公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2019年第三季度报告
目录
一、重要提示 ...... 3
二、公司基本情况 ...... 3
三、重要事项 ...... 6
四、附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议审议季度报告。
1.3 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）倪坚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 72,463,749 | 73,631,465 | 73,622,306 | -1.59 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 40,082,042 | 38,372,986 | 38,348,872 | 4.45 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.04 | 2.91 | 2.91 | 4.47 |
| 年初至报告期末（1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -371,608 | 7,795,056 | 7,795,055 | -104.77 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.028 | 0.592 | 0.592 | -104.73 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 17,202,330 | 16,472,494 | 16,418,983 | 4.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,936,604 | 2,413,520 | 2,412,179 | 21.67 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,316,452 | 2,121,338 | 2,120,017 | 9.20 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.50 | 6.51 | 6.51 | 增加0.99个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.223 | 0.183 | 0.183 | 21.86 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.223 | 0.183 | 0.183 | 21.86 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.176 | 0.161 | 0.161 | 9.32 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.92 | 5.72 | 5.72 | 增加0.20个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -14,304 | 626,170 | 主要系本公司于本期处置资产取得收益引起，详情见公司于2019年4月27日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司关于公司部分土地被政府征用和补偿事项的公告》（临2019-017）。 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 26,965 | 107,005 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 68 | 2,213 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | 11,772 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -3,191 | -1,571 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | 14,889 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 6,214 | 72,767 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,890 | -4,782 | |
| 所得税影响额 | -3,939 | -208,311 | |
| 合计 | 8,923 | 620,152 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 201,879 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 宁波舟山港集团有限公司 | 10,052,660,805 | 76.31 | 372,847,809 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 招商局国际码头（宁波）有限公司 | 407,609,124 | 3.09 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 394,392,906 | 2.99 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 宁波宁兴(集团)有限公司 | 105,885,835 | 0.80 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 64,072,700 | 0.49 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 安本标准投资管理（亚洲）有限公司－安本标准－中国A股股票基金 | 61,210,465 | 0.46 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 59,418,787 | 0.45 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 0.35 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 0.35 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 0.35 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 宁波舟山港集团有限公司 | 9,679,812,996 | 人民币普通股 | 9,679,812,996 | ||||||
| 招商局国际码头（宁波）有限公司 | 407,609,124 | 人民币普通股 | 407,609,124 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 394,392,906 | 人民币普通股 | 394,392,906 | ||||||
| 宁波宁兴(集团)有限公司 | 105,885,835 | 人民币普通股 | 105,885,835 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 64,072,700 | 人民币普通股 | 64,072,700 | ||||||
| 安本标准投资管理（亚洲）有限公司－安本标准－中国A股股票基金 | 61,210,465 | 人民币普通股 | 61,210,465 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 59,418,787 | 人民币普通股 | 59,418,787 | ||||||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 人民币普通股 | 46,239,700 | ||||||
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 人民币普通股 | 46,239,700 | ||||||
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 46,239,700 | 人民币普通股 | 46,239,700 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、安本标准投资管理（亚洲）有限公司－安本标准－中国A股股票基金、香港中央结算有限公司、博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划、易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划、大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划之间是否存在关联关系，也未知上述七家股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
①资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
| 报表项目、财务指标 | 2019年9月30日 | 2019年1月1日 | 变动幅度（%） |
| 货币资金 | 7,514,937 | 11,169,239 | -32.72 |
| 交易性金融资产 | - | 124,310 | -100.00 |
| 预付款项 | 386,351 | 291,849 | 32.38 |
| 其他应收款 | 773,417 | 480,483 | 60.97 |
| 发放贷款和垫款 | 2,058,327 | 1,370,384 | 50.20 |
| 其他非流动金融资产 | 97,962 | 74,962 | 30.68 |
| 短期借款 | 3,023,861 | 6,278,269 | -51.84 |
| 应付票据 | 228,338 | 75,500 | 202.43 |
| 应付职工薪酬 | 514,169 | 124,611 | 312.62 |
| 其他流动负债 | 4,367,059 | 1,464,334 | 198.23 |
相关项目变动情况分析：
<1>货币资金比年初下降32.72%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司吸收存款减少所致。<2>交易性金融资产比年初下降100%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司基金投资到期收回所致。<3>预付款项比年初增长32.38%，主要为本报告期内公司预付土地出让金所致。<4>其他应收款比年初增长60.97%，主要为本报告期内公司尚未收到部分资产处置款所致。
<5>发放贷款和垫款比年初增长50.20%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司贷款业务拓展所致。<6>其他非流动金融资产比年初增长30.68%，主要为本报告期内公司所持有的股权投资公允价值变动所致。<7>短期借款比年初下降51.84%，主要为本报告期内公司偿还到期短期借款所致。<8>应付票据比年初增长202.43%，主要为本报告期内公司下属子公司使用票据支付增加所致。<9>应付职工薪酬比年初增长312.62%，主要为本报告期内公司计提职工奖金但尚未发放所致。<10>其他流动负债比年初增长198.23%，主要为本报告期内公司发行超短期融资券4,500,000千元及到期兑付超短期融资券1,500,000千元所致。
②利润表项目
单位：千元 币种：人民币
| 报表项目、财务指标 | 2019年1-9月 | 2018年1-9月 | 变动幅度（%） |
| 研发费用 | 28,262 | 14,258 | 98.22 |
| 其他收益 | 59,975 | 33,183 | 80.74 |
| 投资收益 | 593,147 | 863,998 | -31.35 |
| 资产处置收益 | 627,052 | 26,165 | 2,296.53 |
| 营业外收入 | 124,914 | 63,551 | 96.56 |
| 所得税费用 | 953,453 | 662,595 | 43.90 |
相关项目变动情况分析：
<1>研发费用同比增长98.22%，主要为本报告期内公司研发投入增加所致。<2>其他收益同比增长80.74%，主要为本报告期内公司收到的与日常经营活动相关的政府补助增加所致。<3>投资收益同比下降31.35%，主要为公司上年同期非同一控制下企业合并意宁码头所致。<4>资产处置收益同比增长2,296.53%，主要为本报告期内公司处置资产取得收益625,041千元所致。<5>营业外收入同比增长96.56%，主要为本报告期内公司收到码头事故赔偿款及收到税费返还增加所致。<6>所得税费用同比增长43.90%，主要为本报告期内公司利润增加所致。
③现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
| 报表项目、财务指标 | 2019年1-9月 | 2018年1-9月 | 变动幅度（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -371,608 | 7,795,056 | -104.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -809,341 | -2,055,270 | -60.62 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,049,752 | -194,459 | 954.08 |
<1>经营活动产生的现金流量净额同比下降104.77%，主要原因是：①财务公司的现金流量净流出同比增加8,192,245千元，主要为吸收存款同比减少8,098,293千元；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加25,581千元。<2>投资活动产生的现金流量净额同比下降60.62%，主要原因是：①收回投资收到的现金同比增加940,136千元；②购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少323,127千元。
<3>筹资活动产生的现金流量净额同比增长954.08%，主要原因是：①取得借款收到的现金同比减少3,559,579千元；②发行债券收到的现金同比增加2,861,125千元；③债券到期所支付的现金同比增加1,440,000千元，去年同期无。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2019年4月25日与宁波市江北区白沙街道办事处（以下简称“白沙街道办事处”）签署了《非住宅房屋自愿搬迁货币补偿协议》［详见《宁波舟山港股份有限公司关于公司部分土地被政府征用和补偿事项的公告》（临2019－017）］。按照协议约定，白沙街道办事处于2019年5月31日前向公司先行支付补偿资金30,000千元；于2019年9月30日前向公司支付补偿资金300,000千元；其余补偿资金335,504千元于2020年3月20日前支付。2019年9月27日，公司收到部分补偿资金300,000千元，截至本报告期末，公司已累计收到拆迁补偿款330,000千元。详情见公司于2019年9月30日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司关于收到部分补偿资金的公告》（临2019-028）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 宁波舟山港股份有限公司 |
| 法定代表人 | 毛剑宏 |
| 日期 | 2019年10月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2019年9月30日编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 7,514,937 | 11,169,239 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 101,837 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 28,328 | 1,050,645 |
| 应收账款 | 2,716,214 | 2,284,985 |
| 应收款项融资 | 986,029 | |
| 预付款项 | 386,351 | 291,849 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 773,417 | 480,483 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 139,522 | 10,043 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 406,411 | 430,984 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,322,763 | 2,775,208 |
| 流动资产合计 | 16,134,450 | 18,585,230 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 2,058,327 | 1,370,384 |
| 债权投资 | 150,500 | |
| 可供出售金融资产 | 258,188 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | 148,500 | |
| 长期应收款 | 54,471 | 5,045 |
| 长期股权投资 | 8,173,364 | 8,067,596 |
| 其他权益工具投资 | 173,082 | |
| 其他非流动金融资产 | 97,962 | |
| 投资性房地产 | 276,896 | 270,395 |
| 固定资产 | 30,731,014 | 31,089,015 |
| 在建工程 | 5,646,104 | 4,611,791 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 7,559,230 | 7,637,286 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 143,364 | 143,364 |
| 长期待摊费用 | 28,153 | 33,143 |
| 递延所得税资产 | 919,016 | 970,683 |
| 其他非流动资产 | 317,816 | 440,845 |
| 非流动资产合计 | 56,329,299 | 55,046,235 |
| 资产总计 | 72,463,749 | 73,631,465 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,023,861 | 6,278,269 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 228,338 | 75,500 |
| 应付账款 | 1,168,474 | 1,201,442 |
| 预收款项 | 219,820 | 190,405 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | 8,181,288 | 11,644,057 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 514,169 | 124,611 |
| 应交税费 | 444,269 | 373,247 |
| 其他应付款 | 2,265,989 | 2,274,999 |
| 其中：应付利息 | 29,299 | 25,408 |
| 应付股利 | 282,101 | 214,347 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 409,473 | 513,073 |
| 其他流动负债 | 4,367,059 | 1,464,334 |
| 流动负债合计 | 20,822,740 | 24,139,937 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 6,890,956 | 6,508,174 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 484,288 | 477,964 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 26,093 | 28,808 |
| 递延所得税负债 | 515,657 | 436,268 |
| 其他非流动负债 | 2,273 | 2,455 |
| 非流动负债合计 | 7,919,267 | 7,453,669 |
| 负债合计 | 28,742,007 | 31,593,606 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 13,172,848 | 13,172,848 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,608,035 | 8,615,845 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 121,365 | 119,332 |
| 专项储备 | 177,816 | 156,118 |
| 盈余公积 | 2,360,973 | 2,261,170 |
| 一般风险准备 | 265,177 | 306,780 |
| 未分配利润 | 15,375,828 | 13,740,893 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 40,082,042 | 38,372,986 |
| 少数股东权益 | 3,639,700 | 3,664,873 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 43,721,742 | 42,037,859 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 72,463,749 | 73,631,465 |
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,196,596 | 4,780,243 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 20,133 | 594,327 |
| 应收账款 | 655,473 | 585,389 |
| 应收款项融资 | 637,823 | |
| 预付款项 | 95,924 | 63,429 |
| 其他应收款 | 1,954,802 | 2,979,207 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 338,073 | 578,808 |
| 存货 | 44,964 | 42,520 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 12,114 | 27,417 |
| 流动资产合计 | 8,617,829 | 9,072,532 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 169,659 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 600,690 | 312,500 |
| 长期股权投资 | 25,522,653 | 24,096,353 |
| 其他权益工具投资 | 109,415 | |
| 其他非流动金融资产 | 79,096 | |
| 投资性房地产 | 615,534 | 626,531 |
| 固定资产 | 5,861,348 | 6,222,406 |
| 在建工程 | 590,139 | 355,453 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 3,078,863 | 3,291,734 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,110 | 6,518 |
| 递延所得税资产 | 152 | 447 |
| 其他非流动资产 | 31,354 | 31,354 |
| 非流动资产合计 | 36,496,354 | 35,112,955 |
| 资产总计 | 45,114,183 | 44,185,487 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,000,000 | 3,900,000 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 136,390 | 122,268 |
| 预收款项 | 45,946 | 44,783 |
| 应付职工薪酬 | 203,911 | 43,183 |
| 应交税费 | 168,805 | 58,595 |
| 其他应付款 | 504,512 | 646,604 |
| 其中：应付利息 | 7,160 | 9,319 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 40,000 | 40,000 |
| 其他流动负债 | 4,543,159 | 1,525,333 |
| 流动负债合计 | 6,642,723 | 6,380,766 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 633,000 | 537,000 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 13,287 | 15,386 |
| 递延所得税负债 | 115,207 | 26,618 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 761,494 | 579,004 |
| 负债合计 | 7,404,217 | 6,959,770 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 13,172,848 | 13,172,848 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 12,321,956 | 12,318,981 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 77,154 | 58,732 |
| 专项储备 | 37,223 | 33,701 |
| 盈余公积 | 2,300,244 | 2,200,441 |
| 未分配利润 | 9,800,541 | 9,441,014 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 37,709,966 | 37,225,717 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 45,114,183 | 44,185,487 |
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
合并利润表2019年1—9月编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 6,016,204 | 5,573,837 | 17,202,330 | 16,472,494 |
| 其中：营业收入 | 6,016,204 | 5,573,837 | 17,202,330 | 16,472,494 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 4,988,977 | 4,887,019 | 14,366,258 | 14,039,487 |
| 其中：营业成本 | 4,389,343 | 4,182,286 | 12,593,121 | 12,257,078 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 34,474 | 28,074 | 111,518 | 112,140 |
| 销售费用 | 742 | 721 | 2,722 | 4,313 |
| 管理费用 | 459,040 | 505,719 | 1,308,069 | 1,224,809 |
| 研发费用 | 14,187 | 1,823 | 28,262 | 14,258 |
| 财务费用 | 91,191 | 168,396 | 322,566 | 426,889 |
| 其中：利息费用 | 125,112 | 120,438 | 379,491 | 370,673 |
| 利息收入 | 18,965 | 734 | 49,747 | 14,822 |
| 加：其他收益 | 18,331 | 14,471 | 59,975 | 33,183 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 203,501 | 498,422 | 593,147 | 863,998 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 174,016 | 188,402 | 528,456 | 544,029 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,191 | 934 | -1,733 | 613 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -561 | -13,586 | ||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -42,836 | -61,294 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -468 | -5,705 | 627,052 | 26,165 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,244,839 | 1,152,104 | 4,100,927 | 3,295,672 |
| 加：营业外收入 | 16,892 | 17,281 | 124,914 | 63,551 |
| 减：营业外支出 | 2,432 | 3,463 | 5,999 | 17,707 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,259,299 | 1,165,922 | 4,219,842 | 3,341,516 |
| 减：所得税费用 | 270,135 | 225,010 | 953,453 | 662,595 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 989,164 | 940,912 | 3,266,389 | 2,678,921 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 989,164 | 940,912 | 3,266,389 | 2,678,921 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 870,781 | 849,797 | 2,936,604 | 2,413,520 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 118,383 | 91,115 | 329,785 | 265,401 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -11,406 | 8,255 | 9,975 | 11,807 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -11,406 | 8,255 | 9,975 | 11,807 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -10,991 | 7,617 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -10,991 | 7,617 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -415 | 8,255 | 2,358 | 11,807 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -40 | 389 | 4,283 | 16,362 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 11,034 | -753 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量 | 1,004 | -330 |
| 套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | -1,379 | -3,168 | -1,595 | -3,802 |
| 9.其他 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 977,758 | 949,167 | 3,276,364 | 2,690,728 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 859,375 | 858,052 | 2,946,579 | 2,425,327 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 118,383 | 91,115 | 329,785 | 265,401 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.066 | 0.064 | 0.223 | 0.183 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.066 | 0.064 | 0.223 | 0.183 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：11,772千元, 上期被合并方实现的净利润为： 1,342千元。法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
母公司利润表2019年1—9月编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 1,116,707 | 1,052,669 | 3,276,525 | 3,065,210 |
| 减：营业成本 | 663,220 | 689,820 | 1,971,987 | 1,904,014 |
| 税金及附加 | 11,895 | 3,235 | 36,166 | 28,968 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 198,626 | 246,688 | 592,859 | 587,937 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 51,436 | 53,060 | 141,363 | 138,590 |
| 其中：利息费用 | 55,235 | 65,160 | 171,162 | 172,816 |
| 利息收入 | -4,194 | -11,501 | -30,290 | -33,054 |
| 加：其他收益 | 9,047 | 19,218 | 5,031 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 553,149 | 548,603 | 894,111 | 879,785 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 115,785 | 86,026 | 340,449 | 275,739 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | 162 | 1,143 | ||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | 399 | -14,595 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -6 | -8,152 | 521,757 | 26,047 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 753,882 | 600,716 | 1,970,379 | 1,301,969 |
| 加：营业外收入 | 2,213 | 1,458 | 57,922 | 3,343 |
| 减：营业外支出 | 289 | 132 | 757 | 401 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 755,806 | 602,042 | 2,027,544 | 1,304,911 |
| 减：所得税费用 | 69,436 | 24,727 | 343,139 | 124,505 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 686,370 | 577,315 | 1,684,405 | 1,180,406 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 686,370 | 577,315 | 1,684,405 | 1,180,406 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 1,069 | 7,735 | 18,422 | 2,708 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,109 | 14,139 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,109 | 14,139 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -40 | 7,735 | 4,283 | 2,708 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -40 | 389 | 4,283 | 16,362 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 7,346 | -13,654 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | 687,439 | 585,050 | 1,702,827 | 1,183,114 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
合并现金流量表2019年1—9月编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 17,224,396 | 16,945,589 |
| 吸收存款净增加额 | 4,635,524 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 存放中央银行款项净减少额 | 435,421 | |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 100,000 | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 7,957 | 18,799 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 512,464 | 337,183 |
| 经营活动现金流入小计 | 18,280,238 | 21,937,095 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 10,377,301 | 10,232,426 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 发放贷款及垫款的净增加额 | 734,770 | 270,800 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | 419,597 | |
| 吸收存款净减少额 | 3,462,769 | |
| 买入返售金融资产净增加额 | 685,000 | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,072,853 | 1,795,029 |
| 支付的各项税费 | 1,057,020 | 1,047,132 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 262,133 | 277,055 |
| 向其他金融机构拆出资金净增加额 | 100,000 | |
| 经营活动现金流出小计 | 18,651,846 | 14,142,039 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -371,608 | 7,795,056 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 968,728 | 28,592 |
| 取得投资收益收到的现金 | 319,532 | 492,451 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 332,356 | 65,621 |
| 取得子公司收到的现金净额 | 154,352 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 6,701 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 95,585 | 320,576 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,716,201 | 1,068,293 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,385,130 | 1,708,257 |
| 投资支付的现金 | 656,421 | 894,406 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 483,991 | 520,900 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,525,542 | 3,123,563 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -809,341 | -2,055,270 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 4,410 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 4,410 | |
| 取得借款收到的现金 | 4,112,118 | 7,671,697 |
| 发行债券所收到的现金 | 4,300,000 | 1,438,875 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 8,416,528 | 9,110,572 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,981,069 | 7,564,911 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,954,495 | 1,678,586 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 272,063 | 258,288 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 90,716 | 61,534 |
| 债券到期所支付的现金 | 1,440,000 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 10,466,280 | 9,305,031 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,049,752 | -194,459 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,472 | 3,670 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,227,229 | 5,548,997 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 9,637,350 | 3,879,489 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 6,410,121 | 9,428,486 |
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
母公司现金流量表
2019年1—9月编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,122,999 | 3,217,337 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 94,414 | 29,613 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,217,413 | 3,246,950 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,135,565 | 975,650 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 731,373 | 671,280 |
| 支付的各项税费 | 210,489 | 207,401 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 82,223 | 60,446 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,159,650 | 1,914,777 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,057,763 | 1,332,173 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 9,243 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,089,954 | 1,412,355 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 333,872 | 59,043 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,413,445 | 715,073 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,846,514 | 2,186,471 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 113,415 | 99,193 |
| 投资支付的现金 | 673,602 | 519,865 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,511,914 | 643,751 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,298,931 | 1,262,809 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 547,583 | 923,662 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,416,000 | 5,380,000 |
| 发行债券收到的现金 | 4,500,000 | 1,498,875 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 5,916,000 | 6,878,875 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,720,000 | 5,160,000 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,381,618 | 1,145,978 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,375 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,104,993 | 6,305,978 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,188,993 | 572,897 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 416,353 | 2,828,732 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,780,243 | 2,553,350 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,196,596 | 5,382,082 |
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：倪坚
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,169,239 | 11,169,239 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 124,309 | 124,309 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 101,837 | -101,837 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 1,050,645 | 24,410 | -1,026,235 |
| 应收账款 | 2,284,985 | 2,284,985 | |
| 应收款项融资 | 1,026,235 | 1,026,235 | |
| 预付款项 | 291,849 | 291,849 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 480,483 | 480,483 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 10,043 | 10,043 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 430,984 | 430,984 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,775,208 | 2,775,208 | |
| 流动资产合计 | 18,585,230 | 18,607,702 | 22,472 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 1,370,384 | 1,370,384 | |
| 债权投资 | 148,500 | 148,500 | |
| 可供出售金融资产 | 258,188 | -258,188 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | 148,500 | -148,500 | |
| 长期应收款 | 5,045 | 5,045 | |
| 长期股权投资 | 8,067,596 | 8,067,596 | |
| 其他权益工具投资 | 160,754 | 160,754 | |
| 其他非流动金融资产 | 74,962 | 74,962 | |
| 投资性房地产 | 270,395 | 270,395 | |
| 固定资产 | 31,089,015 | 31,089,015 | |
| 在建工程 | 4,611,791 | 4,611,791 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 7,637,286 | 7,637,286 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 143,364 | 143,364 | |
| 长期待摊费用 | 33,143 | 33,143 | |
| 递延所得税资产 | 970,683 | 970,683 | |
| 其他非流动资产 | 440,845 | 440,845 | |
| 非流动资产合计 | 55,046,235 | 55,023,763 | -22,472 |
| 资产总计 | 73,631,465 | 73,631,465 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 6,278,269 | 6,278,269 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 75,500 | 75,500 | |
| 应付账款 | 1,201,442 | 1,201,442 | |
| 预收款项 | 190,405 | 190,405 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | 11,644,057 | 11,644,057 | |
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 124,611 | 124,611 | |
| 应交税费 | 373,247 | 373,247 | |
| 其他应付款 | 2,274,999 | 2,274,999 | |
| 其中：应付利息 | 25,408 | 25,408 | |
| 应付股利 | 214,347 | 214,347 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 513,073 | 513,073 | |
| 其他流动负债 | 1,464,334 | 1,464,334 | |
| 流动负债合计 | 24,139,937 | 24,139,937 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 6,508,174 | 6,508,174 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 477,964 | 477,964 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 28,808 | 28,808 | |
| 递延所得税负债 | 436,268 | 436,268 | |
| 其他非流动负债 | 2,455 | 2,455 | |
| 非流动负债合计 | 7,453,669 | 7,453,669 | |
| 负债合计 | 31,593,606 | 31,593,606 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 13,172,848 | 13,172,848 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,615,845 | 8,615,845 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 119,332 | 111,390 | -7,942 |
| 专项储备 | 156,118 | 156,118 | |
| 盈余公积 | 2,261,170 | 2,261,170 | |
| 一般风险准备 | 306,780 | 306,780 | |
| 未分配利润 | 13,740,893 | 13,748,835 | 7,942 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 38,372,986 | 38,372,986 | |
| 少数股东权益 | 3,664,873 | 3,664,873 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 42,037,859 | 42,037,859 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 73,631,465 | 73,631,465 | |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,780,243 | 4,780,243 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 594,327 | 22,410 | -571,917 |
| 应收账款 | 585,389 | 585,389 | |
| 应收款项融资 | 571,917 | 571,917 | |
| 预付款项 | 63,429 | 63,429 | |
| 其他应收款 | 2,979,207 | 2,979,207 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 578,808 | 578,808 | |
| 存货 | 42,520 | 42,520 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 27,417 | 27,417 | |
| 流动资产合计 | 9,072,532 | 9,072,532 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 169,659 | -169,659 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 312,500 | 312,500 | |
| 长期股权投资 | 24,096,353 | 24,096,353 | |
| 其他权益工具投资 | 90,563 | 90,563 | |
| 其他非流动金融资产 | 79,096 | 79,096 | |
| 投资性房地产 | 626,531 | 626,531 | |
| 固定资产 | 6,222,406 | 6,222,406 | |
| 在建工程 | 355,453 | 355,453 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 3,291,734 | 3,291,734 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,518 | 6,518 | |
| 递延所得税资产 | 447 | 447 | |
| 其他非流动资产 | 31,354 | 31,354 | |
| 非流动资产合计 | 35,112,955 | 35,112,955 | |
| 资产总计 | 44,185,487 | 44,185,487 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,900,000 | 3,900,000 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 122,268 | 122,268 | |
| 预收款项 | 44,783 | 44,783 | |
| 应付职工薪酬 | 43,183 | 43,183 | |
| 应交税费 | 58,595 | 58,595 | |
| 其他应付款 | 646,604 | 646,604 | |
| 其中：应付利息 | 9,319 | 9,319 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 40,000 | 40,000 | |
| 其他流动负债 | 1,525,333 | 1,525,333 | |
| 流动负债合计 | 6,380,766 | 6,380,766 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 537,000 | 537,000 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 15,386 | 15,386 | |
| 递延所得税负债 | 26,618 | 26,618 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 579,004 | 579,004 | |
| 负债合计 | 6,959,770 | 6,959,770 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 13,172,848 | 13,172,848 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 12,318,981 | 12,318,981 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 58,732 | 58,732 | |
| 专项储备 | 33,701 | 33,701 | |
| 盈余公积 | 2,200,441 | 2,200,441 | |
| 未分配利润 | 9,441,014 | 9,441,014 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 37,225,717 | 37,225,717 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 44,185,487 | 44,185,487 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3
4.4 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
金融工具根据新金融工具准则的相关规定，本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表未重列。(i)于2019年1月1日，本集团合并财务报表中金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表：
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 货币资金 | 摊余成本 | 11,169,239 | 货币资金 | 摊余成本 | 11,169,239 |
| 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | - | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 101,837 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 101,837 |
| 应收票据 | 摊余成本 | 1,050,645 | 应收票据 | 摊余成本 | 24,410 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 1,026,235 | |||
| 应收账款 | 摊余成本 | 2,284,985 | 应收账款 | 摊余成本 | 2,284,985 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | - | |||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 480,483 | 其他应收款 | 摊余成本 | 480,483 |
| 持有至到期投资 | 摊余成本 | 940,500 | 债权投资 | 摊余成本 | 940,500 |
| (含其他流动资产) | (含其他流动资产) | ||||
| 可供出售金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具) | 183,226 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 160,754 |
| (含其他流动资产) | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 22,472 | ||
| 以成本计量(权益工具) | 74,962 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | - | |
| 其他非流动金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 74,962 | |||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 5,045 | 长期应收款 | 摊余成本 | 5,045 |
2019年1月1日，本公司财务报表中金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表：
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 货币资金 | 摊余成本 | 4,780,243 | 货币资金 | 摊余成本 | 4,780,243 |
| 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | - | |||
| 应收票据 | 摊余成本 | 594,327 | 应收票据 | 摊余成本 | 22,410 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 571,917 | |||
| 应收账款 | 摊余成本 | 585,389 | 应收账款 | 摊余成本 | 585,389 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | - | |||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 2,979,207 | 其他应收款 | 摊余成本 | 2,979,207 |
| 可供出售金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具) | 90,563 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 90,563 |
| (含其他流动资产) | 以成本计量(权益工具) | 79,096 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | - |
| 其他非流动金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 79,096 | |||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 312,500 | 长期应收款 | 摊余成本 | 312,500 |
| (ii)于2019年1月1日，本集团及本公司根据新金融工具准则下的计量类别，将原金融资产账面价值调整为新金融工具准则下的账面价值的调节表： | ||
| 新金融工具准则下的计量类别 | 注释 | |
| 以摊余成本计量的金融资产 | 表1 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 表2 | |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 表3 | |
| 表1：新金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产 | |||
| 注释 | 账面价值 | ||
| 合并 | 公司 | ||
| 应收款项(注释1) 2018年12月31日 | 3,821,158 | 4,471,423 | |
| 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（新金融工具准则） | (1,026,235) | (571,917) | |
| 2019年1月1日 | 2,794,923 | 3,899,506 | |
| 债权投资 2018年12月31日 | |||
| 加：自持有至到期投资转入 (原金融工具准则) | iv) | 940,500 | - |
| 重新计量：预期信用损失合计 | - | - | |
| 2019年1月1日 | 940,500 | - | |
| 持有至到期投资 2018年12月31日 | 940,500 | - | |||||
| 减：转出至以摊余成本计量的金融资产(新金融工具准则) | iv) | (940,500) | - | ||||
| 2019年1月1日 | - | - | |||||
| 于2018年12月31日及2019年06月30日，货币资金无转出至以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(新金融工具准则) 的金额。 注释1：于2018年12月31日和2019年1月1日，应收款项余额包括应收票据、应收账款、其他应收款和长期应收款等报表项目。 | |||||||
| 表2：新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||||
| 注释 | 账面价值 | ||||||
| 合并 | 公司 | ||||||
| 交易性金融资产(含其他非流动金融资产) 2018年12月31日 | - | - | |||||
| 加：自可供出售金融资产转入(原金融工具准则) | i),ii) | 97,434 | 79,096 | ||||
| 加：自以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产转入(原金融工具准则) | 101,837 | - | |||||
| 2019年1月1日 | 199,271 | 79,096 | |||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产合计 (新金融工具准则) | 199,271 | 79,096 | |||||
| 表3：新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | ||||
| 注释 | 账面价值 | |||
| 合并 | 公司 | |||
| 应收款项融资 2018年12月31日 | - | - | ||
| 加：自应收款项转入（原金融工具准则） | iii) | 1,026,235 | 571,917 | |
| 2019年1月1日 | 1,026,235 | 571,917 | ||
| 其他权益工具投资 2018年12月31日 | - | - | ||
| 加：自可供出售金融资产转入(原金融工具准则) | 160,754 | 90,563 | ||
| 2019年1月1日 | 160,754 | 90,563 | ||
| 注释 | 账面价值 | |||
| 合并 | 公司 | |||
| 可供出售金融资产 2018年12月31日 | 258,188 | 169,659 | ||
| 减：转出至以公允价值计量且其变动计入公允价值变动计入当期损益的金融资产(新金融工具准则) | i),ii) | (97,434) | (79,096) | |
| 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 (新金融工具准则) | (160,754) | (90,563) | ||
| 2019年1月1日 | - | - | ||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金额资产合计(新金融工具准则) | 1,186,989 | 662,480 | ||
i)于2018年12月31日，本集团持有的上市公司股票投资账面价值为22,472千元。于2019年1月1日，本集团执行新金融工具准则后，由于该权益投资的持有系以交易为目的，本集团将此股票投资从可供出售金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产。相应地，本集团将累计计入其他综合收益的金额7,942元转出至期初留存收益。 ii)于2018年12月31日，本集团持有的以成本计量的非上市股权投资，账面金额合计为74,962元。于2019年1月1日，本集团将该等股权投资重分类至以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为其他非流动金融资产。 iii)本集团视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书，本集团管理银行承兑汇票的业务模式既包括以收取合同现金流量为目标又包括以出售为目标，故于2019年1月1日，本集团将银行承兑汇票1,026,235千元，重分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为应收款项融资。 iv)于2018年12月31日，本集团持有的债券投资等分类为持有至到期投资，账面价值为940,500千元。本集团执行新金融工具准则后，由于该等债券投资的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且其合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，故于2019年1月1日，本集团将该等债券投资从持有至到期投资重分类至债权投资。v) 于2018年12月31日，本集团持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的上市公司股票的账面价值为160,754千元。于2019年1月1日，本集团执行新金融工具准则后，由于该等权益投资的持有不以交易为目的，本集团将其列示为其他权益工具投资。
iii)于2019年1月1日，本集团将原金融资产减值准备及按或有事项准则确认的财务担保准备调整为按照新金融工具准则规定的损失准备的调节表：
| 计量类别 | 按原金融工具准则计提的损失准备/按或有事项 准则确认的预计负债 | 重分类 | 重新计量 | 按照新金融工具准则计提的损失准备 |
| 以摊余成本计量的金融资产- | ||||
| 应收账款减值准备 | 119,141 | - | - | 119,141 |
| 其他应收款减值准备 | 14,238 | - | - | 14,238 |
| 贷款及垫款减值准备 | 244,063 | - | - | 244,063 |
| 债权投资减值准备 | - | 9,500 | - | 9,500 |
| 持有至到期投资减值准备 | 9,500 | (9,500) | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产- | ||||
| 可供出售金融资产减值准备 | 71,610 | (71,610) | - | - |
| 其他权益工具减值准备 | - | 12,372 | - | 12,372 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产- | ||||
| 交易性金融资产减值准备 | - | 59,238 | - | 59,238 |
| 合计 | 458,552 | - | - | 458,552 |
因执行上述修订的准则，本集团合并财务报表中归属于母公司股东权益调增留存收益7,942千元，调减其他综合收益7,942千元。
4.5 审计报告
□适用 √不适用