宁波港2017年半年度报告

2017 年半年度报告
公司代码：601018                                                    公司简称：宁波港
                       宁波舟山港股份有限公司
                         2017 年半年度报告
                                         重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
      整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
     未出席董事职务     未出席董事姓名      未出席董事的原因说明     被委托人姓名
         董事               宫黎明                   工作原因            金星
         董事               蒋一鹏                   工作原因            褚斌
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人褚斌及会计机构负责人（会计主管人员）倪坚声明：
      保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、    重大风险提示
    报告期内，公司不存在公司股票退市、破产等重大风险。公司已在报告中详细描述存在的市
场风险、行业风险、经营风险。敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中“可能面对的风险”
部分内容。
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十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10
第五节     重要事项........................................................................................................................... 18
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 26
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 29
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 31
第十节     财务报告........................................................................................................................... 33
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 156
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                                 第一节          释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                        指      中国证券监督管理委员会
上交所                            指      上海证券交易所
省国资委                          指      浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
省海港委                          指      浙江省海洋港口发展委员会
宁波市国资委                      指      宁波市人民政府国有资产监督管理委员会
舟山市国资委                      指      舟山市国有资产监督管理委员会
省海港集团                        指      浙江省海港投资运营集团有限公司
宁波舟山港集团                    指      宁波舟山港集团有限公司
公司、本公司、宁波舟山港股份      指      公司、本公司、宁波舟山港股份
                                          宁波舟山港舟山港务有限公司（原“舟山港股份有
舟山港务                          指
                                          限公司”）
普华永道中天                      指      普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
港区                              指      由码头及其配套设施组成的港口区域
                                          港区内停靠船舶、装卸货物和旅客上下的水工设
码头                              指
                                          施
泊位                              指      港区码头停靠船舶、装卸货物的固定位置
                                          英文 Twenty-foot Equivalent Unit 的中文翻译和
标准箱、TEU                       指      缩写，是以长 20 英尺 x 宽 8 英尺 x 高 8.5 英尺的
                                          集装箱为标准的国际计量单位
                                          在一定时期内经由水运进、出港区范围并经过港
吞吐量                            指
                                          口企业装卸的货物数量
                                          以陆路运输为主要方式，具备港口和口岸服务功
无水港                            指
                                          能的内陆物流中心
                                          公司以发行股份方式购买舟山港股份有限公司
重大资产重组                      指
                                          85%股份的交易
                                          人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿
元、千元、万元、亿元              指
                                          元，中国法定流通货币单位
报表期、报告期                    指      2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
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                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                           宁波舟山港股份有限公司
公司的中文简称                           宁波舟山港
公司的外文名称                           Ningbo Zhoushan Port Company Limited
公司的外文名称缩写                       NZP
公司的法定代表人                         毛剑宏
二、 联系人和联系方式
                                 董事会秘书                          证券事务代表
姓名                  蒋伟                                 蔡宇霞
联系地址              宁波市宁东路269号环球航运广场        宁波市宁东路269号环球航运广场
电话                  0574-27686151                        0574-27697137
传真                  0574-27687001                        0574-27687001
电子信箱              [e-mail]                    [e-mail]
三、 基本情况变更简介
                               宁波市宁东路269号环球航运广场第1-4层（除2-2）、第40-46
公司注册地址
                               层
公司注册地址的邮政编码         315040
公司办公地址                   宁波市宁东路269号环球航运广场
公司办公地址的邮政编码         315040
公司网址                       http://www.nbport.com.cn
电子信箱                       [e-mail]
报告期内变更情况查询索引       报告期内无变更情况
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
                                         《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
公司选定的信息披露报纸名称
                                         、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点                   公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引                 报告期内无变更情况
五、 公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称            股票代码      变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       宁波港              601018              无
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
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七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                              上年同期         本报告期比
                                       本报告期
           主要会计数据                                  调整后       调整前   上年同期增
                                     （1－6月）
                                                                                 减(%)
营业收入                               8,007,531        8,627,708 8,383,321          -7.19
归属于上市公司股东的净利润             1,376,894        1,234,006 1,182,075          11.58
归属于上市公司股东的扣除非经常性       1,331,465        1,188,735 1,141,840          12.01
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额               357,673        1,962,607     2,015,587           -81.78
                                                                上年度末            本报告期末
                                     本报告期末                                     比上年度末
                                                         调整后        调整前
                                                                                      增减(%)
归属于上市公司股东的净资产            35,108,258    34,590,112             不适用           1.50
总资产                                60,776,318    58,147,915             不适用           4.52
(二)    主要财务指标
                                      本报告期            上年同期            本报告期比上年同
          主要财务指标
                                    （1－6月）     调整后         调整前          期增减(%)
基本每股收益（元／股）                     0.10      0.09             0.09                11.11
稀释每股收益（元／股）                     0.10      0.09             0.09                11.11
扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                           0.10          0.09         0.09                11.11
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                  3.93          3.75         3.65     增加0.18个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
                                           3.80          3.61         3.52     增加0.19个百分点
产收益率（%）
归属于上市公司股东的每股净资产（
                                           2.67          2.63         2.52                 1.52
元/股）
每股经营活动产生的现金流量净额（
                                         0.027          0.149        0.157               -81.88
元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 8 月 19 日完成向宁波舟山港集团定向增发 372,847,809 股人民币普通股，收
购其持有的舟山港务 85%股权，公司和舟山港务在本次交易完成前后同受浙江省人民政府领导的
省国资委控制，且控制为非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则，由此
对 2016 年 1-6 月份的会计数据和财务指标进行重述调整。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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                                                             单位:千元 币种:人民币
                     非经常性损益项目                        金额      附注（如适用）
非流动资产处置损益                                            -9,227         -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合   29,002          -
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                   10,507          -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                       23,515          -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                          1,868          -
非同一控制下企业合并收益                                      7,928          -
少数股东权益影响额                                            -2,262         -
所得税影响额                                                 -15,902         -
合计                                                         45,429          -
十、 其他
□适用 √不适用
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                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）主要业务及经营模式
    公司坚持以码头经营为核心，以港口物流和资本经营发展为重点的经营模式，主营业务主要
包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相
关业务、综合物流及其他业务、贸易销售业务等。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
    （二）行业情况说明
    公司从事的港口行业主要为货物提供中转、装卸和仓储等综合物流服务，属于国民经济基础
产业，整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势，尤
其是经济腹地的对外贸易发展情况，对港口行业的发展具有重要影响。2017 年上半年世界经济继
续改善，发达经济体总体复苏平稳，新兴市场和发展中经济体走势继续分化，中国继续引领增长。
国际贸易增速加快，大宗商品价格回稳提振。2017 年上半年，国内规模以上港口完成货物吞吐量
64.5 亿吨，同比增长 7.5%；完成集装箱吞吐量 1.14 亿标箱，同比增长 8.8%。
    随着船舶大型化发展和航运联盟化运营，促使干线集中度和市场集中度不断提升，相关航运
要素越来越向超级大港集聚，正在加速全球航运枢纽格局变化，加剧区域主要干线港口间争夺枢
纽地位的竞争。在港口竞争加剧的背景下，为提升整体竞争实力，我国区域港口资源整合加速推
进，港口一体化、联盟化已成为国内港口发展的重要趋势。同时，以大数据、云计算等为代表的
新一代信息技术的发展也在助力港口企业实现转型升级，港口企业借助“互联网+”，不断推进智
慧港口建设，积极拓展港口供应链和港口生态圈服务，形成港口经济圈发展的新模式和新业态。
    公司以港口一体化发展为重要抓手，不断优化码头资源配置、提高码头资源综合利用能力，
准确把握外部环境的动态变化，抢抓“一带一路”和长江经济带等发展战略机遇，不断推进港产
城融合发展和港口经济圈建设，引领浙江海洋经济跨越式发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
     报告期内，公司核心竞争力主要表现在以下方面：
     (一)外部发展条件利好。继 2016 年 4 月国务院批复同意设立舟山江海联运服务中心后,2017
年 3 月 31 日国务院批复新设中国（浙江）自由贸易试验区,包括之前国家批准设立的浙江海洋经
济示范区、舟山群岛新区等国家一系列改革创新红利的释放，浙江海洋经济持续快速发展，为港
口的发展带来长期利好。特别是为公司充分依托宁波舟山港良好的区位优势和完善的水陆综合集
疏运条件、打造“一带一路”最佳结合点、打造港口经济圈，实现自身快速可持续发展提供了良
好的外部条件和强大的政策支持。
     (二)港口管理体制改革创新。2016 年宁波舟山港实质性一体化整合全面完成，港口资源的整
合提升，为把宁波舟山港建设成为全球一流的现代化枢纽港和全球一流的港口运营企业打下扎实
的基础。新的港口管理体制将为公司今后统筹开发优质港口资源，提升发展能级，实现可持续快
速发展提供坚实保障。
     (三)区位优势独特，自然条件出色。船舶大型化和运营联盟化持续发展，公司依托港口良好
的区位优势、优越的自然条件、完善的内外贸航线资源和专业的运输服务体系，积极推进与大型
干线船公司、大型货主等的合作，努力实现由国际大港向国际强港的发展迈进。
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    (四)集疏运条件优越，物流通畅。公司拥有健全和完备的水陆交通运输体系，多条高速公路、
铁路直达港区，水陆转运体系发达，能为客户提供便捷、高效、多元的优质运输服务。通过多年
的战略性投资布局以及全省沿海港口的一体化，以宁波舟山港为主体、以浙东南沿海和浙北环杭
州湾港口为两翼、联动发展义乌陆港及其他内河港口的“一体两翼多联”的港口发展格局初步形
成。
    (五)拥有领先的码头基础设施、作业能力和服务效率。公司是国内最大的码头运营商之一，
具备各主要货种全球最大船型的靠泊能力，拥有完备的综合货物处理体系及配套设施，货物吞吐
量连续保持全球第一和集装箱吞吐量名列全球港口前茅，公司下属集装箱码头作业效率保持全球
港口领先地位。
    (六)经营团队优秀。公司所创建的优秀品牌、先进的服务理念、良好的企业文化和高效的运
作模式，是公司的优势所在。经验丰富、成熟且强有力的经营管理团队，为公司的可持续发展、
跨区域经营和推进国际化发展奠定了坚实的基础。
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                        第四节       经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
      上半年，公司按照“深化整合、提升绩效、创新突破”的总体要求，强化拓展稳增长，改革创
新谋发展，港口生产、经营、管理、建设等各项工作都取得了来之不易的成绩，公司货物吞吐量、
集装箱吞吐量均实现两位数增长，实现了高标准“双过半”。
      （一）港口生产再创新高。报告期内，公司货物吞吐量完成 3.66 亿吨，同比增长 12.3%；公
司集装箱吞吐量完成 1305.4 万标箱，同比增长 14.1%，增幅较上年同期提高了 11 个百分点。基
础货种全面回升，其中铁矿石接卸量完成 6668 万吨，同比增长 19.3%；煤炭接卸量完成 2167
万吨，同比增长 11.1%；原油接卸量完成 3799 万吨，同比增长 4.6%；液化品吞吐量完成 480
万吨，同比增长 6.9%。生产经营亮点纷呈，鼠浪湖矿石中转码头逐步达到设计能力，上半年共接
卸 40 万吨级船舶 10 艘次，内河煤炭运输顺利开展，浙西地区煤炭业务一体化运作有序，全球最
大的 45 万吨原油船“泰欧”轮、最大的集装箱船载箱量达 21413 标箱的“东方香港”先后靠泊宁波舟
山港；集装箱水水中转箱量同比增长 24%，海铁联运箱量同比增长 82%，内支线箱量同比增长
23.6%，内贸箱量同比增长 34.5%。
      与沿海港口同行业比较，宁波舟山港全港上半年货物吞吐量、集装箱吞吐量分别高于沿海港
口平均增速 4 个和 6.8 个百分点。
      （二）港口一体化取得新进展。生产操作一体化深入推进，上半年实现了舟山港域生产船舶
和拖轮作业在生产系统的全程录入，完成了港外码头生产系统的推广应用。全程物流业务推进有
力，多港域联动实行统一经营，开展大客户全程物流业务，得到客户肯定。穿山港区一体化成效
凸显，穿山港区上半年完成集装箱吞吐量超 506 万标箱，同比增长 11.4%。
      （三）企业管理日趋规范。制度体系建设得到进一步加强，完善、新增制度 62 项，企业运
营管理标准化、规范化、精益化、信息化的导向更加鲜明。企业管理方式更加科学，大力推进全
面预算管理，出台综合管理绩效考核实施办法，管控力度明显加强。公司治理水平持续提高，公
司“三会”运作健康规范。
      （四）技术创新不断加强。信息化建设有序开展，智能理货二阶段全面铺开，生产业务协同
管理平台 CBOS4.0 系统一阶段按计划推进，管控经营一体化项目、数字港口提升工程的一阶段
已正式启动，易港通线上业务进一步拓展。大力推进绿色港口创建工作，2015 年至今累计完成投
资 10.13 亿元，高压岸电系统、LNG 拖轮和集卡采购等项目有序推进，节能减排成效明显。
      （五）建设投资富有成效。工程建设稳步开展，鼠浪湖矿石中转码头工程二阶段及北仑第二
港埠公司 1#、2#泊位改造工程基本完工，梅山港区 6#-10#集装箱码头等工程积极推进。对外合
资合作逐步深化，有关合作项目有序推进，国际化合作取得新进展。
      上半年，尽管公司生产经营取得了一定的成绩，但依然面临着复杂多变的发展形势和竞争激
烈的港口市场。从面临的机遇和有利条件来看，世界经济缓慢复苏，我国经济运行平稳，在“一带
一路”的战略导向下，我国对外投资逆势上扬，供求关系、质量效益、市场预期呈现了很多积极的
变化。宁波舟山港联结东西、辐射南北、贯穿丝路两翼，是服务“一带一路”和长江经济带的战略
支点。从面临的挑战和压力来看，航运市场持续低迷，运力过剩的矛盾日益突出；国内港口整合
加快，能力不断升级，港口竞争不断加剧；同时，随着浙江港口“一体两翼多联”格局的逐步形成，
如何加强战略性布局、系统性揽货、一体化经营，优化各码头公司的协同性和联动性，确保港口
生产和经济效益稳定增长，这些都是公司必须面对的问题。对此，公司下半年将紧盯目标、突出
重点、狠抓落实，把各项工作抓早、抓细、抓实，全力以赴完成全年目标任务。
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(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                          单位:千元 币种:人民币
科目                                        本期数            上年同期数          变动比例（%）
营业收入                                      8,007,531            8,627,708                   -7.19
营业成本                                      5,622,998            6,597,954                 -14.78
销售费用                                           3,566               1,299                 174.52
管理费用                                        653,966              635,909                   2.84
财务费用                                        188,052              165,922                  13.34
经营活动产生的现金流量净额                      357,673            1,962,607                 -81.78
投资活动产生的现金流量净额                     -890,221           -1,123,325                 -20.75
筹资活动产生的现金流量净额                   -1,134,689             -476,803                 137.98
研发支出                                          11,413              10,860                   5.09
    营业收入变动原因说明:①贸易销售业务板块业务量减少引起营业收入同比下降 89.59%；②
集装箱装卸板块、铁矿石装卸板块业务量增加引起营业收入分别同比增长 10.75%、25.61%。
    营业成本变动原因说明:①贸易销售业务板块业务量减少引起营业成本同比下降 90.02%；②
公司业务量增加，使得人工成本、折旧、燃料等项目支出同比增加所致。
    财务费用变动原因说明:主要为公司借款额度较上年同期增加所致。
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比下降 81.78%，
主要是①本期财务公司的现金流量净流出增长 1,823,147 千元，其中：拆出资金同比增加
1,500,000 千元；吸收存款同比减少 604,536 千元；客户贷款同比减少 334,561 千元；②除财务
公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加 172,182 千元。
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额同比增长 20.75%，
主要是①取得投资收益收到的现金同比增加 187,205 千元；②本期收回股东借款使得股东借款现
金净流入同比增加 478,710 千元；③投资支付的现金同比增加 396,352 千元，主要为本期收购佳
善、百聪 50%股权支付 751,408 千元引起。
    筹 资 活 动 产生 的 现金 流量 净 额 变 动原 因 说明 :筹 资 活 动 产 生的 现 金流 量净 额 同 比 下降
137.98%，主要是①取得借款收到的现金同比减少 2,034,249 千元；②发行债券收到的现金同比
减少 2,000,000 千元；③偿还债务支付的现金同比减少 3,405,332 千元。
    研发支出变动原因说明:主要为研发投入增加所致。
2   其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
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   1.   资产及负债状况
                                                                                      单位：千元
                                本期                上期
                                期末                期末     本期期
                                数占                数占     末金额
                 本期期末       总资   上期期末     总资     较上期
   项目名称                                                                      情况说明
                   数           产的     数         产的     期末变
                                比例                比例     动比例
                                （%                 （%      （%）
                                ）                    ）
应收股利           244,647      0.40     65,871     0.11     271.40    主要为合营联营公司宣告分红但
                                                                       尚未支付所致。
应收账款         2,951,684      4.86   2,057,485    3.54      43.46    主要为公司应收账款回款时间有
                                                                       所延长所致。
其他应收款         257,811      0.42    381,704     0.66      -32.46   主要为公司收回股东借款所致。
预付款项           269,171      0.44    399,556     0.69      -32.63   主要为公司预付设备及材料采购
                                                                       款减少所致。
一年内到期的非              -      0    550,750     0.95     -100.00   主要为公司收回一年内到期的股
流动资产                                                               东借款所致。
其他流动资产     2,789,087      4.59   1,422,548    2.45      96.06    主要为公司下属子公司财务公司
                                                                       拆出资金增加 15 亿元所致。
长期应收款           4,875      0.01    113,852     0.20      -95.72   主要为公司收回股东借款所致。
其他非流动资产     159,144      0.26    121,507     0.21      30.98    主要为公司一年以上待抵扣进项
                                                                       税增加所致。
应付职工薪酬       229,203      0.38    106,497     0.18     115.22    主要为公司预提年金及尚未发放
                                                                       的奖金所致。
应付利息            73,074      0.12     39,687     0.07      84.13    主要为公司计提应付超短期融资
                                                                       券利息费用增加所致。
递延所得税负债     397,314      0.65    200,700     0.35      97.96    主要为苏州现代货箱码头有限公
                                                                       司纳入合并范围后，公允价值与
                                                                       账面价值差异引起的递延所得税
                                                                       负债所致。
   其他说明
   无
   2.   截至报告期末主要资产受限情况
   √适用□不适用
       （1） 受限的货币资金
       a. 于 2017 年 6 月 30 日，本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金为
   723,537 千元，且人民币存款准备金缴存比例为 7%。
       b. 于 2017 年 6 月 30 日，本公司若干子公司之银行存款计人民币 3,465 千元被作为该等子
   公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行保函等的保证金。
       （2） 受限的投资性房地产
                                              12 / 156
                                          2017 年半年度报告
      于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 21,677 千元(原价为人民币 26,544 千元)的土地使用权
  已作为人民币 100,000 千元的长期借款的抵押物之一。
      （3） 受限的固定资产
      a.于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 41,404 千元(原价为人民币 66,634 千元)的港作船舶
  已作为人民币 29,500 千元的长期借款的抵押物。
      b.于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 506,791 千元(原价为人民币 506,791 千元)的装卸搬
  运设备，净值为人民币 362,549 千元(原价为人民币 362,549 千元)的港务设施以及净值为人民币
  58,830 千元(原价为人民币 58,830 千元)的房屋建筑物作为人民币 1,000,000 千元的长期借款的抵
  押物。
      （4） 受限的无形资产
      于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 985,012 千元(原价为人民币 1,005,419 千元)的土地使
  用权已作为人民币 1,100,000 千元的长期借款的抵押物之一。
  3.   其他说明
  □适用√不适用
  (四) 投资状况分析
  1、 对外股权投资总体分析
  √适用 □不适用
  公司 2017 年上半年完成对外投资 1,868,128 千元，同比增加 1,313,501 千元，增幅 236.83%。
                                 占被投
                                 资公司
                      主要经营
被投资的公司名称                 权益的                            备注
                        活动
                                   比例
                                 （%）
                                            该公司由公司和舟山群岛新区蓬莱国有资产投资集团有
舟山市衢黄港口开                            限公司共同投资，分别占股 98%和 2%。报告期内，公司
                 港口服务         98
发建设有限公司                              以现金人民币 410,738 千元同比例增资，增资后，公司累
                                            计投资为人民币 1,684,130 千元。
宁波北仑第一集装                            该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以
                 港口服务         100
箱码头有限公司                              实物资产人民币 130,142 千元出资设立该公司。
                                            该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以
宁波梅东集装箱码
                 港口服务         100       现金人民币 57,318 千元和实物资产人民币 967,530 千元
头有限公司
                                            出资设立该公司。
                                            该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以
宁波梅西滚装码头
                 港口服务         100       实物资产人民币 146,630 千元向该公司增资，增资后，公
有限公司
                                            司累计投资为人民币 521,634 千元。
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                                                       公司下属子公司明城国际有限公司以现金折合人民币
         佳善集团有限公司     对外投资       100       122,861 千元收购该公司剩余 50%股权。明城国际有限公
                                                       司占股 100%。
                                                       公司下属子公司明城国际有限公司以现金折合人民币
         百聪投资有限公司     对外投资       100       32,909 千元收购该公司剩余 50%股权。明城国际有限公
                                                       司占股 100%。
            (1) 重大的股权投资
            □适用√不适用
            (2) 重大的非股权投资
            □适用√不适用
            (3) 以公允价值计量的金融资产
            √适用 □不适用
                                                                                                         占期末证
  序     证券                                最初投资金额             持有数量      期末账面价值                     报告期损益
                证券代码       证券简称                                                                  券总投资
  号     品种                                  （千元）                （股）             （千元）                    （千元）
                                                                                                         比例（%）
  1      股票   600000      浦发银行                    2,000         9,241,171              116,901        60.38          1,422
  2      股票   00368       中外运航运         HKD78,783              9,535,000           HKD18,784          8.42       HKD381
                                              (RMB73,773)                             (RMB16,302)                     (RMB331)
  3      股票   003833      新疆新鑫矿业       HKD18,834              3,650,000            HKD3,285          1.47
                                              (RMB17,492)                              (RMB2,851)
  4      股票   06198       青岛港             HKD56,099          14,771,000              HKD66,322         29.73
                                              (RMB44,555)                             (RMB57,561)
  合计                                                137,820     37,197,171                 193,615          100          1,753
            (五) 重大资产和股权出售
            □适用√不适用
            (六) 主要控股参股公司分析
            √适用 □不适用
                                                                                           单位：千元     币种：人民币
单位名称                        业务性质     总资产         净资产         营业收入         营业利润     净利润      注册资本
宁波港国际物流有限公司          集装箱业务
                                               764,718          540,341          20,639         -7,895      -5,959    232,965.50
宁波港集团北仑第三集装箱
                                港口业务
有限公司                                      4,495,449     2,172,415           419,943       329,825     303,925        150,000
宁波新世纪国际投资有限公
                                实业投资
司                                            1,575,594         704,798               -         14,101     12,090        600,000
舟山甬舟集装箱码头有限公
                                港口业务
司                                            2,696,810         747,382          99,370        -42,965     -41,995     1,390,000
                                                           14 / 156
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单位名称                   业务性质        总资产       净资产     营业收入   营业利润    净利润      注册资本
                           铁路货物运
宁波港铁路有限公司
                           输             169,791        44,402      83,801      -7,237     1,157        50,000
宁波外轮理货有限公司       船舶理货
                                          320,839        73,674     150,376     58,564     44,360        18,000
明城国际有限公司           投资
                                         1,902,198      854,717         876     24,189     24,189   港币 121,680
宁波港进出口有限公司       进出口业务
                                          490,987        36,048     691,957      3,958      2,969     21,692.90
宁波梅山岛国际集装箱码头
                           码头项目
有限公司                                 3,269,296    1,451,843     353,157    170,266    149,111       900,000
宁波舟山港集团财务有限公
                           金融服务
司                                      11,818,160    1,835,721     173,289    124,959     93,684     1,500,000
                           船舶运输、
宁波远洋（香港）有限公司
                           租赁           881,547         -6,730     71,036     26,256     23,432    港币 30,000
嘉兴市乍浦港口经营有限公
                           投资
司                                       1,030,556      868,114       8,767      -6,237    -3,065    441,879.10
浙江世航乍浦港口有限公司   港口业务
                                         1,461,144      605,371     204,085     55,913     40,078    363,009.43
宁波远洋运输有限公司       货物运输
                                         2,635,106      703,128     853,598     30,725     26,120       400,000
嘉兴富春港务有限公司       港口业务
                                          452,929       314,638      72,626     44,535     33,866       100,000
太仓万方国际码头有限公司   港口业务
                                         1,341,214      841,830      90,129      8,219      6,303       800,000
                           经营港口公
南京明州码头有限公司
                           用码头设施    1,093,915      388,202      44,271      -4,907    -4,624       486,176
太仓武港码头有限公司       码头经营
                                         2,642,665    1,468,329     216,500     71,086     52,778       942,012
宁波港国际贸易有限公司     贸易业务
                                          154,946       109,257     124,057       -836        88        100,000
宁波梅港码头有限公司       港口业务
                                         1,790,283      972,349     234,164     90,844     67,830       750,000
舟山港老塘山中转储运有限
                           港口业务
公司                                      123,966        77,072      50,262      1,874      2,393        18,180
舟山港兴港物流有限公司     港口业务
                                          987,984       403,602      28,602     -13,503   -13,003       425,000
舟山港海通轮驳有限责任公
                           港口业务
司                                        451,671       327,779      97,136     35,027     26,000       150,000
佳善集团有限公司           投资
                                          671,790       374,051           -           -         -      港币 0.10
百聪投资有限公司           投资
                                          873,124        91,802           -           -         -      港币 0.10
                                                     15 / 156
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单位名称                   业务性质       总资产        净资产    营业收入    营业利润    净利润      注册资本
苏州现代货箱码头有限公司   港口业务
                                         2,393,050    1,043,253           -           -         -     1,272,500
宁波梅东集装箱码头有限公
                           港口业务
司                                       1,262,200    1,024,848           -           -         -     2,282,000
宁波北仑第一集装箱码头有
                           港口业务
限公司                                    763,877       134,827     29,246       6,987      4,457       200,000
宁波北仑国际集装箱码头有
                           港口业务
限公司                                   1,961,227    1,789,718    682,759     147,961    108,943       700,000
宁波远东码头经营有限公司   港口业务
                                         3,424,224    2,886,014    346,403     188,399    154,218     2,500,000
宁波港吉码头经营有限公司   港口业务
                                         2,334,210    1,707,714    400,677     151,098    110,802   美元 120,000
宁波意宁码头经营有限公司   港口业务
                                         1,589,464    1,125,891    261,447     105,530     78,082   美元 100,000
                           原油装卸中
宁波实华原油码头有限公司   转及管道运
                           输             447,854       438,168     89,697      54,497     43,268        80,000
宁波中燃船舶燃料有限公司   燃料销售
                                          488,738       106,966   1,118,721     16,247     12,186        40,000
宁波港东南物流货柜有限公
                           货运代理
司                                        558,285       189,549   1,049,256     12,932      9,060        55,524
上海港航投资有限公司       实业投资
                                          469,093       418,804           -         35        18        300,000
宁波光明码头有限公司       码头项目
                                         1,223,730       76,843     39,041      -29,417   -28,086       400,000
宁波大榭招商国际码头有限
                           港口业务
公司                                     2,638,537    1,840,471    412,453     153,051    130,323     1,209,090
宁波青峙化工码头有限公司   码头项目
                                          629,138       224,526     67,941      24,221     19,854    美元 17,100
舟山武港码头有限公司       码头项目
                                         2,266,981      846,660     90,712      -34,546   -34,392       896,000
温州金洋集装箱码头有限公
                           码头项目
司                                        403,855       448,878     55,590       5,511      2,008    美元 42,553
                           吸收公众存
                           款、发放短
宁波通商银行股份有限公司
                           期、中期和
                           长期贷款     68,123,502    6,558,640   1,814,022    440,021    330,945     5,220,000
太仓国际集装箱码头有限公
                           码头项目
司                                       1,648,749    1,162,995    179,801      51,685     40,676       450,800
                                                     16 / 156
                                    2017 年半年度报告
公司净利润达到 10%以上公司                                             单位：千元   币种：人民币
             公司名称                主营业务收入       主营业务利润       净利润      投资收益
 宁波港集团北仑第三集装箱有限公司
                                            419,922           149,638       303,925     193,133
 宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司
                                            353,157           208,562       149,111            -
单家净利润同比变动在 30%以上的重大单位说明：
<1>宁波北仑国际集装箱码头有限公司净利润同比增长 30.28%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<2>宁波远东码头经营有限公司净利润同比增长 36.80%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<3>宁波港吉码头经营有限公司净利润同比增长 37.49%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<4>宁波实华原油码头有限公司净利润同比下降 56.75%，主要为上年同期收到赔款收入，而本年
同期无。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
     的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用□不适用
    1.市场风险。港口行业属于国民经济基础产业，行业发展与宏观经济形势具有较高的关联度，
特别是与国家进出口贸易发展状况密切相关。近年来，受宏观经济和国际贸易的快速发展对港口
行业发展起到了显著的拉动作用。从整体来说，世界贸易的周期性波动，会影响我国的经济发展
和国际、国内贸易量，进而影响到我国港口行业的经营状况，很可能给公司的生产活动和经营业
绩带来一定影响。
    2.行业风险。航运市场具有较强周期性，每年的运力供需和价格都呈现出波动性，全球经济
低迷，再加上运力过剩导致全球航运业处于低谷，上述波动将对公司的运营业绩产生影响。
    3.经营风险。公司的集装箱业务在省内外的交叉腹地、间接腹地的揽货难度较大，业务拓展
短期内难有较大成效且具有不确定性。随着周边港口相关专业码头的建成投产等因素，对公司吞
吐量贡献度大的铁矿石、原油、煤炭、液化品等主要基础货种面临较大分流压力。同时，劳动力、
土地等资源要素成本持续上涨，港区环境保护与节能减排要求进一步提升。
(三) 其他披露事项
□适用√不适用
                                         17 / 156
                                       2017 年半年度报告
                                   第五节        重要事项
 一、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站的
           会议届次               召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
 2017 年第一次临时股东大会     2017-02-06        http://www.sse.com.cn    2017-02-07
 2016 年年度股东大会           2017-04-19        http://www.sse.com.cn    2017-04-20
 股东大会情况说明
 √适用 □不适用
     2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举宁波舟山港股份有限公司第三届董事会董
 事的议案》。
     2016 年年度股东大会审议通过了《宁波舟山港股份有限公司 2016 年年度报告》（全文及摘
 要）、《宁波舟山港股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》、《宁波舟山港股份有限公司 2016
 年度监事会工作报告》、《关于宁波舟山港股份有限公司 2017 年度董事薪酬方案的议案》、《关
 于宁波舟山港股份有限公司 2017 年度监事薪酬方案的议案》、《宁波舟山港股份有限公司 2016
 年度财务决算报告》、《宁波舟山港股份有限公司 2016 年度利润分配预案》、《宁波舟山港股
 份有限公司 2017 年度财务预算报告》、《关于宁波舟山港股份有限公司 2016 年度日常关联交易
 执行情况及 2017 年度日常关联交易预计的议案》、《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2017 年
 度债务融资额度的议案》、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第四届董事会董事的议案》、《关
 于选举宁波舟山港股份有限公司第四届董事会独立董事的议案》、《关于选举宁波舟山港股份有
 限公司第四届监事会监事的议案》。
 二、利润分配或资本公积金转增预案
 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
 是否分配或转增                                   否
 每 10 股送红股数（股）
 每 10 股派息数(元)（含税）
 每 10 股转增数（股）
                          利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
 无
 三、承诺事项履行情况
 (一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
         期内的承诺事项
 √适用 □不适用
                                                                                 如未能及   如未能
                                                                   是否   是否
                                                                                 时履行应   及时履
承诺背     承诺                     承诺                承诺时间   有履   及时
                      承诺方                                                     说明未完   行应说
  景       类型                     内容                及期限     行期   严格
                                                                                 成履行的   明下一
                                                                   限     履行
                                                                                 具体原因   步计划
                                             18 / 156
                                     2017 年半年度报告
         解决   浙江省海港                       2015 年 12 月
         同业   投资运营集   规范同业竞争        21 日—2020 年    是   是   不适用   不适用
收购报   竞争   团有限公司                       12 月 21 日
告书或
         解决   浙江省海港                       2015 年 12 月
权益变
         关联   投资运营集   规范关联交易        21 日，长期有     否   是   不适用   不适用
动报告
         交易   团有限公司                       效。
书中所
作承诺          浙江省海港                       2015 年 12 月
                             保持上市公司独
         其他   投资运营集                       21 日，长期有     否   是   不适用   不适用
                             立性
                团有限公司                       效。
                宁波舟山港                       2016 年 1 月 1
                             三年减值补偿承
         其他   集团有限公                       日—2018 年 12    是   是   不适用   不适用
                             诺
                司                               月 31 日
                             自公司本次重大
                             资产重组完成交
                宁波舟山港   割之日起，本次      2016 年 8 月 19
         股份
                集团有限公   交易前持有的公      日—2017 年 8     是   是   不适用   不适用
         限售
                司           司 75.46%的股       月 19 日
                             份锁定期为 12
                             个月。
                             本次解决交叉持
                             股而取得的
                             0.17%的股份的
                宁波舟山港                       2016 年 8 月 19
         股份                锁定期为本次发
                集团有限公                       日—2017 年 8     是   是   不适用   不适用
         限售                行股份购买舟港
与重大          司                               月 19 日
                             股份 85%的股份
资产重
                             交割完成之日起
组相关
                             12 个月。
的承诺
                             本次重大资产重
                             组取得的股份自
                             本次发行结束之
                宁波舟山港   日起 36 个月内      2016 年 8 月 19
         股份
                集团有限公   将不以任何方式      日—2019 年 8     是   是   不适用   不适用
         限售
                司           转让。但是，在      月 19 日
                             适用法律许可的
                             前提下的转让不
                             受此限。
         解决   宁波舟山港
                                                 2016 年 1 月 18
         关联   集团有限公   规范关联交易                          否   是   不适用   不适用
                                                 日，长期有效。
         交易   司
         解决   宁波舟山港                       2016 年 1 月 18
         同业   集团有限公   规范同业竞争        日—2019 年 1     是   是   不适用   不适用
         竞争   司                               月 18 日
                                            19 / 156
                                       2017 年半年度报告
                  宁波舟山港
                               保持上市公司独      2016 年 1 月 18
         其他     集团有限公                                         否   是   不适用   不适用
                               立性                日，长期有效。
                  司
         解决     浙江省海港
                                                   2016 年 1 月 22
         关联     投资运营集   规范关联交易                          否   是   不适用   不适用
                                                   日，长期有效。
         交易     团有限公司
         解决     浙江省海港                       2016 年 1 月 22
         同业     投资运营集   规范同业竞争        日—2021 年 1     是   是   不适用   不适用
         竞争     团有限公司                       月 22 日
                  浙江省海港
                               保持上市公司独      2016 年 1 月 22
         其他     投资运营集                                         否   是   不适用   不适用
                               立性                日，长期有效。
                  团有限公司
与首次
         解决     宁波舟山港
公开发                                             2008 年 4 月 1
         同业     集团有限公   避免同业竞争                          否   是   不适用   不适用
行相关                                             日，长期有效。
         竞争     司
的承诺
 四、聘任、解聘会计师事务所情况
 聘任、解聘会计师事务所的情况说明
 √适用□不适用
     2017 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计
 师事务所（特殊普通合伙）担任宁波舟山港股份有限公司 2017 年度财务报告审计机构和内控审计
 机构的议案》，同意公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务
 报告审计机构和内控审计机构，同意公司董事会授权公司董事长根据审计业务实际情况确定公司
 2017 年度审计师报酬事宜。上述议案尚待公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。
 审计期间改聘会计师事务所的情况说明
 □适用√不适用
 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
 □适用√不适用
 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
 □适用√不适用
 五、破产重整相关事项
 □适用√不适用
 六、重大诉讼、仲裁事项
 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
                                              20 / 156
                                     2017 年半年度报告
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的
债务到期未清偿等情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                   事项概述                                        查询索引
截至 2017 年 6 月 30 日，公司在 6 个月期间发
生的日常关联交易，是适应实际需要发生，内容
                                               详见公司于 2017 年 3 月 30 日在指定信息披露
客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且
                                               媒体及上交所网站披露的《关于宁波舟山港股份
符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存
                                               有限公司 2016 年度日常关联交易执行情况及
在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情
                                               2017 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 公 告 》 （ 临
形。主要类别为：向关联人购买燃料和动力；向
                                               2017-011）
关联人销售产品、商品；向关联人提供劳务；接
受关联人提供的劳务；其他支出和其他收入。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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  3、 临时公告未披露的事项
  □适用 √不适用
  (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
  1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  3、 临时公告未披露的事项
  □适用 √不适用
  4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
  □适用 √不适用
  (三) 共同对外投资的重大关联交易
  1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  3、 临时公告未披露的事项
  □适用√不适用
  (四) 关联债权债务往来
  1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
  □适用 √不适用
  3、 临时公告未披露的事项
  √适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                        向关联方提供资金            关联方向上市公司提供资金
     关联方           关联关系
                                    期初余额 发生额 期末余额 期初余额         发生额       期末余额
宁波通商银行股份 联营公司                   - 200,000     200,000    39,000            -     39,000
有限公司
宁波兴港货柜有限 合营公司            126,110              126,110      131        852
公司                                                  -
宁波兴港海铁物流 母公司的全资子        3,000     4,000      7,000     1,721       248         1,969
有限公司         公司
                                           22 / 156
                                      2017 年半年度报告
宁波青峙化工码头 联营公司                   -    5,000      5,000      850       885      1,735
有限公司
宁波宏通铁路物流 母公司的全资子        1,000                1,000     2,542      -507     2,035
有限公司         公司                                 -
宁波舟山港集团有 控股股东                   -         -         - 2,060,353 -447,468 1,612,885
限公司
宁波北仑环球置业 母公司的全资子             -         -         -   251,353   481,369   732,722
有限公司         公司
宁波大港引航有限 母公司的全资子             -         -         -   191,317   157,088   348,405
公司             公司
宁波北仑国际集装 合营公司                   -         -         -   212,324    61,342   273,666
箱码头有限公司
宁波环球置业有限 母公司的全资子             -         -         -   190,410 -119,061     71,349
公司             公司
上海港航股权投资 合营公司                   -         -         -    40,091       40     40,131
有限公司
宁波明城国际融资 母公司的控股子                       -         -    34,390      -129    34,261
租赁有限公司     公司
宁波仑港工程服务 母公司的全资子             -         -         -    21,393     4,525    25,918
有限公司         公司
宁波市镇海港茂物 母公司的全资子             -         -         -    17,715     2,732    20,447
流有限公司       公司
浙江易港通电子商 母公司的全资子             -         -         -    27,850    -9,291    18,559
务有限公司       公司
其他关联方       其他关联人                 -         -         -    93,684   -28,556    65,128
              合计                  130,110 209,000       339,110 3,185,124 104,069 3,289,193
关联债权债务形成原因               1、本公司向通商银行提供银行间资金拆借，最长期限不超过 45
                                   天，并按上海银行间同业拆放利率结算利息。
                                   2、本公司于 2015 年、2016 年分别向兴港货柜提供贷款 52,300
                                   千元、73,810 千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。
                                   3、本公司于 2016 年、2017 年分别向兴港海铁提供贷款 3,000
                                   千元、4,000 千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。
                                   4、本公司于 2017 年向青峙化工提供贷款 5,000 千元，并按中
                                   国人民银行规定利率结算利息。
                                   5、本公司于 2014 年、2015 年、2016 年分别向宏通铁路提供
                                   贷款 7,000 千元、6,000 千元、2,000 千元，于 2014 年、2015
                                   年、2016 年分别收回贷款 5,000 千元、7,000 千元、2,000 千
                                   元，并按中国人民银行规定利率结算利息。
                                   6、由于公司监事工作变动原因，港吉码头、远东码头从 2017
                                   年起不再为本公司关联方，其关联方债权债务往来不再披露。
关联债权债务对公司经营成果及财务   上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。
状况的影响
                                           23 / 156
                                           2017 年半年度报告
      (五) 其他重大关联交易
      □适用√不适用
      (六) 其他
      □适用√不适用
      十一、 重大合同及其履行情况
      1   托管、承包、租赁事项
      □适用 √不适用
      2   担保情况
      √适用 □不适用
                                                                         单位: 千元 币种: 人民币
                              公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                 担保发                    担保
          担保方
                                 生日期                    是否               是否存 是否为
          与上市 被担保                 担保   担保 担保        担保是 担保逾               关联
 担保方                 担保金额 (协议                     已经               在反担 关联方
          公司的 方                     起始日 到期日 类型      否逾期 期金额               关系
                                   签署                    履行                 保     担保
          关系
                                   日)                     完毕
宁波舟山 全资子 舟山港   20,400 2012 2012年 2018 连带 否           否           -否    否     合营
港舟山港 公司 外钓油            年6月 6月20日 年6月 责任                                      公司
务有限公        品应急          20日          20日 担保
司              储运有
                限公司
