新集能源2019年半年度报告

公司代码：601918 公司简称：新集能源

中煤新集能源股份有限公司

2019年半年度报告

中煤新集能源股份有限公司

二零一九年八月二十三日

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本半年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性阐述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

无

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 7

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 8

第五节 重要事项 ...... 11

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 22

第七节 优先股相关情况 ...... 23

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 23

第九节 公司债券相关情况 ...... 25

第十节 财务报告 ...... 28

第十一节 备查文件目录 ...... 134

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、新集公司、新集能源	指	中煤新集能源股份有限公司
国务院国资委	指	国务院国有资产监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
安徽证监局	指	中国证监会安徽监管局
中煤集团	指	中国中煤能源集团有限公司
国投公司	指	国家开发投资公司
国华能源	指	国华能源有限公司
新集煤电	指	安徽新集煤电（集团）有限公司
刘庄矿业	指	中煤新集刘庄矿业有限公司
阜阳矿业	指	中煤新集阜阳矿业有限公司
板集电厂、利辛电厂	指	中煤新集利辛发电有限公司
宣城电厂	指	国投宣城发电有限责任公司
皖天然气	指	安徽省天然气开发股份有限公司
刘庄置业	指	安徽刘庄置业有限责任公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	中煤新集能源股份有限公司
公司的中文简称	新集能源
公司的外文名称	CHINA COAL XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	XINJI ENERGY
公司的法定代表人	陈培

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	戴斐	廖前进
联系地址	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区1#楼2层	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区1#楼2层
电话	0554-8661819	0554-8661819
传真	0554-8661918	0554-8661918
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	安徽省淮南市民惠街
公司注册地址的邮政编码	232001
公司办公地址	安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区
公司办公地址的邮政编码	232001

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券事务部

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	新集能源	601918	国投新集、*ST新集

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	4,602,120,979.81	4,561,977,912.88	0.88
归属于上市公司股东的净利润	738,647,387.80	764,534,043.66	-3.39
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	743,717,406.50	657,158,953.85	13.17
经营活动产生的现金流量净额	1,610,062,696.12	2,112,559,000.93	-23.79
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	6,106,443,402.43	5,305,286,076.91	15.10
总资产	29,740,133,569.10	29,249,594,387.54	1.68

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.29	0.30	-3.33
稀释每股收益（元／股）	0.29	0.30	-3.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.29	0.25	16.00
加权平均净资产收益率（%）	12.93	14.48	减少1.55个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	13.03	12.45	增加0.58个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	8,938,567.58
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	1,667,876.10
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	800,000.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	69,008.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-16,054,985.22
少数股东权益影响额	-281,768.29
所得税影响额	-208,717.25
合计	-5,070,018.70

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

公司是由国家开发投资公司、国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司于1997年12月发起设立，并于2007年12月在上交所首发上市。2016年12月，经国务院国资委批复，国投公司将持有的公司30.31%股份无偿划转至中煤集团，中煤集团成为公司控股股东。公司主营业务是煤炭开采、洗选和火力发电，对外输出以动力煤为主的商品煤和电力。截至2019年6月末，公司共有4对生产矿井、1对在建矿井。生产矿井核定生产能力分别为：新集一矿（180万吨/年），新集二矿（270万吨/年），刘庄煤矿（1100万吨/年），口孜东矿（500万吨/年），生产矿井合计产能2050万吨/年；在建矿井核定生产能力为：板集煤矿（300万吨/年）。杨村煤矿已通过国务院国资委去产能验收。公司控股板集电厂（2*1000MW），参股宣城电厂（1*660MW,1*630MW），拥有新集一矿、二矿两个低热值煤电厂。截至2019年6月末，公司资源储量 64.12亿吨，各矿深部尚有延伸资源储量26.51亿吨。公司地处安徽省，作为煤电企业，在省内四大矿业集团中生产规模中等。国内煤炭行业目前正处于去产能阶段，受煤电市场周期性波动影响，公司正积极探索转型发展，增强抗市场风险能力。公司目前与省内各家煤企均处于完全市场竞争环境。经过多年的生产实践，公司在煤矿生产、管理等方面积累了丰富经验和技术资源。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、资源优势。根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源[2005]2633号），矿区总面积约1,092平方公里，含煤面积684平方公里，资源储量101.6亿吨。资源储量约占安徽省四大煤炭企业总资源量的40%。截止2019年6月末，公司矿权内资源储量64.12亿吨，现有矿权向深部延伸资源储量26.51亿吨，共计90.62亿吨。为公司今后可持续发展奠定坚实的资源基础。

2、区位优势。公司地处安徽省中部，紧邻经济发达但能源缺乏的长江三角洲地区，华东地区经济总量规模及发展对电力能源供给保持长期需求，公司贴近主要客户所在地，运输距离较西北及北方煤炭生产基地相比近1000公里以上，具有供应灵活和运力成本低的优势。所属矿区内铁路、公路、水路均十分便捷。

3、煤种优势。公司所产煤种属于气煤和1/3焦煤，质量稳定，具有中低灰，特低硫、特低磷和中高发热量的本质特征，是深受客户青睐的环保型煤炭商品。全硫含量低于0.4%，这一特征能够最大限度地减少大气污染，具有燃煤热效率较高且节省环保费用优势，特别是可以降低脱硫装置巨额投资。

4、管理优势。公司自建矿之初，曾因创造性地实施项目法人责任制，创造了闻名全国煤炭行

业的新集模式和新集经验，经过多年的发展与积淀，公司已建立了一套比较完整的管理制度，具备优秀的管理和技术团队。公司持续强化预算管理、成本管理、资金管理、资产管理、煤质管理、投资管理等，努力提升管理工作水平，取得了一定的成果。

5、煤电气一体化优势。根据中煤集团“两商”战略，新集公司发展定位是建设新型煤电一体化基地。目前，公司控股的板集电厂一期和参股的宣城电厂一期二期已投产运行，煤炭消耗量约占公司产量40%左右，减轻了公司煤炭销售压力，煤电一体化的协同效应优势充分得到发挥。下一步随着杨村煤矿煤炭地下气化项目和后续电力项目陆续建设，煤炭产能和电力装机逐步提升，将进一步提高公司的市场竞争力和抗风险能力。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2019年上半年，公司认真落实股东大会和董事会工作部署，采取一系列降本增效措施，紧紧围绕安全生产等核心工作，以推行差异化弹性激励考核机制为抓手，通过生产增量进行源头创效、通过保质稳价进行销售提效，通过严格管控进行降本增效，超前谋划，内抓管理，外迎市场，确保了公司安全、生产形势的稳定，上半年保持良好经营态势，生产经营指标完成良好。

2019年上半年，公司生产原煤947.43万吨，商品煤产量806.62万吨，商品煤销量799.65 万吨，完成营业收入46.02亿元，实现利润总额11.02亿元，净利润8.24亿元，其中归属于母公司所有者的净利润7.39亿元。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	4,602,120,979.81	4,561,977,912.88	0.88
营业成本	2,711,859,127.13	2,441,983,422.34	11.05
销售费用	19,357,503.60	19,305,284.57	0.27
管理费用	250,758,013.88	313,785,547.01	-20.09
财务费用	478,688,563.35	518,254,210.15	-7.63
研发费用
经营活动产生的现金流量净额	1,610,062,696.12	2,112,559,000.93	-23.79
投资活动产生的现金流量净额	-269,586,425.67	-243,452,885.55	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-621,391,124.46	-1,302,643,155.32	不适用

营业收入变动原因说明:报告期内营业收入同比上升0.88%。

营业成本变动原因说明:报告期内营业成本同比上升11.05%，主要原因是煤炭主业方面商品煤销量较同期增加25.05万吨、商品煤单位成本较同期增长，影响营业成本增加，一是受节能减排环保检查影响，2019年土产、水泥、黄砂及瓜子片等材料价格同比上涨；二是企业效益良好，职工人工成本增加；三是部分矿井巷道失修较多，公司现有人员不足，为保证正常生产接替，公司引进外包单位开展巷道维修，影响费用较同期增加。

销售费用变动原因说明:报告期内销售费用同比上升0.27%。

管理费用变动原因说明:报告期内管理费用同比下降20.09%，主要是公司加强预算管理，严

格控制管理费用开支。财务费用变动原因说明:报告期内财务费用同比下降7.63%，公司现金流状况持续改善，有息负债规模减少、资金成本逐步降低。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是报告期由于公司经营现金流状况改善，支付部分以前年度供应商欠款，影响本期经营性现金支出增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要原因是公司板集煤矿复建，在建工程投入增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要原因是公司经营性活动现金净流量减少，影响本期用于补充筹资性资金减少。2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	1,418,152,407.02	4.77	582,369,961.03	1.99	143.51
应收票据	47,526,461.23	0.16	129,267,329.57	0.44	-63.23
预付款项	80,471,248.83	0.27	16,075,664.15	0.05	400.58
其他流动资产	80,223,898.17	0.27	161,045,854.35	0.55	-50.19
投资性房地产	35,015,188.07	0.12	24,891,265.75	0.09	40.67
应付票据	1,155,148,000.00	3.88	483,700,000.00	1.65	138.81
预收款项	128,849,852.19	0.43	89,725,084.63	0.31	43.61

其他说明

1.报告期末货币资金较期初上升143.51%，主要是公司销售商品收到的现金较上年同期增加，公司可支配货币资金余额增加，主要用于支付到期债务。

2.报告期末应收票据较期初下降63.23%，主要是报告期公司回款中银行承兑比例下降。

3.报告期末预付账款较期初上升400.58%，主要是报告期公司预付材料款增长。

4.报告期末其他流动资产较期初下降50.19%，主要是报告期公司板集电厂留抵税额较同期减少。

5.报告期末投资性房地产较期初上升40.67%，主要是报告期子公司安徽文采大厦有限公司部分自用房地产出租，由固定资产转为投资性房地产。

6.报告期末应付票据较期初上升138.81%，主要是报告期公司通过以票据偿还供应商欠款，从而影响应付票据大幅增加。

7.报告期末预收款项较期初上升43.61%，主要是报告期公司预收煤款的增加。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	313,534,351.12	环境治理保证金票据保证金
固定资产	1,885,058,375.94	融资租赁等
合计	2,198,592,727.06

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

序号	被投资企业名称	年末投资成本	年末股权比例（%）	年末账面价值	本年账面投资收益	核算方法
1	国投宣城发电有限公司	481,091,900.00	49.00	565,912,575.74	25,892,607.29	权益法
2	安徽天然气开发股份有限公司	89,320,000.00	4.20	155,373,120.00		以公允价值计量

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

本公司交易性权益工具投资系2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700.00股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170.00股。截止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为6.12元，公司按收盘价确认其公允价值为30,931,520.40元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。

自2019 年1 月1 日起，本公司执行新金融工具准则，将出于战略目的而计划长期持有的投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并列示于其他权益工具投资。本公司该金融资产系2012年度以8,932.00万元现金认购安徽省天然气开发股份有限公司5.60%计1,411.20万股股权。2017年1月10日皖天然气在上海证券交易所上市，股票代码：603689，发行后本公司持有皖天然气1,411.20万股股数不变，持股比例由发行前的5.60%变为4.20%。截

止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为11.01元，公司按收盘价确认其公允价值为155,373,120.00元。该金融资产变现不存在重大限制。

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司（单位）名称	股权比例（%）	公司类型	业务性质
中煤新集刘庄矿业有限公司	100	全资子公司	煤炭采选业
中煤新集阜阳矿业有限公司	100	全资子公司	煤炭采选业
安徽文采大厦有限公司	70	控股子公司	酒店餐饮业
上海新外滩企业发展有限公司	100	全资子公司	物业管理
中煤新集利辛发电有限公司	55	控股子公司	火力发电
中煤新集智能科技有限公司	100	全资子公司	信息系统集成服务
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	100	全资子公司	商务服务业
中煤（安徽）售电有限公司	100	全资子公司	电力、热力生产和供应业

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

□适用 √不适用

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会	2019年5月21日	www.sse.com.cn 新集能源2018年年度股东大会决议公告	2019年5月22日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

2018年年度股东大会审议通过了17项议案，分别是(1)公司2018年度财务决算报告和2019年预算报告；(2)公司2018年度利润分配方案；(3)公司2018年度董事会工作报告；(4)公司2018

年度监事会工作报告；(5)公司2018年年度报告及摘要；(6)公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案；(7)公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的议案；(8)关于续聘2019年度审计机构的议案；(9)公司独立董事2018年度述职报告；(10)关于公司2019年度融资额度的议案；(11)关于调整板集煤矿初步设计的议案；(12)关于计提资产减值准备的议案；(13)关于公司向中煤集团控股企业及关联方转让产能置换指标的关联交易议案；(14)关于公司向中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司转让产能置换指标的议案；(15)关于增补董事的议案；(16)关于增补独立董事的议案；(17)关于增补监事的议案。

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
每10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	中煤集团	见注1	2016-9-26	否	是
	其他	中煤集团	见注2	2016-10-21	否	是

注1：为避免与国投新集（公司前身，下同）之间可能的潜在同业竞争，中煤集团承诺如下：

“(1)对于中煤集团及所控制的企业目前与国投新集存在重合的业务，中煤集团将结合企业实际以及所处行业特点与发展状况等，积极运用资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，尽可 能减少双方的业务重合问题。

(2)中煤集团将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与所控股的上市公司主营业务产生实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司控制的其他企业避免与上市公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。

(3)在不违反法律法规规定及中煤集团过往已做出的公开承诺前提下，对于中煤集团受托管理 的国投公司无偿划入平台公司的煤炭资产，如该等煤炭资产经化解过剩产能、处置“僵尸企业”和特困企业专项治理工作完成后，剩余部分具有经营能力的煤炭企业经国有资产管理部门批准无偿划入中煤集团且该等煤炭企业届时与国投新集存在实质性同业竞争，则未经国投新集同意，中煤集团控制的该等煤炭企业（简称“原国投所属企业”）不在安徽省和江西省内销售任何煤炭； 如国投新集同意其在该两个区域销售煤炭，则原国投所属企业生产的煤炭优先由国投新集买断后 统一对外销售；如国投新集放弃买断，则在经国投新集同意的情况下，原国投所属企业生产的煤 炭将销售给国投新集在该等区域内不重叠的客户。

(4)中煤集团保证遵守境内外证券监管规定及国投新集和中煤集团所控制的其他上市公司的章程，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，充分尊重上市公司的独立自主经营，不利用控股股东地位谋取不当利益，不损害国投新集及中煤集团所控制的其他上市公司和其他股东的合法利益。

(5)本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为国投新集控股股东期间持续有效。”注2：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团补充承诺：

“对于中煤集团及其控制的其他企业目前与国投新集相重合的煤炭业务，中煤集团将于本次无偿划转相关股权过户登记完成之日起5年内，结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况，运用资产重组、股权置换、业务调整等监管部门认可的方式，履行相关决策程序，逐步减少双方 的业务重合并最终消除。”

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方	应诉（被申请）方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
中煤新集能源股份有限公司	安徽刘庄置业有限公司		诉讼	要求安徽刘庄置业有限公司返还欠款本金、利息及违	394,104,579.52	否	一审判决结果下达后，刘庄置业公司不服一审判决，向最高人民法院提出上诉申请，二审尚未判决。		一审法院判决刘庄置业公司给付借款本金236971195.29元，利息99498616.09元以及违约金，因刘庄置业公司不服判决已提出上诉，二审

约金。

尚未判决。

(三) 其他说明

√适用 □不适用

诉讼基本情况说明：

1、中煤新集能源股份有限公司诉安徽刘庄置业有限公司金融借款合同纠纷一案：2013年2月6日，上海新外滩企业发展有限公司与意向受让方天津韦臣投资有限公司签订《产权交易合同》，中煤新集公司收到上海产权交易中心转让款 5542.31 万元时，刘庄置业公司尚欠中煤新集公司债权 5.2 亿元，双方签订了还款协议。截止 2017年11月30日，刘庄置业公司仍欠中煤新集公司394,104,579.52 元，其中借款本金 237,404,010.29 元，借款利息 104,467,046.15 元，违约金52,233,523.08 元。

