宁波港股份有限公司2014年第一季度报告

宁波港股份有限公司
       601018
2014 年第一季度报告
601018                                                                                  宁波港股份有限公司 2014 年第一季度报告
                                                                 目录
一、     重要提示............................................................................................................................... 2
二、     公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、     重要事项............................................................................................................................... 5
四、     附录....................................................................................................................................... 8
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一、       重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2   公司全体董事出席董事会会议审议季度报告。
1.3
 公司负责人姓名                                          李令红
 主管会计工作负责人姓名                                  王   峥
 会计机构负责人（会计主管人员）姓名                      金国平
公司负责人李令红、主管会计工作负责人王峥及会计机构负责人（会计主管人员）金国平保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4   公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
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二、       公司主要财务数据和股东变化
2.1   主要财务数据
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                                                       本报告期末比上年度末
                              本报告期末             上年度末
                                                                              增减(%)
 总资产                          42,389,028            41,623,402                         1.84
 归属于上市公司股东的
                                 29,423,449            28,771,210                        2.27
 净资产
 归属于上市公司股东的
                                       2.30                     2.25                     2.22
 每股净资产（元/股）
                                                  上年初至上年报
                            年初至报告期末
                                                      告期末            比上年同期增减(%)
                              （1－3 月）
                                                    （1－3 月）
 经营活动产生的现金流
                                    501,588               374,449                       33.95
 量净额
 每股经营活动产生的现
                                       0.04                     0.03                    33.33
 金流量净额（元/股）
                                                  上年初至上年报
                            年初至报告期末                              比上年同期增减(%)
                                                      告期末
 营业收入                         2,724,426             2,709,206                        0.56
 归属于上市公司股东的
                                    658,730               630,778                        4.43
 净利润
 归属于上市公司股东的
 扣除非经常性损益的净               652,734               623,509                        4.69
 利润
 加权平均净资产收益率
                                       2.26                     2.30       减少 0.04 个百分点
 （％）
 基本每股收益（元/股）                 0.05                     0.05
 稀释每股收益（元/股）                 0.05                     0.05
 扣除非经常性损益后的
 加权平均净资产收益率                  2.24                     2.28       减少 0.04 个百分点
 （%）
扣除非经常性损益项目和金额：
                                                                       单位：千元 币种:人民币
                                                                   本期金额
                     项目
                                                                  （1－3 月）
 非流动资产处置损益                                                                    -1,328
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                   9,716
 所得税影响额                                                                          -2,226
 少数股东权益影响额（税后）                                                              -166
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                   合计                                                            5,996
2.2   截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
                                                                                单位：股
 股东总数                                                                     173,805 户
                                 前十名股东持股情况
                                                                       持有有     质押或
                                                持股
                                                                       限售条     冻结的
            股东名称                股东性质    比例     持股总数
                                                                       件股份     股份数
                                                (%)
                                                                         数量       量
 宁波港集团有限公司              国有法人        75.46 9,658,635,829          0   无
 招商局国际码头（宁波）有限公司 境外法人          4.55   583,200,000          0   无
 中信港口投资有限公司            国有法人         1.49   190,594,503          0   无
 宁波交通投资控股有限公司        国有法人         0.83   105,885,835          0   无
 宁波宁兴（集团）有限公司        国有法人         0.83   105,885,835          0   无
 全国社保基金四零三组合          其他             0.37    47,875,414          0   未 知
 宁波开发投资集团有限公司        国有法人         0.25    31,765,751          0   无
 宁波城建投资控股有限公司        国有法人         0.25    31,765,751          0   无
 舟山港股份有限公司              国有法人         0.17    21,177,167          0   无
 全国社保基金四一四组合          其他             0.16    20,793,665          0   未 知
                         前十名无限售条件流通股股东持股情况
                                       期末持有无限
         股东名称（全称）              售条件流通股            股份种类及数量
                                           的数量
 宁波港集团有限公司                     9,658,635,829 人民币普通股       9,658,635,829
 招商局国际码头（宁波）有限公司           583,200,000 人民币普通股         583,200,000
 中信港口投资有限公司                     190,594,503 人民币普通股         190,594,503
 宁波交通投资控股有限公司                 105,885,835 人民币普通股         105,885,835
 宁波宁兴（集团）有限公司                 105,885,835 人民币普通股         105,885,835
 全国社保基金四零三组合                    47,875,414 人民币普通股          47,875,414
 宁波开发投资集团有限公司                  31,765,751 人民币普通股          31,765,751
 宁波城建投资控股有限公司                  31,765,751 人民币普通股          31,765,751
 舟山港股份有限公司                        21,177,167 人民币普通股          21,177,167
 全国社保基金四一四组合                    20,793,665 人民币普通股          20,793,665
                                      全国社保基金四零三组合和全国社保基金四一四
 上述股东关联关系或一致行动的说明
                                      组合是同一控制人的理财产品。
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三、      重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
① 资产负债表项目
                                                                  单位：千元 币种：人民币
 报表项目、财务指标     2014 年 3 月 31 日      2013 年 12 月 31 日     变动幅度（±%）
 应收股利                             169,337                  66,693                153.91
 其他应收款                           120,192                285,340                 -57.88
 短期借款                           1,137,363                848,751                  34.00
 应付短期融资券                       100,000                       0                     -
 应付票据                               7,000                  17,000                -58.82
 预收款项                             523,037                224,200                 133.29
 应付职工薪酬                          24,991                  55,070                -54.62
 应付利息                              50,276                  91,255                -44.91
 其他流动负债                               0                  15,210               -100.00
相关项目变动情况分析：
<1>应收股利比年初增加 153.91%，主要为本报告期公司合营联营企业宣告分红但尚未支付所致。
<2>其他应收款比年初减少 57.88%，主要为本报告期公司下属子公司收回代垫的土地补偿安置
等支出款所致。
<3>短期借款比年初增加 34.00%，主要为本报告期内公司下属子公司增加短期借款所致。
<4>应付短期融资券比年初增加 100,000 千元，主要为本报告期内公司发行短期融资券所致。
<5>应付票据比年初减少 58.82%，主要为本报告期内公司下属子公司应付票据到期支付所致。
<6>预收账款比年初增加 133.29%，主要为本报告期内公司下属子公司预收资产转让款所致。
<7>应付职工薪酬比年初减少 54.62%，主要为本报告期内公司支付 2013 年计提的企业年金所致。
<8>应付利息比年初减少 44.91%，主要为本报告期内公司支付第一期公司债利息所致。
<9>其他流动负债比年初减少 100%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司贴现的票据减
少所致。
②利润表项目
                                                                   单位：千元 币种：人民币
  报表项目、财务指标      2014 年 1-3 月          2013 年 1-3 月       变动幅度（±%）
销售费用                                 253                    1,502               -83.16
财务费用                              67,991                  52,048                  30.63
资产减值损失                             326                    5,269               -93.81
营业外支出                             6,185                    3,704                 66.98
少数股东损益                          48,833                  32,127                  52.00
相关项目变动情况分析：
<1>销售费用同比减少 83.16%，主要为公司销售业务减少所致。
<2>财务费用同比增加 30.63%，主要为公司发行公司债及下属子公司借款增加引起利息支出增
加所致。
<3>资产减值损失同比减少 93.81%，主要为公司下属子公司财务公司计提贷款风险减值准备减
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少所致。
<4>营业外支出同比增加 66.98%，主要为公司资产处置损失增加等因素所致。
<5>少数股东损益同比增加 52.00%，主要为公司下属非全资子公司营业利润同比增加所致。
  ③现金流量表项目
                                                                单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标            2014 年 1-3 月     2013 年 1-3 月     变动幅度（±%）
经营活动产生的现金流量净额    501,588            374,449            33.95
投资活动产生的现金流量净额    -564,612           -511,735           10.33
筹资活动产生的现金流量净额    150,005            650,521            -76.94
<1>经营活动产生的现金流量净额同比上升 33.95%，主要原因是：①本期票据到期收到现金相
比去年同期有所增加；②本期财务公司对外贷款净额相比去年同期有所减少，同时本期财务公
司吸收存款相比去年同期有所减少。
<2>投资活动使用的现金流量净额同比上升 10.33%，主要原因是：对合联营单位的增资相比去
年同期有所增加。
<3>筹资活动产生的现金流量净额同比减少 76.94%，主要原因是：去年同期发行公司债券
1,000,000 千元，而本期只有 200,000 千元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2014 年 3 月 26 日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金 300,000 千元全部归还至募集资
金专户，并将该归还情况通知保荐机构和保荐代表人。具体内容详见公司在指定信息披露媒体
及上海证券交易所网站披露的临 2014-007 公告内容。
2、2014 年 4 月 8 日，公司接到控股股东宁波港集团有限公司（以下简称\"宁波港集团\"）的通知，
宁波港集团增持公司股票的计划已实施完毕。具体内容详见公司在指定信息披露媒体及上海证
券交易所网站披露的临 2014-009 公告内容。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司控股股东宁波港集团在与公司于 2008 年 4 月 1 日签订的《避免同业竞争协议》中承诺
不与公司开展同业竞争，承诺期限：长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
