中煤能源2016年年度报告

2016 年年度报告
     公司代码：601898                                               公司简称：中煤能源
                   中国中煤能源股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                       重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
       不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席了董事会会议。
三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016 年度财务报表出具了标准无保
       留意见的审计报告。
四、公司负责人李延江、首席财务官柴乔林及财务部经理柴乔林声明：保证年度报告中财务报告
       的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     截至2016年12月31日止年度，公司经审计2016年合并财务报表归属于母公司股东的净利润在
国际财务报告准则下为1,715,105,000元，在中国企业会计准则下为2,026,530,000元。为更好地
回馈股东，提高企业价值和股东价值，根据公司现金分红政策，公司董事会建议2016年按照国际
财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润1,715,105,000元的30%计514,531,500元
向股东分派现金股利，以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准，每股分派0.039元（含税
）。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
                                    2016 年年度报告
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
     受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响，公司煤炭、煤化工等主要产品价格存
在波动风险，对公司经营业绩影响较大。由于煤炭采选、煤化工生产安全管理要求高于一般行业，
公司面临较大的安全生产风险。投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素，增加了项目
投资风险。此外，国家行业政策变化、环保标准调整、人民币汇率波动等因素，对公司生产经营
都有可能产生一定影响。本公司高度重视风险管理，不断完善风险管控体系，努力提高风险管控
水平。有关公司生产经营中可能存在的风险详见《经营情况讨论与分析》有关章节。
十、 其他
□适用 √不适用
                                                        2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     董事长致辞 ....................................................................................................................... 10
第四节     公司业务概要 ................................................................................................................... 13
第五节     经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 18
第六节     监事会报告 ....................................................................................................................... 43
第七节     重要事项 ........................................................................................................................... 45
第八节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 62
第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 67
第十节     公司治理 ........................................................................................................................... 78
第十一节   公司债券相关情况 ........................................................................................................... 81
第十二节   财务报告 ........................................................................................................................... 82
第十三节   财务报表补充资料 ......................................................................................................... 220
第十四节   公司组织结构图 ............................................................................................................. 222
第十五节   备查文件目录 ................................................................................................................. 223
                                        2016 年年度报告
                                     第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本集团、本公司、公司、中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司，除文内另有所指，亦包括
                                    其所有子公司
本公司董事会、董事会            指 中国中煤能源股份有限公司董事会
董事                            指 本公司董事，包括所有执行、非执行以及独立非执行董
                                    事
中煤集团                        指 中国中煤能源集团有限公司，本公司控股股东
平朔公司                        指 中煤平朔集团有限公司
上海能源公司                    指 上海大屯能源股份有限公司
中煤华晋公司                    指 山西中煤华晋能源有限责任公司
装备公司                        指 中国煤矿机械装备有限责任公司
陕西公司                        指 中煤陕西榆林能源化工有限公司
鄂能化公司                      指 中煤鄂尔多斯能源化工有限公司
财务公司                        指 中煤财务有限责任公司
龙化集团                        指 中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司
中天合创公司                    指 中天合创能源有限责任公司
平朔矿区                        指 位于山西省的煤矿区，主要由安太堡露天矿及井工矿、
                                    安家岭露天矿及井工矿、井东矿、东露天矿组成
榆林烯烃（项目）                指 榆林甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目
图克化肥（项目）                指 鄂尔多斯图克工业园区大化肥项目
蒙大甲醇（项目）                指 蒙大新能源煤制甲醇项目
蒙大工程塑料（项目）            指 蒙大新能源工程塑料项目
平朔劣质煤综合利用（项目）      指 平朔劣质煤综合利用示范项目
山西焦煤集团                    指 山西焦煤集团有限责任公司
进出口公司                      指 中国煤炭进出口公司
华昱公司                        指 中煤集团山西华昱能源有限公司，原中煤集团山西金海
                                    洋能源有限公司
中煤九鑫公司                    指 灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司
灵石化工公司                    指 灵石中煤化工有限责任公司
张家口煤机公司                  指 中煤张家口煤矿机械有限责任公司
富德生命人寿公司                指 富德生命人寿保险股份有限公司
财政部                          指 中华人民共和国财政部
国务院国资委                    指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会、证监会              指 中国证券监督管理委员会
联交所                          指 香港联合交易所有限公司
上交所                          指 上海证券交易所
《公司章程》                    指 指本公司于 2006 年 8 月 18 日创立大会通过的、经国家
                                    有关部门批准并经不时修订补充的公司章程
A股                             指 经中国证监会批准，向中国境内投资者发行，在上海证
                                    券交易所上市，以人民币交易的普通股股票
H股                             指 本公司股本中每股面值 1.00 元的境外上市外资股，以
                                    港币认购并在香港联交所上市交易
普华永道                        指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
罗兵咸永道                      指 罗兵咸永道会计师事务所
                          2016 年年度报告
股份             指   本公司普通股，包括 A 股及 H 股
股东             指   本公司股东，包括 A 股持有人及 H 股持有人
联交所上市规则   指   香港联合交易所有限公司证券上市规则
上交所上市规则   指   上海证券交易所股票上市规则
联交所网站       指   www.hkexnews.hk
上交所网站       指   www.sse.com.cn
公司网站         指   www.chinacoalenergy.com
元               指   人民币元
                                            2016 年年度报告
                     第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                              中国中煤能源股份有限公司
公司的中文简称                              中煤能源股份
公司的外文名称                              ChinaCoalEnergyCompanyLimited
公司的外文名称缩写                          ChinaCoalEnergy
公司的法定代表人                            李延江
二、 联系人和联系方式
                                             董事会秘书                        证券事务代表
姓名                             周东洲                             姜群
联系地址                         中国北京市朝阳区黄寺大街1号中      中国北京市朝阳区黄寺大街1号中
                                 国中煤能源股份有限公司证券事务     国中煤能源股份有限公司证券事务
                                 部                                 部
电话                             (8610)-82236028                    (8610)-82236028
传真                             (8610)-82256479                    (8610)-82256479
电子信箱                         [e-mail]                  [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                                中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                    http://www.chinacoalenergy.com
电子信箱                                    [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                      中国证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                            中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份有限公
                                                司证券事务部
五、 公司股票简况
                                           公司股票简况
 股票种类         股票上市交易所             股票简称               股票代码          变更前股票简称
A股         上海证券交易所             中煤能源               601898              -
H股         香港联合交易所有限公司     中煤能源               01898               -
六、 其他相关资料
                                 名称                   普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
                                 办公地址               中华人民共和国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业
公司聘请的会计师事务所（境内）
                                                        天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
                                 签字会计师姓名         李燕玉、梁欣
                                          2016 年年度报告
                               名称                   罗兵咸永道会计师事务所
公司聘请的会计师事务所（境外） 办公地址               香港中环太子大厦 22 层
                               签字会计师姓名         梁建邦
                               名称                   中国国际金融股份有限公司
                               办公地址               北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
报告期内履行持续督导职责的保 签字的保荐代表人         姚旭东、石芳
荐机构                         姓名
                               持续督导的期间         至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用
                                                      完毕为止
                               名称                   中国银河证券股份有限公司
                               办公地址               北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
                                                      2-6 层
报告期内履行持续督导职责的保
                               签字的保荐代表人       王飞、张悦
荐机构
                               姓名
                               持续督导的期间         至本公司首次公开发行 A 股股票的募集资金使用
                                                      完毕为止
                               名称                   -
                               办公地址               -
报告期内履行持续督导职责的财
                               签字的财务顾问主       -
务顾问
                               办人姓名
                               持续督导的期间         -
公司聘请的法律顾问情况
公司聘请的境内法律顾问名称     北京市嘉源律师事务所
联系地址                       中国北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 408 室
公司聘请的香港法律顾问名称     欧华律师事务所
联系地址                       香港中环皇后大道 15 号置地广场公爵大厦 17 层
境内外股份过户登记处
A 股股份过户登记处             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
联系地址                       中国上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
H 股股份过户登记处             香港中央证券登记有限公司
联系地址                       香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712 至 1716 室
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                               单位：千元币种：人民币
                                                                         本期比上年同期
          主要会计数据               2016年                 2015年                           2014年
                                                                             增减(%)
营业收入                             60,631,613             59,270,865               2.3   70,663,840
归属于上市公司股东的净利润            2,026,530             -2,520,089            -180.4       766,681
归属于上市公司股东的扣除非经常性      1,079,696             -2,829,314            -138.2       225,488
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           12,067,759              7,284,642             65.7     5,083,525
                                                                         本期末比上年同
                                    2016年末              2015年末                          2014年末
                                                                         期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产           85,919,580            83,484,300                2.9    86,717,506
总资产                              241,848,785           256,979,526              -5.9    242,706,302
                                             2016 年年度报告
(二)    主要财务指标
    主要财务指标                2016年          2015年         本期比上年同期增减(%)    2014年
基本每股收益（元／股）                  0.15           -0.19                       -178.9       0.06
稀释每股收益（元／股）                  0.15           -0.19                       -178.9       0.06
扣除非经常性损益后的基本每股
                                        0.08              -0.21                   -138.1       0.02
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）               2.40              -2.97         增加5.37个百分点       0.88
扣除非经常性损益后的加权平均
                                        1.28              -3.33         增加4.61个百分点       0.26
净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差
    异情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位：千元币种：人民币
                                    净利润                              归属于上市公司股东的净资产
                        本期数                 上期数                   期末数             期初数
按中国会计准则              2,026,530            -2,520,089               85,919,580         83,484,300
按国际会计准则调整的项目及金额：
（a）专项储备及相
                             -315,135                   -750,412             319,819            419,338
关递延税调整
（b）股权分置流通
                                    -                          -            -155,259           -155,259
权调整
（c）政府补助调整               3,710                  3,710                 -37,100            -40,810
按国际会计准则              1,715,105             -3,266,791              86,047,040         83,707,569
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差
   异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
√适用 □不适用
    (a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治
理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，公司计提专项储备时，计入生产成本及股东权益
中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固
定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计
提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，
并相应将专项储备转回未分配利润。
    (b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产
负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益。
                                           2016 年年度报告
    (c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。在国际财
务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                                单位：千元币种：人民币
                                    第一季度        第二季度            第三季度           第四季度
                                  （1-3 月份）    （4-6 月份）        （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入                            12,512,676      13,788,122            15,188,449         19,142,366
归属于上市公司股东的净利润            -223,082          839,487              277,286          1,132,839
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -276,059             -45,554           216,119          1,185,190
常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额         -1,014,013           3,994,008         3,108,216          5,979,548
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                单位:千元 币种:人民币
            非经常性损益项目                     2016 年金额          2015 年金额        2014 年金额
非流动资产处置损益                                    -155,703               -40,439            -63,807
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定                 106,984             246,232           172,276
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                     5,349              11,070            10,214
对外委托贷款取得的损益                                   120,132             135,866           148,843
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     -12,718              24,820            -3,562
终止权益法核算确认的收益                                       -              31,324           332,216
处置长期股权投资产生的投资收益                         1,017,828                   -                 -
少数股东权益影响额                                      -107,654               1,462            11,004
所得税影响额                                             -27,384            -101,110           -65,991
                  合计                                   946,834             309,225           541,193
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                                单位：千元币种：人民币
                                                                                  对当期利润的影响
    项目名称          期初余额           期末余额              当期变动
                                                                                        金额
    可供出售金融资产             20,790               18,627             -2,163
          合计                   20,790               18,627             -2,163
十二、 其他
□适用 √不适用
                                         2016 年年度报告
                                 第三节 董事长致辞
尊敬的各位股东：
    2016 年是中国煤炭企业不平凡的一年，在深入推进供给侧结构性改革与加快化解煤炭过剩产能等政策
影响下，国内煤炭市场先抑后扬，煤炭价格企稳回升。公司紧跟市场变化，科学安排生产，全力提质增效，
推进改革调整，生产经营稳定有序，成功实现扭亏为盈。实现营业收入 606.32 亿元，同比增长 2.3%。利润
总额 33.71 亿元，同比增加 58.96 亿元。归属于母公司股东的净利润 20.27 亿元，同比增加 45.47 亿元。
基本每股收益 0.15 元，同比增加 0.34 元。在复杂困难的形势下，公司取得来之不易的经营业绩，收获令
人欣慰的工作成果，离不开公司各级管理层的多措并举、综合施策，离不开广大员工的凝心聚力、锐意进
取，离不开全体股东的大力支持。在此，向各位股东及各界人士一年来对公司给予的关注与支持表示由衷
的感谢！我谨代表公司董事会，向各位股东呈报 2016 年度报告。
    科学组织生产，煤炭产销保持顺畅衔接。
    2016 年，面对煤炭去产能、减量化生产带来的新挑战，公司调整经营思路，坚持效益最大化，科学有
序组织煤炭生产。下半年以来，公司把握政策机遇，抢抓市场契机，积极克服困难，优化生产接续，发挥
先进产能，全力稳产增产，全年完成商品煤产量 8,099 万吨。继续深化煤质管理，优化产品结构，提升产
品质量。细化产销衔接，紧跟市场节奏，优化营销策略。全力拓展市场，在巩固传统市场的同时，积极拓
展沿江、西南市场和地销直达市场。全年完成煤炭销售量 1.32 亿吨，其中，自产煤销售量 8,067 万吨。煤
炭产销量完成年度计划，安全生产形势持续稳定。
    稳定生产负荷，煤化工运营再创新水平。
    一年来，公司努力挖掘装置潜力，狠抓煤化工企业安全生产和长周期运行。陕西榆林聚烯烃装置月产
量创历史最好水平，图克尿素装置实现满负荷生产常态化，中煤蒙大聚烯烃装置双烯耗甲醇达到国内外先
进水平。发挥煤化工产品集中销售优势，实施尿素买断与联储相结合，打造烯烃品牌，大力开拓市场。全
年完成聚烯烃产量 71.0 万吨，尿素产量 197.5 万吨，甲醇产量 65.1 万吨，主要煤化工产品实现全产全销。
注重对标达标，深化信息化管理，推进技术创新和新产品研发，陕西公司荣获中国能源企业信息化管理创
新奖。着力推进节能技术提升，降低产品单耗，强化环保风险管控，节能减排工作取得积极成效。鄂能化
公司荣获 2016 年度中国企业社会责任“绿色环保奖”。
    狠抓降本增效，精益管理再上新台阶。
    坚持绩效导向，深化精细管理，强化预算执行。实施分类考核，推进差异化管控，创新激励机制，激
发企业积极性和创造力。继续推进技术降本，强化系统降本，自产商品煤单位销售成本同比下降 2.7%。在
                                         2016 年年度报告
原材料成本大幅上升的情况下，主要煤化工产品生产成本得到有效控制。加强筹融资管理，控制资金链风
险。严控债务规模，优化债务结构，降低融资成本。大幅压缩“两金”规模，实现经营现金净流入 120.68
亿元，同比增长 65.7%。资产负债率下降 3.3 个百分点，利息总支出同比下降 10.3%。
    坚持战略引领，重大项目稳步推进。
    近年来，公司不断加快产业结构调整，着力推进公司转型升级。2016 年，公司所属母杜柴登煤矿、纳
林河二号井、大海则煤矿等产能置换工作获得发改委批复，前期工作有序推进。中煤蒙大聚烯烃项目投入
试生产，保持高负荷稳定运行。烯烃收率和装置开车均创出同类装置新记录。平朔劣质煤综合利用项目一
次投料试车成功，中天合创公司门克庆煤矿、葫芦素煤矿首采工作面投入试运转。平朔 2×660MW 低热值煤
发电项目、新疆准东五彩湾 2×660MW 北二电厂项目、上海能源 2×350MW 煤矸石热电项目稳步推进。
    加大改革创新，瘦身健体初见成效。
    坚持精干高效理念，深化三项制度改革，推进减员提效，增强了企业活力。推动业务整合，完成部分
非核心资产股权转让，优化资产结构，改善了经营质量。整合鄂尔多斯地区煤炭销售及铁路运营，强化协
同效应，提升了工作效率。积极利用国家政策，推进去产能、“僵尸企业”处置、特困企业清理和亏损企
业治理，压缩管理层级，降低了管理成本。分类梳理建设项目，优化投资结构，控制投资节奏，提升了企
业运营水平和抗风险能力。
    回首 2016 年，世界经济依然错综复杂、国内经济增速继续放缓。受去产能、减量化生产、水电出力减
少、煤炭补库存等多重因素叠加影响，下半年煤炭价格涨幅超出预期，这在相当程度上也是对前期煤价过
低的合理回调。总体来看，国内煤炭行业基本面没有根本改变，煤炭需求并未增长，国家去产能政策没有
变。展望未来，2017 年是实施“十三五”规划的重要一年，也是供给侧结构性改革的深化之年。中国经济
在新常态下，持续向好的基本面不会改变，有望继续保持中高速增长。供给侧结构性改革深入推进，更好
地激发创新动力和经济活力，为中国经济平稳前行筑牢根基。从煤炭行业看，国家采取产能储备、减量置
换和指标交易、中长期合同、最低库存和最高库存、平抑煤炭价格异常波动长效机制等措施，将有效促进
煤炭行业逐步实现长期健康发展，煤炭价格有望保持在合理区间。公司将以国家供给侧结构性改革为契机，
把去产能与结构调整、转型升级结合起来，大力推动煤炭清洁高效开发，着力打造煤-电-化等循环经济新
业态，努力构建具有较强国际竞争力的清洁能源供应商。同时，本公司控股股东中煤集团积极参与央企煤
炭资源整合，陆续接管部分央企煤炭资产和相关业务，将助推公司煤电化产业协同发展。
    2017 年，公司将紧紧围绕年度生产经营目标，以市场为导向、以效益为中心，按照“稳中提质、改革
创新”的总要求，继续推动结构调整，深化企业改革，提高盈利水平。一是科学合理组织生产，强化产运
销衔接，增强销售创效能力，确保完成全年产销任务。二是持续提升安全保障能力，全力保持安全生产。
三是狠抓全面预算管理，大力提质增效，全面提升企业经营质量。四是抓住当前改革的有利条件，不断深
                                        2016 年年度报告
化企业改革，完成各项重点工作，瘦身健体，进一步激发企业活力。五是加快重点项目建设，推进转型升
级，构建产业新体系。六是加强创业创新，不断增强创新对发展的支撑作用。七是抓好重大风险防控，确
保企业健康发展。
    风正时济，自当破浪前行。任重道远，更需砥砺奋进。公司管理层和全体同仁将坚定信心、振奋精神，
稳中求进、开拓创新，扎实推进改革发展和各项工作，以生产经营的新业绩、改革创新的新成效，努力创
造公司更加美好的未来！
                                                                               董事长：李延江
                                                                                     中国北京
                                                                             2017 年 3 月 22 日
                                     2016 年年度报告
                           第四节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司是集煤炭生产和贸易、煤化工、煤矿装备制造及相关服务、坑口发电等业务于一体的大
型能源企业。公司立足煤炭主业，凭借先进的煤炭开采及洗选技术、完善的营销及客户服务网络，
在煤炭行业具备较强的竞争优势。多年来不断优化产业结构，大力发展新型煤化工业务，在煤炭
转化和清洁高效利用方面积累了经验，低成本竞争优势明显。充分发挥煤矿装备专业技术优势，
不断提升服务水平，巩固市场占有率，延伸煤炭产业链条。
(一)   煤炭业务
    2016 年，面对宏观经济增速放缓，煤炭产能过剩，需求继续下滑的不利形势，国家强力推进
供给侧结构性改革，出台了煤炭去产能、276 天减量化生产、严格治理违法违规生产建设、超能
力生产和不安全生产等一系列政策措施，对稳定煤炭供需形势，促进行业健康发展起到重要作用，
煤炭价格经历了一季度低迷、二季度企稳、三季度明显回升、四季度强势反弹的先抑后扬走势。
    1.煤炭生产
    公司努力克服去产能、减量化生产带来的新挑战，坚持效益最大化原则科学组织煤炭生产，
强化煤质管控，合理安排设备检修，努力推进征地搬迁进度，妥善处理去产能、减量化生产和提
质增效的关系。下半年，公司抢抓市场机遇，特别是四季度利用政策窗口期，狠抓生产组织和产
销协调，努力稳产增产。平朔公司全力挖掘生产潜能，统筹安排村庄搬迁、露天矿技改和煤质管
理，生产经营稳定有序，实现扭亏为盈。华晋公司发挥安全高效矿井和煤种优势，保持稳产高产，
提高精煤回收率，综合效益稳步提升。报告期内，公司完成商品煤产量 8,099 万吨，其中，动力
煤产量 7,127 万吨，炼焦煤产量 972 万吨。
    公司狠抓安全责任落实，突出安全管控重点，安全形势总体平稳。继续深化安全质量标准化
建设，12 处煤矿达到国家一级标准，标准化建设向精细化、程序化延伸。
    公司大力推进创新发展，以科技创新带动煤炭生产降本提效。通过技术优化，减少工作面数
量，不断提高资源回收率。通过推广应用采煤新技术、新装备，不断提高矿井单产单进水平。公
司原煤工效 34.61 吨/工，在煤炭行业处于先进水平。
    公司不断深化环保意识，坚持绿色发展，通过井下分采、分装、分运，加大入洗比例，优化
洗选工艺等措施，改善产品结构，稳步提升商品煤质量，满足客户多样化需求。
    2.煤炭销售
    2016 年，面对煤炭市场的快速回暖，公司始终密切跟踪市场变化，加强市场研判，细分用户
需求，及时、灵活调整营销策略，精准对接市场，努力实现增销增效。优化市场布局，完善营销
网络，合理安排产品流向，大力拓展地销煤和铁路直达煤市场。着力优化客户结构，积极开发非
电煤市场，水泥等行业市场占有率不断提高。进一步加大炼焦煤外运规模，炼焦煤销售量同比增
长 9.0%。
                                       2016 年年度报告
       公司强化全流程煤质管控，大力推动配煤工作，提升产品质量，带动自产煤销售的同时，努
 力提升销售环节创效能力。全力拓宽资源渠道，扩大买断贸易煤规模，提升市场占有率，全年实
 现买断贸易煤销售量 4,820 万吨，同比增长 33.6%。
       报告期内，公司煤炭产销衔接总体顺畅，完成自产商品煤销售量 8,067 万吨，超年计划 67
 万吨。
       商品煤销量（万吨）            2016 年              2015 年            变化比率(%)
（一）自产煤内销                               8,026                 9,723           -17.5
按区域：华北                                   2,496                 3,015           -17.2
          华东                                 4,088                 4,754           -14.0
          华南                                   655                 1,383           -52.6
          其他                                   787                   571             37.8
按煤种：动力煤                                 7,054                 8,831           -20.1
          炼焦煤                                 972                   892              9.0
（二）自产煤出口                                    41                 31              32.3
按区域：台湾地区                                    41                 31              32.3
按煤种：动力煤                                      41                 31              32.3
（三）买断贸易                                 4,820                 3,609             33.6
其中：国内转销                                 4,579                 3,417             34.0
    进口贸易                                 230                   177             29.9
    自营出口                                10.5                  15.2           -30.3
（四）代理                                       348                   409           -14.9
其中：进口代理                                      13                 10              30.0
    出口代理                                 263                   206             27.7
    国内代理                                    72                 193           -62.7
合计                                       13,235                   13,772             -3.9
 (二)     煤化工业务
       公司持续加强煤化工生产管控，优化组织机构，组建煤化工管理部，推进专业化管理，强化
 安全保障、管理创新，煤化工生产运营创出行业新水平。榆林烯烃项目装置负荷再创新高，全年
 生产聚烯烃 71.0 万吨，同比增长 4.0%。图克化肥项目全年生产尿素 185.5 万吨，同比增长 7.7%。
 蒙大工程塑料项目试生产保持高负荷稳定运行，烯烃收率和装置开车均创出同类装置新记录，全
 年生产聚烯烃 46.5 万吨，为下一步转入正式生产运营打下坚实基础。
       公司高度重视煤化工技术创新和新产品研发工作，结合市场需求增加烯烃牌号并实现灵活切
 换，扎实推进尿素新产品开发，煤化工产品结构不断优化，综合创效能力稳步提升。公司持续开
 展对标达标管理，着力提升成本精细化管控水平，主要煤化工产品成本处于行业领先水平。
                                          2016 年年度报告
     公司充分发挥煤化工产品集中销售优势，坚持“以市场为导向，以效益为中心”的理念，完
 善营销网络，开拓区域市场，加大运力保障，降低物流成本，确保产销衔接顺畅，主要化工产品
 增销增效明显。报告期内，累计实现聚烯烃销量 71.1 万吨，同比增长 5.2%；实现尿素销量 198.0
 万吨，同比增长 12.9%。此外，公司充分利用鄂尔多斯地区企业区位优势，统筹规划化工企业上
 下游产销协同，加大甲醇产品内部采购和供应规模，2016 年除外销甲醇 40.0 万吨外，还供应内
 部烯烃企业甲醇原料 30.6 万吨。在 2016 年国际油价低位运行、国内主要煤化工产品价格大幅下
 滑的形势下，公司煤化工板块仍实现较好经济效益，扩大了中煤品牌的影响力。
  煤化工产品产销量（万吨）                2016 年                  2015 年            变化比率(%)
（一）烯烃
1、聚乙烯产量                                           36.1                 35.3                   2.3
           销量                                         35.8                 35.3                   1.4
2、聚丙烯产量                                           34.9                 33.0                   5.8
           销量                                         35.3                 32.3                   9.3
（二）尿素
1、产量                                             197.5                196.3                      0.6
2、销量                                             198.0                175.4                   12.9
（三）甲醇
1、产量                                                 65.1                 78.6               -17.2
2、销量                                                 40.0                 79.6               -49.7
 注：1、烯烃产销量不包括蒙大工程塑料项目试生产产销量。
     2、本公司甲醇销量包括买断销售中煤集团所属龙化集团全部甲醇产品 4.6 万吨，不包括公司
 内部自用量 30.6 万吨。
     3、自 2016 年 6 月份起，中煤九鑫公司焦炭产销数据及灵石化工公司尿素产销数据不再纳入
 本公司统计范围。
 (三)     煤矿装备业务
     在煤机行业市场低迷、订单不足、无序竞争加剧等不利形势下，公司加大降本增效和成本管
 控力度，全力稳固煤机产品市场份额，积极拓展配件服务、非煤及海外业务，改革转型稳步推进。
 下一阶段，公司将抓住煤炭市场回暖的有利机遇，加大市场开拓，抢抓新增订单，努力保障煤矿
 装备业务稳步运行。
     报告期内，公司完成煤矿装备产值 36.5 亿元，同比降低 15.3%。煤机总产量 21.3 万吨，同
 比降低 7.4%，其中主要煤机产品 6,910 台（套）。
                                    产值（亿元）                             销售收入（亿元）
煤矿装备                                                                            占煤矿装备分部营
                         2016 年     2015 年       变化比率（%）      2016 年
                                                                                    业收入比重（%）
输送设备                     16.0         18.9             -15.3              5.5               13.6
                                      2016 年年度报告
支护设备                 10.8         12.1          -10.7          7.6               18.9
掘进机                    4.4          3.9              12.8       0.4                 1.0
采煤机                    3.0          4.3          -30.2          1.7                 4.2
矿用电机                  2.3          3.9          -41.0          1.9                 4.7
合计                     36.5         43.1          -15.3         40.3                  –
 注：1、表中各产品收入为煤矿装备分部抵销分部间交易前销售收入。
 2、合计收入 40.3 亿元中包括配件、服务及贸易收入。
       (四)   各板块间业务协同情况
       公司充分发挥产业链优势，稳固传统主营业务，优化产业结构布局，推进转型升级，不断加
 强业务板块间协同发展。报告期内，公司所属电厂积极推动煤炭清洁高效利用，共消化自产低热
 值煤炭 162 万吨。蒙陕地区煤化工项目加大公司自产煤炭就地转化力度，采购周边在建煤矿工程
 煤 81 万吨。煤矿装备业务实现内部产品销售及服务收入 3.6 亿元，占该分部总销售收入的 8.9%。
 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
 √适用 □不适用
 其中：境外资产 42,671（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.18%。
 三、报告期内核心竞争力分析
 √适用 □不适用
       本公司以煤炭、煤化工、电力和煤矿装备为核心业务，以山西、蒙陕、江苏、黑龙江、新疆
 基地为依托，致力于建设具有较强国际竞争力的清洁能源供应商。
       本公司煤炭主业规模优势突出，煤炭开采、洗选和混配生产技术工艺水平行业领先，煤矿生
 产成本低于全国大多数煤炭企业，精干高效的生产方式和集群发展的规模效益构成了公司的核心
 竞争优势。公司的煤炭资源丰富，主体开发的山西平朔矿区、内蒙鄂尔多斯呼吉尔特矿区是中国
 最重要的动力煤生产基地，山西乡宁矿区的焦煤资源是国内低硫、特低磷的优质炼焦煤资源。资
 源优势为公司赢得了市场竞争优势、实现可持续发展提供了有利条件。
       本公司坚持优化产业结构，重点围绕煤电和煤化等相关业务，着力打造煤-电-化等循环经济
 新业态。公司在蒙陕基地建设的国内单厂规模最大的煤制化肥项目已投产运行，优质的大颗粒尿
 素远销国外；煤制烯烃项目创造了国内同类装置建设工期和开车最短纪录，产品得到了市场广泛
 认同；蒙大工程塑料、平朔劣质煤综合利用等项目已进入联合试运转阶段，推动了煤炭分级利用，
 提升了产品价值和效益。公司大力推进低热值煤发电和坑口发电项目，正在山西、新疆、江苏等
 基地建设的三个大型电力项目，将为公司打造比较优势、提升核心竞争力奠定重要基础。
       本公司是中国最大的煤炭贸易服务商之一，在中国主要煤炭消费地区、转运港口以及主要煤
 炭进口地区均设有分支机构，依靠自身煤炭营销网络、物流配送体系以及完善的港口服务和一流
 的专业队伍，形成了较强的市场开发能力和分销能力，能够较快适应煤炭市场变化。
                                   2016 年年度报告
   本公司是国内乃至全球唯一能够从事煤机制造、煤炭开采、洗选加工、物流贸易，并能提供
系统解决方案、具有煤炭全产业链优势的大型能源企业，公司完整的煤炭产业链优势，可以有效
拓宽产品和服务范围，提高公司煤炭生产和销售能力，增强公司抗风险能力和核心竞争力。
   近年来，公司保持战略定力、坚定发展信心，加快推动煤炭产业向煤化、煤电方向延伸，推
动发展模式由规模速度型向质量效益型转变。煤炭主业实现规模化发展，新型煤化工成为新的经
济增长点，电力产业取得新进展，装备产业保持行业领先。面对行业困境，公司大力推进提质增
效和降本增效工作，财务结构保持稳健，抗风险能力得以增强，为公司在新时期实现又好又快发
展奠定了重要基础。
                                      2016 年年度报告
                     第五节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，国家深入推进供给侧结构性改革，煤炭市场形势明显改观，煤炭价格企稳回升。公
司紧跟市场变化，科学有序组织生产运营，大力推进提质增效和降本增效，积极优化市场布局和
产品结构，主动作为抢抓市场，全年经营业绩扭亏为盈，大幅增长，实现归属于母公司股东的净
利润 20.27 亿元，比上年增加 45.47 亿元，实现经营活动现金净流入 120.68 亿元，比上年增长
65.7%。同时公司积极处置非核心业务资产，优化资产结构，提升资产盈利能力和运行效率；积极
拓宽融资渠道，优化债务结构，在保障资金安全流转前提下，大力压缩负债规模，资产负债率比
年初降低 3.3 个百分点至 57.8%，进一步提高了财务稳健性。
二、报告期内主要经营情况
    2016 年，公司全年实现营业收入 606.32 亿元，同比增长 2.3%；利润总额 33.71 亿元，同比
增加 58.96 亿元；归属于母公司股东的净利润 20.27 亿元，同比增加 45.47 亿元；基本每股收益
0.15 元，同比增加 0.34 元；每股经营活动产生的现金净额 0.91 元，同比增加 0.36 元。
(一) 主营业务分析
1. 概述
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:亿元 币种:人民币
              科目                         本期数          上年同期数       变动比例（%）
营业收入                                        606.32            592.71                  2.3
营业成本                                        403.21            406.96                 -0.9
销售费用                                         87.61            122.97                -28.8
管理费用                                         35.17             36.88                 -4.6
财务费用                                         37.43             39.81                 -6.0
经营活动产生的现金流量净额                      120.68             72.85                 65.7
投资活动产生的现金流量净额                      105.75           -263.22              不适用
筹资活动产生的现金流量净额                     -239.51            120.99              -298.0
研发支出                                          6.44              6.98                 -7.7
    截止 2016 年 12 月 31 日，公司资本负债比率（付息债务总额/（付息债务总额+权益总额））
为 48.3%，比年初下降 4.8 个百分点。
                                                                                 单位：亿元
                                                                              同比
                     2016 年 12 月 31 日      2015 年 12 月 31 日
                                                                     增减额      增减幅（%）
资产                           2,418.49                  2,569.79      -151.30          -5.9
负债                           1,398.88                  1,569.62      -170.74         -10.9
  付息债务                        951.32                 1,130.26      -178.94         -15.8
                                          2016 年年度报告
  股东权益                           1,019.61                  1,000.17         19.44           1.9
    归属于母公司的
                                      859.20                    834.84          24.36           2.9
  股东权益
  2. 经营业绩
  (1) 合并经营业绩
  ◆营业收入
       2016 年，公司实现营业收入 606.32 亿元，比 2015 年的 592.71 亿元增加 13.61 亿元，增长
  2.3%。主要是因市场形势改观，公司商品煤销售价格同比增加，以及在因减量化生产和市场竞争
  力相对较弱的矿井停产等因素影响使自产商品煤销量同比减少的情况下，为提高市场占有率，拓
  宽资源渠道，扩大买断贸易煤规模，综合影响使煤炭业务对外销售收入同比增加 42.10 亿元；煤
  化工产品销售价格同比下降，煤化工业务对外销售收入同比减少 13.97 亿元；煤机产品销量同比
  减少，煤矿装备业务对外销售收入同比减少 8.25 亿元。
       2016 年，公司各经营分部扣除分部间交易后的营业收入及同比变动情况如下：
                                                                                            单位：亿元
                                                                                         同比
                         2016 年      比重(%)     2015 年         比重(%)
                                                                                增减额     增减幅（%）
煤炭业务                   446.76         73.7        404.66          68.3        42.10          10.4
煤化工业务                 105.18         17.3        119.15          20.1       -13.97         -11.7
煤矿装备业务                 36.74         6.1         44.99              7.6     -8.25         -18.3
金融业务及其他业务           17.64         2.9         23.91              4.0     -6.27         -26.2
合计                       606.32        100.0        592.71         100.0        13.61           2.3
  ◆营业成本
       2016 年，公司发生营业成本 403.21 亿元，比 2015 年的 406.96 亿元减少 3.75 亿元，下降 0.9%，
  主要项目变动分析如下：
       材料成本从 2015 年的 242.00 亿元增长 4.9％至 253.76 亿元，占营业成本的比重为 62.9%，
  其中，煤炭业务材料成本同比增加 33.31 亿元，主要是买断贸易煤销量增加使材料成本同比增加
  51.42 亿元，同时公司进一步加强集中采购，强化单耗、定额管理和修旧利废等节支降耗措施，
  优化采区设计和生产工艺，以及外购入洗原料煤量、自产商品煤销量同比减少等综合影响使自产
  商品煤材料成本同比减少 18.11 亿元；煤化工企业严格控制原材料单耗和采购价格，甲醇等产品
                                         2016 年年度报告
  内部销售使用量增加，以及转让部分子企业等综合影响使煤化工业务材料成本同比减少 8.76 亿元；
  煤矿装备业务受市场影响，销售订单减少，材料成本同比减少 5.87 亿元。
       人工成本从 2015 年的 42.30 亿元下降 4.2％至 40.54 亿元，占营业成本的比重为 10.1%，主
  要是公司深化企业改革，进一步加强工资总额调控，加大劳务派遣队伍清理，减少用工总量等使
  人工成本同比减少。
       折旧及摊销成本从 2015 年的 61.37 亿元下降 8.0％至 56.49 亿元，占营业成本的比重为 14.0%，
  主要是公司自产商品煤产量同比减少，使煤炭业务按产量储量法计提的折旧及摊销成本减少，将
  部分设备用于在建项目，以及转让部分子企业等综合影响使折旧及摊销成本同比减少。
       维修支出从 2015 年的 8.25 亿元增长 21.8％至 10.05 亿元,占营业成本的比重为 2.5%，主要
  是所属企业控制设备购置支出，加强设备的日常维护和保养，以及化工企业检修支出增加等使维
  修支出同比增加。
       外包矿务工程费从 2015 年的 11.27 亿元下降 12.9%至 9.82 亿元，占营业成本的比重为 2.4%，
  主要是公司各煤炭生产企业外包矿务工程量减少，以及加强外包业务管理等使煤矿外包矿务工程
  成本同比减少。
       其他成本从 2015 年的 41.77 亿元下降 22.1%至 32.55 亿元，占营业成本的比重为 8.1%，主要
  是公司各煤炭生产企业中小矿务工程支出、生产辅助费用及征地补偿支出等其他成本同比减少。
       2016 年，公司各经营分部成本及同比变动情况如下：
                                                                                     单位:亿元
                                                                                            同比
                           2016 年   比重(%)         2015 年   比重(%)
                                                                            增减额   增减幅（%）
煤炭业务                   308.91       76.6         288.88      71.0        20.03           6.9
煤化工业务                  72.00       17.9          79.41      19.5        -7.41          -9.3
煤矿装备业务                32.38         8.0         39.89       9.8        -7.51         -18.8
金融业务及其他业务          21.72         5.4         27.95       6.9        -6.23         -22.3
分部间抵销                 -31.80       -7.9         -29.17      -7.2        -2.63           9.0
合计                       403.21      100.0         406.96     100.0        -3.75          -0.9
  ◆营业利润及营业利润率
       2016 年，公司营业利润从 2015 年的-27.62 亿元增加 61.94 亿元至 34.32 亿元。营业利润率
  从 2015 年的-4.7%增加 10.4 个百分点至 5.7%。
       公司各经营分部营业利润、营业利润率及同比变动情况如下：
                                                2016 年年度报告
                                                                                           单位：亿元
                                   营业（亏损）/利润                     营业（亏损）/利润率（%）
                           2016 年       2015 年        增减额      2016 年    2015 年     增减个（百分点）
 煤炭业务                     32.73       -24.88            57.61        7.0       -5.9                 12.9
 煤化工业务                   14.64        12.48             2.16       13.9       10.5                  3.4
 煤矿装备业务                 -1.03        -0.95            -0.08       -2.6       -1.9                 -0.7
 金融业务及其他业务               5.84         2.86          2.98       23.5        9.0                 14.5
 公司                         34.32       -27.62            61.94        5.7       -4.7                 10.4
 注：以上各业务分部的营业利润和营业利润率均为未抵销分部间交易的数据。
    ◆毛利及毛利率
    2016 年，公司毛利从 2015 年的 185.75 亿元增长 9.3%至 203.11 亿元，综合毛利率 33.5%，
    比 2015 年 31.3%提高 2.2 个百分点。
    2016 年，公司各经营分部毛利、毛利率及同比变动情况如下：
                                                                                           单位：亿元
                                         毛利                                     毛利率(%)
                        2016 年      2015 年          增减(%)       2016 年    2015 年      增减(个百分点）
煤炭业务                 158.17      132.18         19.7     33.9                   31.4                  2.5
  自产商品煤             154.26      128.58         20.0     54.1                   44.2                  9.9
  买断贸易煤               4.62        3.67         25.9       2.6                   2.9                 -0.3
煤化工业务                33.49       39.91        -16.1     31.7                   33.4                 -1.7
煤矿装备业务               7.91        9.91        -20.2     19.6                   19.9                 -0.3
金融业务及其他业务         3.18        3.72        -14.5     12.8                   11.7                  1.1
公司                     203.11      185.75          9.3     33.5                   31.3                  2.2
     注：以上各业务分部的毛利和毛利率均为未经抵销分部间交易的数据。
    (2) 分部经营业绩
    煤炭业务分部
    ◆营业收入
    2016 年，公司煤炭业务的营业收入从 2015 年的 421.06 亿元增长 10.9%至 467.08 亿元，扣除
    分部间交易后的营业收入从 2015 年的 404.66 亿元增长 10.4%至 446.76 亿元。
    2016 年，公司自产商品煤销售收入 284.91 亿元，同比减少 6.01 亿元；扣除分部间交易后的
    销售收入 282.59 亿元，同比减少 4.46 亿元，其中：动力煤收入 233.81 亿元，同比减少 15.67
    亿元；炼焦煤收入 48.78 亿元，同比增加 11.21 亿元。2016 年，公司自产商品煤销量 8,067 万吨，
    同比减少 1,687 万吨，减少收入 49.62 亿元；综合销售价格 350 元/吨，同比增加 56 元/吨，增加
    收入 45.16 亿元。
                                               2016 年年度报告
             买断贸易煤收入从 2015 年的 125.78 亿元增长 41.6%至 178.15 亿元；扣除分部间交易后的销
         售收入从 2015 年的 113.69 亿元增长 41.1%至 160.44 亿元。
             代理业务收入 0.16 亿元，同比增加 0.05 亿元。
             2016 年公司煤炭销售的数量和价格及同比变动情况如下：
                                        2016 年                2015 年             增减额             增减幅
                                             销售价      销售量      销售价    销售量   销售价
                                    销售量                                                        销售量   销售价
                                             格（元/       （万      格（元/     （万   格（元/
                                    （万吨）                                                      （%）    格（%）
                                               吨）        吨）        吨）      吨）     吨）
                 合计                 8,067       350        9,754       294   -1,687        56    -17.3        19.0
                 （一）动力煤         7,095       330        8,862       282   -1,767        48    -19.9        17.0
                 1、内销              7,054       329        8,831       281   -1,777        48    -20.1        17.1
一、自产商品煤   2、出口                 41       419          31        435       10       -16     32.3        -3.7
                 （二）炼焦煤           972       502          892       421       80        81      9.0        19.2
                 1、内销                972       502          892       421       80        81      9.0        19.2
                 2、出口                 ☆       ☆           ☆        ☆         -         -        -          -
                 合计                 4,820       333        3,609       315    1,211        18     33.6         5.7
                 （一）国内转销       4,579       333        3,417       309    1,162        24     34.0         7.8
二、买断贸易煤
                 （二）自营出口﹡      10.5       688         15.2       706     -4.7       -18    -30.9        -2.5
                 （三）进口贸易         230       317          177       396       53       -79     29.9       -19.9
                 合计                   348        5           409        3       -61         2    -14.9        66.7
三、进出口及国   （一）进口代理          13        6           10         5         3         1     30.0        20.0
内代理★         （二）出口代理         263        4           206        4        57         0     27.7         0.0
                 （三）国内代理          72        5           193        1      -121         4    -62.7       400.0
☆：本期无发生。
﹡：出口型煤。
★：销售价格为代理服务费。
         ◆营业成本
             2016 年，公司煤炭业务的营业成本从 2015 年的 288.88 亿元增长 6.9%至 308.91 亿元，其中：
         自产商品煤销售成本因销量同比减少 1,687 万吨以及单位销售成本同比减少 4.52 元/吨，从 2015
         年的 162.34 亿元减少 31.69 亿元至 130.65 亿元，下降 19.5%；买断贸易煤销售成本则因销量同
         比增加 1,211 万吨以及对外单位销售成本同比增加 18.63 元/吨（2016 年 324.04 元/吨，2015 年
         305.41 元/吨），从 2015 年的 122.11 亿元增加 51.42 亿元至 173.53 亿元，增长 42.1%。
             2016 年，公司煤炭业务营业成本构成及同比变动情况如下：
                                           2016 年年度报告
                                                                                      单位：亿元
             项目                2016 年    占比（%）    2015 年       占比（%）       增减额       增减幅（%）
材料成本(不含买断贸易煤成本)       37.97         12.3          56.08        19.4        -18.11          -32.3
买断贸易煤成本                    173.53         56.2         122.11        42.3         51.42           42.1
人工成本                           26.20          8.5          29.00        10.0         -2.80           -9.7
折旧及摊销                         34.53         11.2          39.25        13.6         -4.72          -12.0
维修支出                            7.41          2.4           6.79           2.4           0.62            9.1
外包矿务工程费                      9.82          3.2          11.27           3.9       -1.45          -12.9
其他成本                           19.45          6.2          24.38           8.4       -4.93          -20.2
煤炭业务营业成本合计              308.91        100.0         288.88       100.0         20.03               6.9
       2016 年，公司自产商品煤单位销售成本构成及同比变动情况如下：
                                                                                              单位：元/吨
             项目              2016 年     占比（%） 2015 年         占比（%） 增减额         增减幅（%）
  材料成本                       47.07         29.1          57.51      34.6     -10.44              -18.2
  人工成本                       32.48         20.1          29.74      17.9         2.74              9.2
  折旧及摊销                     42.80         26.4          40.25      24.2         2.55              6.3
  维修支出                        9.19          5.7          6.96        4.2         2.23             32.0
  外包矿务工程费                 12.17          7.5          11.56       6.9         0.61              5.3
  其他成本                       18.23         11.2          20.44      12.2         -2.21           -10.8
  自产商品煤单位销售成本        161.94       100.0      166.46         100.0         -4.52            -2.7
       单位材料成本减少 10.44 元/吨，主要是公司加强集中采购，强化单耗、定额管理和修旧利废
   等节支降耗措施，优化采区设计和生产工艺，以及外购入洗原料煤量减少等因素综合影响使材料
   成本同比减少 18.11 亿元。
       单位人工成本增加 2.74 元/吨，主要是公司深化企业改革，严控工资总额和用工总量，使人
   工成本同比减少 2.80 亿元，但因自产商品煤产销量同比减少，使单位人工成本同比增加。
       单位折旧及摊销成本增加 2.55 元/吨，主要是公司煤炭生产企业将部分设备用于在建项目以
   及按产量储量法计提的折旧及摊销减少等，使折旧及摊销成本同比减少 4.72 亿元，但因自产商品
   煤产销量同比减少，使单位折旧及摊销成本同比增加。
       单位维修支出增加 2.23 元/吨，主要是公司各煤炭生产企业控制设备购置支出，加强设备维
   修保养，使维修成本同比增加 0.62 亿元，以及自产商品煤产销量同比减少等因素综合影响使单位
   维修成本同比增加。
       单位外包矿务工程费增加 0.61 元/吨，主要是公司外包矿务工程量减少，以及加强外包业务
   管理，使外包矿务工程费同比减少 1.45 亿元，但因自产商品煤产销量同比减少，使单位外包矿务
   工程费同比增加。
                                                2016 年年度报告
             单位其他成本减少 2.21 元/吨，主要是公司各煤炭生产企业中小矿务工程支出、生产辅助费
       用及征地补偿支出同比减少，以及专项基金结余成本同比增加等因素综合影响，使其他成本支出
       同比减少 4.93 亿元。
       ◆毛利及毛利率
             2016 年，公司煤炭业务实现毛利 158.17 亿元，比上年 132.18 亿元增加 25.99 亿元，增长 19.7%；
       毛利率为 33.9%，比上年 31.4%增加 2.5 个百分点。
       煤化工业务分部
       ◆营业收入
             2016 年，因聚乙烯、聚丙烯、尿素销售价格同比下降，甲醇内部自用量增加，以及转让部分
       子企业综合影响，公司煤化工业务的营业收入从 2015 年的 119.32 亿元下降 11.6%至 105.49 亿元；
       扣除分部间交易后的营业收入从 2015 年的 119.15 亿元下降 11.7%至 105.18 亿元。
             2016 年，公司聚乙烯对外销售收入 27.38 亿元，比上年 27.43 亿元减少 0.05 亿元，下降 0.2%；
       聚丙烯对外销售收入 22.32 亿元，比上年 21.83 亿元增加 0.49 亿元，增长 2.2%；尿素对外销售
       收入 22.41 亿元，比上年 28.70 亿元减少 6.29 亿元，下降 21.9%，主要是尿素价格同比下降以及
       转让子公司综合影响；甲醇对外销售收入 5.98 亿元，比上年 11.39 亿元减少 5.41 亿元，下降 47.5%，
       主要是销售给公司其他化工企业的自用量增加。
             公司主要化工产品销售的数量和价格变动情况如下表所示：
                          2016 年                2015 年                 增减额                 增减幅
                    销售量   销售价格       销售量   销售价格      销售量   销售价格     销售量   销售价格
                    （万吨） （元/吨）      （万吨） （元/吨）     （万吨） （元/吨）    （万吨） （元/吨）
一、烯烃
1、聚乙烯               35.8        7,641      35.3        7,771       0.5        -130        1.4          -1.7
2、聚丙烯               35.3        6,327      32.3        6,751       3.0        -424        9.3          -6.3
二、甲醇◆              40.0        1,496      79.6        1,432     -39.6          64      -49.7          4.5
三、尿素              198.0         1,132     175.4        1,637      22.6        -505       12.9         -30.8
◆含销售中煤集团所属龙化集团生产甲醇，2016 年 4.64 万吨，2015 年 2.28 万吨。
       ◆营业成本
             2016 年，公司煤化工业务的营业成本从 2015 年的 79.41 亿元下降 9.3%至 72.00 亿元，具体
       情况如下：
                                               2016 年年度报告
                                                                                              单位：亿元
           项目                 2016 年    占比（%） 2015 年          占比（%）      增减额    增减幅（％）
材料成本                           40.25         55.9       49.01             61.7    -8.76           -17.9
人工成本                            5.38          7.5        4.76              6.0     0.62              13.0
折旧及摊销                         16.46         22.9       16.22             20.4     0.24                1.5
维修支出                            2.21          3.1        1.42              1.8     0.79              55.6
其他成本                            7.70         10.6        8.00             10.1    -0.30              -3.8
煤化工业务营业成本合计             72.00        100.0       79.41            100.0    -7.41              -9.3
         2016 年，公司主要煤化工产品的销售成本及同比变动情况如下：
                            销售成本（亿元）                           单位销售成本（元/吨）
                  2016 年      2015 年         增减额            2016 年         2015 年        增减额
  烯烃              30.51          26.32           4.19              4,291           3,891
    聚乙烯          15.78          14.53           1.25              4,405           4,116
    聚丙烯          14.73          11.79           2.94              4,176           3,647
  甲醇                5.31          9.51          -4.20              1,329           1,196
  尿素              14.49          17.14          -2.65                732             977          -245
         2016 年，烯烃产品销售成本 30.51 亿元，同比增长 4.19 亿元，单位销售成本 4,291 元/吨，
   同比增加 400 元/吨，主要是因为原料煤价格上涨、煤制甲醇装置检修使外购甲醇量增加等因素综
   合影响。甲醇产品销售成本 5.31 亿元，同比减少 4.20 亿元，主要是内部销售抵销的销售成本增
   加；单位销售成本 1,329 元/吨，同比增加 133 元/吨，主要是原料煤价格上涨影响。尿素销售成
   本 14.49 亿元，同比减少 2.65 亿元，单位销售成本 732 元/吨，同比下降 245 元/吨，主要是公司
   加强成本管控及产量同比增加使单位生产成本下降，以及报告期内转让灵石化工公司等因素综合
   影响使销售成本下降。
   ◆毛利及毛利率
         2016 年，公司煤化工业务实现毛利 33.49 亿元，比上年 39.91 亿元减少 6.42 亿元，下降 16.1%；
   毛利率为 31.7%，比上年 33.4%减少 1.7 个百分点。主要是聚乙烯、聚丙烯、尿素价格同比下降，
   煤炭等原材料价格上涨以及转让部分子企业综合影响。
   煤矿装备业务分部
   ◆营业收入
                                                2016 年年度报告
           2016 年，公司煤矿装备业务的营业收入从 2015 年的 49.80 亿元下降 19.1%至 40.29 亿元，扣
       除分部间交易后的营业收入从 2015 年的 44.99 亿元下降 18.3%至 36.74 亿元，主要是受煤机行业
       市场恢复滞后、订单不足影响，煤机产品销量同比减少。
       ◆营业成本
           2016 年，公司煤矿装备业务的营业成本从 2015 年的 39.89 亿元下降 18.8%至 32.38 亿元，主
       要是煤机产品销量同比减少。具体情况如下：
                                                                                             单位：亿元
                                                                                                   增减幅
项目                        2016 年          占比（%）     2015 年        占比（%）   增减额
                                                                                                   （％）
材料成本                           18.99           58.6           24.86        62.3       -5.87        -23.6
人工成本                              5.58         17.2            5.02        12.6        0.56         11.2
折旧及摊销                            2.92          9.0            2.96         7.4       -0.04         -1.4
维修支出                              0.53          1.6            0.45         1.1        0.08         17.8
其他成本                              4.36         13.6            6.60        16.6       -2.24        -33.9
煤矿装备业务营业成本合
                                   32.38          100.0           39.89       100.0       -7.51        -18.8
计
       ◆毛利及毛利率
           2016 年，公司煤矿装备业务实现毛利 7.91 亿元，比上年 9.91 亿元减少 2.00 亿元，下降 20.2%；
       毛利率 19.6%，比上年 19.9%减少 0.3 个百分点。
       金融业务及其他业务分部
           公司金融业务及其他业务分部主要包括财务公司、火力发电等其他业务。2016 年，公司金融
       业务及其他业务分部的营业收入从 2015 年的 31.67 亿元下降 21.4%至 24.90 亿元；扣除分部间交
       易后的营业收入从 2015 年的 23.91 亿元下降 26.2%至 17.64 亿元，主要是转让部分子企业使公司
       其他业务收入减少。发生的营业成本从 2015 年的 27.95 亿元下降 22.3%至 21.72 亿元。实现毛利
       3.18 亿元，比上年 3.72 亿元减少 0.54 亿元，下降 14.5%。毛利率 12.8%，比上年 11.7%增加 1.1
       个百分点。
       (3) 税金及附加
           2016 年，公司税金及附加从 2015 年的 14.93 亿元增长 27.3%至 19.00 亿元，主要是煤价同比
       上涨，使资源税、城市维护建设税及教育费附加等同比增加，以及根据财政部财会〔2016〕22 号
       文件规定，自 2016 年 5 月 1 日起房产税、土地使用税、车船使用税、印花税由管理费用调整至本
       科目核算等使税金及附加增加。
                                     2016 年年度报告
(4) 资产减值损失
    2016 年，公司资产减值损失从 2015 年的 3.24 亿元增长 85.2%至 6.00 亿元。主要是公司对部
分因原料供应短缺、市场短期无转好迹象等原因发生减值的资产计提资产减值损失，以及按账龄
分析法计提的坏账损失增加。
(5) 投资收益
    2016 年，公司投资收益从 2015 年的 4.45 亿元增长 269.2%至 16.43 亿元，主要是为优化资源
配置、提质增效，公司转让四家非核心业务资产相关企业及两家“去产能”企业，使投资收益增
加 10.18 亿元，以及参股公司净利润增加使按照持股比例确认的投资收益增加。
(6) 营业利润
    2016 年，公司营业利润从 2015 年的-27.62 亿元增加 61.94 亿元至 34.32 亿元。
(7) 营业外收入
    2016 年，公司营业外收入从 2015 年的 3.55 亿元下降 43.9%至 1.99 亿元，主要是收到的政府
补助同比减少。
(8) 营业外支出
    2016 年，公司营业外支出从 2015 年的 1.17 亿元增长 122.2%至 2.60 亿元，主要是因为本期
公司对部分前期项目停止开发，相应的投资支出转入本科目。
(9) 利润总额
    2016 年，公司利润总额从 2015 年的-25.25 亿元增加 58.96 亿元至 33.71 亿元。
(10) 所得税费用
    2016 年，公司所得税费用从 2015 年的-4.61 亿元增加 9.00 亿元至 4.39 亿元，主要是公司业
绩大幅提升，使所得税费用相应增加。
(11) 归属于母公司股东净利润
    2016 年，公司归属于母公司股东净利润从 2015 年的-25.20 亿元增加 45.47 亿元至 20.27 亿
元。
(12) 少数股东损益
    2016 年，公司少数股东损益从 2015 年的 4.56 亿元增长 98.5%至 9.05 亿元。
                                       2016 年年度报告
 (13) 收入和成本分析
 √适用 □不适用
 1)      主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                     单位:亿元币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                          营业收入   营业成本    毛利率比
      分行业      营业收入     营业成本       毛利率（%） 比上年增   比上年增    上年增减
                                                          减（%）    减（%）       （%）
                                                                                   增加 2.5
煤炭业务             467.08        308.91          33.9       10.9         6.9
                                                                                   个百分点
                                                                                 增加 9.9 个
  自产商品煤       284.91         130.65           54.1       -2.1       -19.5
                                                                                     百分点
                                                                                 减少 0.3 个
  买断贸易煤         178.15        173.53           2.6       41.6        42.1
                                                                                     百分点
                                                                                   减少 1.7
煤化工业务           105.49         72.00          31.7      -11.6        -9.3
                                                                                   个百分点
                                                                                   减少 0.3
煤矿装备业务          40.29         32.38          19.6      -19.1       -18.8
                                                                                   个百分点
金融业务及其                                                                       增加 1.1
                      24.90         21.72          12.8      -21.4       -22.3
他业务                                                                             个百分点
                                                                                   增加 2.2
公司                 606.32        403.21          33.5        2.3        -0.9
                                                                                   个百分点
                                    主营业务分产品情况
                                                          营业收入   营业成本    毛利率比
      分产品      营业收入     营业成本       毛利率（%） 比上年增   比上年增    上年增减
                                                          减（%）    减（%）       （%）
                                                                                 增加 9.5 个
动力煤               235.91        114.42          51.5       -6.9       -22.1
                                                                                     百分点
                                                                                   增加 7.8
炼焦煤                49.00         16.23          66.9      30.4          5.5
                                                                                   个百分点
                                                                                   减少 8.0
烯烃                  49.70         30.51          38.6        0.9        15.9
                                                                                   个百分点
                                                                                   减少 5.0
尿素                  22.41         14.49          35.3      -21.9       -15.5
                                                                                   个百分点
甲醇                   5.98           5.32        11.0       -47.5       -44.1         -5.5
                                    主营业务分地区情况
                                                          营业收入   营业成本    毛利率比
      分地区      营业收入     营业成本       毛利率（%） 比上年增   比上年增    上年增减
                                                          减（%）    减（%）       （%）
