国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
1 / 96
公司代码：601918 公司简称：国投新集
国投新集能源股份有限公司
2015年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人陈培、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期不进行利润分配，资本公积不转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
2 / 96
目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 3
第三节会计数据和财务指标摘要. 4
第四节董事会报告. 5
第五节重要事项. 11
第六节股份变动及股东情况. 16
第七节优先股相关情况. 18
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 18
第九节财务报告. 19
第十节备查文件目录. 96
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
3 / 96
第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、国投新集指国投新集能源股份有限公司
国投公司指国家开发投资公司
阜阳矿业指国投新集阜阳矿业有限公司
刘庄矿业指安徽国投新集刘庄矿业有限公司
上交所指上海证券交易所
安徽证监局指中国证监会安徽监管局
利辛电厂指国投新集电力利辛有限公司
宣城电厂指国投宣城发电有限责任公司
新外滩公司指上海新外滩企业发展有限公司
新锦江酒店指淮南新锦江大酒店有限公司
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称国投新集能源股份有限公司
公司的中文简称国投新集
公司的外文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SDIC XINJI
公司的法定代表人陈培
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名戴斐
联系地址安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区
电话 0554-8661912
传真 0554-8661918
电子信箱 daifei@sdicxinji.com.cn
三、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所国投新集 601918
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
4 / 96
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 2,568,305,222.44 3,326,737,052.36 -22.80
归属于上市公司股东的净利润-913,012,231.76 -647,306,787.42 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-933,440,765.24 -662,001,496.75 不适用
经营活动产生的现金流量净额-119,152,299.43 66,136,240.89 -280.16
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 5,848,728,020.92 6,705,743,193.37 -12.78
总资产 30,376,621,560.97 28,894,032,879.25 5.13
归属于上市公司股东的每股净资产 2.26 2.59 -12.74
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）-0.35 -0.25 不适用
稀释每股收益（元／股）-0.35 -0.25 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）-0.36 -0.26 不适用
加权平均净资产收益率（%）-14.54 -7.71 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-14.87 -7.88 不适用
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益 597,000.59
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
78,500.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 13,391,049.31
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-915,258.83
少数股东权益影响额-762.39
合计 20,428,533.48
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
5 / 96
第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年上半年，公司面临煤炭经济形势持续疲软、下游客户需求不足等影响，导致煤炭价格持续下滑，使公司在生产、经营、基本建设等方面面临较大困难。
2015年上半年，公司生产原煤 876.85万吨，商品煤产量 708.98万吨，完成营业收入 25.68
亿元，实现利润总额-9.13亿元，净利润-9.14亿元。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 2,568,305,222.44 3,326,737,052.36 -22.80
营业成本 2,962,131,276.11 3,236,070,116.75 -8.47
销售费用 36,727,008.75 50,318,872.15 -27.01
管理费用 198,965,016.34 294,068,975.88 -32.34
财务费用 370,638,781.23 326,832,988.66 13.40
经营活动产生的现金流量净额-119,152,299.43 66,136,240.89 -280.16
投资活动产生的现金流量净额-1,390,547,248.56 -877,587,992.64 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 1,661,291,427.18 1,119,783,342.38 48.36
营业收入变动原因说明:2015年 1-6月公司营业收入较上年同期下降 22.80%，主要受煤炭售价和
销量下降影响。
营业成本变动原因说明:2015年 1-6月公司营业成本较上年同期下降 8.47%，主要受煤炭销量下降
及公司实施成本管控影响。
销售费用变动原因说明:2015年 1-6月公司销售费用较上年同期下降 27.01%，主要受煤炭销量下
降导致运费减少及公司实施成本管控的影响。
管理费用变动原因说明:2015年 1-6月公司管理费用较上年同期下降 32.34%，主要受税费下降及
公司实施成本管控的影响。
财务费用变动原因说明:2015年 1-6月公司财务费用较上年同期增加 13.40%，主要是受煤炭市场
