2016 年第三季度报告
公司代码：601588 公司简称：北辰实业
北京北辰实业股份有限公司
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人贺江川、主管会计工作负责人崔薇及会计机构负责人（会计主管人员）吕京红保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 60,297,484,630 47,413,128,128 27.17
归属于上市公司股东的
11,484,422,271 11,265,269,862 1.95
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流
5,723,130,361 -1,635,863,902 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,263,391,645 4,996,088,185 45.38
归属于上市公司股东的
424,424,909 532,522,127 -20.30
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 405,973,569 530,163,123 -23.42
利润
加权平均净资产收益率
3.73 4.81 减少 1.08 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.16 -18.75
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.16 -18.75
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -98,488 -134,719
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
-2,713,949 6,320,895
占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,299,649 18,912,966
所得税影响额 378,196 -6,274,786
少数股东权益影响额（税后） -392,507 -373,016
合计 -1,527,099 18,451,340
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 231,066
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
北京北辰实业集团有限责任公司 1,161,000,031 34.482 0 冻结 150,000,000 国有法人
HKSCC NOMINEES LIMITED 684,518,499 20.330 0 无 0 境外法人
王府井集团股份有限公司 125,300,000 3.721 0 无 0 国有法人
境内非国有
中航鑫港担保有限公司 73,573,353 2.185 0 无
法人
南京栖霞建设股份有限公司 15,093,652 0.448 0 无 0 国有法人
中国建设银行－华夏红利混合型开 境内非国有
14,240,668 0.423 0 无
放式证券投资基金 法人
平安银行股份有限公司－新华增盈 境内非国有
13,380,036 0.397 0 无
回报债券型证券投资基金 法人
境内非国有
中国银行－华夏回报证券投资基金 13,231,456 0.393 0 无
法人
方跃伦 12,789,148 0.380 0 无 0 境内自然人
中国证券金融股份有限公司 10,461,073 0.311 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
北京北辰实业集团有限责任公司 1,161,000,031 人民币普通股 1,161,000,031
HKSCC NOMINEES LIMITED 684,518,499 境外上市外资股 684,518,499
王府井集团股份有限公司 125,300,000 人民币普通股 125,300,000
中航鑫港担保有限公司 73,573,353 人民币普通股 73,573,353
南京栖霞建设股份有限公司 15,093,652 人民币普通股 15,093,652
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 14,240,668 人民币普通股 14,240,668
平安银行股份有限公司－新华增盈回报债券型证券投资基金 13,380,036 人民币普通股 13,380,036
中国银行－华夏回报证券投资基金 13,231,456 人民币普通股 13,231,456
方跃伦 12,789,148 人民币普通股 12,789,148
中国证券金融股份有限公司 10,461,073 人民币普通股 10,461,073
第 2 大股东 HKSCC NOMINEES LIMITED 拥有的公司 H 股
股份，为代表多个客户持有；第 3 大股东王府井集团股
份有限公司与本公司控股股东北辰集团的实际控制人
均为北京市人民政府国有资产监督管理委员会；第 6 大
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资
基金和第 8 大股东中国银行－华夏回报证券投资基金同
为华夏基金管理有限公司管理的基金；未知其余股东之
间是否存在关联关系，也未知其余股东是否属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
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根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94 号）
文件和中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会及全
国社会保障基金理事会联合发出的 2009 年第 63 号公告，股权分置改革新老划断后，凡在境内证
券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次
公开发行时实际发行股份数量的 10%，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有。对符合
直接转持股份条件，但根据国家相关规定需要保持国有控股地位的，经国有资产监督管理机构批
准，允许国有股东在确保资金及时、足额上缴中央金库情况下，采取包括但不限于以分红或自有
资金等方式履行转持义务。
本公司于 2006 年 10 月完成 A 股首次公开发行并上市，发行规模为 15 亿股。北辰集团作为本
公司上市前国有股东，根据 94 号文及中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、
中国证券监督管理委员会及全国社会保障基金理事会联合发出的 2009 年第 63 号公告，北辰集团
持有的本公司 1.5 亿股股份目前处于冻结状态。
2015 年 10 月 30 日，北辰集团向全国社会保障基金理事会出具承诺函，承诺将以上缴现金的
方式履行转持义务，按应转持 1.5 亿股股份所对应的现金 36,000 万元足额上缴中央金库。北辰
集团已于 2015 年 11 月 20 日缴付第一笔 6,000 万元款项，截至目前，北辰集团持有的公司 1.5
亿股仍处于冻结状态。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
2.4 公司三季度简要经营情况
2016 年 1-9 月，就房地产开发而言，在土地储备方面，公司实现新增土地储备总建筑面积
203.19 万平方米（计容建筑面积 157.90 万平方米），权益土地储备总建筑面积 189.92 万平方米
（计容建筑面积 147.13 万平方米），同比分别上升 174.03%和上升 480.09%；在工程建设方面，
公司实现新开工面积 197.10 万平方米，竣工面积 88.23 万平方米，开复工面积 420.80 万平方米，
同比分别上升 251.71%、上升 1057.87%和上升 58.52%；在项目销售方面，公司实现签约面积 131.02
万平方米，签约金额 188.11 亿元，同比分别上升 295.25%和 401.16%，结算面积 47.13 万平方米，
结算金额 52.09 亿元，同比分别上升 139.97%和 71.68%。
2016 年 1-9 月，就持有型物业而言，会议中心业态，项目总建筑面积 32.64 万平方米，实现
总经营收入 52,747 万元；写字楼业态，项目总建筑面积 36.50 万平方米，实现总经营收入 50,019
万元；酒店业态，项目总建筑面积 29.16 万平方米，实现总经营收入 58,223 万元；公寓业态，项
目总建筑面积 17.97 万平方米，实现总经营收入 17,546 万元；商业业态，项目总建筑面积 8.02
万平方米，实现总经营收入 17,983 万元。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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增减变动
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减变动金额 主要变动原因
比率（%）
主要由于本期发展物业
货币资金 11,126,554,065 6,575,392,949 4,551,161,116 69.22
售房款增加所致。
主要由于本期投资物业
应收帐款 133,293,935 58,997,190 74,296,745 125.93
应收款项增加所致。
主要由于本期发展物业
预付土地出让金及预售
预付款项 2,298,150,534 1,008,289,061 1,289,861,473 127.93
房款相关的预缴税金增
加所致。
主要由于本期应收合
应收利息 7,429,327 31,002,672 -23,573,345 -76.04 营、联营公司借款利息
减少所致。
主要由于本期应收少数
其他应收款 1,755,093,752 552,954,206 1,202,139,546 217.40
股东款项增加所致。
主要由于公司本期购买
其他流动资产 800,000,000 - 800,000,000 - 一年内保本浮动理财产
品所致。
主要由于本期合营、联
长期股权投资 78,039,641 14,704,781 63,334,860 430.71
营公司追加投资所致。
主要由于本期国家会议
中心酒店工程完工部分
在建工程 3,428,198 10,453,541 -7,025,343 -67.21
转入投资性房地产所
致。
主要由于公司本期新购
无形资产 7,052,311 3,422,941 3,629,370 106.03
入办公软件所致。
主要由于确认与可抵扣
递延所得税资产 290,547,509 210,306,480 80,241,029 38.15 暂时性差异相关的递延
所得税资产增加所致。
主要由于本期发展物业
预收帐款 17,205,395,905 7,018,306,880 10,187,089,025 145.15
预售房款增加所致。
主要由于本期发展物业
应交税费 1,612,960,534 1,080,962,903 531,997,631 49.22 预售房款增加预缴税金
所致。
主要由于公司本期偿还
一年内到期的非
2,408,650,000 4,158,300,220 -1,749,650,220 -42.08 一年内到期的非流动负
流动负债
债所致。
主要由于公司本期发行
应付债券 3,970,286,412 2,478,256,329 1,492,030,083 60.20
公司债券所致。
增减变动
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变动金额 主要变动原因
比率（%）
主要由于本期发展物业
营业收入 7,263,391,645 4,996,088,185 2,267,303,460 45.38
销售收入增加所致。
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主要由于本期发展物业
营业成本 4,743,585,248 2,624,390,266 2,119,194,982 80.75 销售收入增加导致相应
成本增加所致。
主要由于本期发展物业
销售费用 417,451,094 234,004,451 183,446,643 78.39 板块营销费用增加所
致。
主要由于公司本期收到
营业外收入 20,097,222 4,913,120 15,184,102 309.05
政府补助所致。
主要由于公司本期含少
数股东的姜庄湖公司可
少数股东损益 4,422,237 41,651,557 -37,229,320 -89.38
结转房源减少，利润下
降所致。
主要由于公司本期房地
经营活动产生的
5,723,130,361 -1,635,863,902 7,358,994,263 449.85 产开发项目预售房款增
现金流量净额
加所致。
主要由于公司本期向合
投资活动产生的
-1,973,335,190 -147,247,528 -1,826,087,662 -1240.15 营、联营公司提供项目
现金流量净额
开发往来款增加所致。
主要由于公司本期偿还
筹资活动产生的
51,023,270 3,217,400,842 -3,166,377,572 -98.41 子公司少数股东借款所
现金流量净额
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、经公司第六届董事会第七十六次会议审议通过，本公司拟非公开发行不超过 55,432 万股（含
55,432 万股）A 股股票，发行价格不低于 4.51 元/股，即不低于第六届董事会第七十六次会议决
议公告日(即 2015 年 4 月 17 日)前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%。拟募集资金总额不超过
250,000 万元（含 250,000 万元），在扣除发行费用后将全部用于北辰新河三角洲 E4、E6 区和杭
州萧山北辰奥园项目的开发建设，以及偿还银行贷款。本次非公开发行 A 股股票相关事项已获得
北京市国资委批复和公司股东大会审议通过。2016 年 2 月 3 日，公司收到中国证监会出具的《关
于核准北京北辰实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]204 号），核准了
公司本次非公开发行 A 股股票事宜（请详见公司于 2016 年 2 月 3 日披露的公告，公告编号：临
2016-003）。鉴于资本市场的变化，公司未能在中国证监会核准发行之日起 6 个月内（即 2016
年 7 月 28 日前）完成本次非公开发行股票事宜。因此本次非公开发行股票的批复到期自动失效。
（请详见公司于 2016 年 7 月 30 日披露的公告，公告编号：临 2016-039）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是否 是否
承诺 承诺时间及期 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 限 行期 严格
限 履行
根据 1997 年 4 月 18 日本公司与控股股东北辰集团签署的
北京北 《资产投入协议》，北辰集团向本公司承诺：除了该协议
与首次公 解决 辰实业 附表之项目、业务或物业外，北辰集团在持有本公司股权 承诺时间：1997
开发行相 同业 集团有 35%或以上的任何时间内，北辰集团及其附属及联营公司 年 4 月 18 日； 否 是
关的承诺 竞争 限责任 或任何由北辰集团控制的公司、企业或业务不会从事或经 期限：长期有效
公司 营与本公司生产或业务有直接或间接竞争的生产或业
务。
2003 年 8 月 8 日，北辰集团与本公司签署了《关于放弃竞
争与利益冲突行为的协议》，根据协议，北辰集团承诺如
下：1、不会通过行使在北京京友房地产开发经营公司的
决策权、表决权及其他权利以增加其土地储备；不会再扩
大现有物业管理的业务范围。2、除本协议附表之项目、
业务或物业外，北辰集团及其控制的下属企业、联营企业
北京北 及中外合资企业，或者由其直接或间接控| 北辰实业2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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