中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信证券”）作为日月重工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“公司”）2022年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对日月股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2290号《关于核准日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行1,200,000,000.00元人民币可转换公司债券，每张面值100元人民币，共12,000,000张，期限为6年。
公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量12,000,000张，募集资金总额为1,200,000,000.00元，扣除保荐承销费4,433,962.26元后的募集资金为人民币1,195,566,037.74元，已由财通证券股份有限公司于2019年12月27日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行的39152001046666669的账户,减除其他发行费用人民币1,602,830.19元，计募集资金净额为人民币1,193,963,207.55元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第ZF10821号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况截止2023年12月31日，公司募集资金使用情况为：
| 明细 | 金额（元） |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 137,160,425.08 |
| 减：2023年度使用（注） | 35,156,572.60 |
| 加：2023年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 | 2,300,131.73 |
| 减：节余募集资金永久补充流动资金 | 70,785,158.04 |
| 2023年12月31日募集资金专户余额 | 33,518,826.17 |
注：2023年度使用金额包含2022年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集资金等额置换的金额2,112.83万元；2023年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集资金等额置换的金额1,237.03万元。
（二）2020年非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2379号文“关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，由主承销商中信证券股份有限公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）137,457,044股，发行价格
20.37元/股。公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）137,457,044股，募集资金总额2,799,999,986.28元，扣除承销费和保荐费5,500,000.00元后的募集资金为人民币2,794,499,986.28元，已由中信证券股份有限公司于2020年
月
日汇入公司开立在中国农业银行宁波江东支行，账号为39152001045555558的人民币账户2,794,499,986.28元，减除其他上市费用人民币868,355.69元，计募集资金净额为人民币2,793,631,630.59元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第ZF10973号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
、非公开发行股票的募集资金使用及结余情况截止2023年
月
日，公司本年度使用金额情况为：
| 明细 | 金额(元) |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 622,351,352.08 |
| 明细 | 金额(元) |
| 减：购买理财产品 | 1,130,000,000.00 |
| 加：赎回理财产品 | 1,620,000,000.00 |
| 减：2023年度使用 | 605,307,993.12 |
| 加：2023年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 | 73,352,321.58 |
| 2023年12月31日募集资金专户余额 | 580,395,680.54 |
注：2023年度使用金额包含2022年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集资金等额置换的金额5,888.57万元；2023年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集资金等额置换的金额15,608.84万元。
（三）2022年非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2373号文“关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，由主承销商中信证券股份有限公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）57,986,911股，发行价格
13.82元/股。公司实际已向特定投资者发行人民币普通股（A股）57,986,911股，募集资金总额801,379,110.02元，扣除承销费和保荐费4,716,981.13元后的募集资金为人民币796,662,128.89元，已由中信证券股份有限公司分别于2022年
月
日、2022年
月
日汇入公司开立在国农业银行股份有限公司宁波江东支行，账号为39152001048888998的人民币账户共计796,662,128.89元，减除其他发行费用人民币771,685.76元，计募集资金净额为人民币795,890,443.13元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2022]第ZF11349号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
、非公开发行股票的募集资金使用及结余情况截止2023年
月
日，公司本年度使用金额情况为：
| 明细 | 金额(元) |
| 2022年12月31日募集资金专户余额 | 66,762,646.65 |
| 减：2023年度使用 | 66,851,891.66 |
| 加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费 | 89,245.01 |
| 2023年12月31日募集资金专户余额 | 0.00 |
二、募集资金管理情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》的要求，公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构财通证券股份有限公司对本次公开发行可转换公司债券募集资金采取了专户储存和使用，并于2020年1月20日与中国农业银行股份有限公司宁波江东支行签署了《关于日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户四方监管协议》。公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国农业银行股份有限公司宁波江东支行于2020年10月19日重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 宁波日星铸业有限公司 | 39152001040166666 | 活期存款 | 33,518,826.17 |
| 合计 | 33,518,826.17 | |||
（二）2020年非公开发行股票的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《股票上市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金使用管理制度》等的要求，公司及募投项目实施主体宁波日星铸业有限公司分别与募集资金专户监管银行、保荐机构中信证券股份有限公司于2020年11月23日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，公司、募集资金投资项目实施主体宁波日益智能装备有限公司与募集资金专户监管银行宁波鄞州农村商业银行股份有限公司东吴支行、保荐机构中信证券股份有限公司于2022年7月22日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司东吴支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 宁波日星铸业有限公司 | 39152001046668889 | 活期存款 | 226,158,152.18 |
