读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
金海环境2017年年度报告 下载公告
公告日期:2018-03-08
2017 年年度报告
公司代码:603311                        公司简称: 金海环境
            浙江金海环境技术股份有限公司
                  2017 年年度报告
                          1 / 138
                                     2017 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人丁宏广、主管会计工作负责人张淑兰及会计机构负责人(会计主管人员)郭秋艳
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     公司拟以权益分派实施时股权登记日的总股本21,000万股为基数,以截至2017年12月31日的
未分配利润273,561,345.54元,向全体股东每10股派送现金股利人民币1.8元(含税),预计共计
派送税前现金股利3780万元。派发现金股利后,剩余未分配利润滚存入以后年度分配。
     本预案须经公司股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告中涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述,该计划不构成公司对投资
者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、   重大风险提示
    报告期内,不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细
描述了在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅第四节管理层讨论与分析可
能面临的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
                                         2 / 138
                                                        2017 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节     重要事项........................................................................................................................... 17
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 31
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 32
第九节     公司治理........................................................................................................................... 38
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 40
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 41
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 138
                                                                3 / 138
                                    2017 年年度报告
                                  第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会
上交所                      指    上海证券交易所
本公司、公司、金海环境      指    浙江金海环境技术股份有限公司
公司法                      指    中华人民共和国公司法
证券法                      指    中华人民共和国证券法
董事会                      指    浙江金海环境技术股份有限公司董事会
监事会                      指    浙江金海环境技术股份有限公司监事会
招股说明书                  指    公司首次公开发行股份并上市招股说明书
报告期                      指    2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日
汇投、汇投控股              指    汇投控股集团有限公司
长泰医院                    指    浙江长泰医院有限公司
甘肃金海                    指    甘肃金海新材料股份有限公司
                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       浙江金海环境技术股份有限公司
公司的中文简称                       金海环境
公司的外文名称                       Zhejiang Goldensea Environment Technology Co.,Ltd
公司的外文名称缩写                   GOLDENSEA
公司的法定代表人                     丁宏广
二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                  证券事务代表
姓名                         杨洁                         胡莎
联系地址                     浙江省诸暨市应店街镇工业区   浙江省诸暨市应店街镇工业区
电话                         0575-87847722                0575-87847722
传真                         0575-87847722                0575-87847722
电子信箱                     yangj@goldensea.cn           husha@goldensea.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                         浙江省诸暨市应店街镇工业区
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                         浙江省诸暨市应店街镇工业区
公司办公地址的邮政编码
公司网址                             http://www.goldensea.cn
电子信箱                             touzizhe@goldensea.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称              《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
                                        4 / 138
                                               2017 年年度报告
                                              、《证券时报》
       登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
       公司年度报告备置地点                   董事会办公室
       五、 公司股票简况
                                               公司股票简况
              股票种类       股票上市交易所      股票简称                 股票代码      变更前股票简称
                A股        上海证券交易所        金海环境                 603311              -
       六、 其他相关资料
                        名称                        信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
       公司聘请 的会计
                        办公地址                    北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
       师事务所(境内)
                        签字会计师姓名              邵立新、吴晓蕊
                        名称                        西南证券股份有限公司
       报告期内 履行持
                        办公地址                    重庆市江北区桥北苑 8 号
       续督导职 责的保
                        签字的保荐代表人姓名        胡晓莉、陶晨亮
       荐机构
                        持续督导的期间              2015 年-2017 年
       七、 近三年主要会计数据和财务指标
       (一) 主要会计数据
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                            本期比上年同期
       主要会计数据                  2017年                  2016年                                2015年
                                                                                增减(%)
营业收入                          522,069,223.65       488,077,176.37                 6.96%     418,680,210.06
归属于上市公司股东的净利润         80,410,401.92        70,786,834.20                13.60%      51,750,217.98
归属于上市公司股东的扣除非         70,901,279.33        67,555,406.06                 4.95%      50,200,467.83
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额         32,550,022.43        81,683,921.13               -60.15%      61,760,199.09
                                                                            本期末比上年同
                                    2017年末             2016年末                                 2015年末
                                                                            期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产        717,821,420.98       659,443,599.03                 8.85%     591,301,251.96
总资产                            900,073,725.18       851,956,541.99                 5.65%     832,244,951.90
       (二)      主要财务指标
                                                                            本期比上年同期增
               主要财务指标               2017年             2016年                               2015年
                                                                                  减(%)
    基本每股收益(元/股)                      0.38               0.34                11.76%         0.28
    稀释每股收益(元/股)                      0.38               0.34                11.76%         0.28
    扣除非经常性损益后的基本每股                0.34               0.32                 6.25%         0.27
    收益(元/股)
    加权平均净资产收益率(%)                 11.64%             11.39%     增加0.25个百分点        11.32%
    扣除非经常性损益后的加权平均              10.33%             10.87%     减少0.54个百分点           11%
    净资产收益率(%)
       报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
                                                   5 / 138
                                              2017 年年度报告
         √适用 □不适用
             本年主要会计数据及主要财务指标状况良好,同比 2016 年各项指标均有增长,营业收入增长
         主要是业务规模扩大所致的,净利润增长主要是受营业收入的影响,经营活动现金净流量减少主
         要是本期使用较多经营活动收到的银行承兑票据用于投资活动支出购置长期资产及已处置甘肃子
         公司应收账款回款速度较慢导致。
         八、 境内外会计准则下会计数据差异
         (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
              的净资产差异情况
         □适用 √不适用
         (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
              净资产差异情况
         □适用 √不适用
         (三) 境内外会计准则差异的说明:
         □适用 √不适用
         九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                   第一季度         第二季度           第三季度         第四季度
                                 (1-3 月份)     (4-6 月份)       (7-9 月份)    (10-12 月份)
         营业收入               132,105,659.46   154,156,383.22     118,193,838.48 117,613,342.49
         归属于上市公司股东
                                 22,710,881.58    27,826,805.00       15,298,939.21       14,573,776.13
         的净利润
         归属于上市公司股东
         的扣除非经常性损益      21,353,459.49    26,041,380.86       15,606,899.45        7,899,539.53
         后的净利润
         经营活动产生的现金
                                  8,516,835.44    14,049,740.82       12,901,130.74       -2,917,684.57
         流量净额
         季度数据与已披露定期报告数据差异说明
         √适用 □不适用
             第三季度子公司处置收益确认与定期报告收益确认差异导致净利润 13,187,895.63 元
         十、 非经常性损益项目和金额
         √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                附注(如
             非经常性损益项目                 2017 年金额                   2016 年金额       2015 年金额
                                                                适用)
非流动资产处置损益                               217,572.54                -1,139,043.11       -118,130.71
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准    1,652,912.45                  1,706,487.18       1,392,285.3
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出            316,212.16                   -200,438.41     -2,171,204.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目            8,986,210.05                  3,421,489.34      2,691,744.26
少数股东权益影响额                              -35,610.97                    -16,027.25         37,723.73
所得税影响额                                 -1,628,173.64                   -541,039.61       -282,667.95
                    合计                     9,509,122.59                  3,231,428.14       1,549,750.15
                                                   6 / 138
                                     2017 年年度报告
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、主要业务
    报告期内,公司的主营业务未发生重大变化,加强了高性能过滤材料(过滤效率≥99.97%)
领域的研发、生产、应用和销售,引领室内空气治理领域,同时从事研究、开发、生产及销售功
能性过滤材料和功能性空调过滤网,应用于空气净化机、家用/商用/中央空调、汽车/火车/飞机/
船舶空调过滤系统、新风净化系统。
    本公司的主要产品具体包括:高性能过滤材料、过滤网、空气净化器过滤器、新风系统过滤
器、汽车空调过滤器、轨道交通空调过滤器、油烟过滤器、换气扇过滤器、OA 过滤器、空调风轮、
全热交换器等。
    2、经营模式
    公司基本采用“以销定产”的生产模式。营销部直接负责向客户进行产品销售,生产部门根
据年度客户的需求目标,结合企业实际生产能力,制定各产品订单的生产计划,分批次的供货,
技术部和品质部针对所有销售产品进行质量跟踪及反馈,并与营销部一起跟客户进行及时沟通,
确保生产计划按时按需的完成。公司与主要客户具有长期的良好合作关系,供货价格根据原材料
价格变动趋势及同类产品市场价格水平由双方协商确定。
    3、公司所处的行业情况
    公司系国内空气过滤材料行业的领先企业,自公司创建以来,在空调过滤网领域行业地位显
著,是空调过滤网细分行业的全球龙头企业。公司始终重视技术创新,是经浙江省科学技术厅认
证的环保材料省级企业研究院,自 2008 年起连续被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国
家税务局、浙江省地方税务局认定为高新技术企业。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
     1、技术研发优势
    公司拥有经浙江科技厅认证的省级金海环保材料企业研究院,目前公司已参与 11 项国家标
准、行业标准和 18 项团体标准的制定和修订。拥有合计 52 项专利技术,其中 21 项为发明专利,
并先后承担了“高中效空气过滤器”、“MBP-PPK 抗菌防霉过滤网”、“儿茶素空气过滤网(国
家火炬计划项目证书编号:2010GH030754,发明专利号:ZL01105837.4)”、“交点粘结高密度
功能性空气过滤网”、“免清洗净化抗菌导电高密度空气过滤网”等国家星火计划、国家火炬计
划、国家创新基金项目和“PM2.5 空气过滤器的关键技术研究与应用”浙江省重大社会发展项目,
以及“负离子空气过滤网”、“冷触媒蜂窝过滤网”、“PET 高效率空气过滤网”、 “抗菌净化
空气过滤器”、“空调新风系统用 PM2.5 空气过滤器”、“空调新风系统用 SO2/NO2 脱臭过滤器”
等 16 项省级科研项目,除蚊过滤材料经中国疾病预防控制中心寄生虫预防控制所检测结论有很好
的驱蚊效果。
    公司检测中心获得中国合格评定国家认可委员会(CNAS)实验室认可证书(注册号:CNAS
L9105),可以对过滤材料、过滤网、过滤器、空气净化机等产品项目开展检测和试验。
    公司被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局认定为高
新技术企业;公司被科学技术部火炬高技术产业开发中心认定为国家火炬计划重点高新技术企业
                                         7 / 138
                                    2017 年年度报告
(2004 年初次取得);此外,公司还被认定为浙江省绿色企业(清洁生产先进企业)、浙江省创
新型示范企业、浙江省专利示范企业、浙江省省级企业研究院、浙江省标准创新型企业。
    2、客户资源优势
    经过长期的业务开拓、业务合作,现公司已与全球各区域重要客户建立了长期的、稳固的良
好合作伙伴关系,公司品牌获得了各大配套客户的一致认可。同时,长期稳健合作所建立的互信
互惠互利关系、促使公司也与多家行业知名厂家签订了长期的战略合作协议,共享全球行业信息、
共同开发行业领先产品,实现真正的资源共享、共同发展。
    3、工艺水平优势
    国际知名企业在其全球化大规模采购中,对产品质量的稳定性要求非常高。公司多年来积累
了大量的独特工艺技术,公司自主研发的产品技术,建立精细、高效的生产工艺流程,形成了一
个有研究、开发、生产、检测、加工及整体配套的完整工艺体系,保证了产品质量的稳定性。
    4、产品质量优势
    公司多年来专注空调过滤产品的研发、生产和销售,公司建立了一套完善的质量管理和质量
控制体系,公司已通过了 ISO9001:2015 质量管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认
证、ISO/TS16949:2009 汽车产品质量体系认证等认证,并获得美国 UL、美国 ETL、欧盟 CE 等
其他认证。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年,本年度全球及我国宏观经济回暖,经济结构、产
业结构调整和转型发展态势逐渐稳固,总体经济向高质量发展迈出坚实步伐。根据国家统计局最
新统计数据,2017 年全年国内生产总值突破 80 万亿元,比上年增长 6.9%,增长速度自 2010
年以来首次出现回升。
    2017 年经济环境复杂多变,市场竞争压力进一步加大,但随着人民物质文化生活的提高,环
保意识和环保需求提升,在空气过滤领域的需求也大幅增长。为了顺应宏观经济形势的变化,公
司管理层根据董事会的决策部署,按照公司战略发展规划,积极抢抓机遇,创新发展思路,通过
加强对高性能过滤材料(过滤效率≥99.97%)和功能性过滤材料、功能性空调过滤网的开发,加
大对高性能过滤材料和功能性过滤材料、功能性空调过滤网的投入,引进自动化生产线,提高生
产效率,同时积极推进老产品升级。对内狠抓产品质量,加强精细化管理、推进技术创新、工艺
改进以及生产设备智能化自动化改造,提高生产设备利用率;对外不断拓展国际市场,开发新领
域、新客户等措施,保证了公司经营业绩稳定和未来可持续发展。
    1、经营情况
    2017 年度公司实现收入 52,206.92 万元,同比增长 6.96%,实现净利润 8,066 万元,同比增
长 14.48%,归属于上市公司股东的净利润 8,041 万元,同比增长 13.6%。
    2、募投项目调整。
    经公司审慎研究,股东大会通过了变更原募投项目的决议,调整了募投项目,项目达产后可
年产 3500 万平方米高性能过滤材料。本次募投项目设计总投资人民币 1.5 亿元,具备 3500 万平
方米/年的生产能力,经测算,项目达产后年利润总额为 9160 万元,所得税后利润为 7786 万元。
本产品可广泛应用于空气净化机、家用/商用/中央空调、汽车/火车/飞机/船舶空调过滤系统、新
风系统。此次募投项目变更符合公司产业布局发展需要,同时满足公司国内外客户的需求,提升
公司盈利水平,充分保证公司及公司全体股东的利益。
    3、收购长泰医院股权。
    2017 年 10 月 20 日,公司与浙江长泰投资有限公司签署《股权转让协议》,公司与汇投控股
集团有限公司共同出资收购浙江长泰医院有限公司 49%的股份,其中,金海环境收购长泰医院 29%
的股份,汇投控股收购长泰医院 20%的股份。公司一直致力于空气治理领域,与环保、净化、健
康行业息息相关,同时金海环境与长泰医院已签定协议,双方共建立生物安全(病毒)实验室,
开发功能性过滤材料添加剂,对病毒杀灭、驱蚊、驱蝇等进行实验开发。
    4、规范化运营。
                                        8 / 138
                                                 2017 年年度报告
               公司严格按照上市公司治理结构和规范运作的要求,不断完善公司相关治理制度和内控体系,
           提升公司综合竞争力。
           二、报告期内主要经营情况
               2017 年度公司实现收入 52,206.92 万元,同比增长 6.96%,实现净利润 8,066 万元,同比增长
           14.48%,归属于上市公司股东的净利润 8,041 万元,同比增长 13.6% ,每股收益同比增加 11.76%,
           净资产收益率也有所提高。
           (一)      主营业务分析
                                        利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                       科目                       本期数               上年同期数       变动比例(%)
           营业收入                            522,069,223.65         488,077,176.37               6.96%
           营业成本                            335,826,283.36         320,382,698.07               4.82%
           销售费用                             35,077,488.26          30,838,568.99              13.75%
           管理费用                             56,098,368.75          52,173,593.55               7.52%
           财务费用                              4,898,459.48            -923,088.45            630.66%
           经营活动产生的现金流量净额           32,550,022.43          81,683,921.13            -60.15%
           投资活动产生的现金流量净额          -8,294,694.52         -157,132,124.93              94.72%
           筹资活动产生的现金流量净额           -7,253,754.80         -86,390,036.64              91.60%
           研发支出                             17,899,514.39          16,425,090.00               8.98%
           1. 收入和成本分析
           √适用 □不适用
               报告期内,公司经营收入及经营利润保持平稳增长,毛利率指标良好。
           (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                               主营业务分行业情况
                                                                          营业收入比     营业成本
                                                            毛利率                                   毛利率比上年增减
         分行业           营业收入          营业成本                        上年增减     比上年增
                                                            (%)                                          (%)
                                                                              (%)      减(%)
空气过滤器              327,266,479.2    186,107,627.39      43.13%             10.16%       9.91%     增加 0.12 个百分点
空调风轮及周边产品      152,753,603.7    119,737,284.25      21.61%              0.62%       0.17%     增加 0.35 个百分点
阻沙固沙网及组件         9,437,598.91      5,187,258.66      45.04%             96.55%      62.90%   增加 11.36 个百分点
其他                    32,611,541.87     24,794,113.06      23.97%             -5.11%     -12.52%     增加 6.11 个百分点
                                                主营业务分产品情况
                                                                            营业收入     营业成本
                                                             毛利率                                  毛利率比上年增减
         分产品           营业收入          营业成本                        比上年增     比上年增
                                                             (%)                                         (%)
                                                                            减(%)      减(%)
空调过滤网及网板       265,306,884.23    147,577,312.57          44.37%         8.22%        7.05%     增加 0.60 个百分点
过滤器                  61,959,594.98     38,530,314.82          37.81%       19.32%        22.44%     减少 1.59 个百分点
空调风轮及周边产品     152,753,603.66    119,737,284.25          21.61%         0.62%        0.17%     增加 0.35 个百分点
阻沙固沙网及组件         9,437,598.91      5,187,258.66          45.04%       96.55%        62.90%    增加 11.36 个百分点
其他                    32,611,541.87     24,794,113.06          23.97%       -5.11%       -12.52%     增加 6.11 个百分点
                                                主营业务分地区情况
                                                             毛利率         营业收入     营业成本    毛利率比上年增减
         分地区           营业收入          营业成本
                                                             (%)          比上年增     比上年增          (%)
                                                       9 / 138
                                                      2017 年年度报告
                                                                              减(%)      减(%)
    国内                  285,517,463.14    182,182,981.70           36.19%     9.67%        6.44%      增加 1.89 个百分点
    国外                  236,551,760.51    153,643,301.66           35.05%     3.87%        2.96%      增加 0.58 个百分点
               主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
               √适用 □不适用
                     报告期内,公司稳健发展,各地区、各类产品收入同比都有所增长,毛利率都有不同程度的
               提高,按产品方面:传统产品网/网板、风轮系列产品增长较快,特别是过滤器同比增长 19.32%,
               其余产品系列同比稳步增长。
               (2). 产销量情况分析表
               √适用 □不适用
                                                                              生产量比    销售量比    库存量比
           主要产品         生产量           销售量            库存量         上年增减    上年增减    上年增减
                                                                                (%)       (%)       (%)
   空调过滤网及网板      80,507,414.29   79,411,215.80     9,652,885.87       12.90%      13.90%      12.81%
   过滤器                5,977,084.00    5,906,366.00      384,398.00         13.35%      10.71%      22.54%
   风轮                  7,116,136.00    6,836,454.00      773,328.00         11.79%      5.49%       56.66%
   注塑件                10,072,409.00   9,969,902.00      774,904.00         11.98%      11.75%      15.25%
   阻沙网及组件          1,306,344.65    1,322,764.28      0.00               64.55%      138.62%
               产销量情况说明
                   公司一直坚持以销定产原则,各项产品库存量比较合理,产销均衡,得益于国内外市场的同
               步增长,根据销售量情况合理控制库存;因生产阻沙网及组件的子公司股权已处置,年末库存不
               再并入 。
               (3). 成本分析表
                                                                                                       单位:元
                                                分行业情况
                                                                                                  本期金
                                                         本期占                          上年同              情
                                                                                                  额较上
                         成本构成项                      总成本                          期占总              况
      分行业                               本期金额                    上年同期金额               年同期
                             目                          比例                            成本比              说
                                                                                                  变动比
                                                           (%)                           例(%)               明
                                                                                                   例(%)
空气过滤器              材料费         109,762,660.05    53.36%        89,267,818.54     55.18%    -1.83%
空气过滤器              直接人工费      35,363,755.52    17.19%        28,284,922.65     17.49%    -0.30%
空气过滤器              动力费          10,463,761.68     5.09%         7,806,852.11      4.83%      0.26%
空气过滤器              制造费用        25,703,040.03    12.49%        18,568,421.74     11.48%      1.01%
空气过滤器              加工费          24,429,289.67    11.87%        17,819,585.80     11.02%      0.85%
空调风轮及周边产品      材料费          83,370,012.26    68.71%        80,668,055.98     66.69%      2.02%
空调风轮及周边产品      直接人工费      16,283,074.71    13.42%        13,391,597.28     11.07%      2.35%
空调风轮及周边产品      动力费           3,383,241.32     2.79%         4,365,263.95      3.61%    -0.82%
空调风轮及周边产品      制造费用         9,041,912.23     7.45%        10,927,136.07      9.03%    -1.58%
空调风轮及周边产品      加工费           9,257,970.62     7.63%        11,606,698.91      9.60%    -1.97%
阻沙固沙网及组件        材料费           1,868,465.70    65.02%         1,122,248.97     49.73%    15.30%
阻沙固沙网及组件        直接人工费         364,518.85    12.69%           354,405.93     15.71%    -3.02%
阻沙固沙网及组件        动力费             104,939.97     3.65%            95,644.14      4.24%    -0.59%
阻沙固沙网及组件        制造费用           535,479.26    18.64%           684,050.68     30.32%   -11.68%
                                                分产品情况
                                                          10 / 138
                                                        2017 年年度报告
                                                                                                本期金
                                                            本期占                     上年同              情
                                                                                                额较上
                                                            总成本                     期占总              况
         分产品              成本构成项目    本期金额                  上年同期金额             年同期
                                                            比例                       成本比              说
                                                                                                变动比
                                                              (%)                      例(%)               明
                                                                                                 例(%)
空调过滤网及网板             材料费         85,296,886.69   49.80%     70,528,985.62   51.82%    -2.03%
空调过滤网及网板             直接人工费     30,490,956.72   17.80%     24,039,503.82   17.66%      0.14%
空调过滤网及网板             动力费          9,921,246.05    5.79%      7,397,733.51    5.44%      0.35%
空调过滤网及网板             制造费用       22,876,058.27   13.35%     16,510,231.27   12.13%      1.22%
空调过滤网及网板             加工费         22,711,883.12   13.26%     17,620,589.78   12.95%      0.31%
过滤器                       材料费         24,465,773.36   71.07%     18,738,832.92   73.05%    -1.98%
过滤器                       直接人工费      4,872,798.80   14.15%      4,245,418.83   16.55%    -2.40%
过滤器                       动力费            542,515.64    1.58%        409,118.60    1.59%    -0.01%
过滤器                       制造费用        2,826,981.76    8.21%      2,058,190.47    8.02%      0.19%
过滤器                       加工费          1,717,406.55    4.99%        198,996.01    0.78%      4.21%
空调风轮及周边产品           材料费         83,370,012.26   68.71%     80,668,055.98   66.69%      2.02%
空调风轮及周边产品           直接人工费     16,283,074.71   13.42%     13,391,597.28   11.07%     2.35%
空调风轮及周边产品           动力费          3,383,241.32    2.79%      4,365,263.95    3.61%    -0.82%
空调风轮及周边产品           制造费用        9,041,912.23    7.45%     10,927,136.07    9.03%    -1.58%
空调风轮及周边产品           加工费          9,257,970.62    7.63%     11,606,698.91    9.60%    -1.97%
阻沙固沙网及组件             材料费          1,868,465.70   65.02%      1,122,248.97   49.74%    15.29%
阻沙固沙网及组件             直接人工费        364,518.85   12.69%        354,405.93   15.71%    -3.02%
阻沙固沙网及组件             动力费            104,939.97    3.65%         95,644.14    4.24%    -0.59%
阻沙固沙网及组件             制造费用          535,479.26   18.64%        684,050.68   30.32%   -11.68%
                  成本分析其他情况说明
                  √适用 □不适用
                      报告期内,成本构成方面:因产量增加较快,总体各成本项目占比差异不大。其中:空调过
                  滤网及网板因加大固定资产投入及加强生产管理,制造费用占比略有上升,空调风轮及周边产品
                  类,因风轮产品占比增大,所以材料费及人工费占比略有上升。
                  (4). 主要销售客户及主要供应商情况
                  √适用 □不适用
                      前五名客户销售额 25,703.85 万元,占年度销售总额 49.23 %;其中前五名客户销售额中关
                  联方销售额 0 万元,占年度销售总额 0%。
                      前五名供应商采购额 5,443.75 万元,占年度采购总额 23.27%;其中前五名供应商采购额中
                  关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。
                  其他说明
                  无
                  2. 费用
                  √适用 □不适用
                  期间费用中:
                      销售费用增长,主要是因收入增长导致运输费用增加较多,业务拓展人员工资及差旅费、业
                  务费增加;管理费用增长,主要是研发费增加及人员工资增加所致;财务费用增加:主要是上年
                  同期人民币受汇率波动影响。
                                                            11 / 138
                                              2017 年年度报告
       3. 研发投入
       研发投入情况表
       √适用 □不适用
                                                                                           单位:元
       本期费用化研发投入                                                             17,899,514.39
       本期资本化研发投入
       研发投入合计                                                                   17,899,514.39
       研发投入总额占营业收入比例(%)                                                         3.43
       公司研发人员的数量
       研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                     6.07
       研发投入资本化的比重(%)
       情况说明
       √适用 □不适用
       报告期内研发投入增加 8.98%,高于收入增长幅度。
       4. 现金流
       √适用 □不适用
                                                                                               本期金额较上
                       项目名称                       2017 年发生数       2016 年发生数
                                                                                               期变动比例%
销售商品、提供劳务收到的现金                           538,833,888.26       523,365,449.72            2.96%
购买商品、接受劳务支付的现金                           330,191,373.58       282,463,599.97           16.90%
支付给职工以及为职工支付的现金                         100,130,905.00        83,233,474.31           20.30%
支付其他与经营活动有关的现金                            57,031,694.18        48,425,087.11           17.77%
经营活动产生的现金流量净额                              32,550,022.43        81,683,921.13          -60.15%
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金          59,040,309.91        28,512,748.96          107.07%
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                    25,676,048.98        15,169,586.64           69.26%
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                  58,813,952.42
投资支付的现金                                          29,000,000.00
       (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
       □适用 √不适用
       (三)      资产、负债情况分析
       √适用 □不适用
       1.     资产及负债状况
                                                                                              单位:元
                                                                      上期期末   本期期末金
                                      本期期末数
                                                                      数占总资   额较上期期
  项目名称            本期期末数      占总资产的     上期期末数                                  情况说明
                                                                      产的比例   末变动比例
                                      比例(%)
                                                                        (%)      (%)
货币资金            220,187,853.53        24.46%   187,725,939.13       22.03%       17.29%    原有理财资金
                                                                                               有所减少
应收票据             27,059,871.67         3.01%    31,555,297.71        3.70%      -14.25%    票据背书转让
                                                                                               所致
应收账款            126,578,496.47        14.06%   134,810,242.30       15.82%       -6.11%    减少已处置子
                                                                                               公司所致
存货                100,975,360.01        11.22%    89,207,730.74       10.47%       13.19%    业务规模扩大
                                                   12 / 138
                                            2017 年年度报告
                                                                                      所致
其他流动资产        108,666,256.52   12.07%    131,557,967.18    15.44%    -17.40% 理 财 资 金 有 所
                                                                                      减少
固定资产            154,780,770.85   17.20%    145,108,161.33    17.03%      6.67%    固定资产投资
                                                                                      增加
在建工程             30,283,737.22    3.36%      37,536,327.92    4.41%    -19.32%    固定资产转固
                                                                                      所致
长期股权投资         28,996,209.70    3.22%                       0.00%               新增联营企业
短期借款             76,000,000.00    8.44%      56,950,000.00    6.68%     33.45%    增加银行借款
                                                                                      所致
应付票据             22,253,253.02    2.47%      19,340,449.33    2.27%     15.06%    使用票据支付
                                                                                      货款增加
应付账款             48,596,028.87    5.40%      49,215,183.03    5.78%     -1.26%
应付职工薪酬         10,898,477.78    1.21%       9,545,028.63    1.12%     14.18%    业务规模扩大
                                                                                      人员增加所致
应交税费             10,819,286.17    1.20%       8,818,993.73    1.04%     22.68%
递延收益              6,773,322.70    0.75%       5,929,474.00    0.70%     14.23%    收到较多资产
                                                                                      化的政府补助
未分配利润          273,561,345.54   30.39%    223,587,861.40    26.24%     22.35%
股东权益合计        717,821,420.98   79.75%    694,497,158.03    81.52%      3.36%
    其他说明
    因报告期内有子公司处置后不再纳入资产负债表合并范围,所以有些比较值略有异常
    2.     截至报告期末主要资产受限情况
    √适用 □不适用
                     项目                 年末账面价值                受限原因
         货币资金                              14,248,690.71       银行票据保证金
         货币资金                              19,970,000.00          定期存款
         应收票据                              10,420,197.23          票据质押
         固定资产                              11,870,162.22      抵押用于取得借款
         无形资产                              19,445,382.01      抵押用于取得借款
    3.     其他说明
    □适用 √不适用
    (四)       行业经营性信息分析
    √适用 □不适用
    参阅本报告第三节、第四节内容
