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太平洋2016年半年度报告 下载公告
公告日期:2016-08-25
太平洋证券股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码:601099                                              公司简称:太平洋
          太平洋证券股份有限公司
            THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
               2016 年半年度报告
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                                      重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
   确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
  未出席董事职务      未出席董事姓名         未出席董事的原因说明   被委托人姓名
     独立董事               黄慧馨                  工作原因          刘伯安
三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕声明:保证半年
   度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    鉴于公司目前业绩稳定,盈利状况较好,公司资本公积金充足,为回报股东和提升公司
的资本实力,公司董事会提出 2016 年半年度资本公积金转增股本预案:拟以 2016 年 6 月
30 日公司总股本 4,544,210,913 股为基数,进行资本公积金转增股本,全体股东每 10 股转增
5 股,共计转增 2,272,105,457 股,转增后公司总股本将增至 6,816,316,370 股。本预案尚需
提交公司股东大会审议。
    详见“第四节 董事会报告”中关于“半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预
案”内容。
六、前瞻性陈述的风险声明
    本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者
注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
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第一节   释义 ............................................ 4
第二节   公司简介 ........................................ 5
第三节   会计数据和财务指标摘要 .......................... 8
第四节   董事会报告 ..................................... 11
第五节   重要事项 ....................................... 24
第六节   股份变动及股东情况 ............................. 29
第七节   优先股相关情况 ................................. 31
第八节   董事、监事、高级管理人员情况 ................... 32
第九节   公司债券相关情况 ............................... 34
第十节   财务报告 ....................................... 38
第十一节 备查文件目录 .................................. 125
第十二节 证券公司信息披露 .............................. 126
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                                   第一节 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
公司/太平洋证券    指      太平洋证券股份有限公司
报告期             指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
太证资本           指      太证资本管理有限责任公司,公司全资子公司
太证非凡           指      太证非凡投资有限公司,公司全资子公司
老-中证券          指      老-中证券有限公司,公司境外参股子公司
股东大会           指      太平洋证券股份有限公司股东大会
董事会             指      太平洋证券股份有限公司董事会
监事会             指      太平洋证券股份有限公司监事会
华信六合           指      北京华信六合投资有限公司
中国证监会         指      中国证券监督管理委员会
云南证监局         指      中国证券监督管理委员会云南监管局
上交所             指      上海证券交易所
云南省工商局       指      云南省工商行政管理局
上交所             指      上海证券交易所
                           2013 年 11 月 20 日,中国人民银行等 11 个部委办联合印发了
                           《云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体
                           方案》,旨在大力推动滇桂两省区沿边金融综合改革试验区建
滇桂金改           指      设,促进沿边金融、跨境金融、地方金融改革创新先行先试,
                           促进人民币周边区域化,全面提升两省区对外开放和贸易投资
                           便利化水平,为我国深入推进金融改革开放提供经验借鉴,推
                           动国家西部大开发和沿边大开放实现新的突破发展
                           “丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的简称。习近
                           平总书记于 2013 年 9 月和 10 月分别提出建设“新丝绸之路经
                           济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的战略构想,旨在借用古代
一带一路           指
                           “丝绸之路”的历史符号,高举和平发展的旗帜,主动地发展
                           与沿线国家的经济合作伙伴关系,共同打造政治互信、经济融
                           合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体
                           特殊目的收购公司,Special Purpose Acquisition Corporation 的
                           英文简称。SPAC 是一种公司型的私募股权投资基金,上市后
SPAC               指
                           在一定时间内寻找有吸引力的并购目标,并购完成后目标公司
                           实现上市融资
《公司法》         指      《中华人民共和国公司法》
《证券法》         指      《中华人民共和国证券法》
《公司章程》       指      《太平洋证券股份有限公司章程》
中国/我国/国内/            中华人民共和国,在本报告中,如无特别说明,不包含香港特
                   指
全国/境内/国家             别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
元                 指      人民币元
注:本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
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                                 第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称                         太平洋证券股份有限公司
公司的中文简称                         太平洋
公司的外文名称                         THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
公司的外文名称缩写                     PACIFIC SECURITIES
公司的法定代表人                       李长伟
公司总经理                             李长伟
注册资本和净资本
                                           本报告期末                上年度末
注册资本                                     4,544,210,913.00元     3,530,467,026.00元
净资本                                      10,722,418,924.86元     6,691,315,168.01元
公司的各单项业务资格情况
1、证券经纪业务资格;
2、证券投资咨询资格;
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格;
4、证券自营业务资格;
5、证券承销与保荐业务资格;
6、证券资产管理业务资格;
7、证券投资基金销售业务资格;
8、代销金融产品业务资格;
9、融资融券业务资格;
10、网上证券委托业务资格;
11、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格;
12、新股网下询价业务资格;
13、全国银行间同业拆借市场资格;
14、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格;
15、经营外汇业务资格;
16、中小企业私募债券承销业务资格;
17、代办系统主办券商业务资格;
18、约定购回式证券交易业务资格;
19、股票质押式回购交易业务资格;
20、自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格;
21、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格;
22、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格;
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 23、港股通业务交易权限;
 24、互联网证券业务试点资格;
 25、为期货公司提供中间介绍业务资格;
 26、私募基金综合托管业务资格;
 27、客户资金消费支付服务业务资格;
 28、上海证券交易所股票期权交易参与人资格。
 二、联系人和联系方式
                            董事会秘书                                  证券事务代表
姓名        许弟伟                                       栾峦
联系地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
电话        0871-68885858转8191                          0871-68885858转8191
传真        0871-68898100                                0871-68898100
电子信箱 xudiwei@tpyzq.com                               luanluan@tpyzq.com
 三、基本情况变更简介
公司注册地址                              云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  http://www.tpyzq.com
电子信箱                                  tpy@tpyzq.com
 四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称                         中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                             云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
 五、公司股票简况
       股票种类         股票上市交易所                    股票简称               股票代码
         A股            上海证券交易所                     太平洋
 六、报告期内注册变更情况
 注册登记日期                            2016 年 2 月 16 日
 注册登记地点                            云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
 企业法人营业执照注册号                  91530000757165982D
 税务登记号码                            91530000757165982D
 组织机构代码                            91530000757165982D
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                                 公司于 2016 年 2 月 16 日进行变更注册登记,注册资本
                                 由 3,530,467,026 元变更为 4,544,210,913 元。同时,企
报告期内注册变更情况查询索引
                                 业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证三证合
                                 一,统一社会信用代码为 91530000757165982D。
七、其他有关资料
   注册资本:4,544,210,913 元
   经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证
券自营;证券承销与保荐;证券资产管理;证券投资基金销售;代销金融产品;融资融券;
中国证监会批准的其他业务。
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                        第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                       本报告期                              本报告期比上年
         主要会计数据                                          上年同期
                                       (1-6月)                             同期增减(%)
营业收入                               593,975,276.08       1,878,627,467.70         -68.38
归属于母公司股东的净利润               146,303,200.09         917,179,252.89               -84.05
归属于母公司股东的扣除非经
                                       145,189,617.46         914,988,884.10               -84.13
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -2,680,064,242.51        -119,806,455.42                  —
其他综合收益                            -6,853,993.15          51,130,598.61                  —
                                                                             本报告期末比上
                                      本报告期末               上年度末
                                                                             年度末增减(%)
资产总额                            36,419,027,891.32      34,092,164,140.60             6.83
负债总额                            24,460,926,282.51      26,118,454,705.47                -6.35
归属于母公司股东的权益              11,415,795,811.46       7,402,420,457.79               54.22
所有者权益总额                      11,958,101,608.81       7,973,709,435.13               49.97
(二) 主要财务指标
                                       本报告期                           本报告期比上年同期
           主要财务指标                                  上年同期
                                     (1-6月)                               增减(%)
基本每股收益(元/股)                       0.033              0.260                   -87.31
稀释每股收益(元/股)                      0.033               0.260                   -87.31
扣除非经常性损益后的基本每股
                                            0.033               0.259                   -87.26
收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                     1.35              13.54       减少12.19个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
                                              1.34              13.51       减少12.17个百分点
净资产收益率(%)
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
                                                                        单位:元 币种:人民币
                    项目                              本报告期末                上年度末
净资本                                                10,722,418,924.86        6,691,315,168.01
净资产                                                11,408,351,749.11        7,386,421,814.38
净资本/各项风险准备之和(%)                                    541.69                  452.92
净资本/净资产(%)                                               93.99                     90.59
净资本/负债(%)                                                 63.75                     35.31
净资产/负债(%)                                                 67.83                     38.98
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)                           49.39                     62.49
                                            8 / 126
                                 太平洋证券股份有限公司 2016 年半年度报告
  自营固定收益类证券/净资本(%)                                             32.19                     45.73
  各项风险资本准备之和                                         1,979,455,601.78          1,477,374,859.24
  二、境内外会计准则下会计数据差异
  □适用 √不适用
  三、非经常性损益项目和金额
  √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
              非经常性损益项目                            金额                       附注(如适用)
非流动资产处置损益                                            -13,808.27     固定资产清理损失
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     1,498,689.07        收到代扣手续费返还收入等
少数股东权益影响额                                               561.12
所得税影响额                                              -371,859.29
                     合计                                1,113,582.63
  四、其他
  (一) 采用公允价值计量的项目
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                对当期利润的
     项目名称                   期末余额              期初余额                当期变动
                                                                                                  影响金额
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的           7,467,647,224.99     5,891,519,030.15 1,576,128,194.84              -43,354,856.88
金融资产
可供出售金融资产             2,844,668,167.05     2,255,335,730.11           589,332,436.94     130,383,693.28
衍生金融工具                  193,995,714.04        238,886,371.79           -44,890,657.75          88,738.11
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的           1,942,131,150.96     1,607,223,353.33           334,907,797.63                 —
金融负债
           合计             12,448,442,257.04     9,992,964,485.38 2,455,477,771.66              87,117,844.51
  (二) 比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上的项目
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                  增减幅度
           项目         2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日                                备注
                                                                    (%)
融出资金                 2,000,169,183.87     2,999,221,827.64     -33.31     本期末融出资金规模较上期末下降
                                                                              本期末计提的信用业务利息较上期
应收利息                     244,171,394.07     176,881,056.37     38.04
                                                                              末增加
                                                                              本期末持有至到期投资规模较上期
持有至到期投资                78,785,400.00     142,233,800.00     -44.61
                                                                              末下降
                                                                              本期末衍生品投资规模较上期末下
衍生金融负债                 587,158,126.13     850,096,604.42     -30.93
                                                                              降
卖出回购金融资产款       3,905,389,298.33     5,749,566,602.58     -32.08     本期末卖出回购规模较上期末下降
                                                    9 / 126
                             太平洋证券股份有限公司 2016 年半年度报告
应付职工薪酬            262,548,929.48     454,097,379.43     -42.18    本期支付上期计提的奖金
                                                                        本期应税收入大幅下降,期末已计
应交税费                 17,670,963.36      50,238,604.55     -64.83
                                                                        提未缴纳的税费较上期末相应减少
                                                                        本期偿还上年度计提的部分公司债
                                                                        和次级债利息,同时卖出回购规模
应付利息                 60,387,925.80     360,634,883.37     -83.26
                                                                        下降,计提的利息较上期末支出下
                                                                        降
                                                                        期初配股大幅增加资本公积-股本溢
资本公积               5,069,893,125.49   1,825,024,486.00    177.80
                                                                        价
                                                                        本期末可供出售的规模较上期末下
其他综合收益             24,785,538.86      52,789,038.73     -53.05    降,期末的公允价值变动与上期末
                                                                        相比为下降
                                                             增减幅度
           项目        2016 年 1-6 月     2015 年 1-6 月                             备注
                                                               (%)
                                                                        本期市场交易量下降,经纪业务手续
经纪业务手续费净收入    199,981,298.13     628,286,785.80     -68.17
                                                                        费收入较上年同期大幅下降
投资银行业务手续费净                                                    本期公司承销的股票和债券收入较
                         84,560,189.89      31,257,261.29     170.53
收入                                                                    上年同期大幅增加
资产管理业务手续费净                                                    本期的资管业务规模扩大,手续费净
                         45,546,714.59      30,510,730.49     49.28
收入                                                                    收入较上年同期增加
                                                                        受市场行情影响,本期投资收益较上
投资收益                100,485,457.81    1,060,641,008.13    -90.53
                                                                        年同期大幅下降
                                                                        持有的以公允价值计量且其变动计
公允价值变动收益          -4,763,256.72     -86,999,369.98      —      入当期损益的金融资产公允价值变
                                                                        动所致
                                                                        本期人民币汇率上升,上年同期为下
汇兑收益                   1,178,801.79         -36,351.64      —
                                                                        降
                                                                        本期应税收入下降,相应的营业税及
营业税金及附加           36,609,732.07     120,523,210.67     -69.62    附加下降,同时本年 5 月营改增之
                                                                        后,公司缴纳增值税
                                                                        本期收回大额已计提坏账准备的其
资产减值损失             -16,643,052.11        282,863.59       —      他应收款,因此冲回上期计提的减值
                                                                        准备
                                                                        上年同期收到政府补助,本期无此类
营业外收入                 1,523,294.94      2,944,949.95     -48.27
                                                                        事项发生
                                                                        本期应纳税所得额减少,相应税金较
所得税费用               10,720,272.23     279,508,543.24     -96.16
                                                                        上年同期减少
                                                                        本期利润大幅下降,配股后股份数增
基本每股收益                     0.033              0.260     -87.31    加,导致每股收益较上年同期大幅下
                                                                        降
                                               10 / 126
                         太平洋证券股份有限公司 2016 年半年度报告
                               第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
    2016 年上半年,A 股报收 2,929.61 点,跌幅 17.22%,半年成交量 219.22 亿手,成交金
额 238,987.4 亿元,上半年两市共计 516 只个股上涨,2,337 只个股收跌。在此期间,受到人
民币汇率贬值及熔断机制的影响,A 股在一月遭遇重挫,指数自开盘 3,536 点下行至当月最
低收盘价 2,655 点,月度下跌逾 800 点,累计跌幅 22.65%。受上半年 A 股市场行情的影响,
公司整体业绩在 2016 年上半年呈现下跌趋势。
    公司 2016 年上半年实现营业收入 59,397.53 万元,较去年同期的 187,862.75 万元下降了
68.38%;归属于上市公司股东的净利润 14,630.32 万元,较去年同期的 91,717.93 万元下降
了 84.05%。
    2016 年上半年,公司通过配股、发行公司债、短期公司债、收益凭证等方式调整财务
杠杆率,资产负债结构更趋合理。截至 2016 年 6 月 30 日,公司资产总计 3,641,902.79 万元,
较上年末增长了 6.83%;负债合计 2,446,092.63 万元,较上年末下降了 6.35%;归属于上市
公司股东的所有者权益 1,141,579.58 万元,较上年末增长了 54.22%。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
                                                                    单位:元 币种:人民币
              科目                    本期数              上年同期数        变动比例(%)
营业收入                            593,975,276.08       1,878,627,467.70          -68.38
营业成本                            440,937,709.98         655,765,825.20          -32.76
经营活动产生的现金流量净额        -2,680,064,242.51       -119,806,455.42             —
投资活动产生的现金流量净额          -552,352,337.01       -373,513,366.31             —
筹资活动产生的现金流量净额         4,306,471,609.07     11,576,831,521.24          -62.80
营业收入变动原因说明:
    报告期内,公司实现营业收入 5.94 亿元,比上年同期减少了 12.85 亿元,下降了 68.38%。
营业收入下降的主要原因是:(1)受市场交易量萎缩的影响,经纪业务收入较上年同期大幅
下降;(2)信用业务利息收入较上年同期上升,但用于支付公司债、次级债等债务融资工具
的利息支出大幅增加,导致利息净收入下降;(3)证券投资业务受到行情波动的影响,收益
出现较大幅度下降;(4)资产管理业务手续费净收入较上年同期增加,但资管产品投资收益
大幅下降;(5)投资银行业务因业务发展、规模增加,业绩较上年同期大幅上升,但其占公
司营业收入的比例较低,对公司整体营业收入波动影响较小。
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                              太平洋证券股份有限公司 2016 年半年度报告
     营业收入的主要构成如下:
                                                                             单位:万元 币种:人民币
                                   2016 年 1-6 月                    2015 年 1-6 月       本期金额较上
    营业收入构成                      占营业收入                        占营业收入 年同期变动
                                 金额                             金额                      比例(%)
                                          比例(%)                          比例(%)
经纪业务手续费净收入           19,998.13         33.99           62,828.68          33.46         -68.17
投资银行业务手续费净收入           8,456.02           14.37       3,125.73             1.66      170.53
资产管理业务手续费净收入           4,554.67            7.74       3,051.07             1.62       49.28
利息净收入                     16,245.74              27.61      21,397.90            11.40       -24.08
投资收益                       10,048.55 

  附件:公告原文
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