| 招商银行股份有限公司宁波鄞州支行 | 宁波日星铸业有限公司 | 574908247910999 | 活期存款 | 328,570,918.28 |
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司东吴支行 | 宁波日益智能装备有限公司 | 81200101310000990 | 活期存款 | 25,666,610.08 |
| 合计 | 580,395,680.54 | |||
（三）2022年非公开发行股票的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况为规范公司本次募集资金管理、存放和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金使用管理制度》等有关规定，公司与募集资金专户监管银行中国农业银行股份有限公司宁波高新区支行、保荐机构中信证券股份有限公司于2022年12月19日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波高新区支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 募集资金存储银行名称 | 账户名称 | 账号 | 账户性质 | 期末余额（元） |
| 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 日月重工股份有限公司 | 39152001048888998 | 活期存款 | 已注销 |
| 合计 | 已注销 | |||
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、公开发行可转换公司债券的募投项目资金使用情况公司2023年度公开发行可转换公司债券的募集资金实际使用情况详见附表《一、公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表》。
2、2020年非公开发行股票的募投项目资金使用情况公司2023年度非公开发行股票的募集资金实际使用情况详见附表《二、2020年非公开发行股票的募集资金使用情况对照表》。
3、2022年非公开发行股票的募投项目资金使用情况公司2023年度非公开发行股票的募集资金实际使用情况详见附表《三、2022年非公开发行股票的募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年1月24日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过25亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险理财产品或结构性存款及收益凭证、大额存单等，上述资金额度可滚动使用，本次现金管理额度的有效期为自公司股东大会审议通过之日起一年之内有效。
2023年8月28日公司召开的2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过10亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险理财产品或结构
性存款及收益凭证、大额存单等，上述资金额度可滚动使用，本次现金管理额度的有效期为自公司股东大会审议通过之日起一年之内有效。公司对闲置募集资金进行现金管理，本年度累计购买相关产品113,000.00万元，累计赎回相关产品162,000.00万元，具体交易明细如下表：
| 序号 | 受托方 | 委托理财产品名称 | 委托金额（万元） | 起息日 | 到期日 | 截止2023年12月31日是否到期收回 |
| 1 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2022/10/31 | 2024/1/21 | 提前转让收回 |
| 2 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2022/10/31 | 2024/1/21 | 提前转让收回 |
| 3 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2022/10/31 | 2024/1/21 | 提前转让收回 |
| 4 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2022/10/31 | 2024/1/21 | 提前转让收回 |
| 5 | 中国民生银行股份有限公司宁波分行 | 大额存单 | 14,000.00 | 2022/11/1 | 2024/3/11 | 提前转让收回 |
| 6 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 20,000.00 | 2022/11/2 | 2024/1/12 | 提前转让收回 |
| 7 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2022/11/18 | 2025/1/18 | 提前转让收回 |
| 8 | 招商银行股份有限公司宁波鄞州支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 2022/12/20 | 2024/11/11 | 提前转让收回 |
| 9 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 2022/12/21 | 2025/11/10 | 提前转让收回 |
| 10 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 2022/12/21 | 2024/2/25 | 提前转让收回 |
| 11 | 中国建设银行股份有限公司宁波鄞州分行 | 结构性存款 | 50,000.00 | 2022/12/21 | 2023/1/30 | 是 |
| 12 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 8,000.00 | 2023-9-1 | 2025-1-18 | 提前转让收回 |
| 序号 | 受托方 | 委托理财产品名称 | 委托金额（万元） | 起息日 | 到期日 | 截止2023年12月31日是否到期收回 |
| 13 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 5,000.00 | 2023-9-1 | 2024-2-25 | 提前转让收回 |
| 14 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2023-9-1 | 2024-1-21 | 否 |
| 15 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2023-9-1 | 2024-1-21 | 否 |
| 16 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2023-9-1 | 2024-1-21 | 否 |
| 17 | 交通银行象山支行 | 大额存单 | 10,000.00 | 2023-9-1 | 2024-1-21 | 否 |
| 18 | 中国农业银行股份有限公司宁波江东支行 | 大额存单 | 20,000.00 | 2023-9-1 | 2024-1-12 | 否 |
| 19 | 财通证券股份有限公司象山丹河东路证券营业部 | 财通证券财运通205号收益凭证 | 10,000.00 | 2023-12-19 | 2024-12-17 | 否 |
| 20 | 财通证券股份有限公司象山丹河东路证券营业部 | 财通证券财运通206号收益凭证 | 20,000.00 | 2023-12-19 | 2024-9-19 | 否 |
| 21 | 甬兴证券有限公司宁波北仑灵江路证券营业部 | 甬兴证券甬益12号收益凭证 | 10,000.00 | 2023-12-26 | 2024-12-25 | 否 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公开发行可转换公司债券的募投项目“年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”已经建设完成，为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，公司于2023年7月14日召开了第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于将已结项募集资金投资项目
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟将公司已结项的“年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”节余募集资金（含利息收入和理财收益）永久性补充流动资金，共计70,785,158.04元。公司于2023年7月31日召开了2023年第二次临时股东大会决议，审议通过该议案。
（八）募集资金使用的其他情况
1、日月股份公司于2023年3月21日召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施地点的议案》，同意公司部分募投项目增加实施地点。公司拟增加浙江省象山县临港装备工业园浙（2020）象山县不动产权第0033184号地块作为2020年非公开发行股票的募投项目“年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目”的实施地点，该地块厂房前期已经建设完成，为子公司宁波日星铸业有限公司及其生产经营所在地。
2、日月股份公司于2023年10月26日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，决定对2020年非公开发行股票的募投项目“年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目”进行延期至2025年6月30日。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，中信证券认为：日月股份2023年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：
一、公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司2023年度单位：万元
| 募集资金总额 | 119,396.32 | 本年度投入募集资金总额 | 1,663.79 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 113,144.71 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目 | 否 | 84,100.00 | 84,100.00 | 84,100.00 | 1,663.79（注1） | 77,846.51 | -6,253.49 | 92.56 | 2022年6月30日 | 不适用（注2） | 不适用（注2） | 否 |
| 2、补充流动资金 | 否 | 35,296.32 | 35,296.32 | 35,296.32 | 35,298.20 | 1.88（注3） | 100.00 | |||||
| 合计 | 119,396.32 | 119,396.32 | 119,396.32 | 1,663.79 | 113,144.71 | -6,251.61 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | “年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”延期主要是由于：2020年年初以来，受全球新冠疫情防控不可抗力因素影响，各地政府相继出台了限制物流、人流等各项疫情防控政策，导致部分设备采购、运输、安装及调试等无法按进度计划正常进行；公司部分设备为欧洲进口，由于疫情和海运比较紧张，设备到货时间有所延迟。公司预计该项目结项时间延长至为2022年6月30日。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入14,304.97万元。募集资金到位后，公司已于2020年1月、2月、4月、5月、6月、7月置换出了先期投入的垫付资金14,304.97万元。本次置换已经公司2020年1月3日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 见“（七）节余募集资金使用情况” |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：本年度投入金额与“一、（一）公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况”中置换先期投入及年度使用合计金额差异1,851.87万元，主要为公司先用银行承兑汇票支付，到期后再用募集资金等额置换，详见公司2020-007号《关于使用银行承兑汇票或信用证方式支付可转换公司债券募集资金投资项目并以募集资金等额置换的公告》。截至2023年12月31日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为260.96万元。注
：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故无法测算效益。注
：差额主要为公司通过自有资金支付发行费用
1.88
万元。
二、2020年非公开发行股票的募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司2023年度单位：万元
| 募集资金总额 | 279,363.16 | 本年度投入募集资金总额 | 57,798.51 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 145,368.48 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目 | 否 | 216,000.00 | 216,000.00 | 216,000.00 | 57,798.51（注4） | 82,005.32 | -133,994.68 | 37.97 | 2025年6月 | 不适用（注5） | 不适用（注5） | 否 |
| 2、补充流动资金 | 否 | 63,363.16 | 63,363.16 | 63,363.16 | 63,363.16 | 100.00 | ||||||
| 合计 | 279,363.16 | 279,363.16 | 279,363.16 | 57,798.51 | 145,368.48 | -133,994.68 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | “年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目”延期主要是由于：在募投项目实施过程中，场地建设等方面受到了制约；后续新增施地点，公司重新竞价摘取土地，办理相关审批手续，相关基础配套设施建设以及部分生产线的安装相应延后；以及风机机型大型化的趋势发展迅猛，精加工设备配置的适合度将直接决定后续项目的经济性和产能利用率，对公司配备设备带来了较大的挑战，公司将动态的分析市场和产品变化趋势，主动调整了设备购置的时间表，推迟项目结项时间。公司预计该项目结项时间延长至为2025年6月30日。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注4：本年度投入金额与“一、（二）2020年非公开发行股票的募集资金使用及结余情况”中置换先期投入及年度使用合计金额差异2,732.28万元，主要为公司先用银行承兑汇票支付，到期后再用募集资金等额置换，详见公司2022-041号《关于使用银行承兑汇票或信用证方式支付非公开发行股票募集资金投资项目并以募集资金等额置换的公告》。截至2023年12月31日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为3,156.29万元。注
：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故无法测算效益。
三、2022年非公开发行股票的募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司2023年度单位：万元
| 募集资金总额 | 79,589.04 | 本年度投入募集资金总额 | 6,685.19 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 79,685.19 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 补充流动资金 | 否 | 79,589.04 | 79,589.04 | 79,589.04 | 6,685.19 | 79,685.19 | 96.14 | 100.12 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 79,589.04 | 79,589.04 | 79,589.04 | 6,685.19 | 79,685.19 | 96.14 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
| 保荐代表人： | |||
| 李融 | 姚远 |
中信证券股份有限公司
年月日