                                                13 / 138
                                                       2017 年年度报告
              (五)     投资状况分析
              1、 对外股权投资总体分析
              √适用 □不适用
                  报告期内,公司和控股股东汇投控股共同出资收购浙江长泰医院有限公司 49%的股份,其中,
              金海环境收购 29%的股份,汇投控股收购 20%的股份,转让价款共计人民币 4,900 万元。
              (1) 重大的股权投资
              □适用 √不适用
              (2) 重大的非股权投资
              □适用 √不适用
              (3) 以公允价值计量的金融资产
              □适用 √不适用
              (六)     重大资产和股权出售
              √适用 □不适用
                  2017 年 3 月和 4 月,公司分别召开第二届董事会第二十一次会议、第二届董事会第二十二次
              会议和 2017 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于控股子公司股权转让暨关联交易的议案》,
              同意公司转让控股子公司甘肃金海新材料股份有限公司 62.5%股权。详见公司 2017 年 3 月和 4 月
              在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证
              券时报》披露的《关于控股子公司股权转让暨关联交易的公告》(公告编号:临 2017-012)、《关
              于控股子公司股权转让暨关联交易进展的公告》(公告编号:临 2017-018)和《金海环境 2017
              年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2017-024)。
                  股权转让完成后,公司不再持有甘肃金海股权。甘肃金海于 2017 年 9 月 18 日办妥相关工商
              变更手续,甘肃金海不再纳入合并财务报表范围。
              (七)     主要控股参股公司分析
              √适用 □不适用
公司名称           公司类型   注册资本     主要产品或服务                总资产           净资产           净利润
上海金励环境技术              300 万元人   环境材料科技领域的技术服
                   子公司                                                  4,847,226.63     3,963,371.04     278,668.56
咨询有限公司                  民币         务、开发、咨询等
天津金海三喜塑胶              200 万元人   空气过滤器、空调风轮等产
                   子公司                                                 17,544,914.53    16,756,002.88     653,005.33
制品有限公司                  民币         品的生产和销售
珠海金海环境技术              3000 万元    空气过滤器、等产品的生产
                   子公司                                                 47,897,563.86    37,217,641.04    1,463,600.52
有限公司                      人民币       和销售空调风轮
苏州金海环境技术              300 万元     空气过滤器、的生产和销售
                   子公司                                                  5,170,544.73     3,339,836.93     569,024.87
有限公司                      人民币       空调风轮
                                           企业策划及相关服务业务;
珠海汇盈文化产业              100 万元人   化工原料(不含危险化学
                   子公司                                                  4,494,271.07    -2,650,670.29     -494,018.79
发展有限公司                  民币         品)、塑胶制品的销售等相
                                           关产品
                                                           14 / 138
                                                      2017 年年度报告
诸暨金海制冷设备             50 万元人    空调、净化机的销售、安装、
                   子公司                                                   351,384.99      351,384.99      -38,958.44
有限公司                     民币         租赁和售后服务
浙江诸暨金海进出             100 万元人
                   子公司                 货物及技术的进出口              5,140,790.02    2,134,485.49     278,611.87
口有限公司                   民币
日本金海环境株式             8900 万日
                   子公司                 空气过滤器的销售               20,488,252.93    8,334,498.58    -263,708.37
会社                         元
金海三喜(泰国)             6681 万泰    空气过滤器、的生产和销售
                   子公司                                               100,138,644.91   85,901,310.85   12,780,325.15
有限公司                     铢           空调风轮
金海科技(泰国)                          生产和销售塑料制品、组装
                   子公司    24860 万铢                                  52,288,840.34   50,655,786.88    -619,414.52
有限公司                                  空调、空气清新机、加湿机
              (八)     公司控制的结构化主体情况
              □适用 √不适用
              三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
              (一)     行业格局和趋势
              √适用 □不适用
                  2017 年度,国内空调行业销售量增幅明显,主要是全国大部分地区的持续高温天气、前一年
              度房地产市场火爆的滞后效应、城镇化进程加快等因素的影响。而随着人们对空气环境质量的日
              益重视,2017 年的过滤器行业发展也保持了稳定增长。结合 2017 年行业发展情况,预计 2018 年
              空调行业、净化器行业、新风系统行业对过滤材料、过滤器的需求将会保持稳定向好的发展趋势。
              未来几年中,过滤材料、过滤器行业的主要发展方向主要是把功能化材料应用于上述行业,创新
              升级和供给改革放在更加突出的位置,以绿色高效的产品,服务于国民生活的各个领域。可以预
              见,未来一段时间内行业将保持稳步发展,产业结构继续优化,技术创新和平台服务对行业的贡
              献度将继续上升,行业发展质量和效益将得到进一步的改善。
              (二)     公司发展战略
              √适用 □不适用
                  公司将继续坚持 “以市场为导向、以技术为核心”的理念,立足于高性能过滤材料及应用领
              域,以“室内空气过滤的引领者”为目标,产品重心向产业链上游转移,以高性能过滤材料、功
              能性过滤材料、功能性空调过滤网、机舱空气过滤材料、汽车空调过滤材料作为未来主要的产品
              发展方向,同时进一步规范管理,加强智能化自动化生产,提高智能设备的应用,加强品质管控,
              以先进的技术、优质的产品、系统的解决方案满足客户的需求。在以下几个方面进行发展:
                  1、扩大高性能过滤材料的产能化生产。公司的高性能过滤材料,对 PM2.5 及以下细颗粒物的
              过滤效率高,产品应用于空气净化机、新风净化系统、空调过滤系统。
                  公司将按时完成已订购设备的批量生产,根据规划使用募投资金并促成按预期产生经济效益,
              同时结合市场情况,适时探讨进一步扩大产能,进一步扩大高性能过滤材料的产能。同时结合不
              同环境需求和应用场景,拓展过滤材料的应用领域,对新材料进一步研发升级。
                  2、积极开发功能性过滤材料。公司组织研发技术团队,结合高性能过滤材料生产线的投产使
              用,并利用合作医疗机构的资源,进行如病毒杀灭、驱蚊、驱蝇、脱臭等特殊功能材料的研发、
              生产和销售,实现进口替代,提高产品的附加值,扩大市场份额。
                  3、积极开发功能性空调过滤网,应用于家用空调、商用空调、净化机等领域,推动产品升级,
              提高产品附加值和经济效益。
                                                             15 / 138
                                     2017 年年度报告
    4、加强客户战略合作。公司与大金空调、三菱电机、奥克斯等企业在空调、空气净化机、新
风系统等领域建立长期战略合作关系,为上述企业的产品增加新功能产生更好的应用效果,保障
双方公司的产品可在市场持续稳定增长,同时增加相互的信任和支持。公司将与更多的客户建立
长期战略合作。
    5、加强与各大院校、科研机构的合作,引用外部智力,推动产品升级,提高产品附加值,同
时扩大企业研究院、日本研发中心对未来高性能过滤材料、功能性过滤材料、功能性空调过滤网
及其他过滤材料的投入和研发,同时计划在泰国成立东南亚技术研发中心。
    6、进一步加强产业整合。在东南亚市场进入快速发展期的背景情况下,继续增加对泰国的投
资;加快珠海及泰国子公司的基建工作,缓解该两家子公司因产能不足影响发展速度的瓶颈问题。
预计泰国子公司 3 万平方米新厂房将在 2018 年 6 月起逐步投入使用,珠海子公司 4 万平方米新厂
房将在 2018 年 10 月起逐步投入使用.整合公司部分产品的产能分布,提高生产效率,优化物流配
置。
    7、加强网络平台建设,充分发挥“互联网+”的作用,利用网络平台拓展客户群体,适时推
出适销产品并做好平台服务工作。
    8、充分利用好资本市场,通过资本市场扩充公司资金实力。借助资本平台,适时采用外延式
发展方式,开展行业内产业整合及高新技术领域相关项目的海内外并购,在高性能过滤材料、功
能性过滤材料、功能性空调过滤网行业做精做强,争取更快的发展。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    1、市场开发计划
    公司将在维护好现有客户的基础上,根据公司向产业链上游延伸,重点打造高性能过滤材料
生产商的战略思路下,加强新客户开发,提高产品市场占有率,积极推动过滤材料的市场推广,
大力发展非空调企业的空气过滤应用需求。
    2、技术革新计划
    加强技术革新,加强智能化生产,加快设备的升级换代,提高生产的精细化、网络化管理,
全面推动“机器换人”,提高生产效率,进而促进绩效提升。
    3、人才引进计划
    公司将围绕发展战略目标继续加快在全球引进高端人才,在公司内部培养人才,不断充实人
才队伍,使之与公司的智能化生产、智慧化管理相适应,并能够支持满足公司的快速发展和管理
提升。
    4、管理改进计划
    公司将按照现代企业制度的要求,严格按照上市公司相关监管规则,确保公司在法人治理结
构、决策机制、组织形式、决策流程等方面的规范运作与高效执行,实现决策科学化、运行规范
化,最大限度地降低经营风险。
    5、筹资计划
    公司将采用多种筹资方式以满足未来发展规划的资金需求。公司将根据需要,合理运用多种
筹资及理财工具,充分发挥资本市场作用,通过资本市场筹集发展所需的资金,满足企业快速稳
定发展的需要。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、与下游行业联动性较强的风险
    公司主要产品为空气过滤器,可应用于家用及商用电器和汽车、轨道交通等交通工具。空气
过滤器产品的营业收入占公司主营业务收入的占比较高。家用及商用电器、汽车、轨道交通等下
游行业的需求和利润水平的变动将一定程度影响公司产品的销量和价格,继而影响公司的盈利水
平。因此,本公司存在与下游行业联动性较强的风险。
    公司将加大对高性能过滤材料(过滤效率≥99.97%)和功能性过滤材料(病毒杀灭、驱蚊、
驱蝇、脱臭等特殊功能)和功能性空调过滤网的研发、生产和销售的投入,实现进口替代,提高
产品的附加值,扩大市场份额,并积极推进PM2.5高性能过滤材料等产品的应用,将提升公司的销
                                         16 / 138
                                          2017 年年度报告
售业绩和利润,降低由于空调过滤器等产品在下游行业的需求及利润水平的变动对公司盈利水平
产生的影响。
    2、原材料价格波动风险
    公司的主要原材料为纺丝用塑料粒子及注塑用塑料粒子,均为石化产品,与石油价格的联动
性较高。上述产品的供应和价格一定程度上受到能源及政策等影响,价格可能会出现异常波动情
况,影响公司经济效益。
    公司将加强对原材料供应商的管理,时刻关注国家政策等一些影响原料价格的因素,做好原
材料市场的跟踪,力求以最佳性价比采购原材料,努力降低原材料采购成本。
    3、劳动力成本上升的风险
    近年来,受到通货膨胀等因素的影响,公司及控股子公司所在地工人的人均工资持续上升,
公司也面临着劳动力成本上升带来的经营压力。公司将加大自动化设备改造和技术投入力度,提
升自动化水平,进一步提高劳动生产率,降低劳动力成本。同时,公司将继续提升高附加值产品
的比例,也将部分消化劳动力成本上升所引致的风险。
1.   其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                      第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    现行《公司章程》第一百五十三条明确了利润分配的、现金分红政策、公司利润分配方案的
决策程序和机制以及公司利润分配政策的调整,现有现金分红政策充分保护了中小投资者的合法
权益。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                  占合并报表中
                                                                 分红年度合并报
            每 10 股送   每 10 股派                现金分红的                     归属于上市公
 分红                                 每 10 股转                 表中归属于上市
              红股数     息数(元)                    数额                         司普通股股东
 年度                                 增数(股)                 公司普通股股东
              (股)     (含税)                  (含税)                       的净利润的比
                                                                     的净利润
                                                                                      率(%)
2017 年             0          1.8           0     37,800,000   80,410,401.92             47.01
2016 年             0          1.1           0     23,100,000     70,786,834.20          32.63
2015 年             0          0.5           0     10,500,000     51,750,217.98          20.29
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                               17 / 138
                                                2017 年年度报告
       二、承诺事项履行情况
       (一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
               期内的承诺事项
       √适用 □不适用
                                                                                是            如未
                                                                           是        如未能
                                                                                否            能及
                                                                           否        及时履
          承                                                                    及            时履
                                                                  承诺时   有        行应说
承诺      诺                             承诺                                   时            行应
                 承诺方                                           间及期   履        明未完
背景      类                             内容                                   严            说明
                                                                    限     行        成履行
          型                                                                    格            下一
                                                                           期        的具体
                                                                                履            步计
                                                                           限          原因
                                                                                行            划
         股      控股股   自发行人股票上市之日起三十六个月        约定的   是   是
         份      东、实   内, 不转让或者委托他人管理该公司直     股份锁
         限      际控制   接和间接持有的发行人的股份, 也不由     定期内
         售      人丁宏   发行人回购该部分股份。 所持股票在锁     有效
                 广、丁   定期满后两年内减持的,减持价格不低
                 梅英     于发行
                          价;上市后 6 个月内公司股票连续 20
                          个交易日的收盘价均低于发行价, 或者
                          上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,
                          持有公司股票的锁定期限自动延长 6
                          个月;如公司发生派发股利、送红股、
                          转增股本、增发新股或配股等除息、除
                          权行为,上述发行价作相应调整。在公
                          司担任董事、高级管理人员期间内,每
                          年转让的股份不超过所持有的公司股份
                          总数的 25%;离任后六个月内,不转让
与首                      所持有的公司股份;
次公     股      实际控   本人作为公司的实际控制人,在持有公      担任公   是   是
开发     份      制人丁   司股份或在本人担任公司董事、 高级管     司董、
行相     限      宏广     理人员任职期间每年转让的股份不超过      监事、
关的     售               所持有公司股份总数的百分之二十五;      高级管
承诺                      离职后半年内,不转让所持有的公司股      理人员
                          份。 本人不因职务变更、离职等原因,     期间至
                          而放弃履行股份锁定的相关承诺。          离职半
                                                                  年后
         其      公司     公司上市后三年内, 如公司股票连续       公司上   是   是
         他               20 个交易日的收盘价均低于公司最近       市之日
                          一期公开披露财务报告每股净资产时,      起三年
                          则公司及其控股股东、 公司董事及高级     内
                          管理人员承诺启动稳定股价措施。具体
                          措施包括:公司回购公司股票、控股股
                          东、 公司董事及高级管理人员增持公司
                          股票等 (独立董事除外) 。
         其      控股股   股份锁定期满后两年内, 在不影响控股     约定的   是   是
         他      东       地位的前提下, 根据经营需要每年减持     股份锁
                          不超过减持前所持股份总数的 15%,且      定期内
                          减持价格 (如自公司首次公开发行股票     届满后
                          至上述减持公告之日公司发生过除权除      两年内
                                                    18 / 138
                                      2017 年年度报告
                  息等事项的,发行价格应相应调整,下      有效
                  同)不低于发行价。减持发行人股票时,
                  将提前三个交易日公告。
  其     公司     公司上市后三年内, 如公司股票连续       自公司   是   是
  他              20 个交易日的收盘价均低于公司最近       首次公
                  一期公开披露财务报告每股净资产时,      开发行
                  则公司及其控股股东、 公司董事及高级     股票并
                  管理人员承诺启动稳定股价措施。具体      上市之
                  措施包括:公司回购公司股票、控股股      日起36
                  东、公司 将根据制定的 《公司上市后      个月内
                  三年内公司股价低于每股净资产时稳定
                  股价的预案》,在符合法律法规及公司
                  章程的前提下执行稳定股价承诺。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因                             审批程序                   备注
1、根据财政部于 2017 年 5 月 10 日颁布的《企业会                        其他收益:
计准则第 16 号——政府补助》(2017),修改了政                          1,507,212.45
府补助会计处理方法及列报项目。2017 年 1 月 1 日                         营 业 外 收 入 :
尚未摊销完毕的政府补助和 2017 年取得的政府补助                          -1,507,212.45
适用修订后的准则。2017 年 1 月 1 日起未来适用,
不需对比较信息追溯调整。
2、根据财政部于 2017 年 5 月 16 日颁布的《企业会
计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》,自 2017 年 5 月 28 日起施行,对于
施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营,应当采用未来适用法处理。                     相关会计政策变更
                                                     已经本公司第三届   2017年度:
3、根据财政部于 2017 年 12 月 25 日发布的《财政      董事会第四次会议   资产处置收益:
部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财       批准。             217,572.54
会[2017]30 号),将部分原列示为“营业外收入”                           营 业 外 收 入 :
及“营业外支出”的资产处置损益调整至资产处置                            -217,572.54
收益列报。                                                              2016年度
                                                                        资产处置收益:
                                          19 / 138
                                      2017 年年度报告
                                                                      -1,139,043.11
                                                                      营 业 外 支 出 :
                                                                      -1,407,793.92
                                                                      营 业 外 收       入
                                                                      -268,750.81
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                             600,000
境内会计师事务所审计年限                                                            1年
                                               名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所       信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)                 150,000
财务顾问
保荐人
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    经公司第二届董事会第二十二次会议和 2016 年度股东大会审议通过,同意续聘信永中和会
计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年财务报告和内控审计报告的审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)   导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)   公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
                                          20 / 138
                                   2017 年年度报告
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司、控股股东及实际控制人丁宏广先生、丁梅英女士不存在与证券市场相关的
行政处罚或刑事处罚。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                   事项概述                                 查询索引
                                         21 / 138
                                     2017 年年度报告
2017 年 3 月 28 日,公司第二届董事会第二十一   具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
次会议审议通过了《关于控股子公司股权转让暨     证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
关联交易的议案》,公司与汇投控股签订《甘肃     www.sse.com.cn 的《金海环境关于控股子公司
金海新材料股份有限公司股份转让意向协议》,     股权转让暨关联交易的公告》,编号:临
公司拟向汇投控股转让其持有的甘肃金海           2017-012
5,000 万股股份(占其总股本的 62.50%)。
2017年4月5日,公司第二届董事会第二十二次会     具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
议审议通过了《关于控股子公司股权转让暨关联     证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
交易的议案》,公司与汇投控股签署附生效条件     www.sse.com.cn 的《金海环境关于控股子公司
的《甘肃金海新材料股份有限公司股权转让协       股权转让暨关联交易进展的公告》,编号:临
议》,将甘肃金海62.5%的股权出售给汇投控股,    2017-018
转让价格为人民币总额63,539,625元。
2017年4月11日,公司召开第二届监事会第十一  具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
次会议,审议通过了《关于控股子公司股权转让 证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
暨关联交易的议案》。                       www.sse.com.cn 的公告,编号:临 2017-017
2017年4月26日,公司2017年第一次临时股东大  具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
会审议通过了《关于控股子公司股权转让暨关联 证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
交易的议案》。                             www.sse.com.cn 的公告,编号:临 2017-024
                                           具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
                                           证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
2017年8月19日,公司收到汇投控股支付的股权
                                           www.sse.com.cn 的《金海环境关于控股子公司
转让款,共计人民币63,539,625元。
                                           股权转让暨关联交易进展的公告》,编号:
                                           2017-044
2017年9月18日,公司收到甘肃金海的通知,甘 具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
肃金海已完成股权转让的工商变更登记,收到了 证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
定西市工商行政管理局出具的《变更通知书》, www.sse.com.cn 的《金海环境关于转让子公司
公司不再持有甘肃金海的股权。               甘肃金海新材料股份有限公司股权完成工商变
                                           更登记的公告》,编号:2017-048
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                      查询索引
2017年10月20日,公司召开第三届董事会第二次     具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
会议,审议通过了《关于对外投资暨关联交易的     证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
议案》,公司和控股股东汇投控股共同出资收购     www.sse.com.cn 的《金海环境关于对外投资暨
浙江长泰医院有限公司49%的股份,其中,金海      关联交易的公告》,编号:2017-053
环境收购29%的股份,汇投控股收购20%的股份,
转让价款共计人民币4,900万元。
                                         22 / 138
                                     2017 年年度报告
2017 年 10 月 20 日,公司召开第三届监事会第    具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
二次会议,审议通过了《关于对外投资暨关联交     证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
易的议案》,公司和控股股东汇投控股共同出资     www.sse.com.cn 的《金海环境关于对外投资暨
收购浙江长泰医院有限公司 49%的股份,其中,     关联交易的公告》,编号:2017-053
金海环境收购 29%的股份,汇投控股收购 20%的
股份,转让价款共计人民币 4,900 万元。
2017 年 11 月 8 日,公司召开 2017 年第三次临   具体内容详见刊登于中国证券报、上海证券报、
时股东大会,审议通过了《关于对外投资暨关联     证券日报、证券时报和上海证券交易所网站
交易的议案》。                                 www.sse.com.cn 的公告,编号:2017-055
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
√适用 □不适用
                                         23 / 138
                                                       2017 年年度报告
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                    类型           资金来源            发生额               未到期余额         逾期未收回金额
              银行理财产品     闲置募集资金           130,000,000             105,000,000
              其他情况
              √适用 □不适用
                  公司于 2017 年 4 月和 5 月召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十一次会议、
              2016 年年度股东大会,审议通过《关于公司对部分暂时募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
              为提高暂时闲置募集资金和自有资金的使用效率,合理利用闲置资金,在确保不影响募集资金项
              目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下,公司拟对额度不超过人民币 1.8 亿元的闲置募
              集资金和 3 亿元公司自有资金适时进行现金管理,在上述额度内,该类资金可以单笔或分笔进行
              单次或累计滚动不超过一年期的现金管理,并在上述额度范围内授权由董事长具体批准实施。
              (2).单项委托理财情况
              √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                                   减
                                                                                                              未
                                                                                                                   值
                                                                                    预                        来
                                                                                                         是        准
                                                                                    期                        是
         委                                                            报                           实   否        备
                                                                                    收                        否
         托                                                       资   酬    年化                   际   经        计
                                                         资金                       益                        有
         理    委托理财金    委托理财起   委托理财终              金   确    收益          实际     收   过        提
受托人                                                   来源                       (                         委
         财        额          始日期       止日期                投   定    率        收益或损失   回   法        金
                                                                                    如                        托
         类                                                       向   方                           情   定        额
                                                                                    有                        理
         型                                                            式                           况   程        (
                                                                                    )                         财
                                                                                                         序        如
                                                                                                              计
                                                                                                                   有
                                                                                                              划
                                                                                                                   )
招商银   保    10,000,000    2016.12.16   2017.1.16      闲置          协    4.7%       40,472.22   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
支行     型                                              资金          约
                                                                       定
招商银   保    50,000,000    2016.11.30   2017.3.16      闲置          协    3.6%         530,000   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
支行     型                                              资金          约
                                                                       定
中国银   保    70,000,000    2016.12.20   2017.2.21      闲置          协    3.4%      410,794.52   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
支行     型                                              资金          约
                                                                       定
招商银   保    10,000,000    2017.2.7     2017.4.7       闲置          协     4%        65,555.55   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
支行     型                                              资金          约
                                                                       定
中国银   保    35,000,000    2017.2.23    2017.6.7       闲置          协    2.8%      279,232.88   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
支行     型                                              资金          约
                                                                       定
中国银   保    35,000,000    2017.2.23    2017.6.7       闲置          协    3.8%       378,958.9   收   是   是
行诸暨   本                                              募集          议                           回
                                                           24 / 138
                                                      2017 年年度报告
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    17,930,000   2017.3.23    2017.6.6       闲置         协    4%    149,416.66   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议                       回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    32,070,000   2017.3.27    2017.7.21      闲置         协   4.1%   423,680.33   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议                       回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    18,000,000   2017.6.7     2017.9.7       闲置         协   3.88   178,303.56   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议     %                 回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
中国银   保    70,000,000   2017.6.7     2017.9.7       闲置         协    4%    705,753.42   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议                       回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    30,000,000   2017.7.24    2017.10.24     闲置         协    4%     310,027.4   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议                       回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
中国银   保    60,000,000   2017.9.8     2017.12.27     闲置         协   4.3%   777,534.25   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议                       回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    18,000,000   2017.9.13    2017.10.13     闲置         协   3.14    46,454.79   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议     %                 回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
招商银   保    45,000,000   2017.11.22   2018.2.23      闲置         协   4.05   464,363.01   收   是   是
行诸暨   本                                             募集         议     %                 回
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
中国银   保    60,000,000   2017.12.28   2018.4.4       闲置         协   4.4%                     是   是
行诸暨   本                                             募集         议
支行     型                                             资金         约
                                                                     定
              其他情况
              □适用 √不适用
              (3).委托理财减值准备
              □适用 √不适用
              2、 委托贷款情况
              (1).委托贷款总体情况
              □适用 √不适用
              其他情况
                                                          25 / 138
                                      2017 年年度报告
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》等法律法规的要求,结合公司实际情况,建立了比较完善的法人治理结构。制订了完善
的《公司章程》,确保公司各项管理有法可依、有章可循,防范经营风险。报告期内,公司严格
按照股东大会、董事会、监事会及独立董事制度规范运作,形成了权力机构、决策机构、监督机
构和经营管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的机制,切实保护了股东权益。
    公司始终坚持以人为本的企业宗旨,在关注品牌、质量与环保的同时寻求企业发展。同时公
司也注重每一位员工,让每个员工都能在公司这个大家庭里得到提升和发展。公司根据不同部门、
不同人群的需求,有针对性的制订全年培训计划;在紧张的工作之余,公司会定期和不定期的组
织员工旅游活动。让许多来自五湖四海的员工感受到了家的温暖。
    “让客户满意”这个宗旨一直贯穿在每个员工的心中,为此公司高度重视产品质量,坚持“精
益求精”的产品质量方针,严格按照相关规范的要求和标准,从最初的原材料挑选到中间产品生
产、后期成品监控等一系列环节的质量把控,使得生产工艺水平得到了提升,从而保证了产品的
高品质,确保客户的利益得到保障。
    多年来,公司在自身发展的同时,也积极参与社会公益事业回报社会。报告期内,公司多次
向慈善基金及慈善机构进行捐款。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
                                          26 / 138
                                             2017 年年度报告
 2.     重点排污单位之外的公司
 □适用 √不适用
 3.     其他说明
 □适用 √不适用
 (四)     其他说明
 □适用 √不适用
 十八、可转换公司债券情况
 (一) 转债发行情况
 □适用 √不适用
 (二) 报告期转债持有人及担保人情况
 □适用 √不适用
 (三) 报告期转债变动情况
 □适用 √不适用
 报告期转债累计转股情况
 □适用 √不适用
 (四) 转股价格历次调整情况
 □适用 √不适用
 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
 □适用 √不适用
 (六) 转债其他情况说明
 □适用 √不适用
                          第六节       普通股股份变动及股东情况
 一、 普通股股本变动情况
 (一)    普通股股份变动情况表
 1、 普通股股份变动情况表
 报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
 2、 普通股股份变动情况说明
 √适用 □不适用
 报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
 □适用 √不适用
 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
 □适用 √不适用
 (二)    限售股份变动情况
 √适用 □不适用
                                                                                         单位: 股
                                  本年解除     本年增加
股东名称           年初限售股数                                年末限售股数   限售原因   解除限售日期
                                  限售股数     限售股数
                                                 27 / 138
                                                2017 年年度报告
汇投控股集团有      106,471,817             0                  0    106,471,817    首发上市    2018.5.18
限公司
浙江诸暨三三投       10,521,919             0                  0     10,521,919    首发上市    2018.5.18
资有限公司
      合计          116,993,736             0                  0    116,993,736        /            /
    二、 证券发行与上市情况
    (一)截至报告期内证券发行情况
    √适用 □不适用
                                                                              单位:股 币种:人民币
      股票及其衍生                     发行价格                               获准上市交 交易终止
                       发行日期                      发行数量        上市日期
      证券的种类                       (或利率)                               易数量       日期
    普通股股票类
    人民币普通股    2015.5.6         5.39 元    52,500,000      2015.5.18     52,500,000
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    □适用 √不适用
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    □适用 √不适用
    (三)现存的内部职工股情况
    □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
    (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                               23,271
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                 22,241
    截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                      /
    年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                          /
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                单位:股
                                                前十名股东持股情况
                                                                                  质押或冻结情况
                                                                   持有有限售     股
    股东名称        报告期内增       期末持股数       比例                                          股东
                                                                   条件股份数     份
        (全称)            减               量           (%)                             数量          性质
                                                                       量         状
                                                                                  态
    汇投控股集团有                 0    106,471,817      50.70     106,471,817    质  30,065,000    境内非国
    限公司                                                                        押                有法人
    浙江诸暨三三投                 0     10,521,919        5.01    10,521,919                       境内非国
                                                                                  无
    资有限公司                                                                                      有法人
    新余信安投资有                 0      3,000,000        1.43             0     未                境内非国
    限责任公司                                                                    知                有法人
    叶建芳                                2,509,300        1.19             0     未                境内自然
                                                                                  知                人
                                                    28 / 138
                                        2017 年年度报告
蔡国燕                  -620,000     2,380,000      1.13              未                境内自然
                                                                      知                人
才泓冰                  -973,272     2,026,728      0.97          0   未                境内自然
                                                                      知                人
浙江正茂创业投       -2,000,000      2,000,000      0.95          0   未                境内非国
资有限公司                                                            知                有法人
吴永祥                               1,421,000      0.68          0   未                境内自然
                                                                      知                人
杨克明                               1,076,900      0.51          0   未                境内自然
                                                                      知                人
北京中油高盛环                       1,026,700      0.49          0   未                境内非国
保技术有限公司                                                        知                有法人
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                                                                           股份种类及数量
             股东名称               持有无限售条件流通股的数量
                                                                       种类             数量
新余信安投资有限责任公司                               3,000,000 人民币普通股          3,000,000
叶建芳                                                 2,509,300 人民币普通股          2,509,300
蔡国燕                                                 2,380,000 人民币普通股          2,380,000
才泓冰                                                 2,026,728 人民币普通股          2,026,728
浙江正茂创业投资有限公司                               2,000,000 人民币普通股          2,000,000
吴永祥                                                 1,421,000 人民币普通股          1,421,000
杨克明                                                 1,076,900 人民币普通股          1,076,900
北京中油高盛环保技术有限公司                           1,026,700 人民币普通股          1,026,700
杨金方                                                 1,000,000 人民币普通股          1,000,000
何增茂                                                   808,260 人民币普通股             808,260
上述股东关联关系或一致行动的       股东汇投控股集团有限公司、浙江诸暨三三投资有限公司系实际控制
说明                               人控股企业。除上述关联关系之外,公司未知上述其他股东是否存在
                                   关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股       不适用
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                   单位:股
                                               有限售条件股份可上市交
                               持有的有限              易情况
序
    有限售条件股东名称     售条件股份                  新增可上市        限售条件
号                                             可上市交易
                                 数量                      交易股份数
                                                  时间
                                                               量
1      汇投控股集团有限公司    106,471,817    2018.5.18              0自公司股票上市之日
                                                                      起锁定 36 个月
2   浙江诸暨三三投资有限        10,521,919 2018.5.18              0 自公司股票上市之日
    公司                                                              起锁定 36 个月
上述股东关联关系或一致        股东汇投控股集团有限公司、浙江诸暨三三投资有限公司系实际控
行动的说明                    制人控股企业。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
                                             29 / 138
                                       2017 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             汇投控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人           丁梅英
成立日期                         1994 年 5 月
主要经营业务                     实业投资、投资管理及咨询;从事货物的进出口业务
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                                     丁宏广、丁梅英
国籍                                     中国
是否取得其他国家或地区居留权             否
主要职业及职务                           公司董事长;汇投法定代表人
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     无
                                           30 / 138
                                     2017 年年度报告
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         31 / 138
                                                                2017 年年度报告
                                          第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
 一、持股变动情况及报酬情况
 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
 √适用 □不适用
                                                                                                                                        单位:股
                                                                                                                         报告期内从公   是否在公
                                                                                               年度内股                  司获得的税前   司关联方
                                     年   任期起始日    任期终止日    年初持        年末持股
姓名         职务(注)         性别                                                             份增减变   增减变动原因   报酬总额(万   获取报酬
                                     龄       期            期          股数          数
                                                                                                 动量                        元)
丁宏广   董事长               男     61   2017-8-17     2020-8-16               0    688,228    688,228   二级市场增持     804,672.00   否
丁伊可   董事、总经理         女     32   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    380,450.00   否
丁伯英   董事、副总经理       女     43   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    915,800.00   否
张淑兰   董事、财务总监       女     50   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    336,700.00   否
卢佳     董事                 女     49   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    107,350.00   否
刘朝军   董事                 男     38   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    259,500.00   否
金敏强   独立董事             男     68   2017-8-17     2020-8-16               0        600        600   二级市场增持      60,000.00   否
杨义生   独立董事             男     63   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                     25,000.00   否
齐萌     独立董事             男     37   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                     25,000.00   否
郭秋艳   监事会主席           女     43   2017-8-17     2020-8-16               0     23,600     23,600   二级市场增持     258,030.00   否
陈雪芬   监事                 女     36   2017-8-17     2020-8-16               0     31,000     31,000   二级市场增持     180,150.00   否
韩宜刚   监事                 男     46   2017-8-17     2020-8-16               0     32,800     32,800   二级市场增持     100,490.00   否
洪贤良   副总经理             男     51   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                    652,980.00   否
杨洁     董事会秘书           女     32   2017-8-17     2020-8-16               0          0          0                     66,001.73   否
陈小晖   董事(离任)         男     44   2014-8-18     2017-8-17               0          0          0                    184,190.00   否
于跃文   董事(离任)         男     47   2014-8-18     2017-8-17               0     10,000     10,000   二级市场增持     156,750.00   是
王蔚松   独立董事(离任)     男     60   2014-8-18     2017-8-17               0          0          0                     35,000.00   否
梁上上   独立董事(离任)     男     48   2014-8-18     2017-8-17               0          0          0                     35,000.00   否
陈月信   监事(离任)         男     61   2016-4-21     2017-8-17               0          0          0                     67,850.00   否
顾震     董事会秘书(离任)   女     43   2015-11-12    2017-1-21               0          0          0                      8,313.68   否
                                                                     32 / 138
                                                                2017 年年度报告
高飞      董事会秘书(离任) 女     40   2017-2-16     2017-8-11               0         0         0                240,809.57   否
合计              /            /     /        /             /                  0   786,228   786,228    /         4,900,036.98        /
     姓名                                                                主要工作经历
 丁宏广           1958 年出生,EMBA 学历。曾任诸暨云石丝织厂厂长、诸暨云石印染厂厂长、诸暨市工商经济开发公司总经理。现任公司董
                  事长,日本金海董事长,金海进出口执行董事兼经理、汇投国际集团有限公司董事
 丁伊可           1987 年出生,硕士学历,毕业于英国伦敦国王学院。现任公司董事、总经理
 丁伯英           1976 年出生,专科学历。曾任金海三喜营销总监。现任公司董事、副总经理,日本金海总经理,天津金海董事
 张淑兰           1969 年出生,本科学历。曾任职于金海三喜财务部、金海三喜监事。现任公司董事、财务总监,苏州金海监事
 卢佳             1970 年出生,高中学历,曾任公司采购部部长助理,现任公司采购部副部长
 刘朝军           1981 年出生,博士学历。曾任上海沛杰过滤技术有限公司研发副总监,霍尼韦尔综合科技(中国)有限公司高级研究员,现任公司上海
                  研究院副院长
 金敏强           1951 年出生,硕士学历。曾任上海金丰投资股份有限公司总会计师、上海联欣科技发展有限公司财务总监(现改名上海达
                  实联欣科技发展有限公司)。现任公司独立董事,上海中优医药高科技有限公司副总裁、总会计师
 杨义生           1956 年出生,本科学历,中级经济师职称。曾任中国建设银行诸暨市支行副行长兼纪委副书记,党委副书记,现任诸暨市
                  上峰小额贷款有限公司风控委副主任
 齐萌             1982 年出生,博士学历,现任上海信和安律师事务所律师,高顿财经研究院 CPA 项目部经济法教研总监、上海政法学院国
                  际法学院国际经济法系主任、最高人民法院“一带一路”司法研究基地副主任
 郭秋艳           1976 年出生,本科学历。1996 年 5 月进入公司,现任公司监事会主席,财务部部长。
 韩宜刚           1973 年出生,高中学历,曾任广东省中山市三乡镇昌茂实业公司注塑生产主管,1999 年进入公司,历任注塑车间机修组长、
                  模具车间主任,现任模具部主管
 陈雪芬         1983 年出生,本科学历。曾任杭州拜耳生物技术有限公司生产副组长、圣美迪诺医疗科技(湖州)有限公司车间主管,2012 年 3 月进
                入公司,担任公司副厂长职务
 洪贤良         1968 年出生,本科学历,高级工程师。2011 年进入公司,先后担任研究中心主任、研究院常务副院长、总工程师,现任公司副总经理
 杨洁           1987 年出生,本科学历。曾任甘肃金海新材料股份有限公司证券事务代表
 陈小晖(离任) 1975 年出生,本科学历。曾任金海三喜品质技术科科长、技术部部长。现任公司董事、技术部部长
 于跃文(离任) 1972 年出生,研究生学历。曾任远洲集团有限公司投资部经理,公司监事。现任公司董事、董事会秘书、副总经理,汇投投
                  资监事,金海进出口监事,上海三三投资监事等
 王蔚松(离任) 1959 年出生,博士学历。曾任上海财经大学会计学院副院长。现任公司独立董事,上海财经大学会计学院副教授、硕士生导
                                                                    33 / 138
                                                             2017 年年度报告
               师,上海市杨浦区会计学会副会长,上海财务学会常务理事,山东龙大肉食品股份有限公司独立董事,上海安硕信息技术股
               份有限公司独立董事,网宿科技股份有限公司独立董事,永利带业股份有限公司独立董事。
梁上上(离任) 1971 年出生,博士学历。曾任浙江大学光华法学院法律系副主任、院务委员。现任公司独立董事,清华大学法学院教授,浙
               江康隆达特种防护科技有限公司独立董事,长城汽车股份有限公司独立董事,日照港股份有限公司独立董事
陈月信(离任) 1958 年出生,高中学历,1995 年 5 月进入公司,历任车间员工、烫网车间主管、仓库主管、综合管理部副部长,曾任公司监事
顾震(离任) 1976 年出生,本科学历。曾任湘财证券有限责任公司金杨路营业部客户部经理、浙江刚泰控股(集团)股份有限公司证券投资事务部投资
               分析,2013 年 10 月进入本公司,担任证券事务代表、董事会秘书
高飞(离任) 1979 年出生,硕士。曾任上海鸣志电器股份有限公司总裁办主任、董事会秘书。2015 年 11 月进入本公司,担任公司总裁办主任兼人事
               行政总监、董事会秘书
其它情况说明
√适用 □不适用
    经公司第二届董事会第二十四次会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过,顺利完成公司董事会、监事会成员换届事宜。2017 年 8 月 17 日,公
司召开第三届董事会第一次会议,选举产生公司新一届高管人员。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务          任期起始日期           任期终止日期
于跃文                     汇投控股集团有限公司                监事                        2010.12
于跃文                     上海三三投资管理有限公司            监事                        2010.9
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                     其他单位名称                在其他单位担任的职务         任期起始日期          任期终止日期
丁宏广                      汇投国际集团有限公司                  董事
                                                                 34 / 138
                                                            2017 年年度报告
金敏强                     上海中优医药高科技有限公司            副总裁、总会计师           2014.8
杨义生                     诸暨市上峰小额贷款有限公司            风险委副主任
齐萌                       上海政法学院国际法学院                副教授、教研室主任         2011.7
                           深圳崇达电路技术股份有限公司          监事                       2016.11
于跃文
                           甘肃汇投治沙科技股份有限公司          董事                       2015.11
                           上海安硕信息技术股份有限公司          独立董事                   2014.3
                           网宿科技股份有限公司                  独立董事                   2014.5
王蔚松                     永利带业股份有限公司                  独立董事                   2015.1
                           上海环境集团股份有限公司              独立董事                   2017.2
                           上海财经大学会计学院                  副教授、硕士生导师         1982.1
                           浙江康隆达特种防护科技股份有限公司    独立董事                   2014.9
梁上上                     日照港股份有限公司                    独立董事                   2014.7
                           清华大学法学院                        教授
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       薪酬与考核制度由董事会薪酬与考核委员会拟定,董事会、股东大会审议通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据         根据其在公司担任的具体职务,并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况   报告期内,公司为董事、监事、高级管理人员发放的薪酬符合公司工资及绩效考核规定,按规定发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获   本年度公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬为:[4,900,036.98]元。
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                        变动情形                          变动原因
丁宏广                           董事长                              选举                             换届选举
丁伯英                           董事                                选举                             换届选举
丁伊可                           董事                                选举                             换届选举
                                                                35 / 138
                                              2017 年年度报告
张淑兰                           董事                  选举     换届选举
卢佳                             董事                  选举     换届选举
刘朝军                           董事                  选举     换届选举
金敏强                           独立董事              选举     换届选举
杨义生                           独立董事              选举     换届选举
齐萌                             独立董事              选举     换届选举
陈雪芬                           监事                  选举     换届选举
韩宜刚                           监事                  选举     换届选举
丁伊可                           总经理                聘任     聘任
丁伯英                           副总经理              聘任     聘任
洪贤良                           副总经理              聘任     聘任
杨洁                             董事会秘书            聘任     聘任
郭秋艳                           监事会主席            选举     换届选举
顾震                             董事会秘书            离任     个人原因辞职
高飞                             董事会秘书            聘任     聘任
高飞                             董事会秘书            离任     个人原因辞职
陈小晖                           董事                  离任     任期届满
于跃文                           董事                  离任     任期届满
陈月信                           监事                  离任     任期届满
王蔚松                           独立董事              离任     任期届满
梁上上                           独立董事              离任     任期届满
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                  36 / 138
                                    2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                              1,284
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                  专业构成类别                               专业构成人数
                      生产人员                                                  1,067
                      销售人员
                      技术人员
                      财务人员
                      行政人员
                        合计                                                    1,284
                                      教育程度
                  教育程度类别                                数量(人)
                    大专及以上
                      高中学历
                  高中以下学历
                        合计                                                    1,284
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司按照《年度绩效考核办法》,对高级管理人员进行绩效和经营目标的考核。为建立客观
公正的绩效评估制度,客观评价各项经营指标运营结果,为经营改善提供决策。考核办法是以公
司战略规划目标为依据,以激发工作热情为宗旨和原则、以考核办法为主要内容来进行考核和评
价的。年度绩效考核主要定量和定性指标,其中定量指标主要考核岗位职责及利润情况,权重为
80%;定性指标主要考核项目如新产品、重大项目和基础管理,权重为 20%。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司制定了 2018 年培训计划,针对不同层次的人员培训,进行有针对性的专业培训学习以及
企业文化的推广为了实现公司自身和员工个人的发展目标,公司有计划地对全体人员进行训练,
使之提高与工作相关的知识、技艺、能力,以及态度等素质,以适应并胜任职位工作。公司管理
层高度重视员工培养、梯队建设工作。公司有计划地对全体人员进行训练, 使之提高与工作相关
的知识、 技艺、 能力, 以及态度等素质,以适应并胜任职位工作。系统性、前瞻性、针对性是
公司制订培训计划的核心要求。主要内容包括:知识培训、技能培训。主要分为以下几类:生产
类、技术工艺类、综合管理类、品质体系类、采购类等。除了参加外训之外,更加重视内部的自
我培养,公司建立了自己内部讲师队伍,通过年度培训方式滚动进行,不断巩固和增强员工的基
础工作能力。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                        37 / 138
                                          2017 年年度报告
                                   第九节         公司治理
   一、公司治理相关情况说明
   √适用 □不适用
       报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交
   易所的相关规定和规范性文件的要求,建立了较为完善的公司治理结构及公司治理制度,公司权
   力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确,运作规范。公司股东大会是公司的最
   高权力机构,董事会是公司的日常决策机构,下设战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委
   员会以及提名委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责,对公司经营活动中的重大事项进
   行审议并做出决定,或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构,负责对公司董事、管理层
   的行为及公司的财务进行监督。
   公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
   □适用 √不适用
   二、股东大会情况简介
                                                    决议刊登的指定网站的查
    会议届次                  召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                            询索引
2017 年第一次临时股东大会   2017 年 4 月 26 日      http://www.sse.com.cn      2017 年 4 月 26 日
2016 年年度股东大会         2017 年 5 月 25 日      http://www.sse.com.cn      2017 年 5 月 25 日
2017 年第二次临时股东大会   2017 年 8 月 17 日      http://www.sse.com.cn      2017 年 8 月 17 日
2017 年第三次临时股东大会   2017 年 11 月 8 日      http://www.sse.com.cn      2017 年 11 月 8 日
   股东大会情况说明
   √适用 □不适用
   报告期内,公司召开的四次股东大会审议的所有议案,均获通过。
   三、董事履行职责情况
   (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                      大会情况
    董事    是否独
                     本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
    姓名    立董事               亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                                 席次数                  席次数   次数
                       次数               加次数                            加会议      数
   丁宏广   否               9        9         0             0      0   否
   丁伯英   否               9        9         0             0      0   否
   张淑兰   否               9        9         0             0      0   否
   陈小晖   否               6        6         0             0      0   否
   于跃文   否               6        6         0             0      0   否
   丁伊可   否               9        9         0             0      0   否
   王蔚松   是               6        6         0             0      0   否
   金敏强   是               9        9         0             0      0   否
   梁上上   是               6        6         0             0      0   否
   卢佳     否               3        3         0             0      0   否
   杨义生   是               3        3         0             0      0   否
   刘朝军   否               3        3         0             0      0   否
                                              38 / 138
                                       2017 年年度报告
齐萌        是           3         3           0         0   0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中:现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责考评公司董事以及高级管理人员的履职情况,按绩
效评价标准和程序,对董事及高级管理人员进行考评,根据考评结果决定聘任或解聘、薪酬和奖
惩等事项。
报告期内,公司高级管理人员在履行职责时, 做到了勤勉尽职,取得了较好的成绩,公司治理水
平稳步提升,完善了公司治理。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司 2017 年内部控制自我评价报告详见刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
                                           39 / 138
                                     2017 年年度报告
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    信永中和会计师事务所为公司出具了 2017 年内部控制审计报告,具体内容公司详见刊登于上
海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。
是否披露内部控制审计报告:是
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         40 / 138
                                   2017 年年度报告
                              第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                    审计报告
                                                                  XYZH/2018SHA20089
浙江金海环境技术股份有限公司全体股东:
    一、    审计意见
    我们审计了浙江金海环境技术股份有限公司(以下简称 金海环境公司)财务报表,包括
2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2017 年度的合并及母公司利润表、合并及
母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了
金海环境公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经
营成果和现金流量。
    二、    形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对
财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职
业道德守则,我们独立于金海环境公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我
们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、    关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意
见。
                                       41 / 138
                                      2017 年年度报告
  1.应收账款减值
  关键审计事项                    审计中的应对
  参见财务报表附注四、9.应收      (1)评价并测试管理层对应收账款计提减值准备相关的
  款项坏账准备与财务报表附        内部控制;
  注六、3.应收账款。              (2)复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑及
  截止 2017 年 12 月 31 日, 金   客观证据,关注管理层是否充分识别已发生减值的项目;
  海环境公司合并财务报表中        (3)对于单独计提减值准备的应收账款,选取样本,获
  应收账款原值合计                取管理层预计未来可收回金额的依据,包括客户信用记
  129,349,850.00 元,坏账准       录、抵押或质押物状况、违约或延迟付款记录、涉诉讼
  备合计 2,771,353.53 元。        进展情况及期后实际还款情况等资料,并复核其预计的
                                  合理性;
                                  (4)对年末大额的应收账款余额进行了函证;
  由于应收账款年末账面价值
                                  (5)对于按账龄分析法计提坏账准备的应收账款,分析
  的确定需要管理层运用重大        并评价坏账准备计提比例的合理性;
  会计估计和判断,因此, 应       (6)对应收账款账龄划分的准确性进行测试;
  收账款的减值被视为关键审        (7)结合期后回款情况的检查,评价管理层预计应收账
  计事项。                        款可收回性的合理性。
    四、     其他信息
    金海环境公司管理层(以下简称 管理层)对其他信息负责。其他信息包括金海环境公司
2017 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。
在这方面,我们无任何事项需要报告。
    五、     管理层和治理层对财务报表的责任
    金海环境公司管理层(以下简称 管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,
使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或
错误导致的重大错报。
                                          42 / 138
                                   2017 年年度报告
   在编制财务报表时,管理层负责评估金海环境公司的持续经营能力,披露与持续经营相
关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算金海环境公司、终止运营
或别无其他现实的选择。
   治理层负责监督金海环境公司的财务报告过程。
    六、     注册会计师对财务报表审计的责任
   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执
行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错
报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报
是重大的。
   在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,
我们也执行以下工作:
   (1)     识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程
序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可
能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的
重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
   (2)     了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
   (3)     评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
   (4)     对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,
就可能导致对金海环境公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性
得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请
报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致金海环境公
司不能持续经营。
                                       43 / 138
                                     2017 年年度报告
    (5)   评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公
允反映相关交易和事项。
    (6)   就金海环境公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以
对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责
任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,
或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)          中国注册会计师:             (项目合伙人)
                                               中国注册会计师:
               中国   北京                     二○一八 年 三 月 七 日
二、财务报表
                                 合并资产负债表
                                2017 年 12 月 31 日
                                         44 / 138
                                   2017 年年度报告
编制单位: 浙江金海环境技术股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                  附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                           220,187,853.53        187,725,939.13
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                            27,059,871.67         31,555,297.71
  应收账款                                           126,578,496.47        134,810,242.30
  预付款项                                             3,617,188.34          3,113,071.06
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                               27,739.15              83,247.26
  应收股利
  其他应收款                                           3,667,182.93          3,530,320.63
  买入返售金融资产
  存货                                               100,975,360.01         89,207,730.74
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       108,666,256.52        131,557,967.18
    流动资产合计                                     590,779,948.62        581,583,816.01
非流动资产:
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                        28,996,209.70
  投资性房地产
  固定资产                                           154,780,770.85        145,108,161.33
  在建工程                                            30,283,737.22         37,536,327.92
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            67,176,536.16         79,975,128.12
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         6,687,150.92          2,497,818.08
  递延所得税资产                                       2,150,695.38          1,649,024.48
  其他非流动资产                                      19,218,676.33          3,606,266.05
    非流动资产合计                                   309,293,776.56        270,372,725.98
      资产总计                                       900,073,725.18        851,956,541.99
流动负债:
  短期借款                                            76,000,000.00         56,950,000.00
                                         45 / 138
                                   2017 年年度报告
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           22,253,253.02     19,340,449.33
  应付账款                                           48,596,028.87     49,215,183.03
  预收款项                                              652,186.84        975,011.56
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        10,898,477.78     9,545,028.63
  应交税费                                            10,819,286.17     8,818,993.73
  应付利息                                               108,139.71       415,787.35
  应付股利
  其他应付款                                          2,880,653.46      2,556,353.01
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                 723,074.44       558,308.08
  其他流动负债                                           919,111.47       733,553.32
    流动负债合计                                     173,850,211.76   149,108,668.04
非流动负债:
  长期借款                                             1,628,769.74     2,421,241.92
  应付债券
  其中:优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                             6,773,322.70     5,929,474.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                     8,402,092.44     8,350,715.92
      负债合计                                       182,252,304.20   157,459,383.96
所有者权益
  股本                                               210,000,000.00   210,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
    永续债
  资本公积                                           208,095,655.07   210,422,930.76
  减:库存股
  其他综合收益                                         1,138,342.97    -2,256,352.75
  专项储备
  盈余公积                                            25,026,077.40    17,689,159.62
                                       46 / 138
                                    2017 年年度报告
  一般风险准备
  未分配利润                                          273,561,345.54        223,587,861.40
  归属于母公司所有者权益合计                          717,821,420.98        659,443,599.03
  少数股东权益                                                               35,053,559.00
    所有者权益合计                                    717,821,420.98        694,497,158.03
      负债和所有者权益总计                            900,073,725.18        851,956,541.99
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                   母公司资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位:浙江金海环境技术股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                            117,762,928.03         62,158,835.61
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             25,276,763.74         27,556,701.70
  应收账款                                            115,248,375.44         96,981,485.93
  预付款项                                              8,215,313.48         13,226,647.42
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                           12,096,408.93         11,864,305.73
  存货                                                 78,810,614.54         55,638,096.85
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        107,862,333.02        130,405,850.56
    流动资产合计                                      465,272,737.18        397,831,923.80
非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                        143,221,629.05        164,225,419.35
  投资性房地产
  固定资产                                            126,146,256.90         89,246,433.85
  在建工程                                             11,597,281.50         33,786,243.28
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             42,372,187.81         43,268,381.38
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                          6,291,863.86          2,194,568.28
  递延所得税资产                                        1,671,595.46          1,310,445.68
                                        47 / 138
                                   2017 年年度报告
  其他非流动资产                                      19,218,676.33     2,734,766.05
    非流动资产合计                                   350,519,490.91   336,766,257.87
      资产总计                                       815,792,228.09   734,598,181.67
流动负债:
  短期借款                                            76,000,000.00    56,950,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           21,454,053.02     18,141,349.33
  应付账款                                           55,158,990.04     50,760,482.31
  预收款项                                              651,186.84      1,167,138.78
  应付职工薪酬                                        7,489,272.30      6,762,842.69
  应交税费                                            8,342,625.78      5,743,263.35
  应付利息                                              108,139.71         75,696.05
  应付股利
  其他应付款                                          1,519,187.54      1,717,220.99
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                           919,111.47       733,553.32
    流动负债合计                                     171,642,566.70   142,051,546.82
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                             6,773,322.70     5,439,474.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                     6,773,322.70     5,439,474.00
      负债合计                                       178,415,889.40   147,491,020.82
所有者权益:
  股本                                               210,000,000.00   210,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
    永续债
  资本公积                                           194,907,759.44   194,907,759.44
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            25,056,600.98    17,719,683.20
  未分配利润                                         207,411,978.27   164,479,718.21
    所有者权益合计                                   637,376,338.69   587,107,160.85
      负债和所有者权益总计                           815,792,228.09   734,598,181.67
                                       48 / 138
                                      2017 年年度报告
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                       合并利润表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                      附注        本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                          522,069,223.65      488,077,176.37
其中:营业收入                                          522,069,223.65      488,077,176.37
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          440,159,595.76     408,710,667.36
其中:营业成本                                          335,826,283.36     320,382,698.07
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                          5,603,409.09       4,631,116.93
      销售费用                                           35,077,488.26      30,838,568.99
      管理费用                                           56,098,368.75      52,173,593.55
      财务费用                                            4,898,459.48        -923,088.45
      资产减值损失                                        2,655,586.82       1,607,778.27
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                      8,986,210.05       3,421,489.34
      其中:对联营企业和合营企业的投资                       -3,790.30
收益
      资产处置收益(损失以“-”号填列)                    217,572.54      -1,139,043.11
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
      其他收益
                                                          1,507,212.45
                                                                            81,648,955.24
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
                                                        92,620,622.93
                                                                             2,271,001.70
  加:营业外收入
                                                          3,975,435.44
  减:营业外支出                                          3,513,523.28         764,952.93
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   93,082,535.09      83,155,004.01
  减:所得税费用                                         12,418,206.70      12,691,217.32
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                       80,664,328.39      70,463,786.69
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润(净亏损以“-”号                   79,987,191.13      70,463,786.69
填列)
    2.终止经营净利润(净亏损以“-”号                      677,137.26
                                           49 / 138
                                    2017 年年度报告
填列)
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                           253,926.47          -323,047.51
    2.归属于母公司股东的净利润                            80,410,401.92        70,786,834.20
六、其他综合收益的税后净额                                 3,394,695.72         7,855,512.87
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                       3,394,695.72         7,855,512.87
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合                     3,394,695.72         7,855,512.87
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                               3,394,695.72         7,855,512.87
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                          84,059,024.11        78,319,299.56
  归属于母公司所有者的综合收益总额                        83,805,097.64        78,642,347.07
  归属于少数股东的综合收益总额                               253,926.47          -323,047.51
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                        0.38                 0.34
  (二)稀释每股收益(元/股)                                        0.38                 0.34
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的
净利润为:0 元。
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                      附注          本期发生额            上期发生额
一、营业收入                                          375,114,138.37         336,727,719.57
  减:营业成本                                        246,149,418.53         228,349,173.45
      税金及附加                                         4,391,591.01           3,508,978.18
      销售费用                                         14,855,858.83           12,901,227.79
      管理费用                                         37,291,924.87           32,855,722.74
      财务费用                                           5,476,570.49             272,502.52
      资产减值损失                                       1,727,381.89           1,430,631.42
                                         50 / 138
                                       2017 年年度报告
  加:公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                     17,832,019.18    3,421,489.34
      其中:对联营企业和合营企业的投                         -3,790.30
资收益
      资产处置收益(损失以“-”号填                        82,693.75    -1,326,962.64
列)
      其他收益
                                                          1,507,212.45
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       84,643,318.13   59,504,010.17
  加:营业外收入                                          3,656,780.68    2,041,244.15
  减:营业外支出                                          3,025,756.20      473,464.45
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   85,274,342.61   61,071,789.87
    减:所得税费用                                       11,905,164.77    8,463,210.39
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                       73,369,177.84   52,608,579.48
    (一)持续经营净利润(净亏损以                         73,369,177.84   52,608,579.48
“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
                                                                   -              -
  (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益                                                             -              -
     1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合
收益                                                               -              -
     1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
     2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         73,369,177.84   52,608,579.48
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                    合并现金流量表
                                           51 / 138
                                    2017 年年度报告
                                   2017 年 1—12 月
                                                              单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注     本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        538,833,888.26   523,365,449.72
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        3,730,402.24     1,841,834.50
  收到其他与经营活动有关的现金                         12,150,894.49     4,763,565.52
    经营活动现金流入小计                              554,715,184.99   529,970,849.74
  购买商品、接受劳务支付的现金                        330,191,373.58   282,463,599.97
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      100,130,905.00    83,233,474.31
  支付的各项税费                                       34,811,189.80    34,164,767.22
  支付其他与经营活动有关的现金                         57,031,694.18    48,425,087.11
    经营活动现金流出小计                              522,165,162.56   448,286,928.61
      经营活动产生的现金流量净额                       32,550,022.43    81,683,921.13
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                4,296,184.48     3,421,489.34
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收                  669,494.43     2,081,877.51
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净                 58,813,952.42
额
  收到其他与投资活动有关的现金                        469,987,455.88   788,367,510.00
    投资活动现金流入小计                              533,767,087.21   793,870,876.85
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支               59,040,309.91    28,512,748.96
付的现金
  投资支付的现金                                       29,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
  支付其他与投资活动有关的现金                                         922,490,252.82
                                                      454,021,471.82
    投资活动现金流出小计                              542,061,781.73   951,003,001.78
                                        52 / 138
                                    2017 年年度报告
      投资活动产生的现金流量净额                       -8,294,694.52   -157,132,124.93
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                   88,500,000.00   215,695,010.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                               88,500,000.00   215,695,010.00
  偿还债务支付的现金                                   70,077,705.82   286,915,460.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                   25,676,048.98    15,169,586.64
  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                               95,753,754.80    302,085,046.64
      筹资活动产生的现金流量净额                       -7,253,754.80    -86,390,036.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                     -288,638.73      4,704,907.70
五、现金及现金等价物净增加额                                           -157,133,332.74
                                                       16,712,934.38
  加:期初现金及现金等价物余额                        169,256,228.44   326,389,561.18
六、期末现金及现金等价物余额                                           169,256,228.44
                                                      185,969,162.82
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                  母公司现金流量表
                                  2017 年 1—12 月
                                                                 单位:元 币种:人民币
                  项目                      附注      本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                        391,291,139.91   368,759,919.80
  收到的税费返还                                        1,880,765.73       656,419.30
  收到其他与经营活动有关的现金                          9,682,578.58     2,277,421.39
    经营活动现金流入小计                              402,854,484.22   371,693,760.49
  购买商品、接受劳务支付的现金                        259,098,615.93   225,942,714.52
  支付给职工以及为职工支付的现金                       50,857,132.93    40,112,886.49
  支付的各项税费                                       18,808,795.37    19,768,471.87
  支付其他与经营活动有关的现金                         42,557,058.74    29,430,788.40
    经营活动现金流出小计                              371,321,602.97   315,254,861.28
  经营活动产生的现金流量净额                           31,532,881.25    56,438,899.21
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                4,296,184.48     3,421,489.34
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产                    349,891.85     1,282,645.00
收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净                 63,539,625.00
额
  收到其他与投资活动有关的现金                        460,200,452.82   788,367,510.00
    投资活动现金流入小计                              528,386,154.15   793,071,644.34
                                         53 / 138
                                   2017 年年度报告
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产                39,437,370.10     28,512,748.96
支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净                29,000,000.00     18,448,920.00
额
  支付其他与投资活动有关的现金                       433,252,271.82     911,591,152.82
    投资活动现金流出小计                             501,689,641.92     958,552,821.78
      投资活动产生的现金流量净额                      26,696,512.23    -165,481,177.44
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                  88,500,000.00    209,140,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                              88,500,000.00    209,140,000.00
  偿还债务支付的现金                                  69,450,000.00    283,340,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  25,621,636.34     15,500,309.87
  支付其他与筹资活动有关的现金
                                                                -
    筹资活动现金流出小计                              95,071,636.34     298,840,309.87
      筹资活动产生的现金流量净额                      -6,571,636.34     -89,700,309.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  -1,932,544.74       2,308,680.95
五、现金及现金等价物净增加额                          49,725,212.40    -196,433,907.15
  加:期初现金及现金等价物余额                        54,588,224.92     251,022,132.07
六、期末现金及现金等价物余额                         104,313,437.32      54,588,224.92
法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                         54 / 138
                                                                              2017 年年度报告
                                                                          合并所有者权益变动表
                                                                            2017 年 1—12 月
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                         本期
                                                                           归属于母公司所有者权益
       项目                            其他权                      减
                                                                                         专                                              少数股东权益    所有者权益合计
                                       益工具                      :                                           一般
                                                                                         项
                           股本        优 永         资本公积      库   其他综合收益                盈余公积    风险     未分配利润
                                             其                                          储
                                       先 续                       存                                           准备
                                             他                                          备
                                       股 债                       股
一、上年期末余额      210,000,000.00              210,422,930.76        -2,256,352.75           17,689,159.62          223,587,861.40    35,053,559.00   694,497,158.03
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
业合并
    其他
二、本年期初余额      210,000,000.00              210,422,930.76        -2,256,352.75           17,689,159.62          223,587,861.40    35,053,559.00   694,497,158.03
三、本期增减变动金                                 -2,327,275.69         3,394,695.72            7,336,917.78           49,973,484.14   -35,053,559.00    23,324,262.95
额(减少以“-”号
填列)
(一)综合收益总额                                                       3,394,695.72                                   80,410,401.92      253,926.47     84,059,024.11
(二)所有者投入和
减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                   7,336,917.78          -30,436,917.78                    -23,100,000.00
1.提取盈余公积                                                                                  7,336,917.78           -7,336,917.78
                                                                                                                                                                    -
                                                                                  55 / 138
                                                                                 2017 年年度报告
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                                                                     -23,100,000.00                    -23,100,000.00
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他                                           -2,327,275.69                                                                         -35,307,485.47   -37,634,761.16
四、本期期末余额        210,000,000.00              208,095,655.07          1,138,342.97           25,026,077.40          273,561,345.54                    717,821,420.98
                                                                                                                                                      -
                                                                                                            上期
                                                                              归属于母公司所有者权益
                                         其他权                      减
       项目                                                                                 专
                                         益工具                      :                                            一般                     少数股东权益    所有者权益合计
                                                                                            项
                             股本        优 永         资本公积      库    其他综合收益                盈余公积    风险     未分配利润
                                               其                                           储
                                         先 续                       存                                            准备
                                               他                                           备
                                         股 债                       股
一、上年期末余额        210,000,000.00              210,422,930.76        -10,111,865.62           12,428,301.67          168,561,885.15    35,376,606.51   626,677,858.47
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
业合并
    其他
二、本年期初余额        210,000,000.00              210,422,930.76        -10,111,865.62           12,428,301.67          168,561,885.15    35,376,606.51   626,677,858.47
                                                                                     56 / 138
                                                                       2017 年年度报告
三、本期增减变动金                                                7,855,512.87            5,260,857.95    55,025,976.25     -323,047.51    67,819,299.56
额(减少以“-”号
填列)
(一)综合收益总额                                                7,855,512.87                            70,786,834.20     -323,047.51    78,319,299.56
(二)所有者投入和
减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                            5,260,857.95   -15,760,857.95                   -10,500,000.00
1.提取盈余公积                                                                           5,260,857.95    -5,260,857.95
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                                                    -10,500,000.00                   -10,500,000.00
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额        210,000,000.00      210,422,930.76       -2,256,352.75           17,689,159.62   223,587,861.40   35,053,559.00   694,497,158.03
            法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                                                           57 / 138
                                                                     2017 年年度报告
                                                                 母公司所有者权益变动表
                                                                     2017 年 1—12 月
                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                             本期
                                                 其他权益工具                                       专
                                                                                             其他
           项目                                  优   永                            减:库          项
                                     股本                  其      资本公积                  综合          盈余公积        未分配利润     所有者权益合计
                                                 先   续                            存股            储
                                                           他                                收益
                                                 股   债                                            备
一、上年期末余额                210,000,000.00                  194,907,759.44                           17,719,683.20   164,479,718.21   587,107,160.85
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                210,000,000.00                  194,907,759.44                           17,719,683.20   164,479,718.21   587,107,160.85
三、本期增减变动金额(减少以                                                                              7,336,917.78    42,932,260.06    50,269,177.84
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                        73,369,177.84    73,369,177.84
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资
本
3.股份支付计入所有者权益的
金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                            7,336,917.78   -30,436,917.78   -23,100,000.00
1.提取盈余公积                                                                                           7,336,917.78    -7,336,917.78
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                              -23,100,000.00   -23,100,000.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
                                                                         58 / 138
                                                                     2017 年年度报告
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                210,000,000.00                  194,907,759.44                           25,056,600.98   207,411,978.27   637,376,338.69
                                                                                             上期
                                                 其他权益工具                                       专
                                                                                             其他
           项目                                  优   永                            减:库          项
                                     股本                  其      资本公积                  综合          盈余公积        未分配利润     所有者权益合计
                                                 先   续                            存股            储
                                                           他                                收益
                                                 股   债                                            备
一、上年期末余额                210,000,000.00                  194,907,759.44                           12,458,825.25   127,631,996.68   544,998,581.37
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                210,000,000.00                  194,907,759.44                           12,458,825.25   127,631,996.68   544,998,581.37
三、本期增减变动金额(减少以                                                                              5,260,857.95    36,847,721.53    42,108,579.48
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                        52,608,579.48    52,608,579.48
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资
本
3.股份支付计入所有者权益的
金额
4.其他
(三)利润分配                                                                -                           5,260,857.95   -15,760,857.95   -10,500,000.00
1.提取盈余公积                                                                                           5,260,857.95    -5,260,857.95
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                              -10,500,000.00   -10,500,000.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
                                                                         59 / 138
                                                              2017 年年度报告
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额         210,000,000.00                 194,907,759.44          17,719,683.20   164,479,718.21   587,107,160.85
   法定代表人:丁宏广 主管会计工作负责人:张淑兰 会计机构负责人:郭秋艳
                                                                  60 / 138
                                    2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    浙江金海环境技术股份有限公司(以下简称 本公司,在包含子公司时统称 本集团)系
由汇投投资有限公司、浙江诸暨三三投资有限公司、王力军、杨克明以其分别持有的浙江金
海环境技术有限公司于 2011 年 6 月 30 日经审计的净资产,共同发起设立的股份有限公司。
本公司于 2011 年 8 月 30 日取得绍兴市工商行政管理局核发的 330600400013808 号企业法人
营业执照;设立时注册资本 8,000 万元,股份总额 8,000 万股,每股 1 元,其中:汇投投资
有限公司持有 70,981,211.00 股(占股份总额 88.73%);浙江诸暨三三投资有限公司持有
7,014,613.00 股(占股份总额 8.77%);王力军持有 1,002,088.00 股(占股份总额 1.25%);
杨克明持有 1,002,088.00 股(占股份总额 1.25%)。
    本公司前身浙江金海环境技术有限公司(原名称为 浙江诸暨金海三喜空调网业有限公司,
于 2011 年 7 月 14 日更名)系由浙江省诸暨市金海空调网业有限责任公司和日本三喜橡胶株
式会社共同出资组建的外商投资企业,于 1995 年 7 月 5 日取得绍兴市工商行政管理局核发的
企合浙绍总副字第 001062 号企业法人营业执照。设立时注册资本 1,100 万元,其中:浙江省
诸暨市金海空调网业有限责任公司出资 660 万元(占注册资本 60%);日本三喜橡胶株式会社
出资 440 万元(占注册资本 40%)。
    1999 年 12 月,经诸暨市对外贸易经济合作局以诸经贸(1999)68 号《关于同意浙江诸
暨金海三喜空调网业有限公司内部转让股权并相应修改合同、章程的批复》同意,浙江省诸
暨市金海空调网业有限责任公司将其持有的本公司 10%股权转让予日本三喜橡胶株式会社。
    2002 年 12 月 12 日,经诸暨市对外贸易经济合作局以诸外经贸(2002)228 号《关于同
意浙江诸暨金海三喜空调网业有限公司增资、变更经营范围并相应修改合同、章程的批复》
同意,本公司增加注册资本 600 万元,分别由浙江省诸暨市金海空调网业有限责任公司和日
本三喜橡胶株式会社以货币资金及未分配利润同比例增资(其中:货币资金出资 540 万元、
未分配利润转增 60 万元)。本次增资后本公司注册资本为 1,700 万元,其中:浙江省诸暨市
金海空调网业有限责任公司出资 850 万元人民币(占注册资本 50%);日本三喜橡胶株式会
社出资 850 万元人民币(占注册资本 50%)。
    2003 年 9 月 10 日,本公司股东浙江省诸暨市金海空调网业有限责任公司名称变更为浙
江诸暨市金海实业有限公司;2009 年 5 月 13 日,本公司股东浙江诸暨市金海实业有限公司
名称变更为汇投投资有限公司。
    2008 年 4 月 16 日,本公司董事会决议:浙江诸暨市金海实业有限公司(后更名 为汇投
投资有限公司)计划收购日本三喜橡胶株式会社持有本公司 50%的股份,以 2007 年度财务审
计报告确认的资产、负债、净利润等财务数据为基础。自 2008 年 1 月 1 日起至正式签订股份
                                        61 / 138
                                    2017 年年度报告
转让协议并生效为止,由浙江诸暨市金海实业有限公司独立负责本公司经营管理(即承包经
营),日本三喜橡胶株式会社不参与经营管理,不承担亏损分摊,不享受利润分配。浙江诸
暨市金海实业有限公司独立负责本公司经营管理(即承包经营)期间最长 3 年,该 3 年本公
司经营结果,不得改变本决议的日本三喜橡胶株式会社股份出让定价的基础原则。到期如无
法就股权转让达成协议,则决议本公司解散。
    2010 年 7 月 19 日,经诸暨市对外贸易经济合作局以诸外经贸(2010)123 号《关于同意
浙江诸暨金海三喜空调网业有限公司变更中方企业名称和股权转让并终止合同、章程的批复》
同意,日本三喜橡胶株式会社将其持有的本公司 50%股权(计 850 万元)全部转让予汇投投
资有限公司。
    2011 年 6 月 22 日,根据本公司股东会决议和增资协议,同意新增股东浙江诸暨三三投
资有限公司、王力军、杨克明,并由新增股东对本公司增资投入,其中:浙江诸暨三三投资
有限公司以货币资金增资投入 1,050 万元(其中 168 万元增加实收资本、882 万元增加资本
公积);王力军以货币资金增资投入 150 万元(其中 24 万元增加实收资本、126 万元增加资
本公积);杨克明以货币资金增资投入 150 万元(其中 24 万元增加实收资本、126 万元增加
资本公积)。本次变更后本公司注册资本为 1,916 万元,其中:汇投投资有限公司出资 1,700
万元(占注册资本 88.73%);浙江诸暨三三投资有限公司出资 168 万元(占注册资本 8.77%);
王力军出资 24 万元(占注册资本 1.25%);杨克明出资 24 万元(占注册资本 1.25%)。上述
出资已于 2011 年 6 月 24 日经诸暨广信会计师事务所有限公司出具诸广验内(2011)第 547
号验资报告验证。
    2011 年 8 月 3 日,根据汇投投资有限公司、浙江诸暨三三投资有限公司、王力军、杨克
明签订的《浙江金海环境技术股份有限公司发起人协议书》及公司章程约定,浙江金海环境
技术有限公司整体变更发起设立为浙江金海环境技术股份有限公司。各发起人以其分别持有
的截至 2011 年 6 月 30 日止浙江金海环境技术有限公司经审计的净资产出资设立浙江金海环
境技术股份有限公司,股本为 8,000 万元。上述出资已于 2011 年 8 月 3 日经信永中和会计师
事务所有限责任公司出具‘XYZH/2011SHA2006’验资报告验证。
    2011 年 10 月 18 日,根据本公司 2011 年度第三次临时股东大会决议和修改后的章程及
《增资协议》之规定,本公司申请增加注册资本 2,500 万元,其中:浙江正茂创业投资有限
公司以货币资金投入 15,000,000.00 元(其中 5,000,000.00 元增加股本、10,000,000.00 元
增加资本公积);深圳市领修创业投资企业(有限合伙)以货币资金投入 12,000,000.00 元
(其中 4,000,000.00 元增加股本、8,000,000.00 元增加资本公积);北京太合龙翔投资有
限责任公司以货币资金投入 12,000,000.00 元(其中 4,000,000.00 元增加股本、8,000,000.00
元增加资本公积);杭州懿昂投资有限公司以货币资金投入 2,750,000.00 元(其中 916,667.00
元增加股本、1,833,333.00 元增加资本公积);黄静芳以货币资金投入 6,000,000.00 元(其
中 2,000,000.00 元增加股本、4,000,000.00 元增加资本公积);毛顺友以货币资金投入
6,300,000.00 元(其中 2,100,000.00 元增加股本、4,200,000.00 元增加资本公积);沈岚
                                        62 / 138
                                       2017 年年度报告
以货币资金投入 8,950,000.00 元(其中 2,983,333.00 元增加股本、5,966,667.00 元增加资
本公积);吴永祥以货币资金投入 3,000,000.00 元(其中 1,000,000.00 元增加股本、
2,000,000.00 元增加资本公积);蔡立明以货币资金投入 3,000,000.00 元(其中 1,000,000.00
元增加股本、2,000,000.00 元增加资本公积);杨金方以货币资金投入 6,000,000.00 元(其
中 2,000,000.00 元增加股本、4,000,000.00 元增加资本公积)。变更后的注册资本为 10,500
万元,股份总额 10,500 万股,每股 1 元,其中:汇投投资有限公司出资 70,981,211.00 股(占
股份总额 67.601%);浙江诸暨三三投资有限公司出资 7,014,613.00 股(占股份总额 6.681%);
王力军出资 1,002,088.00 股(占股份总额 0.954%);杨克明出资 1,002,088.00 股(占股份
总额 0.954%);浙江正茂创业投资有限公司出资 5,000,000.00 股(占股份总额 4.762%);
深圳市领修创业投资企业(有限合伙)出资 4,000,000.00 股(占股份总额 3.810%);北京
太合龙翔投资有限责任公司出资 4,000,000.00 股(占股份总额 3.810%);杭州懿昂投资有
限公司出资 916,667.00 股(占股份总额 0.873%);黄静芳出资 2,000,000.00 股(占股份总
额 1.905%);毛顺友出资 2,100,000.00 股(占股份总额 2.000%);沈岚出资 2,983,333.00
股(占股份总额 2.841%);吴永祥出资 1,000,000.00 股(占股份总额 0.952%);蔡立明出
资 1,000,000.00 股(占股份总额 0.952%);杨金方出资 2,000,000.00 股(占股份总额 1.905%)。
上 述 出 资 已 于 2011 年 11 月 22 日 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具
‘XYZH/2011SHA2024’验资报告验证。
    2012 年 2 月 22 日,根据本公司 2012 年度第一次临时股东大会决议和修改后的章程之规
定,本公司申请增加注册资本 5,250 万元,由资本公积转增股本,转增基准日为 2011 年 12
月 31 日,变更后注册资本为 15,750 万元,股份总额 15,750 万股,每股 1 元。上述出资已于
2012 年 2 月 23 日经信永中和会计师事务所有限责任公司出具‘XYZH/2011SHA2055’验资报
告验证。
    2012 年 4 月 15 日,本公司股东汇投投资有限公司名称变更为汇投控股集团有限公司。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股
票的通知》(证监发行字[2015]708 号)的核准,本公司于 2015 年 5 月 7 日向社会公开发行人
民币普通股股票(“A”股)5,250 万股,每股面值人民币 1 元,每股发行价格 5.39 元;并
于 2015 年 5 月 18 日经上海证券交易所《关于浙江金海环境技术股份有限公司人民币普通股
股票上市交易的通知》([2015]189 号)审核批准,在上海证券交易所上市交易,公开发行
后股本总额为 21,000 万元。
    截至 2017 年 12 月 31 日,本公司总股本为 21,000 万元,股份总额 21,000 万股、每股一
元,其中无限售条件股份 9,300.63 万股,占总股份总额的 44.29%。
    本公司法定代表人:丁宏广;本公司住所:诸暨市应店街镇工业区。
    本集团属其他专用设备制造行业,经营范围主要包括:研究、开发、生产及销售环保过
                                           63 / 138
                                   2017 年年度报告
滤材料、过滤网及网板、过滤器、热交换器、加湿器、空气清新机、塑料制品及组件、模具、
电容器;从事货物及技术的进出口业务。(上述经营范围不含国家法律规定禁止、限制和许
可经营的项目。)
     本集团主要产品为空气过滤器、全热交换器、空调风轮及周边产品。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
     本集团合并财务报表范围包括:本公司及珠海金海环境技术有限公司、金海三喜(泰国)
有限公司、苏州金海环境技术有限公司、上海金励环境技术咨询有限公司、诸暨金海制冷设
备有限公司、金海科技(泰国)有限公司、天津金海三喜塑胶制品有限公司、日本金海环境
株式会社、浙江诸暨金海进出口有限公司、珠海汇盈文化产业发展有限公司等十家子公司。
与上年相比,本年因出售减少甘肃汇投治沙科技股份有限公司(曾用名:甘肃金海新材料股
份有限公司)。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本财务报表以本集团持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的
《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政
策和会计估计编制。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,自本报告期末起至少 12 个月内具备持
续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项,以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
     本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括:应收款项坏账准备
的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量
等。
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团
