2020年年度股东大会
会议资料
目录
2020年年度股东大会会议议程 ...... 2
2020年度董事会工作报告 ...... 4
2020年度监事会工作报告 ...... 8
2020年度财务决算报告 ...... 12
2020年年度报告及其摘要 ...... 19
2020年度利润分配预案 ...... 20
关于预计公司2021年度日常关联交易的议案 ...... 21
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案 ...... 25
关于公司申请金融机构综合授信的议案 ...... 33
关于为子公司提供担保的议案 ...... 34
关于续聘2021年度财务审计和内控审计机构的议案 ...... 36
2020年年度股东大会会议议程现场会议时间:2021年5月17日下午14:00网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。现场会议地点：上海蓝滨石化设备有限责任公司会议室会议出席人：2021年5月10日交易结束后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托授权代理人；本公司董事、监事及高级管理人员、本公司聘请的律师。会议主持人：公司董事长解庆先生会议议程：
一、宣布会议开始。
二、宣布大会出席情况、会议事项及投票表决办法。
三、会议进入议题的审议阶段，宣读、讨论、审议各项议案：
1. 审议《2020年度董事会工作报告》；
2. 审议《2020年度监事会工作报告》；
3. 审议《2020年度财务决算报告》；
4. 审议《2020年年度报告及其摘要》；
5. 审议《2020年度利润分配预案》；
6. 审议《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》；
7. 审议《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》；
8. 审议《关于公司申请金融机构综合授信的议案》；
9. 审议《关于为子公司提供担保的议案》；
10. 审议《关于续聘2021年度财务审计和内控审计机构的议案》；
四、回答股东提问时间；
五、股东对上述议案进行投票表决（本次会议现场表决后，将由上交所信息服务平台合
并统计现场与网络表决结果）；
六、宣布投票表决结果；
七、宣读股东大会决议；
八、宣读本次股东大会法律意见书；
九、公司董事签署股东大会决议，董事、记录人签署会议记录；
十、宣布大会结束。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案一：
2020年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
2020年度，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，规范公司运作，保障公司科学决策，认真履行各项职责。现将公司董事会2020年度报告期内主要工作情况向各位董事报告如下：
一、 公司治理相关情况说明
公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的要求，不断的完善公司法人治理结构、规范运作，公司股东大会、董事会、监事会实现了权责分明、各司其职、科学决策、有效制衡。
（一） 股东及股东大会
公司股东按其所持股份享有平等的权利，并充分维护股东的合法权益。报告期内，公司召开1次年度股东大会、4次临时股东大会，会议的召集、召开及表决程序合规；会议记录完整；经律师现场见证出具法律意见书。股东大会均采取了现场结合网络投票的召开形式，并对持股5%以下的股东表决情况进行了披露，确保股东尤其是中小股东参与公司重大事项的决策权。
（二） 董事及董事会
董事会由九名董事组成，其中独立董事三人。董事成员严格遵守《公司章程》及董事会议事规则，认真负责的出席董事会，对所议事项表达明确意见。保证了公司各项议案的科学有效决策，维护公司、股东的根本利益。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，各委员会委员发挥在各自专业领域的作用，为董事会的相关决策提供支持，提高公司决策与规范运作水平。
（三） 监事与监事会
监事会是公司常设的监督机构，对股东大会负责。监事会由三名监事组成，其中职工监事一人。对董事、高级管理人员的履职情况，对公司的财务状况、经营情况履行监督职责。
（四） 投资者保护
公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，准确、真实、完整、及时的披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得。
（五） 信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，加强与股东的交流，充分履行上市公司信息披露义务。信息披露工作严格按照上海证券交易所《股票上市规则》、公司《信息披露管理制度》的规定向全体股东披露公司信息。
（六） 内幕信息知情人登记
公司制定有《内幕信息保密及知情人登记制度》，按照规定，做好内幕信息知情人登记，并对披露窗口期间董事、监事、高管买卖公司股票情况进行了核查，未发现有违规行为。
公司治理的完善是一项长期的系统工程，需要持续地改进和不断的提高。本公司一贯严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会有关法律法规及上交所的上市规则的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司运作。
二、 股东大会情况简介
报告期内，公司召开1次年度股东大会、4次临时股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和决议表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、 董事会情况简介及董事履行职责情况
（一）董事会情况简介
报告期内，公司召开14次董事会，其中11次以通讯方式召开，3次以现场方式召开。独立董事未对公司有关事项提出异议。
（二）董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 解庆 | 否 | 14 | 14 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 段玉林 | 否 | 6 | 6 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 陈永红 | 否 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李鹏 | 否 | 10 | 10 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 吕志辉 | 否 | 13 | 13 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 陈贯佩 | 否 | 14 | 14 | 11 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 张晋 | 否 | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张玉福 | 否 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 张宇晨 | 否 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 缪秋芳 | 否 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张新志 | 是 | 13 | 13 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 刘红宇 | 是 | 13 | 13 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 刘俊彦 | 是 | 13 | 13 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 孙延生 | 是 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 周邵萍 | 是 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张巧良 | 是 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
