 | 否 |
| 卢秀莲 | 副总经理、董事 | 女 | 54 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 78.91 | 否 |
| 续新兵 | 董事 | 男 | 43 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 17.66 | 否 |
| 孙新生 | 独立董事 | 男 | 68 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 8.00 | 否 |
| 张宏 | 独立董事 | 女 | 56 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 8.00 | 否 |
| 蔡弘 | 独立董事 | 女 | 60 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 0.67 | 否 |
| 张祥林 | 副总经理 | 男 | 51 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 69.55 | 否 |
| 崔效廷 | 副总经理 | 男 | 42 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 68.57 | 否 |
| 吴恒科 | 监事会主席 | 男 | 51 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 17.63 | 否 |
| 赵恩龙 | 监事 | 男 | 42 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 11.42 | 否 |
| 刘岩 | 职工代表监事 | 女 | 36 | 2020-12-08 | 2023-12-08 | / | / | / | / | 4.96 | 否 |
| 王福清（离任） | 独立董事 | 男 | 58 | 2017-11-28 | 2020-12-08 | / | / | / | / | 8.00 | 否 |
| 韩延振（离任） | 副总经理、董事 | 男 | 58 | 2017-11-28 | 2020-12-08 | / | / | / | / | 78.92 | 否 |
| 李峰（离任） | 监事会主席 | 男 | 57 | 2017-11-28 | 2020-12-08 | / | / | / | / | 17.01 | 否 |
| 孙洪晖（离任） | 董事会秘书 | 男 | 46 | 2017-11-28 | 2020-12-08 | / | / | / | / | 15.61 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | / | / | / | 594.50 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 杜振新 | 男，中国国籍，无境外居留权，1967年生，大学学历，高级工程师，中国化学制药工业协会副会长，第十二届全国人大代表。1988年毕业于新疆大学化学系，1988年-1998年11月，历任济宁市第三制药厂技术科科员、副科长、科长、副厂长、厂长。1998年11月-2011年6月，任辰欣有限董事长兼总经理。2011年6月至今，任辰欣药业股份有限公司董事长兼总经理。现任辰欣药业股份有限公司董事长、总经理、财务总监。 |
| 郝留山 | 男，中国国籍，无境外居留权，1970年生，EMBA，1991年-1998年11月，历任济宁市第三制药厂技术科科员、滴眼剂车间主任、水针车间主任，1998年11月-2011年6月，历任辰欣有限生产计划处处长、董事、副总经理。2011年6月至今任辰欣药业股份有限公司董事、副总经理。现任辰欣药业股份有限公司董事、副总经理。 |
| 卢秀莲 | 女，中国国籍，无境外居留权，1967年生，大学学历，高级工程师。1988年-1998年11月，历任济宁市第三制药厂技术科科员、科长，1998年11月-2011年6月，历任辰欣有限研究所所长、董事、总工程师。2011年6月至今，任辰欣药业股份有限公司董事、副总经理、总工程师。现任辰欣药业股份有限公司董事、副总经理、总工程师。 |
| 续新兵 | 男，中国国籍，无境外居留权，1978年生，大学学历，高级会计师。2000年毕业于山东财政学院。2000年8月-2012年12月，历任辰欣药业股份有限公司财务部会计、财务部主管、审核部部长。2013年1月至2017年12月，任辰欣药业股份有限公司经理办公室主任，2017年12月至今，任辰欣药业股份有限公司财务部部长。现任辰欣药业股份有限公司董事、董事会秘书、财务部部长。 |
| 孙新生 | 男，1953年生，博士研究生学历。1988年2月毕业于美国休斯顿大学药学院，获博士学位。曾在美国费城托马斯杰弗逊医学院临床药理研究基地从事研究工作，曾任美国诺华制药公司药代动力学部高级研究员、美国迈阿密IVAX制药公司临床部经理、美国佛罗里达ANDRX制药公司临床部主任、美国圣地亚哥Egen(生物药品)制药公司副总裁、美国加州圣地亚哥新视野眼科诊所总裁。现任中国医药质量管理协会副会长、北京科美康医药信息咨询有限公司总裁。现任辰欣药业股份有限公司独立董事。 |
| 张宏 | 女，中国国籍，无境外居留权，1965年生，中国共产党党员，博士学历，注册会计师。1989年7月-2002年9月历任山东大学经济学院助教、讲师、副教授。目前担任山东大学经济学院教授、博导职务。现任山东省章丘鼓风机股份有限公司、山东路桥股份有限公司、山东孚日股份有限公司独立董事。现任辰欣药业股份有限公司独立董事。 |
| 蔡弘 | 女，中国国籍，无境外居留权，1961年生，高级工程师，中国医药包装协会常务副会长。1993年8月-1998年10月在国家医药局质量司、企业管理司工作；1998年10月-2001年12月任中国医药工业公司包装部经理；2001年12月-2004年8月任中国医药包装协会副秘书长；2004年8月-2019年4月任中国医药包装协会秘书长；2019年5月-今任中国医药包装协会常务副会长。现任山东省药用玻璃股份有限公司、西安环球印务股份有限公司独立董事。现任辰欣药业股份有限公司独立董事。 |
| 张祥林 | 男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，北京大学医学部EMBA和天津大学EMBA。1992年毕业于山东大学威海分校（现山东大学威海校区）。1992年-1998年11月在济宁市第三制药厂任职，1998年11月至2011年6月，历任辰欣有限市场部经理、新药营销中心总经理。2011年6月至2017年11月，任辰欣药业股份有限公司董事、新药营销中心总经理。2017年11月至今，任辰欣药业股份有限公司副总经理。现任辰欣药业股份有限公司副总经理。 |
| 崔效廷 | 男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年生，大学学历，高级工程师，山东大学制药工程硕士，复旦大学EMBA， |
| 2002年7月至2011年6月，历任辰欣有限输液车间配料工，水针车间验证专员，输液七车间副主任，输液四车间主任，质量保证部部长。2011年6月至2017年11月，任辰欣药业股份有限公司质量管理部部长。2017年11月至今，任辰欣药业股份有限公司副总经理。现任辰欣药业股份有限公司副总经理。 | |
| 吴恒科 | 男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，大学学历，高级工程师。1990年7月-1998年11月担任济宁市第三制药厂设备员，1998年11月至2011年6月，历任辰欣有限设备科副科长、动力车间主任、装备工程部部长。2011年6月起至2015年12月任公司装备工程部部长。2016年1月起至今担任辰欣药业股份有限公司工程技术总监。现任公司监事会主席。 |
| 赵恩龙 | 男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年生，本科学历，中级会计师。2004年7月-2010年12月历任辰欣有限成本会计、出纳、稽核岗位，2011年1月至2015年12月担任辰欣药业股份有限公司财务主管。2016年1月起至2017年12月任辰欣药业股份有限公司子公司吉林双药药业集团有限公司财务总监。2018年起至今担任辰欣药业股份有限公司审核部副部长。现任辰欣药业股份有限公司监事。 |
| 刘岩 | 女，中国国籍，无境外永久居留权，1985年生，大专学历，中级会计师。2010年7月-2018年12月历任辰欣药业股份有限公司101、202车间财务核算员，2019年1月起至今担任辰欣药业股份有限公司财务部税务会计岗位。现任辰欣药业股份有限公司职工代表监事。 |
| 王福清（换届离任） | 男，1963年生，硕士学历，1984年7月至1989年8月，任山东省滨州地区药品检验所药师；1989年8月至1992年7月，在山东医科大学攻读硕士研究生；1992年7月至2000年12月，先后在原商业部科技质量司和生化制药管理办公室工作；2001年1月至2010年12月，任中国生化制药工业协会副会长；2011年1月起，任中国医药企业管理协会副会长，教授级高级工程师。现任公司独立董事于2020年12月03日任期届满。 |
| 韩延振（换届离任） | 男，1963年生，大学学历，高级工程师。1988年-1998年11月，历任济宁市第三制药厂车间技术员、车间副主任、主任、副厂长。1998年11月-2011年6月，任辰欣有限董事、副总经理。2011年6月至2020年12月03日任辰欣药业董事、副总经理。 |
| 李峰（换届离任） | 男，1964年生，大专学历，工程师。1985年7月-1998年11月，历任济宁市第三制药厂质量员、计量室副主任、主任、环保办主任，2000年-2001年，任辰欣有限质保处处长，2002年-2010年，任辰欣有限开发区工业园筹备办公室主任兼法律事务部部长，2010年至2011年6月，任辰欣有限综合部部长，2011年6月起2020年12月03日任公司监事会主席、综合部部长。 |
| 孙洪晖（离任） | 男，中国国籍，无境外永久居留权，1975年生，复旦大学工商管理硕士，经济师。1994年-1997年，任中国银行郅城支行科员，1997年-2000年，任中国银行梁山支行科员，2000年-2004年，任山东鲁抗医药股份公司董秘处董事会办 |
公室主任,2004年-2010年，任辰欣有限经理办副主任。2010年至2011年6月，任辰欣有限上市投资办主任。2011年6月起2020年12月30日，任辰欣药业股份有限公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
公司分别于2020年11月18日和2020年12月8日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议和公司2020年第四次临时股东大会会议，会议审议通过了公司换届选举第四届董事及第四届监事的事项，选举杜振新先生、郝留山先生、卢秀莲女士、续新兵先生为公司第四届董事会非独立董事，选举孙新生先生、张宏女士、蔡弘女士为公司第四届董事会独立董事；选举吴恒科先生、赵恩龙先生为公司第四届监事会非职工代表监事；公司职工代表大会选举刘岩女士为公司职工代表监事。
2020年12月8日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，审议通过了选举杜振新先生为公司第四届董事会董事长、总经理、财务总监，选举吴恒科先生为第四届监事会监事会主席，聘任郝留山先生、卢秀莲女士、张祥林先生、崔效廷先生为公司副总经理，聘任孙洪晖先生为董事会秘书。原董事、副总经理韩延振先生不再担任公司董事、副总经理、李峰先生不再担任公司监事会主席、续新兵先生不再担任公司监事、王福清先生不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会委员职务。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司实施了限制性股票股权激励计划，公司董事、高级管理人员在报告期内未被授予限制性股票；公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票为 507.50万股，公司在中国登记结算有限责任公司上海分公司完成了股权激励计划首次授予的股份登记手续，并于2021年01月12日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日
为 2021年01月08日。股权激励授予具体内容详见公司2021年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2021-005）2021年1月12日，董事、高级管理人员被授予股权激励的情况如下：
单位:股
| 姓名 | 职务 | 年初持有限制性股票数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格 （元） | 已解锁股份 | 未解锁股份 | 期末持有限制性股票数量 | 报告期末市价（元） |
| 韩延振 | 副总经理（原） | 0 | 200,000 | 8.42 | 0 | 200,000 | / | 13.91 |
| 郝留山 | 副总经理 | 0 | 200,000 | 8.42 | 0 | 200,000 | / | 13.91 |
| 张祥林 | 副总经理 | 0 | 200,000 | 8.42 | 0 | 200,000 | / | 13.91 |
| 崔效廷 | 副总经理 | 0 | 200,000 | 8.42 | 0 | 200,000 | / | 13.91 |
| 合计 | / | 0 | 800,000 | / | 0 | 800,000 | / | / |
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杜振新 | 辰欣科技集团有限公司 | 执行董事 | 2020年6月13日 | |
| 吴恒科 | 天津乾鼎企业管理合伙企业（有限合 | 执行事务合伙人 | 2021年2月20日 |
| 伙） | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 不适用 | |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杜振新 | 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 董事长 | 2009年12月10日 | |
| 山东辰欣文化传播有限公司 | 法人、执行董事 | 2014年8月19日 | ||
| 济宁连心物业服务有限公司 | 法人、执行董事 | 2014年9月17日 | ||
| 卢秀莲 | 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 法人、执行董事 | 2012年4月12日 | |
| 上海辰欣天慈医药科技有限公司 | 法人、董事兼总经理 | 2018年5月21日 | ||
| 上海嘉坦医药科技有限公司 | 董事 | 2016年11月18日 | ||
| CISEN USA,INC. | 监事 | 2017年4月21日 | ||
| 张宏 | 山东路桥股份有限公司 | 独立董事 | 2019年4月23日 | |
| 山东孚日股份有限公司 | 独立董事 | 2019年7月15日 | ||
| 蔡弘 | 山东省药用玻璃股份有限公司 | 独立董事 | 2015年5月14日 | 2022年5月12日 |
| 西安环球印务股份有限公司 | 独立董事 | 2020年6月23日 | 2023年6月22日 | |
| 续新兵 | 吉林双药药业集团有限公司 | 监事 | 2012年12月10日 | |
| 山东辰欣大药房连锁有限公司 | 董事 | 2015年6月21日 | ||
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 董事 | 2009年12月10日 |
| 山东财信融资担保股份有限公司 | 董事 | 2012年6月27日 | ||
| 上海辰欣天慈医药科技有限公司 | 董事 | 2018年5月21日 | ||
| 山东辰龙药业有限公司 | 监事 | 2012年10月26日 | ||
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 董事 | 2009年12月10日 | ||
| 赵恩龙 | 济南辰欣医药科技有限公司 | 监事 | 2020年7月16日 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 2020年度的报酬按照公司的有关规定，依照公司年度计划各项经济指标完成情况进行综合考评，董事、高级管理人员的报酬经薪酬与考核委员会讨论确定，审议通过后发放。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司以行业薪酬水平、地区发展状况、岗位职责要求等作为依据，在充分协商的前提下确定董事、监事 及高级管理人员的年度报酬，实际发放金额根据其履行职责情况、年度经营指标完成情况进行业绩和绩效进行考核确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 具体详见本报告“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、持股变动情况及报酬情况（一）现任及报告期内离任董事、 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”所述。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 按上述原则执行，具体实际获得的报酬合计详见本报告“第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、持股变动情况及报酬情况（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王福清（换届离任） | 独立董事 | 离任 | 到期换届 |
| 韩延振（换届离任） | 副总经理、董事 | 离任 | 到期换届 |
| 李峰（换届离任） | 监事会主席 | 离任 | 到期换届 |
| 孙洪晖（离任） | 董事会秘书 | 离任 | 离任 |
| 蔡弘 | 独立董事 | 聘任 | 2020年12月08日第四届董事会第一次会议聘任为独立董事 |
| 续新兵 | 董事 | 选举 | 2020年12月08日第四届董事会第一次会议选举为董事 |
| 吴恒科 | 监事会主席 | 选举 | 2020年12月08日第四届董事会第一次会议选举为监事会主席 |
| 赵恩龙 | 监事 | 聘任 | 2020年12月08日第四届董事会第一次会议聘任为监事 |
| 刘岩 | 职工代表监事 | 选举 | 2020年11月18日职工代表大会选举为职工代表监事 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 2,647 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 427 |
| 在职员工的数量合计 | 3,074 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 1,455 |
| 销售人员 | 449 |
| 技术人员 | 971 |
| 财务人员 | 32 |
| 行政人员 | 63 |
| 管理人员 | 104 |
| 合计 | 3,074 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 207 |
| 本科 | 585 |
| 大专 | 1,356 |
| 其他 | 926 |
| 合计 | 3,074 |
公司每年由人力资源部负责组织质量管理部、安全生产部、机械动力部、各专业管理部门（车间）培训负责人，在上一年度的年末或下一年的年初，根据员工的基础状况、管理者对员工的生产管理需求以及上一年存在的问题、下一年的生产目标等内容，对公司年度培训计划进行设计。根据讨论结果，公司级培训计划、培训方案由人力资源部汇总，质量管理部QA负责人、生产管理负责人、机械动力部部长共同审核，质量管理负责人批准。
根据公司年度培训要求，2020年度公司继续分层级落实对公司各层级人员的培训，公司中高级管理人员由人力资源部总负责落实对人员统筹培训，基层员工由各部门负责落实对人员的培训，相关职能部门、人力资源部做好过程的监督、培训效果的落实。为更好地确保培训效果，在培训形式上公司积极寻求新的培训方式，如2020年公司运行的每天一练、实际操作、技术比武、微课短视频等等，同时2020年上半年因新冠肺炎疫情原因，辰欣药业及时调整培训方式，借助在线学习平台落实对人员的培训，借助在线学习平台，共计推出100门培训课程，由新员工培训到在职员工培训再到人员安全、质量、设备等专业课程的培训、管理知识的培训等等，培训结束后，以系统知识竞赛的方式落实培训效果，充分调动了员工学习积极性。另外针对企业各层级的技术人员，外部法律法规、各人员技术知识的需求，公司及时将人员外派到各药监部门、国家省市的一些专业培训机构落实对人员的培训，极大地促进了企业专业技术人员技术能力的提升。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 538954小时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 12530616元 |
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合前述法律法规、中国证监会和上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件，不存在尚未解决的治理问题。报告期内，公司未收到监管部门采取行政监管措施的有关文件和限期整改的要求。
1、关于股东与股东大会
公司能够根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，股东大会的会议提案、议事程序、会议表决严格按照相规定要求执行，在审议有关关联交易的议案时，关联股东回避表决，确保关联交易公平合理。股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合法权益。
2、关于董事与董事会
公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事由7名董事组成，其中3名独立董事，董事会的人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，以认真负责的态度出席董事会会议，每位独立董事均严格遵守相关制度，认真负责、勤勉诚信地履行各自的职责，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。董事会对股东大会负责并报告工作，下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，并制定了各委员会的议事规则，严格按规定运作，强化了董事会的决策职能，在公司的经营管理中能够充分发挥专业作用。
3、关于监事与监事会
公司监事会由2名监事和1名职工代表监事组成，公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关法律、法规的规定，其人数和人员构成符合法律法规的要求，能够依据《监事会议事规则》等相关制度，认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督，并对公司的重大事项提出了科学合理的建议。
4、关于控股股东与公司
公司与控股股东在人员、资产、财务、组织机构和经营业务相互独立。公司具有独立完整的业务及其自主经营能力。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，未发生大股东占用公司资金和资产的情况。
5、关于相关利益者
公司能够充分尊重维护职工、消费者等其他相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
6、关于信息披露与透明度
公司根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务。由公司指定证券部负责信息披露工作，公司通过上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，保证公司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司和投资者，尤其是中小股东的合法权益。
7、关于内幕信息管理
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》等有关制度的规定，加强内幕信息的保密工作，完善内幕信息知情人登记管理。对公司经营、财务以及其他内幕信息事项的知情人做好登记管理制度。报告期内，公司不存在因信息披露违规受到监管机构批评、谴责或处罚的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年6月9日 | www.sse.com.cn | 2020年6月10日 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年3月20日 | www.sse.com.cn | 2020年3月21日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年4月7日 | www.sse.com.cn | 2020年4月8日 |
| 2020年第三次临时股东大会 | 2020年11月18日 | www.sse.com.cn | 2020年11月19日 |
| 2020年第四次临时股东大会 | 2020年12月8日 | www.sse.com.cn | 2020年12月9日 |
1、2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年年度报告全文及其摘要的议案》、《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2019年度独立董事述职报告的议案》、《关于公司2019年度财务决算报告及2020年财务预算报告的议案》、《关于公司2019年年度利润分配方案的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2020年度非独立董事和高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于公司2020年度独立董事薪酬方案的议案》、《关于公司2020年度监事薪酬方案的议案》共10项议案；
