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中国银行:北京市金杜律师事务所关于中国银行股份有限公司2020年年度股东大会之法律意见书 下载公告
公告日期:2021-05-21
                         北京市金杜律师事务所
          关于中国银行股份有限公司 2020 年年度股东大会
                              之法律意见书
致:中国银行股份有限公司
    北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受中国银行股份有限公司(以下
简称公司)委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华
人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称《股东大会规则》)、《上海证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称《上交所网络投票实施细则》)
等现行有效的法律、法规、规范性文件和现行有效的《中国银行股份有限公司章
程》(以下简称《公司章程》)有关规定,指派律师出席了公司于 2021 年 5 月 20
日召开的 2020 年年度股东大会(以下简称本次股东大会),并就本次股东大会相
关事项出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:
    1. 《公司章程》;
    2. 公司 2021 年 3 月 31 日披露于上海证券交易所网站的 2021 年第三次董事
       会会议决议公告;
    3. 公司 2021 年 4 月 2 日披露于上海证券交易所网站的《中国银行股份有限
       公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》(以下简称《股东大会通知》);
    4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册;
    5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;
    6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果;
    7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;
    8. 其他会议文件。
    公司已向本所保证,公司已向本所提供了本所为出具本法律意见书所要求公
司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、
虚假陈述和重大遗漏之处;公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和
有效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。
      在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
    本所依据上述法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证,
保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,本法律意见书所发表的结论
性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法
律责任。
    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
    本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    根据公司 2021 年第三次董事会会议决议、《股东大会通知》以及《公司章程》
的规定,本所认为,公司本次股东大会的召集、召开符合法律、行政法规、《股东
大会规则》《上交所网络投票实施细则》及《公司章程》的规定。
    二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
    根据对现场出席本次股东大会的公司法人股股东的账户登记证明、法定代表
人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明,以及现场出席本次股东大会
的自然人股东的账户登记证明、个人身份证明、授权委托证明和身份证明等相关
                                    2
       资料的验证以及网络投票情况的统计,出席本次股东大会的股东及股东代理人共
       152 人,所持有表决权的股份为 211,164,626,831 股,占公司有表决权股份总数的
       71.730090%。本所认为,上述出席会议人员的资格符合相关法律、法规和《公司
       章程》的规定。
           本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、法规和《公
       司章程》的规定。
           三、本次股东大会的表决程序、表决结果
           经本所律师见证,本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式,
       按《公司法》《股东大会规则》《上交所网络投票实施细则》和《公司章程》的规
       定逐项表决通过了下列议案:
           1. 《审议批准 2020 年度董事会工作报告》之表决结果如下:
                     同意                        反对                      弃权
              票数          比例(%)     票数          比例(%)   票数          比例(%)
表决
结果
        210,987,279,107 99.916014         8,946,181 0.004237 168,401,543 0.079749
           2. 《审议批准 2020 年度监事会工作报告》之表决结果如下:
                     同意                        反对                      弃权
              票数          比例(%)     票数          比例(%)   票数          比例(%)
表决
结果
        210,987,350,007 99.916048         8,830,181 0.004182 168,446,643 0.079770
           3. 《审议批准 2020 年度财务决算方案》之表决结果如下:
                     同意                        反对                      弃权
              票数          比例(%)     票数          比例(%)   票数          比例(%)
表决
结果
        210,759,947,545 99.808358       236,843,443 0.112161 167,835,843 0.079481
                                           3
         4. 《审议批准 2020 年度利润分配方案》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       210,978,556,889 99.911884      153,161,842 0.072532         32,908,100 0.015584
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
        613,710,056                   10,504,371                     133,900
         5. 《审议批准 2021 年度固定资产投资预算》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       211,122,318,274 99.979964        2,488,901 0.001179         39,819,656 0.018857
         6. 《审议批准聘请本行 2021 年度外部审计师》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       210,948,417,879 99.897611      182,910,048 0.086620         33,298,904 0.015769
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
                                          4
        608,075,394                   15,749,333                     523,600
         7. 《审议批准外部监事 2020 年度薪酬分配方案》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       211,107,846,474    99.973111     23,418,956 0.011090        33,361,401 0.015799
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
        621,701,097                    2,064,230                     583,000
         8. 《审议批准选举刘连舸先生连任本行执行董事》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       203,351,482,810 96.299975 7,549,174,191 3.575018 263,969,830 0.125007
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
        335,273,276                   281,253,151                    7,821,900
         9. 《审议批准选举刘金先生担任本行执行董事》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
                                           5
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       209,969,007,275 99.433797 1,161,660,352 0.550121            33,959,204 0.016082
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
        579,299,830                   44,367,897                     680,600
         10. 《审议批准选举林景臻先生连任本行执行董事》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       209,505,437,409 99.214267 1,625,767,818 0.769906            33,421,604 0.015827
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
          同意票数                     反对票数                      弃权票数
        569,946,927                   53,758,400                     643,000
         11. 《审议批准选举姜国华先生连任本行独立非执行董事》之表决结果如下:
                   同意                         反对                        弃权
            票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
       206,468,882,852 97.776264 4,661,822,075 2.207672            33,921,904 0.016064
         其中,A 股中小投资者表决情况为:
                                          6
           同意票数                     反对票数                      弃权票数
          388,738,043                  234,966,984                    643,300
          12. 《审议批准申请对外捐赠临时授权额度》之表决结果如下:
                    同意                         反对                        弃权
             票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
        211,126,838,125 99.982105         3,892,105 0.001843        33,896,601 0.016052
          13. 《审议批准发行债券计划》之表决结果如下:
                    同意                         反对                        弃权
             票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
        211,108,311,748 99.973331        21,887,682 0.010365        34,427,401 0.016304
           本项议案为股东大会特别决议事项,已经出席本次股东大会的股东及股东代
       理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
          14. 《审议批准发行减记型无固定期限资本债券》之表决结果如下:
                    同意                         反对                        弃权
             票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
        211,107,361,974 99.972881        22,836,056 0.010815        34,428,801 0.016304
           本项议案为股东大会特别决议事项,已经出席本次股东大会的股东及股东代
       理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
          15. 《审议批准发行减记型合格二级资本工具》之表决结果如下:
                                            7
                     同意                         反对                        弃权
              票数          比例(%)      票数          比例(%)     票数          比例(%)
表决
结果
        211,107,288,875 99.972847         22,865,855 0.010828        34,472,101 0.016325
           本项议案为股东大会特别决议事项,已经出席本次股东大会的股东及股东代
       理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
           本所认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》《股东大会
       规则》《上交所网络投票实施细则》以及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
           四、结论意见
           基于上述事实,本所认为,公司本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合
       法律、行政法规、《股东大会规则》《上交所网络投票实施细则》及《公司章程》
       的规定;出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;会议的表决程序、表决结
       果合法有效;股东大会决议合法有效。
           (以下无正文,为签字盖章页)
                                            8


  附件:公告原文
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