太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
2011 年年度报告
太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告
目录
一、重要提示 …………………………………………………………… 2
二、公司基本情况 ……………………………………………………… 3
三、会计数据和业务数据摘要 ………………………………………… 9
四、股本变动及股东情况 ………………………………………………12
五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………………20
六、公司治理结构 ………………………………………………………26
七、股东大会情况简介 …………………………………………………34
八、董事会报告 …………………………………………………………35
九、监事会报告 …………………………………………………………62
十、重要事项 ……………………………………………………………64
十一、财务会计报告 ……………………………………………………70
十二、备查文件 ………………………………………………………117
太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司七名董事中,有六名董事现场参会并
行使表决权，独立董事王连洲先生委托独立董事李秉心先生代为行使表决权及签署相关文件。
没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存
在异议。
经 2011 年 11 月 23 日召开的 2011 年第一次临时股东大会决议，审议通过了关于变更会计师事
务所的议案。本公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2011 年度审计机构，解聘原
审计机构天健正信会计师事务所有限公司，有关的具体说明详见本报告“第十节 重要事项-聘任、
解聘会计师事务所情况”。
本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告。
公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本年度报
告中财务报告的真实、完整。
本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告
第二节 公司基本情况
一、公司名称
法定中文名称：太平洋证券股份有限公司
法定中文名称缩写：太平洋证券
法定英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
法定英文名称缩写：PACIFIC SECURITIES
二、公司法定代表人：王超
公司总经理：王超
三、公司董事会秘书：蒋云芸
电话：0871-8885858 转 8191
传真：0871-8898100
E-mail：jiangyy@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
证券事务代表：栾峦
电话：0871-8885858 转 8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
四、公司地址
公司注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 邮政编码：650021
公司办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 邮政编码：650021
公司国际互联网网址：http://www.tpyzq.com
公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn
五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
六、公司股票上市交易所：上海证券交易所
太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告
股票简称：太平洋
股票代码：601099
七、其他有关资料
（一）公司首次注册日期：2004 年 1 月 6 日
公司注册地点：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
（二）公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 3 月 25 日
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人姓名：王超
经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代
保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务
顾问）；中国证监会批准的其他业务。
企业法人营业执照注册号：530000000004569
税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地）
组织机构代码：75716598-2
公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所的办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼
八、注册资本、净资本和各单项业务资格
（一）注册资本：1,503,313,349 元
（二）净资本：截至 2011 年 12 月 31 日净资本为 1,911,148,860.43 元
（三）各单项业务资格
1、证券经纪业务资格；
2、证券自营业务资格；
3、证券的承销与保荐业务资格；
4、网上证券委托业务资格；
5、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
6、IPO 询价对象资格；
7、全国银行间同业拆借市场资格（银总部复（2007）30 号）；
8、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
9、银行间市场业务资格（中汇交发〔2007〕180 号）；
10、证券业务外汇经营资格。
九、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况
姓名：栾峦
太平洋证券股份有限公司 2011 年年度报告
职务：证券事务代表
电话：0871-8885858 转 8191
传真：0871-8898100
E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
十、合规总监：史明坤
电话：0871-8885858 转 8155
传真：0871-8898100
电子信箱：shimk@tpyzq.com.cn
联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
十一、公司历史沿革
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证
券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字[2003]125 号）、《关于
同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2003]264 号）批准，太平洋证券有限责
任公司于 2004 年 1 月 6 日正式注册成立，注册资本 6.65 亿元，为综合类证券公司，并取得了证券
主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补
了云南证券有限责任公司的 1.65 亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户
资产和员工。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2007]43 号）核
准，2007 年 2 月 13 日太平洋证券
