证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2021-032
华泰证券股份有限公司关于A股限制性股票股权激励计划授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? A股限制性股票登记日：2021年4月6日
? A股限制性股票登记数量：4,548.80万股
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，按照华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会审议通过的《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划》（以下简称“本激励计划”）的相关要求，公司完成了A股限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
2021年3月23日，公司召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司A股限制性股票股权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予A股限制性股票的议案》，确定以2021年3月29日为授予日，向符合条件的813名激励对象授予4,564.00万股A股限制性股票，授予价格为人民币
9.10元/股。在本激励计划授予日确定后的实际认购过程中，激励对象因个人原因由813人减少为810人，实际完成认购4,548.80万股。
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本激励计划实际授予情况如下：
1、授予日：2021年3月29日
2、授予价格：人民币9.10元/股
3、授予人数：810人
4、授予数量：4,548.80万股A股限制性股票
5、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股
6、授予对象：
| 姓名 | 职务 | 授予数量（万股） | 占股权激励计划总量的比例（%） | 占授予时总股本的比例（%） |
| 周 易 | 首席执行官、执行委员会主任、执行董事 | 72.00 | 1.58% | 0.008% |
| 李世谦 | 执行委员会委员 | 60.00 | 1.32% | 0.007% |
| 孙含林 | 执行委员会委员 | 60.00 | 1.32% | 0.007% |
| 姜 健 | 执行委员会委员 | 60.00 | 1.32% | 0.007% |
| 张 辉 | 执行委员会委员、董事会秘书 | 60.00 | 1.32% | 0.007% |
| 陈天翔 | 执行委员会委员 | 60.00 | 1.32% | 0.007% |
| 焦晓宁 | 首席财务官 | 50.00 | 1.10% | 0.006% |
| 焦 凯 | 合规总监、总法律顾问 | 50.00 | 1.10% | 0.006% |
| 王 翀 | 首席风险官 | 50.00 | 1.10% | 0.006% |
| 其他核心骨干人员（801人） | 4,026.80 | 88.52% | 0.444% | |
| 合计 | 4,548.80 | 100.00% | 0.501% | |
本激励计划有效期自授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售（不包含自愿锁定、董事及高级管理人员减持限制等情形）或回购注销之日止，最长不超过6年。
本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售的时限 | 解除限售比例 |
| 第一个 解除限售期 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 33% |
| 第二个 解除限售期 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 33% |
| 第三个 解除限售期 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止 | 34% |
本激励计划授予登记的A股限制性股票共计4,548.80万股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续，并于2021年4月7日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。股权登记日为2021年4月6日。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本激励计划授予股票来源为公司在二级市场上回购的公司A股普通股，因此本次授予完成后，公司股本不变。公司无控股股东，本次授予不会导致公司实际控制人控制权发生变化。
六、股本结构变动情况
本次A股限制性股票授予前后公司股本结构变动情况如下：
单位：股
| 股份类型 | 本次变更前 | 增减变动 | 本次变更后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | ||
| A股 | 7,357,604,320 | 81.06 | 7,357,604,320 | 81.06 | |
| —无限售条件流通股份 | 7,357,604,320 | 81.06 | -45,488,000 | 7,312,116,320 | 80.56 |
| —有限售条件股份 | 0 | 0 | 45,488,000 | 45,488,000 | 0.50 |
| H股 | 1,719,045,680 | 18.94 | 1,719,045,680 | 18.94 | |
| 合 计 | 9,076,650,000 | 100.00 | 0 | 9,076,650,000 | 100.00 |
并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司以授予日2021年3月29日A股股票收盘价作为限制性股票的公允价值，以授予日A股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每股限制性股票的股份支付成本，并将最终确认股份支付费用。
经测算，本次授予的A股限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
单位：人民币万元
| 总成本 | 2021年 | 2022年 | 2023年 | 2024年 | 2025年 |
| 37,027.23 | 10,039.16 | 13,228.50 | 8,774.69 | 4,186.24 | 798.64 |