金能科技股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：截至2021年12月31日，累计共有513,334,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,726,435股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.061%。
? 未转股可转债情况：截至2021年12月31日，尚未转股的可转债金额为986,666,000元，占可转债发行总量的65.7777%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，期限6年，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2019年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。
（三）可转债转股情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的
约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2020年4月20日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为11.55元/股。公司于2019年12月实施了2019年前三季度利润分配，金能转债的转股价格调整为11.40元/股，具体内容请详见公司于2019年12月24日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。公司于2020年11月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格调整为10.78元/股，具体内容请详见公司于2020年11月14日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021年5月实施了2020年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43元/股，具体内容请详见公司于2021年5月25日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2021-070)。
二、可转债本次转股情况
公司本次可转债转股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月
13日。
截至2021年12月31日，累计共有513,334,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,726,435股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.061%。
截至2021年12月31日，尚未转股的可转债金额为986,666,000元，占可转债发行总量的65.7777%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2021年9月30日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2021年12月31日） |
| 有限售条件流通股 | 131,406,044 | 0 | 131,406,044 |
| 无限售条件流通股 | 723,663,026 | 2,864 | 723,665,890 |
| 总股本 | 855,069,070 | 2,864 | 855,071,934 |
四、其他
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0534-2159288联系传真：0534-2159000
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2022年1月4日