公司代码：601918 公司简称：新集能源
中煤新集能源股份有限公司
2017 年年度报告
中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）黄杰声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2017年度利润分配预案拟为：不进行利润分配，未分配利润余额结转下一年度，用于后
续发展和以后年度分配，不进行资本公积转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请
广大投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
无
十、 其他
□适用 √不适用
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目 录
第一节 释义....................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................4
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................7
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................8
第五节 重要事项 .........................................................................................................16
第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................28
第七节 优先股相关情况 .............................................................................................27
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................32
第九节 公司治理 ..........................................................................................................38
第十节 公司债券相关情况 .........................................................................................40
第十一节 财务报告 .........................................................................................................41
第十二节 备查文件目录 ...............................................................................................141
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、新集公司 指 中煤新集能源股份有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局
中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司
国投公司 指 国家开发投资公司
刘庄矿业 指 中煤新集刘庄矿业有限公司
阜阳矿业 指 中煤新集阜阳矿业有限公司
板集电厂、利辛电厂 指 中煤新集利辛发电有限公司
宣城电厂 指 国投宣城发电有限责任公司
皖天然气 指 安徽省天然气开发股份有限公司
刘庄置业 指 安徽刘庄置业有限责任公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 中煤新集能源股份有限公司
公司的中文简称 新集能源
公司的外文名称 CHINA COAL XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 XINJI ENERGY
公司的法定代表人 陈培
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 戴斐 廖前进
联系地址 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源
办公园区1#2楼 办公园区1#2楼
电话 0554-8661819 0554-8661819
传真 0554-8661918 0554-8661918
电子信箱 Daifei800@sohu.com Liaoqj016@sohu.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 安徽省淮南市民惠街
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区
公司办公地址的邮政编码
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 新集能源 601918 国投新集、*ST新集
六、 其他相关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务
办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼
所（境内）
签字会计师姓名 张嘉，曾海员
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2017年 2016年 2015年
同期增减(%)
营业收入 7,467,475,834.96 5,404,181,016.22 38.18 4,779,256,772.37
归属于上市公司股东的净利润 22,133,587.87 241,736,381.50 -90.84 -2,561,164,037.42
归属于上市公司股东的扣除非
141,588,897.79 30,334,729.41 366.76 -2,680,813,230.31
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,160,085,738.44 1,032,869,659.44 109.13 -722,965,446.72
本期末比上
2017年末 2016年末 年同期末增 2015年末
减（%）
归属于上市公司股东的净资产 4,792,568,239.86 4,513,078,316.68 6.19 4,308,171,378.89
总资产 30,592,586,017.56 31,412,945,716.39 -2.61 30,720,446,144.13
期末总股本 2,590,541,800 2,590,541,800 2,590,541,800
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2017年 2016年 2015年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.009 0.093 -90.32 -0.989
稀释每股收益（元／股） 0.009 0.093 -90.32 -0.989
扣除非经常性损益后的基本每
0.055 0.012 358.33 -1.035
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.48 5.48 减少5.00个百分点 -46.00
扣除非经常性损益后的加权平
3.08 0.69 增加2.39个百分点 -48.15
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
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□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,811,991,272.00 1,553,853,386.87 2,073,956,925.03 2,027,674,251.06
归属于上市公司股东的净利润 182,289,192.01 -28,653,952.00 15,960,545.54 -147,462,197.68
归属于上市公司股东的扣除非
161,988,671.77 60,298,372.13 41,760,919.70 -122,459,065.81
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 578,400,157.60 516,566,326.67 641,167,384.79 423,951,869.38
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额
适用）
非流动资产处置损益 435,877.73 -43,839,520.71 82,274,249.18
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 44,973,747.48 19,258,339.94 16,327,709.69
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的 27,320,752.70
资金占用费
除同公司正常经营业务相关的有效套 3,596,041.90 -2,021,668.00 -454,875.30
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 3,466,086.47
受托经营取得的托管费收入 1,055,752.93 1,331,599.32
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除上述各项之外的其他营业外收入和 -29,368,342.74 226,665,170.20 -1,784,603.46
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项 -138,699,619.08
目
少数股东权益影响额 -960,946.65 1,083,412.09 -813.90
所得税影响额 567,931.44 9,200,165.64 -8,830,911.81
合计 -119,455,309.92 211,401,652.09 119,649,192.89
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
交易性金融资产 29,162,560.90 31,386,395.70 2,223,834.80 2,223,834.80
可供出售金融资产 89,320,000.00 224,380,800.00 135,060,800.00
合计 118,482,560.90 255,767,195.70 137,284,634.80 2,223,834.80
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司是由国家开发投资公司、国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司于 1997
年 12 月发起设立，并于 2007 年 12 月在上交所首发上市。2016 年 12 月，经国务院国资委批复，
国投公司将持有的公司 30.31%股份无偿划转至中煤集团，中煤集团成为公司控股股东。
公司主营业务是煤炭开采、洗选和火力发电。截至 2017 年末，公司共有 4 对生产矿井、2 对
在建矿井，生产矿井核定生产能力分别为：新集一矿（180 万吨/年），新集二矿（290 万吨/年），
刘庄煤矿（1140 万吨/年），口孜东矿（500 万吨/年），生产矿井合计产能 2110 万吨/年；在建
矿井核定生产能力分别为：板集煤矿（300 万吨/年），杨村煤矿（500 万吨/年）。公司控股板集
电厂（2*1000MW），参股宣城电厂（1*660MW,1*630MW），拥有新集一矿、二矿两个低热值煤电厂。
国家发展改革委批复的公司矿区生产总规模为 3590 万吨/年。
截至 2017 年末，公司资源储量 77.58 亿吨，各矿深部尚有延伸资源储量 21.25 亿吨。
公司地处安徽省，目前安徽省内共有四大煤矿集团，公司生产规模中等，省内各家煤炭企业
均处于完全市场竞争环境。经过多年的生产实践，公司在煤矿生产、管理等方面积累了丰富经验
和技术。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、资源优势和可持续发展优势。根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》
（发改能源[2005]2633 号），矿区总面积约 1,092 平方公里，含煤面积 684 平方公里，资源储量
101.6 亿吨。截止 2017 年末，公司煤炭资源储量 77.58 亿吨，各矿深部尚有延伸资源储量 21.25
亿吨，公司资源储量约占华东地区总储量的 7%，为公司今后可持续发展奠定坚实的资源基础。
2、区位优势。公司地处安徽省中部，紧邻经济发达但能源缺乏的长江三角洲地区，华东地区
经济总量规模及发展对电力能源供给保持长期需求，公司贴近主要客户所在地，运输距离较西北
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及北方煤炭生产基地相比近 1,000 公里以上，具有供应灵活和运力成本低的优势。所属矿区内铁
路、公路、水路均十分便捷。
3、煤种与煤质优势。公司所产煤种属于气煤和 1/3 焦煤，质量稳定，具有中低灰，特低硫、
特低磷和中高发热量的本质特征，是深受客户青睐的环保型煤炭商品。全硫含量低于 0.4%，这一
特征能够最大限度地减少大气污染，具有燃煤热效率较高且节省环保费用优势，特别是可以降低
脱硫装置巨额投资。
4、煤电气一体化优势。目前，公司控股的板集电厂一期和参股的宣城电厂一期二期已投产运
行，煤炭消耗量约占公司产量 40%左右，缓解了公司煤炭销售压力，发挥煤电一体化的协同效应
优势。下一步随着杨村煤制气项目和后续电力项目陆续建设，将进一步提高公司的市场竞争力和
抗风险能力。
5、管理优势。公司自建矿之初，曾因创造性地实施项目法人责任制，创造了闻名全国煤炭行
业的新集模式和新集经验，经过多年的发展与积淀，公司已建立了一套比较完整的管理制度，具
备优秀的管理和技术团队。公司持续强化预算管理、成本管理、资金管理、资产管理、煤质管理、
投资管理等，努力提升推进管理工作上水平。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2017 年，公司紧紧围绕“稳中提质、改革创新”的工作总基调，严格贯彻落实各项工作部署
和要求，连续实现第二个安全年，公司生产、经营、改革、发展各项工作“四平八稳”地有序推
进,较好地完成了年初制定的各项任务指标。
二、报告期内主要经营情况
2017 年，公司完成商品煤产量 1333.51 万吨，完成发电量 98.31 亿千瓦时，销售商品煤 1314.58
万吨，实现上网售电量 92.88 亿千瓦时。2017 年度实现营业收入 74.67 亿元，利润总额 6.24 亿
元，实现归属于母公司所有者的净利润 0.22 亿元。
主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 7,467,475,834.96 5,404,181,016.22 38.18
营业成本 4,702,518,157.04 3,480,270,432.76 35.12
销售费用 35,277,756.91 60,494,012.63 -41.68
管理费用 597,202,762.95 548,667,534.16 8.85
财务费用 1,039,138,658.01 866,575,433.25 19.91
经营活动产生的现金流量净额 2,160,085,738.44 1,032,869,659.44 109.13
投资活动产生的现金流量净额 -499,218,930.69 -695,558,932.45 28.23
筹资活动产生的现金流量净额 -1,831,156,728.98 -379,102,814.75 -383.02
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期末公司实现营业收入 746,747.58 万元，其中：煤炭开采洗选业 466,746.12 万元,较上
年同期增长 8.14%。电力业务收入 280,001.46 万元，较上年同期增长 234.60%，主要原因是，公
司控股的利辛电厂于 2016 年下半年陆续投产发电。
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(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 上年增减（%） 减（%）
煤炭采掘业 4,667,461,267.08 2,378,388,926.78 49.04 8.14 -13.24 增加 12.56 个百分点
电力 2,800,014,567.88 2,324,129,230.26 17.00 234.60 257.91 减少 5.40 个百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 上年增减（%） 减（%）
煤炭采掘业 4,667,461,267.08 2,378,388,926.78 49.04 8.14 -13.24 增加 12.56 个百分点
电力 2,800,014,567.88 2,324,129,230.26 17.00 234.60 257.91 减少 5.40 个百分点
主营业务分行业、分产品情况的说明
√适用 □不适用
报告期末公司实现营业收入 746,747.58 万元，其中：煤炭开采洗选业 466,746.12 万元,较
上年同期增长 8.14%。电力业务收入 280,001.46 万元，较上年同期增长 234.60%，主要原因是，
公司控股的利辛电厂于 2016 年下半年陆续投产发电。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
商品煤（万吨） 1,333.51 1,314.58 17.77 -3.71 -6.41 125.79
产销量情况说明
①2017 年公司生产商品煤 1,333.51 万吨，比上年同期 1,384.93 万吨减少 51.42 万吨，降幅
3.71%。
②2017 年商品煤销量 1,314.58 万吨，比上年同期 1,404.66 万吨减少 90.08 万吨，降幅 6.41%。
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
上年同期 本期金额较
本期占总成 情况
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 占总成本 上年同期变
本比例(%) 说明
比例(%) 动比例(%)
煤炭开采洗选 1、材料 37,100.13 8.97 25,907.94 7.53 43.20
煤炭开采洗选 2、人工成本 138,832.01 33.55 126,323.94 36.69 9.90
煤炭开采洗选 3、电力 19,103.16 4.62 18,627.90 5.41 2.55
煤炭开采洗选 4、折旧 64,106.19 15.49 74,141.54 21.54 -13.54
煤炭开采洗选 5、安全费用 51,510.66 12.45 20,611.24 5.99 149.92
煤炭开采洗选 6、维简费 18,849.44 4.56 19,101.79 5.55 -1.32
煤炭开采洗选 7、修理费 26,990.97 6.52 19,100.54 5.55 41.31
煤炭开采洗选 8、塌陷费 19,528.66 4.72 16,080.25 4.67 21.45
煤炭开采洗选 9、其他支出 37,795.98 9.13 24,368.80 7.08 55.10
煤炭开采洗选 合计 413,817.19 100.00 344,263.94 100.00 20.20
火力发电 1、燃料 190,209.93 81.84 55,716.19 85.80 241.39
火力发电 2、材料 2,083.24 0.90 575.64 0.89 261.90
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火力发电 3、电力 91.22 0.04 0.00 0.00
火力发电 4、水费 787.43 0.34 335.13 0.52
火力发电 5、人工成本 4,852.79 2.09 967.23 1.49 401.72
火力发电 6、折旧费 23,572.52 10.14 6,191.85 9.54 280.70
火力发电 7、修理费 8,050.01 3.46 807.04 1.24 897.47
火力发电 8、其他支出 2,765.78 1.19 343.87 0.53 704.31
火力发电 合计 232,412.92 100.00 64,936.96 100.00 257.91
分产品情况
本期金额较上
本期占总成 上年同期占总 情况
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 年同期变动比
本比例(%) 成本比例(%) 说明
例(%)
煤炭 1、材料 37,100.13 8.97 25,907.94 7.53 43.20
煤炭 2、人工成本 138,832.01 33.55 126,323.94 36.69 9.90
煤炭 3、电力 19,103.16 4.62 18,627.90 5.41 2.55
煤炭 4、折旧 64,106.19 15.49 74,141.54 21.54 -13.54
煤炭 5、安全费用 51,510.66 12.45 20,611.24 5.99 149.92
煤炭 6、维简费 18,849.44 4.56 19,101.79 5.55 -1.32
煤炭 7、修理费 26,990.97 6.52 19,100.54 5.55 41.31
煤炭 8、塌陷费 19,528.66 4.72 16,080.25 4.67 21.45
煤炭 9、其他支出 37,795.98 9.13 24,368.80 7.08 55.10
煤炭 合计 413,817.19 100.00 344,263.94 100.00 20.20
电力 1、燃料 190,209.93 81.84 55,716.19 85.80 241.39
电力 2、材料 2,083.24 0.90 575.64 0.89 261.90
电力 3、电力 91.22 0.04 0.00 0.00 0.00
电力 4、水费 787.43 0.34 335.13 0.52 0.00
电力 5、人工成本 4,852.79 2.09 967.23 1.49 401.72
电力 6、折旧费 23,572.52 10.14 6,191.85 9.54 280.70
电力 7、修理费 8,050.01 3.46 807.04 1.24 897.47
电力 8、其他支出 2,765.78 1.19 343.87 0.53 704.31
电力 合计 232,412.92 100.00 64,936.96 100.00 257.91
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
煤炭采掘业：
①材料：2017 年度材料费 37,100.13 万元，比上年同期增长 43.20%，主要是：一是上年同期
新集一矿停产后井下回收材料费冲减上期材料成本以及 2017 年新集一矿复产领用材料综合影响
材料费增加 1.24 亿元；二是刘庄矿生产进尺较上年同期减少 2040 米影响材料费减少。
②人工成本：2017 年度人工成本 138,832.01 万元，比上年同期增长 9.90%，主要是：公司效
益增加相应增加公司工资总额。
③电费：2017 年度电力费用 19,103.16 万元，比上年同期增长 2.55%，主要是：2017 年原煤
产量较上年同期增加 95.29 万吨，影响提运系统电费较上年同期增长。
④安全生产费：2017 年度安全生产费 51,510.66 万元，比上年同期增长 149.92%，主要是上
年同期刘庄矿暂缓提取安全费用的影响。
⑤修理费：2017 年度修理费 26,990.97 万元，比上年同期增长 41.31%，主要是：一是新集一
矿 2017 年复产后增加了两台综掘机的维修费用；二是新集二矿较 2016 年增加了一个工作面的修
理安装费用。
⑥塌陷费：2017 年度发生塌陷费 19,528.66 万元，比上年同期增长 21.45%，主要是： 2017
年青苗补偿费、环境治理等费用同比增加较多，影响塌陷费同比增幅较大。
电力：
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由于公司控股的板集电厂于 2016 年下半年陆续投产发电，因此电力生产成本不具有同期可比
性，从而导致本期生产成本总额较上年同期变动比例较大。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 413,868.85 万元，占年度销售总额 66.56%；其中前五名客户销售额中关
联方销售额 280,712.58 万元，占年度销售总额 45.15 %。
前五名供应商采购额 62,904.88 万元，占年度采购总额 37.49%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 49,690.01 万元，占年度采购总额 29.62%。
2. 费用
√适用 □不适用
2017 年公司发生期间费用 167,161.92 万元，较上年同期 147,573.70 万元相比增幅 13.27%。
其中：
销售费用 3,527.78 万元，占比 2.11%，比上年同期下降 41.68%。主要是 2017 年未发生一票
制结算业务，影响运费减少。
管理费用 59,720.28 万元，占比 35.73%，比上年同期增长 8.85%。主要是公司 2017 年发生协
解人员费用列支管理费用。
财务费用 103,913.87 万元，占比 62.16%，比上年同期增长 19.91%。主要是 2017 年利息资本
化同比减少影响。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
（1）2017 年公司现金流入总量为 199.28 亿元，其中：经营活动流入 80.73 亿元，占现金流
入总量的 40.51%，主要是销售商品收到的现金，全年销售商品收到现金 78.52 亿元，比上年同期
增加 19.84 亿元，增幅 33.80%；全年投资活动收到的现金 6,483 万元，主要是宣城电厂以及参股
公司宣告发放的股利 6,263 万元等；筹资活动流入 117.9 亿元，占现金流入总量的 59.16%，主要
是收到的银行借款及融资租赁资金等。
（2）2017 年公司现金流出总量为 200.98 亿元，其中：全年经营活动流出 59.13 亿元，占流
出总量的 29.42%，经营活动现金流出构成：全年购买商品支出的现金 16.78 亿元，占经营性支出
的 28.37%；全年支付工资及工资性支出的现金 20.21 亿元，占经营性支出的 34.18%，比上年同期
增加 0.66 亿元，增幅 3.38%；全年支付税费 13.86 亿元，占经营性支出的 23.44%，比上年同期增
加 5 亿元，增幅 56.45%。
投资活动流出 5.64 亿元，占流出总量 2.81%。比上年同期减少 6.72 亿元，主要原因是 2017
年公司基建矿井投入减少。
筹资活动流出 136.21 亿元，占流出总量的 67.77%，其中：偿还借款 124.17 亿元，比上年同
期增加 32.65 亿元，增幅 35.68%。
(一) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
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(二) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
情况
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
说明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
应收票据 324,312,426.45 1.06 26,275,769.34 0.08 1,134.26
应收账款 520,084,322.73 1.70 617,923,614.98 1.97 -15.83
短期借款 4,245,000,000.00 13.88 6,055,175,000.00 19.28 -29.89
应付帐款 2,040,271,880.04 6.67 3,096,429,373.64 9.86 -34.11
应付职工薪酬 434,560,915.44 1.42 249,149,378.28 0.79 74.42
其他应付款 1,263,353,036.37 4.13 220,155,518.67 0.70 473.85
长期应付款 1,736,419,396.09 5.68 1,235,363,338.96 3.93 40.56
专项应付款 127,231,969.50 0.42 901,422.00 0.003 14,014.58
其他说明
（1）应收票据：应收票据 32,431.24 万元，较期初数 2,627.58 万元增长 29,803.67 万元，
主要原因：一是 2016 年底，公司使用票据支付应付账款较多，导致 2017 年初应收票据余额偏低；
二是 2017 年末应收票据中多为大额票据，无法直接使用支付货款。
（2）应收账款：2017 年 12 月末，应收账款 52,008.43 万元，较期初数 61,792.36 万元下降
9,783.93 万元，降幅 15.83%。主要是 2017 年公司加大了应收账款的清收力度，制定了考核办法，
并严格落实执行，应收煤款的回收取得了较好的成绩。
（3）短期借款：2017 年 12 月末，短期借款 424,500.00 万元，较期初数 605,517.50 万元相
比减少 181,017.50 万元，降幅 29.89%。降低的主要原因是：煤炭销售形势好转，公司经营性净
现金流增加，逐步支付前期欠款。
（4）应付帐款：2017 年 12 月末公司应付账款 204,027.19 万元，较年初 309,642.94 万元相
比减少 105,615.75 万元，降幅 34.11%。主要是煤炭销售形势好转，公司经营性净现金流增加，
逐步支付前期欠款。
（5）应付职工薪酬：2017 年 12 月末，应付职工薪酬 43,456.09 万元，较期初数 24,914.94
万元增加 18,541.15 万元，增幅 74.42%，主要原因是公司效益增加相应增加公司工资总额。
（6）其他应付款：2017 年 12 月末，公司其他应付款 126,335.30 万元，较年初 22,015.55
万元相比增加 104,319.75 万元。主要是中煤集团提供短期借款影响。
（7）长期应付款：2017 年 12 月末，公司长期应付款 173,641.94 万元，较年初 123,536.33
万元增加 50,105.61 万元，增幅 40.56%，主要是 2017 年三季度公司开展了融资租赁业务。
（8）专项应付款：2017 年 12 月末，专项应付款 12,723.20 万元，较期初数 90.14 万元增加
12,633.05 万元，主要是今年公司收到去产能矿井分流安置财政专项奖补资金以及三供一业补助
资金。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 161,422,493.35 环境治理保证金票据保证金等
固定资产 1,854,879,923.30 融资租赁
合计 2,016,302,416.65 /
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3. 其他说明
□适用 √不适用
(三) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司所属煤炭行业经营性信息分析如下：
煤炭行业经营性信息分析
1. 煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
煤炭品种 产量（吨） 销量（吨） 销售收入 销售成本 毛利
动力煤 13,335,120 13,145,764 62.18 39.82 22.36
合计 13,335,120 13,145,764 62.18 39.82 22.36
2. 煤炭储量情况
√适用 □不适用
主要矿区 资源储量（吨） 可采储量（吨）
新集一矿（在产） 492,243,000 147,134,000
新集二矿（在产） 441,990,000 176,251,500
刘庄煤矿（在产） 1,801,209,000 778,344,600
口孜东矿（在产） 948,241,400 386,601,000
板集煤矿（缓建） 506,200,000 199,152,000
杨村煤矿（缓建） 1,132,250,000 384,205,000
合计 5,322,133,400 2,071,688,100
3. 其他说明
√适用 □不适用
以上煤炭资源储量计算标准依据公司井田地质报告，公司相关井田地质报告已获得国土部门
批准备案。生产矿井数据来源各矿 2017 年储量年报。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
序 年末股权 年末账面价 本年账面投
号 被投资企业名称 年末投资成本 比例（%） 值 资收益 核算方法
1 国投宣城发电有限公司 481,091,900.00 49.00 537,539,834.21 -19,752,393.21 权益法
以公允价
2 安徽天然气开发股份有限公司 89,320,000.00 4.20 224,380,800.00 值计量
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
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(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
1．本公司交易性权益工具投资系 2007 年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700.00
股，入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170.00 股，截止 2017 年 12
月 31 日其最后一个交易日的收盘价格为 6.21 元，公司按收盘价确认其公允价值为 31,386,395.70
元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
2. 本公司可供出售金融资产系 2012 年度以 8,932.00 万元现金认购安徽省天然气开发股份有
限公司（以下简称“皖天然气”）1,411.20 万股股权，认购完成后公司持有皖天然气 5.60%股份。
2017 年 1 月 10 日皖天然气在上海证券交易所上市，股票代码：603689，此次公开发行后的总股
本为 33,600.00 万股，发行前总股本 25,200.00 万股，本次公开发行的新股数量为 8,400.00 万
股（占发行后总股本的 25.00%），发行后本公司持有皖天然气 1,411.20 万股股数不变，持股比
例由发行前的 5.60%变为 4.20%。由于期末存在可获得的活跃市场报价，期末对可供出售金融资产
的成本计量由按成本法改为按公允价值计量。截止 2017 年 12 月 31 日其最后一个交易日的收盘价
格为 15.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 224,380,800.00 元。该可供出售金融资产变现不
存在重大限制。
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
公司（单位） 上级母公司 资产 所有者 营业 利润
公司类
占该公司股 业务性质
型 总额（万 权益（万 收入（万 总额（万
名称 权（%）
元） 元） 元） 元）
烟煤和无
中煤新集刘庄矿 全资子
100 烟煤开采 606,187.86 194,925.65 402,224.93 162,700.94
业有限公司 公司
洗选
烟煤和无
中煤新集阜阳矿 全资子
100 烟煤开采 635,644.02 316,461.90 133,257.13 6,996.10
业有限公司 公司
洗选
安徽文采大厦有 控股子
70 一般旅馆 5,658.51 2,098.58 504.64 54.62
限公司 公司
上海新外滩企业 全资子
100 物业管理 9,643.84 8,639.80 1,882.77 -1,643.38
发展有限公司 公司
中煤新集利辛发 控股子
55 火力发电 534,940.44 137,569.21 280,001.46 26,114.62
电有点公司 公司
中煤新集智能科 全资子 信息系统
100 7,719.01 5,127.56 4,466.91 697.90
技有限公司 公司 集成服务
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、行业竞争格局
近年来，煤炭结构调整成效显著，产业集中度不断提高。国内前十大煤炭企业产量占全国总
产量比例超过 40%，我国煤炭稳定供应保障能力持续增强。供需格局发生深刻调整，晋陕蒙宁四
省区煤炭产量占全国总产量的 70%左右，全国煤炭生产重心越来越向晋陕蒙宁地区集中。随着生
产重心西移、区域间煤炭调拨规模扩大，多年来形成的煤炭运输格局被打破，区域性、时段性煤
炭供应紧张问题逐渐显现。
从政策导向看，国家注重引导企业参与产能减量置换、发展先进产能，鼓励煤炭资源优化整
合，通过加快国企改革进程，做强做优做大专业化煤企。从行业层面看，能源生产与消费革命正
在逐步推进，供给质量得到改善，消费结构快速转型，科技创新实现突破，治理方式取得进展。
从煤炭企业自身看，对于供给侧结构性改革的认识更加到位，对关闭退出落后产能的态度更加坚
决，重点煤炭企业在保供应、稳煤价上发挥了强有力的带头作用。随着化解过剩产能、产能置换
工作的继续推进，落后产能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭行业
资源有望向优势企业积聚，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高端升
级。
公司地处煤炭销售市场集中、经济发达的华东中部，且地质储量丰富，与主要销售客户保持
长期、良好的合作关系，使公司在煤炭资源、地域区位、煤电煤气项目上均具有一定优势。同时，
依靠控股股东中煤集团先进的煤炭全产业链管理经验和技术，对公司未来的发展具有积极作用。
2、行业发展趋势
2018 年我国经济仍将保持较快增长，煤炭消费需求预计同比保持增长；国内先进产能加快释
放，煤炭供给有望增加。加之去产能持续推进，落后产能进一步减少，预计 2018 年煤炭供需形势
基本平衡，但有效产能相对不足，个别时段、局部区域供应可能偏紧。煤炭价格预计先高后低、
逐步向合理区间回归。
中长期来看煤炭价格将理性回归。我国现有煤炭总产能 52 亿吨，剔除在建矿井和净进口 2
亿多吨，有效供给 40 亿吨左右，产能过剩局面并没有根本改变。加之国家持续加大调控力度，未
来煤炭价格将回到合理区间。今后一段时期，煤炭去产能将由总量去产能向结构性去产能转变，
国内煤炭供给体系质量有望获得稳步提升。
新能源对煤炭消费的替代作用不断增强。根据国家能源局预测，目前煤炭消费占全国能源消
费的比重仍在 60%左右，煤炭主体能源地位在较长时间内不会改变。但随着新能源的快速增长，
生态和环保硬约束加强，以及社会节能水平不断提高，未来煤炭消费需求增长将逐步放缓，甚至
出现零增长、负增长。煤炭行业长远发展取决于提高产能质量和实现转型升级。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司发展战略确定为“三四五”发展战略，即：全力打造清洁能源基地、智能化示范基地、轻
资产管理基地“三大基地”综合体，发展煤电产业、煤气产业、煤智产业、煤链产业“四大产业”
集合体，建成清洁能源经济园区、煤制气循环经济园区、新能源产业园区、智谷电商产业园区、煤
电循环经济园区“五大园区”融合体，通过实施“三四五”产业规划，使公司基地建设、产业建设、
园区建设形成系统性战略工程，逐步使公司形成煤电并举、多元发展的局面，实现转型发展。
四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2018 年，预计公司商品煤产量 1550 万吨，发电量 95.43 亿千瓦时，利润总额同比增长，资
产负债率稳步下降。
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(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
①安全风险。煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程
度及安全管理水平较高，但受公司地质条件复杂因素影响，为公司的安全生产带来一定风险。
②资金风险。由于前几年煤炭市场低迷及公司前期基建项目投资较大等原因，致公司资产负
债率偏高，公司还本付息压力较大。
③市场风险。煤炭市场受经济增长趋缓、进口煤增加及国家去产能等因素迭加影响，煤价存
在一定幅度波动，公司面临一定的市场风险。
④国家政策性风险。近年，国家加大煤炭安全生产整治力度，对公司安全管理、环境治理、
土地搬迁等政策提出更高要求，有可能导致公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经
营带来一定的压力。
(五) 其他
□适用 √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37
号）和安徽证监局《转发中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（皖证
监函字〔2012〕140 号）的要求，公司分别召开六届二十五次董事会和 2012 年第一次临时股东大
会，审议通过了公司《章程》中关于现金分红政策的相关条款。2014 年 10 月 27 日，公司七届十
七次董事会审议通过了关于修订《公司章程》的议案，对利润分配政策等相关条款进行了修订，
并提交 2015 年 5 月 28 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过实施。
报告期内，虽然 2016 年度公司实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东净利润 2.42 亿元，
但考虑到资产负债率偏高及未来发展的资金需求，因此拟定的 2016 年度利润分配预案为不分配、
不转增，该预案经公司独立董事、审计委员会充分研究论证，按规定举行了投资者说明会，并报
公司董事会审议和公司 2016 年年度股东大会表决通过。公司制定并实施的 2016 年度利润分配方
案符合《公司章程》关于分配政策相关规定。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表中
每 10 股
每 10 股 现金分红 分红年度合并报表中 归属于上市公
分红 派息数 每 10 股转
送红股 的数额 归属于上市公司普通 司普通股股东
年度 (元)（含 增数（股）
数（股） （含税） 股股东的净利润 的净利润的比
税）
率(%)
2017 年 0 0 0 0 22,133,587.87
2016 年 0 0 0 0 241,736,381.50
2015 年 0 0 0 0 -2,561,164,037.42
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(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√适用 □不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但
未分配利润的用途和使用计划
未提出普通股现金利润分配方案预案的原因
鉴于 2017 年度公司实现归属于上市公司股东净利润仅 未分配利润将用于后续发展和以后
2,213.36 万元，且公司资产负债率仍偏高（82.29%），考 年度分配。
虑到公司新集一矿复产、板集矿复建等项目的资金需求，
董事会作出不分配现金股利、资本公积不转增的 2017 年度
利润分配预案。
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及时 如未能及
是否及
承诺 承诺 承诺时间及 是否有履 履行应说明 时履行应
承诺背景 承诺方 时严格
类型 内容 期限 行期限 未完成履行 说明下一
履行
的具体原因 步计划
其他 中煤集团 见注 1 2016-9-26 否 是
收购报告书或
权益变动报告
其他 中煤集团 见注 2 2016-10-21 否 是
书中所作承诺
注 1：为避免与国投新集（公司前身，下同）之间可能的潜在同业竞争，中煤集团承诺如下：
“(1)对于中煤集团及所控制的企业目前与国投新集存在重合的业务，中煤集团将结合企业实
际以及所处行业特点与发展状况等，积极运用资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，尽可
能减少双方的业务重合问题。
(2)中煤集团将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与所控股的上市公司主营业务产生
实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司控制的其他企业避免与
上市公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。
(3)在不违反法律法规规定及中煤集团过往已做出的公开承诺前提下，对于中煤集团受托管理
的国投公司无偿划入平台公司的煤炭资产，如该等煤炭资产经化解过剩产能、处置“僵尸企业”
和特困企业专项治理工作完成后，剩余部分具有经营能力的煤炭企业经国有资产管理部门批准无
偿划入中煤集团且该等煤炭企业届时与国投新集存在实质性同业竞争，则未经国投新集同意，中
煤集团控制的该等煤炭企业（简称“原国投所属企业”）不在安徽省和江西省内销售任何煤炭；
如国投新集同意其在该两个区域销售煤炭，则原国投所属企业生产的煤炭优先由国投新集买断后
统一对外销售；如国投新集放弃买断，则在经国投新集同意的情况下，原国投所属企业生产的煤
炭将销售给国投新集在该等区域内不重叠的客户。
(4)中煤集团保证遵守境内外证券监管规定及国投新集和中煤集团所控制的其他上市公司的
章程，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，充分尊重上市公司的独立自主经营，
不利用控股股东地位谋取不当利益，不损害国投新集及中煤集团所控制的其他上市公司和其他股
东的合法利益。
(5)本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为国投新集控股股东期间持续有效。”
注 2：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团补充承诺：
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“对于中煤集团及其控制的其他企业目前与国投新集相重合的煤炭业务，中煤集团将于本次
无偿划转相关股权过户登记完成之日起 5 年内，结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况，
运用资产重组、股权置换、业务调整等监管部门认可的方式，履行相关决策程序，逐步减少双方
的业务重合并最终消除。”
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额
将与日常活动相关的政府补助计入“其他收 合并其他收益 43,973,747.50 元，增加营业利
益”科目核算 润 43,973,747.50 元；母公司其他收益
42,315,347.50 元，增加营业利润
42,315,347.50 元。
《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流 上述会计政策变更对本期财务报表无影响。
动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕
13 号）相关规定，采用未来适用法处理
利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯 增加上期合并资产处置收益 229,458,996.47
调整。 元，减少上期合并营业外收入 229,458,996.47
元；增加本期资产处置收益 435,877.73 元，
减少本期合并营业外收入 435,877.73 元。
增加上期母公司资产处置收益
229,114,038.70 元，减少上期母公司营业外收
入 229,114,038.70 元；增加本期母公司资产
处置收益 435,877.73 元，减少本期母公司营
业外收入 435,877.73 元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
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（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
报告期内:
诉讼(仲
诉讼(仲 诉讼(仲 诉讼(仲
起诉(申 应诉(被申 承担连带 诉讼仲 诉讼(仲裁)基 诉讼(仲裁) 裁)是否形
裁)进展情 裁)审理结 裁)判决执
请)方 请)方 责任方 裁类型 本情况 涉及金额 成预计负
况 果及影响 行情况
债及金额
中 煤 新 集安 徽 刘 庄 诉讼 公司起诉被告 安徽省高 未开庭 未开庭
39,410.5
能 源 股 份置 业 有 限 方归还本公司 院已立案
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有限公司 公司 欠款、利息及违
约金共计
39410.5 万元
2011 年 3 月 9 日，公司六届十次董事会审议通过《上海新外滩企业发展有限公司出售刘庄置
业 100%股权的议案》。2012 年 9 月 7 日，刘庄置业公司股权转让项目在上海联合产权交易所发布
产权转让公告，挂牌价格即评估价 5542.31 万元。至 2012 年 10 月 11 日公告期满，天津韦臣投资
有限公司作为唯一意向受让方报价摘牌。
2013 年 2 月 6 日，上海新外滩企业发展有限公司与意向受让方天津韦臣投资有限公司签订《产
权交易合同》，公司收到上海产权交易中心转让款 5542.31 万元，刘庄置业尚欠公司债权 5.2 亿
元，双方签订了还款协议。因债务尚未清偿，2014 年和 2015 年公司分别与刘庄置业两次续签还
款协议，偿还期分别为一年。2016 年 2 月还款协议到期后，刘庄置业未能清偿到期债务，同时刘
庄置业也未与公司续签还款协议。
经公司八届一次董事会审议批准，同意刘庄置业以资产抵偿所欠公司债务，2016 年 6 月刘庄
置业以淮南半山家园部分二期房产和车库价款 62,704,700.00 元抵付相应债务。2017 年 2 月双方
签订抵债协议，刘庄置业以半山家园二期商业楼 105 套及抵债金额 161,479,399.00 元抵付相应债
务（正办理抵债手续）。
截止 2017 年 11 月 30 日，按上述拟抵债金额计算，刘庄置业尚欠公司 394,104,579.52 元，
其中借款本金 237,404,010.29 元，借款利息 104,467,046.15 元，违约金 52,233,523.08 元。2017
年 12 月 8 日，公司向安徽省高院起诉并予以立案。截至本报告日，该诉讼案件尚未开庭。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2017 年实际
关联方交易 关联关系 关联交易类别
（万元）
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 资产租赁服务 222.39
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 后勤服务 13,001.82
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 班中餐服务 1,943.04
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 工矿产品购销 21,350.67
向关联方供料、供电、
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 气 5,519.71
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 运输服务 1,243.26
安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 建安工程 360.99
小计 / / 43,641.88
国投宣城发电有限公司 联营公司 煤炭销售 102,356.83
小计 / / 102,356.83
北京蓝普锋建筑设计有限公司 同一实际控制人 接受劳务 38.68
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 同一实际控制人 接受劳务 176.84
北京中煤中装机械物资有限公司 同一实际控制人 购买商品 6,082.41
国投晋城能源投资有限公司 同一实际控制人 购买商品 2.48
上海大屯能源股份有限公司 同一实际控制人 接受劳务 125.66
石家庄煤矿机械有限责任公司 同一实际控制人 购买材料、修理劳务 247.52
西安煤矿机械有限公司 同一实际控制人 购买材料、修理劳务 210.92
中国地方煤矿有限公司 同一实际控制人 接受劳务 28.60
中国煤炭开发有限责任公司 同一实际控制人 购买商品 415.72
中煤第七十二工程有限公司 同一实际控制人 工程款 1,564.71
中煤第五建设有限公司 同一实际控制人 接受劳务 877.03
中煤第一建设有限公司 同一实际控制人 工程款 516.77
中煤电气有限公司 同一实际控制人 购买商品 10.23
中煤邯郸设计工程有限责任公司 同一实际控制人 接受劳务 222.79
中煤邯郸特殊凿井有限公司 同一实际控制人 工程款 0.00
中煤信息技术（北京）有限公司 同一实际控制人 购买商品 170.94
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 同一实际控制人 材料款 1,317.70
小计 / / 12,009.01
合计 / / 158,007.72
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
中煤财务有限责任公司 600,000,000.00 2017-11-22 2018-11-20 LD17026
中煤财务有限责任公司 127,000,000.00 2017-7-20 2018-7-20 WD17007
中煤财务有限责任公司 385,000,000.00 2016-10-12 2017-10-12 2016 年和平委借字第 000025 号
中煤财务有限责任公司 115,000,000.00 2016-10-12 2017-08-30 2016 年和平委借字第 000025 号
中煤财务有限责任公司 1,033,175,000.00 2016-10-18 2017-10-18 2016 年和平委借字第 000030 号
中煤财务有限责任公司 1,000,000,000.00 2016-10-18 2017-07-24 2016 年和平委借字第 000030 号
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2016-11-7 2017-11-7 0020000091-2016（委托字）0038 号
中煤财务有限责任公司 300,000,000.00 2016-12-19 2017-12-18 2016 年和平委借字第 000042 号
中煤财务有限责任公司 300,000,000.00 2016-12-29 2017-12-28 2016 年和平委借字第 000045 号
中煤财务有限责任公司 100,000,000.00 2017-12-26 2018-12-26 WD17032
中煤财务有限责任公司 3,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
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关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
中煤财务有限责任公司 12,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
中煤财务有限责任公司 100,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2017-10-17 2020-10-17 WD17019
中煤财务有限责任公司 500,000,000.00 2017-11-6 2020-11-6 WD17023
中国中煤能源集团有限公司 1,000,000,000.00 2017-7-24 2018-1-24 ZMD201709
中国中煤能源集团有限公司 500,000,000.00 2017-11-22 2020-11-20 ZMD201712
中国中煤能源集团有限公司 500,000,000.00 2017-12-15 2020-12-14 ZMD201713
国投财务有限公司 320,000,000.00 2015-12-24 2017-2-28 BJP-JH-JR-201511-010
国投财务有限公司 20,875,000.00 2016-4-29 2017-3-30 BJP-JH-JR-201511-010
国投财务有限公司 20,650,000.00 2014-1-10 2017-1-9 WD20140108002
国投财务有限公司 15,640,000.00 2014-12-17 2017-12-17 WD20141216037
国投财务有限公司 52,790,000.00 2016-3-15 2019-3-15 WD20160311008
国投财务有限公司 3,000,000.00 2014-7-30 2017-8-31 yt20140611002
国投财务有限公司 12,000,000.00 2014-9-28 2017-8-31 yt20140611002
国投财务有限公司 100,000,000.00 2014-12-25 2017-8-31 yt20140611002
合计 8,120,130,000.00
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
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(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、板集煤矿基建进展情况说明
2009 年 4 月 18 日，公司所属板集煤矿发生突水事件，公司根据专家组确定的治理方案开展
治理工作。截至本报告日，板集煤井下修复工作已完成，地面生产系统基本建设完成。2016、2017
年，由于面临严峻煤炭市场形势和公司资金紧张现状，公司放缓板集煤矿基建工程建设。
根据煤炭形势和公司经营需要，公司已于 2018 年初恢复板集煤矿基建工作。
2、关于新集三矿关闭的进展情况
2017 年 1 月 19 日，公司八届八次董事会审议通过《关于关闭新集三矿的议案》，并报公司
2017 年第一次临时股东大会批准。截至目前，新集三矿井筒已封闭结束并通过国资委验收，地面
建（构）筑物拆除工作已基本结束，相关闭坑手续正在逐步完善中。
同时，公司全资设立了安徽智谷电子商务产业园管理有限公司，探索资源枯竭、闭坑矿井发
展电商物流产业的发展之路。
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3、关于公司中期票据注册及发行情况
2017 年 3 月 15 日，公司八届九次董事会审议通过《关于发行中期票据的议案》，拟向中国
银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 15 亿元、发行期限不超过 5 年的中期票据，该
议案于 2017 年 4 月 20 日公司 2016 年年度股东大会批准通过。
2017 年 11 月 14 日，公司取得中国银行间交易商协会注册通知书，完成中期票据注册工作，
有效期两年，公司将于注册有效期内择期发行。
4、关于国投新集安徽设计研究院有限公司注销情况
2017 年 7 月 12 日，公司八届十一次董事会上审议通过以吸收合并方式注销公司全资子公司
国投新集安徽设计研究院有限公司的议案，并以 2017-039 号临时公告披露《公司关于注销全资子
公司的公告》。该议案于 2017 年 10 月 25 日公司 2017 年第二次临时股东大会批准通过。
2017 年 12 月，公司完成了国投新集安徽设计研究院有限公司注销工作。
5、关于公司股东减持公司股票情况
公司第二大股东国华能源有限公司 2017 年 7 月 1 日公告，拟于披露之日起十五个交易日之后
的 6 个月内通过上海证券交易所系统以集中竞价、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方
式减持不超过 25,000,000 股（不超过公司股份总数的 0.965%）。截至 2018 年 1 月 24 日，本次
减持计划实施期限已届满，国华能源有限公司在减持计划的可实施期间，未实施该减持计划。具
体详见 2017-036、037、044 号和 2018-003 号临时公告。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
公司对口定向帮扶单位是淮南市确定的淮南市潘集区芦集镇城北村，该村为 2014 年建档立卡
贫困村，建档立卡贫困户为 32 户 98 人，截止到 2017 年底实现稳定脱贫 22 户 67 人。计划 2018
年实现剩余 10 户 31 人全部脱贫，贫困村出列，实现“户脱贫，村出列”。
2. 年度精准扶贫概要
2017 年在公司扶贫工作队克服困难，精准施策，对年度预脱贫户每户均采取了不少于 6 项的
帮扶措施，实现年度脱贫 11 户 29 人的目标。争取到区财政扶贫资金 19.6 万元，建设了村扶贫产
业园，公司捐助了 26 万元，其中 20 万元配套进行产业园规模化建设，6 万元进行为民服务大厅
和党员活动室标准化改造。
3. 精准扶贫成效
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
2.物资折款 0.8
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
1.产业发展脱贫
√ 农林产业扶贫
□ 旅游扶贫
□ 电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
√ 资产收益扶贫
□ 科技扶贫
√ 其他
1.2 产业扶贫项目个数（个）
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1.3 产业扶贫项目投入金额
1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额
2.2 职业技能培训人数（人/次） 56/4
2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
4. 后续精准扶贫计划
2018 年计划实现剩余 10 户 31 人全部稳定脱贫，贫困村出列，2019 年、2020 年为稳定巩固
提升，实现全部已经脱贫户有稳定收入，持续增收，走向致富路，奔向小康。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
《公司 2017 年度社会责任报告》全文于 3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
披露，敬请投资者查阅。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
2017年，公司环境保护方面各类污染物均能满足上级环保主管部门下发的各类指标要求，各
类污染物均达标排放。
工业废水处理率达100%，重点危险废物、生活垃圾、公司医院医疗垃圾等固体废物合规处置
率达100%，万元产值综合能耗（可比价）2.343吨标煤/万元，煤矿采区回采率（综合）80.16%，
煤矸石利用率101.9%，矿井水利用率78.8%，二氧化硫排放733吨，氮氧化物排放1594吨，化学需
氧量排放116.2吨，氨氮排放37.49吨。各单位废水、废气排放口均安装有污染源自动监控系统，
与安徽省环保厅监测网站联网，实时发送监测数据。新集一矿电厂烟气排放满足《锅炉大气污染
3
物排放标准》（GB13271-2014）要求，烟尘≤80mg／m 、氮氧化物≤400 mg／m 、二氧化硫≤400 mg
3
／m ，新集二矿电厂烟气排放满足最新《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2011要求，烟尘
3 3
≤30mg／m 、氮氧化物≤200 mg／m 、二氧化硫≤200 mg／m 、板集电厂烟气排放满足火电厂超低
3 3
排放要求，烟尘≤10mg／m 、氮氧化物≤50 mg／m 、二氧化硫≤35mg／m 。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
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(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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第七节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 189,103
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 183,884
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
报告
股东名称 期末持股数 比例 限售条 股东
期内 股份
（全称） 量 (%) 件股份 数量 性质
增减 状态
数量
中国中煤能源集团有限公司 0 785,292,157 30.31 0 无 国有法人
国华能源有限公司 0 196,707,787 7.59 0 冻结 11,441,586 国有法人
安徽新集煤电（集团）有限 0 185,902,860 7.18 0 89,450,000 国有法人
质押
公司
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
中国海运（集团）总公司 0 126,936,548 4.90 0 无 国有法人
海通证券股份有限公司－中 7,622,372 0.29 0 未知
融中证煤炭指数分级证券投 无
资基金
王涛 4,564,380 0.18 0 无 未知
佛山市顺的贸易有限公司 4,453,600 0.17 0 无 未知
中国银行股份有限公司－招 4,293,534 0.17 0 未知
商中证煤炭等权指数分级证 无
券投资基金
庄建新 4,000,000 0.15 0 无 未知
中国国际金融股份有限公司 3,390,161 0.13 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 785,292,157 人民币普通股 785,292,157
国华能源有限公司 196,707,787 人民币普通股 196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司 185,902,860 人民币普通股 185,902,860
中国海运（集团）总公司 126,936,548 人民币普通股 126,936,548
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭指数 7,622,372 7,622,372
人民币普通股
分级证券投资基金
王涛 4,564,380 人民币普通股 4,564,380
佛山市顺的贸易有限公司 4,453,600 人民币普通股 4,453,600
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权 4,293,534 4,293,534
人民币普通股
指数分级证券投资基金
庄建新 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
中国国际金融股份有限公司 3,390,161 人民币普通股 3,390,161
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：2018 年 3 月 8 日，公司披露《关于持股 5%以上股东部分股份解除质押公告》（公告编号：
2018-007），股东安徽新集煤电（集团）有限公司 2018 年 3 月 6 日将其 39,200,000 股（占公司
总股本的 1.51%）办理了解除质押登记手续。截至本报告日，新集煤电仍质押公司股份 50,250,000
股，占其持有公司股份总数的 27.03%，占公司总股本的 1.94%。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人 李延江
成立日期 1982 年 7 月 26 日
主要经营业务 煤炭销售（不在北京地区开展实物煤交易、储运活动）；煤炭出口
业务；煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗选加工、煤炭
焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材
加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招投标、工程
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地
产开发经营；进出口业务；销售机械设备、焦炭制品。
报告期内控股和参股的其他 本报告期末，中煤集团持有中国中煤能源股份有限公司股份
境内外上市公司的股权情况 7,605,207,608 股，占其总股份的 57.36%。
其他情况说明 中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企业。2006
年 2 月 24 日，经国务院同意，国务院国资委《关于中国中煤能源
集团公司重组改制并境外上市方案的批复》（国资改革[2006]176
号）批准，同意中煤集团为国家授权投资机构。
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 国务院国有资产监督管理委员会
主要经营业务 国有资产监督管理等
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄
期 期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
陈培 董事长 男 55 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 62.80 否
杨伯达 董事 男 47 2017-04-20 2019-05-25 0 0 0 24.00 否
总经理 2017-03-15 2019-05-25
王雪萍 董事 男 49 2017-10-25 2019-05-25 0 0 0 6.40 否
总会计师 2017-09-20 2019-05-25
贾晓晖 董事 女 39 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 0 是
黄书铭 董事 男 46 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 0 是
陈关亭 独立董事 男 54 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 6 否
张利国 独立董事 男 53 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 6 否
毛德兵 独立董事 男 47 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 6 否
丁 后 稳 原董事 男 50 2016-05-26 2017-01-19 0 否
（离职）
李钢（离 原董事 男 38 2016-05-26 2017-01-19 0 否
职）
包 正 明 原董事、 男 52 2016-05-26 2017-02-09 35.61 是
（辞职） 总经理
梁袁（辞 原董事、 男 55 2017-02-16 2017-03-09 33.76 是
职） 副总经理
许 之 前 原董事、 男 56 2017-01-05 2017-09-05 0 0 0 17.16 否
（辞职） 副总经理
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
王丽 监事会主 女 51 2017-02-16 2019-05-25 0 0 0 0 是
席
薛源 监事 男 29 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 0 是
舒玉强 监事 男 46 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 0 是
孙成友 职工监事 男 50 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 72.06 否
开晓彬 职工监事 男 46 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 69.40 否
刘 红 波 原监事 男 38 2016-05-26 2017-01-19 0 否
（离职）
赵洪波 副总经理 男 49 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 55.39 否
丁家贵 副总经理 男 44 2017-04-20 2019-05-25 0 0 0 70.71 否
王志根 总工程师 男 51 2016-05-26 2019-05-25 0 0 0 55.39 否
戴斐 董事会秘 男 44 2016-10-27 2019-05-25 0 0 0 43.42 否
书
毕 昌 虎 原副总经 男 53 2016-05-26 2018-01-09 0 0 0 55.39 否
（辞职） 理
合计 / / / / / / 619.49 /
注：1、上述薪酬按董事、监事、高级管理人员相关任职期间计算。
2、所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬。
姓名 主要工作经历
陈培 曾任公司副总经济师，党委常委、副书记，纪委书记，公司副总经理，总经理。现任公司董事长、党委书记。
杨伯达 曾任徐矿集团三河尖煤矿副总工程师，夹河煤矿生产副矿长、矿长，徐矿集团生产部部长，中煤集团山西金海洋能源有限公司副总经理、总
工程师，中煤集团山西华昱能源有限公司副总经理、总工程师、董事。现任公司董事、总经理。
王雪萍 曾任大屯煤电公司公用事业处财务科会计，温州瓯沪贸易公司财务部经理，上海能源拓特机械厂财务经理，江苏大屯铝业公司财务部经理，
上海能源股份公司财务管理部副部长，中煤集团陕西公司总会计师。现任公司董事、总会计师。
贾晓晖 现任国华能源有限公司总经理助理兼计财部经理。
黄书铭 曾任新集集团联合大学、培训中心团总支书记、副科长，新集集团经济研究室科级调研员、安徽新集煤电（集团）有限公司科长、团委副书
记、处长。现任安徽新集煤电（集团）有限公司总经理、淮南市产业发展（集团）有限公司总经理助理。
陈关亭 经济学博士，曾任职山东省审计厅助理审计师、审计师、高级审计师，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会企业内部控制标准委员会
咨询专家。现任清华大学经济管理学院 副教授，并兼任北京国家会计学院教授，国家开发银行风险管理委员会咨询专家等职务。
张利国 曾就职于北京市医药总公司、中国汽车工业进出口总公司等企业。获得司法部、中国证券监督管理委员会授予从事证券法律业务的专业资格，
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
并先后在华夏银行、九芝堂等上市公司担任独立董事职务。现任北京国枫律师事务所主任、首席合伙人。
毛德兵 采矿工程专业博士，现任煤炭科学研究总院开采研究分院主任工程师。第五届国家安全生产专家组煤矿矿压与顶板组副组长，中国煤炭学会
岩石力学与支护专业委员会秘书长、开采专业委员会委员，煤炭工业技术委员会防冲击地压专家委员会委员。
王丽 曾任公司经营部副部长、公司总会计师。现任中国中煤能源集团有限公司财务管理部副总经理。
薛源 现任国华能源有限公司项目部业务经理。
舒玉强 曾任职于安徽新集煤电（集团）有限公司财务处处长、淮南市产业发展（集团）有限公司总经理助理，现任安徽新集煤电（集团）有限公司
党委书记、淮南市融资担保公司总经理。
孙成友 曾任公司办公室副主任，煤电一厂党委书记，新集二矿党委书记，刘庄煤矿党委书记，公司工会副主席，党委工作部部长。现任公司职工监
事，公司党委常委、工会主席。
开晓彬 曾任公司党委秘书，公司党政工作部部长，总经理办公室主任。现任公司职工监事，公司总经理助理。
赵洪波 曾任公司新集一矿党委副书记、工会主席，新集二矿党委副书记、工会主席，矿区保卫党委书记、保卫部长，新集一矿党委书记，公司第五、
六、七届监事会职工监事，公司党委副书记、纪委书记。现任公司副总经理。
丁家贵 曾任公司生产部部长，安监局总工程师，刘庄煤矿安监处处长、副矿长，口孜东矿副矿长、矿长。现任公司副总经理。
王志根 曾任公司总工办主任，生产技术部部长，新集一矿矿长，新集三矿矿长，矿建公司经理，公司副总工程师。现任公司总工程师。
戴斐 曾任公司新集二矿办公室主任，新集三矿团委书记、运销科书记，公司办公室副主任，上市办副主任，证券部部长，公司第五、六、七、八
届董事会证券事务代表。现任公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
王丽 中国中煤能源集团有限公司 财务管理部副总经理
贾晓晖 国华能源有限公司 总经理助理兼计财部经理
薛源 国华能源有限公司 项目部业务经理
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
黄书铭 安徽新集煤电（集团）有限公司 总经理
舒玉强 安徽新集煤电（集团）有限公司 党委书记
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
陈培 安徽楚源工贸有限公司 董事长
黄书铭 安徽楚源工贸有限公司 董事
黄书铭 淮南市产业发展（集团）有限公司 总经理助理
舒玉强 安徽楚源工贸有限公司 监事
舒玉强 淮南市融资担保公司 总经理
陈关亭 清华大学经济管理学院 副教授 1999 年 1 月 1 日
陈关亭 北京国家会计学院 教授 2010 年 1 月 1 日
张利国 北京国枫律师事务所 主任、首席合伙人 2005 年 1 月 7 日
张利国 广州恒运企业集团股份有限公司 独立董事 2015 年 4 月 10 日 2018 年 4 月 10 日
张利国 汉王科技股份有限公司 独立董事 2015 年 4 月 28 日 2018 年 4 月 28 日
张利国 珠海华发实业股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 10 日 2019 年 11 月 10 日
张利国 江泰保险经纪股份有限公司 独立董事 2015 年 9 月 20 日 2018 年 9 月 20 日
毛德兵 煤炭科学研究总院开采研究分院 主任工程师 2016 年 2 月
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事薪酬由公司股东大会确定，高级管理人员薪酬由董事会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 独立董事在公司领取薪酬，公司向每位独立董事支付 6 万元人民币（税前，个人所得税代扣代缴）；兼
任公司高级管理人员职务的董事，按照公司高级管理人员薪酬管理办法领取薪酬。除上述董事外，其他
董事不在公司领取薪酬。监事的薪酬在现工作岗位的单位领取。董事、监事参加公司董事会、监事会、
股东大会会议及董事会、监事会组织相关活动的差旅费用由公司承担。公司高级管理人员薪酬按照《公
司高级管理人员薪酬管理办法》执行。
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持股变动情况及报酬情况”部分。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持股变动情况及报酬情况”部分。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
许之前 董事、总会计师 选举 2017 年第一次临时股东大会选举产生
梁袁 董事 选举 2017 年第一次临时股东大会选举产生
王丽 监事会主席 选举 2017 年第一次临时股东大会选举产生
杨伯达 董事、总经理 选举 2016 年年度股东大会选举产生
王雪萍 董事、总会计师 选举 2017 年第二次临时股东大会选举产生
丁家贵 副总经理 聘任 公司八届十次董事会聘任
丁后稳 原董事 离任 因股东变更离任
李钢 原董事 离任 因股东变更离任
刘红波 原监事 离任 因股东变更离任
包正明 原董事、总经理 解聘 因工作变动辞职
梁袁 原董事、副总经理 离任 因工作变动辞职
王丽 原总会计师 离任 因工作变动辞职
许之前 原董事、总会计师 离任 因个人原因辞职
毕昌虎 原副总经理 离任 因工作变动辞职
