华泰证券股份有限公司
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2013 年年度报告
二○一四年四月
华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第三届董事会第四次会议审议通过。会议应到董事 15 人，实到董事 12
人，孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴
万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董
事书面委托蔡标董事代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。
三、天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒
本娥女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案：
经天健会计师事务所审计，母公司 2013 年度实现净利润 2,037,459,070.21 元，根据
《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司章程等有关规定，分别提取 10%的法定
盈余公积金、10%的一般风险准备金和 10%的交易风险准备金共计 611,237,721.06 元后，本
年 可 供 分 配 的 利 润 为 1,426,221,349.15 元 。 加 上 以 前 年 度 结 余 未 分 配 利 润
4,850,864,662.00 元，减去公司本年实施 2012 年度利润分配方案分配的股利 840,000,000
元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为 5,437,086,011.15 元。
鉴于公司两融业务的快速发展，需要大量的资金支持，公司 2013 年度利润分配方案如
下：以 2013 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.50
元（含税），共派送现金红利 840,000,000.00 元，尚未分配的利润 4,597,086,011.15 元转
入下一年度。(本预案尚需提交公司股东大会审议)
六、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示.................................................................................................. 4
第二节 公司简介 ........................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................... 28
第四节 董事会报告 .................................................................................................................. 32
第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 70
第六节 股份变动及股东情况................................................................................................ 85
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................... 90
第八节 公司治理 .................................................................................................................... 107
第九节 内部控制 .................................................................................................................... 120
第十节 财务会计报告 ........................................................................................................... 122
第十一节证券公司信息披露 ................................................................................................ 122
第十二节备查文件目录 ......................................................................................................... 123
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华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会
华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司
华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司
华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司
华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司
江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司
报告期 指 2013 年度
二、重大风险提示：
公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节
董事会报告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险
及风险防范措施”部分的内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 华泰证券股份有限公司
公司的中文名称简称 华泰证券
公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 HTSC
公司的法定代表人 吴万善
公司总裁 周易
公司注册资本 56 亿元人民币
公司净资本 19,204,566,072.56 元人民币
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表 合规总监
姓名 姜健 赵远宽 李筠
联 系 江苏省南京市中山东路 90 江苏省南京市中山东路 90 号华 江苏省南京市中山东路
地址 号华泰证券大厦 泰证券大厦 90 号华泰证券大厦
（025）83290511、
电话 （025）84579943、83290510 （025）57038789
83290788、84457777；
传真 （025）84579938 （025）84579938 （025）84579778
电 子
jiangjian@mail.htsc.com.cn zhaoyuankuan@mail.htsc.com.cn liyun@mail.htsc.com.cn
信箱
三、基本情况简介
公司注册地址 江苏省南京市中山东路 90 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.htsc.com.cn
电子信箱 bgs@mail.htsc.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 华泰证券 601688 无
六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
公司报告期内注册变更情况：
1、时间：2013 年 2 月 7 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：
人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号；注册号：320000000000192。
税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011；组织机构代码：
70404101-1。经营范围增加“代销金融产品业务”。
2、时间：2013 年 6 月 24 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：
人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号；注册号：320000000000192。
税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011；组织机构代码：
70404101-1。经营范围增加“金融债（含政策性金融债）承销业务”。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务的变化情况如下：
1、2010 年 6 月 4 日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司
融资融券业务资格的批复》（证监许可［2010］766 号），同意公司变更业务范围，
增加融资融券业务。根据该批复，公司于 2010 年 6 月 9 日完成了相关工商变更登记
及《章程》修订的备案工作，在经营范围中增加了\"融资融券业务\"。
2、2011 年 5 月 10 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于进一步整合
公司与华泰联合证券相关业务的议案》。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会《关
于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353 号），
根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、
上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、
山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐
业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融
资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证
券的安陆碧涢路证券营业部等 77 家证券营业部。
3、2012 年 9 月 5 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开
展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》。2013 年 1 月 31 日，公司收到江
苏证监局《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏
证监机构字[2013]41 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业
务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、
非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介
绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。
4、2013 年 6 月 4 日，公司收到江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公
司增加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219
号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加金融债（含政策性金融债）承销业务。
公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非
金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；证券资产管
理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监
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会批准的其他业务。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司没有控股股东，不存在上市以来控股股东变更的情况。
七、其他有关资料
天健会计师事务所（特殊普通合
名称
伙）
杭州市西溪路 128 号新湖商务
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
大厦 9 层
周荣铭
签字会计师姓名
李瑛
八、公司各单项业务资格
公司的经营范围。许可经营项目： 证券经纪业务；证券自营；证券承销业务
（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资
咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产
品业务；中国证监会批准的其他业务。
一般经营项目：无。
公司的主要业务资格如下：
1、2000 年 1 月 10 日，中国人民银行以“银办发[2000]8 号”文批准公司进入
全国银行间同业市场。
2、2001 年 5 月 8 日，中国证监会以“证监信息字［2001］5 号”核准公司的
网上委托业务资格。
3、2003 年 2 月 24 日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公
司开办开放式证券投资基金代销业务资格。
4、2003 年 3 月 30 日，中国证监会以“证监机构字[2003]115 号”文核准公司
受托投资管理业务资格。
5、2004 年 7 月 9 日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。
经营许可证编号：苏 ICP 证 030125。
6、2005 年 3 月 17 日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048 号”评审批准
公司成为从事相关创新活动试点证券公司。
7、2005 年 8 月 19 日，中国人民银行以“银发［2005］214 号”文批准公司从
事短期融资券承销业务资格。
8、 2006 年 11 月 2 日，国家外汇管理局核发公司第 SC200804 号证券业务外汇
经营许可证。
9、2006 年 12 月 6 日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第 32000006015
号《境外投资外汇登记证》。
10、公司具备上交所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券业协会会员资格，
中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参
与人资格。
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华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
11、2007 年 6 月 4 日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，
编号：Z－014。
12、2007 年 8 月 29 日，上交所以“上证债字[2007]61 号”确认公司为该所固
定收益证券综合电子平台一级交易商资格。
13、2007 年 12 月 28 日，中国证监会以“证监机构字[2007]343 号”确认公司
作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。
14、2008 年 4 月 11 日，中国证监会以“证监许可[2008]481 号”《关于核准华
泰证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟
业期货有限公司提供中间介绍业务的资格。
15、2008 年 6 月 6 日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格
证书》，证号为：A00008。
16、2008 年 7 月 18 日，中国证监会以“机构部部函[2008]381 号”《关于华泰
证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子
公司开展直接投资业务。
17、2009 年 9 月 16 日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经
营许可证编号：苏 B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务
业务（不含固定网电话声讯服务），有效期至 2014 年 7 月 9 日。
18、2010 年 6 月 2 日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并
获得套期保值额度。
19、2010 年 6 月 4 日，中国证监会以“证监许可[2010]766 号”《关于核准华
泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。
20、2010 年 12 月 29 日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓
释工具交易商资格与信用风险缓释凭证创设资格。
21、2011 年 5 月 10 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于进一步整合
公司与华泰联合证券相关业务的议案》。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会《关
于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353 号），
根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、
上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、
山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐
业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融
资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证
券的安陆碧涢路证券营业部等 77 家证券营业部。
22、2012 年 1 月 6 日，中国保险监督管理委员会以“资金部函[2012]2 号”《关
于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司开展向保险机构
投资者提供交易单元业务。
23、2012 年 1 月 18 日，中国证监会以“机构部部函[2012]18 号”《关于对华
泰证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准公司
开展债券质押式报价回购业务试点，上交所于 2012 年 2 月 20 日以“上证交字[2012]8
号”上海证券交易所关于华泰证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点
相关事项的通知》核准公司开展债券质押式报价回购业务。
24、2012 年 5 月 25 日，上交所以《关于沪深 300 交易型开放式指数基金流动
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性服务商的公告》核准公司为沪深 300ETF 流动性服务商。
25、2012 年 6 月 27 日，中国证监会以“证监许可[2012]868 号”《关于同意华
泰证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管
理计划的批复》核准公司开展创新型保证金类业务。
26、2012 年 8 月 1 日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函[2012]345 号”《关
于华泰证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》核准公司开展自
营业务参与利率互换交易业务。
27、2012 年 8 月 29 日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函[2012]112
号”《关于申请参与转融通业务试点的复函》核准公司参与转融通业务试点。
28、2012 年 9 月 5 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于申请
开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》。2013 年 1 月 31 日，公司收到
江苏证监局《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》
（苏证监机构字[2013]41 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产
品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销
国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供
中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。
29、2012 年 9 月 11 日，中国证监会以“机构部部函[2012]479 号”《关于华泰
证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》核准公司开展约定购回式证券
交易业务试点。
30、2012 年 11 月 28 日，中国银行间市场交易商协会以“[2012]19 号”《关于
证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告》核
准公司开展银行间市场非金融企业债务融资工具主承销业务。
31、2012 年 12 月 24 日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深 300 股指
期货套利交易和投机交易的业务资格和交易编码。
32、2013 年 1 月 12 日，深圳证券交易所以《关于约定购回式证券交易权限开
通的通知》（深证会[2013]15 号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券
交易业务。
33、2013 年 1 月 30 日，江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加
代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］41 号）核准公司增加代销
金融产品业务资格。
34、2013 年 2 月 6 日，公司收到证监会机构监管部《关于华泰证券股份有限公
司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》，获批私募基金综合托管业务试点，
可为有限合伙制私募证券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、
托管报告等综合托管服务。
35、2013 年 2 月 22 日，中国证券金融股份有限公司以《关于启动转融券业务
试点的通知》（中证金函[2013]45 号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，
从而取得了转融券业务的资格。
36、2013 年 3 月 5 日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格
正式备案（中国保监会资金运用备案章 2013 年第 38 号），由此公司正式成为保险资
金投资管理人。
37、2013 年 3 月 21 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主
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华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
办券商业务备案函》（股转系统函［2013］70 号）同意我公司作为主办券商在全国
中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
38、2013 年 4 月 3 日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见
证开立客户证券账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4 月 15 日
公司完成了向江苏证监局的报备。
39、2013 年 5 月 27 日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，
从而取得了交易所场内股票质押式回购业务的试点资格。
40、2013 年 6 月 4 日，江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加金
融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219 号）核
准公司增加金融债（含政策性金融债承销业务资格。
41、2013 年 6 月 21 日，上交所和深圳证券交易所分别以《关于确认华泰证券
股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]65 号）和《关
于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会[2013]58 号）批准公司作为首批
证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。
