公司代码：601127 公司简称：小康股份
重庆小康工业集团股份有限公司
2021年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 8
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张正萍、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 25,147,379,390.88 | 26,267,594,641.66 | -4.26 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,796,567,153.53 | 5,163,400,297.03 | -7.10 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -261,440,292.88 | -479,223,461.87 | 45.45 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 3,288,567,399.47 | 2,385,040,155.84 | 37.88 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -532,503,064.67 | -494,219,332.72 | -7.75 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -574,835,179.87 | -462,366,610.43 | -24.32 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -10.81 | -9.33 | 减少1.48个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.42 | -0.53 | 20.75 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.42 | -0.53 | 20.75 |
2、2020年4月公司发行股份购买东风小康股权审核通过，上年一季度持有东风小康50%股权，2021年一季度因东风小康持股比例变化，影响归属于上市公司股东的净利润增亏1.26亿元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,012,039.30 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 55,614,858.50 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -10,267,400.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,607,519.09 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,055,448.43 | |
| 所得税影响额 | -3,555,374.66 | |
| 合计 | 42,332,115.20 |
| 股东总数（户） | 48,227 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 重庆小康控股有限公司 | 453,684,078 | 35.14 | 0 | 质押 | 350,280,000 | 境内非国有法人 |
| 东风汽车公司 | 327,380,952 | 25.36 | 327,380,952 | 未知 | 0 | 国有法人 |
| 重庆渝安汽车工业有限公司 | 67,090,950 | 5.20 | 0 | 质押 | 30,000,000 | 境内非国有法人 |
| 东风汽车集团股份有限公司 | 64,863,890 | 5.02 | 0 | 未知 | 0 | 国有法人 |
| 重庆两江股权投资基金管理有限公司－重庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 29,495,055 | 2.28 | 0 | 未知 | 0 | 未知 |
| 颜敏 | 27,965,250 | 2.17 | 0 | 质押 | 8,310,000 | 境内自然人 |
| 红塔证券股份有限公司 | 17,182,129 | 1.33 | 0 | 未知 | 0 | 国有法人 | |
| 小康控股－红塔证券－20康EB02担保及信托财产专户 | 15,817,871 | 1.23 | 0 | 未知 | 0 | 其他 | |
| 陈光群 | 13,983,000 | 1.08 | 0 | 质押 | 9,000,000 | 境内自然人 | |
| 谢纯志 | 13,983,000 | 1.08 | 0 | 质押 | 10,300,000 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 重庆小康控股有限公司 | 453,684,078 | 人民币普通股 | 453,684,078 | ||||
| 重庆渝安汽车工业有限公司 | 67,090,950 | 人民币普通股 | 67,090,950 | ||||
| 东风汽车集团股份有限公司 | 64,863,890 | 人民币普通股 | 64,863,890 | ||||
| 重庆两江股权投资基金管理有限公司－重庆两江新区战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 29,495,055 | 人民币普通股 | 29,495,055 | ||||
| 颜敏 | 27,965,250 | 人民币普通股 | 27,965,250 | ||||
| 红塔证券股份有限公司 | 17,182,129 | 人民币普通股 | 17,182,129 | ||||
| 小康控股－红塔证券－20康EB02担保及信托财产专户 | 15,817,871 | 人民币普通股 | 15,817,871 | ||||
| 陈光群 | 13,983,000 | 人民币普通股 | 13,983,000 | ||||
| 谢纯志 | 13,983,000 | 人民币普通股 | 13,983,000 | ||||
| 小康控股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户 | 11,295,717 | 人民币普通股 | 11,295,717 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司实际控制人张兴海先生持有重庆小康控股有限公司50%股权。重庆小康控股有限公司直接持有公司35.14%的股权，通过小康控股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户、小康控股－红塔证券－20康EB02担保及信托财产专户间接持有公司2.10%的股权，上述专户是重庆小康控股有限公司非公开发行可交换公司债券时，对持有的部分公司股票办理担保及信托的专户。张兴海先生同时持有重庆渝安汽车工业有限公司24.83%的股权，重庆渝安汽车工业有限公司持有公司5.25%的股权。颜敏、谢纯志、陈光群、张兴涛均为张兴海先生的近亲属。东风汽车公司为东风汽车集团股份有限公司控股股东。除此上述情况外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。 | ||||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目变动情况单位：元 币种：人民币
| 序号 | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减比例 |
| 1 | 应收账款 | 399,747,095.98 | 671,744,618.42 | -40.49% |
| 2 | 应收款项融资 | 1,160,558,855.82 | 1,824,385,906.06 | -36.39% |
| 3 | 预收款项 | 584,096,912.38 | 350,458,147.43 | 66.67% |
| 4 | 应付职工薪酬 | 109,395,382.65 | 325,260,023.37 | -66.37% |
| 5 | 应交税费 | 75,016,269.58 | 194,044,688.41 | -61.34% |
| 6 | 其他权益工具 | 111,185,300.63 | 166,258,372.86 | -33.12% |
| 7 | 未分配利润 | -324,666,604.32 | 207,836,460.35 | -256.21% |
| 序号 | 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减比例 |
| 1 | 营业收入 | 3,288,567,399.47 | 2,385,040,155.84 | 37.88% |
| 2 | 营业成本 | 3,194,145,974.02 | 2,329,786,032.59 | 37.10% |
| 3 | 销售费用 | 170,310,937.12 | 111,787,552.81 | 52.35% |
| 4 | 财务费用 | 67,974,005.54 | 143,620,946.45 | -52.67% |
| 5 | 其他收益 | 55,614,858.50 | 17,023,534.20 | 226.69% |
| 6 | 投资收益 | -34,177,774.25 | -14,997,390.11 | -127.89% |
| 7 | 公允价值变动收益 | -10,267,400.00 | -55,680,900.00 | 81.56% |
| 8 | 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,066,275.81 | -3,846,051.77 | -309.73% |
| 9 | 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,619,741.51 | -3,729,890.63 | 131.10% |
| 10 | 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -183,493.97 | 11,993,279.92 | -101.53% |
| 11 | 营业外支出 | 1,439,238.22 | 6,663,224.01 | -78.40% |
| 12 | 所得税 | 12,611,297.99 | 18,683,424.94 | -32.50% |
3、销售费用较上年同期增加的主要原因：本期销量增加，新能源汽车品牌推广费用增加所致。
4、财务费用较上年同期减少的主要原因：本期汇率波动，较上年同期汇兑损失减少所致。
5、其他收益较上年同期增加的原因：收到的政府补助增加，以及递延收益摊销增加所致。
6、投资收益较上年同期减少的主要原因：票据贴息费用增加所致。
7、公允价值变动收益较上年同期增加的主要原因：交易性金融资产公允价值变动所致。
8、信用减值损失较上年同期减少的主要原因：计提应收账款和长期应收款信用减值损失减少所致。
9、资产减值损失较上年同期增加的主要原因：计提的存货跌价损失增加所致。10、资产处置收益较上年同期减少的主要原因：资产处置减少所致。
11、营业外支出较上年同期减少的主要原因：上年同期抗击疫情捐赠增加所致。
12、所得税较上年同期减少的主要原因：计提递延所得税减少所致。
现金流量表变动情况单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年1-3月 | 增减额 | 增减比例 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -261,440,292.88 | -479,223,461.87 | 217,783,168.99 | 45.45% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -96,904,919.74 | -584,278,447.45 | 487,373,527.71 | 83.41% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 42,357,131.37 | 156,416,051.86 | -114,058,920.49 | -72.92% |
| 公司名称 | 重庆小康工业集团股份有限公司 |
| 法定代表人 | 张正萍 |
| 日期 | 2021年4月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,687,615,069.90 | 2,931,612,314.48 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 167,437,600.00 | 177,705,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 399,747,095.98 | 671,744,618.42 |
| 应收款项融资 | 1,160,558,855.82 | 1,824,385,906.06 |
| 预付款项 | 336,748,610.39 | 338,477,584.01 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 50,779,146.32 | 42,628,077.17 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 12,727,677.71 | 12,727,677.71 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,200,066,645.79 | 1,973,707,597.63 |
| 合同资产 | 782,467,709.60 | 991,678,142.19 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 763,228,079.64 | 749,469,692.10 |
| 流动资产合计 | 8,548,648,813.44 | 9,701,408,932.06 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 400,874,662.87 | 485,608,490.62 |
| 长期股权投资 | 98,622,455.47 | 106,383,531.67 |
| 其他权益工具投资 | 94,203,246.25 | 94,203,246.25 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 7,450,351,983.60 | 7,692,852,690.30 |
| 在建工程 | 2,026,246,625.71 | 1,869,585,966.56 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 128,009,153.62 | |
| 无形资产 | 4,096,131,510.40 | 4,163,515,867.81 |
| 开发支出 | 1,979,292,484.89 | 1,835,330,014.89 |
| 商誉 | 81,761,574.65 | 81,761,574.65 |
| 长期待摊费用 | 79,512,519.91 | 84,126,326.59 |
| 递延所得税资产 | 93,898,221.20 | 94,259,590.13 |
| 其他非流动资产 | 69,826,138.87 | 58,558,410.13 |
| 非流动资产合计 | 16,598,730,577.44 | 16,566,185,709.60 |
| 资产总计 | 25,147,379,390.88 | 26,267,594,641.66 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,996,995,695.89 | 2,146,129,051.38 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 6,145,326,347.22 | 5,611,915,739.01 |
| 应付账款 | 4,195,381,193.40 | 5,325,148,455.00 |
| 预收款项 | 584,096,912.38 | 350,458,147.43 |
| 合同负债 | 723,190,302.12 | 640,999,546.98 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 109,395,382.65 | 325,260,023.37 |
| 应交税费 | 75,016,269.58 | 194,044,688.41 |
| 其他应付款 | 632,351,641.22 | 642,927,522.94 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 945,084,120.00 | 939,508,760.00 |
| 其他流动负债 | 74,772,774.23 | 70,649,842.95 |
| 流动负债合计 | 15,481,610,638.69 | 16,247,041,777.47 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,770,022,879.44 | 1,520,175,171.89 |
| 应付债券 | 382,348,592.52 | 538,041,864.74 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 95,789,173.65 | |
| 长期应付款 | 879,782,555.20 | 970,290,659.83 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 17,020,250.10 | 22,032,314.02 |
| 递延收益 | 1,278,522,748.38 | 1,288,617,974.12 |
| 递延所得税负债 | 60,888,957.50 | 62,363,372.05 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,484,375,156.79 | 4,401,521,356.65 |
| 负债合计 | 19,965,985,795.48 | 20,648,563,134.12 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,291,178,283.00 | 1,278,439,873.00 |
| 其他权益工具 | 111,185,300.63 | 166,258,372.86 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 3,565,298,160.31 | 3,357,903,100.86 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -103,251,823.54 | -103,861,347.49 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 256,823,837.45 | 256,823,837.45 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -324,666,604.32 | 207,836,460.35 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,796,567,153.53 | 5,163,400,297.03 |
| 少数股东权益 | 384,826,441.87 | 455,631,210.51 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,181,393,595.40 | 5,619,031,507.54 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 25,147,379,390.88 | 26,267,594,641.66 |
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 75,395,055.47 | 79,692,948.80 |
| 交易性金融资产 | 167,437,600.00 | 177,705,000.00 |
| 衍生金融资产 |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 318,524.40 | 423,650.00 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 1,004,252.66 | 1,079,561.15 |
| 其他应收款 | 5,870,217,957.15 | 5,555,597,123.87 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 88,933.49 | 3,147,725.69 |
| 流动资产合计 | 6,114,462,323.17 | 5,817,646,009.51 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 9,591,076,312.96 | 9,583,212,939.79 |
| 其他权益工具投资 | 78,000,000.00 | 78,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 375,468,477.45 | 380,171,835.58 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 130,797,611.84 | 130,442,847.22 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,526,502.47 | 6,810,263.44 |
| 递延所得税资产 | 3,532,054.33 | 3,577,104.56 |
| 其他非流动资产 | 533,230.93 | 2,140,677.92 |
| 非流动资产合计 | 10,185,934,189.98 | 10,184,355,668.51 |
| 资产总计 | 16,300,396,513.15 | 16,002,001,678.02 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 460,000,000.00 | 638,735,380.58 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 4,001,572.86 | 4,754,452.52 |
| 预收款项 | 584,096,912.38 | 350,458,147.43 |
| 合同负债 |
| 应付职工薪酬 | 3,846,507.47 | 23,388,334.06 |
| 应交税费 | 2,756,276.69 | 515,004.28 |
| 其他应付款 | 5,021,272,598.57 | 4,743,556,928.54 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 542,484,120.00 | 541,908,760.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 6,618,457,987.97 | 6,303,317,007.41 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 742,452,360.00 | 768,726,280.00 |
| 应付债券 | 382,348,592.52 | 538,041,864.74 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 117,000,000.00 | 71,625,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 88,063,977.38 | 88,957,008.17 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,329,864,929.90 | 1,467,350,152.91 |
| 负债合计 | 7,948,322,917.87 | 7,770,667,160.32 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 1,291,178,283.00 | 1,278,439,873.00 |
| 其他权益工具 | 111,185,300.63 | 166,258,372.86 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,628,490,950.08 | 5,421,095,890.63 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 257,652,575.33 | 257,652,575.33 |
| 未分配利润 | 1,063,566,486.24 | 1,107,887,805.88 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,352,073,595.28 | 8,231,334,517.70 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 16,300,396,513.15 | 16,002,001,678.02 |
2021年1—3月编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 3,288,567,399.47 | 2,385,040,155.84 |
| 其中：营业收入 | 3,288,567,399.47 | 2,385,040,155.84 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,891,902,992.69 | 2,974,278,435.60 |
| 其中：营业成本 | 3,194,145,974.02 | 2,329,786,032.59 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 87,196,143.86 | 78,384,769.37 |
| 销售费用 | 170,310,937.12 | 111,787,552.81 |
| 管理费用 | 200,298,881.75 | 172,130,763.04 |
| 研发费用 | 171,977,050.40 | 138,568,371.34 |
| 财务费用 | 67,974,005.54 | 143,620,946.45 |
| 其中：利息费用 | 61,847,512.03 | 77,482,402.32 |
| 利息收入 | 10,382,350.46 | 10,314,720.12 |
| 加：其他收益 | 55,614,858.50 | 17,023,534.20 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -34,177,774.25 | -14,997,390.11 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,761,076.20 | -6,400,643.20 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -10,267,400.00 | -55,680,900.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,066,275.81 | -3,846,051.77 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,619,741.51 | -3,729,890.63 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -183,493.97 | 11,993,279.92 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -592,902,868.64 | -638,475,698.15 |
| 加：营业外收入 | 3,218,211.98 | 3,091,161.32 |
| 减：营业外支出 | 1,439,238.22 | 6,663,224.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -591,123,894.88 | -642,047,760.84 |
| 减：所得税费用 | 12,611,297.99 | 18,683,424.94 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -603,735,192.87 | -660,731,185.78 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -603,735,192.87 | -660,731,185.78 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -532,503,064.67 | -494,219,332.72 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -71,232,128.20 | -166,511,853.06 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 1,036,883.51 | 9,612,578.29 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 609,526.11 | 7,352,898.71 |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 609,526.11 | 7,352,898.71 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | 609,526.11 | 7,352,898.71 |
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 427,357.40 | 2,259,679.58 |
| 七、综合收益总额 | -602,698,309.36 | -651,118,607.49 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -531,893,538.56 | -486,866,434.01 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -70,804,770.80 | -164,252,173.48 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.42 | -0.53 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.42 | -0.53 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业收入 | 8,924,609.57 | 11,335,031.66 |
| 减：营业成本 | 2,037,896.47 | 2,585,375.12 |
| 税金及附加 | 2,388,274.62 | 36,019.40 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 26,383,064.04 | 17,955,530.53 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 13,254,541.41 | 37,960,387.30 |
| 其中：利息费用 | 64,896,453.79 | 70,291,259.73 |
| 利息收入 | 49,247,107.38 | 32,055,391.50 |
| 加：其他收益 | 1,275,272.54 | 1,663,759.21 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -136,626.83 | -19,282.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -136,626.83 | -19,282.51 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -10,267,400.00 | -55,680,900.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -13,348.15 | -30,714.52 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 10,440,010.75 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -44,281,269.41 | -90,829,407.76 |
| 加：营业外收入 | 5,000.00 | 51,776.91 |
| 减：营业外支出 | 97.52 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -44,276,269.41 | -90,777,728.37 |
| 减：所得税费用 | 45,050.23 | 41,169.05 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -44,321,319.64 | -90,818,897.42 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -44,321,319.64 | -90,818,897.42 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -44,321,319.64 | -90,818,897.42 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,228,035,096.41 | 3,428,245,820.67 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 74,985,083.62 | 42,924,884.44 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 394,710,199.53 | 340,808,221.46 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,697,730,379.56 | 3,811,978,926.57 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,332,546,519.42 | 2,464,395,604.12 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 482,733,343.23 | 429,716,126.09 |
| 支付的各项税费 | 229,285,958.45 | 292,307,152.92 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 914,604,851.34 | 1,104,783,505.31 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,959,170,672.44 | 4,291,202,388.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -261,440,292.88 | -479,223,461.87 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 281,437,134.65 | 19,209,338.89 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 281,437,134.65 | 19,209,338.89 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 378,342,054.39 | 403,113,977.75 |
| 投资支付的现金 | 37,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 163,373,808.59 | |
| 投资活动现金流出小计 | 378,342,054.39 | 603,487,786.34 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -96,904,919.74 | -584,278,447.45 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 830,197,300.00 | 606,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 103,584,456.59 | 6,781,335.35 |
| 筹资活动现金流入小计 | 933,781,756.59 | 612,781,335.35 |
| 偿还债务支付的现金 | 723,820,729.93 | 346,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 48,924,435.12 | 60,482,776.13 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 118,679,460.17 | 49,882,507.36 |
| 筹资活动现金流出小计 | 891,424,625.22 | 456,365,283.49 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 42,357,131.37 | 156,416,051.86 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,001,918.38 | -2,087,730.50 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -314,986,162.87 | -909,173,587.96 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 934,820,350.98 | 2,313,858,207.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 619,834,188.11 | 1,404,684,619.22 |
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 213,840.00 | 2,237,079.42 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 53,258,825.05 | 91,769,725.33 |
| 经营活动现金流入小计 | 53,472,665.05 | 94,006,804.75 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 34,746,522.60 | 31,962,151.45 |
| 支付的各项税费 | 306,570.31 | 302,381.44 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 63,985,150.29 | 133,204,365.01 |
| 经营活动现金流出小计 | 99,038,243.20 | 165,468,897.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -45,565,578.15 | -71,462,093.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 279,013,764.95 | 19,063,655.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 279,013,764.95 | 19,063,655.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,889,483.67 | 4,800.00 |
| 投资支付的现金 | 8,000,000.00 | 37,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 9,889,483.67 | 37,004,800.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 269,124,281.28 | -17,941,145.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 178,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 178,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 206,000,000.00 | 68,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,856,601.35 | 29,897,551.68 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 49,399,874.38 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 227,856,601.35 | 147,297,426.06 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -227,856,601.35 | 30,702,573.94 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4.89 | 16.89 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -4,297,893.33 | -58,700,647.32 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,302,870.17 | 62,174,986.69 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,004,976.84 | 3,474,339.37 |
4.2 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,931,612,314.48 | 2,931,612,314.48 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 177,705,000.00 | 177,705,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 671,744,618.42 | 671,744,618.42 | |
| 应收款项融资 | 1,824,385,906.06 | 1,824,385,906.06 | |
| 预付款项 | 338,477,584.01 | 336,928,766.49 | -1,548,817.52 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 42,628,077.17 | 42,628,077.17 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 12,727,677.71 | 12,727,677.71 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,973,707,597.63 | 1,973,707,597.63 | |
| 合同资产 | 991,678,142.19 | 991,678,142.19 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 749,469,692.10 | 749,469,692.10 | |
| 流动资产合计 | 9,701,408,932.06 | 9,699,860,114.54 | -1,548,817.52 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 485,608,490.62 | 485,608,490.62 | |
| 长期股权投资 | 106,383,531.67 | 106,383,531.67 | |
| 其他权益工具投资 | 94,203,246.25 | 94,203,246.25 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 7,692,852,690.30 | 7,628,182,575.37 | -64,670,114.93 |
| 在建工程 | 1,869,585,966.56 | 1,869,585,966.56 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 136,769,025.81 | 136,769,025.81 | |
| 无形资产 | 4,163,515,867.81 | 4,163,515,867.81 | |
| 开发支出 | 1,835,330,014.89 | 1,835,330,014.89 | |
| 商誉 | 81,761,574.65 | 81,761,574.65 | |
| 长期待摊费用 | 84,126,326.59 | 84,126,326.59 | |
| 递延所得税资产 | 94,259,590.13 | 94,259,590.13 | |
| 其他非流动资产 | 58,558,410.13 | 58,558,410.13 | |
| 非流动资产合计 | 16,566,185,709.60 | 16,638,284,620.48 | 72,098,910.88 |
| 资产总计 | 26,267,594,641.66 | 26,338,144,735.02 | 70,550,093.36 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,146,129,051.38 | 2,146,129,051.38 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,611,915,739.01 | 5,611,915,739.01 | |
| 应付账款 | 5,325,148,455.00 | 5,325,148,455.00 | |
| 预收款项 | 350,458,147.43 | 350,458,147.43 | |
| 合同负债 | 640,999,546.98 | 640,999,546.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 325,260,023.37 | 325,260,023.37 | |
| 应交税费 | 194,044,688.41 | 194,044,688.41 | |
| 其他应付款 | 642,927,522.94 | 642,927,522.94 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 939,508,760.00 | 939,508,760.00 | |
| 其他流动负债 | 70,649,842.95 | 70,649,842.95 | |
| 流动负债合计 | 16,247,041,777.47 | 16,247,041,777.47 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 1,520,175,171.89 | 1,520,175,171.89 | |
| 应付债券 | 538,041,864.74 | 538,041,864.74 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 114,820,084.73 | 114,820,084.73 | |
| 长期应付款 | 970,290,659.83 | 926,020,668.46 | -44,269,991.37 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 22,032,314.02 | 22,032,314.02 | |
| 递延收益 | 1,288,617,974.12 | 1,288,617,974.12 | |
| 递延所得税负债 | 62,363,372.05 | 62,363,372.05 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,401,521,356.65 | 4,472,071,450.01 | 70,550,093.36 |
| 负债合计 | 20,648,563,134.12 | 20,719,113,227.48 | 70,550,093.36 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,278,439,873.00 | 1,278,439,873.00 | |
| 其他权益工具 | 166,258,372.86 | 166,258,372.86 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,357,903,100.86 | 3,357,903,100.86 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -103,861,347.49 | -103,861,347.49 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 256,823,837.45 | 256,823,837.45 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 207,836,460.35 | 207,836,460.35 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 5,163,400,297.03 | 5,163,400,297.03 | |
| 少数股东权益 | 455,631,210.51 | 455,631,210.51 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,619,031,507.54 | 5,619,031,507.54 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 26,267,594,641.66 | 26,338,144,735.02 | 70,550,093.36 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 79,692,948.80 | 79,692,948.80 | |
| 交易性金融资产 | 177,705,000.00 | 177,705,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 423,650.00 | 423,650.00 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,079,561.15 | 1,079,561.15 | |
| 其他应收款 | 5,555,597,123.87 | 5,555,597,123.87 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,147,725.69 | 3,147,725.69 | |
| 流动资产合计 | 5,817,646,009.51 | 5,817,646,009.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 9,583,212,939.79 | 9,583,212,939.79 | |
| 其他权益工具投资 | 78,000,000.00 | 78,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 380,171,835.58 | 380,171,835.58 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 130,442,847.22 | 130,442,847.22 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,810,263.44 | 6,810,263.44 | |
| 递延所得税资产 | 3,577,104.56 | 3,577,104.56 | |
| 其他非流动资产 | 2,140,677.92 | 2,140,677.92 | |
| 非流动资产合计 | 10,184,355,668.51 | 10,184,355,668.51 | |
| 资产总计 | 16,002,001,678.02 | 16,002,001,678.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 638,735,380.58 | 638,735,380.58 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 4,754,452.52 | 4,754,452.52 | |
| 预收款项 | 350,458,147.43 | 350,458,147.43 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 23,388,334.06 | 23,388,334.06 | |
| 应交税费 | 515,004.28 | 515,004.28 | |
| 其他应付款 | 4,743,556,928.54 | 4,743,556,928.54 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 541,908,760.00 | 541,908,760.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 6,303,317,007.41 | 6,303,317,007.41 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 768,726,280.00 | 768,726,280.00 | |
| 应付债券 | 538,041,864.74 | 538,041,864.74 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 71,625,000.00 | 71,625,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 88,957,008.17 | 88,957,008.17 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,467,350,152.91 | 1,467,350,152.91 | |
| 负债合计 | 7,770,667,160.32 | 7,770,667,160.32 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,278,439,873.00 | 1,278,439,873.00 | |
| 其他权益工具 | 166,258,372.86 | 166,258,372.86 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 5,421,095,890.63 | 5,421,095,890.63 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 257,652,575.33 | 257,652,575.33 | |
| 未分配利润 | 1,107,887,805.88 | 1,107,887,805.88 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,231,334,517.70 | 8,231,334,517.70 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 16,002,001,678.02 | 16,002,001,678.02 | |