                                                                                 增加 2.2 个
国内市场             597.91        398.21          33.4        3.3        -0.1
                                                                                     百分点
国际市场-海                                                                      增加 2.8 个
                       8.41          5.00          40.5      -38.5       -41.3
外市场                                                                               百分点
 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
 □适用 √不适用
                                               2016 年年度报告
    2)    产销量情况分析表
    √适用 □不适用
                                                                                         单位：万吨
                                                                 生产量比上 销售量比上 库存量比上
     主要产品        生产量      销售量           库存量
                                                                 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
    动力煤              7,127          7,095               245         -17.7       -19.9       -20.2
    炼焦煤                972            972                10           9.7         9.0        25.0
    聚乙烯               36.1           35.8               0.7           2.3         1.4        75.0
    聚丙烯               34.9           35.3               1.1           5.8         9.3        -8.3
    尿素                197.5          198.0              34.4           0.6        12.9        -3.4
    甲醇                 65.1           40.0               1.5         -17.2       -49.7       -48.3
    产销量情况说明
    无
    3)    成本分析表
         成本分行业分析详见“分部经营业绩分析”部分。
    成本分析其他情况说明
    □适用 √不适用
    4)    主要销售客户及主要供应商情况
    √适用 □不适用
         从公司煤炭、煤化工、煤矿装备等主要产品的市场情况看，公司主要客户类型为国内电力企
    业、钢铁企业、煤炭生产企业以及化工产品生产企业等。2016 年，公司对前五名客户实现的营业
    收入为 74.77 亿元，占公司总营业收入的比例为 12.3%。具体情况如下：
                                                                                   单位：亿元
         主要客户               金额               占公司营业收入比重（％）             是否为关联方
A                                       28.32                                4.7   否
B                                       13.41                                2.2   否
C                                       11.87                                2.0   否
D                                       11.46                                1.9   否
E                                        9.71                                1.6   否
合计                                    74.77                               12.3   -
         公司主要供货商主要向公司供应贸易煤、柴油等原材料产品。2016 年，公司从前五名供货商
    采购的物资总额为 42.53 亿元，占公司营业成本的比例为 10.5%。具体情况如下：
                                         2016 年年度报告
                                                                           单位：亿元
       主要供应商             金额           占公司营业成本比重（％）           是否为关联方
A                                    16.60                           4.1   否
B                                     8.72                           2.2   是
C                                     6.69                           1.7   否
D                                     6.58                           1.6   否
E                                     3.94                           1.0   否
合计                                 42.53                          10.5   -
    (14) 期间费用
    √适用 □不适用
    2016 年，公司销售费用 87.61 亿元，比上年 122.97 亿元减少 35.36 亿元，下降 28.8%。主要
    是公司自产商品煤中下水煤销量同比减少，以及铁路运费和港杂费标准下调等综合影响使煤炭业
    务运费同比减少。
    管理费用 35.17 亿元，比上年 36.88 亿元减少 1.71 亿元，下降 4.6%。主要是根据财政部有
    关规定，自 2016 年 5 月 1 日起房产税、土地使用税、车船使用税、印花税由本科目调整至税金及
    附加核算，以及公司进一步加强办公费等可控费用管理，使管理费用同比减少。
    财务费用 37.43 亿元，比上年 39.81 亿元减少 2.38 亿元，下降 6.0%。其中：利息支出 43.29
    亿元，同比减少 6.27 亿元，主要是公司精益资金管理，借助经营活动现金流大幅增加的有利时机，
    大力压缩付息债务规模，同时进一步优化债务结构，使利息支出相应下降；利息收入 6.14 亿元，
    同比减少 3.52 亿元，主要是货币资金同比减少；汇兑净损失 0.10 亿元，上年汇兑净收益 0.20
    亿元，同比增加财务费用 0.30 亿元。
    (15) 研发投入
    √适用 □不适用
    2016 年，公司科技创新坚持问题导向、创新驱动、注重实效，承担的国家科技项目《千万吨
    级高效综采关键技术创新及产业化示范工程》、《全自动化刨煤机工作面成套设备研发及应用》
    通过验收。公司科技项目《BGL 气化装置长周期稳定优化运行技术攻关》实现单炉连续运行周期
    达到 186 天，达到国际领先水平。煤化工气化废水处理技术开发成功并推广应用，国内矿用最大
    功率智能化成套刮板输送系统、8.8 米超大采高液压支架和薄煤层成套综采装备等一批重大煤机
    新产品研制成功并投放市场。
    公司取得一批高水平科技成果，共获得行业和省级科技进步奖 14 项，其中：《平朔矿区特大
    型露井协同开采模式与实践》等 2 项成果荣获煤炭工业科学技术一等奖，《中厚煤层国产综采装
    备智能化无人开采技术研究与应用》荣获陕西省科技进步一等奖；新获得专利授权 190 项，核心
    技术竞争力进一步增强。
                                          2016 年年度报告
                                   2016 年公司研发投入情况
                                                                                   单位：亿元
  本期费用化研发投入                                                                     4.93
  本期资本化研发投入                                                                     1.51
  研发投入合计                                                                           6.44
  研发投入总额占营业收入比例（%）                                                        1.06
  公司研发人员的数量                                                                   1,887
  研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                     4.0
  研发投入资本化的比重（%）                                                            23.44
  情况说明
  □适用 √不适用
  (16)    现金流
  √适用 □不适用
                                                                                    单位:亿元
                  项目                      2016 年         2015 年    增减额        增减（％）
经营活动产生的现金流量净额                       120.68        72.85       47.83           65.7
投资活动产生的现金流量净额                       105.75      -263.22      368.97         -140.2
筹资活动产生的现金流量净额                      -239.51       120.99     -360.50         -298.0
      经营活动产生的现金流入净额 120.68 亿元，比上年 72.85 亿元增加 47.83 亿元，增长 65.7%。
  主要是公司经营业绩显著提升，同时大力加强应收账款回收、压缩营运资金占用，使经营活动产
  生的现金流入净额同比大幅增加。
      投资活动产生的现金流入净额 105.75 亿元，比上年净流出 263.22 亿元增加流入 368.97 亿元。
  主要是初始存款期限超过三个月的定期存款变动产生现金流入同比增加 275.62 亿元（本期净流入
  149.61 亿元，同期净流出 126.01 亿元），用于项目建设、长期资产购置及股权投资等资本开支
  支付的现金同比减少 38.53 亿元。此外，收到股权及资产转让价款和收回到期委托贷款产生的现
  金流入同比增加。
      筹资活动产生的现金流出净额 239.51 亿元，比上年净流入 120.99 亿元增加流出 360.50 亿元，
  主要是公司大力压缩负债规模，取得借款收到的现金同比减少 100.86 亿元，发行债券收到的现金
  同比减少 89.78 亿元，以及偿还了 150 亿元中期票据等到期债券使偿还债务支付的现金同比增加
  160.54 亿元。
  (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
  □适用 √不适用
                                           2016 年年度报告
    (三) 资产、负债情况分析
    √适用 □不适用
    1.   资产构成分析
                                                                                        单位：亿元
                                                                          本期期末金
                                 本期期末数                  上期期末数
                      本期期末                  上期期末                  额较上期期
     项目名称                    占总资产的                  占总资产的                  情况说明
                        数                        数                      末变动比例
                                 比例（%）                   比例（%）
                                                                            （%）
流动资产合计            445.41          18.4      620.18           24.1         -28.2    -
其中：应收票据           67.99           2.8       35.89            1.4          89.4    -
      应收账款           76.59           3.2       96.80            3.8         -20.9    -
      存货               73.91           3.1       68.25            2.7           8.3    -
      其他应收款         36.16           1.5       60.58            2.4         -40.3    -
非流动资产合计        1,973.08          81.6    1,949.61           75.9           1.2    -
其中：长期股权投资      141.84           5.9      132.55            5.2           7.0    -
      固定资产          840.21          34.7      873.60           34.0          -3.8    -
      在建工程          428.77          17.7      397.08           15.5           8.0    -
      无形资产          401.56          16.6      390.96           15.2           2.7    -
资产总计              2,418.49         100.0    2,569.79          100.0          -5.9    -
    其他说明
         对变动较大的资产项目分析如下：
         应收票据：于 2016 年 12 月 31 日，应收票据账面净额为 67.99 亿元，比 2015 年 12 月 31 日
    增加 32.10 亿元，增长 89.4%，主要是随着煤炭市场企稳回暖，公司销售收入增长使应收票据相
    应增加。
         应收账款：于 2016 年 12 月 31 日，应收账款账面净额为 76.59 亿元，比 2015 年 12 月 31 日
    减少 20.21 亿元，下降 20.9%，主要是公司抓住煤炭市场回暖的有利时机，加大清收力度使应收
    账款同比减少。
         其他应收款：于 2016 年 12 月 31 日，其他应收款账面净额为 36.16 亿元，比 2015 年 12 月
    31 日减少 24.42 亿元，下降 40.3%，主要是公司本期收回委托贷款 17.50 亿元，以及收回股权及
    资产转让价款。
         长期股权投资：于 2016 年 12 月 31 日，长期股权投资账面净额为 141.84 亿元，比 2015 年
    12 月 31 日增加 9.29 亿元，增长 7.0%，主要是公司本期按持股比例增加中天合创能源有限责任公
    司资本金 6.13 亿元，以及按权益法核算确认的参股公司投资收益增加。
         固定资产：于 2016 年 12 月 31 日，固定资产账面净额为 840.21 亿元，比 2015 年 12 月 31
    日净减少 33.39 亿元，下降 3.8%，主要是本期中煤华晋公司韩咀项目等投入生产由在建工程转入
    固定资产 41.23 亿元，设备购置增加固定资产 16.41 亿元，转让部分子企业减少固定资产净值
    23.37 亿元，本期固定资产计提折旧 62.55 亿元。
                                          2016 年年度报告
    在建工程：于 2016 年 12 月 31 日，在建工程账面净额为 428.77 亿元，比 2015 年 12 月 31
   日增加 31.69 亿元，增长 8.0%，主要是中煤华晋公司韩咀项目等转入生产减少在建工程，以及根
   据年度资本开支计划安排的项目建设投入增加综合影响使在建工程增加。
    无形资产：于 2016 年 12 月 31 日，无形资产账面净额为 401.56 亿元，比 2015 年 12 月 31
   日增加 10.60 亿元，增长 2.7%，主要是陕西公司大海则项目本期取得探矿权证，预付矿权款 10.00
   亿元从其他非流动资产调整至无形资产核算，在建项目转入生产使无形资产增加，以及本期无形
   资产摊销综合影响。
   2.   负债构成分析
                                                                                      单位：亿元
                                                                                  本期期末
                                       本期期末数                    上期期末数
                           本期期末                  上期期末                     金额较上    情况
    项目名称                       占总负债的                    占总负债的
                             数                        数                         期期末变    说明
                                       比例（%）                     比例（%）
                                                                                  动比例（%）
流动负债合计                  614.16         43.9           676.47         43.1         -9.2 -
其中：短期借款                 65.73          4.7            56.58          3.6         16.2 -
      应付票据                 30.46          2.2            16.26          1.0         87.3 -
      应付账款                181.14         12.9           190.39         12.1         -4.9 -
      应交税费                 18.10          1.3            10.58          0.7         71.1 -
      一年内到期的非流
                              161.62         11.6           249.92         15.9       -35.3   -
         动负债
非流动负债合计               784.72          56.1       893.15             56.9       -12.1   -
其中：长期借款               434.97          31.1       544.80             34.7       -20.2   -
      应付债券               259.00          18.5       258.96             16.5         0.0   -
负债总计                   1,398.88         100.0     1,569.62            100.0       -10.9   -
    对变动较大的负债项目分析如下：
    应付票据：于 2016 年 12 月 31 日，应付票据账面余额为 30.46 亿元，比 2015 年 12 月 31 日
   增加 14.20 亿元，增长 87.3%，主要是报告期内应支付的银行承兑汇票同比增加。
    应付账款：于 2016 年 12 月 31 日，应付账款账面余额为 181.14 亿元，比 2015 年 12 月 31
   日减少 9.25 亿元，下降 4.9%，主要是本期支付的材料采购和工程款增加。
    应交税费：于 2016 年 12 月 31 日，应交税费账面余额为 18.10 亿元，比 2015 年 12 月 31 日
   增加 7.52 亿元，增长 71.1%，主要是本期业绩大幅增加，使相关税金增加。
    一年内到期的非流动负债：于 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的非流动负债账面余额为 161.62
   亿元，比 2015 年 12 月 31 日减少 88.30 亿元，下降 35.3%，主要是公司偿付了 150 亿元中期票据
   以及根据偿付时间重分类至此科目的一年内到期的长期借款增加综合影响。
    长期借款：于 2016 年 12 月 31 日，长期借款账面余额为 434.97 亿元，比 2015 年 12 月 31
   日减少 109.83 亿元，下降 20.2%，主要是公司经营活动现金净流入大幅增加，所属企业偿还了到
   期借款，以及部分借款重分类至一年内到期的非流动负债综合影响使长期借款减少。
                                         2016 年年度报告
      应付债券：于 2016 年 12 月 31 日，应付债券账面余额为 259.00 亿元，比 2015 年 12 月 31
日增加 0.04 亿元，主要是中期票据按照实际利率法摊销所致。
3.    股东权益构成分析
      截止 2016 年 12 月 31 日，公司股东权益总额 1,019.61 亿元，比 2015 年 12 月 31 日增加 19.44
亿元,增长 1.9%。其中归属于母公司的股东权益 859.20 亿元，比 2015 年 12 月 31 日增加 24.36
亿元，增长 2.9%。
      股东权益增减变动较大的项目分析如下：
      专项储备：于 2016 年 12 月 31 日，公司专项储备 11.81 亿元，比 2015 年 12 月 31 日减少 2.18
亿元，下降 15.6%，主要是所属企业使用了以前年度的专项基金结余。
      未分配利润：于 2016 年 12 月 31 日，公司未分配利润余额 291.00 亿元，比 2015 年 12 月 31
日增加 18.65 亿元，增长 6.8%，主要是本期归属于母公司股东的净利润相应增加未分配利润 20.27
亿元，以及非全资中煤华晋公司、财务公司分配 2015 年度股利减少未分配利润综合影响。
      一般风险准备：于 2016 年 12 月 31 日，公司一般风险准备余额 2.53 亿元，比 2015 年 12 月
31 日增加 1.29 亿元，为财务公司根据财政部有关规定提取的一般风险准备金增加。
4.    截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
5.    其他说明
□适用 √不适用
(四) 煤炭行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1.    煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：亿元币种：人民币
     煤炭品种      产量（吨）      销量（吨）        销售收入       销售成本           毛利
动力煤*                   7,127           7,095            233.81        111.05          122.76
炼焦煤*                     972             972             48.78         16.16           32.62
合计                      8,099           8,067            282.59        127.21          155.38
*抵销分部间销售。
2.    煤炭储量情况
√适用 □不适用
       主要矿区                   资源储量（亿吨）                    可采储量（亿吨）
                                            2016 年年度报告
    山西                                                      75.63                            39.89
    蒙陕                                                  143.05                               91.49
    江苏                                                       7.67                              2.83
    新疆                                                       6.56                              3.67
    黑龙江                                                     3.08                              1.36
    合计                                                  235.99                               139.24
             煤炭品种               资源储量（亿吨）                        可采储量（亿吨）
   动力煤                                               205.81                                 127.26
   炼焦煤                                                30.18                                  11.98
   合计                                                 235.99                                 139.24
         本年度核增资源储量 50.28 亿吨，核减资源储量 2.49 亿吨，动用资源储量 1.46 亿吨。按照
   中国矿业标准，截止 2016 年末公司拥有矿业权的煤炭资源储量 235.99 亿吨，可采储量 139.24
   亿吨。其中，2016 年 4 月 13 日，大海则井田取得陕西省国土厅颁发的探矿权证，获得资源储量
   50.21 亿吨。
   3.    其他说明
   √适用 □不适用
   (1) 收购或出售重大煤炭资产的情况
         报告期内，公司无收购或出售重大煤炭资产的情况。
   (2) 具体会计政策情况
         公司主要适用的税种及税率和计提的专项基金列示如下：
   类别                          计提标准                                          备注
                                                                  井工矿 15 元/吨至 30 元/吨；露天矿
安全生产费    原煤产量计算缴纳
                                                                  10 元/吨
维简费        原煤产量计算缴纳                                    6 元/吨至 8 元/吨
资源税        原煤和以未税原煤加工的洗选煤销售额计算缴纳          2%至 9%
   (五) 投资状况分析
   1.    资本开支情况
         公司 2016 年资本支出计划主要投资于煤炭、煤化工和电力行业。其中，煤炭板块主要为小回
   沟煤矿、依兰第三煤矿等续建的大型煤矿项目，母杜柴登煤矿、纳林河二号井、大海则煤矿等产
   能置换方案获得发改委批复；煤化工板块主要为蒙大 50 万吨/年工程塑料等用于公司结构调整和
   转型升级的续建煤化工项目；电力板块主要为平朔 2×660MW 低热值煤发电项目、大屯 2×350MW
   “上大压小”热电项目、新疆准东五彩湾北二电厂项目等用于公司结构调整和转型升级的已核准
                                        2016 年年度报告
续建电厂项目。随着一批大型煤化工项目的陆续建成和一批大型现代化电厂的陆续开工建设，公
司产业结构得到进一步优化。
       2016 年公司资本支出围绕煤炭、煤化工、煤矿装备、电力主业展开，安排资本支出计划 138.70
亿元，报告期内完成投资 104.20 亿元，完成计划的 75.13%。
                        2016 年资本开支计划完成情况表（按开支项目）
                                                                                单位：亿元
    资本开支项目             2016 年计划              2016 年实际完成     完成比率%
合计                                       138.70                    104.20           75.13
基本建设项目                               106.55                     80.18           75.25
股权投资                                       16.87                  15.57           92.29
固定资产购置及维修                             15.28                   8.45           55.30
                        2016 年资本支出计划完成情况表（按业务板块）
                                                                                单位：亿元
         业务板块                2016 年计划              2016 年实际完成     完成比率%
合计                                           138.70                104.20          75.13
煤炭                                            72.17                 57.74          80.01
煤化工                                          25.04                 22.19          88.62
煤矿装备                                         0.49                  1.15         234.69
电力                                            40.75                 23.02          56.49
其他                                             0.25                  0.10          40.00
2.     对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
       2016 年对外股权投资完成 15.57 亿元，同比减少 6.43 亿元，降幅 29.23%。主要投资项目如
下：报告期内，本公司重大股权投资为向中天合创公司增资 6.13 亿元，为各股东按股比同步增资；
收购山西小回沟煤业有限公司 45%股权支付资金 6.94 亿元。前述两项收购的资金来源均为自有资
金。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                                单位：千元
                                                  2016 年年度报告
            项目名称              期初余额            期末余额          当期变动           对当期利润的影响金额
     可供出售金融资产                    20,790              18,627          -2,163    -
     合计                                20,790              18,627          -2,163    -
      (六) 重大资产和股权出售
      □适用 √不适用
      (七) 主要控股参股公司分析
      √适用 □不适用
      (1) 主要子公司经营情况及业绩
                                                                                                     单位：亿元
                                                                                                               净利润占
                                                                                                               本公司合
                                                         归属于母                                    归属母公
                              主要产品 注册                                  营业           营业               并归属于
   公司名称        业务性质                       总资产 公司股东                                    司股东净
                              或服务 资本                                    收入           成本               母公司股
                                                         的净资产                                      利润
                                                                                                               东净利润
                                                                                                                比例(%)
中煤平朔集团有
                 煤炭生产 煤炭           208.46     650.79      274.62        155.85         72.87         1.02     5.0
限公司
上海大屯能源股            煤炭、电
                 煤炭生产                  7.23     147.81       90.78         51.80         40.06         4.14    20.4
份有限公司                解铝等
山西中煤华晋能            煤炭、电
                 煤炭生产                 55.61     152.19       72.84         49.10         17.71       12.68     62.6
源有限责任公司            力生产
中煤陕西榆林能   化工产品
                          烯烃            93.69     254.75       95.72         53.23         36.55       10.50     51.8
源化工有限公司   生产
      (2) 主要参股公司经营情况及业绩
                                                                                                            单位：亿元
                                                                                                            归属母公司
                                                      持股比 注册资
    公司名称                   业务性质                                    总资产         营业收入      股东的净利
                                                      例（%）  本
                                                                                                                润
河北中煤旭阳焦化有限公
                              焦炭生产                   45.0         1.00          43.99          54.61           2.13
司
浙江浙能中煤舟山煤电有        煤炭批发经营、电力
                                                         27.0       25.00           96.43          33.35           3.32
限责任公司                    电量生产等
陕西延长中煤榆林能源化
                              煤化工产品生产             30.0       70.00       258.56             89.87           8.45
工有限公司
      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用 √不适用
      三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
      (一) 行业格局和趋势
      √适用 □不适用
            1. 行业竞争格局
                                     2016 年年度报告
    2016 年，煤炭行业供给侧结构性改革、化解过剩产能工作进入实施阶段。在煤炭行业基本面
没有根本改变，煤炭需求未见明显增长的情况下，主要受去产能、减量化生产、水电出力减少、
煤炭补库存等多重因素叠加影响，下半年煤炭价格涨幅超出预期，这在相当程度上也是对前期煤
价过低的合理回调。根据国家统计局公布数据，2016 年全国煤炭产量 34.1 亿吨，同比下降 9.0%。
根据煤炭工业协会预计，2016 年全国煤炭消费量在连续两年下降的基础上同比继续下降 1.3%。环
渤海动力煤价格指数全年平均 460 元/吨，同比上涨 7.7%。
    从政策导向看，国家在推进煤炭去产能、发展先进产能方面，十分注重引导、鼓励煤炭资源
优化整合，通过加快国企改革进程，做强做优做大专业化煤企。从行业层面看，煤炭企业的经营
状况逐渐好转，近乎全行业亏损的最困难时期已经过去。从煤炭企业自身看，对于产能过剩的认
识更加到位，对去产能的积极性、主动性也在提升。随着去产能工作的继续推进，落后产能逐步
出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭行业资源有望向优势企业积聚，行业
集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结构逐渐向中高端升级。
    公司煤炭主业规模优势突出，煤炭开采技术、洗选工艺、生产效率、成本管控、营销网络等
在行业中处于领先水平。2016 年，公司紧跟市场变化，科学安排生产，全力提质增效，推进改革
调整，一举扭亏为盈。主力煤炭企业平朔公司资源储量丰富，煤炭生产效率高，铁路外运条件便
利。中煤华晋公司炼焦煤煤质稳定，客户群体不断扩大。上海能源公司立足华东市场，充分利用
自有铁路和内河运输优势，与宝钢、沙钢等重点钢铁企业建立了长期合作关系。公司将充分利用
自身优势，积极参与煤炭资源整合，扎实推进结构调整，建设具有较强国际竞争力的清洁能源供
应商。
    2. 行业发展趋势
    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年，也是供给侧结构性改革的深化之年。从长远来看：
    煤炭作为主体能源的地位不会变化。煤炭占我国化石能源资源的 90%以上，是稳定、经济、
自主保障程度最高的能源。我国仍处于工业化、城镇化加快发展的历史阶段，能源需求总量仍有
增长空间。从我国能源资源禀赋和发展阶段出发，即使煤炭在一次能源消费中的比重有所降低，
但在相当长时期内，其主体能源地位不会变化。
    国家去产能政策不会松动。根据国家有关部门公布的信息，2017 年我国去产能的决心不会动
摇、力度不会减弱，并且在深度和广度方面也将实现新的突破。同时，在去产能工作的推进中，
也会更多运用市场化、法制化办法，运用安全标准，运用淘汰落后产能以及提高落后产能认定标
准等方式，推动过剩产能有序退出。
    煤炭价格将会在一个合理区间内波动。目前，国家有关部门已制定了包括产能储备、减量置
换和指标交易、中长期合同、最低库存和最高库存、平抑价格异常波动长效机制等五大制度。在
实际运行过程中，政府将以充分发挥市场调节作用为主，同时加强市场监测和价格引导。这些制
度的出台和落实将有效促进煤炭行业逐步实现长期健康发展。
                                     2016 年年度报告
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
    在国家经济和能源发展新常态下，公司坚定发展信念，准确把握机遇，积极应对挑战，拓展
产业优势，弥补发展短板，统筹谋划“十三五”发展大局，提出了战略愿景和五年发展思路及目
标：
    战略愿景：建设具有较强国际竞争力的清洁能源供应商，成为安全绿色生产的领航者、清洁
高效利用的示范者、提供优质服务的践行者，实现企业和员工、股东和社会利益最大化。
    今后五年发展思路：按照清洁能源供应商要求，以市场为导向，以效益为中心，着力打造煤-
电-化等循环经济新业态，构建“功能齐全、特色各异、优势互补”的区域布局新格局，正确处理
当前与长远、改革与稳定、管控与活力等重大关系，认真做好安全稳定、提质增效、转型升级、
改革调整、强基固本五项任务，自觉践行创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念。
    煤炭产业：着力推动煤炭清洁高效开发，大力推进煤电化一体化项目建设，全力提升煤炭效
益产量，提高煤炭就地转化比例，凸显规模优势和集约发展；依据煤炭资源禀赋、市场区位、环
境容量等要素，差异化发展蒙陕、山西等大型煤炭基地，实现由规模速度型向质量效益型转变。
    煤化工产业：采用最先进的煤气化技术和节能环保标准，重点建设蒙陕、山西等大型煤化工
基地，稳妥推进煤基新材料、化肥、新能源等升级示范工程，严格控制能耗、水耗和污染物排放，
努力实现项目园区化、产量规模化、产品精细化，有效提升煤基多联产水平和产品附加值，实现
由传统煤化工向现代精细煤化工升级。
    电力产业：围绕鄂尔多斯、晋北、陕北、准东等九个千万千瓦级大型煤电基地，结合矿区资
源条件、环境容量和外送通道，采用最先进的节能节水环保发电技术，重点建设山西、新疆、江
苏等大型坑口燃煤电厂和低热值煤电厂，提升煤电产业链价值增值，实现煤电一体化协同发展。
    装备制造产业：把握国际能源合作战略契机，响应中国制造 2025 战略部署，深化管理体制改
革，坚持科技创新和技术合作，着力推进装备制造与物联网、大数据、云计算等新一代信息技术
深度融合，大力推动装备制造重型化、高端化、智能化，强化技术储备和产品研发，带动煤矿先
进技术装备国产化和重大技术装备国际化，加快装备制造由生产型向生产服务型转变，全力打造
具有较强国际竞争力的装备制造服务商。
    今后五年发展目标：通过优化调整和转型升级，结构调整基本完成，区域布局更加协调，产
业协同效果显著，服务转型业绩突出，企业治理科学合理，综合经济实力、持续发展能力和员工
创新活力进一步提升，为建设具有较强国际竞争力的清洁能源供应商打下扎实基础。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
    2016 年，公司紧紧围绕年度生产经营目标，加强产销衔接，合理安排生产，优化产品结构，
提升产品质量，狠抓降本增效，努力保持生产经营平稳运行。报告期内，公司实现商品煤产量 8,099
                                       2016 年年度报告
万吨，自产商品煤销量 8,067 万吨，较好地完成了年度生产经营计划。实现营业收入超过 606.32
亿元，同比增长 2.3%。自产商品煤单位销售成本同比下降 2.7%。实现扭亏为盈，利润总额 33.71
亿元，同比增加 58.96 亿元。
    2017 年，公司将按照“稳中提质、改革创新”的总要求，继续推进结构调整，提高发展质量，
以“三去一降一补”为重点，大力提质增效，提高盈利水平。在市场不发生重大变化的情况下，
全年计划自产商品煤产销量 8,000 万吨，聚烯烃产品产销量 100 万吨，尿素产销量 185 万吨，营
业收入力争同比增长 10%以上，自产商品煤单位销售成本同口径力争保持在 2016 年水平，继续严
控费用支出，努力实现公司盈利稳中有增。
    一是不断优化生产布局，科学组织生产。强化产运销衔接，灵活调整营销策略，努力增强销
售创效能力。
    二是严格安全生产责任落实，狠抓重大灾害防治，强化现场安全管理。持续提升安全保障能
力，切实保证安全生产。
    三是强化预算执行管控，严格预算目标管理、过程控制和考核兑现。增强提质增效能力，全
面提升企业经营质量。
    四是深化内部改革，努力瘦身健体，激发企业新活力。
    五是加快结构调整，稳步推进重点项目建设，促进产业升级、迈向中高端，实现转型发展。
    六是推动企业创新发展，更好发挥技术创新的支撑保障作用。
    七是持续规范企业管理，抓好重大风险防控，确保企业稳定发展。
    由于当前经济增速趋缓、煤炭市场波动较大，上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公
司实际做出适当调整，因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资
者知悉并对此保持足够的风险意识。
(四) 资本开支计划和投融资计划
    根据中央经济工作会议提出的“稳中求进”工作总基调和公司“十三五”规划总体布局，2017
年度公司资本支出计划安排坚持“稳中提质、改革创新”的总体工作思路，密切关注经济形势和
行业发展趋势，尤其是国家煤矿减量置换和煤电项目有序发展等政策动态，结合公司当前财务状
况、筹融资能力，按照量入为出、从严从紧、依法合规、突出重点的原则进行安排，主要投资于
煤炭、煤化工和电力行业。
    公司 2017 年资本开支计划安排 152.15 亿元,比 2016 年计划增加 13.45 亿元，同比增加 9.7%。
其中，基本建设项目投资计划安排 125.37 亿元（含开展项目前期工作支出 0.86 亿元）；固定资
产购置、小型建筑及改造和维修投资计划安排 13.13 亿元；股权投资计划安排 13.66 亿元。
    资本开支计划按业务板块划分如下：
                                                                                 单位：亿元
                                                         2017 年计划比 2016 年
      业务板块           2017 年计划   2016 年完成                               占合计%
                                                            完成增减比例%
                                     2016 年年度报告
 合计                       152.15        104.20                  46.02        100.00
 煤炭                        70.14         57.74                  21.48         46.10
 煤化工                      23.93         22.19                   7.84         15.73
 煤矿装备                     1.10          1.15                  -4.35          0.72
 电力                        56.98         23.02                 147.52         37.45
 其他                            0          0.10                   -100
    2017 年主要股权投资项目为支付中天合创公司资本金、整合东露天界内小煤矿款项、母杜柴
登煤矿股权收购尾款、参股准东五彩湾北二电厂共建公用工程合资公司资本金等。
    2017 年公司将根据生产经营需求和资本开支计划，合理安排筹融资规模和节奏，具体将结合
公司实际情况予以安排。
    根据公司发展目标及规划，资本支出计划可能随着公司业务的发展（包括潜在收购）、投资
项目的进展、市场条件的变化以及是否获得必要的政府审批和监管文件而有所变动。公司将按照
监管部门和交易所的规定及时进行披露。
(五) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    （1）宏观经济波动风险
    煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大，
与宏观经济密切相关。当前，全球主要发达经济体仍处于深度调整阶段，中国经济增长进入新常
态。2017 年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多，可能对公司经营业绩产生较大影响。
公司将严格预算执行，加强定期监测分析，强化风险管控，努力实现生产经营平稳有序。
    （2）产品价格波动风险
    煤炭、煤化工等产品价格受供需关系、产品特点、运力、天气等多重因素影响，走势往往难
以准确判断。国际原油价格呈震荡走势，对国内化工产品价格产生较大影响，进而影响公司煤化
工产品的盈利空间。公司将加强市场研判，灵活调整营销策略，提高产品盈利能力。
    （3）安全生产风险
    受自然条件、生产特点等影响，煤炭和煤化工等产品生产过程中安全风险较高，安全管理难
度较大。公司不断完善安全管理和风险预控体系，大力推进安全高效矿井建设，提升自动化生产
水平。注重提升系统保障能力，定期开展重大灾害专项治理工作，努力保证各生产环节安全运行。
    （4）项目投资风险
    新投资项目从开展可行性研究到投产见效往往需要较长时间。由于政府审批时间存在不确定
性，以及项目所处行业及相关行业随时发生变化，项目建成时间及投产后实际收益率可能会与预
期存在一定差异。公司将努力加强项目前期工作，加快证照手续办理，合理把握投资规模和节奏，
控制投资成本，防范投资风险。
    （5）环境保护风险
                                   2016 年年度报告
    煤炭及煤化工生产难免对环境造成一定程度影响。本公司严格执行国家节能减排的各项政策
规定，持续推进“绿色中煤”建设，不断加大科技和环保投入，坚持煤炭开发与环境保护协调发
展。公司积极承担社会责任，扎实推动采区塌陷治理和复垦工作，发展矿区循环经济，努力建设
资源节约型、环境友好型企业。
    （6）成本上升风险
    近年来，受煤炭开采条件复杂、大型设备检修、安全和环保投入不断加大、个别矿井产量下
降等因素影响，煤炭成本控制压力较大。公司将继续加大成本管控力度，积极采取新技术、新工
艺、新设备，优化工作面布局，提高生产效率，降低材料采购成本和单耗水平，努力控制成本增
长。
    （7）汇率风险
    本公司的出口销售主要接受美元付款，并且存在以外币计值的负债，包括日元及美元。同时
也需要以美元为主的外币支付进口设备和配件采购款项。外币汇兑人民币的汇率波动，对公司经
营业绩的影响有利有弊。公司将积极研判国际汇率市场走势，综合运用多种金融工具有效控制和
防范汇率风险的产生。
(六) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                             2016 年年度报告
                                    第六节 监事会报告
          报告期内，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程和《公司监事会议事规则》的有关规
      定，本公司监事会的全体成员从维护公司和股东的利益出发，严格按照《监事会议事规则》的要
      求，认真履行各项职权和义务，依法行使监督职能。监事会通过组织召开监事会会议、列席历次
      股东大会和董事会等方式，对公司的重大决策、财务报告、关联交易和本公司董事、高级管理人
      员的履职情况进行了监督，较好的完成了 2016 年度监事会工作，并荣获由中国上市公司协会、上
      海证券交易所、深圳证券交易所共同颁发的“上市公司监事会卓有成效 30 强”奖项。
      一、监事会会议召开情况
          会议届次                    召开日期             决议刊登的信息披露报纸   决议刊登的信息披露日期
第三届监事会 2016 年第一次会议   2016 年 3 月 22 日        上海证券报、证券时报     2016 年 3 月 23 日
第三届监事会 2016 年第二次会议   2016 年 4 月 27 日        中国证券报、证券日报     2016 年 4 月 28 日
第三届监事会 2016 年第三次会议   2016 年 8 月 24 日        中国证券报、证券日报     2016 年 8 月 25 日
第三届监事会 2016 年第四次会议   2016 年 10 月 28 日       中国证券报、证券日报     2016 年 10 月 29 日
第三届监事会 2016 年第五次会议   2016 年 12 月 8 日        中国证券报、证券日报     2016 年 12 月 9 日
          报告期内，监事会以现场方式召开的 5 次会议所审议的公司 2015 年度报告及其摘要、2015
      年度业绩公告等各项议案均获得了通过，监事会听取了关于审计工作 2015 年完成情况及 2016 年
      工作安排等有关汇报。
      二、监事会对公司工作的意见
          2016 年以来，在我国经济增长符合新常态、供给侧结构性改革、去产能和减量化生产等多重
      因素影响下，煤价筑底反弹，逐步回暖。公司抓住时机，坚持战略导向和市场化的改革取向，进
      一步优化资源配置，继续推动内部重组整合，提高管理效能，狠抓降本增效工作，实现扭亏为盈；
      加强产销衔接，保持化工运行平稳，努力扩大经营成果；严控资本开支，盘活存量资金，控制债
      务规模，积极清收应收账款；努力防范和控制各类风险，保证企业生产经营正常有序；守住安全
      底线，强抓责任落实，防范安全事故，消除风险隐患。监事会对公司所作的各项工作表示认可。
      三、监事会对公司 2016 年以下事项发表了独立意见
          1、 2016 年公司依法运作情况
          报告期内，监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督、检查
      和评价。监事会认为，公司能够严格执行国家的法律、法规，依法合规经营，决策程序合法有效。
      公司认真落实股东大会、董事会的决议，不断完善了内部管控体系建设，提高风险防范能力。公
      司董事及高级管理人员能够尽职履责，未发现公司董事和高级管理人员有违反法律、法规、公司
      章程或损害公司利益的行为。
                                      2016 年年度报告
       2、 检查公司财务的情况
    监事会认真审议了季度、半年度和年度财务报告、利润分配预案等事项。监事会认为，普华
永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、罗兵咸永道会计师事务所出具的标准无保留意见的审
计报告真实、客观、公允地反映了本公司财务状况、经营成果和现金流量。不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
       3、 募集资金使用情况
    报告期内，公司 A 股募集资金支出 3.74 亿元，累计支出 224.38 亿元，实际支出与承诺投入
项目一致。另外，根据本公司 2016 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第三次会议批准，同意公司
使用闲置募集资金 33 亿元，用于暂时补充流动资金。因此本年度使用闲置募集资金 276,970 万元
以及利息 49,534.06 万元用于暂时补充流动资金。
       4、 公司收购或出售资产情况
    报告期内，公司所属上海大屯能源股份有限公司将持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股
权、龙东煤矿整体资产及负债转让给大屯煤电（集团）有限责任公司，中国煤矿机械装备有限责
任公司向北京中煤机械装备公司转让中煤邯郸煤矿机械有限责任公司 100%股权，中煤焦化控股有
限责任公司向中国煤炭进出口公司转让灵石县中煤九鑫焦化有限责任公司 91%股权及中煤焦化控
股有限责任公司向中国煤炭进出口公司转让灵石中煤化工有限责任公司 100%股权。上述交易符合
市场定价原则，交易价格公平合理。监事会未发现任何内幕交易，未发现损害股东权益或造成公
司资产流失的情况。
       5、 关联交易情况
    报告期内，本公司的关联交易严格遵守公平、公正、公开的原则，符合有关法律法规和公司
关联交易管理制度的规定，信息披露规范透明，不存在损害公司利益的行为。
       6、 内部控制评价报告、社会责任报告审议情况
    监事会认真审议了《公司 2016 年度内部控制评价报告》及《公司 2016 年度社会责任报告》。
监事会认为，公司内部控制自我评价报告及社会责任报告客观真实地描述了公司内部控制和社会
责任履行的情况，监事会对以上两份报告没有异议。
       7、 股东大会决议执行情况
    报告期内，监事会对董事会执行股东大会的决议情况进行了监督。监事会认为，本公司董事
会能够认真履行职责，加强科学决策，积极贯彻落实股东大会的有关决议，推进公司科学健康发
展。
    2017 年，监事会将继续严格按照公司法、公司章程和有关规定，以维护和保障公司及股东利
益为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，做好各项工作。
                                                  中国中煤能源股份有限公司监事会
                                                         2017 年 3 月 22 日
                                             2016 年年度报告
                                  第七节 重要事项
 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
 √适用 □不适用
      公司《章程》中涉及利润分配的标准和比例清晰明确，充分保护了中小投资者的合法权益。
      1、现金分红政策
      a)公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可
 以选择进行中期利润分配。
      b)除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采用现金方式分配股利，
 每年以现金方式分配的利润不少于合并报表口径归属于母公司股东的当年可供分配利润（以中国
 企业会计准则和国际财务报告准则下的金额孰低者为准）的 20%。
      2、现金分红政策的执行情况
      公司自上市以来，利润分配政策基本保持稳定。2014-2016 年间累计现金分红 834,319 千元。
 其中：报告期现金分红 514,532 千元，待股东大会批准后，由董事会负责实施。公司的利润分配
 方案均经董事会审议通过，并提交股东大会决策后及时向股东派发股息。决策过程中为中小股东
 提供了充分表达意见和诉求的机会，努力维护中小股东的合法权益。
 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                           单位：千元币种：人民币
                                                                                       占合并报表
                       每 10 股                                                        中归属于上
          每 10 股                每 10 股      现金分红的数      分红年度合并报表中
  分红                  派息数                                                         市公司普通
          送红股数                转增数            额            归属于上市公司普通
  年度                 (元)（含                                                        股股东的净
          （股）                  （股）          （含税）          股股东的净利润
                          税）                                                         利润的比率
                                                                                           (%)
2016 年            -      0.39           -              514,532            2,026,530          25.4
2015 年            -         -           -                    -           -2,520,089             -
2014 年            -      0.24           -              319,787               766,681         41.7
 (三)     2016 年度利润分配预案
      截至 2016 年 12 月 31 日止年度，公司经审计 2016 年合并财务报表归属于母公司股东的净利
 润在国际财务报告准则下为 1,715,105,000 元，在中国企业会计准则下为 2,026,530,000 元。为
 更好地回馈股东，提高企业价值和股东价值，根据公司现金分红政策，公司董事会建议 2016 年按
 照国际财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润 1,715,105,000 元的 30%计
 514,531,500 元向股东分派现金股利，以公司全部已发行股本 13,258,663,400 股为基准，每股分
 派 0.039 元（含税）。
                                         2016 年年度报告
       上述利润分配预案在董事会会议审议通过后，还需提交公司 2016 年度股东周年大会审议批准。
待股东大会批准后，上述利润分派将依据《公司章程》的相关规定，由董事会负责实施。
(四) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(五) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
       案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                  如未能
                                                                                  及时履   如未能
                                                                    是否   是否
                                                           承诺时                 行应说   及时履
                承诺     承诺            承诺                       有履   及时
 承诺背景                                                  间及期                 明未完   行应说
                类型     方              内容                       行期   严格
                                                             限                   成履行   明下一
                                                                      限   履行
                                                                                  的具体   步计划
                                                                                    原因
                                在出具《关于进一步避免
                                与中国中煤能源股份有限
                                公司同业竞争的承诺函》     承诺时
                                之日起七年内，经中煤能     间 ：
与首次公开      解决            源按照适用法律法规及公     2014
                         中煤
发行相关的      同业            司章程履行相应的董事会     年5月 是        是     -        -
                         集团
承诺            竞争            或股东大会程序后，中煤     12 日，
                                集团将与中煤能源存在同     期限：
                                业竞争的进出口公司、华     年
                                昱公司和龙化集团的股权
                                注入中煤能源。
                                                           承诺时
                                                           间 ：
                                中煤集团明确表示：自
                         中煤   2015 年 7 月 10 日起六个
                其他                                       年7月 是        是     -        -
                         集团   月内，不通过二级市场减
                                                           10 日，
                                持所持有的本公司股份。
                                                           期限：
其他对公司
                                                           个月
中小股东所
                                中煤能源《公司章程》规
作承诺
                                定：“除特殊情况外，公
                                司在当年盈利且累计未分
                         本公
                分红            配利润为正的情况下，采     -        否     是     -        -
                         司
                                用现金方式分配股利，每
                                年以现金方式分配的利润
                                不少于合并报表口径归属
                                     2016 年年度报告
                             母公司股东的当年可分配
                             利润（以中国企业会计准
                             则和国际财务报告准则下
                             的金额孰低者为准）的
                             20%。”
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
       是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三)   报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
三、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
四、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
五、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                     单位：万元币种：人民币
                                                                   现聘任
境内会计师事务所名称                             普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限                         10 年
境外会计师事务所名称                             罗兵咸永道会计师事务所
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限                         11 年
                                           名称                            报酬
                               普华永道中天会计师事务所
内部控制审计会计师事务所
                               （特殊普通合伙）
财务顾问                       -                                                         -
保荐人                         -                                                         -
                                     2016 年年度报告
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
   本公司已指定了罗兵咸永道和普华永道为本公司截至 2016 年 12 月 31 日止年度的境外和境内
审计师。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
六、面临暂停上市风险的情况
(一)   导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)   公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
七、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
                                      2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
    由于重组改制实现上市，本公司与中煤集团存在关联交易。本公司与中煤集团持续进行的日
常关联交易是公司日常和一般业务，该等交易可避免中煤集团与本公司煤炭产品存在的潜在竞争，
使本公司在日常业务过程中以市场价格稳定获得中煤集团的煤炭产品、综合原料、工程设计和建
设、土地和房屋租赁、金融服务等产品和服务，有利于促进本公司扩大规模经营、减少交易过程
中的不确定性、降低交易成本、加强资金管理，有效避免不必要的营运中断及迁移成本。本公司
已与中煤集团订立若干关联交易协议。同时，本公司还与本公司重大附属公司中煤华晋公司的主
要股东山西焦煤集团之间存在关联交易，有利于本公司以市价获得山西焦煤集团稳定的煤炭产品
供应、煤矿建设和有关服务。
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    本公司就与日常经营相关的关联交易分别与本公司控股股东中煤集团及其他关联方签署了日
常关联交易协议，该等日常关联交易协议的主要条款及实际发生情况如下：
    1) 煤炭供应框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司与中煤集团续订了《煤炭供应框架协议》，有效期自 2015 年 1
月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止，届满后可续期。根据该协议，中煤集团已同意向本集团独家供应
中煤集团及其附属公司（不包括本公司）煤矿所生产的煤炭产品，并已承诺不会向本公司及本公
司指定机构以外的任何第三方销售任何该等煤炭产品。倘中煤集团及其附属公司（不包括本公司）
所提供的煤炭产品数量或质量未能满足本集团要求，本集团有权向第三方购买煤炭产品。详情载
于本公司于 2014 年 10 月 23 日刊发的公告中。
    定价原则：按市场价格定价。市场价格应参考环渤海动力煤指数，并考虑相关煤质情况和不
同交货方式后确定。
    2) 综合原料和服务互供框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司与中煤集团续订了《综合原料和服务互供框架协议》，有效期自
2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止，届满后可续期。据此协议，1)中煤集团及其附属企业
（不包括本公司）须向本集团及附属企业供应(i)生产原料及配套服务，（其中包括）原材料、辅
助材料、运输装卸服务、电力及热能供应、设备维修和租赁、劳务承包及其它；及(ii)社会及支
                                       2016 年年度报告
持服务，包括员工培训、医疗服务及紧急救援、通讯、物业管理服务及其他；2)本集团及附属企
业须向中煤集团及其附属企业（不包括本公司）供应(i)生产原料及配套服务，（其中包括）煤炭、
煤矿装备、原材料、辅助材料、电力及热能供应、运输装卸服务、设备维修和租赁、劳务承包及
其他；及(ii)独家煤炭出口相关服务，包括组织产品供应、进行配煤、协调物流及运输、提供港
口相关服务、安排检验及质量认证以及提供有关产品交付服务。详情载于本公司于 2014 年 10 月
23 日刊发的公告中。
    定价原则依次按以下顺序：大宗设备和原材料原则上采用招投标程序定价；如无招标程序，
则执行市场价；如无可比较市场价，采用协议价，协议价指按照“合理成本+合理利润”方式确定
的价格。
    3) 工程设计、建设及总承包服务框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司与中煤集团订立了《工程设计、建设及总承包服务框架协议》，
有效期自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止，届满后可续期。根据该协议，中煤集团及其
附属公司（不包括本公司）向本集团提供工程设计、建设及总承包服务，并承揽本集团分包的工
程。详情载于本公司于 2014 年 10 月 23 日刊发的公告中。
    定价原则：工程设计服务、建设服务及总承包服务原则上应通过招投标方式确定服务提供方
和价格，并依照适用法律、法规和规则厘定。
    4) 房屋租赁框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司与中煤集团订立了《房屋租赁框架协议》，期限自 2015 年 1 月 1
日起计为 10 年，期限届满后可予续期，本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日订立的《房屋租赁
框架协议》相应终止。根据该协议，中煤集团及其附属公司（不包括本公司）已同意将中国若干
物业租予本集团作一般业务及配套用途。物业租赁包括总建筑面积约 317,298.01 平方米的 360
项物业，大部分用于生产及经营用途。详情载于本公司于 2014 年 10 月 23 日刊发的公告中。
    定价原则：(i)于《房屋租赁框架协议》期限内，租金须每三年参照当时市场租金进行审阅及
调整。经调整租金不得超过由独立物业估值师确认的适用市价；(ii)尽管上文所述协议订明通常
情况的三年租金调整机制，但该等租予本集团的物业租金可于《房屋租赁框架协议》期限内随时
下调；及(iii)租金将于每年以现金支付，由本集团内部资源拨付。
    5) 土地使用权租赁框架协议
    2006 年 9 月 5 日，本公司与中煤集团订立了一项《土地使用权租赁框架协议》，期限 20 年，
届满后可续期。根据该协议，中煤集团及其附属公司（不包括本公司）同意将若干土地使用权租
予本集团作一般业务及配套用途。该等土地使用权项下包括 202 幅土地，总地盘面积约为
5,788,739.77 平方米，主要作生产和经营用途。详情载于本公司于 2006 年 9 月 5 日、2011 年 10
月 21 日及 2014 年 10 月 23 日刊发的公告中。
    定价原则：(i)于土地使用权租赁协议期限内，租金须每三年参照当时市场租金进行审阅及调
整。经调整租金不得超过由独立估值师确认的适用市价；(ii)尽管上文所述协议订明通常情况的
                                         2016 年年度报告
三年租金调整机制，但该等租予本集团的土地使用权租金可于《土地使用权租赁框架协议》期限
内随时下调；及(iii)租金将每年以现金支付，由本集团内部资源拨付。
    6) 金融服务框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司控股子公司财务公司与中煤集团订立了一项《金融服务框架协议》，
有效期自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。届满后可续期。根据该协议，财务公司同
意向中煤集团及其联系人提供存贷款和融资租赁及其他金融服务。详情载于本公司于 2014 年 10
月 23 日刊发的公告。
    定价原则：(i)存款利率由双方参考一般商业银行就类似存款提供的利率公平协商厘定，不得
高于中国人民银行就该种类存款规定的利率上限，且不高于财务公司吸收其他客户同类存款所确
定的利率及不高于中国一般商业银行向中煤集团提供同类存款服务所确定的利率（以较低者为准）；
(ii)贷款利率由双方参考一般商业银行就类似贷款收取的利率公平协商厘定，不得低于中国人民
银行就该类型贷款规定的利率下限，且不低于财务公司向其他客户发放同种类贷款所确定的利率
及不低于一般商业银行向中煤集团提供同种类贷款服务所确定的利率（以较高者为准）；(ⅲ)就
存贷款外的其他各项金融服务，根据中国人民银行或中国银监会规定的费率厘定相应服务费用，
如无规定费率，由双方参考中国一般商业银行就同类金融服务收取的费用公平协商厘定，在任何
情况下，收费标准不低于一般商业银行就同类业务采取的费用标准。
    根据公司实际经营需要，公司对《金融服务框架协议》的上限金额进行调整。详情载于本公
司于 2016 年 3 月 23 日刊发的公告。
    7) 煤炭等相关产品及服务供应框架协议
    2014 年 10 月 23 日，本公司与山西焦煤集团订立了一项《煤炭等相关产品及服务供应框架协
议》，有效期自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。届满后可续期。根据该协议，本集
团已同意向山西焦煤集团购买煤炭等相关产品及接受服务，而山西焦煤集团已同意向本集团购买
煤炭等相关产品并接受服务。详情载于本公司于 2014 年 10 月 23 日刊发的公告。
    定价原则：(i)煤矿基建工程和煤矿装备采购须采用招投标程序定价；(ii)煤炭供应须按照相
关市场价格定价。市场价格应参考环渤海动力煤指数，并考虑相关煤质情况和不同交货方式后确
定。
    根据公司实际经营需要，公司对《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》的上限金额进行调
整。详情载于本公司于 2016 年 3 月 23 日刊发的公告。
    本报告期末，公司执行的日常经营相关的关联交易协议的执行情况如下表：
                                                                                  单位：亿元
                                      本公司向关联方销售商品、提供    本公司向关联方购买商品、接受
          关联交易事项
                                          劳务及其它发生的收入            劳务及其它发生的支出
                                                 年度交    占同类交                       占同类交
                                      交易金                          交易金   年度交易
            执行依据                             易金额    易金额的                       易金额的
                                        额                              额     金额上限
                                                   上限      比例%                          比例%
                                      2016 年年度报告
 《煤炭供应框架协议》                     -             -      -   36.67       40.40         9.09
 《综合原料和服务互供框架协议》       7.06          7.10    1.16   27.05       42.06         6.71
 《工程设计、建设及总承包服务框
                                          -             -      -   23.09       76.50         5.73
 架协议》
 《房屋租赁框架协议》                     -             -      -    0.87        1.05         0.22
 《土地使用权租赁框架协议》               -             -      -    0.56        0.61         0.14
 《金融服务框架协议》                 20.23        40.13    3.34    0.38        0.63         0.09
 其中：贷款每日余额（含应计利息）     20.23        40.00    3.34       -           -           -
 所收取的金融服务费用                     -         0.13       -       -           -           -
 支付的存款利息                           -             -      -    0.38        0.63         0.09
 《煤炭等相关产品及服务供应框
                                      4.49          6.10    0.74    0.17        5.20         0.04
 架协议》
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    2015 年 12 月 6 日，本公司控股子公司上海能源公司与中煤集团全资子公司大屯煤电（集团）
有限责任公司订立股权转让协议，将所持江苏大屯铝业有限公司 75%股权转让给大屯煤电（集团）
有限责任公司。根据股权转让协议，大屯煤电（集团）有限责任公司将向上海能源公司支付
28,723.15 万元作为股权转让对价，其中 14,400.00 万元已于 2015 年 12 月 31 日前支付，剩余
14,323.15 万元已于 2016 年 6 月 30 日前支付。
    2015 年 12 月 6 日，本公司全资子公司平朔公司与中煤集团全资子公司平朔煤炭工业公司订
立股权转让协议，将所持山西中煤平朔新型建材有限公司 100%股权、山西中煤平朔鑫源有限责任
公司 100%股权、山西中煤平朔正嘉橡胶制品有限公司 100%股权转让给平朔煤炭工业公司。其中山
西中煤平朔新型建材有限公司股权转让对价为 9,168.23 万元，其中 4,600.00 万元已于 2015 年
12 月 31 日前支付，剩余 4,568.23 万元已于 2016 年 6 月 30 日前支付；山西中煤平朔鑫源有限责
任公司股权转让对价为 22,336.18 万元，其中 11,200.00 万元已于 2015 年 12 月 31 日前支付，剩
余 11,136.18 万元已于 2016 年 6 月 30 日前支付；山西中煤平朔正嘉橡胶制品有限公司股权转让
对价为 32,541.47 万元，其中 16,300.00 万元已于 2015 年 12 月 31 日前支付，剩余 16,241.47
万元已于 2016 年 6 月 30 日前支付。
                                       2016 年年度报告
    2016 年 4 月 27 日，本公司控股子公司上海能源公司与中煤集团全资子公司大屯煤电（集团）
有限责任公司订立股权转让协议，将所持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股权转让给大屯煤
电（集团）有限责任公司。根据股权转让协议，大屯煤电（集团）有限责任公司将向上海能源公
司支付 1 元作为股权转让对价。截止 2016 年 6 月 30 日，前述价款已支付完毕。
    2016 年 4 月 27 日，本公司全资子公司装备公司与中煤集团全资子公司北京中煤机械装备公
司订立股权转让协议，将所持有的中煤邯郸煤矿机械有限责任公司 100%股权转让给北京中煤机械
装备公司。根据股权转让协议，北京中煤机械装备公司将向装备公司支付 1 元作为股权转让对价。
截止 2016 年 6 月 30 日，前述价款已支付完毕。
    2016 年 4 月 27 日，本公司全资子公司中煤焦化控股有限责任公司与中煤集团全资子公司进
出口公司订立股权转让协议，将所持有的中煤九鑫公司 91%股权转让给中国煤炭进出口公司。根
据股权转让协议，进出口公司将向中煤焦化控股有限责任公司支付 1 元作为股权转让对价。截止
2016 年 6 月 30 日，前述价款已支付完毕。
    2016 年 4 月 27 日，本公司全资子公司中煤焦化控股有限责任公司与中煤集团全资子公司进
出口公司订立股权转让协议，将所持有的灵石化工公司 100%股权转让给进出口公司。根据股权转
让协议，进出口公司将向中煤焦化控股有限责任公司支付 19,484.24 万元作为股权转让对价。截
止 2016 年 6 月 30 日，前述价款已支付完毕。
    2016 年 12 月 26 日，本公司控股子公司上海能源公司与中煤集团全资子公司大屯煤电（集团）
有限责任公司订立资产转让协议，将所持上海能源公司龙东煤矿的相关资产及负债转让给大屯煤
电（集团）有限责任公司。根据资产转让协议，大屯煤电（集团）有限责任公司将分两期支付资
产转让价款 23,658.00 万元，协议生效后 5 日内支付 20,297.62 万元，采矿权变更手续完成后支
付剩余 3,360.38 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，第一笔价款已经支付完毕。
    上述交易有利于发挥本公司和中煤集团存续企业各自优势，有利于本公司集中优势促进主营
业务发展。有关详情，请参见本公司于 2015 年 12 月 6 日、2016 年 4 月 27 日和 2016 年 12 月 8
日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    报告期内前述资产转让产生收益 9.29 亿元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                   2016 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    参见本章节“资产或股权收购、出售发生的关联交易”中“已在临时公告披露，但有后续实
施的进展或变化的事项”。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
                                                              2016 年年度报告
(二) 担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:万元币种:人民币
                                                  公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
            担保方与上                    担保发生日                                    担保是否
                                                          担保      担保                         担保是 担保逾期 是否存在 是否为关 关联
 担保方     市公司的关 被担保方  担保金额 期(协议签署                       担保类型 已经履行
                                                        起始日      到期日                       否逾期   金额   反担保 联方担保 关系
                系                            日)                                         完毕
中国中煤               山西平朔煤
                                           2008 年 12 月 2008年12月 2020年12月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部 矸石发电有      2,700                                                否   否     -        是      否         -
                                           19日          19日       18日       保
有限公司               限责任公司
中国中煤               山西平朔煤
                                           2008 年 12 月 2008年12月 2020年12月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部 矸石发电有      2,580                                                否   否     -        是      否         -
                                           24日          24日       23日       保
有限公司               限责任公司
中国中煤
                       华晋焦煤有          2008年3月28 2008 年 3 月 2022年12月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部                 5,150                                                否   否     -        否      否         -
                       限责任公司          日            28日       20日       保
有限公司
中国中煤
                       华晋焦煤有          2008年3月28 2008 年 3 月 2023年12月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部              25,825.5                                                否   否     -        否      否         -
                       限责任公司          日            28日       20日       保
有限公司
中国中煤
                       华晋焦煤有          2008年3月28 2008 年 3 月 2023年12月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部               9,981.1                                                否   否     -        否      否         -
                       限责任公司          日            28日       20日       保
有限公司
中国中煤
                       华晋焦煤有          2012 年 11 月 2012年11月 2027年11月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部                 5,250                                                否   否     -        否      否         -
                       限责任公司          21日          21日       20日       保
有限公司
中国中煤               太原煤气化
                                           2012 年 10 月 2012年10月 2021年01月 连带责任担
能 源 股 份 公司本部 龙泉能源发     36,040                                                否   否     -        否      否         -
                                           29日          29日       31日       保
有限公司               展有限公司
中 国 中 煤 公司本部 陕西延长中 380,710. 2013 年 04 月 2013年04月 2025年04月 连带责任担 否     否     -        是      否         -
                                                               2016 年年度报告
能源股份             煤榆林能源       34 28日        28日       28日       保
有限公司             化工有限公
                     司
中国中煤             中天合创能                                 满足担保协
                                1,154,52 2016年5月25 2016年05月            连带责任担
能 源 股 份 公司本部 源有限责任                                 议约定的条            否        否   -   否   否
                                    5.47 日          25日                  保
有限公司             公司                                       件
上海大屯
                       丰沛铁路股         2013 年 11 月 2013年11月 2024 年 4 月 连带责任担
能 源 股 份 控股子公司            1,231.7                                                  否   否   -   是   否         -
                       份有限公司         21日          21日       20日         保
有限公司
中煤陕西
                       延安市禾草
榆林能源                                  2015 年 11 月 2015年11月 2025年9月1 连带责任担
            全资子公司 沟煤业有限  12,500                                                  否   否   -   是   否
化工有限                                  28日          29日       日           保
                       公司
公司
中煤陕西
                       延安市禾草
榆林能源                                  2016年1月21 2016 年 1 月 2019 年 1 月 连带责任担
            全资子公司 沟煤业有限   2,500                                                  否   否   -   是   否
化工有限                                  日            27日       26日         保
                       公司
公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                     1,054,539.21
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                  1,638,994.11
                                                        公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                      -74,297.21
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                   782,548.09
                                                    公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                    2,421,542.20
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                28.2
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                                              -
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额                                                          82,246.60
（D）
                                                                 2016 年年度报告
 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                                                                            -
 上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                                           82,246.60
 未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                                                                             -
 担保情况说明                                                                                                                                   -
 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况
 1、 委托理财情况
 □适用 √不适用
 2、 委托贷款情况
 √适用 □不适用
                                                                                                                         单位:万元币种:人民币
               委托贷                                        抵押物或                   是否关联
 借款方名称                贷款期限    贷款利率   借款用途                   是否逾期              是否展期   是否涉诉   关联关系   投资盈亏
               款金额                                          担保人                     交易
延安市禾草沟
               40,000      一年           5.23%   项目建设   -               否         否         否         否         -
煤业有限公司
延安市禾草沟
               85,000      一年           6.60%   项目建设   -               否         否         是         否         -             3,989
煤业有限公司
河北中煤旭阳