五、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况公司不断完善高级管理人员的选聘、考核、激励与约束机制。公司高级管理人员全部由董事会聘任，对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履行职责、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案，保证了公司约束激励机制的有效运行。
该议案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案二：
2020年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
2020年度，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的职责，切实履行监督职能，围绕公司经营情况、财务状况、董事与高级管理人员履职情况及公司重大事项认真开展监督检查工作，充分维护公司和全体股东的利益。
一、报告期内监事变动情况
报告期内，第四届监事会成员：宋亚欧先生、刘健先生、王海波先生，其中宋亚欧先生为监事会主席，王海波先生为职工代表监事。2020年12月8日完成了第五届监事会换届选举的工作，第五届监事会成员如下：郑传经先生、王东先生、王海波先生，其中郑传经先生为监事会主席，王海波先生为职工代表监事。
2020年11月20日，公司第四届监事会第二十次会议提名郑传经先生、王东先生为公司第五届监事会监事候选人。2020年11月26日，公司第一届职工代表大会2020年第二次临时会议选举王海波先生为公司职工监事。2020年12月8日，公司2020年第四次临时股东大会选举郑传经先生、王东先生为公司非职工监事。2020年12月8日，公司第五届监事会第一次会议选举郑传经先生担任监事会主席。上述监事变动情况，监事会按照相关法律法规、监管规定及时进行了报批及相关信息披露工作。
二、报告期监事会工作情况
（一）报告期内会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开5次会议，主要内容为：定期听取公司运行情况报告，审议公司年度报告、半年报和季度报告，历次会议的具体情况如下：
1、蓝科高新第四届监事会第十一次会议于2020年1月20日以通讯方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
1.1审议《关于公司会计政策变更的议案》；
1.2审议《关于公司2019年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》；
2、蓝科高新第四届监事会第十二次会议于2020年3月13日以通讯方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
2.1审议《关于公司拟签署设备采购合同暨关联交易的议案》；
3、蓝科高新第四届监事会第十三次会议于2020年4月16日以现场表决和通讯表决
相结合方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
3.1审议《2019年度监事会工作报告》
3.2审议《2019年度内部控制评价报告》
3.3审议《2019年度财务决算报告》
3.4审议《2019年度报告及其摘要》
3.5审议《2019年度利润分配预案》
3.6审议《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》
3.7审议《关于募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
3.8审议《关于续聘2020年度财务审计和内控审计机构的议案》
3.9审议《关于公司2020年度董事、监事薪酬方案的议案》
3.10审议《关于公司2020年度高级管理人员薪酬方案的议案》
3.11审议《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》
3.12审议《关于公司计提减值准备的议案》
4、蓝科高新第四届监事会第十四次会议于2020年4月29日以现场表决和通讯表决相结合方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
4.1审议《关于公司2020年第一季度报告的的议案》
5、蓝科高新第四届监事会第十五次会议于2020年6月22日以通讯表决方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
5.1审议《关于会计估计变更的议案》
6、蓝科高新第四届监事会第十六次会议于2020年7月20日以通讯表决方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
6.1审议《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议
案》
7、蓝科高新第四届监事会第十七次会议于2020年8月5日以现场表决方式召开，以
记名投票表决方式一致通过如下议案：
7.1审议《关于选举第四届监事会主席的议案》
8、蓝科高新第四届监事会第十八次会议于2020年8月10日以通讯表决方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
8.1审议《关于公司2020年半年度报告的议案》
9、蓝科高新第四届监事会第十九次会议于2020年10月23日以通讯表决方式召开，
以记名投票表决方式一致通过如下议案：
9.1审议《关于公司2020年第三季度报告的议案》
10、蓝科高新第四届监事会第二十次会议于2020年11月20日以通讯表决方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
10.1审议《关于推荐蓝科高新第五届监事会候选人的议案》
11、蓝科高新第五届监事会第一次会议于2020年12月8日以现场表决方式召开，以记名投票表决方式一致通过如下议案：
11.1审议《关于选举蓝科高新第五届监事会主席的议案》
2020年公司召开了5次股东大会，14次董事会，11次监事会，公司监事按照监事会制度履行职责，全部参加了会议。公司在2020年度召开的各次董事会、股东大会符合法定程序，重大决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
（二）公司依法运作情况
监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的职责，按照股东大会通过的各项决议，本着对甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东认真负责的态度，列席了公司2020年度全部董事会会议并发表意见，认真监督公司依法运作情况。监事会认为：报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》等法规制度规范运作。公司董事、经理及其他高级管理人员能够尽职尽责，认真执行董事会和股东大会的决议，上述人员不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。
