紫金矿业集团股份有限公司
601899
2012 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 4
§4 附录 .............................................................................. 9
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
邹来昌 董事 因公出差 蓝福生
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 陈景河
主管会计工作负责人姓名 林红英
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 丘寿才
公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）丘寿才声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度期末增
本报告期末 上年度期末
减(%)
总资产(元) 64,703,422,036.16 52,320,199,332.00 23.67
所有者权益（或股东权
7.03
益）(元) 26,767,323,190.33 25,008,610,933.00
归属于上市公司股东的
6.97
每股净资产（元/股） 1.227 1.147
年初至报告期期末（1－9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
5,415,672,021.99 -8.41
量净额(元)
每股经营活动产生的现
0.248 -8.49
金流量净额（元/股）
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上年同期增减(%)
（7－9 月） （1－9 月）
归属于上市公司股东的
1,233,482,383.90 3,618,194,908.61 -10.24
净利润(元)
基本每股收益（元/股） -9.52
0.057 0.166
扣除非经常性损益后的
-22.08
基本每股收益(元/股) 0.060 0.173
稀释每股收益（元/股） 0.057 0.166 -9.52
加权平均净资产收益率
4.66 13.66 下降 1.24 个百分点
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 4.95 14.28 下降 2.28 个百分点
（%）
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 (24,429,975.13)
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
61,119,415.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
(103,073,726.66)
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
捐赠支出 (151,201,472.08)
股权转让净收益 27,918,491.13
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (22,317,287.14)
所得税影响额 52,209,229.54
少数股东权益影响额（税后） (4,500,980.83)
合计 (164,276,305.96)
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 929,188
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
闽西兴杭国有资产投资
6,316,353,180 人民币普通股
经营有限公司
HKSCC NOMINEES
5,976,420,871 境外上市外资股
LIMITED
新华都实业集团股份有
2,425,081,279 人民币普通股
限公司
厦门恒兴集团有限公司 322,103,789 人民币普通股
上杭县金山贸易有限公
256,245,000 人民币普通股
司
陈景河 132,000,000 人民币普通股
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 70,230,988 人民币普通股
投资基金
交通银行－易方达 50
60,681,274 人民币普通股
指数证券投资基金
中国工商银行－汇添富
均衡增长股票型证券投 50,500,000 人民币普通股
资基金
中国银行股份有限公司
－嘉实沪深 300 交易型
38,262,574 人民币普通股
开放式指数证券投资基
金
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§3 重要事项
3.1 经营成果
2012 年 1-9 月份，本集团实现营业收入 346.34 亿元，较上年同期增加了 61.50 亿元(上年同期：
284.84 亿元)，增长 21.59%；实现归属母公司净利润为 36.18 亿元，较上年同期减少了 7.35 亿元(上
年同期调整后为 43.53 亿元)，下降 16.88%。
3.2 下表列示截至 2012 年 9 月 30 日及 2011 年 9 月 30 日止按产品划分的销售详情：
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
金额 金额
产品名称 单价（不含税） 销售数量 单价（不含税） 销售数量
（万元） （万元）
千 千