持续下行，收入减少、流动资金贷款增加影响。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:销售收入下降，煤款回收较上年同期下降。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:对子公司国投新集电力利辛有限公司电厂项目投资增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:受煤炭市场持续下行影响，收入减少、公司流动资金贷款增加。
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
6 / 96
2 其他
(1)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
2015年公司拟新增不超过 50亿元的金融机构贷款额度，2015年上半年实际新增金融机构贷款 8.92亿元。2015年国投新集公司拟注册发行不超过 40亿元银行间非公开定向债务融资工具和
60亿元超短期融资劵，注册工作正在有序进行中。
(2)经营计划进展说明
2015年上半年，公司原煤产量 876.85万吨，完成年初计划的 44.74%；商品煤产量 708.98
万吨，完成年初计划的 41.70%；营业收入 25.68亿元，完成年初计划的 42.68%。原煤产量、商品
煤未完成计划的原因是由于公司上半年主要生产矿井检修和矿井地质环境影响；营业收入未完成的原因是由于煤炭市场形势持续下行、煤价大幅下跌、销量减少所致。公司将在下半年积极应对市场变化，加强市场开拓，努力降低经营成本。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
煤炭采选业 2,404,950,782.81 2,892,217,905.59 -20.26 -25.21 -9.17 -21.24
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
煤炭 2,404,950,782.81 2,892,217,905.59 -20.26 -25.21 -9.17 -21.24
主营业务分行业和分产品情况的说明：
报告期末公司共实现主营业务收入 242,050.53万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共
实现主营业务收入 240,495.08万元，占全部主营收入的 99.36%；旅游餐饮业实现主营业务收入
1,515.46万元,占全部主营收入的 0.63%。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
省内 1,663,084,612.28 -27.62
省外 741,866,170.53 -19.17
(三)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
被投资单位名称核算方法期初余额增减变动期末余额
在被投资单位持股比例（％）
本期现金红利
国投宣城发电有限责任公司
按权益法核算 333,154,892.61 65,331,764.14 398,486,656.75 49 0
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
7 / 96
合计 333,154,893.61 65,331,764.14 398,486,657.75
(1)证券投资情况
√适用□不适用
序号
证券品种
证券代码
证券
简称
最初投资金额（元）
持有数量
（股）
期末账面价值
（元）
占期末证券总投资比例（%）
报告期损益
（元）
1 A股 601328 交通银行
52,471,474 5,054,170 41,646,360.8 100% 7,278,004.8
期末持有的其他证券投资/
报告期已出售证券投资损益////
合计 52,471,474 / 41,646,360.8 100% 7,278,004.8
(2)持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：元
证券代码
证券简称
最初投资成本
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面值报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
601328 交通银行
52,471,474.00 0.007 0.007 41,646,360.80 7,278,004.80 交易性金
融资产
合计 52,471,474.00 // 41,646,360.80 7,278,004.80 //
(3)持有金融企业股权情况
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
8 / 96
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
9 / 96
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
募集年份募集方式
募集资金
总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2007年首次发行 202,113.27 204,902.42
合计/ 202,113.27 204,902.42 /
募集资金总体使用情况说明已使用金额大于募集资金总额的原因是募集资金产生的利息所致。
(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度
预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
板集煤矿及选煤厂
否 249,496 204,902.42 否 尚未
建成投产
否募集资金项目板集煤矿因发生副井井筒突水事件影响计划进度，详见其他重大事项的说明。
合计/ 249,496 204,902.42 //////
募集资金承诺项目使用情况说明
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
4、主要子公司、参股公司分析
子公司名称
公司类型
持股比例
业务性质
注册资本
（万元）
总资产
（万元）
净资产
（万元）
营业收入
（万元）
净利润
（万元）
安徽国投新集刘庄矿业有限公司
全资子公司 100.00%
烟煤和无烟煤开采洗选
60,000.00 562,586.99 187,495.74 113,032.91 -8,585.99
国投新集电力利辛有限公司
控股子公司 55.00%火力发电 62,400.00 259,016.68 62,400.00
安徽文采大厦有控股子公司 70.00%一般旅馆 8,330.00 6,644.03 3,081.64 361.15 -261.81
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
10 / 96
限公司
上海新外滩企业发展有限公司
全资子公司 100.00%物业管理 2,000.00 30,628.12 3,716.80 17,224.88 32.98
国投新集阜阳矿业有限公司
全资子公司 100.00%
烟煤和无烟煤开采洗选
60,000.00 713,237.65 340,683.66 44,286.60 -33,839.00
国投新集安徽设计研究院有限公司
全资子公司 100.00%工程勘察设计 300.00 367.91 -0.78 400.64 170.77
国投新集安徽智能科技有限公司
全资子公司 100.00%
