东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
东吴证券股份有限公司
2013 年年度报告
东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司全体董事出席董事会会议。
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁
声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
经董事会审议的报告期利润分配预案:
以 2013 年 12 月 31 日总股本 2,000,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派送现金红
利 0.60 元(含税),共派送现金红利 120,000,000 元,占当年母公司可供股东现金分配的利
润的 52.93%。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 1
第二节 公司简介........................................................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................. 11
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 15
第五节 重要事项......................................................................................................................... 42
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 46
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 51
第八节 公司治理......................................................................................................................... 64
第九节 内部控制........................................................................................................................... 74
第十节 财务报告......................................................................................................................... 75
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 76
第十二节 证券公司信息披露 ................................................................................................... 77
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司
苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会江苏监
江苏证监局 指
管局
国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司
营财投资 指 苏州市营财投资集团公司
园区发展 指 苏州工业园区经济发展有限公司
元禾控股 指 苏州元禾控股有限公司
苏州工业园区国有资产控股发展
园区国控 指
有限公司
昆山创业 指 昆山市创业控股有限公司
苏州信托 指 苏州信托有限公司
隆力奇集团 指 江苏隆力奇集团有限公司
江苏隆力奇生物科技股份有限公
隆力奇生物 指
司
江苏银行 指 江苏银行股份有限公司
《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》
上交所 指 上海证券交易所
东吴创投 指 东吴创业投资有限公司
东吴创新资本 指 东吴创新资本有限责任公司
东吴期货 指 东吴期货有限公司
东吴基金 指 东吴基金管理有限公司
元 指 人民币元
二、 重大风险提示:
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险,主要包括市场风险、信用
风险、操作风险、流动性风险、合规风险等,详见\"第四节董事会报告\"中关于\"可能面对的风险
因素及对策\"部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司中文名称:东吴证券股份有限公司
公司中文简称:东吴证券
公司的英文名称:Soochow Securities Co., Ltd.
公司法定代表人、总裁:范力
二、 联系人和联系方式
(一) 董事会秘书:魏纯
联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
电 话:0512-62601555
传 真:0512-62938812
电子信箱:weich@gsjq.com.cn
(二) 证券事务代表:李明娟
联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
电 话:0512-62601555
传 真:0512-62938812
电子信箱:dwzqdb@gsjq.com.cn
三、 公司地址
公司注册、办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
邮政编码:215021
公司国际互联网网址:http://www.dwzq.com.cn/
电子信箱:dwzqdb@gsjq.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
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中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
五、 公司股票简况
股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称:东吴证券
股票代码:601555
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2013 年 2 月 7 日/2013 年 10 月 10 日
注册登记地点 江苏省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 苏地税/苏园国税二税字 321700137720519
组织机构代码 13772051-9
2013 年 1 月 28 日,江苏证监局核准公司变更业务范围,
增加代销金融产品业务,公司于 2013 年 2 月 7 日完成了
工商注册变更手续,详见 2013 年 2 月 5 日上交所公告。
报告期内注册变更情况查询索引
2013 年 10 月 10 日,公司完成了注册地址的工商变更手
续,公司住所变更为“苏州工业园区星阳街 5 号”,详见
2013 年 10 月 15 日上交所公告。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司于 2011 年 12 月 9 日刊登的招股说明书。
(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
公司自 2011 年上市以来,抓住全行业创新发展的历史性机遇,以经营转型为出发点,致力
于竞争能力的提升。公司于 2012 年 5 月获得了融资融券业务资格,2013 年 1 月获得了代销金
融产品业务资格,并相应增加了经营范围。此外,公司还先后获得了中小企业私募债券承销业
务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提供交易单元资格、转融通业
务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、受托管理保险资金业务资格、代理证券质押登记
业务资格等新业务资格。
(四) 公司上市以后,控股股东未发生变更
七、 其他有关资料
公司聘请的会计师事 名称 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
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务所名称(境内) 办公地址 南京市正洪街 18 号东宇大厦 25 楼
签字会计师姓名 谈建忠、陆德忠
名称 中信证券股份有限公司
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址
21 层
签字的保荐代表人姓名 邵向辉、周继卫
报告期内履行持续督 持续督导的期间 2011.12.12-2013.10.13
导职责的保荐机构 名称 瑞信方正证券有限责任公司
北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心
办公地址
南楼 15 层
签字的保荐代表人姓名 杨帆、陈万里
持续督导的期间 2013.10.14-2013.12.31
八、 公司注册资本及经营范围
公司注册资本:200,000 万元
公司净资本:500,661.75 万元
公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业
务、融资融券业务,代销金融产品业务。
公司还具有其他经批准的业务资格:网上证券委托业务资格;股票主承销商资格;从事受
托投资管理业务的资格;中国国债协会会员;全国银行间同业市场进入资格;开办开放式证券
投资基金代销业务资格;东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格;开展直接投资业务试点
资格;证券业务外汇经营资格;代办系统主办券商业务资格;公司自营业务参与股值期货业务
资格、公司资产管理业务参与股指期货交易资格、中小企业私募债券承销业务试点;债券质押
式报价回购业务试点资格;向保险机构投资者提供交易单元资格;转融通业务试点资格;约定
购回式证券交易业务资格;全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、受托管理保险资金
业务资格;代理证券质押登记业务资格;上海证券交易所会员资格;深圳证券交易所会员资
格;中国证券业协会会员资格;中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。
九、 历史沿革
东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立,东吴证券有限责任公司
的前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日,中国人民银行以“银复[1992]361 号”文批准设立
苏州证券公司。1993 年 4 月 10 日,苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业
法人营业执照》,注册号为 13772051-9,注册资金 3,000 万元。
1997 年 2 月 14 日,中国人民银行以“非银证[1997]11 号”文同意苏州证券公司与中国人民
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银行脱钩改制并增资扩股;公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”,注册资本增至 10,400
万元。1998 年 4 月 16 日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为 3205001103389。
2001 年 12 月 18 日,中国证监会以“证监机构字[2001]308 号”文核准苏州证券有限责任
公司增资扩股至 10 亿元,并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日,公司完成
了工商变更登记手续。
2008 年 6 月 23 日,中国证监会以“证监许可[2008]831 号”文核准东吴证券有限责任公司
增资扩股至 15 亿元。2008 年 8 月 8 日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为
320500000004432。
2010 年 3 月 17 日,中国证监会以“证监许可[2010]310 号”文核准东吴证券有限责任公司
整体变更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日,公司完成了工商变更登记手续,并取
得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
2011 年 11 月 23 日,经中国证监会“证监许可[2011]1887 号”《关于核准东吴证券股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准,公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A
股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准,公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上
市交易。公司注册资本增加至 20 亿元,并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。
十、公司组织机构情况:
(一)公司组织架构图
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注:本公司还设有党委、党委办公室、纪委、工会和团委。
(二)公司主要控股、参股公司情况
1、东吴基金管理有限公司
注册地址:上海浦东新区源深路279号
成立时间:2004年9月
注册资本:人民币10,000万元
持股比例:49%
法定代表人:任少华
联系电话:021-50509888
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务(涉及许可经营
的凭许可证经营)。
2、东吴期货有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、10楼EFGH室
成立时间:2007年7月
注册资本:人民币20,000万元
持股比例:74.5%
法定代表人:朱卫国
联系电话:021-63123019
经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询(涉及行政许可的凭许可证经营)。
3、东吴创业投资有限公司
注册地址:花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
成立时间:2010年1月
注册资本:人民币60,000万元
持股比例:100%
法定代表人:衡 敏
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联系电话:0512-62938022
经营范围:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投
资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问
机构。
4、东吴创新资本管理有限责任公司
注册地址:花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
成立时间: 2012年6月
注册资本:人民币30,000万元
持股比例:100%
法定代表人:杨 晟
联系电话:0512-62938925
经营范围:项目投资、实业投资、股权投资,投资管理,投资信息咨询服务。
(三)公司设立分公司情况
营运资金
名称 公司地址 成立日期 负责人 联系电话
(单位:万元)
江苏省吴江市中山北
吴江分公司 2009.6.19 2000 成 军 0512-63412262
路 172 号
江苏省昆山市前进中
昆山分公司 2009.6.22 2000 方 敏 0512-57310218
路 269 号
江苏省张家港市杨舍
张家港分公司 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475
镇新风桥东堍
江苏省常熟市阜湖路 9
常熟分公司 2009.6.23 2000 张建新 0512-52716888
号
江苏省太仓市城厢镇
太仓分公司 2009.6.24 2000 徐 明 0512-53590218
上海东路 6 号
北京市西城区金融大
北京分公司 街 19 号富凯大厦 B 座 2009.7.3 2500 刘 辉 010-66573360
1003 室
上海市黄浦区西藏南
上海分公司 2009.7.10 2000 孙中心 021-63781769
路 1208 号 19-20 层
苏州工业园区苏华路 2
苏州分公司 2009.9.28 2000 叶伟平 0512-62936608
号国际大厦 20 楼
南京市中山南路 501 号
南京分公司 2011.12.16 2000 李 斌 025-52368678
江苏通服大厦 7 楼
无锡市锡山区东亭街
无锡分公司 道东亭中路 20 号晶石 2013.7.4 2000 王振亚 0510-88229928
国际中心 1601-1603 号
常州市新北区通江中
常州分公司 2013.6.26 2000 杨 淮 0519-88153768
路 266 号
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江 苏 省 徐州 市 建 国 西
徐州分公司 路锦绣嘉园 8 号 2013.11.4 2000 张希斌 0516-82601555
1-1503~1506 室
江苏省泰州市海陵南
泰州分公司 2013.9.17 2000 秦国军 0523-86313068
路 360-6、360-7 号
江苏省南通市苏通科
南通分公司 技产业园江成路 1088 2013.11.4 2000 阮金阳 0513-55010310
号 8 号楼 8403 室
深圳市前海深港合作
区前湾一路鲤鱼门街 1
深圳分公司 号前海深港合作区管 2013.12.9 2000 汤迎旭 0755-86561999
理局综合办公楼 A 栋
201 室
嘉兴市花园路 886 号-A
嘉兴分公司 2013.12.13 2000 姚 眺 0573-84217801
室
(四)证券营业部的数量和分布情况
报告期内,公司获批证券营业部 43 家,已运营 16 家,另外 27 家尚在筹建中,全部建成后
公司证券营业部将达 96 家,其中近 45%的营业部为按照中国证券业协会发布的《证券公司证
券营业部信息技术指引》(中证协发[2012]228 号)标准划分的 C 型营业部,公司以苏州为根据
地,覆盖全国主要省市的网点布局初步形成。
报告期内公司已开业运营的营业部情况见下表:
序号 证券营业部名称 地区分布 联系电话
1 苏州狮山路证券营业部 0512-68255908
2 苏州西北街证券营业部 0512-67525308
3 苏州石路证券营业部 0512-65583593
4 苏州工业园区现代大道证券营业部 0512-67501110
5 苏州竹辉路证券营业部 0512-65102859
6 苏州干将东路证券营业部 0512-69336091
7 苏州胥江路证券营业部 0512-68204086
8 苏州吴中区木渎镇证券营业部 0512-66268838
9 苏州相城区采莲路证券营业部 0512-65750703
10 苏州滨河路证券营业部 0512-68310608
11 苏州广济北路证券营业部 江苏省 0512-80987877
12 苏州宝带西路证券营业部 0512-68202853
13 苏州工业园区敦煌路证券营业部 0512-69336034
14 苏州星湖街证券营业部 0512-62720775
15 苏州浒关镇证券营业部 0512-66728355
16 昆山前进中路证券营业部 0512-57312236
17 昆山环城北路证券营业部 0512-57553270
18 昆山陆家镇童泾路证券营业部 0512-57310011
19 昆山周市镇萧林东路证券营业部 0512-36690155
20 昆山高新区前进西路证券营业部 0512-55596288
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21 常熟阜湖路证券营业部 0512-52705000
22 常熟商城中路证券营业部 0512-52757922
23 常熟海虞镇证券营业部 0512-52568015
24 常熟梅李镇证券营业部 0512-52526980
25 太仓上海东路证券营业部 0512-53356386
26 太仓人民南路证券营业部 0512-53282016
27 太仓沙溪镇白云中路证券营业部 0512-53210244
28 张家港杨舍证券营业部 0512-58211471
29 张家港金港镇证券营业部 0512-58336818
30 张家港锦丰镇证券营业部 0512-58550008
31 张家港杨舍镇长安中路证券营业部 0512-58230133
32 张家港塘桥镇证券营业部 0512-58448899
33 吴江中山北路证券营业部 0512-63410312
34 吴江盛泽镇西环路证券营业部 0512-63038060
35 吴江汾湖证券营业部 0512-63426002
36 吴江鲈乡南路证券营业部 0512-63426360
37 吴江震泽证券营业部 0512-63426011
38 无锡东亭中路证券营业部 0512-88223333
39 常州通江中路证券营业部 0519-88159595
40 泰州海陵南路证券营业部 0523-86336333
41 盐城大庆中路证券营业部 0515-89890606
42 南京中山南路证券营业部 025-83226660
43 仪征真州西路证券营业部 0514-83696288
44 镇江黄山北路证券营业部 0511-85931122
45 徐州北京北路证券营业部 0516-61886660
46 淮安淮海南路证券营业部 0517-83335538
47 南京迈化路证券营业部 025-58061636
48 姜堰人民中路证券营业部 0523-88112345
49 江阴长江路证券营业部 0510-80667160
50 北京安德里北街证券营业部 010-84138499
北京市
51 北京大兴兴华大街证券营业部 010-69228589
52 上海西藏南路证券营业部 021-63786280
上海市
53 上海奉贤环城东路证券营业部 021-37531603
54 东莞鸿福路证券营业部 0769-22507838
广东省
55 深圳龟山路证券营业部 0755-29028666
56 福州五四路证券营业部 福建省 0591-87501837
57 沈阳滂江街证券营业部 024-24211288
辽宁省
58 大连中山路证券营业部 0411-84975000
59 杭州文晖路证券营业部 0571-88386866
浙江省
60 嘉善证券营业部 0573-84217805
61 昆明春城路证券营业部 0871-63538803
云南省
62 瑞丽人民路证券营业部 0692-6666155
63 三亚凤凰路证券营业部 海南省 0898-38226785
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64 海口金贸西路证券营业部 0898-68535660
65 济南纬十二路证券营业部 山东省 0531-87086655
66 重庆洋河一村证券营业部 重庆市 023-89076251
67 长沙人民中路证券营业部 湖南省 0731-88210882
68 合肥黄山路证券营业部 安徽省 0551-65109577
69 南宁朝阳路证券营业部 广西省 0771-2532777
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(合并报表)
(一)主要会计数据
单位:(人民币)元
本年比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
增减(%)
营业收入 1,598,708,590.09 1,398,348,948.06 14.33 1,297,892,394.75
归属于上市公司股东的净利润 382,636,197.28 281,748,097.84 35.81 231,514,459.76
归属于上市公司股东的扣除非经
378,141,743.16 282,875,772.84 33.68 222,239,213.76
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -3,127,645,057.46 -1,666,171,837.10 不适用 -7,790,716,499.67
本年末比上
2013 年末 2012 年末 年末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资产 7,829,075,087.99 7,576,997,052.22 3.33 7,389,743,705.05
资产总额 18,844,057,289.97 15,770,202,620.15 19.49 15,859,933,014.01
(二)主要财务指标
单位:(人民币)元
本年比上年增减
主要财务指标 2013 年