矿山产金 327.33 元/克 22,624 740,549 312.01 元/克 20,995 655,066
克 克
冶炼加工 千 千
345.18 元/克 43,586 1,504,518 329.49 元/克 37,377 1,231,536
及贸易金 克 克
千 千
矿山产银 3.97 元/克 94,993 37,683 4.85 元/克 85,537 41,476
克 克
矿山产铜 41,962 元/吨 69,528 吨 291,754 50,822 元/吨 65,316 吨 331,945
冶炼产铜 48,261 元/吨 76,352 吨 368,487 52,366 元/吨 1,827 吨 9,569
矿山产锌 7,788 元/吨 26,555 吨 20,680 9,322 元/吨 23,544 吨 21,948
冶炼产锌 12,931 元/吨 119,901 吨 155,040 15,048 元/吨 137,119 吨 206,337
万 万
铁精矿 621 元/吨 195.79 121,682 709 元/吨 151.77 107,608
吨 吨
其他 553,235 356,512
内部销售
-330,240 -113,597
抵消数
合计 3,463,388 2,848,400
注： (1）其他销售收入中含厦门销售公司黄金销售业务收入 10.82 亿元、铜管销售收入 5.74 亿
元、铜板带销售收入 4.90 亿元，另其他产品、中间业务、服务业务等收入 33.86 亿元。
(2）以上分产品数据均未考虑内部销售抵消。
本集团 2012 年 1-9 月营业收入较上年同期大幅增长，主要是由于：1、冶炼加工及贸易金和冶炼
产铜的销量同比分别上升了 16.61%和 4078.56%，影响收入增加 59.49 亿元；2、金、银、铜、锌、铁
的矿产品销量均比上年有所增长，影响收入增加 10.87 亿元；3、本公司主营产品黄金的销售价格同比
上升 4.91%，影响销售收入增加 3.71 亿元；4、除黄金价格上升外，其他金属价格同比均下降，影响
收入减少 12.19 亿元。
3.3 销售成本及毛利率分析
本集团以矿山开发为主，产品的销售成本主要包括采选冶综合成本、矿石运输成本、原料消耗、
薪金及用作生产的固定资产折旧等。
下表列示 2012 年 1-9 月及上年同期的毛利率的详情。（注 1）
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项目 产量 单位销售成本 毛利率（％）
2012 年 2011 年 2012 年 2011 年
年度 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 单位
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
矿山产金 22,874 千克 21,248 千克 114.13 84.23 元/克 65.13 73.00
冶炼加工及
43,751 千克 37,377 千克 342.86 327.37 元/克 0.67 0.65
贸易金
矿山产银 100,364 千克 85,952 千克 1.89 2.02 元/克 52.27 58.34
矿山产铜 75,556 吨 67,270 吨 13,391 12,268 元/吨 68.09 75.86
冶炼产铜
78,899 吨 325 吨 49,748 不适用 元/吨 -3.08 不适用
（注 2）
矿山产锌 26,475 吨 23,728 吨 2,594 2,697 元/吨 66.70 71.07
冶炼产锌 112,335 吨 145,741 吨 13,411 15,129 元/吨 -3.72 -0.54
铁精矿 177.13 万吨 142.46 万吨 219 206 元/吨 64.69 70.96
整体 24.45 32.66
整体(不含
冶炼加工企 66.84 73.14
业)
注 1：分产品毛利率按抵消内部销售前的数据进行分析，整体毛利率按抵消内部销售后的数据进
行计算；
注 2：本公司 20 万吨铜冶炼项目今年试生产，上年同期的少量冶炼铜是锌冶炼项目的附产品，成
本不可比。
本集团整体毛利率为 24.45%，同比下降了 8.21 个百分点。不含冶炼加工产品的整体毛利率为
66.84%，同比下降了 6.3 个百分点。主要因素为冶炼产品（铜及加工金）收入占比增加，铜、锌、铁
的销售价格下降及主要产品单位成本上升，以及新购并的诺顿金田目前生产成本较高。
具体分析如下：
报告期，公司 20 万吨铜冶炼厂及多宝山铜矿等投入试生产，以及主要原辅材料价格上升、人员工
资、安全环保投入增加以及加大处理低品位矿石等导致成本增加；
矿山产银、矿山产铜、矿山产锌、铁精矿的销售价格同比分别下降了 18.14%、17.43%、16.46%和
12.41%；
矿山产金、矿山产铜和铁精矿的单位销售成本同比分别上升了 35.5%、9.15%和 6.60%；
本集团毛利润同比减少了 8.34 亿元，其中：矿产品价格变化减少毛利润约 5.73 亿元，矿产品销
量变化增加毛利润约 7.48 亿，矿产品单位成本变化减少毛利润约 7.29 亿元；冶炼加工产品综合增加
毛利润 0.45 亿元。内部销售抵消未实现利润 3.25 亿元。
3.4 管理费用分析
与上年同期对比增 与上年同期对比增减
项目 2012 年 1-9 月（元） 2011 年 1-9 月（元）
减金额 比例（%）
管理费用 1,307,298,673 1,077,361,180 229,937,493 21.34%
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本集团 1-9 月份管理费用同比增长 21.34%，主要是：1、新投产及新合并企业费用同比大幅增加
（增 11,378 万元），占增长额的 49.48%；2、工资福利、折旧费、咨询费、税金、审计及诉讼费用等
也同比增幅较大。
3.5 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.5.1 资产负债表项目大幅变动情况
期末与年
期末与年初比增减
项 目 期末余额（元） 年初余额（元） 初比增减
金额（元）
比（%）
交易性金融资产 414,066,127.02 264,029,003.00 150,037,124.02 56.83
应收票据 759,679,746.79 574,697,737.00 184,982,009.79 32.19
应收账款 639,177,406.77 489,112,425.00 150,064,981.77 30.68
预付款项 1,084,961,726.16 1,691,517,698.00 -606,555,971.84 -35.86
存货 10,176,287,072.14 7,160,297,387.00 3,015,989,685.14 42.12
其他流动资产 1,344,519,884.86 584,909,276.00 759,610,608.86 129.87
长期股权投资 4,551,717,680.68 3,203,933,411.00 1,347,784,269.68 42.07
固定资产 13,213,213,930.86 10,145,321,562.00 3,067,892,368.86 30.24
商誉 641,103,652.77 338,979,724.00 302,123,928.77 89.13
递延所得税资产 652,359,080.91 434,359,241.00 217,999,839.91 50.19
交易性金融负债 7,206,332,797.37 4,005,648,200.00 3,200,684,597.37 79.90
应付账款 5,153,695,251.11 3,232,112,911.00 1,921,582,340.11 59.45
预收款项 1,946,402,671.94 1,012,751,443.00 933,651,228.94 92.19
应付股利 400,000.00 23,125,841.00 -22,725,841.00 -98.27
长期借款 5,816,376,142.94 2,360,713,448.00 3,455,662,694.94 146.38
其他非流动负债 454,700,409.49 88,670,506.00 366,029,903.49 412.80
专项储备 78,215,402.35 33,491,518.00 44,723,884.35 133.54
资产负债项目变动原因：
（1） 交易性金融资产
主要由于 2012 年黄金价格上涨，黄金租赁远期公允价值上涨所致。
（2） 应收票据
主要由于本公司增加产品的销售收入以及使用票据结算所致，其中新疆金宝公司 2012 年销售新增
25,300 万元。
（3）应收账款
主要由于本公司增加产品的销售收入所致，其中：紫金铜业新增加 5,221.64 万元，金艺铜业新增
4,725.62 万元，青海紫金新增 3,415.46 万，珲春紫金新增 2,498 万元，新疆金宝新增 2,056.15
万元。
（4）预付账款
主要由于紫金房地产公司以前年度预付土地权证款 8.2 亿元在 2012 年已获得权证，转入到存货科
目所致。
（5）存货
本年度紫金铜业存货增加 19.43 亿元，紫金房地产公司开发成本增加 9.13 亿元。
（6）其他流动资产
主要由于代理户保证金和期货交易保证金增加所致，其中集团总部增加 3.02 亿元，紫金铜业增加
3.67 亿元。
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（7）长期股权投资
主要由于 2012 年新增对金鹰矿业投资 14 亿元所致。
（8）固定资产
主要由于紫金铜业、黑龙江多宝山、洛宁紫金冶炼厂等基建技改项目已基本完成转入到固定资产，
以及部分子公司技改投入增加所致。
（9）商誉
本年度收购诺顿金田公司形成 3 亿元商誉所致。
（10）递延所得税资产
主要由于冶炼加工企业亏损计提的递延所得税资产以及 2012 年合并诺顿金田公司新增加递延所
得税资产所致。
（11）交易性金融负债
主要由于本年度新增黄金租赁业务所致。
（12）应付账款
主要由于紫金铜业、巴彦淖尔紫金、洛阳银辉等加工冶炼企业增加应付原材料款项所致。
（13）预收帐款
由于紫金房地产公司、厦门黄金销售公司及黑龙江多宝山等部分子公司预收货款所致。
（14）应付股利
主要是由于 2012 年本集团控股子公司已支付年初的应付少数股东股利所致。
（15）长期借款
主要是由于（1）2012 年新增对金鹰矿业和诺顿金田的并购增加贷款 27 亿元；（2）增加项目建
设固定资产贷款所致。
（16）其他非流动负债
主要是由于 2012 年集团总部收到紫金山铜金及有色金属矿产资源综合利用示范基地建设政府补
助 2 亿元及其他控股子公司增加政府专项资金拨款及所致。
（17）专项储备
主要是由于 2012 年安全措施费的计提数大于使用数所致。
3.5.2 利润表项目大幅变动情况
与上年对
2012 年 1-9 月份 2011 年 1-9 月份 与上年对比增减额
项目 比增减比
（元） （元） （元）
（%）
营业成本 26,165,343,595.51 19,181,865,220.52 6,983,478,374.99 36.41
销售费用 457,997,839.49 319,930,448.57 138,067,390.92 43.16
财务费用 471,073,477.45 275,762,454.61 195,311,022.84 70.83
资产减值损失 (671.21) 187,793,240.00 (187,793,911.21) (100.00)