               10,200      三年           7.47%   项目建设   -               否         否         是         否         -
焦化有限公司
                           2016 年 8                                                                                     母公司的
灵石中煤化工                                      补充流动
               10,000      月至 2017      4.57%              -               否         是         是         否         控股子公        159
有限责任公司                                      资金
                           年3月                                                                                         司
                                                                                                                         母公司的
灵石中煤化工                                      补充流动
                   1,000   一年           4.60%              -               否         是         是         否         控股子公         41
有限责任公司                                      资金
                                                                                                                         司
 委托贷款情况说明
 无
                                      2016 年年度报告
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十五、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    1. 关于章程修订事宜
    2016 年 3 月 22 日，公司第三届董事会 2016 年第一次会议审议通过了《关于修订公司<章程>
的议案》，同意公司《章程》中本公司的经营范围增加“化肥”的销售；4 月 27 日，公司第三届
董事会 2016 年第二次会议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，同意公司《章程》及附件《董
事会议事规则》中“审核委员会”调整为“审计与风险管理委员会”；上述两项议案已经本公司
于 6 月 21 日召开的 2015 年度股东周年大会批准。
    有关详情，请参见本公司于 2016 年 3 月 22 日、4 月 27 日和 6 月 21 日在上交所、联交所和
公司网站刊发的有关公告。
    2.   关于放弃优先受让权事宜
    2016 年 3 月 22 日，公司第三届董事会 2016 年第一次会议审议通过了《关于放弃山西中煤华
晋能源有限责任公司 49%股权优先受让权的议案》。
    有关详情，请参见本公司于 2016 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    3.   关于短期融资券注册和发行事宜
    2016 年 7 月 28 日，《中煤能源关于短期融资券获准注册的公告》披露，中国银行间市场交
易商协会同意接受公司短期融资券 100 亿元注册；2016 年 8 月 3 日，《中煤能源 2016 年度第一
期短期融资券发行结果公告》披露，本公司成功发行了 2016 年度第一期短期融资券 30 亿元。
    有关详情，请参见本公司于 2016 年 7 月 28 日和 8 月 3 日在上交所、联交所和公司网站刊发
的有关公告。
    4.   关于使用募集资金暂时补充流动资金事宜
    2016 年 8 月 24 日，公司第三届董事会 2016 年第三次会议审议通过了《关于使用募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 33 亿元用于暂时补充流动资金，使用期限
不超过 12 个月。
    有关详情，请参见本公司于 2016 年 8 月 24 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    5.   关于公开发行公司债券获得中国证监会核准批复事宜
    2016 年 12 月 5 日，《中煤能源向合格投资者公开发行公司债券获得中国证监会核准批复的
公告》披露，中国证监会核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元的公司债券。
    有关详情，请参见本公司于 2016 年 12 月 5 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
                                      2016 年年度报告
十六、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
     中煤能源积极响应和落实国家精准扶贫的基本方略，发挥企业自身优势，坚持扶贫开发与多
方合作相结合，坚持改善民生与促进可持续发展相结合，从资金投入到资源整合，积极配合帮扶
对象当地政府的扶贫规划，共同构建减贫脱困的生态圈。
2.     年度精准扶贫概要
     母公司（中煤集团）定点扶贫贵州省印江县、河北省蔚县及涿鹿县赵家蓬区。2016 年，帮扶
贵州省印江县 60 万元，选派驻村第一书记，协调组织实施扶贫项目；帮扶河北省蔚县 60 万元，
用于道路硬化工程、饮水工程及发展相关产业；帮扶河北省涿鹿县赵家蓬区 60 万元，用于文玩核
桃基地建设，推广种植文玩核桃苗木。
     平朔公司精准扶贫山西省右玉县：安太堡露天矿帮扶威远镇南八里村 10 万元，安家岭露天矿
帮扶新城镇贾家窑村 6 万元，东露天矿帮扶杨千河乡铁山堡村 10.8 万元，井工一矿帮扶杀虎口旅
游区马营河村 5.1 万元，井工二矿帮扶高家堡乡中碾头村 10 万元。
     上海能源公司选派 1 名帮扶工作队队员到江苏省睢宁县姚集镇二堡村兼任第一书记，开展为
期 2 年（2016─2017 年）帮扶工作，投入帮扶资金 60 万元，帮助建档立卡贫困户实现就业 20 人，
帮助建档立卡贫困人口脱贫 128 人。
     中煤能源新疆分公司积极争取资金，为阿瓦提县阿依巴格乡捐助 20 余万元，建设了一座中型
牲畜养殖场，可带动 20 余户贫困户脱贫；投资 2 万余元，购买缝纫机 10 台，帮助 12 名维吾尔族
妇女脱贫。在尼勒克县苏布台乡博尔博松村启动了“一户一策”精准扶贫活动，投入 10 余万元向
对口帮扶牧民发放了 88 只母羊和 88 只小羊羔，帮助贫困户开办了一家打馕店。被帮扶的贫困户
均实现了脱贫目标。
     张家口煤机公司向河北省康保县哈咇嘎乡察汗脑包村、察汗此老村两个贫困村选派工作组，
开展精准扶贫工作，完成察汗此老村道路硬化工程，安装太阳能路灯，改善了出行环境。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                  单位：万元币种：人民币
                          指标                                数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                        137.9
      2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                      2016 年年度报告
                                                   √   农林产业扶贫
                                                   □   旅游扶贫
                                                   □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                   √   资产收益扶贫
                                                   □   科技扶贫
                                                   √   其他
      1.2 产业扶贫项目个数（个）
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                   118.8
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
    2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额
      2.2 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
    3.教育脱贫
其中：3.1 资助贫困学生投入金额                                                     6.1
      3.2 资助贫困学生人数（人）
    4.兜底保障
其中：4.1 帮助“三留守”人员投入金额
      4.2 帮助“三留守”人员数（人）
    5.其他项目
其中：5.1 项目个数（个）
      5.2 投入金额
4.     后续精准扶贫计划
     2017 年，母公司（中煤集团）将继续对贵州省印江县、河北省蔚县及涿鹿县赵家蓬区等三个
贫困区开展帮扶工作，预算扶贫资金 180 万元。
     上海能源公司将在江苏省睢宁县姚集镇二堡村继续建设智能温控钢结构蘑菇大棚，建设水利
设施。
     中煤能源新疆分公司将继续按照自治区要求，全力做好南疆驻村工作组“访惠聚”工作和北
疆尼勒克县精准扶贫工作。
     张家口煤机公司将成立养殖和种植专业合作社，提高贫困人口收入。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
     公司披露了 2016 年本公司履行社会责任的报告，详情请参见公司在上交所网站和本公司网站
发布的《2016 年社会责任报告》相关章节。
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
                                    2016 年年度报告
十七、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                                      2016 年年度报告
                  第八节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
       报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                              198,162
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
                                                                            194,062
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
                                                                                     -
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
                                                                                     -
股股东总数（户）
                                         2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位:股
                                   前十名股东持股情况
                                                                   持有有   质押或冻
    股东名称           报告期内增                      比例    限售条     结情况     股东
                                           期末持股数量
        （全称）               减                          (%)     件股份   股份 数      性质
                                                                   数量     状态 量
中国中煤能源集团有限公                                                                   国有
                                     0     7,605,207,608   57.36   -        无     -
司                                                                                       法人
                                                                                         境外
HKSCCNOMINEESLIMITED          264,050      3,950,599,997   29.80   -        未知   -
                                                                                         法人
中国证券金融股份有限公                                                                   国有
                                    65       346,112,355    2.61   -        未知   -
司                                                                                       法人
                                                                                         境外
中煤能源香港有限公司                 0       132,351,000    1.00   -        无     -
                                                                                         法人
中央汇金资产管理有限责                                                                   国有
                                     0        83,035,400    0.63   -        未知   -
任公司                                                                                   法人
徐开东                      8,242,636         40,735,146    0.31   -        未知   -     未知
海通证券股份有限公司－
中融中证煤炭指数分级证               -        17,580,431    0.13   -        未知   -     未知
券投资基金
中国农业银行股份有限公
司－富国中证国有企业改     -6,440,200         16,692,627    0.13   -        未知   -     未知
革指数分级证券投资基金
张旭彬                                -      12,698,833   0.10 -          未知 -       未知
蔡志友                                -      11,060,001   0.08 -          未知 -       未知
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                         持有无限售条件             股份种类及数量
                股东名称
                                           流通股的数量         种类              数量
中国中煤能源集团有限公司                   7,605,207,608 人民币普通股         7,605,207,608
HKSCCNOMINEESLIMITED                       3,950,599,997 境外上市外资股       3,950,599,997
中国证券金融股份有限公司                     346,112,355 人民币普通股           346,112,355
中煤能源香港有限公司                         132,351,000 境外上市外资股         132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司                   83,035,400 人民币普通股           83,035,400
徐开东                                         40,735,146 人民币普通股           40,735,146
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭
                                               17,580,431 人民币普通股           17,580,431
指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证
                                               16,692,627 人民币普通股           16,692,627
国有企业改革指数分级证券投资基金
张旭彬                                         12,698,833 人民币普通股           12,698,833
蔡志友                                         11,060,001 人民币普通股           11,060,001
                                         中煤能源香港有限公司为本公司控股股东中煤集团全
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                         资子公司，其他股东关联关系或一致情况不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
                                         本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
说明
注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：
    1、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止
2016 年 12 月 31 日公司股东名册编制。
                                        2016 年年度报告
    2、HKSCCNomineesLimited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户
所持有。
       截止 2016 年 12 月 31 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿公司持有本公司 H
股好仓 2,012,858,147 股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人              李延江
成立日期                            1982 年 7 月 26 日
                                    煤炭销售（不在北京地区开展实物煤交易、储运活动）；煤
                                    炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗
                                    选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、
主要经营业务                        电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、
                                    工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询
                                    服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务；
                                    销售机械设备、焦炭制品。
报告期内控股和参股的其他境内外      本报告期末，中煤集团持有中煤新集股份有限公司股份
上市公司的股权情况                  785,292,157 股，占其总股份的 30.31%。
                                    中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企
                                    业。2006 年 2 月 24 日，经国务院同意，国务院国资委《关
其他情况说明                        于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》
                                    （国资改革[2006]176 号）批准，同意中煤集团为国家授权
                                    投资机构。
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
                                         2016 年年度报告
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                              国务院国资委
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                        单位：元币种：人民币
                  单位负责
                                             组织机构                       主要经营业务或管
法人股东名称      人或法定   成立日期                        注册资本
                                               代码                           理活动等情况
                  代表人
                                                                            个人意外伤害保
                                                                            险、个人定期死亡
                                                                            保险、个人两全寿
富德生命人寿
                             2002 年 3                                      险、个人终身寿险、
保 险 股 份 有 限 方力                     73667763-9      11,752,005,497
                             月4日                                          个人年金保险、个
公司
                                                                            人短期健康保险、
                                                                            个人长期健康保
                                                                            险、团体意外伤害
                            2016 年年度报告
                                              保险、团体定期寿
                                              险、团体终身保险、
                                              团体年金保险、团
                                              体短期健康保险、
                                              团体长期健康保
                                              险、经中国保监会
                                              批准的其他人身保
                                              险业务。上述保险
                                              业务的再保险业务
                                              及经中国保监会批
                                              准的资金运用业
                                              务。
情况说明          -
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
七、 优先股相关情况
□适用 √不适用
                                                              2016 年年度报告
                               第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                                             报告期内    报告期     是否在公
                                                                                                             从公司获    公司支     司关联方
                                                                                           年度内
                                                                                    年末                     得的工      付的五     获取报酬
                                      年    任期起始日     任期终止日      年初持          股份增   增减变
       姓名      职务(注)      性别                                                 持股                     资、薪金    险一金
                                      龄        期             期            股数          减变动   动原因
                                                                                    数                       总额（万    及年金
                                                                                             量
                                                                                                             元）（税    总额(万
                                                                                                               前）        元)
李延江        董事长           男     59   2015 年 10 月   2018 年 6 月         0      0        0   -                0          0   是
              执行董事                     2015 年 6 月
彭毅          副董事长         男     54   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -               0          0    是
              执行董事
刘智勇        非执行董事       男     59   2015 年 6 月    2017 年 3 月         0      0        0   -               0          0    否
                                                           17 日
◆▲高建军    执行董事、总裁   男     58   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -           59.48      12.62    否
向旭家        非执行董事       男     47   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -               0          0    是
张克          独立非执行董事   男     63   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -              30          0    否
赵沛          独立非执行董事   男     67   2015 年 6 月    2016 年 12 月        0      0        0   -              30          0    否
魏伟峰        独立非执行董事   男     54   2015 年 6 月    2016 年 12 月        0      0        0   -              30          0    否
周立涛        股东代表监事     男     56   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -               0          0    是
▲赵荣哲      股东代表监事     男     51   2015 年 6 月    2017 年 6 月         0      0        0   -               0          0    是
◆●张少平    职工代表监事     男     52   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -           44.75      12.06    否
◆祁和刚      副总裁（代行总   男     57   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -           49.49      12.62    否
              裁职责）
◆●濮津      副总裁           男     56   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -           66.07      12.16    否
◆周东洲      董事会秘书兼公   男     58   2015 年 6 月    2018 年 6 月         0      0        0   -           49.28      12.62    否
                                                             2016 年年度报告
               司秘书
◆★牛建华     副总裁          男      54     2015 年 6 月 2016 年 8 月       0     0      0   -        37.10    7.30   是
◆▲翁庆安     首席财务官      男      60     2015 年 6 月 2016 年 8 月       0     0      0   -        41.81    9.17   否
    合计              /          /      /           /           /             0     0      0       /   437.98   78.55        /
注：1、上述薪酬按董事、监事、高级管理人员相关任职期间计算。
    2、所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬。
    3、★牛建华先生因工作变动原因于 2016 年 8 月离任。
    4、▲翁庆安先生因到龄退休原因于 2016 年 8 月离任。
       高建军先生因个人原因于 2017 年 3 月 17 日离任。
       赵荣哲先生因工作变动原因于 2017 年 3 月 22 日辞任，在新任监事到任前继续履行职责。
    5、◆当期绩效薪金发放比例为 70%（含以往一年延期绩效薪金）。
    6、●当年绩效薪金未实施预发，将在下一年度补发。
                                     2016 年年度报告
    董事、监事及高级管理人员的主要工作经历：
    董事
    1．李延江，59 岁，本公司第三届董事会董事长、执行董事，现任中煤集团董事长。李先生
于 1982 年 1 月毕业于阜新矿业学院，获学士学位，研究员。曾任中国煤炭国际经济技术合作总公
司总经理，中煤建设集团公司董事长、总经理、党委副书记，国家煤炭工业局规划发展司司长，
中国煤炭工业进出口集团公司董事、总经理，煤炭科学研究总院党委书记、副院长，中国福马机
械集团有限公司董事长、党委书记、总经理，中国机械工业集团有限公司党委书记、董事，中煤
集团副董事长、总经理等职务。李先生长期从事煤炭企业的生产经营、管理工作，具有深厚的煤
炭行业背景和企业经营管理经验。
    2．彭毅，54 岁，本公司第三届董事会副董事长、执行董事，现任中煤集团董事、总经理，
国源时代煤炭资产管理有限公司副董事长，中天合创能源有限责任公司董事长，中煤财产保险股
份有限公司董事。彭先生于 1984 年 7 月毕业于武汉建筑材料工业学院（现武汉理工大学）建筑工
程系，并于 1999 年 6 月获得武汉大学工商管理硕士学位(MBA)，2011 年获得武汉理工大学经济学
博士学位。彭先生亦为高级工程师、高级会计师、煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特
殊津贴。曾任中南建筑设计院设计事务所所长、中南建筑设计院深圳分院副院长、中南建筑设计
院财务处处长，武汉凯迪电力股份有限公司副总经理、总经济师、财务负责人，武汉格林天地环
保产业集团有限公司董事长，武汉凯迪蓝天科技有限公司董事长，本公司第一届董事会执行董事、
执行副总裁兼首席财务官、第二届董事会副董事长，中煤集团副总经理、总会计师等职务。彭先
生在企业管理、资本运作和财务管理方面经验丰富。
    3．刘智勇，59 岁，本公司第三届董事会非执行董事，现任中央企业专职外部董事、中煤集
团专职外部董事、中国中车股份有限公司非执行董事。刘先生 1988 年 7 月毕业于南京政治学院政
治经济学专业，获经济学学士学位。曾任国务院办公厅秘书三局副处长、处长、副局长，广西柳
州市委副书记（挂职锻炼 2 年），国务院办公厅秘书三局政务专员兼副局长，秘书一局巡视员兼
副局长（负责常务工作），国务院办公厅机关党委常务副书记。刘先生熟悉国家宏观经济政策及
组织人事等工作。
    4．向旭家，47 岁，本公司第三届董事会非执行董事，现任首钢福山资源集团有限公司非执
行董事，广东维摩律师事务所执行合伙人，融捷股份有限公司独立董事，广州弘亚数控机械股份
有限公司独立董事。向先生 1991 年 7 月毕业于浙江大学信息与电子工程学专业，获工学学士学位，
2001 年 6 月毕业于西南政法大学经济法专业，获法学硕士学位。向先生具有中华人民共和国律师
职业资格，曾有超过七年的执业律师经验。曾任国浩律师集团（深圳）事务所律师、合伙人律师，
北京市德恒律师事务所律师，生命人寿保险股份有限公司合规负责人、总经理助理、董事会秘书、
资产管理中心总经理，生命保险资产管理有限公司总经理、董事长，富德资源投资控股集团有限
                                     2016 年年度报告
公司董事，生命资产管理（香港）有限公司董事，深圳市富德控股（集团）有限公司总裁，深圳
市富德金融投资控股有限公司总裁；向先生在证券金融、公司治理、风险管理、投资等方面具有
丰富的经验。
    5．张克，63 岁，本公司第三届董事会独立非执行董事，现任信永中和会计师事务所董事长、
首席合伙人，贵阳朗玛信息技术股份有限公司、二六三网络通信股份有限公司独立董事、中国盐
业总公司外部董事、中国民生银行股份有限公司监事，张先生现兼任中国注册会计师协会副会长、
北京司法鉴定业协会监事长。张先生 1982 年毕业于中国人民大学工业经济系，获经济学学士学位。
张先生为注册会计师、高级会计师。曾任中国国际经济咨询公司部门经理，中信会计师事务所常
务副主任，中信永道会计师事务所副总经理、永道国际合伙人，中信永道会计师事务所总经理、
永道中国副执行董事，2006 年 8 月至 2013 年 2 月任本公司独立非执行董事。张先生在审阅和分
析上市公司财务报表方面拥有 30 年的从业经历，在处理与内外部审计师有关内部控制的监管及财
务报表审计方面拥有丰富经验。
    6．赵沛，67 岁，本公司第三届董事会独立非执行董事，现任中国金属学会副理事长兼秘书
长。曾任安泰科技股份有限公司执行董事、总裁，北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司董事
长、河冶科技股份有限公司董事长、中联先进钢铁材料技术有限责任公司董事、北京科技大学教
授、系副主任，冶金工业部科技司处长、钢铁研究总院副总工程师兼工程中心主任、钢铁研究总
院副院长，新冶高科技集团公司董事长、北京钢研新冶工程设计有限公司董事长。赵先生是工学
博士，英国利兹大学博士后，教授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。赵先生精通冶金工
艺和材料科学，熟悉国内外的冶金企业和研究机构，对该领域技术发展和市场趋势有充分的了解，
并具有大型高科技企业和上市公司的经营管理经验。
    7．魏伟峰，54 岁，本公司第三届董事会独立非执行董事，万年高顾问有限公司董事总经理
及信永方圆企业服务集团有限公司行政总裁。中国中铁股份有限公司、霸王国际（集团）控股有
限公司、波司登国际控股有限公司、宝龙地产控股有限公司、海丰国际控股有限公司、合生元国
际控股有限公司、首创钜大有限公司、长飞光纤光缆股份有限公司、北京金隅股份有限公司、中
国民航信息网络股份有限公司及中国港桥控股有限公司（前称为“至卓国际（控股）有限公司”）
的独立非执行董事，LDK Solar Co.Ltd 及 SPI Energy Co., Ltd 的独立董事，香港树仁大学法律
系兼任教授。魏先生获香港特别行政区行政长官委任为经济发展委员会专业服务业工作小组非官
首成员，获香港会计师公会委任为专业资格及考试评议会委员会成员、香港上市公司商会常务委
员会成员，中国财政部会计咨询专家。先后毕业于上海财经大学、香港理工大学、美国密兹根州
安德鲁大学、英国华瑞汉普敦大学，并取得金融博士、金融硕士、工商管理硕士、荣誉法律学士
学位。魏先生是英国特许公认会计师公会资深会员、香港会计师公会会员、英国特许秘书及行政
人员公会的资深会员、香港特许秘书公会的资深会员、香港董事学会资深会员及香港证券及投资
学会会员。魏先生拥有超过 20 年高层管理包括执行董事、财务总监及公司秘书的经验，其中绝大
                                     2016 年年度报告
部分经验涉及上市发行人(包括大型红筹公司)的财务、会计、内部控制及法规遵守,企业管治及公
司秘书方面,多次参与或主导公司上市、收购合并、发债等重大融资工作。
    监事
    1.周立涛，56 岁，本公司第三届监事会股东代表监事，现任中煤集团总法律顾问，中国法学
会能源法研究会常务副会长，中国煤炭工业协会法律专业委员会主任，国家律师学院客座教授，
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会仲裁员。1983 年毕业于湖北财经学院（现
中南财经政法大学）法学专业，2000 年 9 月完成中国矿业大学管理科学与工程专业硕士研究生课
程；2007 年 12 月获得法国巴黎 HEC 商学院高级管理人员工商管理硕士学位；2011 年 6 月取得博
士研究生学历并获得中国政法大学法学博士学位；高级经济师，企业法律顾问执业资格。曾任中
国中煤能源集团有限公司法律事务部主任，本公司第一届监事会监事、第二届监事会监事。周先
生熟悉中国民法、商法、国际商事通则，拥有丰富的企业法律事务管理经验。
    2．赵荣哲，51 岁，本公司第三届监事会股东代表监事，现任中煤集团总会计师，中诚信托
投资有限责任公司董事、江泰保险经纪有限公司监事、万盛基业投资有限公司董事、中煤财务有
限责任公司董事长、总经理，国投煤炭有限公司董事，上海中国煤炭大厦有限责任公司监事会监
事长、中国会计学会煤炭分会副会长。赵先生 1989 年 6 月毕业于中国矿业大学财务会计专业，获
经济学学士学位，2011 年 6 月获得香港公开大学工商管理硕士学位，高级会计师。曾任煤炭部财
劳司主任科员，中国煤矿机械装备有限责任公司财务处副处长，中国煤炭工业进出口集团公司资
产财务部副主任，中煤集团资产财务部主任、财务管理总部总经理，中煤集团副总会计师、财务
管理部总经理。赵先生具有超过 20 年的财务管理从业经验，熟悉会计核算、资产管理和财务管理
工作。
    3.张少平，52 岁，本公司第三届监事会职工代表监事，中国煤炭开发有限责任公司执行董事、
总经理。1986 年 7 月毕业于河北煤炭建筑工程学院工业与民用建筑专业，获工学学士学位，高级
工程师，煤炭行业高级职业经理人。曾担任北京煤炭规划设计总院职员，中国统配煤矿总公司职
员、主任科员，煤炭工业部政策法规司主任科员、助理调研员，中国煤炭销售运输总公司办公室
副主任，中国煤炭工业进出口集团公司党委办公室副主任、主任、党委工作部主任，中煤集团党
委工作部主任、中国煤炭开发有限责任公司党委书记、副总经理、第二届监事会职工代表监事。
张先生长期在煤炭行业工作，对煤炭行业有全面了解，积累了丰富的企业管理经验。
    高级管理人员
    1.祁和刚，57 岁，本公司副总裁，代行总裁职责，现任国源时代煤炭资产管理有限公司专家
董事，煤炭工业技术委员会煤矿井工开采委员会副主任，中国矿业大学兼职教授。先后毕业于上
海大屯职工中等专业学校采矿专业、中国矿业大学工程专业（硕士）、清华大学经管学院 EMBA
高级工商管理专业（硕士）；教授级高级工程师，煤炭行业高级职业经理人。历任大屯煤电（集
                                     2016 年年度报告
团）有限责任公司姚桥煤矿设计室主任、副总工程师、副矿长、矿长，大屯煤电（集团）有限责
任公司总工程师，上海大屯能源股份有限公司董事等职务。祁先生长期从事煤炭生产技术和管理
工作，具有深厚的煤炭行业知识并在该行业拥有超过 30 年运营及管理经验。
    2．濮津，56 岁，本公司副总裁，现任中国煤矿机械装备有限责任公司执行董事，中国煤炭
机械工业协会副理事长，中国煤炭学会常务理事，煤炭工业技术委员会机械与电气专家委员会副
主任，全国煤炭行业“653”专家指导委员会副主任。1998 年毕业于中国矿业大学工程专业，获
工学硕士学位，2003 年毕业于同济大学管理科学与工程专业，获管理学博士学位；教授级高级工
程师、全国高级职业经理人及煤炭行业高级职业经理人，享受国务院政府特殊津贴。曾任机械工
业部中国通用机械总公司自动化工程部、海外事业部总经理助理、副总经理、中煤深圳公司总经
理、中煤南方能源有限公司总经理、中国煤矿工程机械装备集团公司董事长等职务。濮先生有丰
富的企业管理经验和扎实的煤机制造理论知识。
    3.柴乔林，48 岁，2017 年 1 月起任本公司首席财务官，继续兼任本公司财务部经理，现任山
西中煤华晋能源有限责任公司、华晋焦煤有限责任公司董事，中煤财务有限责任公司董事，甘肃
中煤天大能源有限公司董事、财务总监，华光资源有限公司董事长，中煤陕西榆林能源化工有限
公司、中煤鄂尔多斯能源化工有限公司、国投中煤同煤京唐港口有限公司的监事。柴先生于 1991
年 7 月毕业于北京经济学院财政学专业，具有高级会计师专业技术职务任职资格。曾在中国煤炭
海外开发公司、中国煤炭工业进出口总公司、中国煤炭工业进出口集团公司从事财务管理工作。
曾任中煤集团财务管理总部副总经理、公司财务部副经理。柴先生拥有超过 25 年丰富的国有企业
财务工作经验以及 10 年以上上市公司资本运作、财务管理经验。
    4.周东洲，58 岁，本公司董事会秘书兼公司秘书。1982 年 7 月毕业于中国矿业学院（现中国
矿业大学）英语专业，1997 年 5 月获中国矿业大学工学硕士学位；副译审、煤炭行业高级职业经
理人。曾在中国矿业大学、煤炭工业部科技教育司等处工作，曾任国家煤炭工业部、煤炭工业局
办公厅秘书，中煤集团市场开发部经理、煤炭贸易本部副本部长，中国煤炭进出口公司副总经理，
本公司联席公司秘书。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员                                在股东单位担任
                  股东单位名称                           任期起始日期    任期终止日期
  姓名                                       的职务
                                        董事长           2015 年 10 月
李延江    中国中煤能源集团有限公司
                                        党委书记         2011 年 10 月
彭毅      中国中煤能源集团有限公司      总经理           2015 年 12 月
                                        董事             2015 年 12 月
                                       2016 年年度报告
刘智勇      中国中煤能源集团有限公司      专职外部董事       2016 年 8 月       2019 年 7 月
周立涛      中国中煤能源集团有限公司      总法律顾问         2003 年 1 月
赵荣哲      中国中煤能源集团有限公司      总会计师           2017 年 1 月
在股东单    无
位任职情
况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人                                      在其他单位担任
                 其他单位名称                                 任期起始日期      任期终止日期
员姓名                                           的职务
彭毅     中煤财产保险股份有限公司           董事              2011 年 3 月      2017 年 4 月
         国源时代煤炭资产管理有限公司       副董事长          2016 年 7 月
         中天合创能源有限责任公司           董事长            2016 年 9 月
刘智勇   中国中车股份有限公司               非执行董事        2015 年 5 月      2018 年 5 月
向旭家   首钢福山资源集团有限公司           非执行董事        2013 年 9 月 1    2016 年 6 月 29
                                                              日                日
           广东维摩律师事务所               执行合伙人        2016 年 7 月 8
                                                              日
           融捷股份有限公司                 独立董事          2016 年 11 月     2019 年 11 月
                                                              11 日             11 日
           广州弘亚数控机械股份有限公司     独立董事          2016 年 8 月 12   2018 年 6 月 20
                                                              日                日
张克       信永中和会计师事务所有限责任     董事长、首席合    1999 年 12 月
           公司                             伙人
           贵州朗玛信息技术股份有限公司     独立董事          2010 年 10 月     2017 年 2 月
           二六三网络通讯股份有限公司       独立董事          2014 年 6 月
           中国盐业总公司                   外部董事          2013 年 3 月
           中国民生银行股份有限公司         监事              2012 年 4 月      2017 年 2 月
           中国注册会计师协会               副会长            2005 年 12 月
           北京司法鉴定业协会               监事长            2015 年 1 月
赵沛       中国金属学会                     副理事长、秘书    2011 年 10 月     2016 年 10 月
                                            长
魏伟峰     中国中铁股份有限公司             独立非执行董事    2014 年 6 月
           霸王国际（集团）控股有限公司     独立非执行董事    2008 年 12 月
           波司登国际控股有限公司           独立非执行董事    2007 年 9 月
           宝龙地产控股有限公司             独立非执行董事    2008 年 6 月
           海丰国际控股有限公司             独立非执行董事    2010 年 9 月
           合生元国际控股有限公司           独立非执行董事    2010 年 7 月
           首创钜大有限公司                 独立非执行董事    2013 年 12 月
                                                              21 日
           北京金隅股份有限公司             独立非执行董事    2015 年 11 月
                                                              28 日
           LDK Solar Co. Ltd                独立董事          2011 年 7 月
           长飞光纤光缆股份有限公司         独立非执行董事    2014 年 9 月 24
                                                              日
           中国民航信息网络股份有限公司     独立非执行董事    2016 年 1 月 26
                                                              日
                                    2016 年年度报告
         中国港桥控股有限公司（前称为     独立非执行董事   2016 年 3 月 22
         “至卓国际（控股）有限公司”）                    日
         SPI Energy Co.,Ltd               独立董事         2016 年 5 月 9
                                                           日
         万年高顾问有限公司               董事总经理       2010 年 9 月
         信永方圆企业服务集团有限公司     行政总裁         2011 年 1 月
         香港树仁大学                     法律系兼任教授   2012 年 9 月 1
                                                           日
         香港经济发展委员会               专业服务业工作   2013 年 1 月 17
                                          小组非官守成员   日
         香港会计师公会                   专业资格及考试   2013 年 1 月 30
                                          评议会委员会成   日
                                          员
         香港上市公司商会                 常务委员会成员   2014 年 6 月 30
                                                           日
         中国财政部                       会计咨询专家     2016 年 6 月
周立涛   中国法学会能源法研究会           常务副会长       2008 年 1 月
         中国煤炭工业协会法律专业委员     主任             2014 年 9 月
         会
         国家律师学院                     客座教授         2014 年 12 月
         中国国际经济贸易仲裁委员会       仲裁员           2014 年 5 月
         北京仲裁委员会                   仲裁员           2017 年 1 月
赵荣哲   中诚信托投资有限责任公司         董事             2016 年 9 月      2019 年 9 月
         江泰保险经纪有限公司             监事             2013 年 4 月      2016 年 4 月
         万盛基业投资有限公司             董事             2015 年 6 月      2018 年 6 月
         中煤财务有限责任公司             董事长、总经理   2017 年 1 月
         上海中国煤炭大厦有限责任公司     监事会监事长     2003 年 7 月
         国投煤炭有限公司                 董事             2016 年 9 月
         中国会计学会煤炭分会             副会长           2008 年 5 月
张少平   中国煤炭开发有限责任公司         执行董事、总经   2013 年 2 月
                                          理
祁和刚   煤炭工业技术委员会煤矿井工开     副主任           2011 年 3 月      2017 年 3 月
         采委员会
         国源时代煤炭资产管理有限公司     专家董事         2016 年 7 月
濮津     中国煤矿机械装备有限责任公司     执行董事         2006 年 8 月
         中国煤炭机械工业协会             副理事长         2008 年 6 月
         中国煤炭学会                     常务理事         2007 年 4 月
         煤炭工业技术委员会机械与电气     副主任           2008 年 3 月
         专家委员会
         全国煤炭行业“653 工程”专家指   副主任           2007 年 3 月
         导委员会
柴乔林   中煤陕西榆林能源化工有限公司     监事             2010 年 3 月
         中煤鄂尔多斯能源化工有限公司     监事             2011 年 4 月
         国投中煤同煤京唐港口有限公司     监事             2015 年 4 月
         山西中煤华晋能源有限责任公司     董事             2016 年 4 月
         华晋焦煤有限责任公司             董事             2015 年 11 月
         中煤财务有限责任公司             董事             2013 年 11 月
                                          总经理           2017 年 1 月
         华光资源有限公司                 董事长           2014 年 9 月
                                      2016 年年度报告
         甘肃中煤天大能源有限公司          董事、财务总监      2015 年 7 月
在其他   无
单位任
职情况
的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报   董事、监事薪酬经董事会审议后由股东大会批准，高级管理人员
酬的决策程序                 薪酬由董事会批准。
董事、监事、高级管理人员报   独立非执行董事在公司领取，公司向每位独立非执行董事支付 30
酬确定依据                   万元人民币（税前，按月支付，个人所得税代扣代缴，独立非执
                             行董事按实际履职时间计薪）。兼任公司高级管理人员职务的董
                             事，按照《公司高级管理人员薪酬管理办法》领取薪酬。除上述
                             董事外，其他董事不在公司领取薪酬。监事的薪酬在现工作岗位
                             的单位领取。董事、监事参加公司董事会、监事会、股东大会会
                             议及董事会、监事会组织的相关活动的差旅费用由公司负担。高
                             级管理人员薪酬依据《公司高级管理人员薪酬管理办法》执行。
董事、监事和高级管理人员报   参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持
酬的实际支付情况             股变动及报酬情况”部分。
报告期末全体董事、监事和高   参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持
级管理人员实际获得的报酬     股变动及报酬情况”部分。
合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名              担任的职务                 变动情形              变动原因
牛建华               副总裁                离任                     工作变动
翁庆安               首席财务官            离任                     退休
高建军               执行董事、总裁        离任                     个人原因
赵荣哲               监事                  辞职（履职至新监事到任） 工作变动
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                       28,726
在职员工的数量合计                                                             47,113
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员                                                       30,151
                销售人员
                技术人员                                                        8,887
                财务人员
                行政人员                                                        3,321
其他人员                                                                        3,009
                   合计                                                        47,113
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
研究生及以上                                                                    1,086
本科                                                                           10,278
专科                                                                           10,577
大专以下                                                                       25,172
                   合计                                                         47,113
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    在员工薪酬策略方面，公司坚持“效益升，薪酬升；效益降，薪酬降”的基本原则，持续完
善职工收入与企业效益、岗位价值及个人绩效相结合的动态分配体系。公司进一步加强内部收入
分配改革，严格绩效导向的分配原则，扩大薪酬管控边界，严格控制人工总成本，提升管理效益。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    2016 公司在积极构建“大培训”格局的基础上，着重加强一线员工及管理人员的思想教育，
463 名管理人员参加了面授学习培训，包括二级企业领导班子成员、总部部门负责人、所属企业
中层干部等 2000 名员工参加了网络课程学习。安全生产培训持续强化，人才评价工作不断创新完
善，为员工提供了适合自身职业发展的通道，引导全体员工与公司共同发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数（小时）                                                 35,218,000
劳务外包支付的报酬总额（千元）                                              1,019,667
                  2016 年年度报告
七、其他
□适用 √不适用
                                         2016 年年度报告
                                 第十节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    本公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、
监事会和经营层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责
明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。本公司已制订了《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》等一系列规章制度。报告期内，公司根据上市地法律法规、上市规则
以及监管规定的最新要求，修订了《公司章程》等规章制度，使公司治理的体系更趋完善。本公
司的公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在差异。
    为防止信息外泄，维护信息披露的公平原则，降低引发内幕交易的风险，公司制定了《内幕
信息知情人登记制度》，本公司已对内幕信息知情人进行了登记备案，并与控股股东签订了《保
密协议》，2016 年公司未发现影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的
情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站
         会议届次               召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                      的查询索引
2015 年度股东周年大会     2015 年 6 月 21 日     上交所、联交所和公司   2015 年 6 月 22 日
                                                 网站
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2015 年度股东周年大会共审议 10 项议案：2015 年度董事会报告、2015 年度监事会报告、2015
年度财务报告、2015 年度利润分配预案、2016 年度资本支出计划、聘任 2016 年中期财务报告审
阅和年度财务报告审计会计师事务所、2016 年度公司董事、监事薪酬、调整 2016-2017 年度《金
融服务框架协议》项下关联交易上限、修订公司《章程》、继续给予公司发行债务融资工具一般
性授权。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事      是否独
                    本年应参               以通讯                     是否连续两    出席股东
 姓名      立董事               亲自出               委托出    缺席
                    加董事会               方式参                     次未亲自参    大会的次
                                席次数               席次数    次数
                      次数                 加次数                        加会议       数
李延江     否               5       4            0         1      0   否
                                       2016 年年度报告
彭毅        否           5         4          0          1   0   否
刘智勇      否           5         4          0          1   0   否
高建军      否           5         4          0          1   0   否
向旭家      否           5         4          0          1   0   否
张克        是           5         4          0          1   0   否
赵沛        是           5         4          0          1   0   否
魏伟峰      是           5         4          0          1   0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    详情参见本报告“承诺事项履行情况”。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司高度重视高级管理人员的考评、激励机制的建立，制定了公司《高级管理人员年度经营
业绩考核暂行办法》。按照考评、激励机制的要求，董事会根据发展规划、宏观经济形势及公司
运营环境等对管理层下达年度经营指标，根据年末指标完成情况，对管理层进行年度业绩考核，
兑现年度薪酬。
                                     2016 年年度报告
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    有关详情，请参见本公司于 2017 年 3 月 22 日在上交所、联交所和公司网站刊发的《内部控
制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了
审计，于评价报告基准日，未发现内部控制重大缺陷，并出具了标准无保留意见的报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
√适用 □不适用
    1、规范关联交易管理
    公司严格遵循上市地《上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及公司
《关联交易管理办法》、《关联交易管理办法实施细则》等规定，管理和规范各项关联交易。在
公司董事会和股东大会 审议通过的日常关联交易及其上限下合理开展必要的关联交易。关联交易
价格按照框架协议约定的定 价原则确定，公平合理，符合全体股东的利益 。
    公司关联交易管理坚持预算管理、月度监控、上限预警、定期会商的工作机制 ，通过加强合
规培训、强化动态管理、更新关连方清单等方式夯实管理基础。公司运用统计软件掌握关联交易
月度发生额，分析和研究相关企业关联交易管理过程中存在的问题，指导和督促相关企业排除隐
患，确保持续关联交易不超出年度豁免上限。公司进一步落实重大信息内部上报制度，持续监控
非持续关联交易发生情况，确保非持续关联交易及时履行审批和披露程序 。
 通过不断加强关联交易管理制度的落实，夯实关联交易管理基础，采取各种措施，进一步提升
了公司关联交易的管控水平，确保了报告期内各项关联交易符合法律法规规定和监管要求。
    2、投保安排
    根据联交所上市规则之企业管治常规守则 A1.9《建议最佳常规守则》，公司应就其董事可能
会面对的法律行为作适当的投保安排。本公司已为董事、监事和高级管理人员续保了责任险。
                          2016 年年度报告
                  第十一节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
                            第十二节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                            普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                             (第一页，共六页)
中国中煤能源股份有限公司全体股东：
     一、 审计意见
     （一）       我们审计的内容
     我们审计了中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源”）的财务报表，包
括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合
并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
     （二）        我们的意见
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了中煤能源 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公
司经营成果和现金流量。
     二、 形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会
计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，
我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
      按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中煤能源，并履行了职业道德
方面的其他责任。
     三、 关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事
项单独发表意见。
      我们在审计中识别出的关键审计事项为煤炭分部非流动资产的减值评估。
                                          普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                           (第二页，共六页)
     三、 关键审计事项（续）
          关键审计事项                 我们在审计中如何应对关键审计事项
煤炭分部非流动资产的减值评估         我们评价并测试了与减值评估相关的关
                                     键控制，包括有关识别存在减值迹象的资
参见财务报表附注五、31(i)。          产组以及折现未来现金流量模型建立和
                                     计算的控制。
煤炭价格的波动以及国家煤炭行业去
产能政策的影响，使得中煤能源煤炭分   我们考虑 2016 年的经营业绩以及去产能
部特定的非流动资产（包括固定资产、   政策的影响，评估了管理层对于存在减值
在建工程、工程物资、无形资产和其他   迹象的资产组的识别。
非流动资产）的可回收性存在不确定
性。                                 我们对预计折现现金流量模型执行了敏
                                     感性分析，以确定其计算结果对哪些假设
管理层在煤炭分部中识别出了四个存 更为敏感，因而需要我们重点关注。
在减值迹象的资产组，并基于折现未来
现金流量对这些资产组预计未来现金 我们基于对中煤能源和煤炭行业的了解，
流量的现值进行了评估，于 2016 年 12 在我们的估值专家的协助下，对管理层在
月 31 日，相关非流动资产余额为人民 折现未来现金流量模型中所采用的关键
币约 670 亿元。在计算折现未来现金流 假设进行了评价，实施的程序包括：
量时所采用的假设包括未来煤炭价格、
产量、生产成本、资本性支出以及折现       (1) 我们将管理层采用的未来煤炭价
率。管理层基于评估结果，未对 2016            格与多家知名投资银行发布的煤
年 12 月 31 日煤炭分部的非流动资产计         炭价格预测的区间进行了比较；
提资产减值准备。                         (2) 我们将折现率与市场数据进行了
                                             比较，并考虑了与资产组相关的特
我们关注这一领域是因为存在减值迹
                                             定风险；
象的非流动资产金额重大，且管理层对
                                         (3) 我们将预测的产量与相关数据如
这些资产实施减值评估时运用了重大
                                             设计产能、核定产能、历史产量和
判断。
                                             未来生产计划进行了比较；
                                        普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                         (第三页，共六页)
  三、 关键审计事项（续）
           关键审计事项                 我们在审计中如何应对关键审计事项
                                          (4) 我们将预测的资本支出与为使属
                                              于该资产组的工程项目投入使用
                                              所需资金的最新预算及资本性承
                                              诺，以及以往年度固定资产更新
                                              替换支出进行了比较；以及
                                          (5) 对于在产煤矿，我们将预测的生
                                              产成本与历史成本数据进行了比
                                              较；对于在建煤矿，我们将预测
                                              的生产成本与设计的生产成本进
                                              行了比较。
                                       我们检查了管理层编制的折现未来现金
                                       流量模型计算的准确性。
                                       基于所实施的程序，我们获取的证据可
                                       以支持管理层对煤炭分部非流动资产执
                                       行减值评估过程中作出的判断。
    四、 其他信息
    管理层对其他信息负责。其他信息包括中煤能源 2016 年年度报告中涵盖的
信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表
任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考
虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或
者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重
大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
                                          普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                           (第四页，共六页)
    五、 管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估中煤能源的持续经营能力，披露与持续
经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中煤能
源、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督中煤能源的财务报告过程。
    六、     注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报
获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但
并不能保证按照审计准则执行的审计一定会发现存在的重大错报。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依
据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀
疑。同时，我们也执行以下工作：
      （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和
实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意
见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控
制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
重大错报的风险。
         （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
         （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合
理性。
                                       普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                        (第五页，共六页)
       六、   注册会计师对财务报表审计的责任（续）
      （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的
审计证据，就可能导致对中煤能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否
存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露
不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的
信息。然而，未来的事项或情况可能导致中煤能源不能持续经营。
      （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务
报表是否公允反映相关交易和事项。
      （六）就中煤能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证
据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并
对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，
包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理
层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范
措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重
要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁
止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事
项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中
沟通该事项。
                                      普华永道中天审字(2017)第 10050 号
                                                       (第六页，共六页)
（此页无正文）
普华永道中天                   注册会计师
会计师事务所（特殊普通合伙）
                                             李燕玉 （项目合伙人）
中国上海市                     注册会计师
2017 年 3 月 22 日
                                                    梁欣
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                               2016 年 12 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
                                                                 单位:千元 币种:人民币
              项目                   附注            期末余额           期初余额
流动资产：
  货币资金                          七、1               15,268,402         32,197,961
  应收票据                          七、2                6,798,966          3,589,112
  应收账款                          七、3                7,658,899          9,679,830
  预付款项                          七、4                1,264,434          1,259,021
  应收利息                          七、5                   74,698            255,809
  应收股利                                                  85,970             40,175
  其他应收款                        七、6                3,616,127          6,058,047
  存货                              七、7                7,390,899          6,825,048
  其他流动资产                      七、8                2,382,944          2,113,576
    流动资产合计                                        44,541,339         62,018,579
非流动资产：
  可供出售金融资产                  七、9                5,396,121          5,495,263
  长期应收款                        七、10                 285,342            245,524
  长期股权投资                      七、11              14,183,987         13,255,457
  投资性房地产                                              53,270             50,836
  固定资产                          七、12              84,021,034         87,359,504
  在建工程                          七、13              42,877,054         39,707,594
  工程物资                          七、14                 313,431            453,715
  无形资产                          七、15              40,155,549         39,096,101
  商誉                                                       6,084                  -
  长期待摊费用                                              92,560             63,009
  递延所得税资产                    七、16               3,118,131          2,580,257
  其他非流动资产                    七、17               6,804,883          6,653,687
    非流动资产合计                                     197,307,446        194,960,947
            资产总计                                   241,848,785        256,979,526
流动负债：
  短期借款                          七、19               6,573,031          5,657,929
  应付票据                          七、20               3,046,284          1,626,258
  应付账款                          七、21              18,113,862         19,039,397
  预收款项                          七、22               2,368,889          1,379,498
  应付职工薪酬                      七、23                 835,609            771,609
  应交税费                          七、24               1,809,787          1,057,800
  应付利息                          七、25                 813,536          1,112,479
  应付股利                          七、26                 332,614            304,404
  其他应付款                        七、27               4,957,476          4,689,767
  一年内到期的非流动负债            七、28              16,161,810         24,992,274
  其他流动负债                      七、29               6,402,838          7,015,336
    流动负债合计                                        61,415,736         67,646,751
    应付分保账款
             项目                 附注        期末余额              期初余额
非流动负债：
  长期借款                      七、30             43,496,933          54,479,691
  应付债券                      七、31             25,900,417          25,896,299
  长期应付款                    七、32                530,961             523,212
  长期应付职工薪酬              七、33                 70,936              41,283
  专项应付款                    七、34                 68,401              81,298
  预计负债                      七、35              1,352,350           1,308,799
  递延收益                      七、36                761,998             741,137
  递延所得税负债                七、16              6,122,688           6,083,973
  其他非流动负债                                      167,880             159,880
    非流动负债合计                                 78,472,564          89,315,572
            负债合计                              139,888,300         156,962,323
股东权益
  股本                          七、37             13,258,663          13,258,663
  资本公积                      七、38             38,137,600          37,537,744
  其他综合损失                  七、39                (41,632)            (62,823)
  专项储备                      七、40              1,181,350           1,398,501
  盈余公积                      七、41              4,030,608           3,992,822
  一般风险准备                  五、30                253,419             123,919
  未分配利润                    七、42             29,099,572          27,235,474
  归属于母公司所有者权益合计                       85,919,580          83,484,300
  少数股东权益                                     16,040,905          16,532,903
    所有者权益合计                            101,960,485         100,017,203
      负债和所有者权益总计                        241,848,785         256,979,526
法定代表人：李延江   主管会计工作负责人：柴乔林     会计机构负责人：柴乔林
                                母公司资产负债表
                               2016 年 12 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
                                                               单位:千元 币种:人民币
             项目                     附注      期末余额              期初余额
流动资产：
  货币资金                                             6,208,626         21,926,329
  应收票据                                               727,856             99,288
  应收账款                          十七、1            3,409,716          4,052,984
  预付款项                                               199,866            313,652
  应收利息                                               358,004          1,176,838
  应收股利                                             3,482,903          3,190,380
  其他应收款                        十七、2              713,219          2,568,092
  存货                                                   900,795            487,492
  一年内到期的非流动资产                               8,834,396          9,879,597
  其他流动资产                                            57,012
            流动资产合计                              24,892,393         43,695,121
非流动资产：
  可供出售金融资产                                     5,187,988          5,187,988
  长期应收款                                          16,120,891         11,293,573
  长期股权投资                      十七、3           88,765,227         86,346,957
  固定资产                                               647,986            672,446
  在建工程                                                     -              4,465
  无形资产                                                78,938             79,502
  递延所得税资产                                       1,340,087            865,767
  其他非流动资产                                       1,129,684          1,173,994
          非流动资产合计                             113,270,801        105,624,692
              资产总计                               138,163,194        149,319,813
流动负债：
  短期借款                                             1,820,000                  -
  应付账款                                             3,723,696          2,898,203
  预收款项                                             1,154,123            282,426
  应付职工薪酬                                            14,673             20,594
  应交税费                                                49,154            131,896
  应付利息                                               725,213          1,000,410
  其他应付款                                           7,490,763          7,197,860
  一年内到期的非流动负债                               6,370,000         18,472,791
  其他流动负债                                         3,000,000                  -
          流动负债合计                                24,347,622         30,004,180
非流动负债：
  长期借款                                            14,420,000         20,290,000
  应付债券                                            24,909,333         24,908,075
    非流动负债合计                                39,329,333         45,198,075
            负债合计                                  63,676,955         75,202,255
             项目                 附注            期末余额           期初余额
股东权益：
  股本                          七、37              13,258,663          13,258,663
  资本公积                                          37,746,278          37,755,457
  盈余公积                      七、41               4,030,608           3,992,822
  未分配利润                                        19,450,690          19,110,616
    所有者权益合计                              74,486,239          74,117,558
      负债和所有者权益总计                         138,163,194         149,319,813
法定代表人：李延江   主管会计工作负责人：柴乔林      会计机构负责人：柴乔林
                                    合并利润表
                                 2016 年 1—12 月
                                                                单位:千元   币种:人民币
                                                              本期发生
                      项目                          附注                    上期发生额
                                                                  额
一、营业总收入                                      七、43   60,631,613     59,270,865
其中:营业收入                                                60,631,613     59,270,865
二、营业总成本                                               58,841,961     62,477,986
其中：营业成本                                      七、43   40,320,959     40,695,555
       税金及附加                                   七、44    1,900,129       1,492,708
       销售费用                                     七、45    8,761,299     12,296,624
       管理费用                                     七、46    3,517,077       3,687,977
       财务费用                                     七、47    3,742,684       3,981,210
       资产减值损失                                 七、49      599,813         323,912
  加：投资收益(损失以“－”号填列)                  七、50    1,642,717         444,660
       其中：对联营企业和合营企业的投资收益                     611,327         359,076
三、营业利润(亏损以“－”号填列)                              3,432,369     (2,762,461)
  加：营业外收入                                    七、51      198,586         354,766
       其中：非流动资产处置利得                                   43,796         10,633
  减：营业外支出                                    七、52      260,023         117,360
       其中：非流动资产处置损失                                 199,499          51,072
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列)                          3,370,932     (2,525,055)
  减：所得税费用                                    七、53      439,226       (460,876)
五、净利润/(亏损)                                             2,931,706     (2,064,179)
  归属于母公司所有者的净利润/(亏损)                           2,026,530     (2,520,089)
  少数股东损益                                                  905,176         455,910
六、其他综合收益/(损失)的税后净额                                 21,191         (9,268)
  归属母公司所有者的其他综合收益/(损失)的税后净额   七、39        21,191         (9,268)
  (一)以后将重分类进损益的其他综合收益/(损失)                     21,191         (9,268)
       1.可供出售金融资产公允价值变动损益                         (1,622)          (872)
       2.外币财务报表折算差额                                     22,813         (8,396)
七、综合收益/(损失)总额                                       2,952,897     (2,073,447)
  归属于母公司所有者的综合收益/(损失)总额                     2,047,721     (2,529,357)
  归属于少数股东的综合收益总额                                  905,176         455,910
八、每股收益：                                      七、54
  (一)基本每股收益/(亏损)(元/股)                                   0.15          (0.19)
  (二)稀释每股收益/(亏损)(元/股)                                   0.15          (0.19)
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。
法定代表人：李延江    主管会计工作负责人：柴乔林     会计机构负责人：柴乔林
                                  母公司利润表
                                 2016 年 1—12 月
                                                               单位:千元   币种:人民币
                  项目                         附注      本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                 十七、4       35,216,737        26,547,687
  减：营业成本                               十七、4       33,544,056        24,894,250
      税金及附加                                               74,028            99,325
      销售费用                                              1,274,134         1,668,816
      管理费用                                                185,023           258,620
      财务费用                                              1,862,428         1,704,137
      资产减值损失                                             85,555            99,017
  加：投资收益                               十七、5        1,716,773         1,295,323
      其中：对联营企业和合营企业的投资收
益                                                            354,155          289,329
二、营业利润(亏损以―－‖号填列)                             (91,714)        (881,155)
  加：营业外收入                                                2,264           17,619
      其中：非流动资产处置利得                                      -                -
  减：营业外支出                                                7,010            1,359
      其中：非流动资产处置损失                                  4,528
三、利润总额(亏损总额以―－‖号填列)                         (96,460)        (864,895)
    减：所得税费用                                          (474,320)        (538,287)
四、净利润(净亏损以―－‖号填列)                              377,860        (326,608)
五、其他综合收益的税后净额                                          -                -
六、综合收益/(损失)总额                                       377,860        (326,608)
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分。
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林       会计机构负责人：柴乔林
                                 合并现金流量表
                                 2016 年 1—12 月
                                                           单位：千元 币种：人民币
                       项目                           附注     本期发生额   上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                   71,465,219     75,663,814
  收到其他与经营活动有关的现金                      七、55(1)     1,791,211      3,386,924
    经营活动现金流入小计                                         73,256,430     79,050,738
  购买商品、接受劳务支付的现金                                   47,083,240     58,385,830
  支付给职工以及为职工支付的现金                                  6,070,207      6,364,603
  支付的各项税费                                                  5,565,662      5,839,981
  支付其他与经营活动有关的现金                      七、55(2)     2,469,562      1,175,682
    经营活动现金流出小计                                         61,188,671     71,766,096
      经营活动产生的现金流量净额                    七、56(1)    12,067,759      7,284,642
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                      -          1,858
  取得投资收益收到的现金                                            205,374        206,309
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额                                                              1,475,672          69,225
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额            七、56(3)       737,288         430,860
  收到其他与投资活动有关的现金                      七、55(3)    26,001,850       1,591,203
    投资活动现金流入小计                                         28,420,184       2,299,455
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                  9,016,116      11,440,947
  投资支付的现金                                                    917,411       2,371,974
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额            七、56(2)        64,815          38,000
  支付其他与投资活动有关的现金                      七、55(4)     7,846,368      14,770,738
    投资活动现金流出小计                                         17,844,710      28,621,659
      投资活动产生/(使用)的现金流量净额                          10,575,474    (26,322,204)
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                 248,989        514,116
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金                             244,261         43,642
  取得借款收到的现金                                              13,604,995    23,690,923
  发行债券收到的现金                                               2,992,814    11,970,500
  收到其他与筹资活动有关的现金                      七、55(5)              -          6,200
    筹资活动现金流入小计                                          16,846,798    36,181,739
  偿还债务支付的现金                                              33,913,277    17,859,038
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                               6,143,211      6,150,673
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润                             289,129         33,720
  支付其他与筹资活动有关的现金                      七、55(6)        741,774         72,600
    筹资活动现金流出小计                                          40,798,262    24,082,311
      筹资活动(使用)/产生的现金流量净额                         (23,951,464)    12,099,428
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                   6,347          2,085
五、现金及现金等价物净增加额                        七、56(1)    (1,301,884)    (6,936,049)
  加：期初现金及现金等价物余额                                    11,195,663    18,131,712
六、期末现金及现金等价物余额                        七、56(4)      9,893,779    11,195,663
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林 会计机构负责人：柴乔林
                                 母公司现金流量表
                                 2016 年 1—12 月
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                   项目                         附注       本期发生额     上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                42,686,127         30,779,396
  收到其他与经营活动有关的现金                                   446,338          1,136,244
    经营活动现金流入小计                                      43,132,465         31,915,640
  购买商品、接受劳务支付的现金                                40,503,215         30,510,215
  支付给职工以及为职工支付的现金                                 213,573            194,612
  支付的各项税费                                                 476,759            281,909
  支付其他与经营活动有关的现金                                    73,458            330,522
    经营活动现金流出小计                                      41,267,005         31,317,258
  经营活动产生的现金流量净额                                   1,865,460            598,382
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                               2,075                  -
  取得投资收益收到的现金                                       1,320,460            337,818
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额                                                          71
  收到其他与投资活动有关的现金                                22,321,175          8,338,514
    投资活动现金流入小计                                      23,643,781          8,676,613
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金                                                          11,630              14,761
  投资支付的现金                                               2,232,300           6,497,156
  支付其他与投资活动有关的现金                                 9,244,162          13,859,073
    投资活动现金流出小计                                      11,488,092          20,370,990
      投资活动产生/(使用)的现金流量净额                       12,155,689        (11,694,377)
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   -              1,010
  取得借款收到的现金                                           2,320,000          8,700,000
  发行债券收到的现金                                           3,000,000          9,976,000
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                       5,320,000         18,677,010
  偿还债务支付的现金                                          18,472,791           6,746,000
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                           3,446,982           3,394,020
  支付其他与筹资活动有关的现金                                    66,150              72,600
    筹资活动现金流出小计                                      21,985,923         10,212,620
      筹资活动(使用)/产生的现金流量净额                     (16,665,923)           8,464,390
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                   -                 (14)
五、现金及现金等价物净增加额                                 (2,644,774)         (2,631,619)
  加：期初现金及现金等价物余额                                 7,367,866           9,999,485
六、期末现金及现金等价物余额                                   4,723,092           7,367,866
法定代表人：李延江 主管会计工作负责人：柴乔林          会计机构负责人：柴乔林
                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                                                                                            2016 年度
                                                                                   归属于母公司所有者权益
           项目                 附注
                                                                                                                                      少数股东权益    所有者权益合计
                                                                  其他综合                              一般风险
                                         股本       资本公积                   专项储备     盈余公积                    未分配利润
                                                                    收益                                  准备
一、上年期末余额                       13,258,663   37,537,744    (62,823)     1,398,501    3,992,822     123,919       27,235,474      16,532,903       100,017,203
二、本年期初余额                       13,258,663   37,537,744    (62,823)     1,398,501    3,992,822     123,919       27,235,474      16,532,903       100,017,203
三、本期增减变动金额(减少以
―－‖号填列)                                   -      599,856      21,191     (217,151)       37,786       129,500      1,864,098        (491,998)        1,943,282
(一)综合收益总额                                -            -      21,191              -           -             -      2,026,530          905,176        2,952,897
1.净利润                                        -            -           -              -           -             -      2,026,530          905,176        2,931,706
2.其他综合收益                七、39            -            -      21,191              -           -             -               -               -            21,191
(二)股东投入和减少资本                          -        4,728           -              -           -             -               -         244,261          248,989
1．股东投入资本                                 -        4,728           -              -           -             -               -         244,261          248,989
(三)利润分配                                    -            -           -              -      37,786       129,500      (167,286)        (328,875)        (328,875)
1．提取盈余公积               七、41            -            -           -              -      37,786             -        (37,786)               -                 -
2．对股东的分配               七、42            -            -           -              -           -             -                       (328,875)        (328,875)
3．提取一般风险准备                             -            -           -              -           -       129,500      (129,500)                -                 -
(四)专项储备                  七、40            -            -           -     (217,151)            -             -          4,854          141,345          (70,952)
1．本期提取                                     -            -           -     1,849,144            -             -              -          345,809        2,194,953
2．本期使用                                     -            -           -     2,061,441            -             -              -          247,511        2,308,952
3. 对子公司丧失控制权                           -            -           -        (4,854)           -             -          4,854         (43,047)            43,047
(五)其他                                        -      595,128           -              -           -             -              -      (1,453,905)        (858,777)
1.应占联营企业和合营企业所
有者权益变动额                                  -       (3,319)           -            -            -             -              -                -           (3,319)
2.收购少数股东权益                              -      604,307            -            -            -             -              -      (1,453,905)        (849,598)
3.其他                                          -       (5,860)           -            -            -             -              -                -           (5,860)
四、本期期末余额                       13,258,663   38,137,600     (41,632)    1,181,350    4,030,608       253,419     29,099,572      16,040,905       101,960,485
                                                                                                            2015 年度
                                                                                 归属于母公司所有者权益
           项目                附注
                                                                                                                                         少数股东权益    所有者权益合计
                                                                  其他综合                                  一般风险
                                         股本       资本公积                    专项储备     盈余公积                      未分配利润
                                                                     收益                                     准备
一、上年期末余额                       13,258,663   37,157,235      (53,555)    2,188,257    3,992,822                 -   30,174,084      15,987,458       102,704,964
二、本年期初余额                       13,258,663   37,157,235      (53,555)    2,188,257    3,992,822                 -   30,174,084      15,987,458       102,704,964
三、本期增减变动金额(减少以
“－”号填列)                                   -     380,509       (9,268)     (789,756)               -     123,919      (2,938,610)        545,445        (2,687,761)
(一)综合收益总额                                -            -      (9,268)              -              -           -      (2,520,089)        455,910        (2,073,447)
1.净(亏损)/利润                                 -            -            -              -              -           -      (2,520,089)        455,910        (2,064,179)
2.其他综合损失                七、39            -            -      (9,268)              -              -           -                -               -            (9,268)
(二)股东投入和减少资本                          -     405,846             -              -              -           -                -        226,150            631,996
1．股东投入资本                                 -     405,846             -              -              -           -                -        226,150            631,996
(三)利润分配                                    -            -            -              -              -     123,919        (443,938)        (21,853)         (341,872)
1．提取盈余公积               七、41            -            -            -              -              -           -                -               -                  -
2．提取一般风险准备                             -            -            -              -              -     123,919        (123,919)               -                  -
3. 提取职工奖励及福利基金                       -            -            -              -              -           -            (370)               -              (370)
4．对股东的分配               七、42            -            -            -              -              -           -        (319,649)        (21,853)         (341,502)
(五)专项储备                  七、40            -            -            -     (789,756)               -           -           28,761        (18,861)         (779,856)
1．本期提取                                     -            -            -     2,031,544               -           -                -        401,067          2,432,611
2．本期使用                                     -            -            -     2,792,539               -           -                -        419,928          3,212,467
3. 使用转产基金增加投资                         -            -            -       (28,761)              -           -           28,761               -                  -
(六)其他                                        -     (25,337)            -              -              -           -          (3,344)        (95,901)         (124,582)
1.应占联营企业和合营企业股
东权益变动份额                                  -         4,998           -             -            -              -          (3,344)         (1,762)             (108)
2.处置子公司                                    -             -           -             -            -              -                -        (93,150)          (93,150)
3.失去对联营企业的重大影响                      -      (30,335)           -             -            -              -                -           (989)          (31,324)
四、本期期末余额                       13,258,663   37,537,744     (62,823)     1,398,501    3,992,822        123,919      27,235,474      16,532,903       100,017,203
法定代表人：李延江                          主管会计工作负责人：柴乔林                            会计机构负责人：柴乔林
                                                       母公司所有者权益变动表
                                                          2016 年 1—12 月
                                                                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                                2016 年度
                项目
                                        股本               资本公积              盈余公积          未分配利润          所有者权益合计
一、上年期末余额                          13,258,663           37,755,457              3,992,822         19,110,616            74,117,558
二、本年期初余额                          13,258,663           37,755,457              3,992,822         19,110,616            74,117,558
三、本期增减变动金额(减少以“－”号填
列)                                                -               (9,179)               37,786            340,074               368,681
(一)综合收益总额                                   -                     -                    -            377,860               377,860
   1.净利润                                        -                     -                    -            377,860               377,860
(二)利润分配                                       -                     -               37,786            (37,786)                     -
   1．提取盈余公积                                 -                     -               37,786            (37,786)                     -
   2. 对股东的分配                                 -                     -                    -                   -                     -
(三)其他                                           -               (9,179)                    -                   -               (9,179)
   1.应占联营企业所有者权益变动份额                -               (3,319)                    -                   -               (3,319)
   2.其他                                          -               (5,860)                    -                   -               (5,860)
四、本期期末余额                          13,258,663           37,746,278             4,030,608         19,450,690            74,486,239
                                                                                    2015 年度
                 项目
                                              股本              资本公积            盈余公积           未分配利润         所有者权益合计
 一、上年期末余额                               13,258,663          37,771,530            3,992,822          19,756,873           74,779,888
 二、本年期初余额                               13,258,663          37,771,530            3,992,822          19,756,873           74,779,888
 三、本期增减变动金额(减少以“－”号填
 列)                                                     -               (16,073)                -           (646,257)            (662,330)
 (一)综合收益总额                                        -                      -                -           (326,608)            (326,608)
    1.净利润                                             -                      -                -           (326,608)            (326,608)
 (二)所有者投入和减少资本                                -                  1,010                -                   -                 1,010
    1．股东投入的普通股                                  -                  1,010                -                   -                 1,010
 (三)利润分配                                            -                      -                -           (319,649)            (319,649)
    2．对所有者(或股东)的分配                            -                      -                -           (319,649)            (319,649)
 (六)其他                                                -               (17,083)                -                   -              (17,083)
    1.应占联营企业所有者权益变动份额                     -                 10,284                -                   -                10,284
    2.失去对联营企业的重大影响                           -               (27,367)                -                   -              (27,367)
 四、本期期末余额                               13,258,663            37,755,457         3,992,822          19,110,616           74,117,558
法定代表人：李延江                       主管会计工作负责人：柴乔林                      会计机构负责人：柴乔林
三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
中国中煤能源股份有限公司(以下简称―本公司‖)是由中国中煤能源集团有限公司(原―中国中煤能源
集团公司‖，2009 年经国资委改组(2009)255 号文件批准，改制为国有独资公司，同时公司名称
变更为―中国中煤能源集团有限公司‖，以下简称―中煤集团‖)于 2006 年 8 月 22 日独家发起设立的
股份有限公司，注册地为中国北京市朝阳区黄寺大街 1 号，总部地址为中国北京市朝阳区黄寺大
街 1 号，设立时总股本为 80 亿元，每股面值 1 元。
经中国证券监督管理委员会证监国合字[2006]27 号文批准，本公司于 2006 年 12 月 29 日完成了
向境外投资者首次发行股票(H 股)并在香港联合交易所有限公司挂牌上市交易，发行后总股本增
至 11,733,330 千元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]99 号文批准，本公司于 2008 年 2 月 1 日完成了向境
内投资者首次发行股票(A 股)并在上海证券交易所挂牌上市交易，发行后总股本增至 13,258,663
千元。
本公司及子公司(以下合称―本集团‖)主要从事煤炭的生产和销售、煤化工产品的生产、煤矿装备制
造以及金融服务等业务。
本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 22 日批准报出。
2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称―企业会计准则‖)、以及中国证券监督管理委员会《公开发
行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产约 168.74 亿元。为筹集资金以偿还短期
债务，本集团已计划利用以下措施：
 于 2016 年 7 月，在中国银行间市场交易商协会注册的金额为 100 亿元人民币的短期融资债券，
扣除 2016 年 8 月已发行的 30 亿元(附注七(29))，尚余 70 亿元待发行；
 于 2016 年 12 月，已获得中国证监会核准发行面值总额不超过 80 亿元的公司债券；
 本集团可预见的未来 12 个月内经营活动产生的现金流量净额；
 必要时可办理新贷款的银行贷款额度；
 鉴于本集团的信用评级以及与国内知名银行及金融机构的长期合作关系，本集团可以取得的其
 他融资渠道。
在作出查询后，董事合理预期本集团有足够资源在可见未来继续经营，因此，本集团继续按持续
经营编制基础编制其合并财务报告。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方
法(附注五(10))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(14)、(18))、剥离成本的核算(附注五(14)(d))。
本集团重要会计估计和判断详见附注五(31)。
1.    遵循企业会计准则的声明
本公司 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月
31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
2.    会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.    记账本位币
记账本位币为人民币。
4.    同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(a)    同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付
的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整
留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益
性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b)    非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于
合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生
的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
5.    购买子公司的少数股东股权
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部
分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反
映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
并日计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积的金额不足冲减的，调整留存收益。
五、 重要会计政策及会计估计(续)
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停
止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之
日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会
计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，
以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权
益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益
及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独
列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净
利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例
在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实
现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股
东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的
角度对该交易予以调整。
7.   现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于
转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
五、 重要会计政策及会计估计(续)
8.    外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(a) 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款
费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他
汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发
生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除
未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独
项目列示。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的
影响额，在现金流量表中单独列示。
9.   金融工具
√适用 □不适用
(a)金融资产
(i)金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项和
可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。本集团报
告期内仅存在两类金融资产：应收款项和可供出售金融资产。
应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的
金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他
流动资产。
五、重要会计政策及会计估计(续)
9. 金融工具(续)
(a)金融资产(续)
(ii)确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融资产
的相关交易费用计入初始确认金额。
可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入
股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可
供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供
出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii)金融资产减值
本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生
减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计
未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。
表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时
性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资
于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时
间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于
其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格、
波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投资
的初始投资成本。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)
现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观
上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的
累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价
值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期
损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率
对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减值损
失以后期间不再转回。
五、重要会计政策及会计估计(续)
9. 金融工具(续)
(a)金融资产(续)
(iv) 金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)
该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额
之和的差额，计入当期损益。
(b)金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款及应付债券等。
应付款项包括应付账款、应付票据、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率
法按摊余成本进行后续计量。
借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成
本进行后续计量。
其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日
起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止
确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c)金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取
得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
五、重要会计政策及会计估计(续)
10. 应收款项
应收款项包括应收账款、应收票据、其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收
账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                                 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值
                                                 测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应
单项金额重大的判断依据或金额标准                 收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
                                                 单项金额重大的判断标准为：单项金额超过
                                                 33,000 千元。
                                                 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                 账面价值的差额进行计提。
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为
若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合
现时情况确定应计提的坏账准备。
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
一般信用组合          账龄分析法
其他信用组合          不计提坏账准备
一般信用组合           经常性往来业务的客户，经评估没有特殊较高或较低的信用风险
其他信用组合           信用良好且交易频繁的长期客户，经评估信用风险为极低的款项
组合中，采用账龄分析法的计提比例列示如下：
                    账龄                                      计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                                 0-5%
1-2 年(含 2 年)                                                  5-30%
2-3 年(含 3 年)                                                 30-50%
3-5 年(含 5 年)                                                 50-80%
5 年以上                                                        80-100%
五、重要会计政策及会计估计(续)
10. 应收账款(续)
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                          存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原
单项计提坏账准备的理由
                                          有条款收回款项。
                                          根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账
坏账准备的计提方法
                                          面价值的差额进行计提。
(4). 本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收账款的，按交易款项扣除已转销应收账款的账
     面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
11. 存货
√适用 □不适用
(a)分类
存货包括原材料、在产品、产成品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低计量。
原材料主要包括原煤及用于煤炭生产、煤化工产品生产和煤机生产的物料及辅助材料等，产成品
主要包括煤炭成品煤及煤矿机械装备等。
(b)发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生
产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(c)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)低值易耗品和包装物的摊销方法
周转材料包括低值易耗品和包装物等，采用一次转销法进行摊销。
五、重要会计政策及会计估计(续)
12. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期股权
投资
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与
其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合
营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益
法调整后进行合并；对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。
(a)投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取
得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投
资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际
支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。
(b)后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利
润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期
投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则
所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本
公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期
股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于
本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，
其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额。
五、重要会计政策及会计估计(续)
12. 长期股权投资(续)
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据(续)
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制
权的参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。
(d)长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值
减记至可收回金额(附注五(20))。
13. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产包括以出租为目的的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支
出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；
否则，于发生时计入当期损益。
土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为投资性房地产-建筑物。
本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物
计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
                           预计使用寿命          预计净残值率          年折旧率
 建筑物                      30-47 年              3%-5%              2.0%-3.2%
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资
产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转
换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
后计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(20))。
五、重要会计政策和会计估计(续)
14. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、构筑物及其他辅助设施(包括井巷工程)、机器设备、铁路、运输工
具及其他。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或
新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时中煤集团投入的固定资产，按国有
资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，
计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入
当期损益。
(2). 折旧方法
除井巷工程按照工作量法计提折旧或使用维简费、安全费和其他类似性质煤炭生产专项基金购置
的固定资产(附注五(29))外，本集团其他固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净
残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后
的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。其预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
√适用 □不适用
         类别              折旧年限(年)          残值率(%)           年折旧率(%)
房屋及建筑物           10 至 50 年          3%至 5%              1.9%至 9.7%
构筑物及其他辅助设施   15 至 30 年          3%至 5%              3.2%至 6.5%
机器设备               8 至 18 年           3%至 5%              5.3%至 12.1%
铁路                   25 至 30 年          3%至 5%              3.2%至 3.9%
运输工具及其他         5 至 15 年           3%至 5%              6.3%至 19.4%
对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(3). 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(20))。
(4). 固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定
资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
五、重要会计政策及会计估计(续)
14. 固定资产(续)
15. 剥离成本
在对露天煤矿的开采过程中，需要对覆盖于煤层之上的岩石及土层进行剥离及清除。每个会计期
间实际所发生的剥离成本可能受到地质条件和生产计划等因素的影响而波动。在核算所发生的剥
离成本时，对应以后年度计划开采的煤矿储量(即对应未来经济利益)而发生的剥离成本予以资本
化计入固定资产，并于所对应的煤矿储量被采出之期间计入成本；其余的剥离成本则于发生时计
入当期成本。
16. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费
用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状
态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账
面价值减记至可收回金额(附注五(20))。
17. 借款费用
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建
的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动
已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，
其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用
减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确
定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分
的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资
本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款
初始确认金额所使用的利率。
五、重要会计政策及会计估计(续)
18. 无形资产
无形资产包括土地使用权、探矿权、采矿权、专有技术及软件等，以成本计量。公司制改建时中
煤集团投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(a) 土地使用权
土地使用权按使用年限 20 年至 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建
筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
(b) 采矿权和探矿权
采矿权以成本减累计摊销列示，并采用工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采
矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊销。
(c) 专有技术
专有技术以取得成本减累计摊销列示，采用直线法按 20 年摊销。
(d) 软件
软件以取得成本减累计摊销列示，采用直线法按 5 年摊销。
(e) 定期复核使用寿命和摊销方法
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(f) 无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(20))。
五、重要会计政策及会计估计(续)
18. 无形资产(续)
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分
为研究阶段支出和开发阶段支出。
为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计
入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段
的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
      生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；
      管理层已批准生产工艺开发的预算；
      已有前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；
      有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及生产工
      艺开发的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不
在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该
项目达到预定用途之日起转为无形资产。
19. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预
计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
20. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、
合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值
测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可
收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较
高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计
的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资
产组合。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
五、重要会计政策及会计估计(续)
21. 职工薪酬
职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括
短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
(1). 短期薪酬
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、
住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确
认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。
(2). 离职后福利
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的
基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存
计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的养老保险和
失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定
的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。
职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工
提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。同时，经政府批准，本集团为员工支付补充养老保险金，并由符合国家规定的法人
受托机构受托管理。
(3). 辞退福利
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给
予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的
重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时
计入当期损益。
内退福利
本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、
经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自
内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退
福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供
五、重要会计政策及会计估计(续)
21. 职工薪酬(续)
(3). 辞退福利(续)
服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利
标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。
22. 股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
23. 预计负债
√适用 □不适用
因开采煤炭而形成的复垦、弃置及环境清理等现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流
出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的
增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
24. 收入
√适用 □不适用
收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的
公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。
与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的
特定收入确认标准时，确认相关的收入：
(a)销售商品
煤炭、煤化工产品、煤矿机械装备和辅助材料及其它商品的销售收入在商品的所有权上的主要风
险和报酬已转移给购货方，本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售
出的商品实施有效控制时予以确认。
(b)提供劳务
劳务收入于提供服务的会计期间予以确认。
五、重要会计政策及会计估计(续)
25. 政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可
靠取得的，按照名义金额计量。
(1). 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与
收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2). 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相
关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
五、重要会计政策及会计估计(续)
26. 递延所得税资产和递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延
所得税资产。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易
中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税
负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债
期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳
税所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本
集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子
公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可
能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
     递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所
     得税相关；
     本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
27. 租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
(1). 经营租赁
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 融资租赁
√适用 □不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资
产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。
最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
五、重要会计政策及会计估计(续)
28. 分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其
业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
29. 维简费、安全费用和其他类似性质煤炭生产专项基金
根据财政部、安全监管总局及有关地方政府部门的规定，本集团从事煤炭开采的子公司须按原煤
产量提取煤矿维持简单再生产费用(―维简费‖)、企业安全生产费用(―安全费‖)及其他类似性质煤炭
生产专项基金。本集团从事机械制造、冶金、危险品生产与储运等行业的子公司也须按相关规定
提取企业安全生产费用。
维简费主要用于煤矿生产正常持续的开拓延深、技术改造等，以确保矿井持续稳定和安全生产，
提高效率。安全费用主要用于煤矿安全生产设施、完善和改进企业安全生产条件。
其他类似性质煤炭生产专项基金目前主要包括煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金和可
持续发展准备金。煤矿转产发展资金主要用于煤矿转产人员安置、发展第三产业的投资支出，发
展循环经济的科研和设备支出。矿山环境恢复治理保证金主要用于矿区生态环境和水资源保护、
矿区污染治理、矿区生态保护、治理和恢复直接相关的其他支出。可持续发展准备金主要用于发
展连续替代产业和解决历史遗留问题。根据山西省政府的相关规定，自 2013 年 8 月 1 日起暂停
计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。根据江苏省徐州市政府的相关要求，自 2014
年 1 月 1 日起不再计提可持续发展准备金。
上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本，同时记入专项储备科目。在使用时，对在规
定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工
程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，按照形成固定资产
的成本冲减专项储备，同时确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。上
述专项基金需专设银行账户储存，其提取、储存和使用需接受政府相关部门审核监督。
30. 一般风险准备
根据于 2012 年 7 月 1 日生效的《金融企业准备金计提管理办法》(财金[2012]20 号)的规定，金
融企业在提取资产减值准备的基础上，设立一般风险准备用以弥补金融企业尚未识别的与风险资
产相关的潜在可能损失，该一般风险准备作为利润分配处理，是股东权益的组成部分，原则上应
不低于风险资产期末余额的 1.5%。按中国有关监管规定，本公司的子公司中煤财务有限责任公司
(―中煤财务‖)须从净利润中提取一定金额作为一般风险准备。提取该一般风险准备作为利润分配处
理。
五、重要会计政策及会计估计(续)
31. 重要估计和判断
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
要风险：
(i)   长期资产的减值
固定资产及无形资产按成本减累计折旧及摊销列示。当发生任何事件或环境出现变化，显示账面
价值可能无法收回时，就该等项目的账面价值是否发生减值予以审核。若某项资产的账面价值超
过其可收回金额时，按其差额确认减值损失。可收回金额以资产的公允价值减处置费用后的净额
与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在估计资产的可收回金额时，需作出多项
假设，包括与非流动资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来事项与该等假设不符，可收回
金额将需要作出修订，这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生影响。
煤炭分部非流动资产的减值评估
受到煤炭价格波动及国家煤炭去产能政策的影响，经过本集团管理层的评估，本集团煤炭分部中
有四个资产组于 2016 年 12 月 31 日存在减值迹象，相关长期资产(主要包括固定资产、在建工程、
工程物资、无形资产和其他非流动资产）总金额约为 670 亿元。
本集团管理层对上述存在减值迹象的资产组执行了减值测试。在减值测试时，资产组的可收回金
额按资产组的公允价值减处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
管理层在预计未来现金流量的现值时所采用的关键假设及其确定基础包括：
      未来煤炭价格：根据目前的市场价格及管理层对煤炭市场影响因素的分析确定；
      煤炭产量：在煤矿设计产能及目前国家核定产能的范围内，根据管理层的生产计划确定；
      煤炭生产成本：已投产的煤矿参考历史生产成本；在建煤矿参考设计方案中预计的生产成本
      确定；
      资本性支出：根据最近的预算及固定资产更新支出的历史数据确定；
      折现率：以能够反映相关资产组的特定风险的加权资本成本为折现率。
根据减值测试结果，上述资产组于 2016 年 12 月 31 日的预计未来现金流量的现值大于账面价值，
因此不需要计提减值准备。但倘若未来事项与上述假设不符，可收回金额将需要作出修订，这些
修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生重大影响。
(ii) 固定资产的可使用年限
本集团的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往
年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将
对固定资产的预计使用年限进行相应的调整，或者当报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销
或冲减相应的固定资产。因此，根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所
不同，因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。
五、重要会计政策及会计估计(续)
31. 重要估计和判断(续)
(iii) 对煤炭储量的估计
煤炭储量是估计可以具有经济效益及合法的从本集团的矿区开采的煤炭数量。于计算煤炭储量时，
需要使用关于一定范围内地质、技术及经济因素的估计和假设，包括产量、品位、生产技术、回
采率、开采成本、运输成本、产品需求及商品价格。
对储量的数量和品位的估计，需要取得矿区的形状、体积及深度的数据，这些数据是由对地质数
据的分析得来的，例如采掘样本。这一过程需要复杂和高难度的地质判断及计算，以对数据进行
分析。
由于用于估计储量的经济假设在不同的时期会发生变化，同时在经营期中会出现新的地质数据，
对储量的估计也会相应在不同的时期出现变动。估计储量的变动将会在许多方面对本集团的经营
成果和财务状况产生影响，包括：
   (a) 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响；
   (b) 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产生变化；
   (c) 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产生
       影响，从而使确认的预计负债的账面价值产生变化；
   (d) 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响；
   (e) 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产生变化；
   (f) 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产生
      影响，从而使确认的预计负债的账面价值产生变化；
   (g) 由于对可能转回的税收利益的估计的变化可能使递延所得税资产的账面价值产生变化。
(iv) 应收账款及其他应收款
本集团管理层决定对应收账款及其他应收款所计提的坏账准备金额的估计乃按其客户的信用记录
及目前的市场情况确定。管理层于每个资产负债表日前重新衡量坏账准备的金额。
(v) 所得税
本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，很多交易和事项的最终的税务处理都
存在不确定性，在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项
的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和
递延所得税的金额产生影响。此外，递延所得税资产的转回取决于本集团于未来年度是否能够产
生足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异。若未来的盈利能力偏离相关估计，则须对递
延所得税资产的价值作出调整，因而可能对本集团的财务状况及经营业绩产生影响。
五、重要会计政策及会计估计(续)
31. 重要估计和判断(续)
(vi) 对复垦、弃置及环境清理义务的估计
复垦、弃置及环境清理义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及对未来支出的最佳
估计而确定，并将预期支出折现至其净现值。随着目前的煤炭开采活动的进行，对未来土地及环
境的影响变得明显的情况下，有关成本的估计可能须不时修订。
(vii) 剥离成本
对剥离成本的会计核算基于管理层对于所发生的剥离成本是否对应有未来经济利益的估计。此项
估计可能受到实际地质条件和煤炭储量的变化以及管理层未来开采计划的改变的影响。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
             税种                       计税依据                          税率
企业所得税                   应纳税所得额                     15%及 25%
                             应纳税增值额(应纳税额按应纳
                             税销售额乘以适用税率扣除当
增值税(注 1)                                                  6%、11%、13%及 17%
                             期允计抵扣的进项税后的余额
                             计算)
                             2014 年 12 月 1 日前按自产原煤
                             及焦煤的销量计算缴纳，2014       2014 年 12 月 1 日以前：2.5-8
资源税                       年 12 月 1 日起按原煤和以未税    元/吨，自 2014 年 12 月 1 日以
                             原煤加工的洗选煤销售额计算       后：2%-9%
                             缴纳
营业税(注 1)                 应纳税营业额                     5%
城市维护建设税               实际缴纳的增值税和营业税         1%至 7%
教育费附加                   实际缴纳的增值税和营业税         3%至 5%
                             按原煤产量、收购未缴纳基金原     动力煤 16 元/吨，工程煤 40 元/
煤炭可持续发展基金(注 2)
                             煤的收购数量计算缴纳             吨，焦煤 23 元/吨
注 1：根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值
税试点的通知》(财税[2016]36 号)及相关规定，自 2016 年 5 月 1 日起，本集团下属子公司的贷
款利息收入、租赁业务收入、培训业务收入等业务(原缴纳营业税，税率为 5%)，自 2016 年 5 月
1 日起开始缴纳增值税，税率为 6%。
注 2：根据《山西省煤炭可持续发展基金征收管理办法》(山西省人民政府令第 203 号)，本集团
位于山西省的若干子公司及分公司需缴纳煤炭可持续发展基金。可持续发展基金在计提时计入生
产成本和应交税费，按月向主管税务机关缴纳。根据山西省财政厅和山西省地方税务局于 2014
年 11 月 25 日颁布的规定，自 2014 年 12 月 1 日起停止征收煤炭可持续发展基金。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                      所得税税率
 华光资源有限公司(―华光资源‖)                                                        30%
注：本公司的子公司华光资源注册于澳大利亚，根据该国法律，适用 30%所得税率。
六、税项(续)
2.   税收优惠
√适用 □不适用
本集团的下述子公司享受税收优惠待遇：
(i) 抚顺煤矿电机制造有限责任公司于 2009 年获得高新技术企业认定，根据国家税务总局《关
于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，抚顺煤矿电
机制造有限责任公司自 2009 年 1 月 1 日起适用的企业所得税税率为 15%，该证书于 2014 年 12
月 31 日到期。抚顺煤矿电机制造有限责任公司已于 2015 年 3 月重新申请并获得高新技术企业认
定，证书有效期为 2015 年 1 月至 2017 年 12 月。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(ii) 中煤张家口煤矿机械有限责任公司于 2009 年获得高新技术企业认定，根据国家税务总局《关
于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，中煤张家口
煤矿机械有限责任公司自 2009 年 1 月 1 日起适用的企业所得税税率为 15%，该证书于 2015 年
9 月到期。中煤张家口煤矿机械有限责任公司于 2015 年 6 月重新申请高新技术企业认定，证书
有效期为 2015 年 11 月 26 日至 2018 年 11 月 26 日。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(iii) 中煤北京煤矿机械有限责任公司于 2009 年获得高新技术企业认定，根据国家税务总局《关
于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，中煤北京煤
矿机械有限责任公司自 2009 年 1 月 1 日起适用的企业所得税税率为 15%，该证书于 2014 年 12
月 31 日到期。中煤北京煤矿机械有限责任公司已于 2015 年 4 月重新申请并获得高新技术企业认
定，证书有效期为 2015 年 7 月至 2018 年 7 月。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(iv) 西安煤矿机械有限公司于 2011 年获得高新技术企业资格，根据国家税务总局《关于实施高
新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，西安煤矿机械有限公
司适用的企业所得税税率自 2011 年 1 月 1 日起从 25%调整为 15%。本公司于 2013 年获得高新
技术企业资格延期，证书于 2016 年 7 月 4 日到期。2016 年 7 月重新申请并获得高新技术企业认
定，证书有效期为 2016 年 1 月至 2018 年 12 月。本公司本部 2016 年度适用的企业所得税税率
为 15%。
(v) 中国煤矿机械装备有限责任公司(―装备公司‖)于 2012 年获得高新技术企业资格，根据国家税
务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，
该公司适用的企业所得税税率自 2012 年 1 月 1 日起从 25%调整为 15%，该证书于 2014 年 12
月到期。装备公司已于 2015 年 6 月重新申请并获得高新技术企业认定，证书有效期为 2015 年 9
月 8 日至 2018 年 9 月 8 日。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(vi) 中煤能源黑龙江煤化工有限公司(―黑龙江煤化工‖)于 2012 年获得高新技术企业资格，根据国
家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规
定，该公司适用的企业所得税税率自 2012 年 1 月 1 日起从 25%调整为 15%，该证书于 2015 年
7 月到期。黑龙江煤化工已于 2015 年 4 月重新申请并获得高新技术企业认定，证书有效期为 2015
年 8 月至 2018 年 8 月。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(vii) 石家庄煤矿机械装备有限责任公司于 2010 年获得高新技术企业资格，根据国家税务总局《关
于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的相关规定，石家庄煤矿
机械装备有限责任公司适用的企业所得税率自 2010 年 6 月 1 日起从 25%调整为 15%，该证书于
2012 年 9 月 30 日到期，自 2012 年 10 月 1 日起，企业所得税率恢复至 25%。本公司于 2016
年 7 月重新申请并获得高新技术企业认定，证书有效期为 2016 年 1 月至 2018 年 12 月。本公司
本部 2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
六、税项(续)
2. 税收优惠(续)
(viii) 中煤陕西榆林能源化工有限公司(―陕西榆林‖)于 2016 年 6 月获得享受西部大开发企业所得税
优惠政策资格，根据陕西省发展和改革委员会《关于中煤陕西榆林能源化工有限公司甲醇醋酸系
列深加工及综合利用项目有关问题的复函》(陕发改产业函(2016)627 号)的相关规定，该公司适用
的企业所得税税率自 2015 年起从 25%调整为 15%，该证书于 2020 年到期。2016 年度适用的企
业所得税税率为 15%。
(ix) 陕西南梁矿业有限公司(―陕西南梁‖)于 2015 年 5 月获得享受西部大开发企业所得税优惠政策
资格，根据府谷县发展和改革委员会《关于转发省发改委陕西省复核国家鼓励类目录企业确认函
的通知》(府发改发(2015)97 号)的相关规定，该公司适用的企业所得税税率自 2015 年起从 25%
调整为 15%，该证书于 2020 年到期。2016 年度适用的企业所得税税率为 15%。
(x) 内蒙古中煤远兴能源化工有限公司(―中煤远兴‖)于 2016 年 11 月获得内蒙古自治区高新技术
企业政策资格，根据内蒙古自治区税务局关于发布《企业所得税税收优惠管理办法》的公告，该
公司适用的企业所得税税率自 2016 年起从 25%调整为 15%，该证书于 2018 年到期。2016 年度
适用的企业所得税税率为 15%。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
               项目                        期末余额                      期初余额
库存现金                                                     986                     1,581
银行存款                                              13,855,563                31,687,130
其他货币资金                                           1,411,853                   509,250
            合计                                      15,268,402                32,197,961
其中：存放在境外的款项总额                                69,640                    66,774
其他说明
于 2016 年 12 月 31 日，578,629 千元的银行存款(2015 年 12 月 31 日：91,474 千元)质押给银行
作为 782,861 千元(2015 年 12 月 31 日：247,078 千元)应付票据的担保(附注七(20))。
于 2016 年 12 月 31 日，受限制的货币资金为 1,919,510 千元(2015 年 12 月 31 日：2,586,039
千元)。受限制的货币资金中包括专设银行账户存储的矿山环境恢复治理保证金及煤矿转产发展资
金、复垦基金、信用证保证金、银行承兑汇票保证金、保函保证金以及中煤财务按规定向中国人
民银行缴存的法定存款准备金等。
于 2016 年 12 月 31 日，银行存款中三个月以上定期存款为 3,455,113 千元(2015 年 12 月 31 日：
18,416,259 千元)。
2、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
            项目                        期末余额                         期初余额
银行承兑票据                                       6,612,559                      3,492,983
商业承兑票据                                         186,407                         96,129
            合计                                   6,798,966                      3,589,112
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                      项目                                 2016 年 12 月 31 日
 银行承兑票据                                                                    498,214
                      合计                                                       498,214
于 2016 年 12 月 31 日，本集团将应收票据 298,331 千元质押给银行作为取得 296,952 千元应付
票据的担保(附注七(20))。
七、合并财务报表项目注释(续)
2. 应收票据(续)
(2). 期末公司已质押的应收票据(续)
于 2016 年 12 月 31 日，本集团将应收票据 199,883 千元质押给银行作为取得 199,883 千元短期
借款的担保(附注七(19))。
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
           项目                     期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                   5,921,422                            2,504,514