的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
                                       64 / 138
                                      2017 年年度报告
2.   会计期间
本集团的会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
□适用 √不适用
4.   记账本位币
     本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司的境外子公司采用人民币以外的货
币作为记账本位币,本公司在编制合并财务报表时对境外子公司的外币财务报表进行折算(折
算方法参见第十一节、五、9)。合并财务报表除特别说明外,均以人民币元列示。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方
在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价
值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
     在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公
允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金
资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直
接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之
和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各
项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证
券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本
公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
     合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。
子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额
中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于
少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
     对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合
                                          65 / 138
                                  2017 年年度报告
并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后
形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报
表时,视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整,在编制比较报表时,以
不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限,将被合并方的有关资产、
负债并入本集团合并财务报表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所
有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合
并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之
日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比
较报表期间的期初留存收益和当期损益。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日
起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并
报表时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新
计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购
买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的
其他所有者权益变动,在处置该股权时,采用与被投资方直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理。
    本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份
额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表
时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与
原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,采用与被投资方直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理。
    本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司
股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公
司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资
对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,
                                       66 / 138
                                    2017 年年度报告
采用与被投资方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金
等价物指持有期限不超过三个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小
的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     (1)外币交易
     本集团外币交易按交易发生时的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表
日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为
购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处
理外,直接计入当期损益。
     (2)外币财务报表折算
     外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类
项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,
采用平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币
现金流量采用平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
     本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
     (1)金融资产
      1) 金融资产分类、确认依据和计量方法
     本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四大类。
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认
时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的
金融资产归类为交易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集
                                          67 / 138
                                  2017 年年度报告
中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该
组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保
合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具,
才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:该指定可以消
除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不
一致的情况;公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值
为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,
除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从
相关混合工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计
量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融资产,采用公允价值进行后续计量。公允价值变
动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处
置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能
力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续
计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。按
照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被
划分为其他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成
本进行后续计量;其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,
按公允价值计量,公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后
续计量,除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值
变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额
转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单
位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。对于
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
     2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①、收取该金融资产现金流量的合同权
利终止;②、该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移
给转入方;③、该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
                                      68 / 138
                                   2017 年年度报告
   公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金
融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有
关负债。
   金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收
到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
   金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对
价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前
述账面金额的差额计入当期损益。
       3) 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
   除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他
金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准
备。
   以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来
信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值
已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期
损益。
   当可供出售金融资产发生减值,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失
予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上
升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期
损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。
   (2)金融负债
       1) 金融负债分类、确认依据和计量方法
   本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债和其他金融负债。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量,公
允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
   其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
                                       69 / 138
                                     2017 年年度报告
     2) 金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债
与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其
一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与
支付的对价之间的差额,计入当期损益。
    (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以
最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层
次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入
值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相
关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输
入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所
属的最低层次决定。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大
                                               应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                               额,计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄组合                                       以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
款项性质组合                                   以应收款项的款项性质为信用风险特征划分组
                                               合
与交易对象关系组合                             以应收款项的与交易对象关系为信用风险特征
                                               划分组合
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           账龄                    应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
                                         70 / 138
                                   2017 年年度报告
1 年以内(含 1 年)
其中:1 年以内分项,可添加行
6 个月以内(含 6 个月)                                 0
7 个月-1 年(含 1 年)                                  5
1-2 年                                                15
2-3 年                                                30
3 年以上                                               100
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           组合名称              应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
保证金、备用金等不计提坏账                               0
准备
个别认定法计提坏账准备
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反
                                           映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额,计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
    本集团存货主要包括原材料、自制半成品、周转材料、模具、在产品、库存商品等。
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均
法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的产品存货,其可变现净值按该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,
其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用和相关税费后的金额确定。
13. 持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
                                         71 / 138
                                  2017 年年度报告
   本集团长期股权投资主要是对子公司投资、对联营企业投资和对合营企业投资。
    本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排
相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权时,
通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的,还需要综合考虑
在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定
过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位
提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期
股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权
投资成本按零确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子
交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,
在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值
加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不
足冲减的,冲减留存收益。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽
子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易
的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投
资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不
做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合
收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实
际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性
证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价
值作为投资成本。
    本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
                                      72 / 138
                                  2017 年年度报告
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额
公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的
现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调
整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以
取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计
期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资
企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益
法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权
益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例,采用与被投资单位直接处置
相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩
余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差
额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余
股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定
进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之
日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
    本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易
分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权
的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的
长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失
控制权的当期损益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,采用与被投资方直接处
置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
15. 投资性房地产
不适用
                                      73 / 138
                                   2017 年年度报告
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租(不包括出租
的房屋及建筑物)或经营管理而持有的,使用年限超过一年的有形资产。
    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。
本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备等。
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产外,本集团对所有固定资产计提折旧。
    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,
如发生改变,则作为会计估计变更处理。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别            折旧方法     折旧年限(年)         残值率       年折旧率
房屋建筑物        平均年限法     20                  5             4.75
机器设备          平均年限法     5 -10               5              9.50 - 19.00
运输设备          平均年限法     4 - 5               5             19.00 -   23.75
办公设备          平均年限法     3 - 5               5             19.00 -   31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
   在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估
计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值
差异作调整。
18. 借款费用
√适用 □不适用
   发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达
到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生
产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费
用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中
断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
                                         74 / 138
                                    2017 年年度报告
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专
门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本
化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    本集团无形资产包括土地使用权、软件,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形
资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资
合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实
际成本。
    土地使用权从取得之日起,按其出让年限或剩余出让年限平均摊销;其他无形资产按预
计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销
金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿
命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大
不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足‘①、完成该无
形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②、具有完成该无形资产并使用或出售
的意图;③、运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;④、有足够的
技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资
产;⑤、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量’条件的,确认为无形资产。不
满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在
以后期间确认为资产。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无
                                        75 / 138
                                      2017 年年度报告
形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确
定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资
产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
   本集团的长期待摊费用包括装修费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费
用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。装
修费用的摊销年限为五年。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
   短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公
积金、职工福利费、工会经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生
的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等,按照公司承担的风险和义务,分类
为设定提存计划。对于设定提存计划在资产负债表日根据为换取职工在会计期间提供的服务
而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   辞退福利是由于在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自
愿接受裁减而提出给予补偿的建议所产生,如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或
提出自愿裁减建议,并即将实施,同时本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议
的,确认因辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益,其中对超过一年予以支付的补
偿款,按折现率折现后计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
   当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的
                                          76 / 138
                                   2017 年年度报告
业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义
务的履行很可能导致经济利益流出本集团;该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或
有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相
关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
   本集团营业收入包括销售商品收入、让渡资产使用权收入,收入确认政策如下:
    (1)销售商品收入
    本集团产品在国内和国外销售,总的销售收入确认原则为:本集团在已将商品所有权上
的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也
没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流
入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售商品收入的实现。
    本集团出口销售收入确认时点:本集团外销产品在国内港口装船报关后,已将商品所有
权上的主要风险和报酬转移给购货方,同时本集团不再实施和保留通常与所有权相联系的继
续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制,因此,本集团以报关装船作为确认外销收
入的时点。
    本集团国内销售收入确认时点:本集团在内销产品已出库,并取得客户相关签认凭据后
确认内销收入。
    (2)让渡资产使用权收入
    与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时,确认让渡资
产使用权收入的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
                                       77 / 138
                                    2017 年年度报告
   与资产相关的政府补助确认为递延收益,在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。
    相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延
收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
   与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并
在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期
损益。
    与公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费
用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
   本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差
额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣
亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的
递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业
合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资
产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回
该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税
所得额为限,确认递延所得税资产。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或
当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
                                        78 / 138
                                             2017 年年度报告
       33. 重要会计政策和会计估计的变更
       (1)、重要会计政策变更
       √适用 □不适用
                                                                              备注(受重要影响的报
            会计政策变更的内容和原因                           审批程序
                                                                                表项目名称和金额)
根据财政部于 2017 年 5 月 10 日颁布的《企业会计准则    相关会计政策变更已     其他收益:
第 16 号——政府补助》(2017),修改了政府补助会       经本公司第三届董事     1,507,212.45
计处理方法及列报项目。2017 年 1 月 1 日尚未摊销完毕    会第四次会议批准。
的政府补助和 2017 年取得的政府补助适用修订后的准                              营业外收入:
则。2017 年 1 月 1 日起未来适用,不需对比较信息追溯                           -1,507,212.45
调整。
根据财政部于 2017 年 5 月 16 日颁布的《企业会计准则    相关会计政策变更已
第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经       经本公司第三届董事
营》,自 2017 年 5 月 28 日起施行,对于施行日存在的    会第四次会议批准。
持有待售的非流动资产、处置组和终止经营,应当采用
未来适用法处理。
根据财政部于 2017 年 12 月 25 日发布的《财政部关于 相关会计政策变更已         2017 年度:
修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会         经本公司第三届董事            资产处置收益:
[2017]30 号),将部分原列示为“营业外收入”及“营 会第四次会议批准。                  217,572.54
业外支出”的资产处置损益调整至资产处置收益列报。                                 营业外收入:
                                                                                      -217,572.54
                                                                              2016 年度:
                                                                                 资产处置收益:
                                                                                   -1,139,043.11
                                                                                 营业外支出:
                                                                                     1,407,793.92
                                                                                 营业外收入:
                                                                                      -268,750.81
       其他说明
       无
       (2)、 重要会计估计变更
       □适用 √不适用
       34. 其他
       □适用 √不适用
       六、税项
       1.   主要税种及税率
       主要税种及税率情况
       √适用 □不适用
                  税种                        计税依据                            税率
       增值税                      商品销售收入                       内销商品 17%、出口商品免销项
                                                  79 / 138
                                        2017 年年度报告
                                                           税
消费税
营业税
增值税                       租赁收入                       5%
城市维护建设税               应纳增值税额                   5%/7%
企业所得税                   应纳税所得额                  25%
教育费附加                   应纳增值税额                   3%
地方教育费附加               应纳增值税额                   2%
房产税                       房产原值的 70%                 1.2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
                  纳税主体名称                             所得税税率(%)
本公司                                                                               15%
本公司境内其他子公司                                                                 25%
金海三喜(泰国)有限公司                                                             10%
日本金海环境株式会社
日本金海环境株式会社所得税率情况:详见税收优惠部分
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     (1)企业所得税
     ①、本公司
     本公司于 2017 年 11 月 13 日取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、
浙江省地方税务局核发的高新技术企业证书(证书编号 GR201733001564),被重新认定为高
新技术企业,有效期限为 3 年。依据《中华人民共和国企业所得税法》,本公司 2017 年度适
用的企业所得税税率为 15%。
     ②、本公司境外子公司
     本公司子公司金海三喜(泰国)有限公司:根据泰国投资促进委员会批准之证书(编号
2104(2)/2548):金海三喜(泰国)有限公司减免企业所得税 8 年,期限为 2005 年 9 月
8 日 至 2013 年 9 月 8 日;减半企业所得税 5 年,期限为 2013 年 9 月 8 日至 2018 年 9 月 8
日。故 2017 年度适用的所得税税率为 10%。
     本公司子公司日本金海环境株式会社:2017 年度适用的法人税(国税)税率为 23.40%;
地方法人税税率为 4.40%(以法人税国税为基数缴纳);法人事业税税率为:年度应纳税额在
4,000,000 日元以内为 3.40%,4,000,000-8,000,000 日元 5.10%、8,000,000 日元以上 6.70%;
                                            80 / 138
                                    2017 年年度报告
法人税所得割(道府县税)税率为 3.20%(以法人税国税为基数缴纳);法人税所得割(市税)
税率为 9.70%、12.10%(以法人税国税为基数缴纳)。
     (2)增值税
     本集团为出口产品而支付的进项税可以申请退税。
     本集团出口空调过滤网适用海关税则号 59114000 所指的商品“空调过滤网” 执行的出
口退税率为 17%;过滤网板适用海关税则号 84219910 所指的商品“过滤网板” 执行的出口
退税率为 17%;出口原材料适用海关税则号 39023090 所指的商品“PP 料”执行的出口退税率
为 5%;出口配件适用海关税则号 84159010、76169910、73181590、73269019 所指的商品“步
司、铝件、螺钉、钢轴” 执行的出口退税率分别为 17%、13%、5%、5%。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                 期末余额                        期初余额
库存现金                                   147,210.55                      212,064.96
银行存款                               205,791,952.27                  178,744,163.48
其他货币资金                            14,248,690.71                    8,769,710.69
合计                                   220,187,853.53                  187,725,939.13
  其中:存放在境外的款                  69,926,917.94                   61,669,846.61
    项总额
其他说明
     注 1:本集团银行存款中定期存款为 2 亿泰铢(折算人民币 39,940,000.00 元),其中 1
亿泰珠定存期限为一个月,1 亿泰珠定存期限为 6 个月(2016 年 12 月 31 日:0.5 亿元泰铢、
折算人民币 9,700,000.00 元)。
     注 2:其他货币资金年末余额系银行承兑汇票保证金 14,248,690.71 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                                        81 / 138
                                                               2017 年年度报告
                         项目                                    期末余额                              期初余额
             银行承兑票据                                              27,059,871.67                       31,555,297.71
                           合计                                           27,059,871.67                      31,555,297.71
              (2). 期末公司已质押的应收票据
              √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                     项目                                                期末已质押金额
              银行承兑票据                                                                                  10,420,197.23
                                     合计                                                                   10,420,197.23
              (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
              √适用 □不适用
                                                                                                单位:元 币种:人民币
                           项目                          期末终止确认金额                       期末未终止确认金额
              银行承兑票据                                           32,077,860.52
                           合计                                      32,077,860.52
              (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
              □适用 √不适用
              其他说明
              □适用 √不适用
              5、 应收账款
              (1). 应收账款分类披露
              √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                          期末余额                                                     期初余额
                     账面余额                坏账准备                              账面余额                坏账准备
     类别                                             计提         账面                                                            账面
                                  比例                                                         比例                   计提比
                    金额                    金额      比例         价值           金额                   金额                      价值
                                  (%)                                                          (%)                    例(%)
                                                      (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 128,501,609.70 99.34 1,923,113.23        1.50 126,578,496.47 137,113,187.12 99.77       2,302,944.82      1.68 134,810,242.3
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大       848,240.30    0.66    848,240.30 100.00                      313,106.18    0.23    313,106.18     100.00
但单独计提坏账
准备的应收账款
                 129,349,850.00 100.00    2,771,353.53 2.14    126,578,496.47 137,426,293.30 100.00    2,616,051.00    1.90     134,810,242.3
     合计
                                                                   82 / 138
                                      2017 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额
         账龄
                           应收账款                  坏账准备                计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
6 个月以内(含 6 个月)    121,748,042.10
7 个月-1 年(含 1 年)       2,510,010.52                125,500.53                      5.00
1 年以内小计               124,258,052.62                125,500.53                      0.10
1至2年                       1,632,877.15                244,931.57                     15.00
2至3年                       1,511,426.85                453,428.05                     30.00
3 年以上                     1,099,253.08               1,099,253.08                   100.00
         合计              128,501,609.70               1,923,113.23                     1.50
确定该组合依据的说明:
无
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
      年末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款
  单位名称                        账面余额           坏账金额     计提比例%       计提原因
  青岛久美香塑料有限公司           525,934.60        525,934.60        100        个别认定
  YE JEUN THAI CO.,LTD.            322,305.70        322,305.70        100        个别认定
  合计                             848,240.30        848,240.30
注:本公司对青岛久美香塑料有限公司所欠货款进行单独认定。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 1,726,408.20 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
                                          83 / 138
                                      2017 年年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
                                                            占应收账款               坏账准备
  单位名称                金额               账龄
                                                            总额的比例%              期末余额
  第一名              22,599,974.20       0-3 年以上            17.47                291,610.57
  第二名              11,817,787.32        0-6 个月                9.14
  第三名              11,783,726.34        0-6 个月                9.11
  第四名              10,333,987.87        0-6 个月                7.99
  第五名               9,715,450.06        0-6 个月                7.51
  合计                66,250,925.79                             51.22                291,610.57
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                           期末余额                                       期初余额
    账龄
                   金额               比例(%)                 金额                   比例(%)
1 年以内          3,404,054.83                  91.07       2,897,693.45                       89.61
1至2年               39,261.42                   1.05           106,267.52                      3.29
2至3年               64,762.00                   1.73           109,110.09                      3.37
3 年以上            229,594.09                   6.14           120,484.00                      3.73
    合计          3,737,672.34                100.00        3,233,555.06                   100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
                                                                           占预付款项期末余
  单位名称                       金额                    账龄
                                                                           额合计数的比例(%)
  第一名                         604,753.55             1 年以内                 16.18
  第二名                         293,440.00             1 年以内                 7.85
                                          84 / 138
                                                          2017 年年度报告
                  第三名                                270,450.00          1 年以内                 7.24
                  第四名                                109,110.09          3 年以上                 2.92
                  第五名                                104,000.00          1 年以内                 2.78
                  合计                              1,381,753.64                                     36.97
               其他说明
               □适用 √不适用
               7、 应收利息
               (1). 应收利息分类
               □适用 √不适用
               (2). 重要逾期利息
               □适用 √不适用
               其他说明:
               □适用 √不适用
               8、 应收股利
               (1). 应收股利
               □适用 √不适用
               (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
               □适用 √不适用
               其他说明:
               □适用 √不适用
               9、 其他应收款
               (1). 其他应收款分类披露
               √适用 □不适用
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                                                 期初余额
                    账面余额             坏账准备                            账面余额             坏账准备
    类别                                         计提     账面                                            计提   账面
                               比例                                                     比例
                  金额                   金额    比例     价值              金额                  金额    比例   价值
                               (%)                                                      (%)
                                                 (%)                                                      (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特   3,671,515.24 100.00 4,332.31 0.12 3,667,182.93 3,533,020.63 100.00 2,700.00 0.08 3,530,320.63
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
                                                              85 / 138
                                                    2017 年年度报告
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计       3,671,515.24 100.00 4,332.31 0.12 3,667,182.93 3,533,020.63 100.00 2,700.00 0.08 3,530,320.63
               期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
               □适用 √不适用
               组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
               √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                      期末余额
                          账龄              其他应收款                坏账准备              计提比例(%)
               1 年以内
               其中:1 年以内分项
               6 个月以内(含 6 个月)         1,477,605.53                                                 -
               7 个月-1 年(含 1 年)
               1 年以内小计                    1,477,605.53                                                 -
               1至2年                             24,882.07                3,732.31                    15.00
               2至3年
               3 年以上                              600.00                  600.00                   100.00
                          合计                 1,503,087.60                4,332.31                     0.29
               确定该组合依据的说明:
               无
               组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
               □适用 √不适用
               组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
               √适用 □不适用
                                                                          年末余额
                  组合名称
                                                         账面余额                坏账金额       计提比例%
                  款项性质组合
                    其中:业务保证金组合                  1,911,905.00
                           员工备用金组合                    256,522.64
                  合计                                    2,168,427.64
                                                         86 / 138
                                     2017 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 1,632.31 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
           款项性质                   期末账面余额                       期初账面余额
业务保证金                                        1,911,905.00                  1,867,060.28
备用金                                                 256,522.64                 293,653.95
出口退税款                                             425,782.90                 229,722.62
往来款                                            1,077,304.70                  1,142,583.78
             合计                                 3,671,515.24                  3,533,020.63
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                              占其他应收款期
                                                                                坏账准备
  单位名称      款项的性质    期末余额            账龄        末余额合计数的
                                                                                期末余额
                                                                  比例(%)
第一名         质保金         897,700.00 2-3 年                        24.45
第二名         退税款         425,782.90 0-6 个月                      11.60
第三名         房租押金       243,108.60 0-6 个月                       6.62
第四名         电费保证金     203,750.00 3 年以上                       5.55
第五名         厂房保证金     200,000.00 3 年以上                       5.45
    合计                     1,970,341.50                              53.67
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用
                                            87 / 138
                                                      2017 年年度报告
          其他说明:
          □适用 √不适用
          10、      存货
          (1). 存货分类
          √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                                        期初余额
   项目
                  账面余额        跌价准备          账面价值         账面余额     跌价准备     账面价值
原材料       41,521,106.53        259,392.11 41,261,714.42 34,528,927.95          259,392.11 34,269,535.84
在产品           3,435,753.00                   3,435,753.00 3,109,758.46                     3,109,758.46
库存商品     40,551,093.32 1,093,303.02 39,457,790.30 39,225,454.81 1,201,538.83 38,023,915.98
周转材料         8,049,748.02                   8,049,748.02 4,535,257.47                     4,535,257.47
自制半成品       8,434,050.24                   8,434,050.24 8,802,554.14                     8,802,554.14
模具               336,304.03                       336,304.03       466,708.85                 466,708.85
   合计      102,328,055.14 1,352,695.13 100,975,360.01 90,668,661.68 1,460,930.94 89,207,730.74
          (2). 存货跌价准备
          √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                本期增加金额               本期减少金额
            项目           期初余额                                                            期末余额
                                             计提       其他     转回或转销       其他
          原材料           259,392.11                                                           259,392.11
          库存商品     1,201,538.83     927,546.31               839,123.57     196,658.55    1,093,303.02
            合计       1,460,930.94     927,546.31               839,123.57     196,658.55    1,352,695.13
          (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
          □适用 √不适用
          (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
          □适用 √不适用
          其他说明
          □适用 √不适用
          11、 持有待售资产
          □适用 √不适用
          12、 一年内到期的非流动资产
          □适用 √不适用
          13、 其他流动资产
          √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                           项目                            期末余额                       期初余额
                                                          88 / 138
                                      2017 年年度报告
房租                                                391,639.77              426,089.24
保险费                                              211,694.07              280,890.37
未抵扣进项税                                      2,869,053.06              586,132.53
其他                                                193,869.62              264,855.04
理财产品                                        105,000,000.00          130,000,000.00
               合计                             108,666,256.52          131,557,967.18
 其他说明
     注:2017 年 12 月 31 日理财产品明细如下:
            本公司购买的中国银行股份有限公司《中银保本理财-人民币全球智选理财产品》,
 持有份额 6,000 万份,每份投资成本 1 元;
            本公司购买的招商银行股份有限公司《VIP 智能理财产品到期还本付息理财产品》,
 持有份额 4,500 万份,每份投资成本 1 元。
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况:
 □适用 √不适用
 (2).期末重要的持有至到期投资:
 □适用 √不适用
 (3).本期重分类的持有至到期投资:
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用
                                           89 / 138
                                                2017 年年度报告
   16、 长期应收款
   (1) 长期应收款情况:
   □适用 √不适用
   (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
   □适用 √不适用
   (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   17、 长期股权投资
   √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                本期增减变动
                                      权益                        宣告
                                      法下      其他              发放                             减值准
被投资单      期初                                       其他            计提            期末
                     追加      减少   确认      综合              现金                             备期末
  位          余额                                       权益            减值     其他   余额
                     投资      投资   的投      收益              股利                               余额
                                                         变动            准备
                                      资损      调整              或利
                                        益                          润
一、合营企业
小计
二、联营企业
浙江长泰医           29,000,          -3,790.                                            28,996,
院有限公司           000.00                3                                              209.7
小计                 29,000,          -3,790.                                            28,996,
                     000.00                3                                              209.7
                     29,000,          -3,790.                                            28,996,
   合计
                     000.00                3                                              209.7
   其他说明
   注:根据本公司 2017 年 10 月 20 日第三届董事会第二次会议以及 2017 年 11 月 8 日召开的
   2017 年第三次临时股东大会审议通过,本公司与控股股东汇投控股集团有限公司共同收购浙
   江长泰医院有限公司合计 49%的股权。其中,本公司收购 29%股权,转让价款为人民币 2900
   万元;汇投控股收购 20%的股权,转让价格为人民币 2000 万元。
   18、 投资性房地产
   投资性房地产计量模式
   不适用
                                                    90 / 138
                                             2017 年年度报告
       19、 固定资产
       (1). 固定资产情况
       √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
         项目             房屋及建筑物    机器设备          运输工具     办公设备        合计
一、账面原值:
     1.期初余额          122,244,620.41 113,649,558.32 7,886,651.00 6,267,451.22 250,048,280.95
     2.本期增加金额       33,412,338.67 18,977,047.08 2,241,832.41 1,139,954.54 55,771,172.70
       (1)购置              44,093.00 13,424,727.75 2,202,110.25 1,131,241.33 16,802,172.33
       (2)在建工程转
                          32,950,284.37   4,980,334.09                                37,930,618.46
入
       (3)汇率变动         417,961.30     571,985.24       39,722.16     8,713.21    1,038,381.91
      3.本期减少金额      27,771,143.50 10,895,114.99 1,186,128.31       206,926.11 40,059,312.91
       (1)处置或报废                    3,186,956.75      226,094.90    51,553.04    3,464,604.69
       (2)合并减少      27,771,143.50   7,708,158.24      960,033.41   155,373.07 36,594,708.22
     4.期末余额          127,885,815.58 121,731,490.41 8,942,355.10 7,200,479.65 265,760,140.74
二、累计折旧
     1.期初余额           31,524,666.79 62,453,112.22 5,421,689.70 4,822,268.74 104,221,737.45
     2.本期增加金额        5,763,514.44   9,267,125.80 1,036,096.32      659,947.10 16,726,683.66
       (1)计提           5,592,534.14   8,871,162.78 1,015,424.65      652,582.31 16,131,703.88
       (2)汇率变动         170,980.30     395,963.02       20,671.67     7,364.79     594,979.78
     3.本期减少金额        3,582,273.15   6,224,793.25      704,925.63   179,944.84 10,691,936.87
       (1)处置或报废                    2,716,108.96      214,023.40    43,077.28    2,973,209.64
       (2)合并减少       3,582,273.15   3,508,684.29      490,902.23   136,867.56    7,718,727.23
     4.期末余额           33,705,908.08 65,495,444.77 5,752,860.39 5,302,271.00 110,256,484.24
三、减值准备
     1.期初余额                             718,382.17                                  718,382.17
     2.本期增加金额                           4,503.48                                    4,503.48
       (1)汇率变动                          4,503.48                                    4,503.48
     3.本期减少金额
     4.期末余额                             722,885.65                                  722,885.65
四、账面价值
     1.期末账面价值       94,179,907.50 55,513,159.99 3,189,494.71 1,898,208.65 154,780,770.85
     2.期初账面价值       90,719,953.62 50,478,063.93 2,464,961.30 1,445,182.48 145,108,161.33
       (2). 暂时闲置的固定资产情况
       □适用 √不适用
       (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
       □适用 √不适用
       (4). 通过经营租赁租出的固定资产
       □适用 √不适用
                                                 91 / 138
                                                         2017 年年度报告
         (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
         √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                     项目                                  账面价值                          未办妥产权证书的原因
         诸暨城西新车间                                             4,136,090.57        权属证书正在办理过程中
         其他说明:
         □适用 √不适用
         20、 在建工程
         (1). 在建工程情况
         √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                              期末余额                                          期初余额
          项目                                 减值准                                               减值准
                              账面余额                         账面价值             账面余额                    账面价值
                                                 备                                                   备
诸暨城西新车间项目              89,668.61                       89,668.61 26,565,937.78                      26,565,937.78
甘肃阻沙网项目                                                                      196,730.00                   196,730.00
珠海新厂房                  10,505,953.60                10,505,953.60         3,553,354.64                    3,553,354.64
诸暨新厂房                                                                     3,672,548.47                    3,672,548.47
诸暨装修工程                  743,577.89                       743,577.89      3,028,652.76                    3,028,652.76
泰国金海科技新厂区           8,180,502.12                 8,180,502.12
待安装设备                  10,230,460.81                10,230,460.81
其他                          533,574.19                       533,574.19           519,104.27                   519,104.27
          合计              30,283,737.22                30,283,737.22 37,536,327.92                         37,536,327.92
         (2). 重要在建工程项目本期变动情况
         □适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                工程累                利息            本期
                                                    本期转      本期                                           其中:
                                                                                计投入                资本            利息
                              期初        本期增    入固定      其他       期末        工程                    本期利      资金来
   项目名称      预算数                                                         占预算                化累            资本
                              余额        加金额    资产金      减少       余额        进度                    息资本        源
                                                                                  比例                计金            化率
                                                      额        金额                                           化金额
                                                                                  (%)                   额            (%)
  诸暨城西新     48,029,3    26,565,93 1,875,14     28,351,4           0 89,668.6     97.99 97.99    299,990               募集资
  车间项目         55.00          7.78       1.62     10.79                    1                         .44               金/贷款
  甘肃阻沙网                 196,730.0 525,326.     534,943. 187,113.        0.00                                          自筹
  项目                               0        70         03
  珠海新厂房     47,000,0    3,553,354. 6,967,27    14,675.8           0 10,505,9     22.38 22.38                          募集资
                   00.00             64      4.79         3                 53.60                                          金
  诸暨新厂房                 3,672,548. 571,998.    4,244,54           0     0.00                                          自筹
                                     47       41        6.88
                                                               92 / 138
                                                        2017 年年度报告
   诸暨装修工      5,648,74   3,028,652. 2,620,08       0.00 4,905,16 743,577.     100.00 99.00                         募集资
   程                  1.23          76      8.47                  3.34      89                                         金
   泰国金海科      27,800,0        0.00 8,180,50        0.00          0 8,180,50    29.47 29.47                         自筹
   技新厂区          00.00                   2.12                           2.12
   待安装设备                 335,642.7 14,679,8    4,785,04          0 10,230,4                                        自筹
                                      3     60.01       1.93              60.81
   其他                       183,461.5 350,112.        0.00          0 533,574.                                        自筹
                                      4       65
                   128,478,   37,536,32 35,770,3    37,930,6 5,092,27 30,283,7     /       /      299,990           /        /
    合计
                    096.23         7.92     04.77     18.46        7.01   37.22                       .44
          (3). 本期计提在建工程减值准备情况:
          □适用 √不适用
          其他说明
          □适用 √不适用
          21、 工程物资
          □适用 √不适用
          22、 固定资产清理
          □适用 √不适用
          23、 生产性生物资产
          (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
          □适用 √不适用
          (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
          □适用 √不适用
          其他说明
          □适用 √不适用
          24、 油气资产
          □适用 √不适用
          25、 无形资产
          (1). 无形资产情况
          √适用 □不适用
                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                          非专利技
            项目                   土地使用权           专利权                                               合计
                                                                            术
一、账面原值
    1.期初余额                   87,721,788.89      1,518,628.46                                        89,240,417.35
   2.本期增加金额                    389,112.92        486,590.22                                           875,703.14
        (1)购置                                        486,590.22                                           486,590.22
        (2)汇率变动                389,112.92                                                             389,112.92
                                                               93 / 138
                                             2017 年年度报告
    3.本期减少金额         13,141,165.58    166,544.48                             13,307,710.06
      (1)合并减少        13,141,165.58    166,544.48                             13,307,710.06
   4.期末余额              74,969,736.23   1,838,674.20                            76,808,410.43
二、累计摊销
   1.期初余额               8,757,063.91    508,225.32                              9,265,289.23
   2.本期增加金额           1,566,713.29    163,931.77                              1,730,645.06
      (1)计提             1,566,713.29    163,931.77                              1,730,645.06
   3.本期减少金额           1,349,781.59     14,278.43                              1,364,060.02
      (1)合并减少         1,349,781.59     14,278.43                              1,364,060.02
   4.期末余额               8,973,995.61    657,878.66                              9,631,874.27
三、减值准备
   1.期初余额
   2.本期增加金额
   3.本期减少金额
   4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值         65,995,740.62   1,180,795.54                            67,176,536.16
    2.期初账面价值         78,964,724.98   1,010,403.14                            79,975,128.12
       本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
       (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
       □适用 √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用
       26、 开发支出
       □适用 √不适用
       27、 商誉
       (1). 商誉账面原值
       □适用 √不适用
       (2). 商誉减值准备
       □适用 √不适用
       说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       28、 长期待摊费用
       √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          项目           期初余额     本期增加金额   本期摊销金额   其他减少金额      期末余额
     车间装修          2,469,141.49   5,235,444.42   1,017,434.99                   6,687,150.92
                                                 94 / 138
                                         2017 年年度报告
甘肃厂区装修          28,676.59                         28,676.59                            0.00
    合计           2,497,818.08   5,235,444.42    1,046,111.58                      6,687,150.92
 其他说明:
 无
 29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
 (1). 未经抵销的递延所得税资产
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                              期初余额
            项目             可抵扣暂时性        递延所得税         可抵扣暂时性    递延所得税
                                 差异              资产                 差异            资产
   资产减值准备              3,451,535.54         517,730.33         2,563,277.22       384,491.58
   内部交易未实现利润        3,193,999.47         479,099.92         2,257,192.00       338,578.80
 递延收益                    7,692,434.17        1,153,865.13        6,173,027.32       925,954.10
            合计            14,337,969.18        2,150,695.38       10,993,496.54   1,649,024.48
 (2). 未经抵销的递延所得税负债
 □适用 √不适用
 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
 □适用 √不适用
 (4). 未确认递延所得税资产明细
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                         期末余额                           期初余额
 可抵扣暂时性差异                                  1,520,215.08                     1,636,888.72
 递延收益                                                                               490,000.00
 可抵扣亏损                                        2,028,153.50                     5,175,345.46
               合计                                3,548,368.58                     7,302,234.18
 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用
 30、 其他非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                         期末余额                          期初余额
 诸暨市国土资源局                                       600,000.00                      600,000.00
 诸暨市应店街镇人民政府                                 300,000.00
 购置长期资产预付款                               18,318,676.33                     3,006,266.05
                                             95 / 138
                                   2017 年年度报告
             合计                            19,218,676.33             3,606,266.05
其他说明:
    注 1:诸暨市国土资源局系本公司购置土地投资规模的保证押金。
    注 2:诸暨市应店街镇人民政府预付款系拿地项目履约保证金。
    注 3:购置长期资产预付款年末余额较年初余额增加,主要系本公司新增设备投入所致。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
             项目                    期末余额                    期初余额
抵押借款                                 38,500,000.00               44,450,000.00
保证借款                                 37,500,000.00               12,500,000.00
             合计                        76,000,000.00               56,950,000.00
短期借款分类的说明:
    注 1:本公司抵押借款共计 38,500,000.00 元,系以本公司房屋建筑物、土地使用权抵
押,及丁宏广、丁梅英、汇投控股集团有限公司提供担保。
    注 2:本公司保证借款 37,500,000.00 元,为中国工商银行股份有限公司诸暨支行提供
12,500,000.00 元、招商银行股份有限公司诸暨支行提供 25,000,000.00 元,系以丁宏广、
丁梅英 、汇投控股集团有限公司提供担保取得。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
                                       96 / 138
                                      2017 年年度报告
    种类                        期末余额                           期初余额
银行承兑汇票                              22,253,253.02                      19,340,449.33
           合计                            22,253,253.02                     19,340,449.33
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                          期初余额
1 年以内                                  45,639,243.35                      45,627,957.93
1 年以上                                   2,956,785.52                       3,587,225.10
             合计                         48,596,028.87                      49,215,183.03
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
           项目             期末余额                          未偿还或结转的原因
第一名                        1,116,417.00       部分供应商给予的信用期较长,未到结算期。
第二名                        1,051,592.95       部分供应商给予的信用期较长,未到结算期。
第三名                             110,062.30    部分供应商给予的信用期较长,未到结算期。
第四名                             103,646.00    部分供应商给予的信用期较长,未到结算期。
第五名                              91,129.00    部分供应商给予的信用期较长,未到结算期。
           合计               2,472,847.25                         /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                       期末余额                         期初余额
1 年以内                                         104,626.82                        370,283.57
1 年以上                                         547,560.02                        604,727.99
             合计                                652,186.84                        975,011.56
                                          97 / 138
                                         2017 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
            项目                           期末余额                       未偿还或结转的原因
第一名                                                  413,586.37    未到结算期
            合计                                        413,586.37
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
         项目             期初余额            本期增加                本期减少         期末余额
一、短期薪酬             9,338,665.74       95,778,258.06            94,547,323.82   10,569,599.98
二、离职后福利-设定       206,362.89         5,956,731.45             5,834,216.54     328,877.80
提存计划
三、辞退福利                                    179,329.10             179,329.10
         合计            9,545,028.63      101,914,318.61        100,560,869.46      10,898,477.78
(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
           项目               期初余额            本期增加             本期减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴和       9,169,595.79     85,922,794.25          85,127,934.92    9,964,455.12
补贴
二、职工福利费                                  4,594,664.43          4,251,544.97     343,119.46
三、社会保险费                 143,887.09       3,035,984.48          2,988,280.25     191,591.32
其中:医疗保险费               123,022.58       2,532,599.69          2,491,416.14     164,206.13
      工伤保险费                13,985.75         343,316.62           340,832.76       16,469.61
      生育保险费                 6,878.76         160,068.17           156,031.35       10,915.58
四、住房公积金                                  2,009,618.47          1,963,661.09      45,957.38
五、其他                        25,182.86         215,196.43           215,902.59       24,476.70
           合计              9,338,665.74     95,778,258.06          94,547,323.82   10,569,599.98
                                             98 / 138
                                      2017 年年度报告
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
           项目            期初余额           本期增加             本期减少          期末余额
1、基本养老保险            192,605.37        5,749,977.67         5,627,396.59       315,186.45
2、失业保险费               13,757.52          206,753.78          206,819.95            13,691.35
           合计            206,362.89        5,956,731.45         5,834,216.54       328,877.80
其他说明:
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                       期末余额                              期初余额
增值税                                         1,327,374.53                        1,941,126.22
企业所得税                                     7,518,367.28                        6,079,190.09
个人所得税                                           285,270.02                      203,131.75
城市维护建设税                                       197,081.58                      184,638.86
房产税                                               442,006.18                           9,962.21
土地使用税                                           581,978.26                          60,782.49
教育费附加                                           158,773.23                      150,700.04
地方教育附加                                          28,425.87                          27,572.03
水利建设基金                                           1,989.15                           2,607.57
其他税费                                             278,020.07                      159,282.47
             合计                             10,819,286.17                        8,818,993.73
其他说明:
无
39、 应付利息
□适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                        期末余额                         期初余额
短期借款应付利息                              108,139.71                            75,696.05
非银行借款                                                                           340,091.30
                合计                                 108,139.71                      415,787.35
重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                          99 / 138
                                     2017 年年度报告
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                  期初余额
保证金、备用金                                 615,024.44              257,658.05
其他往来款                                  1,565,629.02             1,548,694.96
中介机构费用                                   700,000.00              750,000.00
             合计                           2,880,653.46             2,556,353.01
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
             项目                     期末余额                  期初余额
一年内到期的长期借款                           723,074.44              558,308.08
          合计                                 723,074.44              558,308.08
其他说明:
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
          项目                       期末余额                   期初余额
一年内结转的递延收益                         919,111.47                 733,553.32
             合计                              919,111.47              733,553.32
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                        100 / 138
                                    2017 年年度报告
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
信用借款                                   1,628,769.74                  2,421,241.92
             合计                           1,628,769.74                 2,421,241.92
长期借款分类的说明:
无
其他说明,包括利率区间:
√适用 □不适用
    注:信用借款系本公司子公司日本金海环境株式会社向清水银行借款日币 50,000,000.00
元,借款期限 2016 年 11 月 30 日至 2021 年 3 月 20 日,年利率为 1.8%。其中将于一年内到
期的为日币 12,492,000.00 元。
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款:
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
                                       101 / 138
                                                  2017 年年度报告
          49、 专项应付款
          □适用 √不适用
          50、 预计负债
          □适用 √不适用
          51、 递延收益
          递延收益情况
          √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目          期初余额       本期增加          本期减少          期末余额      形成原因
          政府补助          5,929,474.00 2,370,200.00 1,526,351.30             6,773,322.70
               合计         5,929,474.00 2,370,200.00 1,526,351.30             6,773,322.70       /
          涉及政府补助的项目:
          √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                            本期计入营                                   与资产相关
                                               本期新增补助
          负债项目               期初余额                   业外收入金          其他变动      期末余额   /与收益相
                                                   金额
                                                                额                                           关
PPE 粒子、过滤器、模具生产线扩 1,697,250.00                                     164,250.00 1,533,000.00 与资产相关
建项目
项目用地前期费用补贴             577,081.96                                      13,066.01    564,015.95 与资产相关
工业技术设备专项奖励             312,666.67                                      56,000.00    256,666.67 与资产相关
科技扶持专项资金                1,852,475.37                                    300,237.31 1,552,238.06 与资产相关
PM2.5 空气过滤器的关键技术研 1,000,000.00       700,000.00         41,937.61    288,115.68 1,369,946.71 与资产相关
究与应用
科技扶持专项资金                                383,000.00         32,066.36     53,919.96    297,013.68 与资产相关
工业与信息产业支持资金                          300,000.00         40,082.74     40,082.74    219,834.52 与资产相关
政策扶持奖励                                     27,200.00          3,153.12      3,439.77     20,607.11 与资产相关
新型高效可见光响应纳米光触媒                    960,000.00                                    960,000.00 与收益相关
及其环境净化技术
科技中小企业创新基金             350,000.00                                     350,000.00               与资产相关
工业和信息化发展专项资金         140,000.00                                     140,000.00               与资产相关
合计                            5,929,474.00 2,370,200.00 117,239.83 1,409,111.47 6,773,322.70               /
          其他说明:
          √适用 □不适用
               注 1:本公司于本年取得政府补助 70 万元,系依据《浙江省财政厅关于提前下达 2017
          年省级科技型中小企业扶持和科技发展专项资金预算的通知》(浙财教[2016]100 号)取得
          的‘PM2.5 空气过滤器的关键技术研究与应用’项目资金 70 万元。
                                                       102 / 138
                                    2017 年年度报告
    注 2:本公司于本年取得政府补助 38.3 万元,系依据《中共诸暨市委 诸暨市人民政府
关于印发〈诸暨市工业经济政策十三条〉〈诸暨市工业经济“八大创新行动”〉的通知》(市
委[2015]38 号)取得的科技扶持专项资金 38.3 万元。
    注 3:本公司于本年取得政府补助 30 万元,系依据《浙江省财政厅 浙江省经济和信息
化委员会关于下达 2016 年省工业与信息化发展财政专项资金的通知》浙财企[2016]36 号)、
《关于做好 2016 年度省工业和信息化财政专项资金使用的通知》(浙经信办[2016]116 号)
取得的工业与信息产业支持资金 30 万元。
    注 4:本公司于本年取得政府补助 2.72 万元,系依据《中共应店街镇委员会 应店街镇
人民政府关于 2015 年度加快产业升级推动跨越发展的若干政策意见》(应委[2015]17 号)
取得的政策扶持奖励 2.72 万元。
    注 5:本公司于本年取得政府补助 96 万元,系依据《诸暨市人才工作领导小组办公室关
于印发诸暨市关于全面推进创新驱动、加快人才集聚的实施细则》(诸人才办[2016]6 号)
取得的‘新型高效可见光响应纳米光触媒及其环境净化技术’项目资金 96 万元。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                     本次变动增减(+、一)
              期初余额       发行            公积金                        期末余额
                                    送股               其他     小计
                             新股              转股
股份总
            210,000,000.00                                              210,000,000.00
  数
其他说明:
    注:本公司控股股东汇投控股集团有限公司将其持有本公司 5,209,000 股限售流通股质
押予安信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易业务,初始交易日为 2016 年 9 月 19
日,购回交易日为 2018 年 5 月 18 日;本公司控股股东汇投控股集团有限公司将其持有本公
司 5,055,700 股限售流通股质押予安信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易业务,初
始交易日为 2016 年 10 月 11 日,购回交易日为 2018 年 5 月 25 日;本公司控股股东汇投控股
集团有限公司将其持有本公司 12,000,000 股限售流通股质押给招商银行股份有限公司绍兴
诸暨支行,初始交易日为 2017 年 10 月 12 日,购回交易日为 2018 年 10 月 11 日;本公司控
股股东汇投控股集团有限公司将其持有本公司 7,800,300 股限售流通股质押予安信证券股份
有限公司进行股票质押式回购交易业务,初始交易日为 2017 年 11 月 23 日,购回交易日为
2018 年 11 月 23 日;年末累计质押股份数量为 30,065,000 股。
                                        103 / 138
                                                      2017 年年度报告
              54、 其他权益工具
              (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
              □适用 √不适用
              (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
              □适用 √不适用
              其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
              □适用 √不适用
              其他说明:
              □适用 √不适用
              55、 资本公积
              √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                    项目               期初余额        本期增加             本期减少          期末余额
              资本溢价(股本溢       194,907,759.44                                         194,907,759.44
              价)
              其他资本公积            15,515,171.32                         2,327,275.69          13,187,895.63
                    合计             210,422,930.76                         2,327,275.69         208,095,655.07
              其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
                  注:本年减少主要系本公司出售其子公司甘肃汇投治沙科技股份有限公司股权所致。
              56、 库存股
              □适用 √不适用
              57、 其他综合收益
              √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                   本期发生金额
                                                             减:前期                              税后
                                                                        减:
                              期初                           计入其他                              归属       期末
       项目                                 本期所得税前                所得      税后归属于母
                              余额                           综合收益                              于少       余额
                                              发生额                    税费          公司
                                                             当期转入                              数股
                                                                        用
                                                               损益                                东
一、以后不能重分类
进损益的其他综合收
益
二、以后将重分类进      -2,256,352.75       3,394,695.72                          3,394,695.72            1,138,342.97
损益的其他综合收益
  外币财务报表折算      -2,256,352.75       3,394,695.72                          3,394,695.72            1,138,342.97
差额
其他综合收益合计        -2,256,352.75       3,394,695.72                          3,394,695.72            1,138,342.97
                                                           104 / 138
                                       2017 年年度报告
其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
无
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目           期初余额           本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积       17,689,159.62       7,336,917.78                             25,026,077.40
      合计         17,689,159.62       7,336,917.78                             25,026,077.40
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                项目                              本期                         上期
调整前上期末未分配利润
调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                              223,587,861.40               168,561,885.15
加:本期归属于母公司所有者的净利                       80,410,401.92            70,786,834.20
润
减:提取法定盈余公积                                    7,336,917.78             5,260,857.95
     应付普通股股利                                    23,100,000.00            10,500,000.00
期末未分配利润                                    273,561,345.54               223,587,861.40
调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                              本期发生额                                上期发生额
     项目
                       收入                成本                  收入                 成本
 主营业务         521,977,902.15     335,782,307.58          487,511,390.15    319,927,268.13
 其他业务              91,321.50           43,975.78             565,786.22           455,429.94
     合计         522,069,223.65     335,826,283.36          488,077,176.37    320,382,698.07
                                           105 / 138
                           2017 年年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
             项目          本期发生额                        上期发生额
营业税                                                                    10,201.05
城市维护建设税                      1,459,099.56                    1,562,137.62
教育费附加                            823,580.06                      900,256.13
地方教育费附加                        549,053.36                      544,075.64
河道管理费                                10,082.84                       87,946.72
房产税                                873,490.19                      405,954.84
土地使用税                          1,357,721.59                      998,524.95
印花税                                455,486.93                      120,017.18
其他税费                                  74,894.56                        2,002.80
             合计                   5,603,409.09                    4,631,116.93
其他说明:
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
              项目             本期发生额                      上期发生额
运输费                              14,639,294.87                  13,544,883.34
职工薪酬                              9,657,416.37                  8,650,607.60
差旅费                                3,234,068.73                  2,512,279.71
业务招待费                            2,831,608.25                  2,081,573.01
办公费                                    947,220.46                  918,295.64
租赁费                                    686,328.03                  590,707.58
广告宣传费                                213,716.55                  304,354.41
折旧费                                    409,366.04                  192,721.78
其他                                  2,458,468.96                  2,043,145.92
              合计                  35,077,488.26                  30,838,568.99
其他说明:
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
                    项目             本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                   24,129,613.54           21,443,320.17
                              106 / 138
                                     2017 年年度报告
研究开发费                                          10,618,510.38              8,771,372.36
办公费                                                 3,862,357.74            4,353,971.42
折旧费                                                 3,305,665.38            3,104,350.97
租赁费                                                 3,154,956.05            2,659,202.86
业务招待费                                             2,275,583.32            2,468,176.46
中介服务费                                             2,796,933.65            2,122,838.72
资产摊销                                               1,902,700.37            1,769,499.91
差旅费                                                 1,909,090.24            1,314,634.81
税金                                                                             991,257.50
维修费                                                  857,071.35               733,650.61
保险费                                                  467,842.54               479,866.66
其他                                                    818,044.19             1,961,451.10
合计                                                56,098,368.75             52,173,593.55
其他说明:
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                        本期发生额                   上期发生额
利息支出                                               2,708,492.64            5,086,048.49
利息收入                                                -731,387.63           -1,162,315.80
汇兑损失                                               2,556,510.99           -5,644,140.32
贴现利息支出                                                                     321,356.90
手续费等支出                                            364,843.48               475,962.28
合计                                                   4,898,459.48             -923,088.45
其他说明:
    注1:利息支出本年度较上年度减少,主要系本集团借款规模减少所致。
       注2:汇兑损失本年度较上年度增加,主要系受人民币兑美元、日元、泰铢汇率波动影响
所致。
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                项目                    本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                                 1,728,040.51                        497,054.75
二、存货跌价损失                                927,546.31                     1,110,723.52
                合计                         2,655,586.82                      1,607,778.27
其他说明:
                                        107 / 138
                                     2017 年年度报告
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                项目                      本期发生额                        上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                          -3,790.30
处置长期股权投资产生的投资收益                 4,693,815.87
理财产品收益                                   4,296,184.48                       3,421,489.34
                合计                           8,986,210.05                       3,421,489.34
其他说明:
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
           项目              本期发生额                上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
       无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                       145,700.00                 1,706,472.62              145,700.00
保险赔款                     2,709,391.64                   143,762.48            2,709,391.64
违约金                         812,365.20                                           812,365.20
其他                           307,978.60                   420,766.60              307,978.60
           合计              3,975,435.44                 2,271,001.70            3,975,435.44
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
       补助项目           本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
土地使用税返还                                              656,419.30 与收益相关
加快产业升级推动跨                                          163,900.00 与收益相关
越发展奖励
                                          108 / 138
                                       2017 年年度报告
       科学技术奖励                                          10,000.00 与收益相关
       创新奖励                                              25,000.00 与收益相关
       引进人才费用                                          80,000.00 与收益相关
       应店街镇人民政府推          70,000.00                             与收益相关
       进经济提升发展奖励
       专利奖励费                   4,500.00                             与收益相关
       其他                         5,200.00                    100.00 与收益相关
       专利补贴                     7,000.00                             与收益相关
       科技创新企业奖励                                      50,000.00 与收益相关
       科技创新企业奖励                9,000                 11,500.00 与收益相关
       企业发展专项资金               50,000                 50,000.00 与收益相关
       企业技改奖励                                          26,000.00 与收益相关
       PPE 粒子、过滤器、模                                 219,000.00 与资产相关
       具生产线扩建项目
       科技扶持专项资金                                     345,487.31 与资产相关
       项目用地前期费用补                                    13,066.01 与资产相关
       贴
       工业技术设备专项奖                                    56,000.00 与资产相关
       励
                                 145,700.00               1,706,472.62                /
               合计
       其他说明:
       □适用 √不适用
       70、 营业外支出
       √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
              项目            本期发生额               上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置损失合计            87,758.67                 122,084.65
其中:固定资产处置损失            87,758.67                 122,084.65
对外捐赠                          20,000.00
非正常损失                     3,122,983.87
其他                             282,780.74                 642,868.28
              合计             3,513,523.28                 764,952.93
       其他说明:
       无
                                           109 / 138
                                     2017 年年度报告
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                       本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                                12,919,877.60                    12,834,831.87
递延所得税费用                                      -501,670.90                  -143,614.55
             合计                             12,418,206.70                    12,691,217.32
(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     项目                                         本期发生额
利润总额                                                                       93,082,535.09
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                13,962,380.26
子公司适用不同税率的影响                                                         -168,858.40
调整以前期间所得税的影响                                                               7,912.51
非应税收入的影响                                                                             -
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                               -1,351,021.49
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                                     -
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                          -32,206.18
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                     12,418,206.70
其他说明:
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
    详见本附注“第十一节、七、57 其他综合收益”相关内容。
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                      上期发生额
营业外收入                                      4,507,788.14                    1,637,448.38
递延收益                                             960,000.00
利息收入                                             703,648.48                 1,162,315.80
其他应收、付款净额                                            0                 1,763,801.34
保函保证金                                                    0                   200,000.00
                                        110 / 138
                                   2017 年年度报告
票据保证金                                          5,979,457.87
               合计                             12,150,894.49                4,763,565.52
收到的其他与经营活动有关的现金说明:
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                   上期发生额
管理费用付现支出                              20,146,411.00                19,164,814.80
销售费用付现支出                               24,585,755.88                21,995,239.61
财务费用付现支出                                     373,588.95                797,319.18
营业外支出付现支出                                    20,000.00                488,255.65
其他应收、付款净额                                   708,719.46
票据保证金                                     11,197,218.89                 5,979,457.87
               合计                            57,031,694.18                48,425,087.11
支付的其他与经营活动有关的现金说明:
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                    上期发生额
赎回理财产品                                  456,000,000.00                780,000,000.00
票据保证金                                          2,790,252.82             5,367,510.00
政府补助(递延收益)                                1,410,200.00             3,000,000.00
定期存款及利息                                      9,787,003.06
               合计                            469,987,455.88              788,367,510.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明:
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                       本期发生额                   上期发生额
定期存款                                        19,970,000.00                9,700,000.00
购买理财产品                                   431,000,000.00              910,000,000.00
票据保证金                                          3,051,471.82             2,790,252.82
               合计                            454,021,471.82              922,490,252.82
支付的其他与投资活动有关的现金说明:
                                        111 / 138
                                    2017 年年度报告
无
(5).     收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
            补充资料                         本期金额                     上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量:
净利润                                            80,664,328.39              70,463,786.69
加:资产减值准备                                      2,655,586.82            1,607,778.27
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  16,131,703.88              16,912,973.07
性生物资产折旧
无形资产摊销                                          1,730,645.06            1,786,398.03
长期待摊费用摊销                                      1,046,111.58            1,025,543.67
处置固定资产、无形资产和其他长期                       -217,572.54            1,139,043.11
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号                        87,758.67               122,084.65
填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号
填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                        4,641,037.38            2,777,367.54
投资损失(收益以“-”号填列)                    -8,986,210.05              -3,421,489.34
递延所得税资产减少(增加以“-”                       -501,670.90             -143,614.55
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)                -26,884,645.40               -1,101,420.49
经营性应收项目的减少(增加以                    -41,698,471.98              -27,065,648.33
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以                          3,881,421.52           17,581,118.81
“-”号填列)
其他
经营活动产生的现金流量净额                        32,550,022.43              81,683,921.13
2.不涉及现金收支的重大投资和筹
                                                                -
资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
                                          112 / 138
                                     2017 年年度报告
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                 185,969,162.82            169,256,228.44
减:现金的期初余额                             169,256,228.44            326,389,561.18
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                         16,712,934.38          -157,133,332.74
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                       金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                               63,539,625.00
    其中:甘肃汇投治沙科技股份有限公司                                    63,539,625.00
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                               4,725,672.58
    其中:甘肃汇投治沙科技股份有限公司                                     4,725,672.58
处置子公司收到的现金净额                                                 58,813,952.42
其他说明:
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金
其中:库存现金                                       147,210.54               212,064.96
    可随时用于支付的银行存款                   185,821,952.27            169,044,163.48
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额                   185,969,162.82            169,256,228.44
其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明:
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                         113 / 138
                                       2017 年年度报告
                                                                        单位:元 币种:人民币
                项目                      期末账面价值                       受限原因
货币资金                                              14,248,690.71 银行票据保证金
货币资金                                          19,970,000.00 定期存款
应收票据                                           10,420,197.23 票据质押
固定资产                                           11,870,162.22 抵押用于取得借款
无形资产                                           19,445,382.01 抵押用于取得借款
                                                  75,954,432.17
合计
其他说明:
    注:本集团固定资产中用于取得银行借款的房屋建筑物原值               20,715,921.08 元、净值
11,870,162.22 元 , 用 于 取 得 银 行 借 款 的 土 地 使 用 权 原 值 22,976,918.73 元 、 净 值
19,445,382.01 元,具体如下:
       本公司以账面原值 7,934,389.00 元、账面净值 3,025,672.49 元的房屋建筑物及原值
3,279,703.03 元、净值 2,281,532.54 元的土地使用权作为抵押物,向中国工商银行股份有
限公司诸暨支行办理了《最高额抵押合同》,贷款额度为人民币 26,450,000.00 元;截止 2017
年 12 月 31 日,本公司以该项抵押及丁宏广、丁梅英、汇投控股集团有限公司提供担保向中
国工商银行股份有限公司诸暨支行借款人民币 18,500,000.00 元。
       本公司以账面原值 12,781,532.08 元、账面净值为 8,844,489.73 元的房屋建筑物,及
账面原值 19,697,215.70 元、账面净值 17,163,849.47 元的土地使用权作为抵押物,向中国
银行股份有限公司诸暨支行办理了《最高额抵押合同》,贷款额度为人民币 46,900,000.00
元;截止 2017 年 12 月 31 日,本公司以本项所述抵押及丁宏广、丁梅英提供担保向中国银行
股份有限公司诸暨支行借款人民币 20,000,000.00 元。
77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目:
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元
                                                                              期末折算人民币
               项目              期末外币余额               折算汇率
                                                                                  余额
货币资金
其中:美元                          4,467,834.42                   6.5342       29,193,723.67
    泰铢                      338,682,978.84                   0.1997       67,634,990.87
    日元                      521,023,282.59                   0.0579       30,167,248.06
    新加坡元                        7,194.28                   4.8831            35,130.39
                                          114 / 138
                                    2017 年年度报告
应收票据
    日元                     30,805,382.00                 0.0579       1,783,631.62
应收账款
其中:美元                        1,816,800.25                 6.5342      11,871,336.19
    泰铢                     93,694,268.85                 0.1997      18,710,745.49
    日元                    108,975,104.00                 0.0579       6,309,658.52
预付账款
其中:日元                        3,818,531.00                 0.0579           221,092.94
      美元                          91,400.00                  6.5342           597,225.88
其他应收款
其中:泰铢                        2,727,682.11                 0.1997           544,718.12
      日元                        8,094,000.00                 0.0579           468,642.60
应付账款
      美元                          58,021.68                  6.5342           379,125.26
      泰铢                       41,434,307.51                 0.1997       8,274,431.21
      日元                       26,445,618.00                 0.0579       1,531,201.28
预收账款
      美元                          72,733.11                  6.5342           475,252.69
      日元                         193,040.00                  0.0579            11,177.02
其他应付款
其中:日元                        6,139,757.00                 0.0579           355,491.93
      泰铢                        4,075,050.47                 0.1997           813,787.58
其他说明:
无
(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
     境外经营实体               境外主要经营地        记账本位币   记账本位币是否变化
     金海三喜(泰国)有限公司     泰国罗勇府            泰铢               否
     金海科技(泰国)有限公司     泰国罗勇府            泰铢               否
     日本金海环境株式会社         日本静冈市            日元               否
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.    政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                       115 / 138
                                    2017 年年度报告
                                                                 单位:元 币种:人民币
            种类             金额                     列报项目      计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助       1,410,200.00     递延收益
与收益相关的政府补助         960,000.00     递延收益
与收益相关的政府补助         656,000.00     其他收益                        656,000.00
与资产相关的政府补助         850,793.15     其他收益                   850,793.15
与收益相关的政府补助         145,700.00     营业外收入                      145,700.00
2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                       116 / 138
                                                                2017 年年度报告
    4、 处置子公司
    是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
    √适用 □不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                    与原子
                                                                                                                                    公司股
                                                            处置价款与处
                                                                                                          按照公允价   丧失控制权之 权投资
                                                            置投资对应的 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权
                                                 丧失控制权                                               值重新计量   日剩余股权公 相关的
           股权处置价 股权处置 股权处置 丧失控制            合并财务报表 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股
子公司名称                                       时点的确定                                               剩余股权产   允价值的确定 其他综
               款     比例(%) 方式 权的时点               层面享有该子 权的比例 权的账面价 权的公允价
                                                   依据                                                   生的利得或   方法及主要假 合收益
                                                            公司净资产份   (%)        值         值
                                                                                                              损失          设      转入投
                                                              额的差额
                                                                                                                                    资损益
                                                                                                                                    的金额
甘肃汇投治 63,539,625.00   62.50 转让   2017 年 9工商变更     4,693,815.87
沙科技股份                              月 18 日
有限公司
    其他说明:
    √适用 □不适用
    2017 年 3 月 28 日本公司第二届董事会第二十一次会议以及 2017 年 4 月 26 日本公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于控股子公司
    股权转让暨关联交易的议案》,本公司以中和资产评估有限公司 2017 年 4 月 11 日出具的《资产评估报告》(中和评报字(2017)第 BJV2032 号)
    为基准,向汇投控股集团有限公司转让本公司持有的甘肃金海新材料股份有限公司 5000 万股份,总价款为人民币 63,539,625 元。2017 年 8 月 17
    日本公司收到汇投控股集团有限公司支付的股权转让款。2017 年 9 月 18 日,甘肃金海新材料股份有限公司完成上述转让事项的工商变更登记。
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
    □适用 √不适用
                                                                   117 / 138
                                                           2017 年年度报告
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                              118 / 138
                                             2017 年年度报告
    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
        (1).   企业集团的构成
        √适用 □不适用
            子公司               主要经                            持股比例(%)            取得
                                           注册地       业务性质
              名称                 营地                            直接    间接           方式
天津金海三喜塑胶制品有限公司     天津     天津        生产/销售        75      25   同一控制下企业合
                                                                                    并取得的子公司
日本金海环境株式会社             日本     日本        销售           100            同一控制下企业合
                                                                                    并取得的子公司
浙江诸暨金海进出口有限公司       诸暨     诸暨        贸易           100            同一控制下企业合
                                                                                    并取得的子公司
珠海汇盈文化产业发展有限公司     珠海     珠海        文化           100            同一控制下企业合
                                                                                    并取得的子公司
珠海金海环境技术有限公司         珠海     珠海        生产/销售      100            出资设立
金海三喜(泰国)有限公司         泰国     泰国        生产/销售      100            出资设立
苏州金海环境技术有限公司         苏州     苏州        生产/销售      100            出资设立
上海金励环境技术咨询有限公司     上海     上海        技术咨询       100            出资设立
诸暨金海制冷设备有限公司         诸暨     诸暨        销售           100            出资设立
金海科技(泰国)有限公司         泰国     泰国        生产/销售      100            出资设立
    在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:
    无
    持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
    据:
    无
    对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
    无
    确定公司是代理人还是委托人的依据:
    无
    其他说明:
    注 1:天津金海三喜塑胶制品有限公司 25%股权由本公司子公司日本金海环境株式会社持有。
    注 2:金海三喜(泰国)有限公司由丁宏广、丁梅英、丁伯英、丁壁赟和本公司共同设立,
               丁宏广、丁梅英、丁伯英、丁壁赟所持股份系代本公司持有。
    注 3:金海科技(泰国)有限公司由丁壁赟、蔡丽萍、蒋科提、姚银利和本公司共同设立,
           丁壁赟、蔡丽萍、蒋科提、姚银利所持股份系代本公司持有。
    注 4:2013 年 12 月 14 日,本公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于珠海公司吸收
           合并事项的议案》,以珠海金海环境技术有限公司为吸收合并方,以珠海汇盈文化发展有
           限公司为被吸收合并方,实施吸收合并事项。吸收合并完成后,珠海金海环境技术股份有
           限公司法人资格继续存续,珠海汇盈文化发展有限公司法人资格将予以注销。截止本财务
           报告批准报出日,注销尚未完成。
                                                 119 / 138
                                        2017 年年度报告
       注 5:2016 年 4 月 21 日,根据本公司董事会决议,本公司公司以自有资金人民币 5,000
万元对金海科技(泰国)有限公司增资,本次增资完成后金海科技(泰国)有限公司注册资
本由人民币 3,000 万元增加至人民币 8,000 万元。
(2).    重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).    重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
√适用 □不适用
    本集团货币资金年末金额中有 34,218,690.71 元使用受到限制,其中 14,248,690.71 元
为开具银行承兑汇票的保证金。
       本集团应收票据年末金额中有 10,420,197.23 元使用受到限制,为开具银行承兑汇票所
质押。
       本集团长期资产年末金额中为取得银行借款而提供了抵押担保的资产账面价值分别为固
定资产 11,870,162.22 元、无形资产 19,445,382.01 元。
(5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
合营企业                                                           持股比例(%)   对合营企业或联
                                                          业务性
或联营企         主要经营地            注册地                                    营企业投资的会
                                                            质     直接    间接
  业名称                                                                           计处理方法
浙江长泰      诸暨市浣东街道     诸暨市浣东街道东          医疗      29%         权益法核算
医院有限      东祥路 19 号富润   祥路 19 号富润屋 13
公司          屋 13 楼           楼
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
                                           120 / 138
                                     2017 年年度报告
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
                               期末余额/ 本期发生额        期初余额/ 上期发生额
                               XX 公司       XX 公司       XX 公司       XX 公司
流动资产                    66,849,558.23
非流动资产                  33,930,171.77
资产合计                   100,779,730.00
流动负债                      875,010.00
非流动负债
负债合计                      875,010.00
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份   28,972,368.80
额
调整事项                          23,840.90
--商誉                            23,840.90
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面
                           28,996,209.70
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入
净利润                        -95,280.00
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自联营企业
的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明:
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
                                        121 / 138
                                   2017 年年度报告
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
   本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等,各项金融工具的详细情况说
明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理
政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定
的范围之内。
    1. 各类风险管理目标和政策
    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营
业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理
目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险
承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之
内。
    (1)市场风险
       1)汇率风险
    本集团承受汇率风险主要与美元、日元和泰铢有关,本公司、浙江诸暨金海进出口有限
公司部分业务以美元进行采购和销售,境外子公司日本金海环境株式会社以日元进行采购和
销售,境外子公司金海三喜(泰国)有限公司主要以泰铢、部分以美元进行采购和销售,除
上所述本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。于 2017 年 12 月 31 日,除下表所述资
产及负债的美元、日元、泰铢余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额
的资产和负债产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。
  项目                                      年末余额              年初余额
  货币资金 —— 美元                          29,193,723.67        12,264,790.81
  货币资金 —— 泰铢                          67,634,990.87        58,646,793.11
  货币资金 —— 日元                          30,167,248.06        16,528,378.22
                                      122 / 138
                                   2017 年年度报告
  项目                                      年末余额              年初余额
  货币资金——新加坡元                               35,130.39         34,528.95
  应收票据—— 日元                               1,783,631.62      3,898,530.59
  应收账款 —— 美元                          11,871,336.19         8,177,096.27
  应收账款 —— 日元                              6,309,658.52      5,862,813.63
  应收账款 —— 泰铢                          18,710,745.49        16,540,418.98
  预付账款 —— 日币                                221,092.94        861,102.97
  预付账款 —— 美元                                597,225.88
  其它应收款 —— 日元                              468,642.60        234,011.41
  其它应收款 —— 泰铢                              544,718.12        491,493.40
  应付账款 —— 美元                                379,125.26        452,346.23
  应付账款 —— 日元                              1,531,201.28        350,069.62
  应付账款 —— 泰铢                              8,274,431.21      6,502,377.87
  预收账款 —— 美元                                475,252.69        624,313.91
  预收账款 —— 日元                                 11,177.02         11,503.25
  其它应付款 —— 日元                              355,491.93        284,088.05
  其它应付款 —— 泰铢                              813,787.58        668,023.64
  一年内到期非流动负债 —— 日币                    723,074.44        558,308.08
  长期借款 —— 日币                              1,628,769.74      2,421,241.92
    本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。若发生本集团不可控制的风险时,本集团将
积极寻求应对措施以降低由此带来的风险。
     2) 利率风险
    本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。于 2017 年 12 月 31 日,本集团的带息债
务主要为人民币计价的固定利率合同,金额为 78,351,844.18 元(2016 年 12 月 31 日:
59,929,550.00 元)。
     3)价格风险
    本集团以市场价格销售空气过滤器、全热交换器、空调风轮及周边产品,因此受到此等
价格动的影响。
                                      123 / 138
                                          2017 年年度报告
           (2)信用风险
           于 2017 年 12 月 31 日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另
       一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,具体包括:
           合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,
       账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的
       变化而改变。
           为降低信用风险,本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控
       程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项
       应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认
       为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
           本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。
           本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前
       五名外,本集团无其他重大信用集中风险。
           应收账款前五名金额合计:66,250,925.79 元。
           (3)流动风险
           流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法
       是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造
       成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款
       的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授
       信额度,减低流动性风险。
           公司主要资金来源为银行借款和上市募集的资金。于 2017 年 12 月 31 日,募集资金可用
       余额为 38,265,341.14 元。于 2017 年 12 月 31 日,本集团尚未使用的银行借款额度为
       159,000,000.00 元(2016 年 12 月 31 日:273,050,000.00 元),其中本公司尚未使用的短
       期银行借款额度为人民币 159,000,000.00 元(2016 年 12 月 31 日:273,050,000.00 元)。
           本集团持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:
       年末金额:
项目                  一年以内        一到二年           二到三年   三年以上          合计
金融资产
 货币资金           220,187,853.53                                               220,187,853.53
                                             124 / 138
                                              2017 年年度报告
项目                 一年以内          一到二年              二到三年        三年以上             合计
 应收票据          27,059,871.67                                                              27,059,871.67
 应收账款         124,258,052.62     1,632,877.15        1,546,676.85      1,912,243.39      129,349,850.01
 其它应收款         1,740,096.85       438,771.72        1,052,560.00        440,086.67        3,671,515.24
 预付账款           3,404,054.83        39,261.42             64,762.00       229,594.09       3,737,672.34
金融负债
 短期借款          76,000,000.00                                                              76,000,000.00
 应付票据          22,253,253.02                                                              22,253,253.02
 应付账款          45,639,243.35     2,724,343.25             80,186.47      152,255.80       48,596,028.87
 其它应付款         2,810,044.65        13,047.50             10,000.00       47,561.31        2,880,653.46
 应付利息             108,139.71                                                                 108,139.71
 应缴税费          10,819,286.17                                                              10,819,286.17
应付职工薪酬       10,898,477.78                                                              10,898,477.78
           2. 敏感性分析
           本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可
       能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风
       险变量变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立
       的情况下进行的。
           (1)外汇风险敏感性分析
           在其它变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:
                                            本年发生额                           上年发生额
   項目        汇率变动         对净利润            对所有者权             对净利润         对所有者权
                                   的影响            益的影响               的影响           益的影响
   所有     对人民币升值 5%   - 7,667,291.66      - 7,667,291.66        -5,583,389.96      -5,583,389.96
   外幣     对人民币贬值 5%     7,667,291.66        7,667,291.66          5,583,389.96      5,583,389.96
           (2)利率风险敏感性分析
           在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:
   項目       利率变动                 本年发生额                                上年发生额
                                                 125 / 138
                                        2017 年年度报告
                          对净利润           对所有者权          对净利润       对所有者权
                            的影响             益的影响            的影响         益的影响
银 行      增加 1%        -631,369.44          -631,369.44    -1,116,040.56    -1,116,040.56
借款       减少 1%         631,369.44           631,369.44     1,116,040.56     1,116,040.56
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:万元 币种:人民币
                                                             母公司对本企
                                                                             母公司对本企业
 母公司名称      注册地      业务性质         注册资本       业的持股比例
                                                                           的表决权比例(%)
                                                                 (%)
汇投控股集    诸暨       实业投资等          5,000                   50.70             50.70
团有限公司
本企业的母公司情况的说明
    本公司的实际控制人系丁宏广、丁梅英夫妇共同组成的一致行动人。丁宏广、丁梅英夫
妇通过直接持有汇投控股集团有限公司 100%股权而间接持有本公司 50.70%股份,丁梅英通过
直接持有浙江诸暨三三投资有限公司 53.29%股权而间接持有本公司 2.67%股份。
本企业最终控制方是丁宏广、丁梅英
其他说明:
                                           126 / 138
                                     2017 年年度报告
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
子公司情况详见本附注“九、1.(1)企业集团的构成”相关内容
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
    本附注第十一节、九、3
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
丁伊可                                 董事、总经理
丁伯英                                 董事、副总经理
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表:
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
□适用 √不适用
                                         127 / 138
                                          2017 年年度报告
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                   担保是否已
           担保方                       担保金额         担保起始日    担保到期日
                                                                                   经履行完毕
丁宏广,丁梅英 、汇投控股集团      12,500,000.00 2017-10-20           2020-10-20   否
有限公司
丁宏广,丁梅英 、汇投控股集团      25,000,000.00 2017-10-20           2020-10-20   否
有限公司
丁宏广、丁梅英提供担保、本公       20,000,000.00 2017-12-01           2020-10-29   否
司房屋建筑物与土地使用权抵押
丁宏广、丁梅英及汇投控股集团       18,500,000.00 2017-10-20           2020-10-20   否
有限公司提供担保,本公司房屋
建筑物与土地使用权抵押
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
            项目                                本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                             490.00                     440.53
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
      项目名称                 关联方              期末账面余额             期初账面余额
其他应付款            丁宏广                              62,149.44                   13,580.60
其他应付款            丁伯英                              208,501.8                   40,996.05
其他应付款            丁伊可                             172,046.00                   11,714.00
                                             128 / 138
                                    2017 年年度报告
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
     1、本公司诉青岛久美香塑料有限公司货款纠纷一案
    2017 年 8 月 29 日,诸暨市人民法院受理本公司诉青岛久美香塑料有限公司、大连鑫鸿
基塑胶有限公司、李基敏源于买卖合同纠纷一案的起诉材料,‘本公司与青岛久美香塑料有
限公司签订了《产品购销合同》,合同约定本公司向被告提供普通空调过滤网,被告在收货
后三个月内向本公司支付货款,超过三个月对超过日期按银行贷款利率计算利息。自 2013 年
11 月起,被告一直未向本公司支付过货款,截至 2015 年 5 月,累计拖欠本公司货款 525,934.60
元,其后本公司多次通过对账单等形式向被告催讨未果’。
    2018 年 2 月 13 日,根据浙江省诸暨市人民法院民事判决书[(2017)浙 0681 民初 11252
号]判决如下:青岛久美香塑料有限公司应支付本公司货款 525,934.60 元及利息 127,040 元;
并赔偿本公司以 525,934.60 元为基数自 2017 年 8 月 21 日起至款付清止按中国人民银行公布
的同期同类贷款基准利率标准计算的利息损失。款定本判决生效之日起十日内付清。
    基于本集团法律顾问的意见,本公司认为有必要就诉讼产生的亏算作出预计。
    2、除存在上述或有事项外,截止 2017 年 12 月 31 日,本公司无其他重大或有事项。
                                        129 / 138
                                          2017 年年度报告
 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
 □适用 √不适用
 3、 其他
 √适用 □不适用
       本公司控股股东汇投控股集团有限公司将其持有本公司 1,752,000 股限售流通股质押予
 安信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易业务,初始交易日为 2018 年 2 月 5 日,购
 回交易日为 2018 年 9 月 18 日。
 十五、 资产负债表日后事项
 1、 重要的非调整事项
 □适用 √不适用
 2、 利润分配情况
 √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
 拟分配的利润或股利                                                               37,800,000
 经审议批准宣告发放的利润或股利
 3、 销售退回
 □适用 √不适用
 4、 其他资产负债表日后事项说明
 □适用 √不适用
 十六、 其他重要事项
 1、 前期会计差错更正
 (1). 追溯重述法
 □适用 √不适用
 (2). 未来适用法
 □适用 √不适用
 2、 债务重组
 □适用 √不适用
 3、 资产置换
 (1).    非货币性资产交换
 □适用 √不适用
 (2).    其他资产置换
 □适用 √不适用
 4、 年金计划
 □适用 √不适用
 5、 终止经营
 √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                            所得税费            归属于母公司
项目               收入            费用        利润总额                净利润
                                                              用                所有者的终止
                                             130 / 138
                                                         2017 年年度报告
                                                                                                       经营利润
   甘肃汇投治沙科技股               29,333,333.15 677,137.26                          677,137.26       423,210.79
                      31,301,226.16
   份有限公司处置
              其他说明:
              无
              6、 分部信息
              (1).     报告分部的确定依据与会计政策:
              □适用 √不适用
              (2).     报告分部的财务信息
              □适用 √不适用
              (3).     公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
              □适用 √不适用
              (4).     其他说明:
              □适用 √不适用
              7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
              □适用 √不适用
              8、 其他
              □适用 √不适用
              十七、 母公司财务报表主要项目注释
              1、 应收账款
                (1).    应收账款分类披露:
              √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                         期末余额                                          期初余额
                          账面余额         坏账准备                          账面余额        坏账准备
       种类                                       计提          账面                                计提  账面
                                    比例                                             比例
                          金额             金额   比例          价值         金额            金额   比例  价值
                                    (%)                                              (%)
                                                   (%)                                               (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组 117,171,488.67 99.55 1,923,113.23 1.64 115,248,375.44 98,630,698.18 100.00 1,649,212.25 1.67 96,981,485.93
合计提坏账准备的
应收账款
单项金额不重大但     525,934.60 0.45 525,934.60 100.00
单独计提坏账准备
的应收账款
      合计       117,697,423.27 100.00 2,449,047.83 2.08 115,248,375.44 98,630,698.18 100.00 1,649,212.25 1.67 96,981,485.93
              期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
              □适用 √不适用
              组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
              √适用 □不适用
                                                             131 / 138
                                         2017 年年度报告
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                           期末余额
             账龄
                                  应收账款                 坏账准备            计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
6 个月以内(含 6 个月)           96,887,056.64
7 个月-1 年(含 1 年)             2,510,010.52               125,500.53                  5.00
1 年以内小计                      99,397,067.16               125,500.53                 0.13%
1至2年                             1,632,877.15               244,931.57                 15.00
2至3年                             1,511,426.85               453,428.06                 30.00
3 年以上                           1,099,253.08             1,099,253.08                100.00
           合计                  103,640,624.24             1,923,113.24                  1.86
确定该组合依据的说明:
无
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
       年末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款
     单位名称                      账面余额             坏账金额      计提比例%    计提原因
     青岛久美香塑料有限公司          525,934.60         525,934.60       100       个别认定
     合计                           525,934.60          525,934.60
                                                              年末余额
     组合名称
                                             账面余额              坏账金额       计提比例%
     款项性质组合
       其中:子公司                          13,530,864.43
     合计                                    13,530,864.43
 (2).       本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 799,835.58 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
 (3).       本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
                                            132 / 138
                                                    2017 年年度报告
        □适用 √不适用
           (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
        √适用 □不适用
                                                                         占应收账款      坏账准备
            单位名称                     金额                 账龄
                                                                         总额的比例%     期末余额
            第一名                    22,599,974.20      0-3 年以上         19.20        291,610.57
            第二名                    10,680,429.69       0-6 个月          9.08
            第三名                     9,830,561.75       0-6 个月          8.35
            第四名                     9,715,450.06       0-6 个月          8.25
            第五名                     6,930,949.87       0-6 个月          5.89
            合计                     59,757,365.57                          50.77        291,610.57
           (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款:
        □适用 √不适用
           (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
        □适用 √不适用
    其他说明:
        □适用 √不适用
    2、 其他应收款
        (1). 其他应收款分类披露:
        √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                                       期初余额
                       账面余额         坏账准备                        账面余额       坏账准备
    类别                                    计提       账面                                计提     账面
                                  比例 金                                        比例 金
                     金额                   比例       价值           金额                 比例     价值
                                  (%) 额                                         (%) 额
                                            (%)                                            (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 12,096,408.93 100.00                  12,096,408.93 11,864,305.73 100.00          11,864,305.73
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计     12,096,408.93 100.00                  12,096,408.93 11,864,305.73 100.00          11,864,305.73
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
                                                       133 / 138
                                    2017 年年度报告
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                         期末余额
              账龄
                                     其他应收款          坏账准备        计提比例(%)
1 年以内
其中:1 年以内分项
6 个月以内(含 6 个月(                  15,512.69
1 年以内小计                             15,512.69
               合计                      15,512.69
确定该组合依据的说明:
无
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
√适用 □不适用
                                                            年末余额
  组合名称
                                              账面余额         坏账金额   计提比例%
  款项性质组合
   其中: 子公司                            10,586,362.34
           保证金、备用金                    1,494,533.90
  合计                                      12,080,896.24
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
          款项性质                   期末账面余额                  期初账面余额
往来                                            15,512.69                      4,612.69
关联方                                      10,586,362.34                 10,586,364.34
保证金、备用金                               1,494,533.90                   1,273,328.7
            合计                           12,096,408.93                 11,864,305.73
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                       134 / 138
                                           2017 年年度报告
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
     单位名称      款项的性质        期末余额          账龄    末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                   比例(%)
   第一名          子公司         7,148,900.00    3 年以上                59.10
   第二名          子公司         3,437,462.34    0-3 年以上              28.42
   第三名          保证金           897,700.00    2-3 年                   7.42
   第四名          保证金           100,000.00    1-2 年                   0.83
   第五名          房屋租赁押        86,798.00    0-3 年                   0.72
                   金
       合计                      11,670,860.34                          96.49
   (6). 涉及政府补助的应收款项
   □适用 √不适用
   (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
   □适用 √不适用
   (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额:
   □适用 √不适用
   其他说明:
   □适用 √不适用
   3、 长期股权投资
   √适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                期末余额                            期初余额
         项目                     减值                                减值
                      账面余额            账面价值       账面余额             账面价值
                                  准备                                准备
   对子公司投资    114,225,419.35      114,225,419.35 164,225,419.35       164,225,419.35
   对联营、合营企业 28,996,209.70       28,996,209.70
   投资
         合计      143,221,629.05      143,221,629.05 164,225,419.35       164,225,419.35
   (1) 对子公司投资
   √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                               本期计 减值准
                                      本期增
  被投资单位          期初余额                     本期减少      期末余额      提减值 备期末
                                        加
                                                                                 准备 余额
金海三喜(泰国)     14,301,315.54                             14,301,315.54
有限公司
日本金海环境株        5,043,536.85                              5,043,536.85
式会社
天津金海三喜塑        7,751,272.28                              7,751,272.28
胶制品有限公司
珠海金海环境技       30,000,000.00                             30,000,000.00
术有限公司
苏州金海环境技        3,000,000.00                              3,000,000.00
                                                135 / 138
                                                 2017 年年度报告
 术有限公司
 浙江诸暨金海进     1,000,000.00                                            1,000,000.00
 出口有限公司
 上海金励环境技     3,000,000.00                                            3,000,000.00
 术咨询有限公司
 甘肃金海新材料    50,000,000.00                    50,000,000.00                  0.00
 股份有限公司
 珠海汇盈文化产       140,874.68                                             140,874.68
 业发展有限公司
 诸暨金海制冷设       500,000.00                                             500,000.00
 备有限公司
 金海科技(泰国) 49,488,420.00                                            49,488,420.00
 有限公司
       合计       164,225,419.35                    50,000,000.00         114,225,419.35
    (2) 对联营、合营企业投资
    √适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                本期增减变动
                                      权益                         宣告
                                                                                                    减值
                                      法下      其他               发放
  投资         期初                                      其他              计提            期末     准备
                      追加     减少   确认      综合               现金
  单位         余额                                      权益              减值   其他     余额     期末
                      投资     投资   的投      收益               股利
                                                         变动              准备                     余额
                                      资损      调整               或利
                                        益                         润
一、合营企业
小计
二、联营企业
浙江长泰              29,000          -3,790.                                              28,996
                      ,000.0              30                                               ,209.7
医院有限                   0
公司
小计                  29,000          -3,790.                                              28,996
                      ,000.0              30                                               ,209.7
                           0
                      29,000          -3,790.                                              28,996
                      ,000.0              30                                               ,209.7
  合计                     0
    其他说明:
    无
    4、 营业收入和营业成本:
    √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                         本期发生额                                  上期发生额
               项目
                                    收入            成本                       收入             成本
    主营业务                   375,022,816.87 246,105,442.75              336,665,064.33 228,308,580.42
    其他业务                        91,321.50       43,975.78                  62,655.24        40,593.03
            合计               375,114,138.37 246,149,418.53              336,727,719.57 228,349,173.45
                                                       136 / 138
                                    2017 年年度报告
其他说明:
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                项目                            本期发生额                  上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                           -3,790.30
处置长期股权投资产生的投资收益                    13,539,625.00
理财产品                                            4,296,184.48                   3,421,489.34
                合计                              17,832,019.18                    3,421,489.34
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                项目                                金额                       说明
非流动资产处置损益                                    217,572.54
计入当期损益的政府补助(与企业业务密                1,652,912.45
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   316,212.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目                   8,986,210.05
所得税影响额                                        -1,628,173.64
少数股东权益影响额                                     -35,610.97
                合计                                 9,509,122.59
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率(%)            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               11.64%                    0.38                      0.38
利润
扣除非经常性损益后归属于               10.33%                    0.34                      0.34
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                        137 / 138
                                2017 年年度报告
4、 其他
□适用 √不适用
                         第十二节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                   财务报表
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                   报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件
    备查文件目录
                   的正本及公告原稿
                                               董事长:    丁宏广
                                               董事会批准报送日期:2018 年 3 月 7 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   138 / 138

  附件:公告原文
返回页顶