（三）募集资金使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理办法》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核。
报告期内，公司2020年7月21日发布《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2020-058）。我们认为，公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，系公司根据外部经营环境变化及公司实际经营情况作出的审慎决定，不会对公司正常生产经营产生不利影响，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司的长期战略发展需要，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司所发生的关联交易均为日常关联交易，是以公司实际经营需要为出发
点，关联交易的定价公平、公允；关联交易事项履行了必要的决策程序，有利害关系的关联方回避表决，符合相关法律法规的规定，未发现损害非关联方股东及本公司利益的情况。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司为子公司提供金融机构综合授信提供担保事项，审议程序合法，额度合规，履行了相关决策程序,独立董事发表了独立意见。子公司营运状况良好，还贷能力有保障，担保风险可控，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
（六）续聘会计师事务所情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务审计机构和内部控制审计机构。我们认为:公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,较好地完成了公司委托的各项工作。同意公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（七）对内部控制评价报告的审阅情况
监事会通过听取报告、查阅工作底稿等方式对本公司的内部控制实施情况进行了监督，认为：本公司内部控制制度得到了有效执行，内部审计部门及人员配备到位，保证了本公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。本公司2020年内部控制评价报告真实、客观地反映了本公司内部控制制度的建设及运行情况，对本公司内控评价报告没有异议。
三、2021年监事会重点工作
2021年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步强化监督和检查职能，支持公司董事会和管理层依法开展工作，围绕公司经营目标和工作任务，促使公司在合法、公平的经营环境中持续、健康的稳步发展，同时不断加强自身学习，丰富专业知识，提升监督水平，为维护公司和广大股东利益而努力工作。该议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事会
2021年5月17日
议案三：
2020年度财务决算报告
各位股东、股东代表：
为加强公司财务监督，进一步做好企业财务决算工作，提高企业财务管理水平和会计信息质量，推动企业改善财务绩效，实现稳健经营，根据《公司章程》及公司财务管理制度的规定，公司编制了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2020年度财务决算报告》，内容详见附件。
本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
附件：
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
2020年度决算报告
公司在董事会正确指导和全体股东的大力支持下，通过全体员工的共同努力，克服疫情影响，全面推进“科技引领、稳健经营、质量为本、利润导向、推进工程化”五个中心任务的落实，实现生产经营逐步向好,主营业务扭亏为盈。报告期内，公司实现营业收入1,180,110,913.29元，同比增长9.33%；实现归属于上市公司股东的净利润18,500,148.93元，同比增加54,807,824.33元。现将公司2020年度财务决算情况报告如下：
一、财务报表审计意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2020年度的财务报表进行了审计，并出具了大华审字[2021]001292号）标准无保留意见的审计报告。
二、主要财务数据和指标
单位：元
三、子公司变动情况
本年度子公司股权结构未发生变化。
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 |
| 营业收入 | 1,180,110,913.29 | 1,079,406,128.92 |
| 营业利润 | 50,234,434.70 | -45,932,235.19 |
| 利润总额 | 11,155,487.83 | -50,789,700.34 |
| 净利润 | 11,794,112.39 | -45,299,793.29 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 18,500,148.93 | -36,307,675.40 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.052 | -0.102 |
| 扣除非后的基本每股收益（元/股） | 0.021 | -0.128 |
| 加权平均净资产收益率(%) | 1.04 | -2.04 |
| 扣除非后加权平均净资产收益率(%) | 0.41 | -2.56 |
| 总资产 | 3,061,742,928.06 | 3,367,912,506.51 |
| 归属于母公司股东的所有者权益 | 1,780,398,574.45 | 1,760,356,436.99 |
四、报告期内股东权益变动情况
单位：元
分析：少数股东权益与上年同比增加249.4万元，主要原因是报告期内非全资子公司蓝海智能科技有限公司增资2,300万元所致。
五、报告期内公司财务状况、经营成果与现金流量
1、财务状况分析
报告期内，公司主要资产、负债项目与年初比较数据和变动情况如下：
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2020年1月1日 | 变动幅度 | 变动率 |
| 流动资产 | 1,928,307,730.77 | 2,167,079,036.96 | -238,771,306.19 | -11.02% |
| 货币资金 | 300,488,009.67 | 393,934,134.28 | -93,446,124.61 | -23.72% |
| 应收票据 | 152,555,126.92 | 145,501,414.85 | 7,053,712.07 | 4.85% |
| 应收账款 | 876,528,899.08 | 722,314,600.18 | 154,214,298.90 | 21.35% |
| 预付账款 | 111,530,785.43 | 186,519,938.92 | -74,989,153.49 | -40.20% |
| 其他应收款 | 19,156,556.02 | 28,622,980.89 | -9,466,424.87 | -33.07% |
| 存货 | 388,740,385.63 | 636,693,451.77 | -247,953,066.14 | -38.94% |
| 合同资产 | 71,551,807.11 | 45,941,501.45 | 25,610,305.66 | 55.75% |
| 非流动资产 | 1,133,435,197.29 | 1,200,833,469.55 | -67,398,272.26 | -5.61% |
| 固定资产 | 724,208,849.74 | 780,700,904.82 | -56,492,055.08 | -7.24% |
| 无形资产 | 106,728,758.61 | 112,594,115.61 | -5,865,357.00 | -5.21% |
| 资产总额 | 3,061,742,928.06 | 3,367,912,506.51 | -306,169,578.45 | -9.09% |
| 负债总额 | 1,279,409,417.97 | 1,608,115,097.34 | -328,705,679.37 | -20.44% |
| 短期借款 | 477,203,204.55 | 450,855,277.78 | 26,347,926.77 | 5.84% |
| 应付票据 | 95,647,390.41 | 139,576,128.76 | -43,928,738.35 | -31.47% |
| 应付账款 | 238,818,589.95 | 358,786,793.76 | -119,968,203.81 | -33.44% |
| 合同负债 | 197,396,962.36 | 304,239,435.10 | -106,842,472.74 | -35.12% |
| 应付职工薪 | 30,925,470.73 | 31,508,011.83 | -582,541.10 | -1.85% |
| 项目 | 2020年 | 2019年 | 增减变动 |
| 股本（股） | 354,528,198.00 | 354,528,198.00 | |
| 资本公积 | 996,957,126.51 | 996,957,126.51 | |
| 盈余公积 | 49,934,131.76 | 49,934,131.76 | |
| 未分配利润 | 369,107,416.68 | 350,607,267.75 | 5.28% |
| 归属于母公司所有者权益 | 1,780,398,574.45 | 1,760,356,436.99 | 1.14% |
| 少数股东权益 | 1,934,935.64 | -559,027.82 | |
| 所有者权益总额 | 1,782,333,510.09 | 1,759,797,409.17 | 1.28% |
| 酬 | ||||
| 其他应付款 | 55,078,428.95 | 29,175,455.99 | 25,902,972.96 | 88.78% |
| 应交税费 | 43,180,511.39 | 34,562,724.35 | 8,617,787.04 | 24.93% |
| 一年内到期的非流动负债 | 49,859,573.25 | 33,401,986.11 | 16,457,587.14 | 49.27% |
| 长期借款 | 118,800,000.00 | -118,800,000.00 | -100.00% |
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 | 变动幅度 | 变动率 |
| 营业收入 | 1,180,110,913.29 | 1,079,406,128.92 | 100,704,784.37 | 9.33% |
| 营业成本 | 935,997,750.55 | 860,039,042.98 | 75,958,707.57 | 8.83% |
| 销售费用 | 29,314,622.05 | 56,244,173.56 | -26,929,551.51 | -47.88% |
| 管理费用 | 79,481,941.05 | 85,109,192.81 | -5,627,251.76 | -6.61% |
| 研发费用 | 58,309,641.90 | 77,027,463.84 | -18,717,821.94 | -24.30% |
| 财务费用 | 29,017,499.55 | 24,115,121.36 | 4,902,378.19 | 20.33% |
| 信用减值损失 | -5,402,680.41 | 10,854,496.06 | -16,257,176.47 | -149.77% |
| 资产减值损失 | 9,376,382.03 | 13,493,854.26 | -4,117,472.23 | -30.51% |
| 投资收益 | -4,455,894.63 | -7,561,072.77 | 3,105,178.14 | |
| 其他收益 | 23,339,937.40 | 16,176,143.27 | 7,163,794.13 | 44.29% |
| 营业利润 | 50,234,434.70 | -45,932,235.19 | 96,166,669.89 | |
| 营业外支出 | 40,315,201.17 | 7,710,680.05 | 32,604,521.12 | 422.85 |
| 归属于母公司股 东的净利润 | 18,500,148.93 | -36,307,675.40 | 54,807,824.33 |
3、现金流量分析
单位：元
| 项目 | 2020年度 | 2019年度 | 变动幅度 | 变动率 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,975,960.59 | -204,892,793.51 | 229,868,754.10 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,484,449.76 | 60,372,552.34 | -66,857,002.10 | -110.74% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -91,516,708.54 | 32,803,723.59 | -124,320,432.13 | -378.98% |
| 财务指标 | 2020.12.31 | 2019.12.31 |
| 流动比率 | 1.58 | 1.52 |
| 速动比率 | 1.26 | 1.07 |
| 资产负债率（%） | 41.79 | 47.75 |
| 利息保障倍数（倍） | 1.40 | -0.92 |
| 财务指标 | 2020年度 | 2019年度 |
| 应收账款周转率（次） | 1.18 | 1.14 |
| 存货周转率（次） | 1.77 | 1.64 |
有关公司2020年度财务报表的具体情况，请参见大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计的公司2020年度审计报告和财务报表。
议案四：
2020年年度报告及其摘要
各位股东、股东代表：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2017年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）等有关规定，公司已披露《2020年年度报告》（全文及摘要），详见2021年4月20日《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，
请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案五：
2020年度利润分配预案
各位股东、股东代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于母公司所有者的净利润为18,500,148.93元。加上年初未分配利润350,607,267.75元，可供股东分配的利润为369,107,416.68元。鉴于公司2019年度归属于母公司所有者的净利润为亏损36,307,675.40元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定先以2020年度利润弥补以前年度亏损，不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。
本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案六：
关于预计公司2021年度日常关联交易的议案
各位股东、股东代表：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021年4月16日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》，相关关联董事回避议案表决。公司全体独立董事均对该议案出具了同意的事前认可意见及独立意见。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
| 关联方 | 关联交易 类别 | 2020年预计金额 （万元） | 2020年实际发生金额 （万元） | 本次预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 海洋石油工程股份有限公司及其控股子公司 | 销售业务 | 10,000.00 | 3,187.11 | |
| 中国能源工程集团有限公司及其控股子公司 | 销售业务 | 30,000.00 | 1,174.21 | |
| 国机重型装备集团股份有限公司及其控股子公司 | 采购业务 | 10,000.00 | 2,031.10 | |
| 中国机械工业集团有限公司及其他控股子公司 | 采购业务 | 6,000.00 | 1,065.07 | |
| 销售业务 | 25,000.00 | 2,104.00 |
| 关联方 | 关联交易类别 | 2021年预计金额 （万元） | 2020年实际发生金额 （万元） | 本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 |
| 海洋石油工程股份有限公司及其控股子公司 | 销售业务 | 10,000.00 | 3,187.11 |
| 中国能源工程集团有限公司及其控股子公司 | 销售业务 | 2,000.00 | 1,174.21 | |
| 国机重型装备集团股份有限公司及其控股子公司 | 采购业务 | 10,000.00 | 2,031.10 | |
| 中国机械工业集团有限公司及其他控股子公司 | 采购业务 | 5,000.00 | 1,065.07 | |
| 销售业务 | 40,000.00 | 2,104.00 |
法定代表人：刘斌注册资本：333,334万元经营范围：国内外能源开发、建设、运营、咨询、管理；化工、石油、医药、化纤、市政、环境、建筑、城乡规划、园林绿化景观和装修装饰工程设计服务；工程项目总承包；工程、设备监理；工程项目管理；工程造价咨询服务；招、投标代理服务；技术咨询、技术服务、技术开发及应用；电子产品、钢结构、管道防腐及保温工程、石油化工设备及配件制造、安装、维修；承包国内外计算机应用系统及相关工程的开发项目；承包国内外各类计算机房及有关工程的设计、施工和安装；进出口业务；新技术、新产品的开发、组织生产；计算机及软件、电子产品、高新技术产品及上述范围所需设备、仪器和材料的销售，国内贸易（除专项规定），从事货物及技术的进出口业务。关联关系：中国能源工程集团有限公司与公司均系同一实际控制人中国机械工业集团有限公司控制，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形。履约能力：中国能源工程集团有限公司经营状况良好，具备较好的履约能力。
3、国机重型装备集团股份有限公司
公司注册地址：四川省德阳市珠江东路99号法定代表人：韩晓军注册资本：726,826.37万元经营范围：普通机械及成套设备，金属制品设计、制造、安装、修理；金属冶炼加工；计算机软硬件产品开发、销售；承包国内工程项目；承包国外工程项目；对外派遣境外工程所需的劳务人员（不含港澳台地区，凭对外劳务合作经营资格证书开展经营活动）；多媒体数字软硬件产品开发、销售；技术咨询服务；金属材料销售；计算机系统集成；计算机网络设计、安装、调试；氧、氮、氩气体产品生产、销售（限分支机构凭安全生产许可证经营，仅限销售自产产品）；工程勘察设计；进出口贸易；管道安装（必须取得相关行政许可证后，方可开展生产经营活动）。关联关系：国机重型装备集团股份有限公司与公司均系同一实际控制人中国机械工业集团有限公司控制，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形。履约能力：国机重型装备集团股份有限公司经营状况良好，具备较好的履约能力。
4、中国机械工业集团有限公司
公司注册地址：北京市海淀区丹棱街3号法定代表人：张晓仑注册资本：2,600,000万元经营范围：对外派遣境外工程所需的劳务人员；国内外大型成套设备及工程项目的承包，组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售；汽车、小轿车及汽车零部件的销售；承包境外工程和境内国际招标工程；进出口业务；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展；举办展览展示活动；会议服务。
关联关系：中国机械工业集团有限公司为公司实际控制人，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形。履约能力：中国机械工业集团有限公司经营状况良好，具备较好的履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
根据公司关联交易决策制度及公司与关联方签订的货物购销、各项服务协议，公司关联交易定价原则为：有国家定价的，适用国家定价；没有国家定价的，按市场价格确定；没有市场价格的，按照实际成本加合理利润原则由双方协商定价，对于某些无法按照成本加合理利润原则定价的特殊服务，由双方协商定价，确定出公平、合理的价格。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方的关联交易能充分利用关联方拥有的资源和优势为公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置，获取更好效益。日常经营关联交易是在平等、互利的基础上进行的，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，也不影响公司的独立性，且关联交易金额占同类业务的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案七：
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案
各位股东、股东代表：
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]833号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）80,000,000股，募集资金总额为人民币880,000,000元，扣除发行费用52,270,176.88元后，实际募集资金净额为827,729,823.12元。截至2011年6月15日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健会计师事务所有限责任公司天健正信验（2011）综字第010067号《验资报告》审核。
（二）配股募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534号文核准，公司向原股东配售人民币普通股（A股）3,452.82万股，每10股配1.1股，每股配股价格为人民币5.68元，截止2014年1月23日，公司共计募集人民币196,120,164.64元，扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11元，公司实际募集资金净额为人民币183,673,104.53元。截至2014年1月21日，公司上述发行募集的资金已全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2014]000051号《验资报告》验资确认。
二、募集资金的管理情况
蓝科高新根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存
储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（一）首次公开发行股份募集资金管理情况
蓝科高新首次公开发行股份募集资金分别存储于中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部（62001400001051510589）、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行（104518425611）、中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行（31001912800050008483）、上海农村商业银行干巷支行（32785018010134323）（以下统称“专户银行”）四个专户之中。因公司及公司全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，2018年10月25日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于部分募集资金专户销户的议案》，公司除募集资金专户—中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部账户（62001400001051510589）暂不做销户处理外，将其余三个募集资金专户进行销户处理，签订的监管协议相应终止。
（二）配股募集资金管理情况
蓝科高新2013年度配股募集资金存储于中国建设银行甘肃省分行（62001400001051510589）专户之中。
蓝科高新与华融证券以及专户银行签署了《募集资金三方监管协议》。根据协议，公司发生募资资金专户大额支取情况时应及时通知保荐机构，同时公司授权华融证券指定的保荐代表人蹇敏生、张韬可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本核查意见出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截止2020年12月31日，公司实际募集资金183,673,104.53元已使用完毕，其中“LNG加气机与泵撬设备项目”使用资金12,000,000.00元，其余（含募集资金存款利息和支付的银行手续费节余）全部补充流动资金。
截至2020年12月31日，募集资金专户余额56,077.10元，为尚未转出的募集资金结余。具体存储情况如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 余额 |
| 中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部 | 62001400001051510589 | 56,077.10 |
| 合计 | 56,077.10 |
2、配股募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年度，公司不存在以配股募集资金置换预先投入的自筹资金的情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
1.首次公开发行股份募集资金暂时补充流动资金的情况
2020年度，公司不存在以首次公开发行股份的闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
2.配股募集资金暂时补充流动资金的情况
2019年7月23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，将4,000万元用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截止2020年7月16日，公司已将4,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定。
（五）募集资金投资项目对外转让或置换的情况
2020年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（六）超募资金的使用情况
公司不存在超募资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2016年配股募集资金投资项目第一次变更
2016年4月24日，公司召开第三届董事会第七次会议、2016年5月27日公司召开2015年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。考虑到受石油行业整体环境的影响，公司热交换技术产品销售收入和占比呈下降趋势，产能不足的情况已经发生变化，原募投项目预计难以达到项目预计收益，不符合公司的未来整体发展需求。综合上述原因，公司拟改变“特种材料设备洁净车间技改项目”募集资金用途。
变更后的募集资金投资项目为“LNG加气机与泵撬设备项目”（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500万元，计划使用变更后的募集资金4,800万元，其余以自筹资金投入，实施主体为蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子公司）。2016年11月该项目投资600万元。
2017年8月公司为确保“LNG加气机与泵撬设备项目”顺利进行，提高蓝海智能科技有限公司的研发实力，以募集资金600万元对蓝海智能科技有限公司进行增资。“LNG加气机与泵撬设备项目”累计投入金额为1,200万元。2018年度、2019年度未对本项目进行资金投入。
（二）2020年项目终止并将结余资金永久补充流动资金
2020年7月20日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。考虑到近年来，石油石化行业受国际国内油价持续下跌和国家经济政策影响，行业投资整体下滑严重，新建项目和大规模投资项目骤减。受石油行业整体环境的影响，LNG加气机与泵撬设备市场呈下降趋势，原募投项目预计难以达到项目预计收益，随着市场的变化，公司对原项目进行重新评估测算，认为原项目不能发挥募集资金的预计效益，原有投资规划已不符合公司的未来整体发展需求。综合上述原因，为减少投资风险，提高募集资金使用率，充分保证公司及公司股东的利益，经慎重研究决定，公司同意终止实施“LNG加气机与泵撬设备项目”，并将剩余募集资金（本息合计）永久补充流动资金。
该事项已经2020年第三次临时股东大会审议通过。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件“变更募集资金投资项目情况表”。本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。附表：1、首次公开发行募集资金使用情况表
2、非公开发行募集资金使用情况表
3、变更募集资金投资项目情况表
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
附表1
首次公开发行募集资金使用情况表编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2020年度
