2016 年第一季度报告
公司代码：601101 公司简称：昊华能源
北京昊华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
付合年 董事 有其他公务 耿养谋
孙军 董事 因在国外无法亲自出席 张伟
田会 独立董事 因在国外无法亲自出席 梁钧平
杨有红 独立董事 有其他公务 任淮秀
任淮秀 独立董事 有其他公务 梁钧平
1.3 公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人鲍霞及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 20,790,978,784.68 19,810,712,221.64 4.95
归属于上市公司股东的
6,476,913,326.24 6,549,680,449.09 -1.11
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流
20,634,061.68 -187,019,405.91 111.03
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,063,637,394.94 1,358,925,867.79 -21.73
归属于上市公司股东的
-101,176,450.83 19,104,571.44 -629.59
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -103,064,436.37 19,366,833.06 -632.17
利润
加权平均净资产收益率
-1.55 0.85 减少 2.4 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） -0.08 0.02 -500
稀释每股收益（元/股） -0.08 0.02 -500
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -524,953.61
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 2,731,694.85
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 866.30
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 14,599.94
所得税影响额 -334,221.94
合计 1,887,985.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,625
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 62.30 0 无 国有法人
中国证券金融股份有限公司 29,587,284 2.47 0 未知 未知
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 1.86 0 未知 国有法人
首钢总公司 21,239,545 1.77 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公 20,876,800 1.74 0 未知
未知
司
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国信证券股份有限公司 10,145,069 0.85 0 未知 未知
朱晔 9,600,498 0.80 0 未知 未知
南方基金－农业银行－南方中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工 4,729,300 0.39 0 未知
未知
银瑞信中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方 4,729,300 0.39 0 未知
未知
达中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中 4,729,300 0.39 0 未知
未知
证金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
北京京煤集团有限责任公司 747,564,711 人民币普通股 747,564,711
中国证券金融股份有限公司 29,587,284 人民币普通股 29,587,284
中国中煤能源集团有限公司 22,314,258 人民币普通股 22,314,258
首钢总公司 21,239,545 人民币普通股 21,239,545
中央汇金资产管理有限责任公司 20,876,800 人民币普通股 20,876,800
国信证券股份有限公司 10,145,069 人民币普通股 10,145,069
朱晔 9,600,498 人民币普通股 9,600,498
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计 4,729,300 4,729,300
人民币普通股
划
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上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股
东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，公司资产负债项目大幅度变动的情况及原因： （单位：人民币元）
项 目 期末余额 年初余额 增减比例（%） 变动说明
主要原因为 1 月份发行公司债
货币资金 1,275,390,935.83 846,332,106.55 50.70
15 亿元所致
主要原因为公司子公司诚和国
际贸易公司应收账款年末基本
应收账款 694,628,069.88 532,030,117.68 30.56
都已收回，致使本期末较年初增
加较多所致
主要原因系本期应收北京京诚
其他应收款 519,463,024.59 10,614,536.35 4,793.88
机电控股有限责任公司委贷款
主要原因系西部能源工程物资
工程物资 489,390.01 65,897.53 642.65
较年初增加 423492.48 元所致
主要系应交增值税较年初减少
应交税费 30,011,405.58 50,467,882.84 -40.53 866 万元；应交个人个所得税较
年初减少 744 万元等影响所致
主要系 2015 年 3 月发行的 15 亿
元公司债按合同约定在每年 3
应付利息 35,852,534.49 92,031,764.61 -61.04
月份付息，导致应付利息较年初
减少较多。
一年内到期的非 主要系按合同约定偿付了借款
85,293,547.93 -100.00
流动负债 及支付完成售后回租尾款
主要原因系公司 1 月份发行公
应付债券 2,984,799,799.06 1,493,730,762.04 99.82
司债 15 亿元影响所致
（2）报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因：
（单位：人民币元）
增减变动
项 目 本期累计 上年同期 增减变动原因
比例（%）
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主要原因系公司子公司昊华精煤运费较
销售费用 60,344,695.25 30,783,147.59 96.03 同期增加 2738 万元，昊华精煤 2015 年一
季度销售煤炭还未实行“一票制”结算。
主要原因系工资同比减少 2714 万元；修
管理费用 64,965,174.35 120,983,949.12 -46.3 理费同比减少 1153 万元；租赁费同比减
少 547 万元等因素影响所致。
主要原因系本期新增公司债 15 亿元且计
财务费用 75,862,588.62 28,863,548.64 162.83
息期较长所致。
主要原因系收到政府的援企稳岗补贴 273
营业外收入 2,841,263.97 192,237.83 1377.99
万元。
（3）报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因：
（单位：人民币元）
增减变动
项 目 本年累计 上年同期 变动原因
比例（%）
主要系公司同期收到门头沟国税
收到的税费返还 1,500,000.00 -100
局退税 150 万元所致
主要原因为京西各矿本年一季度
收到的劳动保险返还较上年同期
收到其他与经营
66,031,971.55 35,743,482.29 84.74 增加 2100.56 万元，其他各种押
活动有关的现金
金、食堂周转金、备用金、补贴
等往来项目增加 928.29 万元所致
购买商品、接受劳 主要原因系公司子公司诚和贸易
330,060,774.21 517,661,589.65 -36.24
务支付的现金 公司外购煤款同比减少 1.34 亿元
主要原因要系昊华精煤增加代垫
支付其他与经营
68,797,348.55 50,985,265.20 34.94 运费 631.7 万元及各矿支付的社
活动有关的现金
保款较同期增加所致
处置固定资产、无
形资产和其他长 主要原因系母公司设备到期报废
839,700.00 176,766.35 375.03
期资产收回的现 较同期增加所致
金净额
主要原因系本期支付北京京诚机
投资支付的现金 500,000,000.00 100 电控股有限责任公司委贷款 5 亿
元所致
取得子公司及其
主要原因系同期支付购买京东方
他营业单位支付 1,720,000,000.00 -100
能源公司 30%股权所致
的现金净额
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偿还债务支付的 主要原因系母公司偿还到期债务
1,700,935,498.77 240,000,000.00 608.72
现金 较同期增加 13.28 亿元
主要系 15 亿元公司债按合同约定
分配股利、利润或
本期付息 8250 万元，到期偿还的
偿付利息支付的 190,074,266.78 45,235,973.54 320.18
其他债务，利息也按合同支约定
现金
予以支付
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司第一大股东北京京煤集团有限责任公司在解决关联交易、同业竞争及股份限售方面所作出的相关
承诺。
上述承诺已在公司 2015 年年度报告中详实披露，请查阅公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。2016 年 4 月 29 日披露的 2015 年年度报告的\"重要事项\"部分。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北京昊华能源股份有限公司
法定代表人 耿养谋
日期 2016 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:北京昊华能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,275,390,935.83 846,332,106.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 582,207,589.50 556,824,248.52
应收账款 694,628,069.88 532,030,117.68
预付款项 321,869,910.15 408,721,711.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 519,463,024.59 10,614,536.35
买入返售金融资产
存货 535,762,723.27 602,722,698.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 244,566,838.55 251,065,894.10
流动资产合计 4,173,889,091.77 3,208,311,313.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 284,080,000.00 284,080,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 548,392,679.08 549,588,631.38
投资性房地产
固定资产 2,537,576,218.46 2,593,871,413.38
在建工程 5,138,850,949.92 5,063,704,777.33
工程物资 489,390.01 65,897.53
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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无形资产 7,988,845,326.56 7,992,235,059.16
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 118,855,128.88 118,855,128.88
其他非流动资产
非流动资产合计 16,617,089,692.91 16,602,400,907.66
资产总计 20,790,978,784.68 19,810,712,221.64
流动负债：
短期借款 1,511,493,400.00 1,786,725,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 127,650,000.00 116,500,663.30
应付账款 649,640,279.41 699,212,687.26
预收款项 368,798,431.93 366,121,964.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 101,828,876.34 114,350,923.58
应交税费 30,011,405.58 50,467,882.84
应付利息 35,852,534.49 92,031,764.61
应付股利
其他应付款 | 昊华能源2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-29 |
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| 附件：公告原文 |
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