无锡上机数控股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，在2020年度勤勉尽责，切实履行相关职责。现就审计委员会2020年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第三届审计委员会由独立董事刘志庆（主任委员）、独立董事黄建康、董事杨建良三名成员组成。其中，刘志庆为会计专业人士，符合上海证券交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、审计委员会年度会议召开情况
2020年度，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，共召开了6次会议。具体如下：
| 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 |
| 2020/3/5 | 第三届董事会审计委员会会议第一次会议 | 《关于公司2019年度财务决算报告的议案》 | 通过 |
| 《关于公司2020年度财务预算报告的议案》 | 通过 | ||
| 《2019年年度报告正文及摘要》 | 通过 | ||
| 《关于公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司非经常性损益专项报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司未来三年（2020-2022）股东分红回报规划的议案》 | 通过 | ||
| 《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》 | 通过 | ||
| 《关于2019年度内部控制评价报告的议案》 | 通过 | ||
| 《关于会计政策变更的议案》 | 通过 | ||
| 《关于公司2019年度董事会审计委员会履职情况报告》 | 通过 | ||
| 2020/4/11 | 第三届董事会审计委员会会议第二次会议 | 《关于公司2020年第一季度报告的议案》 | 通过 |
| 2020/7/10 | 第三届董事会审计委员会会议第三次会议 | 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 | 通过 |
| 2020/8/17 | 第三届董事会审计委 | 《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》 | 通过 |
| 员会会议第四次会议 | 《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 | 通过 | |
| 2020/9/17 | 第三届董事会审计委员会会议第五次会议 | 《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 | 通过 |
| 2020/10/19 | 第三届董事会审计委员会会议第六次会议 | 《关于公司2020年第三季度报告的议案》 | 通过 |
及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立健全公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度运作，已基本建立起规范、健全的内部控制体系，能够保证内部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性，切实保障了公司和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，我们时常与公司董事会秘书、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，积极进行了相关协调工作，保证了审计工作的顺利推进。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行了审计委员会的权利与义务，恪尽职守，以自身的专业能力为基础，勤勉尽责地履行了工作职责，推动了公司提升整体治理水平，保证了外部审计机构的独立性。
2021年，董事会审计委员会将继续秉承独立、客观、审慎地原则，提高自身履职能力，充分发挥审计委员会的审查和监督职能，推动公司治理持续优化，积极维护公司与全体股东尤其是中小股东的合法权益。
无锡上机数控股份有限公司
董事会审计委员会
2021年4月21日
（本页无正文，为《无锡上机数控股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
董事会审计委员会成员签字：
刘志庆 杨建良 黄建康