42、2013 年 9 月，公司向江苏省证监局业务备案后全面开展国债期货业务。
43、2013 年 9 月 3 日，公司获得证监会与中金所的批准，获得开展国债期货套
保、套利业务的资格。
44、2013 年 9 月 16 日，深圳证券交易所资管份额转让正式启动，公司的理财
产品华泰紫金季季发集合资产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商
资管产品，从而取得了资管份额转让业务资格。
45、2013 年 9 月 30 日，公司收到中国证券业协会《关于确认金融衍生品业务
方案备案的函》，正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。
46、2013 年 10 月 10 日， 2013 年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系
统开展国债预发行交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。
九、历史沿革
1、公司前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设
立，1991 年 4 月 9 日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币 1,000 万元，1991
年 5 月 26 日，江苏省证券公司正式开业。
2、1994 年，经江苏省体改委“苏体改生[1993]74 号”文及“[1994]36 号”文
批准，公司改制为定向募集股份公司，注册资本为人民币 20,200 万元。
3、1997 年 6 月，经公司 1996 年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行
“银复[1997]501 号”文和中国证监会“证监机字[1998]43 号”文批准，公司实施
增资方案，注册资本增至人民币 40,400 万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任
公司”，并于 1998 年 4 月 21 日办理工商变更登记。
4、1998 年 5 月，经公司 1997 年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册
资本增至人民币 82,800 万元，并于 1999 年 1 月 18 日办理工商变更登记。
5、1999 年 3 月，经公司股东会审议通过，并于 1999 年 12 月经中国证券监督
管理委员会“证监机构字[1999]152 号”文批准，公司的注册资本变更为 85,032 万
元，同时公司更名为“华泰证券有限责任公司”，并于 1999 年 12 月 21 日办理工商
变更登记。
6、2001 年 4 月，经公司股东会审议通过，并于 2002 年 4 月经中国证券监督管
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华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
理委员会“证监机构字[2002]96 号”文批准，公司注册资本由 85,032 万元增至
220,000 万元，并于 2002 年 5 月 24 日办理工商变更登记。
7、2007 年，经公司股东会审议通过，并经 2007 年 11 月 29 日中国证监会“证
监机构字[2007]311 号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注
册资本由人民币 220,000 万元增至 450,000 万元。2007 年 12 月 7 日，公司办理了
工商登记变更手续。
8、2009 年，经公司股东大会审议通过，并经 2009 年 7 月 30 日中国证监会《关
于核准华泰证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变
更业务范围的批复》（证监许可[2009]715 号）批准，公司注册资本由人民币 450,000
万元增至 481，543.8725 万元。2009 年 7 月 31 日，公司办理了工商登记变更手续。
9、2010 年 2 月，经中国证监会“证监许可[2010]138 号”文同意，公司首次
公开发行人民币普通股（A 股）78,456.1275 万股，并于当月成功在上交所挂牌，发
行后公司注册资本为 56 亿元。2010 年 2 月 23 日，公司办理了工商登记变更手续。
十、公司组织机构情况
（一）公司组织架构图
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报告期内，公司组织架构无变动。
（二）公司主要控投、参股公司情况
报告期内，本公司的全资、控股子公司包括：华泰联合证券有限责任公司、华泰
长城期货有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、
江苏股权交易中心有限责任公司、华泰创新投资有限公司。
报告期内，本公司的主要参股公司为：南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管
理有限公司、江苏银行股份有限公司。
报告期内，华泰紫金投资有限责任公司的控股子公司包括：华泰瑞通投资管理有
限公司、江苏省新兴产业投资管理有限公司、华泰瑞联基金管理有限公司。
报告期内，华泰长城期货有限公司的全资子公司包括：华泰长城资本管理有限公
司。
报告期内，华泰金融控股（香港）有限公司的全资子公司包括：华泰金控投资咨
询（深圳）有限公司、Huatai HK Investment（Cayman） Limited。
报告期内，公司主要控股、参股公司基本情况如下：
序号 主要控股、参股公司 地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话
深圳市福田区中心区中心
华泰联合证券有限责 广场香港中旅大厦第五层 人民币
1 吴晓东
任公司 （01A、02、03、04）、17A、 1997.09.05 100,000万元 010-63211388
18A、24A、25A、26A
广州市越秀区先烈中路65
华泰长城期货有限公 人民币
2 号东山广场东楼5层、11层、 张 涛
司 1995.07.10 80,900万元 025-84457777
12层
FLAT/RM 5808-12 58/F
华泰金融控股（香港） THE CENTER 99 QUEEN’S RD 港币70,000
3 张海波
有限公司 CENTRAL CENTRAL 2006.11.23 万元 025-84457777
HK
华泰紫金投资有限责 人民币
4 周 易
任公司 南京市汉中路180号 2008.08.12 50,000万元 025-84457777
江苏股权交易中心有 人民币
5 南京市庐山路188号11层 姜 健
限责任公司 2013.07.04 20,000万元 025-84457777
华泰创新投资有限公 北京市西城区丰盛胡同28 人民币
6 江 禹
司 号楼15层1501 2013.11.21 50,000万元 010-56839318
深圳市福田中心区福华一
南方基金管理有限公 人民币
7 路六号免税商务大厦塔楼 吴万善
司 1998.03.06 15,000万元 0755-82763888
31、32、33整层
上海市浦东新区民生路
华泰柏瑞基金管理有 人民币
8 1199弄上海证大五道口广 齐 亮
限公司 2004.11.18 20,000万元 021-38601777
场1号17层
人民币
江苏银行股份有限公 江苏省南京市洪武北路55
9 1,039,000万 夏平
司 号 2007.01.22 025-58588111
元
华泰瑞通投资管理有 南京市秦淮区中山东路90 人民币5,000
10 周易
限公司 号25层 2012.12.25 万元 025-84457777
华泰证券股份有限公司 2013 年年度报告
江苏省新兴产业投资 南 京 市 中 央 路 201 号 南 楼 人民币3,000
11 周易
管理有限公司 1105室 2013.06.09 万元 025-84457777
华泰瑞联基金管理有 北京市西城区丰盛胡同28 人民币5,000
12 周易
限公司 号楼15层1501 2013.11.20 万元 025-84457777
华泰长城资本管理有 人民币
13 深圳市前海深港合作区 李杰
限公司 2013.12.6 10,000万元 020-87322439
华泰金控投资咨询（深 深圳市福田区中心广场香 港币1,000万
14 刘正毅
圳）有限公司 港中旅大厦17楼01单元 2010.11.25 元 0755-82763037
89 Nexus Way
Huatai HK Investment CamanaBay
15 美元5万元 林华勇
（Cayman） Limited Grand Cayman KY1-9007 2011.7.14 00852-36586030
Cayman Islands
（三）公司设立分公司情况
公司报告期内在境内设有 13 家分公司，基本情况如下：
序