宁波舟山 全资子 舟山港   127,500 2013 2013年 2028 连带 否          否           -否    否     合营
港舟山港 公司 外钓油             年9月 9月2日 年9月 责任                                      公司
务有限公        品应急           2日          2日   担保
司              储运有
                限公司
宁波舟山 全资子 舟山港   142,000 2010 2010年 2020 连带 否          否           -否    否     合营
港舟山港 公司 兴港海             年12 12月7日 年12 责任                                       公司
务有限公        运有限           月7日        月1日 担保
司              公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担                                               289,900
保）
                                       公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
                                公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                             289,900
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                  0.83
                                                24 / 156
                                            2017 年半年度报告
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                                     1、舟山港务于2012年6月20日、2013年9月2日分别为合营
                                                 企业舟山港外钓油品应急储运有限公司提供舟山市定海区
                                                 工行和中国进出口银行浙江省分行的最高额连带责任担
                                                 保，担保金额分别为76,500千元和244,800千元，分别于
                                                 2018年6月20日和2028年9月2日到期。至报告期末担保余
                                                 额分别为20,400千元和127,500千元。
                                                 2、舟山港务于2010年12月7日为合营企业舟山港兴港海运
                                                 有限公司提供舟山市交通银行最高额连带责任担保，担保
                                                 金额为340,000千元，于2020年12月1日到期。至报告期末
                                                 担保余额为142,000千元。
         3   其他重大合同
         □适用 √不适用
         十二、 上市公司扶贫工作情况
         □适用 √不适用
         十三、 可转换公司债券情况
         □适用 √不适用
         十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
         □适用√不适用
         十五、 其他重大事项的说明
         (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
         □适用 √不适用
         (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
         □适用 √不适用
         (三) 其他
         □适用 √不适用
                                                 25 / 156
                                        2017 年半年度报告
                          第六节     普通股股份变动及股东情况
  一、 股本变动情况
  (一)   股份变动情况表
  1、 股份变动情况表
  报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
  2、 股份变动情况说明
  □适用 √不适用
  3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
  有）
  □适用√不适用
  4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
  □适用 √不适用
  (二)   限售股份变动情况
  □适用 √不适用
  二、 股东情况
  (一)   股东总数:
  截止报告期末普通股股东总数(户)                                                          255,306
  截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
  (二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                          单位:股
                                       前十名股东持股情况
                                                                              质押或冻
                                                                持有有限售
   股东名称          报告期内增                         比例                  结情况
                                   期末持股数量                 条件股份数                股东性质
   （全称）              减                             (%)                   股份   数
                                                                    量
                                                                              状态   量
宁波舟山港集团                0    10,052,660,805       76.31   372,847,809          0    国有法人
                                                                              无
有限公司
中国证券金融股       363,412,179     613,405,613         4.66            0           0    其他
                                                                              无
份有限公司
招商局国际码头                0      461,400,000         3.50            0           0    境外法人
                                                                              无
（宁波）有限公司
宁波宁兴（集团）              0      105,885,835         0.80            0           0    国有法人
                                                                              无
有限公司
                                             26 / 156
                                       2017 年半年度报告
宁波交通投资控             0      105,885,835          0.80               0           0    国有法人
                                                                              无
股有限公司
中央汇金资产管             0       64,072,700          0.49               0           0    其他
                                                                              无
理有限责任公司
中国工商银行股             0       43,653,674          0.33               0           0    其他
份有限公司－南
方消费活力灵活                                                                无
配置混合型发起
式证券投资基金
宁波城建投资控             0       31,765,751          0.24               0           0    国有法人
                                                                              无
股有限公司
宁波开发投资集             0       26,416,860          0.20               0           0    国有法人
                                                                              无
团有限公司
郭鹿              21,800,000       21,800,000          0.17               0   无      0    其他
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                  持有无限售条件                     股份种类及数量
           股东名称
                                    流通股的数量              种类                 数量
宁波舟山港集团有限公司             9,679,812,996           人民币普通股            9,679,812,996
中国证券金融股份有限公司               613,405,613         人民币普通股               613,405,613
招商局国际码头（宁波）有限公司         461,400,000         人民币普通股               461,400,000
宁波宁兴（集团）有限公司               105,885,835         人民币普通股               105,885,835
宁波交通投资控股有限公司               105,885,835         人民币普通股               105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司            64,072,700         人民币普通股                   64,072,700
中国工商银行股份有限公司－南方          43,653,674                                        43,653,674
消费活力灵活配置混合型发起式证                             人民币普通股
券投资基金
宁波城建投资控股有限公司                31,765,751         人民币普通股                   31,765,751
宁波开发投资集团有限公司                26,416,860         人民币普通股                   26,416,860
郭鹿                                    21,800,000         人民币普通股                   21,800,000
上述股东关联关系或一致行动的说    1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有限责
明                                任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置
                                  混合型发起式证券投资基金和郭鹿之间是否存在关联关系，也
                                  未知上述四家股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
                                  管理办法》中规定的一致行动人。
                                  2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数    无
量的说明
                                            27 / 156
                                      2017 年半年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                    单位：股
                                      有限售条件股份可上市交
                        持有的有限            易情况
序     有限售条件股东
                        售条件股份                    新增可上           限售条件
号         名称                       可上市交易
                          数量                        市交易股
                                        时间
                                                      份数量
1      宁波舟山港集团   372,847,809   2019 年 8 月           0   公司重大资产重组增发股份
       有限公司                       19 日（非交                的性质为有限售条件流通股，
                                      易日顺延）                 限售期为发行新增股份上市
                                                                 之日起 36 个月。
上述股东关联关系或      无
一致行动的说明
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
                                           28 / 156
                                     2017 年半年度报告
                            第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                   第八节    董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
           姓名                       担任的职务                   变动情形
毛剑宏                      董事、董事长                    选举
宫黎明                      董事                            选举
褚斌                        董事                            选举
蒋一鹏                      董事                            选举
陈国潘                      董事                            选举
金星                        董事                            选举
郑少平                      外部董事                        选举
陈志昂                      外部董事                        选举
许永斌                      独立董事                        选举
杨梧                        独立董事                        选举
张四纲                      独立董事                        选举
吕靖                        独立董事                        选举
胡星儿                      监事、监事会主席                选举
袁海平                      监事、监事会副主席              选举
蔡琳琳                      监事                            选举
金国平                      职工监事                        选举
胡耀华                      职工监事                        选举
宫黎明                      总经理                          聘任
褚斌                        副总经理                        聘任
蒋一鹏                      副总经理                        聘任
陈国潘                      副总经理                        聘任
蒋伟                        董事会秘书                      聘任
蔡申康                      原董事、总裁                    离任
宫黎明                      原副总裁                        离任
王峥                        原董事、副总裁、财务总监        离任
孙大庆                      原董事                          离任
童孟达                      原总经济师                      离任
向坚刚                      原副总裁                        离任
                                          29 / 156
                                    2017 年半年度报告
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
1、2017 年 4 月 19 日，公司 2016 年年度股东大会选举毛剑宏先生、宫黎明先生、褚斌先生、蒋
一鹏先生、陈国潘先生和金星先生为公司第四届董事会董事；选举郑少平先生、陈志昂先生为公
司第四届董事会外部董事；选举许永斌先生、杨梧先生、张四纲先生和吕靖先生为公司第四届董
事会独立董事。
2、2017 年 4 月 19 日，公司 2016 年年度股东大会选举胡星儿先生、袁海平先生和蔡琳琳女士为
公司第四届监事会监事，与经公司第三届职工代表大会民主选举产生的两位职工监事金国平先生
和胡耀华先生共同组成公司第四届监事会。
3、2017 年 4 月 19 日，公司第四届董事会第一次会议选举毛剑宏先生为公司第四届董事会董事
长，聘任宫黎明先生为公司总经理，聘任褚斌先生、蒋一鹏先生和陈国潘先生为公司副总经理，
聘任蒋伟先生为公司董事会秘书。
4、2017 年 4 月 19 日，公司第四届监事会第一次会议选举胡星儿先生为公司第四届监事会主席，
选举袁海平为公司第四届监事会副主席。
5、2017 年 1 月 13 日，蔡申康先生因工作原因申请辞去公司董事会副董事长、董事、总裁职务，
同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；王峥先生因工作原因申请辞去公司董事会董事、副
总裁、财务总监职务，同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；孙大庆先生因工作原因申请
辞去公司董事会董事职务，同时亦辞去公司董事会薪酬与考核委员会委员职务；宫黎明先生因工
作原因申请辞去公司副总裁职务；向坚刚先生因工作原因申请辞去公司副总裁职务；童孟达先生
因工作原因申请辞去公司总经济师职务。
三、其他说明
□适用 √不适用
                                         30 / 156
                                        2017 年半年度报告
                              第九节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                        单位:千元 币种:人民币
债券名                                                   债券余              还本付   交易场
           简称        代码       发行日     到期日               利率（%）
  称                                                       额                息方式      所
  无        -            -          -           -          -          -          -       -
公司债券付息兑付情况
□适用√不适用
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                         无
                       办公地址                     无
  债券受托管理人
                       联系人                       无
                       联系电话                     无
                       名称                         无
   资信评级机构
                       办公地址                     无
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
□适用 √不适用
四、公司债券评级情况
□适用√不适用
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用√不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
□适用√不适用
八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                             31 / 156
                                     2017 年半年度报告
                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                                   本报告期末比上
    主要指标              本报告期末              上年度末                     变动原因
                                                                   年度末增减（%）
流动比率(%)                           75.39                81.02             -5.63          -
速动比率(%)                           56.58                66.54             -9.96          -
资产负债率(%)                         38.29                36.96              1.33          -
贷款偿还率(%)                          100                  100                  0          -
                              本报告期                             本报告期比上年
                                                      上年同期                     变动原因
                              （1-6 月）                             同期增减(%)
EBITDA 利息保障倍数                   11.06                10.19              8.54          -
利息偿付率                             100                  100                  0          -
九、关于逾期债项的说明
□适用√不适用
十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
    公司于 2014 年 2 月 14 日发行了 2014 年度第一期中期票据（简称：14 宁波港 MTN001，
代码：101454002），发行总额为 1 亿元，票面利率为 5.9100%，票面价格为 100 元/百元面值，
期限 3 年，已于 2017 年 2 月 17 日到期兑付。
    公司于 2016 年 11 月 23 日发行了 2016 年度第二期超短期融资券（简称：16 舟山港 SCP002），
发行规模为 30 亿元人民币，发行利率 3.1%，期限 270 天，已于 2017 年 8 月 22 日到期兑付。
十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
  公司主要合作银行为中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司和中国银行股份
有限公司，目前，三家银行对公司总计授信 236 亿元。本报告期内无授信情况变化。
十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用√不适用
十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
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                                    2017 年半年度报告
                                 第十节         财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2017 年 6 月 30 日
编制单位: 宁波舟山港股份有限公司
                                                                     单位:千元 币种:人民币
               项目                  附注               期末余额              期初余额
流动资产：
  货币资金                         七(1)                    4,189,389            5,826,324
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当                                     613
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                         七(2)                      986,360            1,127,248
  应收账款                         七(4)                    2,951,684            2,057,485
  预付款项                         七(6)                      269,171              399,556
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                         七(3)                      244,647               65,871
  其他应收款                       七(5)                      257,811              381,704
  买入返售金融资产
  存货                             七(7)                      170,538              172,887
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产           七(11)                                          550,750
  其他流动资产                     七(8)                    2,789,087            1,422,548
    流动资产合计                                           11,859,300           12,005,001
非流动资产：
  发放贷款及垫款                   七(10)                     108,646              134,270
  可供出售金融资产                 七(9)                      269,299              255,215
  持有至到期投资
  长期应收款                       七(11)                       4,875              113,852
  长期股权投资                     七(12)                   8,262,354            8,188,721
  投资性房地产                     七(13)                     380,920              386,121
  固定资产                         七(14)                  27,024,610           25,314,499
  在建工程                         七(15)                   5,014,075            4,977,246
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                         七(16)                   6,575,360            5,515,061
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                                  2017 年半年度报告
             项目                  附注               期末余额        期初余额
  开发支出
  商誉                           七(17)                     143,364         143,364
  长期待摊费用                                                9,542           8,264
  递延所得税资产                 七(18(1))                  964,829         984,794
  其他非流动资产                                            159,144         121,507
    非流动资产合计                                       48,917,018      46,142,914
      资产总计                                           60,776,318      58,147,915
流动负债：
  短期借款                       七(20)                   4,389,898       3,925,673
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  吸收存款                       七(21)                   3,997,224       3,729,970
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                       七(22)                      99,457         118,774
  应付账款                       七(23)                   1,176,575       1,064,134
  预收款项                       七(24)                     142,511         139,407
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                   七(25)                     229,203         106,497
  应交税费                       七(26)                     202,031         218,914
  应付利息                       七(32)                      73,074          39,687
  应付股利                       七(27)                      93,148          90,508
  其他应付款                     七(28)                   1,756,600       1,810,520
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债         七(29)                     570,021         572,380
  其他流动负债                   七(30)                   3,000,000       3,000,000
    流动负债合计                                         15,729,742      14,816,464
非流动负债：
  长期借款                       七(31)                   6,590,295       5,888,208
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                     七(33)                     525,731         559,660
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                       七(34)                      26,098          26,348
  递延所得税负债                 七(18(2))                  397,314         200,700
  其他非流动负债                                              2,823           2,952
    非流动负债合计                                        7,542,261       6,677,868
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                                 2017 年半年度报告
              项目                附注               期末余额            期初余额
      负债合计                                           23,272,003          21,494,332
所有者权益
  股本                          七(35)                  13,172,848              13,172,848
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                      七(36)                   8,628,949               8,628,949
  减：库存股
  其他综合收益                  七(37)                      81,344                  68,298
  专项储备                      七(38)                     131,186                 107,226
  盈余公积                      七(39)                   1,893,749               1,815,382
  一般风险准备                  七(40(b))                  195,430                 157,029
  未分配利润                    七(40)                  11,004,752              10,640,380
  归属于母公司所有者权益合计                            35,108,258              34,590,112
  少数股东权益                                           2,396,057               2,063,471
    所有者权益合计                                      37,504,315              36,653,583
      负债和所有者权益总计                              60,776,318              58,147,915
法定代表人：毛剑宏     主管会计工作负责人：褚斌          会计机构负责人：倪坚
                                         35 / 156
                                     2017 年半年度报告
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 6 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
                                                                        单位:千元 币种:人民币
            项目                     附注                期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                                   2,813,043              3,512,462
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                     625,779                737,042
  应收账款                        十七(1)                      872,597                630,229
  预付款项                                                      17,010                225,706
  应收利息
  应收股利                                                     396,941                278,679
  其他应收款                      十七(2)                    7,119,826              6,740,192
  存货                                                          44,188                 44,257
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                                               55,000
  其他流动资产                                                  47,943                 17,043
    流动资产合计                                            11,937,327             12,240,610
非流动资产：
  可供出售金融资产                                             195,996                194,326
  持有至到期投资
  长期应收款                                                                          108,977
  长期股权投资                    十七(3)                   19,821,571             18,295,700
  投资性房地产                                                 343,635                348,958
  固定资产                        十七(6(1))                 6,740,088              7,101,031
  在建工程                                                     642,118              1,012,148
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                        十七(6(2))                 3,717,381              4,356,541
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                      5,098               5,447
  递延所得税资产                                                      742               1,036
  其他非流动资产                                                                        4,201
    非流动资产合计                                          31,466,629             31,428,365
      资产总计                                              43,403,956             43,668,975
流动负债：
  短期借款                                                   2,000,000              2,049,799
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                                             50,000
  应付账款                                                      87,162                 96,506
                                            36 / 156
                                  2017 年半年度报告
            项目                  附注                期末余额            期初余额
  预收款项                                                    53,107              59,504
  应付职工薪酬                                              127,361               37,847
  应交税费                                                    48,353              57,027
  应付利息                                                    59,636              18,617
  应付股利
  其他应付款                   十七(6(3))                 2,826,480            2,880,733
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                     40,000              140,000
  其他流动负债                                            3,000,000            3,000,000
    流动负债合计                                          8,242,099            8,390,033
非流动负债：
  长期借款                                                  596,000                607,000
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                   19,640                 19,640
  递延所得税负债                                             28,375                 27,957
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                          644,015              654,597
      负债合计                                            8,886,114            9,044,630
所有者权益：
  股本                                                   13,172,848           13,172,848
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                               12,318,981           12,318,981
  减：库存股
  其他综合收益                                               34,749               36,512
  专项储备                                                   36,056               28,709
  盈余公积                                                1,833,020            1,754,653
  未分配利润                                              7,122,188            7,312,642
    所有者权益合计                                       34,517,842           34,624,345
      负债和所有者权益总计                               43,403,956           43,668,975
法定代表人：毛剑宏      主管会计工作负责人：褚斌            会计机构负责人：倪坚
                                         37 / 156
                                     2017 年半年度报告
                                       合并利润表
                                     2017 年 1—6 月
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                 项目                        附注        本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                               8,007,531           8,627,708
其中：营业收入                             七(41)            8,007,531           8,627,708
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                               6,559,019          7,437,217
其中：营业成本                             七(41)            5,622,998          6,597,954
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                           七(42)               94,748             34,626
      销售费用                                                   3,566              1,299
      管理费用                             七(43)              653,966            635,909
      财务费用                             七(44)              188,052            165,922
      资产减值损失                         七(47)               -4,311              1,507
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填                           -15
列）
      投资收益（损失以“－”号填列）       七(46)              374,826            413,295
      其中：对联营企业和合营企业的投资                         430,536            393,064
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                           1,823,323          1,603,808
  加：营业外收入                           七(48)               47,578             69,695
      其中：非流动资产处置利得                                   1,396
  减：营业外支出                           七(49)               18,073             16,416
      其中：非流动资产处置损失                                  10,623              1,530
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                       1,852,828          1,657,087
  减：所得税费用                           七(50)              368,458            318,945
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                           1,484,370          1,338,142
  归属于母公司所有者的净利润                                 1,376,894          1,234,006
  少数股东损益                                                 107,476            104,136
六、其他综合收益的税后净额                 七(37)               13,046            -17,374
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                            13,046            -17,374
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
                                           38 / 156
                                   2017 年半年度报告
                  项目                     附注        本期发生额        上期发生额
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                        13,046              -17,374
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                          -3,016               -9,527
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                          13,666               -6,288
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                   2,396               -1,559
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                           1,497,416          1,320,768
  归属于母公司所有者的综合收益总额                         1,389,940          1,216,632
  归属于少数股东的综合收益总额                               107,476            104,136
八、每股收益：                           七(51)
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.10                0.09
  （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.10                0.09
法定代表人：毛剑宏       主管会计工作负责人：褚斌          会计机构负责人：倪坚
                                         39 / 156
                                   2017 年半年度报告
                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                      项目                           附注     本期发生额    上期发生额
一、营业收入                                       十七(4)      2,018,659     1,894,890
  减：营业成本                                     十七(4)      1,145,799     1,076,749
      税金及附加                                                    48,860        6,418
      销售费用
      管理费用                                                    341,385           340,581
      财务费用                                                     63,566            48,638
      资产减值损失                                                 -7,906
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）               十七(5)        461,521           536,650
      其中：对联营企业和合营企业的投资收益                        186,820           194,114
      其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                888,476           959,154
  加：营业外收入                                                    1,916             1,686
      其中：非流动资产处置利得                                        381
  减：营业外支出                                                   10,533             5,375
      其中：非流动资产处置损失                                      9,913
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                            879,859           955,465
    减：所得税费用                                                 96,192           101,462
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                                783,667           854,003
五、其他综合收益的税后净额                                         -1,763           -15,066
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益                            -1,763          -15,066
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益                        -3,016           -9,527
的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益                               1,253           -5,539
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                                  781,904           838,937
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：毛剑宏       主管会计工作负责人：褚斌            会计机构负责人：倪坚
                                        40 / 156
                                   2017 年半年度报告
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                  单位：千元 币种：人民币
              项目                   附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                             7,167,839            8,690,905
  发放贷款及垫款的净减少额                                   175,500
  吸收存款净增加额                                           267,254             871,790
  存放中央银行款项净减少额                                                        24,334
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     七(53(1))                 209,035              248,436
    经营活动现金流入小计                                   7,819,628            9,835,465
  购买商品、接受劳务支付的现金                             4,134,617            5,956,864
  客户贷款及垫款净增加额                                                          159,061
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                           1,060,946             978,902
  支付的各项税费                                             578,618             532,356
  存放中央银行和同业款项净增加额                              28,838
  向其他金融机构拆出资金净增加额                           1,500,000
  支付其他与经营活动有关的现金     七(53(2))                 158,936              245,675
    经营活动现金流出小计                                   7,461,955            7,872,858
      经营活动产生的现金流量净额                             357,673            1,962,607
二、投资活动产生的现金流量：
  处置固定资产、无形资产和其他长                               4,628
期资产收回的现金净额
  收回投资收到的现金                                                               4,000
  取得投资收益收到的现金                                     297,401             110,196
  取得子公司收到的现金净额                                    22,485
  处置子公司及其他营业单位收到的                                                    7,721
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七(53(3))                 518,995             116,336
    投资活动现金流入小计                                     843,509             238,476
  购建固定资产、无形资产和其他长                             967,283             864,052
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                             751,408             355,056
                                        41 / 156
                                   2017 年半年度报告
              项目                   附注              本期发生额         上期发生额
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七(53(4))                  15,039              142,693
    投资活动现金流出小计                                   1,733,730            1,361,801
      投资活动产生的现金流量净额                            -890,221           -1,123,325
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                           8,382
  其中：子公司吸收少数股东投资收                               8,382
到的现金
  取得借款收到的现金                                       1,415,189            3,449,438
  发行债券收到的现金                                                            2,000,000
  收到其他与筹资活动有关的现金     七(53(5))                                      351,342
    筹资活动现金流入小计                                   1,423,571            5,800,780
  偿还债务支付的现金                                       1,301,435            4,706,767
  分配股利、利润或偿付利息支付的                           1,223,103            1,570,816
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                              95,680                119,296
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七(53(6))                   33,722
    筹资活动现金流出小计                                    2,558,260           6,277,583
      筹资活动产生的现金流量净额                           -1,134,689            -476,803
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                  -10               3,729
影响
五、现金及现金等价物净增加额       七(54(1))               -1,667,247             366,208
  加：期初现金及现金等价物余额                              5,091,838           1,974,575
六、期末现金及现金等价物余额       七(54(2))                3,424,591           2,340,783
法定代表人：毛剑宏      主管会计工作负责人：褚斌             会计机构负责人：倪坚
                                        42 / 156
                                   2017 年半年度报告
                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—6 月
                                                               单位:千元 币种:人民币
                       项目                               附注     本期发生额   上期发生
                                                                                  额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                      1,836,835    1,853,102
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                                         64,985        6,475
    经营活动现金流入小计                                            1,901,820    1,859,577
  购买商品、接受劳务支付的现金                                        463,114      616,916
  支付给职工以及为职工支付的现金                                      445,270      451,687
  支付的各项税费                                                      186,744      160,427
  支付其他与经营活动有关的现金                                         68,722       59,397
    经营活动现金流出小计                                            1,163,850    1,288,427
  经营活动产生的现金流量净额                           十七(6(4))     737,970      571,150
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                              292,862     295,686
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                       51         148
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                           11,993
  收到其他与投资活动有关的现金                                        161,000
    投资活动现金流入小计                                              453,913     307,827
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                      377,574     153,393
  投资支付的现金                                                      254,305     458,439
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                        213,751      106,000
    投资活动现金流出小计                                              845,630      717,832
      投资活动产生的现金流量净额                                     -391,717     -410,005
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                                   10,000    1,817,000
  发行债券收到的现金                                                             2,000,000
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                               10,000    3,817,000
  偿还债务支付的现金                                                  121,000    3,015,000
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                  934,672    1,177,430
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                             1,055,672   4,192,430
      筹资活动产生的现金流量净额                                    -1,045,672    -375,430
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                           十七(6(4))    -699,419     -214,285
  加：期初现金及现金等价物余额                                      3,512,462    1,512,057
六、期末现金及现金等价物余额                           十七(6(4))   2,813,043    1,297,772
法定代表人：毛剑宏       主管会计工作负责人：褚斌        会计机构负责人：倪坚
                                        43 / 156
                                                                     2017 年半年度报告
                                                               合并所有者权益变动表
                                                                   2017 年 1—6 月
                                                                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                                                                                  本期
                                                                                         归属于母公司所有者权益
                    项目                                                                                                                   少数股东    所有者权益合
                                                                         其他综                              一般风险准                      权益          计
                                               股本       资本公积                   专项储备    盈余公积                    未分配利润
                                                                         合收益                                   备
一、上年期末余额                             13,172,848   8,628,949      68,298       107,226    1,815,382       157,029     10,640,380    2,063,471     36,653,583
二、本年期初余额                             13,172,848   8,628,949      68,298       107,226    1,815,382       157,029     10,640,380    2,063,471     36,653,583
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                               13,046        23,960       78,367        38,401        364,372      332,586        850,732
（一）综合收益总额                                                       13,046                                               1,376,894      107,476      1,497,416
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                   320,361        320,361
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                                                                                       8,382           8,382
5.少数股东投入资本                                                                                                                          312,959         312,959
6.收购子公司                                                                                                                                   -980            -980
7.处置子公司
（三）利润分配                                                                                      78,367          38,401    -1,012,522     -98,320       -994,074
1．提取盈余公积                                                                                     78,367                       -78,367
2．提取一般风险准备                                                                                                 38,401       -38,401
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                     -895,754     -98,320       -994,074
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备                                                                         23,960                                                 3,069          27,029
1．本期提取                                                                            55,450                                                 5,043          60,493
2．本期使用                                                                            31,490                                                 1,974          33,464
（六）其他
四、本期期末余额                             13,172,848   8,628,949      81,344       131,186    1,893,749         195,430   11,004,752    2,396,057     37,504,315
                                                                          44 / 156
                                                                      2017 年半年度报告
                                                                                                                    上期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
                  项目                                                                                                                                       所有者权益合
                                                                                                                                              少数股东权益
                                                                      减：库存    其他综                               一般风                                    计
                                               股本       资本公积                          专项储备    盈余公积                未分配利润
                                                                        股        合收益                               险准备
一、上年期末余额                             12,800,000   7,873,625               78,942       83,537   1,555,020     101,492     9,673,947      1,881,440     34,048,003
加：会计政策变更
    同一控制下企业合并                                      983,107    30,767                   6,504      60,729                    55,227        757,789      1,832,589
二、本年期初余额                             12,800,000   8,856,732    30,767      78,942      90,041   1,615,749     101,492     9,729,174      2,639,229     35,880,592
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                 -164,588               -17,374      13,588      85,400      15,230           832       -297,461       -364,373
