宁波港2017年第三季度报告

公司代码：601018                       公司简称：宁波港
                   宁波舟山港股份有限公司
                     2017 年第三季度报告
                                 2017 年第三季度报告
                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 2
二、   公司基本情况 .............................................................. 2
三、   重要事项.................................................................. 5
四、   附录...................................................................... 8
                                   2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人褚斌及会计机构负责人（会计主管人员）倪坚保证
    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                                                              本报告期末比上
                                                本报告期末       上年度末
                                                                              年度末增减(%)
总资产                                            61,738,277     58,147,915             6.17
归属于上市公司股东的净资产                        36,063,246     34,590,112             4.26
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）                 2.74           2.63             4.18
                                           年初至报告期末      上年初至上年
                                                                              比上年同期增减
                                             （1-9 月）          报告期末
                                                                                    (%)
                                                                 （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额                         1,810,011      2,535,353           -28.61
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）                0.137          0.192           -28.65
                                           年初至报告期末      上年初至上年
                                                                              比上年同期增减
                                             （1-9 月）          报告期末
                                                                                  （%）
                                                                 （1-9 月）
营业收入                                          13,002,435     12,533,657             3.74
归属于上市公司股东的净利润                         2,316,247      1,886,719            22.77
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的             1,934,265      1,829,069             5.75
净利润
                                  2017 年第三季度报告
加权平均净资产收益率（%）                                6.57             5.56        增加 1.01 个百
                                                                                                分点
基本每股收益（元/股）                                   0.176            0.143                 23.08
稀释每股收益（元/股）                                   0.176            0.143                 23.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/                   0.147            0.139                  5.76
股）
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益                   5.48             5.39        增加 0.09 个百
率（%）                                                                                         分点
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                                                  年初至报告       说明
                                                  本期金额
                     项目                                           期末金额
                                                （7－9 月）
                                                                  （1-9 月）
非流动资产处置损益                                      -2,082        -11,309
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务        26,800             55,802
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                262          10,769
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                       -         23,515
非同一控制下企业合并收益                           416,290            424,218    系本公司于本期
                                                                                 非同一控制下企
                                                                                 业合并港吉码
                                                                                 头、百聪投资、
                                                                                 佳善集团引起。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                    8,266          10,134
少数股东权益影响额（税后）                               -603          -2,865
所得税影响额                                      -112,380           -128,282
                     合计                          336,553            381,982
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                        单位：股
股东总数（户）                                                                                248,384
                                    前十名股东持股情况
                                                                                质押或冻
    股东名称                                  比例       持有有限售条       结情况
                              期末持股数量                                                    股东性质
        （全称）                                  (%)          件股份数量       股份     数
                                                                                状态     量
宁波舟山港集团有限公司         10,052,660,805     76.31          372,847,809     无      0    国有法人
中国证券金融股份有限公司          527,635,206      4.01                   0      无      0      其他
                                    2017 年第三季度报告
招商局国际码头（宁波）有            461,400,000      3.50                0          0     境外法人
                                                                              无
限公司
宁波宁兴（集团）有限公司            105,885,835      0.80                0    无    0     国有法人
宁波交通投资控股有限公司            105,885,835      0.80                0    无    0     国有法人
中央汇金资产管理有限责任             64,072,700      0.49                0          0       其他
                                                                              无
公司
中国工商银行股份有限公司             43,653,674      0.33                0          0       其他
－南方消费活力灵活配置混                                                      无
合型发起式证券投资基金
宁波城建投资控股有限公司             31,765,751      0.24                0    无    0     国有法人
宁波开发投资集团有限公司             26,416,860      0.20                0    无    0     国有法人
安本亚洲资产管理有限公司             18,756,094      0.14                0          0       其他
                                                                              无
－安本环球－中国 A 股基金
                                 前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                            持有无限售条件流                   股份种类及数量
                                      通股的数量                种类                    数量
宁波舟山港集团有限公司                  9,679,812,996       人民币普通股           9,679,812,996
中国证券金融股份有限公司                  527,635,206       人民币普通股                527,635,206
招商局国际码头（宁波）有限公司            461,400,000       人民币普通股                461,400,000
宁波宁兴（集团）有限公司                  105,885,835       人民币普通股                105,885,835
宁波交通投资控股有限公司                  105,885,835       人民币普通股                105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司               64,072,700       人民币普通股                 64,072,700
中国工商银行股份有限公司－南方
消费活力灵活配置混合型发起式证             43,653,674       人民币普通股                 43,653,674
券投资基金
宁波城建投资控股有限公司                   31,765,751       人民币普通股                 31,765,751
宁波开发投资集团有限公司                   26,416,860       人民币普通股                 26,416,860
安本亚洲资产管理有限公司－安本
                                           18,756,094       人民币普通股                 18,756,094
环球－中国 A 股基金
上述股东关联关系或一致行动的说     1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有限责
明                                 任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置
                                   混合型发起式证券投资基金、安本亚洲资产管理有限公司－安本
                                   环球－中国 A 股基金之间是否存在关联关系，也未知上述四家股
                                   东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
                                   的一致行动人。
                                   2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数     无
量的说明
                                           2017 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
     况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
①资产负债表项目
                                                                      单位：千元 币种：人民币
   报表项目、财务指标               2017 年 9 月 30 日       2016 年 12 月 31 日 变动幅度（±%）
 货币资金                                   3,853,813                 5,826,324          -33.86
 应收账款                                   2,702,728                 2,057,485           31.36
 应收股利                                     159,111                     65,871         141.55
 一年内到期的非流动资产                               -                 550,750        -100.00
 其他流动资产                               2,432,656                 1,422,548           71.01
 发放贷款和垫款                                 60,802                  134,270          -54.72
 长期应收款                                      4,875                  113,852          -95.72
 其他非流动资产                               162,155                   121,507           33.45
 短期借款                                   6,103,191                 3,925,673           55.47
 应付票据                                     221,895                   118,774           86.82
 应付职工薪酬                                 350,019                   106,497          228.67
 一年内到期的非流动负债                       321,570                   572,380          -43.82
 其他流动负债                                         -               3,000,000        -100.00
 递延所得税负债                               377,498                   200,700           88.09
相关项目变动情况分析：
<1> 货 币 资 金 比 年 初 下 降 33.86% ， 主 要 为 本 报 告 期 内 下 属 子 公 司 财 务 公 司 拆 出 资 金 增 加
1,500,000千元所致。
<2>应收账款比年初增长31.36%，主要为本报告期内公司应收账款回款时间有所延长所致。
<3>应收股利比年初增长141.55%，主要为本报告期内公司尚未收到合联营企业宣告的分红款所
致。
<4>一年内到期的非流动资产比年初下降100%，主要为本报告期内公司收回一年内到期的股东借
款所致。
<5>其他流动资产比年初增长71.01%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司拆出资金增加
1,500,000千元所致。
<6>发放贷款和垫款比年初下降54.72%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司向合联营公
司发放贷款减少所致。
<7>长期应收款比年初下降95.72%，主要为本报告期内公司收回股东借款所致。
<8>其他非流动资产比年初增长33.45%，主要为本报告期内公司一年以上待抵扣进项税增加所致。
                                  2017 年第三季度报告
<9>短期借款比年初增长55.47%，主要为本报告期内公司新增用于流动资金周转的短期借款所致。
<10>应付票据比年初增长86.82%，主要为本报告期内公司下属子公司使用票据支付增加所致。
<11>应付职工薪酬比年初增长228.67%，主要为本报告期内公司预提年金及尚未发放的奖金所致。
<12>一年内到期的非流动负债比年初下降43.82%，主要为本报告期内公司归还中期票据100,000
千元以及下属子公司归还一年内到期的长期借款所致。
<13>其他流动负债比年初下降100%，主要为本报告期内公司归还超短期融资券3,000,000千元所
致。
<14>递延所得税负债比年初增长88.09%，主要为本报告期内苏州现代货箱码头有限公司纳入合
并范围后，公允价值与账面差异引起的递延所得税负债增加所致。
②利润表项目
                                                                单位：千元 币种：人民币
     报表项目、财务指标        2017 年 1-9 月           2016 年 1-9 月    变动幅度（±%）
 税金及附加                            129,873                    30,360          327.78
 其他综合收益的税后净额                 25,427                        397       6,304.79
相关项目变动情况分析：
<1>税金及附加同比增长327.78%，主要为本报告期内房产税、车船使用税、土地使用税和印花
税报表项目由管理费用重分类至税金及附加所致。
<2>其他综合收益的税后净额同比增长6,304.79%，主要为本报告期内公司可供出售金融资产公允
价值变动损益同比增加所致。
③现金流量表项目
                                                               单位：千元 币种：人民币
       报表项目、财务指标         2017 年 1-9 月        2016 年 1-9 月 变动幅度（±%）
 经营活动产生的现金流量净额           1,810,011              2,535,353           -28.61
 投资活动产生的现金流量净额             -960,656            -1,521,487           -36.86
 筹资活动产生的现金流量净额           -2,843,772               -234,338       1,113.53
相关项目变动情况分析：
<1>经营活动产生的现金流量净额同比下降28.61%，主要原因是：①财务公司的现金流量净流出
增加1,143,147千元，主要为本期向其他金融机构拆出资金净增加额为1,500,000千元，而去年同
期无此项目；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加417,805千元。
<2>投资活动产生的现金流量净额同比增长36.86%，主要原因是：①本期收回股东借款同比增加
543,900千元；②本期支付股东借款同比减少151,160千元；③本期购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金同比减少224,705千元；④投资支付的现金同比增加394,865千元,主要为本
期收购佳善、百聪50%股份支付751,408千元。
<3>筹资活动产生的现金流量净额同比下降1,113.53%，主要原因是：①发行债券收到的现金同比
减少2,000,000千元；②取得借款收到的现金同比增加1,030,586千元；③收到其他与筹资活动有
关的现金同比减少444,474千元，主要为去年同期公司下属子公司收融资租赁款444,474千元，而
今年同期无；④偿还债务支付的现金同比增加1,277,700千元。
                                 2017 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月23日发行了2016年度第
二期超短期融资券（简称：16舟山港SCP002，代码：011698897），发行总额为30亿元，
票面利率为3.1%，期限270天，起息日为2016年11月25日，兑付日为2017年8月22日。已于
2017年8月22日完成兑付。（详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临
2017-028号公告）
    2、2017 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于宁波舟山港股份
有限公司与间接控股股东浙江省海港投资运营集团有限公司签订<委托管理运营服务协议>
暨关联交易的议案》。为解决公司重大资产重组后续的同业竞争问题，浙江省海港投资运营
集团有限公司（以下简称“省海港集团”）将全资子公司温州港集团有限公司、嘉兴港口控
股集团有限公司、嘉兴港务投资有限公司、浙江义乌港有限公司、嘉兴港海盐嘉实码头有限
公司，控股公司浙江海港独山港务有限公司、嘉兴杭州湾石油化工物流有限公司，参股公司
上港集团平湖独山港码头有限公司、浙江嘉兴港物流有限公司及其上述企业的下属子公司委
托给公司进行经营管理。（详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临
2017-031 号公告）
    3、2017 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《宁波舟山港股份有
限公司关于接受间接控股股东浙江省海港投资运营集团有限公司委托贷款暨关联交易的议
案》。为满足公司生产经营需求，拓展公司资金来源渠道，降低财务费用，经公司与间接控
股股东省海港集团协商，公司通过中国工商银行股份有限公司舟山分行接受公司间接控股股
东省海港集团总额不超过人民币 15 亿元的委托贷款，期限为自实际到款之日起一年，利率不
高于中国人民银行同期贷款基准利率，为中国人民银行一年期贷款基准利率下浮 10%，即
3.915%。截至本报告期末，上述交易已实施完毕。（详见公司在指定信息披露媒体及上海证
券交易所网站刊登的临 2017-032 号公告）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
   示及原因说明
□适用 √不适用
                                                       公司名称   宁波舟山港股份有限公司
                                                   法定代表人     毛剑宏
                                                          日期    2017 年 10 月 27 日
                                  2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
                                            单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                            期末余额              年初余额
流动资产：
  货币资金                                                 3,853,813         5,826,324
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                              601
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                 1,348,840         1,127,248
  应收账款                                                 2,702,728         2,057,485
  预付款项                                                  412,106           399,556
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                                  159,111               65,871
  其他应收款                                                269,630           381,704
  买入返售金融资产
  存货                                                      190,112           172,887
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                                      550,750
  其他流动资产                                             2,432,656         1,422,548
    流动资产合计                                          11,369,597        12,005,001
非流动资产：
  发放贷款和垫款                                             60,802           134,270
  可供出售金融资产                                          278,669           255,215
  持有至到期投资
  长期应收款                                                  4,875           113,852
  长期股权投资                                             7,840,346         8,188,721
  投资性房地产                                              351,380           386,121
  固定资产                                                29,296,445        25,314,499
  在建工程                                                 4,430,122         4,977,246
                                 2017 年第三季度报告
                 项目                         期末余额              年初余额
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              6,911,846         5,515,061
  开发支出
  商誉                                                   143,364           143,364
  长期待摊费用                                             8,488                8,264
  递延所得税资产                                         880,188           984,794
  其他非流动资产                                         162,155           121,507
   非流动资产合计                                      50,368,680        46,142,914
     资产总计                                          61,738,277        58,147,915
流动负债：
  短期借款                                              6,103,191         3,925,673
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放                                    4,104,984         3,729,970
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                               221,895           118,774
  应付账款                                              1,134,499         1,064,134
  预收款项                                               171,508           139,407
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                           350,019           106,497
  应交税费                                               259,012           218,914
  应付利息                                                30,561               39,687
  应付股利                                                93,403               90,508
  其他应付款                                            1,854,136         1,810,520
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                 321,570           572,380
  其他流动负债                                                            3,000,000
   流动负债合计                                        14,644,778        14,816,464
非流动负债：
  长期借款                                              6,792,296         5,888,208
  应付债券
                                   2017 年第三季度报告
                  项目                          期末余额                       年初余额
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                                               508,750                    559,660
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                  26,098                        26,348
  递延所得税负债                                           377,498                    200,700
  其他非流动负债                                             2,762                         2,952
   非流动负债合计                                         7,707,404                  6,677,868
     负债合计                                            22,352,182                 21,494,332
所有者权益
  股本                                                   13,172,848                 13,172,848
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                                8,628,949                  8,628,949
  减：库存股
  其他综合收益                                              93,724                        68,298
  专项储备                                                 134,442                    107,226
  盈余公积                                                1,893,749                  1,815,382
  一般风险准备                                             157,029                    157,029
  未分配利润                                             11,982,505                 10,640,380
  归属于母公司所有者权益合计                             36,063,246                 34,590,112
  少数股东权益                                            3,322,849                  2,063,471
   所有者权益合计                                        39,386,095                 36,653,583
     负债和所有者权益总计                                61,738,277                 58,147,915
法定代表人：毛剑宏             主管会计工作负责人：褚斌               会计机构负责人：倪坚
                                  2017 年第三季度报告
                                  母公司资产负债表
                                  2017 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
                                           单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                         项目                           期末余额         年初余额
流动资产：
  货币资金                                                2,846,232        3,512,462
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                  777,504          737,042
  应收账款                                                  818,494          630,229
  预付款项                                                   62,972          225,706
  应收利息
  应收股利                                                  327,838          278,679
  其他应收款                                              7,455,328        6,740,192
  存货                                                       43,060           44,257
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产