证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-052
无锡上机数控股份有限公司关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告
重要内容提示：
● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司无锡分行、中国光大银行股份有限公司无锡分行
● 委托理财金额：30,000万元
● 委托理财产品名称:招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品170
● 委托理财期限：30天、31天
● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月8日召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币250,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期回收的情况
公司分别于2021年3月9日、10日购买了上海浦东发展银行股份有限公司包头分行的《利多多公司稳利固定持有期JG9013期人民币对公结构性存款(30天网点专属)》、招商银行股份有限公司无锡分行的《招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款》和中国光大银行股份有限公司无锡分行的《2021年对公结构性存款挂钩汇率定制第三期产品153》。具体内容详见公司于2021年3月11日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公告》（公告编号：2021-045）。上述理财产品已于近日到期，公司已收回本金36,300万元，并收到理财收益998,321.92元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源
公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,150万股，每股发行价34.10元，募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元，扣除发行费用人民币171,585,594.06元后，本次募集资金净额为人民币902,564,405.94元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第ZA16001号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于2020年6月9 日采取优先配售和公开发行的方式向股东和社会公众发行可转换公司债券665万张，每张面值为人民币100元，期限为6年，公司共募集资金人民币66,500万元，扣除相关的发行费用人民币10,464,622.64元(不含税)，实际募集资金净额人民币654,535,377.36元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了大华验字[2020]000272号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，公司本次非公开发行不超过
69,752,700股新股。公司本次实际非公开发行股票22,900,763股，向15名定向投资者定向募集，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元，扣除本次发行费用人民币23,773,491.28元（不含税），实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（三）委托理财产品的基本情况
| 受托方 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收 益金额 （万元） | 产品期限 | 收益 类型 | 是否构成关联交易 |
| 招商银行股份有限公司无锡分行 | 银行理财产品 | 招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款 | 10,000 | 1.56%-3.41% | 12.82-28.03 | 30天 | 保本浮动收益 | 否 |
| 中国光大银行股份有限公司无锡分行 | 银行理财产品 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品170 | 20,000 | 1.00%-3.70% | 17.22-63.72 | 31天 | 保本浮动收益 | 否 |
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
① 公司与招商银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021年4月13日
5、到期日：2021年5月13 日
6、预期年化收益率：招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预期到期利率：1.56%或3.00%或3.41%。
7、投资金额：10,000万元
② 公司与中国光大银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：
1、产品名称：2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品170
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司
4、起息日：2021年4月9日
5、到期日：2021年5月10日
6、预期年化收益率：若观察日汇率小于等于N-0.048,产品收益率按照1.000%执行；若观察日汇率大于N-0.048、小于N+0.04，收益率按照3.600%执行；若观察日汇率大于等于N+0.04，收益率按照3.700%执行。N为起息日后T+1工作日挂钩标的的汇率。
7、投资金额：20,000万元
（二）委托理财的资金投向
本次公司委托理财的资金投向为银行的结构性存款产品。
（三）风险控制分析
公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资招商银行、光大银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方招商银行股份有限公司（股票代码600036）、中国光大银行股份有限公司（股票代码601818）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的相关财务数据如下：
单位：万元
| 项目 | 2019年12月31日/ 2019年1-12月 | 2020年9月30日/ 2020年1-9月 |
| 资产总额 | 276,255.21 | 434,893.51 |
| 负债总额 | 105,502.19 | 217,041.42 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 170,753.02 | 217,852.09 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,114.16 | 15,382.81 |
品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
八、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 3,500 | 3,500 | 42.80 | - |
| 2 | 银行理财产品 | 15,000 | 15,000 | 131.04 | - |
| 3 | 银行理财产品 | 5,000 | 5,000 | 45.50 | - |
| 4 | 银行理财产品 | 15,000 | 15,000 | 123.75 | - |
| 5 | 银行理财产品 | 5,000 | 5,000 | 73.50 | - |
| 6 | 银行理财产品 | 15,000 | 15,000 | 107.54 | - |
| 7 | 银行理财产品 | 1,300 | 1,300 | 3.32 | - |
| 8 | 银行理财产品 | 5,000 | 5,000 | 13.11 | - |
| 9 | 银行理财产品 | 8,300 | 8,300 | 11.07 | - |
| 10 | 银行理财产品 | 1,300 | 1,300 | 3.25 | - |
| 11 | 银行理财产品 | 5,000 | 5,000 | 12.5 | - |
| 12 | 银行理财产品 | 10,000 | 10,000 | 24.08 | - |
| 13 | 银行理财产品 | 20,000 | 20,000 | 60 | - |
| 14 | 银行理财产品 | 8,000 | - | - | 8,000 |
| 15 | 银行理财产品 | 40,000 | - | - | 40,000 |
| 16 | 银行理财产品 | 40,000 | - | - | 40,000 |
| 17 | 银行理财产品 | 20,000 | - | - | 20,000 |
| 18 | 银行理财产品 | 7,000 | - | - | 7,000 |
| 19 | 银行理财产品 | 8,300 | - | - | 8,300 |
| 20 | 银行理财产品 | 10,000 | - | - | 10,000 |
| 21 | 银行理财产品 | 20,000 | - | - | 20,000 |
| 合计 | 262,700 | 109,400 | 651.46 | 153,300 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 159,600 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 93.47% | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 3.52% | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 153,300 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 96,700 | ||||
| 总理财额度 | 250,000 | ||||