中国中煤能源股份有限公司 2014 年第三季度报告
中国中煤能源股份有限公司
2014 年第三季度报告
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中国中煤能源股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司于 2014 年 10 月 23 日召开第二届董事会 2014 年第六次会议，本公司全体董事亲自出席
了会议。会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司 2014 年第三季度报告
的议案》，同意在境内外公布公司 2014 年第三季度报告。
1.3 公司负责人王安、主管会计工作负责人翁庆安及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 239,428,875 214,943,626 11.4
归属于上市公司股东的净资产 87,195,885 87,426,773 -0.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 587,141 4,888,673 -88.0
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 52,079,324 59,609,662 -12.6
归属于上市公司股东的净利润 659,202 3,182,008 -79.3
归属于上市公司股东的扣除非
521,409 3,088,580 -83.1
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.76 3.67 减少 2.91 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.05 0.24 -79.2
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.24 -79.2
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 2,044 -5,592 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 4,701 27,101 -
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
债务重组损益 4,046 4,046 -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转 137 2,137 -
回
对外委托贷款取得的损益 37,392 111,842 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,175 45,388 -
所得税影响额 -11,617 -44,224 -
少数股东权益影响额（税后） -5,174 -2,905 -
合计 37,704 137,793 -
2.2 主要生产经营数据
项 目 单位 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变化比率%
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 8,917 8,867 0.6
按煤种：
其中：动力煤 万吨 8,475 8,484 -0.1
焦煤 万吨 442 383 15.4
按单位：
其中：平朔公司 万吨 6,658 6,767 -1.6
上海能源公司 万吨 607 604 0.5
中煤华晋公司 万吨 512 440 16.4
东坡公司 万吨 478 509 -6.1
南梁公司 万吨 182 169 7.7
唐山沟公司 万吨 102 101 1.0
大中公司 万吨 270 230 17.4
朔中公司 万吨 436 393 10.9
陕西公司 万吨 180 113 59.3
2、商品煤销量 万吨 11,502 11,455 0.4
其中：自产煤销量 万吨 8,101 8,554 -5.3
二、煤化工业务
1、焦炭产量 万吨 145.3 140.8 3.2
焦炭销量 万吨 181.1 171.7 5.5
其中：自产焦炭销量 万吨 145.9 139.6 4.5
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2、甲醇产量 万吨 36.4 8.6 323.3
其中：试生产期产量 万吨 27.6 ☆ -
甲醇销量 万吨 39.2 12.2 221.3
其中：试生产期销量 万吨 26.4 ☆ -
3、尿素产量 万吨 76.7 10.7 616.8
其中：试生产期产量 万吨 60.5 3.7 1535.1
尿素销量 万吨 63.9 10.6 502.8
其中：试生产期销量 万吨 47.5 3.3 1339.4
4、聚乙烯试生产期产量 万吨 5.0 ☆ -
聚乙烯试生产期销量 万吨 4.2 ☆ -
5、聚丙烯试生产期产量 万吨 3.7 ☆ -
聚丙烯试生产期销量 万吨 3.3 ☆ -
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 44.0 49.9 -11.8
注： 1、☆：无生产或销售。
2、本报告期商品煤产量合计数已抵销公司内部交易量 508 万吨，2013 年 1-9 月抵销 459 万吨。
3、陕西公司禾草沟煤矿尚未纳入本公司合并范围，其商品煤产量按管理口径统计。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于母公司股东的净利润 归属于母公司股东的净资产
2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
按中国企业会计准则 659,202 3,182,008 87,195,885 87,426,773
调整的项目及金额：
（a）煤炭行业专项基金调
24,831 515,113 444,983 587,740
整及相关递延税调整
（b）政府补助调整 2,783 2,783 -45,447 -48,230
（c）股权分置流通权调整 - - -155,259 -155,259
按国际财务报告准则 686,816 3,699,904 87,440,162 87,811,024
主要调整事项说明如下：
(a)煤炭行业专项基金及相关递延税调整：煤炭行业专项基金包括维简费、安全费、煤矿转产
发展资金、矿山环境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团按照
原煤产量计提煤炭行业专项基金，并计入生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的
支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资
产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际
财务报告准则下，对计入成本的专项基金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。
2014 年4 月，山西省财政厅印发《关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资
金的通知》（晋财煤[2014]17号），自2014年1月1日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之
日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。此外，公司所属上海大屯能
源股份有限公司本期暂停计提可持续发展准备金。
(b)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。
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在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
(c)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 268,523
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结情 股东
（全称） 增减 限售条 况 性质
件股份 股份 数量
数量 状态
中国中煤能源集 - 0 国有
0 7,605,207,608 57.36 无
团有限公司 法人
HKSCC NOMINEES - - 境外
960,920 3,947,263,727 29.77 未知
LIMITED 法人
中煤能源香港有 - 0 境外
0 132,351,000 1.00 无
限公司 法人
生命人寿保险股 - - 境内
份有限公司－万 非国