2、2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加经营范围暨修订＜公司章程＞的议案》共1项议案；
3、2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》共1项议案；
4、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于＜辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜辰欣药业股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》、《关于公司调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资期限的议案》共4项议案；
5、2020年第四次临时股东大会审议通过了议案1.00：《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》1.01：杜振新；1.02：郝留山；1.03：
卢秀莲；1.04：续新兵、议案2.00：《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》2.01：孙新生；2.02：张宏；2.03：蔡弘、议案3.00：《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》；3.01：吴恒科；
3.02：赵恩龙共3项议案。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 杜振新 | 否 | 11 | 10 | 0 | 0 | 1 | 否 | 4 |
| 郝留山 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 卢秀莲 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 续新兵 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 孙新生 | 是 | 11 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 张宏 | 是 | 11 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 蔡弘 | 是 | 2 | 1 | 1 | 1 | 0 | 否 | 1 |
| 张祥林 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 崔效廷 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 吴恒科 | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 赵恩龙 | 否 | 2 | 2 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘岩 | 否 | 2 | 2 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 王福清（换届离任） | 是 | 9 | 9 | 9 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 韩延振（换届离任） | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 李峰（换届离任） | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 孙洪晖（离任） | 否 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 年内召开董事会会议次数 | 11 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 11 |
公司董事会下设的薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会、提名委员会，严格按照《公司章程》和制定的相关工作细则履行职责，对公司的规范化运作提出合理化建议。报告期内，董事会薪酬与考核委员会对公司董事及高级管理人员的履职及薪酬制度执行情况进行了监督审查，对公司股权激励相关事项进行审核。同时根据限制性股票激励计划的规定，审核了激励对象及激励数量、实施激励考核的办法等相关事项，为董事会建立和完善高管激励机制发挥了专业作用；公司董事会审计委员会在关联交易、续聘会计师事务所、定期报告编制、募集资金的存放和使用管理、内部控制制度建设等过程中充分发挥了专业委员会的作用，对拟聘任审计机构的从业资格和专业胜任能力进行了认真审核，在公司定期报告编制和年度报告审计过程中，与年审会计师积极沟通，审阅财务报告，认真履行了专业职责。在募集资金存放、使用的情况及信息披露进行审慎核查；董事会提名委员会对公司换届选举董事及高管的聘任工作中，对候选人的专业资格进行了审核。报告期内，各董事会专门委员会不存在异议事项。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司依据经营目标完成情况及业绩表现等，对公司董事、监事和高级管理人员及其所负责的工作进行经营业绩和管理指标的考核。经考核确定公司高级管理人员的薪酬情况。公司不断完善薪酬分配体系、激励约束机制，按照市场化原则，以绩效为导向，责、权、利相对应，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧密挂钩，以充分调动和激发高级管理人员的积极性、创造力，促进公司各项业务持续稳步发展。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司2020年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司2020年度内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司指定信息披露媒体。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
辰欣药业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了辰欣药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认
1、事项描述
贵公司主要从事大输液、小容量注射剂、口服固体制剂、冻干粉针剂、膏剂、滴剂、原料药等的生产及销售，贵公司销售商品确认收入需同时满足下列条件：贵公司履行了合同中的履约义务，客户取得相关商品的控制权，履约义务的交易价格可以确定。贵公司2020年度销售收入为
36.74亿元，销售收入金额对财务报表影响重大，是贵公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，为此我们将贵公司收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对贵公司收入确认实施的主要审计程序包括：
（1）了解和评价与合同履约义务完成时间相关的关键内部控制的设计和运行是否有效；
（2）询问管理层，查阅合同条款，评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的规定；
（3）执行分析性复核程序，包括分析主要产品年度及月度收入波动、主要客户的变化及销售价格、毛利率的变动；
（4）对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同、出库单、物流信息签收记录，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策；
（5）选取本期收入中大额客户以及应收账款或预收款项、合同负债账面余额较大的客户进行函证，以检查收入的真实性；
（6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单、客户签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）存货跌价准备计提
1、事项描述
截至2020年12月31日，存货余额60,295.35万元，存货跌价准备金额3,083.49万元。贵公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货跌价准备的金额对财务报表影响较为重大，且涉及管理层对存货可变现净值的估计，为此我们将存货跌价准备识别为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对贵公司存货跌价准备实施的主要审计程序包括：
（1）了解和评价管理层与存货跌价准备计提相关的关键内部控制的设计和运行是否有效；
（2）获取期末存货清单，对存货实施监盘、检查存货的数量、状况及产品有效期等；
（3）取得存货的年末库龄清单，结合产品的有效期，对库龄长和近效期的存货，分析可能存在存货跌价的风险；
（4）针对库龄长和近效期的存货，对其可变现净值和跌价准备期末余额进行复核测算；
（5）获取存货跌价准备计算表，关注存货期后销售价格情况，检查以前年度计提的存货跌价准备在本期的变化情况，分析存货跌价准备计提的充分性和适当性。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 辰欣药业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 661,417,436.51 | 382,416,516.76 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 1,875,243,100.02 | 1,976,591,539.02 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | 498,901,812.25 | 604,879,113.61 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 239,933,587.21 | 127,522,982.71 |
| 预付款项 | 七、7 | 87,550,917.70 | 50,756,767.97 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 8,771,376.86 | 15,666,504.89 |
| 其中：应收利息 |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 572,118,681.59 | 600,897,945.05 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 6,293,022.41 | 23,730,829.78 |
| 流动资产合计 | 3,950,229,934.55 | 3,782,462,199.79 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 43,129,647.67 | 42,909,486.13 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 |
| 投资性房地产 | 七、20 | 5,648,744.29 | 6,038,353.57 |
| 固定资产 | 七、21 | 1,054,731,451.61 | 1,034,716,422.65 |
| 在建工程 | 七、22 | 582,036,554.61 | 309,371,195.78 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 207,918,662.30 | 208,016,418.89 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 七、30 | 63,116,049.29 | 65,589,878.86 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 248,819,429.18 | 74,569,149.02 |
| 非流动资产合计 | 2,215,480,538.95 | 1,751,290,904.90 | |
| 资产总计 | 6,165,710,473.50 | 5,533,753,104.69 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 330,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 77,500,001.00 | 30,000,000.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 424,632,219.36 | 360,598,640.47 |
| 预收款项 | 84,729,325.84 | ||
| 合同负债 | 七、38 | 70,531,046.26 | |
| 卖出回购金融资产款 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 65,714,675.91 | 58,580,465.20 |
| 应交税费 | 七、40 | 93,072,437.56 | 56,660,385.55 |
| 其他应付款 | 七、41 | 213,733,203.10 | 194,970,287.57 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 七、44 | 9,162,502.54 | |
| 流动负债合计 | 1,284,346,085.73 | 885,539,104.63 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、50 | 75,016,288.61 | 71,666,754.46 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 4,403,009.89 | 2,768,448.82 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 79,419,298.50 | 74,435,203.28 | |
| 负债合计 | 1,363,765,384.23 | 959,974,307.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 453,353,000.00 | 453,353,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 1,844,013,685.41 | 1,881,673,568.74 |
| 减：库存股 | 七、56 | 50,490,960.24 | |
| 其他综合收益 | 七、57 | -2,121,377.69 | -65,741.23 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 |
| 一般风险准备 |
| 未分配利润 | 七、60 | 2,329,519,132.12 | 2,010,922,090.80 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,800,949,979.60 | 4,572,559,418.31 | |
| 少数股东权益 | 995,109.67 | 1,219,378.47 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,801,945,089.27 | 4,573,778,796.78 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,165,710,473.50 | 5,533,753,104.69 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 643,782,570.63 | 370,900,149.42 | |
| 交易性金融资产 | 1,816,778,245.03 | 1,969,591,539.02 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 463,711,269.69 | 541,795,056.75 |
| 应收款项融资 | 189,458,609.13 | 77,466,542.93 | |
| 预付款项 | 83,727,762.87 | 45,685,497.83 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 100,288,317.59 | 167,192,556.65 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 477,995,372.09 | 500,510,769.65 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 5,075,009.88 | 18,360,011.21 | |
| 流动资产合计 | 3,780,817,156.91 | 3,691,502,123.46 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 177,486,639.30 | 166,008,935.48 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 |
| 投资性房地产 | 5,648,744.29 | 6,038,353.57 | |
| 固定资产 | 887,086,041.24 | 860,145,100.79 | |
| 在建工程 | 550,474,283.91 | 300,403,004.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 141,006,735.96 | 139,547,411.42 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 53,116,002.31 | 56,477,265.57 | |
| 其他非流动资产 | 229,593,262.02 | 70,543,205.51 | |
| 非流动资产合计 | 2,054,491,709.03 | 1,609,243,276.42 | |
| 资产总计 | 5,835,308,865.94 | 5,300,745,399.88 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 330,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 77,500,001.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | 389,582,317.55 | 320,663,416.71 | |
| 预收款项 | 79,053,063.61 | ||
| 合同负债 | 64,072,824.77 | ||
| 应付职工薪酬 | 63,894,765.98 | 57,168,936.49 | |
| 应交税费 | 88,332,200.72 | 50,645,807.91 | |
| 其他应付款 | 200,088,153.90 | 268,745,727.75 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 8,329,467.22 | ||
| 流动负债合计 | 1,221,799,731.14 | 906,276,952.47 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 41,687,910.99 | 38,930,260.23 |
| 递延所得税负债 | 4,382,721.28 | 2,768,448.82 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 46,070,632.27 | 41,698,709.05 | |
| 负债合计 | 1,267,870,363.41 | 947,975,661.52 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 453,353,000.00 | 453,353,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,844,780,014.13 | 1,882,439,897.46 | |
| 减：库存股 | 50,490,960.24 | ||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 | |
| 未分配利润 | 2,093,119,948.64 | 1,790,300,340.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,567,438,502.53 | 4,352,769,738.36 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,835,308,865.94 | 5,300,745,399.88 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 3,674,158,475.21 | 4,112,785,510.85 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 3,674,158,475.21 | 4,112,785,510.85 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 3,294,832,752.08 | 3,616,389,095.35 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 1,570,901,166.06 | 1,750,682,260.06 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 |
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 45,068,078.90 | 55,562,043.92 |
| 销售费用 | 七、63 | 1,183,980,078.75 | 1,303,353,557.02 |
| 管理费用 | 七、64 | 181,933,308.65 | 198,758,495.21 |
| 研发费用 | 七、65 | 309,584,544.54 | 310,560,077.72 |
| 财务费用 | 七、66 | 3,365,575.18 | -2,527,338.58 |
| 其中：利息费用 | 9,800,145.86 | 264,020.83 | |
| 利息收入 | 9,717,486.11 | 4,569,602.64 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 35,384,621.36 | 40,818,918.05 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 73,374,405.43 | 52,206,374.75 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 411,105.54 | -2,432,747.01 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 23,032,461.10 | 23,260,870.75 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 1,869,951.57 | -9,382,383.15 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -28,483,332.89 | -21,022,517.27 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 169,094.65 | 436,659.78 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 484,672,924.35 | 582,714,338.41 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 3,443,526.93 | 5,545,392.84 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 3,600,212.89 | 6,149,162.73 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 484,516,238.39 | 582,110,568.52 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 47,156,044.10 | 67,317,112.39 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 437,360,194.29 | 514,793,456.13 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 437,360,194.29 | 514,793,456.13 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净 | 438,784,463.09 | 514,580,078.00 | |
