节能风电(601016)_公司公告_节能风电2016年年度报告新浪财经

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节能风电2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-02-28
节能风电 2016 年年度报告节能风电 601016 中节能风力发电股份有限公司 CECEP Wind-power Corporation Co.,Ltd. 2016 年年度报告二○一七年二月节能风电 2016 年年度报告公司代码：601016 公司简称：节能风电中节能风力发电股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席了审议本年度报告的董事会会议。三、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的 2016 年度审计报告。四、公司负责人李书升、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人（会计主管人员）程欣声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案及公积金转增股本预案 1、2016年节能风电母公司实现净利润207,576,133.53元，提取10%法定公积金20,757,613.35 元，加上以前年度剩余未分配利润392,197,523.68元，2016年末实际可供股东分配的利润为 579,016,043.86元。根据公司章程以及公司目前财务状况，以截至2016年12月31日公司股本总额 2,077,780,000股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.41元（含税），共计分配现金85,188,980元，占公司2016年度合并报表归属于上市公司股东净利润188,596,846.22元的 45.17%。 2、以截至2016年12月31日公司股本总额2,077,780,000股为基数，拟以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增2,077,780,000股，转增后公司股本将增加至4,155,560,000股。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告中所涉及的发展战略、未来经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。节能风电 2016 年年度报告七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用报告期内，公司不存在影响公司正常经营的重大风险。公司已在本年度报告中详细描述了可能面对的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中的内容。节能风电 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 1 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 16 第五节重要事项........................................................................................................................... 43 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 59 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70 第八节公司治理........................................................................................................................... 80 第九节财务报告........................................................................................................................... 86 第十节备查文件目录................................................................................................................. 206 节能风电 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司指中节能风力发电股份有限公司风电有限公司指本公司的前身，中节能风力发电投资有限公司中国节能、控股股东指中国节能环保集团公司公司控股股东中国节能环保集团公司的全资子公司，全称为中中节能资本指节能资本控股有限公司社保基金指全国社会保障基金理事会国开金融指国开金融有限责任公司光控安心指光控安心投资江阴有限公司光大创业指光大创业投资江阴有限公司中节智行指北京中节智行能源技术咨询有限公司张北风电指中节能风力发电（张北）有限公司张北运维指中节能风力发电（张北）运维有限公司港建张北指中节能港建风力发电（张北）有限公司港能张北指中节能港能风力发电（张北）有限公司张北风能指中节能（张北）风能有限公司甘肃风电指中节能（甘肃）风力发电有限公司港建甘肃指中节能港建（甘肃）风力发电有限公司肃北风电指中节能（肃北）风力发电有限公司天祝风电指中节能（天祝）风力发电有限公司靖远风电指中节能（靖远）风力发电有限公司哈密风电指中节能风力发电（哈密）有限公司新疆风电指中节能风力发电（新疆）有限公司达风变电指新疆达风变电运营有限责任公司内蒙风电指中节能（内蒙古）风力发电有限公司内蒙风昶源指内蒙古风昶源新能源开发有限公司内蒙抽水蓄能指内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电有限责任公司通辽风电指通辽市东兴风盈风电科技有限公司青海东方指青海东方华路新能源投资有限公司五峰风电指中节能（五峰）风力发电有限公司四川风电指中节能风力发电四川有限公司丰镇风电指中节能（丰镇）风力发电有限公司浙江风电指中节能风力发电（浙江）有限公司广西风电指中节能风力发电（广西）有限公司节能澳洲指 