正泰电器2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：601877                                 公司简称：正泰电器
                   浙江正泰电器股份有限公司
                     2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人南存辉、主管会计工作负责人王国荣及会计机构负责人（会计主管人员）王国荣
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                          本报告期末比上年度末增
                           本报告期末                   上年度末
                                                                                  减(%)
总资产                12,518,965,960.47           12,111,124,244.82                         3.37
归属于上市公司股          7,024,510,199.03          6,705,446,074.28                        4.76
东的净资产
                          年初至报告期末       上年初至上年报告期末         比上年同期增减(%)
经营活动产生的现            397,292,102.39              147,639,066.26                    169.10
金流量净额
                          年初至报告期末       上年初至上年报告期末        比上年同期增减（%）
营业收入                  2,381,520,488.85          2,261,383,751.42                        5.31
归属于上市公司股            324,128,244.96              302,143,815.21                      7.28
东的净利润
归属于上市公司股            313,998,183.43              289,474,273.43                      8.47
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收                        4.72                       4.88        减少 0.16 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/                       0.25                       0.23                     8.70
股）
稀释每股收益（元/                       0.25                       0.23                     8.70
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                   项目                                   本期金额                   说明
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非流动资产处置损益                                        13,884.54
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常                    2,314,555.57
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                    1,346,275.26
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                            8,686,191.86
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                   -1,747,543.60
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    1,528,523.87
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）                               -235,982.54
所得税影响额                                           -1,775,843.43
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                  合计                                        10,130,061.53
 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                              单位：股
股东总数（户）                                                                                      40,637
                                         前十名股东持股情况
                                                                          质押或冻结情况
                            期末持股       比例    持有有限售条
  股东名称（全称）                                                       股份                   股东性质
                              数量         (%)     件股份数量                         数量
                                                                         状态
正泰集团股份有限公司       854,100,000     64.96                     0                         境内非国有
                                                                          无
                                                                                                 法人
南存辉                     74,515,267       5.67                     0    无                   境内自然人
南存飞                     22,405,790       1.70                     0    无                   境内自然人
朱信敏                     21,755,803       1.65                     0    无                   境内自然人
吴炳池                     10,846,536       0.82                     0    无                   境内自然人
泰康人寿－传统－普通保      9,896,946       0.75                     0                             未知
                                                                          无
险产品－019L－CT001 沪
林黎明                      9,005,950       0.68                     0   质押     4,395,950    境内自然人
泰康人寿－分红－个人分      8,832,769       0.67                     0                             未知
                                                                          无
红－019L－FH002 沪
华夏人寿－万能保险产品      3,879,062       0.30                     0    无                       未知
上海寰泰投资发展有限公      3,771,595       0.29                     0                             未知
                                                                          无
司
                                 前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                   持有无限售条件流通                     股份种类及数量
                                               股的数量                        种类             数量
正泰集团股份有限公司                                   854,100,000       人民币普通股         854,100,000
南存辉                                                 74,515,267        人民币普通股          74,515,267
南存飞                                                 22,405,790        人民币普通股          22,405,790
朱信敏                                                 21,755,803        人民币普通股          21,755,803
吴炳池                                                 10,846,536        人民币普通股          10,846,536
泰康人寿－传统－普通保险产品－019L                      9,896,946                               9,896,946
                                                                         人民币普通股
－CT001 沪
林黎明                                                  9,005,950        人民币普通股           9,005,950
泰康人寿－分红－个人分红－019L－                        8,832,769                               8,832,769
                                                                         人民币普通股
FH002 沪
华夏人寿－万能保险产品                                  3,879,062        人民币普通股           3,879,062
上海寰泰投资发展有限公司                                3,771,595        人民币普通股           3,771,595
上述股东关联关系或一致行动的说明          本公司的最终控制人为南存辉，南存飞是南存辉的弟弟，吴
                                          炳池是南存辉妹妹的配偶。南存辉及其亲属直接持有本公司
                                          8.1958%股份，同时通过持有正泰集团 46.3011%股份，控制
                                          正泰集团持有的本公司 64.9552%股份。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的     无
说明
 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
     况表
 □适用 √不适用
 三、 重要事项
 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
 √适用 □不适用
       项目           本报告期末            上年度期末       增加幅度     主要变动原因
                                                                        主要系本期经营性
     货币资金      2,520,224,370.32     1,768,620,015.17     42.50%     及投资性现金净流
                                                                        入增加
                                                                        主要系本期预付材
     预付款项         73,659,075.23          37,799,473.73   94.87%
                                                                        料款增加较多
                                                                        主要系本期子公司
     短期借款         54,117,915.00          30,000,360.00   80.39%
                                                                        增加银行借款
                                                                        主要系本期计提公
     应付利息         60,541,588.33          37,717,353.46   60.51%
                                                                        司债利息
       项目          年初至报告期            上年同期        增加幅度     主要变动原因
                                                                        主要系本期根据应
                                                                        收账款余额和账龄
  资产减值损失         6,025,060.72           9,681,510.56   -37.77%
                                                                        结构计提坏账准备
                                                                        额同比减少
                                                                        主要系本期收到政
  营业外收入           5,070,770.18           2,393,194.04   111.88%
                                                                        府补助
                                                                        主要系本期上缴水
  营业外支出           3,997,089.60           2,712,890.48   47.34%
                                                                        利基金有所增加
       项目          年初至报告期            上年同期        增加幅度     主要变动原因
                                                                        主要系购买商品接
  经营活动产生的
                     397,292,102.39         147,639,066.26   169.10%    收劳务支付现金减
  现金流量净额
                                                                        少
                                                                        主要由于本期部分
  投资活动产生的
                     365,432,478.39      -315,422,835.46     不适用     银行理财产品到期
  现金流量净额
                                                                        赎回
  筹资活动产生的                                                        主要系上年同期偿
                     -31,171,334.50      -177,111,211.61     不适用
  现金流量净额                                                          还部分银行借款
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    2015 年 5 月 18 日，公司发布重大事项停牌公告，公司股票停牌。2015 年 5 月 29 日披露了《正
泰电器重大资产重组停牌公告》（临 2015-026）。公司筹划购买本公司控股股东正泰集团股份有
限公司及其他关联方控制的太阳能电站及相关业务资产，本次重大资产重组构成关联交易。
    2015 年 11 月 8 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了本次重大资产重
组事项的相关议案。2015 年 11 月 10 日，公司对外披露了《正泰电器发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易预案》（草案）及其他相关配套文件。
    2016 年 3 月 9 日，公司召开第六届董事会第十七次会议，会议审议通过了本次重大资产重组
多项补充事项的相关议案。并对外披露了《正泰电器发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书》（草案）及其他相关配套文件。2016 年 3 月 29 日，公司召开 2016 年第一次临时股东
大会，会议上审议通过了上述相关议案。
    2016 年 4 月 18 日，公司关于重大资产重组行政许可申请正式获得中国证监会受理。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东正泰集团股份有限公司在公司首次公开发行时承诺：
    1）正泰集团及除正泰电器以外的控股子公司目前在中国境内、外任何地区不以任何形式直接
或间接从事和经营与正泰电器主营业务构成或可能构成竞争的业务；
    2）于承诺函签署之日起，正泰集团及除正泰电器以外的控股子公司在中国境内外任何地区将
避免从事与正泰电器构成同业竞争的业务；
    3）如因国家政策调整等不可抗力或其他意外事件发生致使正泰集团投资的公司与正泰电器同
业竞争不可避免时，正泰电器有权要求以任何适当方式消除该等竞争，包括但不限于由正泰电器
以市场价格购买正泰集团持有的相关企业的股权等；
    4）从承诺函出具之日起，正泰集团及其控股子公司保证严格履行上述承诺，如有违反，将依
法承担赔偿责任。
    截至本报告期末，承诺方严格履行了承诺。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                  公司名称    浙江正泰电器股份有限公司
                                                法定代表人    南存辉
                                                       日期   2016 年 4 月 22 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:浙江正泰电器股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                  2,520,224,370.32       1,768,620,015.17
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                  1,462,236,174.34       1,375,467,023.07
    应收账款                                  2,796,803,448.72       2,753,723,380.33
    预付款项                                       73,659,075.23        37,799,473.73
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                         478,453.62            233,770.83
    应收股利
    其他应收款                                     60,116,435.10        55,845,347.95
    买入返售金融资产
    存货                                      1,103,406,309.42       1,175,490,814.45
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                              1,077,353,568.94       1,518,576,982.36
      流动资产合计                            9,094,277,835.69       8,685,756,807.89
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                            678,549,080.79         612,601,968.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                106,282,333.42         104,304,372.69
    投资性房地产                                    4,458,623.20         4,634,697.91
    固定资产                                  2,137,503,197.93       2,179,153,600.35
    在建工程                                       38,247,525.16        42,339,307.58
    工程物资
    固定资产清理
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                                   2016 年第一季度报告
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                    224,977,376.35        229,533,410.64
   开发支出
   商誉                                            10,626,662.30      10,626,662.30