信息系统集成服务
1,000.00 2,345.33 1,228.22 1,286.46 110.26
国投宣城发电有限公司
联营企业 49.00%火力发电 76,728.94 309,729.12 67,011.65 66,157.51 13,333.06
5、非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
项目名称项目金额项目进度
本报告期投入金额
累计实际投入金额
项目收益情况
杨村煤矿 651,187.00 31.65% 8,616.80 206,081.42 未投产
合计 651,187.00 / 8,616.80 206,081.42 /
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
报告期内未实施利润分配。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
本报告期不进行利润分配，资本公积不转增股本。
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用□不适用
预计公司本年期初至期末累计净利润可能为亏损。主要是由于目前煤炭市场持续疲软、下游客户需求不足，煤价仍持续下滑且短期内无明显回升迹象。
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
11 / 96
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
(一)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
12 / 96
三、资产交易、企业合并事项
√适用□不适用
(一)公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
事项概述及类型查询索引
公司控股公司新外滩公司完成新锦江酒店项目股权转让事宜。
2015年 7月 11日公司以 2015-022号公告在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》披露《关于完成淮南新锦江大酒店有限公司股权转让的公告》。
(二)临时公告未披露或有后续进展的情况
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
13 / 96
四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
关联交易方关联关系关联交易类别
2015年1-6月
（万元）
预算完
成情况（%）
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司工矿产品购销 6,610.14 24.67
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司班中餐 2,191.53 41.54
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司工作量承包 799.18 44.49
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司租赁费 120.00 50.00
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司后勤服务 7,756.18 41.29
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司
材料款(新集向楚源）
641.41 12.83
安徽楚源工贸有限公司集团兄弟公司
供电、汽(新集向楚源）
396.83 22.05
小计\\ 18,515.28 \
国投宣传发电有限公司集团兄弟公司煤炭销售 26,124.67 29.03
小计\\ 26,124.67 \
合计\\ 44,639.95 2、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购、出售发生的关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
关联方拆借金额（元）起始日到期日
拆入
国投财务公司 500,000,000.00 2015年 2月 10日 2016年 2月 10日
国投财务公司 100,000,000.00 2014年 5月 19日 2015年 2月 11日
国投财务公司 200,000,000.00 2014年 10月 29日 2015年 5月 18日
国投财务公司 100,000,000.00 2014年 10月 29日 2015年 10月 29日
国投财务公司 500,000,000.00 2014年 9月 15日 2017年 9月 15日
国家开发投资公司 52,790,000.00 2013年 3月 15日 2016年 3月 15日
国家开发投资公司 6,630,000.00 2013年 12月 5日 2016年 12月 5日
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
14 / 96
国家开发投资公司 11,450,000.00 2013年 12月 5日 2016年 12月 5日
国家开发投资公司 15,640,000.00 2014年 12月 18日 2017年 12月 18日
国投财务公司 100,000,000.00 2014年 12月 25日 2029年 5月 21日
国投财务公司 3,000,000.00 2014年 7月 31日 2029年 5月 21日
国投财务公司 12,000,000.00 2014年 9月 29日 2029年 5月 21日
国家开发投资公司 20,650,000.00 2014年 1月 9日 2017年 1月 9日
2、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用□不适用
(1)托管情况
□适用√不适用
(2)承包情况
□适用√不适用
(3)租赁情况
□适用√不适用
2 担保情况
□适用√不适用
七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景
承诺类型
承诺方承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与股改相关的承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
15 / 96
与重大资产重组相关的承诺
与首次公开发行相关的承诺
其他国家开发投资公司、国投煤炭有限公司
1、现在和将来国投煤炭有限公司（以下简称国
投煤炭）和国家开发投资公司（以下简称国投公司）不直接从事煤炭开采、洗选加工和经营的业务；国投煤炭和国投公司控制企业不在本公司的销售区域内向和本公司客户相同的客户销售和本公司出产煤种相同的煤炭产品；2、国投煤炭
和国投公司及其控制的企业不进行与本公司业务相同或相似且和本公司的业务构成竞争的任何投资，以避免与本公司进行同业竞争；3、若
国投煤炭和国投公司及其控制的企业违反了上述第 1条和第 2条承诺，由此给本公司造成的一切损失由国投煤炭和国投公司承担；4、若国投
煤炭和国投公司及其控制的企业转让和发行人业务相同或类似的企业的股权或资产，在法律法规许可的情况下，愿意优先考虑本公司受让该等股权或资产；5、就销售区域，国投煤炭和国投
公司做出以下承诺：（1）在本公司通知国投煤