（一）综合收益总额                                                                -17,374                                         1,234,006        104,136      1,320,768
（二）所有者投入和减少资本                                 -164,588                                                                               -318,179       -482,767
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                                                                                           -150,670       -150,670
5.与子公司之少数股东交易                                   -164,588                                                                               -167,509       -332,097
（三）利润分配                                                                                             85,400      15,230    -1,233,174        -87,157     -1,219,701
1．提取盈余公积                                                                                            85,400                   -85,400
2．提取一般风险准备                                                                                                    15,230       -15,230
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                      -1,086,200        -87,157     -1,173,357
4．对被合并方原控股股东股利分配                                                                                                     -46,344                       -46,344
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备                                                                                 13,588                                                3,739         17,327
1．本期提取                                                                                    44,903                                                5,846         50,749
2．本期使用                                                                                    31,315                                                2,107         33,422
（六）其他
四、本期期末余额                             12,800,000   8,692,144    30,767     61,568     103,629    1,701,149     116,722     9,730,006      2,341,768     35,516,219
法定代表人：毛剑宏                  主管会计工作负责人：褚斌                     会计机构负责人：倪坚
                                                                           45 / 156
                                                                2017 年半年度报告
                                                             母公司所有者权益变动表
                                                                 2017 年 1—6 月
                                                                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                                                       本期
              项目
                                     股本         资本公积        其他综合收益        专项储备      盈余公积      未分配利润     所有者权益合计
一、上年期末余额                     13,172,848    12,318,981            36,512            28,709     1,754,653      7,312,642       34,624,345
二、本年期初余额                     13,172,848    12,318,981            36,512            28,709     1,754,653      7,312,642       34,624,345
三、本期增减变动金额（减少以“－”                                       -1,763             7,347        78,367       -190,454         -106,503
号填列）
（一）综合收益总额                                                        -1,763                                       783,667          781,904
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                           78,367       -974,121         -895,754
1．提取盈余公积                                                                                          78,367        -78,367
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                           -895,754         -895,754
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                              7,347                                         7,347
1．本期提取                                                                                22,809                                        22,809
2．本期使用                                                                                15,462                                        15,462
（六）其他
四、本期期末余额                     13,172,848    12,318,981            34,749            36,056     1,833,020      7,122,188       34,517,842
                                                                     46 / 156
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                                                                                          上期
               项目
                                         股本          资本公积       其他综合收益       专项储备      盈余公积      未分配利润     所有者权益合计
 一、上年期末余额                        12,800,000     11,190,035             48,773         30,469     1,555,020      6,603,950       32,228,247
 二、本年期初余额                        12,800,000     11,190,035             48,773         30,469     1,555,020      6,603,950       32,228,247
 三、本期增减变动金额（减少以“－”                                           -15,066          4,076        85,400       -319,397         -244,987
 号填列）
 （一）综合收益总额                                                           -15,066                                     854,003          838,937
 （二）所有者投入和减少资本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者投入资本
 3．股份支付计入所有者权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                                             85,400     -1,173,400       -1,088,000
 1．提取盈余公积                                                                                            85,400        -85,400
 2．对所有者（或股东）的分配                                                                                           -1,088,000       -1,088,000
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股本）
 2．盈余公积转增资本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
 （五）专项储备                                                                                4,076                                         4,076
 1．本期提取                                                                                  23,917                                        23,917
 2．本期使用                                                                                  19,841                                        19,841
 （六）其他
 四、本期期末余额                        12,800,000     11,190,035            33,707          34,545     1,640,420      6,284,553       31,983,260
法定代表人：毛剑宏                    主管会计工作负责人：褚斌               会计机构负责人：倪坚
                                                                          47 / 156
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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
     宁波舟山港股份有限公司(原宁波港股份有限公司，以下称“本公司”)是由宁波舟山港集团
有限公司(原宁波港集团有限公司，以下称“宁波舟山港集团”) 作为主发起人，并联合招商局
国际码头(宁波)有限公司、中信港口投资有限公司(原上海中信港口投资有限公司，以下称“中信
港投”)、宁波宁兴(集团)有限公司(以下称“宁波宁兴”)、宁波交通投资控股有限公司(以下称“宁
波交投”)、宁波开发投资集团有限公司(以下称“宁波开投”)、宁波城建投资控股有限公司(以
下称“宁波城投”)、舟山港务集团有限公司(现变更设立为宁波舟山港舟山港务有限公司，原舟
山港股份有限公司)(以下称“舟山港务”)(以下合称“其他发起人”)共同发起，于2008年3月31
日(以下称“公司成立日”)在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为
1,080,000万股，每股面值人民币1元，宁波舟山港集团及其他发起人的持股比例分别为90%、
5.4%、1.8%、1%、1%、0.3%、0.3%及0.2%。
    本公司于 2010 年 9 月 14 日向境内投资者发行了 200,000 万股人民币普通股(以下称“A 股”)，
并于 2010 年 9 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市交易，发行后总股本增至 1,280,000 万股(附
注七(35))。
    本公司于 2016 年 8 月 10 日向宁波舟山港集团定向增发了 372,847,809 股人民币普通股收
购其持有的舟山港务 85%股权，发行后本公司总股本增加至 13,172,847,809 股(附注七(35))。
    于 2017 年 6 月 30 日，宁波舟山港集团为本公司的母公司，浙江省海港投资运营集团有限
公司(以下称“海港集团”)为本公司的最终母公司。
    本公司及其子公司(以下称“本集团”)主要经营码头、仓储、轮驳、外轮理货、专用铁路、
物流、贸易等港口及相关业务。
     本财务报表由本公司董事会于 2017 年 8 月 28 日批准报出。
2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的子公司详见附注九，本年度合并范围的变更详见附注八。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、
各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。
    本财务报表以持续经营为基础编制。
（a） 合并财务报表的编制基础
    宁波舟山港集团于本公司成立前按宁波市国资委批准的重组方案进行重组并将部分业务注
入本公司视为同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，宁波
舟山港集团于公司成立日投入本公司作为设立出资之资产及负债，和重组过程中由本公司若干子
公司纳入本公司新设立分公司(“子改分”) 之资产及负债仍然以原账面价值列账，而并非按宁波舟
山港集团重组过程中国有资产管理部门批准的评估值列账。重组过程中本公司若干子公司由非公
司制企业改建为公司制企业，按《企业会计准则解释第 1 号》的规定，在编制本集团的合并财务
报表时，其资产及负债于公司制企业成立之日起按国有资产管理部门批准的评估值列账。
    本集团于 2016 年 8 月 10 日向宁波舟山港集团定向增发收购其持有的舟山港 85%的股权，
该合并系同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，舟山港的
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有关资产、负债应以其账面价值并入合并财务报表，被合并方在企业合并前实现的留存收益(盈
余公积和未分配利润之和)中归属于合并方的部分，自合并方的资本公积转入留存收益，即：合
并方账面资本公积(资本溢价或股本溢价)贷方余额大于被合并方在合并前实现的留存收益中归
属于合并方的部分，在合并资产负债表中，将被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方
的部分自“资本公积”转入“盈余公积”和“未分配利润”。编制比较财务报表时，视同被合并方在最终
控制方开始实施控制时即以目前的状态存在，将被合并方的有关资产、负债并入后，因合并而增
加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积—股本溢价。
(b)公司财务报表的编制基础
    在编制公司财务报表时，宁波舟山港集团作为资本投入本公司的资产及负债和子改分过程中
从子公司转入本公司各新设立分公司之资产及负债按国有资产管理部门批准的评估值为基础记
入本公司的资产负债表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方
法(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(11))、可供出售权益工具发生减值的判断标准(附注五
(9))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(14)、(17))、投资性房地产的计量模式(附注五(13))、
收入的确认时点(附注五(23))等。
本集团在运用重要的会计政策时所采用的判断关键详见附注五(27)。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完
整地反映了本公司 2017 年 6 月 30 日的合并及公司财务状况以及截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个
月期间的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司的营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
(a) 同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付
的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调
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整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权
益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b) 非同一控制下的企业合并
    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本
大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并
发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有
的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间
的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益
以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日
支付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
    从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日
起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控
制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股
东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东
损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下
单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东
的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配
比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的
未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少
数股东损益之间分配抵销。
    在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部
或部分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金
额反映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(股本溢价)的金额不足
冲减的，调整留存收益。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表中，剩余股
权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之
和，减去按原持股比例计算的应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额后的金额，
计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时
转为当期投资收益。
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    如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集
团的角度对该交易予以调整。
7.   现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于
转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
8.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(a) 外币交易
     外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
    于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折
算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本
化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采
用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b) 外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除
未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。
境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在
现金流量表中单独列示。
9.   金融工具
√适用□不适用
（a） 金融资产
(i)金融资产分类
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、发放贷
款和应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产
的持有意图和持有能力。
     －以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产。
     －发放贷款和应收款项
    发放贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
自资产负债表日起 12 个月内将到期的发放贷款在资产负债表中列示为其他流动资产。
     －可供出售金融资产
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其
他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示
为其他流动资产。
     －持有至到期投资
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     持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产。取得时期限超过 12 个月但自资产负债表日起 12 个月(含 12 个月)内
到期的持有至到期投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在 12 个月之内(含 12 个
月)的持有至到期投资，列示为其他流动资产。
(ii)确认和计量
    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融
资产的相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行
后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；
发放贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益
计入当期损益，在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当
期损益。
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接
计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可
供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii)金融资产减值
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的
预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。
    表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或
非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工
具投资于资产负债表的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本
持续时间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价
值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团将综合考虑其他相关因素
诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益
工具投资的初始投资成本。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用
损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，
且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形
成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公
允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入
当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
    以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收
益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减
值损失以后期间不再转回。
(iv)金融资产的终止确认
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    金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)、收取该金融资产现金流量的合同权利
终止；(2)、该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方；(3)、该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
    金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累
计额之和的差额，计入当期损益。
(b)金融负债
    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款、吸收存款及应付债券等。
    应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊
余成本进行后续计量。
    借款、吸收存款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际
利率法按摊余成本进行后续计量。
    其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债
表日起一年内(含一年)到期的列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c)金融工具的公允价值确定
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得
或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
10. 应收款项
    应收款项包括应收账款和其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，
按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
（a）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应
收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
    单项金额重大的判断标准为：单项金额超过人民币 10,000,000 元。
    单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低
于其账面价值的差额进行计提。
(b) 按组合计提坏账准备的应收款项
    对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划
分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，
结合现时情况确定应计提的坏账准备。
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    (c) 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项
    单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款
    项。
    坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行
    计提。
    (d) 本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收款项的账
    面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
    (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    √适用 □不适用
    单项金额重大的判断依据或金额标准               单项金额超过人民币 10,000,000 元。
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其
                                                   账面价值的差额进行计提。
    (2).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
    √适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由    存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。
坏账准备的计提方法        根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
    11. 存货
    √适用 □不适用
    (a)   分类
          存货包括原材料、燃料、库存商品、备品备件等，按成本与可变现净值孰低计量。
    (b)   发出存货的计价方法
          存货于取得时按实际成本入账。原材料、燃料和备品备件发出时的成本按加权平均法核
          算，库存商品发出时按个别计价法或加权平均法核算。
    (c)   存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
          存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以
          存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的
          金额确定。
    (d)   本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
    (e)   低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成本。
    12. 长期股权投资
    √适用 □不适用
    长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期
    股权投资。
    子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能
    够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利
    的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
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    对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按
权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资在编制合并及公司财务报表时均采用权益法
核算。
(a)投资成本确定
    对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按
照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股
权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现非同一控制下企业
合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始
投资成本。其中：
    购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益在处置该项投资时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收
益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时相应转入处置
期间的当期损益。
    购买日之前持有的原股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将原持有股
权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权投
资的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改
按成本法核算的当期投资收益。
    对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照
实际支付的购买价款以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投
资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时，国有股股东投入的长期股权投资，按国
有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(b)后续计量及损益确认方法
    采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利
或利润，确认为投资收益计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
    采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认
当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成
对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项
准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少
长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归
属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易
损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的依据
    控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且
有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
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    共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集
团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方共同控制这些政策的制定。
(d)长期股权投资减值
    对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面
价值减记至可收回金额(附注五(19))。
13. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产包括已出租的土地使用权、以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中
将来用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济
利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计
入当期损益。
    本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建
筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率
列示如下：
                              预计使用寿命        预计净残值率        年折旧(摊销)率
房屋、建筑物                    20－30 年                 4%             3.2%－4.8%
土地使用权                      40－50 年                   -              2%－2.5%
    于每年年终，对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法进行复核并作
适当调整。
    投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后的金额计入当期损益。
    当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
14. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
(a)固定资产确认及初始计量
    固定资产包括房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、机器设备、港作船舶、
运输船舶、运输工具及其他设备等。
     固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购
置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建或编制公司财务报表(附注四
(1)(b))时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
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    与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量
时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时
计入当期损益。
（b）固定资产确认及初始计量
    固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对
计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确
定折旧额。
(c)当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
(d)固定资产的处置
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置均不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法       折旧年限（年）       残值率（%）      年折旧率（%）
房屋及建筑物    年限平均法        20－30 年            4%               3.2%－4.8%
港务设施        年限平均法        30－50 年            4%               1.9%－3.2%
库场设施       年限平均法         25－32 年            4%               3%－3.8%
装卸搬运设备   年限平均法         15－25 年            4%               3.8%－6.4%
机器设备       年限平均法         10－20 年            4%               4.8%－9.6%
港作船舶       年限平均法         12－20 年            预计废钢价(注)   4.8%－8%
运输船舶       年限平均法         10－20 年            预计废钢价(注)   4.8%－9.6%
运输工具及其他 年限平均法         5－20 年             4%               4.8%－19.2%
设备
注：船舶的预计净残值按处置时的预计废钢价确定。
于每年年终，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以
租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资
产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(26))。
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将
取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租
赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
15. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借
款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使
用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，
账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
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16. 借款费用
√适用□不适用
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购
建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活
动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本
化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连
续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
    对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用
减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额
确定专门借款借款费用的资本化金额。
    对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分
的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的
资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借
款初始确认金额所使用的利率。
17. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
无形资产包括土地使用权、海域使用权及计算机软件等，除于公司制改建或编制公司财务报表(附
注二(1)(b))时，国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值外，
均以成本计量。
(a)土地使用权/海域使用权
    土地使用权按使用年限 38－50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与
建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
    海域使用权按使用年限 10－50 年平均摊销。
(b)计算机软件
    计算机软件按预计使用年限 5 年平均摊销。
(c)定期复核使用寿命和摊销方法
   于每年年终，对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核并作适当调整。
（d）无形资产减值
   当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
18. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用包括已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，
按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
19. 长期资产减值
√适用□不适用
    固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公
司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；
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尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结
果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金
额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以
该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试
时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果
表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损
失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产
组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
20. 职工薪酬
职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括
短期薪酬、离职后福利和其他长期职工福利等。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费(含补充医疗保险)、工伤
保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务
的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独
立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定
提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养
老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
    基本养老保险
    本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地
规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险
费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在
职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集
团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团
按照企业年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
21. 股利分配
    现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
22. 预计负债
√适用□不适用
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    因已发生的事项需承担某些现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额
能够可靠计量时，确认为预计负债。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价
值的增加金额，确认为利息费用。
    于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
    预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
23. 收入
√适用□不适用
    收入的金额按照本集团在日常经营活动中提供劳务和销售商品时，已收或应收合同或协议价
款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回后的净额列示。
    与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活
动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
(a)提供劳务
(i)集装箱装卸及储存业务收入
    集装箱装卸的收入于提供服务时确认；集装箱储存的收入于储存期间以直线法确认。
(ii)散杂货装卸业务及港口配套增值服务收入
    散杂货装卸业务及港口配套增值服务(除建造合同)的收入于提供服务时确认。本集团之一子
公司对外提供建造工程服务，根据已完成工作量占预计总工作量的比例确定完工进度，按照完工
百分比确认收入。
(b)销售商品
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该商品实施继续管理和控
制，与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入和成本能够可靠计量时确认销售收入的
实现。贸易销售收入一般于商品发出时确认。
(c)让渡资产使用权
     利息收入按照其他方使用本集团货币资金的时间为基础采用实际利率计算确定。
     经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。
24. 政府补助
    政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴
等。
    政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资
产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值
不能可靠计量的，按照名义金额计量。
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(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损
益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确
认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
25. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应
的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对
于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产
或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产
负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税
率计量。
    递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的
应纳税所得额为限。
    对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除
非本集团能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与
子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很
可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
(a) 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所
得税相关；
(b) 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
26. 租赁
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
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    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法
摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
    作为融资租赁出租人，于租赁期开始日，本集团将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费
用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费
用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内采
用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。应收融资租赁款
扣除未实现融资收益后的余额在“长期应收款”项目列示，自资产负债表日起 12 个月内将到期的
应收融资租赁款和未实现融资收益在资产负债表中列示为其他流动资产。
27. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和
关键判断进行持续的评价。
    下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调
整的重要风险：
(a)固定资产的可使用年限和残值
    本集团的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃基于性质和功能
类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产使用过程中，其所处的经济环境、
技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命和预计净残值产生较大影响；固定资产使用过
程中所处经济环境、技术环境以及其他环境的变化也可能致使与固定资产有关的经济利益的预期
实现方式发生重大改变。不同的估计可能会影响固定资产的折旧及当期损益。
(b)应交税费
    本集团由于经营活动而需缴纳企业所得税、营业税、增值税和土地增值税等各种税金。在正
常的经营活动中，涉及的部分交易和事项的最终的税务处理都存在不确定性，因此需以现行的税
收法规及其他相关政策为依据，对有关税项的计提作出判断和估计。此外，企业所得税费用系根
据管理层对全年度预期的年度所得税税率的估计而确认。如果这些税务事项的最终认定结果与已
确认的金额存在差异，该差异将影响最初估计的应交税金的金额及相关损益。
(c)递延所得税资产
    递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延所得税负债清偿
时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、
可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
    本集团的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律，以及预期递延所得税资产可变现的未
来年度本集团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得
额需要进行大量的判断及估计，并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税
资产确认的金额。管理层将于每个资产负债表日对其作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新
评定。
(d)发放贷款和应收款项减值
    根据附注五(9)和附注五(10)中所述的会计政策，本集团每年测试发放贷款和应收款项是否出
现减值并据此对估计的坏账准备进行检查及作修订(如需要)。不同的估计可能会影响发放贷款和
应收款项减值准备的金额及当期损益。
    本集团定期对贷款的减值损失情况进行评估。在对贷款进行减值损失测算时，本集团进行判
断和假设，以确定是否需要计提减值准备。这些减值准备反映了单笔贷款或类似贷款的组合，其
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账面价值与未来现金流现值之间的差异。对于金额重大的贷款，本集团采用单独评估的方式进行
测算，对于金额不重大的相似贷款的组合，采用组合评估的方式进行测算。
    对组合评估减值损失的测算需要高度依赖判断，对于在单独测试中未发现现金流减少的贷款
组合，本集团对该组合是否存在预计未来现金流减少的迹象进行判断。预计未来现金流减少的减
值迹象包括有可观察数据表明该组合中借款人的支付状况发生了不利的变化(例如，借款人不按
规定还款)，或出现了可能导致组合内贷款违约的国家或地方经济状况的不利变化等，对具有类
似信用风险特征和客观减值证据的贷款组合，管理层采用与此类似资产的历史损失经验作为测算
该贷款组合未来现金流的基础。本集团会定期审阅对未来现金流的金额和时间进行估计所使用的
方法和假设，以减少估计贷款减值损失和实际贷款减值损失之间的差异。
(e)在建工程完工进度及建造成本
    本集团码头工程建造项目的建造期间较长，因此本集团会根据工程的完工情况分批交付资产
转入固定资产进行使用；同时由于工程建造所涉及的项目众多，对于完工工程的竣工结算通常亦
需较长时间才能完成，因而本集团的部分完工工程在尚未完成竣工结算的情况下就可能部分或全
部交付使用或出售。因此，本集团需在适当时点对工程的完工进度、结转固定资产的时点及结转
的工程成本作出判断和估计。而这些判断和估计有可能会与竣工结算的最终实际发生额存在差异，
这些差异将会影响最初估计的固定资产的成本、相应的折旧以及出售资产的收益等。
28. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
29. 其他
√适用□不适用
    本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
    经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(a)、该组成部分能够在日常活动中
产生收入、发生费用；(b)、本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配
置资源、评价其业绩；(c)、本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有
关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个
经营分部。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                     计税依据                           税率
增值税                    0%、2%、3%、6%、11%、13%或 17%   应纳税增值额(详见附注六(3))
消费税
营业税                    3%或 5%                          应纳税营业额
城市维护建设税            1%、5%或 7%                      缴纳的流转税额
企业所得税                0%－25%                          应纳税所得额
教育费附加                4%或 5%                          缴纳的流转税额
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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                                                               截至 2017 年   截至 2016 年 6
                        纳税主体名称                           6 月 30 日止   月 30 日止 6 个
                                                                6 个月期间        月期间
宁波港国际物流有限公司(以下称“国际物流”)                             25%              25%
宁波港集团北仑第三集装箱有限公司(以下称“北三集司”)(i)          12.5%-25%      12.5%~25%
宁波新世纪国际投资有限公司(以下称“新世纪投资”)                       25%              25%
舟山甬舟集装箱码头有限公司(以下称“舟山甬舟”)                         25%              25%
宁波港铁路有限公司(以下称“港铁公司”)                                 25%              25%
宁波铃与物流有限公司(以下称“铃与物流”)                               25%              25%
宁波外轮理货有限公司(以下称“外轮理货”)                               25%              25%
明城国际有限公司(以下称“香港明城”)(iii)                             16.5%           16.5%
宁波港进出口有限公司(以下称“进出口公司”)                             25%              25%
宁波港强实业有限公司(以下称“港强实业”)                               25%              25%
嘉兴市乍浦港口经营有限公司(以下称“乍开集团”)                         25%              25%
浙江世航乍浦港口有限公司(以下称“世航港口”)                           25%              25%
宁波市镇海宁远化工仓储有限公司(以下称“宁远化工”)                     25%              25%
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司(以下称“梅山国际”)(ii)              12.5%               0%
宁波梅港码头有限公司(以下称“梅港码头”)                               25%              25%
太仓万方国际码头有限公司(以下称“万方太仓”)                           25%              25%
宁波远洋运输有限公司(以下称“宁波远洋”)                               25%              25%
嘉兴市富春港务有限公司(以下称“嘉兴富春”)                             25%              25%
南京明州码头有限公司(以下称“明州码头”)                               25%              25%
百思德投资有限公司(以下称“百思德”)(iv)                                 0%               0%
宁波舟山港集团财务有限公司(以下称“财务公司”)                         25%              25%
宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司(以下称“新海湾”)               25%              25%
宁波联合集装箱海运有限公司(以下称“联合集海”)                         25%              25%
宁波远洋(香港)有限公司(以下称“远洋香港”)(iii)                       16.5%           16.5%
太仓武港码头有限公司(以下称“太仓武港”)                               25%              25%
宁波港股份有限公司矿石码头分公司之中宅码头项目(以下称“中宅           12.5%           12.5%
码头”)(v)
宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海通用散货码头项目(以            12.5%            12.5%
下称“通用散货码头”)(v)
宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海液体化工码头项目(以            12.5%            12.5%
下称“液体化工码头”)(vi)
宁波港国际贸易有限公司(以下称“国际贸易”)                            25%              25%
舟山港务                                                              25%              25%
舟山港兴港物流有限公司(以下称“兴港物流”)                            25%              25%
舟山市衢黄港口开发建设有限公司(以下称“舟山衢黄”)                    25%              25%
苏州现代货箱码头有限公司(vii)(以下称“苏州现代”)(附注八(1))         12.5%           不适用
百聪投资有限公司(iii)(以下称“百聪投资”)(附注八(1))                 16.5%           不适用
佳善集团有限公司(iii)(以下称“佳善集团”)(附注八(1))                 16.5%           不适用
2.   税收优惠
√适用□不适用
（i）北三集司从事码头和其他港口设施服务及港口设施设备租赁服务(在许可证有效期内经营)，
申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，经宁波市地方税务局直属分局备案
登记，北三集司公共基础设施项目投资经营所得自 2016 年至 2018 年享受企业所得税减半的税
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收优惠政策，适用的所得税税率为 12.5%(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：12.5%)，其他
经营所得适用的所得税税率仍为 25%(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：25%)。
(ii)梅山国际从事港区货物装卸、仓储经营，申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得
减免税，于 2015 年度，梅山国际申请经宁波市北仑区(开发区)国家税务局仑(开)国税优惠执行
【2014】55 号文备案登记，自 2014 年起享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。截至
2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间为减半期的第一年，适用的所得税税率为 12.5%(截至 2016 年 6
月 30 日止 6 个月期间：0%)。
(iii)香港明城、远洋香港、百聪投资及佳善集团为在香港注册的子公司，截至 2017 年 6 月 30 日
止 6 个月期间及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间适用的香港所得税税率为 16.5%。
(iv)百思德为注册于英属维尔京群岛(BVI)的子公司，截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间及
截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间适用的所得税税率为零。
(v)中宅码头和通用散货码头从事港区货物装卸、仓储服务。于 2012 年申报国家重点扶持的公共
基础设施项目投资经营所得减免税，于 2013 年经宁波市地方税务局备案登记，自 2012 年起可
享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2017 年为减半期的第三年，截至 2017 年 6 月
30 日止 6 个月期间适用的所得税税率为 12.5%(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：12.5%)。
(vi)液体化工码头从事港区货物装卸、仓储服务。于 2013 年申报国家重点扶持的公共基础设施项
目投资经营所得减免税，于 2014 年经宁波市地方税务局备案登记，自 2013 年起可享受企业所
得税“三免三减半”的税收优惠政策。2017 年为减半期的第二年，截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个
月期间适用的所得税税率为 12.5%(截至 2016 年 6 月 30 日 6 个月而期间：12.5%)。
(vii)苏州现代从事港区货物装卸、仓储服务。于 2006 年申报国家重点扶持的公共基础设施项目
投资经营所得减免税，于 2008 年经苏州市地方税务局备案登记，自 2008 年起可享受企业所得
税“五免五减半”的税收优惠政策。2017 年为减半期的第五年，适用的所得税税率为 12.5%。
3.   其他
√适用□不适用
（1）增值税
      根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知(财税【2011】
110 号)以及财政部、国家税务总局关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税【2016】
36 号)，本公司及本集团部分子公司的装卸、储存及港口配套增值服务收入适用增值税；其中，
有形动产租赁服务适用的销项税率为 17%，提供陆路和水路运输服务适用的销项税率为 11%，
提供信息技术服务、物流辅助服务、港口码头服务、货物运输代理服务、仓储服务以及装卸搬运
服务适用的销项税率为 6%。
    本集团的若干子公司从事钢材、水泥、叉车、机电设备、混凝土、煤炭及燃料油等销售，本
公司还提供电力、供水、蒸汽等服务，适用增值税，其中：钢材、水泥、叉车、机电设备、煤炭
及燃料油等产品以及提供电力适用的销项税率为 17%，提供蒸汽适用的销项税率为 13%，供水
服务适用的销项税率为 13%或适用的征收率为 3%，销售混凝土适用的征收率为 3%。该等子公
司购买钢材、水泥、叉车、机电设备、煤炭及燃料油支付的进项增值税可以抵扣销项税额。本集
团若干子公司为小规模纳税人，适用 3%的增值税征收率，进项税不可抵扣。本集团的增值税应
纳税额为当期销项税额抵减可抵扣的进项税额后的余额。
    根据财税【2008】170 号文，自 2009 年 1 月 1 日起，本集团(小规模纳税人企业除外)购进
固定资产并已取得 2009 年 1 月 1 日以后开具的增值税扣税凭证的进项税额，可从销项税额中抵
扣；根据【2014】57 号文，销售使用过的 2009 年 1 月 1 日起购进或者自制的固定资产，按照
17%的税率征收增值税；销售使用过的 2008 年 12 月 31 日以前外购或者自建的固定资产，依照
3%征收率减按 2%征收增值税。
                                        - 65 - / 156
                                     2017 年半年度报告
 根据财税【2013】106 号《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》、及
 财税【2016】36 号《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，截至 2017 年 6 月 30 止 6 个月
 期间本集团若干子公司向境外企业提供的装卸搬运、港口码头和物流辅助服务享受免征增值税的
 优惠政策；向境外企业提供的国际运输服务适用增值税零税率。
 （2）营业税
 截至 2016 年 4 月 30 日止 4 个月期间，本集团的建筑安装工程收入按收入的 3%缴纳营业税，
 其他劳务收入和金融企业的利息收入按收入的 5%缴纳营业税。本集团转让码头、堆场等不动产
 和土地使用权的转让收入按转让价的 5%缴纳营业税。
 根据财税【2016】36 号关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，自 2016 年 5 月 1 日
 起，本集团上述子公司收入缴纳营业税改征增值税：其中，建筑安装工程服务适用的销项税率为
 11%，部分符合条件的可按 3%简易征收；转让码头、堆场等不动产和土地使用权的转让收入适
 用的销项税率为 11%，部分符合条件的可按 5%简易征收；其他劳务服务和金融企业的利息收入
 适用的销项税率为 6%。
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                项目                          期末余额                   期初余额
 库存现金                                                 427
 银行存款                                             801,265                     1,240,901
 其他货币资金                                           3,500                        17,811
 存放中央银行款项（a）                                723,537                       694,699
 存放同业款项（a）                                  2,660,660                     3,872,475
 合计                                               4,189,389                     5,826,324
      其中：存放在境外的款项总额                       97,687                       106,871
 其他说明
 （a）2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司存放于中国人民
 银行的法定准备金及存放于其他境内银行的银行存款。于 2017 年 6 月 30 日，财务公司人民币
 存款准备金缴存比例为 7% (2016 年 12 月 31 日：7%)。
      于 2017 年 6 月 30 日，本集团若干子公司之银行存款计人民币 3,465 千元(2016 年 12 月
 31 日：人民币 12,715 千元)被作为该等子公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行保函等的
 保证金。
 2、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
            项目                        期末余额                         期初余额
银行承兑票据                                             890,542                    868,847
商业承兑票据                                              95,818                    258,401
            合计                                         986,360                  1,127,248
     于 2017 年 6 月 30 日，应收商业承兑汇票主要系应收武钢集团昆明钢铁股份有限公司、宁
 波钢铁有限公司的装卸费款项和宁波宁钢国际贸易有限公司的货款等。该等票据均将于期末后六
 个月内到期。
                                         - 66 - / 156
                                    2017 年半年度报告
(2). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
          项目                    期末终止确认金额              期末未终止确认金额
银行承兑票据                                    254,313
          合计                                  254,313
其他说明
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日：本集团将人民币 10,000 千元的银行承兑汇票质押予银行作为开具人民
币 8,986 千元应付票据的担保。于 2017 年 6 月 30 日，本集团无票据质押情况。
3、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
                      项目(或被投资单位)                        期末余额     期初余额
应收宁波意宁码头经营有限公司 (以下称“意宁码头”)                 115,340
应收宁波远东码头经营有限公司 (以下称“远东码头”)                   55,837
应收上海港航股权投资有限公司 (以下称“上海港航”)                   35,000       35,000
应收宁波宁兴控股股份有限公司(以下称“宁兴控股”)                    12,000       12,000
应收温州金洋集装箱码头有限公司(以下称“温州金洋”)                  11,025        9,667
应收中化兴中石油转运(舟山)有限公司(以下称“中化兴中石油”)           8,173
应收浙江宁港物流有限公司(以下称“宁港物流”)                         3,654        3,654
应收众成矿石码头有限公司(以下称“众成矿石”)                         3,618
应收中海油(舟山)能源物流有限公司(以下称“中海油舟山”)                            5,550
                             合计                                 244,647        65,871
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，本集团认为应收股利不存在收回风险，故无需计提减值准备。
4、 应收账款
                                         2017 年 6 月 30 日         2016 年 12 月 31 日
应收账款                                         2,973,345                   2,105,538
减：坏账准备                                         21,661                      48,053
净额                                             2,951,684                   2,057,485
应收账款账龄分析如下：
                                         2017 年 6 月 30 日         2016 年 12 月 31 日
六个月以内                                       2,723,822                   1,916,040
六个月到一年                                       146,458                       69,205
一年到二年                                           70,818                      88,071
二年到三年                                           21,453                      19,206
三年以上                                             10,794                      13,016
合计                                             2,973,345                   2,105,538
                                        - 67 - / 156
                                      2017 年半年度报告
于 2017 年 6 月 30 日，应收账款人民币 227,864 千元 (2016 年 12 月 31 日﹕人民币 142,304
千元)已逾期但未减值，基于对相关客户财务状况及过往信用记录的分析，本集团认为这部分款
项可以收回。这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
                                           2017 年 6 月 30 日             2016 年 12 月 31 日
六个月到一年                                         145,598                           56,017
一年到二年                                             70,747                          75,175
二年到三年                                             11,085                           8,838
三年以上                                                  434                           2,274
合计                                                 227,864                         142,304
本集团信用期一般为六个月。
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                             期末余额                                    期初余额
                  账面余额      坏账准备                   账面余额        坏账准备
    类别                              计提        账面                            计提 账面
                         比例                                       比例
                  金额          金额 比例         价值     金额            金额 比例   价值
                         (%)                                        (%)
                                      (%)                                         (%)
单项金额重大      15,552     1 15,552 100                  40,010       2 40,010 100
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 2,951,684        99      -     - 2,951,684 2,057,485       98       -    - 2,057,485
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重     6,109         0 6,109 100                      8,043    0   8,043 100
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计    2,973,345       100 21,661    1 2,951,684 2,105,538 100 48,053           2 2,057,485
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 44 千元；本期收回或转回坏账准备金额 23,515 千元。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                  项目                                            核销金额
实际核销的应收账款                                                                     2,921
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间实际核销已全额计提坏账准备的应收账款为人民币 2,921
千元(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：无)。
                                          - 68 - / 156
                                      2017 年半年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                              余额        占应收账款总额比例    坏账准备
余额前五名的应收账款总额                        504,024                 17%
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用□不适用
    于截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间，无因金融
资产转移而终止确认的应收账款。
5、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                          单位：千元 币种：人民币
                            期末余额                              期初余额
                 账面余额       坏账准备              账面余额        坏账准备
      类别                                  账面                                   账面
                       比例         计提比                  比例           计提比
                金额          金额          价值    金额            金额           价值
                       (%)          例(%)                     (%)          例(%)
按信用风险特征 257,811 100                 257,811 381,704     100                381,704
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大                                          92        0     92    100       0
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计     257,811 /                /  257,811 381,796     /        92    /   381,704
(2). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                  项目                                         核销金额
实际核销的其他应收款
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
√适用 □不适用
至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间实际核销已全额计提坏账准备的应收账款为人民币 92 千元(截
至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：无)。
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                      款项性质                            期末账面余额    期初账面余额
应收借款及利息                                                  69,492          135,556
－江西上饶海港物流有限公司(以下称“饶甬物流”)(i)                 3,642           11,454
－宁波兴港货柜有限公司(以下称“兴港货柜”)(ii)                  10,630            10,630
－江西鹰甬海港物流有限责任公司(以下称“鹰甬物流”)(iii)         17,066            16,743
－衢州通港国际物流有限公司(以下称“衢州通港”)(iv)                7,899             7,919
                                          - 69 - / 156
                                     2017 年半年度报告
－宁波港九龙仓仓储有限公司(以下称“九龙仓仓储”)(v)              3,011            3,012
－舟山港兴港海运有限公司(以下称“兴港海运”)(vi)                 6,000            6,000
－舟山光汇油品码头有限公司(以下称“光汇油品”)(vii)              8,000                -
－百聪投资(viii)                                                    -            61,103
－其他                                                          13,244           18,695
应收港务费(ix)                                                  11,194           24,726
应收押金及保证金(x)                                             47,492          132,274
应收港口使费                                                    26,083           24,820
其他                                                           103,550           64,420
                        合计                                   257,811          381,796
(i) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业饶甬物流之暂借款。该借款按银行
同期贷款利率计息，无固定还款期。
(ii) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业兴港货柜之暂借款。该借款按银行
同期贷款利率计息，无固定还款期。
(iii) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业鹰甬物流之暂借款。其中，人民币
4,200 千元借款本金按银行同期贷款利率计息，原无固定还款期，本期重新签订合同后，到期日
为 2018 年 4 月 30 日；人民币 2,170 千元借款本金按银行同期贷款利率计息，原展期到期日为
2017 年 3 月 31 日，本期重新签订合同后，到期日为 2018 年 4 月 30 日；人民币 8,000 千元借
款本金按银行同期贷款利率计息，2016 年获展期后，到期日为 2017 年 11 月 14 日。
(iv) 该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业衢州通港之暂借款，该借款按银行
同期贷款利率计息，无固定还款期。
(v) 该款项余额系本公司之子公司国际物流于 2015 年提供予其合营企业九龙仓仓储之暂借款，
按银行同期贷款利率计息，2016 年获展期后，到期日为 2017 年 9 月 23 日。
(vi) 该款项余额系本公司之子公司舟山港务提供予其合营企业兴港海运之暂借款。该借款按银行
同期贷款利率计息，原到期日为 2017 年 5 月 30 日，本期获展期后，到期日为 2018 年 6 月 1
日。
(vii) 该款项余额系本公司之子公司舟山港务通过财务公司提供予其合营企业光汇油品之委托借
款。该借款利率为 4.6%，到期日为 2017 年 7 月 31 日，该借款已于期后到期偿还。
(viii) 于 2016 年 12 月 31 日，该款项余额主要系本公司之子公司香港明城向其合营企业百聪投
资的另一股东购买的应收合营企业利息债权。本期已经全额收回，详见附注八(1)。
(ix) 应收港务费余额主要系依据有关港口收费规定而应向合营企业或联营企业收取的港务费。
(x) 应收押金及保证金余额主要系本公司之子公司应收外部客户的保证金 (2016 年 12 月 31 日：
本公司之子公司应收外部客户的押金及保证金)。
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                         占其他应收款期末
                                                                            坏账准备
  单位名称        款项的性质   期末余额          账龄    余额合计数的比例
                                                                            期末余额
                                                               (%)
鹰甬物流       借款及利息         17,066 五年以内                        7
兴港货柜       借款及利息         10,630 七年以内                        4
光汇油品       借款                8,000 一年以内                        3
                                          - 70 - / 156
                                     2017 年半年度报告
衢州通港         借款及利息         7,899 六年以内                             3
舟山矿产资源     保证金             7,650 五年以内                             3
所
    合计              /            51,245             /                       20
其他说明：
√适用 □不适用
(a)     其他应收款账龄分析如下：
                                                               2017 年                   2016 年
                                                             6 月 30 日               12 月 31 日
    一年以内                                               168,359                   291,743
    一到二年                                                28,272                    37,460
    二到三年                                                 9,199                     6,615
    三年以上                                                51,981                    45,886
    合计                                                   257,811                   381,704
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：千元 币种：人民币
                            期末余额                                         期初余额
      账龄
                     金额            比例(%)                        金额              比例(%)
1 年以内                 262,655              98                        391,317
1至2年                     5,276               2                           1,059
2至3年                       252               0                           5,943
3 年以上                     988               0                           1,237
    合计                 269,171             100                        399,556
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付账款主要系预付材料及
设备款，系由于根据合同本集团尚未收到货物或设备所致。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                              金额                        占预付账款总额比例
  余额前五名的预付款项总额                                 57,252                              21%
                                            - 71 - / 156
                                         2017 年半年度报告
 7、 存货
 (1). 存货分类
 √适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                                  期末余额                              期初余额
      项目
                   账面余额       跌价准备    账面价值       账面余额   跌价准备   账面价值
 原材料                77,091                     77,091         68,066                68,066
 备品备件              44,189                     44,189         50,063                50,063
 库存商品              14,336          188        14,148         10,747       188      10,559
 其他                  35,110                     35,110         44,199                44,199
      合计           170,726           188      170,538        173,075        188    172,887
 (2). 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                                        本期增加金额              本期减少金额
       项目            期初余额                               转回或转               期末余额
                                      计提           其他                   其他
                                                                销
 库存商品                   188
       合计                 188
 8、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
               项目                            期末余额                      期初余额
企业贷款和垫款                                         2,666,650                     1,333,070
  －同业拆借-拆出(a)                                   1,500,000
  －贴现(b)                                                1,350                       12,070
  －贷款(c)                                            1,165,300                    1,321,000
减：贷款减值准备(d)                                      -26,667                      -13,331
  其中：组合计提数                                       -26,667                      -13,331
  贷款和垫款账面价值                                   2,639,983                    1,319,739
待抵扣进项税额                                           137,436                       98,849
其他                                                      11,668                        3,960
               合计                                    2,789,087                    1,422,548
 其他说明
 (a)于 2017 年 6 月 30 日余额系本公司之子公司财务公司向其他金融机构的同业拆出资金，拆出
 期限为 6 至 62 天。
 (b) 于 2017 年 6 月 30 日余额系本公司之合营企业宁波港新建材科技有限公司(以下称“新建材科
 技”)向本公司之子公司财务公司贴现的票据。
 (c) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司向关联方发放的
 一年内到期的企业贷款余额(附注七(10))。
     于 2017 年 6 月 30 日，一年内到期的企业贷款除人民币 11,000 千元为抵押贷款，其余均系
 信用贷款(2016 年 12 月 31 日：一年内到期的企业贷款除人民币 2,000 千元为抵押贷款，其余均
 系信用贷款)，贷款年利率为 2.175%至 5.75% (2016 年 12 月 31 日：2.175%至 6.15%)。
 (d)贷款减值准备变动情况列示如下：
                                             - 72 - / 156
                                     2017 年半年度报告
                                          截至 2017 年 6 月                 截至 2016 年 6 月
                                         30 日止 6 个月期间                30 日止 6 个月期间
                                          组合计提减值准备                  组合计提减值准备
          期初余额                                       13,331                       20,616
          本期计提                                       13,336                        1,545
          期末余额                                       26,667                       22,161
  贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的 1%计提。
  9、 可供出售金融资产
  (1).   可供出售金融资产情况
  √适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                   期末余额                              期初余额
          项目
                         账面余额 减值准备 账面价值            账面余额 减值准备 账面价值
  可供出售权益工具：       340,909     71,610 269,299            326,825     71,610 255,215
  按公允价值计量的         265,225     71,610 193,615            251,141     71,610 179,531
    按成本计量的            75,684             75,684             75,684              75,684
          合计             340,909     71,610 269,299            326,825     71,610 255,215
  (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
  √适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
            可供出售金融资产分类                         可供出售权益工具          合计
公允价值                                                           193,615               193,615
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                                  137,820               137,820
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                             127,405               127,405
已计提减值金额                                                       71,610               71,610
      以公允价值计量的可供出售权益工具系本集团持有的于上海证券交易所或香港联合交易所
  有限公司上市的流通股，于资产负债表日按当日的收盘价计量。
                                             截至 2017 年 6 月              截至 2016 年 6 月
                                            30 日止 6 个月期间             30 日止 6 个月期间
  期初余额                                               179,531                   175,523
  本期公允价值变动净额                                      14,084                  (8,135)
  期末余额                                                 193,615                 167,388
                                          - 73 - / 156
                                           2017 年半年度报告
       (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
       √适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                                                                                  减值准 在被
                                                                  账面余额               投资
                                                                                   备            本期
                          被投资                                                         单位
                                                                                                 现金
                            单位                                                期    期 持股
                                                               期初     期末                     红利
                                                                                初    末 比例
                                                                                          (%)
宁波孚宝仓储有限公司(以下称“孚宝仓储”)                       10,350 10,350
宁波北仑船务有限公司(以下称“北仑船务”)                        8,370       8,370
宁波辰菱液体化工仓储有限公司(以下称“辰菱液体化工”)            8,148       8,148              19       135
宁波金光粮油码头有限公司(以下称“金光粮油码头”)                7,658       7,658
宁波金光粮油仓储有限公司(以下称“金光粮油仓储”)                7,637       7,637
宁兴控股                                                        7,500       7,500
中化兴中石油                                                   13,940   13,940                     5   8,172
其他                                                           12,081   12,081
                           合计                                75,684   75,684                 /       8,307
       (b)     以成本计量的可供出售金融资产
                                                                 2017 年                    2016 年
                                                               6 月 30 日                12 月 31 日
               成本                                              75,684                     75,684
               减：减值准备                                           -                          -
               净额                                              75,684                     75,684
               以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活
               跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数
               的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计
                           划。
       (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
       √适用 □不适用
                                                                            单位：千元 币种：人民币
                                                 可供出售权益
              可供出售金融资产分类                                                   合计
                                                     工具
       期初已计提减值余额                                        71,610                      71,610
       本期计提
       其中：从其他综合收益转入
       本期减少
       其中：期后公允价值回升转回                                     /
       期末已计提减值金余额                                      71,610                      71,610
                                               - 74 - / 156
                                     2017 年半年度报告
10、 发放贷款和垫款
                                                              2017 年 6 月 30 2016 年 12 月
                                                                            日        31 日
贷款                                                              167,010       186,810
    －兴港货柜(i)                                                 126,110       126,110
    －宁波大榭信业码头有限公司(以下称“信业码头”)(ii)              40,900        39,400
    －众成矿石(iii)                                                       -       15,000
    －中海油浙江新能源有限公司(以下称“中海油新能源”)(iv)                -        6,300
减：贷款减值准备(v)                                               (58,364)      (52,540)
其中：组合计提数                                                  (58,364)      (52,540)
贷款和垫款账面价值                                                108,646       134,270
    于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，余额系本公司之子公司财务公司对成员单位
发放的长期企业贷款余额。
（i）该余额系本集团分别于 2015 年 11 月、12 月及 2016 年提供予本集团之合营企业兴港货柜
之信用贷款人民币合计 126,110 千元，其中人民币 2,000 千元贷款之年利率为 4.75%，于 2018
年 11 月到期；人民币 124,110 千元贷款之年利率为 4.9%，于 2025 年 12 月到期。
(ii) 该余额系本集团分别于 2015 年 8 月、2016 年 3 月、2016 年 5 月、2016 年 7 月、2016 年
12 月及 2017 年 2 月提供予本集团之合营企业信业码头之抵押贷款人民币合计 40,900 千元，该
等贷款以信业码头的土地使用权作为抵押物，其中人民币 32,000 千元贷款之年利率为 5.25%，
人民币 8,900 千元贷款之年利率为 4.75%，均于 2018 年 7 月到期。
(iii) 2016 年 12 月 31 日余额系本集团于 2015 年 4 月提供予本集团之联营企业众成矿石之信用贷
款人民币 15,000 千元，该贷款之年利率为 5.75%，于 2018 年 4 月到期，本期列示于其他流动
资产(附注七(8)(c))。
(iv) 该余额系本集团于 2015 年 4 月提供予本集团之合营企业中海油新能源之信用贷款人民币
6,300 千元，该贷款之年利率为 5.75%，于 2018 年 3 月到期，本期列示于其他流动资产(附注七
(8)(c))。
(v) 贷款减值准备变动情况列示如下：
                                           截至 2017 年 6 月 30     截至 2016 年 6 月 30
                                           日止 6 个月期间          日止 6 个月期间
                                           组合计提减值准备         组合计提减值准备
       期初余额                                          52,540                   45,130
       本期计提/(转回)                                    5,824                    (903)
       期末余额                                          58,364                   44,227
贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的 1%计提。
                                         - 75 - / 156
                                            2017 年半年度报告
       11、 长期应收款
       (1) 长期应收款情况：
       √适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                    期末余额                   期初余额           折现率
               项目
                          账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值     区间
       应收借款及利息                                  659,727            659,727
           －百聪投资(i)                               495,750            495,750
           －苏州现代(ii)                              163,977            163,977
       应收保证金(iii)        4,875             4,875    4,875              4,875
       减：一年内到期的长                             -550,750           -550,750
       期应收款
               合计           4,875             4,875 113,852             113,852     /
       其他说明
       √适用□不适用
       (i)于 2016 年 12 月 31 日，余额系本公司之子公司香港明城于 2015 年 7 月提供予其合营企业百
       聪投资的股东贷款人民币 515,000 千元。自 2016 年 1 月 1 日起，该贷款年利率为银行两年期贷
       款利率下浮 10%。该等贷款中人民币 19,250 千元已于 2016 年 11 月 23 日提前收回；剩余尚未
       收回部分将于 2017 年 12 月 31 日到期，列示于一年内到期的非流动资产，其中人民币 75,500
       千元已于 2017 年 3 月 7 日提前收回。本期除以人民币 157,500 千元对百聪投资债转股外，剩余
       款项已全额收回。
       (ii) 于 2016 年 12 月 31 日，余额系本公司分别于 2015 年 12 月、2016 年 3 月及 2016 年 6 月
       提供予本集团之关联方苏州现代之股东贷款合计人民币 161,000 千元，贷款年利率均为银行两
       年期贷款利率下浮 10%。其中：人民币 55,000 千元于 2017 年 12 月到期，列示于一年内到期
       的非流动资产，人民币 46,000 千元及人民币 60,000 千元分别于 2018 年 3 月和 2018 年 6 月到
       期。该等股东贷款及利息已于 2017 年 2 月 4 日和 2017 年 3 月 10 日提前全额收回。
       (iii) 该余额系衢黄和五鼎的生态治理保证金、鼠浪湖 1 号地块和 2 号地块的竣工保证金，以及宁
       远化工的交割仓库长期保证金。
       12、 长期股权投资
       √适用□不适用
                                                                              单位：千元 币种：人民币
                                                               本期增减变动
                                             权益法
                           期初    追加或                 宣告发放      未实现    其他综                期末
     被投资单位                              下确认
                           余额    减少投                 现金股利      收益的    合收益   其他         余额
                                             的投资
                                     资                   或利润        摊销(i)   调整
                                             损益
一、合营企业
宁波北仑国际集装箱码     871,432              55,561           76,500     2,075                         852,568
头有限公司(以下称“北
仑国际码头”)(i)
远东码头(i)              917,611              77,109       113,917      11,521                          892,324
宁波港吉码头经营有限     378,364              55,401            -        8,616                          442,381
公司(以下称“港吉码
头”)(i)
意宁码头(i)              365,188              39,041       128,155        6,489                         282,563
宁波实华原油码头有限     197,459              21,634                                                    219,093
公司(以下称“宁波实
华”)
                                                - 76 - / 156
                                                2017 年半年度报告
宁波中燃船舶燃料有限        47,390                 6,093                                                   53,483
公司(以下简称“宁波中
燃”)
宁波港东南物流货柜有        81,220                 4,077                                                   85,297
限公司(以下称“东南物
流货柜”)
信业码头                   136,424                  -528                                                  135,896
上海港航                   207,195                     9                             2,198                209,402
嘉兴杭州湾港务开发有        62,750                                                                         62,750
限公司(以下称“杭州
湾”)
浙江台州湾港务有限公        96,572                  -244                                                   96,328
司(以下称“台州湾港
务”)
宁波光明码头有限公司        53,514               -14,324                                                   39,190
(以下称“光明码头”)
宁波大榭关外码头有限        49,391                 3,218                                                   52,609
公司(以下称“大榭关外
码头”)
百聪投资(ii)               267,758     32,909     -1,251                                      -299,416          -
佳善集团(ii)               296,818    122,861      6,052           13,886                     -411,845          -
太仓国际集装箱码头有             -                     -                                       667,722    667,722
限公司(iii) (以下称“太
仓国际”)
光汇油品                   262,407                      -3                                                262,404
舟山港浦投资有限公司        79,021                       -                                                 79,021
(以下称“港浦投资”)
其他                        431,746                3,951         3,181                                     432,516
小计                      4,802,260   155,770    255,796       335,639      28,701   2,198     -43,539   4,865,547
二、联营企业
宁波大榭招商国际码头       598,552                45,613                                                  644,165
有限公司(以下称“大榭
招商”)
南京两江海运股份有限       104,081                 6,612                                                  110,693
公司(以下称“两江海
运”)
众成矿石                    34,113                 2,494            3,618                                  32,989
宁波青峙化工码头有限        89,135                 6,949           17,500                                  78,584
公司(以下称“青峙化
工”)
宁波大港新世纪货柜有        24,268                 2,532            2,667                                  24,133
限公司(以下称“新世纪
货柜”)
宁波金海菱液化储运有        11,594                     56              -                                   11,650
限公司(以下称“金海菱
液化”)
宁波大榭港发码头公司        39,767                 1,761            8,596                                  32,932
(以下称“大榭港发”)
浙江舟山武港码头有限       220,263                -8,598               -                                  211,665
公司(以下称“舟山武
港”)
温州金洋                    177,872                  793            1,358                                  177,307
宁波通商银行股份有限      1,680,570               66,189           60,030            -5,214              1,681,515
公司(以下称“通商银
                                                    - 77 - / 156
                                             2017 年半年度报告
行”)
宁波长胜货柜有限公司      29,786                  344               -                                     30,130
(以下称“长胜货柜”)
舟山实华原油码头有限     144,134               15,645           33,000                                   126,779
公司(以下称\"舟山实
华”)
中海油舟山                35,399                  294            -                                      35,693
其他                     196,927                5,355         3,710                                    198,572
小计                   3,386,461              146,039       130,479               -5,214             3,396,807
         合计          8,188,721   155,770    401,835       466,118      28,701   -3,016   -43,539   8,262,354
       其他说明
                                                        2017 年 6 月 30 日         2016 年 12 月 31 日
              合营企业(a)                                          4,865,547                4,802,260
              联营企业(b)                                          3,396,807                3,386,461
              合计                                                 8,262,354                8,188,721
              减：长期股权投资减值准备                                     -                        -
              净额                                                 8,262,354                8,188,721
            本集团不存在长期股权投资变现及收益汇回的重大限制。
           在合营企业中的权益相关信息见附注九(3)。
           在联营企业中的权益相关信息见附注九(3)。
       (i) 于合营企业的未实现收益
             本集团于 2001 年至 2014 年陆续转让若干资产予该等合营企业，所产生的资产转让收益中
       本集团占相关合营企业股权的比例的部分作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业的长期股
       权投资余额，并按相关转让资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益(附注七(18)(ii))并计入
       投资收益(附注七(46))；产生的资产转让收益中的剩余部分作为已实现收益，确认并计入资产转
       让当期的营业外收入。
              上述未实现收益于截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间的变动列示如下：
                                                            截至 2017 年                    截至 2016 年
                                                            6 月 30 日止                    6 月 30 日止
                                                              6 个月期间                      6 个月期间
              期初数                                             1,331,431                     1,388,090
              本期摊销                                             (28,701)                      (28,701)
              期末数                                             1,302,730                     1,359,389
       (ii) 于 2017 年 6 月 28 日，本公司之子公司香港明城与现代货箱码头太仓港投资控股有限公司及
       现代货箱码头太仓(一期)投资控股有限公司签订《有关百聪投资有限公司的股东协议之补充契据》
       及《有关佳善集团有限公司的股东协议之补充契据》。协议约定香港明城以现金收购现代货箱码
       头太仓港投资控股有限公司持有的百聪投资 50%股权及现代货箱码头太仓(一期)投资控股有限
       公司持有的佳善集团 50%的股权，交易对价共计人民币 155,770 千元。该交易于 2017 年 6 月
       28 日完成(附注八(1))，百聪投资及佳善集团成为本集团之子公司。
       (iii) 太仓国际系佳善集团持股 51%的合营公司。
                                                 - 78 - / 156
                                     2017 年半年度报告
13、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                               单位：千元 币种：人民币
             项目                  房屋、建筑物          土地使用权         合计
一、账面原值
  1.期初余额                                369,434            168,258            537,692
  2.本期增加金额                              3,832                                 3,832
  (1)从固定资产转入                           3,832                                 3,832
  3.本期减少金额
    4.期末余额                              373,266            168,258            541,524
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                              124,262             27,309            151,571
    2.本期增加金额                            8,723                310              9,033
  （1）计提或摊销                             7,561                310              7,871
    （2）固定资产转入                         1,162                                 1,162
    3.本期减少金额
    4.期末余额                              132,985             27,619            160,604
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    3、本期减少金额
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值                            240,281            140,639            380,920
  2.期初账面价值                            245,172            140,949            386,121
其他说明
√适用 □不适用
(a)截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间投资性房地产计提折旧和摊销金额为人民币 7,871 千元
(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 8,080 千元)。
(b) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团认为投资性房地产不存在减值迹象，无
需计提减值准备。
(c) 于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 21,677 千元(原价为人民币 26,544 千元)的土地使用权
(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 21,943 千元，原价为人民币 26,544 千元)已作为人民币
100,000 千元的长期借款(2016 年 12 月 31 日：人民币 100,000 千元)(附注七(31)(a)(i))的抵押物
之一。
(d) 于截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，本集团将净值为人民币 2,670 千元(原价为人民币
3,832 千元)的房屋建筑物的用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起,转换为投资性房地产
资产核算。
                                         - 79 - / 156
                                                                       2017 年半年度报告
14、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                              单位：千元 币种：人民币
                                                                                                                                               运输工具及其
                        项目                 房屋及建筑物   港务设施      库场设施        装卸搬运设备   机器设备   港作船舶     运输船舶                     合计
                                                                                                                                                 他设备
   一、账面原值：
   1.期初余额                                   3,265,640   12,199,292      5,157,134        8,071,352    567,713   1,361,144    2,070,699        2,133,572   34,826,546
   2.本期增加金额                                 208,928      531,073        424,805          879,381      6,273      56,357      123,578          289,901    2,520,296
   （1）购置                                        7,341        4,507          2,740           23,695        553          -              -          30,329       69,165
   （2）在建工程转入                              112,999      226,045         58,465          342,623      4,346      56,316      123,578          251,676    1,176,048
   （3）重分类                                      5,280     -103,806        102,119               -          -           -            -            -3,593            -
   （4）非同一控制下企业合并(附注八(1)(c))         83,308      404,327        261,481          513,063      1,270          -              -          10,312    1,273,761
   （5）其他增加                                       -            -              -                -         104          41           -             1,177        1,322
   3.本期减少金额                                   6,609       12,921          2,055            6,741      4,045            0            0          25,175       57,546
   （1）处置或报废                                  2,777       12,921          2,055            6,741      4,045          -              -          25,175       53,714
   （2）转入投资性房地产                            3,832           -              -                -          -           -            -                -         3,832
   4.期末余额                                   3,467,959   12,717,444      5,579,884        8,943,992    569,941   1,417,501    2,194,277        2,398,298   37,289,296
   二、累计折旧
   1.期初余额                                    856,125     2,323,304      1,121,714        2,686,125    317,660     691,746      362,673        1,152,700    9,512,047
   2.本期增加金额                                 81,942       191,377        116,064          197,621     17,536      34,537       56,277           94,079      789,433
   （1）计提                                      81,345       204,525        103,492          197,621     17,536      34,537       56,277           94,100      789,433
   （2）重分类                                       597       -13,148         12,572                                                                   -21
   3.本期减少金额                                  3,257         4,690          1,639            7,096      3,881            0            0          16,231       36,794
   （1）处置或报废                                 2,095         4,690          1,639            7,096      3,881          -            -            16,231       35,632
   （2）转入投资性房地产                           1,162            -              -                -          -           -            -                -         1,162
   4.期末余额                                    934,810     2,509,991      1,236,139        2,876,650    331,315     726,283      418,950        1,230,548   10,264,686
   三、减值准备
   四、账面价值
   1.期末账面价值                               2,533,149   10,207,453      4,343,745        6,067,342    238,626     691,218    1,775,327        1,167,750   27,024,610
   2.期初账面价值                               2,409,515    9,875,988      4,035,420        5,385,227    250,053     669,398    1,708,026          980,872   25,314,499
                                                                           - 80 - / 156
                                      2017 年半年度报告
(2). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
    项目             账面原值           累计折旧            减值准备       账面价值
装卸搬运设备             458,808              20,693                           438,115
港务设施                 383,435              61,865                           321,570
(3). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
    项目          账面价值                      未办妥产权证书的原因
房屋、建筑物        672,053   相关权证尚在办理中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍，
                              且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生
                              重大影响。
其他说明：
√适用 □不适用
（a）截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间固定资产计提的折旧金额为人民币 789,433 千元(截
至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 685,916 千元)，由在建工程转入固定资产的原价为
人民币 1,176,048 千元(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 735,559 千元)。
(b) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团认为固定资产不存在减值迹象，故无需
计提减值准备。
(c) 于 2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 23,496 千元(原价为人民币 30,171 千元)的房屋建筑
物作为人民币 15,000 千元的长期借款(附注七(31)(a)(iii))的抵押物。
    于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 41,404 千元(原价为人民币 66,634 千元)的港作船舶
(2016 年 12 月 31 日，净值为人民币 42,715 千元，原价为人民币 66,634 千元)已作为人民币 29,500
千元(2016 年 12 月 31 日，人民币 29,500 千元)的长期借款(附注七(31)(a)(iv))的抵押物。
    于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 506,791 千元(原价为人民币 506,791 千元)的装卸搬
运设备(2016 年 12 月 31 日：无)，净值为人民币 362,549 千元(原价为人民币 362,549 千元)的
港务设施(2016 年 12 月 31 日：无)以及净值为人民币 58,830 千元(原价为人民币 58,830 千元)
的房屋建筑物(2016 年 12 月 31 日：无)作为人民币 1,000,000 千元的长期借款(2016 年 12 月 31
日：无)(附注七(31)(a)(v))的抵押物。
(d) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为：人民
币 731,414 千元和人民币 58,019 千元 (截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 638,296
千元和人民币 47,620 千元)。
(e) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，本集团将净值为人民币 2,670 千元(原价为人民币 3,832
千元)的房屋建筑物的用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起，转换为投资性房地产核算。
(f) 于 2017 年 6 月 30 日，账面价值为人民币 438,115 千元(原价为人民币 458,808 千元)的装卸
搬运设备(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 323,224 千元，原价为人民币 333,851 千元)及账
面价值为人民币 321,570 千元(原价为人民币 383,435 千元)的港务设施(2016 年 12 月 31 日：账
面价值为人民币 327,198 千元(原价为人民币 383,435 千元)系融资租赁租入(附注七(33)(ii))。
                                          - 81 - / 156
                                    2017 年半年度报告
(g) 于 2017 年 6 月 30 日，净值约为人民币 672,053 千元(原价为人民币 809,993 千元)的房屋、
建筑物(2016 年 12 月 31 日：净值约为人民币 724,664 千元(原价为人民币 876,342 千元))尚未
取得权证，除了个别金额不重大的房屋、建筑物(如：若干临时建筑物等)以外，其他的房屋、建
筑物正在办理权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍，且上述未取得权证的房屋、
建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
    于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团无重大暂时闲置的固定资产、无持有
待售的固定资产。
15、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                               期末余额                               期初余额
      项目
                  账面余额     减值准备     账面价值      账面余额 减值准备    账面价值
金塘大浦口集装箱    625,915                   625,915       603,525              603,525
工程
梅山岛码头工程        4,115                      4,115     194,858               194,858
万方(国际)码头工     93,705                     93,705      80,819                80,819
程
南京龙潭港区五期     16,402                     16,402       16,525               16,525
工程
北二司 1#、2#泊位 269,827                     269,827      236,519               236,519
(414 米)码头改造
工程
船舶建造            152,739                   152,739      349,899               349,899
梅山岛多用途码头     75,964                    75,964      361,629               361,629
工程
三期堆场工程        379,031                   379,031      339,610               339,610
镇海港区泊位功能      1,778                     1,778        1,778                 1,778
调整工程
中宅二期矿石码头     64,033                     64,033       63,673               63,673
工程
梅山二期 6#-10#集 649,525                     649,525      501,552               501,552
装箱码头工程
鼠浪湖岛矿石中转 1,666,849                  1,666,849     1,400,587             1,400,587
码头工程
老塘山港区五期陆    433,607                   433,607      433,288               433,288
域堆场工程
8 艘大功率全回转      6,221                       6,221      30,323               30,323
拖轮建造项目
其他                574,364                   574,364       362,661               362,661
       合计      5,014,075                  5,014,075     4,977,246             4,977,246
                                        - 82 - / 156
                                                                    2017 年半年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                                                                     工程
                                                                                                     累计
                                                                    本期转
                                                                               本期转入              投入         利息资本 其中：本期 本期利
                                               期初      本期增加     入                   期末            工程进
            项目名称                预算数                                     固定资产              占预         化累计金 利息资本 息资本        资金来源
                                               余额        金额     无形资                 余额              度
                                                                                 金额                算比           额       化金额 化率(%)
                                                                      产
                                                                                                      例
                                                                                                     (%)
金塘大浦口集装箱工程                 58.5 亿   603,525     22,390                          625,915      51     51 83,019       9,628    4.76 自有资金及借款
梅山岛码头工程                      54.54 亿   194,858     29,447                220,190     4,115      91     91       289    2,988    4.45 自有资金及借款
万方(国际)码头工程                   14.7 亿    80,819     13,715                    829    93,705      98     98 22,745       1,109    2.94 自有资金及借款
南京龙潭港区五期工程                10.83 亿    16,525      1,403                  1,526    16,402      99     99        -         -        - 自有资金
北二司 1#、2#泊位(414 米)码头改造    5.39 亿   236,519     33,308                     -    269,827      50     50     5,707      715    3.12 自有资金及借款
工程
船舶建造                             2.49 亿   349,899 144,493             341,653   152,739             61       61      66      692       2.99 自有资金及借款
梅山岛多用途码头工程                 6.96 亿   361,629    77,219           362,884    75,964             99       99      -        -           - 自有资金
三期堆场工程                          4.6 亿   339,610    39,421                     379,031             99       99 48,888     7,398       4.53 自有资金及借款
镇海港区泊位功能调整工程             2.21 亿     1,778        -                        1,778             63       63      -        -           - 自有资金
中宅二期矿石码头工程                 16.1 亿    63,673       360                      64,033              7        7   3,161       31       3.12 自有资金及借款
梅山二期 6#-10#集装箱码头工程       76.06 亿   501,552 255,883 107,910               649,525             16       16 11,078     6,869       3.12 自有资金及借款
鼠浪湖岛矿石中转码头工程            49.10 亿 1,400,587 266,262                     1,666,849             90       90 169,226   24,557       4.41 自有资金及借款
老塘山港区五期陆域堆场工程           5.62 亿   433,288       319                     433,607             99       99 33,406        -          - 自有资金
8 艘大功率全回转拖轮建造项目         2.48 亿    30,323    32,214            56,316     6,221             98       98     344      637       4.41 自有资金及借款
其他                                           362,661 425,233 20,880 192,650        574,364                             252       -        3.12
其中：借款费用资本化金额                       339,855    54,624            16,298   378,181
               合计                          4,977,246 1,341,667 128,790 1,176,048 5,014,075         /        /      378,181   54,624   /              /
                                                                        - 83 - / 156
                                       2017 年半年度报告
其他说明
√适用 □不适用
    于 2016 年 12 月 31 日，账面价值人民币 105,640 千元的尚未调试完成的设备系融资租入 (附
注七(33)(ii)。
    于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团认为在建工程不存在减值迹象，故无
需计提减值准备。
16、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                              土地使用权/海域使
            项目                                          软件及其他              合计
                                    用权
一、账面原值
    1.期初余额                        6,214,650                 109,796              6,324,446
    2.本期增加金额                    1,112,201                  19,661              1,131,862
      (1)购置                                  -                  2,381                    2,381
      （2）在建工程转入                119,070                    9,720                  128,790
  (3)非同一控制下企业合                993,131                    7,560              1,000,691
并(附注八(1)(c))
   4.期末余额                         7,326,851                 129,457              7,456,308
二、累计摊销
    1.期初余额                         727,289                   82,096                  809,385
    2.本期增加金额                       65,942                   5,621                   71,563
      （1）计提                          65,942                   5,621                   71,563
    4.期末余额                         793,231                   87,717                  880,948
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    3.本期减少金额
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                    6,533,620                  41,740              6,575,360
    2.期初账面价值                    5,487,361                  27,700              5,515,061
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
     项目          账面价值                       未办妥产权证书的原因
                                相关权证尚在办理过程中，但管理层认为获取相关权证并无实质
土地使用权            1,747     障碍，预计一年内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地使
                                用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。
                                           - 84 - / 156
                                     2017 年半年度报告
 其他说明：
 √适用 □不适用
 (a) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间计入营业成本的摊销金额为人民币 71,563 千元(截至
 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：计入营业成本的摊销金额为人民币 71,054 千元)，由在建工程
 转入无形资产的原价为人民币 128,790 千元(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币
 332,368 千元)。
 (b) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团认为无形资产不存在减值迹象，故无需
 计提减值准备。
 (c) 于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 985,012 千元(原价为人民币 1,005,419 千元)的土地使
 用权(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 181,013 千元，原价为人民币 214,837 千元)已作为人
 民币 1,100,000 千元的长期借款(2016 年 12 月 31 日：人民币 129,870 千元)(附注七(31)(a)(v))
 的抵押物之一。
 (d) 于 2017 年 6 月 30 日，尚有账面净值计人民币 1,747 千元(原价为人民币币 2,263 千元)的土
 地使用权(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 1,781 千元，原价为人民币 2,263 千元)尚未取得
 土地使用权证，相关权证尚在办理过程中，但管理层认为获取相关权证并无实质障碍，预计一年
 内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地使用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。
 17、 商誉
 (1). 商誉账面原值
 √适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                                          本期增加      本期减少
 被投资单位名称或形成商誉的事项       期初余额          企业合并形成               期末余额
                                                                          处置
                                                            的
- 乍开集团及其子公司                     109,578                                     109,578
- 宁波远洋                                17,969                                     17,969
- 嘉兴富春                                14,109                                     14,109
- 中国舟山外轮代理有限公司                  1,343                                      1,343
- 舟山市港兴拖轮有限责任公司                   365
              合计                       143,364                                    143,364
 其他说明
 √适用 □不适用
     于每年末，本集团对商誉进行减值测试并将其账面价值分摊至预期从企业合并的协同效益中
 受益的资产组或资产组组合，预计资产组或资产组组合可收回金额。
     上年末资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按13%的折现率计算。前五
 年期的预计现金流量依据管理层批准的预算确定，超过该五年期的预计现金流量除考虑消费物价
 指数因素外按零增长率确定。
     根据减值测试结果，相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价值，因此未确认减
 值损失。
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18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
                                              期末余额                        期初余额
              项目                   递延所得税 可抵扣暂时            递延所得税    可抵扣暂时
                                         资产         性差异            资产          性差异
同一控制下企业合并产生的可抵税         587,507      2,350,028             597,723     2,390,892
资产评估增值(i)
递延收益(ii)                            327,360           1,309,408      334,535       1,338,139
  资产减值准备                            6,246              21,849        5,178          20,712
  可抵扣亏损                              1,715               6,858        1,715           6,858
其他                                     42,001             168,034       45,643         183,362
              合计                      964,829           3,856,177      984,794       3,939,963
其中：
预计于 1 年内(含 1 年)转回的金额         35,032                           36,099
预计于 1 年后转回的金额                 929,797                          948,695
（i）如附注四(1)(a)中所述，在合并财务报表中，宁波舟山港集团投入本公司的资产及负债以及
子改分中本公司新设立分公司之资产及负债仍然以原账面价值列账，然而由于本公司按评估后的
资产价值计提折旧或摊销并在计提企业所得税时作为税前扣除，因此，本集团就合并财务报表中
资产的账面价值与计税基础不同而产生的可抵扣暂时性差异的所得税影响确认递延所得税资产。
(ii) 如附注七(12)(i)中所述，于 2001 年至 2014 年度，本集团将若干码头、设备及土地使用权等
资产陆续转让给本集团的若干合营企业。产生的资产转让收益(即转让价格与相关资产成本之间
的差额)中本集团占相关合营企业股权的比例的部分共计人民币 1,755,130 千元(2016 年 12 月 31
日累计数：人民币 1,755,130 千元)，作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业的长期股权
投资余额，并按相关资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益。产生的资产转让收益中的剩
余部分共计人民币 1,750,247 千元作为已实现收益，于资产转让当期计入营业外收入(附注七
(48))。截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间及截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间无上述资产
转让收益确认。
    上述出售资产所产生的全部收益于资产出售当期确认为相关公司的应纳税所得额。因此，本
集团对合并报表中于未来期间摊销的资产转让收益就所得税费用的影响确认相关的递延所得税
资产。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                 期末余额                   期初余额
               项目
                                        递延所得税     应纳税暂时 递延所得税 应纳税暂时
                                            负债         性差异        负债         性差异
固定资产折旧（i）                              3,510        14,045       4,653         18,612
可供出售金融资产公允价值变动                  28,726       114,901      28,308        113,230
非同一控制企业合并资产评估增值              362,643      1,450,572     167,739        670,956
其他                                           2,435        35,278            -             -
                 合计                       397,314      1,614,796     200,700        802,798
               其中：
  预计于 1 年内(含 1 年)转回的金额           11,874                            6,105
      预计于 1 年后转回的金额               385,440                          194,595
                                           - 86 - / 156
                                   2017 年半年度报告
（i）此余额为本集团的若干固定资产由于采用不同的折旧年限及残值率引致账面价值与相关资
产的计税基础差异所引起的递延所得税负债。
(ii) 根据《企业会计准则第 20 号－企业合并》，非同一控制下的企业合并中，被购买企业的各
项可辨认资产及负债以公允价值作为合并财务报表中的资产、负债进行确认。本集团于本期间及
以前年度收购子公司的净资产均以公允价值确认在本集团的合并财务报表中，然而由于上述被收
购子公司仍然按企业合并前相关资产的账面价值计提折旧或摊销并在计算企业所得税时作为税
前扣除，因此本集团就合并财务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的应纳税/可抵扣
暂时性差异的所得税费用的影响确认递延所得税负债/资产。
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                                         互抵后的可抵                           互抵后的可抵
                       递延所得税资                              递延所得税资
    项目                             扣或应纳税暂                           扣或应纳税暂
                       产或负债余额                              产或负债余额
                                           时性差额                               时性差额
递延所得税资产               964,829         3,856,177                 984,794      3,939,963
递延所得税负债               397,314         1,614,796                 200,700        802,798
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
           项目                        期末余额                            期初余额
可抵扣暂时性差异                                             -                        83,078
可抵扣亏损                                             964,030                      833,492
           合计                                        964,030                      916,570
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
       年份              期末金额                      期初金额               备注
2017 年                          40,547                        40,547
2018 年                        163,137                       163,137
2019 年                        145,664                       145,664
2020 年                        187,530                       187,530
2021 年                        296,614                       296,614
2022 年                        130,538                               -
       合计                    964,030                       833,492            /
                                        - 87 - / 156
                                      2017 年半年度报告
19、 资产减值准备
                                2016 年          本期增加          本期减少               2017 年
                             12 月 31 日                           转回         转销    6 月 30 日
坏账准备                        48,145                  44      (23,515)      (3,013)     21,661
其中：应收账款坏账准备          48,053                  44      (23,515)      (2,921)     21,661
      其他应收账款坏账准备          92                   -            -          (92)          -
存货跌价准备                       188                   -            -            -         188
贷款减值准备                    65,871              19,160            -            -      85,031
可供出售金融资产减值准备        71,610                   -            -            -      71,610
合计                           185,814              19,204      (23,515)      (3,013)    178,490
20、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
         项目                  原币种                        期末余额            期初余额
信用借款                                   人民币                1,839,000           430,267
信用借款                                     美元                  751,780           506,841
信用借款                                     港元                  704,118           332,754
抵押借款（a）                              人民币                1,095,000         2,635,000
其他借款（b）                                美元                         -           20,811
         合计                                                    4,389,898         3,925,673
短期借款分类的说明：
(a)委托借款余额包括：
(i)本公司之子公司通过财务公司向宁波市镇海东方工贸有限公司(以下称“东方工贸”)取得的委托
借款共计人民币 5,000 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 5,000 千元)，于 2018 年 6 月 13 日到
期。
(ii)本公司分别于 2016 年 5 月 26 日和 2016 年 9 月 13 日通过中国工商银行股份有限公司(以下
称“工商银行”)舟山分行向海港集团取得委托借款人民币 1,500,000 千元和人民币 500,000 千元
(2016 年 12 月 31 日：人民币 1,500,000 千元和人民币 500,000 千元)，该等委托借款的到期日
分别为 2017 年 5 月 25 日和 2017 年 9 月 12 日。
(iii)本公司之子公司通过中国建设银行股份有限公司舟山分行向海港集团取得委托借款人民币
500,000 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 500,000 千元)，于 2017 年 8 月 31 日到期。
(iv)本公司之子公司分别于 2016 年 11 月 2 日、2016 年 12 月 20 日通过工商银行舟山分行向舟
山实华取得委托借款人民币 90,000 千元和人民币 40,000 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币
90,000 千元和人民币 40,000 千元)，均于 2017 年 7 月 20 日到期。其中人民币 40,000 千元已
于 2017 年 5 月 18 日提前偿还；人民币 90,000 千元于期后获得展期，展期后到期日为 2018 年
7 月 20 日。
(b) 其他借款 2016 年 12 月 31 日余额包括：
     本集团之境外子公司向第三方借入的无息贷款美元 8,000 千元，应于 2016 年 10 月 31 日到
期。其中美元 2,000 千元与美元 3,000 千元已分别于 2015 年 12 月与 2016 年 4 月提前偿还，
剩余已到期款项因船舶延期交付而于 2016 年 12 月 31 日尚未偿还，该等款项已于 2017 年 1 月
10 日偿还。
                                            - 88 - / 156
                                      2017 年半年度报告
(c) 于 2017 年 6 月 30 日，短期借款的利率区间为 1.939%至 4.35%(2016 年 12 月 31 日：1.897%
至 5.1%)。
(d) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，已到期并获展期的短期借款列示如下：
                                                            原借款              展期后
  贷款单位            原币    金额         年利率           到期日              新的到期日
  中国建设银行(亚洲)
  股份有限公司       美元     27,000       2.546%           2017 年 4 月 8 日   2018 年 4 月 8 日
(e) 于 2017 年 6 月 30 日，无逾期的短期借款。于 2016 年 12 月 31 日，除上述(b)所述之到期
借款外，无其他逾期的短期借款。
21、 吸收存款
2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日余额系本公司之子公司财务公司吸收的成员单位活期、
七天通知存款、三个月定期存款、半年定期存款及一年内到期的定期存款。
22、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
    种类                         期末余额                               期初余额
银行承兑汇票                                             99,457                      118,774
    合计                                             99,457                      118,774
23、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
           项目                        期末余额                             期初余额
应付材料及设备款                                   525,815                             438,417
应付运输/港使费                                    501,914                             469,085
应付原油中转分成费                                  40,686                              44,165
应付工程款                                          30,339                              41,780
应付贸易货款                                         5,337
其他                                                72,484                              70,171
           合计                                  1,176,575                           1,064,134
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
             项目                           期末余额                     未偿还或结转的原因
应付材料及设备款                                           99,460    合同约定
             合计                                          99,460                /
其他说明
√适用 □不适用
                                          - 89 - / 156
                                    2017 年半年度报告
(a)    应付账款账龄分析如下：
                                  2017 年 6 月 30 日                    2016 年 12 月 31 日
       账龄                          金额       占总额比例                  金额      占总额比例
       一年以内                 1,069,690                    91%         933,252           88%
       一到二年                   101,549                     9%         123,956           12%
       二到三年                     2,867                     0%           4,494            0%
       三年以上                     2,469                     0%           2,432            0%
       合计                     1,176,575                   100%       1,064,134          100%
(b)    于 2017 年 6 月 30 日，账龄超过一年的应付账款主要系应付材料及设备款人
       民币 99,460 千元 (2016 年 12 月 31 日：人民币 123,752 千元)，根据合同该
       等款项于期末尚未结清。
24、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
           项目                         期末余额                            期初余额
预收购买材料设备款                                            906                        2,134
预收贸易货款                                                1,201                        2,143
预收装卸费                                                 39,201                      40,131
预收液碱储罐使用费                                         14,922                      17,029
预收土地租赁款                                             29,016                      31,610
预收运输业务定金                                           28,598                      30,314
其他                                                       28,667                      16,046
           合计                                           142,511                    139,407
其他说明
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，账龄超过一年的预收款项为人民币 27,431 千元(2016 年 12 月 31 日：人
民币 29,631 千元)，主要系预收材料设备款、预收液碱储罐使用费及土地租赁款。
25、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
          项目              期初余额              本期增加            本期减少     期末余额
一、短期薪酬                    58,277              1,056,040             918,332      195,985
二、离职后福利-设定提存         48,220                115,133             130,135        33,218
计划
          合计                  106,497                  1,171,173     1,048,467         229,203
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种:人民币
         项目                期初余额            本期增加            本期减少     期末余额
                                          - 90 - / 156
                                  2017 年半年度报告
一、工资、奖金、津贴和          49,330                  849,826       719,384        179,772
补贴
二、职工福利费                                           39,957        38,497          1,460
三、社会保险费                   4,146                   58,202        58,249          4,099
其中：医疗保险费                 3,791                   50,050        50,195          3,646
      工伤保险费                   273                    4,336         4,351
      生育保险费                    82                    3,816         3,703
四、住房公积金                     964                   77,367        77,723
五、工会经费和职工教育           2,149                   19,031        15,374          5,806
经费
六、其他                         1,688               11,657             9,105          4,240
          合计                  58,277            1,056,040           918,332        195,985
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
         项目             期初余额             本期增加            本期减少       期末余额
1、基本养老保险                 8,603               81,784              81,399          8,988
2、失业保险费                     573                5,194               5,129
3、年金计划                   39,044                28,155              43,607        23,592
         合计                 48,220               115,133             130,135        33,218
26、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
            项目                        期末余额                          期初余额
企业所得税                                               146,945                   178,156
未交增值税                                                19,505                     20,894
营业税                                                        20
城市维护建设税                                             1,308                       1,292
应交教育费附加                                               841
代扣代缴营业税及印花税                                       376
应交土地使用税                                             5,581                       6,204
其他                                                      27,455                     10,774
            合计                                         202,031                   218,914
27、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
          项目                       期末余额                             期初余额
应付子公司其他少数股东                                    93,148                     90,508
          合计                                            93,148                     90,508
28、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
          项目                      期末余额                              期初余额
                                         - 91 - / 156
                                     2017 年半年度报告
应付工程款(a)                                           927,030                     1,072,492
应付港口使费                                             80,274                       120,801
应付港建费、港务费及保安设                               78,683                        91,925
施费(b)
工程质量保证金                                         50,864                         87,797
押金                                                   76,876                         80,194
应付劳务费及业务费                                    118,876                         75,089
应退货主海关查验费                                     43,704                         61,508
应付租赁费                                             40,229
应付拆迁补偿款                                         20,000                         20,000
应付代收补偿款                                         30,616
其他                                                  289,448                         200,714
           合计                                     1,756,600                       1,810,520
(a)    余额主要系应付工程建设相关款项，由于相关工程尚未最终决算验收，因此该等款项尚未
       结清。
(b)    该款项主要指应返还给货主码头的港建费、应付港口局的港口保安费以及应付海事管理机
       构的港建费。
(c)    于 2017 年 6 月 30 日，账龄超过一年的其他应付款为人民币 363,059 千元(2016 年 12 月
       31 日：人民币 558,894 千元)主要系应付押金及工程质量保证金(2016 年 12 月 31 日：应
       付押金及工程质量保证金)的款项。
29、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                  项目                             期末余额                  期初余额
1 年内到期的长期应付款(附注七(33)(ii))                   67,443                        67,443
1 年内到期的应付债券(附注七(32)(a))                                                   100,000
1 年内到期的长期借款                                       502,578                    404,937
        －抵押借款(附注七(31)(a))                           59,500                     34,500
 －信用借款                                                403,078                    340,437
        －保证借款(附注七(31)(b))                           40,000                     30,000
                  合计                                     570,021                    572,380
其他说明：
2016 年 12 月 31 日余额中的 2014 年宁波港股份第一期中期票据人民币 100,000 千元已于 2017
年 2 月 17 日到期兑付。
(a)    于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团一年内到期的长期借款中无逾期借
       款。
(b)    截止 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，已到期并获展期的一年内到期的长期借款列示如
       下，该借款于本期末列示于长期借款。
                                         - 92 - / 156
                                        2017 年半年度报告
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       贷款单位               原币         金额           展期后年利率         到期日    新的到期日
       中国银行股份有
         限公司舟山市                                   五年期以上基准        2017 年      2020 年
         分行               人民币         5,000          利率下浮 5%       6 月 30 日   6 月 30 日
30、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
           项目                           期末余额                              期初余额
应付债券(附注七(32)(b))                                  3,000,000                       3,000,000
           合计                                          3,000,000                       3,000,000
31、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
             项目                           期末余额                            期初余额
抵押借款（a）                                            1,070,000                         139,870
信用借款                                                 4,933,295                       5,141,338
保证借款（b）                                              587,000                         607,000
             合计                                        6,590,295                       5,888,208
长期借款分类的说明：
(a)    抵押借款
                   原币种    2017 年 6 月 30 日    2016 年 12 月 31 日 抵押物
       (i)         人民币              100,000                 100,000    土地使用权
       (ii)        人民币                    -                  29,870    土地使用权
       (iii)       人民币                    -                  15,000    房屋建筑物
       (iv)        人民币               29,500                  29,500      港作船舶
       (v)         人民币            1,000,000                       -      土地使用权、
                                                                          装卸搬运设备、
                                                                            港务设施、房屋建筑物
       合计                          1,129,500                 174,370
       减：一年内到期的长期借款
       (vi)      人民币                (59,500)                (34,500)
       净额                          1,070,000                 139,870
       2017 年 6 月 30 日的抵押借款余额(包含一年内到期的长期借款)包括：
(i)    人民币 100,000 千元的借款(2016 年 12 月 31 日：人民币 100,000 千元)以净值为人民币 112,580
       千元(原价为人民币 137,854 千元)的土地使用权(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 113,964 千
       元，原价为人民币 137,854 千元)作为抵押物。上述作为抵押物的土地使用权中净值为人民币
       90,903 千元(原价为人民币 111,310 千元)(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 92,021 千元，原
                                             93 / 156
                                         2017 年半年度报告
    价为人民币 111,310 千元)的部分列示于无形资产(附注七(16)(c))，净值为人民币 21,677 千元(原
    价为人民币 26,544 千元)(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 21,943 千元，原价为人民币 26,544
    千元)的部分列示于投资性房地产(附注七(13)(c))；
(ii)    于 2016 年 12 月 31 日，人民币 29,870 千元的借款以列示于无形资产的净值为人民币 88,992 千
    元(原价为人民币 103,527 千元)的土地使用权(附注七(16)(c))作为抵押物，本期借款已提前偿还；
(iii)   于 2016 年 12 月 31 日，人民币 15,000 千元的借款以列示于固定资产的净值为人民币 23,496 千
    元(原价为人民币 30,171 千元)的房屋建筑物(附注七(14)(c))作为抵押物，本期借款已提前偿还；
(iv)    人民币 29,500 千元的借款(2016 年 12 月 31 日：人民币 29,500 千元)以列示于固定资产的净值为
    人民币 41,404 千元(原价为人民币 66,634 千元)的港作船舶(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币
    42,715 千元，原价为人民币 66,634 千元)作为抵押物；
(v)     人民币 1,000,000 千元的借款(2016 年 12 月 31 日：无）以净值为人民币 506,791 千元(原价为人
    民币 506,791 千元)的装卸搬运设备(附注七(14)(c))(2016 年 12 月 31 日：无)，净值为人民币
    362,549 千元(原价为人民币 362,549 千元)的港务设施(附注七(14)(c))(2016 年 12 月 31 日：无），
    净值为人民币 58,830 千元(原价为人民币 58,830 千元)的房屋建筑物(附注七(14)(c))(2016 年 12
    月 31 日：无）以及净值为人民币 894,109 千元(原价为人民币 894,109 千元)的土地使用权(附注
    七(16)(c))作为抵押物。
(vi)    上述借款中人民币 59,500 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 34,500 千元)将于期末后一年内到期，
    列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
(b)     于 2017 年 6 月 30 日，保证借款余额包括：
    本公司通过国家开发银行股份有限公司向国开发展基金有限公司取得的委托借款人民币 377,000
    千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 377,000 千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司持股
    比例提供连带责任担保。
    本公司之子公司通过国家开发银行股份有限公司浙江省分行取得的保证借款人民币 250,000 千元
        (2016 年 12 月 31 日：人民币 260,000 千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司之子公司
    原持股比例提供连带责任担保。上述借款中人民币 40,000 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 30,000
    千元)将于期末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，长期借款的利率区间为 1.2%至 5.145% (2016 年 12 月 31 日：1.2%至 5.145% )。
32、 应付债券
(1).    应付债券
□适用√不适用
(2).    应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
                                              94 / 156
                                                 2017 年半年度报告
                                                                                            按面值 溢折
            债券                        发行         债券        发行       期初       本期               本期         期末
                            面值                                                            计提利 价摊
            名称                        日期         期限        金额       余额       发行               偿还         余额
                                                                                              息     销
一年内到期的非流动负债-
2014 年宁波港股份第一期      100,000     2014 年      三年       100,000    100,000                       100,000
中期票据(a)                             2 月 14 日
            小计                                                 100,000    100,000                       100,000
其他流动负债－
2016 年宁波舟山港股份第    3,000,000    2016 年    270 天     3,000,000    3,000,000                                3,000,000
二期超短期融资券(b)                    11 月 23 日
            小计                                              3,000,000    3,000,000                                3,000,000
            合计                   /             /          / 3,100,000 3,100,000                         100,000   3,000,000
      (a)      本公司于 2014 年 2 月 14 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理
               办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2014 年第一期中期票据计人民币
               1 亿元，面值为人民币 100 元。中期票据募集的资金拟用于补充公司生产经营活动所需营运资
               金。该等中期票据平价发行，发行价格即为面值。中期票据的起息日为 2014 年 2 月 17 日，本
               金兑付日 2017 年 2 月 17 日，每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金及最后一期利息。该中
               期票据已于 2017 年 2 月 17 日到期兑付。
      (b)      本公司于 2016 年 11 月 23 日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管
               理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了 2016 年度第二期超短期融资券
               计人民币 30 亿元，面值为人民币 100 元。超短期融资券募集的资金中人民币 20 亿元用于归还
               发行人一年内到期的债券，人民币 10 亿元用于补充流动资金。该等超短期融资券平价发行，发
               行价格即为面值。第二期超短期融资券的起息日为 2016 年 11 月 25 日，兑付日 2017 年 8 月
               22 日，付息、兑付方式为到期一次还本付息，该等超短期融资券于期末列示于其他流动负债(附
               注七(30))。该等超短期融资券已于 2017 年 8 月 22 日到期兑付。
      应计利息分析如下：
                                               2016 年
                                               12 月 31                                 本期已付利          2017 年
                                                     日          本期应计利息                   息        6 月 30 日
      2014 年宁波港股份第一期中期票据            5,122                     788              (5,910)               -
      2016 年度第二期超短期融资券                9,558                  46,500                   -           56,058
                                                14,680                  47,288              (5,910)          56,058
      上述中期票据及超短期融资券之期末应计利息包含于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日的应付利息
      余额中。
                                                      95 / 156
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33、 长期应付款
(1).   按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
               项目                          期初余额                        期末余额
应付借款                                                      6,670                       6,977
       －宁波舟山港集团(i)                                    6,670                        6,977
应付融资租赁款(ii)                                          586,404                      620,126
减：一年内到期的长期应付款                                  -67,443                      -67,443
               合计                                         525,731                      559,660
其他说明：
√适用 □不适用
(i)     2017 年 6 月 30 日余额系本公司之子公司向宁波舟山港集团借入美元 20,000 千元用于对外投资，
    该等借款之年利率为 2.8%，到期日为 2018 年 7 月，其中美元 19,000 千元的部分已于 2016 年
    1 月 15 日提前偿还。
(ii)    该余额包括：本公司之子公司将合同总金额为美元 68,110 千元(折合人民币约 439,310 千
    元)(2016 年 12 月 31 日：美元 68,110 千元；人民币约 439,310 千元)的固定资产采购以售后回
    租的方式向一第三方租赁公司融资人民币 327,626 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 327,626
    千元)，租赁物出售总价款为美元 53,602 千元(折合人民币约 345,733 千元)，年利率为 4.2385%，
    于 2025 年 9 月到期。于 2017 年 6 月 30 日，相关固定资产采购合同已支付美元 68,110 千元(折
    合人民币 439,491 千元)(2016 年 12 月 31 日：已支付美元 68,110 千元；折合人民币 439,491
    千元)，包括列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 438,115 千元(原价为人民币 458,808
    千元)(2016 年 12 月 31 日：净值为人民币 323,224 千元；原价为人民币 333,851 千元的装卸搬
    运设备；及列示于在建工程的尚未调试完成的设备人民币 105,640 千元)。
    本公司之另一子公司将列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 321,570 千元(原价为人
    民币 383,435 千元)的港务设施以售后回租的方式向一第三方租赁公司融资人民币 292,500 千
    元，年利率为 4.2385%，于 2025 年 11 月到期。
    于 2017 年 6 月 30 日，上述融资应付款为人民币 586,404 元，其中人民币 67,443 千元将于期
    末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
 于 2017 年 6 月 30 日本集团通过上述融资租赁安排未来应支付租金及利息合计汇总如下：
                                    2017 年 6 月 30 日                       2016 年 12 月 31 日
 一年以内                                      90,910                                    92,277
 一到二年                                      88,085                                    89,494
 二到三年                                      85,307                                    86,668
 三年以上                                     432,038                                   474,337
                                              696,340                                   742,776
 于 2017 年 6 月 30 日，未确认的融资费用余额为人民币 109,936 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币
 122,650 千元)。
                                             96 / 156
                                               2017 年半年度报告
   34、 递延收益
   递延收益情况
   √适用 □不适用
                                                                                   单位：千元 币种人民币
         项目           期初余额          本期增加         本期减少           期末余额          形成原因
   政府补助                 26,348              28,752         29,002               26,098
         合计               26,348              28,752         29,002               26,098          /
   涉及政府补助的项目：
   √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
    负债项目              期初余额    本期新增补助 本期计入营业 其他变动        期末余额     与资产相关/与
                                              金额     外收入金额                                  收益相关
国家集装箱海铁联运物联网应       19,640                                                19,640 与资产相关
用示范工程
财政部海关总署查验退费                          6,847           -6,847                        与收益相关
宁波港海铁联运发展扶持补助                      6,155           -6,155                        与收益相关
现代港口物流发展资金                            2,001           -2,001                        与收益相关
大榭开发区财政补贴                              4,130           -4,130                        与收益相关
老塘山港区三期皮带机改扩建        6,708                           -250                  6,458 与资产相关
工程补助
其他                                            9,619           -9,619                          与收益相关
合计                             26,348        28,752          -29,002                 26,098           /
   35、 股本
   √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                 本次变动增减（+、一）
                   期初余额        发行                公积金                                     期末余额
                                               送股                 其他             小计
                                   新股                  转股
    股份总数       13,172,848                                                                    13,172,848
   其他说明：
                                 2016 年 12 月 31 日               本期增减       2017 年 6 月 30 日
           有限售条件股份-
               人民币普通股                  372,848                                         372,848
           无限售条件股份 -
               人民币普通股               12,800,000                      -             12,800,000
               合计                       13,172,848                      -             13,172,848
                                 2015 年 12 月 31 日               本期增减       2016 年 6 月 30 日
           无限售条件股份 -
               人民币普通股               12,800,000                      -             12,800,000
               库存股                        (30,767)                     -                (30,767)
                                                    97 / 156
                                           2017 年半年度报告
           合计                       12,769,233                      -            12,769,233
如附注一所述，本公司系由宁波舟山港集团作为主发起人，并联合其他发起人共同发起，于 2008
年 3 月 31 日在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为 1,080,000 万股，
每股面值人民币 1 元。
根据中国证券监督管理委员会于 2010 年 7 月 23 日签发的证监许可【2010】991 号文《关于核
准宁波港股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准于 2010 年 9 月 14 日向社会公
众发行人民币普通股 200,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 3.70 元，并
于 2010 年 9 月 28 日在上海证券交易所上市交易。新增股本业经普华永道中天会计师事务所有
限公司审验，并于 2010 年 9 月 20 日出具普华永道中天验字(2010)第 244 号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 6 月 28 日签发的证监许可【2016】1499 号文《关于
核准宁波港股份有限公司向宁波舟山港集团有限公司发行股份购买资产的批复》，本公司于
2016 年 8 月 19 日向宁波舟山港集团定向发行人民币普通股 372,847,809 股，每股面值人民币
1 元，每股发行价格为人民币 8.08 元，并完成相关证券登记手续。新增股本业经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并已相应出具普华永道中天验字(2016)第 1088 号验资报告。
舟山港务作为本公司发起人之一，原持有本公司 21,177,167 股普通股，持股比例为 0.17%(“交
叉持股”)。本合并财务报表按照同一控制下企业合并编制，将舟山港务于 2015 年 12 月 31 日持
有本公司的普通股视同本公司于以前年度持有的本公司自身股份，在合并财务报表中以购入成
本金额人民币 30,767 千元计入库存股。
于 2016 年 7 月 4 日，舟山港务通过大宗交易方式向宁波舟山港集团转让了舟山港务持有的本公司 0.17%
的股份，共计 21,177,167 股，转让价格合计人民币 106,098 千元。
36、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                           单位：千元 币种：人民币
    项目                    期初余额            本期增加       本期减少        期末余额
资本溢价（股本溢价）                8,628,949                                          8,628,949
    合计                        8,628,949                                          8,628,949
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                                        2016 年     本期     本期   2017 年
                                         附注        12 月 31 日    增加     减少 6 月 30 日
                  股本溢价(a)
                   －股东投入             (a)       10,103,453        -        - 10,103,453
         －冲减同一控制下企业合并所产
                 生的评估增值影响         (b)       (4,140,524)       -        - (4,140,524)
         －同一控制下企业合并产生的可
             抵税资产评估增值而确定的    七
                   递延所得税资产     (18)(a)(i)       874,016        -        -      874,016
               －国有资本金投入          (c)         1,123,815        -        -    1,123,815
             －同一控制下企业合并         (d)        1,141,896        -        -    1,141,896
                                                   98 / 156
                                          2017 年半年度报告
          －处置库存股(附注七(35))                     56,397         -      -      56,397
        －与清算子公司之少数股东交易                  (46,860)        -      -     (46,860)
          －与子公司之少数股东交易                   (483,244)        -      -    (483,244)
                                                    8,628,949         -      -   8,628,949
                                                       2015 年     本期    本期   2016 年
                                       附注         12 月 31 日    增加    减少 6 月 30 日
               股本溢价(a)
                 －股东投入             (a)        10,103,453         -      - 10,103,453
        －冲减同一控制下企业合并所产
                生的评估增值影响        (b)        (4,140,524)        -      - (4,140,524)
        －同一控制下企业合并产生的可
            抵税资产评估增值而确定的    七
                  递延所得税资产     (18)(a)(i)       874,016         -      -     874,016
              －国有资本金投入          (c)         1,123,815         -      -   1,123,815
            －同一控制下企业合并        (d)           983,107         -      -     983,107
        －与清算子公司之少数股东交易                  (46,860)        -      -     (46,860)
          －与子公司之少数股东交易                    (40,275) (164,588)     -    (204,863)
                                                    8,856,732 (164,588)      -   8,692,144
(a)   如附注四(1)(a)中所述，于本公司成立日，宁波舟山港集团以资产及负债出资，其他发起
      人以货币资金出资，共计人民币 15,690,471 千元，计入股本人民币 10,800,000 千元及
      资本公积人民币 4,890,471 千元。
      如附注七(35)中所述，本公司获准于 2010 年 9 月 14 日向社会公众发行人民币普通股
      200,000 万股，每股发行价格为人民币 3.70 元，扣除发行费用后募集资金净额共计人民
      币 7,212,982 千元，其中人民币 2,000,000 千元计入股本，剩余人民币 5,212,982 千元
      记入资本公积。
(b)   如附注四(1)(a)中所述，根据企业会计准则，由于宁波舟山港集团进行重组并将部分业务
      注入本公司为同一控制下的企业合并，因此在合并财务报表中将注入的资产及负债的评
      估增值影响予以冲回。
(c)   国有资本金投入主要系作为国有资本金投入的港建费返还等。
(d)   如附注四所述，本公司于 2016 年度完成发行股份购买资产，舟山港务合并日的净资产
      账面价值中归属于本公司的部分与发行股份的总价及原本公司持有的舟山港务账面成本
      之和的差额计入资本公积。舟山港务在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储
      备和资本公积中归属于本公司的部分转入期初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本
      公积。
                                                  99 / 156
                                             2017 年半年度报告
       37、 其他综合收益
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                                  本期发生金额
                                                     减：前期计
                                 期初     本期所     入其他综                                税后归属      期末
             项目                                                  减：所得      税后归属
                                 余额     得税前     合收益当                                于少数股      余额
                                                                   税费用        于母公司
                                          发生额     期转入损                                  东
                                                         益
一、以后不能重分类进损益的       11,466                                                                   11,466
其他综合收益
政府给予的拆迁补偿款             11,767                                                                   11,767
其他                               -301                                                                     -301
二、以后将重分类进损益的其       56,832    13,464                       418        13,046                 69,878
他综合收益
其中：权益法下在被投资单位       17,476    -3,016                                  -3,016                 14,460
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变       49,017    14,084                       418        13,666                 62,683
动损益
外币财务报表折算差额             -9,661     2,396                                   2,396                 -7,265
其他综合收益合计                 68,298    13,464                       418        13,046                 81,344
       其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
                                2015 年
                                                                                                        2016 年 6
                                 12 月                           本期发生金额
                                                                                                         月 30 日
                                 31 日
                                                      减：前期
              项目
                                          本期所得    计入其他                              税后归属
                                                                   减：所得     税后归属
                                 余额     税前发生    综合收益                              于少数股      余额
                                                                   税费用       于母公司
                                            额        当期转入                                东
                                                        损益
一、以后不能重分类进损益的其
                                 11,466                                                                   11,466
他综合收益
政府给予的拆迁补偿款             11,767                                                                   11,767
其他                               -301                                                                     -301
二、以后将重分类进损益的其他
                                 67,476    -19,221                   -1,847      -17,374                  50,102
综合收益
其中：权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合       27,609     -9,527                                -9,527                  18,082
收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变
                                 44,299     -8,135                   -1847        -6,288                  38,011
动损益
外币财务报表折算差额             -4,432     -1,559                                -1,559                   -5,991
其他综合收益合计                 78,942    -19,221                   -1,847      -17,374                  61,568
                                                   100 / 156
                                        2017 年半年度报告
38、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
      项目             期初余额             本期增加           本期减少           期末余额
安全生产费                   107,226              55,450             31,490             131,186
      合计                   107,226              55,450             31,490             131,186
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                 2015 年                                                 2016 年
                              12 月 31 日         本期提取      本期减少               6 月 30 日
安全生产费                        90,041            44,903       (31,315)                103,629
本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的
通知》的规定计提及使用安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业或者项目的安全生产条件之各
项支出。
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企【2012】16 号)的有关规定，本集团以各相关企业
上年度实际营业收入为计提依据，按 1%至 1.5%提取。
39、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
      项目             期初余额             本期增加           本期减少           期末余额
法定盈余公积             1,815,382                78,367                            1,893,749
      合计               1,815,382                78,367                            1,893,749
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                 2015 年                                                2016 年
                              12 月 31 日         本期提取      本期减少              6 月 30 日
法定盈余公积金                 1,615,749            85,400              -             1,701,149
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金，当
法定盈余公积金累计额达到股本的 50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏
损或者增加股本。
40、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
                      项目                                   本期                    上期
调整前上期末未分配利润                                           10,640,380               9,673,947
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）                                                    55,227
调整后期初未分配利润                                             10,640,380               9,729,174
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                1,376,894               1,234,006
                                             101 / 156
                                         2017 年半年度报告
减：提取法定盈余公积                                                78,367                      85,400
    提取一般风险准备                                                38,401                      15,230
    应付普通股股利                                                 895,754                   1,086,200
对被合并方原控股股东股利分配(a)                                                                 46,344
期末未分配利润                                                   11,004,752                  9,730,006
(a)   于 2017 年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于 2017 年 3 月 28 日及 2017 年 4 月 19 日
      决议通过，以 2016 年 12 月 31 日本公司总股本 13,172,847,809 股为基数，向全体股东每 10 股
      派发现金红利人民币 0.68 元(含税)，共需支付股利人民币 895,754 千元。该等股利已于 2017 年
      6 月支付完毕。
      于 2016 年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于 2016 年 3 月 30 日及 2016 年 4 月 22 日
      决议通过，以 2015 年 12 月 31 日本公司总股本 12,800,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股
      派发现金红利人民币 0.85 元(含税)，共需支付股利人民币 1,088,000 千元。该等股利已于 2016
      年 6 月支付完毕。扣除舟山港务交叉持股影响后的股利分配为人民币 1,086,200 千元。
      于 2016 年上半年，经舟山港务股东会决议通过，对舟山港务 2015 年 7 到 11 月利润按股东持股
      比例行分配，共需分配人民币 66,206 千元，其中：应分配予宁波舟山港集团的部分为人民币
      46,344 千元，该等股利分配已于 2016 年支付完毕。
(b)   一般风险准备系本公司之子公司财务公司根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金
      【2012】20 号)按期末风险资产余额的一定比例提取的一般风险准备金，用以弥补尚未识别的可
      能性损失。
41、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                                本期发生额                              上期发生额
      项目
                         收入                成本                收入               成本
 主营业务                  7,940,230           5,591,970           8,519,720          6,555,861
 其他业务                     67,301              31,028             107,988             42,093
     合计                  8,007,531           5,622,998           8,627,708          6,597,954
(a)   主营业务收入和主营业务成本
主营业务收入
                                                 截至 2017 年                 截至 2016 年
                                                 6 月 30 日止                 6 月 30 日止
                                                   6 个月期间                   6 个月期间
集装箱装卸及相关业务                                 1,516,396                  1,369,237
铁矿石装卸及相关业务                                   703,132                    559,753
原油装卸及相关业务                                     247,064                    257,174
其他货物装卸及相关业务                                 960,773                    809,441
综合物流及其他业务                                   4,144,230                  2,864,035
贸易销售业务                                           272,619                  2,617,853
其他未分配收入(注)                                      96,016                     42,227
合计                                                 7,940,230                  8,519,720
                                             102 / 156
                                       2017 年半年度报告
注：其他未分配收入系集团之子公司财务公司的利息收入、手续费及佣金收入。
主营业务成本
                                   截至 2017 年 6 月 30       截至 2016 年 6 月 30
                                       日止 6 个月期间            日止 6 个月期间
集装箱装卸及相关业务                           742,808                    681,236
铁矿石装卸及相关业务                           467,899                    345,201
原油装卸及相关业务                             144,953                    147,905
其他货物装卸及相关业务                         584,530                    577,639
综合物流及其他业务                           3,383,135                  2,197,177
贸易销售业务                                   259,362                  2,598,602
其他未分配成本(注)                               9,283                      8,101
合计                                         5,591,970                  6,555,861
注：其他未分配成本系本公司之子公司财务公司的利息支出、手续费及佣金支出。
本集团的主要经营位于中国境内，因此本集团的主营业务收入及主营业务成本未按地区
分部进行列示分析。
(b)   其他业务收入和其他业务成本
其他业务收入
                                   截至 2017 年 6 月 30       截至 2016 年 6 月 30
                                       日止 6 个月期间            日止 6 个月期间
提供水电及劳务收入                              39,775                     59,470
原材料/物品销售收入                             19,130                     16,975
其他                                             8,396                     31,543
合计                                            67,301                    107,988
其他业务成本
                                   截至 2017 年 6 月 30       截至 2016 年 6 月 30
                                       日止 6 个月期间            日止 6 个月期间
提供水电及劳务支出                              21,114                     35,492
原材料/物品销售成本                              9,914                      5,564
其他                                                 -                      1,037
合计                                            31,028                     42,093
42、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                        上期发生额
营业税                                                                                  10,905
城市维护建设税                                             6,387                          7,401
教育费附加                                                 4,361                          5,313
                                           103 / 156
                           2017 年半年度报告
房产税                                         17,337                            2,727
土地使用税                                     40,769                            6,049
车船使用税                                      1,132                            2,143
印花税                                          2,762
其他                                           22,000
             合计                              94,748                           34,626
43、 管理费用
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
                    项目               本期发生额                     上期发生额
职工薪酬费用                                        403,148                     369,850
资产折旧与摊销                                       86,490                      82,779
租金                                                 31,552                      20,763
办公费                                               20,862                      14,946
业务招待费                                           10,090                      12,994
维修及保养费                                          8,215                       6,473
动力费(水电费)                                        9,156                       7,280
保险费                                                5,477                       5,473
差旅交通费                                            8,068                       7,802
通讯费                                                4,105                       5,032
其他税金                                                                         43,027
其他                                                 66,803                      59,490
合计                                                653,966                     635,909
44、 财务费用
√适用 □不适用
                                                              单位：千元 币种：人民币
                  项目                 本期发生额                     上期发生额
  利息支出，其中：
借款利息                                            217,771                    211,638
债券利息                                             47,288                     41,825
  利息支出小计                                      265,059                    253,463
减：资本化利息                                      -54,624                    -94,003
  利息费用                                          210,435                    159,460
利息收入                                             -5,980                     -7,590
  利息费用 - 净额                                   204,455                    151,870
净汇兑(收益)/损失                                   -20,146                      3,514
其他                                                  3,743                     10,538
合计                                                188,052                    165,922
                               104 / 156
                                   2017 年半年度报告
45、 费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用、管理费用按照性质分类，列示如下：
                                              截至 2017 年            截至 2016 年
                                              6 月 30 日止            6 月 30 日止
                                                6 个月期间              6 个月期间
代理业务成本                                       1,938,546            1,112,777
职工薪酬费用                                       1,148,634              982,327
贸易销售成本                                         259,362            2,598,602
折旧和摊销费用                                       868,867              765,050
劳务费及外包费用                                     565,177              496,381
耗用的原材料和低值易耗品等                           402,837              286,099
运输费用                                             393,923              313,097
动力费(水电费)                                       171,365              152,950
维修及保养费                                          73,788               45,847
租金                                                 144,720              126,636
其他                                                 313,311              355,396
合计                                               6,280,530            7,235,162
46、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
                  项目                      本期发生额                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                        430,536                      393,064
处置长期股权投资产生的投资收益                                                     7,721
可供出售金融资产等取得的投资收益                         10,059                   12,510
其他                                                    -65,769
                  合计                                  374,826                  413,295
其他说明：
本集团不存在收益汇回的重大限制。
47、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
              项目                     本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                                           -23,471
二、贷款减值准备计提                                    19,160
              合计                                      -4,311                       1,507
                                       105 / 156
                                           2017 年半年度报告
 48、 营业外收入
 营业外收入情况
 √适用□不适用
                                                                                单位：千元 币种：人民币
                                                                                        计入当期非经常性
                    项目                       本期发生额               上期发生额
                                                                                          损益的金额
 处置固定资产及无形资产收益                             1,396                     684               1,396
 政府补助                                              29,002                 55,552              29,002
 非同一控制下企业合并取得的收益                         7,928                                       7,928
 其他                                                   9,252                 13,459                9,252
                 合计                                  47,578                 69,695              47,578
 计入当期损益的政府补助
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                   补助项目                   本期发生金额          上期发生金额      与资产相关/与收益相关
宁波港海铁联运发展扶持补助                                 6,155              6,000                 与收益相关
财政部海关总署查验退费                                     6,847                                    与收益相关
大榭开发区财政补贴                                         4,130              5,170                 与收益相关
老塘山港区三期皮带机改扩建工程补助                           250                250                 与资产相关
宁波梅山保税港区专项补助                                                     24,000                 与收益相关
省级海洋经济发展专项基金                                                      4,000                 与收益相关
其他                                                  11,620                 16,132                 与收益相关
                   合计                               29,002                 55,552             /
 49、 营业外支出
 √适用 □不适用
                                                                             单位：千元 币种：人民币
                                                                                 计入当期非经常性损益
    项目                  本期发生额                     上期发生额
                                                                                       的金额
 非流动资产处置损失                    10,623                           1,530                  10,623
 合计
 水利基金                                     67                          5,213
 对外捐赠
 其他                                   7,383                             9,613                        7,383
         合计                          18,073                            16,416                       18,006
 50、 所得税费用
 (1) 所得税费用表
 √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
               项目                            本期发生额                            上期发生额
 当期所得税费用                                                    352,528                      306,678
 递延所得税费用                                                     15,930                        12,267
               合计                                                368,458                      318,945
                                               106 / 156
                                      2017 年半年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                     项目                             本期发生额               上期发生数
利润总额                                                      1,852,828              1,657,087
按法定/适用税率计算的所得税费用                                 463,207                414,272
子公司适用不同税率的影响                                        -47,749                -48,775
免于补税的投资收益及税后分利                                   -103,314                -94,851
使用前期未确认递延所得税资产的税务亏损                                                   -3,825
其他享受税收优惠的应税收入                                     -11,222                     -832
本期未确认递延所得税资产的税务亏损                              32,627                   44,352
以前年度所得税汇算清缴差异                                      12,263                   -2,861
其他不得扣除的成本、费用和损失                                  22,646
所得税费用                                                     368,458
51、 每股收益
(a)   基本每股收益
      基本每股收益以归属于公司普通股股东的合并净利润除以公司发行在外普通股的加权平
      均数计算：
                                                            截至 2017 年      截至 2016 年
                                                            6 月 30 日止      6 月 30 日止
                                                              6 个月期间        6 个月期间
      归属于公司普通股股东的合并净利润                        1,376,894         1,234,006
      发行在外普通股的加权平均数(千股)                       13,172,848        13,151,671
      基本每股收益(人民币元)                                       0.10              0.09
(b)   稀释每股收益
      稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于公司普通股股东的合并净利润除
      以调整后的公司发行在外普通股的加权平均数计算。截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期
      间及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间，本公司并无稀释性潜在普通股，因此稀释每
      股收益等于基本每股收益。
52、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七(37)。
                                          107 / 156
                                        2017 年半年度报告
53、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                     上期发生额
收取利息、手续费及佣金                                      101,788                      47,447
保函保证金                                                   12,715                     112,225
收到的税费返还                                               12,815                      10,199
补贴收入                                                     28,752                      55,552
其他                                                         52,965                      23,013
               合计                                         209,035                     248,436
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                     上期发生额
保函保证金                                                    3,465                     12,715
利息支出、手续费及佣金                                        9,283                       8,101
其他经营与管理费用                                          146,188                    224,859
              合计                                          158,936                    245,675
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种:人民币
              项目                            本期发生额                    上期发生额
融资租赁收到的现金                                                                       3,249
收回原存期超过三个月的定期存款                                 4,315                    32,117
收回合营企业股东借款                                         514,680                    35,970
其他                                                                                    45,000
              合计                                           518,995                   116,336
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                 项目                            本期发生额                    上期发生额
用于原存款期超过三个月的定期存款                                15,039                      7,323
融资租赁支付的现金                                                                        114,370
向合/联营企业提供股东借款                                                                  21,000
                 合计                                           15,039                    142,693
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                     上期发生额
                                            108 / 156
                                         2017 年半年度报告
融资租赁收到的现金                                                                        351,342
              合计                                                                        351,342
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
              项目                             本期发生额                       上期发生额
融资租赁支付的现金                                               33,722
              合计                                               33,722
54、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                          单位：千元 币种：人民币
             补充资料                            本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                       1,484,370                  1,338,142
加：资产减值准备                                                -4,311                      1,507
投资性房地产折旧/摊销                                            7,871                      8,080
固定资产折旧                                                   789,433                    685,916
无形资产摊销                                                    71,563                     71,054
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资                               9,227
产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                              15                        -22
财务费用（收益以“－”号填列）                                 210,446                    154,617
投资损失（收益以“－”号填列）                                -374,826                   -413,295
递延所得税资产减少（增加以“－”号填                            19,965                     19,115
列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填                             -4,035                    -3,123
列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                                  6,810                   103,298
受限制之银行存款的（增加）/减少                                 -19,588                   150,120
经营性应收项目的减少（增加以“－”号                         -2,301,598                  -581,530
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号                           462,331                    427,882
填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                                     357,673                  1,962,607
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                               3,424,591                  2,340,783
减：现金的期初余额                                           5,091,838                  1,974,575
                                             109 / 156
                                       2017 年半年度报告
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                   -1,667,247                       366,208
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                        单位：千元 币种：人民币
                项目                           期末余额                       期初余额
一、现金                                             3,424,591                         5,091,838
其中：库存现金                                              427
    可随时用于支付的银行存款                            763,469                        1,213,829
    可随时用于支付的其他货币资金                             35                            5,096
    可用于支付的存放中央银行款项                     2,660,660                         3,872,475
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                               3,424,591                  5,091,838
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
现金及现金等价物净变动情况
                                                   截至 2017 年              截至 2016 年
                                                   6 月 30 日止              6 月 30 日止
                                                     6 个月期间                6 个月期间
现金及现金等价物的期末余额                              3,424,591               2,340,783
减：现金及现金等价物的期初余额                         (5,091,838)             (1,974,575)
现金及现金等价物净(减少)/增加额                        (1,667,247)                366,208
现金及现金等价物
                                                         2017 年                 2016 年
                                                       6 月 30 日             12 月 31 日
货币资金(附注七(1))                                    4,189,389               5,826,324
减：原存款期超过三个月的定期存款                         (37,796)                (27,072)
减：受到限制的存款(附注七(1))                           (727,002)               (707,414)
现金及现金等价物期末余额                               3,424,591               5,091,838
                                           110 / 156
                                           2017 年半年度报告
55、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                            单位：千元 币种：人民币
       项目          期末账面价值                                 受限原因
                                    a. 2017 年 6 月 30 日，存放中央银行款项 723,537 千元，系本公司
                                    之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金。于 2017 年 6
                                    月 30 日，财务公司人民币存款准备金缴存比例为 7%。
  货币资金             727,002
                                    b. 于 2017 年 6 月 30 日，本集团若干子公司之银行存款计人民币
                                    3,465 千元被作为该等子公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行
                                    保函等的保证金。
                                    a. 于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 41,404 千元(原价为人民币
                                    66,634 千元)的港作船舶已作为人民币 29,500 千元的长期借款的抵
                                    押物。
                                    b. 于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 506,791 千元(原价为人民币
  固定资产             969,574
                                    506,791 千元)的装卸搬运设备，净值为人民币 362,549 千元(原价为
                                    人民币 362,549 千元)的港务设施以及净值为人民币 58,830 千元(原
                                    价为人民币 58,830 千元)的房屋建筑物作为人民币 1,000,000 千元的
                                    长期借款的抵押物。
                                    于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 985,012 千元(原价为人民币
  无形资产             985,012      1,005,419 千元)的土地使用权已作为人民币 1,100,000 千元的长期借
                                    款的抵押物之一。
                                    于 2017 年 6 月 30 日，净值为人民币 21,677 千元(原价为人民币
投资性房地产           21,677       26,544 千元)的土地使用权已作为人民币 100,000 千元的长期借款的
                                    抵押物之一。
                                                                      /
       合计           2,703,265
56、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                        单位：千元
                                                                                  期末折算人民币
              项目                    期末外币余额             折算汇率
                                                                                      余额
货币资金
其中：美元                                      37,531                 6.7744               254,250
      欧元                                          43                 7.7496
      港币                                       7,332                 0.8679                 6,363
      日元                                      38,697                 0.0605                 2,341
应收账款
其中：美元                                      24,258                 6.7744               164,333
      日元                                     557,532                 0.0605                33,722
      新台币                                    25,330                 0.2228                 5,644
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
      美元                                           90                6.7744
其他应收款
      美元                                        1,843                6.7744                12,487
      港元                                        5,036                0.8679                 4,371
预付账款
                                                111 / 156
                                                 2017 年半年度报告
            美元                                          51                  6.7744
            港元                                          20                  0.8679
            日元                                       1,721                  0.0605
      可供出售金融资产
            港元                                      88,391                  0.8679              76,716
      应付账款
            美元                                      5,965                   6.7744              40,413
            日元                                    270,778                   0.0605              16,382
      预收账款
            美元                                             4                6.7744
      其他应付款
            美元                                          80                  6.7744
      短期借款
            美元                                    110,974                   6.7744             751,780
            港元                                    811,289                   0.8679             704,118
      长期应付款
            美元                                       1,000                  6.7744               6,770
      八、合并范围的变更
      1、 非同一控制下企业合并
      √适用 □不适用
      (1).    本期发生的非同一控制下企业合并
      √适用 □不适用
                                                                                  单位：千元 币种：人民币
                                                                                          购买日至 购买日至
                                       股权取                                   购买日
被购买方                     股权取              股权取得方                               期末被购 期末被购
           股权取得时点                得比例                        购买日     的确定
  名称                       得成本                  式                                   买方的收 买方的净
                                       （%）                                    依据
                                                                                            入       利润
百聪投资                                        非同一控制                    协议约
           2017 年 6 月 28                                       2017 年 6
及佳善集                     155,770    50      下分步企业                    定且交
                日                                                月 28 日
  团                                                合并                      易完成
      (2).    合并成本及商誉
      √适用 □不适用
                                                                                 单位：千元 币种：人民币
      合并成本
      --现金                                                                                     155,770
      --非现金资产的公允价值
      --发行或承担的债务的公允价值
      --发行的权益性证券的公允价值
      --或有对价的公允价值
      --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
      --其他
      合并成本合计                                                                               155,770
      减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                         163,698
      商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份                                               -7,928
      额的金额
                                                     112 / 156
                                         2017 年半年度报告
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
本集团采用估值技术确定所转移非现金资产的公允价值以及所发生或承担的负债的公允价
值。
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                                                         百聪投资及佳善集团
                                        购买日公允价值                 购买日账面价值
      资产：
      货币资金                                         22,485                         22,485
      应收款项                                         94,544                         94,439
      存货                                              4,461                          4,462
      固定资产                                      1,273,761                      1,122,928
      无形资产                                      1,000,691                        360,305
      长期股权投资                                    667,721                        304,312
      其他非流动资产                                    1,178                          1,315
      负债：
      借款                                          1,100,000                      1,100,000
      应付款项                                        348,351                        348,351
      递延所得税负债                                  200,231                          2,435
      其他负债                                        775,904                        775,904
      净资产                                          640,355                       -316,444
      减：少数股东权益                                312,959                        134,959
      取得的净资产                                    327,396                       -451,403
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
本集团采用估值技术来确定百聪投资及佳善集团的资产负债于购买日的公允价值。主要资产的评
估方法为资产基础法，其关键假设列示如下：
(i)      交易假设：假定所有待评估资产已经处在交易过程中，根据待评估资产的交易条件模拟市
         场进行估价。
(ii)       公开市场假设
(iii)    持续经营假设
(iv)     宏观经济环境相对稳定假设
(v)        利率、汇率保持为目前的水平，无重大变化。
                                             113 / 156
                                            2017 年半年度报告
   2、 其他原因的合并范围变动
   说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
   √适用 □不适用
                                                                     单位：千元
（1）不再纳入合并范围的主体：
                                         处置日净资产                   年初至处置日净亏损
海南船舶交易市场有限公司(以下称
  “海南船交”)                             2,010
 海南船交于2017年注销，故不再纳入合并范围。
 （2）本期间新纳入合并范围的主体：
                                     投资                   成立日           持股            注册
                                     方式                                    比例            资本
宁波北仑第一集装箱码头有
  限公司(以下称“北一集                                   2017 年
  司”)                           新设                  1 月 20 日          100%        200,000 千元
宁波梅东集装箱码头有限公                                  2017 年
  司(以下称“梅东码头”)          新设                  1 月 23 日          100%       2,282,000 千元
                                                114 / 156
                                         2017 年半年度报告
    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
    (1).   企业集团的构成
     √适用 □不适用
       子公司                                                      持股比例(%)         取得
                       主要经营地     注册地         业务性质
         名称                                                      直接    间接        方式
国际物流               中国宁波     中国宁波      集装箱业务         100           设立或投资
北三集司               中国宁波     中国宁波      港口业务           100           设立或投资
新世纪投资             中国宁波     中国宁波      实业投资           100           设立或投资
舟山甬舟               中国舟山     中国舟山      港口业务            90      10   设立或投资
港铁公司               中国宁波     中国宁波      铁路货物运输       100           设立或投资
外轮理货               中国宁波     中国宁波      船舶理货            76           设立或投资
香港明城               中国香港     中国香港      进出口业务         100           设立或投资
进出口公司             中国宁波     中国宁波      进出口业务                 100   设立或投资
港强实业               中国宁波     中国宁波      劳务输出、租赁     100           设立或投资
宁远化工               中国宁波     中国宁波      液体化工            35      25   设立或投资
梅山国际               中国宁波     中国宁波      码头项目            90           设立或投资
梅港码头               中国宁波     中国宁波      码头项目            90           设立或投资
财务公司               中国宁波     中国宁波      金融服务            75           设立或投资
新海湾                 中国宁波     中国宁波      港口业务            70           设立或投资
联合集海               中国宁波     中国宁波      船舶运输                   100   设立或投资
远洋香港               中国香港     中国香港      船舶运输、租赁             100   设立或投资
国际贸易               中国宁波     中国宁波      商品贸易业务       100           设立或投资
宁波梅龙码头管理有     中国宁波     中国宁波      港口业务            67           设立或投资
限公司
宁波梅西滚装码头有     中国宁波     中国宁波      港口业务          100            设立或投资
限公司
广西钦州保税港区明     中国广西钦   中国广西钦    港口业务          100            设立或投资
州原油装卸有限公司     州           州
宁波港信息通信有限     中国宁波     中国宁波      软件和信息技      100            设立或投资
公司                                              术服务
宁波大榭开发区泰利     中国宁波     中国宁波      港口业务          100            设立或投资
公正有限公司
宁波市镇海宁泰化工     中国宁波     中国宁波      液体化工                   60    设立或投资
仓储有限公司
宁波港船务货运代理     中国宁波     中国宁波      货物运输代理      100            设立或投资
有限公司
宁波港海船务代理有     中国宁波     中国宁波      港口业务                   55    设立或投资
限公司
宁波港北仑通达货运     中国宁波     中国宁波      港口业务                  100    设立或投资
有限公司
宁波港集装箱运输有     中国宁波     中国宁波      道路货物运输               40    设立或投资
限公司
南京甬宁国际船舶代     中国南京     中国南京      货物运输代理              100    设立或投资
理有限公司
宁波安达港航建设有     中国宁波     中国宁波      港口业务                   70    设立或投资
限公司
北一集司               中国宁波     中国宁波      港口业务          100            设立或投资
                                               115 / 156
                                         2017 年半年度报告
梅东码头                 中国宁波   中国宁波      港口业务、交通   100         设立或投资
                                                  工程施工
宁波港物资有限公司       中国宁波   中国宁波      商品销售业务     100         设立或投资
(以下称“宁波港物资”)
宁波市港口职业培训       中国宁波   中国宁波      职业技能培训     100         设立或投资
学校
宁波港铃与物流有限       中国宁波   中国宁波      货物运输代理            51   设立或投资
公司
宁波梅山保税港区四       中国宁波   中国宁波      货物运输代理           100   设立或投资
海物流有限公司
宁波泰利物流有限公       中国宁波   中国宁波      货物运输代理           100   设立或投资
司
宁波和诚物业管理有       中国宁波   中国宁波      物业服务               100   设立或投资
限公司
宁波港发物业管理有       中国宁波   中国宁波      物业服务               100   设立或投资
限公司
宁波华港宾馆有限公       中国宁波   中国宁波      旅店服务               100   设立或投资
司
宁波港建设开发有限       中国宁波   中国宁波      实业投资         100         设立或投资
公司(以下称“建设开
发”)
宁波港工程项目管理       中国宁波   中国宁波      工程管理服务           100   设立或投资
有限公司
宁波港海港工程有限       中国宁波   中国宁波      建筑安装               100   设立或投资
公司
宁波保税区海升物流       中国宁波   中国宁波      道路货物运输           100   设立或投资
有限公司
宁波港建材科技有限       中国宁波   中国宁波      商品销售业务            75   设立或投资
公司
乍开集团                 中国嘉兴   中国嘉兴      投资             100         非同一控制
                                                                               下的收购
世航港口                 中国嘉兴   中国嘉兴      港口业务               100   非同一控制
                                                                               下的收购
嘉兴市东方物流有限       中国嘉兴   中国嘉兴      物流                   100   非同一控制
公司                                                                           下的收购
宁波远洋                 中国宁波   中国宁波      货物运输               100   非同一控制
                                                                               下的收购
嘉兴富春                 中国嘉兴   中国嘉兴      港口业务         100         非同一控制
                                                                               下的收购
万方太仓                 中国太仓   中国太仓      港口业务         100         非同一控制
                                                                               下的收购
明州码头                 中国南京   中国南京      经营港口公用      98         非同一控制
                                                  码头设施                     下的收购
百思德                   中国香港   英属维尔京    实业投资               100   非同一控制
                                    群岛                                       下的收购
太仓武港                 中国太仓   中国太仓      港口业务          55         非同一控制
                                                                               下的收购
宁波大榭开发区朝阳       中国宁波   中国宁波      油品、货物批发    50         非同一控制
石化有限公司(以下称                                                            下的收购
                                               116 / 156
                                     2017 年半年度报告
“朝阳石化”)
明城有限公司         中国香港   马绍尔群岛    实业投资               100    非同一控制
                                                                            下的收购
宁波兴港国际船舶代   中国宁波   中国宁波      货物运输代理           100    非同一控制
理有限公司                                                                  下的收购
温州兴港国际船舶代   中国温州   中国温州      货物运输代理           100    非同一控制
理有限公司                                                                  下的收购
嘉兴兴港国际船舶代   中国嘉兴   中国嘉兴      货物运输代理           100    非同一控制
理有限公司                                                                  下的收购
浙江兴港国际货运代   中国宁波   中国宁波      货物运输代理            50    非同一控制
理有限公司                                                                  下的收购
宁波港建混凝土有限   中国宁波   中国宁波      商品销售业务            75    非同一控制
公司                                                                        下的收购
百聪投资             中国香港   中国香港      投资业务               100    非同一控制
                                                                            下的收购
佳善集团             中国香港   中国香港      投资业务               100    非同一控制
                                                                            下的收购
苏州现代             中国苏州   中国苏州      港口业务、货物          70    非同一控制
                                              装卸                          下的收购
舟山港务             中国舟山   中国舟山      港口业务         100          同一控制下
                                                                            的收购取得
舟山衢黄             中国舟山   中国舟山      港口业务          47    51    同一控制下
                                                                            的收购取得
兴港物流             中国舟山   中国舟山      港口业务                60    同一控制下
                                                                            的收购取得
舟山兴港集装箱服务   中国舟山   中国舟山      港口业务               100    同一控制下
有限公司                                                                    的收购取得
舟山市甬舟拖轮有限   中国舟山   中国舟山      港口业务               100    同一控制下
公司                                                                        的收购取得
舟山兴港国际船舶代   中国舟山   中国舟山      货物运输代理           100    同一控制下
理有限公司                                                                  的收购取得
舟山五鼎大型预制构   中国舟山   中国舟山      港口业务                98    同一控制下
件有限公司                                                                  的收购取得
台州鼎洋海运服务有   中国台州   中国台州      水上货物运输            90    设立或投资
限公司
舟山中理外轮理货有   中国舟山   中国舟山      船舶理货                84    同一控制下
限公司                                                                      的收购取得
舟山港海通物流有限   中国舟山   中国舟山      物流                   91.9   同一控制下
公司                                                                        的收购取得
舟山老塘山港海物流   中国舟山   中国舟山      物流                    65    同一控制下
有限公司                                                                    的收购取得
舟山港老塘山中转储   中国舟山   中国舟山      港口业务               100    同一控制下
运有限公司                                                                  的收购取得
舟山市港兴拖轮有限   中国舟山   中国舟山      港口业务               100    同一控制下
责任公司                                                                    的收购取得
舟山港海通轮驳有限   中国舟山   中国舟山      港口业务               100    同一控制下
责任公司                                                                    的收购取得
舟山港海通港口服务   中国舟山   中国舟山      港口业务                55    同一控制下
有限公司                                                                    的收购取得
                                           117 / 156
                                             2017 年半年度报告
   舟山兴港船舶服务有      中国舟山     中国舟山      港口业务                      55   同一控制下
   限公司                                                                                的收购取得
   舟山外代货运有限公      中国舟山     中国舟山      货物运输代理                  55   同一控制下
   司                                                                                    的收购取得
   中国舟山外轮代理有      中国舟山     中国舟山      货物运输代理                  55   同一控制下
   限公司                                                                                的收购取得
   舟山海通报关有限责      中国舟山     中国舟山      货物运输代理                  55   同一控制下
   任公司                                                                                的收购取得
   舟山港嵊投资有限公      中国舟山     中国舟山      实业投资                      60   同一控制下
   司                                                                                    的收购取得
   舟山港兴港工程建设      中国舟山     中国舟山      工程管理服务                 100   同一控制下
   项目管理有限公司                                                                      的收购取得
   浙江船舶交易市场有      中国舟山     中国舟山      船舶交易                     100   同一控制下
   限公司                                                                                的收购取得
   舟山市价格评估所        中国舟山     中国舟山      评估中介                     100   同一控制下
                                                                                         的收购取得
   舟山易舸船舶拍卖有      中国舟山     中国舟山      船舶拍卖交易                  70   同一控制下
   限公司                                                                                的收购取得
   湖州船舶交易市场有      中国湖州     中国湖州      船舶交易                      51   同一控制下
   限公司                                                                                的收购取得
   浙江易舸软件有限公      中国舟山     中国舟山      软件开发                     100   同一控制下
   司                                                                                    的收购取得
   宁波市船舶交易市场      中国宁波     中国宁波      船舶交易                      75   同一控制下
   有限公司                                                                              的收购取得
           在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
                                                                 持股   表决权
                     主要经营                                                    持股比例及表决权比例不
   子公司名称                     注册地      业务性质           比例     比例
                       地                                                              一致的说明
                                                                 (%)      (%)
                                                                                 董事会 7 人中 5 人为本集
新海湾               中国宁波   中国宁波    港口业务               70      71
                                                                                 团委派
宁波梅龙码头管理                                                                 董事会 4 人中 3 人为本集
                     中国宁波   中国宁波    港口业务               67      75
有限公司                                                                         团委派
                                                                              董事会 6 人中 3 人为本集
宁波港集装箱运输
                     中国宁波   中国宁波    道路货物运输           40      50 团委派，3 人为本集团合
有限公司
                                                                              联营企业委派
宁波安达港航建设                                                                 股东会表决，本集团占据
                     中国宁波   中国宁波    港口业务               70      60
有限公司                                                                         五分之三
                                            经营港口公用                         董事会 5 人中 4 人为本集
明州码头             中国南京   中国南京                           98      80
                                            码头设施                             团委派
                                                                              董事会 9 人中 5 人为本集
太仓武港             中国太仓   中国太仓    港口业务               55      78 团委派，2 人为本集团一
                                                                              致行动人委派
                                                   118 / 156
                                                2017 年半年度报告
宁波大榭开发区朝
阳石化有限公司                                油品、货物批                        董事会 9 人中 5 人为本集
                      中国宁波   中国宁波                            50      56
(以下称“朝阳石                               发                                  团委派
化”)
                                                                                董事会 6 人中 3 人为本集
浙江兴港国际货运
                      中国宁波   中国宁波     货物运输代理           50     100 团委派，3 人为本集一致
代理有限公司
                                                                                行动人
                                              港口业务、货                        董事会 6 人中 4 人为本集
苏州现代              中国苏州   中国苏州                            70      67
                                              物装卸                              团委派
台州鼎洋海运服务                                                                  董事会 3 人中 2 人为本集
                      中国台州   中国台州     水上货物运输           90      60
有限公司                                                                          团委派
舟山中理外轮理货                                                                  董事会 5 人中 3 人为本集
                      中国舟山   中国舟山     船舶理货               84      60
有限公司                                                                          团委派
舟山港海通物流有                                                                  董事会 3 人中 3 人为本集
                      中国舟山   中国舟山     物流                  91.9    100
限公司                                                                            团委派
舟山易舸船舶拍卖                                                                  董事会 3 人中 2 人为本集
                      中国舟山   中国舟山     船舶拍卖交易           70      67
有限公司                                                                          团委派
                                                                                  董事会 6 人中 3 人为本集
铃与物流              中国宁波   中国宁波     货物运输代理           51      50
                                                                                  团委派
舟山老塘山港海物                                                                  董事会 3 人中 2 人为本集
                      中国舟山   中国舟山     物流                   65      67
流有限公司                                                                        团委派
宁波港建混凝土有                                                                  董事会 5 人中 4 人为本集
                      中国宁波   中国宁波     商品销售业务           75      80
限公司                                                                            团委派
湖州船舶交易市场                                                                  董事会 5 人中 3 人为本集
                      中国湖州   中国湖州     船舶交易               51      60
有限公司                                                                          团委派
           (2).   重要的非全资子公司
           √适用 □不适用
                                                                                单位:千元 币种:人民币
                             少数股东持股     本期归属于少数股       本期向少数股东宣 期末少数股东权
            子公司名称
                                 比例             东的损益             告分派的股利       益余额
           财务公司                      25             23,421                 25,195         458,930
           太仓武港                      45             23,750                 47,636         660,748
           梅山国际                      10             14,911                                145,184
           苏州现代                      30                                                   312,959
           子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
           √适用 □不适用
                                                     119 / 156
                                          2017 年半年度报告
                                                                 表决权
                                                     持股比例             持股比例及表决权比例不一
子公司名称   主要经营地    注册地     业务性质                   比例
                                                       (%)                        致的说明
                                                                   (%)
                                                                        董事会 9 人中 5 人为本集团
太仓武港     中国太仓     中国太仓   港口业务               45       22 委派，2 人为本集团一致行
                                                                        动人委派
                                                120 / 156
                                                                                2017 年半年度报告
           (3).   重要非全资子公司的主要财务信息
           √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位:千元 币种:人民币
子公司名                                      期末余额                                                                           期初余额
    称      流动资产     非流动资产     资产合计    流动负债     非流动负债 负债合计            流动资产      非流动资产   资产合计    流动负债           非流动负债   负债合计
财务公司    11,814,454         3,706    11,818,160   9,982,439              -    9,982,439       11,097,408       4,016    11,101,424      9,258,606               -    9,258,606
太仓武港      385,730      2,256,935     2,642,665    537,654       636,682      1,174,336          383,505    2,271,656    2,655,161        468,088         666,867    1,134,955
梅山国际      596,501      2,672,795     3,269,296    117,692      1,699,761     1,817,453          408,916    2,692,513    3,101,429            76,678    1,724,195    1,800,873
苏州现代      117,420      2,275,630     2,393,050    182,000      1,167,853     1,349,853          139,684    1,506,534    1,646,218        996,447         212,000    1,208,447
                                                              本期发生额                                                            上期发生额
                  子公司名称                                                         经营活动现金                                                          经营活动现金
                                       营业收入      净利润       综合收益总额                             营业收入        净利润       综合收益总额
                                                                                         流量                                                                  流量
           财务公司                      173,289       93,684              93,684          599,297            134,371        81,581              81,581          638,359
           太仓武港                      216,500       52,778              52,778               94,422        208,977        49,361              49,361            7,636
           梅山国际                      353,157      149,111          149,111               219,986          232,002       128,669         128,669              179,094
           苏州现代
                                                                                    121 / 156
                                          2017 年半年度报告
   (4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
   □适用 √不适用
   (5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
   □适用 √不适用
   3、 在合营企业或联营企业中的权益
   √适用 □不适用
   (1). 重要的合营企业或联营企业
   √适用 □不适用
                                                                          单位:千元 币种:人民币
                                                                  持股比例(%)       对合营企业
合营企业或联                                                                        或联营企业
                主要经营地      注册地       业务性质
  营企业名称                                                    直接        间接    投资的会计
                                                                                      处理方法
北仑国际码头    中国宁波      中国宁波     码头项目                   51            权益法
远东码头        中国宁波      中国宁波     码头项目                              50 权益法
港吉码头        中国宁波      中国宁波     码头项目                              50 权益法
意宁码头        中国宁波      中国宁波     码头项目                              50 权益法
大榭招商        中国宁波      中国宁波     码头项目                   35            权益法
通商银行        中国宁波      中国宁波     金融服务                   20            权益法
   在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
                                                                     表决权比   持股比例及表决
合营企业或联                                              持股比例
                 主要经营地     注册地     业务性质                     例      权比例不一致的
  营企业名称                                                (%)
                                                                       (%)      说明
                                                                                董事会 7 人中 4 人
北仑国际码头     中国宁波      中国宁波   码头项目             51
                                                                                为本集团委派
                                                                                董事会 9 人中 3 人
大榭招商         中国宁波      中国宁波   码头项目             35
                                                                                为本集团委派
                                              122 / 156
                                                               2017 年半年度报告
    (2). 重要合营企业的主要财务信息
    √适用□不适用
                                                                                                                     单位: 千元 币种: 人民币
                                                期末余额/ 本期发生额                                          期初余额/ 上期发生额
                                 北仑国际码头   远东码头      港吉码头         意宁码头     北仑国际码头    远东码头         港吉码头     意宁码头
流动资产                              507,145      276,706       200,601         145,006          432,142        172,877        167,050        97,324
    其中：现金和现金等价物            378,844       35,354        66,940           45,573         317,434         26,768         69,761        43,683
非流动资产                          1,454,082   3,147,518     2,133,609        1,444,458        1,492,682     3,221,997       2,187,821     1,481,527
资产合计                            1,961,227   3,424,224     2,334,210        1,589,464        1,924,824     3,394,874       2,354,871     1,578,851
流动负债                              168,278      538,210       596,496         463,573           90,818        435,243        722,959       274,732
非流动负债                              3,231                     30,000                            3,231                        35,000
负债合计                              171,509      538,210       626,496         463,573           94,049        435,243        757,959       274,732
净资产                              1,789,718   2,886,014     1,707,714        1,125,891        1,830,775     2,959,631       1,596,912     1,304,119
按持股比例计算的净资产份额            912,756   1,443,007        853,857         562,946          933,695     1,479,815         798,456       652,060
调整事项                              -60,188     -550,683      -411,476        -280,383          -62,263       -562,204       -420,092      -286,872
--内部交易未实现利润                  -60,188     -550,683      -411,476        -280,383          -62,263       -562,204       -420,092      -286,872
对合营企业权益投资的账面价值          852,568      892,324       442,381         282,563          871,432        917,611        378,364       365,188
营业收入                              682,759      346,403       400,677         261,447          305,450        408,892        347,934       231,957
财务费用                               -1,827        6,920        12,191           4,156             -871          8,269         11,732         5,670
所得税费用                             38,577       24,244        37,536          26,186           31,173         22,571         28,403         9,664
净利润                                108,944      154,218       110,802          78,082           83,978        119,186         81,834        69,178
其他综合收益
综合收益总额                          108,944     154,218       110,802            78,082         83,978       119,186        81,834          69,178
本年度收到的来自合营企业的股利         76,500      58,080                          12,815                      130,907        88,109          65,141
    其他说明
    (i)    本集团以合营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产份额。合营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时合营企业可
           辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
    (ii)   如附注七(12)(i)中所述，调整事项为本集团向合营企业历年转让若干资产的内部交易而形成的未实现收益。
                                                                   123 / 156
                                   2017 年半年度报告
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额              期初余额/ 上期发生额
                             大榭招商        通商银行          大榭招商        通商银行
流动资产                         230,546                           151,242
非流动资产                     2,407,991                         2,447,554
资产合计                       2,638,537     68,123,502          2,598,796     66,572,012
流动负债                          398,066                         488,648
非流动负债                        400,000                         400,000
负债合计                          798,066      61,564,862         888,648     60,018,097
净资产                        1,840,471            6,558,640    1,710,148      6,553,915
按持股比例计算的净资产份        644,165            1,311,728      598,552      1,310,783
额
调整事项                                             369,787                     369,787
--商誉                                               369,787                     369,787
对联营企业权益投资的账面          644,165          1,681,515      598,552      1,680,570
价值
营业收入                          412,453          1,814,022      337,183      1,533,750
净利润                            130,323            330,945      101,317        307,435
其他综合收益                                         -26,070                     -10,367
综合收益总额                      130,323            304,875      101,317        297,068
本年度收到的来自联营企业                             60,030                       16,704
的股利
其他说明
(i) 本集团以联营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产
份额。联营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的
公允价值以及统一会计政策的影响。
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                              期末余额/ 本期发生额             期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                   2,395,711                   2,269,665
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                             28,684                       58,172
--其他综合收益                                        2,198                       -7,454
--综合收益总额                                       30,882                       50,718
                                       124 / 156
                                    2017 年半年度报告
联营企业：
投资账面价值合计                                    1,071,127                    1,104,254
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                              34,237                       31,316
--其他综合收益
--综合收益总额                                        34,237                       31,316
其他说明
(i) 净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策
的调整影响。
(5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
截至 2017 年 6 月 30 日止，合营企业及联营企业中未发生超额亏损的情况。
(6). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
截至 2017 年 6 月 30 日止，与合营企业投资相关的未确认承诺见附注十四(1(1))，无与联营企业
投资相关的或有负债。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
       本集团的经营活动会面临各种金融风险，包括市场风险(主要为外汇风险和利
       率风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的
       不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)    市场风险
(a)    外汇风险
       本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外
       币资产和负债及未来的外币交易存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控
       集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。
       于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和
       外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
                                              2017 年 6 月 30 日
                           美元       港元       日元         欧元      新台币       合计
       外币金融资产
       -
       货币资金        254,250       6,363          2,341       329          -    263,283
                                        125 / 156
                                2017 年半年度报告
      以公允价值计
    量且其变动
    计入当期损
    益的金融资
    产               613         -               -       -        -        613
      应收款项       177,164     4,388          33,826       -    5,644    221,022
      可供出售金融
    资产               -    76,716               -       -        -     76,716
      合计           432,027    87,467          36,167     329    5,644    561,634
      外币金融负债
      -
      短期借款       751,780   704,118               -       -        -   1,455,898
      应付款项        40,984         -          16,382       -        -      57,366
      长期应付款       6,770         -               -       -        -       6,770
      合计           799,534   704,118          16,382       -        -   1,520,034
(a)   外汇风险(续)
                                         2016 年 12 月 31 日
                        美元      港元       日元        欧元    新台币       合计
      外币金融资产
      -
      货币资金       160,079    45,583              -    5,157        -    210,819
      以公允价值计
    量且其变动
    计入当期损
    益的金融资
    产               628        -            -           -        -        628
      应收款项        50,771      177       14,475           -    6,192     71,615
      可供出售金融
      资产                 -    64,301           -           -        -     64,301
      合计           211,478   110,061      14,475       5,157    6,192    347,363
      外币金融负债
      -
      短期借款       527,652   332,754              -        -        -   860,406
      应付款项       202,381         -          9,734        -        -   212,115
      长期应付款       6,977         -              -        -        -     6,977
      合计           737,010   332,754          9,734        -        - 1,079,498
      于 2017 年 6 月 30 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果
      人民币对美元升值或贬值 10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少
      净利润约人民币 27,533 千元(2016 年 12 月 31 日：约人民币 45,679 千元)。
      于 2017 年 6 月 30 日，对于本集团各类港元金融资产和港元金融负债，如果
      人民币对港元升值或贬值 10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少
      净利润约人民币 57,896 千元(2016 年 12 月 31 日：约人民币 23,964 千元)。
                                    126 / 156
                                   2017 年半年度报告
(b)   利率风险
      本集团的利率风险主要产生于长期应收款和发放贷款和垫款等带息资产和银
      行借款、吸收存款、应付融资租赁款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融
      资产及金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融资产及金融
      负债使本集团面临公允价值利率风险。于 2017 年 6 月 30 日，本集团带息资
      产及带息债务按浮动利率及固定利率分类分析如下：
                                                          2017 年       2016 年
                                                        6 月 30 日   12 月 31 日
      金融资产
      浮动利率
        －其他应收款                                       56,248       101,390
        －长期应收款                                            -       106,000
        －一年内到期的非流动资产                                -       550,750
      固定利率
        －发放贷款和垫款                                2,833,660     1,519,880
        －长期应收款                                        4,875         4,875
      合计                                              2,894,783     2,282,895
      金融负债
      浮动利率
        －借款                                          7,859,782     6,924,918
        －吸收存款                                      3,997,224     3,729,970
        －长期应付款                                      586,404       620,126
      固定利率
        －借款                                          3,622,989     3,293,900
        －应付债券、中期票据和短期融资券等              3,000,000     3,100,000
        －长期应付款                                        6,770         6,977
      合计                                             19,073,169    17,675,891
      本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息资产/
      债务的收入/成本以及增加本集团尚未收到/付清的以浮动利率计息的带息资
      产/债务的利息收入/支出，并对本集团的财务业绩产生重大的影响，管理层会
      依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降
      低利率风险。
      于 2017 年 6 月 30 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，
      而其它因素保持不变，本集团的净利润会减少或增加约人民币 18,785 千元
      (2016 年 12 月 31 日：约人民币 14,763 千元)。
(2)   信用风险
                                       127 / 156
                               2017 年半年度报告
      本集团信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款、应收票据、应
      收股利、一年内到期的非流动资产、发放贷款和垫款和长期应收款等。
      本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不
      存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
      对于应收账款、其他应收款、应收票据和长期应收款等，本集团设定相关政策
      以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸
      如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客
      户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩
      短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围
      内。
      对于发放贷款和垫款，本集团主要基于客户对约定义务的“违约可能性”和财
      务状况，并考虑当前的信用敞口及未来可能的发展趋势，计量企业贷款和垫款
      的信用风险。管理层定期审阅影响贷款和垫款信贷风险管理流程的各种要素，
      包括贷款组合的增长、资产结构的改变、集中度以及不断变化的组合风险特征。
      同时，管理层不断对贷款和垫款信贷风险管理流程进行改进，以最有效地管理
      上述变化对信用风险带来的影响。对于会增加信用风险的特定贷款或贷款组
      合，管理层将采取各种措施，包括追加担保人或抵质押物，以尽可能的增强资
      产安全性。本集团通过定期分析借款人及潜在借款人的本息偿还能力，在适当
      的时候调整授信限额，对信用风险敞口进行管理。本集团认为于 2017 年 6 月
      30 日的贷款和垫款余额不存在重大的信用风险。
      发放贷款和垫款按担保方式分布情况列示如下：
                                                     2017 年        2016 年
                                                   6 月 30 日    12 月 31 日
                                     原币种
      发放贷款和垫款
        —抵押贷款                   人民币           40,900         41,400
        —信用贷款                   人民币        2,792,760      1,478,480
      合计                                         2,833,660      1,519,880
(3)   流动风险
      本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司
      现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保
      维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款
      协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的融资授信额度及发行公
      司债券/短期融资券/中期票据等方式，以满足短期和长期的资金需求。
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                                  2017 年半年度报告
      于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如
      下：
                                             2017 年 6 月 30 日
                           一年以内    一到二年   二到五年      五年以上              合计
      短期借款            4,424,532           -              -            -       4,424,532
      吸收存款            3,997,224           -              -            -       3,997,224
      应付款项            3,018,894     101,549          5,337            -       3,125,780
      其他流动负债        3,013,249           -              -            -       3,013,249
      长期借款
        (含一年内到期)      578,471     863,053       3,022,449   4,206,755       8,670,728
      长期应付款
        (含一年内到期)       85,872       83,208       233,687     256,839         659,606
      合计
                         15,118,242   1,047,810       3,261,473   4,463,594 23,891,119
                                             2016 年 12 月 31 日
                           一年以内    一到二年   二到五年       五年以上               合计
      短期借款            4,000,341           -              -                -    4,000,341
      吸收存款            3,729,970           -              -                -    3,729,970
      应付款项            2,953,054     123,956          6,926                -    3,083,936
      其他流动负债        3,059,112           -              -                -    3,059,112
      长期借款
        (含一年内到期)      485,298     828,696       2,757,028    3,607,218       7,678,240
      长期应付款
        (含一年内到期)       46,478       45,143       127,185       172,280         391,086
      应付债券
        (含一年内到期)      100,739           -               -            -    100,739
      合计               14,374,992     997,795       2,891,139    3,779,498 22,043,424
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                            单位:千元 币种:人民币
                                              期末公允价值
          项目         第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                        合计
                           值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量         193,615            613                     194,228
（一）以公允价值计量且                            613
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产                                 613
（1）权益工具投资                                 613
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（二）可供出售金融资产         193,615                                    193,615
                                      129 / 156
                                  2017 年半年度报告
（2）权益工具投资             193,615                                       193,615
持续以公允价值计量的资        193,615                 613                   194,228
产总额
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
相关资产或负债的不可观察输入值。
5、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
√适用□不适用
    本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本期
无第一层次与第二层次间的转换。
    存在活跃市场的金融工具，本集团以活跃市场中的报价确定其公允价值；对于不
在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值
模型主要为现金流量折现模型。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率等。
6、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、一年内到期的非
流动资产、贷款和垫款、长期应收款、短期借款、其他流动负债、吸收存款、应付款
项、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券和长期应付款等。
本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。
                                        130 / 156
                                    2017 年半年度报告
长期应收款、长期借款、长期应付款及不存在活跃市场的应付债券，以合同规定的未
来现在流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件上提供几乎相同现金流量的
利率进行折现后的现值确定其公允价值属于第三层次。
对于存在活跃市场的应付债券，按其活跃市场上(未经调整)的报价确定其公允价值属
于第一层次。
十二、 资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他
利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行
新股或出售资产以减低债务。
本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债比率监控资本。该比率按照债务净额除以
资本总额计算，债务净额为借款总额减去现金及现金等价物，资本总额按合并资产负债表中所
列示的权益总额加上债务净额计算。
于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团的资产负债比率列示如下﹕
                                            2017 年 6 月 30 日        2016 年 12 月 31 日
资产负债比率                                              22.9%                    18.2%
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                           母公司对本企
                                                                          母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质        注册资本       业的持股比例
                                                                          的表决权比例(%)
                                                               (%)
宁波舟山港     中国宁波    港口经营管         6,000,000            76.31            76.31
集团                       理
本企业最终控制方是浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
其他说明：
海港集团为宁波舟山港集团之控股股东。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
子公司的基本情况及相关信息见附注九(1)。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九(3)
√适用 □不适用
除附注九(3)中已披露的重要合营企业和联营企业的情况外，与本集团发生关联交易的其他合营企
业和联营企业的情况如下：
                                          131 / 156
                                  2017 年半年度报告
√适用 □不适用
                          合营或联营企业名称             与本企业关系
宁波鼎盛海运服务有限公司(以下称“鼎盛海运”)             合营企业
饶甬物流                                                 合营企业
宁波中海船务代理有限公司(以下称“中海船务”)             合营企业
嘉兴泰利国际船舶代理有限公司(以下称“泰利国际”)         合营企业
宁波大榭开发区信诚拖轮有限公司(以下称“信诚拖轮”)       合营企业
宁波中交水运设计研究有限公司(以下称“中交水运”)         合营企业
宁波港东南物流集团有限公司(以下称“东南物流”)           合营企业
宁波港东南船务代理有限公司(以下称“东南船代”)           合营企业
宁波实华原油装卸有限公司(以下称“实华装卸”)             合营企业
兴港货柜                                                 合营企业
九龙仓仓储                                               合营企业
宁波实华                                                 合营企业
宁波中燃                                                 合营企业
信业码头                                                 合营企业
上海港航                                                 合营企业
台州湾港务                                               合营企业
光明码头                                                 合营企业
中海油新能源                                             合营企业
舟山港运物流有限公司(以下称“港运物流”)                 合营企业
舟山定海货运船舶代理有限责任公司(以下称“定海货运”)     合营企业
兴港海运                                                 合营企业
光汇油品                                                 合营企业
舟山港外钓油品应急储运有限公司(以下称“外钓油品”)       合营企业
台州鼎安海运服务有限公司(以下称“鼎安海运”)             联营企业
宁波北仑东华集装箱服务有限公司(以下称“北仑东华”)       联营企业
衢州通港                                                 联营企业
新建材科技                                               联营企业
长胜货柜                                                 联营企业
鹰甬物流                                                 联营企业
宁港物流                                                 联营企业
众成矿石                                                 联营企业
青峙化工                                                 联营企业
新世纪货柜                                               联营企业
金海菱液化                                               联营企业
大榭港发                                                 联营企业
温州金洋                                                 联营企业
中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司(以下称“中铁联合”)   联营企业
中海油舟山                                               联营企业
舟山中远物流有限公司(以下称“中远物流”)                 联营企业
舟山实华                                                 联营企业
嘉兴港海盐码头有限公司(以下称“海盐码头”)               联营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                                      132 / 156
                                     2017 年半年度报告
                       其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
宁波环球置业有限公司(以下称“环球置业”)                        母公司的全资子公司
宁波北仑环球置业有限公司(以下称“北仑环球置业”)                母公司的全资子公司
宁波仑港工程服务有限公司(原宁波仑港装卸服务有限公司，以下称     母公司的全资子公司
“仑港工程”)
宁波港北仑技工学校(以下称“技工学校”)                          母公司的全资子公司
宁波宏通铁路物流有限公司(以下称“宏通铁路”)                    母公司的全资子公司
宁波港蓝盾保安有限责任公司(以下称“蓝盾保安”)                  母公司的全资子公司
宁波兴港海铁物流有限公司(以下称“兴港海铁物流”)                母公司的全资子公司
宁波大港引航有限公司(以下称“大港引航”)                        母公司的全资子公司
东方工贸                                                        母公司的全资子公司
舟山港国际贸易有限公司(以下称“舟山港国际贸易”)                母公司的全资子公司
浙江易港通电子商务有限公司(以下称“易港通”)                    母公司的全资子公司
苏州现代                                                        其他
宁兴控股                                                        其他
其他说明
苏州现代原为合营企业的重大被投资单位，本期末纳入合并范围;宁兴控股为本公司之其他投资。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
    关联方                     关联交易内容               本期发生额     上期发生额
宁波中燃                  物资采购                                  100,157      239,850
中海油新能源              物资采购                                    12,464       17,627
众成矿石                  装卸收入分成                                21,275       18,051
光明码头                  装卸收入分成                                               7,710
实华装卸                  原油中转分成                                35,605       44,657
宁波实华                  原油中转分成                                31,803       28,639
远东码头                  接受集装箱驳运及装卸服务                    23,546       70,054
北仑国际码头              接受集装箱驳运及装卸服务                    15,814       10,411
温州金洋                  接受集装箱驳运及装卸服务                    11,739       12,586
大榭招商                  接受集装箱驳运及装卸服务                     7,329         1,434
台州湾港务                接受集装箱驳运及装卸服务                     2,939         1,968
意宁码头                  接受集装箱驳运及装卸服务                     2,592
港吉码头                  接受集装箱驳运及装卸服务                       116         1,350
北仑东华                  接受集装箱驳运及装卸服务                        21         3,001
蓝盾保安                  接受劳务及理货服务                           6,085         2,811
仑港工程                  接受劳务及理货服务                           4,777         7,341
泰利国际                  代理业务支出                                15,549       10,231
鼎盛海运                  代理业务支出                                11,132       11,075
大榭招商                  代理业务支出                                   958         1,510
北仑国际码头              代理业务支出                                   833         1,819
东南船代                  代理业务支出                                   192         5,407
港吉码头                  代理业务支出                                   166         1,022
意宁码头                  代理业务支出                                   155         1,547
                                         133 / 156
                                     2017 年半年度报告
远东码头                  代理业务支出                                  135           2,044
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
           关联方           关联交易内容                 本期发生额         上期发生额
港吉码头              提供水电收入                                9,382                9,164
北仑国际码头          提供水电收入                                7,646                7,351
远东码头              提供水电收入                                7,713                7,575
意宁码头              提供水电收入                                5,208                4,534
众成矿石              提供水电收入                                2,623                2,688
宁波中燃              物资销售                                   92,843             285,309
易港通                物资销售                                   10,282
远东码头              物资销售                                    6,141              14,975
北仑国际码头          物资销售                                    5,261              22,233
大港引航              物资销售                                    3,613
港吉码头              物资销售                                    2,787              15,936
意宁码头              物资销售                                    2,454              62,525
光明码头              物资销售                                      428
兴港货柜              物资销售
远东码头              劳务费收入                                  4,919                5,125
北仑国际码头          劳务费收入                                  4,618                4,591
港吉码头              劳务费收入                                  3,891                3,950
意宁码头              劳务费收入                                  3,051                2,539
大榭招商              劳务费收入                                  2,807                2,603
宁波中燃              劳务费收入                                  2,475                2,543
鼎盛海运              劳务费收入                                  1,811                1,811
信诚拖轮              劳务费收入                                  1,591
宁波实华              劳务费收入                                  1,099                1,065
鼎安海运              劳务费收入                                    230
大港引航              劳务费收入
光明码头              劳务费收入
港吉码头              集装箱驳运及装卸收入                       33,750              26,646
大榭招商              集装箱驳运及装卸收入                       32,414              25,047
远东码头              集装箱驳运及装卸收入                       26,948              37,156
北仑国际码头          集装箱驳运及装卸收入                       26,273              19,957
意宁码头              集装箱驳运及装卸收入                       17,471              14,794
泰利国际              集装箱驳运及装卸收入                       14,820              12,577
中远物流              集装箱驳运及装卸收入                        4,293
东南物流              集装箱驳运及装卸收入                        2,226                2,299
中海船务              集装箱驳运及装卸收入                        1,563
长胜货柜              集装箱驳运及装卸收入
东南物流              代理业务收入                               16,808              15,894
                                         134 / 156
                                     2017 年半年度报告
(2). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
                                                           本期确认的租 上期确认的租赁
   承租方名称                  租赁资产种类
                                                             赁收入         收入
港吉码头          港务设施、库场设施、房屋建筑物等               21,116         19,295
意宁码头          港务设施、库场设施、房屋建筑物等               14,078         12,778
远东码头          港务设施、库场设施、房屋建筑物等               10,301         10,897
北仑东华          房屋建筑物等                                     2,205          1,700
鼎盛海运          港作船舶                                         1,456          1,456
港吉码头          土地使用权                                                      1,024
意宁码头          土地使用权
信业码头          机器设备
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
    出租方名称        租赁资产种类        本期确认的租赁费           上期确认的租赁费
远东码头          港务设施                              24,174
环球置业          房屋及建筑物                           9,903
宁波舟山港集团    房屋及建筑物                                                    36,812
(3). 关联担保情况
关联担保情况说明
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，除附注七(31)(b)中所述由宁波舟山港集团提供连带保证责
任的借款以外，其他担保事项见附注十三(6)。
(4). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                               单位：千元 币种：人民币
      关联方            拆借金额            起始日           到期日           说明
拆出
通商银行                     200,000   2017-05-19        2017-07-03
远东码头                     100,000   2017-06-21        2018-06-20
远东码头                      40,000   2017-03-28        2018-03-27
港吉码头                      35,000   2017-01-20        2019-01-20
宁波中燃                      30,000   2017-04-27        2018-04-28
光明码头                      20,000   2017-02-20        2018-02-19
海盐码头                      11,000   2017-03-21        2018-03-20
新建材科技                     5,000   2017-06-26        2018-06-25
新建材科技                     5,000   2017-06-27        2018-06-26
新建材科技                     5,000   2017-06-28        2018-06-27
新建材科技                     5,000   2017-06-29        2017-08-28
青峙化工                       5,000   2017-06-29        2017-09-28
兴港海铁物流                   2,000   2017-02-16        2018-02-15
兴港海铁物流                   2,000   2017-03-23        2018-03-22
                                         135 / 156
                                     2017 年半年度报告
信业码头                     1,500     2017-02-23           2018-07-26
资金拆借系本公司之子公司财务公司借予关联方的贷款，部分已于期内到期或者提前偿还，截至
2017 年 6 月 30 日止余额参见附注七(8)及附注七(10)。
(5). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                  单位：千元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                    上期发生额
关键管理人员报酬                                             1,775                   4,583
(6). 其他关联交易
√适用 □不适用
借款利息收入
                                       截至 2017 年                           截至 2016 年
                             6 月 30 日止 6 个月期间                6 月 30 日止 6 个月期间
                                         占同类交易                             占同类交易
                               金额      金额的比例                   金额      金额的比例
港吉码头                     11,742                  21%             4,319            16%
意宁码头                      4,169                   7%             3,292            12%
远东码头                      5,230                   9%             2,839            10%
信业码头                        920                   2%               943             3%
宁波中燃                        608                   1%               517             2%
光明码头                        540                   1%             2,764            10%
信诚拖轮                          -                     -              478             2%
合计                         23,209                  41%            15,152            55%
借款利息支出
                                       截至 2017 年                           截至 2016 年
                             6 月 30 日止 6 个月期间                6 月 30 日止 6 个月期间
                                         占同类交易                             占同类交易
                               金额      金额的比例                   金额      金额的比例
海港集团                     34,798                  16%                   -              -
吸收存款利息支出
                                      截至 2017 年                            截至 2016 年
                            6 月 30 日止 6 个月期间                 6 月 30 日止 6 个月期间
                                        占同类交易                              占同类交易
                              金额      金额的比例                   金额       金额的比例
宁波舟山港集团               2,585                   35%           2,565              38%
北仑环球置业                 1,240                   17%             350               5%
环球置业                       969                   13%           1,657              24%
                                         136 / 156
                                     2017 年半年度报告
北仑国际码头                   257                3%               548              8%
意宁码头                       227                3%               163              2%
远东码头                       145                2%               145              2%
东方工贸                        51                1%                58              1%
中交水运                        16                0%                65              1%
其他关联方                   1861                26%             1,263             19%
合计                         7,351              100%             6,814            100%
上述交易均系财务公司为关联方存款支付的利息。
银行存款利息收入
                                      截至 2017 年                         截至 2016 年
                            6 月 30 日止 6 个月期间              6 月 30 日止 6 个月期间
                                        占同类交易                           占同类交易
                              金额      金额的比例                金额       金额的比例
通商银行                     1,068                   2%          2,677              8%
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                      期末余额               期初余额
           项目名称           关联方
                                                账面余额    坏账准备   账面余额    坏账准备
应收股利                 意宁码头                 115,340
应收股利                 远东码头                   55,837
应收股利                 上海港航                   35,000                 35,000
应收股利                 宁兴控股                   12,000                 12,000
应收股利                 温州金洋                   11,025                  9,667
应收股利                 中化兴中石油                8,173
应收股利                 宁港物流                    3,654                  3,654
应收股利                 众成矿石                    3,618
应收股利                 中海油舟山                                         5,550
应收账款                 中远物流                   62,369                  6,439
应收账款                 东南船代                   28,995                  9,894
应收账款                 泰利国际                   10,459                  7,342
应收账款                 港吉码头                    9,426
应收账款                 大榭招商                    8,330
应收账款                 北仑国际码头                7,565                  1,353
应收账款                 港运物流                    6,695                  5,761
应收账款                 饶甬物流                    5,582                  3,025
应收账款                 远东码头                    4,636                  2,406
应收账款                 意宁码头                    3,186
应收账款                 中海船务                    3,175
应收账款                 东南物流                    1,668                  1,199
应收账款                 定海货运                    1,086                  1,659
应收账款                 光明码头                      647
应收账款                 兴港海运                      641
                                         137 / 156
                                 2017 年半年度报告
应收账款                 长胜货柜                       38
应收账款                 兴港货柜                        3
应收票据                 信业码头
应收票据                 光明码头                                     4,326
其他应收款               鹰甬物流                    17,066          17,363
其他应收款               兴港货柜                    10,630          10,630
其他应收款               光汇油品                     8,000
其他应收款               衢州通港                     7,899           7,980
其他应收款               兴港海运                     6,000           6,000
其他应收款               青峙化工                     5,481           5,481
其他应收款               饶甬物流                     5,202          12,814
其他应收款               九龙仓仓储                   3,011           3,012
其他应收款               北仑国际码头                 1,693           1,651
其他应收款               光明码头                     1,494           1,496
其他应收款               港吉码头                       844
其他应收款               大榭招商                       130
其他应收款               远东码头                        51           1,531
其他应收款               百聪投资                                    61,103
预付账款                 宁波中燃                                    27,882
其他流动资产             港吉码头                   540,000         695,000
其他流动资产             远东码头                   335,000         285,000
其他流动资产             通商银行                   200,000
其他流动资产             意宁码头                   175,000         255,000
其他流动资产             宁波中燃                    30,000
其他流动资产             光明码头                    20,000          60,000
其他流动资产             新建材科技                  20,000          20,000
其他流动资产             众成矿石                    15,000
其他流动资产             海盐码头                    11,000
其他流动资产             兴港海铁物流                 7,000            3,000
其他流动资产             中海油新能源                 6,300
其他流动资产             青峙化工                     5,000
其他流动资产             宏通铁路                     1,000           1,000
其他流动资产             信业码头                                     2,000
发放贷款和垫款           兴港货柜                   126,110         126,110
发放贷款和垫款           信业码头                    40,900          39,400
发放贷款和垫款           港吉码头
发放贷款和垫款           众成矿石                                    15,000
发放贷款和垫款           中海油新能源                                 6,300
一年内到期的非流动资产   百聪投资                                   495,750
一年内到期的非流动资产   苏州现代                                    55,000
长期应收款               苏州现代                                   108,977
银行存款
                                          2017 年 6 月 30 日    2016 年 12 月 31 日
通商银行                                                  811              389,111
                                        138 / 156
                                   2017 年半年度报告
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
      项目名称           关联方              期末账面余额           期初账面余额
吸收存款          宁波舟山港集团                   1,612,885                  2,060,353
吸收存款          北仑环球置业                       732,722                    251,353
吸收存款          大港引航                           348,405                    191,317
吸收存款          北仑国际码头                       273,666                    212,324
吸收存款          环球置业                             71,349                   190,410
吸收存款          港吉码头                             66,895                    69,676
吸收存款          实华装卸                             60,054                    30,088
吸收存款          意宁码头                             45,525                    44,161
吸收存款          上海港航                             40,131                    40,091
吸收存款          远东码头                             35,280                    26,569
吸收存款          仑港工程                             25,918                    21,393
吸收存款          易港通                               18,559                    27,850
吸收存款          大榭港发                             18,819                    22,278
吸收存款          光明码头                             15,813                    17,752
吸收存款          台州湾港务                           13,753                    13,814
吸收存款          舟山港国际贸易                       10,772                    18,519
吸收存款          中交水运                              8,722                     9,947
吸收存款          技工学校                              7,839                     7,737
吸收存款          东方工贸                              3,975                     3,945
吸收存款          青峙化工                              1,735
吸收存款          宁波中燃                              1,140                    27,376
吸收存款          温州金洋                                520
吸收存款          宁波实华                                 79
吸收存款          其他关联方                         582,668                    441,515
应付账款          宁波舟山港集团                       36,812                    42,680
应付账款          宁波中燃                             21,281                     5,548
应付账款          北仑国际码头                         12,443                     4,520
应付账款          大榭招商                              7,482                     1,295
应付账款          宁波实华                              6,275                     5,215
应付账款          信诚拖轮                              6,057                     5,123
应付账款          实华装卸                              5,940                     6,559
应付账款          港吉码头                              5,313                     1,960
应付账款          鼎盛海运                              4,500                     4,039
应付账款          众成矿石                              4,192                     7,559
应付账款          远东码头                              4,102                     2,408
应付账款          意宁码头                              3,541                     1,757
应付账款          泰利国际                              1,034
应付账款          新世纪货柜                              639
其他应付款        东南物流                              1,496                     1,795
短期借款          海港集团                         1,000,000                  2,500,000
短期借款          舟山实华                             90,000                   130,000
短期借款          通商银行                             39,000                    39,000
短期借款          东方工贸                              5,000                     5,000
长期应付款        宁波舟山港集团                        6,770                     6,977
                                       139 / 156
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提供担保
                                        2017 年 6 月 30 日           2016 年 12 月 31 日
兴港海运                                              142,000                   158,000
外钓油品                                              147,900                   173,400
合计                                                  289,900                   331,400
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
关联方承诺
                                        2017 年 6 月 30 日         2016 年 12 月 31 日
销售设备-
  光明码头                                                 -                     10,620
  港吉码头                                               376
合计                                                     376                     10,996
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(1) 资本支出承诺事项
于资产负债表日，本集团已签约而尚不必在财务报表上确认的资本支出承诺汇总如下：
                                            2017 年 6 月 30 日       2016 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备                                 1,493,061              4,509,835
于资产负债表日，本集团在合营企业自身的资本支出承诺中所占的份额汇总如下：
                                            2017 年 6 月 30 日       2016 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备                                   12,797                  31,036
(2)经营租赁承诺事项
于资产负债表日，根据已签订的不可撤销的经营租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如
下：
                                            2017 年 6 月 30 日       2016 年 12 月 31 日
一年以内                                                 73,787                  30,692
一年至二年以内                                           10,296                  19,771
二年至三年以内                                            3,069                  11,519
三年以上                                                  3,025                   3,418
合计                                                     90,177                  65,400
(3) 对外投资承诺事项
                                      140 / 156
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增资款/股权转让款
  －宁波港运通信有限公司
      (以下称“港运通信”)                                 1,500                  1,500
  －浙江跨境港科技有限公司
       (以下称“跨境港”)                                  1,500                  1,500
  －宁波明城国际融资租赁有限公司
       (以下称“明城融资租赁”)                           34,000                 34,000
合计                                                      37,000                 37,000
(4) 前期承诺履行情况
本集团 2017 年 6 月 30 日之资本支出承诺和经营租赁承诺均按照之前承诺履行。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本集团无其它重大或有事项。
十五、 资产负债表日后事项
1、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
港吉码头于 2017 年 5 月 2 日召开 2017 年第一次董事会会议，会议审议了《关于穿山港区一体化
管理方案》等一系列议案，董事会召开后，港吉码头双方股东就有关具体问题进行了持续地沟通
并达成一致意见。于 2017 年 7 月 30 日，双方股东已完成对各项董事会决议的签署工作，相关决
议正式开始执行，本集团对港吉码头实现控制，于 2017 年 8 月 1 日将其纳入本集团合并范围。
本集团于 2016 年 11 月 23 日发行的 2016 年度第二期超短期融资券计人民币 3,000,000 千元已
于 2017 年 8 月 22 日到期兑付。
十六、 其他重要事项
1、 年金计划
√适用 □不适用
本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的一定
比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定期缴
付上述款项后，不再有其他的支付义务。
2、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
本集团管理层定期审阅集团内部报告，以评价集团内各组成部分经营成果及决定向其分配资源，
并以此为基础确定经营分部。
本集团管理层按提供的服务类别来评价本集团的经营情况。在提供的服务类别方面，本集团评
价以下六个分部的业绩，即集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关
业务、其他货物装卸及相关业务、贸易销售业务及综合物流及其他业务。
本集团的主要经营均位于中国境内且本集团管理层未按地区独立管理生产经营活动，因此本集
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团未单独列示按地区分类的分部业绩。
分部间转移价格参照市场价格确定，资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债
根据分部的经营进行分配，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
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                                                                       2017 年半年度报告
     (2).   报告分部的财务信息
     √适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：千元 币种：人民币
                 集装箱装卸     铁矿石装卸     原油装卸及      其他货物装卸     综合物流及其      贸易销售业务    未分配的金额       分部间抵销     合计
                 及相关业务     及相关业务       相关业务        及相关业务     他业务
对外交易收入       1,516,444        703,323        247,064           997,257        4,174,808          272,619          96,016               -      8,007,531
分部间交易收入       120,664          16,249             -             26,731         326,501          759,849          77,273       1,327,267
营业成本             743,000        467,899        144,953           604,701        3,393,800          259,362           9,283               -     5,622,998
利息收入                    -              -               -                -                -               -           5,980               -         5,980
利息费用                    -              -               -                -                -               -         210,435               -       210,435
对联营企业和合              -              -               -                -                -               -         430,536               -       430,536
营企业的投资收
益
折旧和摊销费用       252,412        179,694         10,653          200,216           224,323            1,175             394               -       868,867
资产减值损失         -10,228             -            -965              -40           -12,238               -           19,160               -        -4,311
利润总额             697,952        152,923         85,570          264,296           366,852            7,781         277,454               -     1,852,828
所得税费用                -              -              -                -                 -                -          368,458               -       368,458
净利润               697,952        152,923         85,570          264,296           366,852            7,781         -91,004               -     1,484,370
资产总额          16,305,987     10,837,123        206,319        9,738,606        14,102,505          875,615      15,794,690       7,084,527    60,776,318
负债总额           1,705,890         90,071        275,681        1,345,066           926,972          488,395      25,524,455       7,084,527    23,272,003
折旧费用以及摊         8,228          1,321          1,163            3,981            10,023                 -              -               -        24,716
销费用以外的其
他非现金费用
长期股权投资以     3,478,501        332,088              67         115,604            -238,870            191              84               -     3,687,665
外的其他非流动
资产增加额
对联营企业和合              -              -               -                -                 -               -      8,262,354               -     8,262,354
营企业的长期股
权投资
                                                                           143 / 156
                                                                 2017 年半年度报告
截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间及 2016 年 6 月 30 日分部信息如下：
                              集装箱装卸 铁矿石装卸        原油装卸 其他货物装卸        综合物流    贸易销售        未分配
                              及相关业务 及相关业务 及相关业务 及相关业务             及其他业务        业务        的金额        抵销          合计
对外交易收入                  1,369,363      560,376      257,174       837,913        2,942,802    2,617,853       42,227            -    8,627,708
分部间交易收入                   31,731        8,339             -       49,736          371,348      273,333       92,144      826,631             -
营业成本                         681,206      345,201      147,905       592,026        2,224,913    2,598,602        8,101           -     6,597,954
利息收入                               -            -            -             -                -            -       7,590            -        7,590
利息费用                               -            -            -             -                -            -      159,460           -       159,460
对联营企业和合营企业的
    投资收益                           -             -           -             -               -            -      393,064            -      393,064
折旧和摊销费用                   221,851      120,291       11,917       204,555         205,078          852           506           -       765,050
资产减值损失                        -901           -             -        2,642             -876            -          642            -        1,507
安全生产费                        6,614          858          421         2,124           7,037             -             -           -       17,054
利润总额                        614,928      144,815       92,189       115,800         352,279       11,428       325,648            -    1,657,087
所得税费用                             -           -             -             -               -            -       318,945           -       318,945
净利润                          614,928      144,815       92,189       115,800         352,279       11,428         6,703            -     1,338,142
资产总额                     11,500,365    9,818,136      232,566     9,923,286       13,021,230    1,121,621    13,912,317   3,921,726   55,607,795
负债总额                       2,578,656      752,234      311,448      363,949        2,571,304      622,891    16,812,819   3,921,726   20,091,575
折旧费用以及摊销费用以外
    的其他非现金费用               6,945        1,018          421         2,519           7,522            -             -           -       18,425
长期股权投资以外的其他
    非流动资产增加额            294,006      324,983          617       102,194         544,125         1,226           71            -    1,267,222
对联营企业和合营企业的
    长期股权投资                       -           -             -                -            -            -     8,171,997           -    8,171,997
                                                                      144 / 156
                                       2017 年半年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                              期末余额                                   期初余额
                 账面余额         坏账准备                   账面余额        坏账准备
    种类                                         账面                                    账面
                       比例           计提比                       比例          计提比
               金额             金额             价值      金额            金额          价值
                       (%)             例(%)                       (%)            例(%)
单项金额重大                                               7,862        2 7,862      100
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 872,597    100                    872,597 630,229         98                  630,229
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重     117        0    117     100               2,926       0 2,926       100
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计    872,714    /        117     /     872,597 641,017     /        10,788   /     630,229
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 7,906 千元。
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：千元 币种：人民币
                项目                                               核销金额
实际核销的应收账款                                                                      2,765
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
                                                                                     占应收账款
                                                   余额         坏账准备               总额比例
余额前五名的应收账款总额                       219,600                      -               25%
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
                                             145 / 156
                                     2017 年半年度报告
其他说明：
√适用 □不适用
（1）应收账款
                                                       2017 年                    2016 年
                                                     6 月 30 日                12 月 31 日
应收账款                                                 872,714                  641,017
减：坏账准备                                                (117)                 (10,788)
净额                                                     872,597                  630,229
（a）应收账款账龄分析如下：
                                                       2017 年                    2016 年
                                                     6 月 30 日                12 月 31 日
六个月以内                                               781,402                  603,345
六个月到一年                                              86,234                   12,512
一年到二年                                                 2,279                   22,824
二年到三年                                                   907
三年以上                                                   1,892                    2,060
合计                                                     872,714                  641,017
于 2017 年 6 月 30 日，应收账款人民币 91,195 千元(2016 年 12 月 31 日：人民币 26,884 千元)
已逾期，基于对客户财务状况及其信用记录的分析，本公司认为这部分款项可以收回，没有发生
减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期账龄分析如下﹕
                                                       2017 年                    2016 年
                                                     6 月 30 日                12 月 31 日
六个月到一年                                              86,234                    2,236
一年到二年                                                 2,279                   22,824
二年到三年                                                   901
三年以上                                                   1,781                    1,554
合计                                                      91,195                   26,884
本公司信用期一般为六个月。
                                         146 / 156
                                        2017 年半年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                      单位：千元 币种：人民币
                              期末余额                                  期初余额
                  账面余额        坏账准备                  账面余额        坏账准备
  类别                                  计提    账面                            计提     账面
                        比例                                      比例
                金额            金额 比例       价值      金额            金额 比例      价值
                          (%)                                       (%)
                                        (%)                                       (%)
按信用风     7,119,826 100                   7,119,826 6,740,192 100                  6,740,192
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额                                                         92       0   92   100
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
   合计      7,119,826    /             /    7,119,826 6,740,284      /       92   /     6,740,192
(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                          单位:千元 币种:人民币
          款项性质                          期末账面余额                    期初账面余额
应收子公司代垫款                                      6,019,253                       5,872,814
应收借款及利息                                        1,062,621                         840,300
应收港务费                                                5,607                           5,481
其他                                                     32,345                          21,689
合计                                                  7,119,826                       6,740,284
减：坏账准备
净额                                                      7,119,826                   6,740,192
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                                                               占其他应收款期末
                                                                                  坏账准备
  单位名称        款项的性质     期末余额          账龄        余额合计数的比例
                                                                                  期末余额
                                                                     (%)
北三集司          代垫款          4,229,010 四年以内
新世纪投资        代垫款            866,755 四年以内
舟山港务          股东借款及        713,751 一年以内
                  利息
国际物流          代垫款            381,980 四年以内
香港明城          股东借款          332,247 两年以内
    合计                /         6,523,743       /
                                              147 / 156
                                     2017 年半年度报告
(4). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
√适用 □不适用
于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
其他说明：
√适用 □不适用
(a)其他应收款的账龄分析如下：
                                                             2017 年            2016 年
                                                           6 月 30 日        12 月 31 日
一年以内                                                   5,231,403         5,131,763
一到二年                                                     524,594           566,715
二到三年                                                     397,473           247,459
三年以上                                                     966,356           794,255
合计                                                       7,119,826         6,740,192
于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，无逾期的其他应收款。
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                             单位：千元 币种：人民币
                                  期末余额                       期初余额
           项目
                        账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
子公司                 15,257,053          15,257,053 13,758,447          13,758,447
合营企业                1,741,852           1,741,852 1,744,873             1,744,873
联营企业                2,822,666           2,822,666 2,792,380             2,792,380
           合计        19,821,571          19,821,571 18,295,700          18,295,700
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                 单位：千元 币种：人民币
                                                                           本年宣   减值
                                                                 本期计
                                         本期减                            告分配   准备
 被投资单位       期初余额    本期增加               期末余额    提减值
                                           少                              的现金   期末
                                                                   准备
                                                                           股利     余额
国际物流            394,851                            394,851
北三集司            642,656                            642,656            30,000
新世纪投资          875,271                            875,271
舟山甬舟          1,259,793                          1,259,793
港铁公司            129,132                            129,132
外轮理货             41,985                             41,985            60,040
香港明城            774,587                            774,587
新海湾              140,000                            140,000
乍开集团            929,533                            929,533
万方太仓            966,535                            966,535
明州码头            633,470                            633,470
嘉兴富春            145,459                            145,459
梅山国际            810,000                            810,000
                                         148 / 156
                                          2017 年半年度报告
梅港码头             675,000                                 675,000
财务公司           1,125,000                               1,125,000                75,586
太仓武港             644,471                                 644,471                58,222
国际贸易             100,000                                 100,000
宁波港物资            98,944                                  98,944
建设开发              34,370                                  34,370
舟山港务           1,972,359                               1,972,359
舟山衢黄             679,183      196,986                    876,169
梅东码头                  -     1,024,848                  1,024,848
北一集司                  -       130,142                    130,142
其他                 685,848      146,630                    832,478                49,296
     合计         13,758,447    1,498,606                 15,257,053               273,144
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                       单位：千元 币种：人民币
                                            本期增减变动
                                                                                               减值
                      追   减   权益法                        宣告发
投资       期初                            其他综    其他              计提           期末     准备
                      加   少   下确认                        放现金          其
单位       余额                            合收益    权益              减值           余额     期末
                      投   投   的投资                        股利或          他
                                           调整      变动              准备                    余额
                      资   资     损益                          利润
一、合
营企
业
北仑      904,452               55,561                        76,500                 883,513
国际
码头
宁波      197,459               21,634                                               219,093
实华
宁波         47,390              6,093                                                53,483
中燃
信业      136,424                 -528                                               135,896
码头
上海      207,195                    9      2,198                                    209,402
港航
台州         96,572               -244                                                96,328
湾港
务
光明         53,514             -14,324                                               39,190
码头
大榭         49,391              3,218                                                52,609
关外
码头
其他        52,476                -138                                                52,338
小计     1,744,873              71,281      2,198             76,500               1,741,852
二、联
营企
业
大榭      598,552               45,613                                               644,165
招商
青峙         89,135              6,949                        17,500                  78,584
                                              149 / 156
                                     2017 年半年度报告
化工
舟山       220,263          -8,598                                              211,665
武港
温州       166,642            595                                               167,237
金洋
通商    1,680,570           66,189    -5,214               60,030             1,681,515
银行
其他       37,218            4,791                         2,509                 39,500
小计    2,792,380          115,539    -5,214              80,039              2,822,666
合计    4,537,253          186,820    -3,016             156,539              4,564,518
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                    单位：千元 币种：人民币
                                     本期发生额                            上期发生额
             项目
                                收入            成本                   收入           成本
主营业务                        1,970,540       1,123,754             1,853,769    1,059,157
其他业务                           48,119          22,045                41,121         17,592
             合计               2,018,659       1,145,799             1,894,890    1,076,749
其他说明：
(a)主营业务收入
                                                     截至 2017 年               截至 2016 年
                                                     6 月 30 日止               6 月 30 日止
                                                       6 个月期间                 6 个月期间
集装箱装卸及相关业务                                    561,199                     580,424
铁矿石装卸及相关业务                                    388,228                     334,196
原油装卸及相关业务                                      237,344                     249,361
其他货物装卸及相关业务                                  552,910                     460,095
综合物流及其他业务                                      230,859                     229,693
合计                                                  1,970,540                   1,853,769
(b)主营业务成本
                                      截至 2017 年 6 月 30 日         截至 2016 年 6 月 30 日
                                               止 6 个月期间                   止 6 个月期间
集装箱装卸及相关业务                                    253,372                     238,523
铁矿石装卸及相关业务                                    279,261                     240,521
原油装卸及相关业务                                      132,445                     145,429
其他货物装卸及相关业务                                  344,326                     338,253
综合物流及其他业务                                      114,350                      96,431
合计                                                  1,123,754                   1,059,157
(c)其他业务收入
                                      截至 2017 年 6 月 30 日         截至 2016 年 6 月 30 日
                                               止 6 个月期间                   止 6 个月期间
提供水电及劳务收入                                       46,138                      38,977
其他                                                      1,981                       2,144
                                         150 / 156
                                  2017 年半年度报告
合计                                                  48,119                    41,121
(d)其他业务成本
                                       截至 2017 年 6 月 30 日   截至 2016 年 6 月 30 日
                                                止 6 个月期间             止 6 个月期间
提供水电及劳务支出                                    22,009                    17,552
其他                                                      36
合计                                                  22,045                    17,592
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                单位：千元 币种：人民币
                项目                            本期发生额              上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                            273,144                 327,581
权益法核算的长期股权投资收益                            186,820                 194,114
处置长期股权投资产生的投资收益                                                     7,721
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                       1,557                   7,234
                合计                                    461,521                 536,650
                                         151 / 156
                                                            2017 年半年度报告
6、 其他
√适用 □不适用
(1) 固定资产
                                                                                                           运输工具及其他设
                      房屋及建筑物      港务设施    库场设施      装卸搬运设备     机器设备    港作船舶                  备         合计
原价
2016 年 12 月 31 日      1,422,532     3,799,329    1,358,767         2,978,990     270,047    542,987             538,321    10,910,973
本期增加
－在建工程转入               4,258          250        1,174             22,332       4,219           -             14,795        47,028
－购置                          14            -            -                528          47           -              3,547         4,136
－重分类                     1,687     (103,806)     102,119                  -           -           -                  -             -
本期减少
报废或处置                  (2,902)      (13,148)      (2,884)           (3,019)     (2,048)         -              (8,974)      (32,975)
其他减少                   (77,089)       (8,337)     (46,931)          (87,788)     (1,885)         -              (2,932)     (224,962)
2017 年 6 月 30 日       1,348,500     3,674,288    1,412,245         2,911,043     270,380    542,987             544,757    10,704,200
累计折旧
2016 年 12 月 31 日      (439,252)    (1,048,415)   (379,319)        (1,147,673)   (157,898)   (313,527)          (323,858)   (3,809,942)
本期增加
－计提                    (32,922)       (67,447)    (28,773)           (83,810)    (10,060)    (17,433)           (22,932)    (263,377)
  －重分类                   (597)        13,169     (12,572)                 -            -          -                  -             -
本期减少
－处置及报废                1,490          4,010         131              1,580       1,966           -              5,691        14,868
  －其他减少               12,405          2,538      18,902             56,851       1,546           -              2,097        94,339
2017 年 6 月 30 日       (458,876)    (1,096,145)   (401,631)        (1,173,052)   (164,446)   (330,960)          (339,002)   (3,964,112)
账面价值
2017 年 6 月 30 日        889,624     2,578,143     1,010,614         1,737,991     105,934    212,027             205,755     6,740,088
2016 年 12 月 31 日       983,280     2,750,914       979,448         1,831,317     112,149    229,460             214,463     7,101,031
                                                                 152 / 156
                                     2017 年半年度报告
(a) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，固定资产计提的折旧费用为人民币币 263,377 千元(截
至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 263,942 千元)。
(b) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为人民币
238,883 千元和人民币 24,494 千元(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 241,576 千元
和人民币 22,366 千元)。
(c) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，增加的原价中包括由在建工程转入固定资产的原价为
人民币 47,028 千元(截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 82,448 千元)。
(d) 于 2017 年 6 月 30 日，净值约为人民币 103,564 千元(原价人民币 148,913 千元)的房屋、建
筑物(2016 年 12 月 31 日：净值约为人民币 165,005 千元，原价人民币 218,347 千元)尚在办理
权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍。
(e) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本公司认为固定资产不存在减值迹象，故无需
计提减值准备。
(2) 无形资产
                                土地使用权/海域使用权        软件及其他            合计
原价
2016 年 12 月 31 日                           5,066,411           80,405      5,146,816
本期增加
  购置                                                   -          1,451         1,451
  在建工程转入                                           -          9,449         9,449
本期减少
  其他减少                                     (608,303)                -      (608,303)
2017 年 6 月 30 日                            4,458,108           91,305      4,549,413
累计摊销
2016 年 12 月 31 日                            (727,535)          (62,740)     (790,275)
本期增加
  计提                                           (46,770)          (4,434)      (51,204)
本期减少
  处置                                               9,447              -         9,447
2017 年 6 月 30 日                             (764,858)          (67,174)     (832,032)
账面价值
2017 年 6 月 30 日                            3,693,250           24,131      3,717,381
2016 年 12 月 31 日                           4,338,876           17,665      4,356,541
(a) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间，无形资产的摊销金额为人民币 51,204 千元(截至 2016
年 6 月 30 日止 6 个月期间：人民币 59,981 千元)。
(b) 于 2017 年 6 月 30 日无尚未取得土地使用权证的土地使用权 (2016 年 12 月 31 日：无)。
(c) 于 2017 年 6 月 30 日及 2016 年 12 月 31 日，本公司认为无形资产不存在减值迹象，故无需
计提减值准备。
(3) 其他应付款
                                                       2017 年                  2016 年
                                                     6 月 30 日              12 月 31 日
                                         153 / 156
                                     2017 年半年度报告
 应付子公司往来款                                    2,300,444                 2,300,444
 应付工程款(附注七(28))                                172,498                   336,781
 工程质量保证金及押金                                   32,713                    42,028
 应付代收补偿款                                         30,616                         -
 其他                                                  290,209                   201,480
 合计                                                2,826,480                 2,880,733
(4)现金流量表补充资料
(a)将净利润调节为经营活动现金流量
                                                         截至 2017 年        截至 2016 年
                                                         6 月 30 日止        6 月 30 日止
                                                           6 个月期间          6 个月期间
净利润                                                       783,667             854,003
加/(减)：转回的坏账准备                                       (7,906)                  -
         投资性房地产折旧/摊销                                 5,322               4,722
         固定资产折旧(附注十七(6)(1)(a))                     263,377             263,942
         无形资产摊销(附注十七(6)(2)(a))                      51,204              59,709
         长期待摊费用摊销                                        349
         处置固定资产、无形资产和其他长期资产
           的损失                                              9,532               3,143
         财务费用                                             70,366              50,483
    投资收益(附注十七(5))                               (461,521)           (536,650)
    存货的减少                                                69              (7,017)
    递延所得税资产减少                                       294
    经营性应收项目的增加                                (213,949)           (176,374)
    经营性应付项目的增加                                 237,166              54,514
经营活动产生的现金流量净额                                   737,970             571,150
(b) 截至 2017 年 6 月 30 日止 6 个月期间及截至 2016 年 6 月 30 日止 6 个月期间，本公司未有
不涉及现金收支的重大投资和筹资活动。
(c) 现金及现金等价物净变动情况
                                                         截至 2017 年        截至 2016 年
                                                         6 月 30 日止        6 月 30 日止
                                                           6 个月期间          6 个月期间
现金及现金等价物的期末余额                                   2,813,043          1,297,772
减：现金及现金等价物的期初余额                              (3,512,462)        (1,512,057)
现金及现金等价物净减少额                                      (699,419)          (214,285)
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                   单位：千元 币种：人民币
                项目                                 金额                     说明
非流动资产处置损益                                           -9,227
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                         29,002
                                         154 / 156
                                   2017 年半年度报告
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                     10,507
占用费
非同一控制下企业合并收益                                  7,928
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                     23,515
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      1,868
所得税影响额                                            -15,902
少数股东权益影响额                                       -2,262
                合计                                     45,429
(1) 非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号－非经常
性损益》【2008】的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经
营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常
判断的各项交易和事项产生的损益。
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                       每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）         基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                3.93                   0.10                      0.10
利润
扣除非经常性损益后归属于                3.80                  0.10                      0.10
公司普通股股东的净利润
                                       155 / 156
                               2017 年半年度报告
                         第十一节 备查文件目录
                   载有董事长签名的2017年半年度报告文本。
                   载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报
                   表原件。
    备查文件目录
                   报告期内在中国证监会指定网站及《中国证券报》、《上海证券报》、
                   《证券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公
                   告的原稿。
                                                                      董事长：毛剑宏
                                               董事会批准报送日期：2017 年 8 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   156 / 156