2、公司控股股东宁波港集团于 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 4 月 8 日期间，通过上海证券交易所
交易系统合计增持公司股份 128,910,671 股，占公司总股本的 1.01%，宁波港集团共持有公司股
份 9,658,635,829 股，占公司总股本的 75.46%。
     在本次增持计划实施时，宁波港集团承诺：在本次增持公司股份期间以及增持完成后的 6
个月内不减持其所持有的公司股份，并严格遵守有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、
短线交易，增持期间及法定期限内不超计划增持。具体内容详见公司在指定信息披露媒体及上
海证券交易所网站披露的临 2013-023 公告内容。
     至 2014 年 4 月 8 日增持计划实施完毕，宁波港集团严格履行承诺，在增持计划实施期间及
法定期限内未减持其持有的公司股份，并继续履行在本次增持完成后的 6 个月内不减持其所持
有的公司股份的承诺。
3、2012 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于2012年4月12日在上交所网站披露
 601018                                           宁波港股份有限公司 2014 年第一季度报告
的《公开发行公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2012年4月16日至本次债券
本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
4、2013 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于 2013 年 3 月 11 日在上交所网站披
露的《公开发行 2013 年公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2013 年 3 月 11
日至本次债券本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
                                                          宁波港股份有限公司
                                                           法定代表人: 李令红
                                                            2014 年 4 月 28 日
四、        附录
                               合并资产负债表
                              2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波港股份有限公司
                                                            单位:千元 币种:人民币
                项目                  期末余额                  年初余额
流动资产：
     货币资金                                 2,200,199                2,247,453
     结算备付金
     拆出资金
     交易性金融资产
     应收票据                                 1,252,136                1,159,593
     应收账款                                 1,536,443                1,255,110
     预付款项                                    279,409                   320,786
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利                                    169,337                    66,693
     其他应收款                                  120,192                   285,340
     买入返售金融资产
     存货                                        134,539                   147,433
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                756,225                   833,682
       流动资产合计                           6,448,480                6,316,090
非流动资产：
     发放委托贷款及垫款                          167,205                   188,440
     可供出售金融资产                              83,291                   85,484
     持有至到期投资
     长期应收款                                    15,202                   16,611
     长期股权投资                             7,368,330                7,137,742
     投资性房地产                                352,917                   355,127
     固定资产                               18,992,182                18,965,760
     在建工程                                 3,621,177                3,089,543
   工程物资
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                      4,172,294    4,291,559
   开发支出
   商誉                           141,656      141,656
   长期待摊费用                     4,992        5,702
   递延所得税资产                1,021,302    1,029,688
   其他非流动资产
     非流动资产合计             35,940,548   35,307,312
       资产总计                 42,389,028   41,623,402
流动负债：
   短期借款                      1,137,363     848,751
   应付短期融资券                 100,000
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放            1,666,541    1,880,504
   拆入资金
   交易性金融负债
   应付票据                         7,000       17,000
   应付账款                       675,499      698,861
   预收款项                       523,037      224,200
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                    24,991       55,070
   应交税费                       173,741      197,357
   应付利息                        50,276       91,255
   应付股利                         8,007        8,007
   其他应付款                     893,704     1,046,098
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   一年内到期的非流动负债         525,050      519,800
   其他流动负债                                 15,210
       流动负债合计                          5,785,209                5,602,113
非流动负债：
     长期借款                                3,155,279                3,379,482
     应付债券                                2,100,000                2,000,000
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债                            218,411                 218,223
     其他非流动负债                             13,968                  17,780
       非流动负债合计                        5,487,658                5,615,485
         负债合计                           11,272,867               11,217,598
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                     12,800,000               12,800,000
     资本公积                                7,832,503                7,849,796
     减：库存股
     专项储备                                   36,787                  25,985
     盈余公积                                1,095,802                1,095,802
     一般风险准备                               61,318                  61,318
     未分配利润                              7,597,039                6,938,309
     外币报表折算差额
     归属于母公司所有者权益合
                                            29,423,449               28,771,210
计
     少数股东权益                            1,692,712                1,634,594
         所有者权益合计                     31,116,161               30,405,804
       负债和所有者权益总计                 42,389,028               41,623,402
法定代表人：李令红 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：金国平
                              母公司资产负债表
                              2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波港股份有限公司
                                                            单位:千元 币种:人民币
                项目                  期末余额                  年初余额
流动资产：
     货币资金                                1,608,424                 1,319,765
     交易性金融资产
     应收票据                                    859,162                   873,905
     应收账款                                    514,748                   366,980
     预付款项                                      90,586                   96,503
     应收利息
     应收股利                                      40,932                   95,005
     其他应收款                              6,238,780                 6,395,273
     存货                                          49,832                   55,174
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产
       流动资产合计                          9,402,464                 9,202,605
非流动资产：
     可供出售金融资产                              62,814                   60,940
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                           14,459,131                14,342,539
     投资性房地产                                204,029                   205,274
     固定资产                                7,550,310                 7,636,134
     在建工程                                1,001,843                     633,845
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                3,647,587                 3,671,512
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                   2,122                    2,364
     递延所得税资产                                 1,749                    2,044
    其他非流动资产
      非流动资产合计              26,929,585   26,554,652
    资产总计                  36,332,049   35,757,257
流动负债：
    短期借款                        700,000      500,000
    应付短期融资券                  100,000
    交易性金融负债
    应付票据                          3,700
    应付账款                        173,017      174,221
    预收款项                         59,509       80,235
    应付职工薪酬                     13,064       29,573
    应交税费                        133,866      110,794
    应付利息                         50,276       71,592
    应付股利
    其他应付款                     2,811,811    2,842,900
    一年内到期的非流动负债           90,000      284,000
    其他流动负债
      流动负债合计                 4,135,243    4,093,315
非流动负债：
    长期借款
    应付债券                       2,100,000    2,000,000
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                   14,853       14,385
    其他非流动负债
      非流动负债合计               2,114,853    2,014,385
    负债合计                   6,250,096    6,107,700
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）            12,800,000   12,800,000
    资本公积                      11,125,067   11,137,979
    减：库存股
    专项储备                         14,667        7,188
    盈余公积                       1,095,802    1,095,802
    一般风险准备
    未分配利润                     5,046,417    4,608,588
所有者权益（或股东权益）合计               30,081,953              29,649,557
      负债和所有者权益（或股东
                                           36,332,049              35,757,257
权益）总计
法定代表人：李令红    主管会计工作负责人：王峥     会计机构负责人：金国平
                                    合并利润表
                                  2014 年 1—3 月
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                 项目                         本期金额                 上期金额
一、营业总收入                                      2,724,426               2,709,206
    其中：营业收入                                  2,724,426               2,709,206
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      2,018,478               2,052,296
    其中：营业成本                                  1,696,583               1,752,300
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                             14,883                   17,729
           销售费用                                       253                     1,502
           管理费用                                  238,442                  223,448
           财务费用                                   67,991                   52,048
           资产减值损失                                   326                     5,269
    加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                 179,087                  174,048
    其中：对联营企业和合营企业
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