公司代码:601198 公司简称:东兴证券
东兴证券股份有限公司2021年第一季度报告
目录
一、重要提示 ...... 3
二、公司基本情况 ...... 3
三、重要事项 ...... 5
四、附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
周亮 | 董事 | 临时公务 | 谭世豪 |
项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
调整后 | 调整前 | |||
总资产 | 88,344,793,455.98 | 86,374,824,617.33 | 86,374,824,617.33 | 2.28 |
归属于上市公司股东的净资产 | 21,329,486,947.01 | 21,147,991,350.10 | 21,147,991,350.10 | 0.86 |
所有者权益总额 | 21,364,924,856.03 | 21,184,773,757.06 | 21,184,773,757.06 | 0.85 |
总负债 | 66,979,868,599.95 | 65,190,050,860.27 | 65,190,050,860.27 | 2.75 |
项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
调整后 | 调整前 | |||
经营活动产生的现金流量净额 | -1,742,666,680.96 | 8,086,085,807.35 | 8,086,085,807.35 | 不适用 |
项目 | 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
调整后 | 调整前 | |||
营业收入 | 885,662,605.12 | 879,403,070.10 | 713,353,425.31 | 0.71 |
营业支出 | 599,547,328.92 | 495,185,059.83 | 329,135,415.04 | 21.08 |
归属于上市公司股东的净利润 | 250,497,334.49 | 309,296,746.72 | 309,296,746.72 | -19.01 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 247,139,026.16 | 313,951,807.41 | 313,951,807.41 | -21.28 |
加权平均净资产收益率(%) | 1.18 | 1.51 | 1.51 | 减少0.33个百分点 |
基本每股收益(元/股) | 0.09 | 0.11 | 0.11 | -18.18 |
稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
信息。因此自2020年1月1日起,本公司对仓单业务的收入和成本进行会计政策变更。详见公司于2021年4月22日在上海证券交易所网站发布的《东兴证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》(公告编号:2021-023)。调整后2020年1-3月营业收入为879,403,070.10元,增加人民币166,049,644.79元,2020年1-3月营业支出为495,185,059.83元,增加人民币166,049,644.79元。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目 | 本期金额 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 7,058.74 | 主要是固定资产处置收益 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 330,627.68 | 主要是政府补助 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,143,295.72 | 主要是个税返还 |
所得税影响额 | -1,122,673.81 | |
合计 | 3,358,308.33 |
股东总数(户) | 95,364 | |||||
前十名股东持股情况 | ||||||
股东名称(全称) | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
股份状态 | 数量 | |||||
中国东方资产管理股份有限公司 | 1,454,600,484 | 52.74 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
山东高速股份有限公司 | 119,989,367 | 4.35 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
中国证券金融股份有限公司 | 82,463,160 | 2.99 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
上海工业投资(集团)有限公司 | 48,100,000 | 1.74 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
福建新联合投资有限责任公司 | 42,530,568 | 1.54 | 0 | 质押 | 42,530,000 | 境内非国有法人 |
香港中央结算有限公司 | 35,921,623 | 1.30 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 |
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 30,050,849 | 1.09 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
中国诚通控股集团有限公司 | 28,594,222 | 1.04 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
福建天宝矿业投资集团股份有限公司 | 25,916,900 | 0.94 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 21,652,761 | 0.79 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
种类 | 数量 | |||||||
中国东方资产管理股份有限公司 | 1,454,600,484 | 人民币普通股 | 1,454,600,484 | |||||
山东高速股份有限公司 | 119,989,367 | 人民币普通股 | 119,989,367 | |||||
中国证券金融股份有限公司 | 82,463,160 | 人民币普通股 | 82,463,160 | |||||
上海工业投资(集团)有限公司 | 48,100,000 | 人民币普通股 | 48,100,000 | |||||
福建新联合投资有限责任公司 | 42,530,568 | 人民币普通股 | 42,530,568 | |||||
香港中央结算有限公司 | 35,921,623 | 人民币普通股 | 35,921,623 | |||||
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 30,050,849 | 人民币普通股 | 30,050,849 | |||||
中国诚通控股集团有限公司 | 28,594,222 | 人民币普通股 | 28,594,222 | |||||
福建天宝矿业投资集团股份有限公司 | 25,916,900 | 人民币普通股 | 25,916,900 | |||||
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 21,652,761 | 人民币普通股 | 21,652,761 | |||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司股份均为无限售条件股份。前十名股东中,公司控股股东中国东方与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外,公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||||||
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 增减(%) | 变动原因 |
衍生金融资产 | 213,415,403.08 | 153,067,527.47 | 39.43 | 主要系权益类收益互换业务增加所致 |
应收款项 | 112,562,033.17 | 181,889,229.91 | -38.12 | 主要系应收业务收入款项减少所致 |
买入返售金融资产 | 5,141,116,192.94 | 1,677,259,894.15 | 206.52 | 主要系逆回购业务增加所致 |
其他权益工具投资 | 304,571,911.28 | 2,265,112,206.39 | -86.55 | 主要系其他权益工具投资减少所致 |
使用权资产 | 271,008,389.18 | 不适用 | 不适用 | 主要系实施新租赁准则影响 |
其他资产 | 1,823,549,095.80 | 1,151,049,366.59 | 58.42 | 主要系场外衍生业务预付金增加所致 |
应付短期融资款 | 3,120,577,476.94 | 6,646,732,414.20 | -53.05 | 主要系应付短期融资款发行减少所致 |
交易性金融负债 | 2,486,964,330.77 | 1,742,788,385.79 | 42.70 | 主要系发行收益凭证增加所致 |
衍生金融负债 | 261,922,853.69 | 139,710,355.72 | 87.48 | 主要系业务合约增加所致 |
卖出回购金融资产款 | 13,823,596,797.66 | 10,157,694,778.24 | 36.09 | 主要系正回购业务增加所致 |
应付款项 | 2,196,032,800.04 | 1,565,478,219.50 | 40.28 | 主要系应付场外业务预付金增加所致 |
合同负债 | 68,183,223.64 | 44,962,473.71 | 51.64 | 主要系期货子公司预收客户款项增加所致 |
租赁负债 | 256,897,495.08 | 不适用 | 不适用 | 主要系实施新租赁准则影响 |
递延所得税负债 | 23,295,061.94 | 33,643,343.64 | -30.76 | 主要系应纳税暂时性差异减少所致 |
其他负债 | 268,288,741.80 | 197,439,921.80 | 35.88 | 主要系期货子公司仓单质押业务增加所致 |
其他综合收益 | -5,422,263.56 | 53,771,598.33 | -110.08 | 主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动所致 |
项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减(%) | 变动原因 |
投资收益 | 53,306,058.21 | 24,924,383.59 | 113.87 | 主要系处置金融资产收益增加所致 |
其他收益 | 3,751,359.60 | 751,977.35 | 398.87 | 主要系收到与日常活动相关的政府补助增加所致 |
公允价值变动收益 | -1,902,454.34 | 24,505,052.50 | -107.76 | 主要系金融资产公允价值变动所致 |
汇兑收益 | -3,432,793.53 | 3,260,043.74 | -205.30 | 主要系汇率变动所致 |
资产处置收益 | 7,058.74 | 81,381.88 | -91.33 | 主要系非流动资产处置收益减少所致 |
营业外收入 | 732,276.89 | 1,098,207.95 | -33.32 | 主要系非经营性收入减少所致 |
营业外支出 | 9,713.09 | 8,103,736.08 | -99.88 | 主要系捐赠支出减少所致 |
所得税费用 | 36,405,636.41 | 67,700,356.17 | -46.23 | 主要系应税收入减少所致 |
其他综合收益的税后净额 | -65,968,734.03 | -1,582,168.37 | 不适用 | 主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允价值变动所致 |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,742,666,680.96 | 8,086,085,807.35 | 不适用 | 主要系回购业务资金净增加额减少,以及代理买卖证券收到的现金净额减少所致 |
投资活动产生的现金流量净额 | 4,900,205,278.32 | -3,654,781,410.18 | 不适用 | 主要系公司购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额增加所致 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -3,965,412,454.61 | -1,721,816,707.92 | 不适用 | 主要系债务融资到期还款所致 |
公司于2021年2月2日和3月2日召开第五届董事会第八次会议和2021年第一次临时股东大会,审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等多项非公开发行A股股票相关议案,拟向特定对象非公开发行不超过474,484,863股(含474,484,863股)人民币普通股(A股),募集资金总额不超过人民币70亿元(含人民币70亿元),公司本次非公开发行股票相关事项尚需取得有关审批机关的批准或核准。详见《东兴证券股份有限公司第五届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2021-004)、《东兴证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-011)及《东兴证券股份有限公司非公开发行A股股票预案》、《东兴证券股份有限公司关于非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》等披露文件。
3、诉讼、仲裁情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定,公司分别于2019年2月22日、2020年10月13日披露了《东兴证券股份有限公司关于累计涉及诉讼事项的公告》(公告编号:2019-013、2020-058),对本公司及子公司披露当日近12个月内累计涉及诉讼(仲裁)事项进行了统计,并在《公司2020年年度报告》中披露了累计诉讼案件的进展情况。截至2021年3月31日,累计诉讼案件进一步的进展情况如下:
(1)东兴证券与泰禾投资集团有限公司股票质押式回购交易纠纷(代集合资管计划)((2020)京02民初331号)。2021年1月6日,公司收到北京市第二中级人民法院一审判决书,判决被告偿还公司融资款本金3.4亿元及相应利息、税金、违约金、律师费等相关费用,且公司有权以拍卖、变卖被告质押的泰禾集团股份有限公司股票及其派生权益所得的价款优先受偿。目前被告已提起上诉,二审尚未开庭审理。
(2)东兴证券与泰禾投资集团有限公司股票质押式回购交易纠纷(代集合资管计划)((2020)京02民初332号)。2021年1月6日,公司收到北京市第二中级人民法院一审判决书,判决被告偿还公司融资款本金2.3亿元及相应利息、税金、违约金、律师费等相关费用,且公司有权以拍卖、变卖被告质押的泰禾集团股份有限公司股票及其派生权益所得的价款优先受偿。目前被告已提起上诉,二审尚未开庭审理。
(3)东兴证券与刘光“东方网力”股票质押式回购交易纠纷((2021)粤0304执4102号)。2021年1月20日,公司收到深圳市福田区人民法院《受理执行案件通知书》,公司申请执行刘光一案,符合诉讼法规定的受理条件,深圳市福田区人民法院决定立案执行。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
因公司主营业务受证券市场波动影响较大,对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难以进行准确估计。
公司名称 | 东兴证券股份有限公司 |
法定代表人 | 魏庆华 |
日期 | 2021年4月28日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:东兴证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 12,440,495,028.24 | 13,666,257,194.09 |
其中:客户资金存款 | 10,880,212,014.32 | 11,309,985,335.36 |
结算备付金 | 3,836,196,827.87 | 3,382,741,206.54 |
其中:客户备付金 | 2,987,589,391.72 | 2,779,694,566.90 |
融出资金 | 17,419,790,538.80 | 17,464,955,054.29 |
衍生金融资产 | 213,415,403.08 | 153,067,527.47 |
存出保证金 | 3,380,053,842.57 | 3,009,457,157.27 |
应收款项 | 112,562,033.17 | 181,889,229.91 |
买入返售金融资产 | 5,141,116,192.94 | 1,677,259,894.15 |
金融投资: | 42,452,575,081.42 | 44,447,192,461.85 |
交易性金融资产 | 20,790,480,174.33 | 17,916,660,898.07 |
债权投资 | 192,724,842.99 | 171,884,222.16 |
其他债权投资 | 21,164,798,152.82 | 24,093,535,135.23 |
其他权益工具投资 | 304,571,911.28 | 2,265,112,206.39 |
长期股权投资 | 238,908,391.89 | 324,451,308.60 |
投资性房地产 | 25,607,947.63 | 26,247,542.59 |
固定资产 | 150,721,103.06 | 157,366,526.62 |
使用权资产 | 271,008,389.18 | 不适用 |
无形资产 | 35,428,188.37 | 41,205,933.14 |
商誉 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
递延所得税资产 | 783,365,391.96 | 671,684,214.22 |
其他资产 | 1,823,549,095.80 | 1,151,049,366.59 |
资产总计 | 88,344,793,455.98 | 86,374,824,617.33 |
负债: | ||
短期借款 | 295,880,564.42 | 378,100,208.58 |
应付短期融资款 | 3,120,577,476.94 | 6,646,732,414.20 |
拆入资金 | 1,204,316,614.15 | 1,013,890,135.79 |
交易性金融负债 | 2,486,964,330.77 | 1,742,788,385.79 |
衍生金融负债 | 261,922,853.69 | 139,710,355.72 |
卖出回购金融资产款 | 13,823,596,797.66 | 10,157,694,778.24 |
代理买卖证券款 | 15,781,190,563.62 | 15,923,312,943.79 |
应付职工薪酬 | 1,027,326,388.77 | 1,089,063,693.22 |
应交税费 | 336,312,200.10 | 362,843,412.51 |
应付款项 | 2,196,032,800.04 | 1,565,478,219.50 |
合同负债 | 68,183,223.64 | 44,962,473.71 |
应付债券 | 25,829,083,487.33 | 25,894,390,573.78 |
其中:优先股 | - | - |
永续债 | - | - |
租赁负债 | 256,897,495.08 | 不适用 |
递延所得税负债 | 23,295,061.94 | 33,643,343.64 |
其他负债 | 268,288,741.80 | 197,439,921.80 |
负债合计 | 66,979,868,599.95 | 65,190,050,860.27 |
所有者权益(或股东权益): | ||
实收资本(或股本) | 2,757,960,657.00 | 2,757,960,657.00 |
资本公积 | 9,762,075,296.87 | 9,762,075,296.87 |
减:库存股 | - | - |
其他综合收益 | -5,422,263.56 | 53,771,598.33 |
盈余公积 | 1,623,741,881.49 | 1,623,741,881.49 |
一般风险准备 | 2,722,284,188.30 | 2,722,284,188.30 |
未分配利润 | 4,468,847,186.91 | 4,228,157,728.11 |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 21,329,486,947.01 | 21,147,991,350.10 |
少数股东权益 | 35,437,909.02 | 36,782,406.96 |
所有者权益(或股东权益)合计 | 21,364,924,856.03 | 21,184,773,757.06 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 88,344,793,455.98 | 86,374,824,617.33 |
项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 8,513,909,041.37 | 9,120,211,261.72 |
其中:客户资金存款 | 7,818,020,501.66 | 8,276,649,940.90 |
结算备付金 | 3,507,100,689.19 | 3,205,751,674.43 |
其中:客户备付金 | 2,701,275,142.91 | 2,580,639,685.67 |
融出资金 | 17,214,666,047.29 | 17,312,788,709.40 |
衍生金融资产 | 192,988,751.51 | 154,728,456.99 |
存出保证金 | 555,417,937.46 | 413,092,365.80 |
应收款项 | 104,595,565.95 | 147,731,712.99 |
买入返售金融资产 | 5,068,116,191.24 | 1,649,761,176.50 |
金融投资: | 37,918,607,832.18 | 40,268,762,800.73 |
交易性金融资产 | 16,552,005,356.27 | 14,011,449,882.51 |
其他债权投资 | 21,164,798,152.82 | 24,093,535,135.23 |
其他权益工具投资 | 201,804,323.09 | 2,163,777,782.99 |
长期股权投资 | 3,627,416,292.82 | 3,627,416,292.82 |
投资性房地产 | 25,607,947.63 | 26,247,542.59 |
固定资产 | 145,051,911.30 | 152,103,351.53 |
使用权资产 | 254,235,042.25 | 不适用 |
无形资产 | 33,039,159.34 | 38,371,453.40 |
递延所得税资产 | 705,595,036.76 | 615,817,048.63 |
其他资产 | 1,771,847,527.45 | 1,172,088,422.24 |
资产总计 | 79,638,194,973.74 | 77,904,872,269.77 |
负债: | ||
应付短期融资款 | 3,120,577,476.94 | 6,646,732,414.20 |
拆入资金 | 1,204,316,614.15 | 1,013,890,135.79 |
交易性金融负债 | 2,486,964,330.77 | 1,738,733,513.02 |
衍生金融负债 | 258,097,115.03 | 143,022,437.36 |
卖出回购金融资产款 | 13,823,596,797.66 | 10,151,342,000.46 |
代理买卖证券款 | 10,503,766,996.98 | 10,851,341,758.65 |
应付职工薪酬 | 955,583,635.61 | 1,016,779,818.87 |
应交税费 | 322,632,801.41 | 352,328,389.32 |
应付款项 | 2,164,046,258.71 | 1,538,384,261.61 |
合同负债 | 45,114,639.22 | 39,409,269.25 |
应付债券 | 23,214,488,160.70 | 23,275,489,165.99 |
其中:优先股 | - | - |
永续债 | - | - |
租赁负债 | 240,090,631.21 | 不适用 |
其他负债 | 63,555,637.64 | 21,055,363.53 |
负债合计 | 58,402,831,096.03 | 56,788,508,528.05 |
所有者权益(或股东权益): | ||
实收资本(或股本) | 2,757,960,657.00 | 2,757,960,657.00 |
资本公积 | 9,761,280,999.29 | 9,761,280,999.29 |
减:库存股 | - | - |
其他综合收益 | 110,736,582.52 | 174,637,905.42 |
盈余公积 | 1,623,741,881.49 | 1,623,741,881.49 |
一般风险准备 | 2,648,133,297.77 | 2,648,133,297.77 |
未分配利润 | 4,333,510,459.64 | 4,150,609,000.75 |
所有者权益(或股东权益)合计 | 21,235,363,877.71 | 21,116,363,741.72 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 79,638,194,973.74 | 77,904,872,269.77 |
合并利润表2021年1—3月编制单位:东兴证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、营业总收入 | 885,662,605.12 | 879,403,070.10 |
利息净收入 | 227,868,701.85 | 177,968,215.87 |
其中:利息收入 | 632,450,448.12 | 697,377,729.40 |
利息支出 | -404,581,746.27 | -519,409,513.53 |
手续费及佣金净收入 | 394,648,632.45 | 481,602,551.70 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 223,463,145.94 | 250,047,944.89 |
投资银行业务手续费净收入 | 129,666,375.83 | 159,919,683.87 |
资产管理业务手续费净收入 | 38,468,107.24 | 66,027,867.45 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 53,306,058.21 | 24,924,383.59 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -91,871,090.80 | - |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | - | - |
其他收益 | 3,751,359.60 | 751,977.35 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -1,902,454.34 | 24,505,052.50 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | -3,432,793.53 | 3,260,043.74 |
其他业务收入 | 211,416,042.14 | 166,309,463.47 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 7,058.74 | 81,381.88 |
二、营业总支出 | 599,547,328.92 | 495,185,059.83 |
税金及附加 | 5,429,791.49 | 5,399,038.54 |
业务及管理费 | 406,622,731.96 | 341,151,310.22 |
信用减值损失 | -21,133,872.19 | -20,805,342.53 |
其他业务成本 | 208,628,677.66 | 169,440,053.60 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 286,115,276.20 | 384,218,010.27 |
加:营业外收入 | 732,276.89 | 1,098,207.95 |
减:营业外支出 | 9,713.09 | 8,103,736.08 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 286,837,840.00 | 377,212,482.14 |
减:所得税费用 | 36,405,636.41 | 67,700,356.17 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 250,432,203.59 | 309,512,125.97 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 250,432,203.59 | 309,512,125.97 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
(二)按所有权归属分类 | ||
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列) | 250,497,334.49 | 309,296,746.72 |
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) | -65,130.90 | 215,379.25 |
六、其他综合收益的税后净额 | -65,968,734.03 | -1,582,168.37 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -66,119,404.38 | -2,329,656.63 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -76,670,438.97 | -102,589,759.35 |
1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
3.其他权益工具投资公允价值变动 | -76,670,438.97 | -102,589,759.35 |
4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 10,551,034.59 | 100,260,102.72 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
2.其他债权投资公允价值变动 | 11,923,356.85 | 65,430,226.35 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
4.其他债权投资信用损失准备 | -5,709,297.62 | 8,145,511.80 |
5.现金流量套期储备 | - | - |
6.外币财务报表折算差额 | 4,336,975.36 | 26,684,364.57 |
7.其他 | - | - |
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 150,670.35 | 747,488.26 |
七、综合收益总额 | 184,463,469.56 | 307,929,957.60 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 184,377,930.11 | 306,967,090.09 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 85,539.45 | 962,867.51 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益(元/股) | 0.09 | 0.11 |
(二)稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位:东兴证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、营业总收入 | 619,851,797.07 | 665,801,644.55 |
利息净收入 | 236,049,596.01 | 240,954,866.21 |
其中:利息收入 | 601,991,607.50 | 640,608,023.68 |
利息支出 | -365,942,011.49 | -399,653,157.47 |
手续费及佣金净收入 | 396,495,609.13 | 460,687,940.85 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 213,475,899.71 | 238,819,484.87 |
投资银行业务手续费净收入 | 125,725,838.23 | 146,285,442.31 |
资产管理业务手续费净收入 | 54,242,867.75 | 69,975,958.18 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 87,672,928.59 | -80,800,908.07 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | - | - |
其他收益 | 3,717,623.82 | 281,977.35 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -104,658,751.84 | 44,249,609.81 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | 94,384.41 | 101,229.66 |
其他业务收入 | 473,348.21 | 245,546.86 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 7,058.74 | 81,381.88 |
二、营业总支出 | 315,858,261.82 | 267,126,979.83 |
税金及附加 | 5,165,539.24 | 5,288,924.93 |
业务及管理费 | 330,648,408.24 | 280,515,949.62 |
信用减值损失 | -20,595,280.62 | -19,317,489.68 |
其他业务成本 | 639,594.96 | 639,594.96 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 303,993,535.25 | 398,674,664.72 |
加:营业外收入 | 731,567.96 | 1,074,653.23 |
减:营业外支出 | 9,711.50 | 8,103,728.18 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 304,715,391.71 | 391,645,589.77 |
减:所得税费用 | 40,516,781.29 | 64,942,344.68 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 264,198,610.42 | 326,703,245.09 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 264,198,610.42 | 326,703,245.09 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
六、其他综合收益的税后净额 | -71,459,559.15 | 31,717,567.99 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -77,673,618.38 | -42,082,670.08 |
1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
3.其他权益工具投资公允价值变动 | -77,673,618.38 | -42,082,670.08 |
4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 6,214,059.23 | 73,800,238.07 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - |
2.其他债权投资公允价值变动 | 11,923,356.85 | 64,890,279.09 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
4.其他债权投资信用损失准备 | -5,709,297.62 | 8,909,958.98 |
5.现金流量套期储备 | - | - |
6.外币财务报表折算差额 | - | - |
7.其他 | - | - |
七、综合收益总额 | 192,739,051.27 | 358,420,813.08 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
购置或处置交易性金融负债净增加额 | 721,244,499.99 | - |
收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,186,619,680.85 | 1,251,800,892.57 |
拆入资金净增加额 | 200,000,000.00 | 899,469,178.33 |
融出资金净减少额 | 54,585,959.13 | - |
回购业务资金净增加额 | 204,695,596.15 | 8,020,573,423.44 |
代理买卖证券收到的现金净额 | - | 2,473,816,429.82 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 158,066,704.59 | 295,355,691.14 |
经营活动现金流入小计 | 2,525,212,440.71 | 12,941,015,615.30 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 2,803,212,719.58 | 2,773,042,398.06 |
融出资金净增加额 | - | 970,259,764.61 |
代理买卖证券减少的现金净额 | 141,878,239.09 | - |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 215,778,990.95 | 221,068,169.96 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 311,740,370.19 | 266,339,782.74 |
支付的各项税费 | 198,883,981.61 | 93,323,150.79 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 596,384,820.25 | 530,896,541.79 |
经营活动现金流出小计 | 4,267,879,121.67 | 4,854,929,807.95 |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,742,666,680.96 | 8,086,085,807.35 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 3,747,765.17 | - |
债权投资现金净增加额 | - | 224,170,660.92 |
购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | 4,783,015,933.27 | - |
取得投资收益收到的现金 | 138,308,937.66 | 196,807,429.15 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,240.00 | 8,577.40 |
投资活动现金流入小计 | 4,925,076,876.10 | 420,986,667.47 |
投资所支付的现金 | - | 491,298,900.00 |
购置或处置其他债权投资的现金净减少额 | - | 3,582,819,351.18 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,871,597.78 | 1,649,826.47 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 20,000,000.00 | - |
投资活动现金流出小计 | 24,871,597.78 | 4,075,768,077.65 |
投资活动产生的现金流量净额 | 4,900,205,278.32 | -3,654,781,410.18 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
发行债券收到的现金 | 2,328,363,000.00 | 8,524,251,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | 2,328,363,000.00 | 8,524,251,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 6,165,654,000.00 | 9,900,544,818.48 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 128,121,454.61 | 345,522,889.44 |
筹资活动现金流出小计 | 6,293,775,454.61 | 10,246,067,707.92 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -3,965,412,454.61 | -1,721,816,707.92 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 26,957,374.40 | 36,856,142.68 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -780,916,482.85 | 2,746,343,831.93 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 17,026,758,353.56 | 13,148,321,940.60 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 16,245,841,870.71 | 15,894,665,772.53 |
项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
购置或处置交易性金融负债净增加额 | 721,244,499.99 | - |
收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,150,702,250.86 | 1,243,378,554.08 |
回购业务资金净增加额 | 256,549,657.98 | 7,983,659,553.77 |
拆入资金净增加额 | 200,000,000.00 | 899,469,178.33 |
融出资金净减少额 | 108,218,894.54 | - |
代理买卖证券收到的现金净额 | - | 1,937,851,623.35 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 47,838,618.48 | 278,264,003.75 |
经营活动现金流入小计 | 2,484,553,921.85 | 12,342,622,913.28 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 2,559,775,693.60 | 3,420,901,264.41 |
融出资金净增加额 | - | 986,658,894.45 |
代理买卖证券减少的现金净额 | 347,330,620.59 | - |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 197,762,526.39 | 170,654,381.40 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 269,295,655.40 | 222,362,584.09 |
支付的各项税费 | 183,447,303.18 | 92,159,408.15 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 302,579,117.20 | 68,697,747.75 |
经营活动现金流出小计 | 3,860,190,916.36 | 4,961,434,280.25 |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,375,636,994.51 | 7,381,188,633.03 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资收到的现金净额 | 4,798,930,385.28 | - |
取得投资收益收到的现金 | 132,015,202.83 | 106,182,992.66 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,240.00 | 8,577.40 |
投资活动现金流入小计 | 4,930,949,828.11 | 106,191,570.06 |
购置或处置其他债权投资的现金净减少额 | - | 3,468,778,305.24 |
购建固定资产、无形资产和其他长 | 3,457,966.75 | 1,249,316.95 |
期资产支付的现金 | ||
投资活动现金流出小计 | 3,457,966.75 | 3,470,027,622.19 |
投资活动产生的现金流量净额 | 4,927,491,861.36 | -3,363,836,052.13 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
发行债券收到的现金 | 2,328,363,000.00 | 8,524,251,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | 2,328,363,000.00 | 8,524,251,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 6,081,134,000.00 | 9,616,667,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 104,581,828.73 | 325,387,498.44 |
筹资活动现金流出小计 | 6,185,715,828.73 | 9,942,054,498.44 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -3,857,352,828.73 | -1,417,803,498.44 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,313,344.38 | 1,389,239.47 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -304,184,617.50 | 2,600,938,321.93 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 12,318,422,444.72 | 9,802,757,700.71 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 12,014,237,827.22 | 12,403,696,022.64 |
项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
资产: | |||
货币资金 | 13,666,257,194.09 | 13,666,257,194.09 | - |
其中:客户资金存款 | 11,309,985,335.36 | 11,309,985,335.36 | - |
结算备付金 | 3,382,741,206.54 | 3,382,741,206.54 | - |
其中:客户备付金 | 2,779,694,566.90 | 2,779,694,566.90 | - |
融出资金 | 17,464,955,054.29 | 17,464,955,054.29 | - |
衍生金融资产 | 153,067,527.47 | 153,067,527.47 | - |
存出保证金 | 3,009,457,157.27 | 3,009,457,157.27 | - |
应收款项 | 181,889,229.91 | 181,889,229.91 | - |
买入返售金融资产 | 1,677,259,894.15 | 1,677,259,894.15 | - |
金融投资: | 44,447,192,461.85 | 44,447,192,461.85 | - |
交易性金融资产 | 17,916,660,898.07 | 17,916,660,898.07 | - |
债权投资 | 171,884,222.16 | 171,884,222.16 | - |
其他债权投资 | 24,093,535,135.23 | 24,093,535,135.23 | - |
其他权益工具投资 | 2,265,112,206.39 | 2,265,112,206.39 | - |
长期股权投资 | 324,451,308.60 | 324,451,308.60 | - |
投资性房地产 | 26,247,542.59 | 26,247,542.59 | - |
固定资产 | 157,366,526.62 | 157,366,526.62 | - |
使用权资产 | 不适用 | 298,833,258.06 | 298,833,258.06 |
无形资产 | 41,205,933.14 | 41,205,933.14 | - |
商誉 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | - |
递延所得税资产 | 671,684,214.22 | 671,684,214.22 | - |
其他资产 | 1,151,049,366.59 | 1,139,122,098.94 | -11,927,267.65 |
资产总计 | 86,374,824,617.33 | 86,661,730,607.74 | 286,905,990.41 |
负债: | |||
短期借款 | 378,100,208.58 | 378,100,208.58 | - |
应付短期融资款 | 6,646,732,414.20 | 6,646,732,414.20 | - |
拆入资金 | 1,013,890,135.79 | 1,013,890,135.79 | - |
交易性金融负债 | 1,742,788,385.79 | 1,742,788,385.79 | - |
衍生金融负债 | 139,710,355.72 | 139,710,355.72 | - |
卖出回购金融资产款 | 10,157,694,778.24 | 10,157,694,778.24 | - |
代理买卖证券款 | 15,923,312,943.79 | 15,923,312,943.79 | - |
应付职工薪酬 | 1,089,063,693.22 | 1,089,063,693.22 | - |
应交税费 | 362,843,412.51 | 362,843,412.51 | - |
应付款项 | 1,565,478,219.50 | 1,565,478,219.50 | - |
合同负债 | 44,962,473.71 | 44,962,473.71 | - |
应付债券 | 25,894,390,573.78 | 25,894,390,573.78 | - |
其中:优先股 | - | - | - |
永续债 | - | - | - |
租赁负债 | 不适用 | 286,905,990.41 | 286,905,990.41 |
递延所得税负债 | 33,643,343.64 | 33,643,343.64 | - |
其他负债 | 197,439,921.80 | 197,439,921.80 | - |
负债合计 | 65,190,050,860.27 | 65,476,956,850.68 | 286,905,990.41 |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 2,757,960,657.00 | 2,757,960,657.00 | - |
资本公积 | 9,762,075,296.87 | 9,762,075,296.87 | - |
减:库存股 | - | - | - |
其他综合收益 | 53,771,598.33 | 53,771,598.33 | - |
盈余公积 | 1,623,741,881.49 | 1,623,741,881.49 | - |
一般风险准备 | 2,722,284,188.30 | 2,722,284,188.30 | - |
未分配利润 | 4,228,157,728.11 | 4,228,157,728.11 | - |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 21,147,991,350.10 | 21,147,991,350.10 | - |
少数股东权益 | 36,782,406.96 | 36,782,406.96 | - |
所有者权益(或股东权益)合计 | 21,184,773,757.06 | 21,184,773,757.06 | - |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 86,374,824,617.33 | 86,661,730,607.74 | 286,905,990.41 |
各项目调整情况的说明:
√适用□不适用
公司自2021年1月1日起适用财政部于2018年12月修订颁布的《企业会计准则第21号-租赁》,新租赁准则执行构成了会计政策变更,相关金额的调整已经确认在财务报表中。本公司选择不对比较期间数据进行重述,首次执行新租赁准则的累计影响数,调整2021年1月1日的财务报表相关科目。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
资产: | |||
货币资金 | 9,120,211,261.72 | 9,120,211,261.72 | - |
其中:客户资金存款 | 8,276,649,940.90 | 8,276,649,940.90 | - |
结算备付金 | 3,205,751,674.43 | 3,205,751,674.43 | - |
其中:客户备付金 | 2,580,639,685.67 | 2,580,639,685.67 | - |
融出资金 | 17,312,788,709.40 | 17,312,788,709.40 | - |
衍生金融资产 | 154,728,456.99 | 154,728,456.99 | - |
存出保证金 | 413,092,365.80 | 413,092,365.80 | - |
应收款项 | 147,731,712.99 | 147,731,712.99 | - |
买入返售金融资产 | 1,649,761,176.50 | 1,649,761,176.50 | - |
金融投资: | 40,268,762,800.73 | 40,268,762,800.73 | - |
交易性金融资产 | 14,011,449,882.51 | 14,011,449,882.51 | - |
其他债权投资 | 24,093,535,135.23 | 24,093,535,135.23 | - |
其他权益工具投资 | 2,163,777,782.99 | 2,163,777,782.99 | - |
长期股权投资 | 3,627,416,292.82 | 3,627,416,292.82 | - |
投资性房地产 | 26,247,542.59 | 26,247,542.59 | - |
固定资产 | 152,103,351.53 | 152,103,351.53 | - |
使用权资产 | 不适用 | 279,110,360.64 | 279,110,360.64 |
无形资产 | 38,371,453.40 | 38,371,453.40 | - |
递延所得税资产 | 615,817,048.63 | 615,817,048.63 | - |
其他资产 | 1,172,088,422.24 | 1,160,105,803.38 | -11,982,618.86 |
资产总计 | 77,904,872,269.77 | 78,172,000,011.55 | 267,127,741.78 |
负债: | |||
应付短期融资款 | 6,646,732,414.20 | 6,646,732,414.20 | - |
拆入资金 | 1,013,890,135.79 | 1,013,890,135.79 | - |
交易性金融负债 | 1,738,733,513.02 | 1,738,733,513.02 | - |
衍生金融负债 | 143,022,437.36 | 143,022,437.36 | - |
卖出回购金融资产款 | 10,151,342,000.46 | 10,151,342,000.46 | - |
代理买卖证券款 | 10,851,341,758.65 | 10,851,341,758.65 | - |
应付职工薪酬 | 1,016,779,818.87 | 1,016,779,818.87 | - |
应交税费 | 352,328,389.32 | 352,328,389.32 | - |
应付款项 | 1,538,384,261.61 | 1,538,384,261.61 | - |
合同负债 | 39,409,269.25 | 39,409,269.25 | - |
应付债券 | 23,275,489,165.99 | 23,275,489,165.99 | - |
其中:优先股 | - | - | - |
永续债 | - | - | - |
租赁负债 | 不适用 | 267,127,741.78 | 267,127,741.78 |
其他负债 | 21,055,363.53 | 21,055,363.53 | - |
负债合计 | 56,788,508,528.05 | 57,055,636,269.83 | 267,127,741.78 |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 2,757,960,657.00 | 2,757,960,657.00 | - |
资本公积 | 9,761,280,999.29 | 9,761,280,999.29 | - |
减:库存股 | - | - | - |
其他综合收益 | 174,637,905.42 | 174,637,905.42 | - |
盈余公积 | 1,623,741,881.49 | 1,623,741,881.49 | - |
一般风险准备 | 2,648,133,297.77 | 2,648,133,297.77 | - |
未分配利润 | 4,150,609,000.75 | 4,150,609,000.75 | - |
所有者权益(或股东权益)合计 | 21,116,363,741.72 | 21,116,363,741.72 | - |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 77,904,872,269.77 | 78,172,000,011.55 | 267,127,741.78 |