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 8,316
主要子公司在职员工的数量 8,905
在职员工的数量合计 17,221
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 1,778
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 14,177
销售人员
技术人员 1,252
财务人员
行政人员 1,621
合计 17,221
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士
本科 1,612
大专 1,879
中专、中技、高中 6,916
初中及以下 6,736
合计 17,221
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
工资总额管理方面，在 2017 年公司效益明显好转的前提下，紧紧围绕“工资总额增长不超过
效益增长”的总体原则，严格按照公司预算计划执行。
薪酬体系建设方面，在继续坚持向生产一线倾斜、向艰苦岗位倾斜的工资分配政策的同时，
进一步深化薪酬制度改革，对接中煤集团薪酬政策，实现管理人员年薪发放规范化，同时开展以
岗位绩效工资制度为主体的薪酬制度改革，进一步规范单项奖励的设置项目、奖励范围和奖励标
准，压缩管理人员得奖比例和标准，缩小基层区队管理人员与普通职工之间的收入差距，提升工
资总额使用效率，充分发挥工资稳定激励作用，实现了职工收入创下历史新高。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
在职工培训方面，紧紧围绕公司“改革创新年”工作主题，进一步深化培训工作改革，以安
全培训和技能鉴定为主线，以打造一支业务精专的师资队伍为抓手，积极探索创新培训新模式，
大力提升培训成效，并成功举办“2017 年度新集公司技能大赛”，并在集团比武中获得优异成绩。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监
事会和经营层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明
确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司已制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、
《董事会议事规则》等一系列规章制度。公司的公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在差
异。
为防止信息外泄，维护信息披露的公平原则，降低引发内幕交易的风险，公司制定了《内幕
信息知情人登记制度》，公司已对内幕信息知情人进行了登记备案，2017 年公司未发现影响公司
股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2017 年第一次临时股东大会 2017-2-16 www.sse.com.cn 2017-2-17
2016 年年度股东大会 2017-4-20 www.sse.com.cn 2017-4-21
2017 年第二次临时股东大会 2017-10-25 www.sse.com.cn 2017-10-26
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2017 年第一次临时股东大会审议通过了 5 项议案，分别是关于关闭新集三矿的议案、关于公
司名称变更的议案、关于修改《公司章程》的议案、关于选举公司董事的议案、关于选举公司监
事的议案。
2016 年年度股东大会审议通过了 13 项议案，分别是公司 2016 年度财务决算报告和 2017 年
预算报告、公司 2016 年度利润分配方案、公司 2016 年度董事会工作报告、公司独立董事 2016
年度述职报告、公司 2016 年度监事会工作报告、公司 2016 年年度报告及摘要、公司与安徽楚源
工贸有限公司日常关联交易的议案、公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的
议案、关于续聘 2017 年度审计机构的议案、关于公司董事、监事薪酬的议案、关于公司 2017 年
度融资额度的议案、关于公司拟发行中期票据的议案、关于选举杨伯达先生为公司董事的议案。
2017 年第二次临时股东大会审议通过了 2 项议案，分别是关于以吸收合并方式注销国投新集
安徽设计研究院有限公司的议案、关于选举王雪萍先生为公司董事的议案。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
陈培 否 9 4 5 0 0 否
杨伯达 否 6 2 4 0 0 否
贾晓晖 否 9 4 5 0 0 否
黄书铭 否 9 4 5 0 0 否
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
王雪萍 否 2 1 1 0 0 否
陈关亭 是 9 4 5 0 0 否
张利国 是 9 3 5 1 0 否
毛德兵 是 9 4 5 0 0 否
丁后稳 否 2 1 1 0 0 否
李钢 否 2 1 1 0 0 否
包正明 否 2 1 1 0 0 否
梁袁 否 0 0 0 0 0 否
许之前 否 4 2 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
为避免同业竞争，公司控股股东中煤集团分别于 2016 年 9 月 26、10 月 21 日出具避免同业竞
争的承诺函和补充承诺函，具体内容详见承诺事项部分章节。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会人事和薪酬委员会对公司部分董事、高级管理人员 2016 年度薪酬兑现
方案进行了考核，该方案经考核同意后提交 2017 年 10 月 30 日召开的公司八届十四次董事会审议
通过并实施。
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司董事会对内部控制体系的完善性和运行的有效性进行了自我评价，认为：根据公司财务
报告和非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控
制重大缺陷或者重要缺陷。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为天职业字[2018]5366 号《公司内部控
制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
天职业字[2018] 5354 号
中煤新集能源股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了后附的中煤新集能源股份有限公司（以下简称“新集能源公司”）财务报表，包
括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母
公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新集
能源公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于新集能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
[标题 1] 收入确认
新集能源公司营业收入包括开采、洗选后的商品煤销 对新集能源公司与收入确认事项相关的内部控
售收入和火力发电电力产品销售收入。2017 年度新集能源 制设计进行了了解和评估，并对关键控制执行的有
公司实现营业收入 74.67 亿元，其中实现商品煤销售收入 效性进行测试。
金额 43.85 亿元，实现电力产品收入金额 27.90 亿元。
我们通过对管理层访谈，抽样检查主要销售合
商品煤销售分为铁路运输销售和地面销售，其中，铁 同等文件的主要条款，对与产品销售收入确认有关
路运输销售的收入确认时点为商品煤发出后，依据每日发 的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，进而
运记录、结算单确认收入；地面销售的收入确认时点为货 评价新集能源公司收入确认政策的适当性。
物发出客户在提煤登记单上签字时，依据地销科按客户签
此外，我们针对商品煤销售和电力产品销售的
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字确认的提煤登记单编制地销发运报表确认收入。电力产 收入确认分别执行了如下的审计程序：
品收入确认的时点为电产品上电网时，由于抄表时间于次
商品煤销售：
月初，月底依据《月度电费暂估表》及安徽省物价局下发
（1）实质性分析程序
定价文件规定的电价暂估收入，待次月依据与国网安徽省
电力有限公司（以下简称“安徽电网”）双方盖章确认的 对商品煤销售执行了如下分析性程序，包括本
《电厂购电结算通知单》确认实际结算收入，同时冲回上 期商品煤销售单价月度波动分析、销售单价与同行
月暂估收入。 业同地区平均销售价格对比分析；结合铁路发运数
据和铁路装车费用测算出煤炭发运数量，与本期销
由于收入是新集能源公司的关键业绩指标之一，从而
量进行匹配分析；前十大客户销售收入占比同比分
存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时
析；本期商品煤销售月度波动分析，本期收入较上
点的固有风险，我们将新集能源公司主要业务商品煤销售
年同期变动分析、与 2017 年度预算目标对比分析等。
（含铁路运输销售和地面销售）和电力产品销售收入确认
识别为关键审计事项。 （2）细节测试
关于收入确认会计政策详见附注三、（二十三）；关于营
1）铁路运输销售
业收入分类及本年发生额披露详见附注六、41。
①检查与收入确认相关的支持性文件，包括销
售合同、结算单、每日请车计划等。
②针对可能出现的跨期风险，对收入确认执行
截止测试。资产负债表日前，从商品煤收入确认，
追查到结算单、发运等相关单证，核对其时间节点；
资产负债表日后，核对商品煤的发出到结算及收入
确认的相关单证的时间节点，以评估销售收入是否
在恰当的期间确认。
③结合期后事项审计，检查资产负债表日后商
品煤的入库是否存在销售退回情况。
2）地面销售
①检查与收入确认相关的支持性文件，包括地
销发运报表、提煤登记单等。
②针对可能出现的跨期风险，对收入确认执行
截止测试。资产负债表日前，从商品煤收入确认，
追查到提货登记单、购煤申请等相关单证，核对其
时间节点；资产负债表日后，核对商品煤购煤申请
到提货登记单及收入确认的相关凭证的时间节点，
以评估销售收入是否在恰当的期间确认。
③结合期后事项审计，检查资产负债表日后商
品煤的入库是否存在销售退回情况。
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电力产品销售：
（1）实质性分析程序：
对电力产品销售执行了如下分析性程序，包括
对每月发电机装机总量、月度生产总小时数内发电
量和每月的实际上网电量及《电厂购电结算通知单》
中的结算电量进行合理性分析；由于电力产品的不
可存储性，计算皮带秤计量的进入燃烧炉的燃料数
量、消耗的化工材料与发电量的月度比例值，分析
其波动是否稳定；对本期月度平均入网输电量与上
期进行对比分析、本期入网输电量情况与公司 2017
年度收到安徽电网计划发电量指标进行对比分析；
本期电力产品销售月度波动分析。
（2）细节测试
①对本期公司电力产品结算单价与本年度安徽
省物价局下发的基础电价标准及优惠电价标准进行
了核对，以评估结算单价是否恰当。
②检查与收入确认相关的支持性文件，包括《月
度电费暂估表》、《电厂购电结算通知单》等。
③对本期通过国网安徽省电力有限公司结算的
电量以及结算金额进行了函证。
④针对可能出现的跨期风险，检查 2017 年 12
月 31 日 24:00 发电量统计表和入网销售电力统计
表，确认 2017 年度所有的发电量均计入正确的会计
期间。
[标题 2] 成本的归集与结转
新集能源公司 2017 年度营业收入 74.67 亿元，同比 我们了解、评估了新集能源公司与生产成本的
增长 38.18%，2017 年度营业成本 46.44 亿元，同比增长 归集与核算相关的内部控制的设计，并测试了关键
33.43%。公司整体毛利率由上期的 35.60%上升至 37.81%， 控制执行的有效性。
仅略有提高，其中，煤炭板块受单价上涨影响，毛利率同
向管理层、治理层进行询问，评价管理层诚信
比上升 3.7 个百分点，电力板块受成本上升影响，毛利率
及舞弊风险。
同比下降 5.7 个百分点。由于电力板块的燃煤均来源于公
此外，我们针对商品煤和电力产品的成本分别
司内部煤炭板块，故本期在煤炭市场交易活跃价格维持高
执行了如下的审计程序：
位的情况下，公司整体毛利率增长不明显主要系煤炭板块
商品煤单位成本本期同步增长导致。 商品煤：
煤炭板块吨煤成本近几年波动较大，电力板块单位电 1）对商品煤的成本实施分析性程序，执行了包
量成本本期亦大幅上涨。 括商品煤毛利率同比分析、同行业比较分析；吨煤
成本的同比分析、预算成本比较分析、成本构成同
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另由于前几年煤炭行业低迷，公司整体累计亏损严 比分析、成本构成主要项目分析等分析性程序。
重，在本期煤炭行情较好的情况下，公司存在释放前期潜
2）结合存货计价测试，复核原材料领用和商品
亏高估成本的可能。
煤成本结转是否存在异常。
综上所述，由于商品煤和电力产品成本的归集和核算
3）编制成本倒扎表，分析成本结转是否正确。
的准确性会对新集能源公司的经营成果产生直接重大影
电力产品
响，因此我们将商品煤和电力产品营业成本发生和准确性
认定作为关键审计事项。 1）对电力产品的成本实施分析性程序，执行了
关于营业成本分类及本年发生额披露详见附注六、41。 包括电力产品毛利率同比分析、同行业比较分析；
单位电量成本的同比分析、预算成本比较分析、成
本构成同比分析、成本构成主要项目分析等分析性
程序。
2）结合存货计价测试，复核燃料领用的成本归
集是否存在异常。
3）编制成本倒扎表，分析成本结转是否正确。
[标题 3] 与煤矿相关的长期资产减值事项
我们识别与煤矿相关的长期资产的减值评估为关键 我们对与煤矿相关的长期资产减值评估执行如
审计事项，主要是由于在估计相关资产组的可收回金额时 下审计程序：
涉及管理层重大估计及判断。在宏观经济整体下行和发改
1）了解、评估管理层对与煤矿相关的长期资产
委要求煤炭行业去产能化的背景下，煤炭行业未来的发展
减值的内部控制设计，并对关键控制执行的有效性
趋势依然不明朗，管理层识别部分煤矿（新集一矿、杨村
进行测试；
矿、板集矿、阜阳矿）相关的长期资产存在减值迹象。相
2）复核公司期末识别的存在减值迹象的长期资
关减值评估涉及管理层重大估计及判断，包括折现率以及
产是否恰当、完整；
基于未来市场供需情况的现金流量预测。管理层估计及判
断的改变可能造成重大财务影响。 3）我们获取第三方专业机构编制的减值测试报
告后，进行如下复核：
如合并财务报表附注六、46 资产减值损失中披露，本
年度，管理层聘请第三方专业机构对其上述煤矿的长期资 ①评价第三方机构的胜任能力、专业素质；
产进行了减值测试，结论为相关资产组的可收回金额高于
②评估第三方机构采用的估值模型；
账面价值，无需计提减值准备。相关资产组的可收回金额
③评估第三方机构对与煤矿相关的长期资产未
根据预计未来现金流的现值确定。
来期间的财务预测，评价预测期间是否满足测试目
的，复核减值测试过程中的评估参数和折现率是否
恰当，编制是否符合行业及公司情况，涉及已公布
的数据，查询信誉度高、渠道权威的统计报告；
④复核第三方机构评估煤矿资产未来财务预测
是否以经管理层批准的 2018 年度煤矿资产相关的财
务预算为基础，并对其可实现性进行评估；
⑤复核测算的长期资产的可收回金额是否正
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确。
4）复核公司对于资产减值的确认范围及计提金
额是否充分适当。
四、其他信息
新集能源公司管理层（以下简称“管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖
的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估新集能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督新集能源公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
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（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对新集能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新集能源公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
（6）就新集能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在
极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生
的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师
张嘉
（项目合伙人）：
中国北京
二○一八年三月二十八日
中国注册会计师： 曾海员
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二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位: 中煤新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 676,862,624.16 824,559,073.57
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 31,386,395.70 29,162,560.90
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 324,312,426.45 26,275,769.34
应收账款 520,084,322.73 617,923,614.98
预付款项 32,853,197.59 43,189,797.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,614,462.21 1,971,650.51
应收股利
其他应收款 121,567,143.84 68,367,132.73
买入返售金融资产
存货 192,998,486.23 321,497,861.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 291,831,934.66 412,611,280.54
流动资产合计 2,194,510,993.57 2,345,558,741.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 224,380,800.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 537,539,834.21 622,304,114.31
投资性房地产 26,129,966.23 27,368,666.71
固定资产 14,946,323,327.61 15,782,184,464.41
在建工程 8,676,523,238.88 8,671,227,876.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,572,716,057.43 1,362,240,991.83
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 1,357,555,016.47 1,185,150,976.57
递延所得税资产 378,560,956.53 392,750,788.36
其他非流动资产 675,077,626.63 931,570,896.21
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
非流动资产合计 28,398,075,023.99 29,067,386,974.72
资产总计 30,592,586,017.56 31,412,945,716.39
流动负债：
短期借款 4,245,000,000.00 6,055,175,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 178,350,000.00 242,850,000.00
应付账款 2,040,271,880.04 3,096,429,373.64
预收款项 109,837,153.99 129,976,881.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 434,560,915.44 249,149,378.28
应交税费 956,984,812.82 590,888,953.34
应付利息 39,642,853.94 31,610,675.07
应付股利 51,988,553.04 62,108,553.04
其他应付款 1,263,353,036.37 220,155,518.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,529,184,395.51 6,076,371,530.32
其他流动负债
流动负债合计 13,849,173,601.15 16,754,715,863.67
非流动负债：
长期借款 8,155,520,436.60 8,309,492,036.60
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,736,419,396.09 1,235,363,338.96
长期应付职工薪酬
专项应付款 127,231,969.50 901,422.00
预计负债
递延收益 272,550,000.03 223,410,000.02
递延所得税负债 33,765,200.00
其他非流动负债 1,000,000,000.00
非流动负债合计 11,325,487,002.22 9,769,166,797.58
负债合计 25,174,660,603.37 26,523,882,661.25
所有者权益
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,806,813,546.73 1,789,000,246.73
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
减：库存股
其他综合收益 101,295,600.00
专项储备 389,126,738.07 250,879,302.76
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 -844,311,031.36 -866,444,619.23
归属于母公司所有者权益合计 4,792,568,239.86 4,513,078,316.68
少数股东权益 625,357,174.33 375,984,738.46
所有者权益合计 5,417,925,414.19 4,889,063,055.14
负债和所有者权益总计 30,592,586,017.56 31,412,945,716.39
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
母公司资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位:中煤新集能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 617,395,586.81 671,634,227.51
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 399,312,426.45 5,970,000.00
应收账款 173,675,130.28 251,227,201.22
预付款项 31,334,527.84 26,984,539.65
应收利息 2,614,462.21 1,971,650.51
应收股利
其他应收款 2,281,930,778.34 2,156,556,861.26
存货 86,232,369.16 228,650,658.66
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,402,349.64 34,108,064.25
流动资产合计 3,615,897,630.73 3,377,103,203.06
非流动资产：
可供出售金融资产 224,380,800.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,239,881,887.92 7,047,846,168.02
投资性房地产
固定资产 2,132,465,201.59 2,327,726,486.67
在建工程 8,207,755,170.59 8,145,571,254.48
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 844,594,353.25 578,959,197.37
开发支出
商誉
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
长期待摊费用 170,207,910.49 179,875,806.66
递延所得税资产 306,970,797.07 307,416,851.73
其他非流动资产 663,233,882.01 1,031,395,809.26
非流动资产合计 19,789,490,002.92 19,708,111,574.19
资产总计 23,405,387,633.65 23,085,214,777.25
流动负债：
短期借款 3,622,000,000.00 5,373,175,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 224,250,000.00 242,850,000.00
应付账款 1,017,024,548.92 1,375,394,252.11
预收款项 109,206,704.95 226,164,532.45
应付职工薪酬 189,132,476.22 125,329,341.39
应交税费 71,419,421.41 76,060,343.03
应付利息 20,427,056.10 21,939,579.99
应付股利 51,988,553.04 62,108,553.04
其他应付款 2,845,726,201.47 825,155,917.22
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,884,921,851.51 4,327,281,479.76
其他流动负债
流动负债合计 11,036,096,813.62 12,655,458,998.99
非流动负债：
长期借款 4,889,544,736.60 4,050,781,336.60
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 601,648,365.26 746,989,027.17
长期应付职工薪酬
专项应付款 127,231,969.50 901,422.00
预计负债
递延收益 243,650,000.03 193,010,000.02
递延所得税负债 33,765,200.00
其他非流动负债 1,000,000,000.00
非流动负债合计 6,895,840,271.39 4,991,681,785.79
负债合计 17,931,937,085.01 17,647,140,784.78
所有者权益：
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,830,884,922.89 1,813,071,622.89
减：库存股
其他综合收益 101,295,600.00
专项储备 24,489,906.07 7,932,732.97
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
未分配利润 177,136,733.26 277,426,250.19
所有者权益合计 5,473,450,548.64 5,438,073,992.47
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
负债和所有者权益总计 23,405,387,633.65 23,085,214,777.25
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
合并利润表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 7,467,475,834.96 5,404,181,016.22
其中：营业收入 7,467,475,834.96 5,404,181,016.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,848,574,486.93 5,258,310,412.82
其中：营业成本 4,702,518,157.04 3,480,270,432.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 400,232,064.78 188,191,656.56
销售费用 35,277,756.91 60,494,012.63
管理费用 597,202,762.95 548,667,534.16
财务费用 1,039,138,658.01 866,575,433.25
资产减值损失 74,205,087.24 114,111,343.46
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,223,834.80 -3,386,293.90
投资收益（损失以“－”号填列） -7,493,928.97 58,591,972.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -9,289,496.07 57,227,346.85
资产处置收益（损失以“－”号填列） 435,877.73 229,458,996.47
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 43,973,747.50 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 658,040,879.09 430,535,278.72
加：营业外收入 6,438,036.06 21,719,347.04
减：营业外支出 40,778,709.11 60,115,244.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 623,700,206.04 392,139,380.98
减：所得税费用 508,794,182.30 108,356,392.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 114,906,023.74 283,782,988.06
(一)按经营持续性分类 114,906,023.74 283,782,988.06
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 114,906,023.74 283,782,988.06
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
(二)按所有权归属分类 114,906,023.74 283,782,988.06
1.少数股东损益 92,772,435.87 42,046,606.56
2.归属于母公司股东的净利润 22,133,587.87 241,736,381.50
六、其他综合收益的税后净额 101,295,600.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 101,295,600.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
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的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 101,295,600.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 101,295,600.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 216,201,623.74 283,782,988.06
归属于母公司所有者的综合收益总额 123,429,187.87 241,736,381.50
归属于少数股东的综合收益总额 92,772,435.87 42,046,606.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.009 0.093
（二）稀释每股收益(元/股) 0.009 0.093
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
母公司利润表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 6,936,013,360.72 5,580,639,568.15
减：营业成本 7,004,668,747.66 5,513,950,759.57
税金及附加 68,381,672.60 41,307,837.44
销售费用 16,728,861.16 43,791,731.78
管理费用 378,843,710.24 281,749,250.93
财务费用 733,533,587.69 603,434,037.78
资产减值损失 58,464,515.53 113,314,990.87
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,209,678,434.22 573,905,565.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -19,752,393.21 47,078,286.65
资产处置收益（损失以“－”号填列） 435,877.73 229,114,038.70
其他收益 42,315,347.50 0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -72,178,074.71 -213,889,436.07
加：营业外收入 1,482,519.52 20,715,828.91
减：营业外支出 28,155,488.39 18,253,409.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -98,851,043.58 -211,427,016.26
减：所得税费用 1,438,473.35 -195,529,204.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -100,289,516.93 -15,897,812.07
(一)持续经营净利润（净亏损以“－”号填 -100,289,516.93 -15,897,812.07
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
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五、其他综合收益的税后净额 101,295,600.00 0.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 101,295,600.00 0.00
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 101,295,600.00 0.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,006,083.07 -15,897,812.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.039 -0.006
（二）稀释每股收益(元/股) -0.039 -0.006
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
合并现金流量表
2017 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,852,178,670.72 5,868,509,255.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 0.00 43,839.96
收到其他与经营活动有关的现金 221,101,695.93 83,777,069.57
经营活动现金流入小计 8,073,280,366.65 5,952,330,165.43
购买商品、接受劳务支付的现金 1,677,783,545.56 1,662,192,540.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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支付给职工以及为职工支付的现金 2,021,417,756.08 1,955,370,747.45
支付的各项税费 1,386,226,256.31 886,028,481.48
支付其他与经营活动有关的现金 827,767,070.26 415,868,736.08
经营活动现金流出小计 5,913,194,628.21 4,919,460,505.99
经营活动产生的现金流量净额 2,160,085,738.44 1,032,869,659.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 64,303,482.91 1,364,625.90
处置固定资产、无形资产和其他长期资 527,861.38 812,100.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 463,414,679.70
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 74,935,000.00
投资活动现金流入小计 64,831,344.29 540,526,405.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资 564,050,274.98 1,186,619,838.05
产支付的现金
投资支付的现金 49,465,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 564,050,274.98 1,236,085,338.05
投资活动产生的现金流量净额 -499,218,930.69 -695,558,932.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 196,200,000.00 45,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 196,200,000.00 45,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 9,521,398,229.04 9,801,760,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,072,453,300.00
筹资活动现金流入小计 11,790,051,529.04 9,846,760,200.00
偿还债务支付的现金 12,254,576,600.00 8,924,284,621.71
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,022,895,748.25 1,014,209,184.89
其中：子公司支付给少数股东的股利、 39,600,000.00 0.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 343,735,909.77 287,369,208.15
筹资活动现金流出小计 13,621,208,258.02 10,225,863,014.75
筹资活动产生的现金流量净额 -1,831,156,728.98 -379,102,814.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -170,289,921.23 -41,792,087.76
加：期初现金及现金等价物余额 685,730,052.04 727,522,139.80
六、期末现金及现金等价物余额 515,440,130.81 685,730,052.04
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
母公司现金流量表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,464,970,374.68 5,898,598,187.19
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 177,265,261.75 104,874,694.03
经营活动现金流入小计 6,642,235,636.43 6,003,472,881.22
购买商品、接受劳务支付的现金 1,055,298,193.68 1,369,924,705.44
支付给职工以及为职工支付的现金 1,273,775,218.20 852,889,906.74
支付的各项税费 208,000,846.68 192,618,758.75
支付其他与经营活动有关的现金 2,791,810,909.42 3,503,240,957.68
经营活动现金流出小计 5,328,885,167.98 5,918,674,328.61
经营活动产生的现金流量净额 1,313,350,468.45 84,798,552.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 111,331,275.81 0.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 527,861.38 808,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 0.00 463,414,679.70
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,353,729.39 88,612,146.81
投资活动现金流入小计 113,212,866.58 552,834,826.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资 126,372,589.83 58,173,867.50
产支付的现金
投资支付的现金 169,800,000.00 214,465,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 31,012,695.41
投资活动现金流出小计 296,172,589.83 303,652,062.91
投资活动产生的现金流量净额 -182,959,723.25 249,182,763.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 7,278,842,500.00 7,975,005,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,072,453,300.00 0.00
筹资活动现金流入小计 9,351,295,800.00 7,975,005,000.00
偿还债务支付的现金 9,547,201,600.00 7,146,284,621.71
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 717,528,867.93 688,125,139.35
支付其他与筹资活动有关的现金 263,770,023.97 260,575,061.95
筹资活动现金流出小计 10,528,500,491.90 8,094,984,823.01
筹资活动产生的现金流量净额 -1,177,204,691.90 -119,979,823.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -46,813,946.70 214,001,493.20
加：期初现金及现金等价物余额 538,770,724.81 324,769,231.61
六、期末现金及现金等价物余额 491,956,778.11 538,770,724.81
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
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合并所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东权 所有者权益
具 益 合计
减：库 一般风
股本 优 永 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润
存股 险准备
先 续 其他
股 债
一、上年期末余额 2,590,541,800.00 1,789,000,246.73 250,879,302.76 749,101,586.42 -866,444,619.23 375,984,738.46 4,889,063,055.14
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 1,789,000,246.73 250,879,302.76 749,101,586.42 -866,444,619.23 375,984,738.46 4,889,063,055.14
三、本期增减变动金额（减
17,813,300.00 101,295,600.00 138,247,435.31 22,133,587.87 249,372,435.87 528,862,359.05
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 101,295,600.00 22,133,587.87 92,772,435.87 216,201,623.74
（二）所有者投入和减少资
17,813,300.00 196,200,000.00 214,013,300.00
本
1．股东投入的普通股 196,200,000.00 196,200,000.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他 17,813,300.00 17,813,300.00
（三）利润分配 -39,600,000.00 -39,600,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
-39,600,000.00 -39,600,000.00
分配
4．其他
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（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 138,247,435.31 138,247,435.31
1．本期提取 678,741,675.00 678,741,675.00
2．本期使用 540,494,239.69 540,494,239.69
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,806,813,546.73 101,295,600.00 389,126,738.07 749,101,586.42 -844,311,031.36 625,357,174.33 5,417,925,414.19
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东权 所有者权益
具
减：库 其他综合收 一般风 益 合计
股本 优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
存股 益 险准备
先 续 其他
股 债
一、上年期末余额 4,597,109,510.7
2,590,541,800.00 1,783,432,506.72 293,273,746.47 749,101,586.42 -1,108,178,260.72 288,938,131.90
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 4,597,109,510.7
2,590,541,800.00 1,783,432,506.72 293,273,746.47 749,101,586.42 -1,108,178,260.72 288,938,131.90
三、本期增减变动金额（减
5,567,740.01 -42,394,443.71 241,733,641.49 87,046,606.56 291,953,544.35
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 241,736,381.50 42,046,606.56 283,782,988.06
（二）所有者投入和减少
5,565,000.00 45,000,000.00 50,565,000.00
资本
1．股东投入的普通股 45,000,000.00 45,000,000.00
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2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他 5,565,000.00 5,565,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
2,740.01 -2,740.01
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 2,740.01 -2,740.01
（五）专项储备 -42,394,443.71 -42,394,443.71
1．本期提取 377,490,829.30 377,490,829.30
2．本期使用 419,885,273.01 419,885,273.01
（六）其他
四、本期期末余额 4,889,063,055.1
2,590,541,800.00 1,789,000,246.73 250,879,302.76 749,101,586.42 -866,444,619.23 375,984,738.46
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
项目 其他权益工具 减：库 所有者权益
股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 存股 合计
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一、上年期末余额 2,590,541,800.00 1,813,071,622.89 7,932,732.97 749,101,586.42 277,426,250.19 5,438,073,992.47
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 1,813,071,622.89 7,932,732.97 749,101,586.42 277,426,250.19 5,438,073,992.47
三、本期增减变动金额（减少以
17,813,300.00 101,295,600.00 16,557,173.10 -100,289,516.93 35,376,556.17
“－”号填列）
（一）综合收益总额 101,295,600.00 -100,289,516.93 1,006,083.07
（二）所有者投入和减少资本 17,813,300.00 17,813,300.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他 17,813,300.00 17,813,300.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 16,557,173.10 16,557,173.10
1．本期提取 104,979,065.00 104,979,065.00
2．本期使用 88,421,891.90 88,421,891.90
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,830,884,922.89 101,295,600.00 24,489,906.07 749,101,586.42 177,136,733.26 5,473,450,548.64
上期
项目 其他权益工具 减：库 其他综合 所有者权益
股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
优先股 永续债 其他 存股 收益 合计
一、上年期末余额 2,590,541,800.00 1,807,506,622.89 767,150.11 749,101,586.42 293,324,062.26 5,441,241,221.68
加：会计政策变更
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前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,590,541,800.00 1,807,506,622.89 767,150.11 749,101,586.42 293,324,062.26 5,441,241,221.68
三、本期增减变动金额（减少以
5,565,000.00 7,165,582.86 -15,897,812.07 -3,167,229.21
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -15,897,812.07 -15,897,812.07
（二）所有者投入和减少资本 5,565,000.00 5,565,000.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他 5,565,000.00 5,565,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 7,165,582.86 7,165,582.86
1．本期提取 92,674,466.30 92,674,466.30
2．本期使用 85,508,883.44 85,508,883.44
（六）其他
四、本期期末余额 2,590,541,800.00 1,813,071,622.89 7,932,732.97 749,101,586.42 277,426,250.19 5,438,073,992.47
法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王雪萍 会计机构负责人：黄杰
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
（1）公司注册地、组织形式和总部地址
中煤新集能源股份有限公司原名“国投新集能源股份有限公司”（以下简称“公司”或“本
公司”）1997 年 11 月 27 日经国家体改委颁发的体改字[1997]188 号文批准，由国投煤炭公司、
国华能源有限公司和安徽新集煤电（集团）有限公司共同出资组建，1997 年 12 月 1 日在国家工
商行政管理总局登记注册为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007] 443
号文核准，公司于 2007 年 12 月 5 日向社会公开发行人民币普通股 35,200 万股并于 2007 年 12
月 19 日在上海证券交易所挂牌交易。各股东的持股比例为国投煤炭公司 80,261.08 万股，比例
43.38%；国华能源有限公司 34,788.81 万股，比例 18.80%；安徽新集煤电（集团）有限公司 34,788.81
万股，比例 18.80%；社会公众股 35,200.00 万股，比例 19.02%。
2009 年 8 月 3 日国投煤炭公司将其持有的公司 42.36%的股份，合计 78,375.59 万股无偿划转
给国家开发投资公司持有；国投煤炭公司所持有的其余 1.02%的股份，合计 1,885.49 万股无偿划
转给国家社保基金账户。
国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司分别持有的限售流通股 34,788.81 万股
（合计 69,577.62 万股），限售期为 12 个月，已于 2009 年 7 月 14 日起开始上市流通。国家开
发投资公司持有的限售流通股 78,375.59 万股，国投煤炭公司所持有划转给国家社保基金账户的
1,885.49 万股，合计 80,261.08 万股已于 2010 年 12 月 20 日起开始上市流通。
2013 年 4 月 23 日，经第六届董事会第二十八次会议决议、2013 年 6 月 22 日公司股东大会审
议通过，公司以 2012 年 12 月 31 日的总股本为基数，以资本公积金、未分配利润向全体股东每
10 股转 2 股、送 2 股，合计转增股本 74,015.48 万股，转增后股本总数为 259,054.18 万股。北
京中证天通会计师事务所于 2013 年 9 月 29 日出具的中证天通（2013）验字第 21007 号验资报告
对本次转增资本进行了验证。
2016 年 4 月 12 日，国家开发投资公司拟将其持有的本公司的 A 股股份 12,693.65 万股（占
公司总股本 4.9%）无偿划转给中国海运（集团）总公司。2016 年 6 月 16 日，上述国有股份无偿
划转的股份过户登记手续已办理完毕。
2016 年 8 月 16 日，国家开发投资公司与中国中煤能源集团有限公司（简称“中煤集团”）
签订了《国投新集能源股份有限公司股份无偿划转协议》，国投公司拟将其持有的公司
785,292,157 股（占公司总股本 30.31%）A 股股份无偿划转给中煤集团。2016 年 12 月 23 日，无
偿划转股份过户登记手续办理完毕，本次无偿划转后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股
股份，占公司总股本的 30.31%， 成为公司的控股股东，国投公司不再持有公司股份。本次无偿
划转完成后，公司的实际控制人未发生变更，仍为国务院国有资产监督管理委员会。
因公司控股股东发生变更，2017 年 1 月 19 日公司八届八次董事会审议通过了《关于公司名
称变更的议案》，公司名称由“国投新集能源股份有限公司”变更为“中煤新集能源股份有限公
司”，英文名称由“SDIC XINJI ENERGY.，LTD”变更为“CHINA COAL XINJI ENERGY CO.，LTD”。
该议案于 2017 年 2 月 16 日经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。根据以上决议，公司于
2017 年 2 月 24 日办理完成了相关工商变更登记手续，公司名称正式变更为“中煤新集能源股份
有限公司”。此次公司名称变更不涉及公司业务及行业部分的变更。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司各股东持股比例为：中煤集团持有 78,529.22 万股，占股权比
例的 30.31%；国华能源有限公司持有 19,670.78 万股，占股权比例的 7.59%；安徽新集煤电（公
司）有限公司持有 18,590.29 万股，占股权比例的 7.18%；中国海运（集团）总公司持有 12,693.65
万股，占股权比例的 4.9%；其他社会公众股 129,570.24 万股，占股权比例的 50.02%。
公司注册地为安徽省淮南市，总部地址为安徽省淮南市。公司注册资本为 259,054.18 万元。
法定代表人为陈培。
（2）公司的业务性质和主要经营活动
本公司所属行业为煤炭开采行业。公司经批准的经营范围：煤炭开采（分支机构生产）及洗
选加工；火力发电；本企业及本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家组织统一联
合经营的出口商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）；经营本
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企业的进料加工和“三来一补”业务，煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭技术
管理咨询；信息化咨询与服务；技术开发与服务；煤炭购销业务矿用设备的加工、销售、安装和
维修，货物运输及仓储（不含危险品），集装箱装卸，车辆维修，建筑工程、路桥工程及绿化工
程施工,受托煤矿管理、建设及经营，安全技术咨询，建筑工程劳务承包，汽车、机械、设备、土
地、房屋租赁，网站建设及管理，职业中介，餐饮住宿，园林绿化工程设计、施工及养护，养老
产业投资及经营，采煤沉陷区整治、畜牧、水产养殖及销售，农作物种植及销售，农业投资；工
程设计，工程咨询，工程技术服务；铁路设备设施养护与维修（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
公司主要产品是动力煤和电力，动力煤主要用于火力发电、锅炉燃烧等。
(3)母公司以及集团最终母公司的名称
本公司的母公司为中国中煤能源集团有限公司，最终控制母公司为中国中煤能源集团有限公
司。
(4)财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日
本公司财务报告已于 2018 年 3 月 28 日经董事会批准报出。
(5)营业期限
本公司的营业期限为长期。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
期末纳入合并财务报表范围的子公司如下：
持股比例 表决权比例
序号 子公司名称 级次 子公司类型
（%） （%）
1 中煤新集刘庄矿业有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
2 中煤新集阜阳矿业有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
3 安徽文采大厦有限公司 2 控股子公司 70.00 70.00
4 中煤新集利辛发电有限公司 2 控股子公司 55.00 55.00
5 上海新外滩企业发展有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
6 中煤新集智能科技有限公司 2 全资子公司 100.00 100.00
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有
关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
相关内容详见第五节重要事项中关于公司对会计政策变更分析说明部分。
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1. 遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指
南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般
规定》（2014 年修订）（以下简称“第 15 号文（2014 年修订）”）的列报和披露要求。
2. 会计期间
本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司的会计年度从公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权
在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之
前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买
日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收
益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购
买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于
后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的
原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
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（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理
方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，
在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日
开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投
资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处
理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子
公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整
留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失
控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持
股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制
权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期
投资收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企
业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1.合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1）
各参与方均受到该安排的约束；2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参
与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方
或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
2. 合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准
则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确
认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份
额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费
用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定对合营企业的投
资进行会计处理。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短
（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很
小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期
投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负
债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金
融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负
债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入
初始确认金额。
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的
交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余
成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债
时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者
进行后续计量：1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣
除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的
利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资
产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到
的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和
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报酬的，分别下列情况处理：（1） 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2） 未
放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认
有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1） 所转移
金融资产的账面价值；（2） 因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额
计入当期损益：（1） 终止确认部分的账面价值；（2） 终止确认部分的对价，与原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场
的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价
模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为
确定其公允价值的基础。
5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进
行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计
未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，
将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金
流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失
一并转出计入减值损失。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 500 万元以上（含）或占所属应收款项科目余额的 30%以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的计 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的
提方法 差额计提坏账准备；对单项测试未发生减值的应收款项，按照账
龄分析法计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
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6 个月以内（含 6 个月） 0.00 0.00
6 个月-1 年（含 1 年） 5.00 5.00
1－2 年 10.00 10.00
2－3 年 30.00 30.00
3 年以上
3－4 年 50.00 50.00
4－5 年 80.00 80.00
5 年以上 100.00 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减
值的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例
对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值
低于其账面价值的差额计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1） 低值易耗品
按照五五摊销法进行摊销。
（2） 包装物
按照五五摊销法进行摊销。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类
似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已
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经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的
具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使
协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规
定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过
该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计
入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，
先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第 42 号——持有待售的非
流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账
面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记
的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处
置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类
别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。
已抵减的商誉账面价值，以及适用《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营》计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有
待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第
42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占
比重，按比例增加其账面价值。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否
保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财
务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债
划分为持有待售类别。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 投资成本的确定
（1） 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发
行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价
值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者
权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日
取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本
公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2） 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初
始投资成本。
（3） 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投
资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资
者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的
除外）。
2. 后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核
算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中
包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,
确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
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允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份
额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期
间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的
部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确
认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账
面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投
资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3. 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政
策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4. 长期股权投资的处置
4.1 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的
账面价值的差额确认为当期投资收益。
4.2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股
权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确
认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相
关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为
权益法的相关规定进行会计处理。
5. 减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按
照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
15. 投资性房地产
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的
建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和
无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，
按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
投资性房地产类别 预计残值率（%） 预计使用寿命 年折旧（摊销）率（%）
房屋、建筑物 5 25-40 年 2.38-3.80
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年
度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计
提折旧。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
一、生产性固定
资产
房屋、建筑物 年限平均法 10-50 5.00 1.9-9.50
机器设备 年限平均法 3-15 5.00 6.33-31.67
运输工具 年限平均法 8-12 5.00 7.92-11.88
办公设备 年限平均法 5-15 5.00 6.33-19.00
其他 年限平均法 5-15 5.00 6.33-19.00
二、非生产性固
定资产
房屋、建筑物 年限平均法 35 3.00 2.77
运输工具 年限平均法 5 3.00 19.40
电子类办公设备 年限平均法 3 3.00 32.33
三、井巷建筑物
井巷建筑物 产量法 矿井建筑物未摊
销的金额/剩余经
济可采储量
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移
给承租人；② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租
赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；③ 即使资产
的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上
（含 75%）]；④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产
公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁
开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；⑤ 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，
只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者
入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提
相应的减值准备。
18. 借款费用
√适用 □不适用
⑴借款费用资本化的确认原则
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本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
⑵借款费用资本化期间
①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：a.资产支出已经发生；b.借款费用已经发
生；c.为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过
3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或
者生产活动重新开始。
③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止
资本化。
⑶借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、软件等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
项 目 摊销年限（年）
软件 3、5、10
土地使用权 40-50
采矿权 按产量法摊销
3． 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可
收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形
资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益
的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产
将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无
形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可
靠地计量。
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22. 长期资产减值
□适用 √不适用
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
职工薪酬,是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种
形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公
司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
短期薪酬主要包括：1）职工工资、奖金、津贴和补贴；2）职工福利费；3）医疗保险费、工
伤保险费和生育保险费等社会保险费；4）住房公积金；5）工会经费和职工教育经费；6）短期带
薪缺勤；7）短期利润分享计划；8）其他短期薪酬。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括：设定提存计划（如基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费）。
对于设定提存计划，本公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应向单独主
体缴存的提存金，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提
出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福
利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，
同时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照设定提存计划的
有关规定进行会计处理。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，企业
应当按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，
企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：1）服务成本；2）其他
长期职工福利净负债或净资产的利息净额；3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生
的变动。为了简化相关会计处理，上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，企业应在职工提供服务的期间确认应付
长期残疾福利义务，计量时应当考虑长期残疾福利支付的可能性和预期支付的期限;与职工提供服
务期间长短无关的，企业应当在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
具体确认原则为：1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本；2）
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应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本；3）除上述以外的
其他职工薪酬计入当期损益。
25. 预计负债
√适用 □不适用
⑴因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司
承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，
本公司将该项义务确认为预计负债。
⑵本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产
负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1. 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移
给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5） 相关的已发生或将
发生的成本能够可靠地计量。
2. 提供劳务
劳务收入于提供服务的会计期间予以确认。
3. 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按
照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。
3.政府补助采用总额法：
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方
法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的
相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在
确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
4.政府补助采用净额法：
（1）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在
确认相关费用的期间，冲减相关成本；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接冲减相关成本。
本公司收到的与资产相关的政府补助煤矿安全改造资金采用净额法核算。
5 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计
处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
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6.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成
本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
7.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资
金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，
本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关
借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1 元）计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损
益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，
计入当期损益；
②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
⑴根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
⑵确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
⑶资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
⑷本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况
产生的所得税：①企业合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期
损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直
接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发
生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
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本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用
实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用
之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用
及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利
率法计算确认当期的融资收入。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
安全生产费和维简费会计处理
本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的
通知》（财企［2012］ 16 号）的有关规定，结合公司实际，按原煤 30 元/吨提取安全生产费用，
按原煤 11 元/吨提取维简费。
安全生产费用及维简费于提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”
科目。
提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形
成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态
时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。
该固定资产在以后期间不再计提折旧。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目名称
会计政策变更的内容和原因 审批程序
和金额)
将与日常活动相关的政府补助计入“其他收 合并其他收益 43,973,747.50 元，
益”科目核算 增加营业利润 43,973,747.50 元；
母公司其他收益 42,315,347.50
元，增加营业利润 42,315,347.50
元。
《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流 上述会计政策变更对本期财务报表
动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕 无影响。
13 号）相关规定，采用未来适用法处理
利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯 增加上期合并资产处置收益
调整。
229,458,996.47 元，减少上期合并
营业外收入 229,458,996.47 元；增
加本期资产处置收益 435,877.73
元，减少本期合并营业外收入
435,877.73 元。
增加上期母公司资产处置收益
229,114,038.70 元，减少上期母公
司营业外收入 229,114,038.70 元；
增加本期母公司资产处置收益
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435,877.73 元，减少本期母公司营
业外收入 435,877.73 元。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务 6%、11%、17%
消费税
营业税 应纳税营业额 5%
城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
房产税 从价计征的，按房产原值一次减 1.2、12
除 30%后余值；从租计征的，按
租金收入；
土地使用税 实际占用土地面积 注释 1
资源税 开采地煤炭销售额 82% 2%
耕地占用税 37.5 元/平方米；占用基本农田
为开发矿产占用的耕地面积 的，在 37.5 元/平方米基础上提
高 50%
注 1：土地使用税以实际占用的土地面积为计税基础，母公司单位面积税费 4-15 元/平方米，
子公司中煤新集刘庄矿业有限公司单位面积税费 7 元/平方米，子公司中煤新集阜阳矿业有限公司
单位面积税费单位面积税费 5 元/平方米，子公司安徽文采大厦有限公司单位面积税费 20 元/平方
米，子公司中煤新集利辛发电有限公司单位面积税费面积税费 12 元/平方米。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1.所得税税率变化及税收优惠
（1）子公司中煤新集利辛发电有限公司 2016 年购置用于环境保护、节能节水、安全生产等
专用设备的价款 10%可在 2017 年用于抵免企业所得税应纳税额。政策依据为《中华人民共和国企
业所得税法》（中华人民共和国主席令第 63 号第三十四条）中“企业购置用于环境保护、节能节
水、安全生产等专用设备的投资额，可以按一定比例实行税额抵免。”；中煤新集利辛发电有限
公司于 2017 年 5 月 26 日在利辛县国家税务局备案其于 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日购
置以上三项设备可用于抵免的税款金额 11,093,470.09 元。
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（2）2017 年度除子公司中煤新集利辛发电有限公司在企业所得税上享有优惠外，其余子公
司在企业所得税上均不享有税收优惠；2017 年度公司所得税税率较上期未发生变化。
2.其他税项税负减免
（1）资源税：中煤新集能源股份有限公司充填开采置换出原煤的销售额减半征收（减半后为
1%）征收资源税。政策依据系：按照《关于落实煤炭资源税优惠政策若干事项的公告》（国家税
务总局 国家能源局公告 2015 年第 21 号文件）中“衰竭期煤矿开采的煤矿和充填开采置换出来的
煤炭资源税减免项目，实行纳税所在地主管税务机关备案管理制度”；安徽省经济和信息化委员
会于 2015 年 8 月 21 日批复中煤新集能源股份有限公司新集二矿填充开采及衰竭期煤炭资源税减
免项目（皖经信煤炭函[2015]990 号），以上减免煤炭项目实施周期为 2014 年 12 月至 2015 年 5
月、2015 年 5 月至 2015 年 7 月、2015 年 8 月至 2016 年 5 月。中煤新集能源股份有限公司 2017
年度向淮南市地方税务局毛集社会发展综合实验区分局申请且获准批复减免资源税金额为
1,818,538.06 元。
（2）房产税：中煤新集刘庄矿业有限公司 2017 年职工宿舍楼已交房产税款 928,926.89 元，
按照颍上县地方税务局于 2017 年 9 月 26 日批复备案《关于刘庄煤矿职工宿舍楼免征房产税备案》
“现根据财政部国家税务局关于调整住房租赁市场税收优惠政策的通知财税[2013]94 号相关规
定：包括企业和自收自支事业单位向职工出租的单位自有住房，暂免征收房产税”，该符合优惠
条件房产税在 2017 年已缴纳，批复抵减 2017 年以后年度应纳房产税税额。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 275,070.68 552,338.87
银行存款 515,165,060.13 685,177,713.17
其他货币资金 161,422,493.35 138,829,021.53
合计 676,862,624.16 824,559,073.57
其中：存放在境外的款项总额
其他说明
本公司其他货币资金使用受限明细如下：
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票保证金 94,275,000.00 72,855,000.00
矿山地质环境治理恢复保证金 55,163,808.70 54,008,502.70
安全风险抵押金 6,000,000.00 6,000,000.00
土地复垦保证金 5,983,684.65 5,965,518.83
合计 161,422,493.35 138,829,021.53
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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交易性金融资产 31,386,395.70 29,162,560.90
其中：债务工具投资
权益工具投资 31,386,395.70 29,162,560.90
合计 31,386,395.70 29,162,560.90
其他说明：
注：本公司交易性权益工具投资系2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700.00
股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170.00股，截止2017年12月31
日其最后一个交易日的收盘价格为6.21元，公司按收盘价确认其公允价值为31,386,395.70元。该
交易性金融资产变现不存在重大限制。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 324,312,426.45 26,275,769.34
合计 324,312,426.45 26,275,769.34
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 772,811,270.52
合计 772,811,270.52
注：期末公司已背书或贴现且尚未到期的银行承兑汇票主要为公司在生产经营过程中取得的
声誉良好并拥有较高信用评级的银行机构开具的银行承兑票据，背书或贴现后，票据被追索时存
在的支付风险较小。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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计提 价值 计提 价值
比例 比例
金额 金额 比例 金额 金额 比例
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重大并 74,091,519.29 13.67 8,704,851.91 11.75 65,386,667.38 50,328,783.38 7.95 5,588,644.95 11.10 44,740,138.43
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 464,223,707.51 85.66 9,526,052.16 2.05 454,697,655.35 582,380,944.66 92.05 9,197,468.11 1.58 573,183,476.55
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大 3,603,542.46 0.67 3,603,542.46 100.00
但单独计提坏账
准备的应收账款
541,918,769.26 / 21,834,446.53 / 520,084,322.73 632,709,728.04 / 14,786,113.06 / 617,923,614.98
合计
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
未来现金流量现值
安徽淮化股份有限公司 36,722,705.21 689,958.74 1.88
与账面价值的差额
安徽蓝岛环保产业有限责任公 未来现金流量现值
11,724,377.50 216,143.34 1.84
司 与账面价值的差额
未来现金流量现值
安庆市爱地物资有限责任公司 10,641,340.16 2,291,659.47 21.54
与账面价值的差额
未来现金流量现值
丰城新高焦化有限公司 9,971,446.18 2,991,265.24 30.00
与账面价值的差额
未来现金流量现值
浙江杜山集团有限公司 5,031,650.24 2,515,825.12 50.00
与账面价值的差额
合计 74,091,519.29 8,704,851.91 11.75 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 442,630,159.63
6 个月-1 年（含 1 年） 1,019,220.72 50,961.04 5.00
1 年以内小计 443,649,380.35 50,961.04
1至2年 8,015,216.79 801,521.68 10.00
2至3年 4,958,621.13 1,487,586.34 30.00
3 年以上
3至4年 829,012.28 414,506.14 50.00
4至5年
5 年以上 6,771,476.96 6,771,476.96
合计 464,223,707.51 9,526,052.16 100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
计提比例
单位名称 期末余额 坏账准备 账龄 计提理由
（%）
九江市中能电力燃料有限公司 1,802,646.26 1,802,646.26 100.00 3-4 年 破产
巢湖威力物资有限公司 1,800,896.20 1,800,896.20 100.00 3-4 年 注销
合计 3,603,542.46 3,603,542.46 100.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 7,048,333.47 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额 占总额比例（%）
国网安徽省电力公司 366,986,230.25 67.72
国投宣城发电有限责任公司 39,861,673.83 7.36
安徽淮化股份有限公司 36,722,705.21 689,958.74 6.78
安徽蓝岛环保产业有限责任公司 11,724,377.50 216,143.34 2.16
安徽省合肥联合发电有限公司 11,535,276.07 2.13
合计 466,830,262.86 906,102.08 86.15
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
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1 年以内 23,443,380.41 71.35 23,356,555.24 54.08
1至2年 3,976,917.43 12.11 5,606,447.65 12.98
2至3年 1,215,419.38 3.70 13,324,502.04 30.85
3 年以上 4,217,480.37 12.84 902,292.62 2.09
合计 32,853,197.59 100.00 43,189,797.55 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末无账龄超过 1 年且金额重要的预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 账龄 占总额比（%）
马鞍山钢铁股份有限公司销售公司 12,747,843.17 1 年以内（含 1 年） 38.80
中国石化销售有限公司安徽淮南石油分公司 7,854,583.97 注1 23.91
淮南海螺水泥有限责任公司 4,540,710.18 1 年以内（含 1 年） 13.82
河北中海钢管制造股份有限公司 2,481,322.88 3 年以上 7.55
西门子国际贸易（上海）有限公司 1,483,314.78 注2 4.51
合计 29,107,774.98 88.59
注1：1年以内（含1年）4,911,606.54元、1-2年（含2年）2,942,977.43元。
注2：1-2年（含2年）567,500.00元、2-3年（含3年）304,199.78元、3年以上611,615.00元。
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款 2,576,564.47 1,971,650.51
委托贷款
债券投资
活期存款 37,897.74
合计 2,614,462.21 1,971,650.51
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
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(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准 692,430,770.70 81.55 681,196,276.90 98.38 11,234,493.80 677,156,234.34 88.47 656,035,566.24 96.88 21,120,668.10
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准 150,426,564.09 17.72 40,097,443.25 26.66 110,329,120.84 87,175,266.28 11.39 39,928,801.65 45.80 47,246,464.63
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
6,196,883.83 0.73 6,193,354.63 99.94 3,529.20 1,076,926.62 0.14 1,076,926.62 100.00
准备的其他应收
款
合计 849,054,218.62 / 727,487,074.78 / 121,567,143.84 765,408,427.24 / 697,041,294.51 / 68,367,132.73
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款 计提比例
其他应收款 坏账准备 计提理由
（按单位） （%）
安徽刘庄置业有限责任 481,112,545.46 481,112,545.46 100.00 未来现金流量现值
公司 与账面价值差额
淮南新锦江大酒店有限 154,725,713.10 154,725,713.10 100.00 未来现金流量现值
公司 与账面价值差额
上海新集投资有限公司 27,840,805.25 27,840,805.25 100.00 未来现金流量现值
与账面价值差额
安徽省能源集团有限公 11,700,000.00 8,649,000.00 73.92 未来现金流量现值
司天燃气项目筹备处 与账面价值差额
淮南新康医院 9,051,706.89 868,213.09 9.59 未来现金流量现值
与账面价值差额
上海虹桥发展（集团） 8,000,000.00 8,000,000.00 100.00 未来现金流量现值
有限公司 与账面价值差额
合计 692,430,770.70 681,196,276.90 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
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账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 104,557,967.82
6 个月-1 年（含 1 年） 2,302,693.94 115,134.70 5.00
1 年以内小计 106,860,661.76 115,134.70
1至2年 1,868,442.47 186,844.24 10.00
2至3年 901,385.46 270,415.64 30.00
3 年以上
3至4年 2,349,778.56 1,174,889.28 50.00
4至5年 480,682.24 384,545.79 80.00
5 年以上 37,965,613.60 37,965,613.60 100.00
合计 150,426,564.09 40,097,443.25
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计提比
单位名称 期末余额 坏账准备 账龄 计提理由
例（%）
江阴市瑞丰液压机械有
203,400.00 203,400.00 5 年以上 100.00 款项无法收回
限公司
洛阳中重自动化工程有
158,100.00 158,100.00 5 年以上 100.00 款项无法收回
限责任公司
安徽中铁电脑科技有限 公司已注销，款项无
130,800.00 130,800.00 5 年以上 100.00
公司 法收回。
江阴市瑞丰液压机械有
191,300.00 191,300.00 5 年以上 100.00 款项无法收回
限公司
泰安市瑞科矿产设备制 对方单位已吊销，款
17,400.00 17,400.00 5 年以上 100.00
造有限公司 项无法收回
3-4 年 2,076.00 元；4-5 年
中华文学基金会联谊中 未来现金流量现值
2,119,957.21 2,116,428.01 12,456.00 元；5 年以上 99.83
心 与账面价值差额
2,105,425.21 元
未来现金流量现值
上海证券交易所 3,000,000.00 3,000,000.00 5 年以上 100.00
与账面价值差额
合肥文采建筑清洗有限
375,926.62 375,926.62 5 年以上 100.00 公司注销
责任公司
合计（可增删行） 6,196,883.83 6,193,354.63 99.94
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 30,445,780.27 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
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(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 3,000,232.74 3,185,107.70
其他单位欠款 635,838,258.56 632,335,471.88
往来款 210,215,727.32 129,887,847.66
合计 849,054,218.62 765,408,427.24
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
安徽刘庄置业有 往来款 481,112,545.46 注 1 56.66 481,112,545.46
限责任公司
淮南新锦江大酒 往来款 154,725,713.10 注 2 18.22 154,725,713.10
店有限公司
建信金融租赁有 融资租赁 49,334,822.90 6 个月以内 5.81
限公司 保证金 （含 6 个月）
上海新集投资发 往来款 27,840,805.25 5 年以上 3.28 27,840,805.25
展有限公司
安徽省能源集团 往来款 11,700,000.00 注 3 1.38 8,649,000.00
有限公司天燃气
项目筹备处
合计 / 724,713,886.71 85.35 672,328,063.81
注1：2-3年（含3年）27,320,752.70元、3-4年（含4年）29,876,546.88元、4-5年（含5年）
32,648,034.03元、5年以上391,267,211.85元。
注2：6个月-1年（含1年）3,502,786.68元、2-3年（含3年）12,558,789.87元、3-4年（含4
年）3,553,911.22元、4-5年（含5年）4,659,029.51元、5年以上130,451,195.82元。
注3：6个月以内（含6个月）210,000.00元、1-2年（含2年）2,490,000.00元、4-5年（含5
年）3,000,000.00元、5年以上6,000,000.00元。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 107,010,922.09 38,873,688.45 68,137,233.64 167,701,806.99 167,701,806.99
在产品
库存商品 32,190,840.72 32,190,840.72 65,486,279.91 9,569,200.00 55,917,079.91
周转材料 93,090,993.87 420,582.00 92,670,411.87 98,751,215.58 872,240.93 97,878,974.65
合计 232,292,756.68 39,294,270.45 192,998,486.23 331,939,302.48 10,441,440.93 321,497,861.55
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 38,873,688.45 38,873,688.45
在产品
库存商品 9,569,200.00 6,835,500.00 16,404,700.00
周转材料 872,240.93 95,885.05 547,543.98 420,582.00
合计 10,441,440.93 45,805,073.50 16,952,243.98 39,294,270.45
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
存货跌价准备情况
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因
原材料 可变现净值小于账面价值 已经全部实现销售
库存商品 可变现净值小于账面价值 可变现净值大于账面价值
周转材料 可变现净值小于账面价值 本年报废
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
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13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵债房产和车位 8,503,200.00 20,325,700.00
待日后抵减的房产税 504,167.61
减免矿产资源补偿费 13,628,800.00 13,628,800.00
所得税负数重分类 2,233.29
待抵扣进项税额 5,534,719.01 5,598,868.09
应交增值税借方余额 263,658,814.75 373,057,912.45
合计 291,831,934.66 412,611,280.54
其他说明
注1：抵债房产和车位系公司于2016年6月收到的安徽刘庄置业有限公司用于抵偿债务的淮南
半山家园一期的2套商品房与25个车位，该抵债资产公司拟主要用于抵偿其经营负债。上述房产与
车位价值经中联资产评估集团有限公司评估，评估报告号为中联评报字[2015]第1346号。
注 2：减免矿产资源补偿费系 2016 年 7 月企业收到安徽省国土资源厅和财政厅关于部分矿山
企业 2014 年度的矿产资源补偿费减免的批复（皖国土资[2016]1076 号），同意减免公司 2014 年
度矿产资源补偿费 13,628,800.00 元，期末由应交税费-矿产资源补偿费借方余额调整至其他流动
资产列报。
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 224,380,800.00 224,380,800.00 89,320,000.00 89,320,000.00
按公允价值计量的 224,380,800.00 224,380,800.00
按成本计量的 89,320,000.00 89,320,000.00
合计 224,380,800.00 224,380,800.00 89,320,000.00 89,320,000.00
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售权益 可供出售债务
可供出售金融资产分类 合计
工具 工具
权益工具的成本/债务工具
89,320,000.00 89,320,000.00
的摊余成本
公允价值 224,380,800.00 224,380,800.00
累计计入其他综合收益的
135,060,800.00 135,060,800.00
公允价值变动金额
已计提减值金额
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本公司可供出售金融资产系 2012 年度以 8,932.00 万元现金认购皖天然气 1,411.20 万股股权，
认购完成后公司持有皖天然气 5.60%股份。2017 年 1 月 10 日皖天然气在上海证券交易所上市，股
票代码：603689，此次公开发行后的总股本为 33,600.00 万股，发行前总股本 25,200.00 万股，
本次公开发行的新股数量为 8,400.00 万股（占发行后总股本的 25.00%），发行后本公司持有皖
天然气 1,411.20 万股股数不变，持股比例由发行前的 5.60%变为 4.20%。由于期末存在可获得的
活跃市场报价，期末对可供出售金融资产的成本计量由按成本法改为按公允价值计量，详见五 1.
（4）会计政策的变更披露的相关内容。截止 2017 年 12 月 31 日其最后一个交易日的收盘价格为
15.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 224,380,800.00 元。该可供出售金融资产变现不存在
重大限制。
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期初 本期增减变动 期末 减值准
被投资单位
余额 追 减 权益法下确认 其 其他 宣告发放现金 计提其他 余额 备期末
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加少 的投资损益 他 权益 股利或利润 减值 余额
投投 综 变动 准备
资资 合
收
益
调
整
一、合营企业
小计
二、联营企业
国投宣城发电 622,304,114.31 -19,752,393.21 65,011,886.89 537,539,834.21
有限公司
小计 622,304,114.31 -19,752,393.21 65,011,886.89 537,539,834.21
合计 622,304,114.31 -19,752,393.21 65,011,886.89 537,539,834.21
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 46,784,842.58 46,784,842.58
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 46,784,842.58 46,784,842.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 19,416,175.87 19,416,175.87
2.本期增加金额 1,238,700.48 1,238,700.48
（1）计提或摊销 1,238,700.48 1,238,700.48
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 20,654,876.35 20,654,876.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 26,129,966.23 26,129,966.23
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2.期初账面价值 27,368,666.71 27,368,666.71
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 11,637,739,912.76 10,226,492,406.34 132,203,410.21 98,060,751.38 98,802,555.80 22,193,299,036.49
2.本期增加金额 289,866,086.53 2,499,650.02 2,020,733.30 5,653,245.89 6,252,707.91 306,292,423.65
（1）购置 4,000,000.00 67,851,853.35 2,020,733.30 5,653,245.89 6,252,707.91 85,778,540.45
（2）在建工程转入 285,866,086.53 -65,352,203.33 220,513,883.20
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 23,076,035.32 240,298,562.85 6,956,362.20 654,778.45 8,642,632.19 279,628,371.01
（1）处置或报废 23,076,035.32 240,298,562.85 6,956,362.20 654,778.45 8,642,632.19 279,628,371.01
4.期末余额 11,904,529,963.97 9,988,693,493.51 127,267,781.31 103,059,218.82 96,412,631.52 22,219,963,089.13
二、累计折旧
1.期初余额 2,109,190,405.36 3,785,388,217.21 60,024,733.53 62,459,823.27 56,679,178.13 6,073,742,357.50
2.本期增加金额 258,537,329.53 832,440,078.90 8,709,785.76 10,714,539.31 5,419,797.95 1,115,821,531.45
（1）计提 258,537,329.53 832,440,078.90 8,709,785.76 10,714,539.31 5,419,797.95 1,115,821,531.45
3.本期减少金额 22,347,602.19 201,209,206.84 6,662,238.63 616,801.30 5,749,760.15 236,585,609.11
（1）处置或报废 22,347,602.19 201,209,206.84 6,662,238.63 616,801.30 5,749,760.15 236,585,609.11
4.期末余额 2,345,380,132.70 4,416,619,089.27 62,072,280.66 72,557,561.28 56,349,215.93 6,952,978,279.84
三、减值准备
1.期初余额 314,751,880.40 22,620,334.18 337,372,214.58
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 16,710,732.90 16,710,732.90
（1）处置或报废 16,710,732.90 16,710,732.90
4.期末余额 314,751,880.40 5,909,601.28 320,661,481.68
四、账面价值
1.期末账面价值 9,244,397,950.87 5,566,164,802.96 65,195,500.65 30,501,657.54 40,063,415.59 14,946,323,327.61
2.期初账面价值 9,213,797,627.00 6,418,483,854.95 72,178,676.68 35,600,928.11 42,123,377.67 15,782,184,464.41
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 18,424,761.33 7,798,522.57 10,626,238.76
合计 18,424,761.33 7,798,522.57 10,626,238.76
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(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
房屋及建筑物
机器设备 2,605,034,283.71 1,807,122,363.41 797,911,920.30
运输工具 79,722,278.41 61,498,095.25 18,224,183.16
办公设备及其他 58,218,546.81 45,256,923.47 12,961,623.34
合计 2,742,975,108.93 1,913,877,382.13 829,097,726.80
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋及建筑物 202,353,479.32
合计 202,353,479.32
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 1,616,531,492.17 注释
合计 1,616,531,492.17
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
板集矿建工程 4,633,421,744.64 4,633,421,744.64 4,598,987,119.47 4,598,987,119.47
杨村煤矿矿建工程 2,129,504,972.39 2,129,504,972.39 2,119,711,523.77 2,119,711,523.77
一矿矿区改扩建 1,079,276,031.27 1,079,276,031.27 1,058,742,891.25 1,058,742,891.25
矿区铁路改扩建 329,708,151.75 329,708,151.75 326,497,180.88 326,497,180.88
利辛电厂 4,393,354.03 4,393,354.03 35,755,379.72 35,755,379.72
刘庄煤矿改扩建工 433,264,618.27 433,264,618.27 384,237,993.86 384,237,993.86
程
其他 66,954,366.53 66,954,366.53 147,295,787.37 147,295,787.37
合计 8,676,523,238.88 8,676,523,238.88 8,671,227,876.32 8,671,227,876.32
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(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其中：
工程累
本期 本期利
计投入
项目名 期初 本期转入固定资 本期其他减少 期末 工程 利息资本化累计 利息 息资本 资金
预算数 本期增加金额 占预算
称 余额 产金额 金额 余额 进度 金额 资本 化率 来源
比例
化金 (%)
(%)
额
板集矿 2,494,956,300.00 4,598,987,119.47 34,434,625.17 4,633,421,744.64 185.71 90.00 247,777,740.29 募股
建工程 资金、
借款
杨村煤 6,511,870,000.00 2,119,711,523.77 9,793,448.62 2,129,504,972.39 32.70 33.00 195,890,646.41 自有
矿矿建 资金、
工程 借款
一矿矿 1,782,695,000.00 1,058,742,891.25 20,533,140.02 1,079,276,031.27 60.54 60.00 102,299,568.05 自有
区改扩 资金、
建 借款
矿区铁 369,755,000.00 326,497,180.88 3,210,970.87 329,708,151.75 89.17 89.00 16,142,611.55 自有
路改扩 资金、
建 借款
利辛电 6,562,000,000.00 35,755,379.72 10,608,439.20 81,967,953.49 -39,997,488.60 4,393,354.03 70.69 98.00 自筹
厂
刘庄煤 662,765,700.00 384,237,993.86 105,982,169.30 56,955,544.89 433,264,618.27 73.97 60.00 自有
矿改扩 资金
建工程
阜阳矿 125,575,000.00 105,663,248.26 3,847,808.55 74,423,527.82 3,977,433.00 31,110,095.99 87.21 60.00 自有
业安居 资金
工程及
其他零
星工程
项目
合计 18,509,617,000.00 8,629,595,337.21 188,410,601.73 213,347,026.20 -36,020,055.60 8,640,678,968.34 / / 562,110,566.30 / /
注：利辛电厂其他减少额系子公司中煤新集利辛发电有限公司期末依据竣工决算结果调整其
2016 年度预转资的土地使用权金额。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
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25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非
专 专
土地使用
项目 利 利 软件 采矿权 合计
权
权 技
术
一、账面原值
791,857,321.50 29,166,676.16 1,075,808,288.17 1,896,832,285.83
1.期初余额
-39,997,488.60 1,564,642.63 273,963,680.52 235,530,834.55
2.本期增加金额
1,564,642.63 1,564,642.63
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
（4）其他 -39,997,488.60 273,963,680.52 233,966,191.92
2,601,390.00 2,601,390.00
3.本期减少金额
2,601,390.00 2,601,390.00
(1)处置
751,859,832.90 28,129,928.79 1,349,771,968.69 2,129,761,730.38
4.期末余额
二、累计摊销
135,651,364.93 11,744,121.48 358,350,495.04 505,745,981.45
1.期初余额
16,240,880.16 2,588,258.73 6,226,630.06 25,055,768.95
2.本期增加金额
16,240,880.16 2,588,258.73 6,226,630.06 25,055,768.95
（1）计提
2,601,390.00 2,601,390.00
3.本期减少金额
2,601,390.00 2,601,390.00
(1)处置
151,892,245.09 11,730,990.21 364,577,125.10 528,200,360.40
4.期末余额
三、减值准备
28,845,312.55 28,845,312.55
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
28,845,312.55 28,845,312.55
4.期末余额
四、账面价值
599,967,587.81 16,398,938.58 956,349,531.04 1,572,716,057.43
1.期末账面价值
656,205,956.57 17,422,554.68 688,612,480.58 1,362,240,991.83
2.期初账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
土地使用权 43,472,499.48 正在办理中
合计 43,472,499.48
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或
期初余额 企业合并形 期末余额
形成商誉的事项 处置
成的
购买子公司中煤新集刘庄 3,268,200.00 3,268,200.00
矿业有限公司股权
合计 3,268,200.00 3,268,200.00
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期摊销金 其他减少金
项目 期初余额 本期增加金额 期末余额
额 额
塌陷补偿费 1,134,792,364.96 181,655,560.06 15,876,693.61 1,300,571,231.41
融资租赁手续 27,039,253.02 22,699,375.21 13,669,285.36 36,069,342.87
费
铁路使用费 7,708,643.12 531,630.60 7,177,012.52
黄山培训基地 15,610,715.47 1,873,285.80 13,737,429.67
装修费
合计 1,185,150,976.57 204,354,935.27 31,950,895.37 1,357,555,016.47
其他说明：
注 1：长期待摊费用融资租赁手续费为公司融资租入设备手续费，按租赁期进行摊销。
注2：长期待摊费用铁路使用费为矿区铁路矿建临时用地使用费，原值为11,164,242.00元，
使用期限为2010年至2031年，共21年，本期摊销额531,630.60元。
注3：长期待摊费用塌陷补偿费为塌陷征地费及搬迁补偿费，系本公司支付塌陷区置换地的征
迁费，按产量法进行摊销。
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29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
资产减值准备 1,091,748,871.51 272,937,217.88 1,049,979,466.36 262,494,866.59
内部交易未实现利润
可抵扣亏损 3,969,674.76 992,418.69
专项储备 75,363,036.89 18,840,759.22
固定资产折旧年限低 152,226,747.81 38,056,686.95 143,629,227.95 35,907,306.99
于税法
水土保持设施补偿费 111,898,277.30 27,974,569.32 110,180,731.13 27,545,182.78
采矿权资金占用费 35,063,222.19 8,765,805.55 71,839,822.17 17,959,955.55
工会经费和职工教育 58,555,313.51 14,638,828.38 53,199,499.34 13,299,874.84
经费
河道工程修建维护费 36,454,352.79 9,113,588.20 36,454,352.79 9,113,588.20
水资源补偿费 699,000.00 174,750.00 700,000.00 175,000.00
其他 27,598,040.97 6,899,510.25 25,687,342.04 6,421,835.50
合计 1,514,243,826.08 378,560,956.53 1,571,003,153.43 392,750,788.36
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允 135,060,800.00 33,765,200.00
价值变动
合计 135,060,800.00 33,765,200.00
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 364,303,108.37 303,990,036.20
可抵扣亏损 6,094,344,611.56 5,126,354,417.24
合计 6,458,647,719.93 5,430,344,453.44
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 174,836,834.01
2018 358,463,626.01 463,451,601.25
2019 2,027,112,948.26 2,027,112,948.26
2020 1,812,078,423.35 1,812,468,519.63
2021 648,484,514.13 648,484,514.09
2022 1,248,205,099.81
合计 6,094,344,611.56 5,126,354,417.24 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
勘探开发成本 655,463,292.62 913,525,188.87
预付工程款、设备款 19,614,334.01 18,045,707.34
合计 675,077,626.63 931,570,896.21
其他说明：
公司本期勘探开发成本包括展沟-老庙井田、罗园井田、连塘李井田、口孜西井田、刘庄深部
和花家湖井田的探矿权价款 181,315,505.00 元，探矿权使用费 1,122,553.00 元，勘探费
473,025,234.62 元。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
信用借款 4,245,000,000.00 6,055,175,000.00
合计 4,245,000,000.00 6,055,175,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
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33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 178,350,000.00 242,850,000.00
合计 178,350,000.00 242,850,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
材料款 501,205,417.20 543,030,708.58
工程款 726,470,939.85 1,181,114,516.14
设备款 385,278,262.35 432,758,843.79
外付劳务费 89,767,756.01 71,631,547.17
修理费 73,590,466.98 94,045,317.46
其他 263,959,037.65 773,848,440.50
合计 2,040,271,880.04 3,096,429,373.64
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
上海电气集团股份有限公司 87,914,081.60 工程尚未结算
中煤第三建设（集团）有限责任公司淮 73,812,808.80 合同未执行完
南工程处
山东电力工程咨询院有限公司 63,363,661.97 工程尚未结算
安徽省煤田地质局第一勘探队 32,845,831.63 合同未执行完
山东鲁电国际贸易有限公司 30,157,319.83 工程尚未结算
中煤第三建设集团机电安装工程有限责 26,026,355.31 合同未执行完
任公司
煤炭工业合肥设计研究院 23,903,698.25 合同未执行完
江苏省矿业工程集团有限公司 21,228,587.56 合同未执行完
中煤第三建设（集团）有限责任公司 20,138,020.83 合同未执行完
中铁四局集团第二工程有限公司 15,545,404.95 合同未执行完
中铁四局集团第二工程有限公司 11,451,895.85 合同未执行完
宁夏天地西北煤机有限公司 11,257,500.00 合同未执行完
中煤国际工程集团北京华宇工程有限公 10,954,129.16 合同未执行完
司平顶山分公司
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三一重型装备有限公司 7,133,946.28 合同未执行完
江苏华矿建设集团有限公司 7,063,918.35 工程尚未结算
中国化学工程第三建设有限公司 6,944,233.85 合同未执行完
中煤第三建设公司机电安装工程处新集 6,768,412.32 合同未执行完
项目部
西安煤矿机械有限公司 6,394,695.11 合同未执行完
刘集乡政府 5,291,917.93 对方未催收
天津贝克电气有限公司 5,218,161.00 合同未执行完
中国中铁股份有限公司 5,132,500.00 合同未执行完
合计 478,547,080.58 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 109,821,416.99 129,960,727.73
预收房租 15,737.00 16,153.58
合计 109,837,153.99 129,976,881.31
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
阜阳宇润商贸有限公司 3,256,748.00 未结算
安徽庆泽商贸有限公司 1,100,000.00 未结算
合计 4,356,748.00 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 221,813,815.37 1,885,531,587.66 1,708,079,565.92 399,265,837.11
二、离职后福利-设定提存计划 27,168,182.12 267,647,771.25 259,520,875.04 35,295,078.33
三、辞退福利 167,380.79 107,423,516.69 107,590,897.48
四、一年内到期的其他福利
合计 249,149,378.28 2,260,602,875.60 2,075,191,338.44 434,560,915.44
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(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴 1,524,315,765.01 1,338,258,027.01 186,057,738.00
和补贴
二、职工福利费 63,099,599.61 63,099,599.61
三、社会保险费 73,045,357.27 110,237,418.96 124,504,017.64 58,778,758.59
其中：医疗保险费 59,687,235.69 80,892,741.78 95,159,340.46 45,420,637.01
工伤保险费 11,736,540.57 23,218,047.12 23,218,047.12 11,736,540.57
生育保险费 1,621,581.01 6,126,630.06 6,126,630.06 1,621,581.01
四、住房公积金 - 131,022,139.32 131,022,139.32
五、工会经费和职工教 148,768,458.10 56,856,664.76 51,195,782.34 154,429,340.52
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 221,813,815.37 1,885,531,587.66 1,708,079,565.92 399,265,837.11
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 4,572.60 234,222,875.40 234,227,448.00
2、失业保险费 27,163,609.52 5,547,960.90 5,550,247.20 27,161,323.22
3、企业年金缴费 27,876,934.95 19,743,179.84 8,133,755.11
合计 27,168,182.12 267,647,771.25 259,520,875.04 35,295,078.33
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 298,737,182.86 167,599,340.92
消费税
营业税 1,185,074.26 1,185,074.26
企业所得税 295,086,795.89 163,836,424.03
个人所得税 5,161,776.58 21,107,385.03
城市维护建设税 11,211,966.13 4,416,964.64
资源税 29,506,950.22 16,933,063.61
土地使用税 13,621,338.12 12,165,233.07
房产税 9,579,690.68 8,434,221.68
教育费附加 6,330,056.15 2,110,060.24
地方教育附加 4,220,037.43 1,406,938.05
印花税 3,388,228.09 3,230,113.98
水土保持设施补偿费 118,378,023.21 116,659,224.86
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河道工程修建维护费 36,962,306.70 36,962,306.70
耕地占用税 120,070,000.00 31,000,000.00
其他 3,545,386.50 3,842,602.27
合计 956,984,812.82 590,888,953.34
其他说明：
根据《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的规定：对应交税费-应交增值税、应交
税费-待抵扣进项税额明细科目期末借方余额 269,195,767.05 元在其他流动资产列报。
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 16,389,675.20 18,610,618.22
企业债券利息
短期借款应付利息 7,142,579.16 7,582,781.98
划分为金融负债的优先股\永续债利息
融资租赁利息 16,110,599.58 5,219,904.87
沉陷区专项治理基金利息 197,370.00
合计 39,642,853.94 31,610,675.07
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 51,988,553.04 62,108,553.04
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计 51,988,553.04 62,108,553.04
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
代扣款 155,425,772.61 109,668,820.39
往来款 1,023,339,144.12 19,730,878.99
押金 46,856,459.06 50,851,125.19
其他 37,731,660.58 39,904,694.10
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合计 1,263,353,036.37 220,155,518.67
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 4,000,386,600.00 4,182,316,600.00
1 年内到期的应付债券 1,515,561,388.89
1 年内到期的长期应付款 528,797,795.51 378,493,541.43
合计 4,529,184,395.51 6,076,371,530.32
44、 他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 8,155,520,436.60 8,309,492,036.60
合计 8,155,520,436.60 8,309,492,036.60
长期借款分类的说明：
注1：本期长期借款中包含已到期但是未偿还的国投财务有限公司长期借款的金额合计为
36,290,000.00元，其中逾期11个月金额为20,650,000.00元，逾期1个月金额为15,640,000.00元，
上述借款已到期未偿还的原因系国投财务有限公司免收利息，具体见注释3。
注2：本期长期借款中包含未到期国投财务有限公司长期借款52,790,000.00元，国投财务有
限公司免收利息，具体见注释3。
注3：上述贷款系原大股东国家开发投资公司通过委托贷款方式给本公司的中央安全改造资金，
目前中煤集团正在与国家开发投资公司协商办理该贷款主体变更事宜，从2017年1月1日至主体变
更完毕期间免收利息。
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其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
本公司长期借款利率区间 3.33%-6.49%。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
安徽国土资源厅蚌埠铁路土地管理局（铁路使用费） 3,350,000.00 3,350,000.00
安徽省国土资源厅（采矿权价款） 77,951,000.00 38,975,500.00
安徽省国土资源厅（采矿权资金占用费） 48,612,188.19 35,063,222.19
德泰（天津）融资租赁有限公司（融资租赁） 904,095,943.55 829,045,055.55
国新融资租赁有限公司（资产抵押借款） 411,666,180.55
建信金融租赁有限公司（资产抵押借款） 320,655,153.70
招银金融租赁有限公司（融资租赁） 327,987,349.80 163,993,674.90
未确认融资费用 -126,633,142.58 -66,329,390.80
合计 1,235,363,338.96 1,736,419,396.09
其他说明：
√适用 □不适用
注1：采矿权价款系根据皖采收[2010]30号采矿权价款缴纳协议，子公司中煤新集刘庄矿业有
限公司应向安徽省国土资源厅缴纳的采矿权金额为43,847.95万元，其中2010月04月30日前缴纳
8,770.00万元，2011年至2019年每年04月30日前缴纳3,897.55万元，同时根据分期缴纳采矿权价
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款当日中国人民银行发布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付款所承担资金占用费。
按照偿付计划，将下期到期支付金额3,897.55万元重分类至一年内到期的非流动负债中。
注3：本期新增的建信金融租赁有限公司（资产抵押借款）系公司于2017年8月31日以售后租
回融资租赁的方式向建信金融租赁有限公司融资5亿元，利率为4.275%，期限为3年，从 2017年8
月31日至2020年8月21日。售后回租的资产为机器设备、运输工具、房屋及建筑物，资产原值
833,599,489.56元，账面价值530,355,731.41元。按照资金还款计划，将下期到期支付金额
179,344,846.30元重分类至一年内到期的非流动负债中。
注3：本期新增的建信金融租赁有限公司（资产抵押借款）系公司于2017年8月31日以售后租
回融资租赁的方式向建信金融租赁有限公司融资5亿元，利率为4.275%，期限为3年，从 2017年8
月31日至2020年8月21日。售后回租的资产为机器设备、运输工具、房屋及建筑物，资产原值
833,599,489.56元，账面价值530,355,731.41元。按照资金还款计划，将下期到期支付金额
179,344,846.30元重分类至一年内到期的非流动负债中。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
三供一业专项资金 65,500,000.00 65,500,000.00 三供一业
煤炭企业结构调 901,422.00 70,920,000.00 10,089,452.50 61,731,969.50 煤炭企业结构调
整专项奖补资金 整专项奖补资金
合计 901,422.00 136,420,000.00 10,089,452.50 127,231,969.50 /
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 223,410,000.02 62,272,800.00 13,132,799.99 272,550,000.03 政府拨款
合计 223,410,000.02 62,272,800.00 13,132,799.99 272,550,000.03 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新增补助 本期计入营业外 与资产相关/与
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
金额 收入金额 收益相关
煤矿安全改造资金 89,870,000.02 54,640,000.00 999,999.98 143,510,000.04 与资产相关
山南委员会煤电之 114,000,000.00 3,000,000.01 110,999,999.99 与资产相关
星建设基金
企业发展专项资金 6,140,000.00 6,140,000.00 与资产相关
省创新型建设专项 690,000.00 690,000.00 与资产相关
资金款
煤矿瓦斯治理示范 10,210,000.00 10,210,000.00 与资产相关
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矿井重大灾害资金
款
煤层气抽采（瓦斯） 7,632,800.00 7,632,800.00 与收益相关
利用补贴款
企业发展专项资金 2,500,000.00 1,500,000.00 1,000,000.00 与收益相关
合计 223,410,000.02 62,272,800.00 3,000,000.01 10,132,799.98 272,550,000.03 /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
中国中煤能源集团有限公司借款 1,000,000,000.00
合计 1,000,000,000.00
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 1,274,050,916.93 1,274,050,916.93
价）
其他资本公积 514,949,329.80 17,813,300.00 532,762,629.80
合计 1,789,000,246.73 17,813,300.00 1,806,813,546.73
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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本期资本公积增加系中煤集团拨付安全改造央企配套资金 15,620,000.00 元以及财政部安全
生产预防及应急专项资金款 2,193,300.00 元。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期
期初 计入其他 税后归 期末
项目 本期所得税前发 税后归属于母公
余额 综合收益 减：所得税费用 属于少 余额
生额 司
当期转入 数股东
损益
一、以后不能重分类进