   长期待摊费用                                    26,915,015.44      27,176,396.54
   递延所得税资产                              144,682,467.88        148,137,578.74
   其他非流动资产                                  52,445,842.31      66,859,442.18
      非流动资产合计                         3,424,688,124.78       3,425,367,436.93
       资产总计                            12,518,965,960.47       12,111,124,244.82
流动负债：
   短期借款                                        54,117,915.00      30,000,360.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                    157,172,855.42        144,661,139.69
   应付账款                                  2,031,336,466.43       1,649,148,310.78
   预收款项                                    164,190,597.56        153,433,063.24
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                400,644,414.25        531,183,145.15
   应交税费                                    230,578,829.41        191,688,513.98
   应付利息                                        60,541,588.33      37,717,353.46
   应付股利                                         1,515,429.68        1,515,429.68
   其他应付款                                  364,961,784.75        588,707,597.69
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                    1,393,773,550.91       1,392,916,249.35
   其他流动负债                                    47,701,500.76      56,274,800.35
      流动负债合计                           4,906,534,932.50       4,777,245,963.37
非流动负债：
   长期借款                                        54,644,009.00      54,644,009.00
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款
                                         10 / 19
                                    2016 年第一季度报告
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债                                     128,011,831.83          124,913,038.66
   递延收益                                         44,518,485.60        43,269,041.17
   递延所得税负债
   其他非流动负债
      非流动负债合计                            227,174,326.43          222,826,088.83
       负债合计                               5,133,709,258.93         5,000,072,052.20
所有者权益
   股本                                       1,314,906,385.00         1,314,906,385.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                   1,823,662,908.27         1,822,735,441.32
   减：库存股
   其他综合收益                                        93,522.03          6,085,109.19
   专项储备
   盈余公积                                     689,779,265.46          689,779,265.46
   一般风险准备
   未分配利润                                 3,196,068,118.27         2,871,939,873.31
   归属于母公司所有者权益合计                 7,024,510,199.03         6,705,446,074.28
   少数股东权益                                 360,746,502.51          405,606,118.34
      所有者权益合计                          7,385,256,701.54         7,111,052,192.62
       负债和所有者权益总计                 12,518,965,960.47        12,111,124,244.82
法定代表人：南存辉 主管会计工作负责人：王国荣 会计机构负责人：王国荣
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:浙江正泰电器股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                           期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                     1,493,917,891.94         937,302,357.81
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                     1,310,714,806.66        1,175,968,530.94
  应收账款                                     2,104,669,213.47        1,877,945,307.16
  预付款项                                           18,965,805.90       14,089,871.04
  应收利息
                                          11 / 19
                                 2016 年第一季度报告
  应收股利
  其他应收款                                     551,058,185.30     500,201,386.16
  存货                                           390,248,371.14     489,658,744.49
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   932,230,331.10    1,293,046,504.39
   流动资产合计                             6,801,804,605.51       6,288,212,701.99
非流动资产：
  可供出售金融资产                               403,736,875.00     403,736,875.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              2,743,962,227.99       2,693,133,958.88
  投资性房地产                                     1,504,464.79        1,598,337.04
  固定资产                                       420,226,295.86     423,704,484.48
  在建工程                                        28,244,012.54      25,298,364.65
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                        54,123,363.62      55,442,216.55
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                 146,483,171.30     146,483,171.30
  其他非流动资产                                  50,830,505.50      50,830,505.50
   非流动资产合计                           3,849,110,916.60       3,800,227,913.40
     资产总计                              10,650,915,522.11      10,088,440,615.39
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                          616,169.68
  应付账款                                  1,334,961,269.45        908,343,563.29
  预收款项                                        68,953,931.00      56,011,427.28
  应付职工薪酬                                   285,434,516.75     372,974,929.77
  应交税费                                       124,557,909.93      90,190,113.38
  应付利息                                        58,801,588.33      37,717,353.46
  应付股利
  其他应付款                                     401,518,172.56     616,313,729.97
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                    1,393,494,850.91       1,392,916,249.35
                                       12 / 19
                                 2016 年第一季度报告
  其他流动负债                                      36,099,950.95        43,502,707.87
   流动负债合计                               3,704,438,359.56         3,517,970,074.37
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                          42,466,846.24        42,467,406.24
  递延收益                                          25,000,000.00        25,000,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计