2016 年第三季度报告
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 23
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 6
四、 附录........................................................................................................................................... 13
2 / 23
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
秦斌 董事 因公务原因 谭世豪
宁静 董事 因公务原因 印建民
李健 独立董事 因公务原因 韩建旻
朱武祥 独立董事 因公务原因 钟伟
1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华 及会计机构负责人（会计主管人
员）郝洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 68,815,146,627.08 73,196,578,392.34 73,181,235,575.29 -5.99%
归属于上市公司股
18,236,578,768.00 13,591,816,217.94 13,585,014,856.54 34.17%
东的净资产
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
（1-9 月） 增减(%)
（1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的现
-3,330,973,530.37 621,965,822.61 618,213,333.09 -635.56%
金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 2,435,657,035.40 4,146,590,536.85 4,143,609,306.12 -41.26%
3 / 23
2016 年第三季度报告
归属于上市公司股
1,096,992,362.65 1,768,586,047.61 1,767,691,659.72 -37.97%
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,093,446,455.41 1,765,675,001.11 1,765,675,001.11 -38.07%
损益的净利润
加权平均净资产收 下降 7.61 个
8.03 15.64 15.64
益率（%） 百分点
基本每股收益（元/
0.44 0.74 0.74 -40.54%
股）
稀释每股收益（元/
0.44 0.74 0.74 -40.54%
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 27,297.70 38,056.82
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
113,848.12 2,293,229.46
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-18,239.98
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 81,304.90 2,413,614.03
所得税影响额 55,612.68 1,186,225.08
少数股东权益影响额（税后） -5,471.99
合计 166,838.04 3,545,907.24
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 143,032
前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
中国东方资产
管理股份有限 1,454,600,484 58.09 1,454,600,484 无 - 国有法人
公司
上海国盛集团
96,973,366 3.87 96,973,366 无 - 国有法人
资产有限公司
泰禾集团股份 境内非国有
54,000,000 2.16 0 质押 32,000,000
有限公司 法人
4 / 23
2016 年第三季度报告
北京永信国际
境内非国有
投资（集团）有 50,335,000 2.01 0 质押 24,421,700
法人
限公司
福建天宝矿业
境内非国有
集团股份有限 50,000,000 2.00 0 质押 50,000,000
法人
公司
全国社会保障
基金理事会转 48,426,150 1.93 48,426,150 无 - 其他
持二户
中国诚通控股
40,469,890 1.62 0 无 - 国有法人
集团有限公司
福建泰禾投资 境内非国有
29,000,000 1.16 0 质押 25,500,000
有限公司 法人
魏卓夫 22,044,700 0.88 0 无 - 境内自然人
中国银行股份
有限公司－招
商中证全指证
17,358,531 0.69 0 无 - 其他
券公司指数分
级证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
泰禾集团股份有限公司 54,000,000 人民币普通股 54,000,000
北京永信国际投资（集团）有限公司 50,335,000 人民币普通股 50,335,000
福建天宝矿业集团股份有限公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000
中国诚通控股集团有限公司 40,469,890 人民币普通股 40,469,890
福建泰禾投资有限公司 29,000,000 人民币普通股 29,000,000
魏卓夫 22,044,700 人民币普通股 22,044,700
中国银行股份有限公司－招商中证全指证
17,358,531 人民币普通股 17,358,531
券公司指数分级证券投资基金
福建省长乐市长源纺织有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中
10,312,603 人民币普通股 10,312,603
证申万证券行业指数分级证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人
8,373,120 人民币普通股 8,373,120
分红－005L－FH002 沪
5 / 23
2016 年第三季度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、 1、前十名股东中泰禾集团股份有限公司与福建泰禾投资有限
公司存在关联关系，公司控股股东东方资产与其他前十大股东
均不存在关联或一致行动关系。除此之外，公司未知其他前十
名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
2、 前十名无限售条件股东中，泰禾集团股份有限公司与福建
泰禾投资有限公司存在关联关系。除此之外，公司未知前其他
前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关
系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 不适用
明
注：1、中国东方资产管理公司名称已变更为“中国东方资产管理股份有限公司”，公司控股股东未发生变化，详
见公司 2016 年 9 月 30 日发布的《关于控股股东完成改制及更名的公告》。
2、公司非公开发行完成后的新增股东和新增股份于 2016 年 10 月完成股份登记，故未体现在上表。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比较式会计报表中变动幅度超过 30%的重要科目情况
单位：元 币种：人民币
项目 2016.9.30 2015.12.31 增减幅度 变动原因
主要系 9 月末公司非公开
货币资金 16,859,200,913.96 12,738,174,036.04 32.35%
发行募集资金到账所致
主要系随市场波动，融出
融出资金 8,902,258,144.11 12,948,827,474.95 -31.25%
资金规模下降所致
以公允价值计量且其变动 主要系公司降低投资规
5,037,381,391.89 7,959,656,364.46 -36.71%
计入当期损益的金融资产 模所致
主要系公司持有债券及
应收利息 660,868,963.53 450,529,125.85 46.69% 股票质押的应收利息增
长所致
主要系应收业务收入款
应收款项 246,192,757.21 96,887,613.08 154.10%
增加所致
主要系归还到期的短期
应付短期融资款 0.00 2,930,000,000.00 -
收益凭证所致
主要系两融收益权转让
卖出回购金融资产款 9,426,300,881.17 15,750,389,225.53 -40.15% 卖出回购款及债券卖出
回购款规模下降所致
6 / 23
2016 年第三季度报告
主要系随业务收入下降，
应付职工薪酬 870,145,221.61 1,327,626,829.61 -34.46%
相应职工薪酬下降
主要系新增发行债券融
应付债券 17,503,348,970.00 12,200,000,000.00 43.47%
入资金所致
主要系应付特殊目的主
其他负债 6,977,583,031.97 4,716,706,212.49 47.93%
体持有人权益增加所致
公司非公开发行股本溢
资本公积 9,762,075,296.87 5,304,070,300.00 84.05%
价增加所致
主要系可供出售金融资
其他综合收益 -81,078,418.58 457,117,047.88 -117.74% 产公允价值变动收益减
少所致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
主要系市场交易量及佣
经纪业务手续费净收入 794,129,437.69 1,974,531,494.10 -59.78%
金率下降所致
主要系融资融券利息及
利息净收入 -437,456,214.56 -157,697,049.09 不适用 客户资金存款利息收入
减少所致
主要系业务费用及职工
业务及管理费 1,002,138,381.68 1,562,341,303.73 -35.86%
薪酬下降所致
主要系经营收益减少，相
所得税费用 267,970,114.32 434,935,845.30 -38.39%
应所得税减少所致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
主要系报告期代理买卖
经营活动产生的现金流量
-3,330,973,530.37 621,965,822.61 -635.56% 证券的现金净流出及回
净额
购业务资金净流出所致
投资活动产生的现金流量 主要系报告期收回投资
1,508,541,564.12 -8,973,823,462.38 不适用
净额 收到的现金增加所致
筹资活动产生的现金流量 主要系报告期债务融资
5,024,584,940.22 16,889,352,099.52 -70.25%
净额 收到的现金减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司非公开发行股票进展情况
公司非公开发行股票的申请已于2016年4月20日获得中国证监会发行审核委员会审核通过，并
于2016年7月21日收到证监会出具的《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可[2016]1352号）。
2016年9月22日，公司和保荐人及联席主承销商向投资者发出《认购邀请书》，并于2016年9
月27日确定非公开发行股票的初步结果：本次非公开发行的价格为18.81元/股，股数为253,960,657
7 / 23
2016 年第三季度报告
股，募集资金总额为4,776,999,958.17元，募集资金净额为4,716,721,656.29元。募集资金已于2016
年9月30日到账。非公开发行股份分别于2016年10月13日、2016年10月17日完成股份登记和上市。
（2）公司 2016 年 1-9 月新增借款情况
2016 年 1-9 月，公司及子公司累计新增负债融资 99.84 亿元，其中新增发行 2016 年公司债
券 28 亿元；发行次级债券 20 亿元；发行短期收益凭证 27 亿元；转融通融入资金 0.5 亿元；发行
美元债 3 亿美元（人民币 20.03 亿元）；短期借款 5 亿港币（人民币 4.31 亿元）。2016 年 1-9 月
全年累计新增借款超过 2015 年末经审计净资产人民币 135.85 亿元的 20%。2016 年 1-9 月，公司
及各子公司累计归还负债融资 119 亿元。
（3）公司新设分支机构情况
2015 年 11 月 23 日，根据北京证监局《关于核准东兴证券股份有限公司设立 7 家分支机构
的批复》（京证监许可[2015]119 号），公司获准在江苏南京市、山东省济南市、福建省莆田市、
福建省泉州市、福建省三明市各设立 1 家分公司，在新疆省昌吉市、广东省江门市各设立 1 家营
业部。截至 2016 年 9 月 30 日，上述 7 家分支机构均已完成设立工作，公司分支机构增加至 72
家，其中分公司 9 家，营业部 63 家。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未
承 是 如未能
否 能及
诺 否 及时履
承 承 及 时履
承 时 有 行应说
诺 诺 承诺 时 行应
诺 间 履 明未完
背 类 内容 严 说明
方 及 行 成履行
景 型 格 下一
期 期 的具体
履 步计
限 限 原因
行 划
与 1、自东兴证券股票上市之日起 36 个月内，东方资 首
首 产不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的 次
次 东兴证券股份，也不由东兴证券回购该部分股份。2、 公
公 股 东 东方资产所持东兴证券本次发行前所持有的股票在 开
开 份 方 上述锁定期限届满后 2 年内减持的，减持价格将不 发
是 是
发 限 资 低于 IPO 发行价格，东方资产每年减持上述东兴证 行
行 售 产 券股份数量不超过东兴证券股份总数的 2%，减持方 股
相 式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易，或协议 票
关 转让等证券监督管理部门及证券交易所认可的合法 并
的 方式。东方资产拟减持东兴证券股份时，将提前 3 上
8 / 23
2016 年第三季度报告
承 个交易日通知东兴证券并予以公告，并承诺将按照 市
诺 《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证 之
券交易所相关规定办理。3、东兴证券股票上市后 6 日
个月内，如东兴证券股票连续 20 个交易日的收盘价 起
均低于发行价，或者东兴证券上市后 6 个月期末（如 三
该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘 年
价低于发行价，东方资产持有东兴证券股票的锁定 或
期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发 五
行价作相应调整。 如违反上述所持股份的流通限制 年
和自愿锁定股份的承诺，东方资产将在| 东兴证券2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |