国联证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会议事规则
第一章 总则第一条 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步促进和指导公司业务发展及战略制定的研究和实施，优化公司重大事项决策程序，完善公司治理结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司股票上市地上市规则、《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。
第二条 战略与ESG委员会是公司董事会下设的专门机构，负责对公司经营战略、重大投资、ESG等重大决策进行研究，向董事会负责并报告工作。
第二章 人员组成
第三条 战略与ESG委员会由五名董事组成，具体由董事会选举产生。委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责召集、主持委员会工作。
第四条 战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，经连选后可以连任。期间如有委员不再担任公
司董事职务，委员资格自动失效，董事会可根据《公司章程》及本议事规则予以补足。
第五条 有关战略与ESG委员会的具体行政性工作由公司董事会秘书及董事会办公室承担。
根据委员会工作需要，公司相关部门、机构和人员应予以配合，做好会议的准备工作并提供相关的书面资料，包括收集议案的相关资料、制作相关议案的研究报告、提供公司战略与ESG相关的材料等。
第三章 职责权限
第六条 战略与ESG委员会的主要职责：
(一)了解并掌握公司基本经营情况；
(二)研究并把握国内外行业动态及国家相关政策；
(三)对公司战略发展规划进行研究及审议并向董事会提
出建议；
(四)对公司重大资本运作、重大投融资、重大改革等重
大决策提供咨询建议；
(五)对公司ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包
括ESG治理愿景、目标、政策、ESG风险及重大事宜等；
(六)法律法规、公司股票上市地证券监管部门及证券交
易所的有关规定及董事会赋予的其他职责。
第四章 议事程序
第七条 战略与ESG委员会会议每年至少召开一次，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时，可委托其他委员主持。
第八条 会议通知
（一）战略与ESG委员会召开会议，原则上应当至少三
日前通知全体委员并提供相关资料和信息。特殊情况下，三分之二以上（包括三分之二）委员无异议的，可豁免通知时间要求。
（二）会议通知可通过口头形式、书面形式、或以电话、
传真或电邮方式或者其他方式送达。
（三）以口头形式做出的通知，应在会议召开前以书面
方式确认。
（四）书面会议通知应当至少包括以下内容：会议的日
期和地点、会议期限、事由及议题及发出通知的日期；口头会议通知至少应包括会议的日期和地点、会议期限以及情况紧急需要尽快召开战略与ESG委员会临时会议的说明。
第九条 委员会会议应由三分之二以上（包括三分之二）的委员出席方可举行； 每一名委员有一票的表决权； 会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。
第十条 委员会召开会议，可根据需要邀请非委员董事、监事、公司高级管理人员和相关部门负责人列席会议。
第十一条 如有必要委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，相关费用由公司支付。
第十二条 出席会议的委员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自对外披露有关信息。
第五章 会议决议和会议记录
第十三条 战略与ESG委员会会议表决后应形成决议并制作会议记录，出席会议的各委员应当在会议决议和会议记录上签名； 战略与ESG委员会决议的书面文件和会议记录作为公司档案由公司保存，保存期不得少于十年。
第十四条 战略与ESG委员会会议作出决议后，应进一步提交董事会审议决定。
第六章 附则
第十五条 本议事规则自董事会决议通过之日起执行。
第十六条 本议事规则未尽事宜或与本议事规则生效后颁布的法律法规、上市地上市规则和《公司章程》的规定相冲突的，以法律法规、上市地上市规则和《公司章程》的规定为准。
第十七条 本议事规则修订权、解释权归属公司董事会。