上海广电电气（集团）股份有限公司
2014 年第一季度报告
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录....................................................................................................................................... 0
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 赵淑文
主管会计工作负责人姓名 蔡志刚
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 沈淳
公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人蔡志刚及会计机构负责人（会计主管人员）沈淳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 3,203,414,972.75 3,264,013,802.84 -1.86
归属于上市公司股东的净资产 2,535,995,659.85 2,529,572,196.14 0.25
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1－3 月） （1－3 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -42,533,419.62 2,020,953.34 不适用
比上年同期增
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
减(%)
营业收入 199,135,547.76 197,590,521.05 0.78
归属于上市公司股东的净利润 6,267,226.84 5,871,300.59 6.74
归属于上市公司股东的扣除非
6,050,583.90 4,934,568.01 22.62
经常性损益的净利润
增加 0.02 个百
加权平均净资产收益率（％） 0.25 0.23
分点
基本每股收益（元/股） 0.0067 0.0063 6.35
稀释每股收益（元/股） 0.0067 0.0063 6.35
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目 说明
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -1,664.00 处置固定资产损失
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政
212,000.00 政府补贴收入所得
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政
府补助除外
除上述各项之外的其他
6,977.92
营业外收入和支出
所得税影响额 -416.00
少数股东权益影响额（税
-255.00
后）
合计 216,642.92
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
单位：股
股东总数 49,293
前十名股东持股情况
持有有
持股比 限售条 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 件股份 量
数量
上海旻杰投资管理有
境内非国有法人 27.91 260,253,000 无
限公司
北京仁海维投资管理
境内非国有法人 4.39 40,896,900 无
咨询有限公司
李忠琴 境内自然人 3.83 35,677,324 无
严寒 境内自然人 3.65 34,000,000 无
ZHAO SHU WEN 境外自然人 2.69 25,100,820 无
马小丰 境内自然人 1.84 17,154,054 无
YAN JAMES 境外自然人 1.28 11,897,280 无
蔡仁贵 境内自然人 1.08 10,038,330 无
YAN YI MIN 境外自然人 1.07 9,974,700 无
蔡志刚 境内自然人 1.00 9,294,750 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
上海旻杰投资管理有限公司 260,253,000 人民币普通股
北京仁海维投资管理咨询有限公司 40,896,900 人民币普通股
李忠琴 35,677,324 人民币普通股
严寒 34,000,000 人民币普通股
ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股
马小丰 17,154,054 人民币普通股
YAN JAMES 11,897,280 人民币普通股
蔡仁贵 10,038,330 人民币普通股
YAN YI MIN 9,974,700 人民币普通股
蔡志刚 9,294,750 人民币普通股
上述股东中，ZHAO SHU WEN 和 YAN JAMES、YAN YI
MIN 为上海旻杰投资管理有限公司的股东。ZHAO SHU
上述股东关联关系或一致行动的说明
WEN 与 YAN JAMES 和 YAN YI MIN 分别为母子关系、
母女关系，三人为一致行动人。
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司主要会计报表项目变动情况及原因的说明
报告期初 变 动
项 目 报告期 （上年同期） 率% 变动原因说明
应收票据 41,100,026.79 21,123,392.49 94.57 收回货款中票据增加
其他应收款 37,630,627.02 23,877,979.06 57.60 保证金支出增加
长期待摊费用 8,839,403.45 5,959,767.99 48.32 办公室装修费用
预收款项 58,716,520.95 23,909,819.80 145.57 客户预付款增加
其他应付款 89,735,393.39 140,751,977.06 -36.25 支付澳通韦尔股权转让款
财务费用 -1,212,359.61 -4,545,964.32 -73.33 利息收入减少
SJV 投资收益增加和理财收
投资收益 14,594,795.73 6,715,760.09 117.32 益增加
营业外收入 290,601.80 3,106,617.00 -90.65 财政补贴收益减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
全资子公司上海安奕极智能控制系统有限公司，独资设立上海安奕极电子科技有限公司，安奕
极电子科技公司注册资本人民币 100 万元，于 2014 年 3 月 24 日取得了上海工商的营业执照。
安奕极电子科技公司主要从事，电子科技、电气设备科技、自动化科技等的技术开发、技术转
让、技术服务等。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、解决同业竞争的承诺
承诺方：ZHAO SHUWEN（赵淑文）、控股股东上海旻杰投资管理有限公司（以下简称\"旻杰投
资\"）
（1）本人/本公司及本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股
或实际控制的子公司现有及来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而
给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任。
（2）对于本人/本公司及本人的直系亲属直接和间接控制/控股的其他企业，本人/本公司及本人
的直系亲属将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本人/本公司及本人的
