证券代码：601198 证券简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告
中财务报表的真实、准确、完整。
(三)第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | |||
| 营业收入 | 707,736,430.30 | -20.09 | |||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 30,132,257.28 | -87.97 | |||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 23,708,232.22 | -90.41 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,797,766,048.62 | 不适用 | |||
| 基本每股收益（元/股） | 0.009 | -90.11 | |||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.009 | -90.11 | |||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.11 | 减少1.07个百分点 | |||
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 109,103,543,843.55 | 98,965,019,340.87 | 10.24 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 26,625,443,836.03 | 26,658,735,548.01 | -0.12 |
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -911.73 | 主要是固定资产处置损失 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 57,502.87 | 主要是政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,550,889.99 | 主要是个税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 2,183,456.07 | |
| 合计 | 6,424,025.06 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 报告期末金额/年初至报告期末金额 （元） | 上年度末金额/上年同期金额 （元） | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 结算备付金 | 6,004,123,904.69 | 4,097,007,432.36 | 46.55% | 主要系自有结算备付金增加所致 |
| 应收款项 | 212,344,641.76 | 431,819,019.12 | -50.83% | 主要系应收清算款减少所致 |
| 买入返售金融资产 | 2,447,991,517.34 | 852,877,114.29 | 187.03% | 主要系逆回购业务增加所致 |
| 债权投资 | 63,076,243.93 | 108,628,477.81 | -41.93% | 主要系债权投资减少所致 |
| 其他债权投资 | 34,710,409,691.18 | 26,212,989,947.02 | 32.42% | 主要系其他债权投资增加 |
| 所致 | ||||
| 其他权益工具投资 | 1,301,014,586.71 | 238,041,015.83 | 446.55% | 主要系其他权益工具投资增加所致 |
| 应付短期融资款 | 3,510,921,561.02 | 2,487,518,431.44 | 41.14% | 主要系应付短期融资款发行增加所致 |
| 拆入资金 | 303,336,839.65 | 2,110,122,685.47 | -85.62% | 主要系转融通融入款项减少所致 |
| 衍生金融负债 | 105,813,317.59 | 201,691,046.16 | -47.54% | 主要系场外期权业务减少所致 |
| 卖出回购金融资产款 | 27,253,349,857.22 | 16,395,807,574.65 | 66.22% | 主要系正回购业务增加所致 |
| 代理承销证券款 | 1,835,291,000.00 | - | 不适用 | 主要系为发行人募资金额增加所致 |
| 应交税费 | 208,837,538.03 | 113,587,832.03 | 83.86% | 主要系期末应交企业所得税增加所致 |
| 合同负债 | 61,224,579.50 | 44,346,138.59 | 38.06% | 主要系期货子公司预收客户款项增加所致 |
| 递延所得税负债 | 53,189,431.17 | 114,090,176.95 | -53.38% | 主要系应纳税暂时性差异减少所致 |
| 利息净收入 | 329,921,338.89 | 227,868,701.85 | 44.79% | 主要系债券利息支出减少所致 |
| 手续费及佣金净收入 | 652,124,017.00 | 394,648,632.45 | 65.24% | 主要系投资银行业务净收入增加所致 |
| 投资收益/(损失) | -665,365,008.21 | 53,306,058.21 | 不适用 | 主要系处置金融资产产生的投资损失增加所致 |
| 其他收益 | 8,326,115.35 | 3,751,359.60 | 121.95% | 主要系收到个税手续费返还增加所致 |
| 公允价值变动收益 | 228,654,301.57 | -1,902,454.34 | 不适用 | 主要系交易性金融资产公允价值变动增加所致 |
| 税金及附加 | 8,917,866.81 | 5,429,791.49 | 64.24% | 主要系增值税的附加税增加所致 |
| 信用减值损失 | 81,298,816.82 | -21,133,872.19 | 不适用 | 主要系以摊余成本计量的金融资产计提信用减值损失增加所致 |
| 所得税费用 | -29,900,334.88 | 36,405,636.41 | 不适用 | 主要系子公司应税收入减少所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,797,766,048.62 | -1,742,666,680.96 | 不适用 | 主要系回购业务资金净增加额增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,608,415,258.07 | 4,900,205,278.32 | 不适用 | 主要系投资支付的现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 863,737,513.70 | -3,965,412,454.61 | 不适用 | 主要系偿还债务支付的现金减少所致 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 91,187 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | - | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 1,454,600,484 | 45.00 | - | 无 | - | ||||
| 江苏省铁路集团有限公司 | 国有法人 | 159,120,561 | 4.92 | 159,120,561 | 无 | - | ||||
| 山东高速股份有限公司 | 国有法人 | 87,669,367 | 2.71 | - | 无 | - | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 82,463,160 | 2.55 | - | 无 | - | ||||
| 中国银河证券股份有限公司 | 国有法人 | 64,969,459 | 2.01 | 63,780,359 | 无 | - | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 43,749,213 | 1.35 | - | 无 | - | ||||
| 福建新联合投资有限责任公司 | 境内非国有法人 | 42,530,568 | 1.32 | - | 质押 | 42,530,000 | ||||
| 财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基金君享永熙单一资产管理计划 | 其他 | 42,238,648 | 1.31 | 42,238,648 | 无 | - | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 25,132,349 | 0.78 | - | 无 | - | ||||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 23,679,849 | 0.73 | 23,548,046 | 无 | - | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 1,454,600,484 | 人民币普通股 | 1,454,600,484 | |||||||
| 山东高速股份有限公司 | 87,669,367 | 人民币普通股 | 87,669,367 | |||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 82,463,160 | 人民币普通股 | 82,463,160 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 43,749,213 | 人民币普通股 | 43,749,213 | |||||||
| 福建新联合投资有限责任公司 | 42,530,568 | 人民币普通股 | 42,530,568 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 25,132,349 | 人民币普通股 | 25,132,349 | |||||||
| 福建天宝矿业投资集团股份有限公司 | 23,420,000 | 人民币普通股 | 23,420,000 | |||||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 18,693,119 | 人民币普通股 | 18,693,119 | |||||||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 | |||||||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 13,291,700 | 人民币普通股 | 13,291,700 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国东方与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 1、截至报告期末，福建天宝矿业投资集团股份有限公司通过普通账户持有15,600,000股，通过信用交易担保证券账户持有7,820,000股，合计持有23,420,000股； 2、截至报告期末，山东高速股份有限公司参与转融通业务累计出借32,320,000股，占报告期末公司总股本约1%。 | ||
注：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等十名股东持股数量相同，并列第九。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，公司分别于2019年2月22日、2020年10月13日披露了《东兴证券股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》（公告编号：
2019-013、2020-058），对本公司及子公司披露当日近12个月内累计涉及诉讼（仲裁）事项进行了统计，并在公司《2021年年度报告》中披露了累计诉讼案件的进展情况。截至2022年3月31日，累计诉讼案件进一步的进展情况如下：
1、东兴证券（代集合资产管理计划）（2020）京02民初331号。2022年1月19日，被告泰禾投资集团有限公司向北京市高级人民法院提起再审申请。
2、东兴证券与上海融屏信息科技有限公司等“摩恩电气”股票质押式回购交易纠纷（代定向资产管理计划）。公司向法院提起强制执行申请，2022年3月14日，北京市第二中级人民法院裁定立案执行。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2022年3月31日编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年3月31日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 17,272,589,633.01 | 19,121,474,885.04 |
| 其中：客户资金存款 | 14,189,010,037.97 | 16,156,503,934.74 |
| 结算备付金 | 6,004,123,904.69 | 4,097,007,432.36 |
| 其中：客户备付金 | 2,545,462,547.42 | 3,378,685,850.72 |
| 融出资金 | 19,622,629,183.48 | 19,209,657,907.95 |
| 衍生金融资产 | 687,723,881.88 | 708,101,769.31 |
| 存出保证金 | 2,748,738,505.82 | 2,478,054,072.02 |
| 应收款项 | 212,344,641.76 | 431,819,019.12 |
| 买入返售金融资产 | 2,447,991,517.34 | 852,877,114.29 |
| 金融投资： | 56,680,740,694.25 | 48,716,401,288.18 |
| 交易性金融资产 | 20,606,240,172.43 | 22,156,741,847.52 |
| 债权投资 | 63,076,243.93 | 108,628,477.81 |
| 其他债权投资 | 34,710,409,691.18 | 26,212,989,947.02 |
| 其他权益工具投资 | 1,301,014,586.71 | 238,041,015.83 |
| 长期股权投资 | 324,030,897.80 | 394,792,497.54 |
| 投资性房地产 | 23,049,567.79 | 23,689,162.75 |
| 固定资产 | 168,993,696.93 | 179,959,418.13 |
| 使用权资产 | 400,046,190.76 | 360,840,984.47 |
| 无形资产 | 42,075,564.88 | 49,957,891.42 |
| 商誉 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 递延所得税资产 | 699,916,562.02 | 589,703,471.96 |
| 其他资产 | 1,748,549,401.14 | 1,730,682,426.33 |
| 资产总计 | 109,103,543,843.55 | 98,965,019,340.87 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 190,628,995.69 | 191,442,049.93 |
| 应付短期融资款 | 3,510,921,561.02 | 2,487,518,431.44 |
| 拆入资金 | 303,336,839.65 | 2,110,122,685.47 |
| 交易性金融负债 | 1,801,381,889.90 | 1,806,777,230.31 |
| 衍生金融负债 | 105,813,317.59 | 201,691,046.16 |
| 卖出回购金融资产款 | 27,253,349,857.22 | 16,395,807,574.65 |
| 代理买卖证券款 | 18,277,692,887.01 | 20,132,935,468.27 |
| 代理承销证券款 | 1,835,291,000.00 | - |
| 应付职工薪酬 | 718,926,532.17 | 766,756,067.76 |
| 应交税费 | 208,837,538.03 | 113,587,832.03 |
