光大证券股份有限公司 2014 年第一季度报告
光大证券股份有限公司
2014 年第一季度报告
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目 录
1 重要提示.................................................................................................................................................................. 3
2 公司基本情况 .......................................................................................................................................................... 3
3 重要事项 .................................................................................................................................................................. 5
4 财务报表（附后） .................................................................................................................................................. 7
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1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
1.2 本报告经公司三届二十次董事会、三届十五次监事会审议通过。未有董事、监事对本
报告提出异议。
1.3 公司 2014 年第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司总裁薛峰、主管会计工作的公司负责人胡世明及会计机构负责人何满年声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
2 公司基本情况
2.1 主要会计数据和财务指标
单位:元
2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 比上年末增减（％）
总资产 60,388,740,794.20 53,845,735,978.45 12.15
归属于上市公司股东的净资产 22,961,668,267.68 22,836,227,220.91 0.55
2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月 比上年同期增减（％）
营业收入 914,210,134.48 1,374,954,238.20 -33.51
归属于上市公司股东的净利润 229,925,393.98 536,975,100.23 -57.18
归属于上市公司股东的扣除非经
227,952,279.41 530,309,034.73 -57.02
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.00 2.37 -1.37
基本每股收益（元/股） 0.0673 0.1571 -57.18
稀释每股收益（元/股） 0.0673 0.1571 -57.18
经营活动产生的现金流量净额 1,357,767,023.51 667,141,652.19 不适用
注：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算
及披露》（2010年修订）的规定计算。
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2.2 非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 本期金额
非流动资产处置损益 -30,335.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
2,400,000.00
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 258,170.97
所得税影响额 -656,958.84
少数股东权益影响额（税后） 2,238.06
合计 1,973,114.57
2.3 报告期末股东总数、前十名股东及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
报告期末，公司股东总数 128,129 户。报告期内，公司全部股份均为无限售条件的人
民币普通股，前十名股东持股情况如下：
单位：股
持股 质押、冻结
股东名称 股东性质 持股总数
比例 情况
中国光大(集团)总公司 国有法人 33.92% 1,159,456,183
中国光大控股有限公司 境外法人 33.33% 1,139,250,000
嘉峪关宏丰实业有限责任公司 境内非国有法人 3.74% 128,000,000
亿阳集团股份有限公司 境内非国有法人 1.17% 40,000,000 40,000,000
厦门新世基集团有限公司 境内非国有法人 0.96% 32,736,995 17,600,000
大众汽车租赁有限公司 境内非国有法人 0.69% 23,557,614
洪城大厦(集团)股份有限公司 境内非国有法人 0.69% 23,484,847
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责
境内非国有法人 0.25% 8,705,000
任公司
上海兖矿投资有限公司 国有法人 0.23% 7,822,603
中国工商银行－申万菱信新动力股
其他内资 0.18% 6,000,000
票型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明：中国光大控股有限公司是中国光大集团有限公司的控股子公司，
中国光大(集团)总公司、中国光大集团有限公司和中国光大控股有限公司的董事长为同一人，部分高
级管理层相互重合。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
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3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位:元
资产负债表项目 2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 增减（％） 变动原因
结算备付金 2,973,822,789.51 2,139,666,283.06 38.99 客户交易结算备付金增加
衍生金融资产 14,881,918.95 7,466,727.84 99.31 利率互换业务期末公允价值上升
应收款项 1,452,206,427.74 1,089,410,235.26 33.30 应收往来款项增加
可供出售金融资产 7,161,357,992.70 3,502,311,576.12 104.48 可供出售金融资产规模增加
短期借款 358,763,059.15 215,869,000.00 66.19 境外子公司借入短期借款增加
卖出回购金融资产款 6,331,577,434.79 1,791,604,335.62 253.40 卖出回购金融资产增加
应付职工薪酬 189,097,861.81 318,041,108.87 -40.54 尚未发放的职工薪酬减少
应付款项 62,406,865.51 190,980,290.83 -67.32 应付往来款项减少
应付利息 60,922,454.36 32,093,068.47 89.83 应付利息增加
预计负债 5,366,490.17 8,120,404.79 -33.91 分级产品次级部分预计负债减少
外币报表折算差额 -24,305,646.12 -50,906,754.88 -52.25 汇率变动影响
利润表项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月 增减（％） 变动原因
投资银行业务手续费
9,483,203.26 97,058,759.07 -90.23 承销业务收入减少
净收入
利息净收入 305,367,895.27 156,643,897.59 94.94 融资融券利息收入增加
处置金融资产确认的投资收益减
投资收益 85,111,780.09 404,194,639.39 -78.94
少
公允价值变动收益 -159,588,819.38 24,703,945.76 不适用 交易性金融资产公允价值下降
汇兑收益 -1,018,766.81 417,137.17 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 10,071,665.33 3,237,518.60 211.09 其他相关业务收入增加
资产减值损失 -472,071.25 214,632.92 不适用 坏账核销转回原计提的减值损失
其他业务成本 940,770.54 679,167.41 38.52 其他相关业务成本增加
营业外收入 3,036,927.18 10,073,473.57 -69.85 财政扶持资金较上年同期减少
营业外支出 409,091.83 1,050,612.62 -61.06 处置固定资产净损失减少
所得税费用 80,889,492.02 177,238,089.33 -54.36 与利润减少同向变动
经营活动产生的现金
1,357,767,023.51 667,141,652.19 不适用 回购业务资金流入增加
流量净额
投资活动产生的现金
-255,009,281.75 6,736,534.54 不适用 投资理财产品规模增加
流量净额
筹资活动产生的现金
142,894,059.15 4,000,000,000.00 不适用 上年同期发行短期融资券
流量净额
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1. 2014 年 1 月 22 日召开的公司三届十七次董事会聘任薛峰先生为公司总裁，2014
年 2 月 12 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会增选薛峰先生为公司董事。
根据《公司章程》，总裁为公司的法定代表人。公司已完成法定代表人的工商登
记变更手续，公司法定代表人已变更为薛峰先生，详情请参见公司公告临
2014-011 号。
2. 2014 年 2 月 11 日公司接到的中国银行间市场交易商协会《关于恢复开展非金融
企业债务融资工具主承销业务的通知》，同意公司继续开展非金融企业债务融资
工具主承销业务，详情请参见公司公告临 2014-006 号。
3. 2014 年 2 月 12 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了次级债融资
方案及相关授权的议案，详情请参见公司公告临 2014-007 号。
4. 公司依据公告的“8.16”资产处置方案，平稳、有序处置“8.16”金融资产，截至
2014 年 3 月 31 日，公司已采用竞价交易市场单向减持方式处置因“8.16”事件购
入的股票共计 28.08 亿元（按持仓成本计算，下同），已将 6.85 亿元股票用于
融资融券业务，5.99 亿元股票用于转融通业务。
5. “天丰节能”事件发生后，公司在积极配合主管部门相关调查工作、履行信息披
露义务的同时，组织成立了专门的整改工作领导小组，针对“天丰节能”事件所
反映出公司保荐业务中存在的问题进行了全面整改。2014 年 3 月中旬，中国证监
会对公司投行业务的整改情况进行了现场验收。通过上述整改措施，公司已进一
步建立和完善了保荐业务内控体系，并将继续完善落实保荐机构的风险管理和质
量控制，促进公司投行业务的稳健发展。
6. 2014 年 3 月 24 日，公司三届十九次董事会同意聘任助理总裁胡世明先生兼任公
司董事会秘书，同意聘任王勇先生为首席风险官、陈宏先生为市场总监、徐丽峰
女士为投行总监。其中，胡世明先生已获得董事会秘书资格证书，其任职自 2014
年 3 月 27 日起生效。根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任
职资格监管办法》规定，证券公司高管必须取得相应任职资格，王勇先生、陈宏
先生、徐丽峰女士尚未取得证券公司高管任职资格，其任职需自取得证券公司高
管任职资格之日起生效。详情请参见公司公告临 2014-012、019 号。
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
2009 年 8 月公司公开发行上市时，公司实际控制人中国光大（集团）总公司和中国
光大集团有限公司就避免与公司构成业务竞争出具声明和承诺，报告期内，承诺事项执行
情况良好。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
不适用。
4 财务报表（附后）
光大证券股份有限公司
法定代表人:薛峰
2014 年 4 月 26 日
资产负债表 (未经审计）
2014年3月31日
编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元
资 产 本期数 年初数 负债和所有者权益 本期数 年初数
资 产： 负 债：
货币资金 14,210,222,104.85 14,558,598,167.29 拆入资金 6,200,000,000.00 5,200,000,000.00
其中： 客户存款 13,351,570,786.07 13,202,537,650.58 应付短期融资款
结算备付金 2,950,165,644.46 2,123,303,989.04 衍生金融负债
其中： 客户备付金 2,916,032,700.15 2,113,708,446.91 卖出回购金融资产款 6,331,577,434.79 1,791,604,335.62
融出资金 13,945,641,949.66 11,917,013,744.49 代理买卖证券款 15,830,597,342.48 15,051,045,859.99
交易性金融资产 4,907,504,679.77 6,360,021,158.40 应付职工薪酬 138,916,728.72 216,082,795.20
衍生金融资产 14,881,918.95 7,466,727.84 应交税费 151,554,551.06 113,223,667.63
买入返售金融资产 798,550,000.00 838,069,000.00 应付款项 20,682,983.14 102,724,820.82
应收款项 33,209,861.75 43,815,283.40 应付利息 60,922,454.36 32,093,068.47
应收利息 333,156,947.35 252,223,919.70 其他负债 775,893,740.62 2,220,772,699.42
存出保证金 251,095,300.82 274,474,859.49 负债合计 29,510,145,235.17 24,727,547,247.15
可供出售金融资产 7,641,131,721.37 3,957,561,138.63 所有者权益：
长期股权投资 5,229,911,339.53 5,229,911,339.53 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00
固定资产 907,851,700.77 922,404,179.24 资本公积 10,394,456,071.64 10,504,638,599.76
在建工程 4,883,368.71 6,023,511.43 盈余公积 1,495,669,030.88 1,495,669,030.88
无形资产 54,312,344.16 57,574,746.41 一般风险准备 2,870,371,521.38 2,870,371,521.38
递延所得税资产 415,738,896.25 336,004,074.09 未分配利润 4,236,963,265.10 4,092,594,943.59
其他资产 227,347,345.77 224,355,503.78 所有者股东权益合计 22,415,459,889.00 22,381,274,095.61
资产总计 51,925,605,124.17 47,108,821,342.76 负债和所有者权益总计 51,925,605,124.17 47,108,821,342.76
企业法定代表人：薛峰 主管会计工作的负责人：胡世明 会计机构负责人：何满年
合并资产负债表 (未经审计）
2014年3月31日
编制单位：光大证券股份有限公司 单位：元
资 产 本期数 年初数 负债和所有者权益 本期数 年初数
资 产： 负 债：
货币资金 19,911,565,767.63 19,247,148,601.16 短期借款 358,763,059.15 215,869,000.00
其中：客户存款 16,759,281,465.66 16,505,629,524.45 应付短期融资款
结算备付金 2,973,822,789.51 2,139,666,283.06 拆入资金 6,200,000,000.00 5,200,000,000.00
其中：客户备付金 2,895,144,312.22 2,113,708,446.91 衍生金融负债
融出资金 15,014,981,186.20 12,992,572,597.16 卖出回购金融资产款 6,331,577,434.79 1,791,604,335.62
交易性金融资产 5,657,150,107.66 6,725,934,734.28 代理买卖证券款 22,526,263,937.71 21,652,322,347.82
衍生金融资产 14,881,918.95 7,466,727.84 应付职工薪酬 189,097,861.81 318,041,108.87
买入返售金融资产 806,750,000.00 869,869,000.00 应交税费 220,580,948.98 170,908,681.44
应收款项 1,452,206,427.74 1,089,410,235.26 应付款项 62,406,865.51 190,980,290.83
应收利息 444,005,117.19 350,852,298.30 应付利息 60,922,454.36 32,093,068.47
存出保证金 2,574,793,199.12 2,755,282,851.58 预计负债 5,366,490.17 8,120,404.79
可供出售金融资产 7,161,357,992.70 3,502,311,576.12 其他负债 687,081,908.53 659,768,846.30
长期股权投资 1,243,636,794.45 1,243,636,793.76 负债合计 36,642,060,961.01 30,239,708,084.14
固定资产 951,594,121.22 966,801,499.04 股东权益：
在建工程 4,883,368.71 6,023,511.43 股本 3,418,000,000.00 3,418,000,000.00
无形资产 145,565,968.94 157,290,056.21 资本公积 10,576,174,294.77 10,707,259,750.74
商誉 233,055,083.88 233,055,083.88 盈余公积 1,495,669,030.88 1,495,669,030.88
递延所得税资产 461,382,846.93 378,695,614.01 一般风险准备 2,870,371,521.38 2,870,371,521.38
其他资产 1,337,108,103.37 1,179,718,515.36 未分配利润 4,625,759,066.77 4,395,833,672.79
外币报表折算差额 -24,305,646.12 -50,906,754.88
归属于母公司股东权益合计 22,961,668,267.68 22,836,227,220.91
少数股东权益 785,011,565.51 769,800,673.40
股东权益合计 23,746,679,833.19 23,606,027,894.31
资产总计 60,388,740,794.20 53,845,735,978.45 负债和所有者权益总计 60,388,740,794.20 53,845,735,978.45
企业法定代表人：薛峰 主管会计工作的负责人：胡世明 会计机构负责人：何满年
利润表 (未经审计）
2014年3月
编制单位：光大证券股份有限公司
项 目 本期数 上年同期数
一、营业收入 607,521,828.89 1,135,131,062.79
手续费及佣金净收入 490,499,634.43 605,168,376.81
其中：经纪业务手续费净收入 482,052,873.07 512,988,299.81
投资银行业务手续费净收入 8,446,761.36 92,180,077.00
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 238,849,734.76 109,326,250.33
投资收益（损失以“-”号填列） 40,608,802.89 380,755,174.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -169,390,328.89 37,313,906.48
汇兑收益（损失以“-”号填列） 462,191.52 -116,582.70
其他业务收入 6,491,794.18 2,683,937.47
二、营业支出 421,087,796.97 492,966,047.83
营业税金及附加 47,069,205.78 58,988,608.97
业务及管理费 370,800,047.88 433,298,271.45
资产减值损失 2,638,922.25
其他业务成本 579,621.06 679,167.41
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 186,434,031.92 642,165,014.96
加：营业外收入 3,034,568.18 1,546,607.13
减：营业外支出 402,345.55 1,043,915.46
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 189,066,254.55 642,667,706.63
减：所得税费用 44,697,933.04 158,031,909.38
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 144,368,321.51 484,635,797.25
六、每股收益
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -110,182,528.12 -108,300,812.81
八、综合收益总额 34,185,793.39 376,334,984.44
企业法定代表人：薛峰 主管会计工作的负责人：胡世明 会计机构负责人：何满年
合并利润表 (未经审计）