投资收益 362,974,403.96 231,601,569.30 131,372,834.66 56.72
其他综合收益 174,202,029.68 (622,179,554.60) 796,381,584.28 (128.00)
利润表项目变动原因：
（1）营业成本
主要由于 2012 年冶炼加工产品销量增加所致。
（2）销售费用
主要由于 2012 年本集团运输量增加及运输单价上升所致。
（3）财务费用
主要由于发债及新增黄金租赁导致利息支出增加所致。
（4）资产减值损失
主要是去年同期计提了广东信宜 15000 万元，缅甸金宝 3773.5 万元的减值所致。
（5）投资收益
主要是由于本年度本集团股票投资和期货投资平仓盈利增加所致。
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（6）其他综合收益
主要由于:(1)2012 年股票价格回升，可供出售金融资产的公允价值变动收益比上年同期增加；
（2）去年同期处置大陆矿业冲回原确认的公允价值变动盈利 2.15 亿元所致。
3.5.3 现金流量表项目大幅变动情况
与上年
与上年同期对比增减 同期对
项 目 2012 年 1-9 月份 2011 年 1-9 月份
金额 比增减
比例（%）
投资活动产生的现
(7,461,582,238.53) (5,759,740,995.85) (1,701,841,242.68) 29.55
金流量净额
现金流量表项目大幅变动原因：
投资活动产生的现金流量净额：主要由于 2012 年增加了对金鹰矿业的投资及项目技改投入增加所致。
3.6 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.7 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有限公司承诺：在兴杭国投作为公司控股股东期间，兴杭国
投及其全资或控股企业将不在中国境内外以任何形式从事与本公司主营业务或者主要产品相竞争或者
构成竞争威胁的业务活动，包括在境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与本公司主营业务或者主
要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若本公司将来开拓新的业务领域，本公司将享
有优先权，兴杭国投及其他全资或控股企业将不会发展同类业务。
上述承诺正在履行中，未发生违反的情形。
3.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.9 报告期内现金分红政策的执行情况
公司 2011 年度股东大会审议通过 2011 年度利润分配方案，本公司于 2012 年 7 月 12 日完成 2011 年度
现金红利发放。
4.0 其它事项
2011 年 5 月 5 日本公司将持有的加拿大上市公司 Continental Minerals Corporation （以下简
称“大陆矿业”）的股权悉数转让给要约收购方，并于 2011 年半年报告中确认投资收益人民币
227,153,047.21 元。此后，本公司与该要约收购方于 2011 年 7 月和 11 月达成协议，收购了该要约收
购方子公司香港金鹰矿业 45%股权。由于此前所出售大陆矿业与后来购买的金鹰矿业的股权所指向的
是同一标的矿业资产，考虑到收购金鹰矿业的正式协议在距离完成出售大陆矿业的交易 6 个月左右的
时间内达成，出于谨慎性原则，本公司于截至 2011 年 12 月 31 日的合并财务报表中，已将此前中期报
告确认的投资收益转回。为使本年度第三季度报告与上年同期季度报告具有可比性，本季度报告亦对
上年同期报告作出相应调整，将 2011 年第三季度报告中包含的投资收益转回。
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法定代表人:陈景河
2012 年 10 月 27 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 紫金矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,276,360,714.29 6,180,009,655.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 414,066,127.02 264,029,003.00
应收票据 759,679,746.79 574,697,737.00
应收账款 639,177,406.77 489,112,425.00
预付款项 1,084,961,726.16 1,691,517,698.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 905,845,546.42 987,302,617.00
买入返售金融资产
存货 10,176,287,072.14 7,160,297,387.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,344,519,884.86 584,909,276.00
流动资产合计 22,600,898,224.45 17,931,875,798.00
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 829,543,579.72 938,012,473.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,551,717,680.68 3,203,933,411.00
投资性房地产 49,523,737.97 51,056