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 白石公司指 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 河南风电指中节能风力发电（河南）有限公司定边风电指中节能（定边）风力发电有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会国务院国资委、国资委指国务院国有资产监督管理委员会 1 / 210 节能风电 2016 年年度报告报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日千瓦（kW）、兆瓦（MW）电的功率单位，本报告中用于衡量风力发电机组的发电能力。指和吉瓦（GW）具体单位换算为 1GW=1,000MW=1,000,000kW 千瓦时（kWh）、兆瓦电的能量单位，电力行业常用的能源标准单位。具体单位换算指时（MWh）为 1MWh=1,000kWh 政府将特许经营方式用于我国风力资源的开发。在特许权经营中，政府选择风电建设项目，确定建设规模、工程技术指标和项目建设条件，然后通过公开招标方式把风力发电项目的经营特许权项目指权授予有商业经验的项目公司，中标者获得项目的开发、经营权。项目公司在与政府签署的特许权协议约束下进行项目的经营管理当用电需求量和发电供应量不一致时，必须根据用电需求调整发电供应。电力生产的特点决定了包括火电、水电和风电在内全部发电企业均必须在电网统一调度下运行。按调度指令调整发电量是各发电企业并网运行的前提条件。当用电需求小于发弃风限电指电供应能力时，发电企业服从调度要求，使得发电量低于发电设备额定能力的情况称为“限电”。由于风能资源不能储存，因此“限电”使得风力发电企业的部分风能资源没有得到充分利用，该情况称为“弃风”。“限电”和“弃风”是针对同一问题从不同角度做出的描述，习惯上统称为“弃风限电” 累计装机容量、装机容完成安装但不考虑是否具备并网发电条件的风电机组装机容指量量并网装机容量、并网容指完成安装且经调试后已并网发电的风电机组装机容量量公司根据各下属子公司所属风电场的所有权比例拥有权益的权益装机容量指累计装机容量，按公司拥有各风电场项目所有权百分比乘以各风电场装机容量计算公司根据各下属子公司所属风电场的所有权比例拥有权益的权益并网装机容量指并网装机容量，按公司拥有各风电场项目所有权百分比乘以各风电场并网装机容量计算总发电量指风电场在一段特定期间内包括风电场调试期间的发电量风电场在一段特定期间向当地电网公司销售的电量，包括并网上网电量、售电量指运营阶段及调试阶段产生的电力销售量。调试期产生的电力销售在会计处理上并不计入主营业务收入，但会冲减建设成本在一个完整年度内，一个风电运营商或者一个风电场所发电量平均利用小时数指与其风电机组装机容量的比值，计算时不考虑运营未满一个完整年度的装机容量及其所发电量风机可利用率指统计期内机组处于可用状态的时间占总时间的比例标煤指每千克含热量 29,271.2 千焦的理想煤炭 2 / 210 节能风电 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称中节能风力发电股份有限公司公司的中文简称节能风电公司的外文名称 CECEP Wind-Power Corporation 公司的外文名称缩写 CECWPC 公司的法定代表人李书升二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张东辉代芹北京市海淀区西直门北大街42 北京市海淀区西直门北大街42 联系地址号节能大厦A座12层号节能大厦A座12层电话 010-62248707 010-62248707 传真 010-62248700 010-62248700 电子信箱 cecwpc@cecwpc.cn cecwpc@cecwpc.cn 三、基本情况简介公司注册地址北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层公司注册地址的邮政编码公司办公地址北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层、12层公司办公地址的邮政编码公司网址 www.cecwpc.cn 电子信箱 cecwpc@cecwpc.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦公司年度报告备置地点 A座11层公司证券事务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所节能风电 601016 无 3 / 210 节能风电 2016 年年度报告六、其他相关资料名称中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址北京市西城区西直门外大街 110 号 11 层（境内）签字会计师姓名张国华、陈明生名称中德证券有限责任公司北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字办公地址报告期内履行持续督导职责的楼 22 层保荐机构签字的保荐代表刘萍、安薇人姓名持续督导的期间 