中国化学工程股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：601117 公司简称：中国化学
中国化学工程股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月 28 日
中国化学工程股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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中国化学工程股份有限公司 2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 本公司董事会，及董事会中除李海泉董事之外的其他董事保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别连带的法律责任。
本公司监事会及监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别连带的法律责任。
李海泉董事无法保证本报告内容的真实、准确和完整，主要理由是： 1.南充 PTA 项目存在潜
亏，计提减值准备金额不足；2.应当警示公司净利润未来可能发生重大变化并说明原因；3.公司
2016 年第三季度财务报告未经过审计委员会审议；4.公司 2016 年第三季度报告未提供财务报表
附注；5.审议时间不够。请投资者特别关注。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陆红星、主管会计工作负责人王洁民及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 83,058,594,425.15 81,746,419,249.51 1.61
归属于上市公司股东的净 27,154,298,126.39 26,140,058,093.69 3.88
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量 863,347,184.31 -466,262,704.66 285.16
净额
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年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 36,515,037,469.17 44,740,223,239.74 -18.38
归属于上市公司股东的净 1,442,570,923.58 1,882,796,626.23 -23.38
利润
归属于上市公司股东的扣 1,323,646,107.44 1,813,854,997.79 -27.03
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.44 7.78 减少 2.34 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.29 0.38 -23.68
稀释每股收益（元/股） 0.29 0.38 -23.68
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 54,022,243.88 83,596,856.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 19,238,431.63 43,894,954.78
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
债务重组损益 39,761.29 352,335.60
除同公司正常经营业务相关的有效套 806,348.85 3,839,268.75
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和 6,083,382.80 14,767,297.55
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额 -12,453,130.35 -25,239,415.25
少数股东权益影响额（税后） -2,029,932.47 -2,286,481.76
合计 65,707,105.63 118,924,816.15
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 112,367
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份状 数量
份数量 态
中国化学工程集团公司 3,187,935,80 64.62 0 0 国有法人
无
神华集团有限责任公司 143,068,000 2.90 0 未知 0 国有法人
中国证券金融股份有限 119,602,825 2.42 0 0 其他
未知
公司
中央汇金资产管理有限 57,931,900 1.17 0 0 其他
未知
责任公司
中国中化集团公司 20,747,457 0.42 0 未知 0 国有法人
广发基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
广发中证金融资产管理 未知
计划
嘉实基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
嘉实中证金融资产管理 未知
计划
工银瑞信基金－农业银 20,153,300 0.41 0 0 其他
行－工银瑞信中证金融 未知
资产管理计划
易方达基金－农业银行 20,153,300 0.41 0 0 其他
－易方达中证金融资产 未知
管理计划
中欧基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
中欧中证金融资产管理 未知
计划
博时基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
博时中证金融资产管理 未知
计划
大成基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
大成中证金融资产管理 未知
计划
银华基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
银华中证金融资产管理 未知
计划
华夏基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
华夏中证金融资产管理 未知
计划
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南方基金－农业银行－ 20,153,300 0.41 0 0 其他
南方中证金融资产管理 未知
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国化学工程集团公司 3,187,935,800 人民币普通股 3,187,935,800
神华集团有限责任公司 143,068,000 人民币普通股 143,068,000
中国证券金融股份有限公司 119,602,825 人民币普通股 119,602,825
中央汇金资产管理有限责任公司 57,931,900 人民币普通股 57,931,900
中国中化集团公司 20,747,457 人民币普通股 20,747,457
广发基金－农业银行－广发中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
信中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金 20,153,300 20,153,300
人民币普通股
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 第一大股东中国化学工程集团公司与上述其他股东之间不
明 存在关联关系,也不属于一致行动人。除此之外公司未知其
他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末余额 年初余额 变动比
报表项目 变动原因
（1-9 月金额） （上年同期金额） 率(%)
主要是用收到的票据支付
应收票据 2,759,521,698.07 4,262,379,409.45 -35.26
工程款增多
主要是投资理财产品较上
其他流动资产 2,003,247,998.51 4,586,058,682.00 -56.32
年同期减少
可供出售金融资 主要是所属财务公司购买
1,348,154,354.44 780,069,855.24 72.82
产 的固定收益类债劵
主要是所属企业流动资金
短期借款 566,312,000.00 386,000,000.00 46.71
借款增加
主要是 5 月份以来建筑企
业全面执行“营改增”，
营业税金及附加 343,131,043.26 602,460,356.33 -43.05
营业税金及附加同比减少
所致
主要是用于承揽工程项目
的资金支出增加，导致银
财务费用 41,371,637.69 -19,634,481.46 不适用
行存款减少利息收入下
降，财务费用有所增长
主要是晟达公司对 100 万
资产减值损失 493,152,350.26 308,214,983.90 60.00 吨/年精对笨二甲酸项目
在建工程计提减值所致
主要是天辰工程有限公司
和启东新材料处置无形资
营业外收入 160,506,640.01 99,013,533.50 62.11
产土地使用权等清理收入
增加所致
主要是三季度收到部分境
外项目预收款增加及由于
经营活动产生的
863,347,184.31 -466,262,704.66 不适用 境内项目的减少，用于购
现金流量净额
买商品和接受劳务的现金
减少
主要是投资的理财产品到
投资活动产生的
684,568,975.83 -2,171,494,353.73 不适用 期收回的现金较上年同期
现金流量净额
增加所致
筹资活动产生的 主要是银行借款较上年同
-104,481,694.85 359,844,627.19 不适用
现金流量净额 期减少
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司投资建设的“四川南充化工园区建设100万吨/年精对苯二甲酸项目”（以下简称“PTA
项目”），目前由于PTA产品价格下降，以及化工产业园开发配套公用工程完工滞后等因素，项目
建设进度较项目计划有所延迟，项目建成投产后发生亏损的可能性增大。本着谨慎性原则，公司
在2016年半年报中对PTA项目计提了2.16亿元的在建工程减值准备。目前PTA项目已进入中交程序，
计划2017年3月17日完成。
项目进展详情可参见公司2016年10月10日在上海证券交易所披露的《关于上海证券交易所对
公司2016年半年度报告事后审核问询函回复的公告》（临2016-038）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否
承诺时 是否有 时履行应 及时履
承诺 承诺 及时
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 说明未完 行应说
类型 内容 严格
限 限 成履行的 明下一
履行
具体原因 步计划
与首次公开 解决同 中国化学 避免现存业 该承诺 否 是 无 无
发行相关的 业竞争 工程集团 务与本公司 长期有
承诺 公司 发生同业竞 效
争的保证与
承诺
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国化学工程股份有限公司
法定代表人 陆红星
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国化学工程股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 19,092,550,106.48 16,359,265,312.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 0.00 550,106,798.78
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,759,521,698.07 4,262,379,409.45
应收账款 13,173,556,359.71 11,042,113,019.98
预付款项 7,486,377,683.51 7,719,732,027.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 82,254,619.54 232,012,963.28
应收股利 639,342.48 639,342.48
其他应收款 3,615,232,303.23 3,204,760,678.63
买入返售金融资产
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 18,715,695,489.56 18,487,035,638.83
其他流动资产 2,003,247,998.51 4,586,058,682.00
流动资产合计 66,929,075,601.09 66,444,103,873.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,348,154,354.44 780,069,855.24
持有至到期投资
长期应收款 75,501,145.06 84,828,199.95
长期股权投资 184,981,568.11 165,791,410.59
投资性房地产 250,459,850.41 257,259,250.79
固定资产 7,692,703,193.51 7,848,653,440.82
在建工程 3,977,142,410.09 3,477,386,774.40
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工程物资 730,006.40 5,370,672.94
固定资产清理 31,276,786.18 30,158,203.09
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,099,985,759.12 2,273,457,175.55
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,661,888.37 14,329,240.84
递延所得税资产 399,154,339.54 305,610,335.50
其他非流动资产 57,767,522.83 59,400,816.24
非流动资产合计 16,129,518,824.06 15,302,315,375.95
资产总计 83,058,594,425.15 81,746,419,249.51
流动负债：
短期借款 566,312,000.00 386,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,062,951,426.20 1,197,327,673.68
应付账款 23,553,729,560.13 24,844,576,107.13
预收款项 16,051,656,833.73 15,197,970,931.17
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 325,155,681.88 432,174,277.06
应交税费 235,045,129.45 621,667,928.84
应付利息 11,317,571.59 14,378,954.78
应付股利 735,000.00 0.00
其他应付款 4,902,129,793.97 4,126,300,981.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 19,480,800.00
其他流动负债
流动负债合计 46,709,032,996.95 46,839,877,653.89
非流动负债：
长期借款 5,774,628,400.00 5,258,443,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 305,249,593.19 383,119,279.96
长期应付职工薪酬 868,520,667.32 897,189,411.33
专项应付款 4,202,728.01 3,806,326.23
预计负债 298,209,722.76 298,209,722.76
递延收益 150,628,465.64 127,682,226.16
递延所得税负债 21,500,353.79 28,228,255.31
其他非流动负债 53,465,000.00 50,320,000.00
非流动负债合计 7,476,404,930.71 7,046,998,221.75
负债合计 54,185,437,927.66 53,886,875,875.64
所有者权益
股本 4,933,000,000.00 4,933,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,513,386,656.35 5,513,386,656.35
减：库存股
其他综合收益 -283,109,103.61 -243,517,128.20
专项储备 95,675,098.32 55,243,013.79
盈余公积 388,911,338.53 388,911,338.53
一般风险准备
未分配利润 16,506,434,136.80 15,493,034,213.22
归属于母公司所有者权益合计 | 中国化学2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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