炭和国投公司本公司现有所有销售区域的范围内，特别是安徽、浙江、江苏和江西地区等重点销售区域内，除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；
（2）如本公司上市后产品销售范围扩大，则在
本公司通知国投煤炭和国投公司本公司扩大后的销售范围内，除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）将不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；（3）如在本公司未通知国投煤炭和国投
公司的范围内，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）发现本公司销售无烟煤以外的其他煤炭产品，则除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业将自动不再销售除无烟煤以外的其他煤炭产品；（4）如国投煤炭和国投
公司或其控制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）违反上述承诺，由此给本公司造成的一切直接或间接损失，将由国投煤炭和国投公司承担。
否是
与再融资相关的承诺
与股权激励相关的承诺
其他承诺
其他国家开发投资公司、国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司
承诺自 7月 10日起 6个月内不减持公司的股票
2015年7月 10日。
是是
八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用√不适用
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
16 / 96
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关公司治理的规范性文件要求，按照《企业内部控制制度基本规范》要求，建立了公司内部控制制度和内部控制自我评估体系，并披露了公司 2014年度内部控制报告和自我评价报告。公司对《章程》按照相关要求进行修订，并于 2015年 5月 28日股东大会审议通过实施。
公司股东大会、董事会与监事会等会议召集、召开及信息披露程序符合公司《章程》及相关议事规则的规定，公司独立董事能公正履行职责，独立发表意见。
公司将按照中国证监会、上海证券交易所等相关要求，不断完善和提高公司的治理水平。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一)股东总数:
截止报告期末股东总数(户) 253,980
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内增减期末持股数量
比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况
股东性质股份状态
数量
国家开发投资公司-207,227,090 890,031,205 34.36 0 无国有法人
国华能源有限公司-35,091,767 196,707,787 7.59 0 冻结 11441586 国有法人
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
17 / 96
安徽新集煤电（集团）有限公司
-120,007,118 185,902,860 7.18 0
质押
108,000,000 国有法人
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
28,033,312 33,533,212 1.29 0
无
未知
长信基金－浦发银行－中金投资 2号资产管理计划
8,794,660 8,794,660 0.34 0
无
未知
全国社保基金一一七组合
-5,565,000 7,434,929 0.29 0
无
未知
曹顺林 4,708,320 4,708,320 0.18 0
无
境内自然人
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数分级证券投资基金
4,620,800 4,620,800 0.18 0
无
未知
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·如意 35号证券投资集合资金信托计划
4,245,980 4,245,980 0.16 0
无
未知
刘佳 4,204,920 4,204,920 0.16 0
无
境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
种类数量
国家开发投资公司 890,031,205 人民币普通股
890,031,205
国华能源有限公司 196,707,787 人民币普通股
196,707,787
安徽新集煤电（集团）有限公司 185,902,860 人民币普通股
185,902,860
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
33,533,212 人民币普通股
33,533,212
长信基金－浦发银行－中金投资 2号资产管理计划
8,794,660 人民币普通股
8,794,660
全国社保基金一一七组合 7,434,929 人民币普通股
7,434,929
曹顺林 4,708,320 人民币普通股
4,708,320
国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数分级证券投资基金
4,620,800 人民币普通股
4,620,800
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·如意 35号证券投资集合资金信托计划
4,245,980 人民币普通股
4,245,980
刘佳 4,204,920 人民币普通股
4,204,920
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
18 / 96
单位：股
序号有限售条件股东名称
持有的有限售条件股份数量
有限售条件股份可上市交易情况
限售条件可上市交易时间
新增可上市交易股份数量
上述股东关联关系或一致行动的说明
注：公司前三大国有法人股东上半年均进行了减持，其减持行为发生在 2015年 7月 8日证监会发布《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》之前，并按要求披露减持股份提示性公告和简式权益报告书。
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名担任的职务变动情形变动原因
毛德兵独立董事选举
马文杰董事兼董秘离任辞职
梁袁副总经理聘任
王志根总工程师聘任
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
19 / 96
第九节财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2015年 6月 30日
编制单位:国投新集能源股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目附注期末余额期初余额
流动资产：
货币资金 1,038,315,358.18 825,252,762.99
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
41,646,360.80 34,368,356.00
衍生金融资产