| 利润（净亏损以“-”号填列） | |||
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -1,424,268.80 | 213,378.13 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -2,055,636.46 | -187,869.73 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -2,055,636.46 | -187,869.73 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -2,055,636.46 | -187,869.73 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 七、77 | -2,055,636.46 | -187,869.73 |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 435,304,557.83 | 514,605,586.40 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 436,728,826.63 | 514,392,208.27 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -1,424,268.80 | 213,378.13 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.97 | 1.14 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.97 | 1.14 |
母公司利润表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 3,216,993,176.25 | 3,684,252,657.65 |
| 减：营业成本 | 1,442,266,009.72 | 1,613,163,835.70 | |
| 税金及附加 | 38,466,573.95 | 48,045,769.69 | |
| 销售费用 | 1,107,564,102.16 | 1,242,787,451.05 | |
| 管理费用 | 145,517,599.92 | 166,134,577.19 | |
| 研发费用 | 272,031,413.30 | 279,744,420.16 | |
| 财务费用 | 2,163,995.51 | -2,529,211.66 | |
| 其中：利息费用 | 9,800,145.86 | 264,020.83 | |
| 利息收入 | 6,297,631.98 | 4,517,451.23 | |
| 加：其他收益 | 18,037,272.12 | 13,007,752.93 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 222,879,383.49 | 51,982,217.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 387,809.15 | -2,361,753.62 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 22,897,203.72 | 23,260,870.75 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 141,596.78 | -8,690,106.73 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -26,973,518.84 | -20,373,820.48 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 77,820.55 | 436,659.78 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 446,043,239.51 | 396,529,389.23 | |
| 加：营业外收入 | 2,992,137.76 | 5,414,923.56 | |
| 减：营业外支出 | 3,577,576.99 | 6,145,062.43 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 445,457,800.28 | 395,799,250.36 | |
| 减：所得税费用 | 22,450,770.77 | 39,451,201.12 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 423,007,029.51 | 356,348,049.24 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 423,007,029.51 | 356,348,049.24 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 423,007,029.51 | 356,348,049.24 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,198,053,129.66 | 3,611,267,321.06 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 991,587.49 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 156,369,658.51 | 69,595,575.09 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,354,422,788.17 | 3,681,854,483.64 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 850,242,345.09 | 1,063,264,448.41 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 294,018,183.18 | 274,497,041.31 | |
| 支付的各项税费 | 284,660,369.56 | 412,337,881.94 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 1,494,494,732.29 | 1,750,491,267.05 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,923,415,630.12 | 3,500,590,638.71 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 431,007,158.05 | 181,263,844.93 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 5,304,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 238,053,335.44 | 84,331,404.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,223,752.30 | 80,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 6,213,291,627.91 | 6,166,069,403.34 |
| 投资活动现金流入小计 | 6,452,568,715.65 | 6,255,784,808.33 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 202,266,445.12 | 103,373,390.44 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 6,297,329,597.61 | 6,297,408,444.44 |
| 投资活动现金流出小计 | 6,499,596,042.73 | 6,400,781,834.88 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -47,027,327.08 | -144,997,026.55 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 43,931,500.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,200,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 330,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 12,018,465.13 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 385,949,965.13 | 100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 100,100,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 279,987,567.63 | 119,042,506.83 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 89,822,210.24 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 469,909,777.87 | 119,042,506.83 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -83,959,812.74 | -19,042,506.83 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,543,964.47 | 343,876.44 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 297,476,053.76 | 17,568,187.99 | |
| 加：期初现金及现金等价 | 361,666,053.86 | 344,097,865.87 |
| 物余额 | |||
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 659,142,107.62 | 361,666,053.86 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,766,433,326.20 | 3,198,502,978.33 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 439,680,469.31 | 158,097,142.85 | |
| 经营活动现金流入小计 | 3,206,113,795.51 | 3,356,600,121.18 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 799,784,256.97 | 951,623,984.09 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 264,010,018.22 | 251,464,965.80 | |
| 支付的各项税费 | 211,955,245.60 | 339,677,195.02 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,712,379,742.65 | 1,640,179,869.57 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,988,129,263.44 | 3,182,946,014.48 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 217,984,532.07 | 173,654,106.70 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 5,304,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 237,577,704.14 | 84,036,254.31 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,040,158.12 | 80,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 6,063,291,627.91 | 6,152,069,403.34 | |
| 投资活动现金流入小计 | 6,301,909,490.17 | 6,241,489,657.65 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 186,111,725.60 | 89,608,984.64 |
| 投资支付的现金 | 10,895,588.00 | 12,450,226.24 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 6,096,000,000.00 | 6,283,408,444.44 | |
| 投资活动现金流出小计 | 6,293,007,313.60 | 6,385,467,655.32 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 8,902,176.57 | -143,977,997.67 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 42,731,500.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 330,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,018,465.13 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 384,749,965.13 | 100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 100,100,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 129,987,567.63 | 119,042,506.83 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 89,822,210.24 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 319,909,777.87 | 119,042,506.83 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 64,840,187.26 | -19,042,506.83 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -369,340.68 | 208,882.38 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 291,357,555.22 | 10,842,484.58 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 350,149,686.52 | 339,307,201.94 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 641,507,241.74 | 350,149,686.52 |
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 453,353,000.00 | 1,881,673,568.74 | -65,741.23 | 226,676,500.00 | 2,010,922,090.80 | 4,572,559,418.31 | 1,219,378.47 | 4,573,778,796.78 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 453,353,000.00 | 1,881,673,568.74 | -65,741.23 | 226,676,500.00 | 2,010,922,090.80 | 4,572,559,418.31 | 1,219,378.47 | 4,573,778,796.78 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减 | -37,659,883.33 | 50,490,960.24 | -2,055,636.46 | 318,597,041.32 | 228,390,561.29 | -224,268.80 | 228,166,292.49 | ||||||||
| 少以“－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 438,784,463.09 | 438,784,463.09 | -1,424,268.80 | 437,360,194.29 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -37,659,883.33 | 50,490,960.24 | -88,150,843.57 | 1,200,000.00 | -86,950,843.57 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -37,659,883.33 | 50,490,960.24 | -88,150,843.57 | -88,150,843.57 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储 |
| 备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -2,055,636.46 | -2,055,636.46 | -2,055,636.46 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 453,353,000.00 | 1,844,013,685.41 | 50,490,960.24 | -2,121,377.69 | 226,676,500.00 | 2,329,519,132.12 | 4,800,949,979.60 | 995,109.67 | 4,801,945,089.27 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 453,353,000.00 | 1,881,673,568.74 | 122,128.50 | 213,422,330.51 | 1,605,421,469.99 | 4,153,992,497.74 | 1,006,000.34 | 4,154,998,498.08 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 2,295,319.83 | 20,657,878.47 | 22,953,198.30 | 22,953,198.30 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 453,353,000.00 | 1,881,673,568.74 | 122,128.50 | 215,717,650.34 | 1,626,079,348.46 | 4,176,945,696.04 | 1,006,000.34 | 4,177,951,696.38 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -187,869.73 | 10,958,849.66 | 384,842,742.34 | 395,613,722.27 | 213,378.13 | 395,827,100.40 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 514,580,078.00 | 514,580,078.00 | 213,378.13 | 514,793,456.13 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,958,849.66 | -129,737,335.66 | -118,778,486.00 | -118,778,486.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,958,849.66 | -10,958,849.66 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -118,778,486.00 | -118,778,486.00 | -118,778,486.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | -187,869.73 | -187,869.73 | -187,869.73 |
| 四、本期期末余额 | 453,353,000.00 | 1,881,673,568.74 | -65,741.23 | 226,676,500.00 | 2,010,922,090.80 | 4,572,559,418.31 | 1,219,378.47 | 4,573,778,796.78 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 453,353,000.00 | 1,882,439,897.46 | 226,676,500.00 | 1,790,300,340.90 | 4,352,769,738.36 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 453,353,000.00 | 1,882,439,897.46 | 226,676,500.00 | 1,790,300,340.90 | 4,352,769,738.36 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -37,659,883.33 | 50,490,960.24 | 302,819,607.74 | 214,668,764.17 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 423,007,029.51 | 423,007,029.51 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -37,65 | 50,490, | -88,15 | ||||||||
| 9,883.33 | 960.24 | 0,843.57 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -37,659,883.33 | 50,490,960.24 | -88,150,843.57 | ||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -120,187,421.77 | -120,187,421.77 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 |
| 四、本期期末余额 | 453,353,000.00 | 1,844,780,014.13 | 50,490,960.24 | 226,676,500.00 | 2,093,119,948.64 | 4,567,438,502.53 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 453,353,000.00 | 1,882,439,897.46 | 213,422,330.51 | 1,543,031,748.85 | 4,092,246,976.82 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 2,295,319.83 | 20,657,878.47 | 22,953,198.30 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 453,353,000.00 | 1,882,439,897.46 | 215,717,650.34 | 1,563,689,627.32 | 4,115,200,175.12 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,958,849.66 | 226,610,713.58 | 237,569,563.24 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 356,348,049.24 | 356,348,049.24 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入 | |||||||||||
| 资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 10,958,849.66 | -129,737,335.66 | -118,778,486.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,958,849.66 | -10,958,849.66 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -118,778,486.00 | -118,778,486.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 453,353,000.00 | 1,882,439,897.46 | 226,676,500.00 | 1,790,300,340.90 | 4,352,769,738.36 |
法定代表人：杜振新 主管会计工作负责人：杜振新 会计机构负责人：续新兵
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）企业注册地、组织形式和总部地址。
辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系山东鲁抗辰欣药业有限公司，成立于1998年11月。公司股票于2017年9月29日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码603367，股票简称“辰欣药业”。截止2020年12月31日，公司注册资本453,353,000.00元，股份总数453,353,000股。公司营业执照统一社会信用代码：91370800706117999P公司注册地及总部地址：济宁高新区同济科技工业园。
（2）企业的业务性质和主要经营活动。
公司属于医药制造业，主要从事化学药品制剂的生产，产品涵盖普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、消化系统药物、抗肿瘤及辅助用药等领域。
（3）本财务报告业经本公司董事会于2021年4月8日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本报告期合并范围内子公司为：北京辰欣汇智医药科技有限公司、辰欣佛都药业（汶上）有限公司、山东辰龙药业有限公司、山东辰中生物制药有限公司、济宁捷联物流有限公司、CISEN USA.INC、CISEN PHARMACEUTICALS INDIA PRIVATE LIMITED、上海辰欣天慈医药科技有限公司、深圳辰济医药科技有限公司和济南辰欣医药科技有限公司。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、存货计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量等，具体详见以下披露内容。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司2020年12月31日的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非
同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并财务报表范围
本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
（2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
（3）合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下以“减：库存股”项目列示。
（4）合并取得子公司会计处理
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
（5）处置子公司的会计处理
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
（1）合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。
（2）共同经营的会计处理
本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。
本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
（3）合营企业的会计处理
本公司为合营企业合营方，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理；本公司为非合营方，根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（一）金融工具的分类及重分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。
（2）金融负债
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。
（二）金融工具的计量
本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。
（1）金融资产
①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合收益，且后续不转入当期损益。
（2）金融负债
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。
②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
（三）本公司对金融工具的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值
的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。
（四）金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法
（1）金融资产
本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（2）金融负债
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。如果金融工具的违约风险较低，债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。应收票据组合1：银行承兑汇票，预期不存在信用损失，不计提信用损失准备。应收票据组合2：商业承兑汇票，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
不包含重大融资成分的应收款项、合同资产。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项和合同资产，本公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。
本公司根据金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置等信用风险特征将应收票据、应收账款和合同资产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收账款组合1：应收外部客户，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
应收账款组合2：合并范围内关联方应收款项，本公司判断不存在预期信用损失，不计提信用损失准备。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
对于包含重大融资成分的应收款项、合同资产和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债或计入其他综合收益。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。本公司在计量金融工具发生信用减值时，评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素：
①发行方或债务人发生重大财务困难；
②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
④债务人很可能破产或进行其他财务重组；
⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款组合1：保证金、押金
其他应收款组合2：关联方款项其他应收款组合3：代垫款项
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、产成品、发出商品等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
（3）存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，
但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额；③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
（4）存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、12。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物及构筑物 | 年限平均法 | 10-20 | 5% | 4.75%-9.50% |
| 机器设备 | 双倍余额递减法 | 8 | 5% | 按双倍余额递减法计算 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19% |
| 仪器仪表及其他 | 年限平均法 | 3-5 | 5% | 19%-31.67% |
很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
| 资产类别 | 使用寿命（年） | 摊销方法 |
| 土地使用权 | 50 | 直线法 |
| 软件 | 3 | 直线法 |
| 专有技术 | 5 | 直线法 |
在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
□适用 √不适用
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最
近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司与客户之间的购销合同通常只包含输液、药品销售的单一承诺。本公司将其作为单项履约义务履约义务。本公司在合同约定的履约义务履行后，客户验收完成时点确认该履约义务的收入。
1.销售商品合同
本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本公司转让商品的履约义务不满足在某一时段内履行的三个条件，所以本公司通常在综合考虑公司已取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬已转移至客户、客户已接受并实际控制该商品的基础上，在到货验收完成时点确认收入。
2.提供技术服务合同
本公司采用产出法确定履约进度，即根据已转移给客户的商品或服务对于客户的价值确定履约进度或者采用投入法确定履约进度，即根据本公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本（“合同取得成本”）是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司
将其作为合同取得成本确认为一项资产。
本公司为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
（3）该成本预期能够收回。
本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失：
（1）因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品估计将要发生的成本。
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助的类型及会计处理
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
（2）政府补助确认时点
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
与回购公司股份相关的会计处理方法。
公司以回购股份形式奖励公司职工，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在职工授予日购买公司股份收到价款时，转销交付职工的对应股本的库存股成本，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 《关于公司会计政策变更的议案》 | 经公司第三届董事会第十三次会议审议通过 | |
本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司的收入主要为销售药品取得的收入，收入仍于客户验收时点确认。采用新收入准则对本公司除财务报表列报以外无重大影响。本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 382,416,516.76 | 382,416,516.76 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,976,591,539.02 | 1,976,591,539.02 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 604,879,113.61 | 604,879,113.61 | |
| 应收款项融资 | 127,522,982.71 | 127,522,982.71 | |
| 预付款项 | 50,756,767.97 | 50,756,767.97 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 15,666,504.89 | 15,666,504.89 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 600,897,945.05 | 600,897,945.05 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 23,730,829.78 | 23,730,829.78 | |
| 流动资产合计 | 3,782,462,199.79 | 3,782,462,199.79 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 42,909,486.13 | 42,909,486.13 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 | |
| 投资性房地产 | 6,038,353.57 | 6,038,353.57 | |
| 固定资产 | 1,034,716,422.65 | 1,034,716,422.65 | |
| 在建工程 | 309,371,195.78 | 309,371,195.78 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 208,016,418.89 | 208,016,418.89 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 65,589,878.86 | 65,589,878.86 | |
| 其他非流动资产 | 74,569,149.02 | 74,569,149.02 | |
| 非流动资产合计 | 1,751,290,904.90 | 1,751,290,904.90 | |
| 资产总计 | 5,533,753,104.69 | 5,533,753,104.69 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | 360,598,640.47 | 360,598,640.47 | |
| 预收款项 | 84,729,325.84 | -84,729,325.84 | |
| 合同负债 | 74,981,704.28 | 74,981,704.28 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 58,580,465.20 | 58,580,465.20 | |
| 应交税费 | 56,660,385.55 | 56,660,385.55 | |
| 其他应付款 | 194,970,287.57 | 194,970,287.57 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 9,747,621.56 | 9,747,621.56 | |
| 流动负债合计 | 885,539,104.63 | 885,539,104.63 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 71,666,754.46 | 71,666,754.46 | |
| 递延所得税负债 | 2,768,448.82 | 2,768,448.82 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 74,435,203.28 | 74,435,203.28 | |
| 负债合计 | 959,974,307.91 | 959,974,307.91 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 453,353,000.00 | 453,353,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,881,673,568.74 | 1,881,673,568.74 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -65,741.23 | -65,741.23 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,010,922,090.80 | 2,010,922,090.80 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,572,559,418.31 | 4,572,559,418.31 | |
| 少数股东权益 | 1,219,378.47 | 1,219,378.47 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,573,778,796.78 | 4,573,778,796.78 | |
| 负债和所有者权益 | 5,533,753,104.69 | 5,533,753,104.69 | |
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 370,900,149.42 | 370,900,149.42 | |
| 交易性金融资产 | 1,969,591,539.02 | 1,969,591,539.02 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 541,795,056.75 | 541,795,056.75 | |
| 应收款项融资 | 77,466,542.93 | 77,466,542.93 | |
| 预付款项 | 45,685,497.83 | 45,685,497.83 | |
| 其他应收款 | 167,192,556.65 | 167,192,556.65 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 500,510,769.65 | 500,510,769.65 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 18,360,011.21 | 18,360,011.21 | |
| 流动资产合计 | 3,691,502,123.46 | 3,691,502,123.46 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 166,008,935.48 | 166,008,935.48 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 | |
| 投资性房地产 | 6,038,353.57 | 6,038,353.57 | |
| 固定资产 | 860,145,100.79 | 860,145,100.79 | |
| 在建工程 | 300,403,004.08 | 300,403,004.08 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 139,547,411.42 | 139,547,411.42 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 56,477,265.57 | 56,477,265.57 | |
| 其他非流动资产 | 70,543,205.51 | 70,543,205.51 | |
| 非流动资产合计 | 1,609,243,276.42 | 1,609,243,276.42 | |
| 资产总计 | 5,300,745,399.88 | 5,300,745,399.88 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 应付账款 | 320,663,416.71 | 320,663,416.71 | |
| 预收款项 | 79,053,063.61 | -79,053,063.61 | |
| 合同负债 | 69,958,463.37 | 69,958,463.37 | |
| 应付职工薪酬 | 57,168,936.49 | 57,168,936.49 | |
| 应交税费 | 50,645,807.91 | 50,645,807.91 | |
| 其他应付款 | 268,745,727.75 | 268,745,727.75 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 9,094,600.24 | 9,094,600.24 | |
| 流动负债合计 | 906,276,952.47 | 906,276,952.47 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 38,930,260.23 | 38,930,260.23 | |
| 递延所得税负债 | 2,768,448.82 | 2,768,448.82 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 41,698,709.05 | 41,698,709.05 | |
| 负债合计 | 947,975,661.52 | 947,975,661.52 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 453,353,000.00 | 453,353,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,882,439,897.46 | 1,882,439,897.46 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 | |
| 未分配利润 | 1,790,300,340.90 | 1,790,300,340.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,352,769,738.36 | 4,352,769,738.36 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,300,745,399.88 | 5,300,745,399.88 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按应税收入的适用税率计算销项税，扣除当期可抵扣进项税额后的差额计缴增值税应纳税额 | 18%、13%、9%、6%[注1] |
| 增值税 | 销售收入（征收率） | 5%、3%[注2] |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25%、27.82% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税额 | 2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 辰欣药业股份有限公司 | 15 |
| 辰欣佛都药业（汶上）有限公司 | 15 |
| 深圳辰济医药科技有限公司 | 25 |
| 山东辰龙药业有限公司 | 15 |
| 山东辰中生物制药有限公司 | 25 |
| 济宁捷联物流有限公司 | 25 |
| 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 25 |
| 上海辰欣天慈医药科技有限公司 | 25 |
| 济南辰欣医药科技有限公司 | 25 |
| CISEN USA INC | 21 |
| CISEN PHARMACEUTICALS INDIA PRIVATE LIMITED | 27.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 8,325.26 | 50,226.78 |
| 银行存款 | 659,133,782.36 | 361,615,827.08 |
| 其他货币资金 | 2,275,328.89 | 20,750,462.90 |
| 合计 | 661,417,436.51 | 382,416,516.76 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 6,757,956.31 | 9,563,475.87 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,875,243,100.02 | 1,976,591,539.02 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | 969,705,488.87 | |
| 权益工具投资 | 86,135,213.54 | |
| 理财产品 | 905,537,611.15 | 1,890,456,325.48 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 1,875,243,100.02 | 1,976,591,539.02 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 420,946,463.79 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 420,946,463.79 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 500,606,064.98 |
| 1年以内小计 | 500,606,064.98 |
| 1至2年 | 26,024,851.85 |
| 2至3年 | 4,341,492.71 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 977,998.25 |
| 4至5年 | 699,115.18 |
| 5年以上 | 892,010.19 |
| 合计 | 533,541,533.16 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 533,541,533.16 | 100.00 | 34,639,720.91 | 6.49 | 498,901,812.25 | 643,248,373.47 | 100.00 | 38,369,259.86 | 5.96 | 604,879,113.61 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：一般应收款项 | 533,541,533.16 | 100.00 | 34,639,720.91 | 6.49 | 498,901,812.25 | 643,248,373.47 | 100.00 | 38,369,259.86 | 5.96 | 604,879,113.61 |
| 合计 | 533,541,533.16 | / | 34,639,720.91 | / | 498,901,812.25 | 643,248,373.47 | / | 38,369,259.86 | / | 604,879,113.61 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 38,369,259.86 | 3,729,538.95 | 34,639,720.91 | |||
| 合计 | 38,369,259.86 | 3,729,538.95 | 34,639,720.91 | |||
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款总额的比例(%) | 坏账准备余额 |
| 江西康明医药有限公司 | 15,468,620.00 | 2.90 | 773,431.00 |
| SINOPHARM FOREIGN TRADE (HONG KONG) LIMITED | 11,504,277.59 | 2.16 | 575,213.88 |
| 云南省医药有限公司 | 11,390,206.20 | 2.13 | 569,510.31 |
| 济宁医学院附属医院 | 10,831,910.31 | 2.03 | 541,595.52 |
| 华东医药股份有限公司 | 9,277,038.13 | 1.74 | 463,851.91 |
| 合计 | 58,472,052.23 | 10.96 | 2,923,602.62 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 239,933,587.21 | 127,522,982.71 |
| 合计 | 239,933,587.21 | 127,522,982.71 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 84,902,757.46 | 96.97 | 49,001,182.09 | 96.54 |
| 1至2年 | 1,664,977.26 | 1.90 | 785,513.08 | 1.55 |
| 2至3年 | 311,141.27 | 0.36 | 423,019.27 | 0.83 |
| 3年以上 | 672,041.71 | 0.77 | 547,053.53 | 1.08 |
| 合计 | 87,550,917.70 | 100.00 | 50,756,767.97 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项总额的比例(%) |
| 潍坊盛泰药业有限公司 | 10,278,581.62 | 11.74 |
| 成都健卓科技有限公司 | 10,000,000.00 | 11.42 |
| 海南华益泰康药业有限公司 | 6,000,000.00 | 6.85 |
| 通化承诚医药药材有限公司 | 4,830,000.00 | 5.52 |
| 浙江仙琚制药股份有限公司 | 3,390,561.70 | 3.87 |
| 合计 | 34,499,143.32 | 39.40 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 8,771,376.86 | 15,666,504.89 |
| 合计 | 8,771,376.86 | 15,666,504.89 |
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 2,431,185.55 | |
| 1年以内小计 | 2,431,185.55 |
| 1至2年 | 2,780,177.57 |
| 2至3年 | 7,755,335.55 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 512,109.16 |
| 4至5年 | 1,287,594.59 |
| 5年以上 | 4,424,161.27 |
| 合计 | 19,190,563.69 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 7,448,914.64 | 6,855,711.94 |
| 备用金 | 2,021,033.66 | 3,869,472.33 |
| 往来款及其他 | 9,720,615.39 | 13,500,920.07 |
| 坏账准备 | -10,419,186.83 | -8,559,599.45 |
| 合计 | 8,771,376.86 | 15,666,504.89 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 8,074,994.67 | 484,604.78 | 8,559,599.45 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | 8,074,994.67 | 484,604.78 | 8,559,599.45 | |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,845,368.73 | 14,218.65 | 1,859,587.38 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 9,920,363.40 | 498,823.43 | 10,419,186.83 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 8,559,599.45 | 1,859,587.38 | 10,419,186.83 | |||
| 合计 | 8,559,599.45 | 1,859,587.38 | 10,419,186.83 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 往来款 | 9,056,400.00 | 1年以内847,000.00，1-2年876,000.00，2-3年7,333,400.00 | 47.19 | 3,884,250.00 |
| 济宁高新区解决建设工程拖欠工程款领导小组 | 保证金 | 3,522,764.00 | 5年以上 | 18.36 | 3,522,764.00 |
| 济宁市第二人民医院 | 保证金 | 1,000,000.00 | 4-5年 | 5.21 | 800,000.00 |
| 武汉科技大学附属天佑医院 | 质量保证金 | 800,000.00 | 1-2年 | 4.17 | 160,000.00 |
| 深圳市沃尔奇科技有限公司 | 保证金 | 426,000.00 | 3-4年 | 2.22 | 340,800.00 |
| 合计 | 14,805,164.00 | 77.15 | 8,707,814.00 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 257,454,272.07 | 11,385,165.54 | 246,069,106.53 | 262,121,848.21 | 9,473,324.76 | 252,648,523.45 |
| 在产品 | 122,999.27 | 122,999.27 | 107,723.52 | 107,723.52 | ||
| 库存商品 | 325,668,878.87 | 19,449,695.71 | 306,219,183.16 | 355,178,227.70 | 16,969,334.58 | 338,208,893.12 |
| 周转材料 | 3,771,945.41 | 3,771,945.41 | 2,357,923.84 | 2,357,923.84 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 发出商品 | 15,935,447.22 | 15,935,447.22 | 7,574,881.12 | 7,574,881.12 | ||
| 合计 | 602,953,542.84 | 30,834,861.25 | 572,118,681.59 | 627,340,604.39 | 26,442,659.34 | 600,897,945.05 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 9,473,324.76 | 11,385,165.54 | 9,473,324.76 | 11,385,165.54 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 16,969,334.58 | 17,098,167.35 | 14,617,806.22 | 19,449,695.71 | ||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 26,442,659.34 | 28,483,332.89 | 24,091,130.98 | 30,834,861.25 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税额 | 1,177,203.16 | 4,821,281.58 |
| 待认证进项税额 | 4,268,596.16 | 2,217,309.28 |
| 预缴所得税 | 34,596.98 | 16,692,238.92 |
| 进口关税 | 812,626.11 | |
| 合计 | 6,293,022.41 | 23,730,829.78 |
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 21,785,715.55 | -442,383.06 | 21,343,332.49 | ||||||||
| 吉林双药药业集团有限 | 17,676,120.97 | 830,192.21 | 18,506,313.18 | ||||||||
| 公司 | |||||||||||
| 上海嘉坦医药科技有限公司 | 0.00 | 0.00 | |||||||||
| CATHAY SECURITIES INC | 3,447,649.61 | 23,296.39 | -190,944.00 | 3,280,002.00 | |||||||
| 小计 | 42,909,486.13 | 411,105.54 | -190,944.00 | 43,129,647.67 | |||||||
| 合计 | 42,909,486.13 | 411,105.54 | -190,944.00 | 43,129,647.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可供出售权益工具 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 |
| 合计 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在 | 合计 |
| 建工程 | ||||
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 14,386,207.58 | 6,752,939.00 | 21,139,146.58 | |
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 14,386,207.58 | 6,752,939.00 | 21,139,146.58 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 13,175,045.28 | 1,925,747.73 | 15,100,793.01 | |
| 2.本期增加金额 | 254,550.48 | 135,058.80 | 389,609.28 | |
| （1）计提或摊销 | 254,550.48 | 135,058.80 | 389,609.28 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 13,429,595.76 | 2,060,806.53 | 15,490,402.29 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加 |
| 金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 956,611.82 | 4,692,132.47 | 5,648,744.29 | |
| 2.期初账面价值 | 1,211,162.30 | 4,827,191.27 | 6,038,353.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,054,731,451.61 | 1,034,716,422.65 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 1,054,731,451.61 | 1,034,716,422.65 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 仪器仪表及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 969,844,797.42 | 1,166,887,660.95 | 40,157,301.72 | 190,845,225.81 | 2,367,734,985.90 |
| 2.本期增加金额 | 5,727,507.45 | 151,373,136.57 | 3,237,185.27 | 18,625,401.26 | 178,963,230.55 |
| （1）购置 | 296,982.43 | 31,974,966.88 | 3,126,074.17 | 13,855,866.77 | 49,253,890.25 |
| （2）在建工程转入 | 5,430,525.02 | 119,398,169.69 | 111,111.10 | 4,769,534.49 | 129,709,340.30 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 75,289,194.61 | 534,229.39 | 615,895.22 | 76,439,319.22 | |
| （1）处置或报废 | 29,343,718.77 | 534,229.39 | 615,895.22 | 30,493,843.38 | |
| （2）转为在建工程 | 45,945,475.84 | 45,945,475.84 | |||
| 4.期末余额 | 975,572,304.87 | 1,242,971,602.91 | 42,860,257.60 | 208,854,731.85 | 2,470,258,897.23 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 305,733,725.97 | 899,937,941.37 | 12,117,204.12 | 115,012,506.51 | 1,332,801,377.97 |
| 2.本期增加金额 | 48,102,667.68 | 78,106,249.35 | 6,013,776.21 | 20,150,089.72 | 152,372,782.96 |
| （1）计提 | 48,102,667.68 | 78,106,249.35 | 6,013,776.21 | 20,150,089.72 | 152,372,782.96 |
| 3.本期减少金额 | 68,918,661.75 | 507,517.92 | 437,720.92 | 69,863,900.59 | |
| （1）处置或报 | 27,318,913.19 | 507,517.92 | 437,720.92 | 28,264,152.03 |
| 废 | |||||
| （2）转为在建工程 | 41,599,748.56 | 41,599,748.56 | |||
| 4.期末余额 | 353,836,393.65 | 909,125,528.97 | 17,623,462.41 | 134,724,875.31 | 1,415,310,260.34 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 201,584.87 | 15,600.41 | 217,185.28 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 201,584.87 | 15,600.41 | 217,185.28 | ||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 621,735,911.22 | 333,644,489.07 | 25,236,795.19 | 74,114,256.13 | 1,054,731,451.61 |
| 2.期初账面价值 | 664,111,071.45 | 266,748,134.71 | 28,040,097.60 | 75,817,118.89 | 1,034,716,422.65 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 辰欣药业房屋建筑物 | 68,616,260.72 | 正在办理中 |
| 辰龙药业房屋建筑物 | 30,739,026.59 | 正在办理中 |
| 合 计 | 99,355,287.31 | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 582,036,554.61 | 309,371,195.78 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 582,036,554.61 | 309,371,195.78 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 二园区2011CGMP固体制剂车间 | 1,692,667.16 | 1,692,667.16 | 97,114,743.34 | 97,114,743.34 | ||
| 二园区二期南3车间 | 65,457,167.14 | 65,457,167.14 | 81,120,569.80 | 81,120,569.80 | ||
| 研发中心 | 185,405,039.49 | 185,405,039.49 | 55,287,499.10 | 55,287,499.10 | ||
| 综合楼 | 48,494,887.18 | 48,494,887.18 | 19,423,732.20 | 19,423,732.20 | ||
| 二园区综合工程 | 953,183.00 | 953,183.00 | 6,354,568.01 | 6,354,568.01 | ||
| 2.4亿瓶袋直立式软袋项目 | 73,864,312.23 | 73,864,312.23 | 8,840,707.96 | 8,840,707.96 | ||
| cGMP固体制剂二期工程 | 100,715,442.63 | 100,715,442.63 | 32,261,183.67 | 32,261,183.67 | ||
| 佛都非处方药项目 | 8,151,155.50 | 8,151,155.50 | 2,339,780.09 | 2,339,780.09 | ||
| 辰龙原料药项目 | 23,411,115.20 | 23,411,115.20 | 6,628,411.61 | 6,628,411.61 | ||
| 二园专家公寓 | 620,950.92 | 620,950.92 | ||||
| 1092车间技术改造 | 253,274.18 | 253,274.18 | ||||
| BFS项目 | 73,017,359.98 | 73,017,359.98 | ||||
| 合计 | 582,036,554.61 | 582,036,554.61 | 309,371,195.78 | 309,371,195.78 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 二园区2011CGMP固体制剂车间 | 284,210,000.00 | 97,114,743.34 | 332,696.61 | 95,754,772.79 | 1,692,667.16 | 68.80 | 99.90 | 募股资金 | ||||
| 二园区二期南3车间 | 80,000,000.00 | 81,120,569.80 | 8,654,291.39 | 24,317,694.05 | 65,457,167.14 | 112.22 | 99.00 | 自有资金 | ||||
| BFS项目 | 200,000,000.00 | 73,017,359.98 | 73,017,359.98 | 36.51 | 90.00 | 募股资金 | ||||||
| 研发中心 | 164,085,000.00 | 55,287,499.10 | 130,117,540.39 | 185,405,039.49 | 112.99 | 95.00 | 募股资金 | |||||
| 综合楼 | 35,000,000.00 | 19,423,732.20 | 29,071,154.98 | 48,494,887.18 | 138.56 | 95.00 | 自有资金 |
| 2.4亿瓶袋直立式软袋项目 | 150,000,000.00 | 8,840,707.96 | 65,023,604.27 | 73,864,312.23 | 49.24 | 90.00 | 募股资金 | |||||
| cGMP固体制剂二期工程 | 250,000,000.00 | 32,261,183.67 | 68,454,258.96 | 100,715,442.63 | 40.29 | 90.00 | 募股资金 | |||||
| 合计 | 1,163,295,000.00 | 294,048,436.07 | 374,670,906.58 | 95,754,772.79 | 24,317,694.05 | 548,646,875.81 | —— | —— | —— | —— |
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 专有技术 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 236,506,194.31 | 5,897,317.76 | 8,396,227.20 | 250,799,739.27 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,140,308.02 | 4,983,979.28 | 7,124,287.30 | |||
| (1)购置 | 2,140,308.02 | 4,983,979.28 | 7,124,287.30 | |||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 236,506,194.31 | 8,037,625.78 | 13,380,206.48 | 257,924,026.57 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 31,993,807.24 | 5,897,317.76 | 4,892,195.38 | 42,783,320.38 | ||
| 2.本期增加金额 | 4,738,019.41 | 534,520.42 | 1,949,504.06 | 7,222,043.89 | ||
| （1）计提 | 4,738,019.41 | 534,520.42 | 1,949,504.06 | 7,222,043.89 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 36,731,826.65 | 6,431,838.18 | 6,841,699.44 | 50,005,364.27 | ||
| 三、减值准 |
| 备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 199,774,367.66 | 1,605,787.60 | 6,538,507.04 | 207,918,662.30 | ||
| 2.期初账面价值 | 204,512,387.07 | 3,504,031.82 | 208,016,418.89 |
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 30,341,020.60 | 4,551,153.09 | 25,992,826.92 | 3,898,924.03 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 信用减值准备 | 44,999,134.88 | 6,749,883.43 | 46,905,389.79 | 7,035,808.46 |
| 固定资产加速折旧 | 195,466,939.00 | 29,320,040.85 | 228,501,977.24 | 34,275,296.59 |
| 未确认内部销售利润 | 8,470,212.54 | 1,270,531.89 | 8,395,011.15 | 1,262,715.79 |
| 递延收益暂时性差异 | 66,130,326.64 | 9,919,549.00 | 57,922,495.29 | 8,688,374.29 |
| 预提销售返利 | 64,210,695.86 | 9,631,604.38 | 63,861,672.91 | 10,299,041.73 |
| 交易性金融资产 | 3,206,892.18 | 481,033.83 | 864,786.46 | 129,717.97 |
| 股份支付 | 1,671,366.67 | 250,705.00 | ||
| 未弥补亏损 | 3,766,191.29 | 941,547.82 | ||
| 合计 | 418,262,779.66 | 63,116,049.29 | 432,444,159.76 | 65,589,878.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 交易性金融工具公允价值变动 | 25,836,989.06 | 3,895,836.97 | 18,456,325.48 | 2,768,448.82 |
| 定期存款应计利息 | 3,381,152.78 | 507,172.92 | ||
| 合计 | 29,218,141.84 | 4,403,009.89 | 18,456,325.48 | 2,768,448.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 770,798.85 | 690,487.22 |
| 可抵扣亏损 | 35,306,560.88 | 37,997,524.52 |
| 合计 | 36,077,359.73 | 38,688,011.74 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年度 | 7,577,347.37 | ||
| 2021年度 | 13,485,939.39 | 13,485,939.39 | |
| 2022年度 | 10,893,242.92 | 10,893,242.92 | |
| 2023年度 | 3,888,288.52 | 3,888,288.52 | |
| 2024年度 | 1,056,971.87 | 1,056,971.87 | |
| 2025年度 | 5,982,118.18 | ||
| 合计 | 35,306,560.88 | 36,901,790.07 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付长期资产购置款 | 55,438,276.40 | 55,438,276.40 | 74,569,149.02 | 74,569,149.02 | ||
| 银行定期存款 | 193,381,152.78 | 193,381,152.78 | ||||
| 合计 | 248,819,429.18 | 248,819,429.18 | 74,569,149.02 | 74,569,149.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 100,000,000.00 | |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 330,000,000.00 | |
| 合计 | 330,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 77,500,001.00 | 30,000,000.00 |
| 合计 | 77,500,001.00 | 30,000,000.00 |
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 343,156,200.14 | 275,542,757.48 |
| 1年以上 | 81,476,019.22 | 85,055,882.99 |
| 合计 | 424,632,219.36 | 360,598,640.47 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山东亨洁医用包装科技有限公司 | 23,417,309.92 | 材料款，未结算 |
| 山东济宁圣地电业集团有限公司送变电工程分公司 | 4,000,938.17 | 工程设备款，未结算 |
| 上海东富龙科技有限公司 | 3,270,605.72 | 材料款，未结算 |
| 合计 | 30,688,853.81 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 70,531,046.26 | 74,981,704.28 |
| 合计 | 70,531,046.26 | 74,981,704.28 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 58,580,465.20 | 281,115,018.07 | 273,980,807.36 | 65,714,675.91 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 21,141,303.05 | 21,141,303.05 | ||
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 58,580,465.20 | 302,256,321.12 | 295,122,110.41 | 65,714,675.91 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 22,578,260.93 | 239,574,618.55 | 232,213,627.07 | 29,939,252.41 |
| 二、职工福利费 | 46,033.00 | 16,659,684.55 | 16,705,717.55 | |
| 三、社会保险费 | 12,355,957.77 | 12,350,388.86 | 5,568.91 | |
| 其中：医疗保险费 | 11,760,944.82 | 11,760,944.82 | ||
| 工伤保险费 | 450,627.65 | 450,627.65 | ||
| 生育保险费 | 144,385.30 | 138,816.39 | 5,568.91 | |
| 四、住房公积金 | 12,524,757.20 | 12,524,757.20 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 35,956,171.27 | 186,316.68 | 35,769,854.59 | |
| 六、短期带薪缺勤 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 58,580,465.20 | 281,115,018.07 | 273,980,807.36 | 65,714,675.91 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 20,258,244.17 | 20,258,244.17 | ||
| 2、失业保险费 | 883,058.88 | 883,058.88 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 21,141,303.05 | 21,141,303.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 67,568,023.03 | 45,291,013.47 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 8,244,903.62 | 3,343,520.95 |
| 个人所得税 | 178,785.78 | 266,468.41 |
| 城市维护建设税 | 6,083,163.73 | 1,800,504.61 |
| 土地使用税 | 245,620.20 | 1,129,127.20 |
| 房产税 | 4,062,471.91 | 2,359,254.61 |
| 教育费附加 | 4,358,689.16 | 1,319,946.40 |
| 印花税 | 77,952.70 | 86,652.90 |
| 地方水利建设基金 | 435,868.91 | 131,994.64 |
| 水资源税 | 1,816,563.50 | 930,394.00 |
| 环境保护税 | 395.02 | 1,508.36 |
| 合计 | 93,072,437.56 | 56,660,385.55 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 213,733,203.10 | 194,970,287.57 |
| 合计 | 213,733,203.10 | 194,970,287.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未结算费用 | 69,379,130.90 | 91,886,344.93 |
| 保证金 | 100,326,483.55 | 101,871,268.96 |
| 股份回购义务 | 42,731,500.00 | |
| 其他 | 1,296,088.65 | 1,212,673.68 |
| 合计 | 213,733,203.10 | 194,970,287.57 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山东新华鲁抗医药有限公司 | 8,828,155.20 | 保证金，未结算 |
| 山东联合众生医药有限公司 | 3,832,575.60 | 保证金，未结算 |
| 濮阳市油田总医院 | 3,251,438.66 | 保证金，未结算 |
| 重庆中创科医药有限公司 | 2,195,740.00 | 保证金，未结算 |
| 广东中润医药有限公司 | 2,007,637.00 | 保证金，未结算 |
| 合计 | 20,115,546.46 | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销项税 | 9,162,502.54 | 9,747,621.56 |
| 合计 | 9,162,502.54 | 9,747,621.56 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 71,666,754.46 | 15,090,000.00 | 11,740,465.85 | 75,016,288.61 | |
| 合计 | 71,666,754.46 | 15,090,000.00 | 11,740,465.85 | 75,016,288.61 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 辰龙利拉萘酯 | 1,472,220.05 | 252,450.17 | 1,219,769.88 | 与资 |
| 产相关 | |||||||
| 辰龙二肽原料药 | 7,585,206.42 | 630,368.52 | 6,954,837.90 | 与资产相关 | |||
| 辰龙甲钴胺原料药资金补助 | 7,086,748.76 | 1,215,206.21 | 5,871,542.55 | 与资产相关 | |||
| 辰龙甲磺酸罗哌卡因原料药资金补助 | 1,480,059.83 | 253,794.51 | 1,226,265.32 | 与资产相关 | |||
| 辰龙丙氨酰谷氨酰胺产业化项目财政补贴 | 1,368,000.00 | 288,000.00 | 1,080,000.00 | 与资产相关 | |||
| 辰龙无菌原料药项目发展基金 | 8,090,000.00 | 8,090,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 佛都产业项目 | 13,179,902.73 | 4,739,485.32 | 8,440,417.41 | 与资产相关 | |||
| 辰中2016年度工业提质增效升级专项资金 | 564,356.44 | 118,811.88 | 445,544.56 | 与资产相关 | |||
| 阿德福韦酯 | 1,020,891.44 | 408,356.76 | 612,534.68 | 与资 |
| 产相关 | |||||||
| 中长链脂肪乳 | 3,776,000.00 | 944,000.00 | 2,832,000.00 | 与资产相关 | |||
| 抗肿瘤冻干粉针 | 2,100,000.00 | 300,000.00 | 1,800,000.00 | 与资产相关 | |||
| 国际CGMP固体制剂车间建设项目 | 2,480,000.00 | 320,000.00 | 2,160,000.00 | 与资产相关 | |||
| 抗肿瘤冻干制剂生产中隔离操作系统的应用 | 700,000.00 | 100,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | |||
| 抗重症感染系列口服产品产业升级项目补助资金 | 15,710,000.00 | 15,710,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 医用配方食品智能制造新模式应用项目 | 7,000,000.00 | 7,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 二园区J仓库基础建设配套费奖励 | 1,032,368.79 | 58,992.48 | 973,376.31 | 与资产相关 | |||
| 特医食 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与 |
| 品智能制造项目 | 资产相关 | ||||||
| 新型抗耐药结核菌WX-081项目 | 2,111,000.00 | 2,111,000.00 | 与资产相关 | ||||
| BFS“吹灌封”无菌灌装生产线项目 | 7,000,000.00 | 7,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 71,666,754.46 | 15,090,000.00 | 11,740,465.85 | 75,016,288.61 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 453,353,000.00 | 453,353,000.00 | |||||
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,881,673,568.74 | 39,331,250.00 | 1,842,342,318.74 | |
| 其他资本公积 | 1,671,366.67 | 1,671,366.67 | ||
| 合计 | 1,881,673,568.74 | 1,671,366.67 | 39,331,250.00 | 1,844,013,685.41 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票 | 82,078,866.17 | 39,331,250.00 | 42,747,616.17 | |
| 预留股 | 7,743,344.07 | 7,743,344.07 | ||
| 合计 | 89,822,210.24 | 39,331,250.00 | 50,490,960.24 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期 | 减：前期 | 减：所得 | 税后归属于母公司 | 税后归 | |||
| 计入其他综合收益当期转入损益 | 计入其他综合收益当期转入留存收益 | 税费用 | 属于少数股东 | |||||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划 |
| 变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允 |
| 价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -65,741.23 | -2,055,636.46 | -2,055,636.46 | -2,121,377.69 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资 |
| 公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储 |
| 备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | -65,741.23 | -2,055,636.46 | -2,055,636.46 | -2,121,377.69 | ||||
| 其他综合收益合计 | -65,741.23 | -2,055,636.46 | -2,055,636.46 | -2,121,377.69 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 226,676,500.00 | 226,676,500.00 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,010,922,090.80 | 1,605,421,469.99 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 20,657,878.47 | |
| 调整后期初未分配利润 | 2,010,922,090.80 | 1,626,079,348.46 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 438,784,463.09 | 514,580,078.00 |
| 减：提取法定盈余公积 | 10,958,849.66 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 120,187,421.77 | 118,778,486.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 2,329,519,132.12 | 2,010,922,090.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,665,875,304.36 | 1,570,510,965.56 | 3,950,134,348.49 | 1,677,237,905.59 |
| 1.大输液 | 1,860,829,155.31 | 973,127,467.80 | 2,132,634,162.16 | 1,109,096,377.21 |
| 其中：玻瓶 | 422,932,851.79 | 225,056,960.12 | 519,965,216.00 | 257,608,421.31 |
| 非PVC软包 | 916,401,024.66 | 338,514,217.25 | 1,021,868,205.91 | 369,379,155.23 |
| 塑瓶 | 521,495,278.86 | 409,556,290.43 | 590,800,740.25 | 482,108,800.67 |
| 2.小容量注射剂 | 723,171,186.54 | 249,313,665.66 | 878,429,250.38 | 301,986,915.87 |
| 3.口服固体制剂 | 429,585,913.18 | 146,504,391.60 | 442,102,539.83 | 140,574,073.06 |
| 4.冻干粉针剂 | 179,271,511.87 | 55,583,158.68 | 203,674,857.48 | 52,603,930.06 |
| 5.滴 | 126,118,040.58 | 36,384,041.03 | 117,553,455.90 | 32,121,289.12 |
| 剂 | ||||
| 6.膏剂 | 168,170,337.72 | 39,450,566.56 | 163,602,278.61 | 36,418,516.61 |
| 7.冲洗剂 | 12,655,986.51 | 4,971,265.70 | 12,137,804.13 | 4,436,803.66 |
| 8.原料药 | 166,073,172.65 | 65,176,408.53 | ||
| 其他业务 | 8,283,170.85 | 390,200.50 | 162,651,162.36 | 73,444,354.47 |
| 其中：材料销售 | 43,561.42 | 591.22 | 155,338,172.85 | 72,958,659.05 |
| 资产出租 | 7,980,357.14 | 389,609.28 | 6,285,714.28 | 485,695.42 |
| 技术出让 | 97,962.26 | 971,508.53 | ||
| 其他 | 161,290.03 | 55,766.70 | ||
| 合计 | 3,674,158,475.21 | 1,570,901,166.06 | 4,112,785,510.85 | 1,750,682,260.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 15,097,700.83 | 20,192,080.38 |
| 教育费附加 | 6,780,416.26 | 8,981,183.20 |
| 资源税 | 3,229,774.50 | 4,271,682.50 |
| 房产税 | 8,896,185.87 | 9,078,004.72 |
| 土地使用税 | 4,417,168.16 | 4,515,989.65 |
| 车船使用税 | 55,275.00 | 7,470.00 |
| 印花税 | 865,029.06 | 972,947.00 |
| 地方教育费附加 | 4,520,277.52 | 5,987,455.37 |
| 水利建设基金 | 1,130,069.37 | 1,496,863.95 |
| 其他 | 76,182.33 | 58,367.15 |
| 合计 | 45,068,078.90 | 55,562,043.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 市场开发费 | 1,139,956,701.51 | 1,123,243,397.28 |
| 运输费 | 125,848,596.60 | |
| 职工薪酬 | 35,610,713.64 | 29,185,723.10 |
| 广告业务宣传费 | 2,830,447.56 | 19,944,564.74 |
| 办公费 | 3,644,461.08 | 4,329,645.18 |
| 折旧费 | 56,961.06 | 178,920.99 |
| 其他 | 1,880,793.90 | 622,709.13 |
| 合计 | 1,183,980,078.75 | 1,303,353,557.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 折旧费 | 41,935,765.64 | 42,137,953.11 |
| 职工薪酬 | 56,947,242.59 | 55,484,097.14 |
| 办公费 | 23,469,718.56 | 32,340,774.80 |
| 修理费 | 11,467,840.00 | 20,657,315.11 |
| 中介及咨询服务费 | 7,039,597.03 | 6,688,403.07 |
| 无形资产摊销 | 6,761,011.32 | 6,361,227.46 |
| 差旅费 | 1,825,197.34 | 3,450,664.25 |
| 存货报废损失 | 4,170,359.83 | 2,761,041.46 |
| 业务招待费 | 5,950,160.29 | 5,668,879.87 |
| 车辆费 | 2,446,884.38 | 2,714,853.16 |
| 物业租赁费 | 5,808,310.20 | 6,893,516.32 |
| 安全生产费 | 2,758,081.64 | 2,300,583.98 |
| 会务费 | 398,402.85 | 694,162.61 |
| 财产保险费 | 312,233.05 | 1,405,100.17 |
| 劳动保护费 | 449,813.51 | 101,716.66 |
| 长期待摊费用摊销 | 182,662.55 | |
| 股权激励 | 798,633.32 | |
| 其他 | 9,394,057.10 | 8,915,543.49 |
| 合计 | 181,933,308.65 | 198,758,495.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工艺开发及制造费 | 134,132,570.40 | 144,494,639.62 |
| 材料费 | 57,943,065.50 | 52,162,807.60 |
| 职工薪酬 | 47,116,562.65 | 37,458,091.52 |
| 折旧费 | 20,919,359.77 | 19,739,055.16 |
| 燃料及动力费 | 15,585,934.34 | 9,068,756.43 |
| 新药试验费 | 9,400,942.57 | 15,496,603.23 |
| 其他 | 24,486,109.31 | 32,140,124.16 |
| 合计 | 309,584,544.54 | 310,560,077.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 9,800,145.86 | 264,020.83 |
| 利息收入 | -9,717,486.11 | -4,569,602.64 |
| 汇兑损失 | 1,681,849.51 | 42,258.81 |
| 汇兑收益 | -86,337.73 | -1,520,529.91 |
| 手续费支出 | 419,367.78 | 386,346.09 |
| 其他支出 | 1,268,035.87 | 2,870,168.24 |
| 合计 | 3,365,575.18 | -2,527,338.58 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国家一类新药阿德福韦酯 | 408,356.76 | 408,356.76 |
| 中长链脂肪乳研发项目 | 944,000.00 | 944,000.00 |
| 辰龙利拉萘酯 | 252,450.17 | 281,548.10 |
| 辰龙二肽原料药 | 630,368.52 | 630,368.52 |
| 辰龙甲钴胺原料药资金补助 | 1,215,206.21 | 1,426,671.34 |
| 辰龙甲磺酸罗哌卡因原料 | 253,794.51 | 283,047.39 |
| 药资金补助 | ||
| 佛都重点产业项目补助 | 4,739,485.32 | 13,690,615.32 |
| 2亿支抗肿瘤冻干粉针补助资金 | 300,000.00 | 300,000.00 |
| 国际CGMP固体制剂车间建设项目 | 320,000.00 | 320,000.00 |
| 2016年度工业体质增效升级专项资金 | 118,811.88 | 118,811.88 |
| 丙氨酰谷氨酰胺及其注射液的研发奖励 | 288,000.00 | 288,000.00 |
| 抗肿瘤冻干制剂生产中隔离操作系统的应用 | 100,000.00 | 100,000.00 |
| 二园区J仓库基础建设配套费奖励 | 58,992.48 | 58,992.48 |
| 奖补资金 | 4,801,428.00 | 7,185,513.50 |
| 稳岗补贴和社保补贴 | 1,303,812.14 | 1,255,453.69 |
| 研发补助 | 5,320,900.00 | |
| 人才补贴 | 2,299,064.00 | |
| 新型学徒制预拨资金 | 792,000.00 | |
| 新型抗耐药结核菌1类新药WX-081临床试验研究 | 3,720,000.00 | |
| 重大新药创制科技重大专项--新型抗耐药结核菌WX-081项目 | 2,111,000.00 | |
| 2020年重大研发计划项目重大创新工程 | 1,450,000.00 | |
| 瞪羚企业奖励资金 | 500,000.00 | |
| 2019年城镇土地使用税退税 | 399,996.00 | |
| 应急物资保障资金 | 2,000,000.00 | |
| 上市补助 | 4,000,000.00 | |
| 重点研发计划项目补助经费 | 800,000.00 | |
| 省级企业技术中心 | 300,000.00 | |
| 济宁市海外人才引进扶持资金 | 240,000.00 | |
| 工业企业县级奖励 | 214,000.00 | |
| 创新创业项目扶持资金 | 200,000.00 | |
| 溴芬酸钠及其制剂的新药开发研究的补助 | 750,000.00 | |
| 工业企业技术改造补助和‘机器换人’奖励资金 | 1,360,000.00 | |
| 18年蓼河产业领军团队奖 | 300,000.00 |
| 励资金 | ||
| 科技创新发展资金（研究开发财政补助） | 3,891,300.00 | |
| 专利补助及奖励 | 276,700.00 | |
| 其他小额零星补助 | 1,056,955.37 | 1,195,539.07 |
| 合计 | 35,384,621.36 | 40,818,918.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 411,105.54 | -2,432,747.01 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 17,844,151.11 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 55,119,148.78 | 54,639,121.76 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | 73,374,405.43 | 52,206,374.75 |
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 23,032,461.10 | 23,260,870.75 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 23,032,461.10 | 23,260,870.75 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 3,729,538.95 | -7,578,943.25 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,859,587.38 | -1,803,439.90 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | 1,869,951.57 | -9,382,383.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -28,483,332.89 | -21,022,517.27 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 |
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -28,483,332.89 | -21,022,517.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的固定资产而产生的处置利得 | 169,094.65 | 436,659.78 |
| 合计 | 169,094.65 | 436,659.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 罚款收入 | 2,306,716.91 | 3,697,093.99 | 2,306,716.91 |
| 其他 | 1,136,810.02 | 1,848,298.85 | 1,136,810.02 |
| 合计 | 3,443,526.93 | 5,545,392.84 | 3,443,526.93 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 2,424,719.71 | 5,810,000.00 | 2,424,719.71 |
| 非流动资产损坏报废损失 | 1,050,405.65 | 318,796.38 | 1,050,405.65 |
| 税收滞纳金 | 318.68 | 4,100.30 | 318.68 |
| 其他 | 124,768.85 | 16,266.05 | 124,768.85 |
| 合计 | 3,600,212.89 | 6,149,162.73 | 3,600,212.89 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 43,047,653.46 | 61,623,946.49 |
| 递延所得税费用 | 4,108,390.64 | 5,693,165.90 |
| 合计 | 47,156,044.10 | 67,317,112.39 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 484,516,238.39 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 72,677,435.77 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,496,249.28 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 2,392,926.79 |
| 非应税收入的影响 | -58,171.37 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,293,539.57 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -304,364.37 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,612,479.20 |
| 研发加计扣除的影响 | -28,961,552.21 |
| 所得税费用 | 47,156,044.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收益相关的政府补助 | 25,755,155.51 | 27,079,506.26 |
| 利息收入 | 6,336,333.33 | 3,741,865.79 |
| 罚款及其他收入 | 1,183,657.91 | 1,951,557.25 |
| 收保证金往来款等 | 123,094,511.76 | 36,822,645.79 |
| 合计 | 156,369,658.51 | 69,595,575.09 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理费用付现支出 | 73,600,347.38 | 89,912,960.74 |
| 研发费用付现支出 | 247,116,312.65 | 257,884,898.66 |
| 销售费用付现支出 | 1,100,350,525.36 | 1,232,402,414.58 |
| 财务费用付现支出 | 436,831.87 | 650,366.92 |
| 捐赠支出 | 5,810,000.00 | |
| 支付保证金往来款等 | 72,990,715.03 | 163,830,626.15 |
| 合计 | 1,494,494,732.29 | 1,750,491,267.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 结构性存款、银行理财 | 6,213,291,627.91 | 6,166,069,403.34 |
| 合计 | 6,213,291,627.91 | 6,166,069,403.34 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 结构性存款、银行理财 | 6,297,329,597.61 | 6,297,408,444.44 |
| 合计 | 6,297,329,597.61 | 6,297,408,444.44 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据质押借款 | 12,018,465.13 | |
| 合计 | 12,018,465.13 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购股票 | 89,822,210.24 | |
| 合计 | 89,822,210.24 |
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 437,360,194.29 | 514,793,456.13 |
| 加：资产减值准备 | 28,483,332.89 | 21,022,517.27 |
| 信用减值损失 | -1,869,951.57 | 9,382,383.15 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 152,762,392.24 | 158,122,886.86 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 7,222,043.89 | 6,361,227.46 |
| 长期待摊费用摊销 | 182,662.55 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -169,094.65 | -436,659.78 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 1,050,405.65 | 318,796.38 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -23,032,461.10 | -23,260,870.75 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 9,800,145.86 | 264,020.83 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -73,378,311.18 | -52,206,374.75 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 2,473,829.57 | 6,982,546.62 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 1,634,561.07 | -1,289,380.72 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 1,911,092.76 | 28,128,938.27 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -221,346,374.33 | -350,776,892.64 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 106,465,605.12 | -122,586,000.16 |
| 其他 | 1,639,747.54 | -13,739,411.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 431,007,158.05 | 181,263,844.93 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 659,142,107.62 | 361,666,053.86 |
| 减：现金的期初余额 | 361,666,053.86 | 344,097,865.87 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 297,476,053.76 | 17,568,187.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 659,142,107.62 | 361,666,053.86 |
| 其中：库存现金 | 8,325.26 | 50,226.78 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 659,133,782.36 | 361,615,827.08 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 659,142,107.62 | 361,666,053.86 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 1,971,033.07 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 4,246,361.96 | 保函保证金2,266,863.76元，承兑保证金8,465.13元，因变更营业执照范围受限1,971,033.07元 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 其他非流动资产 | 70,000,000.00 | 定期存款质押 |
| 合计 | 74,246,361.96 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 47,503,056.52 | 14,113,440.07 | |
| 其中：美元 | 1,534,591.02 | 6.5249 | 10,013,052.95 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 卢比 | 45,968,465.50 | 0.0892 | 4,100,387.12 |
| 应收账款 | 517,261.36 | 3,500,459.04 | |
| 其中：美元 | 433,679.98 | 6.5249 | 2,829,718.47 |
| 欧元 | 83,581.38 | 8.0250 | 670,740.57 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | - | - |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 其他应收款 | 4,807,722.00 | 428,848.80 | |
| 卢比 | 4,807,722.00 | 0.0892 | 428,848.80 |
| 应付账款 | 2,201,280.00 | 196,354.18 | |
| 卢比 | 2,201,280.00 | 0.0892 | 196,354.18 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
2020年7月，为进一步增强公司新药的研发实力，公司在济南市高新区设立全资子公司济南辰欣医药科技有限公司，主要从事药品研发、技术服务；济南辰欣医药科技有限公司注册资本为2,000万元人民币，公司持股100%，自成立之日起，纳入合并报表范围。2020年9月，公司实缴出资200万元人民币。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 北京 | 北京 | 科研技术服务 | 100.00 | 投资 | |
| 辰欣佛都药业（汶上）有限公司 | 汶上 | 汶上 | 制药 | 100.00 | 投资 | |
| 山东辰龙药业有限公司 | 鱼台 | 鱼台 | 制药 | 100.00 | 投资 | |
| 山东辰中生物制药有限公司 | 鱼台 | 鱼台 | 制药 | 80.00 | 投资 | |
| 济宁捷联物流有限公司 | 济宁 | 济宁 | 物流 | 100.00 | 同一控制下的企业合并 | |
| CISEN USA.INC | 美国 | 美国 | 服务 | 100.00 | 投资 | |
| 上海辰欣天慈医药科技有限公司 | 上海 | 上海 | 服务 | 51.00 | 投资 | |
| CISEN PHARMACEUTICALS INDIA PRIVATE LIMITED | 印度 | 印度 | 研发 | 100.00 | 投资 | |
| 深圳辰济医药科技有限公司 | 深圳 | 深圳 | 服务 | 90.00 | 投资 | |
| 济南辰欣医药科技有限公司 | 济南 | 济南 | 服务 | 100.00 | 投资 | |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 山东辰中生物制药有限公司 | 20% | -1,216,511.45 | -426.30 | |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 山东辰中生物制药有限公司 | 410,424.29 | 6,043,709.64 | 6,454,133.93 | 5,994,254.24 | 445,544.56 | 6,439,798.80 | 626,132.75 | 7,999,971.18 | 8,626,103.93 | 1,964,855.19 | 564,356.44 | 2,529,211.63 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 山东辰中生物制药 | 1,311,389.86 | -6,099,023.84 | -6,099,023.84 | 30,496.77 | 7,342,123.49 | 1,066,890.63 | 1,066,890.63 | -27,859.78 |
| 有限公司 | ||||||||
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 济宁 | 济宁 | 投资 | 34.29 | 权益法 | |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 双辽 | 双辽 | 制药 | 49.00 | 权益法 | |
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 吉林双药药业集团有限公司 | 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 吉林双药药业集团有限公司 | 济宁红桥科技创业投资有限公司 | |
| 流动资产 | 32,900,666.32 | 8,335,351.60 | 33,205,810.73 | 9,614,583.15 |
| 非流动资产 | 36,342,999.68 | 54,650,000.00 | 35,756,086.72 | 54,650,000.00 |
| 资产合计 | 69,243,666.00 | 62,985,351.60 | 68,961,897.45 | 64,264,583.15 |
| 流动负债 | 36,359,163.08 | 741,745.60 | 37,816,524.73 | 730,854.50 |
| 非流动负债 | 585,000.00 | 865,000.00 | ||
| 负债合计 | 36,944,163.08 | 741,745.60 | 38,681,524.73 | 730,854.50 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 32,299,502.92 | 62,243,606.00 | 30,280,372.72 | 63,533,728.65 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 15,826,756.43 | 21,343,332.49 | 14,837,382.63 | 21,785,715.55 |
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 18,506,313.18 | 21,343,332.49 | 17,676,120.97 | 21,785,715.55 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 49,087,699.17 | 1,089,108.90 | 46,786,257.60 | |
| 净利润 | 2,019,130.20 | -1,290,122.65 | -2,684,569.60 | -3,533,750.69 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 2,019,130.20 | -1,290,122.65 | -2,684,569.60 | -3,533,750.69 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 3,280,002.00 | 3,447,649.61 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -285,710.29 | -3,284,645.79 |
| --其他综合收益 | 309,006.68 | |
| --综合收益总额 | 23,296.39 | -3,284,645.79 |
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括交易性金融资产、应收款项、贷款、应付票据、应付款项。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与各项金融工具有关的风险，以及公司为降低风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对金融工具风险敞口进行管理和监控以确保将风险控制在限定的范围之内。公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（二）风险类型
1、市场风险
（1）汇率风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。 本公司的主要经营位于中国境内，销售业务以人民币结算，但有部分境外供应商，以外币结算，本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为欧元）存在外汇风险。 相关金融工具主要包括：以外币计价的货币资金、应收账款、应付账款等。