           合计                                 5,921,422                            2,504,514
3、 应收账款
                                                                    单位：千元 币种：人民币
           项目                        期末余额                           期初余额
 应收账款                                         8,184,084                       10,169,297
 减：坏账准备                                     (525,185)                        (489,467)
           合计                                   7,658,899                        9,679,830
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为 37,926 千元的应收账款(2015 年 12 月 31 日：无)作为 35,000
千元(2015 年 12 月 31 日：无)短期借款质押物(附注七(19))。
应收账款账龄分析如下：
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                                             期末余额                       期初余额
一年以内                                                5,651,080                  7,870,137
一到二年                                                1,396,583                  1,624,152
二到三年                                                  626,967                    337,070
三到四年                                                  275,430                    136,900
四到五年                                                  102,680                     66,656
五年以上                                                  131,344                    134,382
               合计                                     8,184,084                 10,169,297
                七、合并财务报表项目注释(续)
                3. 应收账款(续)
                (1).   应收账款分类披露
                √适用 □不适用
                                                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                                        期末余额                                                  期初余额
         类别                     账面余额                  坏账准备                           账面余额               坏账准备
                                                                                  账面                                                 账面
                               金额       比例(%)        金额       计提比例      价值        金额      比例(%)    金额    计提比例    价值
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款                    -             -           -          -             -     47,117       0% (47,117)       100%            -
按信用风险特征组合计提
坏账准备的应收账款            8,132,728       99% (474,913)              6%      7,657,815 10,057,257      99% (378,890)         4% 9,678,367
  一般信用组合                4,879,303       59% (474,913)             10%      4,404,390 5,984,824       59% (378,890)         6% 5,605,934
  其他信用组合                3,253,425       40%         -                -     3,253,425 4,072,433       40%         -           - 4,072,433
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款             51,356        1% (50,272)              98%          1,084     64,923       1% (63,460)          98%     1,463
          合计                8,184,084      100% (525,185)              6%      7,658,899 10,169,297     100% (489,467)          5% 9,679,830
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                √适用□不适用
                                                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                                      期末余额                                           期初余额
                       账龄
                                          应收账款      坏账准备               计提比例      应收账款    坏账准备 计提比例
                1 年以内                    2,922,374     (28,974)                    1%     4,317,492     (30,595)       1%
                1至2年                      1,080,958     (65,646)                    6%     1,130,392     (61,407)       5%
                2至3年                        506,057 (155,837)                      31%       345,117 (138,731)        40%
                3至4年                        223,075 (111,253)                      50%         94,799    (64,835)     68%
                4至5年                         64,824     (42,706)                   66%         60,571    (47,421)     78%
                5 年以上                       82,015     (70,497)                   86%         36,453    (35,901)     98%
                      合计                  4,879,303 (474,913)                      10%     5,984,824 (378,890)          6%
                按组合计提坏账准备的应收账款中，其他信用组合分析如下：
                于 2016 年 12 月 31 日，其他信用组合的应收账款余 3,253,425 千元(2015 年 12 月 31 日：4,072,433
                千元)，对方单位为往来频繁客户，信用情况良好，预计将于一年内全部收回，因此未计提坏账准
                备。
                (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
                本期计提坏账准备金额 135,866 元；本期收回或转回坏账准备金额 4,102 元。
七、合并财务报表项目注释(续)
3. 应收账款(续)
(3).   本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
                  项目                                    核销金额
实际核销的应收账款                                                             9,068
其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用 应收账款核销说明：□适用 √不适用
(4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
于 2016 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总如下：
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                    余额           坏账准备金额      占应收账款余额总额比例
 余额前五名的应收账款总额           1,220,541              (3,365)                      15%
4、 预付款项
(1). 预付款项账龄分析如下：
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                       2016 年 12 月 31 日                       2015 年 12 月 31 日
       账龄
                     金额             比例(%)                 金额              比例(%)
1 年以内               1,063,371              84%               1,025,395               81%
1至2年                    91,965               7%                 137,071               11%
2至3年                    60,456               5%                  24,837                2%
3 年以上                  48,642               4%                  71,718                6%
    合计               1,264,434             100%               1,259,021              100%
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付款项为 201,063 千元(2015 年 12 月 31 日：233,626
千元)，主要为预付采购原材料款，因为原材料款尚未到货，该款项尚未结清。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                                金额                     占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额                               332,486                              26%
七、合并财务报表项目注释(续)
5、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                      单位：千元 币种：人民币
           项目                2016年12月31日           2015年12月31日
定期存款                                     74,698                  255,809
           合计                              74,698                  255,809
七、合并财务报表项目注释(续)
 6、 其他应收款
(1). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
          款项性质                  2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
代垫款                                               949,279                         591,017
资产转让款(注 1)                                     410,688                      1,374,481
保证金及抵押金                                       162,591                         158,193
公司间往来                                           180,811                         102,778
委托贷款(注 2)                                    1,462,000                       3,000,000
备用金                                                51,424                          44,285
待收回预付货款                                        92,582                          92,582
转让股权款                                                 -                         435,302
其他                                                 656,363                         550,342
减：坏账准备                                       (349,611)                       (290,933)
            合计                                  3,616,127                       6,058,047
注 1：该资产转让款中 403,657 千元为本集团应收山西中煤平朔东日升有限公司(―东日升‖)资产转
      让款。东日升原为本公司之子公司中煤平朔集团有限公司(―平朔集团‖)的子公司，2016 年度
      本集团将其股权转让给国源时代煤炭资产管理有限公司(以下简称―国源时代‖)，该款项为股
      权转让之前平朔集团应收该公司的资产转让款。该资产转让款中 7,031 千元为上海大屯能
      源股份有限公司(―上海能源‖)应收大屯煤电集团有限责任公司(―大屯煤电‖) 龙东煤矿采矿权
      款。龙东煤矿原为本公司之子公司上海能源的下属营业单位，2016 年度上海能源将其资产
      及负债转让给中煤集团之子公司大屯煤电。
注 2：本集团委托银行向合营公司延安市禾草沟煤业有限公司(―禾草沟煤业‖)项目建设提供的贷款
      1,250,000 千元(2015 年 12 月 31 日：1,450,000 千元)，该委托贷款中 850,000 千元按年
      利率 6.60%计息，400,000 千元按年利率 5.23%计息，并均将在一年内到期。
      本集团委托银行向合营公司河北中煤旭阳焦化有限公司(―旭阳焦化‖)项目建设提供的贷款
      102,000 千元(2015 年 12 月 31 日：102,000 千元)，该委托贷款按年利率 7.47%计息，并
      将在一年内到期。
      本集团委托中煤财务向联营公司中天合创能源有限责任公司(―中天合创‖)项目建设提供的贷
      款 1,550,000 千元已于本年度收回。
      本集团委托银行向集团下属非上市公司灵石中煤化工有限责任公司(―灵石化工‖)项目建设提
      供的贷款 110,000 千元(2015 年 12 月 31 日：100,000 千元)，该委托贷款中 100,000 千元
      按年利率 6.65%计息，10,000 千元按年利率 4.6%计息，并均将在一年内到期。
              七、合并财务报表项目注释(续)
              6. 其他应收款(续)
              (2). 其他应收款账龄分析如下:
                                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                                            2016年12月31日                    2015年12月31日
               一年以内                                               1,946,707                            4,187,483
               一到二年                                                 598,175                            1,573,474
               二到三年                                                 910,627                              219,499
               三到四年                                                 164,936                               91,506
               四到五年                                                  84,953                               29,680
               五年以上                                                 260,340                              247,338
                              合计                                    3,965,738                            6,348,980
              (3). 其他应收款分类披露
              √适用 □不适用
                                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                             期末余额                                              期初余额
                          账面余额                坏账准备                       账面余额              坏账准备
       类别                                             计提比    账面                                       计提比    账面
                       金额       比例(%)       金额       例     价值        金额       比例(%)     金额       例     价值
                                                          (%)                                                  (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的其他
应收款                 116,491         3%     (116,491)   100%           -    153,506         2% (89,098)      58%      64,408
按信用风险特征组合
计提坏账准备的其他
应收款                3,694,286      93%      (106,789)    3%    3,587,497   6,072,421       96% (106,666)      2%    5,965,755
其中：一般信用组合      558,359      14%      (106,789)   19%      451,570     512,764        8% (106,666)     21%      406,098
       其他信用组合   3,135,927      79%              -      -   3,135,927   5,559,657       88%         -        -   5,559,657
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的其
他应收款              154,961          4%     (126,331)   82%       28,630     123,053        2% (95,169)      77%       27,884
         合计         3,965,738      100%     (349,611)    9%    3,616,127   6,348,980      100% (290,933)      5%    6,058,047
              期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
              √适用 □不适用
                                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                                                        期末余额
              其他应收款(按单位)            其他应收款      坏账准备        计提比例           计提理由
              A 公司                             44,924        (44,924)             100%           (i)
              B 公司                             71,567        (71,567)             100%           (i)
                      合计                      116,491       (116,491)             100%            /
              (i) 本集团结合账龄与对方公司业务情况，对其全额计提了坏账准备。
七、合并财务报表项目注释(续)
6. 其他应收款(续)
(3) 其他应收款分类披露(续)
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
                                                         单位：千元 币种：人民币
                            2016 年 12 月 31 日        2015 年 12 月 31 日
    账龄        其他应收款 坏账准备 计提比例 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内                322,998       (1,472)    0%  389,763   (2,904)        1%
1至2年                  134,030      (15,574)   12%   13,746   (2,844)      21%
2至3年                    7,068       (3,046)   43%    4,098   (1,439)      35%
3至4年                    2,297       (1,443)   63%    6,660   (4,116)      62%
4至5年                    3,059       (2,309)   75%   11,145   (8,929)      80%
5 年以上                 88,907      (82,945)   93%   87,352 (86,434)       99%
    合计            558,359    (106,789)    19%  512,764 (106,666)      21%
确定该组合依据的说明：0
(4).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 60,581 千元；本期收回或转回坏账准备金额 1,247 千元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：□适用 √不适用
(5).   本期实际核销的其他应收款情况
本年无实际核销的其他应收款。
(6).   按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                                                              占其他应收款
                                                                             坏账准备
   单位名称         款项的性质        期末余额       账龄     期末余额合计
                                                                             期末余额
                                                              数的比例(%)
A 公司           委托贷款              1,250,000   二到三年           32%              -
B 公司           资产转让款              403,657   一年以内           10%              -
C 公司           应收代垫款              366,594   一年以内             9%             -
D 公司           应收代垫款              162,079   一年以内             4%             -
E 公司           临时耕地占用税          137,952   一年以内             3%             -
    合计                 /             2,320,282       /              58%             -
 七、合并财务报表项目注释(续)
 7、 存货
 (1). 存货分类
 √适用 □不适用
                                                                           单位：千元 币种：人民币
                                 期末余额                                    期初余额
      项目
                   账面余额      跌价准备      账面价值          账面余额    跌价准备   账面价值
 原材料            2,951,164         77,155    2,874,009         2,931,248       75,443 2,855,805
 在产品            1,628,115          8,613    1,619,502         1,521,964       14,057 1,507,907
 库存商品          2,847,111         21,111    2,826,000         2,600,949     170,940 2,430,009
 周转材料              71,388             -        71,388            31,327           -     31,327
     合计          7,497,778       106,879     7,390,899         7,085,488     260,440 6,825,048
 (2). 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                         本年增加                       本年减少
       项目           期初余额                                    转回或转               期末余额
                                     计提             其他                      其他
                                                                     销
 原材料                 75,443         5,453                 -          242       3,499     77,155
 在产品                 14,057        13,447                 -       14,014       4,877      8,613
 库存商品              170,940        19,450                 -      150,945      18,334     21,111
    合计           260,440        38,350                 -      165,201      26,710    106,879
 本年度无存货跌价准备转回。
 8、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                           单位：千元 币种：人民币
                项目                      期末余额                               期初余额
预缴所得税                                            28,678                                 17,891
待抵扣进项税额                                    1,064,413                               1,684,936
贷款(注)                                          1,188,000                                 277,200
其他                                                101,853                                 133,549
              合计                                2,382,944                               2,113,576
  其他说明
  (注)该余额为中煤财务向中煤集团子公司提供的贷款，按年利率 4.35%-4.79%计息，并将在 1 年
  内收回。
七、合并财务报表项目注释(续)
9、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                   期末余额                          期初余额
    项目
                       账面余额    减值准备     账面价值   账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具：
按公允价值计量            18,627           -    18,627    20,790               -    20,790
按成本计量             5,529,130     151,636 5,377,494 5,490,230          15,757 5,474,473
    合计           5,547,757     151,636 5,396,121 5,511,020          15,757 5,495,263
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
              可供出售金融资产分类                   2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
权益工具的成本                                                    3,591               3,591
公允价值                                                        18,627              20,790
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                          15,036              17,199
已计提减值金额                                                          -                   -
  七、合并财务报表项目注释(续)
  9. 可供出售金融资产(续)
  (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
  √适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                                              账面余额                                          减值准备                       在被投资单
                  被投资                                                                                                                                    本期现
                                                          本年       本年                                本年          本年                    位持股比例
                  单位                         期初                              期末        期初                                   期末                    金红利
                                                          增加       减少                                增加          减少                        (%)
成本
——蒙冀铁路有限责任公司                      1,400,000          -          -   1,400,000           -            -            -            -          5%             -
——鄂尔多斯南部铁路有限责任公司                240,000          -          -     240,000           -            -            -            -         10%             -
——唐山曹妃甸煤炭港务有限公司                   90,000          -          -      90,000           -            -            -            -          5%             -
——呼准鄂铁路有限责任公司                      265,800          -          -     265,800           -            -            -            -         10%             -
——蒙西华中铁路股份有限公司(―蒙西华中‖)    1,412,813          -          -   1,412,813           -            -            -            -         10%             -
——华晋焦煤有限责任公司(―华晋公司‖) (注)   1,075,933          -          -   1,075,933           -            -            -            -         49%             -
——太原煤气化龙泉能源发展有限公司(―太原
煤气化‖) (注)                                 702,943         -          -      702,943           -            -             -           -          40%         -
——内蒙古博源联合化工有限公司 (注)             97,113         -          -       97,113           -     (90,845)             -    (90,845)          20%         -
——内蒙古苏里格天然气化工有限公司 (注)         56,639         -          -       56,639           -     (45,034)             -    (45,034)          20%         -
——其他                                       148,989    40,000      1,100      187,889    (15,757)            -             -    (15,757)                 12,428
                  合计                        5,490,230   40,000      1,100     5,529,130   (15,757)    (135,879)             -   (151,636)             /   12,428
  注：自 2014 年 10 月 1 日起，本集团派驻于华晋公司的董事在董事会的表决权委托给山西焦煤派驻的董事行使，并在华晋公司的股东会中就与财务和经
  营决策相关的提案行使表决权时与山西焦煤保持一致，该等安排至 2017 年 12 月 31 日止，如无本公司书面通知，将自动延期一年。由于本公司并无其
  他方式参与或影响华晋公司的财务和经营决策或日常经营活动，从而本公司对其不再具有重大影响，自 2014 年 10 月 1 日起对华晋公司的投资列示为可
  供出售权益工具。
七、合并财务报表项目注释(续)
 9. 可供出售金融资产(续)
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产(续)
注(续)：自 2015 年 1 月 1 日起，本集团将太原煤气化、博源化工、苏里格天然气三家公司的董事
会表决权委托给上述三家公司的控股股东派驻董事行使，并签署函件表示在上述公司的股东会中就
与财务和经营决策相关的提案行使表决权时与控股股东保持一致，该等安排期限至 2017 年 12 月
31 日。由于本集团并无其他方式参与或影响上述三家公司的财务和经营决策或日常经营活动，从
而对其不再具有重大影响，自 2015 年 1 月 1 日起对上述三家公司的投资列示为可供出售权益工具。
(4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：千元 币种：人民币
                                       可供出售权益              可供出售债务
      可供出售金融资产分类                                                                合计
                                           工具                      工具
期初已计提减值余额                             (15,757)                        -              (15,757)
本年计提                                     (135,879)                         -            (135,879)
本年减少                                              -                        -                     -
期末已计提减值金余额                         (151,636)                         -            (151,636)
以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场报价，
其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定，
因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计划。
10、 长期应收款
(1)     长期应收款情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：千元 币种：人民币
                                     期末余额                            期初余额
         项目                                                                                折现率区间
                         账面余额    坏账准备    账面价值    账面余额    坏账准备 账面价值
委托贷款                         -           -           -     102,000           - 102,000     7.47%
融资租赁款                 138,204           -     138,204           -           -        - 4.90%-5.35%
其他                       147,138           -     147,138     143,524           - 143,524 5.32%-6.55%
    合计               285,342           -     285,342     245,524           - 245,524        /
七、合并财务报表项目注释(续)
11、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                  期末余额               期初余额
 合营企业(a)                                           2,020,163                1,878,577
 联营企业(b)                                          12,008,565              11,221,621
 股权分置流通权(注 1)                                    155,259                  155,259
 减：长期股权投资减值准备                                      -                        -
                    合计                              14,183,987              13,255,457
注 1：本集团所属子公司上海能源于 2006 年 1 月 23 日实施了股权分置改革。作为本次股权分置改
革的结果，本集团对上海能源的持股比例由 70.4%降低至 62.43%，相应减少的所享有上海能源的
所有者权益份额。根据《企业会计准则实施问题专家工作组意见第一号》问答六，转至长期股权投
资。
七、合并财务报表项目注释(续)
11. 长期股权投资(续)
                                                                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                                                   本年增减变动                                                         减值准
                                  期初                                                                                                       期末
         被投资单位                                                权益法下确认    其他综合  其他权     宣告发放现金    计提减                          备期末
                                  余额       增加投资   减少投资                                                                 其他        余额
                                                                   的投资损益      收益调整  益变动     股利或利润      值准备                          余额
一、合营企业
大同中新能源有限公司(―大同
中新‖)                             1,091           -          -         (1,091)          -         -               -        -          -          -             -
旭阳焦化                          475,304           -          -         95,853           -         -        (28,756)        -          -    542,401             -
甘肃中煤天大能源有限公司
(―甘肃天大‖)                     196,266          -          -         (1,169)          -         -               -        -          -     195,097            -
禾草沟煤业                       1,178,579          -          -         78,386           -         -               -        -          -   1,256,965            -
中煤科创节能技术有限公司
(―中煤科创‖)                     19,337           -          -         (1,637)          -         -               -        -          -     17,700             -
新疆准东五彩湾北二电厂有限
公司(―新疆五彩湾‖)                 8,000          -          -              -           -         -               -        -          -       8,000            -
               小计              1,878,577          -          -        170,342           -         -        (28,756)        -          -   2,020,163            -
二、联营企业
国投中煤同煤京唐港口有限公
司(―京唐港公司‖) (注 2)         386,179           -          -         28,492           -    1,102         (54,194)        -          -    361,579             -
浙江浙能中煤舟山煤电有限责
任公司(―舟山煤电‖) (注 2)       789,584           -          -         89,528           -         -        (90,614)        -          -    788,498             -
山西平朔煤矸石发电有限责任
公司(―平朔煤矸石‖)              316,831           -          -         36,348           -         -        (37,398)        -          -    315,781             -
朔州市平朔路达铁路运输有限
公司(―平朔路达‖)                 15,412           -          -          2,585           -         -         (3,395)        -          -     14,602             -
国润(张家口)工业技术有限责
任公司(―张家口国润‖) (附注八
(5))                                56,944          -   (56,944)          5,881           -         -         (5,881)        -          -           -            -
中天合创 (注 2)                  6,174,406    613,025          -              -           -         -               -        -          -   6,787,431            -
天津港中煤华能煤码头有限公
司(―中煤华能‖) (注 2)            284,383          -          -         14,043           -         -         (7,631)        -          -     290,795            -
陕西延长中煤榆林能源化工有       2,150,489          -          -        262,360           -   (4,421)               -        -          -   2,408,428            -
                                                                                      本年增减变动                                                          减值准
                                  期初                                                                                                           期末
         被投资单位                                                权益法下确认       其他综合  其他权     宣告发放现金    计提减                           备期末
                                  余额       增加投资   减少投资                                                                    其他         余额
                                                                   的投资损益         收益调整  益变动     股利或利润      值准备                           余额
限公司(―延长榆能‖) (注 2)
北京中水长固液分离技术有限
公司(―北京中水长‖)                5,658           -          -             40              -         -               -        -          -       5,698             -
朔州市富民供水投资建设有限
公司(―朔州富民‖)                 90,425           -          -                  -          -         -               -        -          -      90,425             -
中电神头发电有限责任公司
(―中电神头‖) (注 2)             235,868           -          -        (37,945)             -         -               -        -          -     197,923             -
大同煤矿集团机电装备抚顺电
机有限公司(―大同机电‖)            6,000           -          -                  -          -         -               -        -          -       6,000             -
中煤艾尔竞矿业设备制造有限
责任公司(―中煤艾尔竞‖)            6,533           -          -         (1,107)             -         -               -        -          -       5,426             -
湖北能源集团鄂州发电有限公
司(―鄂州发电‖)                  572,231           -          -         36,385              -         -        (10,000)        -          -     598,616             -
中信(江阴)码头有限公司(―中信
码头‖)                           128,228           -          -          4,395              -         -               -        -          -     132,623             -
贵州盘江力博制造有限公司
（―盘江力博‖）                    2,450           -          -                  -          -         -               -        -          -       2,450             -
上海中矿设备成套有限公司
(―上海中矿‖) (注 3)                    -       378           -            (20)             -         -               -        -          -         358             -
乌审旗呼吉尔特矿山救援服务
有限责任公司(―乌审旗矿山‖)             -      1,932          -              -              -         -               -        -          -        1,932            -
                小计            11,221,621    615,335   (56,944)        440,985              -   (3,319)       (209,113)        -          -   12,008,565            -
                合计            13,100,198    615,335   (56,944)        611,327              -   (3,319)       (237,869)        -          -   14,028,728            -
注 2：该等公司为本公司之联营公司。
注 3：上海中矿，原为本公司之子公司，本年转为本公司之联营公司。
       七、合并财务报表项目注释(续)
       12、 固定资产
       (1).   固定资产情况
       √适用 □不适用
                                                                                   单位：千元 币种：人民币
                            房屋及建筑    构筑物及其                                           运输工具
           项目                                         井巷工程       机器设备     铁路                    合计
                                物        他辅助设施                                           及其他
一、账面原值：
    1.期初余额               27,645,685     7,568,176   20,986,175 63,035,155      3,428,257 3,210,781 125,874,229
    2.本期增加金额            1,981,767        62,883    1,743,836 1,574,036         322,979    77,689   5,763,190
      (1)购置                   229,326         3,328    1,005,207    340,709         14,608    47,447   1,640,625
      (2)在建工程转入         1,752,441        59,555      738,629 1,233,327         308,371    30,242   4,122,565
    3.本期减少金额              258,532     1,302,991      485,530 3,704,809         164,912 205,330     6,122,104
      (1)处置或报废             126,642       101,355            -    552,943              - 105,153       886,093
      (2)转入投资性房地产         5,642             -            -          -              -         -       5,642
      (3)处置子公司及其他
           营业单位             590,115       637,896      485,530 3,109,667               - 100,866     4,924,074
      (4)重分类               (463,867)       563,740            -    (55,422)             -     (689)      43,762
      (5)本期其他减少                 -             -            -      97,621       164,912         -     262,533
    4.期末余额               29,368,920     6,328,068   22,244,481 60,904,382      3,586,324 3,083,140 125,515,315
二、累计折旧
    1.期初余额                4,757,545     1,314,655    6,383,820 23,677,528       509,886 1,658,844     38,302,278
    2.本期增加金额              933,938       321,258      782,158 3,810,683        104,464 302,434        6,254,935
      (1)计提                   933,938       321,258      782,158 3,810,683        104,464 302,434        6,254,935
    3.本期减少金额              261,079       292,352      374,751 2,225,123              - 165,511        3,318,816
      (1)处置或报废              82,138        98,561            -    549,764             -    81,736        812,199
      (2)转入投资性房地产           781             -            -          -             -         -
      (3)处置子公司及其他
           营业单位             178,160       193,791      374,751 1,675,359              -    83,775      2,505,836
    4.期末余额                5,430,404     1,343,561    6,791,227 25,263,088       614,350 1,795,767     41,238,397
三、减值准备
    1.期初余额                  75,448        30,151           1,170      35,764           -     69,914     212,447
    2.本期增加金额                   -             -               -     124,807           -          -     124,807
      (1)计提                        -             -               -     124,807           -          -     124,807
    3.本期减少金额              57,561             -               -      22,408           -      1,401      81,370
      (1)处置或报废                  -             -               -           -           -          -           -
      (2)处置子公司及其他
           营业单位             57,561             -               -      22,408           -      1,401      81,370
    4.期末余额                  17,887        30,151           1,170     138,163           -     68,513     255,884
四、账面价值
    1.期末账面价值           23,920,629     4,954,356   15,452,084 35,503,131      2,971,974 1,218,860    84,021,034
    2.期初账面价值           22,812,692     6,223,370   14,601,185 39,321,863      2,918,371 1,482,023    87,359,504
       于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 6,874,633 千元(原价 12,070,118 千元)的房屋及建筑物和
       机器设备(2015 年 12 月 31 日：账面价值 13,605,626 千元，原价 19,159,826 千元)作为 0 千元的
       短期借款(2015 年 12 月 31 日：278,782 千元)(附注七(19))和 2,163,799 千元的长期借款(2015 年
       12 月 31 日：4,585,245 千元)(附注七(30))和 1,756,729 千元的一年内到期的长期借款(2015 年 12
       月 31 日：1,940,116 千元)(附注七(30))的抵押物。
七、合并财务报表项目注释(续)
12、固定资产(续)
(1). 固定资产情况(续)
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 430,377 千元(原值 627,696 千元)的机器设备(2015 年 12
月 31 日：账面价值约为 516,053 千元、原价 627,696 千元)和账面价值约为 1,063,979 千元的在
建工程(2015 年 12 月 31 日：账面价值约为 1,063,979 千元)作为 966,836 千元的长期借款(2015
年 12 月 31 日：762,820 千元)和 181,804 千元的一年内到期的长期借款(2015 年 12 月 31 日：0
千元)的抵押物。
2016 年度固定资产计提的折旧金额为 6,254,935 千元(2015 年度：6,365,161 千元)，其中计入营
业成本、销售费用、管理费用、专项储备、存货及资本化的折旧费用分别为 5,269,661 千元、25,573
千元、537,631 千元、1,797 千元、33,577 千元、386,696 千元(2015 年度：5,691,574 千元、22,628
千元、493,021 千元、44,271 千元、22,011 千元、91,656 千元)。
由在建工程转入固定资产的原价为 4,122,565 千元(2015 年度：20,477,364 千元)。
(2).   暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 434,027 千元(原价 1,695,777 千元)的房屋及建筑物和机
器设备(2015 年 12 月 31 日：账面价值 680,633 千元、原价 2,087,446 千元)暂时闲置。具体分析
如下：
                                                                 单位：千元 币种：人民币
             项目                    原价          累计折旧      减值准备      账面价值
房屋、建筑物及机器设备               1,695,777       1,261,750            -       434,027
(3).   通过融资租赁租入的固定资产情况
于 2016 年 12 月 31 日，本集团无融资租入的固定资产。
(4).   通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                   项目                                        期末账面价值
铁路及机器设备                                                                      2,437,112
(5).   未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
          项目                          账面价值                    未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                                       4,730,318            尚在办理中
         七、合并财务报表项目注释(续)
         13、 在建工程
         (1). 在建工程情况
         √适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                        2016 年 12 月 31 日                 2015 年 12 月 31 日
             项目                            减值准备 账面价值
                                  账面余额                            账面余额 减值准备 账面价值
蒙大新能源 50 万吨/年工程塑料项
目及相关配套工程                 7,957,648            -   7,957,648   8,187,646         - 8,187,646
蒙大矿业纳林河二号矿井及选煤厂 5,257,820              -   5,257,820   4,773,914         - 4,773,914
伊化矿业母杜柴登矿井建设及相关
配套工程                         4,745,468            -   4,745,468   4,253,059         - 4,253,059
平朔劣质煤综合利用项目           4,256,508            -   4,256,508   3,973,291         - 3,973,291
平朔 2*600MW 级 CFB 示范电厂工
程                               2,322,944            -   2,322,944   1,323,920         - 1,323,920
陕西榆林大海则煤矿项目           2,017,749            -   2,017,749   1,621,070         - 1,621,070
小回沟矿井及选煤厂建设项目       1,475,048            -   1,475,048     854,402         -   854,402
鄂尔多斯能源巴图湾水源管线项目 1,136,843              -   1,136,843     914,517         -   914,517
黑煤化依兰第三煤矿项目           1,087,984            -   1,087,984     781,734         -   781,734
新疆煤电化准东北二电厂
2*660MW 电厂 3、4 号机组项目     1,078,549            - 1,078,549     407,429           -    407,429
其他                            11,540,493            - 11,540,493 12,616,612           - 12,616,612
              合计              42,877,054            - 42,877,054 39,707,594           - 39,707,594
         于 2016 年 12 月 31 日，账面价值 68,624 千元(2015 年 12 月 31 日：68,624 千元)的在建工程作
         为 30,475 千元(2015 年 12 月 31 日：63,321 千元)的长期借款的抵押物(附注七(30))。
         于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 430,377 千元,(原值 627,696 千元)的机器设备(2015 年 12
         月 31 日：账面价值约为 516,053 千元、原价 627,696 千元)和账面价值约为 1,063,979 千元的在
         建工程(2015 年 12 月 31 日：账面价值约为 1,063,979 千元)作为 966,836 千元的长期借款(2015
         年 12 月 31 日：762,820 千元)和 181,804 千元的一年内到期的长期借款(2015 年 12 月 31 日：0
         千元)的抵押物。
         2016 年度，借款费用资本化金额为 1,420,073 千元(2015 年：1,450,786 千元)，用于确定资本化
         金额的资本化率为年利率 4.28%至 5.44%(2015 年：5.00%至 6.29%)。
七、合并财务报表项目注释(续)
13. 在建工程(续)
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：千元 币种：人民币
                                                               本年转入                                                                        其中：本期
                                         期初       本期增加                  本期其他        期末       工程累计投入               利息资本化            本年利息资
       项目名称            预算数                              固定资产                                                  工程进度              利息资本化              资金来源
                                         余额         金额                    减少金额        余额       占预算比例(%)              累计金额              本化率(%)
                                                                 金额                                                                            金额
蒙大新能源 50 万吨/年工
程塑料项目及相关配套工                                                                                                                                                 自筹及借款
程                        10,448,280    8,187,646 (229,998)               -              -   7,957,648         76.16%      99.00%      831,159     266,887    5.13%
蒙大矿业纳林河二号矿井
                                                                                                                                                                       自筹及借款
及选煤厂                   5,917,276    4,773,914    483,906              -              -   5,257,820         88.86%      88.86%     1,172,498    296,513    5.44%
伊化矿业母杜柴登矿井建
                                                                                                                                                                    自筹及借款
设及相关配套工程           6,021,296    4,253,059    492,409              -           -      4,745,468         78.81%      78.81%      941,198     236,657    5.33%
平朔劣质煤综合利用项目     4,337,387    3,973,291    400,710              -     117,493      4,256,508        100.84%      99.00%      505,245     166,205    4.74% 自筹及借款
平朔 2*600MW 级 CFB 示
                                                                                                                                                                    借款及自筹
范电厂工程                 6,773,030    1,323,920    999,024              -              -   2,322,944         34.30%      34.30%       70,053      32,553    4.94%
陕西榆林大海则煤矿项目     9,258,138    1,621,070    396,679              -              -   2,017,749         21.79%      21.79%      188,856      92,223    5.01% 自筹及借款
小回沟矿井及选煤厂建设
                                                                                                                                                                       自筹及借款
项目                       2,804,374     854,402     620,646              -              -   1,475,048         52.60%      52.60%       29,892      26,910    5.26%
鄂尔多斯能源巴图湾水源
                                                                                                                                                                    自筹及借款
管线项目                   1,518,031     914,517     222,326              -              -   1,136,843         74.89%      74.89%       80,078      37,721    4.99%
黑煤化依兰第三煤矿项目     2,499,696     781,734     306,250              -              -   1,087,984         43.52%      43.52%       78,389      26,414    4.67% 借款及自筹
新疆煤电化准东北二电厂
2*660MW 电厂 3、4 号机                                                                                                                                                 借款及自筹
组项目                     4,274,570      407,429 671,120                 -           - 1,078,549              25.23%      25.23%        12,610      12,610   4.28%
          合计            53,852,078   27,090,982 4,363,072               -     117,493 31,336,561                 /           /      3,909,978   1,194,693      /        /
上述重大在建工程于 2016 年 12 月 31 日的工程进度与工程投入占预算比例基本相同。
七、合并财务报表项目注释(续)
13. 在建工程(续)
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                项目                        本年计提金额             计提原因
中煤平朔东日升煤业有限公司在建矿井                      86,042 账面价值高于可回收净值
                合计                                    86,042           /
14、 工程物资
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
           项目                      期末余额                      期初余额
专用材料                                         263,810                      374,131
专用设备                                          43,979                        53,819
其他                                               5,642                        25,765
           合计                                  313,431                      453,715
0
七、合并财务报表项目注释(续)
15、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：千元 币种：人民币
                              土地使用
           项目                             采矿权         探矿权       专有技术     其他         合计
                                权
一、账面原值
1.期初余额                    5,565,846   16,442,084      19,810,494      901,117   622,913     43,342,454
2.本期增加金额                  345,321      (12,345)      1,156,655      188,357      3,514     1,681,502
(1)购置                          98,682            34      1,156,655        4,959     17,405     1,277,735
(2)内部研发                           -             -              -            -      3,411         3,411
(3)在建工程转入                 230,636             -              -      114,545      2,448       347,629
(4)收购子公司                     4,938             -              -       17,600          -        22,538
(5)重分类                        11,065      (12,379)              -       51,253   (19,750)        30,189
3.本期减少金额                   92,817      178,090               -            -     21,067       291,974
(1)处置                          30,147             -              -            -        883        31,030
(2)处置子公司及其他营业单位      62,670      178,090               -            -     20,184       260,944
4.期末余额                    5,818,350   16,251,649      20,967,149    1,089,474   605,360     44,731,982
二、累计摊销
1.期初余额                     675,389     3,408,771                -     45,056    115,940      4,245,156
2.本期增加金额                 120,616       261,024                -     57,578     35,641        474,859
(1)计提                        119,960       261,024                -     57,578     35,641        474,203
(2)其他                            656             -                -          -          -
3.本期减少金额                  17,171       124,943                -          -      2,665        144,779
(1)处置                          3,621             -                -          -        756          4,377
(2)处置子公司及其他营业单位     13,550       124,943                -          -      1,909        140,402
4.期末余额                     778,834     3,544,852                -    102,634    148,916      4,575,236
三、减值准备
1.期初余额                       1,197                -             -           -           -       1,197
2.本期增加金额                       -                -             -           -           -           -
3.本期减少金额                       -                -             -           -           -           -
4.期末余额                       1,197                -             -           -           -       1,197
四、账面价值
1.期末账面价值                5,038,319   12,706,797      20,967,149     986,840    456,444     40,155,549
2.期初账面价值                4,889,260   13,033,313      19,810,494     856,061    506,973     39,096,101
于 2016 年 12 月 31 日，为通过本集团内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例为 0.04%
(2015 年度：0.04%)。
2016 年度无形资产的摊销金额为 474,203 千元(2015 年度：537,200 千元)。
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 76,204 千元(原价 86,572 千元)的土地使用权(2015 年：无)
作为 25,000 千元的短期借款(2015 年：无)的抵押物。
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 300,000 千元(原价 300,000 千元)的采矿权 (2015 年：无)
作为 80,000 千元的长期借款(2015 年：无)的抵押物。
         七、合并财务报表项目注释(续)
         15、无形资产(续)
         (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
         其他说明：√适用 □不适用
         于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 503,287 千元，原价 523,514 千元的土地使用权(2015 年
         12 月 31 日：账面价值 432,917 千元、原价 452,915 千元)因相关手续正在办理中，尚未办妥土地
         使用权证。
         (3). 开发支出
         √适用 □不适用
                                                                              单位：千元 币种：人民币
                                                         本期增加金额                本期减少金额
                                           期初                                                         期末
                 项目                                  内部开发                 确认为无     转入当期
                                           余额                    其他                                 余额
                                                         支出                     形资产        损益
污水处理零排放                                    -          123          -            (123)          -      -
煤热分级转化科研项目实验用煤运输费                -           50          -             (50)          -      -
流化床热解煤炭清洁高效利用研究项目费用            -          376          -            (376)          -      -
神东智能化超大采高液压支架 Y231 项目              -        2,862          -         (2,862)           -      -
综掘机临时支护系统研究及应用                      -      24,343           -                -   (24,343)      -
磁动力运输系统关键技术工业化研制                  -        9,131          -                -    (9,131)      -
采动空间围岩应力监测技术研究及应用                -      11,455           -                -   (11,455)      -
大采深大块段高寿命液压支架关键技术研究
及应用                                            -      19,595           -             -    (19,595)        -
防冻液喷洒循环闭路系统研究与应用                  -      10,992           -             -    (10,992)        -
履带推土机底盘顶升系统研究与应用                  -       9,786           -             -     (9,786)        -
露天矿智能供电系统安全保护研究与应用              -       8,482           -             -     (8,482)        -
其他                                              -     271,310           -             -   (271,310)        -
                  合计                            -     368,505           -       (3,411)   (365,094)        -
         其他说明
         2016 年度，本集团研究开发支出共计 368,505 千元(2015 年度：416,800 千元)：其中 365,094
         千元(2015 年度：393,227 千元)于当期计入损益，3,411 千元(2015 年度：23,573 千元)于当期确
         认为无形资产，开发支出无余额。
七、合并财务报表项目注释(续)
16、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                                             期末余额                    期初余额
                  项目               可抵扣暂时 递延所得税      可抵扣暂时 递延所得税
                                       性差异         资产         性差异         资产
资产减值准备                             947,768      199,965       778,506      165,879
与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异       129,760       32,440              -           -
内部交易未实现利润                       561,924      140,481       419,348      104,837
可抵扣亏损                             8,889,058   2,209,627      6,939,720    1,734,930
税法允许抵扣的同一控制下企业合并取
得的资产的评估增值                       96,612       24,153       106,864       26,716
内退福利                                113,064       26,818        58,295       14,501
固定资产折旧                            209,760       52,440       186,780       46,695
预计负债                                457,592      114,398       447,044      111,761
试运行收益                              375,460       93,865       653,276      163,319
应付未付职工薪酬                         27,795        6,553        26,532        6,633
采矿权摊销                              349,188       87,297       434,024      108,506
安全费用                                101,432       23,677       105,723       26,247
维简费                                   24,932        6,233        47,308       11,827
可持续发展准备金                        172,328       43,082       184,904       46,226
其他                                    330,686       82,499       212,435       51,789
                 合计                12,787,359    3,143,528    10,600,759    2,619,866
其中：
预计于 1 年内(含 1 年)转回的金额               -     388,473              -     257,320
预计于 1 年后转回的金额                        -   2,755,055              -   2,362,546
                 合计                          -   3,143,528              -   2,619,866
七、合并财务报表项目注释(续)
16、递延所得税资产/递延所得税负债(续)
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                             期末余额                      期初余额
                 项目
                                     应纳税暂时 递延所得税         应纳税暂时 递延所得税
                                       性差异         负债           性差异         负债
税法不允许抵扣的已入账资产的评估增
值                                   24,084,188        6,021,047   24,227,538    6,051,324
可供出售金融资产公允价值变动             15,032            3,758       17,196        4,299
固定资产折旧                             85,328           21,332      114,884       28,721
转产基金                                389,324           97,331      156,544       39,136
其他                                     18,468            4,617          408
               合计                  24,592,340        6,148,085   24,516,570    6,123,582
其中：
预计于 1 年内（含 1 年）转回的金额                 -      12,771             -     112,300
预计于 1 年后转回的金额                            -   6,135,314             -   6,011,282
               合计                                -   6,148,085             -   6,123,582
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                        递延所得税资      抵销后递延所     递延所得税资产 抵销后递延所
    项目            产和负债期末      得税资产或负     和负债期初互抵 得税资产或负
                          互抵金额        债期末余额           金额         债期初余额
递延所得税资产                25,397          3,118,131            39,609       2,580,257
递延所得税负债                25,397          6,122,688            39,609       6,083,973
(4). 未确认递延所得税资产明细：
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
           项目                         期末余额                         期初余额
可抵扣暂时性差异                                     478,930                        345,921
可抵扣亏损                                           968,211                      1,739,056
           合计                                    1,447,141                      2,084,977
七、合并财务报表项目注释(续)
16、递延所得税资产/递延所得税负债(续)
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
           年份                         期末金额                      期初金额
2016                                                     -                        93,288
2017                                                55,373                       195,631
2018                                               107,272                       348,462