应收票据 424,438,325.03 298,925,296.42
应收账款 490,443,661.89 548,196,519.99
预付款项 1,456,806,150.82,862,922.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,301,911.68 204,723.86
应收股利
其他应收款 511,846,580.44 500,431,346.32
买入返售金融资产
存货 392,510,680.53 497,724,319.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,358,309,029.43 3,587,966,247.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 398,486,656.75 333,154,892.61
投资性房地产 29,464,342.56 30,165,457.14
固定资产 13,176,443,402.56 13,541,848,145.69
在建工程 8,980,143,523.36 7,949,666,495.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
20 / 96
无形资产 1,369,304,359.04 1,407,848,647.15
开发支出
商誉 3,268,200.00 3,268,200.00
长期待摊费用 644,008,639.69 628,047,025.12
递延所得税资产 416,306,007.59 416,306,007.59
其他非流动资产 911,567,399.99 906,441,761.01
非流动资产合计 26,018,312,531.54 25,306,066,631.60
资产总计 30,376,621,560.97 28,894,032,879.25
流动负债：
短期借款 1,127,000,000.00 1,387,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 582,683,200.00 534,581,600.00
应付账款 3,017,351,114.97 2,908,175,848.13
预收款项 101,255,539.94 165,688,912.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 292,866,653.40 322,709,458.49
应交税费 174,621,172.35 250,089,953.09
应付利息 63,294,968.23 57,230,711.02
应付股利 69,227,968.04 69,227,968.04
其他应付款 581,675,049.54 380,412,853.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,702,651,793.02 2,399,721,974.79
其他流动负债 2,000,000,000.00 1,000,000,000.00
流动负债合计 10,712,627,459.49 9,474,839,280.46
非流动负债：
长期借款 9,262,854,736.60 7,976,874,536.60
应付债券 2,079,170,138.92 2,020,151,388.90
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,887,205,935.61 2,152,103,773.34
长期应付职工薪酬
专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00
预计负债
递延收益 175,160,000.00 175,160,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 13,525,221,155.13 12,445,120,042.84
负债合计 24,237,848,614.62 21,919,959,323.30
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
21 / 96
所有者权益
股本 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72
减：库存股
其他综合收益
专项储备 306,508,926.84 250,511,867.53
盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42
一般风险准备
未分配利润 539,973,544.94 1,452,985,776.70
归属于母公司所有者权益合计 5,848,728,020.92 6,705,743,193.37
少数股东权益 290,044,925.43 268,330,362.58
所有者权益合计 6,138,772,946.35 6,974,073,555.95
负债和所有者权益总计 30,376,621,560.97 28,894,032,879.25
法定代表人：陈培主管会计工作负责人：王丽会计机构负责人：薛银
母公司资产负债表
2015年 6月 30日
编制单位:国投新集能源股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目附注期末余额期初余额
流动资产：
货币资金 738,175,556.18 671,355,246.06
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 368,638,325.03 298,925,296.42
应收账款 527,929,128.20 606,157,647.54
预付款项 148,486,416.80 108,596,335.34
应收利息 6,694,304.55 580,391.90
应收股利
其他应收款 1,810,161,527.30 1,162,694,009.80
存货 285,962,765.47 386,702,195.42
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 224,116,289.08 224,116,289.08
流动资产合计 4,110,164,312.61 3,459,127,411.56
非流动资产：
可供出售金融资产 89,320,000.00 89,320,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,769,028,710.46 6,676,196,946.32
投资性房地产
固定资产 3,034,461,617.60 3,411,656,871.86
国投新集能源股份有限公司 2015年半年度报告
22 / 96
在建工程 7,613,067,572.35 7,146,346,290.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 638,983,477.81 662,953,452.36
开发支出
商誉
长期待摊费用 175,480,407.47 177,415,138.76
递延所得税资产 150,629,779.56 150,629,779.56
其他非流动资产 911,567,399.99 906,441,761.01
非流动资产合计 19,382,538,965.24 19,2
