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东吴证券股份有限公司2013年年度报告(修订版) 下载公告
公告日期:2014-07-12
  东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
东吴证券股份有限公司
  2013 年年度报告
                           东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
                                      重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    公司全体董事出席董事会会议。
    天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁
声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    经董事会审议的报告期利润分配预案:
    以 2013 年 12 月 31 日总股本 2,000,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派送现金红
利 0.60 元(含税),共派送现金红利 120,000,000 元,占当年母公司可供股东现金分配的利
润的 52.93%。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
    公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
                                            东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                 目录
第一节        释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 1
第二节        公司简介........................................................................................................................... 2
第三节        会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................. 11
第四节        董事会报告..................................................................................................................... 15
第五节        重要事项......................................................................................................................... 42
第六节        股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 46
第七节        董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 51
第八节        公司治理......................................................................................................................... 64
第九节 内部控制........................................................................................................................... 74
第十节        财务报告......................................................................................................................... 75
第十一节         备查文件目录 ............................................................................................................. 76
第十二节           证券公司信息披露 ................................................................................................... 77
                          东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
                          第一节     释义及重大风险提示
一、   释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
东吴证券/本公司/公司                           指                东吴证券股份有限公司
苏州证券/苏州证券公司                          指                苏州证券有限责任公司
中国证监会/证监会                              指                中国证券监督管理委员会
                                                                 中国证券监督管理委员会江苏监
江苏证监局                                     指
                                                                 管局
国发集团                                       指                苏州国际发展集团有限公司
营财投资                                       指                苏州市营财投资集团公司
园区发展                                       指                苏州工业园区经济发展有限公司
元禾控股                                       指                苏州元禾控股有限公司
                                                                 苏州工业园区国有资产控股发展
园区国控                                       指
                                                                 有限公司
昆山创业                                       指                昆山市创业控股有限公司
苏州信托                                       指                苏州信托有限公司
隆力奇集团                                     指                江苏隆力奇集团有限公司
                                                                 江苏隆力奇生物科技股份有限公
隆力奇生物                                     指
                                                                 司
江苏银行                                       指                江苏银行股份有限公司
《章程》                                       指                《东吴证券股份有限公司章程》
上交所                                         指                上海证券交易所
东吴创投                                       指                东吴创业投资有限公司
东吴创新资本                                   指                东吴创新资本有限责任公司
东吴期货                                       指                东吴期货有限公司
东吴基金                                       指                东吴基金管理有限公司
元                                             指                人民币元
二、   重大风险提示:
    公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险,主要包括市场风险、信用
风险、操作风险、流动性风险、合规风险等,详见\"第四节董事会报告\"中关于\"可能面对的风险
因素及对策\"部分的内容。
                              东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
                                     第二节     公司简介
一、     公司信息
   公司中文名称:东吴证券股份有限公司
   公司中文简称:东吴证券
   公司的英文名称:Soochow Securities Co., Ltd.
   公司法定代表人、总裁:范力
二、    联系人和联系方式
   (一) 董事会秘书:魏纯
   联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
   电      话:0512-62601555
   传      真:0512-62938812
   电子信箱:weich@gsjq.com.cn
   (二) 证券事务代表:李明娟
   联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
   电      话:0512-62601555
   传      真:0512-62938812
   电子信箱:dwzqdb@gsjq.com.cn
三、    公司地址
   公司注册、办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
   邮政编码:215021
   公司国际互联网网址:http://www.dwzq.com.cn/
   电子信箱:dwzqdb@gsjq.com.cn
四、     信息披露及备置地点
   公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
                              东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
    中国证监会指定网站的网址:http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点:江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
五、   公司股票简况
    股票上市交易所:上海证券交易所
    股票简称:东吴证券
    股票代码:601555
六、   公司报告期内注册变更情况
    (一) 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期                                        2013 年 2 月 7 日/2013 年 10 月 10 日
注册登记地点                                        江苏省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码                                        苏地税/苏园国税二税字 321700137720519
组织机构代码                                        13772051-9
                                                    2013 年 1 月 28 日,江苏证监局核准公司变更业务范围,
                                                    增加代销金融产品业务,公司于 2013 年 2 月 7 日完成了
                                                    工商注册变更手续,详见 2013 年 2 月 5 日上交所公告。
报告期内注册变更情况查询索引
                                                    2013 年 10 月 10 日,公司完成了注册地址的工商变更手
                                                    续,公司住所变更为“苏州工业园区星阳街 5 号”,详见
                                                    2013 年 10 月 15 日上交所公告。
    (二)   公司首次注册情况的相关查询索引
    公司首次注册情况详见公司于 2011 年 12 月 9 日刊登的招股说明书。
    (三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
    公司自 2011 年上市以来,抓住全行业创新发展的历史性机遇,以经营转型为出发点,致力
于竞争能力的提升。公司于 2012 年 5 月获得了融资融券业务资格,2013 年 1 月获得了代销金
融产品业务资格,并相应增加了经营范围。此外,公司还先后获得了中小企业私募债券承销业
务试点、债券质押式报价回购业务试点资格、向保险机构投资者提供交易单元资格、转融通业
务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、受托管理保险资金业务资格、代理证券质押登记
业务资格等新业务资格。
    (四) 公司上市以后,控股股东未发生变更
七、    其他有关资料
公司聘请的会计师事     名称                          天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
                           东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
务所名称(境内)      办公地址                    南京市正洪街 18 号东宇大厦 25 楼
                      签字会计师姓名              谈建忠、陆德忠
                      名称                        中信证券股份有限公司
                                                  北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                      办公地址
                                                  21 层
                      签字的保荐代表人姓名        邵向辉、周继卫
报告期内履行持续督    持续督导的期间              2011.12.12-2013.10.13
导职责的保荐机构      名称                        瑞信方正证券有限责任公司
                                                  北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心
                      办公地址
                                                  南楼 15 层
                      签字的保荐代表人姓名        杨帆、陈万里
                      持续督导的期间              2013.10.14-2013.12.31
八、   公司注册资本及经营范围
    公司注册资本:200,000 万元
    公司净资本:500,661.75 万元
    公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业
务、融资融券业务,代销金融产品业务。
    公司还具有其他经批准的业务资格:网上证券委托业务资格;股票主承销商资格;从事受
托投资管理业务的资格;中国国债协会会员;全国银行间同业市场进入资格;开办开放式证券
投资基金代销业务资格;东吴期货有限公司提供中间介绍业务的资格;开展直接投资业务试点
资格;证券业务外汇经营资格;代办系统主办券商业务资格;公司自营业务参与股值期货业务
资格、公司资产管理业务参与股指期货交易资格、中小企业私募债券承销业务试点;债券质押
式报价回购业务试点资格;向保险机构投资者提供交易单元资格;转融通业务试点资格;约定
购回式证券交易业务资格;全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、受托管理保险资金
业务资格;代理证券质押登记业务资格;上海证券交易所会员资格;深圳证券交易所会员资
格;中国证券业协会会员资格;中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格。
九、   历史沿革
    东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立,东吴证券有限责任公司
的前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日,中国人民银行以“银复[1992]361 号”文批准设立
苏州证券公司。1993 年 4 月 10 日,苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业
法人营业执照》,注册号为 13772051-9,注册资金 3,000 万元。
    1997 年 2 月 14 日,中国人民银行以“非银证[1997]11 号”文同意苏州证券公司与中国人民
                           东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
银行脱钩改制并增资扩股;公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”,注册资本增至 10,400
万元。1998 年 4 月 16 日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为 3205001103389。
    2001 年 12 月 18 日,中国证监会以“证监机构字[2001]308 号”文核准苏州证券有限责任
公司增资扩股至 10 亿元,并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日,公司完成
了工商变更登记手续。
    2008 年 6 月 23 日,中国证监会以“证监许可[2008]831 号”文核准东吴证券有限责任公司
增资扩股至 15 亿元。2008 年 8 月 8 日,公司完成了工商变更登记手续,注册号变更为
320500000004432。
    2010 年 3 月 17 日,中国证监会以“证监许可[2010]310 号”文核准东吴证券有限责任公司
整体变更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日,公司完成了工商变更登记手续,并取
得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
    2011 年 11 月 23 日,经中国证监会“证监许可[2011]1887 号”《关于核准东吴证券股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准,公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A
股。经上海证券交易所“上证发字[2011]48 号”文核准,公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上
市交易。公司注册资本增加至 20 亿元,并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。
十、公司组织机构情况:
(一)公司组织架构图
                            东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
    注:本公司还设有党委、党委办公室、纪委、工会和团委。
(二)公司主要控股、参股公司情况
    1、东吴基金管理有限公司
    注册地址:上海浦东新区源深路279号
    成立时间:2004年9月
    注册资本:人民币10,000万元
    持股比例:49%
    法定代表人:任少华
    联系电话:021-50509888
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务(涉及许可经营
的凭许可证经营)。
    2、东吴期货有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、10楼EFGH室
    成立时间:2007年7月
    注册资本:人民币20,000万元
    持股比例:74.5%
    法定代表人:朱卫国
    联系电话:021-63123019
    经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询(涉及行政许可的凭许可证经营)。
    3、东吴创业投资有限公司
    注册地址:花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
    成立时间:2010年1月
    注册资本:人民币60,000万元
    持股比例:100%
    法定代表人:衡    敏
                                东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
    联系电话:0512-62938022
    经营范围:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投
资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问
机构。
    4、东吴创新资本管理有限责任公司
    注册地址:花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
    成立时间: 2012年6月
    注册资本:人民币30,000万元
    持股比例:100%
    法定代表人:杨    晟
    联系电话:0512-62938925
    经营范围:项目投资、实业投资、股权投资,投资管理,投资信息咨询服务。
(三)公司设立分公司情况
                                                         营运资金
    名称             公司地址            成立日期                        负责人      联系电话
                                                        (单位:万元)
               江苏省吴江市中山北
吴江分公司                             2009.6.19            2000         成   军   0512-63412262
               路 172 号
               江苏省昆山市前进中
昆山分公司                             2009.6.22            2000         方   敏   0512-57310218
               路 269 号
               江苏省张家港市杨舍
张家港分公司                           2009.6.22            2000         郭   淳   0512-58211475
               镇新风桥东堍
               江苏省常熟市阜湖路 9
常熟分公司                             2009.6.23            2000         张建新    0512-52716888
               号
               江苏省太仓市城厢镇
太仓分公司                             2009.6.24            2000         徐   明   0512-53590218
               上海东路 6 号
               北京市西城区金融大
北京分公司     街 19 号富凯大厦 B 座   2009.7.3             2500         刘   辉   010-66573360
               1003 室
               上海市黄浦区西藏南
上海分公司                             2009.7.10            2000         孙中心    021-63781769
               路 1208 号 19-20 层
               苏州工业园区苏华路 2
苏州分公司                             2009.9.28            2000         叶伟平    0512-62936608
               号国际大厦 20 楼
               南京市中山南路 501 号
南京分公司                             2011.12.16           2000         李   斌   025-52368678
               江苏通服大厦 7 楼
               无锡市锡山区东亭街
无锡分公司     道东亭中路 20 号晶石    2013.7.4             2000         王振亚    0510-88229928
               国际中心 1601-1603 号
               常州市新北区通江中
常州分公司                             2013.6.26            2000         杨   淮   0519-88153768
               路 266 号
                               东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
              江 苏 省 徐州 市 建 国 西
徐州分公司    路锦绣嘉园 8 号             2013.11.4       2000       张希斌       0516-82601555
              1-1503~1506 室
              江苏省泰州市海陵南
泰州分公司                                2013.9.17       2000       秦国军       0523-86313068
              路 360-6、360-7 号
              江苏省南通市苏通科
南通分公司    技产业园江成路 1088         2013.11.4       2000       阮金阳       0513-55010310
              号 8 号楼 8403 室
              深圳市前海深港合作
              区前湾一路鲤鱼门街 1
深圳分公司    号前海深港合作区管          2013.12.9       2000       汤迎旭       0755-86561999
              理局综合办公楼 A 栋
              201 室
              嘉兴市花园路 886 号-A
嘉兴分公司                                2013.12.13      2000       姚   眺    0573-84217801
              室
    (四)证券营业部的数量和分布情况
    报告期内,公司获批证券营业部 43 家,已运营 16 家,另外 27 家尚在筹建中,全部建成后
公司证券营业部将达 96 家,其中近 45%的营业部为按照中国证券业协会发布的《证券公司证
券营业部信息技术指引》(中证协发[2012]228 号)标准划分的 C 型营业部,公司以苏州为根据
地,覆盖全国主要省市的网点布局初步形成。
    报告期内公司已开业运营的营业部情况见下表:
     序号                 证券营业部名称                  地区分布               联系电话
       1      苏州狮山路证券营业部                                             0512-68255908
       2      苏州西北街证券营业部                                             0512-67525308
       3      苏州石路证券营业部                                               0512-65583593
       4      苏州工业园区现代大道证券营业部                                   0512-67501110
       5      苏州竹辉路证券营业部                                             0512-65102859
       6      苏州干将东路证券营业部                                           0512-69336091
       7      苏州胥江路证券营业部                                             0512-68204086
       8      苏州吴中区木渎镇证券营业部                                       0512-66268838
       9      苏州相城区采莲路证券营业部                                       0512-65750703
      10      苏州滨河路证券营业部                                             0512-68310608
      11      苏州广济北路证券营业部                       江苏省              0512-80987877
      12      苏州宝带西路证券营业部                                           0512-68202853
      13      苏州工业园区敦煌路证券营业部                                     0512-69336034
      14      苏州星湖街证券营业部                                             0512-62720775
      15      苏州浒关镇证券营业部                                             0512-66728355
      16      昆山前进中路证券营业部                                           0512-57312236
      17      昆山环城北路证券营业部                                           0512-57553270
      18      昆山陆家镇童泾路证券营业部                                       0512-57310011
      19      昆山周市镇萧林东路证券营业部                                     0512-36690155
      20      昆山高新区前进西路证券营业部                                     0512-55596288
                  东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
21   常熟阜湖路证券营业部                                0512-52705000
22   常熟商城中路证券营业部                              0512-52757922
23   常熟海虞镇证券营业部                                0512-52568015
24   常熟梅李镇证券营业部                                0512-52526980
25   太仓上海东路证券营业部                              0512-53356386
26   太仓人民南路证券营业部                              0512-53282016
27   太仓沙溪镇白云中路证券营业部                        0512-53210244
28   张家港杨舍证券营业部                                0512-58211471
29   张家港金港镇证券营业部                              0512-58336818
30   张家港锦丰镇证券营业部                              0512-58550008
31   张家港杨舍镇长安中路证券营业部                      0512-58230133
32   张家港塘桥镇证券营业部                              0512-58448899
33   吴江中山北路证券营业部                              0512-63410312
34   吴江盛泽镇西环路证券营业部                          0512-63038060
35   吴江汾湖证券营业部                                  0512-63426002
36   吴江鲈乡南路证券营业部                              0512-63426360
37   吴江震泽证券营业部                                  0512-63426011
38   无锡东亭中路证券营业部                              0512-88223333
39   常州通江中路证券营业部                              0519-88159595
40   泰州海陵南路证券营业部                              0523-86336333
41   盐城大庆中路证券营业部                              0515-89890606
42   南京中山南路证券营业部                              025-83226660
43   仪征真州西路证券营业部                              0514-83696288
44   镇江黄山北路证券营业部                              0511-85931122
45   徐州北京北路证券营业部                              0516-61886660
46   淮安淮海南路证券营业部                              0517-83335538
47   南京迈化路证券营业部                                025-58061636
48   姜堰人民中路证券营业部                              0523-88112345
49   江阴长江路证券营业部                                0510-80667160
50   北京安德里北街证券营业部                            010-84138499
                                          北京市
51   北京大兴兴华大街证券营业部                          010-69228589
52   上海西藏南路证券营业部                              021-63786280
                                          上海市
53   上海奉贤环城东路证券营业部                          021-37531603
54   东莞鸿福路证券营业部                                0769-22507838
                                          广东省
55   深圳龟山路证券营业部                                0755-29028666
56   福州五四路证券营业部                 福建省         0591-87501837
57   沈阳滂江街证券营业部                                024-24211288
                                          辽宁省
58   大连中山路证券营业部                                0411-84975000
59   杭州文晖路证券营业部                                0571-88386866
                                          浙江省
60   嘉善证券营业部                                      0573-84217805
61   昆明春城路证券营业部                                0871-63538803
                                          云南省
62   瑞丽人民路证券营业部                                0692-6666155
63   三亚凤凰路证券营业部                 海南省         0898-38226785
                  东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
64   海口金贸西路证券营业部                              0898-68535660
65   济南纬十二路证券营业部               山东省         0531-87086655
66   重庆洋河一村证券营业部               重庆市         023-89076251
67   长沙人民中路证券营业部               湖南省         0731-88210882
68   合肥黄山路证券营业部                 安徽省         0551-65109577
69   南宁朝阳路证券营业部                 广西省         0771-2532777
                                    东吴证券股份有限公司 2013 年年度报告
                                   第三节    会计数据和财务指标摘要
    一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标(合并报表)
    (一)主要会计数据
                                                                                            单位:(人民币)元
                                                                               本年比上年
            主要会计数据                2013 年                 2012 年                                 2011 年
                                                                               增减(%)
 营业收入                           1,598,708,590.09        1,398,348,948.06        14.33        1,297,892,394.75
 归属于上市公司股东的净利润           382,636,197.28          281,748,097.84        35.81          231,514,459.76
 归属于上市公司股东的扣除非经
                                      378,141,743.16          282,875,772.84        33.68          222,239,213.76
 常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额        -3,127,645,057.46     -1,666,171,837.10         不适用       -7,790,716,499.67
                                                                               本年末比上
                                       2013 年末               2012 年末         年末增减              2011 年末
                                                                                 (%)
 归属于上市公司股东的净资产         7,829,075,087.99        7,576,997,052.22        3.33         7,389,743,705.05
 资产总额                          18,844,057,289.97     15,770,202,620.15          19.49       15,859,933,014.01
    (二)主要财务指标
                                                                                            单位:(人民币)元
                                                                                  本年比上年增减
                 主要财务指标                      2013 年

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