2019                                               180,304                       725,707
2020                                               217,258                       375,968
2021                                               408,004                             -
           合计                                    968,211                     1,739,056
17、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
            项目                        期末余额                    期初余额
预付投资款(注 1)                                   2,535,856                   2,408,844
预付矿权款(注 2)                                   1,357,195                   2,382,715
预付工程设备款                                        31,293                     136,451
预付土地使用权款                                     833,028                     144,086
待抵扣增值税                                         511,297                     580,180
贷款                                                 811,800                     316,800
预缴所得税                                           282,071                     339,372
其他                                                 442,343                     345,239
            合计                                   6,804,883                   6,653,687
注 1：为进一步扩大本集团的煤炭资源，本集团签订了若干收购或重组改建地方小煤矿的协议。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团基于上述协议而预付的投资款项为 2,535,856 千元(2015 年 12 月
31 日：2,408,844 千元)，由于交易完成所需的法律手续仍在办理之中，本集团将上述款项作为预
付投资款核算。
注 2：为取得若干探矿权及采矿权，本集团预付矿权价款 1,357,195 千元(2015 年 12 月 31 日：
2,382,715 千元)，截至 2016 年 12 月 31 日，该等矿权证尚在办理之中，本集团将上述款项作为
预付矿权款核算。待全部法律手续完成之后，上述款项将转为无形资产。
     七、合并财务报表项目注释(续)
     18、 资产减值准备
                                                                          单位：千元 币种：人民币
                            2015 年 12 月                            本年减少              2016 年 12
                                             本年增加
                               31 日                       转回      转销     处置子公司     月 31 日
坏账准备                        814,080        202,884     5,349       9,068       99,316      903,231
其中：应收账款坏账准备          489,467        135,866     4,102       9,068       86,978      525,185
      其他应收款坏账准备        290,933         60,581     1,247            -         656      349,611
      预付账款坏账准备           33,680          6,437          -           -      11,682       28,435
存货跌价准备                    260,440         38,350          -   165,201        26,710      106,879
可供出售金融资产减值准备         15,757        135,879          -           -            -     151,636
固定资产减值准备                212,447        124,807          -           -      81,370      255,884
无形资产减值准备                   1,197             -          -           -            -       1,197
在建工程减值准备                         -      86,042          -           -      86,042             -
          合计                1,303,921        587,962     5,349    174,269       293,438    1,418,827
     19、 短期借款
     (1). 短期借款分类
     √适用 □不适用
                                                                         单位：千元 币种：人民币
                     项目                     期末余额                       期初余额
     信用借款                                         6,283,148                       5,329,147
     抵押借款(i)                                         25,000                         278,782
     保证借款(ii)                                        30,000                          50,000
     质押借款(iii)                                      234,883                               -
                     合计                             6,573,031                       5,657,929
     短期借款分类的说明：
     (i)于 2015 年 12 月 31 日，银行抵押借款中 278,782 千元系由账面价值 273,891 千元(原价为
     290,678 千元)房屋、建筑物和机器设备作抵押物；
     于 2016 年 12 月 31 日，银行抵押借款 25,000 千元系由账面价值 76,204 千元(原价为 86,572 千
     元)的土地使用权作为抵押物(附注七(15))。
     (ii) 于 2016 年 12 月 31 日，银行保证借款 30,000 千元(2015 年 12 月 31 日：50,000 千元)系由
     第三方提供保证。
     (iii)于 2016 年 12 月 31 日，银行质押借款 35,000 千元，系以 37,926 千元的应收账款作为质押(2015
     年 12 月 31 日：无)；199,883 千元系以 199,883 千元应收票据作为质押(2015 年 12 月 31 日：
     无)
     于 2016 年 12 月 31 日，短期借款的加权平均年利率为 4.25%(2015 年 12 月 31 日：4.85%)。
七、合并财务报表项目注释(续)
20、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
          种类                      期末余额                          期初余额
商业承兑汇票                                    1,146,077                             80,239
银行承兑汇票                                    1,900,207                         1,546,019
          合计                                  3,046,284                         1,626,258
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团将银行存款 578,629 千元(附注七(1))(2015 年 12 月 31 日：91,474
千元)质押给银行作为取得 782,861 千元(2015 年 12 月 31 日：247,078 千元)的应付票据的担保。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团将应收票据 298,331 千元(2015 年 12 月 31 日：323,162 千元)
质押给银行作为取得 296,952 千元(2015 年 12 月 31 日：323,162 千元)应付票据的担保。
21、 应付账款
(1).   应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
           项目                        期末余额                        期初余额
应付原材料采购款                               7,403,102                          6,184,333
应付工程款及工程材料款                         7,242,935                          9,172,540
应付设备采购款                                 1,719,412                          2,010,376
应付服务费                                     1,341,590                          1,147,185
应付港杂费及运费                                  34,541                             66,401
其他                                             372,282                            458,562
           合计                              18,113,862                         19,039,397
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
其他说明
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 6,156,577 千元(2015 年 12 月 31 日：4,084,188
千元)，主要为应付工程款和供货商货款，因相关服务或货物尚未提供，该等款项尚未最后结清。
七、合并财务报表项目注释(续)
22、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
          项目                         期末余额                          期初余额
预收煤炭销售款                                    1,184,707                         548,196
预收煤机销售款                                      170,164                          84,525
预收设备销售款                                      125,275                         275,739
预收化工产品销售款                                  680,062                         270,195
其他                                                208,681                         200,843
          合计                                    2,368,889                       1,379,498
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收款项为 191,058 千元(2015 年 12 月 31 日：152,231
千元)，主要为预收的煤机销售款，因相关业务尚未完成，该等款项尚未结清。
23、 应付职工薪酬
(1).   应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
            项目                 期初余额         本年增加        本年减少     期末余额
一、短期薪酬                       658,756          5,857,194       5,784,085    731,865
二、离职后福利-设定提存计划          94,479           960,750         995,977      59,252
三、辞退福利                         18,374            38,094          11,976      44,492
            合计                   771,609          6,856,038       6,792,038    835,609
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种:人民币
          项目                 期初余额       本年增加          本年减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴       322,923        4,354,917         4,288,701         389,139
二、职工福利费                    44,551          366,430           371,778          39,203
三、社会保险费                    59,478          413,499           413,171          59,806
其中：医疗保险费                  26,587          329,691           334,047          22,231
      工伤保险费                   9,634           58,296            56,726          11,204
      生育保险费                  23,257           21,431            18,317          26,371
      其他保险                          -           4,081              4,081               -
四、住房公积金                    53,510          510,175           518,132          45,553
五、工会经费和职工教育经费       171,509          144,293           123,894         191,908
六、其他短期薪酬                   6,785           67,880            68,409           6,256
          合计                   658,756        5,857,194         5,784,085         731,865
七、合并财务报表项目注释(续)
23、应付职工薪酬(续)
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
         项目              期初余额         本年增加           本年减少       期末余额
1、基本养老保险                84,004           805,890            837,441        52,453
2、失业保险费                  10,475            43,477             48,203          5,749
3、补充养老保险                     -           111,383            110,333          1,050
         合计                  94,479           960,750            995,977        59,252
(4). 应付辞退福利
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                         期末余额                      期初余额
应付内退福利                                          44,492                      18,374
24、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
            项目                        期末余额                       期初余额
应交增值税                                           759,618                      451,478
应交企业所得税                                       545,212                      254,694
应交资源税                                           204,429                       71,196
应交耕地占用税                                        28,736                       27,610
应交教育费附加                                        27,631                       20,900
应交城市维护建设税                                    26,721                       22,868
应交矿产资源补偿费                                    22,325                       22,325
应交个人所得税                                        18,167                       16,324
应交采矿排水水资源费                                  18,013                       18,009
应交营业税                                                 -                       12,339
其他                                                 158,935                      140,057
            合计                                   1,809,787                    1,057,800
0
七、合并财务报表项目注释(续)
25、 应付利息
√适用 □不适用
                                                        单位：千元 币种：人民币
              项目                 期末余额                     期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                215,579                      217,809
企业债券利息                                  580,500                      878,952
短期借款应付利息                                5,128                        8,519
吸收存款应付利息                               12,329                        7,199
              合计                            813,536                    1,112,479
26、 应付股利
√适用 □不适用
                                                          单位：千元 币种：人民币
          项目                   期末余额                     期初余额
中煤集团之下属子公司                        233,464                      241,267
其他子公司之少数股东                         99,150                        63,137
          合计                              332,614                      304,404
0
七、合并财务报表项目注释(续)
27、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
           项目                       期末余额                       期初余额
应付土地坍陷赔偿及迁村费                           218,308                      263,088
应付投资款                                       1,007,923                      869,864
暂收代付款                                         829,896                      358,382
股东垫款(注)                                       128,852                       11,801
应付押金                                           102,047                       79,287
应付工程质保金                                     555,126                      922,541
应付工程及设备款                                   339,115                      358,105
应付劳务费                                         127,463                      112,386
应付采矿权款                                       256,466                      391,690
应付地方煤矿补偿款                                 200,600                      257,536
应付分立往来款                                      78,076                      123,275
其他                                             1,113,604                      941,812
           合计                                  4,957,476                    4,689,767
(注)股东垫款包括本公司之子公司的少数股东垫付的采矿权款 128,852 千元，(2015 年 12 月 31
日：包括本公司之子公司的少数股东垫付的采矿权款 1,801 千元以及科技项目研发借款 10,000
千元)。
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为 2,753,648 千元(2015 年 12 月 31 日：
3,007,544 千元)，系根据相关协议或约定尚未满足支付条件的款项。
       七、合并财务报表项目注释(续)
       28、 一年内到期的非流动负债
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：千元 币种：人民币
                  项目                                期末余额                             期初余额
       信用借款(附注七(30))                                   13,919,144                            7,733,850
       抵押借款(附注七(30))                                    1,960,783                            1,972,433
       保证借款(附注七(30))                                      236,883                              293,200
       质押借款(附注七(30))                                       45,000                               20,000
       一年内到期的应付债券                                            -                           14,972,791
                  合计                                        16,161,810                           24,992,274
       0
       29、 其他流动负债
       其他流动负债情况
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：千元 币种：人民币
                  项目                                期末余额                             期初余额
       短期融资券                                                 3,000,000                         2,000,000
       吸收存款(i)                                                3,402,838                         5,015,336
                   合计                                           6,402,838                         7,015,336
       (i)该款项为本公司的子公司中煤财务吸收中煤集团下属公司的存款。吸收存款按年利率
       0.35%-3.00%(2015 年度：0.35%-3.25%)计息。
       短期应付债券的增减变动：
       √适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
       债券                    发行      债券     发行        期初      本年    按面值计 溢折价              期末
                      面值                                                                        本年减少
       名称                    日期      期限     金额        余额      发行      提利息 摊销                余额
中煤能源 2016 年度           2016 年 8
第一期短期融资券             月1日         1 年 3,000,000            - 3,000,000 (38,750)     -     38,750 3,000,000
平朔集团 2015 年度           2015 年 8
第一期短期融资券             月6日         1 年 1,000,000 1,000,000            - (25,867)     - 1,025,867           -
上海能源 2015 年第           2015 年 7
一期短期融资券               月 16 日      1年    500,000    500,000           - (11,098)     -    511,098          -
上海能源 2015 年第           2015 年
二期短期融资券       100     10 月 20
                             日            1年    500,000    500,000           - (15,453)     -    515,453          -
       合计            /        /         /      5,000,000 2,000,000 3,000,000 (91,168)       - 2,091,168 3,000,000
       0
七、合并财务报表项目注释(续)
30、 长期借款
(1).   长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
              项目                        期末余额                      期初余额
信用借款                                        52,011,524                      54,369,096
抵押借款(i)                                       5,179,643                      7,351,502
保证借款(ii)                                      2,287,576                      2,578,576
质押借款(iii)                                       180,000                        200,000
减：一年以内到期的长期借款
    信用借款                                      (13,919,144)                  (7,733,850)
    抵押借款                                       (1,960,783)                  (1,972,433)
    保证借款                                         (236,883)                    (293,200)
    质押借款                                           (45,000)                    (20,000)
              合计                                  43,496,933                  54,479,691
长期借款分类的说明：
(i)于 2016 年 12 月 31 日，银行抵押借款中 30,475 千元(2015 年 12 月 31 日：63,321 千元)系由
本集团账面价值约为 68,624 千元(2015 年 12 月 31 日：68,624 千元)的在建工程作抵押(附注七
(13))，利息每 3 个月支付一次；3,920,528 千元(2015 年 12 月 31 日：6,525,361 千元)，系由本
集团账面价值为 6,874,633 千元，原价 12,070,118 千元固定资产作抵押(附注七(12))，利息每 3
个月支付一次；1,148,640 千元(2015 年 12 月 31 日：762,820 千元)，系由本集团账面价值为
1,063,979 千元(2015 年 12 月 31 日：1,063,979 千元)的在建工程(附注七(13))和账面价值为
430,377 千元，原价 627,696 千元固定资产作抵押(附注七(12))，利息每 3 个月支付一次；80,000
千元(2015 年 12 月 31 日：无)，系由本集团账面价值为 300,000 千元，原价为 300,000 千元的
无形资产作抵押(附注七(15))，利息每 3 个月支付一次。
(ii)于 2016 年 12 月 31 日，银行保证借款中 2,113,650 千元系由本公司与山西焦煤共同提供保证
(2015 年 12 月 31 日：2,333,650 千元)，利息每季度支付一次；173,926 千元系由冀中能源集团
有限责任公司提供担保(2015 年 12 月 31 日：204,926 千元)，利息每季度支付一次；于 2015 年
12 月 31 日，银行保证借款中 40,000 千元系由贵州盘江投资控股(集团)有限公司提供担保，利息
每季度付息一次。
(iii)于 2016 年 12 月 31 日，质押借款 180,000 千元(2015 年 12 月 31 日：200,000 千元)系由本
集团子公司北京中煤融资租赁有限责任公司对张煤机的账面价值为 180,000 千元(2015 年 12 月
31 日：200,000 千元)的债权作质押物。
于 2016 年 12 月 31 日，长期借款的加权平均年利率为 5.02%(2015 年 12 月 31 日：5.43%)。
0
            七、合并财务报表项目注释(续)
            31、 应付债券
            (1).        应付债券
            √适用 □不适用
                                                                                              单位：千元 币种：人民币
                               项目                                期末余额                         期初余额
            中期票据                                                          25,900,417                    25,896,299
            (2).        应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
            √适用 □不适用
                                                                                              单位：千元 币种：人民币
    债券                      发行        债券     发行        期初       本年 按面值计提 溢折价                其他调整    期末
                   面值                                                                             本年减少
    名称                      日期        期限     金额        余额       发行     利息     摊销                            余额
2012 年度第一              2012 年 9 月
                   100                    7年
期中期票据                 18 日                  5,000,000   4,980,892      -    256,000 12,499     256,000    (12,000)   4,981,391
2013 年度第一              2013 年 7 月
                   100                    7年
期中期票据                 23 日                  5,000,000   4,982,354      -    263,000 12,490     263,000    (12,000)   4,982,844
2013 年度第二              2013 年 9 月
                   100                    7年
期中期票据                 16 日                  5,000,000   4,979,962      -    280,000 12,266     280,000    (12,000)   4,980,228
2014 年度第一              2014 年 10
                   100                    5年
期中期票据                 月 23 日               1,000,000    988,223       -     52,800   2,862      52,800          -    991,085
2015 年度第一              2015 年 6 月
                   100                    7年
期中期票据                 17 日                 10,000,000   9,964,868      -    495,000 24,001     495,000    (24,000)   9,964,869
     合计           /            /         /     26,000,000 25,896,299       -   1,346,800 64,118   1,346,800   (60,000) 25,900,417
            (a)经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准，本公司
            于 2012 年 9 月 18 日发行公司债券，发行总额 5,000,000 千元，债券期限为 7 年。此债券采用单
            利按年计息，固定利率为 5.12%，每年付息一次。
            (b)经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准，本公司
            于 2013 年 7 月 23 日发行公司债券，发行总额 5,000,000 千元，债券期限为 7 年。此债券采用单
            利按年计息，固定利率为 5.26%，每年付息一次。
            (c)经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准，本公司于
            2013 年 9 月 16 日发行公司债券，发行总额 5,000,000 千元，债券期限为 7 年。此债券采用单利
            按年计息，固定利率为 5.60%，每年付息一次。
            (d)经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准，上海能
            源于 2014 年 10 月 23 日发行公司债券，发行总额 1,000,000 千元，债券期限为 5 年。此债券采
            用单利按年计息，固定利率为 5.28%，每年付息一次。
            (e)经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2013]MTN358 号)核准，本公司
            于 2015 年 6 月 17 日发行公司债券，发行总额 10,000,000 千元，债券期限为 7 年。此债券采用
            单利按年计息，固定利率为 4.95%，每年付息一次。
七、合并财务报表项目注释(续)
32、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
             项目                         期末余额                          期初余额
应付采矿权款(注)                                         675,042                       744,847
其他                                                      19,500                        42,580
                                                         694,542                       787,427
减：一年内到期的长期应付款                               171,330                       256,466
            合计                                         523,212                       530,961
其他说明：
√适用 □不适用
(注)应付采矿权款主要为本集团尚未交纳的采矿权资源价款。根据相关资源转让协议，该等款项
将于 2021 年 4 月前陆续付清。应付采矿权款将于一年内交付的部分在其他应付款中列示(附注七
(27))。
33、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                    项目                              2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
应付内退福利                                                     115,428               59,657
减：将于一年内支付的部分                                         (44,492)            (18,374)
                    合计                                           70,936              41,283
将于一年内支付的应付内退福利在应付职工薪酬列示。
34、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
     项目         期初余额     本年增加             本年减少       期末余额       形成原因
搬迁补偿款            12,897              -             12,897               -                -
其他                  68,401              -                  -         68,401                 -
     合计             81,298              -             12,897         68,401                 -
         七、合并财务报表项目注释(续)
         35、 预计负债
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：千元 币种：人民币
                     项目                        期初余额         本年增加      本年减少       期末余额
         复垦、弃置及环境清理义务                1,332,372            121,178         75,442       1,378,108
         减：将于一年内支付的预计负债              (23,573)                 /              /         (25,758)
                     合计                        1,308,799                  /              /       1,352,350
         明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：0
         36、 递延收益
         √适用 □不适用
                                                                                        单位：千元 币种人民币
               项目          期初余额           本年增加      本年减少     期末余额                形成原因
         政府补助                741,137           111,435        90,574    761,998 与资产相关的政府补助
             合计                741,137           111,435        90,574    761,998           /
         涉及政府补助的项目：
         √适用 □不适用
                                                                                       单位：千元 币种：人民币
                  负债项目                       期初余额 本年新增补 本年计入营业 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益
                                                            助金额     外收入金额                           相关
矿山工程机械研发制造基地项目                       385,213    50,000       (25,425)       - 409,788 与资产及收益相关
张煤机桥东区老厂区拆迁补偿款                        56,867          -        (7,378)      -  49,489 与资产及收益相关
煤矸石发电环保项目补贴                              32,550          -        (3,437)      -  29,113     与资产相关
高端液压支架绿色制造技术改造项目                    29,990          -              -      -  29,990     与资产相关
国家发展与改革委员会煤矿安全改造项目中央投资
                                                                                                               与资产相关
补助                                               24,540      5,180               -           -     29,720
低速大转矩智能节能永磁驱动电机项目                      -     18,860               -           -     18,860    与资产相关
一号井太西区通风系统改造                           14,820          -               -           -     14,820    与资产相关
大气污染防治专项资金(木瓜界及 930E 区域供热系
                                                                                                              与资产相关
统改造工程)                                             -     10,810               -           -     10,810
国家能源煤矿机械装备研发(实验)中心建设项目         10,437          -           (535)           -      9,902   与资产相关
其他                                              186,720     26,585        (45,024)     (8,775)    159,506 与资产及收益相关
                     合计                         741,137    111,435        (81,799)     (8,775)    761,998         /
         其他说明：□适用 √不适用
         七、合并财务报表项目注释(续)
37、 股本
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                                          本年变动增减
                          2015 年 12 月                                             2016 年 12
                                           发行             公积金
                             31 日                    送股             其他   小计    月 31 日
                                           新股               转股
人民币普通股                  9,152,000           -       -        -        -     -   9,152,000
境外上市的外资股              4,106,663           -       -        -        -     -   4,106,663
      股份总数               13,258,663           -       -        -        -     - 13,258,663
其他说明：
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                                        本年变动增减
                          2014 年 12 月                                            2015 年 12
                                          发行              公积金
                             31 日                    送股            其他    小计   月 31 日
                                          新股              转股
人民币普通股                 9,152,000            -       -       -        -      -    9,152,000
境外上市的外资股             4,106,663            -       -       -        -      -    4,106,663
          合计              13,258,663            -       -       -        -      -   13,258,663
于 2016 年 12 月 31 日，中煤集团及其子公司合计持有本公司股份数量为 7,737,559 千股(2015
年 12 月 31 日：7,737,559 千股)，占本公司已发行股份总数的 58.36%(2015 年 12 月 31 日：58.36%)。
         七、合并财务报表项目注释(续)
         38、 资本公积
         √适用 □不适用
                                                                              单位：千元 币种：人民币
                  项目                     2015年12月31日 本年增加            本年减少 2016年12月31日
股本溢价                                       37,308,492     4,728                     -      37,313,220
其他资本公积:
—因取得原合营企业控制权增加的权益                 138,024                -               -      138,024
—权益法核算的被投资单位除综合收益和利润
  分配以外的其他权益变动                             70,593           -            3,319          67,274
—收购少数股东权益(注)                                    -     604,307                -         604,307
—其他                                               20,635           -            5,860          14,775
                   合计                          37,537,744     609,035            9,179      38,137,600
                                                                              单位：千元 币种：人民币
                  项目                   2014年12月31日       本年增加        本年减少   2015年12月31日
  股本溢价                                   36,902,646         405,846                -       37,308,492
  其他资本公积：
  —因取得原合营企业控制权增加的权益             138,024              -               -          138,024
  —权益法核算的被投资单位除综合收益
    和利润分配以外的其他权益变动                  95,930         4,998           30,335            70,593
  —其他                                          20,635             -                -            20,635
                  合计                        37,157,235       410,844           30,335        37,537,744
         注：本年度本集团以 849,050 千元收购了子公司山西小回沟煤业有限公司(以下简称―小回沟‖)45%
         的少数股东权益。购买日按照 45%比例计算的小回沟净资产份额为 1,453,419 千元，高于对价的
         604,369 千元增加了资本公积。
         本年度子公司中煤远兴收购子公司乌审旗蒙大水务有限责任公司(―蒙大水务‖)10%的少数股东权
         益，减少资本公积 62 千元。
    七、合并财务报表项目注释(续)
    39、 其他综合损失
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                         本年发生金额
                        2015 年                                                                           2016 年
                                                 减：前期计入                                税后归
    项目            12 月 31   本期所得税                  减：所得          税后归属                 12 月 31
                                                 其他综合收益                                属于少
                           日        前发生额                  税费用            于母公司                    日
                                                 当期转入损益                                数股东
可供出售金融资产公允
价值变动损益              12,902       (2,163)                     -     (541)     (1,622)            -     11,280
外币财务报表折算差额    (75,725)       22,813                      -         -     22,813             -   (52,912)
    合计            (62,823)       20,650                      -     (541)     21,191             -   (41,632)
    0
                                                                                        单位：千元 币种：人民币
                                                           上年发生额
                                                                                                          2015 年
                   2014 年 12                    减：前期计入                                税后归
      项目                         本年所得税                  减：所得          税后归属                 12 月 31
                    月 31 日                     其他综合收益                                属于少
                                     前发生额                    税费用          于母公司                    日
                                                 本年转入损益                                数股东
可供出售金融资产
公允价值变动损益          13,774      (1,163)                  -         (291)       (872)            -      12,902
外币报表折算差额        (67,329)      (8,396)                  -             -     (8,396)            -    (75,725)
      合计              (53,555)      (9,559)                  -         (291)     (9,268)            -    (62,823)
    40、 专项储备
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                  项目              2015 年 12 月 31 日     本年增加       本年减少 2016 年 12 月 31 日
    维简费                                  48,549        556,734        431,949            173,334
    安全生产费用                            36,507      1,292,410        993,048            335,869
    煤矿转产发展资金                     1,176,967               -       633,446            543,521
    可持续发展准备金                       135,645               -         7,852            127,793
    矿山环境恢复治理保证金                     833               -               -
                  合计                       1,398,501      1,849,144      2,066,295          1,181,350
    0
                                                                               单位：千元 币种：人民币
                   项目              2014年12月31日         本年增加       本年减少    2015年12月31日
         维简费                               56,027          583,163        590,641            48,549
         安全生产费用                         13,912        1,327,616      1,305,021            36,507
         煤矿转产发展资金                  1,973,111                 -       796,144         1,176,967
         可持续发展准备金                    136,036          120,765        121,156           135,645
         矿山环境恢复治理保证金                9,171                 -         8,338
                   合计                    2,188,257        2,031,544      2,821,300         1,398,501
七、合并财务报表项目注释(续)
41、盈余公积
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
      项目        2015年12月31日        本年增加              本年减少      2016年12月31日
法定盈余公积          3,992,822             37,786                      -        4,030,608
      合计            3,992,822             37,786                      -        4,030,608
0
                                                                      单位：千元 币种：人民币
    项目            2014年12月31日         本年增加       本年减少      2015年12月31日
法定盈余公积                     3,992,822                -          -             3,992,822
    合计                     3,992,822                -          -             3,992,822
42、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                项目                               本期                      上期
年初未分配利润                                          27,235,474               30,174,084
调整后期初未分配利润                                    27,235,474               30,174,084
加：本期归属于母公司所有者的净利润                       2,026,530               (2,520,089)
减：提取法定盈余公积                                        37,786                         -
    提取一般风险准备                                       129,500                   123,919
    提取职工奖励及福利基金                                        -
    应付普通股股利                                                -                  319,649
    使用转产基金增加投资                                          -                 (28,761)
    应占合营企业所有者权益变动份额                                -                    3,344
    对子公司丧失控制权                                      (4,854)                        -
期末未分配利润                                          29,099,572               27,235,474
于 2016 年 12 月 31 日，未分配利润中包含归属于母公司的子公司盈余公积余额 3,842,440 千元
(2015 年 12 月 31 日：3,593,637 千元)，其中子公司本年度计提的归属于母公司的盈余公积 248,802
千元(2015 年度：163,736 千元)。
七、合并财务报表项目注释(续)
43、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                             本年发生额                           上年发生额
     项目
                    收入                  成本             收入              成本
 主营业务           59,842,395            39,563,693       58,392,660        39,795,523
 其他业务              789,218               757,266          878,205           900,032
     合计           60,631,613            40,320,959       59,270,865        40,695,555
(1)主营业务收入和主营业务成本
√适用□不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                              2016 年度                           2015 年度
                    主营业务收入     主营业务成本       主营业务收入     主营业务成本
 煤炭业务                 46,321,198      30,493,786       41,681,109      28,444,814
 煤化工业务               10,494,158        7,154,472      11,872,226        7,884,351
 煤矿装备制造               3,663,011       2,925,744        4,609,668       3,640,400
 其他业务                   2,438,232       2,141,424        3,065,663       2,713,275
 行业板块间抵销数         (3,074,204)     (3,151,733)      (2,836,006)     (2,887,317)
       合计               59,842,395      39,563,693       58,392,660      39,795,523
(2)其他业务收入和其他业务成本
                                                                单位：千元 币种：人民币
                                 2016 年度                        2015 年度
                    其他业务收入        其他业务成本    其他业务收入     其他业务成本
 销售材料                    389,230          409,915         424,570         475,881
 租赁收入                    216,815          117,202         190,419         129,248
 劳务收入                    126,736          145,617         126,315         138,155
 代理费收入                    1,037              186           1,666
 其他                         55,400           84,346         135,235         156,598
       合计                  789,218          757,266         878,205         900,032
七、合并财务报表项目注释(续)
44、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
              项目                  本年发生额                   上年发生额
营业税                                              28,052                     94,633
城市维护建设税                                     195,156                    169,004
教育费附加                                         163,167                    148,802
资源税                                           1,121,393                    934,154
关税(注)                                            55,822                     57,685
土地使用税                                          74,566                          -
房产税                                              81,313                          -
印花税                                              50,477                          -
其他                                               130,183                     88,430
            合计                                 1,900,129                  1,492,708
注：按照进出口商品的关税完税价格乘以适用税率计算。
45、 销售费用
√适用 □不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
               项目                    本年发生额                  上年发生额
运输费                                         7,153,462                    9,933,207
港杂费                                            983,304                   1,720,291
职工薪酬                                          197,619                     205,413
业务经费                                           54,448                      37,880
劳务费                                             14,216                      23,304
折旧费                                             25,573                      22,628
装卸费                                             49,285                      56,641
水电费                                              9,684                      10,372
其他                                              273,708                     286,888
               合计                            8,761,299                   12,296,624
其他说明：0
七、合并财务报表项目注释(续)
46、 管理费用
√适用 □不适用
                                                         单位：千元 币种：人民币
                   项目              本年发生额                  上年发生额
职工薪酬                                     1,962,479                  1,896,307
采矿排水水资源费                                81,007                     75,749
折旧及摊销费用                                 631,427                    579,477
税金                                           106,123                    333,680
研究开发费                                      46,012                    119,032
劳务费                                          56,281                     57,970
排污费                                          51,062                     65,434
中介机构服务费                                  38,951                     47,304
租赁费                                          61,280                     72,037
其他                                           482,455                    440,987
                   合计                      3,517,077                  3,687,977
其他说明：0
47、 财务费用
√适用 □不适用
                                                         单位：千元 币种：人民币
                   项目              本年发生额                  上年发生额
利息支出                                     5,749,568                   6,407,097
减：资本化利息                             (1,420,073)                 (1,450,786)
利息费用                                     4,329,495                   4,956,311
减：利息收入                                 (614,341)                   (965,660)
汇兑损失/(收益)                                 10,289                     (19,908)
手续费                                          17,241                       10,467
                   合计                      3,742,684                   3,981,210
其他说明：0
七、 合并财务报表项目注释(续)
48、 费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用和管理费用按照性质分类，列示如下：
√适用□不适用
                                                            单位：千元 币种：人民币
                                          本年发生额                上年发生额
 材料耗用及货物贸易成本                           25,375,919              24,199,733
 职工薪酬                                           6,213,756              6,331,348
 折旧及摊销                                         6,309,490              6,741,579
 维修支出                                           1,029,789                839,478
 运输费用                                           7,229,081             10,014,925
 港杂费                                               983,304              1,720,291
 采矿排水水资源费                                      81,007                 75,749
 税金                                                 106,123                333,680
 研究开发费                                           365,094                393,227
 租赁费                                                98,642                 92,014
 劳务费                                                70,497                 81,274
 其他费用                                           4,736,633              5,856,858
               合计                               52,599,335              56,680,156
49、 资产减值损失
                                                             单位：千元 币种：人民币
               项目                       本年发生额                 上年发生额
 坏账损失                                            197,535                   71,115
 可供出售金融资产减值损失                            135,879                        -
 固定资产减值损失                                    124,807                   34,793
 在建工程减值损失                                     86,042                        -
 存货跌价损失                                         38,350                 215,004
 中煤财务贷款减值损失                                 17,200                    3,000
               合计                                  599,813                 323,912
七、 合并财务报表项目注释(续)
50、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                项目                           本年发生额                 上年发生额
处置子公司的投资收益(附注八(4))                        1,017,828                    46,366
权益法核算的长期股权投资收益                              611,327                 359,076
可供出售金融资产等取得的投资收益                           13,300                     9,522
处置可供出售金融资产取得的投资损失                              -                     (146)
终止权益法核算确认的投资收益                                    -                   31,324
其他                                                          262                   (1,482)
                合计                                   1,642,717                  444,660
本集团不存在投资收益汇回的重大限制。
51、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                                      计入当年非经常性损
                项目             本年发生额          上年发生额
                                                                          益的金额
非流动资产处置利得合计                  43,796             10,633                  43,796
其中：固定资产处置利得                   3,786             10,633                   3,786
      无形资产处置利得                  40,010                  -                  40,010
政府补助                               106,984           253,025                  106,984
罚没收益                                 3,225              5,245                   3,225
无法支付的应付账款                         576             26,819
其他                                    44,005             59,044                  44,005
            合计                       198,586           354,766                  198,586
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
            补助项目             本年发生金额   上年发生金额 与资产相关/与收益相关
矿山工程机械研发制造基地项目             25,425         34,298 与资产及收益相关
整体拆迁补偿                              7,378          3,365 与收益相关
千万吨级高效综采关键技术创新及
产业化示范工程                            5,073                  - 与资产相关
三供一业补贴款                            2,370                  - 与收益相关
其他政府补助                             66,738            215,362 与资产或收益相关
              合计                      106,984            253,025            /
七、 合并财务报表项目注释(续)
52、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                                                 计入当年非经常性损益
                                本年发生额         上年发生额
          项目                                                           的金额
非流动资产处置损失合计                199,499             51,072               199,499
其中：固定资产处置损失                 41,928             51,072                41,928
      在建工程处置损失                157,571                  -               157,571
罚款支出                               45,094             24,406                45,094
捐赠支出                                  396              1,273
其他                                   15,034             40,609                15,034
          合计                        260,023            117,360               260,023
其他说明：0
53、 所得税费用
(1)   所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
            项目                      本年发生额                    上年发生额
当期所得税费用                                    986,382                        907,447
递延所得税费用                                  (547,156)                    (1,368,323)
            合计                                  439,226                      (460,876)
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                          项目                              本年发生额      上年发生额
利润/(亏损)总额                                                 3,370,932     (2,525,055)
按适用税率计算的所得税费用                                        842,733       (631,264)
若干子公司的税收优惠                                            (213,833)          (6,167)
非应税收入                                                      (148,345)        (99,981)
不可扣除的成本、费用和损失                                        207,450         102,930
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                        (259,919)        (25,701)
确认以前年度未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                    (103,500)                -
当期未确认递延所得税资产可抵扣亏损                                133,234         260,802
当期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异                          19,807               -
税法允许抵扣的额外支出                                            (38,401)       (61,495)
所得税费用                                                        439,226       (460,876)
其他说明：□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释(续)
54、 每股收益
基本每股收益/(亏损)
基本每股收益/(亏损)以归属于母公司普通股股东的净利润/(亏损)除以母公司发行在外普通股的加
权平均数计算：
                                                              单位：千元 币种：人民币
                                                     2016年度              2015年度
归属于母公司普通股股东的合并净利润/(亏损)                 2,026,530           (2,520,089)
本公司发行在外普通股的加权平均数(千股)                   13,258,663           13,258,663
基本每股收益/(亏损)(元)                                         0.15               (0.19)
其中：持续经营基本每股收益/(亏损)(元)                           0.15               (0.19)
本公司无具有稀释性的潜在普通股，因此稀释每股收益/(亏损)等于基本每股收益/(亏损)。
55、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
              项目                      本年发生额                  上年发生额
银行存款利息收入                                    387,341                      345,812
政府补助利得                                         25,185                      105,157
经营性受限制的银行存款的减少                        666,529                            -
中煤财务吸收存款                                          -                    2,777,365
其他                                                712,156                      158,590
              合计                                1,791,211                    3,386,924
收到的其他与经营活动有关的现金说明：0
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
              项目                      本年发生额                上年发生额
租赁费                                               61,280                     72,037
水电费、排污费                                      109,373                    132,968
研发费                                               46,012                    119,032
经营性受限制的银行存款的增加                              -                     51,429
中煤财务吸收存款减少                              1,683,083                          -
保证金及押金                                          4,398                          -
其他                                                565,416                    800,216
              合计                                2,469,562                  1,175,682
支付的其他与经营活动有关的现金说明：0
七、合并财务报表项目注释(续)
55、现金流量表项目(续)
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种:人民币
              项目                       本年发生额                    上年发生额
存期超过3个月的定期存款的减少                    14,961,146                              -
存期超过3个月的定期存款利息收入                     220,380                       334,209
预付投资款减少                                        44,614                             -
收回处置子公司代垫款                                 400,000                             -
贷款利息                                             187,731                      160,838
政府补助利得                                         184,715                      106,156
预付投资款收回                                        83,037                       20,000
从被处置子公司收回的借款                           1,560,227                             -
委托贷款收回                                       8,360,000                      970,000
              合计                               26,001,850                     1,591,203
收到的其他与投资活动有关的现金说明：0
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
               项目                       本年发生额                    上年发生额
存期超过3个月的定期存款的增加                                 -                 12,600,738
政府收回政府补助                                              -                      3,000
委托贷款/提供贷款                                     7,846,368                  2,167,000
               合计                                   7,846,368                 14,770,738
支付的其他与投资活动有关的现金说明：0
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
              项目                       本年发生额                     上年发生额
收到的拆迁补偿款                                             -                     6,200
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：00
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
              项目                        本年发生额                    上年发生额
支付债券承销费用                                        66,150                     72,600
收购子公司少数股东权益支付的现金                       675,624                           -
              合计                                     741,774                     72,600
七、合并财务报表项目注释(续)
56、现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                           单位：千元 币种：人民币
                      补充资料                       本年金额        上年金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润/(亏损)                                              2,931,706     (2,064,179)
加：资产减值准备                                             599,813         323,912
    固定资产折旧                                           5,832,865       6,207,223
    投资性房地产折旧                                            2,426           2,063
    无形资产摊销                                             457,258         517,443
    长期待摊费用摊销                                           16,941          14,850
    处置非流动资产净损失                                     155,703           40,439
    财务费用                                               4,112,784       4,316,555
    投资收益                                             (1,642,717)       (444,660)
    递延所得税资产增加                                     (577,954)     (1,366,265)
    递延所得税负债增加/(减少)                                  30,798         (2,058)
    递延收益摊销                                             (81,799)      (147,868)
    存货的(增加)/减少                                      (860,601)       1,515,004
    经营性应收项目的增加                                 (3,565,096)     (2,674,087)
    经营性应付项目的增加                                   4,113,123       1,833,284
    经营性受限制的银行存款的减少/(增加)                      666,529         (51,429)
    使用以前年度计提的专项储备                             (124,020)       (735,585)
经营活动产生的现金流量净额                               12,067,759        7,284,642
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
以应收票据支付设备工程款                                  1,715,440       2,212,694