| 应付款项 | 318,090,609.07 | 422,697,617.35 |
| 合同负债 | 61,224,579.50 | 44,346,138.59 |
| 应付债券 | 25,277,287,881.53 | 25,175,340,400.03 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 409,031,269.17 | 350,796,794.55 |
| 递延所得税负债 | 53,189,431.17 | 114,090,176.95 |
| 其他负债 | 2,119,162,341.07 | 1,957,995,364.43 |
| 负债合计 | 82,444,166,529.79 | 72,271,904,877.92 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,232,445,520.00 | 3,232,445,520.00 |
| 资本公积 | 13,761,943,486.30 | 13,761,943,486.30 |
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | -152,710,684.86 | -86,432,516.55 |
| 盈余公积 | 1,776,896,007.07 | 1,776,896,007.07 |
| 一般风险准备 | 3,081,967,873.54 | 3,069,107,644.22 |
| 未分配利润 | 4,924,901,633.98 | 4,904,775,406.97 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 26,625,443,836.03 | 26,658,735,548.01 |
| 少数股东权益 | 33,933,477.73 | 34,378,914.94 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 26,659,377,313.76 | 26,693,114,462.95 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 109,103,543,843.55 | 98,965,019,340.87 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
合并利润表2022年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年第一季度 | 2021年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 707,736,430.30 | 885,662,605.12 |
| 利息净收入 | 329,921,338.89 | 227,868,701.85 |
| 其中：利息收入 | 701,423,854.01 | 632,450,448.12 |
| 利息支出 | -371,502,515.12 | -404,581,746.27 |
| 手续费及佣金净收入 | 652,124,017.00 | 394,648,632.45 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 201,326,115.09 | 223,463,145.94 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 415,522,219.11 | 129,666,375.83 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 32,159,471.39 | 38,468,107.24 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -665,365,008.21 | 53,306,058.21 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -70,761,599.74 | -91,871,090.80 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 8,326,115.35 | 3,751,359.60 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 228,654,301.57 | -1,902,454.34 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -999,466.86 | -3,432,793.53 |
| 其他业务收入 | 155,076,044.29 | 211,416,042.14 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -911.73 | 7,058.74 |
| 二、营业总支出 | 707,955,074.71 | 599,547,328.92 |
| 税金及附加 | 8,917,866.81 | 5,429,791.49 |
| 业务及管理费 | 464,082,152.25 | 406,622,731.96 |
| 信用减值损失 | 81,298,816.82 | -21,133,872.19 |
| 其他业务成本 | 153,656,238.83 | 208,628,677.66 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -218,644.41 | 286,115,276.20 |
| 加：营业外收入 | 408,620.65 | 732,276.89 |
| 减：营业外支出 | 126,343.14 | 9,713.09 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 63,633.10 | 286,837,840.00 |
| 减：所得税费用 | -29,900,334.88 | 36,405,636.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,963,967.98 | 250,432,203.59 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,963,967.98 | 250,432,203.59 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 30,132,257.28 | 250,497,334.49 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -168,289.30 | -65,130.90 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -63,701,117.17 | -65,968,734.03 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -63,423,969.26 | -66,119,404.38 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -38,098,594.74 | -76,670,438.97 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -38,098,594.74 | -76,670,438.97 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -25,325,374.52 | 10,551,034.59 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -79,680,956.16 | 11,923,356.85 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 54,548,939.95 | -5,709,297.62 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | -193,358.31 | 4,336,975.36 |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -277,147.91 | 150,670.35 |
| 七、综合收益总额 | -33,737,149.19 | 184,463,469.56 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -33,291,711.98 | 184,377,930.11 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -445,437.21 | 85,539.45 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.009 | 0.091 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.009 | 0.091 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
合并现金流量表
2022年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年第一季度 | 2021年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 购置或处置交易性金融资产净减少额 | 1,519,970,324.99 | - |
| 购置或处置交易性金融负债净增加额 | 215,715,470.42 | 721,244,499.99 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,813,355,037.50 | 1,186,619,680.85 |
| 拆入资金净增加额 | - | 200,000,000.00 |
| 融出资金净减少额 | - | 54,585,959.13 |
| 回购业务资金净增加额 | 9,260,455,367.30 | 204,695,596.15 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,912,079,094.08 | 158,066,704.59 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,721,575,294.29 | 2,525,212,440.71 |
| 购置或处置交易性金融资产净增加额 | - | 2,803,212,719.58 |
| 代理买卖证券的现金净减少额 | 1,874,481,902.28 | 141,878,239.09 |
| 拆入资金净减少额 | 1,800,000,000.00 | - |
| 融出资金净增加额 | 424,477,341.81 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 241,222,008.17 | 215,778,990.95 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 370,319,005.73 | 311,740,370.19 |
| 支付的各项税费 | 168,094,364.09 | 198,883,981.61 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,045,214,623.59 | 596,384,820.25 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,923,809,245.67 | 4,267,879,121.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,797,766,048.62 | -1,742,666,680.96 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | - | 3,747,765.17 |
| 取得投资收益收到的现金 | 99,434,795.41 | 138,308,937.66 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,311.73 | 4,240.00 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | - | 4,783,015,933.27 |
| 投资活动现金流入小计 | 99,437,107.14 | 4,925,076,876.10 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资支付的现金净额 | 9,702,958,545.74 | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 4,893,819.47 | 4,871,597.78 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 20,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 9,707,852,365.21 | 24,871,597.78 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,608,415,258.07 | 4,900,205,278.32 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券及收益凭证收到的现金 | 2,479,334,000.00 | 2,328,363,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,479,334,000.00 | 2,328,363,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,471,970,000.00 | 6,165,654,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 112,438,139.18 | 128,121,454.61 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,188,347.12 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,615,596,486.30 | 6,293,775,454.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 863,737,513.70 | -3,965,412,454.61 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -8,676,772.93 | 26,957,374.40 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 44,411,531.32 | -780,916,482.85 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 23,183,373,966.86 | 17,026,758,353.56 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 23,227,785,498.18 | 16,245,841,870.71 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
母公司资产负债表2022年3月31日编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年3月31日 | 2021年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 12,155,117,975.68 | 12,969,497,139.00 |
| 其中：客户资金存款 | 10,384,343,195.91 | 11,294,289,160.20 |
| 结算备付金 | 6,209,876,246.32 | 4,298,725,804.94 |
| 其中：客户备付金 | 2,815,076,043.75 | 3,082,757,065.72 |
| 融出资金 | 19,532,443,103.52 | 19,118,545,540.64 |
| 衍生金融资产 | 242,143,061.23 | 278,548,625.27 |
| 存出保证金 | 497,296,176.56 | 563,243,543.13 |
| 应收款项 | 123,343,447.11 | 320,754,179.75 |
| 买入返售金融资产 | 2,389,190,240.35 | 728,473,465.21 |
| 金融投资： | 53,051,907,952.95 | 44,271,042,479.29 |
| 交易性金融资产 | 17,344,990,071.28 | 18,108,747,651.83 |
| 其他债权投资 | 34,480,572,730.06 | 26,003,545,244.90 |
| 其他权益工具投资 | 1,226,345,151.61 | 158,749,582.56 |
| 长期股权投资 | 3,693,416,292.82 | 3,693,416,292.82 |
| 投资性房地产 | 23,049,567.79 | 23,689,162.75 |
| 固定资产 | 163,841,883.10 | 174,638,015.02 |
| 使用权资产 | 347,410,795.60 | 307,391,171.97 |
| 无形资产 | 40,730,390.72 | 46,817,593.70 |
| 递延所得税资产 | 554,689,392.27 | 453,667,501.73 |
| 其他资产 | 1,840,203,030.78 | 1,894,737,667.52 |
| 资产总计 | 100,864,659,556.80 | 89,143,188,182.74 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 3,510,921,561.02 | 2,487,518,431.44 |
| 拆入资金 | 303,336,839.65 | 2,110,122,685.47 |
| 交易性金融负债 | 1,700,265,524.42 | 1,701,752,870.91 |
| 衍生金融负债 | 105,012,177.62 | 208,531,781.43 |
| 卖出回购金融资产款 | 27,130,499,180.37 | 16,202,781,072.69 |
| 代理买卖证券款 | 13,176,269,764.01 | 14,348,641,869.16 |
| 代理承销证券款 | 1,835,291,000.00 | - |
| 应付职工薪酬 | 649,695,782.06 | 695,224,707.57 |
| 应交税费 | 198,644,080.65 | 98,585,321.69 |
| 应付款项 | 369,902,102.94 | 325,760,190.70 |
| 合同负债 | 36,873,024.22 | 39,101,457.19 |
| 应付债券 | 22,744,369,365.67 | 22,612,468,427.23 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 354,911,145.65 | 296,130,450.41 |
| 其他负债 | 2,027,718,310.64 | 1,501,935,680.12 |
| 负债合计 | 74,143,709,858.92 | 62,628,554,946.01 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,232,445,520.00 | 3,232,445,520.00 |
| 资本公积 | 13,761,149,188.72 | 13,761,149,188.72 |
| 减：库存股 | - | - |
| 其他综合收益 | -14,210,981.23 | 45,828,025.09 |
| 盈余公积 | 1,776,896,007.07 | 1,776,896,007.07 |
| 一般风险准备 | 2,901,803,162.52 | 2,901,803,162.52 |
| 未分配利润 | 5,062,866,800.80 | 4,796,511,333.33 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 26,720,949,697.88 | 26,514,633,236.73 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 100,864,659,556.80 | 89,143,188,182.74 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
母公司利润表
2022年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年第一季度 | 2021年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 765,526,023.09 | 619,851,797.07 |
| 利息净收入 | 281,846,719.17 | 236,049,596.01 |
| 其中：利息收入 | 662,530,729.51 | 601,991,607.50 |
| 利息支出 | -380,684,010.34 | -365,942,011.49 |
| 手续费及佣金净收入 | 618,038,823.79 | 396,495,609.13 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 188,120,048.95 | 213,475,899.71 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 414,399,869.43 | 125,725,838.23 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 12,307,957.16 | 54,242,867.75 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -546,884,307.15 | 87,672,928.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 8,214,884.04 | 3,717,623.82 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 404,235,869.07 | -104,658,751.84 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -55,812.20 | 94,384.41 |
| 其他业务收入 | 130,758.10 | 473,348.21 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -911.73 | 7,058.74 |
| 二、营业总支出 | 463,520,833.20 | 315,858,261.82 |
| 税金及附加 | 8,384,110.98 | 5,165,539.24 |
| 业务及管理费 | 373,380,508.57 | 330,648,408.24 |
| 信用减值损失 | 81,116,618.69 | -20,595,280.62 |
| 其他业务成本 | 639,594.96 | 639,594.96 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 302,005,189.89 | 303,993,535.25 |
| 加：营业外收入 | 408,620.65 | 731,567.96 |
| 减：营业外支出 | 126,343.14 | 9,711.50 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 302,287,467.40 | 304,715,391.71 |
| 减：所得税费用 | 38,786,198.98 | 40,516,781.29 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 263,501,268.42 | 264,198,610.42 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 263,501,268.42 | 264,198,610.42 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -57,184,807.27 | -71,459,559.15 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -34,683,101.04 | -77,673,618.38 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -34,683,101.04 | -77,673,618.38 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -22,501,706.23 | 6,214,059.23 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -77,086,856.68 | 11,923,356.85 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 54,585,150.45 | -5,709,297.62 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 206,316,461.15 | 192,739,051.27 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
母公司现金流量表2022年1—3月编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2022年第一季度 | 2021年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 购置或处置交易性金融资产净减少额 | 994,105,551.29 | - |
| 购置或处置交易性金融负债净增加额 | 217,290,457.18 | 721,244,499.99 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,649,928,148.72 | 1,150,702,250.86 |
| 拆入资金净增加额 | - | 200,000,000.00 |
| 融出资金净减少额 | - | 108,218,894.54 |
| 回购业务资金净增加额 | 9,300,908,591.02 | 256,549,657.98 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,909,992,788.41 | 47,838,618.48 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,072,225,536.62 | 2,484,553,921.85 |
| 购置或处置交易性金融资产净增加额 | - | 2,559,775,693.60 |
| 代理买卖证券的现金净减少额 | 1,191,611,426.17 | 347,330,620.59 |
| 拆入资金净减少额 | 1,800,000,000.00 | - |
| 融出资金净增加额 | 265,012,602.21 | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 231,794,750.14 | 197,762,526.39 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 324,383,595.73 | 269,295,655.40 |
| 支付的各项税费 | 160,152,193.73 | 183,447,303.18 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 293,497,360.41 | 302,579,117.20 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,266,451,928.39 | 3,860,190,916.36 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 9,805,773,608.23 | -1,375,636,994.51 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 98,440,523.74 | 132,015,202.83 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,311.73 | 4,240.00 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | - | 4,798,930,385.28 |
| 投资活动现金流入小计 | 98,442,835.47 | 4,930,949,828.11 |
| 购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资支付的现金净额 | 9,725,308,547.70 | - |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,974,507.99 | 3,457,966.75 |
| 投资活动现金流出小计 | 9,729,283,055.69 | 3,457,966.75 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -9,630,840,220.22 | 4,927,491,861.36 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券及收益凭证收到的现金 | 2,479,334,000.00 | 2,328,363,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,479,334,000.00 | 2,328,363,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,471,970,000.00 | 6,081,134,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 67,322,781.12 | 104,581,828.73 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 24,806,253.98 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,564,099,035.10 | 6,185,715,828.73 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 915,234,964.90 | -3,857,352,828.73 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -465,549.74 | 1,313,344.38 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,089,702,803.17 | -304,184,617.50 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 17,254,504,965.24 | 12,318,422,444.72 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 18,344,207,768.41 | 12,014,237,827.22 |
公司负责人：魏庆华 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：郝洁
(二)2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2022年4月27日