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 82,772.98 | 本年度投入募集资金总额 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 83,929.53 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 重型石化装备及空冷设备研发制造项目 | 82,772.98 | 82,772.98 | 82,772.98 | 83,929.53 | 1,156.55 | 101.40 | 一期车间2012年12月投入试生产 二期车间2014年5月投入试生产三期研发中心2015年9月投入使用 | 注1 | 不适用 | - | ||
| 合计 | 82,772.98 | 82,772.98 | 82,772.98 | 83,929.53 | 1,156.55 | 101.40 | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011)专字第010792号鉴证报告。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8,000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8,000万元如期归还。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 在招股说明书中列示的部分设备属于非标设备，不易购买到，故部分非标设备由公司在履行相关内部批准程序后进行自制或委托加工。 | |||||||||||
附表2
非公开发行募集资金使用情况表
编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司2020年度金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 18,367.31 | 本年度投入募集资金总额 | 4,000.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 1,200.00 | 已累计投入募集资金总额 | 18,200.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 6.53% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 补充流动资金 | 13,000.00 | 17,000.00 | 17,000.00 | 4,000.00 | 17,000.00 | 100.00 | ||||||
| 特种材料设备洁净车间技改项目 | LNG加气机与泵撬设备 | 5,500.00 | 1,200.00 | 1,200.00 | 1,200.00 | 100.00 | 否 | 是 | ||||
| 合计 | 18,500.00 | 18,200.00 | 18,200.00 | 4,000.00 | 18,200.00 | — | ||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | “LNG加气机与泵撬设备项目”是公司基于2016年公司的产能情况、市场情况、未来发展规划以及行业政策制定的，近年来，石油石化行业受国际国内油价持续下跌和国家经济政策影响，行业投资整体下滑严重，新建项目和大规模投资项目骤减。受石油行业整体环境的影响，LNG加气机与泵撬设备市场呈下降趋势，原募投项目预计难以达到项目预计收益，随着市场的变化，公司对原项目进行重新评估测算，认为原项目不能发挥募集资金的预计效益，原有投资规划已不符合公司的未来整体发展需求，公司需要针对市场环境的变化适时调整。综合上述因素，为减少投资风险，提高募集资金使用率，充分保证公司及公司股东的利益，公司拟终止上述项目，并将剩余募集资金本息合计4,438.08万元用于永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 无 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
附表3：
变更募集资金投资项目情况表编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2020年度 金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态 日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| LNG加气机与泵撬设备项目 | 特种材料设备洁净车间技改项目 | 1,200.00 | 1,200.00 | 1,200.00 | 100% | 否 | 是 | |||
| 合计 | 1,200.00 | 1,200.00 | 1,200.00 | 100% | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | 第一次变更：受石油行业整体环境的影响，公司热交换技术产品销售收入和占比呈下降趋势，产能不足的情况已经发生变化。原募投项目预计难以达到项目预计收益，不符合公司的未来整体发展需求。经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，并取得独立董事关于相关事项的独立意见，华融证券股份有限公司关于甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见，于2016年4月26日临2016-009号公告予以信息披露。 第二次变更：近年来，石油石化行业受国际国内油价持续下跌和国家经济政策影响，行业投资整体下滑严重，新建项目和大规模投资项目骤减。受石油行业整体环境的影响，LNG加气机与泵撬设备市场呈下降趋势，原募投项目预计难以达到项目预计收益，随着市场的变化，公司对原项目进行重新评估测算，认为原项目不能发挥募集资金的预计效益，原有投资规划已不符合公司的未来整体发展需求，经公司第四届董事会第二十二会议审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，并取得独立董事关于相关事项的独立意见，华融证券股份有限公司关于公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见，于2020年7月21日2020-058号公告予以信息披露。 | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因 | 无 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
议案八：
关于公司申请金融机构综合授信的议案
各位股东、股东代表：
为满足公司正常经营的资金需求，2021年度公司拟向金融机构申请不超过29亿元人民币的授信额度，期限为自公司股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日。
具体金融机构如下：
一、 向招商银行股份有限公司兰州分行申请新增人民币贰亿元综合授信。
二、 向兰州银行股份有限公司申请续增人民币贰亿元综合授信。
三、 向中国银行股份有限公司甘肃分行申请新增人民币贰亿元综合授信。
四、 向中国建设银行股份有限公司甘肃分行申请续延人民币伍亿元综合授信。
五、 向中国进出口银行申请续延人民币伍亿元综合授信。
六、 向兴业银行兰州分行申请续增人民币贰亿元综合授信。
七、 向浙商银行股份有限公司申请续增人民币贰亿元综合授信。
八、 向国机财务有限责任公司申请续延人民币伍亿元综合授信。
九、 向中国农业银行股份有限公司上海市分行申请新增人民币贰亿元综合授信。
十、 向中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行申请新增人民币贰亿元综合授信。
综合授信用途包括但不限于：短期流动资金贷款、并购资金贷款、长期借款等。授信起始时间、授信期限及额度最终以银行实际审批为准。在授信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于实际融资金额，具体融资时间及金额将在综合授信额度内，根据公司实际资金需求情况由公司管理层审批确定。同时将提请公司股东大会授权公司管理层办理相关业务，并签署有关法律文件。该议案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案九：
关于为子公司提供担保的议案
各位股东、股东代表：
一、担保情况概述
为保证公司所属子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司正常生产经营的融资需求，公司特申请向部分所属子公司提供综合授信担保，担保金额不超过人民币5亿元，期限为自公司股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日。
二、被担保企业基本情况
被担保企业：上海蓝滨石化设备有限责任公司
（1）注册资本：人民币29,800万元
（2）注册地址：上海市金山区吕巷镇汇丰东大街588号
（3）法定代表人：解庆
（4）经营范围：石油、石化、海洋、冶金、电力、环保、轻工、食品、市政行业的
工程设计、设备制造、安装与工程承包、工程监理、设备监理，压力容器（具体项目详见许可证）制造安装维修，空冷器、板式换热器、海洋设备、石油钻采设备、机电成套设备、轻工食品设备、石化配件、金属材料及金属结构件设计制造销售安装维修，以上领域内的技术开发、技术咨询、技术服务及技术转让，自营和代理各类商品及技术的国内外贸易、进出口业务，道路货物运输（普通货运，除危险化学品），自有房屋租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（5）2020年12月31日财务状况
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 |
| 资产总额 | 1,567,694,437.67 |
| 负债总额 | 531,398,887.01 |
| 其中：银行贷款 | - |
| 流动负债 | 490,367,088.61 |
| 资产净额 | 1,036,295,550.66 |
| 营业收入 | 714,553,903.42 |
| 净利润 | 49,965,118.00 |
（6）关联关系：上海蓝滨石化设备有限责任公司系公司的全资子公司
三、担保协议的主要内容
上述担保额度为预计的最高担保限额，尚未签订具体担保合同，公司将根据各子公司生产经营情况，在总体担保额度内调剂。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日公司及子公司无逾期担保情况。该议案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日
议案十：
关于续聘2021年度财务审计和内控审计机构的议案
各位股东、股东代表：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101组织形式：特殊普通合伙统一社会信用代码：91110108590676050Q执业资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。是否曾从事证券服务业务：是
2.人员信息
首席合伙人：梁春截止2020年末合伙人（股东）数量：232人截至2020年末注册会计师共1,647人，其中签属过证券服务业务审计报告的的注册会计师821人。3．业务规模2019年业务收入总额：199,035.34万元，其中审计业务收入：173,240.61万元2019年度证券业务收入：73,425.81万元2019年度上市公司年报审计数量319家，收费总额2.97亿元；涉及的主要行业包括：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；公司同行业上市公司审计客户家数为28家。
4．投资者保护能力:2019年末职业风险基金计提266.73万元，职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5．近三年没有发生因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况
6．独立性和诚信记录:大华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人：杨卫国
质量控制复核人：李峻雄
本期签字会计师：杨卫国、胡玉震
（1）项目合伙人：杨卫国，2007年成为中国注册会计师，2002年开始从事上市公司
审计，同年开始在大华所执业，2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量为6家。
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否存在兼职情形：否
（2）项目质量控制复核人：李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年6月开始从事上市公司审计，1997年6月开始在大华所执业，2012年1月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告超过50家次.
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否存在兼职情形：否
（3）本期签字会计师：杨卫国，详见“项目合伙人介绍”；胡玉震，中国注册会计师，2004年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2010年1月开始在大华所执业，2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司为1家。
执业资质：注册会计师
是否从事过证券服务业务：是
是否存在兼职情形：否
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。
（三）审计收费
本期财务审计费用55万元，内控审计的费用为30万元，系按照本所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
上期财务审计费用55万元，内控审计费用为30万元，本期审计费用与上期审计费用无变化。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执行过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，同意将本项议案提交董事会审议。
(二)独立董事事前认可和独立意见
公司已将续聘2021年度审计机构事项提前与我们充分沟通并取得我们的事前认可。基于独立判断立场，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审核相关资料后，发表独立意见如下：
1．大华所具有从事证券、期货相关业务的执业资质。
2．大华所具备为公司提供审计服务的资格、经验与能力，且为公司连续提供多年审计服务，对公司有较为深入的了解，在满足独立性要求的前提下，有利于执行相对高质高效的年度财务报告审计，能够胜任公司审计工作。
3．公司本次续聘2021年审计机构符合法律法规和《公司章程》等的相关规定，没有损害公司和股东利益，相关审议程序的履行充分恰当。
综上所述，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司2020年年度股东大会审议。
(三)董事会的审议和表决情况
2021年4月16日，公司召开第五届董事会第三次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度财务审计和内控审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。
本议案已经公司第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议表决。
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会
2021年5月17日