0 119,523,827 0.90 未知
能H 有法
人
新疆中油化工集 - - 未知
0 19,917,269 0.15 未知
团有限公司
海通证券股份有 - - 未知
限公司约定购回
0 12,000,000 0.09 未知
式证券交易专用
证券账户
阿布达比投资局 - 9,869,292 0.07 - 未知 - 未知
华信信托股份有 - - 未知
限公司-华信信
银 12 号证券投资 -408,006 9,400,000 0.07 未知
集合资金信托计
划
唐山钢铁集团有 - - 未知
0 9,393,000 0.07 未知
限责任公司
中国银行股份有 - 未知
限公司－嘉实沪
深 300 交易型开 -622,818 9,057,259 0.07 未知 43,400
放式指数证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,947,263,727 境外上市外资股 3,947,263,727
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
生命人寿保险股份有限公司－万能 H 119,523,827 人民币普通股 119,523,827
新疆中油化工集团有限公司 19,917,269 人民币普通股 19,917,269
海通证券股份有限公司约定购回式
12,000,000 人民币普通股 12,000,000
证券交易专用证券账户
阿布达比投资局 9,869,292 人民币普通股 9,869,292
华信信托股份有限公司-华信信银
9,400,000 人民币普通股 9,400,000
12 号证券投资集合资金信托计划
唐山钢铁集团有限责任公司 9,393,000 人民币普通股 9,393,000
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
9,057,259 人民币普通股 9,057,259
300 交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司（以
明 下简称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中国中煤能
源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）全资子公司，其
他股东关联关系或一致行动情况不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
量的说明
注：
1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的
截止 2014 年 9 月 30 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客
户所持有。
3、截止 2014 年 9 月 30 日，中煤能源香港有限公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持
有本公司 132,351,000 股 H 股，此股份通过香港资本市场直接收购，无需履行限售承诺。
4、截止 2014 年 9 月 30 日，除上表中生命人寿保险股份有限公司（以下简称“生命人寿公司
”）持有的本公司 A 股股份外，根据联交所网站披露权益显示，生命人寿公司持有本公司 H 股
好仓 1,233,617,000 股。
2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
截止报告期末，本公司无优先股。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.1.1资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减（％） 主要变动原因
应收利息 86,486 247,680 -65.1 收到计提的存款利息。
应收股利 44,010 28,194 56.1 应收联营公司的股利增加。
存货 9,442,207 6,806,493 38.7 主要是煤炭等产品库存增加。
一年内到期的非流 一年以内到期的对合营企业的委托
- 102,000 -100.0
动资产 贷款减少。
主要是项目公司采购设备等使重分
其他流动资产 2,314,259 1,129,939 104.8
类的待抵扣增值税增加。
长期应收款 206,729 40,274 413.3 主要是对合营企业委托贷款增加。
所属企业发生的摊销期在一年以上
长期待摊费用 134,686 83,196 61.9
的待摊性质支出增加。
主要是公司所属企业可抵扣暂时性
递延所得税资产 1,070,268 636,902 68.0
差异增加。
预收款项 2,861,276 1,644,443 74.0 预收的产品销售货款等增加。
本期销售规模下降和支付以前年度
应交税费 964,610 1,978,113 -51.2
税费综合影响。
应付利息 226,738 644,287 -64.8 支付了上年度计提的付息债务利息。
一年内到期的非流
6,313,183 3,544,019 78.1 一年以内到期的长期借款增加。
动负债
根据项目建设需要增加长期借款，以
长期借款 47,863,656 29,774,758 60.8 及将一年内到期部分重分类至一年
内到期的非流动负债综合影响。
3.1.2利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减（％） 主要变动原因
主要是付息债务增加以及所属企业
财务费用 1,323,932 390,898 238.7 部分在建项目转固使费用化利息增
加。
所属企业计提的存货、应收账款等减
资产减值损失 162,959 33,001 393.8
值损失增加。
按持股比例确认联营企业和合营企
投资收益 161,587 77,022 109.8
业的投资收益增加。
主要是受市场形势影响，公司销售规
营业利润 1,352,745 5,103,373 -73.5
模和盈利同比下降。
营业外收入 117,926 76,728 53.7 主要是政府补助等同比增加。
主要是受市场形势影响，公司销售规
利润总额 1,423,693 5,137,239 -72.3
模和盈利同比下降。
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主要是税前利润同比减少，使所得税
所得税费用 458,453 1,285,551 -64.3
费用相应减少。
主要是受市场形势影响，公司销售规
净利润 965,240 3,851,688 -74.9
模和盈利同比下降。
其他综合收益 -680 -13,507 -95.0 主要是外币报表折算差额变动影响。
3.1.3现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2014 年 1-9
项目 2013 年 1-9 月 增减（％） 主要变动原因
月
主要是受市场形势影响，净利润同
经营活动产生的现
587,141 4,888,673 -88.0 比减少，库存、应收账款增加，使
金流量净额
经营活动现金流入减少。
根据资本开支计划安排，资产购置
和项目建设等资本性支出同比减
投资活动产生的现 少。此外，财务公司报告期内设立
-11,747,812 -18,562,984 -36.7
金流量净额 纳入合并财务报表范围增加现金
流入 27.30 亿元也抵减了投资活动
现金流出。
主要是债务融资产生现金净流入
同比增加，分派股利支付现金同比
筹资活动产生的现
17,435,792 15,999,738 9.0 减少，以及中煤集团出资 2.7 亿元
金流量净额
设立财务公司增加筹资活动现金
流入等因素综合影响。
3.1.4煤炭销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2014 年 1－9 月 2013 年 1－9 月 增减 增减幅
销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售量 销售价格 销售 销售价
（万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨） （万吨） （元/吨） 量（%） 格（%）
一、自 合计 8,101 368 8,554 424 -453 -56 -5.3 -13.2
产商品 （一）动力煤 7,644 357 8,181 406 -537 -49 -6.6 -12.1
煤 1、内销 | 中国中煤能源股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-24 |
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| 附件：公告原文 |
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