贵阳银行股份有限公司
2021年第一次临时股东大会会议材料
（股票代码：601997）
2021年7月2日
贵阳银行股份有限公司 2021年第一次临时股东大会
文件目录
会议议程…………………………………………………………………I会议须知…………………………………………………………………II议案1关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限公司董事的议案……1
会议议程
会议时间：2021年7月2日 上午9:30会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务
区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室召开方式：现场会议+网络投票召 集 人：本行董事会
一、 宣读股东大会会议须知
二、 审议议案
三、 提问交流
四、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、 推选计票人、监票人
六、 对议案投票表决
七、 宣布现场会议表决结果
八、 律师宣读法律意见书
I
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和
《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持
有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后
应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、
质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即2021年6月25日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的50%的股东，其投票表决权将被限制；股权登记日（即2021年6月25日）在本行授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。
五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言
或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，每次发言原则上不超过2分钟。
II
贵阳银行股份有限公司 2020年第三次临时股东大会
六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回
答股东的问题。股东发言、提问时间和本行董事、高级管理人员集中回答问题时间为不超过20分钟。
七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。
现场投票方法：每项议案逐项表决，股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
八、本次股东大会议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络
投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。本次股东大会议案对中小投资者单独计票。
九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股
东大会，并出具法律意见。
十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股
东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。
III
关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限
公司董事的议案
各位股东：
根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章程》相关规定，本行董事会提名委员会提名盛军先生为本行第五届董事会董事候选人。经董事会提名委员会审核，盛军先生符合《公司法》及其他相关法律法规规定的董事任职资格（简历见附件）。同时，经本行第五届董事会2021年度第二次临时会议审议，同意提名盛军先生为本行第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。现提请股东大会选举盛军先生为本行第五届董事会董事。
本议案经股东大会审议通过后，盛军先生的任职资格尚需报监管部门核准，自监管部门核准其任职资格之日起生效。
以上议案，请予审议。
附件：盛军先生简历
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年7月2日
附件
盛军先生，土家族，籍贯贵州思南，出生于1970年2月，中共党员，本科学历，法学学士学位，助理经济师。现任本行党委副书记。曾任中国工商银行贵州分行资产风险管理部主管、资产风险管理部见习副总经理、信贷管理部副总经理、信贷管理部总经理、信贷与投资管理部总经理，中国工商银行贵州铜仁分行行长、党委书记，中国工商银行贵州六盘水分行行长、党委书记。截至本次股东大会通知发出之日，盛军先生不持有本行股份，与本行不存在影响其正当履职的关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。