损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受
益计划净负债和净资产
的变动
权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的
份额
二、以后将重分类进损 135,060,800.00 33,765,200.00 101,295,600.00 101,295,600.00
益的其他综合收益
其中：权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
可供出售金融资产公 135,060,800.00 33,765,200.00 101,295,600.00 101,295,600.00
允价值变动损益
持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产
损益
现金流量套期损益的
有效部分
外币财务报表折算差
额
其他综合收益合计 135,060,800.00 33,765,200.00 101,295,600.00 101,295,600.00
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 192,012,414.84 496,640,250.00 445,024,545.39 243,628,119.45
维简费 58,866,887.92 182,101,425.00 95,469,694.30 145,498,618.62
合计 250,879,302.76 678,741,675.00 540,494,239.69 389,126,738.07
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司根据原煤产量分别按照 30 元/吨、11 元/吨的标准计提安全生产费、矿山维简费。
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59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 749,101,586.42 749,101,586.42
60、 分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 -866,444,619.23 -1,108,178,260.72
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 -866,444,619.23 -1,108,178,260.72
加：本期归属于母公司所有者的净利润 22,133,587.87 241,736,381.50
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
其他减少 2,740.01
期末未分配利润 -844,311,031.36 -866,444,619.23
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 7,245,365,375.51 4,544,039,155.86 5,156,183,754.23 3,393,056,184.55
其他业务 222,110,459.45 158,479,001.18 247,997,261.99 87,214,248.21
合计 7,467,475,834.96 4,702,518,157.04 5,404,181,016.22 3,480,270,432.76
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税 43,470,941.55 34,316,071.40
教育费附加 26,046,638.71 20,604,607.80
资源税 101,064,508.89 76,251,295.47
房产税 22,648,015.36 11,959,329.86
土地使用税 42,984,014.06 25,781,285.86
车船使用税
印花税 8,498,795.18 4,955,961.10
耕地占用税 89,070,000.00
价格调控基金 36,104,781.30
地方教育费附加 17,364,194.57 13,673,568.59
其他 12,980,175.16 649,536.48
合计 400,232,064.78 188,191,656.56
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 24,073,251.77 24,536,138.84
运输费 24,192,458.47
折旧费用 4,761,396.31 5,467,361.75
材料消耗 2,580,406.82 2,827,286.34
差旅费 624,283.63 944,956.30
其他 3,238,418.38 2,525,810.93
合计 35,277,756.91 60,494,012.63
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 454,531,799.98 370,140,474.02
税费 75,966,861.59
摊销费用 17,323,986.95 16,321,545.35
折旧费 38,769,949.17 31,486,551.77
物料消耗 4,717,744.61 4,583,900.50
水电费 3,809,951.18 3,031,994.74
专业机构费 5,031,902.38 5,708,691.96
办公费 1,830,382.99 1,624,861.01
差旅费 2,061,924.35 1,900,298.58
劳务费 4,164,551.42 571,963.90
招待费 1,914,290.83 1,258,934.42
其他 63,046,279.09 36,071,456.32
合计 597,202,762.95 548,667,534.16
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65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 1,043,332,151.17 874,115,267.02
减：利息收入 -7,603,987.78 -8,134,981.11
其他 3,410,494.62 595,147.34
合计 1,039,138,658.01 866,575,433.25
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 37,494,113.74 110,258,299.08
二、存货跌价损失 36,710,973.50 3,853,044.38
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 74,205,087.24 114,111,343.46
其他说明：
为客观公允反映公司资产状况，本着谨慎性原则，本公司根据企业会计准则对 2017 年度存在
减值迹象的资产进行减值测试，根据减值测试结果相应计提减值准备。2017 年本公司计提资产减
值准备使资产减值损失从 2016 年的 11,411.13 万元下降至至 7,420.51 万元。其中，对预计未来
现金流量现值低于账面价值的应收款项计提坏账准备 3,749.41 万元；对成本高于可变现净值的存
货计提跌价准备 3,671.10 万元。
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的 2,223,834.80 -3,386,293.90
金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的
金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 2,223,834.80 -3,386,293.90
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68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -9,289,496.07 57,227,346.85
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 1,372,207.10 1,364,625.90
融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益 423,360.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量
产生的利得
合计 -7,493,928.97 58,591,972.75
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 19,258,339.94
非流动资产毁损报废利得 407,905.84
其他 6,438,036.06 2,053,101.26 6,438,036.06
合计 6,438,036.06 21,719,347.04 6,438,036.06
其他说明：“其他”主要系子公司安徽文采大厦有限公司根据和解协议冲抵省外贸房屋租金
及反诉费 2,532,976.00 元、收北京天地科技股份有限公司智能开采工程示范奖励款 990,000.00
元、个税返还 619,961.23 元及罚款收入 2,046,532.81 元等。
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
收益相关
淮南市失业保险和就业服务管理中心拨专 与收益相关
项资金 10,000,000.00
煤矿安全改造资金 3,499,999.98 与资产相关
山南委员会煤电之星建设基金 3,000,000.00 与资产相关
省级矿产资源保护及整合项目 990,000.00 与资产相关
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淮南财政局财政补贴（二电厂脱硫脱硝） 700,000.00 与收益相关
淮南科技局科技计划专项资金 300,000.00 与收益相关
省级创新型试点企业补助 300,000.00 与收益相关
其他 468,339.96 与收益相关
合计 19,258,339.94 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经
项目 本期发生额 上期发生额 常性损益的金
额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 599,090.00 223,920.00 599,090.00
赔偿金、违约金及罚款支出 5,778,274.31 13,947,715.76 805,944.00
非流动资产毁损报废损失 28,107,562.91 45,292,384.32 28,107,562.91
其他 6,293,781.89 651,224.70 6,293,781.89
合计 40,778,709.11 60,115,244.78 35,806,378.80
其他说明：
无。
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 494,139,412.82 232,544,747.84
递延所得税费用 14,189,831.83 -124,435,212.20
其他 464,937.65 246,857.28
合计 508,794,182.30 108,356,392.92
其他系 2016 年度所得税汇算清缴对以前期间当期所得税的调整。
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 623,700,206.04
按法定/适用税率计算的所得税费用 155,925,051.51
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响 464,937.65
非应税收入的影响 -448,8
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 4,569,679.00
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 19,833,177.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的 329,861,609.93
影响
归属于合营企业和联营企业的损益 4,938,098.30
其他 -6,349,480.22
所得税费用 508,794,182.30
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注。
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息、押金、保证金、罚款等其他流入 55,871,625.40 31,894,380.75
收出售废旧物资款 306,323.04 1,001,407.77
收工伤社保赔付金 3,556,781.05
政府补助 39,423,747.49 47,324,500.00
专项应付款 125,500,000.00
合计 221,101,695.93 83,777,069.57
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付地面塌陷补偿费 586,571,496.25 244,951,130.84
票据保证金及承兑保证金 137,130,000.00 132,855,000.00
支付的期间费用及制造费用 96,598,574.58 30,262,353.65
支付备用金 7,466,999.43 7,800,251.59
合计 827,767,070.26 415,868,736.08
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(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
股东投入安全改造款 5,565,000.00
与资产相关的政府补助 69,370,000.00
合计 74,935,000.00
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
中国中煤能源集团有限公司借款 2,000,000,000.00
安全改造配套资金 17,813,300.00
与资产相关的政府补助 54,640,000.00
合计 2,072,453,300.00
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
分期支付采矿权价款及利息 113,638,647.79 114,247,117.00
融资租赁租金及手续费 230,097,261.98 173,122,091.15
合计 343,735,909.77 287,369,208.15
74、 金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 114,906,023.74 283,782,988.06
加：资产减值准备 74,205,087.24 114,111,343.46
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
折旧 1,102,739,695.31 983,684,567.26
无形资产摊销 25,042,664.99 23,288,740.48
长期待摊费用摊销 18,281,610.01 24,154,756.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
（收益以“－”号填列） -435,877.73 43,839,520.71
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 28,107,562.91
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -2,223,834.80 3,386,293.90
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财务费用（收益以“－”号填列） 1,033,669,116.73 856,678,559.79
投资损失（收益以“－”号填列） 7,493,928.97 -58,591,972.75
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 14,189,831.83 -124,435,212.20
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 230,035,837.13 -157,311,351.28
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -639,540,967.91 -74,250,175.86
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 153,615,060.02 -657,054,359.85
其他 -228,414,038.70
经营活动产生的现金流量净额 2,160,085,738.44 1,032,869,659.44
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 515,440,130.81 685,730,052.04
减：现金的期初余额 685,730,052.04 727,522,139.80
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -170,289,921.23 -41,792,087.76
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 515,440,130.81 685,730,052.04
其中：库存现金 275,070.68 552,338.87
可随时用于支付的银行存款 515,165,060.13 685,177,713.17
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 515,440,130.81 685,730,052.04
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
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其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 161,422,493.35 环境治理保证金票据保证金等
应收票据
存货
固定资产 1,854,879,923.30 融资租赁
无形资产
合计 2,016,302,416.65 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
煤矿安全改造资金 54,640,000.00 递延收益 999,999.98
煤矿瓦斯治理示范矿井重大灾害资 7,632,800.00 递延收益 7,632,800.00
金款
淮南市财政局稳岗位补贴款 29,085,344.00 其他收益 29,085,344.00
淮南市 2017 年技工大省就业技能 1,384,800.00 其他收益 1,384,800.00
培训政府补助
淮南市经信委专项资金补助 500,000.00 其他收益 500,000.00
再就业岗位技能提升培训补贴资金 326,500.00 其他收益 326,500.00
其他 544,303.50 其他收益 544,303.49
合计 94,113,747.50 39,473,747.49
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2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
√适用 □不适用
公司本期合并范围未发生变动，但存在 2 次同一控制下的吸收合并，其中：本公司子公司国
投新集安徽设计研究院有限公司于 2017 年 11 月以本公司吸收合并形式注销；本公司子公司上海
新集煤炭销售有限公司于 2017 年 5 月以其母公司上海新外滩企业发展有限公司吸收合并的形式注
销，截止 2017 年 12 月 31 日已完成清算，但尚未完成注销手续。
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
中煤新集刘庄矿业有限 颍上县 颍上县 煤炭采选业 100.00 投资设立
公司
中煤新集阜阳矿业有限 颍东区 颍东区 煤炭采选业 100.00 投资设立
公司
安徽文采大厦有限公司 合肥 合肥 酒店餐饮业 70.00 投资设立
中煤新集利辛发电有限 利辛县 利辛县 火力发电 55.00 投资设立
公司
上海新外滩企业发展有 上海 上海 物业管理 100.00 投资设立
限公司
中煤新集智能科技有限 淮南 淮南 信息系统集成服务 100.00 投资设立
公司
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称
股比例 股东的损益 宣告分派的股利 益余额
中煤新集利辛发电有限 45.00 92,608,572.32 39,600,000.00 619,061,431.27
公司
安徽文采大厦有限公司 30.00 163,863.55 6,295,743.06
合计 92,772,435.87 39,600,000.00 625,357,174.33
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
期末余额 期初余额
流 流
子公司名
动 非流动 资产 流动 非流动 负债 动 非流动 资产 流动 非流动 负债
称
资 资产 合计 负债 负债 合计 资 资产 合计 负债 负债 合计
产 产
安徽文采大 0.06 0.51 0.57 0.36 0.36 0.04 0.54 0.58 0.38 0.38
厦有限公司
中煤新集利 9.93 43.56 53.49 13.67 26.06 39.73 9.25 45.72 54.97 10.81 35.94 46.75
辛发电有限
公司
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本期发生额 上期发生额
经营活 经营活
子公司名称 营业收 综合收 营业收 综合收
净利润 动现金 净利润 动现金
入 益总额 入 益总额
流量 流量
安徽文采大厦有 0.05 0.01 0.01 0.02 0.05 -0.07 -0.07 0.02
限公司
中煤新集利辛发 28.00 2.06 2.06 6.03 8.39 0.98 0.98 -2.36
电有限公司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或联
合营企业或联营企
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
国投宣城发电有限 安徽宣城 安徽宣城 火力发电 49.00 权益法
责任公司
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
流动资产 409,305,089.02 372,579,618.68
非流动资产 2,704,905,890.00 2,854,086,760.14
资产合计 3,114,210,979.02 3,226,666,378.82
流动负债 800,881,126.98 520,673,106.17
非流动负债 1,405,346,693.33 1,652,684,028.00
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负债合计 2,206,227,820.31 2,173,357,134.17
少数股东权益
归属于母公司股 907,983,158.71 1,053,309,244.65
东权益
按持股比例计算 444,911,747.77 516,121,529.88
的净资产份额
调整事项 92,628,086.44 106,182,584.43
--商誉
--内部交易未实
现利润
--其他 92,628,086.44 106,182,584.43
对联营企业权益 537,539,834.21 622,304,114.31
投资的账面价值
存在公开报价的
联营企业权益投
资的公允价值
营业收入 1,814,956,097.68 1,680,234,926.60
净利润 -39,648,765.76 116,790,503.78
终止经营的净利
润
其他综合收益
综合收益总额 -39,648,765.76 116,790,503.78
本年度收到的来 65,011,886.89
自联营企业的股
利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
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□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、应收账款、其他应收款、应付账款、银行
借款等。公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款、应付账款等。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，每年对各种风险进行评估并
制定出应对措施，及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
1.金融工具分类
（1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
期末余额
以公允价值计量且
金融资产项目 持有至到期 可供出售金融资
其变动计入当期损 贷款和应收款项 合计
投资 产
益的金融资产
货币资金 676,862,624.16 676,862,624.16
以公允价值计量且其变动计
31,386,395.70 31,386,395.70
入当期损益的金融资产
应收票据 324,312,426.45 324,312,426.45
应收账款 520,084,322.73 520,084,322.73
应收利息 2,614,462.21 2,614,462.21
其他应收款 121,567,143.84 121,567,143.84
可供出售金融资产 224,380,800.00 224,380,800.00
接上表：
期初余额
以公允价值计量且
金融资产项目 持有至到期投 贷款和应收款 可供出售金融
其变动计入当期损 合计
资 项 资产
益的金融资产
货币资金 824,559,073.57 824,559,073.57
以公允价值计量且其变动计
29,162,560.90 29,162,560.90
入当期损益的金融资产
应收票据 26,275,769.34 26,275,769.34
应收账款 617,923,614.98 617,923,614.98
应收利息 1,971,650.51 1,971,650.51
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期初余额
以公允价值计量且
金融资产项目 持有至到期投 贷款和应收款 可供出售金融
其变动计入当期损 合计
资 项 资产
益的金融资产
其他应收款 68,367,132.73 68,367,132.73
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
（2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
期末余额
以公允价值计量且其变
金融负债项目
动计入当期损益的金融 其他金融负债 合计
负债
短期借款 4,245,000,000.00 4,245,000,000.00
应付票据 178,350,000.00 178,350,000.00
应付账款 2,040,271,880.04 2,040,271,880.04
应付利息 39,642,853.94 39,642,853.94
其他应付款 1,263,353,036.37 1,263,353,036.37
一年内到期的非流动负债 4,529,184,395.51 4,529,184,395.51
长期应付款 1,736,419,396.09 1,736,419,396.09
长期借款 8,155,520,436.60 8,155,520,436.60
其他非流动负债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
接上表：
期初余额
以公允价值计量且其变
金融负债项目
动计入当期损益的金融 其他金融负债 合计
负债
短期借款 6,055,175,000.00 6,055,175,000.00
应付票据 242,850,000.00 242,850,000.00
应付账款 3,096,429,373.64 3,096,429,373.64
应付利息 31,610,675.07 31,610,675.07
其他应付款 220,155,518.67 220,155,518.67
一年内到期的非流动负债 6,076,371,530.32 6,076,371,530.32
长期应付款 1,235,363,338.96 1,235,363,338.96
长期借款 8,309,492,036.60 8,309,492,036.60
其他非流动负债
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注：金融工具不包括预付款项、预收款项、应交税费、应付职工薪酬、预计负债等。
2.信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风
险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重
大的信用风险。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司
基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等
评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录
不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信
用风险在可控的范围内。
本公司认为单独或组合均未发生减值的金融资产的期限分析如下：
期末余额
逾期
项目 未逾期且未减
合计 6 个月以 7 个月-1 5 年以
值 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年
内 年 上
货币资金 676,862,624.16 676,862,624.16
以公允价值计量且其变动计入当期
31,386,395.70 31,386,395.70
损益的金融资产
应收票据 324,312,426.45 324,312,426.45
应收利息 2,614,462.21 2,614,462.21
可供出售金融资产 224,380,800.00 224,380,800.00
接上表：
期初余额
逾期
项目 未逾期且未减
合计 6 个月以 7 个月-1
值 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
内 年
货币资金 824,559,073.57 824,559,073.57
以公允价值计量且其变动计入当
29,162,560.90 29,162,560.90
期损益的金融资产
应收票据 26,275,769.34 26,275,769.34
应收利息 1,971,650.51 1,971,650.51
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
3.流动风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部集中
控制，财务部通过监控现金余额以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预
测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
项目 期末余额
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1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计
短期借款 4,245,000,000.00 4,245,000,000.00
应付票据 178,350,000.00 178,350,000.00
应付账款 1,257,209,488.18 422,684,108.71 209,161,422.49 151,216,860.66 2,040,271,880.04
应付利息 39,642,853.94 39,642,853.94
其他应付款 1,157,660,043.29 32,765,923.34 9,963,721.52 62,963,348.22 1,263,353,036.37
一年内到期的非流动负债 4,529,184,395.51 4,529,184,395.51
长期应付款 1,362,348,683.13 370,720,712.96 3,350,000.00 1,736,419,396.09
长期借款 1,627,029,508.00 3,768,162,208.00 2,760,328,720.60 8,155,520,436.60
其他非流动负债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
接上表：
期初余额
项目
1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计
短期借款 6,055,175,000.00 6,055,175,000.00
应付票据 242,850,000.00 242,850,000.00
应付账款 2,018,096,578.70 699,749,869.39 192,722,550.75 185,860,374.80 3,096,429,373.64
应付利息 31,610,675.07 31,610,675.07
其他应付款 46,255,354.08 57,736,249.31 53,386,492.23 62,777,423.05 220,155,518.67
一年内到期的非流动负债 6,076,371,530.32 6,076,371,530.32
长期应付款 796,555,929.06 285,666,587.73 153,140,822.17 1,235,363,338.96
长期借款 3,485,386,600.00 1,965,704,508.00 2,858,400,928.60 8,309,492,036.60
其他非流动负债
4.市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公
司面临的利率风险主要来源于银行借款。截止2017年12月31日，公司主要借款为短期借款和长期
借款，利率大多与银行同期借款利率持平，利率稳定，本公司利率风险较小。
5.资本管理
公司资本管理的主要目标是确保公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务
发展并使股东价值最大化。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末公允价值
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第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且 31,386,395.70 31,386,395.70
变动计入当期损益的金
融资产
1. 交易性金融资产 31,386,395.70 31,386,395.70
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 31,386,395.70 31,386,395.70
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产 224,380,800.00 224,380,800.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 224,380,800.00 224,380,800.00
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的 255,767,195.70 255,767,195.70
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
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2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司交易性权益工具投资系 2007 年 12 月购入的交通银行股票，购入股数 4,594,700.00
股，购入价 11.42 元，经 2011 年分红送股（10 送 1）后股数为 5,054,170.00 股，截止 2017 年
12 月 31 日其最后一个交易日的收盘价格为 6.21 元，公司按收盘价确认其公允价值为
31,386,395.70 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。
本公司可供出售金融资产系 2012 年度以 8,932.00 万元现金认购皖天然气 1,411.20 万股股权，
认购完成后公司持有皖天然气 5.60%股份。2017 年 1 月 10 日皖天然气在上海证券交易所上市，股
票代码：603689，此次公开发行后的总股本为 33,600.00 万股，发行前总股本 25,200.00 万股，
本次公开发行的新股数量为 8,400.00 万股（占发行后总股本的 25.00%），发行后本公司持有皖
天然气 1,411.20 万股股数不变，持股比例由发行前的 5.60%变为 4.20%。由于期末存在可获得的
活跃市场报价，期末对可供出售金融资产的成本计量由按成本法改为按公允价值计量，详见五 1.
（4）会计政策的变更披露的相关内容。截止 2017 年 12 月 31 日其最后一个交易日的收盘价格为
15.90 元，公司按收盘价确认其公允价值为 224,380,800.00 元。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企业 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
的持股比例(%) 表决权比例(%)
中国中煤能源集 北京 生产、销售 1,557,111.30 30.31 30.31
团有限公司
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本企业的母公司情况的说明
2016 年 8 月 16 日，国投公司与中煤集团签订了《国投新集能源股份有限公司股份无偿划
转协议》，国投公司拟将其持有的公司 785,292,157 股（占公司总股本 30.31%） A 股股份无偿
划转给中煤集团。 2016 年 12 月 21 日，无偿划转股份过户登记手续办理完毕，本次无偿划转
后，中煤集团持有公司 785,292,157 股 A 股股份，占公司总股本的 30.31%，成为公司的控股股
东，国投公司不再持有公司股份。本次无偿划转完成后，公司的实际控制人未发生变更，仍为国
务院国有资产监督管理委员会。
本企业最终控制方是中国中煤能源集团有限公司。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
国投宣城发电有限责任公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
中国中煤能源集团有限公司 母公司
安徽楚源工贸有限公司 同一实质控制人
北京蓝普锋建筑设计有限公司 同一实质控制人
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 同一实质控制人
北京中煤中装机械物资有限公司 同一实质控制人
抚顺煤矿电机制造有限责任公司 同一实质控制人
国投财务有限公司 注1
国投哈密能源开发有限责任公司 同一实质控制人
国投晋城能源投资有限公司 同一实质控制人
上海大屯能源股份有限公司 同一实质控制人
石家庄煤矿机械有限责任公司 同一实质控制人
西安煤矿机械有限公司 注2
新疆伊犁犁能煤炭有限公司 同一实质控制人
中国地方煤矿有限公司 同一实质控制人
中国地方煤矿总公司 同一实质控制人
中国煤炭开发有限责任公司 同一实质控制人
中煤财务有限责任公司 同一实质控制人
中煤第九十二工程有限公司 同一实质控制人
中煤第七十二工程有限公司 同一实质控制人
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中煤新集能源股份有限公司 2017 年年度报告
中煤第五建设有限公司 同一实质控制人
中煤第一建设有限公司 同一实质控制人
中煤电气有限公司 同一实质控制人
中煤邯郸设计工程有限责任公司 同一实质控制人
中煤邯郸特殊凿井有限公司 同一实质控制人
中煤信息技术（北京）有限公司 同一实质控制人
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 同一实质控制人
中煤北京煤矿机械有限责任公司 同一实质控制人
国投煤炭有限公司 同一实质控制人
其他说明
注1：2016年8月16日股权划转前受同一母公司控制，本年不再是关联方。
注 2：2016 年 8 月 16 日股权划转后受同一母公司控制，本年处置后不再是关联方。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
安徽楚源工贸有限公司 工矿产品、后勤劳务等 378,997,761.45 227,739,680.47
北京蓝普锋建筑设计有限公司 接受劳务 386,792.44
北京中煤煤炭洗选技术有限公司 接受劳务 1,768,426.93
北京中煤中装机械物资有限公司 购买商品 60,824,124.77
国投晋城能源投资有限公司 购买商品 24,779.03
上海大屯能源股份有限公司 接受劳务 1,256,595.71
石家庄煤矿机械有限责任公司 购买材料、修理劳务 2,475,213.67 12,452.99
西安煤矿机械有限公司 购买材料、修理劳务 2,109,212.51 7,245,176.72
中国地方煤矿有限公司 接受劳务 285,981.13
中国煤炭开发有限责任公司 购买商品 4,157,201.73
中煤第七十二工程有限公司 工程款 15,647,132.67 3,813,133.00
中煤第五建设有限公司 接受劳务 8,770,286.18
中煤第一建设有限公司 工程款 5,167,747.75 2,386,737.00
中煤电气有限公司 购买商品 102,256.41
中煤邯郸设计工程有限责任公司 接受劳务 2,227,924.53
中煤邯郸特殊凿井有限公司 工程款 440,348.00
中煤信息技术（北京）有限公司 购买商品 1,709,401.71
中煤张家口煤矿机械有限责任公司材料款 13,177,003.64
合计 499,087,842.26 241,637,528.18
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
国投宣城发电有限责任公司 销售商品 1,025,038,747.25 737,645,996.58
安徽楚源工贸有限公司 销售电气料 53,961,554.57 18,696,116.27
国投哈密能源开发有限责任公司 技术服务 593,905.66
合计 1,079,000,301.82 756,936,018.51
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购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
委托方/出包 受托方/承包 受托/承包 受托/承包 受托/承包 托管收益/承包本期确认的托管
方名称 方名称 资产类型 起始日 终止日 收益定价依据 收益/承包收益
安徽楚源工贸 中煤新集能源 2017-1-1 2017-12-31 免
有限公司 股份有限公司
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
安徽楚源工贸有限公司 车辆 1,235,562.35
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
安徽楚源工贸有限公司 制氧厂、花卉、场地等 2,223,886.12
安徽楚源工贸有限公司 新集一矿机械修理厂房及设备 2,397,965.77
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
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(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
中煤财务有限责任 600,000,000.00 2017-11-22 2018-11-20 LD17026
公司
中煤财务有限责任 127,000,000.00 2017-7-20 2018-7-20 WD17007
公司
中煤财务有限责任 385,000,000.00 2016-10-12 2017-10-12 2016 年和平委借字第
公司 000025 号
中煤财务有限责任 115,000,000.00 2016-10-12 2017-08-30 2016 年和平委借字第
公司 000025 号
中煤财务有限责任 1,033,175,000.00 2016-10-18 2017-10-18 2016 年和平委借字第
公司 000030 号
中煤财务有限责任 1,000,000,000.00 2016-10-18 2017-07-24 2016 年和平委借字第
公司 000030 号
中煤财务有限责任 500,000,000.00 2016-11-7 2017-11-7 0020000091-2016（委托
公司 字）0038 号
中煤财务有限责任 300,000,000.00 2016-12-19 2017-12-18 2016 年和平委借字第
公司 000042 号
中煤财务有限责任 300,000,000.00 2016-12-29 2017-12-28 2016 年和平委借字第
公司 000045 号
中煤财务有限责任 100,000,000.00 2017-12-26 2018-12-26 WD17032
公司
中煤财务有限责任 3,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
公司
中煤财务有限责任 12,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
公司
中煤财务有限责任 100,000,000.00 2017-9-1 2029-5-21 yt20140611002
公司
中煤财务有限责任 500,000,000.00 2017-10-17 2020-10-17 WD17019
公司
中煤财务有限责任 500,000,000.00 2017-11-6 2020-11-6 WD17023
公司
中国中煤能源集团 1,000,000,000.00 2017-7-24 2018-1-24 ZMD201709
有限公司
中国中煤能源集团 500,000,000.00 2017-11-22 2020-11-20 ZMD201712
有限公司
中国中煤能源集团 500,000,000.00 2017-12-15 2020-12-14 ZMD201713
有限公司
国投财务有限公司 320,000,000.00 2015-12-24 2017-2-28 BJP-JH-JR-201511-010
国投财务有限公司 20,875,000.00 2016-4-29 2017-3-30 BJP-JH-JR-201511-010
国投财务有限公司 20,650,000.00 2014-1-10 2017-1-9 WD20140108002
国投财务有限公司 15,640,000.00 2014-12-17 2017-12-17 WD20141216037
国投财务有限公司 52,790,000.00 2016-3-15 2019-3-15 WD20160311008
国投财务有限公司 3,000,000.00 2014-7-30 2017-8-31 yt20140611002
国投财务有限公司 12,000,000.00 2014-9-28 2017-8-31 yt20140611002
国投财务有限公司 100,000,000.00 2014-12-25 2017-8-31 yt20140611002
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拆出
注1：国投财务有限公司1.15亿长期借款（合同编号：yt20140611002）本期8月31日转入中煤
财务有限公司。
注2: 国投财务有限公司20,650,000.00元长期借款（合同编号：WD20140108002），
15,640,000.00元长期借款（合同编号：WD20141216037），上述借款已到期未偿还的原因为国投
财务有限公司免收利息，具体见长期借款注释3。
注3：国投财务有限公司52,790,000.00元长期借款（合同编号：WD20160311008），国投财务
有限公司免收利息，具体见长期借款注释3。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①关联方借款利息
单位：元 币种：人民币
关联方 关联方关系 本期借款利息 上期借款利息
2016 年 8 月 16 日股权
国投财务有限公司 划转前受同一母公司控 4,908,961.87 81,016,928.88
制，本年不再是关联方。
中国中煤能源集团有限公司 母公司 25,348,020.83 27,848,115.45
中煤财务有限责任公司 同一实质控制人 1,909,638.89
合计 32,166,621.59 108,865,044.33
②关联方存款利息
单位：元 币种：人民币
关联方 关联方关系 本期存款利息 上期存款利息
2016 年 8 月 16 日股权划转
国投财务有限公司 前受同一母公司控制，本年 1,948,133.83 3,098,590.43
不再是关联方。
中煤财务有限责任公司 同一实质控制人 742,825.73
合计 2,690,959.56 3,098,590.43
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
国投宣城发电有限责任 39,861,673.83 18,576,759.38
应收账款
公司
应收账款 安徽楚源工贸有限公司 635,518.68
其他应收款 中煤第五建设有限公司 73,439.00 73,439.00 73,439.00 73,439.00
其他应收款 安徽楚源工贸有限公司 2,877,355.69 64,962.84 1,093,628.43
其他应收款 国投煤炭有限公司 81,796.34 7,721.51 72,633.78
货币资金 中煤财务有限责任公司 244,609,352.67
货币资金 国投财务有限公司 50.34 164,653,071.56
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 安徽楚源工贸有限公司 154,370,907.56 164,550,674.85
应付账款 北京中煤煤炭洗选技术有限公司 2,069,059.40
应付账款 北京中煤中装机械物资有限公司 31,511,806.42
应付账款 抚顺煤矿电机制造有限责任公司 333,232.00 1,332,968.00
应付账款 国投晋城能源投资有限公司 28,991.46
应付账款 上海大屯能源股份有限公司 595,500.00
应付账款 石家庄煤矿机械有限责任公司 1,294,963.80 247,706.00
应付账款 西安煤矿机械有限公司 10,768,827.51 11,503,795.11
应付账款 中国煤炭开发有限责任公司 4,863,926.02
应付账款 中煤第九十二工程有限公司 2,706.00 101,541.46
应付账款 中煤第七十二工程有限公司 13,014,539.88 11,912,217.90
应付账款 中煤第五建设有限公司 5,120,638.77
应付账款 中煤第一建设有限公司 3,683,060.82 15,357,655.21
应付账款 中煤电气有限公司 119,640.00
应付账款 中煤邯郸设计工程有限责任公司 1,340,000.00
应付账款 中煤信息技术（北京）有限公司 2,000,000.00
应付账款 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 309,576.86 27,100,019.51
应付账款 中煤邯郸特殊凿井有限公司 29,377,609.90
应付账款 中煤北京煤矿机械有限责任公司 45,901.20
其他应付款 安徽楚源工贸有限公司 18,000.00
其他应付款 国投哈密能源开发有限责任公司 57,372.59 49,261.59
其他应付款 新疆伊犁犁能煤炭有限公司 10,419.05 10,705.57
其他应付款 中国地方煤矿总公司 2,000.00
其他应付款 中煤第一建设有限公司 10,000.00
其他应付款 中国中煤能源集团有限公司 1,003,401,666.67
其他应付款 中煤第五建设有限公司 7,000.00 5,000.00
其他应付款 中煤电气有限公司 3,000.00
其他应付款 中煤邯郸特殊凿井有限公司 300,000.00 300,000.00
其他应付款 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 10,000.00
其他非流动负债 中国中煤能源集团有限公司 1,000,000,000.00
应付利息 国投财务有限公司 717,846.17
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7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
采矿权价款系根据皖采收[2010]30号采矿权价款缴纳协议，子公司中煤新集刘庄矿业有限公
司应向安徽省国土资源厅缴纳的采矿权金额为43,847.95万元，其中2010月04月30日前缴纳8,770
万元，2011年至2019年每年04月30日前缴纳3,897.55万元，同时根据分期缴纳采矿权价款当日中
国人民银行发布的同档次银行贷款基准利率水平，计算缴纳分期付款所承担资金占用费。
截止2017年12月31日，除上述事项外本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
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2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
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(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
（一）租赁
（1）经营租赁出租人租出资产情况
单位：元 币种：人民币
资产类别 期末余额 期初余额
房屋及建筑物 202,353,479.32 179,892,348.86
合计 202,353,479.32 179,892,348.86
（2）融资租赁承租人
1）租入固定资产情况
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
资产类别
原价 累计折旧 累计减值准备 原价 累计折旧 累计减值准备
机器设备 2,605,034,283.71 1,807,122,363.41 2,605,034,283.71 1,623,888,049.87
房屋及建筑物
运输工具 79,722,278.41 61,498,095.25 79,722,278.41 57,312,797.93
办公设备及其他 58,218,546.81 45,256,923.47 58,218,546.81 41,378,130.25
合计 2,742,975,108.93 1,913,877,382.13 2,742,975,108.93 1,722,578,978.05
注：期末未确认融资费用余额149,558,193.93元。
2）以后年度最低租赁付款额情况
单位：元 币种：人民币
剩余租赁期 最低租赁收款额
1 年以内（含 1 年） 222,195,747.82
1 年以上 2 年以内（含 2 年） 993,038,730.45
2 年以上 3 年以内（含 3 年）
合计 1,215,234,478.27
（二）板集煤矿突水事件进展情况说明
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2009 年 4 月 18 日，公司所属板集煤矿发生突水事件，公司根据专家组确定的治理方案开展
治理工作。截至本报告日，板集煤井下修复工作已完成，地面生产系统基本建设完成。2016、2017
年，由于面临严峻煤炭市场形势和公司资金紧张现状，公司放缓板集煤矿基建工程建设。
根据煤炭形势和公司经营需要，公司已于 2018 年初恢复板集煤矿基建工作。
截止 2017 年 12 月 31 日，除上述事项外本公司无其他应披露未披露的其他重要事项。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 账面
计提
计提比 价值 比例 价值
金额 比例(%) 金额 金额 金额 比例
例(%) (%)
(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准 35,270,908.64 18.05 8,643,545.52 24.51 26,627,363.12 81,860,994.08 30.70 6,317,132.98 7.72 75,543,861.10
备的应收账款
按信用风险特征
组合计提坏账准 156,555,819.32 80.11 9,508,052.16 7.13 147,047,767.16 184,788,172.93 69.30 9,104,832.81 4.93 175,683,340.12
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账 3,603,542.46 1.84 3,603,542.46 100.00
准备的应收账款
合计 195,430,270.42 / 21,755,140.14 / 173,675,130.28 266,649,167.01 / 15,421,965.79 / 251,227,201.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
10,641,340.16 2,291,659.47 21.54 未来现金流量现值
安庆市爱地物资有限责任公司
与账面价值的差额
9,971,446.18 2,991,265.24 30.00 未来现金流量现值
丰城新高焦化有限公司
与账面价值的差额
9,626,472.06 844,795.69 8.78 未来现金流量现值
上海新外滩企业发展有限公司
与账面价值的差额
5,031,650.24 2,515,825.12 50.00 未来现金流量现值
浙江杜山集团有限公司
与账面价值的差额
合计 35,270,908.64 8,643,545.52 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 135,142,271.44 -
6 个月-1 年（含 1 年） 1,019,220.72 50,961.04 5.00
1 年以内小计 136,161,492.16 50,961.04
1至2年 7,835,216.79 783,521.68 10.00
2至3年 4,958,621.13 1,487,586.34 30.00
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3 年以上
3至4年 829,012.28 414,506.14 50.00
4至5年
5 年以上 6,771,476.96 6,771,476.96 100.00
合计 156,555,819.32 9,508,052.16
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
计提比例
单位名称 期末余额 坏账准备 账龄 计提理由
（%）
九江市中能电力燃料有限公司 1,802,646.26 1,802,646.26 100.00 3-4 年 破产
巢湖威力物资有限公司 1,800,896.20 1,800,896.20 100.00 3-4 年 注销
合计 3,603,542.46 3,603,542.46 100.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 6,333,174.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款合计
债务人名称 账面余额 坏账准备
的比例（%）
国投宣城发电有限责任公司 39,861,673.83 20.40
中煤新集利辛电厂有限公司 34,593,782.46 17.70
安徽淮化股份有限公司 24,904,559.60 12.74
安徽省合肥联合发电有限公司 11,535,276.07 5.90
安庆市爱地物资有限责任公司 10,641,340.16 5.45 2,291,659.47
合计 121,536,632.12 62.19 2,291,659.47
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
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(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大并单独计提坏 656,589,965.45 22.16 645,355,471.65 98.29 11,234,493.80 643,825,471.88 22.87 622,720,776.38 96.72 21,104,695.50
账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏 2,306,213,493.22 77.84 35,517,208.68 1.54 2,270,696,284.54 2,171,252,316.98 77.13 35,800,151.22 1.65 2,135,452,165.76
账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提
坏账准备的其他应收款
合计 2,962,803,458.67 / 680,872,680.33 / 2,281,930,778.34 2,815,077,788.86 / 658,520,927.60 / 2,156,556,861.26
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单位） 计提比
其他应收款 坏账准备 计提理由
例（%）
481,112,545.46 481,112,545.46 100.00 未来现金流量现值
安徽刘庄置业有限责任公司
与账面价值差额
154,725,713.10 154,725,713.10 100.00 未来现金流量现值
淮南新锦江大酒店有限公司
与账面价值差额
11,700,000.00 8,649,000.00 73.92 未来现金流量现值
安徽省能源集团有限公司天燃气项目筹备处
与账面价值差额
9,051,706.89 868,213.09 9.59 未来现金流量现值
淮南新康医院
与账面价值差额
合计 656,589,965.45 645,355,471.65 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内（含 6 个月） 2,266,945,240.22
6 个月-1 年（含 1 年） 1,495,093.23 74,754.66 5.00
1 年以内小计 2,268,440,333.45 74,754.66
1至2年 1,218,009.40 121,800.94 10.00
2至3年 901,385.46 270,415.64 30.00
3 年以上
3至4年 1,014,782.05 507,391.03 50.00
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4至5年 480,682.24 384,545.79 80.00
5 年以上 34,158,300.62 34,158,300.62 100.00
合计 2,306,213,493.22 35,517,208.68
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 22,351,752.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 1,378,036.60 1,723,618.46
其他单位欠款 635,838,258.56 632,335,471.88
往来款 2,270,005,718.63 2,147,265,821.67
其他 55,581,444.88 33,752,876.85
合计 2,962,803,458.67 2,815,077,788.86
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 期末余额
中煤新集阜阳矿 往来款 2,183,418,965.62 6 个月以内 73.69
业有限公司 （含 6 个月）
安徽刘庄置业有 往来款 481,112,545.46 注 1 16.24 481,112,545.46
限责任公司
淮南新锦江大酒 往来款 154,725,713.10 注 2 5.22 154,725,713.10
店有限公司
安徽文采大厦有 往来款 31,449,767.80 6 个月以内 1.06
限公司 （含 6 个月）
安徽省能源集团 往来款 11,700,000.00 注 3 0.39 8,649,000.00
有限公司天燃气
项目筹备处
合计 / 2,862,406,991.98 / 96.60 644,487,258.56
注1：2-3年（含3年）27,320,752.70元、3-4年（含4年）29,876,546.88元、4-5年（含5年）
32,648,034.03元、5年以上391,267,211.85元。
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注2：6个月-1年（含1年）3,502,786.68元、2-3年（含3年）12,558,789.87元、3-4年（含4
年）3,553,911.22元、4-5年（含5年）4,659,029.51元、5年以上130,451,195.82元。
注3：6个月以内（含6个月）210,000.00元、1-2年（含2年）2,490,000.00元、4-5年（含5
年）3,000,000.00元、5年以上6,000,000.00元。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
对子公司投资 6,702,342,053.71 6,702,342,053.71 6,425,542,053.71 6,425,542,053.71
对联营、合营企业投资 537,539,834.21 537,539,834.21 622,304,114.31 622,304,114.31
合计 7,239,881,887.92 7,239,881,887.92 7,047,846,168.02 7,047,846,168.02
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 减值
计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 期末
准备 余额
中煤新集刘庄 1,053,268,200.00 1,053,268,200.00
矿业有限公司
中煤新集阜阳 4,847,024,268.71 4,847,024,268.71
矿业有限公司
安徽文采大厦 58,310,000.00 58,310,000.00
有限公司
上海新外滩企 55,739,585.00 55,739,585.00
业发展有限公
司
中煤新集利辛 398,200,000.00 239,800,000.00 638,000,000.00
发电有限公司
中煤新集安徽 3,000,000.00 3,000,000.00
设计研究院有
限公司
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中煤新集安徽智 10,000,000.00 40,000,000.00 50,000,000.00
能科技有限公司
合计 6,425,542,053.71 279,800,000.00 3,000,000.00 6,702,342,053.71
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告
减值
法下 其他 发放
投资 期初 其他 计提 期末 准备
追加 减少 确认 综合 现金
单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末
投资 投资 的投 收益 股利
变动 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、合营企业
小计
二、联营企业
国投宣城发 622,30 -19,75 65,011 537,53
电有限责任 4,114. 2,393. ,886.8 9,834.
公司 31 21 9
小计 622,30 -19,75 65,011 537,53
4,114. 2,393. ,886.8 9,834.
31 21 9
622,30 -19,75 65,011 537,53
合计 4,114. 2,393. ,886.8 9,834.
31 21 9
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 6,618,952,735.98 6,809,481,242.14 5,316,065,206.54 5,389,768,461.13
其他业务 317,060,624.74 195,187,505.52 264,574,361.61 124,182,298.44
合计 6,936,013,360.72 7,004,668,747.66 5,580,639,568.15 5,513,950,759.57
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,233,207,199.77 526,827,278.80
权益法核算的长期股权投资收益 -19,752,393.21 47,078,286.65
处置长期股权投资产生的投资收益 -4,199,732.34
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 423,360.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
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丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 1,209,678,434.22 573,905,565.45
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 435,877.73
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 44,973,747.48
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的
收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 3,596,041.90
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,368,342.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -138,699,619.08
所得税影响额 567,931.44
少数股东权益影响额 -960,946.65
合计 -119,455,309.92
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 0.48 0.009 0.009
扣除非经常性损益后归属于公司普通股 3.08 0.055 0.055
股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
备查文件目录 公司八届十六次董事会
备查文件目录 公司八届十次监事会
备查文件目录 公司2017年度审计报告
董事长：陈培
董事会批准报送日期：2018 年 3 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
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| 公告日期:2018-03-30 |
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| 附件：公告原文 |
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