截止2020年12月31日，外币金融工具折算成人民币的金额列示如附注七、82外币货币性项目所述，对于本公司各类美元金融资产及金融负债，如果人民币对美元升值或贬值 10%，其他因素保持不变，则本公司将增加或减少利润总额约1,284,277.14元。
（2）利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。 本公司的利率风险主要产生于银行借款等带息债务。截止2020年12月31日，公司来自于银行的短期借款为33,000.00万元，且为固定利率，利率为3.35%，整体风险较小。
2、信用风险
2020年12月31日，可能引起公司财务损失的最大信用风险主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。
为降低信用风险，公司有专门的部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款项的回收情况，以确保无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
截止 2020年 12 月 31 日，本公司的前五大客户的应收款占本公司应收款项总额10.96%，风险较为分散。
3、流动风险
管理流动风险时，公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
| 项目 | 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 |
| 金融资产 | |||||
| 货币资金 | 661,417,436.51 | 661,417,436.51 | |||
| 交易性金融资产 | 1,875,243,100.02 | 1,875,243,100.02 | |||
| 应收账款 | 533,541,533.16 | 533,541,533.16 | |||
| 应收款项融资 | 239,933,587.21 | 239,933,587.21 | |||
| 其他应收款 | 19,190,563.69 | 19,190,563.69 | |||
| 其他非流动资产 | 193,381,152.78 | 193,381,152.78 | |||
| 金融负债 | |||||
| 短期借款 | 330,000,000.00 | 330,000,000.00 | |||
| 应付票据 | 77,500,001.00 | 77,500,001.00 | |||
| 应付账款 | 424,632,219.36 | 424,632,219.36 | |||
| 其他应付款 | 213,733,203.10 | 213,733,203.10 |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 375,347,527.52 | 1,499,895,572.50 | 1,875,243,100.02 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 375,347,527.52 | 1,499,895,572.50 | 1,875,243,100.02 | |
| （1）债务工具投资 | 375,347,527.52 | 594,357,961.35 | 969,705,488.87 | |
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）银行理财产品 | 905,537,611.15 | 905,537,611.15 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 10,080,000.00 | 10,080,000.00 |
| 应收款项融资 | 239,933,587.21 | 239,933,587.21 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 375,347,527.52 | 1,499,895,572.50 | 250,013,587.21 | 2,125,256,687.23 |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债 |
| 总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
| 项 目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 不可观察输入值 | 范围区间 （加权平均值） |
| 债务工具投资、银行理财产品 | 1,499,895,572.50 | 现金流量折现法 | 期望收益 | 2.25%-8.40% |
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 不可观察输入值 |
| 山东省财信融资担保股份有限公司1.47%股权 | 10,000,000.00 | 以成本作为公允价值 估计值 | 无 |
| 广州嘉越医药科技有限公司2.55%股权 | 80,000.00 | 以成本作为公允价值 估计值 | 无 |
| 应收款项融资 | 239,933,587.21 | 以成本作为公允价值 估计值 | 无 |
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 辰欣科技集团有限公司 | 济宁高新区产学研基地C5栋 | 项目投资 | 5,056.26 | 36.54 | 36.54 |
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 联营企业 |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 联营企业 |
| 上海嘉坦医药科技有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 济宁市彤升印务有限责任公司 | 实际控制人亲属控制的企业 |
| 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 控股股东之子公司 |
| 山东辰欣大药房连锁有限公司 | 控股股东之子公司 |
| 济宁市古槐药店有限公司 | 控股股东之子公司 |
| 济宁市古槐药店诊所 | 控股股东之子公司的分支机构 |
| 南苑社区卫生服务中心 | 控股股东控制的民办非企业单位 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 济宁市彤升印务有限责任公司 | 包材 | 20,123,743.29 | 23,151,605.90 |
| 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 劳保用品 | 2,425,176.61 | 2,208,507.21 |
| 山东辰欣大药房连锁有限公司 | 研发材料 | 51,730.80 | 323,477.12 |
| 山东辰欣大药房连锁有限公司 | 劳保用品 | 409,861.95 | |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 原辅料 | 123,818.55 |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 阿胶 | 746,705.78 | |
| 上海嘉坦医药科技有限公司 | 研发服务 | 129,203.56 | |
| 合计 | 23,263,534.76 | 26,430,296.01 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 产成品 | 5,474,504.31 | 6,754,542.55 |
| 济宁市古槐药店诊所 | 产成品 | 33,561.06 | 17,460.12 |
| 南苑社区卫生服务中心 | 产成品 | 218,590.74 | 149,182.82 |
| 合计 | 5,726,656.11 | 6,921,185.49 |
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 吉林双药药业集团有限公司 | 9,056,400.00 | 2018年1月2日 | 2021年1月2日 | / |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 6,029,915.11 | 4,682,457.01 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 吉林双药药业集团有 | 9,056,400.00 | 3,884,250.00 | 12,220,800.00 | 2,312,760.00 |
| 限公司 | |||||
| 应收账款 | 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 1,377,010.06 | 68,850.50 | 611,497.41 | 33,743.83 |
| 应收账款 | 济宁市古槐药店诊所 | 7,790.00 | 2,134.00 | 22,620.00 | 1,545.00 |
| 应收账款 | 南苑社区卫生服务中心 | 77,305.32 | 3,865.27 | ||
| 预付款项 | 山东辰欣大药房连锁有限公司 | 388,996.31 | |||
| 预付款项 | 上海嘉坦医药科技有限公司 | 1,120,000.00 | |||
| 合计 | 12,027,501.69 | 3,959,099.77 | 12,854,917.41 | 2,348,048.83 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 388,996.21 | 371,554.45 |
| 应付账款 | 济宁市彤升印务有限责任公司 | 3,134,880.85 | 2,826,991.24 |
| 其他应付款 | 山东辰欣圣润堂医药有限公司 | 200,000.00 | 200,000.00 |
| 其他应付款 | 上海嘉坦医药科技有限公司 | 1,460,015.00 | 1,140,015.00 |
| 合同负债 | 济宁友谊医院 | 23,692.04 | |
| 合 计 | 5,207,584.10 | 4,538,560.69 |
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 5,075,000 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 1,671,366.67 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 1,671,366.67 |
| 授予日股价（人民币元/每股） | 14.50 |
| 认购价格（人民币元/每股） | 8.42 |
截止财务报告批准报出日，公司无需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截止财务报告批准报出日，公司无需要披露的重大或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 115,935,777.02 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 115,935,777.02 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司主要经营普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、消化系统药物、抗肿瘤及辅助用药业务，生产主要集中在济宁，公司从内部组织结构、管理要求、内部报告制度等方面无需设置经营分部，无需披露分部报告。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
2014年1月起公司将环城北路老厂区整体对外出租，故将老厂区房屋建筑物、土地使用权转为投资性房地产核算。待土地用途明确后公司将按政府有关规定处理。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 463,698,227.08 |
| 1年以内小计 | 463,698,227.08 |
| 1至2年 | 25,867,296.85 |
| 2至3年 | 4,339,572.71 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 977,998.25 |
| 4至5年 | 693,652.38 |
| 5年以上 | 892,010.19 |
| 合计 | 496,468,757.46 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 496,468,757.46 | 100.00 | 32,757,487.77 | 6.60 | 463,711,269.69 | 576,515,972.38 | 100.00 | 34,720,915.63 | 6.02 | 541,795,056.75 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：一般应收款项 | 496,468,757.46 | 100.00 | 32,757,487.77 | 6.60 | 463,711,269.69 | 576,515,972.38 | 100.00 | 34,720,915.63 | 6.02 | 541,795,056.75 |
| 合计 | 496,468,757.46 | / | 32,757,487.77 | / | 463,711,269.69 | 576,515,972.38 | / | 34,720,915.63 | / | 541,795,056.75 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 34,720,915.63 | 1,963,427.86 | 32,757,487.77 | |||
| 合计 | 34,720,915.63 | 1,963,427.86 | 32,757,487.77 |
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款总额的比例(%) | 坏账准备余额 |
| SINOPHARM FOREIGN TRADE (HONG KONG) LIMITED | 11,504,277.59 | 2.32 | 575,213.88 |
| 云南省医药有限公司 | 11,338,226.20 | 2.28 | 566,911.31 |
| 济宁医学院附属医院 | 10,699,730.31 | 2.16 | 534,986.52 |
| 华东医药股份有限公司 | 9,277,038.13 | 1.87 | 463,851.91 |
| 黑龙江省禾润凯迪医药有限公司 | 9,195,354.15 | 1.85 | 459,767.71 |
| 合计 | 52,014,626.38 | —— | 2,600,731.33 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 |
| 其他应收款 | 100,288,317.59 | 167,192,556.65 |
| 合计 | 100,288,317.59 | 167,192,556.65 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 1,955,272.22 |
| 1年以内小计 | 1,955,272.22 |
| 1至2年 | 57,749,221.28 |
| 2至3年 | 43,144,826.15 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 1,408,605.85 |
| 4至5年 | 1,409,324.77 |
| 5年以上 | 4,610,161.27 |
| 合计 | 110,277,411.54 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款及借款 | 101,415,943.44 | 164,618,127.64 |
| 保证金 | 6,447,937.84 | 6,460,937.84 |
| 备用金及其他 | 2,413,530.26 | 4,280,754.04 |
| 坏账准备 | -9,989,093.95 | -8,167,262.87 |
| 合计 | 100,288,317.59 | 167,192,556.65 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 7,682,658.09 | 484,604.78 | 8,167,262.87 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一 |
| 阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,807,612.43 | 14,218.65 | 1,821,831.08 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 9,490,270.52 | 498,823.43 | 9,989,093.95 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 8,167,262.87 | 1,821,831.08 | 9,989,093.95 | |||
| 合计 | 8,167,262.87 | 1,821,831.08 | 9,989,093.95 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 山东辰龙药业有限公司 | 借款 | 90,759,543.44 | 1-2年55,247,796.55，2-3年35,511,746.89 | 82.30 | 28,805,432.76 |
| 吉林双药药业集团有限公司 | 借款 | 9,056,400.00 | 1年以内847,000.00，1-2年876,000.00，2-3年7,333,400.00 | 8.21 | 3,884,250.00 |
| 济宁高新区解决建设工程拖欠工程款领导小组 | 保证金 | 3,522,764.00 | 5年以上 | 3.19 | 3,522,764.00 |
| 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 借款 | 1,600,000.00 | 2-3年100,000.00，3-4年900,000.00，4-5年400,000.00,5年以上200,000.00 | 1.45 | 1,290,000.00 |
| 济宁市第二人民医院 | 保证金 | 1,000,000.00 | 4-5年 | 0.91 | 800,000.00 |
| 合计 | 105,938,707.44 | 96.06 | 38,302,446.76 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 137,636,993.63 | 137,636,993.63 | 126,547,098.96 | 126,547,098.96 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 39,849,645.67 | 39,849,645.67 | 39,461,836.52 | 39,461,836.52 | ||
| 合计 | 177,486,639.30 | 177,486,639.30 | 166,008,935.48 | 166,008,935.48 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京辰欣汇智医药科技有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 辰欣佛都药业（汶上）有限公司 | 50,000,000.00 | 90,566.67 | 50,090,566.67 | |||
| 山东辰龙药业有限公司 | 50,000,000.00 | 103,740.00 | 50,103,740.00 | |||
| 济宁捷联物流有 | 766,328.72 | 766,328.72 |
| 限公司 | ||||||
| 济南辰欣医药科技有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| CISEN USA.INC | 6,864,436.00 | 6,864,436.00 | ||||
| CISEN PHARMACEUTICALS INDIA PRIVATE LIMITED | 8,916,334.24 | 8,895,588.00 | 17,811,922.24 | |||
| 合计 | 126,547,098.96 | 11,089,894.67 | 137,636,993.63 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 济宁红桥科技创业投资有限公司 | 21,785,715.55 | -442,383.06 | 21,343,332.49 | ||||||||
| 吉林双药药业集团有限公司 | 17,676,120.97 | 830,192.21 | 18,506,313.18 | ||||||||
| 上海嘉坦医药科技 | 0.00 | 0.00 | |||||||||
| 有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 39,461,836.52 | 387,809.15 | 39,849,645.67 | ||||||||
| 合计 | 39,461,836.52 | 387,809.15 | 39,849,645.67 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,205,513,753.41 | 1,441,876,400.44 | 3,668,978,613.98 | 1,612,678,140.28 |
| 1.大输液 | 1,860,829,155.31 | 976,897,480.77 | 2,132,634,162.16 | 1,109,096,377.21 |
| 其中：玻瓶 | 422,932,851.79 | 225,913,815.96 | 519,965,216.00 | 257,608,421.31 |
| 非PVC软包 | 916,401,024.66 | 340,370,832.48 | 1,021,868,205.91 | 369,379,155.23 |
| 塑瓶 | 521,495,278.86 | 410,612,832.33 | 590,800,740.25 | 482,108,800.67 |
| 2.小容量注射剂 | 723,171,186.54 | 250,686,770.80 | 878,429,250.38 | 302,562,169.48 |
| 3.口 | 429,585,913.18 | 153,348,882.15 | 442,102,539.83 | 143,978,859.87 |
| 服固体制剂 | ||||
| 4.冻干粉针剂 | 179,271,511.87 | 55,946,360.18 | 203,674,857.48 | 52,603,930.06 |
| 5.冲洗剂 | 12,655,986.51 | 4,996,906.54 | 12,137,804.13 | 4,436,803.66 |
| 其他业务 | 11,479,422.84 | 389,609.28 | 15,274,043.67 | 485,695.42 |
| 其中：材料销售 | 116,104.51 | 75,393.76 | ||
| 资产出租 | 8,277,500.00 | 389,609.28 | 6,285,714.28 | 485,695.42 |
| 技术出让 | 2,924,528.30 | 8,877,168.93 | ||
| 其他 | 161,290.03 | 35,766.70 | ||
| 合计 | 3,216,993,176.25 | 1,442,266,009.72 | 3,684,252,657.65 | 1,613,163,835.70 |
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 387,809.15 | -2,361,753.62 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 55,119,148.78 | 54,343,971.08 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 17,372,425.56 | |
| 子公司分红 | 150,000,000.00 | |
| 合计 | 222,879,383.49 | 51,982,217.46 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -881,311.00 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 35,384,621.36 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 764,385.90 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 893,719.69 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -5,443,043.16 | |
| 少数股东权益影响额 | -28,561.78 | |
| 合计 | 30,689,811.01 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.25 | 0.97 | 0.97 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.61 | 0.90 | 0.90 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |