东兴证券股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 秦斌 因公务原因 印建民
独立董事 朱武祥 因公务原因 李健
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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东兴证券股份有限公司 2016 年半年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 26
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 36
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 41
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 41
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 42
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 47
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 160
第十二节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 160
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东兴证券股份有限公司 2016 年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司
东方资产 指 中国东方资产管理公司，系公司控股股东
东兴期货 指 东兴期货有限责任公司，系公司全资子公司
东兴投资 指 东兴证券投资有限公司，系公司全资子公司
东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司，系公司全资子公司
东兴香港 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司，系公司全资子公司
东兴财富 指 东兴财富资产管理有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局
国家工商总局 指 国家工商行政管理总局
财政部 指 中华人民共和国财政部
中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
保荐机构/主承销商 指 海通证券股份有限公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
报告期/报告期末 指 2016 年 1-6 月/ 2016 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 东兴证券股份有限公司
公司的中文简称 东兴证券
公司的外文名称 DONGXING SECURITIES Company Limited
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公司的外文名称缩写 DONGXING SECURITIES CO., LTD.
公司的法定代表人 魏庆华
公司总经理 魏庆华
注册资本和净资本
单位：元
本报告期末 上年度末
注册资本 2,504,000,000 2,504,000,000
净资本 11,400,702,526.52 13,585,202,146.07
公司的各单项业务资格情况
公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；
公开募集证券投资基金管理。
此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：
业务资格 批准机构 取得时间
私募基金业务外包服务机构 中国证券投资基金业协会 2015 年 11 月
利率互换业务 全国银行间同业拆借中心 2015 年 8 月
军工涉密业务咨询服务安全保密资格 国家国防科技工业局 2015 年 7 月
期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月
上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期
上海证券交易所 2015 年 1 月
权经纪、自营业务交易权限）
柜台市场业务 中国证券业协会 2014 年 12 月
互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 12 月
中国证券投资者保护基金有限责
开展客户资金消费支付服务业务 2014 年 11 月
任公司
港股通业务 上海证券交易所 2014 年 10 月
证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 2014 年 8 月
中证资本市场发展监测中心有限
报价系统参与人 2014 年 8 月
责任公司
全国中小企业股份转让系统有限
主办券商业务 (做市业务) 2014 年 7 月
责任公司
转融通证券出借交易资格 上海证券交易所 2014 年 7 月
海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务 中国证券业协会 2014 年 6 月
保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会北京建 2013 年 11 月
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管局
股票质押式回购业务 深圳证券交易所、上海证券交易所 2013 年 8 月
私募基金综合托管业务 中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月
全国中小企业股份转让系统有限
主办券商业务 (推荐业务、经纪业务) 2013 年 3 月
责任公司
2013 年 2 月
约定购回式证券交易资格 深圳证券交易所\上海证券交易所
\2012 年 12 月
期货投资咨询业务资格 中国证监会上海证监局 2013 年 1 月
转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013 年 1 月
中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 7 月
为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证券监督管理委员会 2011 年 9 月
同业拆借业务 中国人民银行上海总部 2011 年 9 月
代办系统主办券商业务资格（股份转让业务 中国证券业协会 2010 年 12 月
股份报价业务）
金融期货经纪业务资格 中国证监会 2010 年 10 月
中国外汇交易中心全国银行间同
银行间债券交易业务 2008 年 12 月
业拆借中心
权证业务结算资格 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 10 月
中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与
中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 8 月
人
中证登乙类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 8 月
外汇业务经营资格 国家外汇管理局 2008 年 7 月
交易结算资金第三方存管资格 中国证券监督管理委员会 2007 年 6 月
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘亮 徐琳洁
联系地址 北京市西城区金融大街 5 号 B 座 15 层 北京市西城区金融大街 5 号 B 座 15 层
电话 010-6655 5171 010-6655 5171
传真 010-6655 5397 010-6655 5397
电子信箱 dshms@dxzq.net.cn dshms@dxzq.net.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
公司办公地址的邮政编码
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公司网址 http://www.dxzq.net
电子信箱 dshms@dxzq.net.cn
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 北京市西城区金融大街 5 号 B 座 15 层
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 东兴证券 601198 不适用
六、 报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016-03-31
注册登记地点 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
企业法人营业执照注册号 91110000710935441G（统一社会信用代码）
税务登记号码 已注销
组织机构代码 已注销
报告期内注册变更情况查询索引 无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
上年同期 本期比上年
本报告期
主要会计数据 同期增减
（1-6 月） 调整后 调整前 (%)
营业收入 1,643,803,403.51 3,322,949,522.22 3,319,978,704.65 -50.53
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归属于母公司股东的净利润 760,416,533.66 1,514,375,964.78 1,513,388,421.87 -49.79
归属于母公司股东的扣除非经
757,037,464.46 1,513,167,980.77 1,513,167,980.77 -49.97
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 2,234,102,539.32 4,839,178,094.60 4,838,475,659.69 -53.83
其他综合收益 -663,757,673.41 -67,345,847.86 -67,336,445.11 不适用
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
资产总额 69,656,704,345.83 73,196,578,392.34 73,181,235,575.29 -4.84
负债总额 56,588,896,643.36 59,601,578,748.01 59,595,952,161.52 -5.05
归属于母公司股东的权益 13,057,602,211.08 13,591,816,217.94 13,585,014,856.54 -3.93
所有者权益总额 13,067,807,702.47 13,594,999,644.33 13,585,283,413.77 -3.88
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要财务指标
（1－6 月） 调整后 调整前 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.30 0.65 0.65 -53.85
稀释每股收益（元／股） 0.30 0.65 0.65 -53.85
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.30 0.65 0.65 -53.85
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.57 13.59 13.58 减少 8.02 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
5.55 13.57 13.58 减少 8.02 个百分点
资产收益率（%）
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 11,400,702,526.52 13,585,202,146.07
净资产 13,083,133,511.09 13,418,721,019.77
净资本/各项风险准备之和(%) 711.08% 923.71%
净资本/净资产(%) 87.14% 101.24%
净资本/负债(%) 36.05% 39.02%
净资产/负债(%) 41.37% 38.54%
自营权益类证券及证券衍生品/净
70.79% 65.16%
资本(%)
自营固定收益类证券/净资本(%) 127.91% 116.68%
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二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 10,759.12
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 2,179,381.34
续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
-18,239.98
期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,332,309.13
少数股东权益影响额 -5,471.99
所得税影响额 1,130,612.40
合计 3,379,069.20
四、比较式会计报表中变动幅度超过 30%的重要科目情况
单位：元 币种：人民币
增减比
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动原因
例（%）
主要系融资融券业务规
融出资金 8,741,303,627.83 12,948,827,474.95 -32.49
模减少所致
以公允价值计量且
主要系公司降低投资规
其变动计入当期损 5,438,909,057.63 7,959,656,364.46 -31.67
模所致
益的金融资产
主要系股票质押式回购
买入返售金融资产 8,643,893,519.70 6,386,896,155.46 35.34
业务规模增长所致
主要系应收业务收入款
应收款项 239,153,034.04 96,887,613.08 146.84 及应收质押式回购款增
加所致
应收利息 659,209,863.50 450,529,125.85 46.32 主要系公司持有债券的
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应收利息增长所致
主要系新增发行债券融
应付债券 16,200,000,000.00 12,200,000,000.00 32.79
入资金所致
归还到期的短期收益凭
应付短期融资款 - 2,930,000,000.00 -
证所致
主要系随业务收入下降，
应付职工薪酬 907,057,241.78 1,327,626,829.61 -31.68
相应职工薪酬下降
主要系应付次级债利息、
应付利息 336,722,193.58 627,378,929.85 -46.33 公司债利息及收益凭证
利息下降所致
主要系应付特殊目的主
其他负债 7,378,305,457.69 4,716,706,212.49 56.43
体持有人权益增加所致
主要系可供出售金融资
其他综合收益 -206,757,490.22 457,117,047.88 -145.23 产公允价值变动收益减
少所致
增减比
项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 变动原因
例（%）
主要系市场交易量下降
经纪业务净收入 545,803,750.30 1,438,040,444.91 -62.05 及公司融资融券业务规
模减少所致
投资银行业务净收 主要系证券承销业务收
423,428,786.97 223,729,431.16 89.26
入 入大幅增长所致
主要系融资融券利息及
客户资金存款利息收入
利息净收入 -390,075,239.20 53,587,272.72 -827.93
减少及发行债券利息支
出增加所致
主要系公司可供出售金
投资收益 907,103,070.05 1,381,788,405.66 -34.35 融资产投资收益减少所
致
主要系公司经营成本支
业务及管理费 638,522,632.78 1,137,394,749.75 -43.86
出缩减所致
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| 公告日期:2016-08-30 |
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