直系亲属在该等企业中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保
证该等企业不与广电电气进行同业竞争，本人/本公司并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成
的经济损失承担全部连带的赔偿责任。
（3）在本人及本人所控制的其他公司与广电电气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际
控制人期间，本承诺函对本人持续有效。
2、解决关联交易的承诺
承诺方：ZHAO SHUWEN（赵淑文）、控股股东旻杰投资。
我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大
会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法
占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向我方提供任何形式的担
601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2014 年第一季度报告
保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营
所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免
损害广大中小股东权益的情况发生。
3、股份限售的承诺
公司控股股东旻杰投资，自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包
括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股
份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所
直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。
自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、
进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生
的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，
减少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后，在其担任发行人董事、高管或
监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
不转让其所持有的发行人股份。 2012 年 9 月 6 日公司临 2012-33 公告，已故实际控制人严怀忠
先生，直接持有广电电气的股份和其通过旻杰投资公司间接持有广电电气的股份，全部由其家
属继承，相关变更事宜已全部履行完毕，相应的股份限售承诺由继承人继续履行。
公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、马小丰、王江、蔡仁贵、朱光明，自发行人股
票在国内证券交易所上市之日起十二个月期满后，在其担任发行人董事、高管或监事期间，每
年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持
有的发行人股份。
报告期内，以上承诺在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海广电电气（集团）股份有限公司
法定代表人:赵淑文
2014 年 4 月 28 日
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 355,190,536.69 410,557,945.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 41,100,026.79 21,123,392.49
应收账款 840,211,756.24 874,805,333.77
预付款项 50,761,058.44 54,907,405.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,605,174.18 1,604,112.83
应收股利
其他应收款 37,630,627.02 23,877,979.06
买入返售金融资产
存货 194,852,877.35 168,838,711.70
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 441,500,000.00 451,500,000.00
流动资产合计 1,962,852,056.71 2,007,214,881.34
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 262,285,770.58 274,155,577.58
投资性房地产 29,358,387.18 29,507,582.52
固定资产 625,444,450.53 633,566,091.76
在建工程 76,803,799.65 75,103,098.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 190,958,326.84 195,205,881.45
开发支出 22,682,418.70 19,594,556.79
商誉 3,999,999.80 3,999,999.80
长期待摊费用 8,839,403.45 5,959,767.99
递延所得税资产 20,190,359.31 19,706,364.87
其他非流动资产
非流动资产合计 1,240,562,916.04 1,256,798,921.50
资产总计 3,203,414,972.75 3,264,013,802.84
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,670,143.28 5,190,537.88
应付账款 433,500,732.70 477,337,718.71
预收款项 58,716,520.95 23,909,819.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,074,866.38 2,279,468.00
应交税费 -8,149,871.03 -4,683,399.57
应付利息 149,425.48 25,260.63
应付股利 497,575.25 497,575.25
其他应付款 89,735,393.39 140,751,977.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
流动负债合计 598,194,786.40 665,308,957.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 30,100,000.00 30,100,000.00
非流动负债合计 30,100,000.00 30,100,000.00
负债合计 628,294,786.40 695,408,957.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 932,580,000.00 932,580,000.00
资本公积 1,336,483,386.64 1,336,483,386.64
减：库存股
专项储备
盈余公积 85,682,788.34 85,682,788.34
一般风险准备
未分配利润 181,748,982.01 175,481,755.17
外币报表折算差额 -499,497.14 -655,734.01
归属于母公司所有者权
2,535,995,659.85 2,529,572,196.14
益合计
少数股东权益 39,124,526.50 39,032,648.94
所有者权益合计 2,575,120,186.35 2,568,604,845.08
负债和所有者权益总
3,203,414,972.75 3,264,013,802.84
计
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：蔡志刚 会计机构负责人：沈淳
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 257,063,425.74 303,698,921.56
交易性金融资产
应收票据 29,394,426.79 3,229,027.49
应收账款 467,938,931.48 486,761,831.53
预付款项 27,204,941.00 27,200,520.76
应收利息 4,095,342.59 4,332,800.92
应收股利
其他应收款 63,200,585.40 69,916,340.74
存货 58,580,118.84 56,516,523.33
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 441,500,000.00 451,500,000.00
流动资产合计 1,348,977,771.84 1,403,155,966.33
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 536,647,587.37 548,180,330.96
投资性房地产 29,358,387.18 29,507,582.52
固定资产 614,473,302.80 615,130,531.92
在建工程 44,259,158.03 42,451,274.89
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 178,424,710.34 179,605,290.27
开发支出 11,368,528.06 10,408,403.50
商誉
长期待摊费用 7,248,452.08 4,263,085.96
递延所得税资产 3,529,886.83 3,529,886.83
其他非流动资产
非流动资产合计 1,425,310,012.69 1,433,076,386.85
资产总计 2,774,287,784.53 2,836,232,353.18
流动负债：
短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,670,143.28 5,190,537.88
应付账款 93,251,560.02 131,578,721.38
预收款项 40,166,940.95 6,975,478.31
应付职工薪酬 162,385.65 260,249.78
应交税费 1,434,687.72 -59,957.97
应付利息 149,426.06 25,260.63
应付股利
其他应付款 35,098,110.68 121,865,130.39
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 23,664,853.65
流动负债合计 215,598,108.01 285,835,420.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 30,100,000.00 30,100,000.00
非流动负债合计 30,100,000.00 30,100,000.00
负债合计 245,698,108.01 315,935,420.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 932,580,000.00 932,580,000.00
资本公积 1,348,984,177.65 1,348,984,177.65
减：库存股
专项储备
盈余公积 85,682,788.34 85,682,788.34
一般风险准备
未分配利润 161,342,710.53 153,049,966.79
所有者权益（或股东权益）
2,528,589,676.52 2,520,296,932.78
合计
负债和所有者权益
2,774,287,784.53 2,836,232,353.18
（或股东权益）总计
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：蔡志刚 会计机构负责人：沈淳
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 199,135,547.76 197,590,521.05
其中：营业收入 199,135,547.76 197,590,521.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 207,446,765.87 201,478,284.31
其中：营业成本 154,111,221.28 150,227,453.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 343,801.34 219,044.02
销售费用 17,736,867.98 18,618,652.48
管理费用 36,467,234.88 36,959,301.31
财务费用 -1,212,359.61 -4,545,964.32
资产减值损失 -203.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,594,795.73 6,715,760.09
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,283,577.62 2,827,996.83
加：营业外收入 290,601.80 3,106,617.00
减：营业外支出 73,287.86 576,179.11
其中：非流动资产处置损失 1,664.00 1,176.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号
6,500,891.56 5,358,434.72
填列）
减：所得税费用 208,745.82 287,390.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,292,145.74 5,071,043.90
归属于母公司所有者的净利润 6,267,226.84 5,871,300.59
少数股东损益 24,918.90 -800,256.69
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0067 0.0063
（二）稀释每股收益 0.0067 0.0063
七、其他综合收益 223,195.53 -26,743.58
八、综合收益总额 6,515,341.27 5,044,300.32
归属于母公司所有者的综合收益
6,423,463.71 5,849,325.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额 91,877.56 -805,025.08
法定代表人：赵淑文 主管会计工作负责人：蔡志刚 会计机构负责人：沈淳
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 72,590,904.98 85,822,124.07
减：营业成本 55,475,489.45 | 上海广电电气(集团)股份有限公司2014年第一季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-04-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |