东吴证券2019年年度报告

公司代码：601555 公司简称：东吴证券

东吴证券股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人范力、主管会计工作负责人高海明及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2019年度利润分配预案为:以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利

1.3元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本38.78亿股计算，共计派送现金红利约5.04亿

元，占当年母公司可供分配净利润的比例为68.77%，占当年合并归母净利润的比例为48.60%。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。

公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第四节中可能面对的风险及应对措施。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 24

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 27

第五节 重要事项 ...... 52

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 72

第七节 优先股相关情况 ...... 79

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80

第九节 公司治理 ...... 90

第十节 公司债券相关情况 ...... 96

第十一节 财务报告 ...... 102

第十二节 备查文件目录 ...... 259

第十三节 证券公司信息披露 ...... 259

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
东吴证券/本公司/公司	指	东吴证券股份有限公司
苏州证券/苏州证券公司	指	苏州证券有限责任公司
中国证监会/证监会	指	中国证券监督管理委员会
江苏证监局	指	中国证券监督管理委员会江苏监管局
国发集团	指	苏州国际发展集团有限公司
《章程》	指	《东吴证券股份有限公司章程》
上交所	指	上海证券交易所
东吴创投	指	东吴创业投资有限公司
东吴创新资本	指	东吴创新资本管理有限责任公司
东吴期货	指	东吴期货有限公司
东吴基金	指	东吴基金管理有限公司
东吴新加坡	指	东吴证券中新（新加坡）有限公司
东吴香港	指	东吴证券（香港）金融控股有限公司
元	指	人民币元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	东吴证券股份有限公司
公司的中文简称	东吴证券
公司的外文名称	SoochowSecuritiesCo.,Ltd.
公司的外文名称缩写	SCS
公司的法定代表人	范力
公司总经理	范力

公司注册资本和净资本

√适用 □不适用

单位：亿元币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	30	30
净资本	147.82	179.63

公司的各单项业务资格情况

√适用 □不适用

（1）2001年5月6日，中国证监会出具“证监信息字[2001]5号”《关于兴业证券股份有限公司等十家证券公司网上证券委托业务资格的批复》，核准公司开展网上证券委托业务资格。

（2）2001年8月5日，中国证监会出具“证监机构字[2001]134号”《关于苏州证券有限责任公司经营外资股业务资格的批复》，核准公司从事外资股经纪业务的资格。

（3）2002年8月1日，中国证监会出具“证监机构字[2002]231号”《关于东吴证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》，核准公司的股票主承销商资格。

（4）2002年8月13日，中国证监会出具“证监机构字[2002]244号”《关于核准东吴证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》，核准公司从事受托投资管理业务的资格。

（5）2002年12月2日，中国国债协会出具“财债协[2002]35号”《关于批准成为中国国债协会会员的通知》，批准公司成为中国国债协会会员。

（6）2003年4月1日，中国人民银行出具“银复[2003]68号”《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》，批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务。

（7）2003年12月12日，中国证监会出具“证监基金字[2003]141号”《关于东吴证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》，核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。

（8）2004年11月25日，上海证券交易所出具“上证会字[2004]44号”《关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，批准公司为上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体。

（9）2005年5月26日，中国证监会出具“机构部部函[2005]208号”《关于同意东吴证券有限责任公司申请企业年金基金投资管理人资格的函》，核准公司企业年金基金投资管理人资格。

（10）2008年7月10日，中国证监会出具“证监许可[2008]909号”《关于核准东吴证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，核准公司为东吴期货提供中间介绍业务的资格。

（11）2009年3月9日，中国证券业协会出具“中证协函[2009]78号”《关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函》，中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。

（12）2009年3月9日，中国证券业协会出具“中证协函[2009]79号”《关于授予东吴证券有限责任公司报价转让业务资格的函》，授予公司报价转让业务资格。

（13）2009年9月9日，中国证监会出具“机构部部函[2009]416号”《关于对东吴证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》，核准公司设立全资子公司东吴投资有限公司，开展直接投资业务试点。

（14）2010年5月28日，江苏证监局批准公司自营业务参与股指期货交易。

（15）2012年4月26日，中国证监会出具“机构部部函[2012]206号”《关于东吴证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》，核准公司开展债券质押式报价回购业务试点。

（16）2012年4月27日，中国证监会出具“证监许可[2012]604号”《关于核准东吴证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》，核准公司开展融资融券业务。

（17）2012年5月17日，中国证监会出具“证监许可[2012]63号”《关于东吴证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知》，公司获准开展债券质押式报价回购业务。

（18）2012年6月11日，中国证券业协会出具“中证协函[2012]373号”《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》，通过了公司的中小企业私募债券承销业务试点资格。

（19）2012年7月6日，江苏省证监局出具“苏证监机构函[2012]293号”《关于东吴证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函》，批准公司资产管理业务参与股指期货交易资格。

（20）2012年9月6日，国家外汇管理局颁发“外汇字第SC201219号”《证券业务外汇经营许可证》，公司根据国家外汇管理局的规定每年报送书面报告。

（21）2012年9月19日，中国保险监督管理委员会出具“资金部函[2012]20号”《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》，批准公司向保险机构投资者提供交易单元。

（22）2012年9月27日，上海证券交易所出具“上证会字[2012]191号”《关于确认东吴证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》，公司获准开展约定购回式证券交易业务。

（23）2012年11月8日，中国证券金融股份有限公司出具“中证金函[2012]154号”《关于申请参与转融通业务的复函》，批准公司参与转融通业务。

（24）2013年1月12日，深圳证券交易所出具“深证会[2013]15号”《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》，批准公司开展约定购回式证券交易业务。

（25）2013年1月28日，江苏证监局出具“苏证监机构字[2013]37号”《关于核准东吴证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》，核准公司开展代销金融产品业务。

（26）2013年7月1日，上海证券交易所出具的“上证会字[2013]73号”《关于确认东吴证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》，核准公司开展股票质押式回购业务。

（27）2013年11月8日，公司提交《投资管理人受托管理保险资金报告材料》取得中国保险监督管理委员会备案通知，可以开展受托管理保险资金业务。

（28）2014年2月14日，中国证券登记结算有限责任公司以《代理证券质押登记业务资格确认函》，批准公司代理证券质押登记业务资格。

（29）2014年6月24日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具“股转系统函[2014]727号”《主办券商业务备案函》，核准公司全国中小企业股份转让系统做市商资格。

（30）2014年10月10日，上海证券交易所以出具的“上证函[2014]599号”《关于同意开通东吴证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》，同意开通公司A股交易单元的港通业务交易权限。

（31）2014年11月24日，中国证券投资者保护基金公司出具的“证保函[2014]277号”《关于东吴证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》，批准公司开展私募基金综合托管业务。

（32）2014年12月16日，中国证券业协会出具的“中证协函[2014]776号”《关于同意开展柜台市场试点的函》，同意公司开展柜台市场试点。

（33）2015年1月23日，上海证券交易所出具“上证函[2015]135号”《关于东吴证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》，核准公司开通股票期权经纪业务权限。

（34）2015年1月28日，上海证券交易所出具“上证函[2015]197号”《关于开通股票期权自营交易权限的通知》，同意开通公司股票期权自营业务交易权限。

（35）2015年3月3日，中国证券业协会出具“中证协函[2015]115号”《关于同意开展互联网证券业务试点的函》，同意公司开展互联网证券业务试点。

（36）2015年6月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具“中国结算办字[2015]451号”《关于东吴证券单向视频开户创新方案的无异议函》，同意公司试点使用单向视频方式验证投资者身份。

（37）2015年6月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具“中国结算办字[2015]457号”《关于东吴证券H5引流开户方案的无异议函》，同意公司试点实施引流开户方案。

（38）2016年11月3日，深圳证券交易所出具“深证会[2016]326号”《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》，同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。

（39）2018年7月31日，中国证券业协会出具的“中证协函2018[389]号”《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》，同意公司备案为场外期权业务二级交易商。

（40）2019年2月28日，中国证监会出具“机构部函[2019]465号”《关于东吴证券申请信用衍生品业务的监管意见书》，同意公司开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务。

（41）公司现持有中国证监会于2017年11月15日下发的《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码为：91320000137720519P。

公司还具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国国债协会会员资格、中国证券业协会会员资格、江苏省证券业协会会员资格，中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、中国证券投资基金业协会会员资格。

2、子公司拥有的业务资格和业务许可

（1）东吴期货

1）2007年11月2日，中国证监会出具“证监期货字[2007]252号”《关于核准东吴期货有限公司金融期货经纪业务资格的批复》，核准东吴期货金融期货经纪业务资格，经营范围变更为：

商品期货经纪、金融期货经纪。

2）2007年11月2日，中国证监会出具“证监期货字[2007]253号”《关于核准东吴期货有限公司金融期货交易结算业务资格的批复》，核准东吴期货金融期货交易结算业务资格。

3）2011年9月14日，中国证监会出具“证监许可[2011]1446号”《关于核准东吴期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》，核准东吴期货期货投资咨询业务资格，经营范围变更为：

商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。

4）2015年1月16日，中国期货业协会出具“中期协备字[2015]20号”《关于东吴期货有限公司资产管理业务予以登记的通知》，对东吴期货资产管理业务予以登记。

5）2015年3月9日，中国期货业协会出具“中期协备字[2015]64号”《关于东吴期货有限公司设立风险管理公司予以备案的通知》，对东吴期货关于设立风险管理公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案。

6）2018年12月11日，中国证监会核发东吴期货《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码为913100001321138080，载明证券期货业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。

（2）东吴基金

1）2011年12月27日，中国证监会出具“证监许可[2011]2110号”《关于核准东吴基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复》，核准东吴基金从事特定资产管理业务。

2）2017年5月16日，中国证监会核发东吴基金《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码为913100007664967591，证券期货业务范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。

（3）新东吴优胜

1）2018年1月29日，中国证监会核发新东吴优胜《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码为：91310101062563511R，证券期货业务范围为特定客户资产管理。

（4）东吴新加坡

1）2016年1月27日，新加坡金融监管局（MAS）核发东吴新加坡《资本市场服务（CMS）许可》，许可东吴新加坡依法经营基金管理。2018年3月16日，东吴新加坡成为控股公司，由子公司东吴中新资产管理（亚洲）有限开展基金管理业务。2）2016年10月27日，中国证监会核发东吴新加坡《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码（境外机构编号）为RQF2016SGF192，证券期货业务范围为境内证券投资。2018年12月3日，该资格由子公司东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继。

（5）上海东吴玖盈投资管理有限公司

1）2015年3月9日，中国期货业协会出具“中期协备字[2015]66号”《关于上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案的通知》，对上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案。备案试点业务为仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务。

2）2018年2月1日，中国期货业协会出具“中期协备字[2018]8号”《关于上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案的通知》，对上海东吴玖盈投资管理有限公司做市业务试点业务予以备案。

（6）东吴中新资本（亚洲）有限公司

2018年2月23日，新加坡金融管理局（MAS）核发东吴中新资本（亚洲）有限公司CMS100678号《资本市场服务（CMS）许可证》，许可东吴中新资本（亚洲）有限公司依证券期货法（SFA）从事证券交易和公司金融咨询业务。2018年10月8日，许可范围更新为企业融资顾问业务和资本市场产品交易。

（7）东吴中新资产管理（亚洲）有限公司

1）2018年2月23日，新加坡金融管理局（MAS）核发东吴中新资产管理（亚洲）有限公司CMS100679号《资本市场服务（CMS）许可证》，许可东吴中新资产管理（亚洲）有限公司依证券期货法（SFA）从事基金管理业务。2018年10月8日，许可范围更新为基金管理业务和资本市场产品交易。

2）2018年3月16日，东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继母公司东吴新加坡基金管理业务资格。

3）2018年12月3日，中国证监会出具“证监许可[2018]2005号”《关于核准东吴中新资产管理（亚洲）有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》，核准东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继母公司东吴新加坡境内证券投资业务资格。4）2019年5月23日，国家外汇管理局出具“汇复[2019]11号”《国家外汇管理局关于东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继东吴证券中新（新加坡）有限公司RQFII投资额度的批复》，批准东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继母公司东吴新加坡已获批的RQFII投资额度，RQFII投资额度为15亿元人民币。5）2019年6月11日，中国证监会核发东吴中新资产管理（亚洲）有限公司《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码（境外机构编号）为RQF2018SGF222，证券期货业务范围为境内证券投资。

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	魏纯	平磊
联系地址	江苏省苏州工业园区星阳街5号	江苏省苏州工业园区星阳街5号
电话	0512-62601555	0512-62601555
传真	0512-62938812	0512-62938812
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司注册地址的邮政编码	215021
公司办公地址	江苏省苏州工业园区星阳街5号
公司办公地址的邮政编码	215021
公司网址	www.dwzq.com.cn
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码
A股	上海证券交易所	东吴证券	601555

六、 公司其他情况

（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

√适用 □不适用

东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券公司。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立苏州证券公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至10,400万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为3205001103389。 2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司完成了工商变更登记手续。2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。2010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。

2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以6.50元/股的价格首次公开发行了50,000万股A股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48号”文核准，公司股票于2011年12月12日起上市交易。公司注册资本增加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。

2014年2月13日，经中国证监会“证监许可[2014]200号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过70,000万股新股。2014年8月5日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量7亿股，公司注册资本增加至27亿元，并于2014年8月12日完成了工商变更登记手续。

2015年12月23日，经中国证监会“证监许可[2015]3035号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过3亿股（含3亿股）新股。2016年1月20日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量为3亿股，公司注册资本增加至30亿元，并于2016年2月5日完成了工商变更登记手续，统一社会信用代码为91320000137720519P。2019年12月31日，经中国证监会“证监许可〔2019〕2984号）”《关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复》，核准公司向原股东配售股份。2020年3月，公司完成配股发行，发行数量880,518,908股，并于2020年4月8日完成了工商变更登记手续，公司注册资本增加至3,880,518,908元。

（二） 公司组织机构情况

√适用 □不适用

（三） 公司证券营业部的数量和分布情况

√适用 □不适用

详见附表。

（四） 其他分支机构数量与分布情况

√适用 □不适用

1、 公司主要控股、参股公司情况

（1）东吴基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路279号成立时间：2004年9月注册资本：人民币10,000万元持股比例：70%法定代表人：邓晖联系电话：[phone]经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。

（2）东吴期货有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼成立时间：1993年3月注册资本：人民币77,000万元持股比例：93.80%法定代表人：汪健联系电话：[phone]经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。[依法须经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]

（3）东吴创业投资有限公司

注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦

成立时间：2010年1月注册资本：人民币120,000万元持股比例：100%法定代表人：瞿炜联系电话：[phone]经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。

（4）东吴创新资本管理有限责任公司

注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦成立时间：2012年6月注册资本：人民币400,000万元持股比例：100%法定代表人：成军联系电话：[phone]经营范围：另类投资业务

（5）东吴证券中新（新加坡）有限公司

英文名称：SoochowSecuritiesCSSD(Singapore)Pte.Ltd.注册地址：80RAFFLESPLACE,#43-01，UOBPLAZA1，SINGAPORE048624成立时间：2015年8月28日注册资本：新加坡元6,000万元持股比例：75%董事长：刘辉

（6）东吴证券（香港）金融控股有限公司

英文名称：SOOCHOWSECURITIES(HONGKONG)FINANCIALHOLDINGSLIMITED注册地址：RM1202A12/FWINGONHOUSENO.71DESVOEUXRDCENTRALHONGKONG成立时间：2016年6月27日注册资本：港币70,000万元持股比例：100%董事长：刘辉

2、 分公司情况

截止2019年12月31日，公司共设立18家分公司，具体情况见下表：

名称	公司地址	成立日期	营运资金 （单位：万元）	负责人	联系电话
吴江分公司	江苏省吴江市中山北路172号	2009.6.19	2000	刘先雁	0512-63427860
昆山分公司	江苏省昆山市前进中路269号	2009.6.22	2000	陈正晖	0512-57312926
张家港分公司	江苏省张家港市杨舍镇新风桥东堍	2009.6.22	2000	郭 淳	0512-58211473
常熟分公司	江苏省常熟市阜湖路9号	2009.6.23	2000	王 倬	0512-52705000
太仓分公司	江苏省太仓市城厢镇上海东路6号	2009.6.24	2000	董伟年	0512-53593539
北京分公司	北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座1003室	2009.7.3	2500	张汉彬	010-66573700
上海分公司	上海市黄浦区西藏南路1208号19-20层	2009.7.10	2000	王振亚	021-63122796
南京分公司	南京市中山南路501号江苏通服大厦7楼	2011.12.16	2000	王耀柱	025-83226660
常州分公司	常州市新北区通江中路266号	2013.6.26	2000	蒋幸福	0519-88153791
无锡分公司	无锡市锡山区东亭街道东亭中路20号晶石国际中心1601-1603号	2013.7.4	2000	浦 江	0510-88229901
泰州分公司	江苏省泰州市海陵南路360-6、360-7号	2013.9.17	2000	秦国军	0523-86336333
徐州分公司	江苏省徐州市泉山区软件园路6号徐州软件园2号楼C座701-707室	2013.11.4	2000	张希斌	0516-66601555
南通分公司	江苏省南通市苏通科技产业园江成路1088号8号楼8403室	2013.11.4	2000	杨 淮	0513-55010310

深圳分公司	深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室	2013.12.9	2000	刘 辉	0755-86561999
嘉兴分公司	嘉兴市花园路886号-A室	2013.12.13	2000	虞光宇	0573-82850255
福建分公司	福建省福州市鼓楼区五四路19号国泰大厦三楼A区	2015.11.26	2000	吴智俊	0591-87502720
贵州分公司	贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区长岭南路160号高科一号A栋13层	2018.7.17	2000	张玉林	-
浙江分公司	浙江省杭州市江干区瑞晶国际商务中心1703室	2018.12.29	2000	杨 骁	0571-86791957

七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
	签字会计师姓名	赵英、徐艳
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	南京证券股份有限公司
	办公地址	南京市江东中路379号
	签字的保荐代表人姓名	王刚、李建勤
	持续督导的期间	2020.4.2-2021.12.31

八、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
营业收入	5,130,373,462.68	4,161,925,425.29	23.27	4,144,240,488.37
归属于母公司股东的净利润	1,037,174,921.82	358,411,175.29	189.38	788,122,751.35
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,032,012,482.47	347,381,071.69	197.08	779,102,864.64
经营活动产生的现金流量净额	1,137,377,673.57	7,044,696,006.62	-83.85	-16,717,277,525.84
其他综合收益	169,670,219.59	-554,124,810.60	-	255,280,561.04
	2019年末	2018年末	本期末比上年同期末	2017年末

			增减（%）
资产总额	96,234,645,048.15	84,209,078,368.51	14.28	94,360,454,517.84
负债总额	74,978,852,821.05	63,783,091,648.30	17.55	73,304,865,337.92
归属于母公司股东的权益	20,955,913,171.46	20,160,273,459.37	3.95	20,820,301,873.51
所有者权益总额	21,255,792,227.10	20,425,986,720.21	4.06	21,055,589,179.92

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
基本每股收益（元／股）	0.35	0.12	191.67	0.26
稀释每股收益（元／股）	0.35	0.12	191.67	0.26
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.34	0.12	183.33	0.26
加权平均净资产收益率（%）	5.07	1.75	增加3.32个百分点	3.85
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.04	1.70	增加3.34个百分点	3.80

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	14,782,210,610.56	17,963,358,067.32
净资产	20,525,688,784.19	19,706,230,838.68
风险覆盖率（%）	183.90	241.47
资本杠杆率（%）	16.77	21.17
流动性覆盖率（%）	264.38	310.94
净稳定资金率（%）	136.68	158.57
净资本/净资产(%)	72.02	91.16
净资本/负债(%)	31.73	49.62
净资产/负债(%)	44.06	54.44
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	35.65	20.75
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）	214.88	129.89
融资（含融券）的金额/净资本（%）	123.48	101.54

九、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

十、 2019年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,493,791,219.11	1,180,809,946.46	1,218,124,996.99	1,237,647,300.12
归属于上市公司股东的净利润	613,361,741.98	137,057,008.03	175,432,337.98	111,323,833.83
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	612,324,696.27	135,239,701.65	175,271,894.01	109,176,190.54
经营活动产生的现金流量净额	5,422,483,104.49	-3,805,353,338.45	-3,012,983,505.35	2,533,231,412.88

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	2019年金额	附注（如适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益	-315,765.87		-4,563,055.51	-2,208,896.46
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准	10,993,832.49		23,383,772.25	21,183,346.74

定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,667,168.88		-4,732,393.44	-5,368,194.97
少数股东权益影响额	-1,616,026.83		476,555.10	-1,102,576.03
所得税影响额	-2,232,431.56		-3,534,774.80	-3,483,792.57
合计	5,162,439.35		11,030,103.60	9,019,886.71

十二、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	29,168,557,117.27	37,142,619,699.52	7,974,062,582.25	1,448,590,782.95
交易性金融负债	8,657,817,210.26	5,609,206,692.41	-3,048,610,517.85	-309,540,095.19
衍生金融工具	-162,465.34	-4,407,437.95	-4,244,972.61	-22,246,855.34
其他债权投资	7,252,081,827.27	5,796,376,967.37	-1,455,704,859.90	397,212,671.95
其他权益工具投资	2,928,499,409.55	4,372,178,679.85	1,443,679,270.30	20,684,740.81
合计	48,006,793,099.01	52,915,974,601.20	4,909,181,502.19	1,534,701,245.18

十三、 其他

√适用 □不适用

（一）合并财务报表数据

项目名称	2019年末	2018年末	增减百分比（%）
货币资金	18,198,632,387.91	13,935,727,152.59	30.59
融出资金	11,603,902,720.20	7,056,555,257.55	64.44
衍生金融资产	515,945.01	1,230,741.25	-58.08
存出保证金	2,578,212,328.38	1,118,229,546.81	130.56
应收票据	60,000.00		-
应收利息		903,705,115.73	-
买入返售金融资产	9,806,267,228.49	16,494,891,870.09	-40.55
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		25,642,821,864.66	-
交易性金融资产	37,142,619,699.52		-

债权投资	142,062,707.25		-
可供出售金融资产		12,990,897,352.09	-
其他债权投资	5,796,376,967.37		-
其他权益工具投资	4,372,178,679.85		-
持有至到期投资		6,485,384.19	-
商誉	149,905,260.26	239,132,955.24	-37.31
拆入资金		30,000,000.00	-100.00
交易性金融负债	5,609,206,692.41		-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		86,011,337.92	-
衍生金融负债	4,923,382.96	1,393,206.59	253.38
卖出回购金融资产款	13,125,823,986.35	8,669,684,006.22	51.40
代理买卖证券款	19,734,231,640.82	13,818,614,336.28	42.81
代理承销证券款		4,547,368.00	-100.00
应交税费	116,009,444.57	179,540,333.64	-35.39
应付利息		935,985,039.65	-
应付债券	28,239,590,639.74	21,146,552,917.54	33.54
递延所得税负债	4,650,589.76	10,629,002.45	-56.25
其他负债	2,032,068,150.66	12,143,845,569.99	-83.27
其他综合收益	125,477,406.24	-363,358,462.59	-
项目名称	2019年度	2018年度	增减百分比（%）
利息净收入	327,585,104.71	-587,230,001.58	-
其他收益	11,549,618.99	23,383,772.25	-50.61
公允价值变动收益	-437,166,281.54	-63,380,791.77	-
汇兑收益	-6,329,478.39	3,642,684.48	-273.76
资产处置收益	77,924.75	-2,762,648.50	-
资产减值损失		785,227,697.92	-
信用减值损失	169,304,036.71		-
其他资产减值损失	89,343,191.51		-
营业利润	1,336,187,510.20	382,595,053.72	249.24
营业外收入	3,815,283.75	870,912.71	338.08
利润总额	1,333,570,864.20	376,062,253.27	254.61
所得税费用	354,325,271.06	28,629,847.91	1,137.61
净利润	979,245,593.14	347,432,405.36	181.85
其他综合收益的税后净额	169,670,219.59	-554,124,810.60	-
综合收益总额	1,148,915,812.73	-206,692,405.24	-

（二）母公司财务报表数据

项目名称	2019年末	2018年末	增减百分比（%）
货币资金	14,328,230,464.59	10,972,959,576.33	30.58
融出资金	11,603,902,720.20	7,056,555,257.55	64.44

衍生金融资产	80,262.68	1,030,287.51	-92.21
应收利息		584,000,196.41	-
买入返售金融资产	6,878,482,591.04	11,736,032,336.80	-41.39
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		15,880,366,213.73	-
交易性金融资产	27,484,330,874.02		-
可供出售金融资产		10,923,776,381.72	-
其他债权投资	5,783,648,902.77		-
其他权益工具投资	4,287,302,784.61		-
拆入资金		30,000,000.00	-100.00
交易性金融负债	12,037,000.00		-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		86,011,337.92	-
衍生金融负债	4,267,800.83		-
卖出回购金融资产款	12,414,099,831.28	7,484,297,200.00	65.87
代理买卖证券款	15,855,895,259.65	11,764,307,745.13	34.78
代理承销证券款		4,547,368.00	-100.00
应交税费	57,305,805.09	144,540,709.43	-60.35
应付款项	20,217,652.51	6,721,363.69	200.80
应付利息		933,630,927.24	-
应付债券	28,239,590,639.74	21,146,552,917.54	33.54
其他负债	288,285,622.85	174,292,172.04	65.40
其他综合收益	129,966,338.16	-366,605,684.62	-
项目名称	2019年度	2018年度	增减百分比（%）
利息净收入	197,359,989.48	-320,725,169.18	-
公允价值变动收益	175,973,605.00	38,210,642.91	360.54
汇兑收益	956,462.70	1,463,232.61	-34.63
其他业务收入	4,154,889.51	7,042,588.23	-41.00
资产处置收益	82,461.41	21,965.40	275.42
资产减值损失		759,364,364.47	-
信用减值损失	108,942,017.10		-
其他业务成本		251,705.18	-100.00
营业利润	1,373,037,647.53	435,613,004.02	215.20
营业外收入	210,314.91	69,950.39	200.66
利润总额	1,367,387,978.42	428,647,172.35	219.00
所得税费用	306,307,677.52	16,947,435.92	1,707.40
净利润	1,061,080,300.90	411,699,736.43	157.73
其他综合收益的税后净额	164,807,435.29	-531,924,961.11	-
综合收益总额	1,225,887,736.19	-120,225,224.68	-

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式

公司从事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及基金管理业务、信用交易业务。

经纪及财富管理业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，代销金融产品，通过互联网交易平台提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取手续费、佣金及相关收入。

投资银行业务主要是向企业、机构（包括个人）、政府等提供金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板推荐、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等相关收入。

投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、直接投资类、衍生工具、做市业务及其他另类金融产品的投资交易，获取投资收益。

资管及基金管理业务是根据资产规模及客户需求开发资产管理产品、基金产品及提供相关服务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务及基金管理业务，获取管理费、业绩报酬及其他收入。

信用交易业务主要包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等业务，获取利息及相关收入。

（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

2019年以来，一方面随着证券行业对外开放的持续加大、金融科技的加速融合，市场竞争日趋激烈，证券行业股票基金交易平均佣金率水平呈持续下降趋势，证券公司传统盈利模式及经营方式面临颠覆性挑战，改革转型成为券商行业发展的“关键词”；另一方面随着资本市场改革的深入推进，科创板开市、注册制改革、并购重组新规等一系列政策落地，这些为证券市场注入了新的动力，证券行业发展前景可期。报告期内，证券市场行情回暖，沪深两市股指同比增长，上证综指上涨22.30%，深圳成指上涨44.08%，行业业绩整体上涨。据中国证券业协会统计，截至2019年末，行业总资产7.26万亿元，较年初增长15.97%；净资产2.02万亿元，较年初增长6.88%；

行业合计实现营业收入3,604.83亿元，较上年同期增长35.37%，实现净利润1,230.95亿元，较上年同期增长84.77%。

近年来，公司坚持以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以打造一流核心竞争力为发展目标，以客户为中心，立足专业领域，深耕地方、放眼全球，充分发挥多元化业务平台优势、全产业链服务的综合金融优势，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳步推进，行业影响力逐年提升，公司连续五年获得证券公司分类评价A类A级。2019年并购重组财务顾问执业能力评价A类，成为获评A类评级的14家券商之一。

报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期公司的资产变化情况详见第四节二、（三）资产、负债情况分析

其中：境外资产821,958,816.08（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.85%。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一） 扎根苏州、深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力

长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，公司长期扎根苏州，长期坚持“做深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针，并积极融入长三角一体化发展国家战略，在长三角地区复制根据地战略，充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势，依托优质客户资源，公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。随着经济结构转型的深入推进以及《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》的实施，长三角地区的市场空间将不断拓展，具备更加蓬勃的发展潜力，为公司未来奠定了良好的基础。

（二）组织优势、专业优势持续积累，综合业务竞争实力快速提升

公司有效推进战略布局、业务布局，持续积累组织优势和专业优势。投行业务以打造“一流投行”为愿景，坚持以企业需求为导向，依托专业优势，紧抓科创板及试点注册制改革机遇，围绕企业发展的全生命周期，为客户提供全产业链的综合金融服务；研究业务以提升研究和服务能力为核心目标，坚持“专业创造价值”的理念，为客户提供一流的品牌化投研服务，市场影响力逐年提升，对内服务公司战略，为各项业务提供智力支撑，将研究价值转化为投资价值，推动公

司业务协同发展；境内外一体化的金融服务平台加快推进，实现了在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局，更好服务长三角实体企业金融需求；大运营优化成效明显，从流程、管理以及IT等各方面构建了大运营体系，实现了经纪、资管、自营条线运营集中，全面提升服务和运营支撑能力。

（三）信息技术开发持续投入，金融科技赋能财富管理转型

公司在业务引领、科技赋能的战略方针下不断推动金融科技发展。在完善信息技术基础设施和安全运维的同时，通过增强自主研发能力、鼓励新兴技术应用等手段实现公司业务的创新发展。建设完成了新一代集中交易平台、数据与技术中台、秀财财富管理APP、新一代CRM、全面风险管理平台、大投行管理等一批行业领先的信息系统，实现了混合云基础建设、大数据分析与治理、智慧服务体系等关键技术领域的核心竞争力提升。

（四）具有完善的全面风险管理体系，合规风控管理审慎高效

公司切实按照“四个突出”的监管要求，全力以赴将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求内化与心、外化于行，全面提升公司合规风控管理的能力、质量和效率，公司连续5年保持券商分类评价A类评级。公司建立了良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构，各级管理和监督机构之间权责明确、运作规范；制定了有效的合规风控管理机制，包括风险应对和处理机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制在内的各项机制；持续加大合规风险信息技术投入，运用科技手段实现合规风险的系统化管理，有助于不断提升合规风控能力，实现了风险合规管理与业务发展的统筹兼顾和动态均衡，保障了公司业务的持续健康发展。

（五）坚持党建引领，形成了东吴特色的企业文化和人才机制

公司始终坚持加强党的建设，将党的领导融入公司法人治理结构和现代企业制度，运用党的创新理论解决经营管理实际问题和推动事业发展，为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环境，为公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团提供了重要保障。

公司深入贯彻证券行业文化建设要求，秉承“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”的企业使命，坚持“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”的企业愿景，倡导“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观。公司核心管理团队长期保持稳定，高管团队具备丰富的金融从业和管理经验。公司不断完善用人机制和激励机制，加强干部队伍建设和人才培养

工作，创新人才机制，释放人才活力，同时加大人才引进力度，搭建平台、营造氛围，打造了一支专业突出、素质过硬、作风优良的人才队伍。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年，世界经济经历了前所未有的挑战，贸易摩擦、地缘政治局势紧张等不确定性因素将全球经济拖入同步放缓的境地。面对复杂的国内外环境，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，全国上下坚持稳中求进工作总基调，加强宏观政策逆周期调节，经济运行总体平稳，发展质量稳步提升，实体经济特别是中小微企业获得了更好的发展环境。报告期内，证券市场行情回暖，沪深两市股指同比增长，上证综指上涨22.30%，深圳成指上涨44.08%，公司积极把握市场机遇，坚持价值投资，证券投资业务取得良好收益，经纪业务收入也实现较快增长，2019年度归属于上市公司股东净利润实现大幅增长，取得了较好的经营业绩。

2019年是公司取得转折性发展的一年，面对内外部各项经营挑战，公司上下凝心聚力，坚持规范化、市场化、科技化、国际化的战略发展方向，深入推进发展战略实施，努力走高质量发展之路，综合金融服务能力持续提升。一是服务实体向“优”转。公司积极为企业提供各类股权和债券融资服务，全力对接科创板，保荐项目江苏北人成功上市，成功创设全国首批双创债信用保护合约，为苏州民企东方盛虹成功发行10亿元绿色公司债券，服务实体能力持续提升。二是风控合规向“实”转。不断完善内控管理机制，以规范业务决策为重点、严把入口关，以落实监管新规为重点、突出检查监督作用，以分类评价为导向、提升合规风控有效性。三是改革转型向“深”转。持续推进经纪业务向财富管理和数字化方向转型，资管业务向主动管理转型，研究业务向卖方转型，研究业务转型卖方五年来，行业影响力稳步提升。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入51.30亿元，实现归属于母公司股东的净利润10.37亿元。报告期末，公司总资产962.35亿元，归属于上市公司股东的净资产209.56亿元。

(一) 主营业务分析

利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	5,130,373,462.68	4,161,925,425.29	23.27
营业成本	3,794,185,952.48	3,779,330,371.57	0.39
经营活动产生的现金流量净额	1,137,377,673.57	7,044,696,006.62	-83.85
投资活动产生的现金流量净额	678,346,412.14	-79,205,473.49	-
筹资活动产生的现金流量净额	3,647,710,227.22	-7,288,130,446.18	-

1. 收入和成本分析

√适用 □不适用

公司实现营业收入51.30亿元，同比上升23.27%，主要原因为：经纪与财富管理业务收入同比上升27.25%，投资银行业务收入同比上升5.18%，投资与交易业务收入同比上升49.70%。公司营业成本37.94亿元，同比上升0.39%。主要原因为：经纪与财富管理业务成本同比上升22.81%，投资银行业务成本同比上升4.72%，投资与交易业务成本同比上升5.89%，资管与基金管理业务成本同比上升24.20%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
经纪与财富管理业务	1,386,507,967.92	974,255,878.05	29.73	27.25	22.81	增加2.53个百分点
投资银行业务	643,579,876.81	402,125,270.79	37.52	5.18	4.72	增加0.28个百分点
投资与交易业务	2,399,335,495.19	1,497,525,709.50	37.59	49.70	5.89	增加25.82个百分点
资管与基金管理业务	77,282,174.85	460,522,495.45	-495.90	-59.93	24.20	减少403.67个百分点
信用交易业务	629,508,267.14	151,051,708.09	76.00	-2.95	-71.67	增加58.19个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上	营业成本比上		毛利率比上年

				年增减（%）	年增减（%）	增减（%）
江苏省内	97,026,236.04	65,843,173.00	32.14	-85.78	-83.80	减少8.32个百分点
江苏省外	17,718,089.33	16,791,857.38	5.23	-86.69	-82.04	减少24.52个百分点
总部及子公司	5,015,629,137.31	3,711,550,922.10	26.00	49.89	13.18	增加24.00个百分点
合计	5,130,373,462.68	3,794,185,952.48	26.04	23.27	0.39	增加16.85个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

√适用 □不适用

① 经纪及财富管理业务

经纪及财富管理业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，通过提供专业化研究服务，协助投资者作出投资决策。报告期内，经纪及财富管理业务实现营业收入13.87亿元，同比增长27.25%。2019年，沪深两市成交活跃，两市股指同比上涨，股基日均成交金额显著提升。公司经纪业务积极把握市场机遇，稳步推进经纪业务改革，建立以客户为中心的组织架构,初步形成以结果和过程为构架的业务考核体系，经纪业务转型改革成效初显。

报告期内，公司推动经纪业务向财富管理转型。公司初步完成金融产品体系化和货架化的搭建、标准化营销与服务团队的组建,形成了产品、营销以及服务三位一体联动模式，产品销售额破历史记录，公募基金和私募产品销售总额突破20亿元。公司持续完善投资顾问服务，丰富投资顾问资讯产品线，满足客户的差异化需求；上线运行新一代CRM系统2.0，逐步提升投顾产品线上化服务能力，为客户提供优质、及时的咨询服务。PB业务服务体系持续优化，重点完善基金服务业务和种子基金业务，强化直销客户拓展，加强业务垂直化管理。

报告期内，公司推动经纪业务数字化转型。通过智能投顾、智能业务办理、智能风控、智能客服等科技手段，向客户提供智能个股、盘面、行业等全方位的服务，公司的A5极速柜台安全性、稳定性、交易效率、报单速度等均处于行业领先水平。通过完善秀财APP平台功能体验，加大运

营营销力度，持续提升客户对东吴平台和产品的黏度和转化率，有效支撑了存量及新增业务的拓展。报告期内，公司经纪业务客户数量同比增长7.06%，代理买卖业务成交量（A股+基金）32,852亿元，同比增长39.23%，股票交易市场份额1.222%，比去年末增长3.94%。公司研究咨询业务依托强大的投研能力，为客户提供一流的研究服务，持续提升在金融市场的品牌影响力。目前，研究所在总量研究、上游能源、高端制造、大消费、TMT等多个研究领域形成了特色优势，覆盖包括宏观、固定收益、金融工程、策略、新三板、海外及20余个行业研究领域，并在以上领域具有领先优势。在第十七届新财富最佳分析师评选中，公司荣获2019年本土最佳研究团队第十名；电力设备与新能源、传播与文化团队获第二名；轻工和纺织服装、机械、环保团队获第三名。报告期内，公司代销金融产品情况见下表：

代销金融产品业务	本期金额		上期金额
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	2,752,639,649.51	7,860,883.87	1,558,075,089.32	3,264,328.36
资产管理计划	18,611,218,516.99	2,726,831.81	44,172,722,276.74	1,062,198.19
合计	21,363,858,166.50	10,587,715.68	45,730,797,366.06	4,326,526.55

公司通过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。在期货市场行情回暖，股指期货恢复交易常态化的背景下，东吴期货积极抢抓业务机遇，推进业务转型，加大机构客户开发力度与产业企业对接服务，业务转型取得突破。2019年，公司在各家交易所的成交排名大幅提升，其中大商所成交金额排名由去年的69名上升至35名，郑商所成交金额排名由去年的30名左右上升至10名。报告期内，东吴期货实现营业收入15.36亿元，实现净利润4,131.95万元。

②投资银行业务

投资银行业务主要是向机构客户提供企业金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板业务、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务。

2019年，“改革”成为资本市场的关键词。科创板正式开板，上市公司再融资、并购重组业务松绑，新三板发行承销政策征求意见，创业板深化改革，为市场带来了新的机遇。公司投行业务坚持稳中求进的战略方针，严控风险、突出主业、抢抓机遇，创新发展与风控合规双轮驱动，围绕核心客户打造全产业、全方位价值链，全面助力实体经济发展。报告期内，公司投资银行业务实现收入6.44亿元，同比增长5.18%。

股权融资业务。报告期内，公司发挥投行专业优势，围绕客户需求，设计专业化投融资配套服务方案，提供全产业链的金融服务。报告期内，公司全力对接科创板，全面发掘潜在客户，助力科创型企业转型发展，成功申报首批科创板企业江苏北人，并实现成功上市；联合主承销的泽璟生物项目于2020年1月成功上市，成为资本市场首家以第五套标准上市的科创板企业；2019年，公司成功完成红塔证券、江苏北人IPO，联合保荐苏州银行IPO，合计项目总金额43.89亿元；再融资1单，项目总金额1.2亿元，IPO项目数排名位列行业第17位。公司在2019年度券商并购重组财务顾问执业能力专业评价中获评A级，成为获评A类评级的14家券商之一。

债券融资业务。2019年以来，伴随着监管政策的调整以及市场利率的持续下行，国内债券一级市场迎来了较大幅度的增长。公司固定收益业务抢抓市场发展机遇，充分发挥公司根据地优势，持续深化与地方政府、地方大型国有企业以及当地银行的战略合作，坚持服务地方经济发展、坚持服务实体经济发展，取得了优良业绩。2019年度公司合计主承销各类债券74单，总发行规模达到926.20亿元，各类债券总承销规模位列行业第24名，其中公司债券和企业债券承销规模分别位列行业第14名和第21名。在根据地市场，东吴证券公司债及企业债承销规模位列江苏省内市场第一名，并在苏州市、徐州市以及南通市市场位列第一名，在无锡市市场位列第三名。

新三板业务。2019年10月25日，中国证监会启动全面深化新三板改革。按照新三板改革的总体思路，公司在优化发行融资制度、完善市场分层、建立挂牌公司转板上市机制及加强分类监管等方面进行重点推进。加强对挂牌企业的持续督导服务，提升持续督导人员配置，集中管理持续督导业务，采取挂牌企业客户分类服务管理模式，重点挖掘企业再服务机会，提升业务价值链条和盈利水平空间。截至2019年末，公司累计挂牌项目数量为427家，市场排名为第5名，新增挂牌家数16家，市场排名为第3名。

报告期内，公司在证券时报主办的“2019中国区投资银行&证券经纪商君鼎奖”颁奖典礼中获得“2019新锐投行”奖项；在2019中国资本年会暨湖州资本峰会上荣获“2019十佳投行”称号；在《国际金融报》主办的“2019国际先锋投行高峰论坛”上荣获“2019风控能力先锋投行”和“2019IPO审核通过率先锋投行”两个奖项。

③投资与交易业务

投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。报告期内，公司投资与交易业务共实现业务收入23.99亿元，同比增长49.70%。

权益类证券投资方面。2019年，公司股权投资业务准确把握市场趋势，积极抢抓投资机会，总体取得了相对稳定的投资收益。报告期内，公司进一步加强策略研究，强化仓位管理和投资“安全垫”，加强整体把控，提升获取绝对收益的能力；公司进一步优化资产配置，科学合理地对不同收益风险特征的资产进行整体上的配置考虑，配置结构趋于均衡，多元化投资于股票、基金、可转债、可交换债券等各类资产；公司进一步优化业务流程，完善各层级投资决策机制和风险控制机制，持续提升投资能力和风险管理水平。固定收益证券方面。2019年，国内债券市场总体呈现区间震荡格局，利率品种宽幅震荡，信用品种分化加剧，给债市投资带来较大的不确定性。报告期内，公司债券投资业务一方面加强市场研判，规范投资决策过程，合理调配投资管理规模，采取多资产、多策略的主动管理策略，投资策略总体有效，整体投资获得了较好的收益；另一方面进一步完善投研管理体系建设，构建投研一体化投研团队框架，拓宽研究覆盖范围，强化宏观、大类资产配置策略研究能力，提高投资决策的前瞻性。公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。2019年，东吴创新资本继续做好大类资产配置，以非标类投资项目为抓手，做大项目储备、推动项目落地、做好存续项目管理；积极把握科创板投资机会，择机参与科创板项目战略配售，截至目前已经完成科创板的首期跟投项目，投资金额2546.71万元。报告期内，东吴创新资本实现营业收入10,293.23万元，净利润6，821.29万元。

公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金业务。在对外投资方面，东吴创投主要投资了昆山汇先医药技术、昆山高新芯微电子两家公司，总投资金额3,950万元，投后发展状况良好；在基金投资和管理方面，公司成功推动设立苏州市上市发展引导基金、盛虹炼化产业基金、科创板基金等一批重大项目，助力实体经济发展。报告期内，东吴创投实现营业收入9,433.57万元，净利润6,853.63万元。

④资管及基金管理业务

资管及基金管理业务是提供传统资产管理业务、基金管理业务，根据资产规模及客户需求开发资产管理产品和服务。报告期内，资产管理业务实现收入0.77亿元，同比下降59.93%。

2019年以来，受资管新规等政策影响，券商资产管理业务延续规模下滑以及结构调整的趋势，通道型业务规模大量缩减。为应对业务发展的压力，公司积极谋求业务转型，坚持控风险和求发展两手抓，以强化主动投资能力为主，多渠道推动业务发展。报告期内，公司资管业务继续向主

动管理转型，主动管理能力有所提升，部分债券类固定收益产品和权益类产品收益率位列市场同类产品前列；公司积极研究与银行等机构合作业务模式，提高针对高净值客户和机构定制类产品的开发能力，以债券固收产品和私募FOF为主要方向，持续拓展代销合作渠道，部分渠道的代销已经实现常态化发行，多渠道拓展初见成效。截至报告期末，公司受托管理总规模为1040.96亿元，同比下降35.19%。

公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。2019年，受债券市场流动风险蔓延的影响，东吴基金一方面全面梳理产品风险，强化公募产品的流动性管理，努力化解公司产品流动性管理压力；另一方面通过引进优秀人才，提升专业管理和服务能力，优化业务流程，强化中后台支撑服务，提升运行效率。截至报告期末，东吴基金管理的资产总规模647亿元，其中，公募基金规模202亿元，专户资产规模408亿元，子公司专项资产规模37亿元。

⑤信用交易业务

信用交易业务主要为个人及机构客户提供包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等资本中介业务。报告期内，信用交易业务实现营业收入6.30亿元，同比下降2.95%。

融资融券业务方面，2019年，证券市场融资融券业务规模稳中有升，截止2019年12月31日，行业融资融券规模为10,192.85亿，同比增长为35%。报告期内，公司融资融券业务实现较快增长。公司通过优化完善利率定价策略、完善开户流程、加强私募机构客户和高端客户等重点客户拓展等举措推动融资融券业务发展，截止到2019年12月31日，公司融资融券业务规模为

117.24亿元，同比增长为63%，总体维持担保比例为271%。

股票质押和约定购回业务方面，2019年公司股质业务持续加强质量控制体系建设，多措并举推动风险项目违约处置和风险化解工作，股票质押业务规模快速下降，风险项目敞口持续降低，股票质押业务风险化解有序进行。截至报告期末，公司股票质押及约定式购回业务总规模142.54亿元，同比下降38%，平均维持担保比例为145%。其中表内股票质押业务规模95.04亿元，维持担保比例为175%；表外股票质押业务规模为47.45亿元；约定式购回业务规模0.048亿元，维持担保比例为195%。

⑥创新业务

2019年度，公司持续加大对创新业务领域的探索、推动与实践，积极服务实体经济发展，积极服务国家战略发展需要。2019年，公司顺利获得信用保护工具业务资格，并成功创设全国首批

以创新创业公司债为标的（“19龙腾01”及“19京源01”）的信用保护工具，为创新创业企业融资服务。同时，公司还联合中证金融公司成功创设全国首单绿色债券信用保护工具、全国规模最大民企债券融资支持工具--东方盛虹公司债券信用保护合约。另外，2019年公司还成功发行包钢供应链ABS、广西西江扶贫债、吴中国太绿色债、吴江盛泽绿色债等债券市场创新品种，以创新践行国家扶贫发展战略及绿色发展战略。2019年，公司完成绿色公司债券（含资产证券化产品）主承销（或管理人）家数2.5家，排名行业第5。2019年，公司在创新创业公司债领域持续保留领先优势，成功承销创新创业公司债券4家，位列行业第1名；承销金额合计6.40亿元，位列行业第2名。

⑦账户规范情况

公司持续不断落实、创新账户管理措施，做到“了解你的客户”，不断完善账户管理系统，持续做好客户纸质档案和电子化档案影像管理工作；加强账户日常管理工作、严格开户要求；加强投资者身份信息的核查工作，核查客户关键信息的真实性、有效性、一致性；加强投资者教育、适当性管理；有效落实账户规范管理的各项工作，每周比对资金账户与证券账户信息，杜绝新增不合格账户；除休眠账户、剩余不合格账户、司法冻结账户等被限制使用外，正常交易的账户均为合格账户。截至2019年12月31日，公司剩余不合格证券账户146户，不合格资金账户数127户；小额休眠证券账户264,641户，休眠资金账户数131,142户，纯资金账户36,573户；司法冻结资金账户数49户；我司无风险处置账户。

2. 费用

√适用 □不适用

报告期内，本公司的业务及管理费参见本年度报告“第十一节财务报告附注5、合并财务报表项目注释56、业务及管理费”。

3. 研发投入

研发投入情况表

□适用 √不适用

情况说明

□适用 √不适用

4. 现金流

√适用 □不适用

科目	本期数	上年同期数	变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额	1,137,377,673.57	7,044,696,006.62	-83.85
投资活动产生的现金流量净额	678,346,412.14	-79,205,473.49	-
筹资活动产生的现金流量净额	3,647,710,227.22	-7,288,130,446.18	-

(1)经营活动产生的现金净流入为11.37亿元，主要流入项目为：回购业务资金净增加额为107.51亿元；代理买卖业务的现金净增加额为59.14亿元；收取利息、手续费及佣金的现金49.85亿元；收到其他与经营活动有关的现金21.40亿元。主要流出项目：支付其他与经营活动有关的现金为

86.32亿元；为交易目的而持有的金融资产净增加额为63.61亿元；融出资金净增加额为44.68亿元；支付给职工及为职工支付的现金为12.76亿元；支付利息、手续费及佣金的现金为10.01亿元；支付的各项税费为8.16亿元；为交易目的而持有的金融负债净减少额为0.69亿元；拆入资金净减少额为0.3亿元。经营活动产生的现金净流入额较去年减少的主要原因是支付其他与经营活动有关的现金、为交易目的而持有的金融资产净增加额、融出资金净增加额、支付利息、手续费及佣金的现金以及支付的各项税费的增加。

（2）投资活动产生的现金净流入为6.78亿元，主要流入项目为：收回投资所收到的现金为23.51亿元；取得投资收益所收到的现金为7.07亿元。主要流出项目为：投资支付的现金为23.03亿元；购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金为0.78亿元。投资活动产生的现金净流入额较去年增加的主要原因是收回投资所收到的现金以及取得投资收益所收到的现金的增加。

（3）筹资活动产生的现金净流入为36.48亿元，主要流入项目为：取得借款收到的现金为226.06亿元；发行债券收到的现金为82.26亿元；吸收投资收到的现金为0.92亿元。主要流出项目为：

偿还债务支付的现金为253.98亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金为18.74亿元。筹资活动产生的现金净流入额较去年增加的主要原因是取得借款收到的现金、发行债券收到的现金以及吸收投资收到的现金的增加。

将净利润调节为经营活动现金流量净额的详细内容见财务报表附注5.67现金流量表补充资料。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	18,198,632,387.91	18.91	13,935,727,152.59	16.55	30.59	主要是由于本年末客户资金银行存款增加所致
融出资金	11,603,902,720.20	12.06	7,056,555,257.55	8.38	64.44	主要是由于本年末融资融券业务规模增加所致
衍生金融资产	515,945.01	0.00	1,230,741.25	0.00	-58.08	主要是由于本年末持有的场外期权减少所致
存出保证金	2,578,212,328.38	2.68	1,118,229,546.81	1.33	130.56	主要是由于本年末交易保证金增加所致
应收利息			903,705,115.73	1.07	-	按照新金融工具准则及相关制度不再使用该科目
买入返售金融资产	9,806,267,228.49	10.19	16,494,891,870.09	19.59	-40.55	主要是由于本年末股票质押式回购业务规模较上期减少所致
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			25,642,821,864.66	30.45	-	按照新金融工具准则不再使用该科目
交易性金融资产	37,142,619,699.52	38.60			-	按照新金融工具准则新

						设科目
债权投资	142,062,707.25	0.15			-	按照新金融工具准则新设科目
可供出售金融资产			12,990,897,352.09	15.43	-	按照新金融工具准则不再使用该科目
其他债权投资	5,796,376,967.37	6.02			-	按照新金融工具准则新设科目
其他权益工具投资	4,372,178,679.85	4.54			-	按照新金融工具准则新设科目
持有至到期投资			6,485,384.19	0.01	-	按照新金融工具准则不再使用该科目
商誉	149,905,260.26	0.16	239,132,955.24	0.28	-37.31	主要是由于本年末商誉减值准备增加所致
拆入资金			30,000,000.00	0.04	-100.00	主要是由于本年末银行拆入款项减少所致
交易性金融负债	5,609,206,692.41	5.83			-	按照新金融工具准则新设科目
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债			86,011,337.92	0.10	-	按照新金融工具准则不再使用该科目
衍生金融负债	4,923,382.96	0.01	1,393,206.59	0.00	253.38	主要是由于本年末信用保护合约规模增加所致
卖出回购金融资产款	13,125,823,986.35	13.64	8,669,684,006.22	10.30	51.40	主要是由于本年末债券回购业务规模增加所致
代理买卖证券款	19,734,231,640.82	20.51	13,818,614,336.28	16.41	42.81	主要是由于本年末普通

						经纪业务规模增加所致
代理承销证券款			4,547,368.00	0.01	-100.00	主要是由于本年末代理承销债券款减少所致
应交税费	116,009,444.57	0.12	179,540,333.64	0.21	-35.39	主要是由于本年末应交企业所得税减少所致
应付利息			935,985,039.65	1.11	-	按照新金融工具准则及相关制度不再使用该科目
应付债券	28,239,590,639.74	29.34	21,146,552,917.54	25.11	33.54	主要是由于本年末应付公司债和次级债规模增加
递延所得税负债	4,650,589.76	0.00	10,629,002.45	0.01	-56.25	主要是由于本年末应纳税暂时性差异减少所致
其他负债	2,032,068,150.66	2.11	12,143,845,569.99	14.42	-83.27	本期末应付并表结构化主体其他投资者款项减少所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

所有权或使用权受到限制的资产，具体参见财务报表附注“5.69所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末，公司长期股权投资11.79亿元，与上年末相比增加0.65亿元，增幅5.81%，主要是按权益法确认对被投资联营企业在报告期实现的净收益、其他综合收益享有份额增加所致。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

本年度被投资公司名称	主要业务	持股比例	期初投资金额	报告期投资收益
苏州资产管理有限公司	不良资产管理	20%	400,000,000.00	50,454,769.72
东吴（苏州）金融科技有限公司	网络技术服务	32%	80,000,000.00	1,289,073.91

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

参见本年度报告“第二节公司简介和主要财务指标十二、采用公允价值计量的项目”。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

（1）东吴基金管理有限公司，注册资本为1亿元人民币，公司持有70%的股权，经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。截止2019年12月31日，东吴基金总资产4.49亿元，净资产3.14亿元，2019年实现营业收入20,560.68万元，实现净利润-9,532.21万元。

（2）东吴期货有限公司，注册资本为7.7亿元人民币，本公司持有93.8%的股权，其经营范围包括：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理等业务。截止2019年12月31日，

东吴期货总资产52.32亿元，净资产9.21亿元，2019年实现营业收入153,619.59万元，实现净利润4,131.95万元。

（3）东吴创业投资有限公司，注册资本为12亿元人民币，为公司全资子公司，其经营范围包括：

创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。截止2019年12月31日，东吴创投总资产11.98亿元，净资产11.71亿元，2019年实现净利润6,853.63万元。

（4）东吴创新资本管理有限责任公司，注册资本为40亿元人民币，为公司全资子公司，经营范围为：另类投资。截止2019年12月31日，东吴创新资本总资产39.78亿元，净资产39.52亿元，2019年实现净利润6,821.29万元。

（5）东吴证券中新（新加坡）有限公司，注册资本为6,000万新加坡元，为公司控股子公司。截止2019年12月31日，东吴新加坡总资产2.72亿元人民币，净资产2.72亿元人民币，2019年实现营业收入1,403.69万元人民币，实现净利润-1,475.52万元人民币。

（6）东吴证券（香港）金融控股有限公司，注册资本7亿港元，为公司全资子公司。截止2019年12月31日,东吴香港总资产10.91亿元人民币，净资产7.21亿元人民币，2019年实现营业收入1,187.69万元人民币，实现净利润256.25万元人民币。

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

根据企业会计准则33号《企业会计准则第33号—合并财务报表》，对于本公司作为管理人或投资人，且综合评估本公司因持有投资份额而享有的回报以及作为结构化主体管理人的管理人报酬将使本公司面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并。本年纳入本集团合并报表范围的结构化产品共37只（其中有11只产品已于2019年度清算）。于2019年12月31日，合并资产管理计划的总资产为人民币10,201,774,554.17元。

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、证券行业的发展趋势

近年来，中央层面和多个金融监管部门已经出台多项鼓励金融支持实体的政策。支持利用资本市场直接融资，完善民营企业直接融资支持制度，支持服务民营企业的区域性股权市场建设，增强资本市场服务实体经济高质量发展的能力。2019年至今，各项推动资本市场改革的政策不断出台，鼓励行业做大做强，券商发展环境进一步优化。科创板超预期推进，在发行、定价、信批、减持、退市等制度方面进行了改革，有利于提高证券行业的承销业务收入。新修订的《融资融券交易实施细则》，增强了券商自主性与灵活性，有利于促进券商两融业务发展；并购重组新规落地、再融资松绑，投行市场有望进一步扩容。上市公司再融资新规发布，有利于提升券商投行再融资业务以及经纪、资管等业务收入。此外，期货品种范围扩大、沪深300股指期权落地，有助于投资者开展套期保值和风险对冲，提升市场流动性和稳定性。

2、证券行业的竞争格局

证券行业竞争进一步加剧。证券行业营业收入/净利润集中度逐渐提升，头部化趋势明显。从各项业务来看，以经纪业务为代表的轻资本业务收入占比持续下滑（佣金率走低），而以自营投资、信用为代表的重资本业务已成为券商最主要收入来源，资本实力成为限制券商业务发展的重要因素，随着行业重资本化趋势的推进，券商将会积极补充资本金来完善系统和扩展业务，将升自身运营效率、业务规模和风险抵御能力。

行业进入门槛进一步提高。2019年7月，《证券公司股权管理规定》出台，对股东资质提出新的要求，明确券商分类管理安排，对券商股东的准入门槛显著提升，目前存量券商中有一部分民营控股券商暂未满足监管要求，预计行业内部整合加速。

行业对外开放进一步加速。2019年11月，国务院印发了《关于进一步做好利用外资工作的意见》，其中提到要加快金融业开放进程，将全面取消在华外资证券公司的业务范围限制，2020年取消证券公司等机构的外资持股比例不超过51%的限制。逐步放开外资持股比例限制，短期激活市场，但长期将会正向引导证券行业业务转型，积极发展。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司使命：为实体经济增添活力，为美好生活创造价值

发展愿景：深耕地方、布局全球，追求创新、敢于超越，以打造国内一流核心竞争力为目标，充分发挥多元化业务平台优势，立足专业领域，提升协同效应，努力把公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团。战略举措：公司始终坚持以客户为中心，以服务实体经济为责任，以人才为根本，以回馈股东和社会为宗旨，积极推进创新和转型发展，加快建设形成本土和海外双平台支撑，境内和境外业务双线推进，基金、期货、创投、另类投资协同发展的业务格局。十三五期间，公司将紧紧围绕“五个融合”的战略方针，推动公司业务实现跨越式增长。

1、以国家战略为指引，全面促进服务社会与自身发展的深度融合。紧跟国家的战略发展导向，积极服务国家发展大局；全面贯彻国家支持中小企业发展的政策措施，积极扶持中小企业对接资本市场；抢抓内地企业“走出去”战略机遇，稳步拓展海外机构布局，持续推进海内外一体化发展。

2、以客户需求为导向，全面促进创新转型与发展目标的深度融合。围绕客户需求开发产品，优化客户服务体系，持续提升财富管理业务竞争力；以客户为中心推进分公司转型，配合架构、职能、分工调整，优化全方位、全过程、全产业链服务；深化线上线下渠道整合，持续改进业务流程。

3、以核心人才为支撑，全面促进人才要素与资源要素的深度融合。加强人才队伍建设，实施重点人才战略，加大重点业务人员配置力度和重点人才资源配置力度，大力推进后备干部队伍建设与青年人才培养工作，建立科学的选人用人机制和绩效考评机制，持续推进国际化、多元化人才培养开发，培养复合型、国际化、专业化人才。

4、以金融科技为引领，全面促进业务发展与信息技术的深度融合。公司在业务引领、科技赋能的战略方针下不断推动金融科技发展。在完善信息技术基础设施和安全运维的同时，通过增强自主研发能力、鼓励新兴技术应用等手段实现公司业务的创新发展。近期公司建设完成了新一代集中交易平台、数据与技术中台、秀财财富管理APP、新一代CRM、全面风险管理平台、大投行管理等一批行业领先的信息系统，实现了混合云基础建设、大数据分析与治理、区块链安全创新、智慧服务体系等关键技术领域的核心竞争力提升。

5、以合规文化为依托，全面促进风险控制与业务创新的深度融合。始终坚守风险底线，不断强化全面风险管理，坚持业务发展与合规内控并重，在持续发展中不断完善和夯实管理基础，持续提升公司合规风控管理水平。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2020年，公司将继续坚持稳中求进工作总基调、坚持新发展理念、坚持服务实体经济，以“做强风控合规、做大资本实力、做优人才队伍”为重点，着力推进防风险、降成本、补短板、精管理，着力推进规范化、市场化、科技化、国际化，为公司实现新一轮的稳健发展打下坚实基础。

1、坚持争先进位，再攀新高

市场竞争日趋激烈，外部环境瞬息万变，不进则退。定位更高目标，挑战更高极限，才能在未来的竞争中保持进位，因此要做好充分的准备。一是做强合规风控，进一步提升合规风控工作的数量化和科技化水平型。二是做大资本实力，推进债务融资管理精细化，科学安排公司各项债务融资计划并确保顺利实施，以股权发行、公募债券发行、盈利增强的螺旋式上升增长模式为主路径，不断增强公司资本实力。三是做优人才队伍，盘活选人用人机制，加快培养和引进公司高质量发展需要的中高端、复合型人才，提升人才队伍的专业水准和创新能力。

2、坚持实干为本、项目为王

狠抓服务实体经济的项目，把握改革机遇、狠抓项目落实，积极抢抓一批IPO、债券、可转债、再融资、并购重组、新三板升级项目。狠抓服务根据地战略的项目，深度挖掘、积极推介，全力推进股权融资、债券融资、新三板挂牌以及产业基金、并购基金设立业务，主动承接上海溢出效应，瞄准生物医药、纳米产业、大数据及智能制造行业引资引企。狠抓促进自身发展的项目，建立经纪条线管理信息系统，实现经营场景数字化运营闭环；建立大投行条线管理信息系统，推动投行业务提质增效；建立投资条线管理信息系统，打造投研核心竞争力。狠抓强化管理支撑的项目，加大对中后台的投入力度，重点实施财务管理、人力资源管理、风险管理和数据管理的转型升级，筑牢高质量发展的基础。

3、坚持数据驱动、科技赋能

加强科技化战略的顶层设计，价值取向上从业务导向转为业务导向、客户导向并行，发展模式上从保障支撑转到稳敏双态并重，组织形态上从专业分工到协同、融合并举。坚持中台战略，推进东吴数字化转型，充分发挥大运营优化咨询的项目沉淀和先发优势，完善公司业务运营体系；完善数据治理，建设数据中台，实现数据共享共治，发挥数据价值，加强数据的应用服务能力建

设，实现数据服务化；建设技术中台，优化技术研发的流程效率，沉淀通用技术能力、缩短交付周期、提升交付质量。注重技术研发，形成东吴技术核心优势，高度重视核心业务领域的底层技术研究与实践，在证券核心交易、量化交易策略、风险定价、大数据风控、资产配置、智能运营、精准营销等公司核心业务领域，主动研究、积累优势，形成核心竞争力。

4、坚持党建引领、文化聚力

突出党的领导与公司治理的有机结合，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。强化党建工作与经营工作的同频共振，坚持把党和国家的路线方针政策和决策部署等转化到发展战略和中心工作上。认真落实党中央关于推进国有企业改革发展的决策部署，努力释放改革红利、增添经营活力。促进企业文化与行业文化的深度融合，坚决落实行业文化建设要求，把行业文化理念和要求融入到公司管理全过程。切实转变简单以业绩为导向的经营理念，注重防范道德风险。进一步传承吴文化优秀基因，深入践行“待人忠、办事诚，共享共赢”的核心价值观。资本实力很大程度上决定了证券公司的竞争地位、盈利能力、抗风险能力与发展潜力。公司精心组织好配股发行工作，科学安排公司各项债务融资计划，不断增强公司资本实力，实现公司战略目标。

(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）

√适用 □不适用

1、公司经营活动面临的主要风险

（1）政策性风险

政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动，对公司经营产生的不利影响。一方面，国家宏观调控措施对证券市场影响较大，宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关，直接影响公司的经营状况；另一方面，证券行业是受高度监管的行业，监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营情况变动，若公司在日常经营中因不适应或违反法规、政策或监管要求，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，导致公司遭受经济损失或声誉损失。

（2）市场风险

市场风险指因市场利率、汇率、证券及商品价格的不利变动或急剧波动而导致公司所持有的

金融资产发生损失的风险。公司的市场风险主要源于自营投资业务、衍生品交易业务以及资产管理业务。主要表现为所投资证券价格发生不利变动或波动引起的投资损失的可能性。

（3）信用风险

信用风险是指公司在开展业务时，发行人、交易对手未能履行合同规定的义务或由于信用等级下降、履约能力下降，给证券公司带来损失的风险。公司的信用风险主要源于融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易等信用业务以及非权益类投资业务等。主要表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司损失的可能性。

（4）操作风险

操作风险主要指在公司业务范畴内，由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息系统或外部事件给公司业务造成直接或间接损失的风险。主要表现在由内部程序、人员、信息系统、外部事件等原因，引发客户投诉、信访、诉讼，或导致账户透支、各类业务差错、系统故障事件，甚至收到内外部监管函件等，最终给公司带来直接损失或造成监管扣分、负面影响的可能性。

（5）流动性风险

流动性风险，指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、资产变现困难、交易对手延期支付或违约，以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。

（6）声誉风险

声誉风险是指因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险。证券公司声誉风险主要是由合规性风险、操作风险、流动风险、信用风险、员工道德风险等引起。

2、公司已经或计划采取的风险应对措施

报告期内，公司风险管理工作围绕增强风险防控能力、推动公司高质量发展的工作部署，认真落实公司总体风控政策，实施风险总量管理、风险分类管理、业务分类风险管理，建立科学有效的风险控制指标体系，对公司面临的风险及其变化趋势进行识别、评估、监测、分析，提出相应控制措施及应对方案，始终做到公司风险的可知、可控、可承受。

（1）持续推进全面风险管理体系

公司的风险管理组织架构由公司董事会下设的风险控制委员会、经营管理层下设的风险管理委员会及首席风险官、风险管理部门、业务部门和分支机构设立的合规风控专员四个层级构成。公司设首席风险官负责公司全面风险管理工作，风险管理部门推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作。各业务部门、分支机构和子公司在日常工作中全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。公司风险管理制度体系基本健全，自上至下覆盖各类别风险、各项业务，为日常风险管理工作提供明确的依据和指导原则。公司制订了《风险管理基本制度》，并按照风险类型分别制订了公司层级的《风险管理办法》、《市场风险管理实施细则》、《信用风险管理实施细则》、《操作风险管理实施细则》、《流动性风险管理办法》、《子公司风险管理实施细则》等，同时针对各业务分别制订了相应的具体风险管理工作规则。公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系，强化风险控制指标落实执行。风险偏好按照公司经营和风险管理目标、风险应对政策以及外部信用评级方面进行描述；风险容忍度指标按照流动性风险、市场风险、操作风险、信用风险分别设置；风险限额管理根据公司资本、业务和风控监管指标情况，针对不同风险种类和各业务条线的特点，由公司经营层根据市场及经营情况在授权范围内对风险容忍度指标进一步分解、细化和落实经营授权限额指标和风险分类关键指标。

公司通过制度建设、分级授权建立完善了覆盖各项业务的风险应对机制，根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立起合理、有效的资产负债管理、资本补充、资产减值、风险对冲、规模调整等应对机制。建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件，制定及时有效的应急应变措施和预案，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进。建立了顺畅的风险报告与应对机制，对于一般风险事件由各部门、分支机构、子公司、风险管理部门及时提出处理方案，风险管理部门跟踪处理结果；对于重大风险事件，各部门、分支机构、子公司、风险管理部门将有关情况连同处理建议报首席风险官和相关领导；风险事件处置完成后，各部门、分支机构及子公司会同风险管理部门评估原因，并据此完善制度流程；对于风险责任人，按照公司制度问责或处罚。

公司风险管理系统基于业务复杂程度和风险指标体系，运用科技手段实现符合整体风险管理

需要的系统化管理，系统对业务与风险信息进行采集、汇总、计量、预警和监控，覆盖各风险类型、业务条线、业务部门、分支机构及子公司，并致力于实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。根据公司信息系统建设规划和数据管理规划，每年制定风险管理信息技术系统专项预算，推进风险管理系统建设工作，完善风险数据管理和质量保障机制，明确风险管理系统和风险数据集市的应用目标、管理范围、实现手段、工作流程，逐步提升风险管理系统管控能力和风险数据应用价值。公司开展业务或者产品创新建立内部评估和审查机制，对创新业务或产品的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户利益的措施。风险管理及合规部门全程参与创新业务的方案论证、风险总量与收益评估、多元化风险应对策略制定、风控指标设定等，财务部、信息技术部等中后台部门参与部分相关制度的制定和系统建设等，确保中后台的意见在方案、制度、策略中体现。创新活动开展后，注重过程的控制，及时纠正偏离目标行为，建立覆盖公司全部业务的动态监控系统，针对不同业务和产品制定相应的风险限额，对于超越风险限额的情况进行准确计算、动态监控和自动预警，并建立资本补充与业务规模、结构调整机制，明确异常情况的报告路径和处理办法。

公司建立健全信息披露及信息报告机制，规范各类重要信息收集、处理、传递、贮存及使用流程，保障各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、经营管理层、董事会之间风险信息传递与反馈的及时、准确、完整，保障信息披露及信息报告的规范、及时。各部门、分支机构及子公司对所负责事项的内部控制执行情况、风险暴露状况以及实质性风险损失进行定期和不定期评估与分析，形成内部控制与风险评估报告。

（2）各类风险的应对措施

① 市场风险的控制

公司主要从限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方面来控制公司的市场风险。

限额管理：公司设定各业务市场风险敞口、集中度以及止损限额等关键风控指标，通过交易系统及风险管理系统，事前控制和动态监测投资交易行为及资产变动情况，及时进行风险预警提示。设置单一标的在多个业务条线及投资组合的集中度指标，分散单证券投资风险；通过设置单项投资的止盈止损、各业务条线损失限额以及公司市场风险总容忍度，有效控制单项投资和公司自营投资业务市场风险亏损过大的情况。

证券池管理：公司建立证券池管理机制，通过证券池分级管理，细化投资标的优选标准及投资额度，严格把控投资标的资质，强化事前投资准入审核；结合业务开展需求和市场行情，持续监测跟踪标的资质变动，及时更新证券池标的；定期评估证券池准入标准，优化准入要求。

风险评估：公司根据市场环境变化，结合投资策略，强化对标的跟踪及产品投资的风险穿透式管理，全面评估业务承担的市场风险；运用风险计量、敏感性测试、压力测试等方式定期对市场风险承受能力进行测试，评估公司市场风险状态；针对市场大幅波动或面临较强下跌风险时，加大测算频率，控制公司在极端情况下可能承担的风险损失，确保公司在风险可控的情况下开展相应业务。风险对冲：公司积极研究量化对冲等投资策略，灵活运用量化模型及金融衍生工具，开展风险中性的衍生品交易业务、对冲部分市场风险敞口；使用数量化模型计算Beta、Delta等风险敏感性指标，跟踪监测市场风险指标，有效控制方向性风险敞口。

② 信用风险的控制

公司主要采取证券标的信用评估、交易对手管理、尽职调查、限额管理、风险化解与处置及合同管理等方式控制信用风险。

证券标的信用评估：在非权益类证券投资业务中，公司通过建立证券池管理机制和统一内部信用评级机制，细化投资标的筛选标准，定期、不定期评估、更新证券池准入标准和证券池标的，强化事前准入审核，严防非权益类证券信用风险；持续跟踪债券发行人信用变化，对信用风险显著增加的投资标的，及时调整内评等级。在信用业务中，建立标的证券评级、评估体系，审慎评估标的资质，确定证券质押率，密切跟踪质押、担保标的风险事项，评估对客户及公司的影响。

交易对手管理：在非权益类证券投资业务中，选择资本实力强，盈利状况好，管理和运作规范、信用良好的交易对手，建立交易对手库，并定期、不定期评估、更新交易对手清单，减少不良交易对手产生的信用风险，持续跟踪交易对手信用状况变化，评估其偿债能力。对信用业务客户，全面了解客户资信水平和风险承受能力，综合确定客户信用评级、授信额度，采取盯市、回访等措施及时了解客户信用资质变化，评估其偿债能力，对于失信客户执行黑名单管理。

尽职调查:在非权益类证券投资中，对债券发行人、交易对手开展必要的尽职调查，研究债券发行人、交易对手的偿债、履约能力，规避兑付风险。在信用业务中，加强事前尽职调查，从融入方资信状况、资金用途、还款来源及增信措施等多方面了解、评估项目风险情况，提交全面的

项目可行性分析报告、尽职调查报告等，为公司业务决策提供支持。限额管理：在非权益类证券投资业务方面，设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标；在信用业务方面，设定单一客户、单一证券信用风险敞口、集中度指标，控制单一品种、单一业务或单一客户的信用风险。通过信用风险限额管理，进一步加强对债券投资、股票质押等重点业务领域风险管控。风险化解与处置：定期对投资的非权益类证券、信用业务开展风险排查工作，第一时间发现潜在风险，及时采取必要的风险化解措施，避免债券发行人、信用业务融资人资信情况恶化给客户、公司带来的损失。对于违约风险项目，及时采取风险处置措施，并充分做好与客户的沟通工作，尽可能避免或降低信用风险给客户、公司造成的损失。合同管理：公司在合同订立的过程中严格贯彻公司的有关制度，实行分级审批，防止欺诈或不公平条款产生的合同风险。

③ 操作风险的控制

公司主要通过制度流程管理、决策授权管理、人员和权限管理、系统管理等措施控制操作风险。

制度流程管理：公司建立和完善各项业务制度，优化操作流程，定期梳理和评估各业务的操作风险点，制定相应的控制措施，事先建立重大操作风险应急预案和风险处置流程。

决策授权管理：公司建立业务决策授权体系，定期调整各决策委员会、业务部门的职责与决策授权权限，明确授权的范围、事项、权限、时效和责任，并严格按照授权逐级审批、设置相应的系统权限，定期检查权限执行情况，确保授权管理的有效落实。

人员和权限管理：公司通过细化部门岗位职责和权限、建立培训机制、优化考核机制，加强人员管理。公司依据重要业务部门、关键岗位之间不相容、适当分离及相互制约的原则，逐步细化各部门的岗位职责，合理分配人员权限，完善各业务系统的权限管理，确保人员岗位精确覆盖业务操作各个环节；公司通过加强人员业务知识、专业技能、系统操作、合规风控、职业道德等培训，提高员工素质、防范道德风险、减少操作失误；同时公司通过激励与约束并行的绩效考核机制，提高员工责任心，降低操作差错。

系统管理：公司建立设计严谨、逻辑清晰的业务生产及业务管理系统，设置必要的操作风险

控制节点，通过系统自动化，有效控制业务操作中的人为失误与差错；公司建立操作风险系统，收集操作风险数据，识别重点业务的重点操作风险部位，形成操作风险预警机制；同时通过建立应急预案和定期演练，在信息系统发生故障时，降低负面影响，减少实际损失。

④ 流动性风险的控制

公司主要通过对流动性的统筹管理、跟踪监测以及应急测试等措施控制流动性风险。流动性统筹管理：公司坚持资金的整体运作，由资金运营部负责管理公司的资金调配。在境内交易所和银行间市场，公司具有较好的资信水平，维持着比较稳定的拆借、回购等短期融资通道；同时也通过公募或私募的方式发行公司债、次级债、收益凭证等补充公司长期运营资金，从而使公司的整体流动性状态保持在较为安全的水平。

公司不断完善流动性管理体系，在微观操作上，公司强化资金头寸管理，确保日间流动性安全；在宏观策略上，公司建立优质流动性资产储备池，持有充足的高流动性资产以满足公司应急流动性需求。流动性跟踪监测：公司对未来一段时间内的资金负债情况进行每日监测与评估，通过对特定时间点和时间段的资产负债匹配情况的分析以及对资金缺口等指标的计算，来评估公司的资金支付能力。

公司严格按照监管部门风险控制指标中有关规定进行证券投资，并设定了更为严格的公司预警指标，对达到公司预警指标的投资及时跟踪和处置；定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析，监测流动性风险限额执行情况，并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划。

流动性应急测试：公司制定流动性风险应急方案，并定期开展应急演练，模拟极端情形下应急处置流程，有效提高风险化解能力，防范公司流动性风险事件。

⑤声誉风险的控制

公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，建立声誉风险管理机制，公司董事会秘书担任官方发言人，总裁办公室作为公司声誉风险管理部门，要求各部门、分公司、营业部、子公司主动有效地防范声誉风险和应对声誉风险事件，对经营管理过程中存在的声誉风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理，最大限度地减少对公司声誉及品牌形象造成的损失

和负面影响。公司在开展业务过程中对合规性风险、操作风险、流动风险、信用风险等进行充分评估，从源头上防范声誉风险。强化舆情监测，落实舆情报告制度，积极应对、妥善预防声誉风险，积极宣传公司亮点和成绩，提升公司品牌形象。

报告期内，未发生重大声誉风险事件。

3、公司合规风控及信息技术投入情况

公司高度重视合规风控工作，加强合规风控专业人才队伍建设，推进合规风控管理相关信息技术系统和数据治理建设，完善重点业务和子公司风险合规管理机制，持续推进风险合规管理体系建设工作，确保公司经营合法合规、风险可控。公司合规风控投入主要包括（母公司口径）：

合规风控管理相关信息系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2019年，公司合规风控投入总额为11,223.91万元。

2019年，公司紧跟行业技术发展趋势与监管要求，提升信息技术服务专业化能力，重点开展新一代核心交易系统交付上线、信息系统备份能力建设、管理信息化自主研发、科创板等证券业务落地、数据平台与数据应用建设等工作。公司高度重视金融科技发展，提出“业务引领、科技赋能”的金融科技战略顶层设计，促使大数据、人工智能、区块链等新兴技术与营销线索、风险管理、投资研究、客户服务、信息安全等业务领域深度融合。公司投入重点力量推进新一代全内存全业务核心交易系统顺利上线，公司对该系统自主可控，在证券行业内处于领先水平。公司持续加大软件自主研发规模，加强人才队伍的建设，推进重点信息技术项目的实施，在自主架构设计、技术平台构建、应用系统开发等方面取得了长足的进步。东吴证券信息技术投入主要包括：

IT投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT日常运营费用、基础设施租赁费用、自主研发费用及IT人员投入等。公司信息技术投入总额为2.15亿元。

(五) 内部控制实施情况

√适用 □不适用

1、 公司动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定，公司制定了动态风险控制指标监控和补足相关制度，明确了有关风险控制指标的动态监控和补足机制、压力测试机制、建立风险管理及控制指标监控系统。

公司按要求完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表以及流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表的编制工作并及时向监管机构报送。公司设立专人专岗对风险控制指标进行动态监控，按照风控指标报表的编制要求及时调整监控内容，不断完善动态监控系统，并定期对动态监控系统进行有效性评估，保证了净资本、流动性风控指标动态监控系统正常有效运行。公司建立了资本补足机制，当主要风控指标触及监管预警标准时，采用压缩风险较高、指标占用较大业务规模，发行次级债，股权融资等方式补充资本，有效落实风险控制指标补足机制。公司定期实施综合压力测试，并对重大业务及可能影响风险控制指标的情况进行了多次压力测试，对公司可能面临极端情况的冲击下，公司财务指标和风控指标的影响进行评估，并针对可能的结果制定风险应对措施。

2、 报告期内公司风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改

效果

报告期内，公司各项业务发展稳健，各项主要风险控制指标均未触及预警标准且符合监管规定标准，整体风控指标运行情况良好。

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司历来重视对股东的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。公司《章程》第一百九十九条明确了公司利润分配政策,第二百条明确了公司股利分配具体方案的决策程序及公司调整利润分配政策的决策程序。

公司现金分红政策的制定、执行或调整情况符合相关法律法规的规定；分红标准和比例明确清晰；相关的决策程序和机制完备；中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分保护。

报告期内，公司实施了2018年度利润分配方案：以29.97亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.9元（含税），共计派发现金红利2.70亿元（含税）

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预

案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年	0	1.3	0	504,090,237.04	1,037,174,921.82	48.60
2018年	0	0.9	0	269,738,847.00	358,411,175.29	75.26
2017年	0	1.5	0	450,000,000.00	788,122,751.35	57.10

公司2019年度利润分配方案：

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》有关规定，公司拟订了2019年度利润分配方案，具体情况如下：

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1,037,174,921.82元，母公司2019年度净利润为1,061,080,300.90元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及中国证监会发布的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字[2007]320号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，母公司分配当年净利润时应分别提取法定公积金、交易风险准备金和一般风险准备金，具体为：

1、根据《公司法》第166条之规定，按税后利润的10%提取法定公积金106,108,030.09元；

2、根据《证券法》第135条和证监机构字[2007]320号文之规定，按税后利润的10%提取交易风险准备金106,108,030.09元；根据《金融企业财务规则》第44条和证监机构字[2007]320号文之规定，按税后利润的10%提取一般风险准备金106,108,030.09元；根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号文之规定，按资产管理产品管理费收入的10%计提风险准备金9,724,608.23元；提取的一般风险准备和交易风险准备金计入“一般风险准备”项目核算。

四项合计金额为328,048,698.50元，因此母公司2019年当年实现的未分配利润为733,031,602.40元，加计年初未分配利润2,521,292,945.41元，扣除2019年已分配的现金股利269,738,847.00元，扣除2019年度指定的非交易性权益工具处置转出未分配利润40,477,932.72元，2019年末累计未分配利润为2,944,107,768.09元。

综合考虑公司长远发展和投资者利益，2019年度公司利润分配方案为：

以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利1.3元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本3,877,617,208股计算，共派送现金红利504,090,237.04元，占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为68.77%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为

48.60%。本次分配后，母公司剩余未分配利润2,440,017,531.05元，转入下一年度。

公司2019年度已实施的股份回购金额4,247,569.00（不含交易费）。依照相关规定，上市公司以现金回购股份的，当年已实施的回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。

以上两项合计，公司2019年度拟分红共计5.08亿（含2019年度已实施的股份回购金额），占当年母公司可供分配净利润的比例为69.35%，占当年合并归母净利润的比例为49.01%。

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方

案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	苏州国际发展集团有限公司	苏州国际发展集团有限公司出具了《有关消除或避免同业竞争的承诺函》，承诺苏州国际发展集团有限公司及其附属公司、参股公司：将不会在中国境内单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并	永久有效	否	是

			购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行人股东的利益。
与再融资相关的承诺	股份限售	苏州国际发展集团有限公司	苏州国际发展集团有限公司承诺对于所认购的公司非公开增发的新股10,900万股，自持有之日起60个月不转让。	自2014年8月5日起60个月	是	是

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

报告期内，本公司因实施财政部新修订和颁布的准则的影响详见“第十一节财务报告”之“附注3、31重要会计政策和会计估计的变更”。

（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四） 其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	96
境内会计师事务所审计年限	3

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)	40
保荐人	南京证券股份有限公司	3,180

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司续聘安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度年度会计报表和内部控制审计服务机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期一年，审计服务费为136万元。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

√适用 □不适用

公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2018年12月6日，公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司参与设立、管理苏州市支持民营企业发展基金（有限合伙）暨关联交易的议案》，公司拟联合苏州国发集团、苏州资管及其他非关联方共同发起设立苏州市支持民营企业发展基金，拟募集规模30亿元人民币，期限设定不超过10年，以有限合伙企业形式运作。公司全资子公司东吴创业投资有限公司和东吴创新资本管理有限责任公司作为交易实施主体，投资认缴总出资额不超过6亿元，其中东吴创业投资作为普通合伙人并担任基金管理人，东吴创新资本作为有限合伙人。本次增资构成关联交易，但不构成重大资产重组。截至报告期末，东吴创业投资和东吴创新资本完成首期出资，合计出资金额166,666,700元。2019年12月13日，公司召开第三届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于向东吴期货有限公司增资暨关联交易的议案》，同意控股子公司东吴期货有限公司增资2.7亿元。公司与关联方苏州营财投资集团有限公司同比例参与增资，其中公司出资25326万元。增资完成后，公司持有东吴期货93.8%的股权比例保持不变。本次增资构成关联交易，但不构成重大资产重组。截至报告期末，25326万元增资款已支付，东吴期货增资已完成。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项及期后事项

√适用 □不适用

（一）分支机构设立、迁址、撤销情况

1、新设营业部

报告期内，公司未新设营业部，2020年1月23日，公司新设东杭州金城路证券营业部。

2、营业部迁址

序号	迁址后名称	迁址前名称	备注
1	苏州溪翔路证券营业部	苏州吴中大道证券营业部

2	昆山花桥证券营业部	昆山花桥证券营业部	同一镇区，未更名
3	苏州县前街证券营业部	苏州宝带东路证券营业部
4	哈尔滨创新路证券营业部	哈尔滨闽江路证券营业部
5	苏州长江路证券营业部	苏州长江路证券营业部	同一条马路，未更名
6	苏州小石湖路证券营业部	苏州虎池路证券营业部
7	北京安定路证券营业部	北京安德里北街证券营业部
8	上海奉贤程普路证券营业部	上海奉贤环城东路证券营业部	2020年迁址

3、撤销

序号	分支机构名称	撤销日期
1	苏州工业园区蠡塘路证券营业部	2019年5月
2	苏州工业园区崇文路证券营业部	2019年5月
3	太仓东盛广场证券营业部	2019年4月
4	东莞虎门证券营业部	2019年4月
5	昆明白云路证券营业部	2019年8月
6	中山小榄证券营业部	2019年9月
7	淄博人民西路证券营业部	撤销中
8	张家港塘桥镇证券营业部	撤销中
9	昆山祖冲之南路证券营业部	撤销中

（二）公司及子公司收到的行政监管措施及整改情况

2019年6月3日，中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2019]62号行政监管措施决定书，指出东吴基金存在以下违规行为：在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系，未遵循基金份额持有人利益优先原则，办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。整改措施：公司及子公司东吴基金对此高度重视，召开专题会议进行研究讨论，成立了专项整改工作小组，制定了全面落实整改计划，采取了包括一是建立控制严密、运行高效的内部监控体系，梳理制度改进流程，二是严格落实基金份额持有人利益优先原则，暂停相关基金申购与转

换转入并补充固有资金等整改措施。东吴基金已于2019年12月完成了上述整改措施，并向上海证监局提交了《东吴基金管理有限公司关于行政监管措施决定书的整改报告》。

（三）公司配股事项

公司配股方案经2019年5月13日召开的第三届董事会第二十六次（临时）会议和2019年6月17日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。2019年12月13日，中国证监会第十八届发行审核委员会2019年第201次工作会议审核通过了公司配股申请，并于2019年12月31日取得了证监许可【2019】2984号文核准。2020年3月，公司完成配股发行工作，共计新增股份880,518,908股，募集资金总额59.88亿元，新增股份2020年4月2日上市流通，2020年4月8日完成了工商登记。

（四）东吴香港收购中投香港

2017年6月27日，公司第三届董事会第十一次（临时）会议审议通过，公司向东吴香港增资6亿港元（注册资本从1亿港元增至7亿港元），并授权公司经营管理层在符合监管要求的前提下，全权办理增资以及收购的相关手续。

2019年，公司以4.7872亿港元的成交价格，收购中投证券﹙香港﹚金融控股有限公司100%股权公司，并于2020年3月完成了整个收购工作。现在中投证券已经更名为“东吴证券（国际）金融控股有限公司”，拥有了从事香港证监会监管下的第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）、第9类（提供资产管理）受规管活动牌照。

（五）前期已披露诉讼事项进展及新增诉讼

1、截至目前，前期已披露公司及子公司的涉案金额在1,000万元以上的诉讼、仲裁案件进展情况如下：

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
1	公司	中弘卓业集团有限公司	中弘卓业集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼	借款本金2.5亿元及相应的利息、违约金，并承担诉讼费、律师费等费用。	2018年9月30日，法院作出一审判决，支持公司诉讼请求。中弘卓业于10月16日向江苏省高级人民法院提起上诉，江苏高院经审理后于2019年3月28日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。目前判决已生效，已申请执行。

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
2	公司	张跃飞	张跃飞股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼	借款本金5,000万元及相应的利息、违约金，并承担诉讼费、律师费等费用	2018年12月25日作出一审判决，支持本公司诉讼请求，目前判决已生效，已申请执行。
3	公司	娄底中钰资产管理有限公司	娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司分别在苏州中院、江苏高院提起两起诉讼。	两起诉讼分别要求娄底中钰支付借款本金余额4,880万元、2.92亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	一起诉讼苏州中院于2018年9月4日立案受理，后于12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉，后于2019年9月19日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。目前判决已生效，已执行完毕。 另一起诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件，法院经审理后于4月3日作出一审判决，支持原告诉讼请求。对方于4月17日提起上诉，最高人民法院于2019年8月21日开庭审理，于11月20日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。目前判决已生效，已申请执行。
4	公司	浙江大东南集团有限公司、黄水寿、黄飞刚	大东南集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金2亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求黄水寿、黄飞刚对上述全部债务承担连带清偿责任。	法院于2018年9月26日受理了该案件，2019年8月2日开庭，后于2019年9月9日作出一审判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效，已申请执行。
5	公司	深圳市江河资本管理有限公司	深圳市江河资本管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额7,131.19万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	法院于2018年11月12日立案受理，后于2019年6月11日作出一审判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效，已申请执行。
6	公司	绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）	绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额4,817.55万元及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等	法院于2018年12月5日立案受理，2019年9月20日开庭，于11月22日作出一审判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效，已申请执行。

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
				费用。
7	公司	长城影视文化企业集团有限公司	长城影视文化企业集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额2.9亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	法院于2019年1月7日立案受理，8月14日开庭，后于2019年9月12日作出一审判决，支持公司诉讼请求。对方向江苏高院提出上诉，2020年1月7日江苏高院裁定按撤回上诉处理，判决生效。目前已申请执行立案。
8	公司	国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司	国购投资有限公司16国购01债券违约，公司向安徽省高级人民法院提起诉讼。	债券本金4,861.9万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购控股对前述债务承担连带清偿责任。	法院于2019年3月1日立案受理，并于5月21日开庭审理，后法院作出判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效。因国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司已被合肥中院裁定进入破产程序，目前已申报债权。
9	公司	上海华信国际集团有限公司	上海华信国际集团有限公司18沪信02违约，公司向苏州工业园区人民法院提起诉讼。	债券本金3,000万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州工业园区人民法院2019年7月1日立案，8月26日开庭审理，于2020年3月12日作出判决，支持公司诉讼请求。目前判决尚未生效。
10	公司	安徽省外经建设集团有限公司	安徽省外经建设集团有限公司16皖经02、16皖经03债券违约，公司向苏州市中级人民法院提起诉讼。	债券本金9,993万元以及相应利息，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州中院2019年8月27日立案，目前尚未开庭。
11	公司	海航实业集团有限公司	海航实业集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额27,581.74万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州中院于2019年10月16日立案受理，后案件被移送至海南一中院，海南一中院于12月12日立案。目前尚未开庭。
12	公司	金花投资控股集团有限公司、吴一坚	金花投资控股集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼，法院已调解结案，后公司申请执行。	借款本金余额2.7亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求吴一坚对上述全部债务	苏州中院于2019年2月15日立案受理，于9月4日开庭并调解结案。目前已申请执行。

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
				承担连带清偿责任。
13	公司	高玉根	高玉根股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额1.34亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州中院已于2019年12月24日立案，目前尚未开庭。
14	公司	长海县獐子岛投资发展中心、长海县獐子岛大耗经济发展中心	长海县獐子岛投资发展中心股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额1.4亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求长海县獐子岛大耗经济发展中心以其质押物对上述债务承担清偿责任。	苏州中院已于2019年12月24日立案，目前尚未开庭。
15	公司	山东永华投资有限公司、王勇、张树芳、西王集团有限公司	山东永华投资有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额1.32亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求西王集团有限公司以其质押物对上述债务承担清偿责任；要求王勇、张树芳、西王集团有限公司对上述债务承担连带清偿责任。	苏州中院已于2020年2月6日立案受理，目前尚未开庭。
16	公司	北京昂展科技发展有限公司、成都市家锦置业有限公司	北京昂展科技发展有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。	借款本金余额26,910万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求成都市家锦置业有限公司以其抵押物对上述债务承担清偿责任。	苏州中院已于2020年2月6日立案受理，目前尚未开庭。

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
17	公司	上海大新华实业有限公司	上海大新华实业有限公司股票质押式回购业务违约，公司向苏州市中级人民法院提起诉讼。	借款本金余额13,750万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州中院于2020年4月1日立案受理。目前尚未开庭。
18	东吴创新资本管理有限公司	沣沅弘（北京）控股集团有限公司、新纪元期货股份有限公司	沣沅弘（北京）控股集团有限公司未按协议约定支付信托受益权转让价款，东吴创新资本向昆山市人民法院提起诉讼。	两被告支付信托受益权转让价款3,278.95万元及逾期付款违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	东吴创新于2019年12月16日分别与沣沅弘、新纪元达成和解协议。2019年12月20日，东吴创新向法院申请撤诉、解封；12月21日，法院裁定准许撤诉。
19	东吴创业投资有限公司	吕国才、宋美容、吕艳坤、辽宁国美农牧集团有限公司、辽宁国美农牧集团绿色养殖有限公司、辽宁国美农牧集团生物有机肥有限公司、辽宁国美农牧集团牧业有限公司、昌图国美投资管理有限公司	吕国才、宋美容、吕艳坤等被告未按股权回购协议支付股权回购款项，东吴创投向苏州市工业园区人民法院提起诉讼。	吕国才、宋美容、吕艳坤支付股权回购款2,904.11万元及利息，并承担相应违约金、损失赔偿金、诉讼费等;其他被告承担连带清偿责任。	法院于2018年12月29日立案受理，分别于2019年3月20日、2019年5月14日进行开庭审理，2019年6月10日经法院审理判决东吴创投胜诉，目前等待法院执行。
2、截至目前，公司作为产品管理人（代资产管理计划）发起的涉案金额在1,000万元以上的诉讼、仲裁案件进展情况如下：
1	公司	娄底中钰资产管理有限公司	娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉	借款本金余额24,375万元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费	法院于2018年9月3日立案受理，后于2018年12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求，判决书编号：（2018）苏05民初1121号。娄底中钰于2019年1月11

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
			讼。	用。	日向江苏省高级人民法院提起上诉，后于2019年9月19日作出终审判决，驳回上诉，维持原判。目前判决已生效，已执行完毕。
2	公司	富贵鸟股份有限公司、爱建证券有限责任公司	富贵鸟股份有限公司“16富贵01”债券违约，公司代表资管计划向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。	债券本金5,000万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、仲裁费等费用；爱建证券有限责任公司对上述债务承担连带清偿责任。	仲裁委于2018年10月25日立案受理，已于2019年4月28日开庭审理，目前尚未作出裁决。
3	公司	国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司	国购投资有限公司“17国购01”债券违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。	债券本金7,000万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用，要求合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司对前述债券承担连带清偿责任。	法院于2019年2月15日立案受理，2019年9月3日开庭，于12月27日作出一审判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效。因国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司已被合肥中院裁定进入破产程序，目前已申报债权。
4	公司	国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司	国购投资有限公司“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”债券违约，公司代表资管计划向安徽省高级人民法院提起诉讼。	债券本金12,040万元及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购产业控股有限公司对前述债务承担连带清偿责任。	法院于2019年3月1日立案受理，并于5月21日开庭审理，后作出判决，支持公司诉讼请求。目前判决已生效。因国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司已被合肥中院裁定进入破产程序，目前已申报债权。
5	公司	康得投资集团有限公司	康得投资集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。	借款本金余额46,300万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。	苏州中院于2019年6月19日立案受理，于12月27日作出判决。目前判决已生效，已申请执行立案。

序号	起诉(申请)方	应诉(被申请)方	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼进展
6	公司	何志涛	何志涛股票质押式回购业务违约，公司代表“东吴汇智7号”集合资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。	借款本金余额19,530万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用	苏州中院于2020年2月18日立案受理。目前尚未开庭。

上述公司作为产品管理人发起的诉讼涉及本公司自有资金2.82亿元。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

基本方略：公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，积极落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《“十三五”脱贫攻坚规划》以及《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的要求，响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动号召，把打赢脱贫攻坚战作为崇高的政治责任。公司发挥证券行业优势，以消除贫困为目标，以精准扶贫为手段，以制度创新为动力，明确教育、产业、金融三大帮扶举措，形成多层次、多渠道、多方位的精准扶贫工作格局，不断提升贫困地区自我发展能力。总体目标：公司利用自身专业优势，与当地政府建立长效帮扶机制，成为当地政府的金融顾问，选派公司优秀人才到当地政府挂职，帮助完善当地金融业布局，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，适时设立证券营业部，资助贫困乡镇留守儿童完成学业，实现教育脱贫，安排志愿者团队赴贫困地区开展关爱志愿服务活动。主要任务：

（1）深入了解和掌握贫困地区企业的实际情况，因地制宜地完善企业发展规划，发挥专业优势，通过资本市场服务实体经济。

（2）设立证券营业部、分公司等分支机构,帮助当地企业融资、居民投资理财和投资者教育工作。

（3）增加贫困地区教育基础设施建设投入，支持贫困地区幼儿园、中小学的宿舍、食堂、图书室等教育基础设施建设。

（4）资助贫困地区中小学生，使他们在学业中有基本的生活保障，充实更多的知识与技能，再回报家庭和社会。

（5）选派志愿者团队赴贫困地区对口帮扶学校开展关爱志愿服务活动。

保障措施：

（1）与对口帮扶地区签订战略合作协议，保障扶贫工作的落实。

（2）选派业务骨干赴贫困地区挂职，探索恰当的扶贫模式，推进落实既定事项。

（3）选派业务骨干赴贫困地区走访调研，保持金融团队的稳定与专业性，充分挖掘、提升当地企业的潜力，支持当地企业利用多层次资本市场融资。

（4）持续维护好“东吴证券慈善爱心基金”平台，汇聚集体的力量办大事。

2. 年度精准扶贫概要

（1）充分发挥党组织的战斗堡垒和先锋模范作用

公司党委领导带队前往贵州铜仁地区开展精准扶贫工作，从党组织和党员中筹集了375万元帮扶资金，定向用于贵州铜仁地区的脱贫攻坚工作。与石阡县、思南县、松桃苗族自治县等国家级贫困县签订捐赠协议，新增帮扶500名建档立卡的贫困学生，自2019年起，每人每年给予2000元的帮扶资金，帮扶期三年；并援建思南县板桥乡初级中学食堂和松桃苗族自治县乌罗镇团龙村卫生室项目。

（2）常抓不懈教育、消费扶贫举措

公司与贵州铜仁地区“东吴牵手行动”结对帮扶工作已持续开展三年，2019年的员工捐赠款于2019年9月送达结对帮扶的贫困学子手中。同时，公司为支持贵州铜仁市石阡县茶叶产业发展，采购定制“爱心茶”40万元，助力消费扶贫。

（3）进一步深化多渠道、多层次的金融服务工作

公司继续选派干部赴贵州铜仁市石阡县挂职县长助理兼金融办副主任，并多次选派业务骨干赴贵州铜仁与当地营业部一起开展金融知识讲座和培训，调研多家当地企业，目前已与部分企业达成了合作意向并开展了相关前期工作。贵州分公司充分发挥专业优势，为贵州铜仁旅游投资有限公司2019年非公开发行公司债券提供分销服务。公司还为贵州铜仁市碧江经开区?苏州产业园

区的园区基础建设与园区企业融资、外地企业招商引资、产业对接等方面积极发挥纽带作用，各项工作正在有序推进。

（4）聚焦“两不愁三保障”开展精准扶贫

公司紧紧聚焦“两不愁三保障”，捐资100万元定向用于修建云南省永善县（国家级贫困县）青胜乡青胜社区群众活动室和改造社区三所公厕两个项目，项目完成后将惠及青胜乡12000余人，极大提高社区人居环境质量。

（5）子公司同步开展精准扶贫工作

控股子公司东吴期货有限公司已连续三年对口帮扶贵州省贵州铜仁市石阡县，在金融扶贫、教育帮扶等多领域给予了石阡县很大地帮助。2019年，东吴期货有限公司向石阡县五德小学捐赠资金37万元，定向用于学校运动场铺设悬浮地板、教学楼木质窗户更换、配置开水房及浴室设备、添置课外图书、改造学生食堂等项目；同时，捐赠3.6万元资助当地30名贫困学生。采购安徽省太湖县（国家级贫困县）农产品9.99万元，助力消费扶贫。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

指标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	618.39
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	990
二、分项投入
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	247
4.2资助贫困学生人数（人）	569
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	87
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	25
7.兜底保障
7.3帮助贫困残疾人投入金额	96.6
7.4帮助贫困残疾人数（人）	161
8.社会扶贫
8.3扶贫公益基金	12.8
9.其他项目
其中：9.1项目个数（个）	4
9.2投入金额	149.99

9.4其他项目说明	1.采购贵州铜仁市石阡县“爱心茶”40万元，助力消费扶贫。 2.捐赠100万元修建云南省永善县青胜乡青胜社区群众活动室和改造社区三所公厕两个项目，改善社区人居环境质量 3.控股子公司东吴期货有限公司采购安徽省太湖县农产品9.99万元，助力消费扶贫。
三、所获奖项（内容、级别）
1.“慈善之星”——江苏省慈善总会。
2.“春晖行动贡献奖”——中共贵州省委组织部、贵州省精神文明办、贵州省教育厅、贵州省农业农村厅、共青团贵州省委。
3.“苏州市优秀慈善单位”——苏州市慈善基金会。

注：1.情况表中含控股子公司东吴期货有限公司精准扶贫工作数据；

2.总体情况中“资金”含扶贫公益基金12.8万元。

4. 后续精准扶贫计划

（1）积极参与贫困地区供给侧结构性改革。随着供给侧结构性改革和国企改革的深入推进，跨行业、跨地区、跨所有制的产业并购重组将在“三去一降一补”中发挥重要作用。公司将积极拓展业务空间，推进产业整合，创新并购重组方式，丰富并购重组支付手段，支持上市公司并购重组贫困地区企业，支持贫困地区企业通过资产注入、引入战投、吸收合并、整体上市等多种方式做优做强，更好地支持经济结构转型和产业升级。

（2）探索“证券行业产业扶贫引导基金”模式，引导社会资本、促进贫困地区产业发展，服务贫困地区经济发展，通过扶持贫困地区特色产业，助力贫困地区产业发展，帮助贫困地区从根本上实现脱贫致富。

（3）依托贵州分公司和贵州铜仁东太大道证券营业部等扶贫阵地，在普及证券法规和金融知识、传播理性投资理念的基础上，扩大业务覆盖面，拓展服务的广度和深度，帮助贵州铜仁市内企业规范公司治理，提高贫困地区利用资本市场促进经济发展的能力。

（4）充分发挥资本市场在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，利用交易所IPO、新三板挂牌及债权融资对贫困地区企业的绿色通道，积极有效地促进私募市场为贫困地区提供融资服务，通过多层次资本市场融资支持贵州铜仁市、石阡县、松桃苗族自治县及思南县的企业发展。

（5）为贫困地区提供多方位的资本市场教育培训服务；联合贫困地区政府扶贫机构等相关单位举办各类资本市场发展研讨会，开展业务交流，不断深入探讨证券行业支持贫困地区实体经济发展、解决中小微企业融资难等方面的举措思路。

（6）加强贫困地区投资者合法权益保护和教育。根据贫困地区金融消费者需求特点，有针对性地设计开展投资者教育活动，提高投资者风险责任意识，配合有关部门严厉打击金融欺诈、非法集资等非法金融活动，维护贫困地区投资者合法权益。畅通投资者投诉的处理渠道，完善多元化纠纷调解机制，优化资本市场生态环境，促进资本市场长期健康稳定运行。

（7）支持贫困地区特色产品，充分利用消费扶贫平台发挥互联网在助推脱贫攻坚中的作用，帮助贫困地区特色产品树立品牌形象，拓宽销售市场。对于需要大批量采购的商品，公司优先考虑从定点帮扶地区购买，并建立较为长期的购货渠道，支持当地产业发展。

（8）持续做好2019年新增帮扶500名建档立卡贫困学生的资助金发放工作。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司将在披露2019年年度报告的同时，披露《东吴证券2019年度社会责任报告》，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：万股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	10,900	3.63	0	0	0	-10,900	-10,900	0	0
1、国家持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
2、国有法人持股	10,900	3.63	0	0	0	-10,900	-10,900	0	0
3、其他内资持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
其中：境内非国有法人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
境内自然人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
4、外资持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
其中：境外法人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
境外自然人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
二、无限售条件流通股份	289,100	96.37	0	0	0	10,900	10,900	300,000	100
1、人民币普通股	289,100	96.37	0	0	0	10,900	10,900	300,000	100
2、境内上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
3、境外上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
4、其他	0	0	0	0	0	0	0	0	0
三、普通股股份总数	300,000	100	0	0	0	0	0	300,000	100

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

2019年8月5日，苏州国际发展集团有限公司持有的1.09亿股非公开发行股票解除限售。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
苏州国际发展集团有限公司	109,000,000	109,000,000	0	0	非公开发行限售	2019年8月5日
合计	109,000,000	109,000,000	0	0	/	/

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
18东吴F2	2018-12-29	4.60%	10亿元	2019-01-16	10亿元	2021-12-28
19东吴C1	2019-03-18	4.25%	20亿元	2019-04-16	20亿元	2022-03-17
19东吴F1	2019-04-16	4.20%	20亿元	2019-04-26	20亿元	2022-04-15
19东吴债	2019-08-12	3.60%	30亿元	2019-08-23	30亿元	2022-08-11
19东吴证券CP001	2019-05-16	3.01%	15亿元	2019-05-17	15亿元	2019-08-14
19东吴证券CP002	2019-06-12	3.18%	10亿元	2019-06-13	10亿元	2019-09-10
19东吴证券CP003	2019-07-18	2.77%	10亿元	2019-07-19	10亿元	2019-10-16
19东吴证券CP004	2019-08-21	2.90%	10亿元	2019-08-22	10亿元	2019-11-19
19东吴证券CP005	2019-09-12	2.80%	10亿元	2019-09-16	10亿元	2019-11-28
19东吴证券CP006	2019-09-27	2.80%	10亿元	2019-09-29	10亿元	2019-12-26
19东吴证券CP007	2019-10-18	3.00%	10亿元	2019-10-21	10亿元	2020-01-16
19东吴证券CP008	2019-11-12	3.15%	8亿元	2019-11-13	8亿元	2020-02-10
19东吴证券	2019-11-22	3.10%	10亿元	2019-11-25	10亿元	2020-02-20

CP009
19东吴证券CP010	2019-12-12	3.09%	8亿元	2019-12-13	8亿元	2020-02-26

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

1、公司债券

报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第二期),债券简称为“18东吴F2”，发行规模为10亿元，发行利率为4.60%，发行期限为3年。公司发行东吴证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期),债券简称为“19东吴F1”，发行规模为20亿元，发行利率为4.20%，发行期限为3年。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年公开发行公司债券,债券简称为“19东吴债”，发行规模为30亿元，发行利率为3.60%，发行期限为3年。

2、次级债券

报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券(第一期),债券简称为“19东吴C1”，发行规模为20亿元，发行利率为4.25%，发行期限为3年。

3、短期融资券

报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第一期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP001”，发行规模为15亿元，发行利率为3.01%，发行期限为91天。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第二期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP002”，发行规模为10亿元，发行利率为3.18%，发行期限为91天。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第三期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP003”，发行规模为10亿元，发行利率为2.77%，发行期限为91天。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP004”，发行规模为10亿元，发行利率为2.90%，发行期限为91天。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第五期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP005”，发行规模为10亿元，发行利率为2.80%，发行期限为78天。

公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第六期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP006”，发行规模为10亿元，发行利率为2.80%，发行期限为91天。公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第七期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP007”，发行规模为12亿元，发行利率为3.00%，发行期限为91天。公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第八期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP008”，发行规模为8亿元，发行利率为3.15%，发行期限为91天。公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第九期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP009”，发行规模为10亿元，发行利率为3.10%，发行期限为91天。公司发行东吴证券股份有限公司2019年度第十期短期融资券,债券简称为“19东吴证券CP010”，发行规模为8亿元，发行利率为3.09%，发行期限为77天。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	106,547
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	114,565
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
苏州国际发展集团有限公司	0	705,554,476	23.52	0	质押	260,000,000	国有法人

中新苏州工业园区城市投资运营有限公司	0	100,000,000		3.33		0	无	0		国有法人
张家港市直属公有资产经营有限公司	0	100,000,000		3.33		0	无	0		国有法人
中国证券金融股份有限公司	0	89,700,145		2.99		0	无	0		未知
苏州物资控股（集团）有限责任公司	0	70,000,000		2.33		0	无	0		国有法人
苏州高新国有资产经营管理集团有限公司	0	70,000,000		2.33		0	无	0		国有法人
苏州营财投资集团有限公司	0	64,578,554		2.15		0	无	0		国有法人
苏州工业园区国有资产控股发展有限公司	0	61,832,770		2.06		0	无	0		国有法人
香港中央结算有限公司	26,931,137	56,714,941		1.89		0	无	0		未知
苏州信托有限公司	0	53,120,000		1.77		0	无	0		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
					种类				数量
苏州国际发展集团有限公司			705,554,476		人民币普通股				705,554,476
中新苏州工业园区城市投资运营有限公司			100,000,000		人民币普通股				100,000,000
张家港市直属公有资产经营有限公司			100,000,000		人民币普通股				100,000,000
中国证券金融股份有限公司			89,700,145		人民币普通股				89,700,145
苏州物资控股（集团）有限责任公司			70,000,000		人民币普通股				70,000,000
苏州高新国有资产经营管理集团有限公司			70,000,000		人民币普通股				70,000,000
苏州营财投资集团有限公司			64,578,554		人民币普通股				64,578,554
苏州工业园区国有资产控股发展有限公司			61,832,770		人民币普通股				61,832,770
香港中央结算有限公司			56,714,941		人民币普通股				56,714,941
苏州信托有限公司			53,120,000		人民币普通股				53,120,000

上述股东关联关系或一致行动的说明	苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	苏州国际发展集团有限公司
单位负责人或法定代表人	黄建林
成立日期	1995年8月3日
主要经营业务	授权范围内的国有资产经营管理，国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	苏州市国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
范力	董事长	男	53	2014-1-18	至今	0	0	0	-	48.29	否
	总裁			2012-3-13	至今
朱剑	董事	男	55	2015-9-8	至今	0	0	0	-	0	是
宋子洲	董事	男	59	2014-11-18	至今	0	0	0	-	0	是
钱晓红 （离任）	董事	女	50	2010-5-8	2019-4-17	0	0	0	-	0	否
黄艳	董事	女	45	2019-5-13	至今	0	0	0	-	0	是
朱建根	董事	男	56	2015-9-8	至今	0	0	0	-	0	是
郑刚	董事	男	45	2017-11-6	至今	0	0	0	-	0	是
孙中心	董事	男	50	2018-7-4	至今	0	0	0	-	43.55	否
	常务副总裁			2018-7-17
金德环	独立董事	男	66	2014-4-16	至今	0	0	0	-	16	否
裴平	独立董事	男	62	2016-5-20	至今	0	0	0	-	16	否
尹晨	独立董事	男	44	2017-11-6	至今	0	0	0	-	16	否
权小锋	独立董事	男	38	2017-11-6	至今	0	0	0	-	16	否
袁维静	职工监事	女	57	2018-7-4	至今	0	0	0	-	43.58	否
	监事会主席			2018-12-6
沈光俊	监事	男	48	2018-8-13	至今	0	0	0	-	0	是
唐烨	监事	男	56	2010-5-8	至今				-	0	是
郦美英	监事	女	58	2016-5-20	至今	0	0	0	-	0	否
马晓	监事	男	53	2013-5-8	至今	0	0	0	-	0	是
陈建国	职工监事	男	47	2017-4-24	至今	0	0	0	-	88.11	否
魏纯	副总裁	女	40	2012-5-14	至今	0	0	0	-	43.58	否

	董事会秘书			2008-6-25
	财务负责人			2019-8-30
冯恂	副总裁	女	42	2016-12-13	至今	0	0	0	-	43.78	否
高海明	副总裁	男	48	2019-2-15	至今	0	0	0	-	43.53	否
李齐兵	合规总监	男	53	2018-9-28	至今	0	0	0	-	165.39	否
	首席风险官			2019-1-25
刘辉	公司执委	男	49	2018-9-27	至今	0	0	0	-	204.72	否
杨伟	公司执委	男	48	2018-9-27	至今	0	0	0	-	236.09	否
姚眺	公司执委	女	47	2018-9-27	至今	0	0	0	-	275.52	否
潘劲松	公司执委	男	48	2018-9-27	至今	0	0	0	-	277.52	否
张剑宏	首席风险官（离任）	男	55	2016-1-15	2019-1-25	0	0	0	-	6.35	否
合计	/	/	/	/	/	0	0	0	/	1,584.01	/

姓名	主要工作经历
范力	中国国籍，1966年12月出生；硕士，高级经济师。现任公司党委书记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第十三届人民代表大会代表、江苏省证券业协会会长、江苏省上市公司协会副会长、苏州市上市公司协会会长。1989年8月至1997年11月在共青团苏州市委员会历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理；2002年4月至2012年3月在东吴证券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁；2012年3月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事；2013年5月至2014年1月在东吴证券任总裁、副董事长。2014年1月至今任公司党委书记、董事长、总裁。
朱剑	中国国籍，1963年12月出生，本科。现任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理，公司董事。1982年6月至1996年8月历任苏州市财政局办事员、科员、副科长、科长；1996年9月至2002年2月任苏州丝绸集团公司总会计师；2002年3月至2008年6月任苏州工业投资有限公司总会计师；2008年7月至2018年6月任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事，2018年6月至今任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理。
宋子洲	中国国籍，1960年1月出生；大学学历，学士学位。现任中国人寿资产管理有限公司副总裁，国寿安保基金管理公司董事。1984年8月参加工作，曾在对外经济贸易合作部办公厅、中国对外贸易运输（集团）总公司工作，1999年11月起历任中国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，2004年8月至2007年8月任中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监，2007年8月至2013年3月任中国人寿资产管理有限公司首席风险管理执行官，2013年3月至今任中国人寿资产管理有限公司副总裁。
黄艳	中国国籍，1974年12月出生，硕士，1997年参加工作，历任苏州工业园区地产经营管理公司综合部副总经理、总经理，总裁助理、副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁。
朱建根	中国国籍，1963年6月出生，本科。现任苏州营财投资集团有限公司董事长，苏州国发创业投资控股有限公司董事，苏州企业征信服务有限公司董事，苏州市基础设施投资管理有限公司董事，紫金财产保险股份有限公司董事，苏州工业园区股份有限公司监事，公司董事。1983年8月至1993年8月任职于苏州市总工会财务科；1993年9月至1996年10月任苏州市财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理；1996年11月至今历任苏州营财投资集团有限公司投资部职员、投资部经理、公司副总经理、总经理、董事长。
郑刚	中国国籍，1974年7月出生，本科学历，硕士学位，高级经济师,注册会计师。现任苏州国际发展集团有限公司资本运营部总经理。1993年7月至1998年6月在苏州互感器厂历任会计、财务科副科长、财务科科长；1998年6月至2000年11月在苏州电器发展实业有限公司任财务部经理；2000年11月至2013年7月

	在苏州市住房置业担保有限公司历任财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理、董事长；2013年7月至今在苏州国际发展集团有限公司任资本运营部总经理。
孙中心	中国国籍，1969年5月出生；硕士。现任本公司董事、副总裁。1990年8月至1994年11月在上海铁路分局苏州电务段工作；1994年11月至2002年4月历任苏州证券狮山路营业部电脑部经理、总经理助理、网上交易部总经理；2002年4月至2010年5月历任东吴证券有限责任公司网上交易部总经理、经纪分公司（筹）副总经理、狮山路证券营业部总经理、总裁助理兼苏州新区总部总经理、总裁助理兼苏州分公司总经理；2010年5月至2012年5月任总裁助理兼苏州分公司总经理；2012年5月至2018年6月任公司副总裁；2018年7月至今任公司董事、常务副总裁。
金德环	中国国籍，1953年4月出生；硕士、教授；现任上海财经大学金融学院教授，兼任海证期货有限公司独立董事，公司独立董事。曾任上海财经大学财政系副主任、证券期货学院副院长、金融学院副院长。
裴平	中国国籍，1957年4月出生；管理学博士、教授。现任南京大学商学院教授、博士生导师，担任江苏金融租赁股份有限公司独立董事、本公司独立董事。曾任南京大学金融与保险学系主任、南京大学商学院副院长等。
尹晨	中国国籍，1975年5月出生，经济学博士研究生学历，副教授。现任复旦大学社会发展与公共政策学院党委书记。2017年11月6日起担任公司独立董事。
权小锋	中国国籍，1981年4月出生，博士研究生学历，教授。现任苏州大学东吴商学院教授。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院会计系副教授、教授。2017年11月6日起担任公司独立董事。
袁维静	中国国籍，1963年7月出生；本科，高级会计师。现任公司党委委员、监事会主席。1981年10月至1994年3月在苏州市财政局任工交企财处科员。1994年3月至1996年11月在苏州财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司任副总经理；1996年11月至1997年3月在苏州市财政局所属苏州市营财发展集团总公司任副总经理。1997年3月至2002年3月在苏州市工业发展有限公司任副总经理。2002年3月至2004年6月在营财投资任副总经理、总经理、党支部书记。2004年7月起在国发集团历任副总会计师、总会计师、董事、党委委员。2014年9月至2018年6月兼任苏州信托有限公司董事长。
沈光俊	中国国籍，1971年3月出生，本科，注册评估师。现任苏州信托有限公司董事长、代理总裁。1994年8月至2003年12月历任江苏仁合资产评估有限公司项目助理、项目经理、部门经理、董事，南京分公司总经理；2004年1月至今历任苏州信托有限公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理（总裁）、董事长。
唐烨	中国国籍，1964年6月出生；本科。现任昆山市创业控股有限公司总裁，昆山市国科创业投资公司董事长，昆山市创业投资有限公司董事长，公司监事。1984年至1992年在昆山市变压器配件厂任技术员、副厂长。1992年至1994年在昆山市乡镇工业局任办公室秘书。1994年至2000年在昆山市信托投资公司任业务部经理。2000年起至今任昆山创业副总裁、总裁。
郦美英	中国国籍，1962年5月出生，大专，会计师。1981年7月至1998年2月在张家港市粮食系统历任粮食工业企业财务科长，1998年3月至2002年3月任张家港市财政局财政稽查大队办事员，2002年4月至2003年12月任张家港市市级机关事业单位会计核算中心常务副主任，2004年1月至8月任张家港市财政会计函授学校常务副校长，2004年9月至2008年4月任张家港市财政局企业国资科科长，2008年5月至2015年2月任张家港市财政国库收付中心常务副主任，2015年3月至2018年8月任张家港市直属公有资产经营有限公司总经理。
马晓	中国国籍，1966年12月出生；大专。现任国发集团计划财务部经理，公司监事。1986年7月至1994年12月任苏州光明丝织厂统计、会计；1994年12月至1999年8月任苏盘投资咨询公司会计；1999年8月至今在苏州国际发展集团有限公司任计划财务部会计、计划财务部副经理、计划财务部经理。
陈建国	中国国籍，1972年3月出生，硕研学历，硕士学位。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理；东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山前进中路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理；东吴证券经纪业务事业部副总经理、经纪管理总部副总经理（主持工作）。现任东吴证券人力资源部总经理。
魏纯	中国国籍，1979年1月出生；硕士。2001年7月至2008年6月，历任苏州证券研究员、东吴证券办公室副主任、董事会办公室主任、总裁办公室主任。2008年6月起，任公司董事会秘书。2012年5月起，聘为公司副总裁。2019年10月起，兼任公司财务负责人。现任本公司副总裁、董事会秘书、财务负责人。
冯恂	中国国籍，1977年7月出生；经济学博士,2002年8月至2004年4月任职于东吴证券；2004年4月至2012年5月历任国联证券研究发展部副经理，总经理、国联证券研究所所长、经纪业务管理总部总经理、国联证券总裁助理、副总裁（兼董事会秘书）；2012年6月起历任东吴证券总规划师兼研究所所长、总规划师兼资产管理总部总经理。现任本公司副总裁兼资产管理总部总经理。

高海明	中国国籍，1971年2月出生；硕士；现任本公司副总裁兼信用业务部总经理。1992年7月至1993年12月在国营五二六厂工作，1993年12月起历任苏州证券营业部总经理助理、东吴证券营业部副总经理、东吴资管副总经理、理财工作筹备组负责人、太仓总部总监、太仓分公司总经理、苏州分公司总经理、东吴期货总经理、信用业务部总经理，2019年2月至今任本公司副总裁兼信用业务部总经理。
李齐兵	中国国籍，1966年9月出生；大学，硕士，会计师、审计师、注册会计师（非执业会员）。现任本公司合规总监、首席风险官。1988年8月至2000年10月在南京市审计局历任科员、副主任科员、主任科员。2000年10月至2002年9月在中国证监会南京特派员办事处稽查处任主任科员。2002年9月至2010年5月在江苏证监局机构监管处历任副处长、处长。2010年6月至2011年5月在国发集团任副总经理。2011年5月至2013年6月任公司副总裁。2013年7月至11月任公司副总裁、合规总监；2013年11月至2018年9月任公司副总裁。2018年10月至今任公司合规总监，2019年1月起兼任首席风险官。
刘辉	中国国籍，1970年7月出生；硕士。历任中国光大银行海口证券部交易部经理；君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理；平安证券有限责任公司北京营业部、北区机构部副总经理；东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部副总经理、总经理；东吴证券总裁助理兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理；公司副总裁兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理；东吴证券董事长助理兼深圳分公司总经理、东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、行政总裁、东吴证券中新（新加坡）有限公司董事长；现任公司执委，董事长助理兼任深圳分公司总经理、东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、行政总裁、东吴证券中新（新加坡）有限公司董事长。
杨伟	中国国籍，1971年10月出生，硕士，注册会计师（非执业会员）、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作）；投资银行总部业务总监兼事业三部总经理；投资银行总部副总经理；投资银行总部常务副总经理；投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理；东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任公司执委、总裁助理、投资银行总部总经理。
姚眺	中国国籍，1972年6月出生，硕士。历任东吴证券嘉善县嘉善大道证券营业部总经理、嘉兴分公司总经理、固定收益总部总经理、东吴证券总裁助理兼固定收益总部总经理。现任公司执委、总裁助理、固定收益总部总经理。
潘劲松	中国国籍，1971年9月出生，硕士。历任浙江省国际信托投资公司营业部副经理;金通证券股份有限公司营业部总经理；中信金通证券有限责任公司营业部总经理、财富管理中心、高端业务部总经理；中信证券（浙江）有限责任公司营业部总经理、财富管理中心负责人、高端业务部总经理、客户服务总监、证券投融总监等职务；中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监、浙江分公司副总经理、工会主席、党委委员；东吴证券总裁助理。现任公司执委、总裁助理。

其它情况说明

√适用 □不适用

1、非独立董事、职工监事和高级管理人员的薪酬为当年实际支付的税前收入；

2、公司执委刘辉在香港子公司取得报酬，折算为人民币，未在母公司领取薪酬；

3、公司非独立董事、职工监事、高级管理人员薪酬仍在确认过程中，其余部分待确认后再另行披露；

4、公司根据相关规定，对相关人员的绩效实行延期支付；

5、公司董事、监事及高级管理人员不存在非现金薪酬的情况。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务
范力	苏州国际发展集团有限公司	副董事长
朱剑	苏州国际发展集团有限公司	党委委员、董事、副总经理
黄艳	苏州工业园区经济发展有限公司	董事、副总裁
朱建根	苏州营财投资集团有限公司	总经理
郑刚	苏州国际发展集团有限公司	资本运营部经理
	苏州信托有限公司	董事
沈光俊	苏州信托有限公司	董事长、代理总裁
唐烨	昆山创业控股集团有限公司	总裁
	昆山市创业投资有限公司	董事长
马晓	苏州国际发展集团有限公司	计划财务部经理
在股东单位任职情况的说明	无

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务
朱剑	江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司	董事
	苏州资产管理有限公司	董事
	江苏东吴保险经纪有限公司	董事
	苏州国发创业投资控股有限公司	董事
宋子洲	中国人寿资产管理有限公司	副总裁
	国寿安保基金管理有限公司	董事
黄艳	智瑞达科技（苏州）有限公司	董事长
	苏州财融产业投资有限公司	董事长、总经理

	霍尔果斯苏新置业有限公司	董事长
	苏州市沿海合作开发建设投资有限公司	副董事长
	苏州元禾控股股份有限公司	董事
	江苏广融实业有限公司	董事
	苏州市融风科技小额贷款有限公司	董事
	苏州产权交易中心有限公司	董事
	苏州新时代文体会展集团有限公司	董事
	苏州工业园区体育产业发展有限公司	董事
	苏州新建元控股集团有限公司	董事
	苏州恒泰控股集团有限公司	董事
	苏州工业园区阳澄湖半岛开发建设有限公司	董事
	苏州工业园区金鸡湖酒店集团发展有限公司	董事
	东吴人寿股份有限公司	董事
	国金基金管理有限公司	董事
	苏州集成电路产业投资有限公司	董事
	江苏省海外合作投资有限公司	董事
	苏州中方财团控股股份有限公司	监事
朱建根	苏州国发创业投资控股有限公司	董事
	苏州企业征信服务有限公司	董事
	苏州市基础设施投资管理有限公司	董事
	苏州中方财团控股股份有限公司	监事
	紫金财产保险股份有限公司	董事
	苏州银杏置业有限公司	董事长
	苏州工业园区时尚舞台国际名品经营有限公司	董事长
	苏州盘门旅游开发有限公司	总经理
郑刚	苏州国发融资担保有限公司	董事
	苏州国发创业投资控股有限公司	董事
	苏州市产业投资集团有限公司	董事
金德环	上海财经大学金融学院	教授
	海证期货有限公司	独立董事

裴平	南京大学商学院	教授、博士生导师
	江苏金融租赁股份有限公司	独立董事
尹晨	复旦大学社会发展与公共政策学院	党委书记
权小锋	苏州大学东吴商学院	教授
	苏州赛腾精密电子股份有限公司	独立董事
	苏州苏试试验集团股份有限公司	独立董事
	苏州康平科技股份有限公司	独立董事
	苏州三鑫时代新材料股份有限公司	独立董事
	苏州罗普斯金铝业股份有限公司	独立董事
袁维静	江苏银行股份有限公司	监事
唐烨	昆山市国科创业投资公司	董事长
郦美英	张家港市金宏投资发展有限公司	董事长
	张家港市信用再担保有限公司	董事长
	张家港市现代农业投资有限公司	董事
	张家港市长江文化投资发展有限公司	董事
	张家港市蔬菜园艺有限公司	董事
	华润张家港百禾医药有限公司	董事
	张家港市通州沙西水道综合整治有限公司	董事
	张家港保税区长源热电有限公司	董事
	张家港市农业担保有限公司	董事
	张家港市高铁投资发展有限公司	董事长
马晓	苏州国发融资担保有限公司	董事长
	江苏东吴保险经纪股份有限公司	监事会主席
	苏州市信用再担保有限公司	董事长
	苏州国发创业投资控股有限公司	监事长
陈建国	东吴期货有限公司	董事
	东吴基金管理有限公司	董事
孙中心	苏州资产管理有限公司	董事
	苏州股权投资基金管理有限公司	董事
	东吴创新资本管理有限责任公司	董事长

	苏州天际创新纳米技术有限公司	董事
魏纯	中证信用增进股份有限公司	董事
冯恂	东吴基金管理有限公司	董事
	东吴国际资本有限责任公司	董事
	中证机构间报价系统股份有限公司	监事
刘辉	东吴证券（香港）金融控股有限公司	董事长、行政总裁
	东吴证券中新（新加坡）有限公司	董事长
	东吴（香港）投资有限公司	董事长
	东吴国际资本有限责任公司	董事长
	东吴中新资产管理（亚洲）有限公司	董事
杨伟	东吴证券（香港）金融控股有限公司	董事
	东吴（香港）投资有限公司	董事
姚眺	东吴证券（香港）金融控股有限公司	董事
	东吴（香港）投资有限公司	董事
在其他单位任职情况的说明	无

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事的报酬由董事会、监事会审议通过后，报股东大会审议决定。公司董事长、总裁、副总裁级领导班子成员的报酬由薪酬、考核和提名委员会审议后，再提交公司董事会审议决定。其他经营班子成员的报酬按公司有关规定执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司外部董事、监事不在公司领取报酬，公司独立董事报酬在参考同行业上市公司的平均水平后确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬考核体系决定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司外部董事、监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。公司高级管理人员（非市管干部）薪酬由基本工资和年度奖金构成，基本工资按月发放，年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取，结合高级管理人员绩效考核情况进行分配发放。2019年度基本工资均已按月全额发放，年度奖金按照相关规定分配并预留，预留部分奖金分三年递延发放。 公司高级管理人员（市管干部）薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励构成，基本年薪按月发放，绩效年薪根据公司经营管理目标完成情况提取，结合高级管理人员绩效考核情况进行分配发放；2019年度基

	本年薪、绩效年薪根据相关规定确定；任期激励：依据《苏州市国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管理实施办法》（苏国资[2017]17号）文规定，任期激励收入实行延期支付办法，任期考核完成后或者离任经考核后当期支付50%，次年支付50%。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期内，全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1584.01万元。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
钱晓红	董事	离任	因工作原因离任
黄艳	董事	选举
魏纯	财务负责人	聘任
高海明	副总裁	聘任
张剑宏	首席风险官	离任	因工作原因离任
李齐兵	首席风险官	聘任

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

截至2019年12月31日，公司共有在职员工3,612人（含经纪人），其中，母公司3,165人，主要子公司447人。员工结构如下:

母公司在职员工的数量	3,165
主要子公司在职员工的数量	447
在职员工的数量合计	3,612
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
经纪业务人员	2,265
投行人员	444
投资人员	87
资产管理业务人员	105
财务人员	74
研究人员	130
风险合规及稽核人员	63
信息技术人员	172
其他管理及行政人员	272
合计	3,612
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	23
硕士	868
本科	1,886
大专及以下	835
合计	3,612

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司建立与发展战略相匹配的薪酬管理体系，规范薪酬管理行为，健全激励约束机制，促进公司稳健经营和可持续发展，实现公司价值与员工个人价值的一体化发展。薪酬体系遵循“外部具有竞争力，内部具有公平性，依岗依能依绩付薪，能升能降动态调整”的基本原则。

公司员工的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、社保福利构成，基本薪酬以公司岗位工资体系为基础，依据员工所任职岗位的职责、重要性、市场水平等因素，并根据个人的管理和专业能力综合确定。绩效薪酬与公司整体效益、部门经营情况相关，并依据员工绩效考核结果确定。公司和员工按照国家法律法规的规定缴纳各项法定社会保险及公积金，并按属地化原则进行管理。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2019年度，公司以新员工、业务骨干、青年人才为主要对象，以业务类和管理类培训为重点内容，通过东吴秀财学苑培训教育在线平台，进一步整合公司内外部培训讲师和课程资源，完善培训体系，提升培训质量。2019年度公司举行各类线下培训班共计70余场次，参训人员1000余人次，总课时达到9200余课时；线上总学习次数达96万余次，线上学习时长已达1.8万小时，课程被浏览11万余次，人均在线学习时长约5.7小时，人均学习次数达到352次，为公司各项业务的顺利开展奠定了人才基础。

2020年公司将以构建多层次人才开发的培育体系为目标，以行业文化建设、合规经营、风险管理、金融科技、业务发展、管理提升等为主要内容，持续丰富培训课程；坚持“线上线下相结合”、“碎片化、移动化”的培训理念，持续完善培训制度，优化培训体系，强化内训建设；深化培训激励机制，探索实践学习积分制度，为公司的持续发展提供充实的智力保障。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	149,476小时
劳务外包支付的报酬总额	6,118,000元

七、经纪人情况

√适用 □不适用

2019年公司在证券经纪人管理方面继续对制度和系统进行了完善：制度方面。结合公司经纪业务发展要求，以继续优化经纪人队伍为目标，从公司层面进一步明确淘汰经纪人的相关标准要求，同时对经纪人返佣政策做收缩调整。系统方面。为响应数字化管理要求，公司通过系统实现了对经纪人入离职以及客户添加等去纸质化流程改造。2019年公司严格按照证监会《证券经纪人暂行管理规定》（[2009]2号）以及内部制度等有关规定，在证券经纪人实施分级管理模式的基础上，指定营业部负责人为第一管理人，全面指导并负责本营业部经纪人的管理工作，同时接受公司总部管理、监督以及检查。截至报告期末，公司下属共75家证券营业部实际开展证券经纪人业务，证券经纪人877人。2019年公司持续加强对经纪人的规范执业管理以及考核淘汰，经纪人业务运行平稳，整体状况良好。

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理。建立了股东大会、董事会、监事会和内部管理机构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，均衡有效的公司治理结构确保了公司的规范运作，为公司发展提供制度保障。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会	2019-5-13	上海证券交易所网站	2019-5-14
2019年第一次临时股东大会	2019-6-17	上海证券交易所网站	2019-6-18

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
范力	否	7	7	1	0	0	否	1
朱剑	否	7	6	0	1	0	否	2
宋子洲	否	7	7	3	0	0	否	0
钱晓红（离任）	否	2	0	0	2	0	是	0
黄艳	否	3	2	0	1	0	否	0
朱建根	否	7	6	0	1	0	否	0
郑刚	否	7	6	0	1	0	否	0
孙中心	否	7	7	0	0	0	否	1
金德环	是	7	6	1	1	0	否	2
裴平	是	7	6	1	1	0	否	1
尹晨	是	7	7	2	0	0	否	1
权小锋	是	7	6	0	1	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

√适用 □不适用

钱晓红女士因工作原因，未能亲自出席第三届董事会第二十三次（临时）会议和第三届董事会第二十四次（临时）会议。

年内召开董事会会议次数	7
其中：现场会议次数	3
通讯方式召开会议次数	0
现场结合通讯方式召开会议次数	4

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

√适用 □不适用

2019年度，公司董事会共召开会议7次，审议议案56项，全部议案表决通过，具体见下表：

会议时间	会议名称	会议议题
2019年1月25日	第三届董事会第二十三次（临时）会议	1、关于成立经纪业务管理委员会的议案
		2、关于撤销昆明白云路营业部的议案
		3、关于聘任首席风险官的议案
		4、关于聘任证券事务代表的议案
2019年3月28日	第三届董事会第二十四次（临时）会议	1、关于明确公司回购股份用途及具体实施方案的议案
		2、关于撤销中山小榄证券营业部的议案
		3、关于制定《东吴证券股份有限公司反洗钱工作基本制度》的议案
2019年4月18日	第三届董事会第二十五次会议	1、关于2018年年度报告及其摘要的议案
		2、关于2018年度董事会工作报告的议案
		3、2018年度经营管理工作报告（非表决事项）
		4、关于2018年度财务决算报告的议案
		5、关于2018年度利润分配预案的议案
		6、关于2018年度合规报告的议案
		7、关于2018年度内部控制评价报告的议案
		8、关于2018年度全面风险评估报告的议案
		9、关于2019年度风险偏好体系的议案
		10、关于2018年度社会责任报告的议案
		11、2018年度独立董事述职报告（非表决事项）
		12、审计委员会2018年履职情况报告（非表决事项）
		13、关于2019年度经营管理计划的议案
		14、关于聘请审计机构的议案
		15、关于确认2018年日常关联交易及预计2019年日常关联交易的议案
		16、关于2019年度自营投资额度的议案
		17、关于确定员工基本薪酬总额的议案
		18、关于公司发行2019年公司债券的议案
		19、关于修订《公司章程》的议案
		20、关于修订《审计委员会工作细则》的议案
		21、关于提名公司第三届董事会成员（非职工代表董事）的议案
		22、关于2019年第一季度报告的议案
		23、关于召开2018年度股东大会的议案
2019年5月13日	第三届董事会第二十六次（临时）会议	1、关于公司符合配股条件的议案
		2、关于2019年度配股公开发行证券方案的议案
		3、关于公司2019年度配股公开发行证券预案的议案
		4、关于公司2019年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案
		5、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
		6、关于公司未来三年（2019-2021年）股东回报规划的议案
		7、关于公司2019年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺事项的议案

		8、关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层全权办理本次配股具体事宜的议案
		9、关于召开2019年第一次临时股东大会的议案
		10、关于向东吴创新资本管理有限责任公司增资的议案
2019年8月14日	第三届董事会第二十七次（临时）会议	1、关于2019年半年度报告及其摘要的议案
		2、关于2019年上半年度全面风险评估报告的议案
		3、关于2019年上半年度风险控制指标执行情况报告的议案
		4、关于调整董事会专门委员会组成方案的议案
		5、关于变更公司会计政策的议案
		6、关于撤销部分证券营业部的议案
2019年10月30日	第三届董事会第二十八次（临时）会议	1、关于2019年第三季度报告的议案
		2、关于公司高级管理人员2018年度薪酬总额的议案
		3、关于聘任公司财务负责人的议案
		4、关于修订《合规管理基本制度》的议案
		5、关于修订《累积投票制实施细则》的议案
		6、关于设立宁波分公司的议案
		7、关于择期召开股东大会的议案
2019年12月13日	第三届董事会第二十九次（临时）会议	1、关于向东吴期货有限公司增资暨关联交易的议案
		2、关于修订《东吴证券股份有限公司信息技术治理基本制度》的议案
		3、关于修订《东吴证券股份有限公司子公司管理办法》的议案

2、监事会会议情况

2019年度，公司监事会共召开会议3次，审议议案11项，全部议案表决通过，具体见下表：

会议时间	会议名称	会议议题
2019年4月18日	第三届监事会第十四次会议	1、关于2018年年度报告及其摘要的议案
		2、关于2018年度监事会工作报告的议案
		3、关于2018年度利润分配预案的议案
		4、关于2018年度内部控制评价报告的议案
		5、2018年度稽核审计工作报告（非表决事项）
		6、公司2018年度合规管理有效性评估报告（非表决事项）
		7、公司2018年度全面风险管理有效性评估报告（非表决事项）
		8、关于2019年第一季度报告的议案
2019年8月14日	第三届监事会第十五次（临时）会议	1、关于2019年半年度报告及其摘要的议案
		2、关于变更公司会计政策的议案
2019年10月30日	第三届监事会第十六次（临时）会议	1、关于2019年第三季度报告的议案

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况

√适用 □不适用

名称	成员
战略委员会	范力（主任）、朱剑、宋子洲、黄艳、金德环、裴平
风险控制委员会	金德环（主任）、尹晨、权小锋、郑刚、孙中心
审计委员会	权小锋（主任）、裴平、尹晨、钱晓红、朱建根、孙中心
薪酬、考核与提名委员会	裴平（主任）、金德环、尹晨、朱剑、孙中心

报告期内，公司董事会战略委员会共召开会议1次，薪酬、考核与提名委员会召开会议3次，审计委员会召开会议6次，风险控制委员会召开会议5次。公司董事会专业委员会根据公司章程、公司董事会议事规则及各委员会工作细则的规定，分别对公司战略、高管提名、薪酬考核、财务审计、内控审计、风险控制、关联交易等提出了建议，为公司规范运作发挥了重要作用。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司依据《东吴证券股份有限公司董事监事薪酬管理制度》、《东吴证券股份有限公司高级管理人员管薪酬和绩效管理办法》，通过公正透明的董事、监事、及高级管理人员的绩效考核制度，并以年度公司及各项业务实现的经营业绩对公司高级管理人员进行绩效评价，依据考核结果实施薪酬分配。薪酬分配中将高级管理人员个人收入与公司整体经营业绩、个人分管业务业绩紧密挂钩，激励与约束相结合，发挥正向激励作用。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制评价报告同日披露于上交所网站（http://www.sse.com.cn）。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

安永华明会计师事务所出具了《内部控制审计报告》报告，认为公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《公司内部控制审计报告》详见上交所网站（http://www.sse.com.cn）。

是否披露内部控制审计报告：是

十、 内部控制责任的声明、内部控制制度建设情况

√适用 □不适用

（一）内部控制责任声明

公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2018年12月31日有效。公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制存在重大缺陷。

（二）建立财务报告内部控制的依据

公司依据《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，按照“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”的原则，建立了财务报告内部控制机制。

（三）内部控制制度建设情况

报告期内，公司依据监管要求、经营环境变化及业务发展需要，对自营、投资银行、经纪、融资融券、股票质押、科创板等业务方面、以及财务、管理、子公司等管理方面的内部控制制度进行了新增或修订。

十一、公司合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况。

（一）公司合规管理体系建设及运行情况

公司的合规管理组织架构由董事会、合规总监、合规法务部、各部门及分支机构合规风控专员等四个层级构成。

报告期内，公司按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求，重点从加强合规宣导、严格落实监管新规、压实合规责任、强化合规履职保障等方面细化完善了合规管理机制，不断提升合规管理有效性。公司合规态势整体平稳、良好。

（二）合规、稽核检查情况

报告期内，公司合规法务部根据监管要求及业务新规出台情况，开展了资管、债券交易、投行内控指引等新规落实情况专项检查、私募产品销售及科创板适当性专项检查、2019年度公司债券及资产证券化业务专项自查、防范场外配资专项自查、深圳分公司专项检查等7次专项合规检查；根据业务合规情况，对经纪管理委员会、研究所、投资总部等业务部门以及东吴创新资本、东吴创投、29家分支机构开展了常规合规检查。报告期内，公司稽核审计部对信用业务部、债券投资总部、资产管理总部、投资银行总部等部门开展了业务管理、内部控制、合规及风险管理的内部审计，稽核审计部还进行了分支机构及营业部负责人离任审计、强制休假审计及其他专项审计、评估等工作。稽核审计部2019年共完成业务部门年度审计、分支机构负责人离任审计、强制休假审计及专项审计等85项。稽核审计部按照监管部门的要求组织完成了公司2019年度合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估、信息系统专项审计、反洗钱专项审计、投资银行内控评估和私募业务评估报告工作。

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:亿元币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
东吴证券股份有限公司2015年公司债券	15东吴债	136022	2015-11-09	2020-11-09	25.00	4.15%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券	17东吴债	143021	2017-03-13	2022-03-13	25.00	4.70%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第一期)品种一	17东吴01	145494	2017-04-26	2020-04-26	40.60	5.20%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司非公	17东吴02	145495	2017-04-26	2022-04-26	16.50	5.50%	每年付息一次，到期一次还	上海证券交易所

开发行2017年次级债券(第一期)品种二							本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)(品种一)	17东吴03	145550	2017-05-22	2020-05-22	27.40	5.40%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)(品种二)	17东吴04	145551	2017-05-22	2022-05-22	12.30	5.60%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第一期)	18东吴F1	150105	2018-01-29	2021-01-29	45.00	5.70%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第二期)	18东吴F2	151059	2018-12-29	2021-12-29	10	4.60%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券(第一期)	19东吴C1	151255	2019-03-18	2022-03-18	20	4.25%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期)	19东吴F1	151420	2019-04-16	2022-04-16	20	4.20%	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
东吴证券股份有限公司2019年公开发	19东吴债	155596	2019-08-12	2022-08-12	30	3.60%	每年付息一次，到期一次还本，最后	上海证券交易所

行公司债券

一期利息随本金的兑付一起支付。

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券类型	债券简称	起息日	到期日	发行规模（亿元）	付息兑付情况
公司债	15东吴债	2015-11-09	2020-11-09	25.00	已足额按时付息
	17东吴债	2017-03-13	2022-03-13	25.00
	18东吴F1	2018-01-29	2021-01-29	45.00
	18东吴F2	2018-12-29	2021-12-29	10.00
次级债	17东吴01	2017-04-26	2020-04-26	40.60	已足额按时付息
	17东吴02	2017-04-26	2022-04-26	16.50
	17东吴03	2017-05-22	2020-05-22	27.40
	17东吴04	2017-05-22	2022-05-22	12.30

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

“15东吴债”债券受托管理人	名称	东海证券股份有限公司
	办公地址	江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
	联系人	丁俊、翟颖
	联系电话	021-20333333
“17东吴债”、“17东吴01”、“17东吴02”、“17东吴03”、“17东吴04”债券受托管理人	名称	西部证券股份有限公司
	办公地址	陕西省西安市新城区东新街232号信托大厦
	联系人	滕晶、李晶
	联系电话	029-87406130
“18东吴F1”债券受托管理人	名称	华融证券股份有限公司
	办公地址	北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
	联系人	石川、耿文强
	联系电话	010-85556311
“18东吴F2”、“19东吴F1”债券受托管理人	名称	中国国际金融股份有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
	联系人	刘浏
	联系电话	010-65051166
“19东吴C1”债券受托管理人	名称	南京证券股份有限公司
	办公地址	江苏省南京市江东中路389号南京证券股份有限公司
	联系人	徐欣
	联系电话	025-58519350
“19东吴债”债券受托管理人	名称	光大证券股份有限公司
	办公地址	上海市静安区南京西路1266号恒隆广场1期51

		层
	联系人	邢一唯
	联系电话	021-52523023
“15东吴债”、“17东吴债”“19东吴债”资信评级机构	名称	上海新世纪资信评估投资服务有限公司
	办公地址	上海市汉口路398号华盛大厦14F

其他说明：

□适用 √不适用

三、 公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券募集资金扣除发行等相关费用后，均用于补充公司营运资金，偿还公司有息债务，满足公司业务发展需要，进一步优化负债结构和改善财务结构。资金主要用于与公司主营业务相关的用途，以支持公司的长期发展及核心竞争力的培育，与募集说明书中约定的资金运用安排保持一致。

四、 公司债券评级情况

√适用 □不适用

公司聘请上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“15东吴债”、“17东吴债”、“19东吴债”进行评级。根据上海新世纪资信评估投资服务有限公司2019年为“15东吴债”、“17东吴债”、“19东吴债”出具的跟踪评级报告和评级报告，评级结果为：主体评级/展望为“AAA/稳定”；“15东吴债”、“17东吴债”、“19东吴债”债项评级为“AAA”。上海新世纪资信评估投资服务有限公司已在官方网站上进行披露。《东吴证券股份有限公司关于“15东吴债”、“17东吴债”跟踪评级结果的公告》于2019年5月9日在上交所网站上披露。《东吴证券股份有限公司2019年公开发行公司债券信用评级报告》于2019年8月8日在上交所网站披露。

根据交易所对于跟踪评级报告披露时间的要求，预计上述债券的2019年度跟踪评级报告将于2020年6月30日前披露，提请投资者关注。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司将按时履行各期债券年度付息及到期还本付息义务。公司偿债能力良好。公司偿债资金将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

东海证券作为“15东吴债”、西部证券作为“17东吴债、17东吴01、17东吴02、17东吴03、17东吴04”、华融证券作为“18东吴F1”的受托管理人、中金公司作为“18东吴F2、19东吴F1”的受托管理人、南京证券作为“19东吴C1”的受托管理人、光大证券作为“19东吴债”受托管理人，以维护全体债券持有人的最大利益为行事原则，严格按照《债券受托管理协议》的约定，持续关注公司的资信状况、经营情祝、财务状况及募集资金管理运用等情况，根据受托管理协议的有关约定及监管要求履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。公司已于2019年6月26日通过上交所网站公告了2018年度受托管理事务报告。预计上述债券的2019年度受托管理事务报告将于2020年6月30日前披露，提请投资者关注。

八、 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

主要指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	3,560,879,118.51	3,194,099,429.07	11.48
流动比率	1.63	1.74	-6.32
速动比率	1.63	1.74	-6.32
资产负债率（%）	72.21%	70.98%	1.73
EBITDA全部债务比	6.74%	8.89%	-24.18
利息保障倍数	1.63	1.14	42.98	主要是本期利润总额增加、利息支出减少所致
现金利息保障倍数	1.74	2.11	-17.54
EBITDA利息保障倍数	1.69	1.19	42.02	主要是本期利润总额增加、利息支出减少所致
贷款偿还率（%）	100.00%	100.00%
利息偿付率（%）	100.00%	100.00%

九、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

2019年，公司其他债务融资工具有：短期融资券、收益凭证、同业拆借、融资业务债权收益权转让等。各项融资均按时兑付本金及利息。

十、 公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

2019年12月末，公司金融机构授信总额达1144.82亿元，尚存未使用授信额度929.26亿元，授信金融机构35家。公司信誉良好，报告期内公司按时偿还银行贷款，未发生贷款展期、减免情况。

十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内，公司各期债券严格执行募集说明书的相关约定及承诺，发行文件真实、准确和完整，发行程序合规，募集资金用途合法合规、严格在约定的范围内使用，严格按照募集说明书中的约定、公司内部制度及专项账户的规定履行资金使用的程序，专项账户运作正常。履行相关的信息披露义务，按期支付到期的利息及本金，未发生违约事件。

十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

安永华明（2020）审字第61346989_B01号

东吴证券股份有限公司

东吴证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了东吴证券股份有限公司的财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的东吴证券股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东吴证券股份有限公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于东吴证券股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。

我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。

关键审计事项:	该事项在审计中是如何应对:
融出资金及买入返售金融资产减值评估
东吴证券股份有限公司及其子公司（“贵集团”）于每个资产负债表日，以预期信用损失为基础对融出资金与买入返售金融资产进行减值测试并确认损失准备。如果信用风险自初始确认后未显著增加，贵集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。如果信用风险自初始确认后已显著增加，贵集团按照相当于整个存续期内预期信用	1. 我们评估和测试了贵集团融出资金及买入返售金融资产减值计提流程的内部控制设计、运行的有效性； 2. 我们评价了管理层所采用的预期信用损失模型中对于减值阶段划分标准的合理性； 3. 我们选取样本，对样本的减值阶段划分

损失的金额计量损失准备；如果已发生信用损失，贵集团确认整个存续期内的信用减值。贵集团在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 于2019年12月31日，贵集团融出资金的账面净值为人民币116.04亿元，其中减值准备余额为人民币0.20亿元；买入返售金融资产的账面净值为98.06亿元，其中减值准备余额为人民币10.20亿元。 由于相关资产金额重大，其减值评估需要管理层作出重大判断，包括对减值阶段的划分及未来现金流量的估计等，因此我们将融出资金及买入返售金融资产减值评估认定为关键审计事项。 有关融出资金及买入返售金融资产减值的相关披露，请参阅财务报表附注三、9，财务报表附注三、30，财务报表附注五、3，财务报表附注五、5，财务报表附注五、24及财务报表附注五、25。	结果与预期信用损失模型的标准进行对比； 4. 我们选取样本，对管理层在计算减值损失时使用的关键参数的合理性进行评估，包括损失率、风险敞口、前瞻性调整因子等，并结合市场惯例和历史损失经验，复核了管理层减值模型计算结果的合理性； 5. 我们评价了贵集团在合并财务报表中对融出资金及买入返售金融资产减值的相关披露。
商誉的减值
贵集团每年定期对商誉的账面价值进行检查，以判断是否发生减值。在进行减值测试时，管理层将商誉分配到相应的资产组或资产组组合，对资产组或资产组组合的可收回金额进行估计。 于2019年12月31日，贵集团商誉的账面原值为人民币2.55亿元，累计计提减值准备人民币1.05亿元，其中收购东吴基金管理有限公司（“东吴基金”）时形成的商誉原值为人民币2.31亿元，累计确认商誉减值准备人民币1.05亿元，其中人民币0.89亿元计入当期其他资产减值损失。 在预计东吴基金相关资产组组合的可收回金额时，管理层作出的关键假设包括收入增长率、费用增长率以及折现率等，这些关键假设具有不确定性，不同的判断和估计会对财务报表产生重大影响。因此，我们将商誉减值测试认定为关键审计事项。 有关商誉减值的相关披露，请参见财务报表附注三、19，财务报表附注三、21，财务报表附注三、30，财务报表附注五、20及财务报表附注五、24。	1. 我们评估和测试了贵集团商誉减值评估流程的内部控制设计和执行的有效性； 2. 我们评估了管理层对商誉减值的判断、各资产组或资产组合的认定以及商誉在各资产组或资产组合之间的分摊； 3. 我们评价了管理层所采用的商誉减值测试的模型，通过比较分析相关资产组或资产组组合的历史财务数据，结合行业趋势和管理层预期，评价了管理层编制预计未来现金流现值时所采用的关键假设的合理性； 4. 我们还评价了贵集团在合并财务报表中对商誉减值的披露。
合并结构化主体的考虑
结构化主体通常是为实现具体而明确的目的设计并成立的，并在确定的范围内开展业务活动。贵集团在多个资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等结构化主体中担任管理人或投资人，可以通过发起设立、持有投资或保留权益份额等方式在结构化主体中享有权益。 于2019年12月31日，贵集团在由第三方机构发起设立但未纳入合并范围的结构化主体中持有的权益的账面价值为人民币128.64亿元。在由贵集团发起设立但未纳入合并范围的结构化主体中持有的权益的账面价值为人民币2.89亿元。 在考虑是否将结构化主体纳入合并范围时，管理层评价其对结构化主体相关活动拥有的权力，享有的	1. 我们评估和测试了贵集团在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时建立的内部控制设计和执行的有效性； 2. 我们抽样检查了结构化主体相关合同、设立文件以及其他公开披露信息，以了解结构化主体的设立目的，从对结构化主体拥有的权力、享有的可变回报以及影响结构化主体可变回报的能力等方面，评价了管理层就结构化主体是否应纳入合并范围所作出的判断； 3. 我们还评价了贵集团在合并财务报表中对结构化主体的相关披露。

四、其他信息

东吴证券股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估东吴证券股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督东吴证券股份有限公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对东吴证券股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致东吴证券股份有限公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作（续）：

（6）就东吴证券股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本年财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵 英

（项目合伙人）中国 北京

中国注册会计师：徐 艳

2020年4月23日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位:东吴证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
资产：
货币资金	5.01	18,198,632,387.91	13,935,727,152.59
其中：客户资金存款		14,885,031,765.25	10,921,326,368.91
结算备付金	5.02	3,352,807,143.85	2,749,178,741.87
其中：客户备付金		3,043,809,592.17	2,402,364,590.51
融出资金	5.03	11,603,902,720.20	7,056,555,257.55
衍生金融资产	5.04	515,945.01	1,230,741.25
买入返售金融资产	5.05	9,806,267,228.49	16,494,891,870.09
应收票据	5.06	60,000.00
应收款项	5.07	157,516,730.15	129,466,290.01
应收利息	5.08		903,705,115.73
存出保证金	5.09	2,578,212,328.38	1,118,229,546.81
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	5.10		25,642,821,864.66
交易性金融资产	5.11	37,142,619,699.52
债权投资	5.12	142,062,707.25
可供出售金融资产	5.13		12,990,897,352.09
其他债权投资	5.14	5,796,376,967.37
其他权益工具投资	5.15	4,372,178,679.85
持有至到期投资	5.16		6,485,384.19
长期股权投资	5.17	1,179,023,133.40	1,114,288,183.05
固定资产	5.18	676,034,148.75	674,382,874.54
无形资产	5.19	187,413,953.50	192,917,728.80
商誉	5.20	149,905,260.26	239,132,955.24
递延所得税资产	5.21	620,316,429.24	596,770,821.62
其他资产	5.22	270,799,585.02	362,396,488.42
资产总计		96,234,645,048.15	84,209,078,368.51
负债：
短期借款	5.26	362,188,067.17	353,439,824.00
应付短期融资款	5.27	4,894,327,023.67	5,668,468,000.00
拆入资金	5.28		30,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	5.29		86,011,337.92
交易性金融负债	5.30	5,609,206,692.41
衍生金融负债	5.04	4,923,382.96	1,393,206.59
卖出回购金融资产款	5.31	13,125,823,986.35	8,669,684,006.22
代理买卖证券款	5.32	19,734,231,640.82	13,818,614,336.28
代理承销证券款	5.33		4,547,368.00
应付职工薪酬	5.34	786,812,209.05	641,284,717.12
应交税费	5.35	116,009,444.57	179,540,333.64
应付票据	5.36	30,000,000.00	40,000,000.00

应付款项	5.37	39,020,993.89	53,095,988.90
应付利息	5.38		935,985,039.65
应付债券	5.39	28,239,590,639.74	21,146,552,917.54
递延所得税负债	5.21	4,650,589.76	10,629,002.45
其他负债	5.40	2,032,068,150.66	12,143,845,569.99
负债合计		74,978,852,821.05	63,783,091,648.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	5.41	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
资本公积	5.42	11,765,216,102.69	11,763,810,687.76
减：库存股	5.43	19,220,540.31	14,972,594.48
其他综合收益	5.44	125,477,406.24	-363,358,462.59
盈余公积	5.45	848,900,937.29	785,248,236.72
一般风险准备	5.46	2,153,950,217.90	1,994,598,147.20
未分配利润	5.47	3,081,589,047.65	2,994,947,444.76
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		20,955,913,171.46	20,160,273,459.37
少数股东权益		299,879,055.64	265,713,260.84
所有者权益（或股东权益）合计		21,255,792,227.10	20,425,986,720.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计		96,234,645,048.15	84,209,078,368.51

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:东吴证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
资产：
货币资金		14,328,230,464.59	10,972,959,576.33
其中：客户资金存款		12,930,943,949.11	9,624,032,420.70
结算备付金		3,419,412,323.04	2,691,395,745.26
其中：客户备付金		3,043,809,592.17	2,402,364,590.51
融出资金		11,603,902,720.20	7,056,555,257.55
衍生金融资产		80,262.68	1,030,287.51
买入返售金融资产		6,878,482,591.04	11,736,032,336.80
应收票据		60,000.00
应收款项	15.01	92,477,807.21	90,522,000.19
应收利息			584,000,196.41
存出保证金		115,896,068.79	144,381,651.63
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			15,880,366,213.73
交易性金融资产		27,484,330,874.02
可供出售金融资产			10,923,776,381.72

其他债权投资		5,783,648,902.77
其他权益工具投资		4,287,302,784.61
长期股权投资	15.02	7,521,590,895.96	6,145,307,327.17
固定资产		634,648,702.07	637,265,608.92
无形资产		177,628,275.93	179,710,191.19
商誉		11,749,999.80	11,749,999.80
递延所得税资产		504,071,252.13	517,713,429.97
其他资产	15.03	120,136,077.54	101,944,814.28
资产总计		82,963,650,002.38	67,674,711,018.46
负债：
应付短期融资款		4,894,327,023.67	5,668,468,000.00
拆入资金			30,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债			86,011,337.92
交易性金融负债		12,037,000.00
衍生金融负债		4,267,800.83
卖出回购金融资产款		12,414,099,831.28	7,484,297,200.00
代理买卖证券款		15,855,895,259.65	11,764,307,745.13
代理承销证券款			4,547,368.00
应付职工薪酬		651,934,582.57	525,110,438.79
应交税费		57,305,805.09	144,540,709.43
应付款项		20,217,652.51	6,721,363.69
应付利息			933,630,927.24
应付债券		28,239,590,639.74	21,146,552,917.54
其他负债		288,285,622.85	174,292,172.04
负债合计		62,437,961,218.19	47,968,480,179.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
资本公积		11,657,819,494.42	11,656,995,851.83
减：库存股		19,220,540.31	14,972,594.48
其他综合收益		129,966,338.16	-366,605,684.62
盈余公积		848,900,937.29	785,248,236.72
一般风险准备		1,964,114,786.54	1,827,084,777.17
未分配利润		2,944,107,768.09	2,818,480,252.06
所有者权益（或股东权益）合计		20,525,688,784.19	19,706,230,838.68
负债和所有者权益（或股东权益）总计		82,963,650,002.38	67,674,711,018.46

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

合并利润表2019年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业总收入		5,130,373,462.68	4,161,925,425.29
利息净收入	5.48	327,585,104.71	-587,230,001.58
其中：利息收入		2,501,030,081.16	2,142,584,420.11

利息支出		2,173,444,976.45	2,729,814,421.69
手续费及佣金净收入	5.49	2,001,888,885.20	1,778,677,006.19
其中：经纪业务手续费净收入		1,050,491,645.86	806,582,566.11
投资银行业务手续费净收入		625,083,630.67	626,624,544.78
资产管理业务手续费净收入		161,216,479.25	159,639,093.76
投资收益（损失以“-”号填列）	5.50	1,907,256,840.08	1,979,884,574.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		73,254,131.49	17,282,929.41
其他收益	5.51	11,549,618.99	23,383,772.25
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	5.52	-437,166,281.54	-63,380,791.77
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-6,329,478.39	3,642,684.48
其他业务收入	5.53	1,325,510,848.88	1,029,710,829.50
资产处置收益（损失以“－”号填列）	5.54	77,924.75	-2,762,648.50
二、营业总支出		3,794,185,952.48	3,779,330,371.57
税金及附加	5.55	37,401,886.49	34,745,961.49
业务及管理费	5.56	2,175,155,235.93	1,932,970,512.73
资产减值损失	5.57		785,227,697.92
信用减值损失	5.58	169,304,036.71
其他资产减值损失	5.59	89,343,191.51
其他业务成本	5.60	1,322,981,601.84	1,026,386,199.43
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		1,336,187,510.20	382,595,053.72
加：营业外收入	5.61	3,815,283.75	870,912.71
减：营业外支出	5.62	6,431,929.75	7,403,713.16
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		1,333,570,864.20	376,062,253.27
减：所得税费用	5.63	354,325,271.06	28,629,847.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		979,245,593.14	347,432,405.36
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		979,245,593.14	347,432,405.36
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,037,174,921.82	358,411,175.29
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-57,929,328.68	-10,978,769.93
六、其他综合收益的税后净额		169,670,219.59	-554,124,810.60
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	5.44	168,295,111.05	-553,274,796.24
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		150,470,656.20
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益		1,236,628.23
3.其他权益工具投资公允价值变动		149,234,027.97
（二）将重分类进损益的其他综合收益		17,824,454.85	-553,274,796.24
1.权益法下可转损益的其他综合收益		6,395,083.22	-10,660,983.95
2.其他债权投资公允价值变动		-19,152,260.82
3.可供出售金融资产公允价值变动损益			-574,330,208.19

4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备		11,651,023.64
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额		18,930,608.81	31,716,395.90
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	5.44	1,375,108.54	-850,014.36
七、综合收益总额		1,148,915,812.73	-206,692,405.24
归属于母公司所有者的综合收益总额		1,205,470,032.87	-194,863,620.95
归属于少数股东的综合收益总额		-56,554,220.14	-11,828,784.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	5.64	0.35	0.12
（二）稀释每股收益(元/股)	5.64	0.35	0.12

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

母公司利润表2019年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业总收入		3,268,249,102.56	2,776,140,488.70
利息净收入	15.04	197,359,989.48	-320,725,169.18
其中：利息收入		2,142,355,407.87	1,685,554,984.96
利息支出		1,944,995,418.39	2,006,280,154.14
手续费及佣金净收入	15.05	1,709,720,510.85	1,535,102,100.58
其中：经纪业务手续费净收入		964,910,830.32	741,954,269.94
投资银行业务手续费净收入		625,083,630.67	626,624,544.78
资产管理业务手续费净收入		102,035,447.81	148,007,547.13
投资收益（损失以“－”号填列）	15.06	1,176,292,224.23	1,510,713,855.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		62,318,853.59	6,432,550.96
其他收益		3,708,959.38	4,311,272.25
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	15.07	175,973,605.00	38,210,642.91
汇兑收益（损失以“－”号填列）		956,462.70	1,463,232.61
其他业务收入		4,154,889.51	7,042,588.23
资产处置收益（损失以“－”号填列）		82,461.41	21,965.40
二、营业总支出		1,895,211,455.03	2,340,527,484.68
税金及附加		32,650,042.69	30,060,054.07
业务及管理费		1,753,619,395.24	1,550,851,360.96
资产减值损失			759,364,364.47
信用减值损失		108,942,017.10
其他业务成本			251,705.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,373,037,647.53	435,613,004.02
加：营业外收入		210,314.91	69,950.39
减：营业外支出		5,859,984.02	7,035,782.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,367,387,978.42	428,647,172.35

减：所得税费用		306,307,677.52	16,947,435.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,061,080,300.90	411,699,736.43
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,061,080,300.90	411,699,736.43
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额		164,807,435.29	-531,924,961.11
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		172,694,249.27
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		172,694,249.27
（二）将重分类进损益的其他综合收益		-7,886,813.98	-531,924,961.11
1.权益法下可转损益的其他综合收益		-391,427.39	8,394.06
2.其他债权投资公允价值变动		-19,146,410.23
3.可供出售金融资产公允价值变动损益			-531,933,355.17
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备		11,651,023.64
七、综合收益总额		1,225,887,736.19	-120,225,224.68

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

合并现金流量表2019年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额			6,682,975,411.68
收取利息、手续费及佣金的现金		4,984,535,003.19	4,535,306,439.27
回购业务资金净增加额		10,750,529,296.63	1,956,981,292.12
融出资金净减少额			998,014,513.02
代理买卖证券收到的现金净额		5,914,270,315.06
收到其他与经营活动有关的现金	5.66(1)	2,140,035,345.48	1,633,445,614.27
经营活动现金流入小计		23,789,369,960.36	15,806,723,270.36
为交易目的而持有的金融资产净增加额		6,361,218,170.76
为交易目的而持有的金融负债净减少额		69,056,770.16
融出资金净增加额		4,467,719,970.43
拆入资金净减少额		30,000,000.00	94,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额			243,704,071.36

支付利息、手续费及佣金的现金		1,000,547,773.14	786,857,011.73
支付给职工及为职工支付的现金		1,275,500,805.17	1,232,323,970.53
支付的各项税费		815,845,357.95	569,628,167.34
支付其他与经营活动有关的现金	5.66(2)	8,632,103,439.18	5,835,514,042.78
经营活动现金流出小计		22,651,992,286.79	8,762,027,263.74
经营活动产生的现金流量净额		1,137,377,673.57	7,044,696,006.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,351,356,745.35
取得投资收益收到的现金		706,765,882.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,566,804.11	66,500.58
投资活动现金流入小计		3,059,689,431.46	66,500.58
投资支付的现金		2,303,024,223.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		78,318,266.87	79,271,974.07
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		529.26
投资活动现金流出小计		2,381,343,019.32	79,271,974.07
投资活动产生的现金流量净额		678,346,412.14	-79,205,473.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		92,197,500.00	40,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		92,197,500.00	40,000,000.00
取得借款收到的现金		22,606,157,576.00	13,451,501,336.00
发行债券收到的现金		8,225,812,500.00	4,983,879,867.89
筹资活动现金流入小计		30,924,167,576.00	18,475,381,203.89
偿还债务支付的现金		25,398,175,000.00	23,648,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,874,034,402.95	2,100,429,055.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		1,551,748.82	1,054,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	5.66(6)	4,247,945.83	14,972,594.48
筹资活动现金流出小计		27,276,457,348.78	25,763,511,650.07
筹资活动产生的现金流量净额		3,647,710,227.22	-7,288,130,446.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		18,003,066.53	24,551,668.84
五、现金及现金等价物净增加额		5,481,437,379.46	-298,088,244.21
加：期初现金及现金等价物余额		15,824,031,283.70	16,122,119,527.91
六、期末现金及现金等价物余额	5.67(4)	21,305,468,663.16	15,824,031,283.70

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额			4,400,721,536.34
收取利息、手续费及佣金的现金		4,114,080,469.87	3,629,876,766.27
回购业务资金净增加额		9,603,911,351.70	873,876,718.77
融出资金净减少额			998,014,513.02
代理买卖证券收到的现金净额		4,090,240,525.04
收到其他与经营活动有关的现金		38,884,006.89	473,860,132.19
经营活动现金流入小计		17,847,116,353.50	10,376,349,666.59
为交易目的而持有的金融资产净增加额		9,359,422,422.55
为交易目的而持有的金融负债净减少额		69,056,770.16
融出资金净增加额		4,467,719,970.43
拆入资金净减少额		30,000,000.00	94,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额			184,579,728.12
支付利息、手续费及佣金的现金		803,137,900.42	662,819,863.11
支付给职工及为职工支付的现金		1,049,124,366.60	988,588,776.77
支付的各项税费		690,176,728.17	427,980,153.22
支付其他与经营活动有关的现金		449,882,722.83	513,319,120.29
经营活动现金流出小计		16,918,520,881.16	2,871,287,641.51
经营活动产生的现金流量净额		928,595,472.34	7,505,062,025.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,348,082,016.82
取得投资收益收到的现金		759,277,563.42	95,946,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,327,689.89	55,771.92
投资活动现金流入小计		3,108,687,270.13	96,001,771.92
投资支付的现金		2,135,904,835.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		65,033,608.00	70,912,262.95
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		1,330,532,500.00	96,000,000.00
投资活动现金流出小计		3,531,470,943.79	166,912,262.95
投资活动产生的现金流量净额		-422,783,673.66	-70,910,491.03
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金		22,598,251,000.00	13,109,413,000.00
发行债券收到的现金		8,225,812,500.00	4,983,879,867.89
筹资活动现金流入小计		30,824,063,500.00	18,093,292,867.89
偿还债务支付的现金		25,398,175,000.00	23,648,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,859,607,885.93	2,095,654,555.26
支付其他与筹资活动有关的现金		4,247,945.83	14,972,594.48
筹资活动现金流出小计		27,262,030,831.76	25,758,737,149.74
筹资活动产生的现金流量净额		3,562,032,668.24	-7,665,444,281.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		3,536,579.28	11,018,434.58
五、现金及现金等价物净增加额		4,071,381,046.20	-220,274,313.22
加：期初现金及现金等价物余额		13,664,355,321.59	13,884,629,634.81

六、期末现金及现金等价物余额

15.08

17,735,736,367.79

13,664,355,321.59

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

合并所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益							少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	3,000,000,000.00	11,763,810,687.76	14,972,594.48	-363,358,462.59	785,248,236.72	1,994,598,147.20	2,994,947,444.76	265,713,260.84	20,425,986,720.21
加：会计政策变更				280,248,172.95	-42,455,329.52	-86,040,838.44	-289,000,947.87	604,026.03	-136,644,916.85
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,000,000,000.00	11,763,810,687.76	14,972,594.48	-83,110,289.64	742,792,907.20	1,908,557,308.76	2,705,946,496.89	266,317,286.87	20,289,341,803.36
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）		1,405,414.93	4,247,945.83	208,587,695.88	106,108,030.09	245,392,909.14	375,642,550.76	33,561,768.77	966,450,423.74
（一）综合收益总额				168,295,111.05			1,037,174,921.82	-56,554,220.14	1,148,915,812.73
（二）所有者投入和减少资本		1,405,414.93	4,247,945.83					91,667,737.73	88,825,206.83
1．所有者投入的普通股								92,197,500.00	92,197,500.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他		1,405,414.93	4,247,945.83					-529,762.27	-3,372,293.17
（三）利润分配					106,108,030.09	245,392,909.14	-621,239,786.23	-1,551,748.82	-271,290,595.82
1．提取盈余公积					106,108,030.09		-106,108,030.09
2．提取一般风险准备						245,392,909.14	-245,392,909.14
3．对所有者（或股东）的分配							-269,738,847.00	-1,551,748.82	-271,290,595.82
4．其他
（四）所有者权益内部结转				40,292,584.83			-40,292,584.83
1．资本公积转增资

本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益				40,292,584.83			-40,292,584.83
6．其他
四、本年年末余额	3,000,000,000.00	11,765,216,102.69	19,220,540.31	125,477,406.24	848,900,937.29	2,153,950,217.90	3,081,589,047.65	299,879,055.64	21,255,792,227.10

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益							少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	3,000,000,000.00	11,764,002,886.47		189,916,333.65	744,078,263.08	1,866,511,592.92	3,255,792,797.39	235,287,306.41	21,055,589,179.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,000,000,000.00	11,764,002,886.47		189,916,333.65	744,078,263.08	1,866,511,592.92	3,255,792,797.39	235,287,306.41	21,055,589,179.92
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）		-192,198.71	14,972,594.48	-553,274,796.24	41,169,973.64	128,086,554.28	-260,845,352.63	30,425,954.43	-629,602,459.71
（一）综合收益总额				-553,274,796.24			358,411,175.29	-11,828,784.29	-206,692,405.24
（二）所有者投入和减少资本		-192,198.71	14,972,594.48					43,308,738.72	28,143,945.53
1．所有者投入的普通股								40,000,000.00	40,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他		-192,198.71	14,972,594.48					3,308,738.72	-11,856,054.47
（三）利润分配		0.00			41,169,973.64	128,086,554.28	-619,256,527.92	-1,054,000.00	-451,054,000.00
1．提取盈余公积					41,169,973.64		-41,169,973.64
2．提取一般风险准备						128,086,554.28	-128,086,554.28

3．对所有者（或股东）的分配							-450,000,000.00	-1,054,000.00	-451,054,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
四、本年年末余额	3,000,000,000.00	11,763,810,687.76	14,972,594.48	-363,358,462.59	785,248,236.72	1,994,598,147.20	2,994,947,444.76	265,713,260.84	20,425,986,720.21

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	3,000,000,000.00	11,656,995,851.83	14,972,594.48	-366,605,684.62	785,248,236.72	1,827,084,777.17	2,818,480,252.06	19,706,230,838.68
加：会计政策变更				291,286,654.77	-42,455,329.52	-84,910,659.04	-297,187,306.65	-133,266,640.44
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,000,000,000.00	11,656,995,851.83	14,972,594.48	-75,319,029.85	742,792,907.20	1,742,174,118.13	2,521,292,945.41	19,572,964,198.24
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）		823,642.59	4,247,945.83	205,285,368.01	106,108,030.09	221,940,668.41	422,814,822.68	952,724,585.95
（一）综合收益总额				164,807,435.29			1,061,080,300.90	1,225,887,736.19
（二）所有者投入和减少资本		823,642.59	4,247,945.83					-3,424,303.24
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他		823,642.59	4,247,945.83					-3,424,303.24
（三）利润分配					106,108,030.09	221,940,668.41	-597,787,545.50	-269,738,847.00
1．提取盈余公积					106,108,030.09		-106,108,030.09
2．提取一般风险准备						221,940,668.41	-221,940,668.41
3．对所有者（或股东）的分配							-269,738,847.00	-269,738,847.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转				40,477,932.72			-40,477,932.72
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益				40,477,932.72			-40,477,932.72
6．其他
四、本年年末余额	3,000,000,000.00	11,657,819,494.42	19,220,540.31	129,966,338.16	848,900,937.29	1,964,114,786.54	2,944,107,768.09	20,525,688,784.19

项目	2018年度
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	3,000,000,000.00	11,656,642,848.19		165,319,276.49	744,078,263.08	1,733,987,424.98	2,991,047,841.46	20,291,075,654.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	3,000,000,000.00	11,656,642,848.19		165,319,276.49	744,078,263.08	1,733,987,424.98	2,991,047,841.46	20,291,075,654.20
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）		353,003.64	14,972,594.48	-531,924,961.11	41,169,973.64	93,097,352.19	-172,567,589.40	-584,844,815.52
（一）综合收益总额				-531,924,961.11			411,699,736.43	-120,225,224.68
（二）所有者投入和减少资本		353,003.64	14,972,594.48					-14,619,590.84
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他		353,003.64	14,972,594.48					-14,619,590.84
（三）利润分配					41,169,973.64	93,097,352.19	-584,267,325.83	-450,000,000.00
1．提取盈余公积					41,169,973.64		-41,169,973.64
2．提取一般风险准备						93,097,352.19	-93,097,352.19
3．对所有者（或股东）的分配							-450,000,000.00	-450,000,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益

6．其他
四、本年年末余额	3,000,000,000.00	11,656,995,851.83	14,972,594.48	-366,605,684.62	785,248,236.72	1,827,084,777.17	2,818,480,252.06	19,706,230,838.68

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：高海明会计机构负责人：王菁

附注1、公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

东吴证券股份有限公司（原名苏州证券公司、苏州证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司，以下简称“本公司”，本公司及其子公司以下简称“本集团”）成立于1993年4月10日，1998年1月9日经中国人民银行江苏省分行苏银复（1998）30号批复同意增资改制，注册资本增至10,400万元，公司名称变更登记为苏州证券有限责任公司，2001年12月19日经中国证监会证监机构字（2001）308号“关于苏州证券有限责任公司增资扩股并更名的批复”，注册资本由10,400万增至100,000万元人民币，公司更名为东吴证券有限责任公司。

2008年6月23日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]831号“关于核准东吴证券有限责任公司变更注册资本的批复”，增加注册资本人民币50,000万元，变更后的注册资本为人民币150,000万元。

2009年12月8日经公司2009年度第二次临时股东会决议并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]310号“关于核准东吴证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复”批准，本公司整体变更为东吴证券股份有限公司，变更后，公司的注册资本为人民币150,000万元，由全体股东以截至2009年9月30日经审计后的公司净资产折股。

2011年1月25日经公司2011年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1887号”文核准，公司首次公开发行50,000万股新股。公司股票于2011年12月12日起在上海证券交易所上市交易，注册资本变更为人民币200,000万元。

2013年9月9日经公司2013年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会2014年2月13日出具的《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]200号），公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过70，000万股，每股面值1元，由于上述非公开发行股票方案的实施，新增注册资本人民币70,000万元，变更后公司注册资本为人民币270,000万元。

2015年11月16日经公司2015年第四次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会2015年12月23日出具的《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3035号），公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过30,000万股，每股面值1元，由于上述非公开发行股票方案的实施，新增注册资本人民币30,000万元，变更后公司注册资本为人民币300,000万元。

公司住所：苏州工业园区星阳街5号。

2016年2月5日，取得由苏州市工商行政管理局核准变更登记的新企业法人营业执照，统一社会信用代码：91320000137720519P。

经营范围：许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券投资交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本年度变化情况详见本附注六“合并范围的变更”。

附注2、财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。本财务报表以持续经营为基础列报。编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。2020年1月1日生效的企业会计准则的影响于2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），新收入准则为规范与客户在之间的合同产生的收入就建立了下新的收入确认模型，通过五步法来进行收入的确认与计量。收入的确认方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式；收入的计量金额应当体现向客户转让承诺货品或服务的数额，并反映主体预期交换该等货品或服务而应得的对价。此外，新收入准则还就合同成本的资本化和许可安排提供了具体的指引。其同时引入了额外的定性及定量的披露要求，包括总收入的明细，履行义务的信息，期间资产和负债余额的变动，以及重要的判断和估计。该准则会取代企业会计准则下所有现行的收入确认要求。本集团将于2020年1月1日起采用新收入准则。本集团已经进行了详细评估，上述修订的采用，除增加定性及定量披露外，不会对本集团的合并财务报表产生重大影响。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司已评价自报告期末起至少12个月的持续经营能力，本公司管理层相信公司能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，本公司以持续经营为基础编制截至2019年12月31日止的财务报表。

附注3、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团金融工具的核算、承销证券业务的核算、融资融券的核算、转融通业务的核算、收入的确认和计量、资产减值准备等交易和事项的会计政策和会计估计，是按照公司实际业务特点制定的，详见本附注3之相关描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量。

2. 会计期间

会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3. 记账本位币

本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

本集团下属子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介

费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉(参见附注三、19)；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，对于购买日之前持有的被购买方的长期股权投资，按照该长期股权投资在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期损益；购买日之前持有的被购买方的长期股权投资涉及在权益法核算下的其他综合收益的，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他股东权益变动，转为购买日所属当期损益。对于购买日之前持有的被购买方的其他权益工具投资，该权益工具投资在购买日之前累计在其他综合收益的公允价值变动转入留存损益。

5. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。控制，是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对投资单位的权力影响其回报金额。子公司的经营成果、财务状况和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益、损益和综合收益总额分别在合并资产负债表的股东权益中和合并利润表的净利润及综合收益总额项目后单独列示。如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。 对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

6. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。

7. 现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币交易的会计处理

发生外币交易时，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中单独列示

9. 金融工具

√适用 □不适用

1)金融工具（适用于2019年度）

金融工具，是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。金融资产和金融负债的确认和终止确认本集团成为金融工具合同的一方时，应当确认一项金融资产或金融负债。金融资产或负债终止确认，是指本集团将之前确认的金融资产或金融负债从资产负债表中予以转出。金融资产的终止确认：

满足下列条件之一时，本集团终止确认该金融资产：

(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

(2)本集团将收取金融资产现流量的合同权利转移给其他方；

(3)本集团保留了收取金融资产现金流量的合同权利，但承担了将收取的现金流量支付给一个或多个最终收款方的合同义务，且(a)实质上转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但未保留对该金融资产的控制。

金融负债的终止确认

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本集团与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团应当终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。

本集团对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，应当终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融资产和金融负债的分类金融资产的分类

金融资产在初始确认时，根据本集团企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本集团改变管理金融资产的业务模式，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。管理金融资产的业务模式，是指本集团如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。

本集团对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本集团对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

(1)以摊余成本计量的金融资产

本集团将同时符合下列条件的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：

①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；

②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

本集团将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

①本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；

②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

对于非交易性权益工具投资，本集团可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。满足下列条件之一的，表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的：取得相关金融资产的目的主要是为了近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但符合财务担保合同的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从工具发行方的角度符合权益工具的定义。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本集团将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，企业可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债的分类

金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；以摊余成本计量的金融负债。

企业对所有金融负债均不得进行重分类。

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始计量时，符合以下条件之一的金融负债，企业可将其不可撤销地指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：

①能够消除或显著减少会计错配；

②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告。

(2)以摊余成本计量的金融负债

除下列各项外，本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；

②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；

③不属于上述情形的财务担保合同，以及不属于上述情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

金融资产和金融负债的计量

初始计量

初始确认的金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

企业取得金融资产所支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的利息或现金股利，应当单独确认为应收项目进行处理。

后续计量

(1)以摊余成本计量的金融资产

该类金融资产采用实际利率法以摊余成本进行后续计量。在其终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时产生的利得或损失，计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息收入、减值损失或利得和汇兑损益计入当期损益，其余公允价值变动均计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

该类金融资产以公允价值进行后续计量。其公允价值的后续变动计入其他综合收益，不计提减值准备。除了获得的股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益,且后续不得转入损益。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

该类金融资产以公允价值进行后续计量，其产生的所有利得或损失计入当期损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

该类金融负债以公允价值进行后续计量。其产生的所有利得或损失计入当期损益，除非是将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，则该金融负债所产生的利得或损失按照下列规定进行处理：①由本集团自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，应当计入其他综合收益；②该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。按照①对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团应当将该金融负债的全部利得或损失(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

该类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。在其终止确认或按照实际利率法摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。

金融资产和金融负债公允价值的确定

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值；不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

公允价值确定的基本原则

对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。对于以公允价值计量的金融负债，本集团已考虑不履约风险，并假定不履约风险在负债转移前后保持不变。不履约风险是

指企业不履行义务的风险，包括但不限于企业自身信用风险。公允价值层次

本集团对于以公允价值计量的金融资产和金融负债，按照其公允价值计量所使用的输入值分为以下三个层次：

第一层次：输入值是计量日能够取得的相同金融资产或金融负债在活跃市场上未经调整的报价；

第二层次：输入值是除第一层次输入值外相关金融资产或金融负债直接或间接可观察的输入值；

第三层次：输入值是相关金融资产或金融负债的不可观察输入值。

金融工具减值

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失是指企业按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本集团以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具进行减值会计处理并确认损失准备。

金融工具减值阶段的划分

本集团可基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：

第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12 个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；

第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；

第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

上述三阶段的划分，适用于购买或源生时未发生信用减值的金融工具。对于购买或源生时已发生信用减值的金融工具，仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失

准备。对于符合准则规定条件且适用本集团已做出相应会计政策选择的应收款项和其他应收款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。金融工具减值的账务处理

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本集团将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具），本集团在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体（或部分）转移满足终止确认条件的，本集团将下列两项金额的差额计入当期损益：

(1)被转移金融资产（或终止确认部分）在终止确认日的账面价值；

(2)因转移金融资产（或终止确认部分）而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 ( 涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资) 之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。

衍生工具及嵌入衍生工具衍生工具包括股指期货、国债期货、商品期货、利率互换、权益互换及场内期权等。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。因股指期货、国债期货、商品期货及部分利率互换合约每日无负债结算确认的相关金融资产和金融负债，与业务相关的暂收暂付款之间按抵销后的净额在资产负债表内列示。对于包含嵌入衍生工具的混合合同，若主合同属于金融资产，本集团不从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而将该混合合同作为一个整体适用关于金融资产分类的会计准则规定。若主合同不属于金融资产，且同时符合下列条件的，本集团从混合工具中分拆嵌入衍生工具，作为单独的衍生金融工具处理：嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不紧密相关；与该嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义；该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量，则将混合合同整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。

金融资产和金融负债的抵销当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

权益工具发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。权益工具的公允价值变动不予确认。回购自身股份时，回购的股份作为库存股管理，回购股份的全部支出转为库存股成本，同时进行备查登记。库存股不参与利润分配，在资产负债表中作为股东权益的备抵项目列示。库存股注销时，按注销股票面值总额减少股本，库存股成本超过面值总额的部分，应调整资本公积 ( 股本溢价)，资本公积 ( 股本溢价)的余额不足冲减的，调整留存收益；库存股成本低于面值总额的，低于面值总额的部分增加资本公积 ( 股本溢价) 。

库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积 ( 股本溢价)；低于库存股成本的部分，应调整资本公积 ( 股本溢价)，资本公积 ( 股本溢价)的余额不足冲减的，调整留存收益。

2)金融工具（适用于2018年度）

金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时，按照本集团取得金融资产的目的，划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

包括交易性金融资产和交易性金融负债，以及本集团指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

交易性金融资产和金融负债包括：本集团为了近期内出售、回购或赎回而持有的金融资产或承担的金融负债；衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

只有符合以下条件之一的金融资产或金融负债，才可在初始确认时被直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：

(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。

(2)风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

(3)混合金融工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆。

(4)包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。

持有至到期投资

持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。如本集团将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产，其金额占全部持有至到期投资在出售或重分类前总额的5%时，其剩余部分也重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。但是，下列情况除外：

(1)出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。

(2)根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类。

(3)出售或重分类是由于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。

贷款和应收款项

贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

可供出售金融资产

可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除划分为贷款和应收款项、持有至到期投资、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的其他金融资产。

其他金融负债

其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的非衍生金融负债。

金融资产和金融负债的确认、终止确认和计量方法

确认和终止确认：

本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

初始计量：

初始确认的金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。企业取得金融资产所支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的债券利息或现金股利，应当单独确认为应收项目进行处理。后续计量：

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益；持有期间实现的利息或现金股利计入投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应当确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益；处置该项金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益。

(3)贷款和应收款项按摊余成本计量，占用期间按实际利率法确认收益。

(4)可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，计入其他综合收益；可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利计入当期损益；处置该金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益，同时将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。

(5)其他金融负债，以实际利率法计算的摊余成本进行后续计量。在其终止确认或摊销时产生的利得或损失，均计入当期损益。

(6)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或金融负债，按照成本计量。

金融资产和金融负债公允价值的确定

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值；不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

公允价值确定的基本原则：

(1)对存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。如估值日有市价，以估值日收盘价作为公允价值。如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境未发生

重大变化的，以最近交易日收盘价作为公允价值；如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，在谨慎原则的基础上采用适当的估值技术，审慎确定公允价值。

(2)对不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。本集团使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

对于以公允价值计量的金融负债，本集团已考虑不履约风险，并假定不履约风险在负债转移前后保持不变。不履约风险是指企业不履行义务的风险，包括但不限于企业自身信用风险。

公允价值层次：

本集团对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值分为以下三个层次：

第一层次：输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

第二层次：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

第三层次：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

金融资产减值

本集团在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，判定是否发生减值：

可供出售金融资产：

股票等权益类：资产负债表日,如果单个可供出售金融资产公允价值下跌幅度超过其持有成本的50%，或持续下跌时间在一年以上，预期这种下降趋势属于非暂时性的；同时结合其他因素可以认定该可供出售金融资产已发生减值。

对于本公司于中国证券金融股份有限公司设立的专户投资，鉴于该投资的特殊性，即本公司无法控制中国证券金融股份有限公司运用该等出资进行投资的方式以及可收回该等出资的时间，并结合行业惯例等其他相关因素，本公司以“公允价值下跌幅度超过其持有成本的50%，或持续下跌时间在36个月以上”，作为该投资计提减值准备的标准。

债券等固定收益类：如果单个可供出售金融资产出现以下减值迹象，可以认定该可供出售金融资产已发生减值：

公允价值层次：

(1)发行方或债务人发生严重财务困难；

(2)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；

(3)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

(4)因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；

(5)其他表明金融资产发生减值的客观证据。

可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益（其他综合收益）的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。但是在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。以摊余成本计量的金融资产：

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。

对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关（如债务人的信用评级已提高等），原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。具体减值方法如下：

(1)持有至到期投资、贷款及应收款项的减值测试采用未来现金流折现法，资产负债表日，对于持有至到期投资、贷款及应收款项，收集债务人的经营和信用状况，如果按合同或协议没有收到款项或利息，或债务人发生财务困难的，将根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。

(2)以成本计量的金融资产：在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的金融资产投资，或与该金融资产挂钩并须通过交付该金融资产结算的衍生金融资产发生减值时，应当将该金

融资产投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。

金融资产转移的确认依据和计量方法本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足企业准则规定的金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

(1)所转移金融资产的账面价值；

(2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益（其他综合收益）的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产和金融负债的抵销

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项的差额计入当期损益：

(1)终止确认部分的账面价值；

(2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益（其他综合收益）的公允价值变动累计额所对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

当具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

金融资产和金融负债在本集团成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。

10. 客户交易结算资金

本集团接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项，全额存入本集团指定的银行账户，同时确认为一项负债，与客户进行相关的结算。本集团接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券时，如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额加上代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣金等费用之和减少客户交易结算资金；如卖出证券成交总额大于买入证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额减去代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣金等费用后的余额增加客户交易结算资金。

11. 承销证券业务

公司承销证券时，在证券发行日根据承销合同确认的证券发行总额，按承销价款，在备查簿中记录承销证券的情况。

承销证券结束，将承销证券款交付委托单位并确认承销手续费。

承销期结束，如有未售出证券、采用余额包销方式承销证券的，按合同规定由公司认购，应按承销价款转为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

12. 买入返售和卖出回购业务

买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括股票、债券、票据等），合同或协议到期日，再以约定价格返售相同之金融产品。

卖出回购交易按照合同或协议的约定，以一定的价格将相关资产（包括股票、债券、票据等）出售给交易对手，合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。

买入返售及卖出回购业务按发生时实际支付或收到的款项入账，并在资产负债表中确认；买入返售的标的资产在表外作备查登记，卖出回购的标的资产仍在资产负债表中确认。买入返售及卖出回购业务分别按合同利率在返售或回购期间内确认为利息收入和利息支出。

13. 融资融券业务

融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券业务类型主要包括融资业务和融券业务。

融资业务：公司将资金借给客户，形成一项应收客户的债权确认为融出资金。融出资金按借给客户资金的本金计量。

融券业务：将自有的证券借给客户，约定到期后客户需归还相同数量的同种证券，此项业务融出的证券不满足终止确认条件，继续确认该金融资产，计入融出证券。融资融券利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、期限、利率等按期确认利息收入。证券公司对客户融资融券并代理客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。

14. 转融通业务

转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称证金公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证金公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

转融资业务：对于融入的资金，证券公司在资产负债表内确认为资产，同时确认一项对出借方的负债，计入“拆入资金”科目，并在“利息支出”科目核算转融通业务产生的利息费用。

转融券业务：对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由证券公司享有或承担，公司不将其计入资产负债表，但在财务报表附注“其他需要说明的重要事项”中披露转融通融入的证券期末市值和转融通融入后拆借给客户的证券期末市值，未融出证券期末市值等信息。

15. 长期股权投资

√适用 □不适用

控制、共同控制、重大影响的判断标准 控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资成本确定企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

(1)对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。

分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产总除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。

(2)对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。

追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：

(1)以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。

(2)以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

后续计量及损益确认方法

对子公司投资

在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。

对合营企业投资和对联营企业投资

对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：

对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。

取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本集团不同的，权益法核算时按照本集团的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。

对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本集团负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。

减值方法及减值准备计提方法参见附注3、21。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同

自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年的有形资产。固定资产在取得时，按取得时的成本入账。与购买或建造固定资产有关的一切直接或间接成本，在所购建资产达到预定可使用状态前所发生的，全部资本化为固定资产的成本。固定资产折旧采用直线法平均计算，并按固定资产的原值扣除残值和其预计使用年限制定折旧率。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	直线法	30～35	3%～5%	2.71%～3.23%
运输设备	直线法	5～10	3%～5%	9.50%～19.40%
办公设备及其他	直线法	5	3%～5%	19.00%～19.40%

减值测试方法及会计处理方法参见附注3、21。

当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

17. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。

当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算；尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。在建工程减值方法及会计处理方法参见附注3、21。

18. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按照成本进行初始计量。

使用寿命有限的无形资产，自其可供使用时起在使用寿命内采用年限平均法摊销，计入当期损益；每年年度终了，对其使用寿命及摊销方法进行复核，若与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。

各项无形资产的摊销年限如下：

类别	摊销年限(年)
土地使用权	40
交易席位费	10
软件	5

使用寿命不确定的无形资产不摊销；在每个会计期间对其使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，估计其使用寿命并按上述方法进行摊销。截至资产负债表日，公司无使用寿命不确定的无形资产。

19. 商誉

因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。对商誉不摊销，以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。商誉的减值方法及会计处理方法参见附注3、21。

20. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用按实际发生额入账，按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销。本集团对以经营租赁方式租入的固定资产改良支出，其发生符合资本化条件的各项支出，计入本项目，按剩

余租赁期与5年两者中较短的期限平均摊销。如果5年内同一经营租入固定资产又发生类似改良支出，将上次未摊完的长期待摊费用余额一次性计入当期损益。

21. 除金融资产外的其他资产减值

√适用 □不适用

在资产负债表日检查长期股权投资、固定资产、在建工程及使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象；如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

22. 应付职工薪酬

√适用 □不适用

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本集团在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。

本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本集团在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集

团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

23. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

(1)该义务是企业承担的现时义务；

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

(1)或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

(2)或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

24. 收入

√适用 □不适用

手续费及佣金收入代理客户买卖证券业务：在与客户办理买卖证券款清算时确认收入。其中，出租交易单元租金收入、代销金融产品佣金收入按双方确认的金额，在收到价款或取得收取价款的凭证时确认收入。证券承销业务：按证券发行方式分别确认。A、全额包销方式，将证券转售给投资者时，按发行价格抵减承购价确认为发行收入；B、余额包销、代销方式，代发行证券的手续费收入在发行期结束后，与发行人结算发行价款时确认；C、有合同约定的按相关条款确认收入。

保荐业务、财务顾问业务和投资咨询服务业务：在经济利益很可能流入企业且经济利益的流入额能可靠计量时确认。资产管理业务：于受托投资管理合同到期，与委托人结算时，按合同规定的比例计算应由本集团享有的管理费收益，确认为当期收益；或合同中规定按约定比例收取管理费和业绩报酬，则在合同期内分期确认管理费和业绩报酬收益。

期货经纪业务：按照与客户签订的期货合约中有关手续费收取标准向客户收取的相关手续费，在扣除上缴给交易所的手续费后，按其净额确认手续费收入。

基金管理业务：在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收入。

投资收益

持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）在持有期间取得的利息、红利、股息或现金股利计入投资收益。

金融资产转移满足终止确认条件的，除了初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具），应当将下列两项金额的差额计入投资收益：

(1)终止确认部分的账面价值；

(2)终止确认部分的对价，与原计入股东权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据应享有或应分担的被投资单位实现的净损益确认投资收益。

利息收入

存款利息收入：在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和实际利率确认利息收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收入。

买入返售证券收入：在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差额，确认利息收入；在当期没有到期的，根据买入返售金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入，但对于已发生信用减值的金融资产，改按该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

融资融券业务利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、期限、利率等确认利息收入。

其他以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：根据相关金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入，但对于已发生信用减值的金融资产，改按该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

25. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期平均分配，计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

26. 所得税

本集团采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。

除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。

当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。

资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。

递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。

资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

27. 经营租赁

（1）租入资产

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）租出资产

经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

28. 利润分配

当年实现的税后利润于弥补以前年度亏损后，本公司根据《公司法》的规定，按照当年税后利润的10%足额提取法定盈余公积金，但本公司法定盈余公积金累计额达到本公司注册资本的50%时，可不再提取；根据《金融企业财务规则》的要求，按照税后利润的10%足额提取一般风险准备；根据《证券法》的要求，按不低于税后利润的10%提取交易风险准备金。经股东大会批准，本公司可从税后利润中提取任意盈余公积金。

本公司提取的一般风险准备金及交易风险准备金计入“一般风险准备”项目核算，用于弥补证券交易的损失。经股东大会批准，本公司提取的法定盈余公积金和任意盈余公积金可用于弥补本公司的亏损或者转增股本，但法定盈余公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前本公司注册资本的25%。本公司资本公积金不得用于弥补公司的亏损。本公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。以前年度未分配利润，可并入当年度未分配利润向股东分配。

29. 分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本集团满足下列条件的组成部分：

（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

（2）公司管理层能够定期评价该组成部分的经营业绩，以决定向其分配资源、评价业绩；

（3）能够取得该部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部具有相同或相类似的经济特征，并且满足一定条件，本集团将其合并为一个经营分部。

30. 重大会计判断估计

√适用 □不适用

运用上述会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。导致出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设如下：

应用会计政策过程中所作的重要判断

金融资产的分类

(1) 业务模式

金融资产于初始确认时的分类取决于本集团管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本集团考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险

及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本集团需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。

(2)合同现金流量特征

金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。金融资产转移

管理层需要就金融资产的转移作出重大判断，确认与否会影响会计核算方法及本集团的财务状况和经营成果。

合并范围的确定

评估本集团是否作为投资者控制被投资企业时须考虑所有事实及情况。控制的定义包含以下三项要素：1)拥有对被投资者的权力；2)通过参与被投资者的相关活动而享有可变回报；3)有能力运用对被投资者的权力影响其回报的金额。倘若有事实及情况显示上述一项或多项要素发生了变化，则本集团需要重新评估其是否对被投资企业构成控制。对于本集团管理并投资的结构化主体（如资产管理计划和基金等），本集团会评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明本集团对结构化主体拥有控制权。在评估时，本集团需要估计结构化主体收益率、管理费、业绩报酬以及持有份额等可变因素，进而测算本集团享有的可变回报及回报的可变性，以分析评估本公司是否达到控制标准。若本集团对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。

会计估计中采用的关键假设和不确定因素

金融工具的公允价值

对于缺乏活跃交易市场的金融工具，本集团运用估值方法确定其公允价值。在估值时，本集团需对诸如自身和交易对手的信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允价值产生影响。

金融资产的减值

本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，

本集团根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。

商誉减值本集团每年对商誉进行减值测试。在进行减值测试时，需要将商誉分配到相应的资产组或资产组组合，并预计资产组或者资产组组合未来产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

除金融资产和商誉以外的其他资产减值

如附注三、21所述，本集团于资产负债表日对除金融资产和商誉之外的其他资产（固定资产、在建工程等）判断是否存在可能发生减值的迹象。在进行减值测试时，当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，表明发生了减值。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。所得税在正常的经营活动中，涉及的很多交易和事项的最终税务处理都存在不确定性，本集团根据相关税收法规谨慎判断交易对应的所得税影响并相应计提所得税。递延所得税资产只有在未来有足够纳税所得并可用于抵销有关暂时性差异时才可确认。对此需要就某些交易的税务处理作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

31. 重要会计政策和会计估计的变更

(1)、重要会计政策变更

√适用 □不适用

新金融工具准则

2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）。本集团自2019年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整2019年年初未分配利润或其他综合收益。

新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益工具投资需按公允价值计

量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。本集团持有的某些理财产品/基金投资，其收益取决于标的资产的收益率。本集团2019年1月1日之前将其分类为可供出售金融资产。于2019年1月1日，本集团分析其合同现金流量代表的不仅仅为对本金和以未偿本金为基础的利息的支付，因此将这些理财产品/基金投资重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列报为交易性金融资产。本集团于2019年1月1日将部分持有的股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资。

(2)、重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3)、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关

项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
资产：
货币资金	13,935,727,152.59	13,935,727,152.59
其中：客户资金存款	10,921,326,368.91	10,921,326,368.91
结算备付金	2,749,178,741.87	2,749,178,741.87
其中：客户备付金	2,402,364,590.51	2,402,364,590.51
融出资金	7,056,555,257.55	7,136,547,104.74	79,991,847.19
衍生金融资产	1,230,741.25	1,230,741.25
存出保证金	1,118,229,546.81	1,118,229,546.81
应收款项	129,466,290.01	129,466,290.01
应收利息	903,705,115.73		-903,705,115.73
买入返售金融资产	16,494,891,870.09	16,416,185,303.38	-78,706,566.71
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	25,642,821,864.66		-25,642,821,864.66
交易性金融资产		29,168,557,117.27	29,168,557,117.27
债权投资		107,535,000.00	107,535,000.00
可供出售金融资产	12,990,897,352.09		-12,990,897,352.09

其他债权投资		7,252,081,827.27	7,252,081,827.27
其他权益工具投资		2,928,499,409.55	2,928,499,409.55
持有至到期投资	6,485,384.19		-6,485,384.19
长期股权投资	1,114,288,183.05	1,114,288,183.05
固定资产	674,382,874.54	674,382,874.54
无形资产	192,917,728.80	192,917,728.80
商誉	239,132,955.24	239,132,955.24
递延所得税资产	596,770,821.62	642,215,338.60	45,444,516.98
其他资产	362,396,488.42	266,258,136.69	-96,138,351.73
资产总计	84,209,078,368.51	84,072,433,451.66	-136,644,916.85
负债：
短期借款	353,439,824.00	354,657,520.00	1,217,696.00
应付短期融资款	5,668,468,000.00	5,794,405,198.66	125,937,198.66
拆入资金	30,000,000.00	30,020,000.00	20,000.00
交易性金融负债		8,657,817,210.26	8,657,817,210.26
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	86,011,337.92		-86,011,337.92
衍生金融负债	1,393,206.59	1,393,206.59
卖出回购金融资产款	8,669,684,006.22	8,678,343,917.32	8,659,911.10
代理买卖证券款	13,818,614,336.28	13,818,614,336.28
代理承销证券款	4,547,368.00	4,547,368.00
应付职工薪酬	641,284,717.12	641,284,717.12
应交税费	179,540,333.64	179,540,333.64
应付票据	40,000,000.00	40,000,000.00
应付款项	53,095,988.90	53,095,988.90
应付利息	935,985,039.65		-935,985,039.65
应付债券	21,146,552,917.54	21,945,371,461.06	798,818,543.52
递延所得税负债	10,629,002.45	10,629,002.45
其他负债	12,143,845,569.99	3,573,371,388.02	-8,570,474,181.97
负债合计	63,783,091,648.30	63,783,091,648.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
资本公积	11,763,810,687.76	11,763,810,687.76
减：库存股	14,972,594.48	14,972,594.48
其他综合收益	-363,358,462.59	-83,110,289.64	280,248,172.95
盈余公积	785,248,236.72	742,792,907.20	-42,455,329.52
一般风险准备	1,994,598,147.20	1,908,557,308.76	-86,040,838.44
未分配利润	2,994,947,444.76	2,705,946,496.89	-289,000,947.87
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	20,160,273,459.37	20,023,024,516.49	-137,248,942.88
少数股东权益	265,713,260.84	266,317,286.87	604,026.03
所有者权益（或股东权	20,425,986,720.21	20,289,341,803.36	-136,644,916.85

益）合计
负债和所有者权益（或股东权益）总计	84,209,078,368.51	84,072,433,451.66	-136,644,916.85

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(简称“新金融工具准则”)。于2019年4月与2019年9月，财政部印发了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），要求已执行新金融工具准则的金融企业结合该通知的格式对金融企业专用项目之外的相关财务报表项目进行相应调整。公司自2019年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，并参照上述规定变更了财务报表的格式，因采用新金融工具准则和变更财务报表格式引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
资产：
货币资金	10,972,959,576.33	10,972,959,576.33
其中：客户资金存款	9,624,032,420.70	9,624,032,420.70
结算备付金	2,691,395,745.26	2,691,395,745.26
其中：客户备付金	2,402,364,590.51	2,402,364,590.51
融出资金	7,056,555,257.55	7,136,547,104.74	79,991,847.19
衍生金融资产	1,030,287.51	1,030,287.51
存出保证金	144,381,651.63	144,381,651.63
应收款项	90,522,000.19	90,522,000.19
应收利息	584,000,196.41		-584,000,196.41
买入返售金融资产	11,736,032,336.80	11,701,171,919.31	-34,860,417.49
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	15,880,366,213.73		-15,880,366,213.73
交易性金融资产		17,085,494,538.88	17,085,494,538.88
债权投资
可供出售金融资产	10,923,776,381.72		-10,923,776,381.72
其他债权投资		7,252,081,827.27	7,252,081,827.27
其他权益工具投资		2,821,943,479.22	2,821,943,479.22
长期股权投资	6,145,307,327.17	6,145,307,327.17
固定资产	637,265,608.92	637,265,608.92
无形资产	179,710,191.19	179,710,191.19
商誉	11,749,999.80	11,749,999.80
递延所得税资产	517,713,429.97	562,135,643.44	44,422,213.47

其他资产	101,944,814.28	107,747,477.16	5,802,662.88
资产总计	67,674,711,018.46	67,541,444,378.02	-133,266,640.44
负债：
短期借款
应付短期融资款	5,668,468,000.00	5,794,405,198.66	125,937,198.66
拆入资金	30,000,000.00	30,020,000.00	20,000.00
交易性金融负债		86,011,337.92	86,011,337.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	86,011,337.92		-86,011,337.92
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	7,484,297,200.00	7,491,820,694.69	7,523,494.69
代理买卖证券款	11,764,307,745.13	11,764,307,745.13
代理承销证券款	4,547,368.00	4,547,368.00
应付职工薪酬	525,110,438.79	525,110,438.79
应交税费	144,540,709.43	144,540,709.43
应付款项	6,721,363.69	6,721,363.69
应付利息	933,630,927.24		-933,630,927.24
应付债券	21,146,552,917.54	21,945,371,461.06	798,818,543.52
递延所得税负债
其他负债	174,292,172.04	175,623,862.41	1,331,690.37
负债合计	47,968,480,179.78	47,968,480,179.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,000,000,000.00	3,000,000,000.00
资本公积	11,656,995,851.83	11,656,995,851.83
减：库存股	14,972,594.48	14,972,594.48
其他综合收益	-366,605,684.62	-75,319,029.85	291,286,654.77
盈余公积	785,248,236.72	742,792,907.20	-42,455,329.52
一般风险准备	1,827,084,777.17	1,742,174,118.13	-84,910,659.04
未分配利润	2,818,480,252.06	2,521,292,945.41	-297,187,306.65
所有者权益（或股东权益）合计	19,706,230,838.68	19,572,964,198.24	-133,266,640.44
负债和所有者权益（或股东权益）总计	67,674,711,018.46	67,541,444,378.02	-133,266,640.44

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(简称“新金融工具准则”)。于2019年4月与2019年9月，财政部印发了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），要求已执行新金融工具准则的金融企业结合该通知的格式对金融企业专用项目之外的相关财务报表项目进行相应调整。

公司自2019年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，并参照上述规定变更了财务报表的格式，因采用新金融工具准则和变更财务报表格式引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

(4)、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

附注4、税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）、《财政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税[2016]46号）以及《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》（财税[2016]70号）等规定，自2016年5月1日起，公司的主营业务收入适用增值税，税率为6%。根据财政部和国家税务总局2016年12月21日发布的《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税收政策的通知》，纳税人购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于财税[2016]36号的金融商品转让。资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。根据财政部和国家税务总局2017年1月6日发布的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》，2017年7月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017	3%-17%

	年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳。
城市维护建设税	按流转税额的7%计征。城建税实行就地缴纳的办法，公司所属各分支机构向当地税务部门申报缴纳城建税。	7%
企业所得税	按应纳税所得额计征	16.5%、17%、25%
教育费附加及地方教育费附加	按流转税额的5%计征	5%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司及本公司的境内子公司	25%
本公司的香港子公司	16.50%
本公司的新加坡子公司	17%

附注5、合并财务报表项目注释

1、货币资金

（1）按类别列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	205,105.36	114,362.10
银行存款	18,112,299,247.78	13,928,309,749.90
其中：客户存款	14,885,031,765.25	10,921,326,368.91
公司存款	3,227,267,482.53	3,006,983,380.99
其他货币资金	86,128,034.77	7,303,040.59
合计	18,198,632,387.91	13,935,727,152.59

（2）按类别列示

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
现金：	/	/	205,105.36	/	/	114,362.10
人民币	/	/	205,105.36	/	/	114,362.10
银行存款：	/	/	18,112,299,247.78	/	/	13,928,309,749.90
其中：自有资金	/	/	3,227,267,482.53	/	/	3,006,983,380.99
人民币	/	/	2,367,257,959.58	/	/	2,289,132,370.63
美元	16,405,588.04	6.9762	114,448,663.28	48,454,447.36	6.8632	332,552,563.12
港元	787,625,890.17	0.8958	705,555,272.41	413,675,836.19	0.8762	362,462,767.67
新加坡元	7,732,191.82	5.1739	40,005,587.26	4,561,479.68	5.0062	22,835,679.57
客户资金	/	/	14,885,031,765.25	/	/	10,921,326,368.91
人民币	/	/	14,786,314,985.06	/	/	10,818,237,873.16
美元	11,703,903.76	6.9762	81,648,773.41	12,340,377.20	6.8632	84,694,476.77
港元	19,053,367.69	0.8958	17,068,006.78	20,992,945.66	0.8762	18,394,018.98
其他货币资金：	/	/	86,128,034.77	/	/	7,303,040.59
人民币	/	/	86,128,034.77	/	/	7,303,040.59
合计	/	/	18,198,632,387.91	/	/	13,935,727,152.59

其中，融资融券业务：

√适用 □不适用

单位:元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
自有信用资金	/	/	17,021,100.08	/	/	96,847,061.62
人民币	/	/	17,021,100.08	/	/	96,847,061.62

客户信用资金	/	/	1,215,824,888.35	/	/	1,045,450,545.05
人民币	/	/	1,215,824,888.35	/	/	1,045,450,545.05
合计	/	/	1,232,845,988.43	/	/	1,142,297,606.67

货币资金的说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团使用受限制的货币资金为人民币235,366,828.37元，主要是本集团纳入合并范围内的子公司计提的一般风险准备金以及本公司客户交易结算资金被司法机关冻结的金额（2018年12月31日：人民币207,944,854.00元）。

于2019年12月31日，本集团存放在境外（包括香港）的货币资金折合人民币825,319,522.94元（2018年12月31日：折合人民币687,255,492.77元）。

2、结算备付金

√适用 □不适用

(1)按类别列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
客户备付金	3,043,809,592.17	2,402,364,590.51
公司备付金	308,997,551.68	346,814,151.36
合计	3,352,807,143.85	2,749,178,741.87

(2)按币种列示

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
公司自有备付金：	/	/	308,997,551.68	/	/	346,814,151.36
人民币	/	/	308,997,551.68	/	/	346,814,151.36
客户普通备付金：	/	/	2,741,437,967.16	/	/	2,113,698,742.41
人民币	/	/	2,683,300,368.67	/	/	2,034,082,939.22
美元	7,786,782.29	6.9762	54,322,150.61	10,673,188.73	6.8632	73,252,228.89
港元	4,259,263.09	0.8958	3,815,447.88	7,262,696.07	0.8762	6,363,574.30
客户信用备付金：	/	/	302,371,625.01	/	/	288,665,848.10
人民币	/	/	302,371,625.01	/	/	288,665,848.10
合计	/	/	3,352,807,143.85	/	/	2,749,178,741.87

3、融出资金

√适用 □不适用

（1）按开户性质

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
个人	10,600,309,593.07	6,191,649,043.86
机构	1,003,593,127.13	944,898,060.88
账面价值合计	11,603,902,720.20	7,136,547,104.74

（2）按类别列示

	期末账面余额	期初账面余额
融资融券业务融出资金	11,623,688,935.47	7,137,157,463.19
减：减值准备	19,786,215.27	610,358.45
融出资金净值	11,603,902,720.20	7,136,547,104.74

（3）按账龄列示

账龄	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1-3个月	5,036,383,818.54	43.33	7,925,575.84	42.30
3-6个月	2,389,569,841.24	20.56	3,770,561.15	21.15
6个月以上	4,197,735,275.69	36.11	8,090,078.28	36.55
合计	11,623,688,935.47	100.00	19,786,215.27	100.00
账龄	期初余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1-3个月	2,264,191,497.27	31.72	193,605.70	31.72
3-6个月	1,127,331,803.12	15.80	96,436.64	15.80
6个月以上	3,745,634,162.80	52.48	320,316.11	52.48
合计	7,137,157,463.19	100.00	610,358.45	100.00

（4）客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
证券	30,397,952,576.87	17,297,065,108.77
资金	1,385,037,275.91	1,045,450,545.05
合计	31,782,989,852.78	18,342,515,653.82

融出资金的说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，融出资金中有本金人民币1,023,864,853.65元被用于债权收益权转让业务，质押到期日为2020年3月20日（2018年12月31日：无）。

4、衍生金融工具

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末						期初
	套期工具			非套期工具			套期工具			非套期工具
	名义金额	公允价值		名义金额	公允价值		名义金额	公允价值		名义金额	公允价值
		资产	负债		资产	负债		资产	负债		资产	负债
利率衍生工具										4,885,500.00
其中：利率期货										4,885,500.00
权益衍生工具				315,088,021.45	416,945.01	795,172.96				178,686,940.00	1,230,741.25	1,393,206.59
其中：股指期货				235,494,720.00						101,585,340.00
股票期权				6,950,491.45	45,595.00	13,393.29
场外期权				72,642,810.00	371,350.01	781,779.67				77,101,600.00	1,230,741.25	1,393,206.59
信用衍生工具				170,000,000.00		4,128,210.00
其中：信用保护合约				170,000,000.00		4,128,210.00
其他衍生工具				1,929,507,030.00	99,000.00					1,878,934,585.00
其中：商品期货				1,921,947,030.00						1,878,934,585.00
商品期权				7,560,000.00	99,000.00
合计				2,414,595,051.45	515,945.01	4,923,382.96				2,062,507,025.00	1,230,741.25	1,393,206.59

衍生金融工具的说明：

本集团进行的股指期货交易为每日无负债结算。于2019年12月31日，本集团持有的用于非套期的未到期股指期货合约的公允价值为浮亏人民币2,506,700.00元（2018年12月31日：浮盈人民币2,436,080.00元），与本集团因参与该股指期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。

本集团进行的商品期货交易为每日无负债结算。于2019年12月31日，本集团持有的用于非套期的未到期商品期货合约的公允价值为浮盈人民币1,026,045.07元（2018年12月31日：浮盈人民币504,034.80元）。与本集团因参与该商品期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。

本集团进行的利率期货交易为每日无负债结算。于2019年12月31日，本集团无未到期的利率期货合约（2018年12月31日：浮盈人民币23,900.00元），与本集团因参与该利率期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。

5、买入返售金融资产

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
约定购回式证券	4,802,856.17	168,905,854.87
股票质押式回购	9,503,818,547.46	14,599,021,730.37
债券质押式回购	1,317,788,020.19	2,505,478,762.26
减：减值准备	1,020,142,195.33	857,221,044.12
账面价值合计	9,806,267,228.49	16,416,185,303.38

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票	9,508,621,403.63	14,767,927,585.24
债券	1,317,788,020.19	2,505,478,762.26
减：减值准备	1,020,142,195.33	857,221,044.12
买入返售金融资产账面价值	9,806,267,228.49	16,416,185,303.38

(3) 约定购回、股票质押式回购融出资金按剩余期限（不含减值准备）分类披露

项目	期末账面余额		期初账面余额
	约定购回式证券	股票质押式回购	约定购回式证券	股票质押式回购
1个月内		5,309,904,589.82	76,986,947.60	3,229,179,962.92
1个月至3个月	4,802,856.17	1,373,156,460.12	60,486,119.80	1,627,507,073.00
3个月至1年		2,820,757,497.52	31,432,787.47	8,911,834,694.45
1年以上				830,500,000.00
合计	4,802,856.17	9,503,818,547.46	168,905,854.87	14,599,021,730.37

(4) 买入返售业务的担保物情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
担保物	18,105,019,509.05	24,928,386,179.50
其中：可出售或可再次向外抵押的担保物	9,345,000.00	245,653,064.46

对于通过交易所操作的债券逆回购交易，因其为交易所自动撮合并保证担保物足值，因此无法获知对手方质押库信息，故上述担保物公允价值未包括交易所债券逆回购所取得的担保物资产

的公允价值。于2019年12月31日和2018年12月31日，上述交易所债券逆回购的金额分别为人民币71,106,700.00元和人民币346,805,795.07元。

(5) 于2019年12月31日买入返售金融资产中无债券及资产收益权被用作卖出回购等业务的质

押物（2018年12月31日：无）。

6、应收票据

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	60,000.00
合计	60,000.00

7、应收款项

(1) 按明细列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收信用业务客户款	1,588,882.79	2,542,981.74
应收清算款	91,663,972.92	24,525,982.01
应收资产管理业务产品管理费	30,681,172.89	59,183,555.60
应收基金业务服务费	29,031,492.70	16,263,295.94
应收手续费及佣金	20,286,402.19	25,010,000.00
其他（注）	5,198,389.30	4,483,456.46
合计	178,450,312.79	132,009,271.75
减：坏账准备(按一般模型计提)	1,588,882.79	2,542,981.74
减：坏账准备(按简化模型计提)	19,344,699.85
应收款项账面价值	157,516,730.15	129,466,290.01

注：其他应收款项主要为应收信用保护合约保护费等，其中并未包含股票质押式回购业务。

(2) 按账龄分析

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	167,155,648.53	93.67	130,358,628.12	98.75
1-2年	11,294,664.26	6.33	1,499,282.14	1.14
2-3年			151,361.49	0.11
3年以上
合计	178,450,312.79	100.00	132,009,271.75	100.00

(3) 按评估方式列示

项目	期末余额				期初余额
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）

单项计提坏账准备	79,146,953.61	44.35	19,965,262.49	25.23	2,542,981.74	1.93	2,542,981.74	100.00
组合计提坏账准备	99,303,359.18	55.65	968,320.15	0.98	129,466,290.01	98.07
合计	178,450,312.79	100.00	20,933,582.64	11.73	132,009,271.75	100.00	2,542,981.74	1.93

(4) 应收账款账面净额前五名

单位名称	账面余额	账龄	占应收账款总额比例（%）	款项性质	坏账准备
娄底中钰资产管理有限公司	48,800,000.00	1年以内	27.35	待清算款项
证券交易所	42,863,972.92	1年以内	24.02	证券清算款
苏州胜利精密制造科技股份有限公司	5,100,000.00	1-2年	2.86	财务顾问费	510,000.00
中国人寿保险股份有限公司	3,149,457.89	1年以内	1.76	应收席位佣金款	31,494.58
江苏银行股份有限公司	3,000,000.00	1年以内	1.68	信用保护合约保护费	30,000.00
合计	102,913,430.81		57.67		571,494.58

年末应收款项余额中无应收持有本公司5%以上（含5%）股份的股东及其他关联方的款项。

8、应收利息

项目	2018年12月31日
债券投资	713,591,494.51
买入返售金融资产	99,818,395.51
融资融券	66,693,154.65
存放金融同业	12,183,254.08
其他	11,418,816.98
合计	903,705,115.73

9、存出保证金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面余额			期初账面余额
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
交易保证金	/	/	2,531,236,687.08	/	/	1,089,554,478.86
其中：人民币	/	/	2,528,905,213.08	/	/	1,087,263,314.86
美元	270,000.00	6.9762	1,883,574.00	270,000.00	6.8632	1,853,064.00
港元	500,000.00	0.8958	447,900.00	500,000.00	0.8762	438,100.00
信用保证金	/	/	17,628,374.99	/	/	11,334,151.90
其中：人	/	/	17,628,374.99	/	/	11,334,151.90

民币
履约保证金	/	/	18,867,122.79	/	/	7,340,916.05
其中：人民币	/	/	18,867,122.79	/	/	7,340,916.05
期货业务结算担保金	/	/	10,480,143.52	/	/	10,000,000.00
其中：人民币	/	/	10,480,143.52	/	/	10,000,000.00
合计	/	/	2,578,212,328.38	/	/	1,118,229,546.81

10、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

上年末
项目	公允价值			初始投资成本
	为交易目的而持有的金融资产	指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	为交易目的而持有的金融资产	指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	初始投资成本合计
债券	22,807,586,680.75		22,807,586,680.75	23,190,382,374.05		23,190,382,374.05
基金	1,756,391,722.92		1,756,391,722.92	1,658,278,183.49		1,658,278,183.49
股票	637,250,332.88		637,250,332.88	805,891,399.18		805,891,399.18
理财产品	299,083,863.50		299,083,863.50	310,000,000.00		310,000,000.00
其他	142,509,264.61		142,509,264.61	141,429,466.83		141,429,466.83
合计	25,642,821,864.66		25,642,821,864.66	26,105,981,423.55		26,105,981,423.55

其他说明：

于2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中部分债券被用作卖出回购等业务的质押物，年末公允价值为人民币7,717,496,918.12元，质押到期日为2019年01月02日至2019年01月21日。于2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无融出证券。

11、交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末余额
类别	公允价值			初始成本
	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	24,678,232,370.34		24,678,232,370.34	25,373,880,260.45		25,373,880,260.45
公募基金	2,939,868,027.77		2,939,868,027.77	2,897,462,743.97		2,897,462,743.97
私募基金及专户	2,369,296,852.48		2,369,296,852.48	2,386,367,301.47		2,386,367,301.47
股票	736,312,161.72		736,312,161.72	720,217,819.67		720,217,819.67
银行理财产品	2,736,194,225.86		2,736,194,225.86	2,736,144,866.49		2,736,144,866.49
券商资管产品	14,953,915.86		14,953,915.86	15,126,717.40		15,126,717.40
信托计划	1,564,580,000.00		1,564,580,000.00	1,605,201,400.00		1,605,201,400.00
其他	2,103,182,145.49		2,103,182,145.49	2,146,633,442.84		2,146,633,442.84
合计	37,142,619,699.52		37,142,619,699.52	37,881,034,552.29		37,881,034,552.29

其他说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，交易性金融资产中部分债券被用作卖出回购业务的质押物，期末公允价值为人民币11,716,538,315.90元，质押到期日为2020年1月2日至2020年1月13日。

交易性金融资产中已融出证券情况
项目	期末余额
基金	27,982,318.50

存在限制条件的交易性金融资产
项目	限制条件	期末余额
股票	存在限售期	96,752,859.78

12、债权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额
	初始成本	利息	减值准备	账面价值
定向工具	139,519,387.40	2,543,319.85		142,062,707.25
合计	139,519,387.40	2,543,319.85		142,062,707.25

13、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位：元币种：人民币

项目名称	上年末
	初始 成本	公允价值变动	减值 准备	账面 价值
按公允价值计量：
债券	4,217,575,134.18	14,558,710.62	26,227,750.00	4,205,906,094.80
基金	2,065,276,610.76	-270,496,842.43	87,883.51	1,794,691,884.82
股票	543,054,891.69	-60,103,052.02	36,114,461.52	446,837,378.15
理财产品	1,654,668,120.08	-96,032,862.87	106,533,989.17	1,452,101,268.04
其他	4,294,056,000.00	-67,223,820.68	40,000,000.00	4,186,832,179.32
按成本计量：
其他股权投资	965,606,546.96		61,078,000.00	904,528,546.96
合计	13,740,237,303.67	-479,297,867.38	270,042,084.20	12,990,897,352.09

（2）以公允价值计量的可供出售金融资产

项目	上年末
	可供出售权益工具	可供出售债务工具	合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本	8,557,055,622.53	4,217,575,134.18	12,774,630,756.71
公允价值	7,880,462,710.33	4,205,906,094.80	12,086,368,805.13
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额	-493,856,578.00	14,558,710.62	-479,297,867.38
已计提减值金额	182,736,334.20	26,227,750.00	208,964,084.20

（3）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

项目	上年末
	可供出售权益工具	可供出售债务工具	合计
年初已计提减值金额	141,747,328.25		141,747,328.25
本年计提	232,622,353.36	26,227,750.00	258,850,103.36
其中：从其他综合收益转入	232,497,473.33	26,227,750.00	258,725,223.33
本年减少	130,555,347.41		130,555,347.41
年末已计提减值金额	243,814,334.20	26,227,750.00	270,042,084.20

（4）可供出售金融资产中已融出证券情况

项目	上年末余额
股票	45,087,582.77
基金	38,411,228.29
合计	83,498,811.06

（5）存在限售条件的可供出售金融资产

项目	限制条件	上年末公允价值
股票	存在限售期	112,123,507.65

于2018年12月31日，可供出售金融资产中部分债券被用作卖出回购等业务的质押物，年末公允价值为人民币1,442,890,811.80元，质押到期日为2019年1月2日至2019年1月11日。

上述可供出售金融资产中无持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东作为发起人的金融资产。

14、其他债权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额
	初始成本	利息	公允价值变动	账面价值	累计减值准备
金融债	586,615,433.70	16,189,137.55	6,487,830.89	609,292,402.14	343,128.67
企业债	1,633,245,681.02	44,769,381.15	22,039,565.98	1,700,054,628.15	1,682,255.09
公司债	1,829,994,631.04	49,148,228.96	42,169,018.95	1,921,311,878.95	1,977,430.50
其他	1,535,575,523.60	29,946,685.49	195,849.04	1,565,718,058.13	21,524,535.63
合计	5,585,431,269.36	140,053,433.15	70,892,264.86	5,796,376,967.37	25,527,349.89

其他说明：

于2019年12月31日，其他债权投资中部分债券被用作卖出回购业务的质押物，年末公允价值为人民币684,081,578.00元，质押到期日为2020年1月2日至2020年1月12日。

15、其他权益工具投资

(1). 按项目披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期
	初始成本	本期末公允价值	本期确认的股利收入	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
股票	1,861,057,438.15	1,827,971,512.71	102,606,023.63	战略持有
非上市股权	218,888,600.00	207,833,784.23	6,000,000.00	战略持有
证金公司	2,278,350,000.00	2,336,373,382.91	149,575,871.45	战略持有
合计	4,358,296,038.15	4,372,178,679.85	258,181,895.08

(2). 本期终止确认的其他权益工具

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期终止确认时的公允价值	本期股利收入	终止确认时的累计利得或损失本期从其他综合收益转入留存收益的金额	处置该项投资的原因
非上市股权	3,192,013.92		185,347.89	终止经营
股票	407,578,030.46	20,684,740.81	-53,970,576.96	战略调整
合计	410,770,044.38	20,684,740.81	-53,785,229.07	/

其他说明：

√适用 □不适用

其他权益工具投资中已融出证券情况

项目	2019年12月31日
股票	71,898,570.93

存在限制条件的其他权益工具投资

项目	限制条件	2019年12月31日
股票	存在限售期	4,913,217.42

16、持有至到期投资

项目	2018年12月31日
债券	6,485,384.19
其中：企业债券	6,485,384.19
持有至到期投资合计	6,485,384.19

17、长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
联营企业
许昌市绿野农业科技有限公司	6,551,234.77									6,551,234.77
华元恒道（上海）投资管理有限公司	31,810,544.45			276,918.60	1,236,628.23					33,324,091.28
四川华体照明科技股份有限公司	92,370,174.97			5,234,874.26			508,849.22			97,096,200.01
东吴（苏州）金融科技有限公司	223,355,938.74			1,289,073.91	6,786,510.61					231,431,523.26
苏州资产管理有限公司	412,103,328.63			50,454,769.72	375,336.00	50,010.00	8,000,000.00			454,983,444.35
苏州企业征信服务有限公司	28,627,047.49			-4,260,612.58						24,366,434.91
中证信用增进股份有限公司	286,817,859.83			16,124,696.45	-766,763.39	773,632.59	9,000,000.00			293,949,425.48
China Reform Puissance Overseas Holdings Ltd		264.63								264.63
CDG Overseas Management Co.Ltd.	32,652,054.17	264.63		4,134,411.13	533,784.78					37,320,514.71
合计	1,114,288,183.05	529.26		73,254,131.49	8,165,496.23	823,642.59	17,508,849.22			1,179,023,133.40

18、固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	运输工具	办公设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	692,378,716.16	23,175,061.98	425,122,719.61	1,140,676,497.75
2.本期增加金额	36,075,173.83	738,904.21	33,063,911.13	69,877,989.17
（1）购置	36,075,173.83	738,904.21	33,063,911.13	69,877,989.17
3.本期减少金额		5,005,813.06	10,408,632.46	15,414,445.52
（1）处置或报废		5,005,813.06	10,408,632.46	15,414,445.52
外币报表折算差额			18,892.13	18,892.13
4.期末余额	728,453,889.99	18,908,153.13	447,796,890.41	1,195,158,933.53
二、累计折旧
1.期初余额	149,852,644.87	17,918,026.61	298,522,951.73	466,293,623.21
2.本期增加金额	22,105,993.54	1,759,752.63	42,485,201.97	66,350,948.14
（1）计提	22,105,993.54	1,759,752.63	42,485,201.97	66,350,948.14
3.本期减少金额		4,008,055.59	9,523,819.95	13,531,875.54
（1）处置或报废		4,008,055.59	9,523,819.95	13,531,875.54
外币报表折算差额		1,099.01	10,989.96	12,088.97
4.期末余额	171,958,638.41	15,670,822.66	331,495,323.71	519,124,784.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	556,495,251.58	3,237,330.47	116,301,566.70	676,034,148.75
2.期初账面价值	542,526,071.29	5,257,035.37	126,599,767.88	674,382,874.54

其他说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团无用于抵押担保、暂时闲置以及未办妥产权证书的固定资产（2018年12月31日：无）

19、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	计算机软件	交易席位费	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	104,423,670.70	283,615,372.70	14,307,917.10	415,600.00	402,762,560.50

2.本期增加金额		38,366,167.08			38,366,167.08
(1)购置		38,366,167.08			38,366,167.08
3.本期减少金额		2,604,880.00			2,604,880.00
(1)处置		2,604,880.00			2,604,880.00
外币报表折算差额		1,470.15			1,470.15
4.期末余额	104,423,670.70	319,378,129.93	14,307,917.10	415,600.00	438,525,317.73
二、累计摊销
1.期初余额	26,588,777.21	168,803,370.54	14,037,083.95	415,600.00	209,844,831.70
2.本期增加金额	2,610,591.84	41,209,896.14	50,000.04		43,870,488.02
（1）计提	2,610,591.84	41,209,896.14	50,000.04		43,870,488.02
3.本期减少金额		2,604,880.00			2,604,880.00
(1)处置		2,604,880.00			2,604,880.00
外币报表折算差额		924.51			924.51
4.期末余额	29,199,369.05	207,409,311.19	14,087,083.99	415,600.00	251,111,364.23
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	75,224,301.65	111,968,818.74	220,833.11		187,413,953.50
2.期初账面价值	77,834,893.49	114,812,002.16	270,833.15		192,917,728.80

其他说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团无形资产无抵押担保情况（2018年12月31日：无）。

20、商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
购买营业部商誉	11,749,999.80					11,749,999.80
购买子公司商誉	242,744,355.44		115,496.53			242,859,851.97
合计	254,494,355.24		115,496.53			254,609,851.77

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
非同一控制下	15,361,400.00	89,343,191.51				104,704,591.51

企业合并形成的商誉
合计	15,361,400.00	89,343,191.51				104,704,591.51

(3). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

本集团商誉主要于2014年通过非同一控制下企业合并取得东吴基金管理有限公司的股权形成，年末账面原值为人民币2.31亿元，累计确认商誉减值准备人民币1.05亿元。上述子公司产生的主要现金流独立于本集团的其他子公司，且本集团对上述子公司单独进行经营管理，因此，本集团将该子公司视作一个资产组并将合并形成的商誉分配至该子公司进行减值测试。资产组的可收回金额根据预计未来现金流量现值的方法确定，本集团根据管理层批准的预计未来5年财务预算和税前折现率17.13%（2018年度：17.03%）计算资产组的未来现金流量现值，该税前折现率已反映相关资产组的特定风险。超过5年财务预算之后年份的现金流量以3%的长期平均增长率推断，该增长率并不超过资产组所涉及业务的长期平均增长率。其他预测现金流入或流出有关的可收回金额估计值的主要假设包括预测收入增长率及费用率，该估计值是根据该资产组过往的表现及管理层对市场变化的预期而确定。

21、递延所得税资产/递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
尚未支付的职工薪酬	742,924,030.58	185,731,007.65	582,643,248.48	145,660,812.12
信用减值准备	1,094,159,009.80	273,539,752.45	870,367,036.02	217,591,759.01
交易性金融资产公允价值变动	1,470,853,194.95	367,713,298.74	1,186,182,646.50	296,545,661.63
交易性金融负债公允价值变动			16,069,604.92	4,017,401.23
其他债权投资公允价值变动	7,800.79	1,950.20
其他权益工具投资公允价值变动	90,388,218.99	22,597,054.75	229,682,210.34	57,420,552.59
衍生金融工具公允价值变动	1,904,840.00	476,210.00	3,687,672.66	921,918.17
其他	50,479,139.07	12,619,784.77	70,748,182.82	17,687,045.71
合计	3,450,716,234.18	862,679,058.56	2,959,380,601.74	739,845,150.46

于2019年12月31日，本集团未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异为人民币119,578,999.42元，本集团无未确认可抵扣亏损。

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
交易性金融资产公允价值变动	248,764,210.72	55,215,168.05	106,290,024.46	10,629,002.45
其他债权投资公允价值变动	96,427,415.54	24,106,853.89	106,421,264.32	26,605,316.08
其他权益工具投资公允价值变动	103,888,469.98	25,972,117.50
衍生金融工具公允价值变动	1,363,222.66	340,805.67
其他	565,513,095.87	141,378,273.97	284,097,983.11	71,024,495.78
合计	1,015,956,414.77	247,013,219.08	496,809,271.89	108,258,814.31

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	242,362,629.32	620,316,429.24	97,629,811.86	642,215,338.60
递延所得税负债	242,362,629.32	4,650,589.76	97,629,811.86	10,629,002.45

22、其他资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
其他应收款	288,429,072.78	115,216,053.12
预付款项	51,405,349.44	62,942,000.00
长期待摊费用	21,917,954.72	26,107,696.62
待摊费用	15,298,177.57	16,769,798.94
预交企业所得税	4,193.42	15,173,156.74
应收款项类投资		19,042,500.20
其他	17,294,736.92	11,006,931.07
减：减值准备	123,549,899.83
合计	270,799,585.02	266,258,136.69

（1）其他应收款

①按明细列示

单位：元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	251,195,535.91	87,603,602.47

项目	期末余额	期初余额
应收股利	16,454,011.87	12,215,802.39
应收利息	20,779,525.00	15,396,648.26
减：坏账准备（按一般模型计提）	419,239.22
减：坏账准备（按简化模型计提）	123,130,660.61
其他应收款净额	164,879,172.95	115,216,053.12

②按账龄分析

单位：元

种类	期末余额
	账面金额		减值准备
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	269,298,102.39	93.37	119,277,696.83	96.54
1-2年	10,642,351.99	3.69	360,614.89	0.29
2-3年	817,015.98	0.28	157,543.20	0.13
3年以上	7,671,602.42	2.66	3,754,044.91	3.04
合计	288,429,072.78	100.00	123,549,899.83	100.00

（续上表）

种类	期初余额
	账面金额		减值准备
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	65,540,944.49	56.89
1-2年	4,528,214.49	3.93
2-3年	6,846,802.63	5.94
3年以上	38,300,091.51	33.24
合计	115,216,053.12	100.00

③按减值准备评估方式分析

种类	期末余额
	账面余额		减值准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）

单独计提减值准备的其他应收款	125,261,251.53	43.43	118,680,710.07	94.75	6,580,541.46
按信用风险特征组合计提减值准备	163,167,821.25	56.57	4,869,189.76	2.98	158,298,631.49
合计	288,429,072.78	100.00	123,549,899.83	42.84	164,879,172.95

种类	期初余额
	账面余额		减值准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单独计提减值准备的其他应收款	38,300,091.51	33.24			38,300,091.51
按信用风险特征组合计提减值准备的其他应收款	76,915,961.61	66.76			76,915,961.61
合计	115,216,053.12	100.00			115,216,053.12

④于2019年12月31日，其他应收款账面净额中金额较大的前五名单位名称、金额及款项性质如下：

单位名称	账面余额	账龄	占其他应收款余额的比例(%)	款项性质	坏账准备年末余额
北京金融资产交易所	89,580,000.00	1年以内	31.06	交易保证金
中投证券（香港）金融控股有限公司	6,988,275.99	1-2年	2.42	代垫装修款
Swire Properties Management Limited – Pacific Place	5,487,832.04	1年以内	1.90	房屋租赁保证金	54,878.32
兴业观云祥瑞61号私募投资基金	2,422,922.51	1年以内	0.84	应收产品赎回款	24,229.23
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司	3,462,003.06	部分3年以上	1.20	房屋租赁保证金	1,590,951.41

合计

107,941,033.60

37.42

1,670,058.96

期末其他应收款中无持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位欠款情况。

（2）长期待摊费用

单位：元

项目	取得方式	期初余额	本期增加	本期减少		外币报表折算差额	期末余额
				本期摊销	其他减少
装修费	购入	21,677,400.84	5,933,459.45	8,800,012.24		4,094.32	18,814,942.37
网络工程	购入	1,995,676.99	43,762.41	645,389.20			1,394,050.20
办公家具	购入	1,809,427.88	24,249.88	654,457.45			1,179,220.31
水电增容	购入	93,119.14		36,615.14			56,504.00
消防工程	购入	532,071.77	147,812.71	206,646.64			473,237.84
合计		26,107,696.62	6,149,284.45	10,343,120.67		4,094.32	21,917,954.72

23、融券业务情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值	上年末公允价值
融出证券
－交易性金融资产	27,982,318.50
－其他权益工具	71,898,570.93
－可供出售金融资产		83,498,811.06

融券业务的说明：

于2019年12月31日，融券业务无违约情况（2018年12月31日：无）

24、资产减值准备变动表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少		期末余额
			转回	转/核销
买入返售金融资产减值准备	857,221,044.13	365,332,012.74	185,709,472.65	16,701,388.89	1,020,142,195.33
应收款项坏账准备	2,542,981.74	19,418,652.41	1,021,950.71	6,100.80	20,933,582.64

其他债权投资减值准备	9,992,651.70	20,311,953.81	4,777,255.62		25,527,349.89
其他应收款坏账准备		123,548,239.91		-1,659.92	123,549,899.83
融出资金减值准备	610,358.45	19,175,856.82			19,786,215.27
金融工具及其他项目信用减值准备小计	870,367,036.02	547,786,715.69	191,508,678.98	16,705,829.77	1,209,939,242.96
商誉减值准备	15,361,400.00	89,343,191.51			104,704,591.51
其他资产减值准备小计	15,361,400.00	89,343,191.51			104,704,591.51
合计	885,728,436.02	637,129,907.20	191,508,678.98	16,705,829.77	1,314,643,834.47

25、金融工具及其他项目预期信用损失准备表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

金融工具类别	期末余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
融出资金减值准备	19,784,891.29	1,323.98		19,786,215.27
应收款项坏账准备（一般模型）			1,588,882.79	1,588,882.79
应收款项坏账准备（简化模型）		968,320.15	18,376,379.70	19,344,699.85
买入返售金融资产减值准备	19,182,816.60	19,592,703.12	981,366,675.61	1,020,142,195.33
其他债权投资减值准备	4,793,352.58	3,362,155.13	17,371,842.18	25,527,349.89
其他应收款坏账准备（一般模型）	62,718.75	38,590.00	317,930.47	419,239.22
其他应收款坏账准备（简化模型）		4,449,950.54	118,680,710.07	123,130,660.61
合计	43,823,779.22	28,413,042.92	1,137,702,420.82	1,209,939,242.96

其他说明：买入返售金融资产的信用减值准备主要为股票质押式回购业务产生，股票质押式回购业务的信用减值准备明细情况如下：

单位：元币种：人民币

2019年12月31日	账面原值	信用减值准备	担保物市值
风险阶段划分
第一阶段	4,128,514,640.56	19,136,108.45	9,847,543,201.49
第二阶段	1,363,534,636.11	19,592,703.12	2,244,942,239.28
第三阶段	4,011,769,270.79	981,366,675.61	4,514,673,294.68
合计	9,503,818,547.46	1,020,095,487.18	16,607,158,735.45

26、短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
保证借款	359,161,667.17	351,697,696.00

质押借款	3,026,400.00	2,959,824.00
合计	362,188,067.17	354,657,520.00

短期借款分类的说明：

于2019年12月31日，本集团无逾期借款（2018年12月31日：无）。

27、应付短期融资款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券名称	面值	起息日期	到期日期	发行金额	票面利率(%)	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
19东吴证券CP001	1,500,000,000.00	2019年5月	2019年8月	1,500,000,000.00	3.01		1,511,225,819.67	1,511,225,819.67
19东吴证券CP002	1,000,000,000.00	2019年6月	2019年9月	1,000,000,000.00	3.18		1,007,906,557.38	1,007,906,557.38
19东吴证券CP003	1,000,000,000.00	2019年7月	2019年10月	1,000,000,000.00	2.77		1,006,887,158.47	1,006,887,158.47
19东吴证券CP004	1,000,000,000.00	2019年8月	2019年11月	1,000,000,000.00	2.90		1,007,230,136.99	1,007,230,136.99
19东吴证券CP005	1,000,000,000.00	2019年9月	2019年11月	1,000,000,000.00	2.80		1,005,983,561.64	1,005,983,561.64
19东吴证券CP006	1,000,000,000.00	2019年9月	2019年12月	1,000,000,000.00	2.80		1,006,980,821.92	1,006,980,821.92
19东吴证券CP007	1,200,000,000.00	2019年10月	2020年1月	1,200,000,000.00	3.00		1,207,278,688.52		1,207,278,688.52
19东吴证券CP008	800,000,000.00	2019年11月	2020年2月	800,000,000.00	3.15		803,373,770.49		803,373,770.49
19东吴证券CP009	1,000,000,000.00	2019年11月	2020年2月	1,000,000,000.00	3.10		1,003,303,278.69		1,003,303,278.69
19东吴证券CP010	800,000,000.00	2019年12月	2020年2月	800,000,000.00	3.09		801,283,278.69		801,283,278.69
收益凭证		2018年3月至2019年12月	2019年1月至2020年12月		2.5-8.08	5,794,405,198.66	12,501,521,796.14	17,216,838,987.52	1,079,088,007.28
合计	/	/	/	/	/	5,794,405,198.66	22,862,974,868.60	23,763,053,043.59	4,894,327,023.67

应付短期融资款的说明：

公司于本年共发行10期短期融资券，融资券的收益率为2.77%-3.18%；于本年共发行2,044期期限小于1年的收益凭证，未到期产品的收益率为

2.50%-7.00%。

28、拆入资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
银行拆入资金		30,020,000.00
合计		30,020,000.00

29、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

	上年末公允价值
项目	为交易目的而持有的金融负债	指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债	公允价值合计
浮动收益凭证	86,011,337.92		86,011,337.92
合计	86,011,337.92		86,011,337.92

30、交易性金融负债

(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末公允价值
类别	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	合计
浮动收益凭证	12,037,000.00		12,037,000.00
其他		5,597,169,692.41	5,597,169,692.41
合计	12,037,000.00	5,597,169,692.41	5,609,206,692.41

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明：

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债是部分合并结构化主体中归属于其他投资者的权益，本集团有义务于结构化主体到期或其他投资者赎回时基于账面净值及该结构化主体的有关条款向其他投资者付款。

31、卖出回购金融资产款

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券质押式回购	11,618,776,965.87	8,580,685,894.78
信用业务债权收益权	1,000,866,666.67
债券买断式回购	506,180,353.81	97,658,022.54
合计	13,125,823,986.35	8,678,343,917.32

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券	12,124,957,319.68	8,678,343,917.32
信用业务债权收益权	1,000,866,666.67
合计	13,125,823,986.35	8,678,343,917.32

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券	12,400,619,893.90	9,160,387,729.92
信用业务债权收益权	1,023,864,853.65
合计	13,424,484,747.55	9,160,387,729.92

32、代理买卖证券款

√适用 □不适用

（1）按客户列示

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
普通经纪业务
其中：个人	15,358,834,700.60	9,889,819,092.47
机构	2,990,260,224.76	2,883,344,698.76
小计	18,349,094,925.36	12,773,163,791.23
信用业务
其中：个人	1,276,321,801.55	915,014,079.84
机构	108,814,913.91	130,436,465.21
小计	1,385,136,715.46	1,045,450,545.05
合计	19,734,231,640.82	13,818,614,336.28

（2）按币种列示

项目	期末余额		期初余额
	外币金额	折人民币金额	外币金额	折人民币金额
普通经纪业务
人民币		18,189,908,742.83		12,588,168,328.24
美元	19,760,732.47	137,854,821.88	23,283,565.93	159,799,769.71
港币	23,812,637.47	21,331,360.65	28,755,641.73	25,195,693.28
信用业务
人民币		1,385,136,715.46		1,045,450,545.05
合计		19,734,231,640.82		13,818,614,336.28

33、代理承销证券款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
债券		4,547,368.00
其中:企业债券		4,547,368.00
合计		4,547,368.00

34、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	628,575,927.15	1,341,977,983.46	1,197,435,871.21	773,118,039.40
二、离职后福利-设定提存计划	12,708,789.97	90,561,829.76	89,576,450.08	13,694,169.65
三、辞退福利		1,192,960.00	1,192,960.00
合计	641,284,717.12	1,433,732,773.22	1,288,205,281.29	786,812,209.05

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	621,159,596.67	1,198,571,356.69	1,054,906,922.79	764,824,030.57
二、职工福利费		28,889,494.11	28,889,494.11
三、社会保险费	636,132.47	40,493,040.62	40,411,641.52	717,531.57
其中：医疗保险费	552,763.52	38,828,407.91	38,744,242.12	636,929.31
工伤保险费	33,021.65	646,205.92	650,145.23	29,082.34
生育保险费	50,347.30	1,018,426.79	1,017,254.17	51,519.92
四、住房公积金	673,375.40	56,542,813.74	56,487,851.00	728,338.14
五、工会经费和职工教育经费	6,106,822.61	17,480,599.06	16,739,282.55	6,848,139.12
其他		679.24	679.24
合计	628,575,927.15	1,341,977,983.46	1,197,435,871.21	773,118,039.40

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,434,049.90	75,113,622.69	75,140,039.71	1,407,632.88
2、失业保险费	74,740.07	2,123,207.07	2,121,410.37	76,536.77
3、企业年金缴费	11,200,000.00	13,325,000.00	12,315,000.00	12,210,000.00
合计	12,708,789.97	90,561,829.76	89,576,450.08	13,694,169.65

其他说明：

√适用 □不适用

本公司2019年度高级管理人员任职期间从本公司获得的税前报酬总额为人民币1,388.29万元（2018年度：人民币390.70万元）。

于2019年12月31日，应付职工薪酬余额预计在2020年度及以后年度发放。

35、应交税费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
企业所得税	46,768,846.09	133,683,777.64
增值税	33,276,505.67	23,117,589.08
个人所得税	28,901,158.52	17,636,166.19
城市维护建设税	2,305,210.24	1,333,263.91
教育费附加及地方教育费附加	1,552,715.47	909,846.51
其他税费	3,205,008.58	2,859,690.31
合计	116,009,444.57	179,540,333.64

36、应付票据

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	30,000,000.00	40,000,000.00
合计	30,000,000.00	40,000,000.00

37、应付款项

(1). 应付款项列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付佣金	16,866,125.75	14,074,077.23
应付第三方存管费	13,079,682.98	9,171,860.06
应付清算款	1,486,602.76	28,308,618.56
其他	7,588,582.40	1,541,433.05
合计	39,020,993.89	53,095,988.90

38、应付利息

	2018年12月31日
应付债券	798,818,543.52
应付短期融资款	125,937,198.66
卖出回购	8,659,911.10
客户资金	1,331,690.36
短期借款	1,217,696.00
拆入资金	20,000.01
合计	935,985,039.65

39、应付债券

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券类型	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
15东吴债	100	2015/11/9	五年期	2,500,000,000.00	4.15%	2,511,832,454.91	105,305,440.80	103,750,000.00	2,513,387,895.71
17东吴债	100	2017/3/13	五年期	2,500,000,000.00	4.70%	2,575,636,360.43	123,022,176.04	117,500,000.00	2,581,158,536.47
18东吴F1	100	2018/1/29	三年期	4,500,000,000.00	5.70%	4,724,755,301.84	262,128,695.99	256,500,000.00	4,730,383,997.83
18东吴F2	100	2018/12/29	三年期	1,000,000,000.00	4.60%		1,043,170,619.39	46,000,000.00	997,170,619.39
19东吴F1	100	2019/4/16	三年期	2,000,000,000.00	4.20%		2,052,361,694.25		2,052,361,694.25
19东吴债	100	2019/8/12	三年期	3,000,000,000.00	3.60%		3,029,492,034.73		3,029,492,034.73
17东吴01次级债	100	2017/4/26	三年期	4,060,000,000.00	5.20%	4,204,602,740.40	210,724,910.40	211,120,000.00	4,204,207,650.80
17东吴02次级债	100	2017/4/26	五年期	1,650,000,000.00	5.50%	1,712,157,536.10	90,580,171.10	90,750,000.00	1,711,987,707.20
17东吴03次级债	100	2017/5/22	三年期	2,740,000,000.00	5.40%	2,830,802,847.54	147,711,905.46	147,960,000.00	2,830,554,753.00
17东吴04次级债	100	2017/5/22	五年期	1,230,000,000.00	5.60%	1,272,271,562.37	68,764,503.81	68,880,000.00	1,272,156,066.18
19东吴01次级债	100	2019/3/18	三年期	2,000,000,000.00	4.25%		2,058,631,420.29		2,058,631,420.29
东吴证券固定收益凭证融通【201706】号	100	2017/11/22	两年期	1,000,000,000.00	5.45%	1,061,312,500.00	36,333,333.33	1,097,645,833.33
东吴证券固定收益凭证融通【201707】号	100	2017/11/23	两年期	500,000,000.00	5.45%	530,580,555.56	18,166,666.66	548,747,222.22
东吴证券固定收益凭证融通【201801】号	100	2018/4/12	一年期	500,000,000.00	5.60%	520,533,333.33	11,977,777.78	532,511,111.11
至尊宝368天021期	100	2018/6/7	一年期	861,000.00	5.15%	886,268.58	19,437.37	905,705.95
东吴证券固定收益凭证融通【201906】号	100	2019/3/26	一年期	250,000,000.00	4.15%		258,098,263.89		258,098,263.89
合计	/	/	/	29,430,861,000.00	/	21,945,371,461.06	9,516,489,051.29	3,222,269,872.61	28,239,590,639.74

40、其他负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
应付并表结构化主体其他投资者款项	1,629,790,475.72	3,227,939,012.99
其他应付款	300,990,225.73	251,645,113.27
期货风险准备金	45,139,153.07	40,688,978.98
预提费用	40,989,614.89	22,309,429.32
证券投资者保护基金	6,979,306.13	13,581,858.09
股权转让预收款	4,900,000.00	3,160,000.00
其他	3,279,375.12	14,046,995.37
合计	2,032,068,150.66	3,573,371,388.02

其他负债的说明：

（1）其他应付款

项目	期末余额		期初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
其他应付款	300,990,225.73	100.00	251,645,113.27	100.00
其中：逾期应付款项
合计	300,990,225.73	100.00	251,645,113.27	100.00

（2）期末其他应付款主要明细：

内容	金额	账龄	款项性质
员工风险金	87,840,360.22	部分3年以上	员工风险金
东辰控股集团有限公司	64,110,000.00	1年以内	应付债券兑付款
东吴-民生-东民85号定向资产管理计划	43,551,732.35	1年以内	应付股票质押业务违约处置款
北京晋商联盟投资管理有限公司	30,000,000.00	1年以内	股票质押业务保证金
光大证券股份有限公司	15,000,000.00	1年以内	19东吴债承销费
合计	240,502,092.57

于2019年12月31日其他应付款中无欠本集团5%以上（含5%）股份的股东单位款项情况（2018年12月31日：无）。

41、股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	3,000,000,000.00						3,000,000,000.00

其他说明：

项目

年初余额

本年增加

本年减少

年末余额

有限售条件股份
国有法人持股	109,000,000.00		109,000,000.00
其他内资持股
小计	109,000,000.00		109,000,000.00
无限售条件股份
人民币普通股	2,891,000,000.00	109,000,000.00		3,000,000,000.00
小计	2,891,000,000.00	109,000,000.00		3,000,000,000.00
合计	3,000,000,000.00	109,000,000.00	109,000,000.00	3,000,000,000.00

42、资本公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	11,650,425,985.87	581,772.34		11,651,007,758.21
其他资本公积	113,384,701.89	823,642.59		114,208,344.48
合计	11,763,810,687.76	1,405,414.93		11,765,216,102.69

43、库存股

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股	14,972,594.48	4,247,945.83		19,220,540.31
合计	14,972,594.48	4,247,945.83		19,220,540.31

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据本公司2018年第二次临时股东大会审议通过的《关于回购公司股份的议案》，本公司实施股份回购计划，回购的股份将依法注销或作为本公司实施员工持股计划的股份来源或以法律法规及中国证监会允许的其他方式处置。本次回购股份至2019年4月10日期满，公司已实际回购股份2,901,700股，占公司目前总股本的0.0967%，支付金额为人民币19,220,540.31元，计入“库存股”科目。

44、其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-179,401,424.71	198,000,939.86	47,302,971.10		-40,292,584.83	150,697,968.76	150,470,656.20	227,312.56	11,361,816.32
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益		1,236,628.23				1,236,628.23	1,236,628.23		1,236,628.23
其他权益工具投资公允价值变动	-179,401,424.71	196,764,311.63	47,302,971.10		-40,292,584.83	149,461,340.53	149,234,027.97	227,312.56	10,125,188.09
二、将重分类进损益的其他综合收益	96,291,135.07	38,322,537.99	-2,500,412.39	21,850,699.55		18,972,250.83	17,824,454.85	1,147,795.98	114,115,589.92
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	-6,778,116.55	6,395,083.22				6,395,083.22	6,395,083.22		-383,033.33
其他债权投资公允价值变动	72,321,459.47	-3,685,648.21	-6,384,086.94	21,850,699.55		-19,152,260.82	-19,152,260.82		53,169,198.65
其他债权投资信用减值准备	7,494,488.78	15,534,698.19	3,883,674.55			11,651,023.64	11,651,023.64		19,145,512.42
外币财务报表折算差额	23,253,303.37	20,078,404.79				20,078,404.79	18,930,608.81	1,147,795.98	42,183,912.18
其他综合收益合计	-83,110,289.64	236,323,477.85	44,802,558.71	21,850,699.55	-40,292,584.83	169,670,219.59	168,295,111.05	1,375,108.54	125,477,406.24
项目	期初余额	上期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益	189,916,333.65	-985,619,211.66	-190,055,137.23	-241,439,263.83		-554,124,810.60	-553,274,796.24	-850,014.36	-363,358,462.59
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	3,882,867.40	-10,660,983.95				-10,660,983.95	-10,660,983.95		-6,778,116.55
可供出售金融资产公允价值变动损益	194,496,558.77	-1,006,846,693.78	-190,055,137.23	-241,439,263.83		-575,352,292.72	-574,330,208.19	-1,022,084.53	-379,833,649.42
外币财务报表折算差额	-8,463,092.52	31,888,466.07				31,888,466.07	31,716,395.90	172,070.17	23,253,303.38
其他综合收益合计	189,916,333.65	-985,619,211.66	-190,055,137.23	-241,439,263.83		-554,124,810.60	-553,274,796.24	-850,014.36	-363,358,462.59

45、盈余公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	742,792,907.20	106,108,030.09		848,900,937.29
合计	742,792,907.20	106,108,030.09		848,900,937.29

46、一般风险准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期计提	本期减少	期末余额
一般风险准备	1,050,930,928.86	139,284,879.05		1,190,215,807.91
交易风险准备	857,626,379.90	106,108,030.09		963,734,409.99
合计	1,908,557,308.76	245,392,909.14		2,153,950,217.90

一般风险准备的说明：

一般风险准备包括本公司及其子公司根据相关规定计提的一般风险准备及本公司计提的交易风险准备。

47、未分配利润

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,994,947,444.76	3,255,792,797.39
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-289,000,947.87
调整后期初未分配利润	2,705,946,496.89	3,255,792,797.39
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,037,174,921.82	358,411,175.29
减：提取法定盈余公积	106,108,030.09	41,169,973.64
提取一般风险准备	245,392,909.14	128,086,554.28
应付普通股股利	269,738,847.00	450,000,000.00
其他综合收益结转留存收益	40,292,584.83
期末未分配利润	3,081,589,047.65	2,994,947,444.76

调整期初未分配利润明细：

由于执行新金融工具准则，影响期初未分配利润-289,000,947.87元。

48、利息净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	2,501,030,081.16	2,142,584,420.11
买入返售金融资产利息收入	959,704,527.31	1,164,098,384.48

其中：约定购回利息收入	4,747,178.45	22,720,539.79
股权质押回购利息收入	846,789,826.89	1,064,248,053.16
融资融券利息收入	676,870,061.17	559,024,017.52
存放金融同业利息收入	470,583,530.08	417,031,140.82
其他债权投资利息收入	390,896,670.59
债权投资利息收入	2,975,292.01
其他		2,430,877.29
利息支出	2,173,444,976.45	2,729,814,421.69
应付债券利息支出	1,306,351,580.08	1,391,576,626.15
其中：次级债券利息支出	587,771,401.63	705,909,660.84
卖出回购金融资产款利息支出	302,316,514.45	310,907,689.64
其中：报价回购利息支出		84,463.36
应付短期融资款利息支出	265,645,213.22	273,446,850.42
代理买卖证券款利息支出	66,701,278.97	52,850,374.55
拆入资金利息支出	39,154,594.39	24,970,016.07
短期借款利息支出	14,058,630.20	6,354,096.30
其他	179,217,165.14	669,708,768.56
利息净收入	327,585,104.71	-587,230,001.58

49、手续费及佣金净收入

(1) 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	961,552,144.52	739,816,910.81
证券经纪业务收入	1,356,514,939.38	1,011,328,223.10
其中：代理买卖证券业务	1,186,524,407.64	854,723,417.68
交易单元席位租赁	159,402,816.06	152,278,278.87
代销金融产品业务	10,587,715.68	4,326,526.55
证券经纪业务支出	394,962,794.86	271,511,312.29
其中：代理买卖证券业务	394,962,794.86	271,511,312.29
2.期货经纪业务净收入	88,939,501.34	66,765,655.30
期货经纪业务收入	239,741,226.06	134,027,994.26
期货经纪业务支出	150,801,724.72	67,262,338.96
3.投资银行业务净收入	625,083,630.67	626,624,544.78
投资银行业务收入	628,252,309.91	626,780,205.15
其中：证券承销业务	446,562,449.25	380,756,457.67
证券保荐业务	17,811,320.75	29,886,792.46
财务顾问业务	163,878,539.91	216,136,955.02
投资银行业务支出	3,168,679.24	155,660.37
其中：证券承销业务	3,168,679.24	155,660.37
4.资产管理业务净收入	161,216,479.25	159,639,093.76
资产管理业务收入	167,516,457.96	165,634,047.67
资产管理业务支出	6,299,978.71	5,994,953.91
5.基金管理业务净收入	96,624,301.88	120,229,170.06

基金管理业务收入	96,624,301.88	120,229,170.06
6.投资咨询业务净收入	41,232,691.50	37,835,335.63
投资咨询业务收入	41,232,691.50	37,835,335.63
7.其他手续费及佣金净收入	27,240,136.04	27,766,295.85
其他手续费及佣金收入	29,950,380.77	31,739,549.43
其他手续费及佣金支出	2,710,244.73	3,973,253.58
合计	2,001,888,885.20	1,778,677,006.19
其中：手续费及佣金收入	2,559,832,307.46	2,127,574,525.30
手续费及佣金支出	557,943,422.26	348,897,519.11

(2) 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司	29,981,698.11	46,367,924.54
其他财务顾问业务净收入	133,896,841.80	169,769,030.48

(3) 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	2,752,639,649.51	7,860,883.87	1,558,075,089.32	3,264,328.36
资产管理计划	18,611,218,516.99	2,726,831.81	44,172,722,276.74	1,062,198.19
合计	21,363,858,166.50	10,587,715.68	45,730,797,366.06	4,326,526.55

(4) 资产管理业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	45	223	119
期末客户数量	6,420	223	472
其中：个人客户	6,330	14	277
机构客户	90	209	195
期初受托资金	15,310,274,964.89	141,255,331,297.04	40,428,727,653.52
其中：自有资金投入	1,680,170,593.43		228,000,000.00
个人客户	5,555,718,449.92	775,790,000.00	2,177,038,519.79
机构客户	8,074,385,921.54	140,479,541,297.04	38,023,689,133.73
期末受托资金	10,226,279,235.06	88,323,684,884.17	50,150,177,788.59
其中：自有资金投入	1,045,973,727.46		442,172,059.85
个人客户	4,205,524,914.61	775,608,706.24	1,123,698,711.56
机构客户	4,974,780,592.99	87,548,076,177.93	48,584,307,017.18
期末主要受托资产初始成本	11,599,836,660.39	91,556,269,151.00	56,077,078,699.93
其中：股票	335,682,928.72	8,403,255,629.05	729,817,377.14
国债	100,934,555.60	413,297,181.50

其他债券	7,346,450,522.74	11,292,318,541.53	44,647,240,131.07
基金	85,598,602.28	1,857,000,655.19	3,179,779,635.08
信托	63,326,604.00	3,811,190,645.34	690,000,000.00
理财		2,588,880,000.00
买入返售	2,923,973,911.74	8,542,158,858.87	1,047,943,005.05
委托贷款		5,723,480,000.00	2,098,900,000.00
收益权		43,727,292,327.74	3,417,512,188.70
协议或定期存款			100,000,000.00
股权投资	8,596,988.97	2,050,000,000.00	132,970,356.47
其他	735,272,546.34	3,147,395,311.78	32,916,006.42
当期资产管理业务净收入	8,362,150.62	62,963,149.20	89,891,179.43

50、投资收益

(1) 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	73,254,131.49	17,282,929.41
金融工具投资收益	1,834,002,708.59	1,962,601,645.31
其中：持有期间取得的收益	1,616,036,757.46	2,346,446,250.29
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		1,289,714,617.95
－持有至到期投资		465,147.96
－可供出售金融资产		1,057,619,923.17
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		-1,353,438.79
－交易性金融工具	1,357,854,862.38
－其他权益工具投资	258,181,895.08
处置金融工具取得的收益	217,965,951.13	-383,844,604.98
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		-478,945,765.03
－可供出售金融资产		17,285,959.50
－衍生金融工具	-23,813,328.55	36,079,820.28
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		41,735,380.27
－交易性金融工具	219,928,580.13
－其他债权投资	21,850,699.55
合计	1,907,256,840.08	1,979,884,574.72

(2) 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	1,360,225,852.22
	处置取得收益	228,078,380.06

分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益	-2,370,989.84
	处置取得收益	-8,149,799.93

投资收益的说明：

对联营企业和合营企业的投资收益

被投资单位	2019年度	2018年度	本年比上年增减变动的原因
苏州资产管理有限公司	50,454,769.72	7,296,414.98	被投资单位的净利润发生变动
中证信用增进股份有限公司	16,124,696.45	2,243,296.79	被投资单位的净利润发生变动
四川华体照明科技股份有限公司	5,234,874.26	780,406.32	被投资单位的净利润发生变动
许昌市绿野农业科技有限公司		2.12	被投资单位的净利润发生变动
东吴（苏州）金融科技有限公司	1,289,073.91	741,470.50	被投资单位的净利润发生变动
苏州企业征信服务有限公司	-4,260,612.58	-3,107,160.81	被投资单位的净利润发生变动
华元恒道（上海）投资管理有限公司	276,918.60	-6,718,791.10	被投资单位的净利润发生变动
China Reform Puissance Overseas Holdings Limited		-1,441.21	被投资单位的净利润发生变动
CDG Overseas Management Co Ltd.	4,134,411.13	16,048,731.82	被投资单位的净利润发生变动
合计	73,254,131.49	17,282,929.41

本集团投资收益汇回无重大限制情况。

51、其他收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
与日常活动相关的政府补助	10,993,832.49	23,383,772.25
其中：产业扶持资金	7,957,206.57	20,140,500.00	与收益相关
专项资金	1,553,725.92	2,022,310.73	与收益相关
财政国库划入款	1,482,900.00	720,961.52	与收益相关
做市商财政补助		500,000.00	与收益相关
手续费返还	555,786.50
合计	11,549,618.99	23,383,772.25

上述其他收益均计入当期非经常性损益。

52、公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-139,713,449.33
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		-44,928,700.21
交易性金融负债	-299,019,305.42
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-315,088,910.33
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		-16,069,604.92
衍生金融工具	1,566,473.21	-2,382,486.64
合计	-437,166,281.54	-63,380,791.77

53、其他业务收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
贸易收入	1,320,518,373.22	1,023,345,361.09
租赁收入	3,708,949.89	4,816,143.41
其他	1,283,525.77	1,549,325.00
合计	1,325,510,848.88	1,029,710,829.50

54、资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	213,763.38	40,581.21
固定资产处置损失	-135,838.63	-2,803,229.71
合计	77,924.75	-2,762,648.50

55、税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	17,581,495.17	16,120,329.08
教育费附加	12,363,793.64	11,462,872.60
房产税	6,406,364.45	6,516,491.23
印花税	823,448.27	270,383.45
其他税费	226,784.96	375,885.13
合计	37,401,886.49	34,745,961.49

56、业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	1,433,732,773.22	1,173,536,926.63
租赁费及物业费	109,165,738.19	102,387,540.49

业务开发费	70,044,916.06	71,970,152.05
咨询费	69,273,156.16	56,671,905.66
固定资产折旧费	66,350,948.14	87,479,159.13
电子设备运转费	47,651,858.47	46,844,162.23
无形资产摊销费	43,870,488.02	41,539,322.49
交易所会员年费	41,833,037.25	27,357,148.36
宣传费	38,546,027.01	37,152,893.88
邮电通讯费	26,542,541.22	25,645,513.71
差旅及交通费	21,930,784.10	29,715,501.93
系统、软件服务费	17,230,276.37	5,325,224.80
交易所设施使用费	15,699,538.04	15,186,632.23
投资者保护基金	15,364,068.13	19,955,179.75
其他	157,919,085.55	192,203,249.39
合计	2,175,155,235.93	1,932,970,512.73

57、资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	上期发生额
一、坏账损失	28,542,981.74
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失	258,850,103.36
四、买入返售金融资产信用风险损失	474,813,072.48
五、应收利息减值损失	25,022,655.33
六、融出资金信用风险转回	-2,001,114.99
合计	785,227,697.92

58、信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额
应收款项坏账损失	18,396,701.70
其他应收款坏账损失	123,548,239.91
买入返售金融资产减值损失	-7,351,459.91
融出资金减值损失	19,175,856.82
其他债权投资减值损失	15,534,698.19
合计	169,304,036.71

59、其他资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额
商誉减值损失	89,343,191.51
合计	89,343,191.51

60、其他业务成本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
贸易成本	1,322,981,601.84	1,026,386,199.43
合计	1,322,981,601.84	1,026,386,199.43

61、营业外收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
固定资产报废利得	77,143.31	34,420.32	77,143.31
其他	3,738,140.44	836,492.39	3,738,140.44
合计	3,815,283.75	870,912.71	3,815,283.75

62、营业外支出

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
公益性捐赠支出	5,736,523.12	5,231,895.00	5,736,523.12
其他	695,406.63	2,171,818.16	695,406.63
合计	6,431,929.75	7,403,713.16	6,431,929.75

63、所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	396,699,977.34	218,148,006.99
递延所得税费用	-42,374,706.28	-189,518,159.08
合计	354,325,271.06	28,629,847.91

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	1,333,570,864.20
按法定/适用税率计算的所得税费用	333,392,716.05
子公司适用不同税率的影响	1,305,632.72
调整以前期间所得税的影响	-1,029,201.53
归属于合营企业和联营企业的损益	-18,313,532.87
非应税收入的影响	-28,867,010.67
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	33,617,684.39

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	34,218,982.97
所得税费用	354,325,271.06

64、每股收益

项目	2019年度	2018年度
归属于本公司普通股股东的合并净利润	1,037,174,921.82	358,411,175.29
本公司发行在外普通股的加权平均数	2,997,151,450.00	3,000,000,000.00
基本每股收益（元/股）	0.35	0.12
持续经营	0.35	0.12
稀释每股收益（元/股）	0.35	0.12
持续经营	0.35	0.12

本集团不存在稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

65、其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注5.44

66、现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应付票据净变动		15,000,000.00
政府补助	11,549,618.99	23,383,772.25
应收款项类投资净变动		21,249,168.94
应收赎回款净变动		47,005,778.08
预付投资款净变动		169,290,000.00
股票质押保证金净变动		80,796,269.83
三个月以上定期存款和使用受限制货币资金净变动	625,507,782.39
其他业务收入	1,497,499,803.66	1,203,997,814.31
其他	5,478,140.44	72,722,810.86
合计	2,140,035,345.48	1,633,445,614.27

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付的衍生金融产品现金净流出	19,776,247.58	24,597,720.51
存出保证金净变动	1,459,982,670.99	95,569,884.34
三个月以上定期存款和使用受限制货币资金净变动		126,887,884.61
支付的业务及管理费	539,260,799.26	597,571,678.92
投资者保护基金	22,941,783.61	17,246,218.33
支付纳入合并范围的结构化主体其他持有人的现金净额	4,768,113,813.41	3,716,124,773.79

支付北京金融资产交易所保证金	89,580,000.00
应收客户款项净变动	115,406,939.57
预付账款净变动	30,676,991.80
其他业务成本	1,494,969,210.08	1,200,871,853.33
其他	91,394,982.88	56,644,028.95
合计	8,632,103,439.18	5,835,514,042.78

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
库存股回购	4,247,945.83	14,972,594.48
合计	4,247,945.83	14,972,594.48

67、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	979,245,593.14	347,432,405.36
加：信用资产减值损失	169,304,036.71
其他资产减值损失/资产减值损失	89,343,191.51	785,227,697.92
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	66,350,948.14	87,479,159.13
无形资产摊销	43,870,488.02	41,539,322.49
长期待摊费用摊销	10,343,120.67	12,054,647.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	315,765.87	1,778,441.61
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	116,964,283.63	66,828,554.82
利息支出	1,192,183,460.90	1,774,798,839.31
投资损失（收益以“－”号填列）	-353,286,726.12	-106,877,374.13
递延所得税资产减少（增加以“－”	-42,374,706.28	-189,518,159.08

号填列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-7,215,001,317.85	8,528,360,091.05
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	6,098,122,601.76	-4,279,855,950.06
汇兑损益	-18,003,066.53	-24,551,668.84
经营活动产生的现金流量净额	1,137,377,673.57	7,044,696,006.62
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	21,305,468,663.16	15,824,031,283.70
减：现金的期初余额	15,824,031,283.70	16,122,119,527.91
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	5,481,437,379.46	-298,088,244.21

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	21,305,468,663.16	15,824,031,283.70
其中：库存现金	205,105.36	114,362.10
可随时用于支付的银行存款	17,866,330,851.01	13,067,435,139.12
可随时用于支付的其他货币资金	86,128,034.77	7,303,040.61
结算备付金	3,352,804,672.02	2,749,178,741.87
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额	21,305,468,663.16	15,824,031,283.70

现金及现金等价物不包含使用受限制的现金和现金等价物。

68、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	28,109,491.80	6.9762	196,097,436.69
港币	806,679,257.86	0.8958	722,623,279.19
新加坡元	7,732,191.82	5.1739	40,005,587.26
结算备付金
其中：美元	7,786,782.29	6.9762	54,322,150.61
港币	4,259,263.09	0.8958	3,815,447.88
存出保证金
美元	270,000.00	6.9762	1,883,574.00
港币	500,000.00	0.8958	447,900.00
代理买卖证券款
其中：美元	19,760,732.47	6.9762	137,854,821.88
港币	23,812,637.47	0.8958	21,331,360.65
短期借款
港币	400,939,570.41	0.8958	359,161,667.17

69、所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	上年末账面价值
交易性金融资产	11,841,273,494.18
融出资金	1,023,864,853.65
其他债权投资	684,081,578.00
货币资金	235,366,828.37	207,944,854.00
其他权益工具投资	76,811,788.35
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		7,717,496,918.12
可供出售金融资产		1,638,513,130.51
合计	13,861,398,542.55	9,563,954,902.63

其他说明：

使用受限制的货币资金为纳入合并范围内的子公司东吴基金管理有限公司计提的一般风险准备金和保证金，上述风险准备金和保证金余额为人民币235,366,828.37元。（2018年12月31日：207,944,854.00元）。

70、政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类

金额

列报项目

计入当期损益的金额

产业扶持资金	7,957,206.57	其他收益	7,957,206.57
专项资金	1,553,725.92	其他收益	1,553,725.92
财政国库划入款	1,482,900.00	其他收益	1,482,900.00
合计	10,993,832.49		10,993,832.49

71、其他

□适用 √不适用

附注6、合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

（1）报告期注销子公司

清算子公司的详情如下：

东吴创业投资有限公司下设子公司苏州东吴城市建设资产管理有限公司在2019年7月9日办理注销。

东吴创业投资有限公司下设子公司昆山东吴阳澄投资管理有限公司在2019年11月18日办理注销。

东吴创业投资有限公司下设子公司东吴创业投资（徐州）有限责任公司在2019年12月30日办理注销。

6、 其他

√适用 □不适用

纳入合并范围的结构化主体

本集团根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》，对于本集团作为管理人或投资人，且综合评估本集团因持有投资份额而享有的回报以及作为结构化主体管理人的管理人报酬将使本集团面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并。

附注7、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
东吴期货有限公司	苏州	上海市黄浦区西藏南路1208号东吴证券大厦6楼	商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。	93.8		购买
东吴创业投资有限公司	苏州	昆山花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦	创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。	100		设立
东吴创新资本管理有限责任公司	苏州	昆山花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦	资产管理、投资管理，投资咨询；项目投资、实业投资、股权投资；贵金属、金属材料、食用农产品、化工原料及产品（不含危险化学品）销售。	100		设立
东吴基金管理有限公司	上海	中国（上海）自由贸易试验区源深路279号	基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务。	70		购买
上海新东吴优胜资产管理有限公司	上海	上海市黄浦区九江路769号1806-3室	为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。		70	设立
东吴并购资本管理（上海）有限公司	上海	上海市黄浦区西藏南路1208号18层A室	资产管理，股权投资管理，投资咨询。		100	设立
东吴并购股权投资基金（上海）合伙企业（有限合伙）	上海	上海市黄浦区西藏中路336号1807-7室	股权投资，股权投资管理，实业投资，资产管理，投资咨询		100	设立
上海东吴玖盈投	上海	上海市黄浦区西藏南路1208	投资管理及咨询，实物投资等		100	设立

资管理有限公司		号10楼C、D座
东吴证券中新（新加坡）有限公司	新加坡	80 RAFFLES PLACE #43-01 UOB PLAZA SINGAPORE 048624	资产管理业务及监管部门核准的其他证券业务（具体业务范围以监管部门核准为准）	75		设立
昆山东吴阳澄创业投资中心（有限合伙）	昆山	昆山市玉山镇前进西路1899号1号房	创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。		50.5	设立
东吴证券（香港）金融控股有限公司	香港	SUITE 1507 15TH FLOOR WING ON KOWLOON CENTRE 345 NATHAN ROAD KL	投资	100		设立
东吴（香港）投资有限公司	香港	SUITE 1507 15/F WING ON KOWLOON CENTRE 345 NATHAN ROAD KL	投资		100	设立
东吴国际资本有限责任公司	开曼群岛	开曼群岛	投资		100	设立
东吴中新资产管理（亚洲）有限公司	新加坡	80 RAFFLES PLACE #43-01 UOB PLAZA SINGAPORE 048624	基金管理		100	设立
东吴中新资本（亚洲）有限公司	新加坡	80 RAFFLES PLACE #43-01 UOB PLAZA SINGAPORE 048624	企业融资及证券交易		100	购买
昆山高新科创投资中心（有限合伙）	昆山	昆山市玉山镇前进西路1899号1号房	创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（以上不得从事金融、类金融业务）		20	设立

有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

截至2019年12月31日，本公司间接持有昆山高新科创投资中心（有限合伙）20.00%的股权比例。根据昆山高新科创投资中心（有限合伙）的合伙协议，本公司的全资子公司东吴创业投资有限公司作为唯一的执行事务合伙人，可以控制合伙企业的投资决策。因此，公司管理层认为公司对昆山高新科创投资中心（有限合伙）具有实际控制，故将其认定为子公司。

(2). 重要的非全资子公司

□适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
东吴期货有限公司	6.20%	2,561,812.05	1,054,000.00	57,119,975.99
东吴证券中新（新加坡）有限公司	25%	-4,358,629.36		67,932,273.89
东吴基金管理有限公司	30%	-52,130,644.39		95,837,345.64

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额
	资产合计	负债合计
东吴期货有限公司	5,232,452,981.13	4,311,163,045.76
东吴证券中新（新加坡）有限公司	272,491,736.24	762,640.67
东吴基金管理有限公司	448,881,756.09	134,735,829.17

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
东吴期货有限公司	1,536,195,903.96	41,319,549.27	41,319,549.27	739,204,957.97	1,158,598,049.07	18,655,370.37	2,170,135.98	-192,141,749.32
东吴证券中新（新加坡）有限公司	14,036,925.02	-14,755,165.38	-10,163,981.48	-154,102,120.06	11,813,507.50	-14,437,122.76	-13,748,842.17	-14,255,491.53
东吴基金管理有限公司	205,606,768.48	-95,322,145.83	-95,322,145.83	-17,610,963.58	230,384,373.81	28,982,904.69	28,982,904.69	44,697,612.27

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
东吴（苏州）金融科技有限公司	苏州	苏州	网络技术服务		32	权益法
苏州资产管理有限公司	苏州	苏州	不良资产管理	20		权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	东吴（苏州）金融科技有限公司	苏州资产管理有限公司	东吴（苏州）金融科技有限公司	苏州资产管理有限公司
流动资产	937,030,288.46	1,143,781,729.41	107,705,704.74	4,848,993,806.62
非流动资产	83,464,254.83	9,246,227,497.80	884,481,484.05	1,599,753,015.68
资产合计	1,020,494,543.29	10,390,009,227.21	992,187,188.79	6,448,746,822.30
流动负债	297,271,033.11	4,461,746,445.44	294,199,880.24	2,565,538,924.01
非流动负债		3,653,345,560.00		1,822,691,255.14
负债合计	297,271,033.11	8,115,092,005.44	294,199,880.24	4,388,230,179.15
少数股东权益
归属于母公司股东权益	723,223,510.18	2,274,917,221.77	697,987,308.55	2,060,516,643.15
按持股比例计算的净资产份额	231,431,523.26	454,983,444.35	223,355,938.74	412,103,328.63
对联营企业权益投资的账面价值	231,431,523.26	454,983,444.35	223,355,938.74	412,103,328.63
营业收入	27,497,086.07	499,745,303.11	12,611,582.42	1,176,944,971.62
净利润	4,028,355.97	252,273,848.59	2,317,095.35	36,482,074.90
其他综合收益	21,207,845.66	1,876,679.98	-33,341,806.31

综合收益总额

25,236,201.63

254,150,528.57

-31,024,710.96

36,482,074.90

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计	492,608,165.79	478,828,915.68
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	21,510,287.86	9,245,043.93
--其他综合收益	1,003,649.62	1,376,715.31
--综合收益总额	22,513,937.48	10,621,759.24

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在合并的结构化主体中的权益

本集团合并的结构化主体主要为本公司作为管理人或投资者的资产管理计划。本集团综合评估因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬是否将使本集团面临可变回报的影响重大，并据此判断本集团是否为资产管理计划的主要责任人。

本年纳入本集团合并报表范围的结构化产品共37只（其中有11只产品已于2019年度清算）。于2019年12月31日，合并资产管理计划的总资产为人民币10,201,774,554.17元。

6、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

√适用 □不适用

本集团作为结构化主体的管理者，在报告期间对资产管理计划及合伙企业拥有管理权。除已于附注七、5所述本集团已合并的结构化主体外，本集团在结构化主体中因持有份额而享有的可变回报并不重大，因此并未合并该等结构化主体。

合并资产负债表中上述投资的账面金额等同由本集团发行未纳入合并范围但持有权益的结构化主体而可能存在的最大风险敞口，详情列示如下：

项目	2019年12月31日
	账面价值	最大风险敞口
交易性金融资产	288,573,754.55	288,573,754.55
合计	288,573,754.55	288,573,754.55

本年度本集团从由本集团发起设立但未有自有资金投入且未纳入合并财务报表范围的结构化主体中获取的管理费收入及业绩报酬为人民币263,045,437.46元。

本集团通过直接持有投资而在第三方机构发起设立的结构化主体中享有权益，这些结构化主体未纳入本集团的合并财务报表范围，主要包括资产管理计划、信托计划、基金、合伙企业和其

他理财产品等。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。

合并资产负债表中上述投资的账面金额等同于本集团因持有第三方机构发行的未合并结构化主体而可能存在的最大风险敞口，详情列示如下：

项目	2019年12月31日
	账面价值	最大风险敞口
交易性金融资产	10,527,203,359.99	10,527,203,359.99
其他权益工具投资	2,336,373,382.91	2,336,373,382.91
合计	12,863,576,742.90	12,863,576,742.90

7、 其他

□适用 √不适用

附注8、风险管理

√适用 □不适用

1、风险管理政策及组织架构

风险管理政策

为增强集团核心竞争力，保障集团持续、健康、稳定发展，本集团注重对风险的防范与控制，严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化，以保证各类风险可测、可控和可承受，保障集团稳健经营和各项业务创新发展。

董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。

风险管理组织架构

本公司建立由董事会及其风险控制委员会、公司经营管理层及其风险管理委员会、风险管理职能部门、各部门及分支机构组成的四层级全面风险管理组织架构。

董事会是公司风险管理的最高决策机构，负责对公司风险管理进行监督与指导，将公司总体风险控制在合理的范围内，以确保公司能够对经营活动中的风险控制实施有效的管理。董事会设立的风险控制委员会按照本公司章程和工作细则的相关规定，可在董事会授权范围内履行和协助董事会履行风险管理职责。

经营管理层负责管理公司经营过程中的各类风险，推动公司全面风险管理体系的规划、建设与执行。公司经营管理层下设风险管理委员会，在经营管理层授权范围内开展公司风险管理工作。

本公司设首席风险官，负责公司全面风险管理工作。风险管理职能部门在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。

各业务部门、分支机构在日常工作中应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。

本公司各子公司根据所在地法律法规和监管要求，按照公司管理政策和要求，有效开展风险管理工作，并纳入证券公司全面风险管理。子公司董事长和总经理承担子公司风险管理直接责任。

2、公司面临的主要风险及应对措施

在日常管理中，本集团面临的主要风险包括：流动性风险、信用风险、市场风险和操作风险。本集团通过明确风险管理的各个环节和实施内容，采用目标设定、事件识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息沟通与报告等的全面风险管理基本工作方法，科学有效地开展集团的风险管理工作。

流动性风险管理

流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

主要包括两个方面：一是资产的流动性风险，是指由于资产不能及时变现或变现成本过高，导致自营投资及客户资产造成损失的风险；二是负债的流动性风险，是指公司缺乏现金不能按时支付债务或正常营业支出的风险。

本集团已建立并健全了资金业务的风险评估和监测制度，重点做好自有资金的合理安排，严格控制资金流动性风险，使各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。在资金需求方面，主要体现为日常运营资金需求、自营证券投资、信用业务用资需求、固定资产采购与对外投资等，报告期内集团密切关注市场变化，动态调整资产配置，合理控制各品种证券的投资规模和持仓集中度，剩余期限分布合理，流动性风险不大。同时，公司的融资渠道主要有公司债券、短期融资券、质押回购、拆入资金等，能够满足公司日常运营所需资金以及资本密集型业务快速增长所需要的资金，因此有能力支付可预见的到期债务或承诺。在流动性日常管理和风控指标监测方面，公司每日编制资金头寸表、汇总短期资金预约表、进行日间资金盯市、完成自营业务交收工作；按月计算和报送流动性覆盖率、净稳定资金率；编制公司现金流预测表，关注资金缺口并进行资金预警；定期分析公司资金使用状况，流动比率、资产错配比率等指标；对流动性覆盖率、净稳定资金率动态监测并定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析，监测流动性风险限额执行情况。

随着未来集团业务的快速发展，将对流动性提出更高要求。为满足上述情况带来的挑战，集团将不断完善流动性管理的制度建设、风险防范机制，在监管允许范围之内，努力拓宽融资渠道，合理安排负债结构，努力保持较强的偿债能力，积极提高各项业务的盈利水平和可持续发展能力。

于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

金融负债	2019年12月31日
	即期偿还	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	无期限	合计
短期借款		4,306,438.48	2,560,076.96	364,720,192.40				371,586,707.84
应付短期融资款		1,447,418,803.83	3,277,452,086.30	194,920,144.62				4,919,791,034.75
拆入资金
交易性金融负债		1,537,430,992.90	2,850,619,207.84	1,238,259,475.21				5,626,309,675.95
衍生金融负债		277,853.25	168,723.58	368,796.13	4,108,010.00			4,923,382.96
卖出回购金融资产款		12,128,403,468.65	1,039,000,000.00					13,167,403,468.65
代理买卖证券款	19,734,231,640.82							19,734,231,640.82
代理承销证券款
应付票据				30,000,000.00				30,000,000.00
应付款项	39,020,993.89							39,020,993.89
应付债券		256,500,000.00	202,500,000.00	10,427,031,180.56	19,290,760,000.00			30,176,791,180.56
其他负债	214,932,956.39	265,355,430.18	1,022,895,902.87	363,954,576.99				1,867,138,866.43
合计	19,988,185,591.10	15,639,692,987.29	8,395,195,997.55	12,619,254,365.91	19,294,868,010.00			75,937,196,951.85

金融负债	2018年12月31日
	即期偿还	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	无期限	合计
短期借款		3,976,359.48	1,934,696.56	354,578,933.39				360,489,989.43
应付短期融资款		936,963,833.33	1,372,391,604.33	3,560,273,601.04				5,869,629,038.70
拆入资金		30,023,333.33						30,023,333.33
交易性金融负债		5,427,000.00	1,430,000.00	79,154,337.92				86,011,337.92
衍生金融负债	1,393,206.59							1,393,206.59
卖出回购金融资产款		8,687,336,426.12						8,687,336,426.12
代理买卖证券款	13,818,614,336.28							13,818,614,336.28
代理承销证券款	4,547,368.00							4,547,368.00
应付款项	53,095,988.90							53,095,988.90
应付债券		256,500,000.00	117,500,000.00	2,802,270,493.53	20,987,220,000.00			24,163,490,493.53
其他负债	177,197,942.75	5,284,362,631.02	3,504,116,348.21	3,127,196,513.60				12,092,873,435.58

合计

14,054,848,842.52

15,204,589,583.28

4,997,372,649.10

9,923,473,879.48

20,987,220,000.00

65,167,504,954.38

信用风险管理

信用风险是指本集团客户（或交易对手）未能履行合同所规定的义务，或信用质量发生变化影响金融工具价值，从而给本集团带来损失的风险。

本集团的货币资金主要存放在国有商业银行或资产充足率符合规定的股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。

报告期内，本集团面临的信用风险主要体现在债券投资、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、合同履行等方面。具体表现为：一是投资对象的违约或评级下降；二是交易对手的违约。

为控制信用风险，本集团以债券发行人主体信用状况与债项增信措施的综合分析为基础，建立债券信用评级体系，对重点持仓债券进行调研，严控所投债券的品质，密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化，研究完善证券池、交易对手库，以实现规避债券违约风险的目标。本集团自营债券投资业务主要投资品种为国债、短期融资券、中期票据、公司债及企业债等。本集团对自营债券投资注重分散投资，对债券等非权益类证券持有量严格控制在集团及监管机构规定的范围内，并密切跟踪投资债项、主体的经营情况和信用评级变化，投资标的信用风险控制良好。另外，本集团在银行间市场开展债券交易时始终坚持按规定选择使用合适的结算方式，并采用DVP结算控制交易对手结算违约而产生的信用风险。本集团对债券投资采用违约概率/违约损失率方法，按照单项资产或资产组合，以映射外部评级主标尺方法估计的违约概率、历史违约损失率等风险参数为基础，经前瞻性调整得到各风险参数来计量预期信用损失。

在融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务方面，为防范此类业务客户的信用风险，公司设置风险控制指标和预警阀值，强化内控机制，建立逐日盯市制度，对交易进行实时监控、主动预警，公司通过客户资信审核、授信审核、客户账户监控、及时提示交易规则等措施，严格控制融资融券业务的各个风险因素。针对股票质押式回购交易业务，公司设计了业务准入标准，还专门建立了严格的尽职调查、项目审核、规模与集中度控制、盯市、项目跟踪和平仓等制度，从业务开展的各阶段严格控制风险。本集团对融资类业务（含融出资金、约定购回、股票质押式回购等）形成的资产,以及货币市场拆出（借出）资金或证券（含定期存款、银行间或交易所拆出资金、逆回购）等，按信用风险特征的相似性和相关性进行分组，根据历史损失经验、目前经济状况、预计组合中已经存在的损失等计量预期信用损失。

本集团对符合准则规定条件且适用本集团已做出相应会计政策选择的应收款项、其他应收款采用简化模型计量预期信用损失。本集团选择运用简化模型计量预期信用损失时，不再区分信用风险是否显著增加，而是始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

同时，考虑以下情况：

(1)因融资融券、约定购回交易业务、股票质押式回购交易业务根据合同约定经强制平仓形成的应收款项由于信用风险较高，按照预期回收情况计算预期信用损失；

(2)因证券清算形成的应收款项、本集团担任管理人或托管人的应收管理费和托管费、业绩报酬、席位佣金等产品股由于信用风险极低，可考虑不计提减值准备；

(3)已发生信用风险或金额重大的金融资产单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。

除上述采用简化模型以外的金融资产，本集团采用一般模型计量预期信用损失准备。本集团基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：

第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内（若预期存续期少于12个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；

第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；

第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于购买或源生时已发生信用减值的金融工具，仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

信用风险较低的标准

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量业务的能力，那么该金融工具具有较低的信用风险。

信用风险显著增加的判断标准

本集团在每个资产负债表日，评估信用风险自初始确认后是否显著增加。在评估信用风险是否显著增加时，本集团考虑事项包括但不限于：

(1) 可获得有关过去事项、当前状况及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

(2) 宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息；

(3) 金融工具预计存续期内违约风险的相对变化，而非违约风险变动的绝对值。

如果合同付款逾期超过（含）30日，则通常可以推定金融资产的信用风险显著增加，除非本集团以合理成本即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险仍未显著增加。

已发生信用减值的认定

当本集团对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，则该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括但不限于下列可观察信息：

(1)发行方或债务人发生重大财务困难；

(2)债务人违反合同；

(3)公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

(4)债务人很可能破产或进行其他财务重组；

(5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

(6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

如果一项金融工具逾期超过（含）90日，则本集团推定该金融工具已发生违约，除非有合理且有依据的信息，表明以更长的逾期时间作为违约标准更为恰当。

股票质押业务三阶段划分标准

对于股票质押式回购业务，本集团充分考虑融资主体的信用状况，合同期限，以及担保证券所属板块、流动性、限售情况、集中度、波动性、履约保障情况、发行人经营情况等因素，为不同融资主体或合约设置不同的平仓线（一般不低于130%）。

(1)履约保障比例大于等于平仓线，且本金或利息的逾期天数小于30天（不含）的股票质押式回购业务，应确认为第一阶段；

(2)履约保障比例在100%（含）至平仓线之间，或本金或利息的逾期天数大于30天（含）小于90天（不含），或质押标的股票出现司法冻结、特别处理（ST）、司法诉讼等异常现象的股票质押式回购业务，应确认为第二阶段；

(3)履约保障比例小于100%（不含），或本金或利息的逾期天数大于90天（含），或其他表明已发生信用减值的股票质押式回购业务，应确认为第三阶段。

预期信用损失计量的参数（一般模型）

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本集团对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。本集团考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

?违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。本集团基于历史违约数据、内部及外部评级信息、前瞻性信息等因素估计违约概率；

?违约损失率是指本集团对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率以违约发生时风险敞口损失的百分比表示；

?违约风险敞口是指在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团应被偿付的金额；

?前瞻性信息，信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标，定期根据经济指标预测以及专家评估，确定前瞻性信息对违约概率等参数的影响。

股票质押业务预期信用损失计量（一般模型）

本集团基于可获取的内外部信息，如：历史违约数据、履约保障比例、担保物变现能力等因素，定期对融资人进行风险评估。本年末各阶段减值损失率区间如下：

第一阶段：根据不同的履约保障比例，减值损失率一般为0.1%-2.0%；

第二阶段：根据不同的履约保障比例，减值损失率一般为0.1%-4.0%；

第三阶段：综合考虑质押物总估值、履约保障比例、融资人信用状况及还款能力、其他担保资产价值情况、第三方提供连带担保等定性与定量指标，逐项评估每笔业务的可收回金额，确定减值准备金额。

下表列示了本集团资产负债表项目的最大信用风险敞口。该最大敞口为考虑担保或其他信用增级方法影响前的金额。

项目	期末余额	上年末余额
货币资金	18,198,427,282.55	13,935,612,790.49
其中：客户资金存款	14,885,031,765.25	10,921,326,368.91
结算备付金	3,352,807,143.85	2,749,178,741.87
其中：客户备付金	3,043,809,592.17	2,402,364,590.51
融出资金	11,603,902,720.20	7,056,555,257.55
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		22,807,586,680.75
持有至到期投资		6,485,384.19
衍生金融资产	515,945.01	1,230,741.25
买入返售金融资产	9,806,267,228.49	16,494,891,870.09
应收款项	157,516,730.15	129,466,290.01
应收票据	60,000.00
应收利息		903,705,115.73
存出保证金	2,578,212,328.38	1,118,229,546.81
可供出售金融资产		4,289,404,905.86
其中：融出证券		83,498,811.06
交易性金融资产	24,678,232,370.34
债权投资	142,062,707.25
其他债权投资	5,796,376,967.37
其他	164,879,172.95	230,396,905.06
最大信用风险敞口	76,479,260,596.54	69,722,744,229.66

市场风险管理

市场风险是指利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对未来收益或者未来现金流量可能造成潜在损失的风险。影响本集团业务的市场风险主要包括市场价格风险和利率风险。

其他价格风险

其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由与单项金融工具或其发行方有关的因素引起的，还是由与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素引起的。其他价格风险可源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。

下表说明了，在所有其他变量保持不变，本集团的净损益和其他综合收益的税后净额对股票及股权投资、基金投资、理财产品、券商资管产品、衍生金融工具等的公允价值的每10%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。

2019年	金融工具公允价值增加/(减少)	净损益增加/(减少)	其他综合收益的税后净额增加/(减少)	股东权益合计增加/(减少)
金融工具	10%	933,595,716.84	327,913,400.99	1,261,509,117.83

2019年	金融工具公允价值增加/(减少)	净损益增加/(减少)	其他综合收益的税后净额增加/(减少)	股东权益合计增加/(减少)
金融工具	-10%	-933,595,716.84	-327,913,400.99	-1,261,509,117.83

2018年	金融工具公允价值增加/(减少)	净损益增加/(减少)	其他综合收益的税后净额增加/(减少)	股东权益合计增加/(减少)
金融工具	10%	195,491,408.70	591,034,703.27	786,526,111.97
金融工具	-10%	-195,491,408.70	-591,034,703.27	-786,526,111.97

利率风险

利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本集团持有的利率敏感性资产主要是银行存款、结算备付金、融出资金、存出保证金、债券投资与买入返售金融资产等，利率敏感性负债主要为短期借款、应付短期融资券、拆入资金、代理买卖证券款、卖出回购金融资产款、应付债券等。

本集团通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等方法来衡量上述持有资产的利率风险。

下表列示于各资产负债表日本集团的利率风险。

表内的金融资产和金融负债项目，按合约重新定价日与到期日两者较早者分类，以账面价值列示：

金融资产	2019年12月31日
	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	不计息	合计
货币资金	17,983,825,714.15	56,000,000.00	148,000,000.00			10,806,673.76	18,198,632,387.91
结算备付金	3,352,804,672.02					2,471.83	3,352,807,143.85
融出资金	721,128,991.39	3,392,183,568.19	7,406,409,775.49			84,180,385.13	11,603,902,720.20
衍生金融资产						515,945.01	515,945.01
买入返售金融资产	5,628,030,077.24	1,349,529,762.72	2,809,289,566.12			19,417,822.41	9,806,267,228.49
应收票据						60,000.00	60,000.00
应收款项						157,516,730.15	157,516,730.15
存出保证金	369,051,584.13					2,209,160,744.25	2,578,212,328.38
交易性金融资产	183,916,754.40	553,931,308.26	5,237,643,460.37	15,955,676,108.63	2,322,281,653.42	12,889,170,414.44	37,142,619,699.52
债权投资				139,519,387.40		2,543,319.85	142,062,707.25
其他债权投资	138,151,797.48	3,799,905.58	1,145,980,870.11	4,327,684,108.90	41,637,254.54	139,123,030.76	5,796,376,967.37
其他权益工具投资						4,372,178,679.85	4,372,178,679.85
其他资产						164,879,172.95	164,879,172.95
合计	28,376,909,590.81	5,355,444,544.75	16,747,323,672.09	20,422,879,604.93	2,363,918,907.96	20,049,555,390.39	93,316,031,710.93

金融负债	2019年12月31日
	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	不计息	合计
短期借款	3,026,400.00		358,320,000.00			841,667.17	362,188,067.17
拆入资金
应付短期融资款	1,437,101,000.00	3,241,956,000.00	190,348,000.00			24,922,023.67	4,894,327,023.67
交易性金融负债	6,262,000.00	2,463,074,527.55	158,830,000.00			2,981,040,164.86	5,609,206,692.41
衍生金融负债						4,923,382.96	4,923,382.96
卖出回购金融资产款	12,118,766,624.14	1,000,000,000.00				7,057,362.21	13,125,823,986.35
代理买卖证券款	19,732,884,651.34					1,346,989.48	19,734,231,640.82
代理承销证券

款
应付票据						30,000,000.00	30,000,000.00
应付款项						39,020,993.89	39,020,993.89
应付债券			9,548,363,981.56	17,828,921,456.62		862,305,201.56	28,239,590,639.74
其他负债	264,182,318.67	988,442,355.44	343,331,967.88			253,666,790.12	1,849,623,432.11
合计	33,562,222,994.15	7,693,472,882.99	10,599,193,949.44	17,828,921,456.62		4,205,124,575.92	73,888,935,859.12
净头寸	-5,185,313,403.34	-2,338,028,338.24	6,148,129,722.65	2,593,958,148.31	2,363,918,907.96	15,844,430,814.47	19,427,095,851.81

金融资产	2018年12月31日
	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	不计息	合计
货币资金	13,095,683,033.73		839,929,756.76			114,362.10	13,935,727,152.59
结算备付金	2,749,178,741.87						2,749,178,741.87
融出资金	835,705,402.58	1,780,466,964.75	4,440,382,890.22				7,056,555,257.55
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	648,401,816.96	1,312,464,990.97	5,804,817,631.20	14,406,083,807.95	635,818,433.63	2,835,235,183.95	25,642,821,864.66
衍生金融资产						1,230,741.25	1,230,741.25
买入返售金融资产	5,327,346,577.24	1,672,846,671.87	8,667,783,620.98	826,915,000.00			16,494,891,870.09
应收款项						129,466,290.01	129,466,290.01
应收利息						903,705,115.73	903,705,115.73
存出保证金	183,128,500.26					935,101,046.55	1,118,229,546.81
可供出售金融资产		179,627,650.00	173,471,279.80	3,575,369,565.00	277,437,600.00	8,784,991,257.29	12,990,897,352.09
持有至到期投资			6,485,384.19				6,485,384.19
其他资产	107,535,000.00		19,042,500.20	4,000,000.00		99,819,404.86	230,396,905.06
合计	22,946,979,072.64	4,945,406,277.59	19,951,913,063.35	18,812,368,372.95	913,256,033.63	13,689,663,401.74	81,259,586,221.90

金融负债	2018年12月31日
	1个月内	1个月至3个月	3个月至1年	1年至5年	5年以上	不计息	合计
短期借款	2,959,824.00		350,480,000.00				353,439,824.00
拆入资金	30,000,000.00						30,000,000.00
应付短期融资款	930,950,000.00	1,324,151,000.00	3,413,367,000.00				5,668,468,000.00
交易性金融负债						86,011,337.92	86,011,337.92
衍生金融负债						1,393,206.59	1,393,206.59
卖出回购金融资产款	8,669,684,006.22						8,669,684,006.22
代理买卖证券款	13,818,614,336.28						13,818,614,336.28
代理承销证券款						4,547,368.00	4,547,368.00
应付款项						53,095,988.90	53,095,988.90
应付利息						935,985,039.65	935,985,039.65
应付债券			2,000,861,000.00	19,145,691,917.54			21,146,552,917.54
其他负债	5,193,468,454.69	3,446,062,938.61	3,015,577,092.23			361,834,342.54	12,016,942,828.07
合计	28,645,676,621.19	4,770,213,938.61	8,780,285,092.23	19,145,691,917.54		1,442,867,283.60	62,784,734,853.17
净头寸	-5,698,697,548.55	175,192,338.98	11,171,627,971.12	-333,323,544.59	913,256,033.63	12,246,796,118.14	18,474,851,368.73

市场利率的波动主要影响本集团持有的以公允价值计量的生息资产的估值。假设收益率曲线平行移动100个基点，对本集团各资产负债表日的股东权益和净利润的潜在影响分析如下：

项目	2019年12月31日/2019年度		2018年12月31日/2018年度
	股东权益	净利润	股东权益	净利润
收益率曲线向上平移100个基点	-476,855,018.38	-429,108,569.57	-276,206,878.14	-234,822,899.80
收益率曲线向下平移100个基点	501,991,578.57	453,312,213.48	285,634,562.49	242,886,053.35

操作风险管理

操作风险是指在集团业务范畴内，由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件给集团业务造成直接或间接损失的风险。

本集团操作风险管理包括操作风险的识别与评估、限额管理、操作风险监测、操作风险控制、操作风险报告、操作风险处置等流程。本集团通过业务检查、穿行测试、事件分析等方法评估公司整体与各业务的操作风险情况，并针对操作风险较大的业务及部位，以风险提示函、警示函、评估报告等方式，对相关部门进行风险预警，督促整改。

报告期内，经过内部数据的收集与分析，重新修正了操作风险的识别与评估模型；对部分存在操作风险的业务要求建立制度或优化流程进行风险控制；集团对业务授权进行调整，并根据调整的授权梳理各业务的权限管理；集团加强各类培训，提高技能和执业道德，减少操作失误；集团优化信息系统，实现部分业务系统自动化，减少人为失误与差错。

3、资本管理

本集团资本管理的主要目标是保障本集团的持续经营，能够通过制定与风险水平相当的产品和服务价格并确保以合理融资成本获得融资的方式，持续为股东提供回报。

本集团根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本、发行新股、次级债或可转债等。

本集团采用净资本来管理资本。净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

于2016年6月16日，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》(2016年修订版)及《证券公司风险控制指标计算标准规定》，对证券公司必须持续符合的风险控制指标体系及标准进行了修改，并要求于2016年10月1日起施行，根据上述规定及其后颁布及修订的其他相关规定，本公司须就风险控制指标持续达到下列标准：

(1)净资本与各项风险资本准备之和的比率不得低于100%(“比率1”)；

(2)净资本与净资产的比率不得低于20%(“比率2”)；

(3)净资本与负债的比率不得低于8%(“比率3”)；

(4)净资产与负债的比率不得低于10%(“比率4”)；

(5)自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比率不得超过100%(“比率5”)；

(6)自营非权益类证券及证券衍生品与净资本的比率不得超过500%(“比率6”)；

(7)核心净资本与表内外资产总额的比率不得少于8%(“比率7”)；

(8)优质流动性资产与未来30天现金净流出量的比率不得少于100%(“比率8”)；

(9)可用稳定资金与所需稳定资金的比率不得少于100%(“比率9”)；

(10)融资(含融券)的金额与净资本的比率不得超过400%(“比率10”)。

本公司的净资本及上述比例如下：

	标准	2019年12月31日	2018年12月31日
净资本		14,782,210,610.56	17,963,358,067.32
比率1	≥100%	183.90%	241.47%
比率2	≥20%	72.02%	91.16%
比率3	≥8%	31.73%	49.62%
比率4	≥10%	44.06%	54.44%
比率5	≤100%	35.65%	20.75%
比率6	≤500%	214.88%	129.89%
比率7	≥8%	16.77%	21.17%
比率8	≥100%	264.38%	310.94%
比率9	≥100%	136.68%	158.57%
比率10	≤400%	123.48%	101.54%

上述比例均系依据中华人民共和国企业会计准则编制的财务信息为基础计算得出。本公司若干子公司亦须遵守分别由中国证监会及香港证券及期货事务监察委员会所颁布的中国及香港监管要求的资本规定。

附注9、公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	2,798,448,849.44	32,314,225,902.54	2,029,944,947.54	37,142,619,699.52
（1）债券	1,753,153,574.93	22,557,118,819.63	367,959,975.78	24,678,232,370.34
（2）基金	549,049,288.95	4,760,115,591.30		5,309,164,880.25
（3）股票	496,245,985.56	96,752,859.78	143,313,316.38	736,312,161.72
（4）其他		4,900,238,631.83	1,518,671,655.38	6,418,910,287.21
（二）其他债权投资		5,779,648,897.09	16,728,070.28	5,796,376,967.37
（三）其他权益工具投资	1,612,256,353.75	2,341,286,600.33	418,635,725.77	4,372,178,679.85
（1）股票/股权投资	1,612,256,353.75	4,913,217.42	418,635,725.77	2,035,805,296.94
（2）证金公司专户		2,336,373,382.91		2,336,373,382.91
（四）衍生金融资产	144,595.00		371,350.01	515,945.01
持续以公允价值计量的资产总额	4,410,849,798.19	40,435,161,399.96	2,465,680,093.60	47,311,691,291.75
（五）交易性金融负债		5,609,206,692.41		5,609,206,692.41
（六）衍生金融负债	13,393.29		4,909,989.67	4,923,382.96
持续以公允价值计量的负债总额	13,393.29	5,609,206,692.41	4,909,989.67	5,614,130,075.37

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

对于存在活跃市场的交易性金融资产及负债、其他债权投资、其他权益工具投资和衍生金融工具，其公允价值是按资产负债表日的市场报价确定的。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于交易性金融资产及其他债权投资中的债券投资，其公允价值是按相关债券登记结算机构估值系统报价确定的。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。

对于交易性金融资产及负债、其他债权投资和其他权益工具投资中不存在公开市场的债务、权益工具投资及结构化主体等，其公允价值以估值技术确定。估值技术所需的可观察输入值包括但不限于收益率曲线、资产净值等估值参数。

对于衍生金融资产和负债，其公允价值是根据市场报价来确定的。根据每个合约的条款和到期日，采用类似衍生金融工具的市场利率或汇率将未来现金流折现，以验证报价的合理性。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

对于股票、非上市股权投资、债务工具投资及衍生金融工具，本集团从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值，估值技术包括现金流量折现法和市场法等。其公允价值的计量采用了重要的不可观察参数，比如流动性折扣、风险调整折现率、波动率等。持续第三层次公允价值计量的金融工具对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。

5、 不可观察值

如下为第三层次公允价值计量的重要不可观察输入值概述：

2019年12月31日	年末公允价值	估值技术	不可观察输入值	对公允价值的影响
股票/非上市股权投资	1,484,275,239.20	市场法	流动性折扣	流动性折扣越大公允价值越低
非上市股权投资	487,660,476.28	近期交易价	不适用	不适用
债务工具投资	493,373,028.11	现金流量折现法	风险调整折现率	风险调整折现率越高 公允价值越低
衍生金融资产	371,350.01	期权定价模型	波动率	波动率越大 公允价值越高
衍生金融负债	-781,779.67	期权定价模型	波动率	波动率越大 公允价值越高
衍生金融负债	-4,128,210.00	现金流量折现法	风险调整折现率	风险调整折现率越高 公允价值越低

6、 公允价值计量的调节

持续的第三层次公允价值计量的调节信息如下：

	交易性金融资产	其他债权投资	其他权益工具投资	衍生金融资产	衍生金融负债
上年年末余额
新金融工具准则影响	703,175,200.35		182,895,559.54
本年年初余额	703,175,200.35		182,895,559.54
转入第三层次	561,256,506.11	4,000,005.68	231,437,080.69	1,230,741.25	-1,393,206.59
本年损益影响合计	154,720,501.24			-7,853,231.51	1,955,735.77
本年其他综合收益影响合计		128,064.60	12,405,370.73
购买	1,045,179,024.77	12,600,000.00	18,620,639.36	28,790,383.86
发行					-29,360,416.42
出售/结算	-434,386,284.93		-26,722,924.55	-21,796,543.59	23,887,897.57
本年年末余额	2,029,944,947.54	16,728,070.28	418,635,725.77	371,350.01	-4,909,989.67
对于在报告期末持有的资产/负债，计入损益的当期未实现利得或损失的变动	-939,109,613.63	-16,543,768.42		-142,053.66	890,343.54

7、 公允价值层次的转换

对于持续的以公允价值计量的资产和负债，本集团在每个报告期末通过重新评估分类（基于对整体公允价值计量有重大影响的最低层次输入值），判断各层次之间是否存在转换。

于财务报告期间，本集团持有的按公允价值计量的金融工具在第一层次和第二层次之间无重大转换。

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本集团管理层认为，期末不以公允价值计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值。

附注10、关联方及关联交易

1、 关联方关系

√适用 □不适用

第一大股东持股情况如下（单位：人民币万股）

关联方名称	关联方关系	期末			期初
		持股数	持股比例	表决权比例	持股数	持股比例	表决权比例
苏州国际发展集团有限公司	控股股东	70,555.45	23.52%	23.52%	70,555.45	23.52%	23.52%

关联方名称	注册地	主营业务	与公司关系	经济性质	法定代表人	存在控制关系的期间
苏州国际发展集团有限公司	中国苏州	授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外）,提供各类咨询服务。	控股股东	有限责任	黄建林	2006年起

关联方名称	注册地	存在控制关系的期间	注册资本
			期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
苏州国际发展集团有限公司	苏州	2006年起	人民币250,000.00万			人民币250,000.00万

元

元

受本公司第一大股东控制的其他股东所持公司股份或权益及其变化

企业名称	期末			期初
	持股数	持股比例	表决权比例	持股数	持股比例	表决权比例
苏州营财投资集团有限公司	6,457.86万股	2.15%	2.15%	6,457.86万股	2.15%	2.15%
苏州信托有限公司	5,312.00万股	1.77%	1.77%	5,312.00万股	1.77%	1.77%

苏州国际发展集团有限公司直接或者通过其控制的其他企业合计持有本公司27.44%股份。

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本企业子公司的情况详见附注7.1在子公司中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用

本企业重要的合营或联营企业详见附注7.3在合营企业或联营企业中的权益。

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
苏州信托有限公司	国发集团的子公司，本公司监事任董事长，本公司董事任董事
苏州企业征信服务有限公司	国发集团的子公司，本公司董事任董事、董事长
苏州国发创业投资控股有限公司	国发集团的子公司，本公司董事任董事
苏州营财投资集团有限公司	国发集团的子公司，本公司董事任董事长
苏州市信用再担保有限公司	国发集团的子公司，本公司监事任董事长
苏州国发高新创业投资管理有限公司	国发集团的子公司
苏州吴中国发创业投资管理有限公司	国发集团的子公司
苏州市住房置业担保有限公司	国发集团的子公司
苏州国发营财不动产经营管理有限公司	国发集团的子公司
昆山创业控股集团有限公司	本公司监事任总裁
苏州元禾控股股份有限公司	本公司董事任董事
苏州工业园区经济发展有限公司	本公司董事任董事
国寿安保基金管理有限公司	本公司董事任董事
东吴人寿保险股份有限公司	本公司董事任董事
中国人寿资产管理有限公司	本公司董事任副总裁
昆山市国科创业投资有限公司	本公司监事任董事长
苏州苏试试验集团股份有限公司	本公司独立董事任独立董事
中证信用融资担保有限公司	中证信用增进股份有限公司的子公司
中证征信（深圳）有限公司	中证信用增进股份有限公司的子公司

东吴在线（上海）金融信息服务有限公司	东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司
信和安（苏州）商业保理有限公司	东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司
弦高（苏州）资产管理有限公司	东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司
重若（苏州）资产管理有限公司	东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司
上海华元恒道资产管理有限公司	华元恒道（上海）投资管理有限公司的子公司
苏州银行股份有限公司	本公司董事担任董事（2019年4月起不再担任本公司董事）
光大保德信基金管理有限公司	本公司独立董事任独立董事（2019年4月起不再担任该公司独立董事）
张家港市直属公有资产经营有限公司	本公司监事任董事长（2018年8月起不再担任该公司总经理）

5、 关联交易情况

本集团与关联方交易按照市场价格进行，定价机制遵循公允、合理和市场化原则。

(1)向关联方收取的手续费及佣金收入

1)证券经纪业务收入

企业名称	2019年度	2018年度
中国人寿资产管理有限公司	4,171,034.68	1,653,535.53
光大保德信基金管理有限公司	1,418,854.07	261,400.74
苏州国发创业投资控股有限公司	319,600.00
上海华元恒道资产管理有限公司	138,938.98
苏州国际发展集团有限公司	115,448.89	155,229.54
苏州元禾控股股份有限公司	113,769.00	37,910.00
国寿安保基金管理有限公司	104,163.52	473,431.23
弦高（苏州）资产管理有限公司	68,206.53	3,546.89
苏州信托有限公司	32,898.07	54,454.37
东吴（苏州）金融科技有限公司	5,981.77	35,614.02
东吴在线（上海）金融信息服务有限公司	3,695.10	64,593.65
信和安（苏州）商业保理有限公司	208.87	47,968.15
昆山创业控股集团有限公司	5.00	125.23
重若（苏州）资产管理有限公司		26,459.51
张家港市直属公有资产经营有限公司		120.64
苏州市信用再担保有限公司		6,061.45
东吴人寿保险股份有限公司		309,550.47
合计	6,492,804.48	3,130,001.42

2)财务顾问业务收入

企业名称	2019年度	2018年度
苏州资产管理有限公司	943,396.22
苏州信托有限公司	793,068.89

合计

1,736,465.11

3)证券承销业务收入

企业名称	2019年度	2018年度
张家港市直属公有资产经营有限公司	6,537,735.85
苏州国际发展集团有限公司	5,660,377.36	27,547,169.81
苏州银行股份有限公司	4,449,056.61
昆山创业控股集团有限公司	4,245,283.02
苏州国发创业投资控股有限公司	2,830,188.68
苏州苏试试验集团股份有限公司		6,283,018.18
合计	23,722,641.52	33,830,187.99

4)证券保荐业务收入

企业名称	2019年度	2018年度
四川华体照明科技股份有限公司	500,000.00	4,716,981.13
合计	500,000.00	4,716,981.13

(2)向关联方支付的利息支出

企业名称	2019年度	2018年度
苏州元禾控股股份有限公司	61,623.25	46,130.11
苏州市信用再担保有限公司	55,117.41	6,088.71
昆山创业控股集团有限公司	50,362.44	55,474.30
苏州国发创业投资控股有限公司	28,239.44	0.34
苏州国际发展集团有限公司	12,325.44	42,227.70
苏州信托有限公司	9,770.02	1,046.48
苏州工业园区经济发展有限公司	9,098.07	6,436.52
苏州市住房置业担保有限公司	6,196.33
弦高（苏州）资产管理有限公司	2,235.53	3,333.24
信和安（苏州）商业保理有限公司	1,111.93	2,010.36
东吴在线（上海）金融信息服务有限公司	1,095.98	405.38
东吴（苏州）金融科技有限公司	513.63	1,386.29
昆山市国科创业投资有限公司	349.26
上海华元恒道资产管理有限公司	292.45
苏州国发高新创业投资管理有限公司	14.06	14.01
华元恒道（上海）投资管理有限公司	1.55	1.59
苏州吴中国发创业投资管理有限公司		0.68

重若（苏州）资产管理有限公司		3,696.28
张家港市直属公有资产经营有限公司		10,292.05
合计	238,346.79	178,544.04

(3)向关联方支付的房屋租赁费

企业名称	2019年度	2018年度
昆山创业控股集团有限公司	2,050,000.00	1,400,000.00
苏州国发营财不动产经营管理有限公司	733,062.00	723,062.00
苏州银行股份有限公司		70,000.00
合计	2,783,062.00	2,193,062.00

(4)向关联方支付的软件服务费

企业名称	2019年度	2018年度
中证征信（深圳）有限公司	486,725.66

(5) 向关联方支付的外包服务费

企业名称	2019年度	2018年度
东吴在线（上海）金融信息服务有限公司	12,775,405.66	9,339,676.00

(6)购买关联方东吴人寿保险股份有限公司发行的寿险产品

	2019年度	2018年度
企业团体年金	12,815,000.00	23,274,117.00
团体意外伤害险		437,175.00
合计	12,815,000.00	23,711,292.00

(7)本集团向关联方发行的信用保护合约

企业名称	2019年度	2018年度
苏州市信用再担保有限公司	200,000.00

(8)关联方向本集团支付的投资收益

企业名称	2019年度	2018年度
苏州银行股份有限公司	579,887.16	107,175.63

(9)本集团为出票人由关联方承兑的汇票

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州银行股份有限公司	10,000,000.00	40,000,000.00

(10)关联方存放在本集团的货币资金

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
昆山创业控股集团有限公司	18,307,272.68	10,496,444.68
苏州工业园区经济发展有限公司	2,932,741.05	2,251,211.67
东吴在线（上海）金融信息服务有限公司	916,542.16
弦高（苏州）资产管理有限公司	864,163.57	34,283.09
苏州市信用再担保有限公司	689,818.38	3,695,428.02
昆山市国科创业投资有限公司	176,349.26
信和安（苏州）商业保理有限公司	118,162.32	497,782.72
苏州元禾控股股份有限公司	95,050.12	55,542.28
苏州国发创业投资控股有限公司	66,351.03
东吴（苏州）金融科技有限公司	64,827.87	553,866.44
苏州国发高新创业投资管理有限公司	3,971.95	3,957.89
苏州市住房置业担保有限公司	1,867.45
苏州信托有限公司	1,365.00	506,655,067.99
华元恒道（上海）投资管理有限公司	440.05	438.5
上海华元恒道资产管理有限公司	292.45
苏州国际发展集团有限公司	0.1	14,324.10
苏州吴中国发创业投资管理有限公司	0.05
合计	24,239,215.49	524,258,347.38

(11)本集团持有由关联方发行的银行理财份额

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州银行股份有限公司		4,000,000.00

(12)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的集合资产管理计划份额

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州资产管理有限公司	104,259,999.00	104,259,999.00
苏州市住房置业担保有限公司	26,000,000.00
苏州营财投资集团有限公司	20,000,000.00	20,000,000.00
苏州市信用再担保有限公司	20,000,000.00	20,000,000.00
东吴（苏州）金融科技有限公司	2,690,238.28
苏州企业征信服务有限公司		19,000,000.00
合计	172,950,237.28	163,259,999.00

(13)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的定向资产管理计划份额

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州信托有限公司	2,742,000,000.00	3,315,010,000.00
苏州银行股份有限公司	495,000,000.00	1,895,000,000.00
苏州国际发展集团有限公司	106,100,000.00	106,100,000.00
昆山创业控股集团有限公司	22,614,400.00	22,614,400.00
合计	3,365,714,400.00	5,338,724,400.00

(14)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的专项资产管理计划份额

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州银行股份有限公司		308,600,000.00

(15)本集团持有由关联方作为管理人募集设立的信托计划净值

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
苏州信托有限公司	1,089,580,000.00	640,000,000.00

(16)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的基金净值

企业名称	2019年12月31日	2018年12月31日
中证信用融资担保有限公司	50,021,855.06

(17)高级管理人员薪酬

2019年度		2018年度
人数	金额	人数	金额

10

13,882,925.28

9

3,907,000.00

根据中国证监会2012年下发的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（第88号令）及公司章程，本公司高级管理人员包括总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书、合规总监、首席风险官等。

本公司2019年度高级管理人员任职期间从本公司获得的税前报酬总额为人民币1,388.29万元（2018年度：人民币390.70万元）。

附注11、重大或有事项

√适用 □不适用

于2019年12月31日，本集团不存在重大或有事项。

附注12、承诺事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

（1）经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
1年以内	74,786,141.70	78,906,790.51
1年至2年	53,168,242.46	59,093,535.49
2年至3年	17,513,872.71	27,347,112.57
3年以上	39,144,275.99	9,263,673.54
合计	184,612,532.86	174,611,112.11

（2）资本承诺事项

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
已签约但未拨付	2,882,845,826.66	2,795,184,000.00

上述资本承诺主要为本集团证券承销的资本承诺。

附注13、资产负债表日后事项

1、 收购子公司

经本公司2017年6月27日第三届董事会第十一次（临时）会议决议，本公司于2020年3月13日通过控股子公司东吴证券（香港）金融控股有限公司以港币4.79亿元完成对中投证券（香港）金融控股有限公司100%股权的收购。中投证券（香港）金融控股有限公司（现已经更名为“东吴证券（国际）金融控股有限公司”）拥有从事香港证监会监管下的第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）、第9类（提供资产管理）受规管活动牌照。本次交易已获中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）和香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）批准。

2、 配股事项

经本公司2019年5月13日第三届董事会第二十六次（临时）会议决议，并经本公司2019年第一次临时股东大会审议，通过了本公司向原股东配售股份的议案。此次配股方案于2019年12月13日经中国证监会第十八届发行审核委员会2019年第201次工作会议审核通过，本公司于2019年12月31日获得了中国证监会签发的《关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]2984号）。截至2020年3月19日，本公司已顺利完成此次配股缴款工作，共募集资金人民币59.88亿元。新增股份880,518,908股已于2020年4月2日上市流通。

3、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	504,090,237.04
经审议批准宣告发放的利润或股利	504,090,237.04

经本公司2020年4月23日第三届董事会第二十五次会议审议，通过了2019年度利润分配预案，拟向全体股东（扣除本公司回购专户持有的本公司股份）每10股派送现金红利人民币1.3元（含税），本利润分配预案尚需经股东大会批准。

附注14、其他重要事项

1、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，在经营分部的基础上本集团确定了经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及基金管理业务、信用交易业务、公司总部及其他等6个报告分部。分部信息相关的会计政策参见附注三、29。

本集团各个报告分部提供的主要服务分别如下：

(1) 经纪及财富管理业务分部从事于代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，同时也提供专业化研究服务，协助投资者作出投资决策。

(2) 投资银行业务分部向客户提供企业金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板挂牌、ABS发行、并购重组等。

(3) 投资与交易业务分部以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券（含非上市股权）、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。

(4) 资管及基金管理业务分部提供传统资产管理业务、基金管理业务，根据资产规模及客户需求开发资产管理产品和服务。

(5) 信用交易业务分部包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等业务。

(6) 公司总部及其他分部系总部运营及除上述主营业务外的其他业务。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

2019年度报告分部的财务信息

单位：元币种：人民币

项目	经纪及财富管理业务	投资银行业务	投资与交易业务	资管及基金管理业务	信用交易业务	公司总部及其他	分部间抵消	合计
一、营业收入	1,386,507,967.92	643,579,876.81	2,399,335,495.19	77,282,174.85	629,508,267.14	52,694,666.32	-58,534,985.55	5,130,373,462.68
其中：手续费及佣金净收入	1,065,079,199.29	625,083,630.67	22,648,773.31	284,717,869.05		6,544,583.36	-2,185,170.48	2,001,888,885.20
投资收益			1,569,066,023.03	337,268,427.75		55,946,000.00	-55,023,610.70	1,907,256,840.08
其他	321,428,768.63	18,496,246.14	807,620,698.85	-544,704,121.95	629,508,267.14	-9,795,917.04	-1,326,204.37	1,221,227,737.40
二、营业支出	974,255,878.05	402,125,270.79	1,497,525,709.50	460,522,495.45	151,051,708.09	311,406,521.37	-2,701,630.77	3,794,185,952.48
三、营业利润	412,252,089.87	241,454,606.02	901,809,785.69	-383,240,320.60	478,456,559.05	-258,711,855.05	-55,833,354.78	1,336,187,510.20
四、利润总额	414,858,409.75	241,451,762.09	901,702,658.06	-360,293,881.80	478,456,026.55	-264,058,459.20	-78,545,651.25	1,333,570,864.20
五、资产总额	20,845,627,070.27	14,849,370.45	51,750,356,080.62	9,246,293,000.50	18,440,280,465.91	2,962,815,983.62	-7,025,576,923.22	96,234,645,048.15
递延所得税资产								620,316,429.24
六、负债总额	20,190,200,874.95	147,505,690.11	31,326,849,195.20	8,736,329,170.44	14,345,714,848.96	492,588,635.05	-260,335,593.66	74,978,852,821.05
递延所得税负债								4,650,589.76
七、补充信息
折旧与摊销费用	60,845,926.40	1,851,244.35	2,910,307.40	11,980,485.24	572,411.46	42,404,181.98		120,564,556.83
资本性支出	42,867,399.28	579,155.29	4,651,782.00	7,651,436.46	486,508.63	58,157,159.04		114,393,440.70
信用减值损失	1,806,707.17	866,946.76	17,310,928.99	91,579,871.98	55,437,683.76	2,301,898.05		169,304,036.71
其他资产减值损失				89,343,191.51				89,343,191.51

2018年度报告分部的财务信息

项目	经纪及财富管理业务	投资银行业务	投资与交易业务	资管及基金管理业务	信用交易业务	公司总部及其他	分部间抵销	合计
一、营业收入	1,089,633,696.08	611,860,012.31	1,602,779,533.02	192,886,448.98	648,629,674.10	118,818,375.92	-102,682,315.12	4,161,925,425.29
其中：手续费及佣金净收入	821,757,965.05	626,624,544.78	14,456,586.17	309,431,030.51		11,076,297.60	-4,669,417.92	1,778,677,006.19
投资收益			1,533,738,078.86	444,864,132.89		95,946,000.00	-94,663,637.03	1,979,884,574.72
其他	267,875,731.03	-14,764,532.47	54,584,867.99	-561,408,714.42	648,629,674.10	11,796,078.32	-3,349,260.17	403,363,844.38

二、营业支出	793,281,535.98	383,982,385.58	1,414,189,953.87	370,793,520.00	533,139,729.63	290,977,691.53	-7,034,445.02	3,779,330,371.57
三、营业利润	296,352,160.10	227,877,626.73	188,589,579.15	-177,907,071.02	115,489,944.47	-172,159,315.61	-95,647,870.10	382,595,053.72
四、利润总额	295,073,299.06	227,806,888.34	188,505,958.65	-177,551,525.73	115,486,946.96	-177,313,314.04	-95,945,999.97	376,062,253.27
五、资产总额	14,982,255,138.93	19,893,999.65	39,274,568,845.66	14,044,760,153.42	18,300,398,045.97	2,926,920,904.42	-5,339,718,719.54	84,209,078,368.51
递延所得税资产								596,770,821.62
六、负债总额	14,195,396,277.38	163,702,293.02	24,044,455,513.88	13,328,195,374.18	11,723,254,418.33	473,982,539.37	-145,894,767.86	63,783,091,648.30
递延所得税负债								10,629,002.45
七、补充信息
折旧与摊销费用	63,471,817.20	2,001,063.15	2,691,227.39	13,556,284.71	938,825.33	58,413,910.88		141,073,128.66
资本性支出	28,822,730.74	2,418,909.99	1,603,554.24	10,093,780.18	519,146.53	35,813,852.39		79,271,974.07
资产减值损失			285,445,223.33	46,300,000.00	453,482,474.59			785,227,697.92

2、 以公允价值计量的资产和负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
1、交易性金融资产（不含衍生金融资产）	29,168,557,117.27	-139,713,449.33			37,142,619,699.52
2、衍生金融工具	-162,465.34	1,566,473.21			-4,407,437.95
3、其他债权投资	7,252,081,827.27		53,169,198.65	15,534,698.19	5,796,376,967.37
4、其他权益工具投资	2,928,499,409.55		10,125,188.09		4,372,178,679.85
5、交易性金融负债	8,657,817,210.26	-299,019,305.42			5,609,206,692.41

3、 金融工具项目计量基础分类表

(1). 金融资产计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
				分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	18,198,632,387.91
结算备付金	3,352,807,143.85
融出资金	11,603,902,720.20
衍生金融资产				515,945.01
买入返售金融资产	9,806,267,228.49
应收票据	60,000.00
应收款项	157,516,730.15
存出保证金	2,578,212,328.38
交易性金融资产				37,142,619,699.52
债权投资	142,062,707.25
其他债权投资		5,796,376,967.37
其他权益工具投资			4,372,178,679.85
其他资产	164,879,172.95
合计	46,004,340,419.18	5,796,376,967.37	4,372,178,679.85	37,143,135,644.53

金融资产项目	贷款和应收款项	持有至到期投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益		可供出售金融资产
			交易性金融资产及衍生工具	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	13,935,727,152.59
结算备付金	2,749,178,741.87
融出资金	7,056,555,257.55
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			25,642,821,864.66
衍生金融资产			1,230,741.25
买入返售金融资产	16,494,891,870.09
应收款项	129,466,290.01
应收利息	903,705,115.73
存出保证金	1,118,229,546.81
可供出售金融资产					12,990,897,352.09
持有至到期投资		6,485,384.19
其他资产	230,396,905.06
合计	42,618,150,879.71	6,485,384.19	25,644,052,605.91		12,990,897,352.09

(2). 金融负债计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
短期借款	362,188,067.17
应付短期融资款	4,894,327,023.67
拆入资金
交易性金融负债		12,037,000.00	5,597,169,692.41
衍生金融负债		4,923,382.96
卖出回购金融资产款	13,125,823,986.35
代理买卖证券款	19,734,231,640.82
代理承销证券款
应付票据	30,000,000.00
应付款项	39,020,993.89
应付债券	28,239,590,639.74
其他负债	1,849,623,432.11
合计	68,274,805,783.75	16,960,382.96	5,597,169,692.41

上年末账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		交易性金融负债及衍生工具	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
短期借款	353,439,824.00
应付短期融资款	5,668,468,000.00
拆入资金	30,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		86,011,337.92
衍生金融负债		1,393,206.59
卖出回购金融资产款	8,669,684,006.22

代理买卖证券款	13,818,614,336.28
代理承销证券款	4,547,368.00
应付款项	53,095,988.90
应付利息	935,985,039.65
应付债券	21,146,552,917.54
其他负债	12,016,942,828.07
合计	62,697,330,308.66	87,404,544.51

4、 公益性投入

本集团为履行社会责任，在公益广告、救灾捐款、教育资助、慈善捐款等方面的支出如下：

项目	2019年度	2018年度
慈善捐赠	5,736,523.12	4,141,895.00
教育资助		1,090,000.00
合计	5,736,523.12	5,231,895.00

附注15、母公司财务报表主要项目注释

15.01应收款项

（1）按明细列示

	期末余额	期初余额
应收清算款	48,800,000.00	40,000.00
应收资产管理业务产品管理费	51,292,567.94	62,162,559.69
应收手续费及佣金	20,286,402.19	25,010,000.00
应收信用业务客户款	1,588,882.79	2,542,981.74
其他	4,294,574.43	3,309,440.50
合计	126,262,427.35	93,064,981.93
减：坏账准备（按一般模型计提）	1,588,882.79	2,542,981.74
减：坏账准备（按简化模型计提）	32,195,737.35
应收款项账面价值	92,477,807.21	90,522,000.19

（2）按账龄列示

项目	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	112,446,317.65	89.06	27,792,317.15	82.26
1年至2年	13,816,109.70	10.94	5,992,302.99	17.74
2年至3年
合计	126,262,427.35	100.00	33,784,620.14	100.00

项目	期初余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例

				(%)
1年以内	92,682,780.49	99.59	2,542,981.74	100.00
1年至2年	230,839.95	0.25
2年至3年	151,361.49	0.16
合计	93,064,981.93	100.00	2,542,981.74	100.00

（3）按评估方式列示

项目	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项计提坏账准备	101,681,450.73	80.53	33,098,995.11	32.55
组合计提坏账准备	24,580,976.62	19.47	685,625.03	2.79
合计	126,262,427.35	100.00	33,784,620.14	26.76

项目	期初余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项计提坏账准备	2,542,981.74	2.73	2,542,981.74	100.00
组合计提坏账准备	90,522,000.19	97.27
合计	93,064,981.93	100.00	2,542,981.74	2.73

（4）应收款项账面净额前五名

于2019年12月31日，应收款项账面净额中金额较大的前五名单位名称、金额及款项性质如下：

单位名称	账面余额	账龄	占应收款项余额的比例(%)	款项性质	坏账准备年末余额
娄底中钰资产管理有限公司	48,800,000.00	1年以内	38.65	待清算款项
东吴汇天利1号集合资产管理计划	6,978,779.99	1年以内	5.53	资产管理业务产品管理费
苏州胜利精密制造科技股份有限公司	5,100,000.00	1-2年	4.04	财务顾问费	510,000.00
中国人寿保险股份有限公司	3,149,457.89	1年以内	2.49	应收席位佣金款	31,494.58
江苏银行股份有限公司	3,000,000.00	1年以内	2.38	信用保护合约保护费	30,000.00
合计	67,028,237.88		53.09		571,494.58

年末应收款项余额中无应收持有本公司5%以上（含5%）股份的股东及其他关联方的款项。

15.02长期股权投资

√适用 □不适用

（1）按类别列示

项目	期末余额	期初余额
子公司	6,748,291,591.22	5,417,759,091.22
联营企业	773,299,304.74	727,548,235.95
小计	7,521,590,895.96	6,145,307,327.17
减：减值准备
合计	7,521,590,895.96	6,145,307,327.17

（2）子公司投资情况

被投资单位	核算方法	投资成本	年初余额	增减变动	年末余额	在被投资单位持股比例（%）	在被投资单位表决权比例（%）	本年现金红利
东吴期货有限公司	成本法	808,741,736.00	555,481,736.00	253,260,000.00	808,741,736.00	93.8	93.8	15,946,000.00
东吴创新资本管理有限责任公司	成本法	3,831,263,753.43	3,119,963,753.43	711,300,000.00	3,831,263,753.43	100	100
东吴创业投资有限公司	成本法	1,054,200,000.00	879,200,000.00	175,000,000.00	1,054,200,000.00	100	100	40,000,000.00
东吴证券中新（新加坡）有限公司	成本法	225,263,250.00	34,290,750.00	190,972,500.00	225,263,250.00	75	75
东吴证券（香港）金融控股有限公司	成本法	596,695,566.08	596,695,566.08		596,695,566.08	100	100
东吴基金管理有限公司	成本法	232,127,285.71	232,127,285.71		232,127,285.71	70	70
合计		6,748,291,591.22	5,417,759,091.22	1,330,532,500.00	6,748,291,591.22			55,946,000.00

（3）联营企业投资情况

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
苏州资产管理有限公司	412,103,328.63			50,454,769.72	375,336.00	50,010.00	8,000,000.00			454,983,444.35
中证信用增进股份有限公司	286,817,859.83			16,124,696.45	-766,763.39	773,632.59	9,000,000.00			293,949,425.48
苏州企业征信服务有限公司	28,627,047.49			-4,260,612.58						24,366,434.91
合计	727,548,235.95			62,318,853.59	-391,427.39	823,642.59	17,000,000.00			773,299,304.74

15.03其他资产

（1）按类别列示

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	55,061,067.63	68,174,043.00
长期待摊费用	21,345,653.80	24,830,366.69
待摊费用	10,793,063.58	12,806,650.21
预付款项	38,896,711.70	1,342,000.00
其他	1,760,908.60	594,417.28
减：减值准备	7,721,327.77
合计	120,136,077.54	107,747,477.16

（2）其他应收款

	期末余额	期初余额
其他应收款	20,423,802.63	59,577,297.38
应收股利	16,396,640.00	2,794,082.72
应收利息	18,240,625.00	5,802,662.90
减：坏账准备（按一般模型计提）	313,483.75
减：坏账准备（按简化模型计提）	7,407,844.02
其他应收款净额	47,339,739.86	68,174,043.00

按账龄分析：

账龄	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	43,862,124.21	79.66	3,636,887.82	47.1
1年至2年	3,257,086.82	5.92	325,708.68	4.22
2年至3年	707,323.44	1.28	141,464.69	1.83
3年以上	7,234,533.16	13.14	3,617,266.58	46.85
合计	55,061,067.63	100.00	7,721,327.77	100.00

账龄	期初余额
	账面金额		减值准备
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	20,812,138.52	30.53
1年至2年	4,211,597.95	6.18
2年至3年	5,129,980.67	7.52
3年以上	38,020,325.86	55.77
合计	68,174,043.00	100.00

其他应收款按坏账准备计提方式分析：

项目	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项计提坏账准备	3,273,770.50	5.95	3,273,770.50	100.00

组合计提坏账准备	51,787,297.13	94.05	4,447,557.27	8.59
合计	55,061,067.63	100.00	7,721,327.77	14.02

项目	期初余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
单项计提坏账准备	38,020,325.86	55.77
组合计提坏账准备	30,153,717.14	44.23
合计	68,174,043.00	100.00

于2019年12月31日，其他应收款账面净额中金额较大的前五名单位名称、金额及款项性质如下：

单位名称	账面余额	账龄	占其他应收款余额的比例(%)	款项性质	坏账准备年末余额
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司	3,462,003.06	部分3年以上	6.29	房屋租赁保证金	1,590,951.41
鼎和财产保险股份有限公司	1,794,659.79	1-2年	3.26	房屋租赁保证金	179,465.98
上海岚泰投资管理有限公司	1,224,155.46	部分3年以上	2.22	房屋租赁保证金	195,728.02
北京鑫景通达置业有限公司	959,293.20	3年以上	1.74	房屋租赁保证金	479,646.60
陈宁	816,280.00	3年以上	1.48	房屋租赁保证金	408,140.00
合计	8,256,391.51		14.99		2,853,932.01

年末其他应收款中无持有本公司5%以上（含5%）股份的股东单位欠款情况。

（3）长期待摊费用

项目	取得方式	期初余额	本期增加	本期减少		期末余额
				本期摊销	其他减少
装修费	购入	20,400,070.91	5,769,933.76	7,927,363.22		18,242,641.45
网络工程	购入	1,995,676.99	43,762.41	645,389.20		1,394,050.20
办公家具	购入	1,809,427.88	24,249.88	654,457.45		1,179,220.31
水电增容	购入	93,119.14		36,615.14		56,504.00
消防工程	购入	532,071.77	147,812.71	206,646.64		473,237.84
合计		24,830,366.69	5,985,758.76	9,470,471.65		21,345,653.80

15.04利息净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	2,142,355,407.87	1,685,554,984.96
买入返售金融资产利息收入	700,001,471.79	810,351,540.48
其中：约定购回利息收入	4,747,178.45	22,720,539.79
股权质押回购利息收入	634,680,384.75	761,802,556.05

融资融券利息收入	676,870,061.17	559,024,017.52
存放金融同业利息收入	376,899,322.31	316,179,426.96
其他债权投资利息收入	388,584,552.60
利息支出	1,944,995,418.39	2,006,280,154.14
应付债券利息支出	1,306,351,580.08	1,391,576,626.15
其中：次级债券利息支出	587,771,401.63	705,909,660.84
卖出回购金融资产利息支出	271,273,790.33	266,652,456.77
其中：报价回购利息支出		84,463.36
应付短期融资款利息支出	265,645,213.22	273,446,850.42
代理买卖证券款利息支出	61,010,349.54	48,218,304.76
拆入资金利息支出	39,154,594.39	24,970,016.07
其中：转融通利息支出
短期借款利息支出	1,559,890.83	1,415,899.97
利息净收入	197,359,989.48	-320,725,169.18

15.05手续费及佣金净收入

(1). 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	964,910,830.32	741,954,269.94
证券经纪业务收入	1,359,873,625.18	1,013,465,582.23
其中：代理买卖证券业务	1,188,709,578.12	856,860,776.81
交易单元席位租赁	160,576,331.38	152,278,278.87
代销金融产品业务	10,587,715.68	4,326,526.55
证券经纪业务支出	394,962,794.86	271,511,312.29
其中：代理买卖证券业务	394,962,794.86	271,511,312.29
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入	625,083,630.67	626,624,544.78
投资银行业务收入	628,252,309.91	626,780,205.15
其中：证券承销业务	446,562,449.25	380,756,457.67
证券保荐业务	17,811,320.75	29,886,792.46
财务顾问业务	163,878,539.91	216,136,955.02
投资银行业务支出	3,168,679.24	155,660.37
其中：证券承销业务	3,168,679.24	155,660.37
证券保荐业务
财务顾问业务
4.资产管理业务净收入	102,035,447.81	148,007,547.13
资产管理业务收入	108,335,426.52	154,002,501.04
资产管理业务支出	6,299,978.71	5,994,953.91
5.基金管理业务净收入
基金管理业务收入
基金管理业务支出

6.投资咨询业务净收入	6,544,583.36	11,085,731.56
投资咨询业务收入	6,544,583.36	11,085,731.56
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入	11,146,018.69	7,430,007.17
其他手续费及佣金收入	13,856,263.42	11,403,260.75
其他手续费及佣金支出	2,710,244.73	3,973,253.58
合计	1,709,720,510.85	1,535,102,100.58
其中：手续费及佣金收入	2,116,862,208.39	1,816,737,280.73
手续费及佣金支出	407,141,697.54	281,635,180.15

(2). 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司	29,981,698.11	46,367,924.54
其他财务顾问业务净收入	133,896,841.80	169,769,030.48

(3). 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	2,752,639,649.51	7,860,883.87	1,558,075,089.32	3,264,328.36
资产管理计划	18,611,218,516.99	2,726,831.81	44,172,722,276.74	1,062,198.19
合计	21,363,858,166.50	10,587,715.68	45,730,797,366.06	4,326,526.55

15.06投资收益

(1). 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	62,318,853.59	6,432,550.96
成本法核算的长期股权投资收益	55,946,000.00	95,946,000.00
金融工具投资收益	1,058,027,370.64	1,408,335,304.94
其中：持有期间取得的收益	1,088,633,140.85	1,611,252,494.42
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		692,439,504.10
－可供出售金融资产		920,166,429.11
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		-1,353,438.79
－交易性金融工具	830,451,245.77
－其他权益工具投资	258,181,895.08
处置金融工具取得的收益	-30,605,770.21	-202,917,189.48
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		-174,174,247.71

－衍生金融工具	-41,986,357.83	34,719,751.81
－可供出售金融资产		-105,198,073.85
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		41,735,380.27
－交易性金融工具	-10,470,111.93
－其他债权投资	21,850,699.55
合计	1,176,292,224.23	1,510,713,855.90

本公司投资收益汇回无重大限制情况。

(2). 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	832,822,235.61
	处置取得收益	-2,320,312.00
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益	-2,370,989.84
	处置取得收益	-8,149,799.93

15.07公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	157,739,873.54
交易性金融负债	16,069,604.92
衍生金融工具	2,164,126.54	-3,202,950.81
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		57,483,198.64
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		-16,069,604.92
合计	175,973,605.00	38,210,642.91

15.08现金流量表补充资料

（1）将净利润调节为经营活动现金流量

项目	本期发生额	上期发生额
净利润	1,061,080,300.90	411,699,736.43
加：信用减值损失	108,942,017.10
其他资产减值损失/资产减值损失		759,364,364.47
固定资产折旧	59,957,426.09	81,043,294.57
无形资产摊销	38,248,350.37	35,595,006.91
长期待摊费用摊销	9,470,471.65	11,014,492.86
处置报废固定资产、无形资产和其他长期资产的损失	288,378.83	1,715,354.31
公允价值变动收益	-179,988,435.00	-35,584,207.91
利息支出	1,184,972,131.53	1,666,439,376.54

投资收益	-398,297,448.22	-124,316,924.60
递延所得税	-10,494,540.46	-158,567,811.06
经营性应收项目的（增加）/减少	-9,996,439,820.31	5,045,247,960.07
经营性应付项目的增加/（减少）	9,054,393,219.14	-177,570,182.93
汇兑收益	-3,536,579.28	-11,018,434.58
经营活动产生的现金流量净额	928,595,472.34	7,505,062,025.08

（2）现金及现金等价物净变动情况

项目	2019年度	2018年度
现金的年末余额	17,735,736,367.79	13,664,355,321.59
减：现金的年初余额	13,664,355,321.59	13,884,629,634.81
现金及现金等价物净增加/（减少）额	4,071,381,046.20	-220,274,313.22

（3）现金及现金等价物的构成

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
一、现金	17,735,736,367.79	13,664,355,321.59
其中：库存现金	130,722.68	85,831.77
可随时用于支付的银行存款	14,230,377,031.81	10,972,589,489.23
可随时用于支付的其他货币资金	85,816,290.26	284,255.33
结算备付金	3,419,412,323.04	2,691,395,745.26
二、现金等价物
三、年末现金及现金等价物余额	17,735,736,367.79	13,664,355,321.59

附注16、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	金额
非流动资产处置损益	-315,765.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	10,993,832.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,667,168.88
所得税影响额	-2,232,431.56
少数股东权益影响额	-1,616,026.83
合计	5,162,439.35

本集团对非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》(公告[2008]43号)的规定执行。本集团持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及衍生金融工具等，该些金融工具产生的公允价值变动损益，持有期间获得的投资收益以及处置取得的投资收益乃本集团正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。

2、净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	5.07	0.35	0.35
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.04	0.34	0.34

3、境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人签名的年度报告文本。
备查文件目录	载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文。
备查文件目录	其他有关资料。

董事长：范力董事会批准报送日期：2020年4月23日

修订信息

□适用 √不适用

第十三节 证券公司信息披露

一、 公司重大行政许可事项的相关情况

√适用 □不适用

时间	行政许可批复名称	行政许可批复文号
2019-1-3	关于核准东吴证券股份有限公司关于撤销东莞虎门证券营业部的批复	广东证监许可【2019】2号
2019-2-12	关于核准高海明证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复	苏证监许可字【2019】4号
2019-2-28	关于东吴证券申请信用衍生品业务的监管意见书	机构部函[2019]465号
2019-3-4	关于东吴证券股份有限公司信用保护合约核心交易商备案的通知	上证函[2019]337号
2019-5-14	关于核准黄艳证券公司董事任职资格的批复	苏证监许可[2019]11号
2019-10-17	关于核准东吴证券股份有限公司撤销淄博人民西路证券营业部的批复	鲁证监许可【2019】4号
2019-10-30	关于核准东吴证券股份有限公司撤销张家港塘桥镇等两家证券营业部的批复	苏证监许可字【2019】22号

二、 监管部门对公司的分类结果

√适用 □不适用

公司2017-2019年分类评价结果均为A类A级

附表：

公司证券营业部及期货营业部情况表截止报告期末，公司共有证券营业部134家，具体情况见下表：

序号	名称	地区	负责人
1	常熟商城中路证券营业部	江苏省	柳凯
2	常熟碧溪新区证券营业部		宗玲芳
3	常熟阜湖路证券营业部		张文华
4	常熟海虞镇证券营业部		顾艳
5	常熟梅李镇证券营业部		马威
6	常州常武中路证券营业部		吴昊
7	常州通江中路证券营业部		蒋幸福
8	丹阳华南路证券营业部		倪忠辉
9	淮安淮海南路证券营业部		赵红娟
10	江阴滨江东路证券营业部		吕鸿签
11	江阴绮山路证券营业部		蒋荣
12	姜堰人民中路证券营业部		赵非
13	昆山高新区前进西路证券营业部		朱剑
14	昆山花桥证券营业部		莫雪岗
15	昆山环城北路证券营业部		鲍蓓蓓
16	昆山陆家镇童泾路证券营业部		陆锡蕃
17	昆山千灯证券营业部		徐仁森
18	昆山前进中路证券营业部		王伟明
19	昆山张浦证券营业部		张勇
20	昆山周市镇萧林东路证券营业部		王向阳
21	昆山祖冲之南路证券营业部（撤销中）		-
22	南京江东北路证券营业部		卞爱亮
23	南京中山南路证券营业部		李斌

24	南通南大街证券营业部		陆磊
25	苏州滨河路证券营业部		王博
26	苏州东吴南路证券营业部		濮兆炜
27	苏州干将东路证券营业部		李庆宇
28	苏州工业园区东沙湖路证券营业部		朱淳亚
29	苏州工业园区敦煌路证券营业部		孙禹言
30	苏州工业园区九华路证券营业部		李明悦
31	苏州工业园区仁爱路证券营业部		吴峰
32	苏州工业园区胜浦证券营业部		顾志敏
33	苏州工业园区唯华路证券营业部		王校
34	苏州工业园区现代大道证券营业部		景振新
35	苏州广济北路证券营业部		仲钦
36	苏州虎丘区科技城证券营业部		张吴月
37	苏州浒关镇文昌路证券营业部		戴云晟
38	苏州浒关镇证券营业部		陆冰
39	苏州甪直迎宾路证券营业部		宗军荣
40	苏州狮山路证券营业部		顾文博
41	苏州石路证券营业部		倪伟
42	苏州通园路证券营业部		王莉
43	苏州吴江区桃源镇华盛大道证券营业部		邹良
44	苏州吴中区郭新东路证券营业部		顾希
45	苏州吴中区木渎镇证券营业部		王跃建
46	苏州西北街证券营业部		叶晓晖
47	苏州溪翔路证券营业部		戴震凯
48	苏州县前街证券营业部		朱亮
49	苏州相城采莲路证券营业部		王南雁
50	苏州相城高铁新城证券营业部		彭小文
51	苏州相城黄埭中市路证券营业部		严奕

52	苏州相城太平证券营业部		滕亮华
53	苏州小石湖路证券营业部		施伟
54	苏州星湖街证券营业部		朱飚
55	苏州胥江路证券营业部		周金根
56	苏州胥口孙武路证券营业部		张志超
57	苏州友新路证券营业部		高阳
58	苏州长江路证券营业部		秦义
59	苏州竹辉路证券营业部		朱靓
60	太仓港经济技术开发区浮桥证券营业部		陆红益
61	太仓浏河镇证券营业部		戴伟
62	太仓人民南路证券营业部		赵洪
63	太仓沙溪镇白云中路证券营业部		顾卫东
64	太仓上海东路证券营业部		林玲
65	泰州海陵南路证券营业部		秦国军
66	无锡荡口鹅湖路证券营业部		郁天宇
67	无锡东亭中路证券营业部		吴松鹤
68	无锡和风路证券营业部		何江萍
69	吴江汾湖证券营业部		陈健
70	吴江鲈乡南路证券营业部		周林凤
71	吴江平望证券营业部		卢建明
72	吴江七都证券营业部		倪春华
73	吴江盛泽镇强武路证券营业部		俞晓艳
74	吴江盛泽镇西环路证券营业部		王琪
75	吴江震泽证券营业部		庄胜祥
76	吴江中山北路证券营业部		顾雁飞
77	徐州软件园证券营业部		赵艳
78	盐城人民南路证券营业部		陈喆
79	扬中明珠大道证券营业部		王振中

80	扬州扬子江中路证券营业部		王红叶
81	仪征工农北路证券营业部		李友林
82	宜兴解放东路证券营业部		张峰
83	张家港金港镇证券营业部		陈挺
84	张家港锦丰镇证券营业部		苏张
85	张家港塘桥镇证券营业部		汤伟
86	张家港杨舍镇沙洲中路证券营业部		许冬
87	张家港杨舍证券营业部		郭志荣
88	镇江解放路证券营业部		王永兴
89	北京安定路证券营业部	北京市	张汉彬
90	北京市陶然桥证券营业部		石少杰
91	北京宣武门证券营业部		沈威
92	上海奉贤环城东路证券营业部	上海市	郭力
93	上海西藏南路证券营业部		印磊
94	上海新闸路证券营业部		李风雷
95	上海浦东新区杨高南路证券营业部		王竹
96	天津华坪路证券营业部	天津市	孙宇
97	重庆聚贤岩广场证券营业部	重庆市	李宏
98	海宁海州西路证券营业部	浙江省	徐伟
99	杭州文晖路证券营业部		杨运
100	嘉善体育南路证券营业部		潘魏
101	嘉善西塘镇证券营业部		杨浩
102	嘉兴常秀街证券营业部		费娟芳
103	宁波江南路证券营业部		管锋
104	平湖三港路证券营业部		许琳怡
105	绍兴金柯桥大道证券营业部		孙志远
106	台州云西路证券营业部		江志林
107	桐乡世纪大道证券营业部		顾建嘉

108	温州江滨西路证券营业部		叶海丹
109	新昌鼓山西路证券营业部		王德中
110	义乌义东路证券营业部		王沈洁
111	合肥黄山路证券营业部	安徽省	锁永军
112	福州五一北路证券营业部	福建省	宁文宾
113	泉州宝洲路证券营业部		王若啸
114	厦门厦禾路证券营业部		曾晓馗
115	东莞大朗证券营业部	广东省	刘铮
116	东莞鸿福路证券营业部		江楠
117	深圳龟山路证券营业部		李洪全
118	铜仁东太大道证券营业部	贵州省	黄承颐
119	海口丽晶路证券营业部	海南省	段万强
120	三亚凤凰路证券营业部		吴俊
121	石家庄裕华东路证券营业部	河北省	郑世栋
122	郑州花园路证券营业部		吴昊
123	哈尔滨闽江路证券营业部	黑龙江省	秦伟
124	武汉新华路证券营业部	湖北省	张丽
125	长沙人民中路证券营业部	湖南省	王海宇
126	大连五一广场证券营业部	辽宁省	金伟
127	沈阳滂江街证券营业部		吴曙光
128	营口渤海大街证券营业部		王利明
129	济南明湖东路证券营业部	山东省	郝红
130	淄博人民西路证券营业部		王猛
131	成都锦城大道证券营业部	四川省	莫客
132	大理振兴街证券营业部	云南省	张晓宇
133	昆明春城路证券营业部		许波
134	瑞丽人民路证券营业部		熊辉

截至2019年末，东吴期货有15家期货营业部和1家分公司，具体情况见下表：

序号	营业部名称	营业地址	负责人
1	苏州营业部	苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦7楼701	沈良
2	吴江营业部	吴江市松陵镇中山南路1729号上领大厦907、908室	宋锐
3	苏州市狮山路营业部	江苏省苏州市三香路1338号铂金大厦1209室	孙东亮
4	苏州市昆山营业部	昆山市玉山镇人民路1号4楼	曾朝虎
5	上海世纪大道营业部	上海市浦东新区世纪大道1600号1幢13楼7-8室	王琦
6	上海张杨路营业部	中国（上海）自由贸易试验区张杨路838号9楼D室	罗贵平
7	苏州市常熟营业部	常熟市海虞北路45号世界贸易中心B702室、B705室、B724室	张秋石
8	沈阳营业部	沈阳市大东区滂江街123号（1011）	金辉
9	张家港营业部	张家港市杨舍镇河东路1号五楼	庞承
10	上海牡丹江路营业部	上海宝山区牡丹江路1211号309室、310室	郝梅萍
11	苏州市太仓营业部	江苏省太仓市上海东路6号一楼西区	陈钢
12	江阴营业部	江阴市长江路218号名都国际大厦401室	谭文杰
13	杭州朝晖路营业部	杭州市下城区朝晖路182号国都发展大厦1-70J室	张海顺
14	泉州营业部	福建省泉州市丰泽区宝洲路万达广场写字楼B座3601A	肖月娇
15	北京营业部	北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17C4	张宏杰
16	河南分公司	郑州市金水区未来路69号未来大厦1907房间	张华