2017 年 12 月 8 日，中煤新集公司向安徽省高级人民法院提起诉讼并立案，案号（2017）皖民初 57 号，法院2018 年 5 月16 日进行了开庭审理，12月4日下达了判决书，判决：①刘庄置业公司于判决生效之日起十五日内向中煤新集公司给付借款本金236971195.29元，利息99498616.09元（自2017年12月9日起，以本金236971195.29元为基数，按照中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率计算至实际付清之日止）以及违约金（自2017年12月9日起，以本金236971195.29元为基数，按照中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率的50%计算至实际付清之日止）；②驳回中煤新集其他诉讼请求。如刘庄置业公司未按判决指定期间履行给付金钱义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2012323元，中煤新集公司承担272323元，刘庄置业公司承担1740000元。

刘庄置业公司不服一审判决，就本案向最高人民法院提起上诉，最高人民法院二审尚未判决。

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

关联交易方	关联关系	关联交易类别	2019上半年实际完成
			万元
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	资产租赁服务	101.89
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	后勤服务	14,165.09
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	班中餐服务	1,165.54
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	工矿产品	7,404.29
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	台班协议	1,756.33
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	园林工程	36.79
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人	向关联方供料、供电、供气	5,115.19
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	同一实际控制人	接受劳务	5,351.78
石家庄煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人	购买商品	3.45
中国煤炭开发有限责任公司	同一实际控制人	购买商品	5,732.11
中煤第七十二工程有限公司	同一实际控制人	接受劳务	613.01
中煤第五建设有限公司	同一实际控制人	接受劳务	3,844.74
中煤第一建设有限公司	同一实际控制人	接受劳务	106.37
中煤电气有限公司	同一实际控制人	接受劳务	18.43
安徽皖能电力运营检修有限公司	子公司少数股东的兄弟公司	接受劳务	780.75
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人	购买商品	662.53
中煤信息技术（北京）有限公司	同一实际控制人	接受劳务	176.99
中煤能源研究院有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	33.98
山西中煤四达机电设备有限公司	同一实际控制人	购买商品	304.88
中煤邯郸设计工程有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	38.05
中煤西安设计工程有限责任公司	同一实际控制人	接受劳务	2,675.21
中煤建筑安装工程集团有限公司	同一实际控制人	接受劳务	1,769.91
小计			51,857.31
国投宣城发电有限公司	联营企业	煤炭销售	59,907.18
上海大屯能源股份有限公司	同一实际控制人	接受劳务	2,055.60
合计	/	/	113,820.09

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中煤财务有限责任公司	250,000,000.00	2018年7月11日	2019年7月11日	LD18011
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2017年10月17日	2020年10月17日	WD17019
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2017年11月6日	2020年11月6日	WD17023
中煤财务有限责任公司	200,000,000.00	2018年7月11日	2019年7月11日	WD18020
中煤财务有限责任公司	100,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中煤财务有限责任公司	12,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中煤财务有限责任公司	3,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017年11月22日	2020年11月22日	ZMD201712
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017年12月15日	2020年12月15日	ZMD201713
中国中煤能源集团有限公司	300,000,000.00	2018年6月14日	2021年6月13日	ZMD201805
合计	2,865,000,000.00

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司扶贫办在市委、公司党委的领导下，联合潘集区芦集镇城北村村支两委，进一步在产业扶贫光伏户用发电、特色种养殖业、水果种植、有机蔬菜种植、新型农业合作社等方面发力，大力实施招商引资、特色农业、可持续发展战略，确保贫困村出列户脱贫后，2019、2020利用两年时间进行巩固提高，到2020年末高标准全面完成扶贫攻坚任务。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

新集公司结合帮扶地区实际情况，实现企业社会责任帮扶脱贫的全覆盖，兼顾贫困点均衡发展，上半年帮扶贫困村直接、间接投入资金22.5万元。一是完善村基础设施扶贫，帮扶贫困村道路硬化投入10万元；二是利用消费扶贫购买贫困村10万元大米保障其农产品销售。三是开展贫困户慰问，购买2.5万元物资赠送贫困家庭。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	20
2.物资折款	2.5
二、分项投入
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）	2
9.2.投入金额	20
9.4.其他项目说明	10万元用于贫困村基础设施建设；10万元用于消费扶贫购买贫困村大米。
三、所获奖项（内容、级别）

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

√适用 □不适用

新集公司2019年上半年开展精准扶贫工作以来，帮扶工作取得的总体成效：累计帮扶潘集区芦集镇城北村顺利“脱贫摘帽”达到村出列脱贫标准。选派挂职扶贫干部4名，含驻村第一书记1名；累计投入帮扶资金（含物资折款）约52万元；实施各类扶贫项目2个，其中开展产业扶贫，

主动投入资金配合当地政府建成特色种植大棚（可根据时节种植酥瓜、西瓜、草莓等）；带动28户扶贫人口脱贫。主动投入资金改建村支两委办公场所、实施村出行道路硬化，改善贫困村容村貌，为贫困村发展内生动力提供支持。

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

新集公司紧紧围绕《中煤集团党委关于积极支持打赢脱贫攻坚战三年行动的实施方案》及《淮南市“十三五”脱贫攻坚规划》的要求，结合当前扶贫形势及定点帮扶村的实际情况，为确保扶贫项目精准实施，提前实现贫困人口“两不愁、三保障”目标，达到2020年帮扶贫困村“脱贫致富不返贫”。下半年计划通过实施产业扶贫、消费扶贫、党建扶贫等共计约58万元，多方面带动定点帮扶村建档立卡的贫困户增收脱贫致富。在脱贫攻坚工作中重点推进“党建+”模式。充分运用好扶贫专项资金，发挥扶贫“输血”和党建“造血”两大功能作用，有针对性地研究制定扶贫项目计划、产业扶贫、消费扶贫、党建扶贫等需求，积极帮助解决该村实际困难的同时，进一步促进党建与脱贫攻坚工作深度融合。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

新集公司成立了以公司主要领导为组长的公司环境保护领导小组，公司各二级单位均相应成立了专职环境保护管理机构，明确职责分工，并指定一名副总以上领导分管环境保护，配齐了环境保护管理人员。一直以来，新集公司遵循“开采方式科学化，资源利用高效化，生产工艺低碳化，矿山环境生态化”的基本要求，发扬新集人“蓝天、绿地、净土”的企业建设发展理念，实现了矿山资源效益、环境效益和社会效益的协调统一，矿山发展与生态环境繁荣双赢。其中新集一矿、新集二矿被原国土资源部评为国家级绿色矿山试点单位。新集公司下属新集一矿、新集二矿、刘庄煤矿、口孜东矿、板集电厂等单位，各单位均按规定设立专门排放口，且均设有在线监测系统与环保系统联网。

新集公司列入环境保护部门公布的重点排污单位环境信息如下：

（1）新集一矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气

主要污染物：化学需氧量、氨氮；二氧化硫、氮氧化物。

排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施处理后达标排放。

排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。

污染物年许可排放量：化学需氧量45吨，氨氮3吨；环境影响报告书批复排放量：烟尘：948吨，二氧化硫1224吨，氮氧化物1845.2吨。

上半年实际排放量：新集一矿化学需氧量1.714吨，氨氮0.04吨，二氧化硫79.15吨，氮氧化物80.96吨。

（2）新集二矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气

主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫、氮氧化物

排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施达标排放。

排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《锅炉大气污染物排放标准》

（GB13271-2014）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。

污染物年许可排放量：COD:40.09吨，氨氮：2.95吨；二氧化硫130吨，氮氧化物131吨。上半年实际排放量：新集二矿化学需氧量3.64吨；氨氮1.02吨，二氧化硫0.75吨，氮氧化物3.81吨。

（3）刘庄煤矿（废水是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫排放方式：经污水处理站处理后达标排放；排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）；《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）污染物年许可排放量：化学需氧量47.08吨，氨氮4吨。环评报告总量核准：二氧化硫84吨、烟尘12吨。

上半年实际排放量：刘庄煤矿化学需氧量排放量15.15吨，氨氮1.85吨。

（4）口孜东矿（废水是国控重点排污单位）

污染物类别：生产废水；主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫排放方式：经污水处理站处理后达标排放；排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）；污染物年许可排放量：COD：170吨，氨氮：5吨；上半年实际排放量：口孜东矿化学需氧量13.83吨，氨氮0.611吨。

（5）板集电厂（废气是国控重点排污单位）

污染物类别：电厂锅炉废气。主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫、氮氧化物。排放方式：烟气经除尘、脱硫、脱硝设施达标排放。排放标准：《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）。污染物年许可排放量：烟尘颗粒物：1050吨/年，二氧化硫：3500吨/年，氮氧化物：3500吨/年。

上半年实际排放量：板集电厂二氧化硫298吨，氮氧化物489吨

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

（1）新集一矿

按要求建立两套矿井水处理系统，一座生活污水处理站，正常运行。一电厂上半年进行锅炉烟气超低排放改造工程，改造后除尘采用电袋复合除尘器和深度除尘器，脱硫采用湿法工艺，脱硝采用SNCR+SCR工艺。

（2）新集二矿

按要求建立一套矿井水处理站，一座生活污水处理站，正常运行。二电厂上半年进行锅炉烟气超低排放改造工程。改造后除尘采用电袋复合除尘器和深度除尘器，脱硫采用湿法工艺，脱硝采用SNCR+SCR工艺。

（3）刘庄煤矿

按要求建立一套矿井水处理站和新增一套超磁分离矿井水处理系统，三座生活污水处理站，正常运行。

（4）口孜东矿

按要求建立一套矿井水处理站，二座生活污水处理站，正常运行。

（5）板集电厂

按要求建立了电除尘、脱硫、脱硝、湿式电除尘等废气处理设施；生活污水、工业废水、含煤废水、脱硫废水、循环水经处理等专门废水处理系统，无外排，正常运行。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

①新集一矿

2011年7月15日，取得安徽省环保厅《关于国投能源股份有限公司新集矿区及选煤厂环境影响后评价报告书审查意见的函》（环评函【2011】700号），并完成备案手续。2017年5月3日，淮南市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证【D0107】）。

②新集二矿

1996年10月23日取得国家环境保护局《关于安徽省淮南市新集矿区花家湖矿井环境影响补充报告审批意见的复函》（环监【1996】833号），1997年7月14日取得《环保工程合格证书》（淮建验字（97）02）。2017年6月24日，二矿电厂取得了淮南市环保局发的新排污许可证，证书编号93140400664238644Y001P。2017年5月3日，淮南市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证【D0107】）。注：新集一矿、新集二矿在一个辐射安全许可证内。

③口孜东矿

2014年9月15日，通过环境保护部下发的《关于国投新集能源股份有限公司口孜东矿井及选煤厂竣工环境保护验收合格的函》（环验【2014】200号）。2017年7月13日，阜阳市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证【K1026】）。

④刘庄煤矿

2007年3月21日，原国家环境保护总局以环验[2007]038号批准刘庄矿井及选煤厂竣工环境保护验收。2017年5月16日，阜阳市环保局重新核发了《辐射安全许可证》编号（皖环辐证【K0035】）。

⑤板集电厂

2017年11月12日，板集电厂完成了自主环保竣工验收工作，并在国家竣工验收网站上备案。2017年6月15日，取得亳州市发的新排污许可证，证书编号：91341623554578787C001P。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

①《新集一矿突发环境事件应急预案》修编版，于2018年11月26日在淮南市环境保护局备案，备案号：340421-2018-041-L。

②《新集二矿突发环境事件应急预案》修编版，于2018年10月22日在淮南市环境保护局备案，备案号：340421-2018-029-L。

③《中煤新集刘庄矿业有限公司突发环境事件应急预案》（刘庄煤矿）于2018年2月2日在阜阳市环境保护局备案，备案号：341226-2018-005-L。

④《中煤新集阜阳矿业有限公司突发环境事件应急预案》（口孜东矿）于2018年8月30日在阜阳市颍东区环境保护局备案，备案号：341203-2018-001-L

⑤《板集电厂突发环境事件应急预案》）于2016年9月30日在亳州市利辛县环境保护局备案，备案号：341623-2016-0001。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

新集公司各下属单位均编制环境自行监测方案，并在环保部门网上公布。因无自行监测能力均委托第三方有资质单位定期对水、气、噪声、土壤等进行监测。报告期内均正常开展第三方监测。具体各单位监测方案如下：

①新集一矿

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度；监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：

每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。

②新集二矿

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度；监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：

每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤厂放射源辐射检测每年一次。

③刘庄煤矿

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘；监测频率：每季度一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测：

监测项目：PH、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；自行监测项目：化学需氧量、氨氮）监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；选煤厂放射源辐射检测每年一次。

④口孜东矿

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘；监测频率：每季度一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测：

监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。选煤厂放射源辐射检测每年一次。

⑤板集电厂

大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度：

监测频率：每月一次；烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、烟尘及流量，为实时连续监测）；环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：

每季度一次）；水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每季度1次）；地下水（第三方监测：监测项目：潜水水质；监测频率：每季度1次）。

6. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)	164,733
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
中国中煤能源集团有限公司	0	785,292,157	30.31	0	无		国有法人
国华能源有限公司	0	196,707,787	7.59	0	冻结	11,441,586	国有法人
安徽新集煤电（集团）有限公司	0	185,902,860	7.18	0	质押	50,250,000	国有法人

中国海运集团有限公司	0	71,578,708	2.76	0	无			国有法人
夏重阳		15,700,000	0.61	0	未知			未知
李莉		11,050,160	0.43	0	未知			未知
陈铭		6,174,400	0.24	0	未知			未知
张素芬		5,900,000	0.23	0	未知			未知
何成军		5,340,000	0.21	0	未知			未知
肖荣英		5,302,800	0.20	0	未知			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
中国中煤能源集团有限公司		785,292,157			人民币普通股		785,292,157
国华能源有限公司		196,707,787			人民币普通股		196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司		185,902,860			人民币普通股		185,902,860
中国海运集团有限公司		71,578,708			人民币普通股		71,578,708
夏重阳		15,700,000			人民币普通股		15,700,000
李莉		11,050,160			人民币普通股		11,050,160
陈铭		6,174,400			人民币普通股		6,174,400
张素芬		5,900,000			人民币普通股		5,900,000
何成军		5,340,000			人民币普通股		5,340,000
肖荣英		5,302,800			人民币普通股		5,302,800
上述股东关联关系或一致行动的说明		无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名

职务

期初持股数

期末持股数

报告期内股份增减变动量

增减变动原因

陈培	董事	0	0	0
杨伯达	董事	2,200	2,200	0
殷海	董事	0	0	0
王雪萍	董事	0	0	0
于江湧	董事	0	0	0
黄书铭	董事	0	0	0
王作棠	独立董事	0	0	0
崔利国	独立董事	0	0	0
郁向军	独立董事	0	0	0
贾晓晖(离任)	董事	0	0	0
张利国(离任)	独立董事	0	0	0
陈关亭(离任)	独立董事	0	0	0
焦安山	监事	0	0	0
薛源	监事	0	0	0
舒玉强	监事	0	0	0
孙成友	监事	0	0	0
王世仓	监事	0	0	0
王丽(离任)	监事	0	0	0
开晓彬(离任)	监事	0	0	0
丁家贵	高管	0	0	0
卢浙安	高管	0	0	0
王志根	高管	0	0	0
周应江	高管	0	0	0
戴斐	高管	0	0	0

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
陈培	董事长	选举
杨伯达	董事	选举
杨伯达	总经理	聘任
殷海	董事	选举
王雪萍	董事	选举
王雪萍	总会计师	聘任
于江湧	董事	选举
黄书铭	董事	选举
王作棠	独立董事	选举
崔利国	独立董事	选举
郁向军	独立董事	选举
贾晓晖	董事	离任
张利国	独立董事	离任
陈关亭	独立董事	离任
焦安山	监事会主席	选举

薛源	监事	选举
舒玉强	监事	选举
孙成友	监事	选举
王世仓	监事	选举
王丽	监事	离任
开晓彬	监事	离任
丁家贵	副总经理	聘任
卢浙安	副总经理	聘任
王志根	总工程师	聘任
周应江	安全监察局局长	聘任
戴斐	董事会秘书	聘任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

2019年5月21日，公司第八届董事会、监事会进行换届选举，选举产生了公司第九届董事会、监事会。同日，公司召开九届一次董事会，选举陈培先生为董事长，续聘杨伯达先生为总经理，续聘王雪萍先生为总会计师，续聘丁家贵先生、卢浙安先生为副总经理，续聘王志根先生为总工程师，续聘周应江先生为安全监察局局长，续聘戴斐先生为董事会秘书；召开九届一次监事会，选举焦安山先生为监事会主席。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
新集能源2018年度第一期中期票据	18新集能源MTN001	101800417	2018年9月28日	2021年9月28日	10.00	7.2	到期一次还本，按年付息	上海清算所

公司债券付息兑付情况

□适用 √不适用

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	民生银行北京分行
	办公地址	北京市西城区西绒线胡同28号天安天地
	联系人	熊燕飞
	联系电话	13801119200
资信评级机构	名称	联合资信评估有限公司

办公地址	北京市朝阳区建国门外大街2号院2号楼17层

其他说明：

□适用 √不适用

三、 公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

8亿元偿还贷款，2亿元补偿流动资金。

四、 公司债券评级情况

√适用 □不适用

2018年9月，联合资信评估有限公司出具评级报告明确公司债券评级为“AA”。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

□适用 √不适用

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

□适用 √不适用

八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.23	0.16	43.75
速动比率	0.20	0.14	42.86
资产负债率（%）	77.31	79.46	-2.71
贷款偿还率（%）	100.00	100.00	-
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
EBITDA利息保障倍数	3.30	3.46	-4.62
利息偿付率（%）	100.00	100.00	-

九、 关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √不适用

十一、 公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截止2019年6月30日，公司授信总额249.53亿元，已使用129.85亿元，剩余额度119.68亿元，授信额度充足。

十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

□适用 √不适用

十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 中煤新集能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		1,418,152,407.02	582,369,961.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		30,931,520.40
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			29,263,644.30
衍生金融资产
应收票据		47,526,461.23	129,267,329.57
应收账款		490,625,548.90	493,882,987.57
应收款项融资
预付款项		80,471,248.83	16,075,664.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		110,640,864.70	114,847,723.48
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		267,002,065.90	272,217,625.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		80,223,898.17	161,045,854.35
流动资产合计		2,525,574,015.15	1,798,970,790.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产			149,304,960.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		565,912,575.74	540,019,968.45
其他权益工具投资		155,373,120.00
其他非流动金融资产

投资性房地产		35,015,188.07	24,891,265.75
固定资产		14,619,290,369.83	15,088,834,446.33
在建工程		7,748,210,417.28	7,570,615,880.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		1,630,828,320.01	1,641,015,264.43
开发支出
商誉		3,268,200.00	3,268,200.00
长期待摊费用		1,473,025,003.46	1,449,370,259.96
递延所得税资产		319,792,961.66	321,236,741.63
其他非流动资产		663,843,397.90	662,066,609.90
非流动资产合计		27,214,559,553.95	27,450,623,597.32
资产总计		29,740,133,569.10	29,249,594,387.54
流动负债：
短期借款		3,837,000,000.00	4,331,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		1,155,148,000.00	483,700,000.00
应付账款		1,499,934,289.33	1,913,596,258.36
预收款项		128,849,852.19	89,725,084.63
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		581,154,582.90	519,560,552.41
应交税费		575,918,414.07	793,695,638.43
其他应付款		530,340,514.72	414,268,853.44
其中：应付利息		83,846,279.25	54,860,634.11
应付股利		75,713,971.04	49,808,553.04
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,778,109,552.39	2,370,317,635.22
其他流动负债
流动负债合计		11,086,455,205.60	10,915,864,022.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		8,561,888,915.60	8,724,015,948.60
应付债券		1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债

长期应付款		887,378,096.51	1,144,612,605.72
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		139,370,000.02	141,370,000.00
递延所得税负债		16,513,280.00	14,996,240.00
其他非流动负债		1,300,000,000.00	1,300,000,000.00
非流动负债合计		11,905,150,292.13	12,324,994,794.32
负债合计		22,991,605,497.73	23,240,858,816.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,928,896,346.73	1,926,385,646.73
减：库存股
其他综合收益		49,539,840.00	44,988,720.00
专项储备		658,603,066.09	577,249,530.37
盈余公积		751,429,446.86	751,429,446.86
一般风险准备
未分配利润		127,432,902.75	-585,309,067.05
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		6,106,443,402.43	5,305,286,076.91
少数股东权益		642,084,668.94	703,449,493.82
所有者权益（或股东权益）合计		6,748,528,071.37	6,008,735,570.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计		29,740,133,569.10	29,249,594,387.54

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:中煤新集能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		1,337,542,132.85	563,256,070.58
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		100,000.00	125,432,944.57
应收账款		189,359,469.49	192,114,934.02
应收款项融资
预付款项		78,870,434.26	15,686,233.92
其他应收款		2,244,050,957.29	2,390,686,507.81
其中：应收利息

应收股利		30,000,000.00	30,000,000.00
存货		138,773,338.54	131,223,339.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		22,132,000.00	36,706,806.39
流动资产合计		4,010,828,332.43	3,455,106,836.79
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产			149,304,960.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		7,489,254,629.45	7,463,362,022.16
其他权益工具投资		155,373,120.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		2,758,494,601.29	2,854,940,579.04
在建工程		7,092,705,691.21	6,942,459,734.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		924,119,920.88	926,884,444.60
开发支出
商誉
长期待摊费用		184,706,870.29	186,564,434.62
递延所得税资产		240,690,608.05	240,690,608.05
其他非流动资产		663,673,645.08	657,776,085.08
非流动资产合计		19,509,019,086.25	19,421,982,868.42
资产总计		23,519,847,418.68	22,877,089,705.21
流动负债：
短期借款		2,680,000,000.00	3,382,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		1,199,048,000.00	701,750,000.00
应付账款		1,116,200,978.19	1,290,318,061.49
预收款项		128,564,568.76	89,676,034.20
合同负债
应付职工薪酬		201,567,825.00	206,904,140.61
应交税费		74,673,442.37	58,411,074.54
其他应付款		1,945,402,862.63	2,015,641,875.78
其中：应付利息		69,284,270.04	35,018,622.47
应付股利		75,713,971.04	49,808,553.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,671,375,293.93	1,146,463,735.64
其他流动负债

流动负债合计		9,016,832,970.88	8,891,164,922.26
非流动负债：
长期借款		4,982,979,836.60	5,132,834,136.60
应付债券		1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		305,508,815.16	294,955,231.52
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		131,670,000.02	133,670,000.00
递延所得税负债		16,513,280.00	14,996,240.00
其他非流动负债		1,800,000,000.00	1,800,000,000.00
非流动负债合计		8,236,671,931.78	8,376,455,608.12
负债合计		17,253,504,902.66	17,267,620,530.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,952,967,722.89	1,950,457,022.89
减：库存股
其他综合收益		49,539,840.00	44,988,720.00
专项储备		76,899,047.22	73,964,707.84
盈余公积		751,429,446.86	751,429,446.86
未分配利润		844,964,659.05	198,087,477.24
所有者权益（或股东权益）合计		6,266,342,516.02	5,609,469,174.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计		23,519,847,418.68	22,877,089,705.21

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

合并利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业总收入		4,602,120,979.81	4,561,977,912.88
其中：营业收入		4,602,120,979.81	4,561,977,912.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		3,601,665,103.13	3,449,731,803.24
其中：营业成本		2,711,859,127.13	2,441,983,422.34
利息支出
手续费及佣金支出

退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		141,001,895.17	156,403,339.17
销售费用		19,357,503.60	19,305,284.57
管理费用		250,758,013.88	313,785,547.01
研发费用
财务费用		478,688,563.35	518,254,210.15
其中：利息费用		480,261,072.55	518,982,152.75
利息收入		2,120,773.95	1,338,046.64
加：其他收益		8,938,567.58	1,825,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）		28,150,527.29	529,545.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		25,892,607.29	529,545.29
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		1,667,876.10	-2,375,459.90
信用减值损失（损失以“-”号填列）		2,058,990.84
资产减值损失（损失以“-”号填列）		61,018,514.17	135,608,801.78
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,102,290,352.66	1,247,833,996.81
加：营业外收入		1,343,807.10	969,785.16
减：营业外支出		1,274,798.72	35,921,133.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,102,359,361.04	1,212,882,648.51
减：所得税费用		278,151,348.12	376,229,577.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		824,208,012.92	836,653,071.07
（一）按经营持续性分类		824,208,012.92	836,653,071.07
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		824,208,012.92	836,653,071.07
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类		824,208,012.92	836,653,071.07
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		738,647,387.80	764,534,043.66
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		85,560,625.12	72,119,027.41

六、其他综合收益的税后净额		4,551,120.00	-51,332,400.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		4,551,120.00	-51,332,400.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		4,551,120.00	-51,332,400.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益		4,551,120.00	-51,332,400.00
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		828,759,132.92	785,320,671.07
归属于母公司所有者的综合收益总额		743,198,507.80	713,201,643.66
归属于少数股东的综合收益总额		85,560,625.12	72,119,027.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.29	0.30
（二）稀释每股收益(元/股)		0.29	0.30

定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

母公司利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业收入		4,417,228,313.22	4,270,640,494.20

减：营业成本		4,186,132,744.65	4,045,910,550.93
税金及附加		38,280,237.02	37,455,667.01
销售费用		9,771,268.11	7,979,403.62
管理费用		150,899,477.90	162,130,455.65
研发费用
财务费用		328,378,152.33	358,395,377.39
其中：利息费用		329,495,576.28	339,003,482.91
利息收入		597,232.95	308,087.69
加：其他收益		8,175,167.58	1,755,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）		898,632,816.95	772,606,844.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		25,892,607.29	529,545.29
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		1,251,029.18
资产减值损失（损失以“-”号填列）		61,018,514.17	134,131,209.79
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		672,843,961.09	567,262,094.13
加：营业外收入		883,571.79	696,964.38
减：营业外支出		944,933.07	35,051,354.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		672,782,599.81	532,907,703.90
减：所得税费用			40,369,849.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		672,782,599.81	492,537,854.15
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		672,782,599.81	492,537,854.15
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		4,551,120.00	-51,332,400.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合		4,551,120.00	-51,332,400.00

收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益		4,551,120.00	-51,332,400.00
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额		677,333,719.81	441,205,454.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.26	0.19
（二）稀释每股收益(元/股)		0.26	0.19

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

合并现金流量表2019年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		5,448,489,329.18	5,169,355,418.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		940,837.04
收到其他与经营活动有关的现金		39,234,149.63	48,780,078.42
经营活动现金流入小计		5,488,664,315.85	5,218,135,497.26
购买商品、接受劳务支付的现金		1,408,270,435.94	858,994,279.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		1,182,365,405.85	966,050,502.30
支付的各项税费		1,047,744,878.45	1,116,054,163.32
支付其他与经营活动有关的现金		240,220,899.49	164,477,551.14
经营活动现金流出小计		3,878,601,619.73	3,105,576,496.33
经营活动产生的现金流量净额		1,610,062,696.12	2,112,559,000.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		2,257,920.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		2,257,920.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		271,844,345.67	243,452,885.55
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		271,844,345.67	243,452,885.55
投资活动产生的现金流量净额		-269,586,425.67	-243,452,885.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		3,128,478,329.06	6,205,912,300.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		24,800,700.00	345,077,100.00
筹资活动现金流入小计		3,153,279,029.06	6,550,989,400.00
偿还债务支付的现金		3,143,673,291.45	6,306,297,041.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		574,721,761.07	492,890,637.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		146,925,450.00
支付其他与筹资活动有关的现金		56,275,101.00	1,054,444,876.00
筹资活动现金流出小计		3,774,670,153.52	7,853,632,555.32
筹资活动产生的现金流量净额		-621,391,124.46	-1,302,643,155.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		719,085,145.99	566,462,960.06
加：期初现金及现金等价物余额		385,532,909.91	515,440,130.81
六、期末现金及现金等价物余额		1,104,618,055.90	1,081,903,090.87

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

母公司现金流量表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		4,833,436,433.40	3,951,186,970.45
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		37,484,676.45	79,773,250.76
经营活动现金流入小计		4,870,921,109.85	4,030,960,221.21
购买商品、接受劳务支付的现金		1,011,222,038.17	560,129,688.39
支付给职工以及为职工支付的现金		792,672,590.68	634,120,561.17
支付的各项税费		100,936,911.53	149,102,576.05
支付其他与经营活动有关的现金		1,583,283,057.06	1,259,554,261.39
经营活动现金流出小计		3,488,114,597.44	2,602,907,087.00
经营活动产生的现金流量净额		1,382,806,512.41	1,428,053,134.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		181,833,470.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		1,735,693.75	720,698.33
投资活动现金流入小计		183,569,163.75	720,698.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		175,176,633.30	27,972,645.90
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		175,176,633.30	27,972,645.90
投资活动产生的现金流量净额		8,392,530.45	-27,251,947.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,087,000,000.00	4,073,848,500.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		24,800,700.00	845,077,100.00
筹资活动现金流入小计		2,111,800,700.00	4,918,925,600.00
偿还债务支付的现金		2,551,678,036.46	4,765,894,382.83
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		280,713,457.27	327,775,778.31
支付其他与筹资活动有关的现金		13,019,486.86	1,009,497,625.00
筹资活动现金流出小计		2,845,410,980.59	6,103,167,786.14
筹资活动产生的现金流量净额		-733,610,280.59	-1,184,242,186.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		657,588,762.27	216,559,000.50
加：期初现金及现金等价物余额		366,419,019.46	491,956,778.11
六、期末现金及现金等价物余额		1,024,007,781.73	708,515,778.61

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

合并所有者权益变动表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,590,541,800.00				1,926,385,646.73		44,988,720.00	577,249,530.37	751,429,446.86		-585,309,067.05		5,305,286,076.91	703,449,493.82	6,008,735,570.73
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,926,385,646.73		44,988,720.00	577,249,530.37	751,429,446.86		-585,309,067.05		5,305,286,076.91	703,449,493.82	6,008,735,570.73
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					2,510,700.00		4,551,120.00	81,353,535.72			712,741,969.80		801,157,325.52	-61,364,824.88	739,792,500.64
（一）综合收益总额							4,551,120.00				738,647,387.80		743,198,507.80	85,560,625.12	828,759,132.92
（二）所有者投入和减少资本					2,510,700.00								2,510,700.00		2,510,700.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					2,510,700.00								2,510,700.00		2,510,700.00

（三）利润分配											-25,905,418.00		-25,905,418.00	-146,925,450.00	-172,830,868.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-25,905,418.00		-25,905,418.00	-146,925,450.00	-172,830,868.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								81,353,535.72					81,353,535.72		81,353,535.72
1．本期提取								413,718,208.00					413,718,208.00		413,718,208.00
2．本期使用								332,364,672.28					332,364,672.28		332,364,672.28
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				1,928,896,346.73		49,539,840.00	658,603,066.09	751,429,446.86		127,432,902.75		6,106,443,402.43	642,084,668.94	6,748,528,071.37

项目

2018年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般

未分配利润

其他

小计

		优先股	永续债	其他		库存股				风险准备
一、上年期末余额	2,590,541,800.00				1,806,813,546.73		101,295,600.00	389,126,738.07	749,101,586.42		-844,311,031.36		4,792,568,239.86	625,357,174.33	5,417,925,414.19
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,806,813,546.73		101,295,600.00	389,126,738.07	749,101,586.42		-844,311,031.36		4,792,568,239.86	625,357,174.33	5,417,925,414.19
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					82,247,100.00		-51,332,400.00	124,367,287.67			764,534,043.66		919,816,031.33	72,119,027.40	991,935,058.73
（一）综合收益总额							-51,332,400.00				764,534,043.66		713,201,643.66	72,119,027.40	785,320,671.06
（二）所有者投入和减少资本					82,247,100.00								82,247,100.00		82,247,100.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					82,247,100.00								82,247,100.00		82,247,100.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益

内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								124,367,287.67					124,367,287.67		124,367,287.67
1．本期提取								402,007,793.00					402,007,793.00		402,007,793.00
2．本期使用								277,640,505.33					277,640,505.33		277,640,505.33
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				1,889,060,646.73		49,963,200.00	513,494,025.74	749,101,586.42		-79,776,987.70		5,712,384,271.19	697,476,201.73	6,409,860,472.92

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

母公司所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,590,541,800.00				1,950,457,022.89		44,988,720.00	73,964,707.84	751,429,446.86	198,087,477.24	5,609,469,174.83
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,950,457,022.89		44,988,720.00	73,964,707.84	751,429,446.86	198,087,477.24	5,609,469,174.83
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					2,510,700.00		4,551,120.00	2,934,339.38		646,877,181.81	656,873,341.19
（一）综合收益总额							4,551,120.00			672,782,599.81	677,333,719.81
（二）所有者投入和减少资本					2,510,700.00						2,510,700.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					2,510,700.00						2,510,700.00
（三）利润分配										-25,905,418.00	-25,905,418.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他										-25,905,418.00	-25,905,418.00
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他

（五）专项储备								2,934,339.38			2,934,339.38
1．本期提取								117,256,351.00			117,256,351.00
2．本期使用								114,322,011.62			114,322,011.62
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				1,952,967,722.89		49,539,840.00	76,899,047.22	751,429,446.86	844,964,659.05	6,266,342,516.02

项目	2018年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,590,541,800.00				1,830,884,922.89		101,295,600.00	24,489,906.07	749,101,586.42	177,136,733.26	5,473,450,548.64
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,590,541,800.00				1,830,884,922.89		101,295,600.00	24,489,906.07	749,101,586.42	177,136,733.26	5,473,450,548.64
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					82,247,100.00		-51,332,400.00	51,186,140.41		492,537,854.15	574,638,694.56
（一）综合收益总额							-51,332,400.00			492,537,854.15	441,205,454.15
（二）所有者投入和减少资本					82,247,100.00						82,247,100.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					82,247,100.00						82,247,100.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内

部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								51,186,140.41			51,186,140.41
1．本期提取								108,436,354.00			108,436,354.00
2．本期使用								57,250,213.59			57,250,213.59
（六）其他
四、本期期末余额	2,590,541,800.00				1,913,132,022.89		49,963,200.00	75,676,046.48	749,101,586.42	669,674,587.41	6,048,089,243.20

法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：薛银

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式和总部地址

中煤新集能源股份有限公司原名“国投新集能源股份有限公司”（以下简称“公司”或“本公司”）1997年11月27日经国家体改委颁发的体改字[1997]188号文批准，由国投煤炭有限公司、国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997年12月1日在国家工商行政管理总局登记注册为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]443号文核准，公司于2007年12月5日向社会公开发行人民币普通股35,200万股并于2007年12月19日在上海证券交易所挂牌交易。各股东的持股比例为国投煤炭有限公司80,261.08万股，比例43.38%；国华能源有限公司34,788.81万股，比例18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司34,788.81万股，比例18.80%；社会公众股35,200.00万股，比例19.02%。2009年8月3日国投煤炭有限公司将其持有的公司42.36%的股份，合计78,375.59万股无偿划转给国家开发投资公司持有；国投煤炭有限公司所持有的其余1.02%的股份，合计1,885.49万股无偿划转给国家社保基金账户。

国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股34,788.81万股（合计69,577.62万股），限售期为12个月，已于2009年7 月14日起开始上市流通。国家开发投资公司持有的限售流通股78,375.59万股，国投煤炭有限公司所持有划转给国家社保基金账户的1,885.49万股，合计80,261.08万股已于2010年12月20日起开始上市流通。

2013年4月23日，经第六届董事会第二十八次会议决议、2013年6月22日公司股东大会审议通过，公司以2012年12月31日的总股本为基数，以资本公积金、未分配利润向全体股东每10股转2股、送2股，合计转增股本74,015.48万股，转增后股本总数为259,054.18 万股。

2016年6月16日，国家开发投资公司将其持有的本公司的A股股份12,693.65万股（占公司总股本4.9%）无偿划转给中国海运（集团）总公司。2016年12月21日，国家开发投资公司将其持有的公司785,292,157股（占公司总股本30.31%）A股股份无偿划转给与中国中煤能源集团有限公司（简称“中煤集团”）。本次无偿划转后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股股份，占公司总股本的 30.31%， 成为公司的控股股东，国家开发投资公司不再持有公司股份。本次无偿划不涉及公司实际控制人变更，仍为国务院国有资产监督管理委员会。

因公司控股股东发生变更，公司名称由“国投新集能源股份有限公司”变更为“中煤新集能源股份有限公司”，英文名称由“SDIC XINJI ENERGY. CO，LTD”变更为“CHINA COAL XINJI ENERGYCO.，LTD”，并于2017年2月24日完成了公司名称变更登记手续。

截至2019年6月30日，公司各股东持股比例为：中煤集团持有78,529.22万股，占股权比例的30.31%；国华能源有限公司持有19,670.78万股，占股权比例的7.59%；安徽新集煤电（公司）有限公司持有18,590.29万股，占股权比例的7.18%；中国海运（集团）总公司持有7,157.87万股，占股权比例的2.76%；其他社会公众股135,106.02万股，占股权比例的52.16%。

公司总部地址和注册地为安徽省淮南市。公司注册资本为259,054.18万元。法定代表人为陈培。

（2）公司的业务性质和主要经营活动

本公司所属行业为煤炭开采行业。公司经批准的经营范围：煤炭开采（分支机构生产）及洗选加工；火力发电；本企业及本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、

仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务，煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭技术管理咨询；信息化咨询与服务；技术开发与服务；煤炭购销业务矿用设备的加工、销售、安装和维修，货物运输及仓储（不含危险品），集装箱装卸，车辆维修，建筑工程、路桥工程及绿化工程施工，受托煤矿管理、建设及经营，安全技术咨询，建筑工程劳务承包，汽车、机械、设备、土地、房屋租赁，网站建设及管理，职业中介，餐饮、住宿，园林绿化工程设计、施工及养护，养老产业投资及经营，采煤沉陷区整治，畜牧、水产养殖及销售，农作物种植及销售，农业投资，工程设计，工程咨询，工程技术服务，铁路设备设施养护与维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司主要产品是动力煤和电力，动力煤主要用于火力发电、锅炉燃烧等。

（3）母公司以及集团最终母公司的名称

本公司的母公司为中国中煤能源集团有限公司，最终控制母公司为中国中煤能源集团有限公司。

（4）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日

本公司财务报告已于2019年8月23日经董事会批准报出。

（5）营业期限

本公司的营业期限为长期。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

期末纳入合并财务报表范围的子公司如下：

序号	子公司名称	级次	子公司类型	持股比例（%）	表决权比例（%）
1	中煤新集刘庄矿业有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00
2	中煤新集阜阳矿业有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00
3	安徽文采大厦有限公司	2	控股子公司	70.00	70.00
4	中煤新集利辛发电有限公司	2	控股子公司	55.00	55.00
5	上海新外滩企业发展有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00
6	中煤新集智能科技有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00
7	安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00
8	中煤（安徽）售电有限公司	2	全资子公司	100.00	100.00

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起6个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1.合营安排的认定和分类

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：

1）各参与方均受到该安排的约束；2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

2. 合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

1.金融工具的确认和终止确认

本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。

满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：

（1）收取金融资产现金流量的权利届满；

（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。

2.金融资产分类和计量

本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。

本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。

（1）以摊余成本计量的金融资产

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。

当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

3.金融负债分类和计量

本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

（1）以摊余成本计量的金融负债

对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

4.金融工具抵销

同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

5.金融资产减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

（1）预期信用损失一般模型

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：

第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。

第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。

第三阶段：初始确认后发生信用减值

对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。

对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。

（2）应收款项及租赁应收款

本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。单项金额重大并单独计提信用减值损失的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金额标准：

金额500万元以上（含）的款项。

单项金额重大并单独计提信用减值损失的计提方法：

单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提信用减值损失，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提信用减值损失。

按信用风险特征组合计提信用减值损失应收款项：

对于划分为风险组合的应收款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期期数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

6.金融资产转移

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

15. 存货

√适用 □不适用

1.存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2.发出存货的计价方法

发出存货采用移动加权平均法。

3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当

期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1.投资成本的确定

（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除

外）。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：

投资性房地产类别	预计残值率（%）	预计使用寿命	年折旧（摊销）率（%）
房屋、建筑物	5	25-40年	2.38-3.80

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。

固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
一、生产性固定资产
房屋及建筑物	年限平均法	10-50	5.00	1.90-9.50
机器设备	年限平均法	3-15	5.00	6.33-31.67
办公设备	年限平均法	5-15	5.00	6.33-19.00
运输工具	年限平均法	8-12	5.00	7.92-11.88
其他	年限平均法	5-15	5.00	6.33-19.00
二、非生产性固定资产
房屋及建筑物	年限平均法	35	3.00	2.77
运输工具	年限平均法	5	3.00	19.40
办公设备	年限平均法	3	3.00	32.33
其他	年限平均法	5-15	3.00	6.47-19.40
三、井巷建筑物
井巷建筑物	产量法	矿井建筑物未摊销的金额/剩余经济可采储量

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即

使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2.借款费用资本化期间

（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3.借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1.无形资产包括土地使用权、软件、采矿权等，按成本进行初始计量。

2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目	摊销年限（年）
软件	3、5、10
土地使用权	40-50
采矿权	按产量法摊销

3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。

存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用系按实际发生额入账，其中塌陷补偿费系按产量法进行摊销，其他系在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

短期薪酬主要包括：（1）职工工资、奖金、津贴和补贴；（2）职工福利费；（3）医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费；（4）住房公积金；（5）工会经费和职工教育经费；

（6）短期带薪缺勤；（7）短期利润分享计划；（8）其他短期薪酬。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括：设定提存计划（如基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费）。 对于设定提存计划，本公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主 体缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照设定提存计划的有关规定进行会计处理。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，企业 应当按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末， 企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：1）服务成本；2）其他 长期职工福利净负债或净资产的利息净额；3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生 的变动。为了简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。

长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，企业应在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务，计量时应当考虑长期残疾福利支付的可能性和预期支付的期限;与职工提供服务期间长短无关的，企业应当在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。具体确认原则为：1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本；2）应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本；3）除上述以外的其他职工薪酬计入当期损益。

34. 预计负债

√适用 □不适用

⑴因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司 承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时， 本公司将该项义务确认为预计负债。

⑵本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

35. 租赁负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

1.销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2.提供劳务

劳务收入于提供服务的会计期间予以确认。

3.让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。

3.政府补助采用总额法

（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的通知》（财企［2012］16号）的有关规定，结合公司实际情况，除中煤新集能源股份有限公司新集二矿按原煤产量50元/吨提取安全费用，其他生产矿井按照30元/吨提取安全生产费用，按原煤产量11元/吨提取维简费。

安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。

提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。相关资产在以后期间不再计提折旧。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》		合并利润表：信用减值损失增加2,058,990.84元，资产减值损失减少2,058,990.84元。 母公司利润表：信用减值损失增加1,251,029.18元，资产减值损失减少1,251,029.18元。
《企业会计准则第23号——金融资产转移》		无影响
《企业会计准则第24号——套期会计》		无影响
《企业会计准则第37号——金融工具列报》		合并资产负债表：2019年1月1日增加交易性金融资产29,263,644.30元、增加其他权益工具投资149,304,960.00元，减少以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产29,263,644.30元、减少可供出售金融资产149,304,960.00元。 母公司资产负债表：2019年1月1日增加其他权益工具投资149,304,960.00元，减少可供出售金融资产149,304,960.00元。

其他说明：

自2019年1月1日采用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更对本公司财务报表无重大影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	582,369,961.03	582,369,961.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		29,263,644.30	29,263,644.30
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	29,263,644.30		-29,263,644.30
衍生金融资产
应收票据	129,267,329.57	129,267,329.57
应收账款	493,882,987.57	493,882,987.57
应收款项融资
预付款项	16,075,664.15	16,075,664.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	114,847,723.48	114,847,723.48
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	272,217,625.77	272,217,625.77
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	161,045,854.35	161,045,854.35
流动资产合计	1,798,970,790.22	1,798,970,790.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	149,304,960.00		-149,304,960.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	540,019,968.45	540,019,968.45
其他权益工具投资		149,304,960.00	149,304,960.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	24,891,265.75	24,891,265.75
固定资产	15,088,834,446.33	15,088,834,446.33
在建工程	7,570,615,880.87	7,570,615,880.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,641,015,264.43	1,641,015,264.43
开发支出

商誉	3,268,200.00	3,268,200.00
长期待摊费用	1,449,370,259.96	1,449,370,259.96
递延所得税资产	321,236,741.63	321,236,741.63
其他非流动资产	662,066,609.90	662,066,609.90
非流动资产合计	27,450,623,597.32	27,450,623,597.32
资产总计	29,249,594,387.54	29,249,594,387.54
流动负债：
短期借款	4,331,000,000.00	4,331,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	483,700,000.00	483,700,000.00
应付账款	1,913,596,258.36	1,913,596,258.36
预收款项	89,725,084.63	89,725,084.63
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	519,560,552.41	519,560,552.41
应交税费	793,695,638.43	793,695,638.43
其他应付款	414,268,853.44	414,268,853.44
其中：应付利息	54,860,634.11	54,860,634.11
应付股利	49,808,553.04	49,808,553.04
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,370,317,635.22	2,370,317,635.22
其他流动负债
流动负债合计	10,915,864,022.49	10,915,864,022.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	8,724,015,948.60	8,724,015,948.60
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,144,612,605.72	1,144,612,605.72
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	141,370,000.00	141,370,000.00
递延所得税负债	14,996,240.00	14,996,240.00
其他非流动负债	1,300,000,000.00	1,300,000,000.00
非流动负债合计	12,324,994,794.32	12,324,994,794.32
负债合计	23,240,858,816.81	23,240,858,816.81
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,926,385,646.73	1,926,385,646.73
减：库存股
其他综合收益	44,988,720.00	44,988,720.00
专项储备	577,249,530.37	577,249,530.37
盈余公积	751,429,446.86	751,429,446.86
一般风险准备
未分配利润	-585,309,067.05	-585,309,067.05
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	5,305,286,076.91	5,305,286,076.91
少数股东权益	703,449,493.82	703,449,493.82
所有者权益（或股东权益）合计	6,008,735,570.73	6,008,735,570.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计	29,249,594,387.54	29,249,594,387.54

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

本公司自2019年1月1日采用财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）文的相关规定，分别将报表项目“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“可供出售金融资产” 调整到 “交易性金融资产”、“其他权益工具投资”列报。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	563,256,070.58	563,256,070.58
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	125,432,944.57	125,432,944.57
应收账款	192,114,934.02	192,114,934.02
应收款项融资
预付款项	15,686,233.92	15,686,233.92
其他应收款	2,390,686,507.81	2,390,686,507.81
其中：应收利息
应收股利	30,000,000.00	30,000,000.00
存货	131,223,339.50	131,223,339.50
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	36,706,806.39	36,706,806.39
流动资产合计	3,455,106,836.79	3,455,106,836.79
非流动资产：

债权投资
可供出售金融资产	149,304,960.00	0	-149,304,960.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	7,463,362,022.16	7,463,362,022.16
其他权益工具投资		149,304,960.00	149,304,960.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,854,940,579.04	2,854,940,579.04
在建工程	6,942,459,734.87	6,942,459,734.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	926,884,444.60	926,884,444.60
开发支出
商誉
长期待摊费用	186,564,434.62	186,564,434.62
递延所得税资产	240,690,608.05	240,690,608.05
其他非流动资产	657,776,085.08	657,776,085.08
非流动资产合计	19,421,982,868.42	19,421,982,868.42
资产总计	22,877,089,705.21	22,877,089,705.21
流动负债：
短期借款	3,382,000,000.00	3,382,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	701,750,000.00	701,750,000.00
应付账款	1,290,318,061.49	1,290,318,061.49
预收款项	89,676,034.20	89,676,034.20
合同负债
应付职工薪酬	206,904,140.61	206,904,140.61
应交税费	58,411,074.54	58,411,074.54
其他应付款	2,015,641,875.78	2,015,641,875.78
其中：应付利息	35,018,622.47	35,018,622.47
应付股利	49,808,553.04	49,808,553.04
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,146,463,735.64	1,146,463,735.64
其他流动负债
流动负债合计	8,891,164,922.26	8,891,164,922.26
非流动负债：
长期借款	5,132,834,136.60	5,132,834,136.60
应付债券	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	294,955,231.52	294,955,231.52
长期应付职工薪酬

预计负债
递延收益	133,670,000.00	133,670,000.00
递延所得税负债	14,996,240.00	14,996,240.00
其他非流动负债	1,800,000,000.00	1,800,000,000.00
非流动负债合计	8,376,455,608.12	8,376,455,608.12
负债合计	17,267,620,530.38	17,267,620,530.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,590,541,800.00	2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,950,457,022.89	1,950,457,022.89
减：库存股
其他综合收益	44,988,720.00	44,988,720.00
专项储备	73,964,707.84	73,964,707.84
盈余公积	751,429,446.86	751,429,446.86
未分配利润	198,087,477.24	198,087,477.24
所有者权益（或股东权益）合计	5,609,469,174.83	5,609,469,174.83
负债和所有者权益（或股东权益）总计	22,877,089,705.21	22,877,089,705.21

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

本公司自2019年1月1日采用财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）文的相关规定，将报表项目 “可供出售金融资产” 调整到“其他权益工具投资”列报。

(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

√适用 □不适用

本公司自2019年1月1日采用财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）文的相关规定，分别将报表项目“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“可供出售金融资产” 调整到 “交易性金融资产”、“其他权益工具投资”列报，并追溯调整前期比较数据。具体影响如下：

合并资产负债表：2019年1月1日增加交易性金融资产29,263,644.30元、增加其他权益工具投资149,304,960.00元，减少以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产29,263,644.30元、减少可供出售金融资产149,304,960.00元。

母公司资产负债表：2019年1月1日增加其他权益工具投资149,304,960.00元，减少可供出售金融资产149,304,960.00元。

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	5%、6%、9%、10%、13%、16%、注释1
城市维护建设税	应缴流转税税额	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	25%
房产税	从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值；从租计征的，按租金收入；	1.2%、12%
土地使用税	实际占用土地面积	注释2
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%
资源税	开采地煤炭销售额82%	2%
耕地占用税	为开发矿产占用的耕地面积	37.5元/平方米；占用基本农田的，在37.5元/平方米基础上提高50%

注1： 根据财政部、税务总局、海关总署公告[2019]39号文件规定，自2019年4月1日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%、10%税率的，税率调整为13%、9%。公司从2019年4月1日起按照该文件规定调整相关税率。

注2：土地使用税以实际占用的土地面积为计税基础，母公司单位面积税费4元-10元/平方米，子公司中煤新集刘庄矿业有限公司单位面积税费5元/平方米，子公司中煤新集阜阳矿业有限公司单位面积税费单位面积税费5元/平方米，子公司安徽文采大厦有限公司单位面积税费20元/平方米，子公司中煤新集利辛发电有限公司单位面积税费4元/平方米。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（1）根据财政部、国家税务总局2018年9月30日下发的财税[2018]107号文的规定，“对按照去产能和调结构政策要求停产停业、关闭的企业，自停产停业次月起，免征房产税、城镇土地使用税。企业享受免税政策的期限累计不得超过两年”，公司新集三矿、杨村煤矿作为通过去产能矿井，已通过国务院国有资产监督管理委员会验收，于2018年10月起开始享受该优惠政策政策。

（2）根据《关于对煤炭企业用地征征免土地使用税问题的规定》国家税务局国税地字[1989]89号文中的规定：“煤炭企业的矸石山、排土场用地，防排水沟用地，矿区办公、生活区以外的公路、铁路专用线及轻便道和变电线路用地等暂免征收土地使用税。”公司范围内矸石山、铁路专用线等部分符合条件的土地享受该优惠政策免征土地使用税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	74,883.70	98,819.61
银行存款	1,104,543,172.20	385,434,090.30
其他货币资金	313,534,351.12	196,837,051.12
合计	1,418,152,407.02	582,369,961.03
其中：存放在境外的款项总额

其他说明：

本公司其他货币资金使用受限明细如下：

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	264,916,400.00	145,150,000.00
矿山地质环境治理恢复基金	48,617,951.12	51,687,051.12
合计	313,534,351.12	196,837,051.12

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	30,931,520.40	29,263,644.30
其中：
债务工具投资
权益工具投资	30,931,520.40	29,263,644.30
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	30,931,520.40	29,263,644.30

其他说明：

√适用 □不适用

注：本公司交易性权益工具投资系2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700.00股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170.00股。截止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为6.12元，公司按收盘价确认其公允价值为30,931,520.40元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	47,526,461.23	129,267,329.57
商业承兑票据
合计	47,526,461.23	129,267,329.57

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	165,545,064.83
商业承兑票据
合计	165,545,064.83

注：期末公司已背书或贴现且尚未到期的银行承兑汇票主要为公司在生产经营过程中取得的声誉良好并拥有较高信用评级的银行机构开具的银行承兑票据，背书或贴现后，票据被追索时存在的支付风险较小。

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含6个月）	458,351,022.28
6个月-1年（含1年）	11,201,722.89
1年以内小计	469,552,745.17

1至2年	11,308,209.28
2至3年	5,664,654.94
3年以上
3至4年	13,419,332.01
4至5年	9,461,317.08
5年以上	5,191,295.85
合计	514,597,554.33

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	46,827,367.56	9.10	14,983,359.20	32.00	31,844,008.36	36,020,191.64	6.94	14,589,790.41	40.50	21,430,401.23
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	41,956,137.09	8.15	10,112,128.73	24.10	31,844,008.36	31,148,961.17	6.00	9,718,559.94	31.20	21,430,401.23
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	4,871,230.47	0.95	4,871,230.47	100.00		4,871,230.47	0.94	4,871,230.47	100.00
按组合计提坏账准备	467,770,186.77	90.90	8,988,646.23	1.92	458,781,540.54	483,138,453.27	93.06	10,685,866.93	2.21	472,452,586.34
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	467,770,186.77	90.90	8,988,646.23	1.92	458,781,540.54	483,138,453.27	93.06	10,685,866.93	2.21	472,452,586.34
合计	514,597,554.33	/	23,972,005.43	/	490,625,548.90	519,158,644.91	/	25,275,657.34	/	493,882,987.57

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
萍乡焦化有限责任公司	1,267,688.01	1,267,688.01	100.00	失信企业无偿还能力
巢湖威力物资有限公司	1,800,896.20	1,800,896.20	100.00	注销
九江市中能电力燃料有限公司	1,802,646.26	1,802,646.26	100.00	破产
浙江杜山集团有限公司	5,031,650.24	5,031,650.24	100.00	未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽淮化股份有限公司	7,041,051.43	610,681.09	8.67	未来现金流量现值与账面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司	10,326,436.04	4,262,475.45	41.28	未来现金流量现值与账面价值的差额
山西小回沟煤业有限公司	13,702,995.65	84,052.28	0.61	未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽蓝岛环保产业有限责任公司	5,854,003.73	123,269.67	2.11	未来现金流量现值与账面价值的差额
合计	46,827,367.56	14,983,359.20	32.00	未来现金流量现值与账面价值的差额

按单项计提坏账准备的说明：

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准	金额500万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的30%以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面

计提方法	价值的差额计提坏账准备；对单项测试未发生减值的应收款项，按照账龄分析法计提坏账准备。

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
6个月以内	448,712,186.10	2,171.10	0.0005
6-12个月	5,186,802.79	16,274.86	0.31
1-2年	6,135,638.85	1,329,074.09	21.66
2-3年	192,267.86	103,150.44	53.65
3-4年	1,525,870.94	1,520,555.50	99.65
4-5年	826,124.38	826,124.38	100
5年以上	5,191,295.85	5,191,295.85	100
合计	467,770,186.77	8,988,646.23	1.92

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备	14,589,790.41	393,568.79			14,983,359.20
按信用风险特征组合计提坏账准备	10,685,866.93	-1,038,520.70		-658,700.00	8,988,646.23
合计	25,275,657.34	-644,951.91		-658,700.00	23,972,005.43

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	658,700.00

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

常州电厂	煤炭款	658,700.00	超出诉讼时效	经公司审核并报上级部门审批通过	否
合计	/	658,700.00	/	/	/

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	期末余额	坏账准备期末余额	占总额比例（%）
国网安徽省电力有限公司	305,964,261.92		59.46
国电蚌埠发电有限公司	16,996,140.86		3.30
国投宣城发电有限责任公司	16,972,700.48		3.30
黄冈大别山发电有限责任公司	14,370,049.66		2.79
山西小回沟煤业有限公司	13,702,995.65	84,052.28	2.66
合计	368,006,148.57	84,052.28	71.51

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	77,540,615.15	96.36	12,628,588.56	78.56
1至2年	1,557,555.62	1.94	1,666,990.23	10.37
2至3年	826,520.41	1.03	1,233,527.71	7.67
3年以上	546,557.65	0.68	546,557.65	3.40
合计	80,471,248.83	100.00	16,075,664.15	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

期末无账龄超过 1 年且金额重要的预付款项。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	账龄	占总额比（%）
马鞍山钢铁股份有限公司销售公司	30,436,210.65	1年以内（含1年）	37.82
中国煤炭开发有限责任公司	28,211,473.75	1年以内（含1年）	35.06
中国石化销售有限公司安徽淮南石油分公司	7,264,372.08	注	9.03
淮南海螺水泥有限责任公司	6,440,820.18	1年以内（含1年）	8.00
河北中海钢管制造股份有限公司	2,117,938.46	1年以内（含1年）	2.63
合计	74,470,815.12	/	92.54

注：1年以内（含1年）4,882,096.05元，1-2年（含2年）1,557,555.62元，2-3年(含3年) 824,720.41元。

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	110,640,864.70	114,847,723.48
合计	110,640,864.70	114,847,723.48

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含6个月）	56,965,837.69
6个月-1年（含1年）	2,260,370.60
1年以内小计	59,226,208.29
1至2年	56,861,982.39
2至3年	2,938,872.12
3年以上
3至4年	40,723,323.13
4至5年	38,556,948.30
5年以上	391,761,737.53
合计	590,069,071.76

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	5,558,854.44	3,801,089.33
其他单位欠款	384,871,044.36	384,871,044.36
往来款	199,639,172.96	207,219,835.78
合计	590,069,071.76	595,891,969.47

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	171,731.65		480,872,514.34	481,044,245.99
2019年1月1日余额在本	171,731.65		480,872,514.34	481,044,245.99

期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-58,713.12		-555,325.81	-614,038.93
本期转回			-800,000.00	-800,000.00
本期转销
本期核销			-202,000.00	-202,000.00
其他变动
2019年6月30日余额	113,018.53		479,315,188.53	479,428,207.06

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备	439,294,393.85	-253,269.32	-800,000.00		438,241,124.53
按信用风险特征组合计提坏账准备	41,749,852.14	-360,769.61		-202,000.00	41,187,082.53
合计	481,044,245.99	-614,038.93	-800,000.00	-202,000.00	479,428,207.06

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	转回或收回金额	收回方式
上海虹桥发展（集团）有限公司	800,000.00	法院判决债务人的债权人代为偿还
合计	800,000.00	/

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	202,000.00

其中重要的其他应收款核销情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
郭守海	备用金	2,000.00	超出诉讼时效	经公司审核并报上级部门审批通过	否
吴致真	备用金	200,000.00	超出诉讼时效	经公司审核并报上级部门审批通过	否

合计

/

202,000.00

/

/

/

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
安徽刘庄置业有限责任公司	其他单位欠款	319,633,146.46	注1	54.17	319,633,146.46
淮南新锦江大酒店有限公司	其他单位欠款	65,237,897.90	注2	11.06	65,237,897.90
建信金融租赁有限公司	融资租赁保证金	49,334,822.90	1-2年（含2年）	8.36	4,933,482.29
上海新集投资有限公司	往来款	27,840,805.25	5年以上	4.72	27,840,805.25
安徽省能源集团有限公司	往来款	12,500,000.00	注3	2.12	9,778,000.00
合计	/	474,546,672.51	/	80.43	427,423,331.90

注1：3-4年（含4年）27,320,752.70元，4-5年（含5年）29,876,546.88元，5年以上262,435,846.88元。注2：1-2年（含2年）3,502,786.68元，3-4年（含4年）12,558,789.87元，4-5年（含5年）3,553,911.22元，5年以上45,622,410.13元。

注3：6个月以内（含6个月）600,000.00元，6个月-1年（含1年）200,000元，1-2年（含2年）210,000.00元，2-3年（含3年）2,490,000.00元，5年以上9,000,000.00元。

(10). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备跌价准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备跌价准备	账面价值
原材料	111,122,621.63	32,900,893.06	78,221,728.57	111,876,990.17	32,900,893.06	78,976,097.11
在产品
库存商品	114,223,857.29	4,971,067.79	109,252,789.50	179,426,911.41	65,989,581.96	113,437,329.45

周转材料	79,948,129.83	420,582.00	79,527,547.83	80,224,781.21	420,582.00	79,804,199.21
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计	305,294,608.75	38,292,542.85	267,002,065.90	371,528,682.79	99,311,057.02	272,217,625.77

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	32,900,893.06					32,900,893.06
在产品
库存商品	65,989,581.96			61,018,514.17		4,971,067.79
周转材料	420,582.00					420,582.00
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合同履约成本
合计	99,311,057.02			61,018,514.17		38,292,542.85

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
应交增值税借方余额	57,531,835.45	127,166,680.63
待抵扣进项税额		9,878,619.30
减免矿产资源补偿费	13,628,800.00	13,628,800.00
抵债房产和车位	8,503,200.00	8,503,200.00
待日后抵减的土地使用税		1,659,563.70
附加税负数重分类	551,780.22	206,757.43
所得税负数重分类	8,282.50	2,233.29
合计	80,223,898.17	161,045,854.35

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
国投宣城发电有限责任公司	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74
小计	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74
合计	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
安徽省天然气开发股份有限公司股权	2,257,920.00	49,539,840.00			注

其他说明：

√适用 □不适用

注：自2019 年1 月1 日起，本公司执行新金融工具准则，将出于战略目的而计划长期持有的投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并列示于其他权益工具投资。

本公司该金融资产系2012年度以8,932.00万元现金认购安徽省天然气开发股份有限公司（以下简称“皖天然气”）5.60%计1,411.20万股股权。2017年1月10日皖天然气在上海证券交易所上市，股票代码：603689，发行后本公司持有皖天然气1,411.20万股股数不变，持股比例由发行前的5.60%变为4.20%。截止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为11.01元，公司按收盘价确认其公允价值为155,373,120.00元。该金融资产变现不存在重大限制。

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	46,784,842.58			46,784,842.58
2.本期增加金额	32,876,335.37			32,876,335.37
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	32,876,335.37			32,876,335.37
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	79,661,177.95			79,661,177.95
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	21,893,576.83			21,893,576.83
2.本期增加金额	22,752,413.05			22,752,413.05
（1）计提或摊销	1,011,651.12			1,011,651.12
（2）存货\固定资产\在建工程转入	21,740,761.93			21,740,761.93
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	44,645,989.88			44,645,989.88
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	35,015,188.07			35,015,188.07
2.期初账面价值	24,891,265.75			24,891,265.75

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	14,581,791,377.36	15,051,335,453.86
固定资产清理	37,498,992.47	37,498,992.47

合计

14,619,290,369.83

15,088,834,446.33

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	12,658,257,423.35	10,150,346,655.93	132,934,075.61	116,234,481.86	107,691,795.66	23,165,464,432.41
2.本期增加金额		20,108,926.53	722,126.90	1,084,528.46	349,788.38	22,265,370.27
（1）购置		20,108,926.53	722,126.90	1,084,528.46	349,788.38	22,265,370.27
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	32,876,335.37	241,253.58				33,117,588.95
（1）处置或报废		241,253.58				241,253.58
（2）转入投资性房地产	32,876,335.37					32,876,335.37
4.期末余额	12,625,381,087.98	10,170,214,328.88	133,656,202.51	117,319,010.32	108,041,584.04	23,154,612,213.73
二、累计折旧
1.期初余额	2,564,922,869.73	5,017,158,359.31	69,886,364.77	83,593,021.89	60,463,430.15	7,796,024,045.85
2.本期增加金额	111,993,691.98	356,236,124.60	4,225,462.55	5,616,188.78	2,602,405.42	480,673,873.33
（1）计提	111,993,691.98	356,236,124.60	4,225,462.55	5,616,188.78	2,602,405.42	480,673,873.33
3.本期减少金额	21,740,761.93	45,276.45				21,786,038.38
（1）处置或报废		45,276.45				45,276.45
（2）转入投资性房地产	21,740,761.93					21,740,761.93
4.期末余额	2,655,175,799.78	5,373,349,207.46	74,111,827.32	89,209,210.67	63,065,835.57	8,254,911,880.80
三、减值准备
1.期初余额	314,340,151.90	3,764,780.80				318,104,932.70
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额		195,977.13				195,977.13
（1）处置或报废		195,977.13				195,977.13
4.期末余额	314,340,151.90	3,568,803.67				317,908,955.57
四、账面价值
1.期末账面价值	9,655,865,136.30	4,793,296,317.75	59,544,375.19	28,109,799.66	44,975,748.46	14,581,791,377.36
2.期初账面价值	9,778,994,401.72	5,129,423,515.82	63,047,710.84	32,641,459.97	47,228,365.51	15,051,335,453.86

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	205,706,509.60	5,097,879.02		200,608,630.58
合计	205,706,509.60	5,097,879.02		200,608,630.58

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
机器设备	778,801,301.37	544,119,246.65		234,682,054.72

运输工具	17,444,381.61	10,667,537.64		6,776,843.97
办公设备及其他	1,113,997.60	375,611.54		738,386.06
合计	797,359,680.58	555,162,395.83		242,197,284.75

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	39,942,641.90
机器设备	15,130,652.62
运输工具	7,016,383.09
合计	62,089,677.60

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	1,069,813,464.98	正在办理中
合计	1,069,813,464.98

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
报废未处置的设备	37,498,992.47	37,498,992.47
合计	37,498,992.47	37,498,992.47

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	7,748,210,417.28	7,570,615,880.87
工程物资
合计	7,748,210,417.28	7,570,615,880.87

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
板集矿建工程	4,626,621,323.18		4,626,621,323.18	4,495,361,775.42		4,495,361,775.42

杨村煤矿矿建工程	2,128,737,430.82	825,877,421.36	1,302,860,009.46	2,128,838,716.68	825,877,421.36	1,302,961,295.32
一矿矿区改扩建	1,111,990,152.37		1,111,990,152.37	1,111,067,822.26		1,111,067,822.26
刘庄矿改扩建工程	531,411,994.00		531,411,994.00	531,411,994.00		531,411,994.00
阜阳煤矿PSI、余热利用系统及其他零星工程项目	73,498,238.76		73,498,238.76	54,978,821.01		54,978,821.01
利辛电厂一期2×1000MW机组工程尾工工程	43,294,486.10		43,294,486.10	41,765,330.99		41,765,330.99
其他	58,534,213.41		58,534,213.41	33,068,841.87		33,068,841.87
合计	8,574,087,838.64	825,877,421.36	7,748,210,417.28	8,396,493,302.23	825,877,421.36	7,570,615,880.87

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
板集矿建工程	5,992,401,200.00	4,495,361,775.42	131,259,547.76			4,626,621,323.18	77.21	92	247,777,740.29			募股资金、借款、自有资金
一矿矿区改扩建	1,782,695,000.00	1,111,067,822.26	922,330.11			1,111,990,152.37	62.38	100	102,299,568.05			自有资金、借款
刘庄煤矿改扩建工程	662,765,700.00	531,411,994.00				531,411,994.00	80.18	98				自有资金
阜阳煤矿PSI、余热利用系统及其他零星工程项目	110,100,236.73	54,978,821.01	18,519,417.75			73,498,238.76	66.76	80				自有资金
利辛电厂一期2×1000MW机组工程尾工工程	78,977,000.11	41,765,330.99	1,529,155.11			43,294,486.10	54.82	100				自有资金
合计	8,626,939,136.84	6,234,585,743.68	152,230,450.73			6,386,816,194.41	/		350,077,308.34			自有资金

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	采矿权	合计
一、账面原值
1.期初余额	844,093,810.82			30,508,809.41	1,349,805,968.69	2,224,408,588.92
2.本期增加金额				4,906,576.20		4,906,576.20
(1)购置				4,906,576.20		4,906,576.20
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	844,093,810.82			35,415,385.61	1,349,805,968.69	2,229,315,165.12
二、累计摊销
1.期初余额	167,473,440.23			14,453,103.40	372,621,468.31	554,548,011.94
2.本期增加金额	8,652,673.51			1,647,275.17	4,793,571.94	15,093,520.62
（1）计提	8,652,673.51			1,647,275.17	4,793,571.94	15,093,520.62
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	176,126,113.74			16,100,378.57	377,415,040.25	569,641,532.56
三、减值准备
1.期初余额					28,845,312.55	28,845,312.55
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额					28,845,312.55	28,845,312.55
四、账面价值
1.期末账面价值	667,967,697.08			19,315,007.04	943,545,615.89	1,630,828,320.01
2.期初账面价值	676,620,370.59			16,055,706.01	948,339,187.83	1,641,015,264.43

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	41,383,215.40	正在办理中
合计	41,383,215.40

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
购买子公司中煤新集刘庄矿业有限公司股权	3,268,200.00					3,268,200.00
合计	3,268,200.00					3,268,200.00

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
塌陷补偿费	1,430,905,036.72	35,487,123.00	10,629,921.30		1,455,762,238.42
铁路使用费	6,601,079.37		265,815.30		6,335,264.07
黄山培训基地装修费	11,864,143.87		936,642.90		10,927,500.97

合计

1,449,370,259.96

35,487,123.00

11,832,379.50

1,473,025,003.46

其他说明：

注1：铁路使用费为矿区铁路矿建临时用地使用费。注2：塌陷补偿费为塌陷征地费及搬迁补偿费，系本公司支付塌陷区置换地的征迁费，按产量法进行摊销。

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	842,872,024.23	210,718,006.06	842,872,024.23	210,718,006.06
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
固定资产折旧年限低于税法	134,106,442.69	33,526,610.67	134,106,442.69	33,526,610.67
水土保持设施补偿费	112,029,277.30	28,007,319.32	112,029,277.30	28,007,319.32
应付工资	69,280,800.00	17,320,200.00	69,280,800.00	17,320,200.00
工会经费和职工教育经费	45,690,718.77	11,422,679.69	45,690,718.77	11,422,679.69
河道工程修建维护费	36,454,352.79	9,113,588.20	36,454,352.79	9,113,588.20
递延收益	4,600,000.00	1,150,000.00	4,600,000.00	1,150,000.00
水资源补偿费	699,000.00	174,750.00	699,000.00	174,750.00
其他	33,439,230.86	8,359,807.72	39,214,350.74	9,803,587.69
合计	1,279,171,846.64	319,792,961.66	1,284,946,966.52	321,236,741.63

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	66,053,120.00	16,513,280.00	59,984,960.00	14,996,240.00
合计	66,053,120.00	16,513,280.00	59,984,960.00	14,996,240.00

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	1,190,666,957.48	1,190,666,957.48

可抵扣亏损	6,340,504,495.53	6,340,504,495.53
合计	7,531,171,453.01	7,531,171,453.01

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2019	1,989,341,642.02	1,989,341,642.02
2020	1,809,487,605.61	1,809,487,605.61
2021	646,776,195.83	646,776,195.83
2022	1,135,186,887.74	1,135,186,887.74
2023	759,712,164.33	759,712,164.33
合计	6,340,504,495.53	6,340,504,495.53	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
勘探开发成本	657,470,085.08		657,470,085.08	657,470,085.08		657,470,085.08
预付工程款、设备款	6,373,312.82		6,373,312.82	4,596,524.82		4,596,524.82
合计	663,843,397.90		663,843,397.90	662,066,609.90		662,066,609.90

其他说明：

注：公司期末勘探开发成本包括展沟-老庙井田、罗园井田、连塘李井田、口孜西井田、刘庄深部和花家湖井田的探矿权价款 181,435,505.00 元、探矿权使用费 1,122,553.00 元及勘探费474,912,027.08 元。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	3,837,000,000.00	4,331,000,000.00
合计	3,837,000,000.00	4,331,000,000.00

短期借款分类的说明：

无

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	1,155,148,000.00	483,700,000.00
合计	1,155,148,000.00	483,700,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
材料款	399,865,563.77	508,857,098.99
工程款	397,044,287.03	506,533,585.30
设备款	305,289,381.02	389,476,261.90
外付劳务费	238,185,727.19	303,868,042.68
修理费	82,950,005.67	118,581,984.84
塌陷补偿费	24,944,085.49	31,861,397.46
其他	51,655,239.16	54,417,887.19
合计	1,499,934,289.33	1,913,596,258.36

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
中煤科工集团重庆研究院有限公司	26,099,084.06	合同未执行完
安徽省煤田地质局第一勘探队	24,925,337.48	合同未执行完
中煤第三建设（集团）有限责任公司	22,835,590.53	合同未执行完
中煤第三建设集团机电安装工程有限责任公司	22,718,249.72	合同未执行完
煤炭工业合肥设计研究院有限责任公司	11,568,684.57	合同未执行完
江苏省矿业工程集团有限公司	6,703,204.46	合同未执行完
芬雷选煤工程技术（北京）有限公司刘庄分公司	5,949,013.73	合同未执行完

刘集乡政府	5,291,917.93	对方未催收
上海电气集团股份有限公司	4,329,000.00	合同未执行完
合计	130,420,082.48	/

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收货款	128,834,115.19	89,709,347.63
预收房租	15,737.00	15,737.00
合计	128,849,852.19	89,725,084.63

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
阜阳宇润商贸有限公司	1,606,748.00	未结算
安徽庆泽商贸有限公司	1,100,000.00	未结算
合计	2,706,748.00	/

其他说明：

□适用 √不适用

38、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	490,231,773.08	1,039,965,738.66	1,001,915,921.62	528,281,590.12
二、离职后福利-设定提存计划	29,328,779.33	152,303,219.52	128,759,006.07	52,872,992.78
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	519,560,552.41	1,192,268,958.18	1,130,674,927.69	581,154,582.90

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	287,040,143.00	846,588,196.19	848,412,397.31	285,215,941.88
二、职工福利费		41,481,231.08	32,937,027.54	8,544,203.54
三、社会保险费	45,518,903.53	50,438,773.16	44,781,988.65	51,175,688.04
其中：医疗保险费	32,160,947.62	40,323,126.33	36,341,360.53	36,142,713.42
工伤保险费	11,736,374.90	5,824,202.18	4,859,990.04	12,700,587.04
生育保险费	1,621,581.01	4,291,444.65	3,580,638.08	2,332,387.58
四、住房公积金		71,623,359.60	59,712,638.40	11,910,721.20

五、工会经费和职工教育经费	157,672,726.55	29,834,178.63	16,071,869.72	171,435,035.46
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	490,231,773.08	1,039,965,738.66	1,001,915,921.62	528,281,590.12

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		107,605,395.96	91,511,558.68	16,093,837.28
2、失业保险费	27,169,711.02	3,060,818.07	2,560,328.95	27,670,200.14
3、企业年金缴费	2,159,068.31	41,637,005.49	34,687,118.44	9,108,955.36
合计	29,328,779.33	152,303,219.52	128,759,006.07	52,872,992.78

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	67,456,714.82	199,292,043.60
企业所得税	216,712,020.62	265,024,972.66
个人所得税	1,667,710.08	2,713,747.63
城市维护建设税	3,392,623.01	12,103,973.01
资源税	12,390,485.47	30,078,154.16
土地使用税	10,309,792.58	10,054,744.26
房产税	10,691,728.12	12,497,410.69
教育费附加	2,023,369.28	3,875,248.56
地方教育附加	1,348,912.85	2,586,725.15
印花税	583,766.64	2,986,542.01
水土保持设施补偿费	119,602,307.79	119,281,708.14
河道工程修建维护费	36,962,306.70	36,962,306.70
耕地占用税	90,070,000.75	90,070,000.75
其他	2,706,675.36	6,168,061.11
合计	575,918,414.07	793,695,638.43

40、 其他应付款项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	83,846,279.25	54,860,634.11
应付股利	75,713,971.04	49,808,553.04
其他应付款	370,780,264.43	309,599,666.29
合计	530,340,514.72	414,268,853.44

应付利息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	15,835,429.32	15,642,154.25
企业债券利息	55,000,000.00	19,000,000.00
短期借款应付利息	5,534,327.67	5,926,411.00
划分为金融负债的优先股\永续债利息
资产抵押借款利息	4,704,634.78	12,949,403.09
融资租赁利息	2,771,887.48	1,342,665.77
合计	83,846,279.25	54,860,634.11

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	75,713,971.04	49,808,553.04
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	75,713,971.04	49,808,553.04

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
代扣款	87,235,030.45	122,917,490.77
往来款	28,220,278.99	29,093,071.12
押金	48,322,624.55	45,921,411.18
中煤集团三供一业配套资金	43,040,000.00	43,040,000.00
党建经费	34,004,157.57	18,430,491.86
其他	129,958,172.87	50,197,201.36
合计	370,780,264.43	309,599,666.29

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

41、 合同负债

(1). 合同负债情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	2,158,784,081.00	1,681,501,066.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款	619,325,471.39	688,816,569.22
1年内到期的租赁负债
合计	2,778,109,552.39	2,370,317,635.22

44、 其他流动负债

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	8,561,888,915.60	8,724,015,948.60
合计	8,561,888,915.60	8,724,015,948.60

长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

本公司长期借款利率区间4.41%-6.49%。

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
18 新集能源MTN001	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00
合计	1,000,000,000.00	1,000,000,000.00

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
18新集能源MTN001	100	2018年9月28日	3年	1,000,000,000.00			55,000,000.00			1,000,000,000.00
合计	/	/	/	1,000,000,000.00			55,000,000.00			1,000,000,000.00

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	502,356,638.10	769,068,347.31
专项应付款	385,021,458.41	375,544,258.41
合计	887,378,096.51	1,144,612,605.72

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
安徽国土资源厅蚌埠铁路土地管理局（铁路使用费）	3,350,000.00	3,350,000.00
国新融资租赁有限公司	514,079,970.54	614,449,841.26
建信金融租赁有限公司	89,672,423.14	156,845,940.16
未确认融资费用	-104,745,755.58	-5,577,434.11
合计	502,356,638.10	769,068,347.31

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
三供一业专项资金	18,512,288.91		12,812,800.00	5,699,488.91	三供一业
煤炭企业结构调整专项奖补资金	61,731,969.50			61,731,969.50	煤炭企业结构调整专项奖补资金
僵尸企业补助资金	127,000,000.00			127,000,000.00	僵尸企业补助资金
国家发展与改革委员会煤矿安全改造项目中央投资补助	168,300,000.00	22,290,000.00		190,590,000.00	中央投资补助
合计	375,544,258.41	22,290,000.00	12,812,800.00	385,021,458.41	/

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	141,370,000.00		1,999,999.98	139,370,000.02	政府拨款
合计	141,370,000.00		1,999,999.98	139,370,000.02	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
煤矿安全改造资金	30,680,000.01			499,999.98		30,180,000.03	与资产相关
山南委员会煤电之星建设基金	107,999,999.99			1,500,000.00		106,499,999.99	与资产相关
企业发展专项资金	1,900,000.00					1,900,000.00	与收益相关
省创新型建设专项资金款	690,000.00					690,000.00	与资产相关
凤台县拨付的公共服务中心改造专项资金	100,000.00					100,000.00	与收益相关
合计	141,370,000.00			1,999,999.98		139,370,000.02

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同负债
中国中煤能源集团有限公司借款	1,300,000,000.00	1,300,000,000.00
合计	1,300,000,000.00	1,300,000,000.00

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,590,541,800.00						2,590,541,800.00

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,274,050,916.93			1,274,050,916.93
其他资本公积	652,334,729.80	2,510,700.00		654,845,429.80
合计	1,926,385,646.73	2,510,700.00		1,928,896,346.73

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期资本公积的增加为中煤集团安全改造配套资金。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益	44,988,720.00	6,068,160.00			1,517,040.00	4,551,120.00		49,539,840.00
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
非交易性权益工具投资公允价值变动	44,988,720.00	6,068,160.00			1,517,040.00	4,551,120.00		49,539,840.00
其他综合收益合计	44,988,720.00	6,068,160.00			1,517,040.00	4,551,120.00		49,539,840.00

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	361,626,574.46	309,501,040.00	283,209,825.40	387,917,789.06
维简费	215,622,955.91	104,217,168.00	49,154,846.88	270,685,277.03
合计	577,249,530.37	413,718,208.00	332,364,672.28	658,603,066.09

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

公司除新集二矿按原煤产量 50 元/吨提取安全生产费用外，其他生产矿井均按 30 元/吨提取安全生产费用；维简费全部按原煤产量11元/吨提取。

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	751,429,446.86			751,429,446.86
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	751,429,446.86			751,429,446.86

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	-585,309,067.05	-844,311,031.36
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	-585,309,067.05	-844,311,031.36
加：本期归属于母公司所有者的净利润	738,647,387.80	764,534,043.66
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	25,905,418.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	127,432,902.75	-79,776,987.70

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,425,171,993.24	2,619,356,780.71	4,429,577,411.41	2,334,610,565.58
其他业务	176,948,986.57	92,502,346.42	132,400,501.47	107,372,856.76
合计	4,602,120,979.81	2,711,859,127.13	4,561,977,912.88	2,441,983,422.34

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	20,567,592.59	26,381,398.55
教育费附加	20,543,664.59	26,378,428.09
资源税	62,523,745.26	62,658,879.03
房产税	11,709,596.04	11,081,320.34
土地使用税	14,552,896.20	18,210,949.14
车船使用税	2,713.12	4,269.60
印花税	3,785,069.99	3,720,634.43
水利基金	1,668,333.78	1,894,931.01
其他	5,648,283.60	6,072,528.98
合计	141,001,895.17	156,403,339.17

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	14,398,819.52	13,745,880.76
折旧费用	1,901,180.04	2,446,319.42
办公费	31,124.76	33,846.64
差旅费	290,024.93	322,440.17
招待费	149,194.71	258,323.00
物料消耗	1,257,409.71	924,088.86
维修费	580,964.59	218,334.96
其他	748,785.34	1,356,050.76
合计	19,357,503.60	19,305,284.57

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	170,407,112.38	200,805,946.87
水电费	2,077,930.67	1,931,942.03
折旧费	21,653,127.61	18,800,175.62
摊销费用	9,021,057.77	9,919,201.81
办公费	541,827.25	693,129.07
差旅费	790,881.01	1,401,792.30
招待费	312,991.58	436,020.39
物料消耗	1,716,940.22	1,335,703.14
会务费	77,846.84	140,346.98
劳务费	4,611,809.78	32,281,804.19
审计咨询费	2,124,787.76	1,127,571.92
租赁费	1,089,875.30	607,556.57
其他	36,331,825.71	44,304,356.12
合计	250,758,013.88	313,785,547.01

65、 研发费用

□适用 √不适用

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	478,140,298.60	517,644,106.11
银行手续费	548,264.75	610,104.04
合计	478,688,563.35	518,254,210.15

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
山南委员会煤电之星建设基金	1,500,000.00	1,500,000.00
煤矿安全改造资金	499,999.98
收凤台县企业稳岗补贴	6,125,167.60
收省科技厅科学奖励资金	50,000.00
利辛县会计核算中心工业发展补贴	763,400.00
利辛县政府工业发展奖励金		20,000.00
安徽省科技厅系统财务科学技术奖励资金		30,000.00
淮南市人社局名师带高徒补助资金		60,000.00
中煤科工重庆研究院		150,000.00
先进单位考评奖（淮南市采煤沉陷区综合治理办公室）		15,000.00
淮南市凤台县商务局补贴		50,000.00
合计	8,938,567.58	1,825,000.00

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	25,892,607.29	529,545.29
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	2,257,920.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益

处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	28,150,527.29	529,545.29

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	1,667,876.10	-2,375,459.90
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	1,667,876.10	-2,375,459.90

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	644,951.91
其他应收款坏账损失	1,414,038.93
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	2,058,990.84

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		164,842,666.61
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	61,018,514.17	-29,233,864.83
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失

十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计	61,018,514.17	135,608,801.78

73、 资产处置收益

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他	1,343,807.10	969,785.16	1,343,807.10
合计	1,343,807.10	969,785.16	1,343,807.10

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计		34,490,777.91
其中：固定资产处置损失		34,472,287.36
无形资产处置损失		18,490.55
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	182,933.07	166,700.00	182,933.07
赔偿金、违约金及罚款支出	762,000.00	776,018.62	762,000.00
其他	329,865.65	487,636.93	329,865.65
合计	1,274,798.72	35,921,133.46	1,274,798.72

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	278,151,348.12	376,229,577.44
递延所得税费用
合计	278,151,348.12	376,229,577.44

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	1,102,359,361.04
按法定/适用税率计算的所得税费用	275,589,840.26
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	2,561,507.86
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
其他
所得税费用	278,151,348.12

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
中煤集团拨"三供一业"资金		21,520,000.00
淮南市委返拨2018年度党员教育经费	2,503,432.30
收到政府补助资金	6,938,567.60	325,000.00
利息、押金、罚款、返还备用金等	29,792,149.73	26,935,078.42
合计	39,234,149.63	48,780,078.42

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付三供一业资金	12,812,800.00	7,600,000.00
经营性受限资金增加	116,697,300.00	43,824,970.22
支付地面塌陷补偿费及其他零星支出	110,710,799.49	113,052,580.92
合计	240,220,899.49	164,477,551.14

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
股东投入安全改造款	2,510,700.00	8,807,100.00
与资产相关的政府补助	22,290,000.00	36,270,000.00
收到中国中煤能源集团有限公司直接贷款		300,000,000.00
合计	24,800,700.00	345,077,100.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
分期支付的采矿权价款及资金占用费	56,275,101.00	54,444,876.00
偿还中国中煤能源集团有限公司直接贷款		1,000,000,000.00
合计	56,275,101.00	1,054,444,876.00

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	824,208,012.92	836,653,071.07
加：资产减值准备	-63,077,505.01	-135,608,801.78
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	480,673,873.33	499,290,711.75
无形资产摊销	15,093,520.62	13,108,158.15
长期待摊费用摊销	11,832,379.50	21,511,723.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）		34,490,777.91
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-1,667,876.10	2,375,459.90
财务费用（收益以“－”号填列）	478,688,563.35	518,254,210.15
投资损失（收益以“－”号填列）	-28,150,527.29	-529,545.29
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	1,443,779.97	38,906,330.36
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	1,517,040.00	-17,110,800.00
存货的减少（增加以“－”号填列）	5,215,559.87	-29,974,466.93
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	24,809,581.11	-34,718,901.64

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	157,763,526.99	-886,359,577.34
其他	-298,287,233.14	1,252,270,650.83
经营活动产生的现金流量净额	1,610,062,696.12	2,112,559,000.93
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	1,104,618,055.90	1,081,903,090.87
减：现金的期初余额	385,532,909.91	515,440,130.81
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	719,085,145.99	566,462,960.06

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,104,618,055.90	385,532,909.91
其中：库存现金	74,883.70	98,819.61
可随时用于支付的银行存款	1,104,543,172.20	385,434,090.30
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	1,104,618,055.90	385,532,909.91
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	313,534,351.12	环境治理保证金票据保证金
应收票据
存货
固定资产	1,885,058,375.94	融资租赁等
无形资产
合计	2,198,592,727.06	/

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
收凤台县企业稳岗补贴	6,125,167.60	其他收益	6,125,167.60
收省科技厅科学奖励资金	50,000.00	其他收益	50,000.00
利辛县会计核算中心工业发展补贴	763,400.00	其他收益	763,400.00
合计	6,938,567.60		6,938,567.60

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
中煤新集刘庄矿业有限公司	颍上县	颍上县	煤炭采选业	100		投资设立
中煤新集阜阳矿业有限公司	颍东区	颍东区	煤炭采选业	100		投资设立
安徽文采大厦有限公司	合肥	合肥	酒店餐饮业	70		投资设立
中煤新集利辛发电有限公司	利辛县	利辛县	火力发电	55		投资设立
上海新外滩企业发展有限公司	上海	上海	物业管理	100		投资设立
中煤新集智能科技有限公司	淮南	淮南	信息系统集成服务	100		投资设立
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	淮南	淮南	商务服务业	100		投资设立
中煤（安徽）售电有限公司	淮南	淮南	电力、热力生产和供应业	100		投资设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
中煤新集利辛发电有限公司	45	85,558,653.68	146,925,450.00	635,783,712.62
安徽文采大厦有限公司	30	1,971.44		6,300,956.32

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

中煤新集利辛发电有限公司	6.21	45.51	51.72	12.58	25.01	37.59	6.59	46.72	53.31	10.74	27.08	37.82
安徽文采大厦有限公司	0.06	0.47	0.53	0.32		0.32	0.08	0.48	0.56	0.35		0.35

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
中煤新集利辛发电有限公司	15.2081	1.9013	1.9013	4.8291	15.9912	1.6026	1.6026	4.5021
安徽文采大厦有限公司	0.0416	0.0001	0.0001	0.0019	0.0277	0.0001	0.0001	0.0017

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
国投宣城发电有限责任公司	安徽省宣城市	安徽省宣城市	火力发电	49.00		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无。

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

无。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	宣城电厂	宣城电厂	宣城电厂	宣城电厂
流动资产	437,771,208.14		389,924,500.02
非流动资产	2,513,225,241.70		2,569,763,644.81
资产合计	2,950,996,449.84		2,959,688,144.83
流动负债	901,423,737.61		894,327,154.30
非流动负债	1,087,512,358.00		1,156,142,692.00
负债合计	1,988,936,095.61		2,050,469,846.30
少数股东权益
归属于母公司股东权益	962,060,354.23		909,218,298.53
按持股比例计算的净资产份额	471,409,573.57		445,516,966.28
调整事项	94,503,002.17		94,503,002.17
--商誉	103,090,983.59		103,090,983.59
--内部交易未实现利润	-8,587,981.42		-8,587,981.42
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	565,912,575.74		540,019,968.45
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入		1,043,658,971.57		961,217,648.15
净利润		52,842,055.70		1,080,704.67
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额		52,842,055.70		1,080,704.67
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、应收账款、其他应收款、应付账款、银行借款等。公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款、应付账款等。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，每年对各种风险进行评估并制定出应对措施，及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。

对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

（二） 流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部集中控制，财务部通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

（三）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司面临的利率风险主要来源于银行借款。截止2019年06月30日，公司主要借款为短期借款和长期借款，利率较稳定，本公司利率风险较小。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量

（一）交易性金融资产	30,931,520.40			30,931,520.40
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	30,931,520.40			30,931,520.40
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资	30,931,520.40			30,931,520.40
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	155,373,120.00			155,373,120.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	186,304,640.40			186,304,640.40
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司交易性权益工具投资系2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700.00股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170.00股。截止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为6.12元，公司按收盘价确认其公允价值为30,931,520.40元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。

自2019 年1 月1 日起，本公司执行新金融工具准则，将出于战略目的而计划长期持有的投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并列示于其他权益工具投资。本公司该金融资产系2012年度以8,932.00万元现金认购安徽省天然气开发股份有限公司5.60%计1,411.20万股股权。2017年1月10日皖天然气在上海证券交易所上市，股票代码：603689，发行后本公司持有皖天然气1,411.20万股股数不变，持股比例由发行前的5.60%变为4.20%。截止2019年6月最后一个交易日的收盘价格为11.01元，公司按收盘价确认其公允价值为155,373,120.00元。该金融资产变现不存在重大限制。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中国中煤能源集团有限公司	北京	生产、销售	1,557,111.30	30.31	30.31

本企业的母公司情况的说明

2016年8月16日，国投公司与中煤集团签订了《国投新集能源股份有限公司股份无偿划转协议》，国投公司拟将其持有的公司 785,292,157股（占公司总股本 30.31%）A股股份无偿划转给中煤集团。2016年12月21日，无偿划转股份过户登记手续办理完毕，本次无偿划转后，中煤

集团持有公司785,292,157股A股股份，占公司总股本的30.31%，成为公司的控股股东，国投公司不再持有公司股份。本次无偿划转完成后，公司的实际控制人未发生变更，仍为国务院国有资产监督管理委员会。

本企业最终控制方是中国中煤能源集团有限公司。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

□适用 √不适用

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
国投宣城发电有限责任公司	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
安徽楚源工贸有限公司	同一实际控制人
中煤第五建设有限公司	同一实际控制人
中国煤炭开发有限责任公司	同一实际控制人
中煤西安设计工程有限责任公司	同一实际控制人
北京中煤中装机械物资有限公司	同一实际控制人
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	同一实际控制人
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人
中煤第七十二工程有限公司	同一实际控制人
安徽皖能电力运营检修有限公司	子公司少数股东的兄弟公司
中煤北京煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人
石家庄煤矿机械有限责任公司	同一实际控制人
中煤电气有限公司	同一实际控制人
中煤第一建设有限公司	同一实际控制人
徐州大屯工贸实业公司	同一实际控制人
中煤邯郸设计工程有限责任公司	同一实际控制人
上海大屯能源股份有限公司	同一实际控制人
中煤科创节能技术有限公司	同一实际控制人
中煤能源研究院有限责任公司	同一实际控制人
中煤信息技术（北京）有限公司	同一实际控制人
山西中煤四达机电设备有限公司	同一实际控制人
山西中煤华晋晋城热电有限责任公司	同一实际控制人
徐州大屯工程咨询有限公司	同一实际控制人
北京蓝普锋建筑设计有限公司	同一实际控制人

中国地方煤矿有限公司	同一实际控制人
西安煤矿机械有限公司	同一实际控制人
山西小回沟煤业有限公司	同一实际控制人
中煤财务有限责任公司	同一实际控制人
中煤第九十二工程有限公司	同一实际控制人
中煤第五建设有限公司第五工程处	同一实际控制人
中煤邯郸特殊凿井有限公司	同一实际控制人
国投哈密能源开发有限责任公司	同一实际控制人
新疆伊犁犁能煤炭有限公司	同一实际控制人
中国地方煤矿总公司	同一实际控制人
抚顺煤矿电机制造有限责任公司	同一实际控制人
国投晋城能源投资有限公司	同一实际控制人
中煤建筑安装工程集团有限公司	同一实际控制人
江苏大屯煤炭贸易有限公司	同一实际控制人

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
安徽楚源工贸有限公司	工矿产品、后勤劳务等	24,528.04	23,575.45
北京中煤煤炭洗选技术有限公司	接受劳务	5,351.78	1,643.60
北京中煤中装机械物资有限公司	购买商品		3,440.51
国投晋城能源投资有限公司	购买商品		3.39
上海大屯能源股份有限公司	接受劳务		266.36
石家庄煤矿机械有限责任公司	购买材料、修理劳务	3.45	101.20
中国煤炭开发有限责任公司	购买商品	5,732.11	1,190.56
中煤第七十二工程有限公司	工程款	613.01	291.00
中煤第五建设有限公司	接受劳务	3,844.74	3,718.54
中煤第一建设有限公司	工程款	106.37	60.51
中煤电气有限公司	购买商品	18.43	192.91
安徽皖能电力运营检修有限公司	接受劳务	780.75
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	材料款	662.53	1,349.61
中煤北京煤矿机械有限责任公司	购买商品		980.65
中煤信息技术（北京）有限公司	接受劳务	176.99
中煤能源研究院有限责任公司	接受劳务	33.98
山西中煤四达机电设备有限公司	购买商品	304.88
中煤邯郸设计工程有限责任公司	接受劳务	38.05
中煤西安设计工程有限责任公司	接受劳务	2,675.21
中煤建筑安装工程集团有限公司	接受劳务	1,769.91

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
国投宣城发电有限公司	煤炭销售	59,907.18	59,380.96
上海大屯能源股份有限公司	煤炭销售	2,055.60

安徽楚源工贸有限公司

材料销售

5,115.19

3,964.54

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
安徽楚源工贸有限公司	车辆	1,018,867.92	1,018,867.92
山西小回沟煤业有限公司	设备资产	12,021,949.98

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
安徽楚源工贸有限公司	制氧厂、花卉、场地等	450,729.15

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
中煤财务有限责任公司	250,000,000.00	2018年7月11日	2019年7月11日	LD18011
中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2017年10月17日	2020年10月17日	WD17019

中煤财务有限责任公司	500,000,000.00	2017年11月6日	2020年11月6日	WD17023
中煤财务有限责任公司	200,000,000.00	2018年7月11日	2019年7月11日	WD18020
中煤财务有限责任公司	100,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中煤财务有限责任公司	12,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中煤财务有限责任公司	3,000,000.00	2017年9月1日	2029年5月21日	yt20140611002
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017年11月22日	2020年11月22日	ZMD201712
中国中煤能源集团有限公司	500,000,000.00	2017年12月15日	2020年12月15日	ZMD201713
中国中煤能源集团有限公司	300,000,000.00	2018年6月14日	2021年6月13日	ZMD201805
拆出

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

□适用 √不适用

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	国投宣城发电有限责任公司	16,972,700.48		31,436,460.47
应收账款	山西小回沟煤业有限公司	13,702,995.65	84,052.28	13,865,315.67
应收账款	安徽楚源工贸有限责任公司	521,624.00		521,624.00
应收账款	国投哈密能源开发有限责任公司	151,200.00
应收账款	中煤信息技术（北京）有限公司	2,260,000.00
应收账款	上海大屯能源股份有限公司	9,942,456.19
其他应收款	安徽楚源工贸有限责任公司			5,075,351.83	253,269.32
其他应收款	国投煤炭有限公司			81,796.34	22,706.39
其他应收款	中煤第五建设有限公司	73,439.00	73,439.00	73,439.00	73,439.00
预付账款	中国煤炭开发有限责任公司	28,211,473.75
货币资金	中煤财务有限责任公司	484,013,603.07		330,235,226.62

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	安徽楚源工贸有限公司	193,884,590.45	219,197,746.79
应付账款	中煤第五建设有限公司	7,024,161.09	26,857,950.85
应付账款	中煤第七十二工程有限公司	9,389,634.21	26,033,712.70
应付账款	中煤西安设计工程有限责任公司	9,359,409.21	17,705,400.00
应付账款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司	7,894,682.20	14,831,183.41
应付账款	中国煤炭开发有限责任公司		13,607,470.98
应付账款	北京中煤煤炭洗选技术有限公司	24,148,347.89	10,936,784.77

应付账款	安徽皖能电力运营检修有限公司	3,943,947.59	5,249,267.22
应付账款	石家庄煤矿机械有限责任公司	1,396,491.80	4,611,949.27
应付账款	中煤第一建设有限公司	3,207,941.59	4,282,857.31
应付账款	中煤邯郸设计工程有限责任公司	250,931.00	3,020,931.00
应付账款	中煤电气有限公司	862,102.28	2,641,544.79
应付账款	中煤北京煤矿机械有限责任公司	2,253,981.00	1,818,681.00
应付账款	徐州大屯工贸实业公司	416,139.93	1,450,188.29
应付账款	上海大屯能源股份有限公司	295,170.00	2,100,370.00
应付账款	中煤能源研究院有限责任公司	260,000.00	720,000.00
应付账款	中煤科创节能技术有限公司	905,516.00	1,677,916.00
应付账款	抚顺煤矿电机制造有限责任公司	138,902.50	138,902.50
应付账款	中煤信息技术（北京）有限公司	260,000.00	60,000.00
应付账款	中煤第五建设有限公司第五工程处	45,612.65	45,612.65
应付账款	徐州大屯工程咨询有限公司		22,800.00
应付账款	山西中煤华晋晋城热电有限责任公司		3,320.00
应付账款	中煤第九十二工程有限公司	2,706.00	2,706.00
应付账款	北京中煤中装机械物资有限公司
应付账款	西安煤矿机械有限公司	4,436,253.81
其他应付款	中国中煤能源集团有限公司	1,981,145.83	1,981,145.83
其他应付款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司	16,000.00	10,000.00
其他应付款	中煤第五建设有限公司	5,000.00	5,000.00
其他应付款	中煤电气有限公司	9,000.00	3,000.00
其他应付款	中煤第一建设有限公司	0.00	2,000.00
其他应付款	安徽楚源工贸有限公司		15,000.00
其他应付款	安徽皖能电力运营检修有限公司	927,580.60	1,062,481.33
其他应付款	国投哈密能源开发有限责任公司	85,784.63
其他应付款	新疆伊犁犁能煤炭有限公司	19,889.73
应付利息	中煤财务有限责任公司	570,930.56	2,486,458.34
其他非流动负债	中国中煤能源集团有限公司	1,300,000,000.00	1,300,000,000.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	25,905,418.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	25,905,418.00

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含6个月）	159,594,404.35
6个月-1年（含1年）	8,736,329.46
1年以内小计	168,330,733.81
1至2年	11,308,209.28
2至3年	5,484,654.94

3年以上	0.00
3至4年	13,377,994.29
4至5年	9,461,317.08
5年以上	5,191,295.85
合计	213,154,205.25

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	40,973,363.83	19.22	14,860,089.53	36.27	26,113,274.30	27,581,089.55	12.70	14,466,520.74	52.45	13,114,568.81
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	36,102,133.36	16.94	9,988,859.06	27.67	26,113,274.30	22,709,859.08	10.46	9,595,290.27	42.25	13,114,568.81
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	4,871,230.47	2.29	4,871,230.47	100.00		4,871,230.47	2.24	4,871,230.47	100.00
按组合计提坏账准备	172,180,841.42	80.78	8,934,646.23	5.19	163,246,195.19	189,575,681.93	87.30	10,575,316.72	5.58	179,000,365.21
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	172,180,841.42	80.78	8,934,646.23	5.19	163,246,195.19	189,575,681.93	87.30	10,575,316.72	5.58	179,000,365.21
合计	213,154,205.25	/	23,794,735.76	/	189,359,469.49	217,156,771.48	/	25,041,837.46	/	192,114,934.02

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
萍乡焦化有限责任公司	1,267,688.01	1,267,688.01	100.00	失信企业无偿还能力
巢湖威力物资有限公司	1,800,896.20	1,800,896.20	100.00	注销
九江市中能电力燃料有限公司	1,802,646.26	1,802,646.26	100.00	破产
浙江杜山集团有限公司	5,031,650.24	5,031,650.24	100.00	未来现金流量现值与账面价值的差额
安徽淮化股份有限公司	7,041,051.43	610,681.09	8.67	未来现金流量现值与账面价值的差额
安庆市爱地物资有限责任公司	10,326,436.04	4,262,475.45	41.28	未来现金流量现值与账面价值的差额
山西小回沟煤业有限公司	13,702,995.65	84,052.28	0.61	未来现金流量现值与账面价值的差额
合计	40,973,363.83	14,860,089.53	36.27	/

按单项计提坏账准备的说明：

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准	金额500万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的30%以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
6个月以内	153,261,503.03	7,032.67	0.0046
6-12个月	5,186,802.79	46,347.05	0.89
1-2年	6,135,638.85	1,295,515.43	21.11
2-3年	12,267.86	6,581.63	53.65
3-4年	1,567,208.66	1,561,749.22	99.65
4-5年	826,124.38	826,124.38	100.00
5年以上	5,191,295.85	5,191,295.85	100.00
合计	172,180,841.42	8,934,646.23	5.19

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备	14,466,520.74	393,568.79			14,860,089.53
按信用风险特征组合计提坏账准备	10,575,316.72	-981,970.49		-658,700.00	8,934,646.23
合计	25,041,837.46	-588,401.70		-658,700.00	23,794,735.76

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	658,700.00

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
常州电厂	煤炭款	658,700.00	超出诉讼时效	经公司党委会审核并报上级部门审核通过	否
合计	/	658,700.00	/	/	/

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	坏账准备期末余额	占总额比例（%）
国电蚌埠发电有限公司	16,996,140.86		7.97
国投宣城发电有限责任公司	16,972,700.48		7.96
黄冈大别山发电有限责任公司	14,370,049.66		6.74
山西小回沟煤业有限公司	13,702,995.65	84,052.28	6.43
阜阳华润电力有限公司	12,258,170.57		5.75
合计	74,300,057.22	84,052.28	34.85

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	30,000,000.00	30,000,000.00
其他应收款	2,214,050,957.29	2,360,686,507.81
合计	2,244,050,957.29	2,390,686,507.81

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
上海新外滩企业发展有限公司	30,000,000.00	30,000,000.00
合计	30,000,000.00	30,000,000.00

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
6个月以内（含6个月）	2,180,477,903.35
6个月-1年（含1年）	1,424,895.55
1年以内小计	2,181,902,798.90
1至2年	36,485,737.42
2至3年	2,780,929.12
3年以上
3至4年	40,723,323.13
4至5年	34,261,492.30
5年以上	352,394,672.07
合计	2,648,548,952.94

(8). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	3,323,282.36	1,978,320.80
其他单位欠款	413,283,189.31	416,324,932.57
往来款	2,185,602,451.83	2,325,794,498.60

代垫款	24,870,624.74	30,481,974.27
其他	21,469,404.70	21,469,404.70
合计	2,648,548,952.94	2,796,049,130.94

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	124,965.25		435,237,657.88	435,362,623.13
2019年1月1日余额在本期	124,965.25		435,237,657.88	435,362,623.13
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-53,720.47		-608,907.01	-662,627.48
本期转回
本期转销
本期核销			-202,000.00	-202,000.00
其他变动
2019年6月30日余额	71,244.78		434,426,750.87	434,497,995.65

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备	397,933,791.71	-253,269.32			397,680,522.39
按信用风险特征组合计提坏账准备	37,428,831.42	-409,358.16		-202,000.00	36,817,473.26
合计	435,362,623.13	-662,627.48		-202,000.00	434,497,995.65

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	202,000.00

其中重要的其他应收款核销情况：

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
郭守海	备用金	2,000.00	超出诉讼时效	经公司党委会审核并报上级部门审核通过	否
吴致真	备用金	200,000.00	超出诉讼时效	经公司党委会审核并报上级部门审核通过	否
合计	/	202,000.00	/	/	/

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
中煤新集阜阳矿业有限公司	往来款	2,116,282,989.36	6个月以内（含6个月）	79.90
安徽刘庄置业有限责任公司	其他单位欠款	319,633,146.46	注1	12.07	319,633,146.46
淮南新锦江大酒店有限公司	其他单位欠款	65,237,897.90	注2	2.46	65,237,897.90
安徽文采大厦有限公司	其他单位欠款	28,412,144.95	注3	1.07	3,031,478.03
安徽省能源集团有限公司	往来款	12,500,000.00	注4	0.47	9,778,000.00
合计	/	2,542,066,178.67	/	95.97	397,680,522.39

注1：3-4年（含4年）27,320,752.70元，4-5年（含5年）29,876,546.88元，5年以上262,435,846.88元。注2：1-2年（含2年）3,502,786.68元，3-4年（含4年）12,558,789.87元，4-5年（含5年）3,553,911.22元，5年以上45,622,410.13元。

注3：6个月以内（含6个月）799,360.83元，6个月-1年（含1年）679,494.16元，1-2年（含2年）26,933,289.96元。

注4：6个月以内（含6个月）600,000.00元，6个月-1年（含1年）200,000元，1-2年（含2年）210,000.00元，2-3年（含3年）2,490,000.00元，5年以上9,000,000.00元。

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	6,923,342,053.71		6,923,342,053.71	6,923,342,053.71		6,923,342,053.71
对联营、合营企业投资	565,912,575.74		565,912,575.74	540,019,968.45		540,019,968.45
合计	7,489,254,629.45		7,489,254,629.45	7,463,362,022.16		7,463,362,022.16

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中煤新集刘庄矿业有限公司	1,053,268,200.00			1,053,268,200.00
中煤新集阜阳矿业有限公司	4,847,024,268.71			4,847,024,268.71
安徽文采大厦有限公司	58,310,000.00			58,310,000.00
上海新外滩企业发展有限公司	55,739,585.00			55,739,585.00
中煤新集利辛发电有限公司	638,000,000.00			638,000,000.00
安徽智谷电子商务产业园管理有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
中煤（安徽）售电有限公司	201,000,000.00			201,000,000.00
中煤新集智能科技有限公司	50,000,000.00			50,000,000.00
合计	6,923,342,053.71			6,923,342,053.71

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
国投宣城发电有限责任公司	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74
小计	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74
合计	540,019,968.45			25,892,607.29						565,912,575.74

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,200,499,392.24	4,060,277,924.27	4,095,558,478.62	3,916,863,770.60
其他业务	216,728,920.98	125,854,820.38	175,082,015.58	129,046,780.33
合计	4,417,228,313.22	4,186,132,744.65	4,270,640,494.20	4,045,910,550.93

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	25,892,607.29	529,545.29
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	2,257,920.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
成本法核算的长期股权投资收益	870,482,289.66	772,077,299.45
合计	898,632,816.95	772,606,844.74

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	8,938,567.58
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	1,667,876.10
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	800,000.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	69,008.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-16,054,985.22

所得税影响额	-208,717.25
少数股东权益影响额	-281,768.29
合计	-5,070,018.70

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	12.93	0.29	0.29
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	13.03	0.29	0.29

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	公司2019年半年度财务报表
	公司九届三次董事会
	公司九届二次监事会

董事长：陈培董事会批准报送日期：2019年8月23日

修订信息

□适用 √不适用