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                             9,893,779     11,195,663
减：现金的期初余额                                       11,195,663      18,131,712
现金及现金等价物净增加额                                 (1,301,884)     (6,936,049)
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
                                                             2016 年度     2015 年度
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                    44,096             -
其中：张家口国润                                                  44,096             -
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                              1,281            -
其中：张家口国润                                                    1,281            -
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物            22,000       38,000
其中：山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(―玉泉煤业‖)                  22,000       38,000
取得子公司支付的现金净额                                          64,815       38,000
七、合并财务报表项目注释(续)
55、现金流量表补充资料(续)
(3) 本期收到的处置子公司及其他营业单位的现金净额
√适用 □不适用
                                                            单位：千元 币种：人民币
                                                        2016 年度      2015 年度
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                   339,294       465,000
其中：江苏大屯铝业有限公司(―大屯铝业‖)                            -      144,000
      山西中煤平朔鑫源有限公司(―平朔鑫源‖)                        -      112,000
      山西中煤平朔新型建材有限公司(―新型建材‖)                    -        46,000
      山西中煤平朔正嘉橡胶制品有限公司(―平朔正嘉‖)                -      163,000
      灵石化工                                               194,842               -
      龙东煤矿                                               142,377               -
      中煤能源伊犁煤电化有限公司(―伊犁公司‖)                  2,075              -
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                   37,308        34,140
其中：大屯铝业                                                      -
      平朔鑫源                                                      -
      新型建材                                                      -        24,941
      平朔正嘉                                                      -
      中煤科创                                                      -          8,026
      九鑫焦化                                                    948              -
      灵石化工                                                  7,094              -
      四方铝业                                                  5,033              -
      邯煤机                                                    2,250              -
      上海中矿                                                  8,692              -
      伊犁公司                                                  2,075              -
      蒙大水务                                                    112              -
      东日升                                                   11,104              -
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物           435,302               -
处置子公司收到的现金净额                                     737,288       430,860
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
               项目                         期末余额                  期初余额
一、现金                                          9,893,779               11,195,663
其中：库存现金                                          986                    1,581
      可随时用于支付的银行存款                    9,299,335               11,149,602
      可随时用于支付的其他货币资金                  593,458                   44,480
其他说明：√适用 □不适用
无
七、合并财务报表项目注释(续)
57、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
      项目            期末账面价值                          受限原因
固定资产                      7,305,010 借款抵押
                                        专设银行账户的矿山环境恢复治理保证金及煤矿转产发
                                        展资金、复垦基金、信用证保证金、汇票保证金、保函
货币资金                      1,919,510
                                        保证金以及按规定向中国人民银行缴存的法定存款保证
                                        金。
在建工程                      1,063,979 借款抵押
在建工程                         68,624 借款抵押
应收票据                        298,331 应付票据质押担保
应收票据                        199,883 短期借款质押担保
无形资产                        376,204 借款抵押
应收账款                         37,926 短期借款质押
      合计                  11,269,467                          /
无
58、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                单位：元
                                                                        期末折算人民币
             项目                期末外币余额          折算汇率
                                                                            余额
货币资金
其中：美元                               18,020               6.9370             125,007
      欧元                                   41               7.3068
      澳元                                   92               5.0157
其他应收款
其中：澳元                                      16            5.0157
应收账款
其中：美元                               11,654               6.9370              80,847
应付账款
其中：美元                                  177               6.9370               1,228
      澳元                                    0               5.0157
其他说
(2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地记账本位币及
    选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
明：无□适用 √不适用
     八、合并范围的变更
     1、 非同一控制下企业合并
     √适用 □不适用
     (1). 本期发生的非同一控制下企业合并
     √适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
                                                                                           购买日至
                             股权取                                           购买日至期
被购买   取得时    股权取             股权取                购买日的确定依                 期末被购
                             得比例             购买日                        末被购买方
方名称     点      得成本             得方式                      据                       买方的净
                             （%）                                              的收入
                                                                                             利润
         2016 年
张家口                                          2016 年
         10 月 1   106,212     60%    购买法                实际取得控制权       12,440        4,437
国润                                           10 月 1 日
         日
     其他说明：0
     (2). 合并成本及商誉
     √适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
     合并成本
     --现金                                                                               106,212
     --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值                                              66,752
     合并成本合计                                                                         172,964
     减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                   166,880
     商誉                                                                                   6,084
     合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
     合并日对国润公司资产负债采用资产基础法进行评估，无或有对价。
     额商誉形成的主要原因：0 其他说明：0
八、合并范围的变更(续)
1、 非同一控制下企业合并(续)
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                                             张家口国润
                                                 购买日公允价值      购买日账面价值
   资产：                                        值
   货币资金                                                 1,281              1,281
   应收款项                                                91,781             91,781
   存货                                                    45,125             30,879
   固定资产                                                25,591             23,680
   无形资产                                                21,882              4,207
   负债：
   应付款项                                                  9,139            10,432
   递延所得税负债                                            8,458                 -
   净资产                                                  166,880           141,506
   取得的净资产                                            166,880           141,506
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
资产基础法
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无他说明：0
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                        购买日之前                        购买日之前
              购买日之
                           购买日之前   原持有股权     购买日之前原持有股 与 原 持 有 股
              前原持有
被购买方名                 原持有股权   按照公允价     权在购买日的公允价 权 相 关 的 其
              股权在购
    称                     在购买日的   值重新计量     值的确定方法及主要 他 综 合 收 益
              买日的账
                           公允价值     产生的利得     假设               转入投资收
              面价值
                                        或损失                            益的金额
张家口国润        56,944       66,755          9,811       资产基础法                 -
其他说明：0
      八、合并范围的变更(续)
      2、 处置子公司
      是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
      √适用□不适用
                                                                                                                            单位:千元 币种:人民币
                                                                                                                          处置价款与处置投资对应的合
                                                                                                   丧失控制权时点的确定依
    子公司名称         股权处置价款   股权处置比例(%)      股权处置方式         丧失控制权的时点                          并财务报表层面享有该子公司
                                                                                                             据
                                                                                                                              净资产份额的差额
四方铝业         1元                       100%              股权转让     2016 年 5 月 31 日               协议                               286,075
邯煤机           1元                       100%              股权转让     2016 年 5 月 31 日               协议                               164,275
九鑫焦化         1元                       91%               股权转让     2016 年 5 月 31 日               协议                               454,508
灵石化工         194,842                   100%              股权转让     2016 年 5 月 31 日               协议                                24,472
东日升           1元                       100%              股权转让     2016 年 12 月 31 日              协议                                88,498
    合计                                                                                                                                1,017,828
      他说明：√适用 □不适用
      本公司控股子公司上海能源，将所持徐州四方铝业集团有限公司 100%股权以 1 元转让给集团下属非上市公司大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称―大
      屯煤电‖)；本公司全资子公司装备公司，将所持中煤邯郸煤矿机械有限责任公司 100%股权以 1 元转让给集团下属非上市公司北京中煤机械装备公司(以
      下简称―北京装备公司‖)；本公司全资子公司中煤焦化控股有限责任公司(以下简称―焦化控股‖)，将所持九鑫焦化有限责任公司 91%股权以及灵石化工 100%
      股权分别以 194,842 千元和 1 元转让给集团下属非上市公司中国煤炭进出口公司(以下简称―进出口公司‖)；本公司全资子公司平朔集团，将所持东日升
      100%股权以 1 元转让给本公司母公司之联营企业国源时代；上述交易于 2016 年 12 月 31 前完成，共产生投资收益 1,017,828 千元。
      3、 其他原因的合并范围变动
      装备公司全资子公司张煤机于 2016 年收购国润(张家口)工业技术有限责任公司 60%股权，自 2016 年 10 月 1 日起将其转为子公司核算。
      伊犁公司在本期注销。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
                                                                                               业务性   持股比例(%)          取得
                 子公司名称                     主要经营地                   注册地
                                                                                                 质     直接    间接         方式
                                             北京市、河北省张家口
装备集团                                                            北京市                     制造业                      设立或投资
                                             市                                                          100%          -
中煤焦化控股有限责任公司(―焦化控股‖)       山西省太原市、天津市   北京市                     制造业    100%          -   设立或投资
                                                                                               商品流
中国煤炭开发有限责任公司(―开发公司‖)       北京市                 北京市                                                 设立或投资
                                                                                               通业      100%          -
中煤招标有限责任公司(―招标公司‖)           北京市                 北京市                     服务业    100%          -   设立或投资
上海能源                                     江苏省沛县             上海市                     采掘业   62.43%         -   设立或投资
                                                                                               电力生
朔州市格瑞特实业有限公司(―朔州格瑞特‖)     山西省朔州市           山西省朔州市               产和供                      设立或投资
                                                                                               应业      100%          -
                                                                                               商品流
华光资源                                     澳大利亚悉尼市         澳大利亚悉尼市                                         设立或投资
                                                                                               通业      100%          -
平朔集团                                     山西省朔州市           山西省朔州市               采掘业    100%          -   设立或投资
                                                                                               商品流
广州中煤华南销售有限公司(―华南销售‖)       广东省广州市           广东省广州市                                           设立或投资
                                                                                               通业      100%          -
黑龙江煤化工                                 黑龙江省依兰县         黑龙江省依兰县             制造业    100%          -   设立或投资
                                             新疆自治区昌吉州吉     新疆自治区昌吉州吉木萨尔
中煤能源新疆煤电化有限公司(―新疆煤电化‖)                                                     制造业                      设立或投资
                                             木萨尔县               县                                    60%          -
中煤能源哈密煤业有限公司(―哈密煤业‖)       新疆自治区哈密市       新疆自治区哈密市           制造业    100%          -   设立或投资
陕西榆林                                     陕西省榆林市           陕西省榆林市               煤化工    100%          -   设立或投资
中煤鄂尔多斯能源化工有限公司 (―鄂尔多斯化   内蒙古自治区鄂尔多
                                                                    内蒙古自治区鄂尔多斯市     煤化工                      设立或投资
工‖)                                        斯市                                                        100%          -
中煤兴安能源化工有限公司(―兴安能源‖)       内蒙古自治区乌兰浩     内蒙古自治区乌兰浩特市     煤化工    100%          -   设立或投资
                子公司名称                        主要经营地                  注册地          业务性    持股比例(%)              取得
                                               特市                                             质                               方式
山西中煤华晋能源有限责任公司(―中煤华晋‖)     山西省河津市          山西省太原市             采掘业     51%          -       设立或投资
山西蒲县中煤晋昶矿业有限公司(―晋昶矿业‖)     山西省临汾市          山西省临汾市             采掘业     51%          -       设立或投资
山西蒲县中煤禹硕矿业有限责任公司 (―禹硕矿
                                               山西省临汾市          山西省临汾市             采掘业                          设立或投资
业‖)                                                                                                    63%          -
                                               内蒙古自治区鄂尔多                             制造业                           设立或投资
内蒙古中煤远兴能源化工有限公司(―中煤远兴‖)                         内蒙古自治区鄂尔多斯市
                                               斯市                                                      75%          -
中煤财务                                       北京市                北京市                   金融业     91%          -         设立或投资
山西中煤东坡煤业有限公司(―东坡煤业‖)         山西省朔州市          山西省朔州市             采掘业    100%          -   同一控制下企业合并
                                               上海市/河北省秦皇岛                            商品流
中国煤炭销售运输有限责任公司(―运销公司‖)                           北京市                                               同一控制下企业合并
                                               市                                             通业      100%          -
山西中新唐山沟煤业有限责任公司 (―唐山沟煤                                                    采掘业
                                               山西省大同市          山西省大同市                                         同一控制下企业合并
业‖)                                                                                                    80%          -
朔州中煤平朔能源有限公司(―朔中能源‖)         山西省朔州市          山西省朔州市             制造业    100%          -   非同一控制下企业合并
陕西南梁矿业有限公司(―陕西南梁‖)             陕西省府谷县          陕西省府谷县             采掘业     55%          -   非同一控制下企业合并
大同中煤出口煤基地建设有限公司 (―大同出口                                                    制造业
                                               山西省大同市          山西省大同市                                         非同一控制下企业合并
煤‖)                                                                                                    19%     41%
鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司(―伊化矿    内蒙古自治区鄂尔多                             制造业
                                                                     内蒙古自治区鄂尔多斯市                               非同一控制下企业合并
业‖)                                          斯市                                                      51%          -
内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司(―蒙大新能    内蒙古自治区鄂尔多                             制造业
                                                                     内蒙古自治区鄂尔多斯市                               非同一控制下企业合并
源‖)                                          斯市                                                     100%          -
                                               内蒙古自治区鄂尔多                             制造业
乌审旗蒙大矿业有限责任公司(―蒙大矿业‖)                             内蒙古自治区鄂尔多斯市                               非同一控制下企业合并
                                               斯市                                                      66%          -
                                               内蒙古自治区鄂尔多                             制造业
鄂尔多斯市银河鸿泰煤电有限公司(―银河鸿泰‖)                         内蒙古自治区鄂尔多斯市                               非同一控制下企业合并
                                               斯市                                                    78.84%         -
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：0
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：0
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：0
确定公司是代理人还是委托人的依据
其
九、在其他主体中的权益(续)
1、 在子公司中的权益(续)
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                  少数股东持股   本年归属于少数股    本年向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                      比例           东的损益          告分派的股利        益余额
上海能源                37.57%           155,362                     -       3,380,907
中煤华晋                49.00%           621,203             139,945         3,568,939
蒙大矿业                34.00%             (1,941)                   -       1,217,906
伊化矿业                49.00%               (758)                   -       1,894,675
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
    123：
           九、在其他主体中的权益(续)
           1、 在子公司中的权益(续)
           (3). 重要非全资子公司的主要财务信息
           √适用 □不适用
                                                                                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                              期末余额                                                                   期初余额
子公司名称
               流动资产      非流动资产 资产合计    流动负债     非流动负债   负债合计    流动资产     非流动资产 资产合计     流动负债    非流动负债 负债合计
上海能源       2,711,067     12,070,065 14,781,132 3,265,231     1,998,361    5,263,592   2,190,129    12,377,809 14,567,938   3,620,255     1,834,575 5,454,830
中煤华晋       4,166,286     11,052,519 15,218,805 3,764,821     3,414,706    7,179,527   2,675,952    13,148,604 15,824,556   3,550,399     4,291,684 7,842,083
蒙大矿业         696,103     10,179,093 10,875,196 2,056,360     5,236,758    7,293,118     768,601     9,756,387 10,524,988   3,536,404     3,400,798 6,937,202
伊化矿业         314,528      9,580,653  9,895,181 1,466,746     4,561,753    6,028,499     538,182     8,961,525  9,499,707   3,197,832     2,590,297 5,788,129
                                             本期发生额                                                                   上期发生额
子公司名称
                 营业收入        净利润/(亏损)    综合收益总额        经营活动现金流量       营业收入            净亏损       综合收益总额        经营活动现金流量
上海能源            5,179,540           375,283            375,283            1,356,069         4,960,393         (70,999)             (70,999)            657,834
中煤华晋            4,910,236         1,479,112           1,479,112           1,492,229         3,674,664          762,314             762,314            1,065,557
蒙大矿业               22,008           (5,708)             (5,708)            147,052                24,425        (6,684)             (6,684)           (499,236)
伊化矿业                1,362           (1,547)             (1,547)            232,828                 1,316        (6,803)             (6,803)           (114,479)
           上述信息为本集团内各企业之间相互抵销前的金额。
   九、在其他主体中的权益(续)
   2、 在合营企业或联营企业中的权益
   √适用 □不适用
   (1). 重要的合营企业
   √适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                  持股比例(%)     对合营企业或联
合营企业或联
                     主要经营地        注册地        业务性质                     营企业投资的会
  营企业名称                                                     直接     间接      计处理方法
合营企业-      -                  -                  -                 -       - -
  禾草沟煤业   陕西延安市         陕西延安市         煤化工            -   50%        权益法
联营企业-      -                  -                  -                 -       -        -
  中天合创     内蒙古鄂尔多斯市   内蒙古鄂尔多斯市   煤化工     38.75%         -      权益法
  延长榆能     陕西省榆林市       陕西省榆林市       煤化工         30%        -      权益法
九、在其他主体中的权益(续)
2、 在合营或联营企业中的权益(续)
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                       期末余额/本期发生额      期初余额/上期发生额
                                           禾草沟煤业                禾草沟煤业
流动资产                                             239,717                   292,023
其中：现金和现金等价物                                15,022                   102,935
非流动资产                                         4,517,160                 4,490,124
资产合计                                           4,756,877                 4,782,147
流动负债                                           1,722,096                1,875,189
非流动负债                                           520,852                  549,801
负债合计                                           2,242,948                2,424,990
少数股东权益                                               -                        -
归属于母公司股东权益                               2,513,929                2,357,157
按持股比例计算的净资产份额                         1,256,965                1,178,579
对合营企业权益投资的账面价值                       1,256,965                1,178,579
营业收入                                           1,172,087                   728,055
财务费用                                           (118,381)                 (119,052)
所得税费用                                           (37,004)                    (101)
净利润                                               156,772                  (36,154)
综合收益总额                                         156,772                  (36,154)
本年度收到的来自合营企业的股利                              -                        -
本集团以合营企业财务报表中归属于母公司的金额为基础，按持股比例计算资产份额。合营企业
财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的
影响。
九、在其他主体中的权益(续)
2、 在合营或联营企业中的权益(续)
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                     期末余额/本期发生额            期初余额/上期发生额
                                   中天合创     延长榆能          中天合创       延长榆能
流动资产                           7,450,613      2,749,706       10,167,976       2,755,468
非流动资产                        50,269,566    23,106,488        37,708,521     26,638,747
资产合计                          57,720,179    25,856,194        47,876,497     29,394,215
流动负债                           8,066,798          5,137,755   16,535,884      7,839,949
非流动负债                        32,137,429         12,690,345   15,406,662     14,385,966
负债合计                          40,204,227         17,828,100   31,942,546     22,225,915
少数股东权益                               -                  -            -              -
归属于母公司股东权益              17,515,952          8,028,094   15,933,951      7,168,300
按持股比例计算的净资产份额         6,787,431          2,408,428    6,174,406      2,150,489
对联营企业权益投资的账面价值       6,787,431          2,408,428    6,174,406      2,150,489
营业收入                                   -          8,987,467             -     3,920,854
净利润                                     -            844,713             -       142,787
综合收益总额                               -            844,713             -       142,787
本集团以联营企业财务报表中的金额为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业财务报表中的
金额考虑了取得投资时联营企业可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
   九、在其他主体中的权益(续)
   2、 在合营或联营企业中的权益(续)
   (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
   √适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                           期末余额/本期发生额    期初余额/上期发生额
      合营企业：
      投资账面价值合计                                  763,198                 699,998
      下列各项按持股比例计算的合计数
      --净利润(i)                                        91,956                 (1,308)
      --其他综合收益(i)                                       -                       -
      --综合收益总额                                     91,956                 (1,308)
      联营企业：
      投资账面价值合计                                2,812,706              2,896,726
      下列各项按持股比例计算的合计数
      --净利润(i)                                       178,625                 335,625
      --其他综合收益(i)                                       -                       -
      --综合收益总额                                    178,625                 335,625
      (i)净利润/(亏损)和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一
      会计政策的调整影响。
   (5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
   √适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                              本年未确认的损失
                                           累积未确认前期累                     本年末累积未
    合营企业或联营企业名称                                （或本年分享的净
                                               计的损失                         确认的损失
                                                                  利润）
朔州市平鲁区平安化肥有限责任公司(―平安
化肥‖)                                              69,886                 -             69,886
天津炭金能源技术有限公司(―天津炭金‖)                2,563                 -              2,563
大同中新                                                  -                18
   注：截止 2016 年 12 月 31 日，本集团对平安化肥、天津炭金和大同中新长期股权投资已经减记
   至 0。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流
动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩
的潜在不利影响。
1、 市场风险
(1) 外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及
未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。
本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外
汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的
目的。于 2016 年度及 2015 年度，本集团未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算
成人民币的金额列示如下：
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                 2016 年 12 月 31 日
                           美元项目              日元项目       其他货币项目     合计
 外币金融资产
 货币资金                       125,007                     -           759      125,766
 应收款项                        80,847                     -             -       80,847
 其他应收款                           -                     -            80
         合计                   205,854                     -           839      206,693
 外币金融负债
 应付款项                          1,228                    -              2       1,230
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                 2015 年 12 月 31 日
                           美元项目              日元项目       其他货币项目     合计
 外币金融资产
 货币资金                       125,834                     -          3,107     128,941
 应收账款                        71,933                     -              -      71,933
 其他应收款                           -                     -             28
         合计                   197,767                     -          3,135     200,902
 外币金融负债
 应付款项                          1,126                    -              2       1,128
 长期借款                              -                    -              -           -
         合计                      1,126                    -              2       1,128
于 2016 年 12 月 31 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值
或贬值 10%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币 15,347 千元(2015 年：
人民币 14,748 千元)。
十、与金融工具相关的风险(续)
1、市场风险(续)
(2) 利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款、应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使
本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。
本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日，
本集团浮动利率的长期带息债务主要为以人民币计价的浮动利率借款合同，金额为 50,642,855
千元(2015 年 12 月 31 日：52,632,837 千元)(附注七(28)、(30))。
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，
管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风
险。于 2016 年度及 2015 年度本集团并无利率互换安排。
于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升/下降 50 个基点，而其他因素保持
不变，本集团的净利润会减少/增加约 189,911 千元(2015 年 12 月 31 日：约 197,373 千元)。
2、 信用风险
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、应收票据、
其他应收款和本集团向其他企业提供的借款担保(附注十四(2))。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风
险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
此外，对于应收账款、其他应收款和应收票据，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集
团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况
等评估客户的信用资质并设置相应信用期。
本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩
短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
对于向其他企业提供的借款担保，本集团通过对相关企业的经营及财务状况进行监管以控制信用
风险。
3、 流动性风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基
础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现
的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的
承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产约 168.80 亿元，详细情况请参见附注四、2。
于资产负债表日，本集团各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
十、与金融工具相关的风险(续)
3. 流动性风险(续)
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                          2016 年 12 月 31 日
               一年以内        一到二年       二到五年        五年以上             合计
金融负债
短期借款         6,710,488             -                -                -         6,710,488
应付票据         3,046,284             -                -                -         3,046,284
应付账款        18,113,862             -                -                -        18,113,862
应付利息           813,536             -                -                -           813,536
应付股利           332,614             -                -                -           332,614
其他应付款       4,957,476             -                -                -         4,957,476
吸收存款         3,409,578       167,880                -                -         3,577,458
长期借款(含
一年内到期
的长期借款)     18,877,397     14,919,783     21,553,483        14,727,313        70,077,976
应付债券         4,406,800      1,406,800     18,999,800        10,519,000        35,332,400
长期应付款               -        161,859        417,997                 -           579,856
担保            11,545,255              -        438,200         4,406,486        16,389,941
    合计        72,213,290     16,656,322     41,409,480        29,652,799       159,931,891
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                           2015 年 12 月 31 日
                    一年以内      一到二年      二到五年       五年以上             合计
金融负债
短期借款             5,804,614            -                 -                -     5,804,614
应付票据             1,626,258            -                 -                -     1,626,258
应付账款            19,039,397            -                 -                -    19,039,397
应付利息             1,112,479            -                 -                -     1,112,479
应付股利               304,404            -                 -                -       304,404
其他应付款           4,666,194            -                 -                -     4,666,194
吸收存款             5,015,336      159,880                 -                -     5,175,216
长期借款(含一年内
到期的长期借款)     12,086,009   19,023,535       24,998,006     22,157,727       78,265,277
应付债券            19,254,300    1,406,800       19,887,600     11,038,000       51,586,700
长期应付款                   -       96,581          322,958        107,463          527,002
担保                         -            -          279,500      5,565,049        5,844,549
      合计          68,908,991   20,686,796       45,488,064     38,868,239      173,952,090
十一、 公允价值的披露
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
于 2016 年 12 月 31 日，持续的以公允价值计量的金融资产按上述三个层次列示如下：
√适用 □不适用
                                                               单位:千元 币种:人民币
                                                     期末公允价值
             项目               第一层次公允价值 第二层次公允 第三层次公允
                                                                              合计
                                      计量         价值计量       价值计量
一、持续的公允价值计量
  (一)可供出售金融资产                       18,627             -              -   18,627
  (1)权益工具投资                            18,627             -              -   18,627
持续以公允价值计量的资产总额                 18,627             -              -   18,627
于 2015 年 12 月 31 日，持续的以公允价值计量的金融资产按上述三个层次列示如下：
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                                       期末公允价值
             项目                第一层次公允    第二层次公允 第三层次公允
                                   价值计量        价值计量        价值计量     合计
 一、持续的公允价值计量
 (一)可供出售金融资产                  20,790               -              -       20,790
 (1)权益工具投资                       20,790               -              -       20,790
 持续以公允价值计量的资产总额          20,790               -              -       20,790
十一、公允价值的披露(续)
2、 不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债
√适用 □不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、长期应收款、短期借款、应付款
项、长期借款、应付债券和长期应付款等。
本集团以成本计量的可供出售金融资产是对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃
市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具。
除下述金融资产和负债以外，其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值差
异很小。
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                         2016 年 12 月 31 日                 2015 年 12 月 31 日
                     账面价值           公允价值         账面价值          公允价值
 金融负债-
 应付债券             25,900,417         26,831,000       25,896,299       26,720,622
存在活跃市场的应付债券，以活跃市场中的报价确定其公允价值，属于第一层次。长期借款以及长
期应付款，以合同规定的未来现金流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同
现金流量的利率进行折现后的现值确定其公允价值，属于第二层次。
十二、 资本管理
本集团的资金管理目标是保障本集团能持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，
同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
与业内其他公司一样，本集团利用资本负债率监控其资本情况。此比率按照负债净额除以总资本计算
得出。负债净额为借款总额包括合并资产负债表所列示的流动和非流动借款、长期负债减去现金及现
金等价物。总资本为合并资产负债表所列示的按照中国企业会计准则定义的权益与负债净额的合计。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团的资本负债比率列示如下﹕
                                   2016年12月31日                   2015年12月31日
      资本负债比率                                    47%                               50%
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                          单位：万元 币种：人民币
                                                            母公司对本   母公司对本
母公司名称   注册地             业务性质         注册资本   企业的持股   企业的表决
                                                              比例(%)    权比例(%)
                      煤炭生产及贸易、煤化工、煤
 中煤集团    北京市   层气开发坑口发电、煤矿建设、
                      煤机制造及相关工程技术服务 1,557,111     58.36%        58.36%
本企业的母公司情况的说明 0
本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会
其他说明：0
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
子公司的基本情况及相关信息见附注九(1)。
      十三、关联方及其交易情况(续)
      3、 本企业合营和联营企业情况
      与本集团发生关联交易的合营企业和联营企业的情况如下：
      √适用 □不适用
                 主要经营地           注册地                         业务性质                  持股比例
                                                                                             直接    间接
合营企业–
大同中新     山西省大同市        山西省大同市           煤炭生产及销售                          5%    37%
旭阳焦化     河北省邢台市        河北省邢台市           焦炭制造及销售                         45%       -
甘肃天大     甘肃省庆阳市        甘肃省庆阳市           煤炭及煤化工                           50%       -
禾草沟煤业   陕西省延安市        陕西省延安市           煤炭生产及销售                                50%
中煤科创     内蒙古鄂尔多斯市    内蒙古鄂尔多斯市       煤矿机械制造                           50%       -
联营企业–
京唐港公司   河北省唐山市        河北省唐山市           煤炭码头建设                           21%          -
舟山煤电     浙江省舟山市        浙江省舟山市           煤炭采购与销售                         27%          -
平朔煤矸石   山西省朔州市        山西省朔州市           电力热力生产和供应业                   33%          -
朔州富民     山西省朔州市        山西省朔州市           水的生产和供应                         65%          -
中电神头     山西省朔州市        山西省朔州市           火力发电、热力生产和供应               20%          -
大同机电     山西省大同市        山西省大同市           电动机生产销售                         30%          -
                                                        制造销售洗选煤设备、矿业设备及相关
中煤艾尔竞   内蒙古鄂尔多斯市    内蒙古鄂尔多斯市       配件；开展相关研发；提供上述产品的
                                                        售后服务、维修保养和技术支持。         49%
天津炭金     天津市              天津市                 煤制品贸易                             40%          -
                                                        码头和其他港口设施经营的咨询；仓储
中信码头     江苏省江阴市        江苏省江阴市
                                                        服务                                    30%         -
平朔路达     山西省朔州市        山西省朔州市           铁路运输                             37.50%         -
                                                        工业输送机零部件以及吊装产品的开
张家口国润   河北省张家口市      河北省张家口市
                                                        发、设计、生产、销售及提供技术服务      40%         -
平安化肥     山西省朔州市        山西省朔州市           炸药及火工产品制造                   29.71%         -
中煤华能     天津市              天津市                 港口物流                             24.50%
                                                        生产及销售机械产品、环保、水处理设
北京中水长   北京市              北京市
                                                        备及配件                             25.86%         -
                                                        带式输送机及煤矿装备的设计、生产和
盘江力博     贵州省贵阳市        贵州省贵阳市           销售；电气控制系统的生产和销售；一
                                                        般性机电产品的研究开发和生产销售等     16%          -
鄂州发电     湖北省鄂州市        湖北省鄂州市           电力生产和供应                         10%          -
十三、关联方及其交易情况(续)
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                        其他关联方名称                         其他关联方与本企业关系
平朔煤炭工业公司及其子公司                                     与本公司同受母公司控制
进出口公司及其子公司                                           与本公司同受母公司控制
大屯煤电                                                       与本公司同受母公司控制
北京装备公司及其子公司                                         与本公司同受母公司控制
上海中国煤炭大厦有限责任公司                                   与本公司同受母公司控制
中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司及其子公司                     与本公司同受母公司控制
中煤建设集团有限公司及其子公司                                 与本公司同受母公司控制
中煤实业有限责任公司                                           与本公司同受母公司控制
中国地方煤矿总公司                                             与本公司同受母公司控制
中国煤炭综合利用集团公司及其子公司                             与本公司同受母公司控制
中煤集团山西华昱能源有限公司及其子公司                         与本公司同受母公司控制
中煤能源香港有限公司                                           与本公司同受母公司控制
中煤南方能源有限公司                                           与本公司同受母公司控制
山西焦煤集团有限责任公司(以下简称―山西焦煤集团‖)及其子公司     重要子公司的主要股东
国源时代                                                       本公司母公司之联营公司
其他说明 0
十三、关联方及其交易情况(续)
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
    关联方           关联交易内容     关联交易定价政策   本期发生额   上期发生额
中煤集团及其子公司   接受煤炭出口代理服
                                          注(i)
                     务                                            2,577        5,991
中煤集团及其子公司   采购材料、机器设备
                                          注(ii)
                     等                                        2,660,428     2,629,752
中煤集团及其子公司   接受社会服务等       注(ii)                  44,556        36,707
中煤集团及其子公司   接受工程设计、建设
                                          注(iii)
                     及总承包服务                              2,309,368     2,808,399
中煤集团及其子公司   采购煤炭             注(v)                3,666,753     1,251,301
中煤集团             商标使用权           注(iv)                     1元           1元
重要子公司的主要股东 采购煤炭             注(vii)                 12,529        71,723
重要子公司的主要股东 煤矿基建工程和煤矿
                                          注(vii)
                     装备采购相关服务                             4,095       145,563
平朔路达             接受铁路代管服务     市场价格              346,988       403,548
中天合创             接受培训服务         市场价格                  413             -
禾草沟               接受培训服务         市场价格                  261             -
中信码头             接受劳务             市场价格               43,060        10,128
京唐港公司           接受劳务             市场价格                9,451         7,547
中天合创             采购煤炭             市场价格              208,334        72,229
大同中新             采购煤炭             市场价格               53,508        27,736
中煤科创             采购机器及设备       市场价格                    -
平朔煤矸石           采购材料及零配件     市场价格               10,329             -
张家口国润           采购材料及零配件     市场价格               22,714        22,991
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
         关联方             关联交易内容     关联交易定价政策 本期发生额   上期发生额
中煤集团及其子公司        销售材料、机器等   注(ii)               693,961      494,811
中煤集团及其子公司        提供煤炭出口服务   注(ii)                12,385         8,828
重要子公司的主要股东      销售煤炭           注(vii)              448,807      386,953
旭阳焦化                  销售煤炭           市场价格             147,780      110,698
张家口国润                销售机器及设备     市场价格                 545         1,726
中煤艾尔竞                销售机器及设备     市场价格                    -
中天合创                  销售机器及设备     市场价格             226,904      103,883
北京中水长                销售机器及设备     市场价格                 101         5,251
禾草沟煤业                销售机器及设备     市场价格              62,640         1,616
中天合创                  销售材料及零配件   市场价格              25,843        29,594
大同中新                  销售煤炭           市场价格               5,021        30,260
平朔煤矸石                销售煤炭           市场价格             154,246      192,290
中电神头                  销售煤炭           市场价格             349,061      350,859
鄂州发电                  销售煤炭           市场价格             631,918      310,621
大同中新                  提供煤炭出口服务   市场价格                 101              -
中天合创                  提供劳务           市场价格             110,487        72,823
中煤艾尔竞                提供劳务           市场价格                    -        1,236
中煤科创                  提供劳务           市场价格                   2         1,873
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
下述注(i)至注(vii)以及(3)注(viii)、(ix)中的框架协议经本公司第二届董事会 2014 年第六次会议、
2014 年第一次临时股东大会决议通过。本公司聘请了招商证券(香港)有限公司作为独立财务顾问，
就下述框架下的关联交易条款是否公平合理、是否符合独立股东利益出具了独立性意见。
(i) 根据中国的法规，煤炭出口必须通过包括中煤集团在内的四家经授权企业进行。本公司通过
    2006 年 9 月 5 日签订的《煤炭出口外销委托代理框架协议》指定中煤集团为其煤炭产品的出
    口销售代理。根据此协议，代理费用按照当时相关市场收费率确定，出口到中国台湾地区的代
    理费用额外加 0.5 美元/吨。该协议自 2008 年 12 月 31 日起生效，代理费每月支付。该协议到
    期后，本公司与中煤集团进行了续签，将协议有效期延至 2017 年 12 月 31 日。
(ii) 本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了《综合原料和服务互供框架协议》。根据此协议，
     本公司和中煤集团之间相互提供材料和劳务。同时，本公司向中煤集团提供出口相关服务。本
     公司与中煤集团于 2012 年 12 月 31 日签订了《综合原料和服务互供框架协议之补充协议》。
     根据此协议，服务费率按照中煤集团代理出口每吨煤炭所收取的代理费的 65%计算。上述两协
     议到期后，本公司与中煤集团进行了续签，将协议有效期延至 2017 年 12 月 31 日。
    根据综合原料和服务互供框架协议，订约一方须按下列定价原则(及按下列次序)向另一方供应
    生产原料，以及社会及支持服务：
    中国政府规定的价格；或
    若无政府定价，则为中国政府所确定的指导价格；或
    若既无政府定价亦无政府指导价格，则采用市场价(指与独立第三方交易的价格)；或
    若无以上任一条款可适用，则为各方协议的价格。协议的价格将根据作出有关供应服务所
    产生的合理成本，加上合理赚取的利润计算。
   煤炭出口相关服务，就本公司向中煤集团提供出口其它客户的煤炭出口相关服务，中煤集团应
   付的服务费须按有关适用的市场价格确定。该等服务费确定为每吨出口煤炭产品离岸价格的 0.8%
   至 1.3%。该协议于 2011 年 12 月 31 日到期后，本公司与中煤集团进行了续签，将协议有效期
   延至 2014 年 12 月 31 日。本公司与中煤集团于 2012 年 12 月 31 日签订了《综合原料和服务
   互供框架协议之补充协议》。根据此协议，服务费率按照每吨煤炭出口实际服务费的 65%计算。
   该协议于 2014 年 12 月 31 日到期后，本公司于中煤集团进行了续签，将协议有效期限延至 2017
   年 12 月 31 日。
(iii) 本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《煤矿建设及设计框架协议》，该协议到期
      后，本公司与中煤集团续签了协议，并将协议更名为《工程设计、建设及总承包服务框架协议》，
      有效期延至 2017 年 12 月 31 日。该协议主要内容包括：
         中煤集团向本公司提供工程设计、建设及总承包服务。
         中煤集团承揽本公司分包的工程。
         工程设计服务、建设服务及总承包服务均将采取公开招投标的方式确定服务提供方并确
       定价格。
(iv) 本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《商标使用许可框架协议》。中煤集团同意
     以每年 1 元人民币的对价许可本公司使用其未投入公司的部分注册商标。该协议有效期为 10
     年，自 2006 年 8 月 22 日生效。该协议到期后，本公司与中煤集团于 2016 年 8 月 23 日进行
     了续签，将协议有效期延至 2026 年 8 月 22 日。
(v) 本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《煤炭供应框架协议》。根据该协议，中煤
    集团将促使中煤集团保留矿区生产的所有煤炭产品将独家供应予本公司，并已承诺不会向任何
    第三方销售任何该等煤炭产品。
    根据煤炭供应框架协议，本公司须按下列定价原则向中煤集团采购中煤集团保留矿区生产的煤
    炭产品：
         按市场价格确定，市场价格需参照中煤集团所在区域或周边地区的独立煤炭生产商按公
         平原则提供的可比较煤炭产品当前市场价格后确定；或
         若无市场价格或无法在实际交易中适用市场价格的，执行协议价。
    该协议到期后，本公司与中煤集团进行了续签，将协议有效期限延至 2017 年 12 月 31 日。
(vi) 中煤财务和中煤集团于 2014 年 3 月 18 日签订了一项《金融服务框架协议》，根据此框架协议，
     本公司在营业范围内为中煤集团提供金融服务。该协议有效期至 2014 年 12 月 31 日，自 2014
     年 3 月 18 日生效。
    该协议于 2014 年 12 月 31 日到期后，本公司与中煤集团进行了续签，将协议有效期限延至 2017
    年 12 月 31 日。
    于 2016 年 6 月 21 日，考虑到财务公司生产经营需要、当前资金存量以及公司和中煤集团未
    来的资金需求，经公司第三届董事会 2016 年第一次会议审议通过，对上述关联交易的年度上
    限进行修订。2015 年至 2017 年的年供贷款与融资租赁服务总额上限为 930,000 万元。
(vii) 本公司与山西焦煤集团于 2014 年 10 月 23 日签订了一项《煤炭等相关产品及服务供应框架协
      议》，根据该协议，本公司将向山西焦煤集团购买煤炭等相关产品及接受服务而山西焦煤集团
    将向本公司购买煤炭等相关产品并接受服务，该协议有效期至 2017 年 12 月 31 日，自 2014
    年 10 月 23 日生效。
    根据煤炭等相关产品及服务供应框架协议，本公司和山西焦煤集团须按下列定价原则购买煤炭
    等相关产品及接受服务：
          煤矿基建工程和煤矿装备采购须采用招投标程序定价；及
          煤炭供应须按照相关市场价格定价。
(2). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
    承租方名称          租赁资产种类    本期确认的租赁收入        上期确认的租赁收入
平朔路达            铁路                              133,171                    135,652
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
    出租方名称          租赁资产种类     本期确认的租赁费         上期确认的租赁费
中煤集团之子公司    土地(注(viii))                     56,085                    57,994
中煤集团之子公司    房屋(注(ix))                       51,526                    54,037
中煤集团            房屋(注(ix))                       34,984                    36,784
中信码头            房屋                                   89
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
(viii) 本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《土地使用权租赁框架协议》，根据此框
架协议，从中煤集团租赁若干土地作为正常的经营和辅助之用，每三年参照市场价格对年租金进
行审核和调整，协议有效期为 20 年。2015 年至 2017 年度的年租金总额上限为 6,100 万元。
(ix) 本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《房屋租赁框架协议》，根据此框架协议，
从中煤集团租赁若干位于中国境内的物业和房产，作为正常的经营和辅助之用，每三年可由双方
协商并参考当时的市场价格对年租金进行调整。2014 年，双方重新签订了《房屋租赁框架协议》，
有效期至 2024 年 12 月，2015 年至 2017 年的年租金总额上限为 10,500 万元。
   十三、关联方及关联交易 (续)
   5、 关联方交易情况(续)
   (3). 关联担保情况
                                                                                         担保是否已
 被担保方              担保金额                  担保起始日            担保到期日
                                                                                         经履行完毕
                                             2008 年 12 月 19 日   2020 年 12 月 18 日
             52,800 千元的借款本金、利息以
平朔煤矸石   及平朔煤矸石应向银行支付的                                                   正在履行
             与借款有关的款项(如有)          2008 年 12 月 24 日   2020 年 12 月 23 日
             3,807,103 千元的借款本金、利
延长榆能     息以及延长榆能应向银行支付      2013 年 4 月 28 日    2025 年 4 月 28 日     正在履行
             的与借款有关的款项(如有)
             11,545,255 千元的借款本金、利
                                                                   满足担保协议约定的
中天合创     息以及中天合创应向银行支付      2016 年 5 月 25 日                           正在履行
                                                                   条件
             的与借款有关的款项(如有)
             150,000 千元的借款本金、利息    2015 年 11 月 29 日   2025 年 9 月 1 日
禾草沟煤业   以及禾草沟煤业应向银行支付                                                   正在履行
                                             2016 年 1 月 27 日    2019 年 1 月 26 日
             的与借款有关的款项(如有)
十三、关联方及关联交易 (续)
5、 关联方交易情况(续)
(4). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                         截至 2016 年 12 截至 2015 年 12
           关联方                关联方交易内容          月 31 日止 12 个 月 31 日止 12 个
                                                              月期间           月期间
旭阳焦化                   委托贷款利息收入                         7,725            7,725
禾草沟煤业                 提供贷款                               400,000                 -
禾草沟煤业                 关联方偿还委托贷款                     600,000          650,000
禾草沟煤业                 委托贷款利息收入                        89,027          118,964
中天合创                   委托贷款代理费收入                         173
中天合创                   提供贷款                             1,550,000        1,550,000
中天合创                   关联方偿还委托贷款                   3,100,000                 -
中天合创                   委托贷款利息收入                        23,380            9,177
中煤集团及其子公司         吸收存款增加                                  -       3,036,531
中煤集团及其子公司         吸收存款减少                         1,604,498                 -
中煤集团及其子公司         吸收存款利息费用                        38,059           33,043
中煤集团及其子公司         提供贷款                             6,080,000          620,000
中煤集团及其子公司         集团之子公司偿还贷款                 4,660,000          320,000
中煤集团及其子公司         提供贷款利息收入                        67,599           24,972
中煤集团及其子公司         委托贷款代理费收入                         148            1,500
(5). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                           5,165                    5,569
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                                              股权转让协
    关联方                 受让方名称                  转让标的
                                                                                议价款
上海能源                 大屯煤电                  四方铝业 100%的股权                1元
上海能源                 大屯煤电                  龙东煤矿                       168,644
焦化公司                 中煤资源发展集团公司      九鑫焦化 91%的股权             194,842
焦化公司                 中煤资源发展集团公司      灵石煤化工 100%的股权              1元
装备公司                 北京装备公司              邯煤机 100%的股权                  1元
平朔公司                 国源时代                  东日升 100%股权                    1元
十三、关联方及关联交易 (续)
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                           期末余额                     期初余额
   项目名称           关联方
                                   账面余额      坏账准备       账面余额        坏账准备
                  中煤集团及其下
应收账款
                  属子公司          1,161,806       (19,920)      1,167,765       (10,084)
                  天津炭金              2,619        (2,619)          2,619        (2,619)
                  平朔煤矸石           10,560              -         39,843              -
                  中电神头             78,306              -         29,699              -
                  中天合创            148,787          (410)         92,193              -
                  旭阳焦化              4,133              -         15,050              -
                  大同中新             26,941              -         31,959              -
                  鄂州发电              1,405              -         42,516              -
                  禾草沟煤业           45,989              -          1,891              -
                  中煤艾尔竞              299              -            153            (1)
                  北京中水长            6,262              -          6,144              -
                  张家口国润                -              -              1              -
                  小计              1,487,107       (22,949)      1,429,833       (12,704)
                  中煤集团及其下
其他应收款
                  属子公司            680,800           (32)      1,956,568            (33)
                  平朔路达              5,877              -          3,776               -
                  平安化肥              1,739        (1,739)          1,739               -
                  平朔煤矸石            1,765              -            598               -
                  京唐港公司                -              -          3,399               -
                  舟山煤电                290              -            176               -
                  天津炭金              7,843        (7,843)          8,943         (7,827)
                  中天合创              2,253              -      1,550,226               -
                  中煤艾尔竞            9,865              -         10,683               -
                  禾草沟煤业        1,250,000              -      1,450,000               -
                  中信码头                  -              -          1,863               -
                  东日升              610,118              -              -               -
                  旭阳焦化            102,000              -              -               -
                  小计              2,672,550        (9,614)      4,987,971         (7,860)
                  中煤集团及其下
预付账款
                  属子公司             95,468               -       218,259              -
                  天津炭金                  -               -           898          (756)
                  中天合创              6,187               -             -              -
                  小计                101,655               -       219,157          (756)
                                        期末余额                     期初余额
   项目名称        关联方
                                账面余额      坏账准备       账面余额        坏账准备
应收股利       邯煤机               17,656               -               -              -
               大同中新               8,926              -         8,926                -
               北京中水长               715              -           715                -
               旭阳焦化             28,756               -         1,912                -
               煤矸石               17,950               -               -              -
               小计                 74,003               -       11,553                 -
               中煤集团及其下
其他流动资产
               属子公司          1,188,000               -       277,200                -
               中煤集团及其下
应收利息
               属子公司             28,680               -           837                -
               中天合创                  -               -         2,060                -
               禾草沟煤业            2,005               -             -                -
               小计                 30,685               -         2,897                -
               中煤集团及其下
长期应收款
               属子公司             19,236               -             -                -
               旭阳焦化                  -               -       102,000                -
               中煤集团及其下
其他非流动资产
               属子公司            911,370               -       331,039                -
十三、关联方及关联交易 (续)
6、关联方应收应付款项(续)
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                              单位:千元 币种:人民币
      项目名称               关联方           期末账面余额         期初账面余额
应付账款            中煤集团及其下属子公司          3,385,556              2,975,002
                    京唐港                              11,135                     -
                    张家口国润                               -                30,301
                    中信码头                               544
                    中煤科创                             2,721                 3,491
                    中天合创                          151,337                  5,286
                    煤矸石电厂                               -                 6,108
                    小计                            3,551,293              3,020,403
其他应付款          中煤集团及其下属子公司            571,275                340,306
                    中煤华能                                 -
                    中煤科创                                34
                    禾草沟煤业                             320                     -
                    小计                              571,629                340,395
预收款项            中煤集团及其子公司                  30,953                 8,825
                    中天合创                            50,177                77,902
                    平安化肥                                 3                     -
                    平朔路达                                 0                     -
                    中煤科创                                53                     -
                    小计                                81,186                86,727
应付利息            中煤集团及其下属子公司              12,464                 7,199
应付股利            中煤集团及其下属子公司            233,464                241,267
其他流动负债        中煤集团及其下属子公司          3,402,838              5,015,336
其他非流动负债      中煤集团及其下属子公司            167,880                159,880
十三、关联方及关联交易 (续)
 7、 关联方承诺
√适用 □不适用
(1)   采购商品
√适用□不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                   2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
  中煤集团及其子公司                                     4,365                     15,455
(2)   接受劳务
√适用□不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                   2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
  中煤集团及其子公司                                560,246                       917,844
(3)   租赁-租入
√适用□不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                      2016 年 12 月 31 日             2015 年 12 月 31 日
  中煤集团及其子公司                                        885,980                987,498
(4)   于 2015 年 10 月 27 日，本公司 2015 年第一次临时股东大会通过决议，批准本公司按照持
      股比例为中天合创的银团贷款提供本金额为人民币 170.5 亿元及应计利息和其他费用等的
      担保。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司已提供人民币 115.45 亿元的担保。
      于 2015 年 10 月 27 日，本公司 2015 年第一次临时股东大会通过决议，批准陕西榆林按照
      持股比例为禾草沟煤业提供总额不超过人民币 9 亿元的连带责任担保。截止 2016 年 12 月
      31 日，陕西榆林已提供人民币 1.5 亿元的担保。
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
(1)资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
√适用□不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
                                 2016年12月31日              2015年12月31日
房屋、机器设备                             3,721,960                      2,174,303
土地使用权                                 1,610,165                      1,160,643
合计                                       5,332,125                      3,334,946
(2)经营租赁承诺事项
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
√适用□不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
                                 2016年12月31日              2015年12月31日
一年以内                                     114,650                       105,397
一到二年                                      56,085                       102,599
二到三年                                      56,085                        58,176
三年以上                                     673,016                       730,713
            合计                             899,836                       996,885
十四、承诺及或有事项(续)
1、重要承诺事项(续)
(3)对外投资承诺事项
根据 2012 年 8 月 16 日签订的协议，本公司与中国铁路建设投资公司以及其他 14 家公司约定共
同出资设立蒙西华中铁路有限公司。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司作为持股 10%的股东，已
支付出资额 14.13 亿元，以后年度承诺投资额为 52.84 亿元。
根据本公司与义马煤业集团股份有限公司、山西海姿焦化有限公司(―海姿焦化‖)于 2011 年 6 月 29
日签订的协议，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已支付 1.68 亿元作为收购晋昶煤矿 51%的煤
炭资源及矿权权益对价的一部分，并于以后年度在满足特定条件后支付剩余对价 3.11 亿元。
根据本公司与海姿焦化于 2011 年 6 月 29 日签订的协议，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已支
付 2.59 亿元作为收购禹硕煤矿 63%的煤炭资源及矿权权益对价的一部分，并于以后年度在满足
特定条件后支付剩余对价 4.81 亿元。
根据 2006 年 7 月 15 日签订的协议，本公司与中国石油化工股份有限公司以及其他 3 家公司约定
共同出资设立中天合创。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司作为持股 38.75%的股东，已对中天
合创投资 67.87 亿元，以后年度承诺投资额为 4.81 亿元。
根据 2008 年 5 月 28 日签订的协议，本公司与呼和浩特铁路局以及其他 7 家公司约定共同出资设
立蒙冀铁路有限责任公司。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司作为持股 5%的股东，已支付出资
额 14 亿元，以后年度承诺投资额为 1 亿元。
根据 2011 年 12 月 23 日签订的协议，本公司与呼和浩特铁路局以及其他 7 家公司约定共同出资
设立呼准鄂铁路有限责任公司。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司作为持股 10%的股东，已支付
出资额 2.66 亿元，以后年度承诺投资额为 8.19 亿元。
(4)担保承诺
请参见附注(十三(7))。
(5)前期承诺履行情况
本集团 2016 年 12 月 31 日之资本性支出承诺及经营租赁承诺已按照之前承诺履行。
十四、承诺及或有事项(续)
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
(a)     未决诉讼
本集团为若干诉讼事项的被告人，亦为日常业务过程中产生的其他法律程序的原告人。尽管目前
未能决定该等诉讼或其他法律程序的结果，管理层相信，所产生的任何责任将不会对本集团的财
务状况或经营业绩构成重大不利影响。
(b)     对外担保
本集团向关联方提供担保的情况见附注十三(5(3))。
                                                                                担保是否已
      被担保方                 担保金额             担保起始日     担保到期日   经履行完毕
                   360,400 千元的借款本金、利息以
                                                    2012 年 10     2021 年 1
 太原煤气化        及太原煤气化应向银行支付的与                                 正在履行
                                                    月 29 日       月 31 日
                   借款有关的款项(如有)
                                                    2008 年 3 月   2022 年 12
                                                    28 日          月 20 日
                   462,066 千元的借款本金、利息以
 华晋公司          及华晋公司应向银行支付的与借     2008 年 3 月   2023 年 12   正在履行
                   款有关的款项(如有)               28 日          月 20 日
                                                    2012 年 11     2027 年 11
                                                    月 21 日       月 20 日
 丰沛铁路股        12,317 千元的借款本金、利息以
                                                    2013 年 11     2024 年 4
 份有限公司        及丰沛铁路应向银行支付的与借                                 正在履行
                                                    月 21 日       月 20 日
 (―丰沛铁路‖)    款有关的款项(如有)
十五、 资产负债表日后事项
1、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                            单位：千元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         514,532
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                     -
十六、 其他重要事项
1、 分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其
业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
(1). 基本信息：
√适用 □不适用
总裁办公会为本集团的主要经营决策者，负责审阅本集团的内部报告以评估业绩和配置资源。
本集团的报告分部是提供各种产品和服务的企业或企业组，主要经营决策者据此决定分部间的资
源配置和业绩评估。本集团根据不同产品和服务的性质、生产流程以及经营环境对该等分部进行
管理。除了少数从事多种经营的实体外，大多数企业都仅从事单一业务。该等企业的财务信息已
经分解为不同的分部信息呈列，以供主要经营决策者审阅。
本集团的报告分部主要包括：煤炭分部、煤化工分部、煤矿装备分部以及金融分部：
(i)煤炭—煤炭的生产和销售；
(ii)煤化工—煤化工产品的生产和销售；
(iii)煤矿装备—煤矿机械装备的生产和销售；
(iv)金融分部—为本集团及中煤集团下属企业提供存款、贷款、票据承兑与贴现及其他金融服务。
其中，金融分部为本年度首次作为报告分部披露，比较期间的分部信息也相应重述。
本集团主要经营决策者依据税前利润评价分部经营业绩。本集团按照对独立第三方的销售或转移
价格，即现行市场价格，确定分部间销售和转移商品之价格。分部信息以人民币计量，同主要经
营决策者所用的报告币种一致。
分部资产及分部负债，是指经营分部日常活动中归属于该经营分部的资产和负债，不包括递延所
得税资产、递延所得税负债、应交税费及预缴税费。
    十六、其他重要事项(续)
    1、分部信息(续)
        (2). 报告分部的财务信息
        √适用 □不适用
    2016 年度及 2016 年 12 月 31 日分部信息
                                                                                                                                           单位：千元 币种：人民币
                 项目                     煤炭分部      煤化工分部     煤矿装备分    金融分部       其他分部       经营分部小计     非经营分部       分部间抵销          合计
                                                                           部
分部业绩
对外交易收入                              44,675,768    10,518,301      3,673,503               -    1,764,041        60,631,613                 -            -        60,631,613
分部间交易收入                             2,031,803        31,057        355,521               -      726,446         3,144,827                 -    3,144,827                 -
主营业务成本
                                         (30,493,786)   (7,154,472)    (2,925,744)             -    (2,141,424)      (42,715,426)              -     (3,151,733)      (39,563,693)
利息收入                                       54,262       115,859         12,012      579,024           6,228           767,385     1,376,852        1,529,896           614,341
利息费用                                  (1,341,424)     (986,432)      (106,940)    (167,548)        (22,734)       (2,625,078)   (3,233,043)      (1,528,626)       (4,329,495)
对联营和合营企业的投资(损失)/收益             158,100         95,852         3,177             -            (21)          257,108       354,219                 -          611,327
资产减值损失                                (154,643)     (147,543)      (115,963)     (12,870)       (164,441)         (595,460)       (85,555)         (81,202)        (599,813)
折旧费和摊销费                            (3,806,727)   (1,687,426)      (389,828)       (1,592)      (388,838)       (6,274,411)       (35,079)                -      (6,309,490)
利润/(亏损)总额                             3,194,214     1,389,223         22,227      380,017         187,536         5,173,217   (1,928,984)        (126,699)         3,370,932
所得税费用                                  (907,119)       (36,910)        16,317     (95,053)          25,046         (997,719)       591,852            33,359        (439,226)
净利润/(亏损)                               2,287,095     1,352,313         38,544      284,964         212,582         4,175,498   (1,337,132)          (93,340)        2,931,706
分部资产及负债
资产总额                                 129,904,809    50,038,299     17,644,136    6,008,183       7,039,922       210,635,349    33,062,329        1,848,893       241,848,785
负债总额                                  44,823,583    24,378,814      5,835,650    3,583,547       2,873,601        81,495,195    60,240,405        1,847,300       139,888,300
折旧费和摊销费及资产减值损失以外的其他
非现金费用                                         -              -             -             -              -                                -                   -             -
对联营企业和合营企业的长期股权投资         2,424,305        547,308        37,273             -            356         3,009,242    11,019,486                    -    14,028,728
非流动资产增加额(i)                        8,832,716      2,182,876       194,573           150        438,249        11,648,564       (33,926)                   -    11,614,638
        (i)非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产
2015 年度及 2015 年 12 月 31 日分部信息(经重述)
                                                                                                                                               单位：千元 币种：人民币
                                   煤炭分部       煤化工分部     煤矿装备分       金融分部        其他分部       经营分部小计    非经营分部    分部间抵销       合计
                                                                     部
分部业绩
对外交易收入                        40,465,918    11,914,970       4,499,109               -       2,390,868        59,270,865             -             -     59,270,865
分部间交易收入                       1,640,153         16,948        480,869               -         775,977         2,913,947             -   (2,913,947)              -
主营业务成本                      (28,444,814)    (7,884,351)    (3,640,400)               -     (2,713,275)      (42,682,840)             -     2,887,317   (39,795,523)
利息收入                                88,546        141,183           5,899        689,453       (681,008)           244,073     1,859,000   (1,137,413)        965,660
利息费用                           (1,545,508)    (1,295,730)        (88,221)      (243,434)         211,686       (2,961,207)   (3,564,091)     1,568,987    (4,956,311)
对联营和合营企业的投资(损失)/收
益                                      88,053        (13,767)       (4,535)                -             -             69,751       289,325            -         359,076
资产减值损失                         (130,788)        (11,495)      (31,443)        (24,018)      (126,168)          (323,912)             -            -       (323,912)
折旧费和摊销费                     (4,158,208)    (1,659,339)      (374,156)          (1,554)     (511,842)        (6,705,099)      (36,480)            -     (6,741,579)
利润/(亏损)总额                    (2,402,488)      1,247,554         31,823         407,723      (112,531)          (827,919)   (1,712,338)       15,202     (2,525,055)
所得税费用                             982,356      (365,729)       (11,135)       (101,956)       (62,111)            441,425         (723)       20,174         460,876
净利润/(亏损)                      (1,420,132)        881,825         20,688         305,767      (174,642)          (386,494)   (1,713,061)       35,376     (2,064,179)
分部资产及负债
资产总额                          128,390,447     55,647,125     17,858,773       17,123,696      6,688,491       225,708,532    33,837,265    (2,566,271)   256,979,526
负债总额                           47,470,696     25,159,865      6,036,283        4,924,045      3,315,892        86,906,781    72,623,231    (2,567,689)   156,962,323
折旧费和摊销费及资产减值损失以
外的其他非现金费用                            -              -                -              -               -                             -             -              -
对联营企业和合营企业的长期股权
投资                                2,315,068        480,211         96,917               -               -         2,892,196    10,208,002              -    13,100,198
非流动资产增加额(i)                 8,585,074      4,722,113        610,991         316,892         329,806        14,564,876         5,657              -    14,570,533
(i)非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产
十六、其他重要事项(续)
1、分部信息(续)
(3). 本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和
    地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：
                                                                单位：千元 币种：人民币
    对外交易收入                     2016年度                     2015年度
国内市场                                         59,790,613                  57,903,697
海外市场                                            841,000                   1,367,168
合计                                             60,631,613                  59,270,865
       非流动资产总额                 2016年12月31日              2015年12月31日
国内                                            188,507,340              186,639,440
海外                                                    512
               合计                             188,507,852              186,639,903
本集团一个客户取得的营业收入为 2,831,931 千元，占本集团收入的 4.67%。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
                                                              单位：千元 币种：人民币
                                    期末余额                      期初余额
应收账款                                       3,425,119                   4,055,504
减：坏账准备                                      15,403                       2,520
                                               3,409,716                   4,052,984
(1). 应收账款净额账龄分析如下：
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                    期末余额                       期初余额
一年以内                                       3,359,193                    3,992,909
一到二年                                           9,106                       61,267
二到三年                                          55,492                            -
五年以上                                           1,328                        1,328
                                               3,425,119                    4,055,504
       十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
          1、应收账款(续)
       (2). 应收账款分类披露：
       √适用 □不适用
                                                                                              单位：千元 币种：人民币
                                      期末余额                                                    期初余额
                  账面余额                坏账准备                                  账面余额          坏账准备
   种类                                                        账面                                                     账面
                                                计提比例                                                   计提比例
                金额       比例(%)      金额                   价值               金额    比例(%)   金额                价值
                                                  (%)                                                         (%)
按信用风险
特征组合计
提坏账准备
的应收账款     3,425,096     100%       15,380        0%      3,409,716           4,055,481     100%    2,497     0%    4,052,984
   一般信用
组合             49,939        1%       15,380       31%            34,559          49,940        1%    2,497     5%      47,443
   其他信用
组合           3,375,157      99%             -         -     3,375,157           4,005,541      99%        -       -   4,005,541
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款                    23       0%           23       100%             -                  23       0%       23   100%            -
     合计      3,425,119     100%       15,403         0%     3,409,716           4,055,504     100%    2,520     0%    4,052,984
       (3). 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
       √适用 □不适用
                                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                         2016 年 12 月 31 日                              2015 年 12 月 31 日
               账龄                                                                 应收账
                               应收账款           坏账准备      计提比例                      坏账准备    计提比例
                                                                                      款
       1至2年                             -               -                   -     49,940      (2,497)         5%
       2至3年                        49,939        (15,380)                  31            -           -           -
           合计                      49,939        (15,380)                  31     49,940      (2,497)         5%
       确定该组合依据的说明：0
       (4). 于 2016 年 12 月 31 日，经评估，没有需要对单项金额重大的应收账款单独计提坏账准备的
            情形。
       (5). 于 2016 年 12 月 31 日，其他信用组合的应收账款余额为 3,375,157 千元(2015 年 12 月 31
            日：4,055,541 千元)，对方单位为往来频繁客户，信用情况良好，且账龄均较短，因此未计
            提坏账准备。
       (6). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
       本期计提坏账准备金额 12,883 千元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
1、应收账款(续)
(7). 本年度无核销的应收账款。
况□适用 √不适用 其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(8). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                  余额           坏账准备金额        占应收账款总额比例
余额前五名的应收账款总额         2,789,573                       -                    81%
2、 其他应收款
(1). 其他应收款净额账龄分析如下：
                                                                单位：千元 币种：人民币
                                期末账面余额                      期初账面余额
一年以内                                        18,028                         1,883,294
一到二年                                        41,146                             2,186
二到三年                                           516                             3,859
三到四年                                         2,323                            10,012
四到五年                                         9,258                             2,567
五年以上                                       704,040                           728,266
                                               775,311                         2,630,184
  十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
  1、其他应收款(续)
  (2). 其他应收款分类披露：
  √适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
                                   %期末余额                                  期初余额
                      账面余额        坏账准备                   账面余额         坏账准备
      类别                                             账面                                    账面
                            比例            计提比                     比例           计提比
                     金额            金额              价值      金额           金额           价值
                            (%)             例(%)                        (%)          例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款        44,924 6% 44,924 100%        -    44,924 2% 44,924 100%          -
按信用风险特征组
合计提坏账准备的
其他应收款       713,219 92%       -   - 713,219 2,568,092 97%      -    - 2,568,092
  其他信用组合   713,219 92%       -   - 713,219 2,568,092 97%      -    - 2,568,092
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款      17,168 2% 17,168 100%        -    17,168 1% 17,168 100%          -
      合计       775,311 100% 62,092 8% 713,219 2,630,184 100% 62,092  2% 2,568,092
  期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
  √适用□不适用
                                                                           单位：千元 币种：人民币
                                                                     期末余额
           其他应收款(按单位)
                                            其他应收款        坏账准备     计提比例     计提理由
  A 公司                                        44,924          (44,924)       100%         (i)
                   合计                         44,924          (44,924)       100%
  (i) 本公司结合账龄与对方公司的业务情况，对其计提了全额坏账准备。
  (3). 本期未计提坏账准备，本期无收回或转回坏账准备。本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回
       或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用
  (4). 本期实际核销的其他应收款情况
  □适用 √不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
1、其他应收款(续)
(5). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
          款项性质                     期末账面余额                   期初账面余额
委托贷款                                                    -                    1,550,000
代垫款                                               633,115                       911,370
保证金及押金                                            1,026                         1,026
其他                                                 141,170                       167,788
减：坏账准备                                         (62,092)                      (62,092)
            合计                                     713,219                     2,568,092
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                                                         占其他应收款期末
                                                                              坏账准备
  单位名称        款项的性质   期末余额      账龄        余额合计数的比例
                                                                              期末余额
                                                               (%)
A 公司          代垫款          555,417   五年以上                     72%                -
B 公司          其他             70,291   五年以上                      9%                -
C 公司          代垫款           40,179   一至二年                      5%                -
D 公司          代垫款           11,055   五年以上                      1%                -
E 公司          代垫款            9,000   五年以上                      1%                -
         合计                   685,942                                88%
 十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
 3、 长期股权投资
 √适用 □不适用
                                                                             单位：千元 币种：人民币
                                         期末余额                                   期初余额
          项目
                               账面余额    减值准备      账面价值        账面余额     减值准备 账面价值
对子公司投资(1)                78,719,626 984,150       77,735,476       77,040,105     911,477 76,128,628
对联营、合营企业投资(2)        11,029,751          -    11,029,751       10,218,329           - 10,218,329
          合计                 89,749,377 984,150       88,765,227       87,258,434     911,477 86,346,957
 (1) 对子公司投资
 √适用 □不适用
                                                                             单位：千元 币种：人民币
                                                                                                   本年宣告分
                 2015 年 12                                 2016 年        本年计提   减值准备年
  被投资单位                      本年增加    本年减少                                             派的现金股
                  月 31 日                                 12 月 31 日     减值准备     末余额
                                                                                                        利
 装备集团          7,660,767         30,000          -       7,690,767            -           -               -
 焦化控股            239,985              -          -         239,985            -     911,477               -
 开发公司             99,534              -          -          99,534            -           -           3,118
 招标公司             57,019              -          -          57,019            -           -         19,618
 上海能源          2,318,137         19,630          -       2,337,767            -           -               -
 朔州格瑞特          450,189              -          -         450,189            -           -               -
 华光资源            203,109              -          -         203,109            -           -               -
 平朔集团         23,079,315        933,712          -      24,013,027            -           -               -
 华南销售             10,000              -          -          10,000            -           -               -
 黑龙江煤化工      2,483,128              -          -       2,483,128            -           -               -
 新疆煤电化          480,000              -          -         480,000            -           -               -
 伊犁公司            100,000              -    100,000               -            -           -               -
 哈密煤业            614,766              -          -         614,766            -           -               -
 陕西榆林          8,869,060        500,000          -       9,369,060            -           -        945,320
 鄂尔多斯化工      3,977,140        216,286          -       4,193,426            -           -           8,588
 兴安能源            500,000              -     72,673         427,327       72,673      72,673               -
 中煤华晋          1,626,986              -          -       1,626,986            -           -        145,659
 东坡煤业          1,111,489              -          -       1,111,489            -           -         20,371
 朔中能源            191,019              -          -         191,019            -           -               -
 陕西南梁            289,185              -          -         289,185            -           -               -
 大同出口煤           33,347              -          -          33,347            -           -               -
 伊化矿业          1,914,184         79,893          -       1,994,077            -           -               -
 蒙大新能源        3,199,231              -          -       3,199,231            -           -               -
 蒙大矿业          2,764,663              -          -       2,764,663            -           -               -
 银河鸿泰          6,605,678              -          -       6,605,678            -           -               -
 晋昶矿业             25,500              -          -          25,500            -           -               -
 运销公司          3,214,585              -          -       3,214,585            -           -        185,291
 唐山沟煤业          467,569              -          -         467,569            -           -               -
 禹硕矿业             31,500              -          -          31,500            -           -               -
 中煤远兴            781,543              -          -         781,543            -           -               -
 中煤财务          2,730,000              -          -       2,730,000            -           -        132,578
     合计         76,128,628      1,779,521    172,673      77,735,476       72,673     984,150      1,460,543
十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
3、长期股权投资 (续)
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                                      单位：千元 币种：人民币
                                                                       本年增减变动
   投资           期初                                权益法下                               宣告发放现                                  期末      减值准备
                            追加投       减少投                   其他综合    其他权益                        计提减值准
   单位           余额                                确认的投                               金股利或利                    其他          余额      期末余额
                              资           资                     收益调整      变动                              备
                                                      资损益                                     润
一、合营企业
大同中新            1,154            -            -     (1,154)          -               -                -            -          -            -          -
甘肃天大          196,266            -            -     (1,169)          -               -                -            -          -      195,097          -
小计              197,420            -            -     (2,323)          -               -                -            -          -      195,097          -
二、联营企业
中煤华能          284,383         -               -      14,043          -               -        7,631                -          -      290,795          -
京唐港公司        386,179         -               -      28,492          -           1,102       54,194                -          -      361,579          -
太原煤气化              -         -               -           -          -               -            -                -          -            -          -
舟山煤电          789,584         -               -      89,528          -               -       90,614                -          -      788,498          -
中天合创        6,174,406   613,025               -           -          -               -            -                -          -    6,787,431          -
延长榆能        2,150,489         -               -    262,360           -         (4,421)            -                -          -    2,408,428          -
中电神头          235,868         -               -    (37,945)          -               -            -                -          -      197,923          -
小计           10,020,909   613,025               -    356,478           -         (3,319)      152,439                -          -   10,834,654          -
     合计      10,218,329   613,025               -    354,155           -         (3,319)      152,439                -          -   11,029,751          -
其他说明：本公司联营公司参见附注七(11)(b)
十七、母公司财务报表主要项目注释(续)
4、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                       本期发生额                      上期发生额
           项目
                                  收入             成本            收入           成本
主营业务                         35,210,740       33,540,389     26,542,618 24,890,185
其他业务                              5,997            3,667           5,069        4,065
           合计                  35,216,737       33,544,056     26,547,687 24,894,250
其他说明：0
(1)主营业务收入和主营业务成本
                                                              单位：千元 币种：人民币
                             本期发生额                            上期发生额
                   主营业务收入      主营业务成本        主营业务收入      主营业务成本
销售煤炭产品           25,485,114        24,252,624          24,469,671        22,907,825
销售煤化工产品          9,722,428         9,285,276           2,072,947         1,982,360
其他                        3,198             2,489                    -                -
      合计             35,210,740        33,540,389          26,542,618        24,890,185
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                          1,460,543                     978,627
权益法核算的长期股权投资收益                            354,155                     289,329
处置长期股权投资产生的投资收益                          (97,925)                          -
终止权益法核算确认的投资收益                                   -                     27,367
                合计                                  1,716,773                   1,295,323
本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
                    第十三节 财务报表补充资料
1、 非经常性损益明细表
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                       项目                               2016 年度         2015 年度
 非流动资产处置损失                                           (155,703)           (40,439)
 计入当期损益的政府补助                                         106,984            246,232
 对外委托贷款取得的收益                                         120,132            135,866
 终止权益法核算确认的投资收益                                          -            31,324
 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                            5,349            11,070
 长期股权投资处置收益                                         1,017,828                  -
 企业除上述各项之外的其他营业外收入和支出                       (12,718)            24,820
 所得税影响额                                                   (27,384)         (101,110)
 少数股东权益影响额(税后)                                     (107,654)              1,462
                       合计                                     946,834            309,225
非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益
[2008]》的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相
关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各
项交易和事项产生的损益。
2、 净资产收益率及每股收益/(亏损)
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                         2016 年度
                                    加权平均净资                      每股收益
          报告期利润
                                    产收益率(%)        基本每股收益          稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                 2.40                 0.15                  0.15
扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润                             1.28                 0.08                  0.08
                                         2015 年度
                                    加权平均净资                     每股亏损
          报告期利润
                                    产收益率(%)      基本每股每股亏损    稀释每股每股亏损
归属于公司普通股股东的净亏损               (2.97)                (0.19)                (0.19)
扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净亏损                           (3.33)                (0.21)                (0.21)
3、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
本公司为在香港联合交易所上市的 H 股公司，本集团按照国际财务报告准则编制了财务报表，并
已经罗兵咸永道会计师事务所审计。本财务报表在某些方面与本集团按照国际财务报告准则编制
的财务报表之间存在差异，差异项目及金额列示如下：
(1).     同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润/(亏损)和净资产差异
       情况
√适用□不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                         净利润                         净资产
                                2016 年度      2015 年度       2016 年度      2015 年度
按中国会计准则                    2,026,530     (2,520,089)     85,919,580     83,484,300
按国际会计准则调整的项目及金额
专项储备及相关递延税调整(i)    (315,135)           (750,412)      319,819        419,338
股权分置流通权调整(ii)                 -                   -    (155,259)      (155,259)
政府补助调整(iii)                  3,710               3,710      (37,100)       (40,810)
按国际会计准则                 1,715,105         (3,266,791)   86,047,040     83,707,569
(i)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢
复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入生产
成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本
性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，
相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分配利润
拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(ii) 在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价
在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让与少数股东的利益直接
减少股东权益。
(iii) 在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国际
财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
                                                       第十四节 公司组织结构图
                                                                                        股份公司组织结构图
                                                                                                                                   中国中煤能源股份有限公司晋南销售分公司
                                                                                                                                   中国中煤能源股份有限公司晋北销售分公司
                                                                                                                        分公司
                                                                                                                                   中国中煤能源股份有限公司新疆分公司
                                                                                                                                   中国中煤能源股份有限公司鄂尔多斯分公司
                                                                                                     证券事务部
                                                                                                                                   中煤平朔集团有限公司                      100%
                                                                                                                                   上海大屯能源股份有限公司                 62.43%
                                                                                                       办公室
                                                                                                                                   中国煤矿机械装备有限责任公司              100%
                                                                                                     战略规划部                    中煤焦化控股有限责任公司                  100%
                                                                                                 （国际合作开发部）                山西中煤华晋能源有限责任公司                51%
                                                                                                                                   山西中煤东坡煤业有限公司                  100%
                                                                                                     人力资源部
                                                                                                                                   陕西南梁矿业有限公司                        55%
                                                                                                                                   鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司          51%
                                                                                                     经营管理部
                                                                                                                                   乌审旗蒙大矿业有限公司                      66%
          30.97%                                                                                                                   中煤能源哈密煤业有限公司                  100%
                                                                                                       财务部
                                                                                                                                   山西蒲县中煤晋昶矿业有限责任公司            51%
  H股公众股东                                监事会                  董事会秘书
                                                                                                                                   山西蒲县中煤禹硕矿业有限责任公司            63%
                                                                                                  生产运营指挥中心
                                                                                                                                   中煤能源新疆煤电化有限公司                  60%
                                                                                                                                   中煤能源伊犁煤电化有限公司                100%
                                                                                                    技术管理中心
          57.36%                                                                                                                   中煤能源黑龙江煤化工有限公司              100%
中国中煤能源集团   中国中煤能源                                                                                                    内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司          100%
                                  股东大会            董事会              高管层                                        子公司
    有限公司       股份有限公司                                                                                                    中煤财务有限责任公司                        91%
                                                                                                   煤化工管理部                    内蒙古中煤远兴能源化工有限公司              75%
                                                                                               （煤化工安全监察局、煤
                                                                                                   化工研究院）                    中煤鄂尔多斯能源化工有限公司              100%
                                                                审计与风险管理委员会
          11.67%                                                                                                                   广州中煤华南销售有限公司                  100%
                                                                                                   基本建设管理部
                                                                                                                                   中煤兴安能源化工有限公司                  100%
  A股公众股东
                                                                                                                                   中国煤炭开发有限责任公司                  100%
                                                                     薪酬委员会                      科技发展部
                                                                                                                                   中煤招标有限责任公司                      100%
                                                                                                                                   华光资源有限公司                          100%
                                                                                                     信息管理部
                                                                                                                                   鄂尔多斯市银河鸿泰煤电有限公司           78.84%
                                                                   战略规划委员会
                                                                                                                                   朔州市格瑞特实业有限公司                  100%
                                                                                                   安全健康环保部
                                                                                                                                   山西中新唐山沟煤业有限责任公司              80%
                                                                                                                                   中国煤炭销售运输有限责任公司              100%
                                                                     提名委员会                      法律事务部
                                                                                                                                   朔州中煤平朔能源有限公司                  100%
                                                                                                                                   大同中煤出口煤基地建设有限公司              60%
                                                                                                       审计部
                                                                                                                                   中煤陕西榆林能源化工有限公司              100%
                                                               安全、健康及环保委员会
                                                                                                                                   中天合创能源有限责任公司                 38.75%
                                                                                                     企业文化部
                                                                                                                                   太原煤气化龙泉能源发展有限公司              40%
                                                                                                                                   陕西延长中煤榆林能源化工有限公司            30%
                                                                                                     采购中心
                                                                                                                                   大同中新能源有限公司                        42%
                                                                                                                                   浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司            27%
                                                                                                    煤炭销售中心
                                                                                                                                   天津港中煤华能煤码头有限公司             24.5%
                                                                                                                                   华晋焦煤有限责任公司                        49%
                                                                                                 煤化工产品销售中心
                                                                                                                                   国投中煤同煤京唐港口有限公司                21%
                                                                                                                        参股公司
                                                                                                                                   蒙冀铁路有限责任公司                         5%
                                                                                                                                   鄂尔多斯南部铁路有限责任公司                10%
                                                                                                                                   唐山曹妃甸煤炭港务有限公司                   5%
                                                                                                                                   甘肃中煤天大能源有限公司                    50%
                                                                                                                                   中电神头发电有限责任公司                    20%
                                                                                                                                   呼准鄂铁路有限责任公司                      10%
                                                                                                                                   鄂尔多斯市纳林河矿业开发有限责任公司         5%
                    第十五节 备查文件目录
                   载有本公司法定代表人、主管会计工作责任人、会计机构负责人签名并
    备查文件目录
                   盖章的会计报表
    备查文件目录   载有普华永道盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有本公司文件的正本
    备查文件目录
                   及公告原稿
    备查文件目录   在联交所发布的2016年业绩公告
                                                                   董事长：李延江
                                             董事会批准报送日期：2017 年 3 月 22 日
修订信息
□适用 √不适用