2014 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2016年 2015年 2014年期增减 (%) 营业收入 1,415,192,368.08 1,359,369,893.54 4.11 1,183,313,530.91 归属于上市公司 188,596,846.22 203,361,221.06 -7.26 182,042,215.69 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 144,664,269.03 131,038,492.91 10.40 151,501,784.38 常性损益的净利润经营活动产生的 1,138,448,280.77 1,349,002,179.48 -15.61 1,120,038,284.97 现金流量净额本期末比上年 2016年末 2015年末同期末 2014年末增减（%）归属于上市公司 6,352,481,667.85 6,260,180,785.05 1.47 3,192,691,561.98 股东的净资产总资产 17,942,287,601.25 17,817,028,227.54 0.70 13,123,504,157.24 (二) 主要财务指标本期比上年主要财务指标 2016年 2015年 2014年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.091 0.114 -20.18 0.111 稀释每股收益（元／股）不适用不适用不适用不适用扣除非经常性损益后的基本 0.070 0.074 -5.41 0.092 每股收益（元／股）减少3.26 个加权平均净资产收益率（%） 3.00 6.26 6.31 百分点扣除非经常性损益后的加权平均减少1.74 个 2.30 4.04 5.25 净资产收益率（%）百分点 4 / 210 节能风电 2016 年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 379,457,949.98 398,944,214.86 269,143,657.22 367,646,546.02 归属于上市公司 71,108,620.33 78,772,058.90 -15,958,813.72 54,674,980.71 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 63,789,792.68 69,754,841.41 -22,169,733.41 33,289,368.35 后的净利润经营活动产生的现金 268,594,268.00 274,236,757.71 296,156,240.98 299,461,014.08 流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 19,863.31 -1,572,655.19 -43,026.23 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 21,609,513.71 21,364,820.61 21,623,023.69 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外委托他人投资或管理资产的损益 11,037,980.67 1,401,510.96 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的 3,051,205.00 2,217,463.24 影响除上述各项之外的其他营业外收入和支 37,226,842.23 60,969,292.84 21,167,373.98 出少数股东权益影响额 -15,891,623.47 -7,203,073.88 -9,903,292.40 所得税影响额 -10,069,999.26 -5,688,372.19 -4,521,110.97 合计 43,932,577.19 72,322,728.15 30,540,431.31 5 / 210 节能风电 2016 年年度报告十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额现金流量套期工具 18,615,961.04 18,615,961.04 （外汇远期合约）现金流量套期工具 -3,134,743.43 -3,134,743.43 （利率掉期合约）合计 15,481,217.61 15,481,217.61 6 / 210 节能风电 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）报告期内公司所从事的主要业务报告期内，公司的主营业务未发生变化，为风力发电的项目开发、建设及运营。公司生产的绿色电力，源源不断地输入电网，满足经济社会及国民用电需求。（二）报告期内公司的经营模式 1、主营业务经营模式公司的主营业务为风力发电的项目开发、建设及运营。公司主营业务流程如下： 7 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、项目开发模式公司风电场项目开发模式与流程如下：项目搜集土地预审项目选址及测风环境评估水土保持评估项目评估地灾压矿评估安全预评价文物批复核准附件编制军事批复节能评估项目核准接入系统设计及审查可研报告编制及审查银行贷款承诺项目申请报告 3、采购模式公司的采购模式主要是招标采购，公司对采购工作实行统一招标、集中采购、专业管理、分级负责的管理模式。 8 / 210 节能风电 2016 年年度报告 4、生产模式公司的主要生产模式是依靠风力发电机组，将风能转化为电能；通过场内集电线路、变电设备，将电能输送到电网上。公司风电场生产运营模式图如下：风电场生产运行与维修维护风电场生产运行（运风电场维修维护行操作、监控与日常（维护与检修）保养）升压站运行风电机组运行设备检修设备维护检测与预防性试（运行值班、操（运行值班、操（包括故障维修、（包括计划维护验（按规定周期作与巡视）作与巡视）消缺）和非计划维护）和要求进行）养护与运行检查运行运行变送电风机变送风机变送电安全操作值班巡视值班巡视设备设备电设备设备设备工器具 5、销售模式公司依照国家政策和项目核准时的并网承诺，将风电场所发电量并入电网公司指定的并网点，由电网公司指定的计量装置按月确认上网电量，实现电量交割。上网电能的销售电价由两种方式确定：第一种是依照国家定价。即依据风电项目核准时国家能源价格主管部门确定的区域电价或特许权投标电价与电网公司直接电费结算，回笼货币资金。国家定价结算方式是公司电量销售结算的主要方式。第二种是近两年逐渐形成的多边协商定价，简称电力多边交易。为缓解弃风限电对风电企业的影响，由地方政府推动，电网公司根据“特定用电侧”需求，提出交易电量和电价的指导意见，组织“发电侧”企业就此部分交易电量和电价进行磋商，确定各发电企业所承担的电量和上网基础电价。多边交易模式下风电场的电费收入由电网公司支付的基础电费和国家新能源补贴两部分组成，多边交易结算方式是公司电量销售结算的补充方式。 9 / 210 节能风电 2016 年年度报告（三）报告期内行业情况说明 1、全球风电行业发展情况风能是一种清洁的可再生能源。在过去的30多年里，风电发展不断超越其预期的发展速度，一直保持着世界增长最快的能源地位。根据全球风能理事会（Global Wind Energy Council）统计数据，全球风电累计总装机容量从截至2001年12月31日的23,900MW增至截至2016年12月31日的 486,749MW。全球风电装机累计容量（2001 年-2016 年）资料来源：全球风能理事会全球风电行业发展呈现如下特征与趋势：（1）风电已在全球范围内实现规模化应用。风电作为应用最广泛和发展最快的新能源发电技术，已在全球范围内实现大规模开发应用。到 2016年底，全球风电累计装机容量达 4.87亿千瓦，遍布 100 多个国家和地区。“十二五”时期，全球风电装机新增 2.38 亿千瓦，年均增长17%，是装机容量增幅最大的新能源发电技术。（2）风电已成为部分国家新增电力供应的重要组成部分。2000年以来风电占欧洲新增装机的 30%，2007年以来风电占美国新增装机的 33%。2015年，风电在丹麦、西班牙和德国用电量中的占比分别达到 42%、19%和 13%。随着全球发展可再生能源的共识不断增强，风电在未来能源电力系统中将发挥更加重要作用。美国提出到2030年20%的用电量由风电供应，丹麦、德国等国把开发风电作为实现2050年高比例可再生能源发展目标的核心措施。（3）风电开发利用的经济性显著提升。随着全球范围内风电开发利用技术不断进步及应用规模持续扩大，风电开发利用成本在过去五年下降了约 30%。巴西、南非、埃及等国家的风电招标电价已低于当地传统化石能源上网电价，美国风电长期协议价格已下降到化石能源电价同等水平，风电开始逐步显现出较强的经济性。 10 / 210 节能风电 2016 年年度报告（4）风力发电向海上进军。从全球风电的发展情况来看，由于陆地风电场可开发的地方逐渐减少，而海上风能资源丰富稳定，且沿海地区经济发达，电网容量大，风电接入条件好，风电场开发已呈现由陆上向近海发展的趋势。从区域来看，2016年，欧洲依然是最大的海上风电投资区域市场，达到258亿美元，占全球总量的86%以上。中国海上风电投资也达到41亿美元。另外，北美和台湾地区等新兴海上风电市场也正在开放。2016年，全球海上风电投资总额达到299亿美元，同比增长40%，创下历史新高。 2、我国风电行业发展情况（1）我国风能资源概况中国幅员辽阔、海岸线长，拥有丰富的风能资源。我国气象局在2009年公布了最新的离地面高度为50米的风能资源测量数据，其中达到三级以上风能资源陆上潜在开发量为2,380GW（三级风能资源指风功率密度大于300瓦/平方米），达到四级以上风能资源陆上潜在开发量为1,130GW（四级风能资源指风功率密度大于400瓦/平方米），而且5至25米水深线以内的近海区域三级以上风能资源潜在开发量为200GW。其中，风能资源较为丰富的地区主要集中在“三北”（东北、华北、西北）地区、东南沿海及附近岛屿，此外，内陆也有个别风能丰富点。我国风能资源地理分布与现有电力负荷不匹配。沿海地区电力负荷大，但是风能资源丰富的陆地面积小；“三北”地区风能资源很丰富，电力负荷却较小，给风电的经济开发带来困难。由于大多数风能资源丰富区，远离电力负荷中心，电网建设薄弱，大规模开发需要电网延伸的支撑。（2）我国风电产业发展历程和现状我国风电场建设始于20世纪80年代，在其后的十余年中，经历了初期示范阶段和产业化建立阶段，装机容量平稳、缓慢增长。自2003年起，随着国家发改委首期风电特许权项目的招标，风电场建设进入规模化及国产化阶段，装机容量增长迅速。特别是2006年开始，连续四年装机容量翻番，形成了爆发式的增长。据全球风能理事会的统计，2013年至2016年，我国风电新增装机容量，连续四年保持全球新增装机容量第一位。我国累计风电装机容量2009年跃居世界第一位，直至2016年一直保持全球第一位。 2001年至2016年我国风电累计装机容量及年增长率如下表所示：截至当年 12 月 31 日风电累计装机容量年份年增长率（MW） 2001 年 404 - 2002 年 470 16.34% 2003 年 568 20.85% 2004 年 765 34.68% 2005 年 1,272 66.27% 11 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2006 年 2,559 101.18% 2007 年 5,871 129.43% 2008 年 12,024 104.80% 2009 年 25,805 114.61% 2010 年 44,733 73.35% 2011 年 62,733 40.24% 2012 年 75,324 20.07% 2013 年 91,424 21.37% 2014 年 114,609 25.36% 2015 年 145,362 26.83% 2016 年 168,690 16.05% 资料来源：全球风能理事会《全球风电装机数据》、《Annual Markets Update》、《全球风电市场发展报告 2012》、《GLOBAL WIND STATISTICS 2013》、《GLOBAL WIND REPORT 2014》（3）我国风电行业发展模式 “十三五”时期是我国推进“四个革命，一个合作”能源发展战略的重要时期。根据《可再生能源发展“十三五”规划》，按照“统筹规划、集散并举、陆海齐进、有效利用”的原则，严格开发建设与市场消纳相统筹，着力推进风电的就地开发和高效利用，积极支持中东部分散风能资源的开发，在消纳市场、送出条件有保障的前提下，有序推进大型风电基地建设，积极稳妥开展海上风电开发建设，完善产业服务体系。到2020年底，全国风电并网装机确保达到2.1亿千瓦以上。（4）我国风电行业定价机制根据《可再生能源法》及《可再生能源发电有关管理规定》，可再生能源发电项目的上网电价，由国务院价格主管部门根据不同类型可再生能源发电的特点和不同地区的情况，按照有利于促进可再生能源开发利用和经济合理的原则确定，并根据可再生能源开发利用技术的发展适时调整和公布。根据国家发改委颁布并于2006年1月1日生效的《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》（发改价格[2006]7号），2005年12月31日后获得国家发改委或者省级发改委核准的风电项目的上网电价实行政府指导价，电价标准由国务院价格主管部门按照招标形成的价格确定；可再生能源发电价格高于当地脱硫燃煤机组标杆上网电价的差额部分，在全国省级及以上电网销售电量中分摊。 2009年至2016年，随着我国风电规模不断扩大，为使投资明确，国家发改委数次下调风电上网标杆电价。如下表： 12 / 210 节能风电 2016 年年度报告我国历年风电分资源区标杆电价 2015 2016 2009 年 8 月年1月年1月地区资源区至 2015 年 1 日后 1 日后核准核准内蒙古自治区除赤峰市、通辽市、兴安盟、呼伦 Ⅰ类贝尔市以外其他地区；新疆维吾尔自治区乌鲁木 0.51 0.49 0.47 资源区齐市、伊犁哈萨克族自治州、克拉玛依市、石河子市 Ⅱ类河北省张家口市、承德市；内蒙古自治区赤峰市、 0.54 0.52 0.50 通辽市、兴安盟、呼伦贝尔市；甘肃省嘉峪关市、资源区酒泉市吉林省白城市、松原市；黑龙江省鸡西市、双鸭山市、七台河市、绥化市、伊春市，大兴安岭地 Ⅲ类 0.58 0.56 0.54 区；甘肃省除嘉峪关市、酒泉市以外其他地区；资源区新疆维吾尔自治区除乌鲁木齐市、伊犁哈萨克族自治州、克拉玛依市、石河子市以外其他地区；宁夏回族自治区 Ⅳ类 0.61 0.61 0.60 除Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类资源区以外的其他地区资源区 2016 年 12 月 26 日，国家发改委下发《关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知》，对 2018 年及以后核准的陆上风电项目上网电价实施新的电价，调整后的上网电价政策为： 2018 年新建陆上风电资源区各资源区所包括的地区标杆上网电价（元/kWh） Ⅰ类内蒙古自治区除赤峰市、通辽市、兴安盟、呼伦贝尔市以 0.40 外其他地区；新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市、伊犁哈萨克资源区族自治州、克拉玛依市、石河子市 Ⅱ类 0.45 河北省张家口市、承德市；内蒙古自治区赤峰市、通辽市、资源区兴安盟、呼伦贝尔市；甘肃省嘉峪关市、酒泉市；云南省吉林省白城市、松原市；黑龙江省鸡西市、双鸭山市、七 Ⅲ类台河市、绥化市、伊春市，大兴安岭地区；甘肃省除嘉峪 0.49 关市、酒泉市以外其他地区；新疆维吾尔自治区除乌鲁木资源区齐市、伊犁哈萨克族自治州、克拉玛依市、石河子市以外其他地区；宁夏回族自治区 13 / 210 节能风电 2016 年年度报告 Ⅳ类 0.57 除Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类资源区以外的其他地区资源区二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 2016 年末，本公司的主要资产中货币资金、应收账款、存货和无形资产的变动比例大于 30%。货币资金余额较年初减少 56.48%，主要系本年募投项目及其他非募投项目建设投入所致；应收账款余额较年初增长 66.20%，主要系本年应收可再生能源电价补贴增加所致；存货余额较年初增长 46.77%，主要系本年取得供应商赔偿的备品备件所致；无形资产余额较年初增长 60.65%，主要系本年取得的风电项目许可及土地使用权所致。其中：境外资产 90,128.61（单位：万元币种：人民币），占总资产的比例为 5.02%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、公司专注于风力发电业务，拥有丰富的建设运营维护经验公司自成立以来一直专注于风力发电的项目开发、建设及运营，公司所有的经营性资产和收入都与风力发电相关。同时，公司坚持“有效益的规模和有规模的效益”的市场开发原则，以专业化的经营和管理确保每个项目的盈利能力。公司具有丰富的风电场运营经验，对从750kW到3MW，从定桨距、双馈到直驱风机，从纯进口风机、合资企业风机到全国产风机都有运营维护经验。由于运营时间早，对各种故障处理积累了丰富经验。公司多年来培养和锻炼了一支专业的运行维护技术队伍，通过技术攻关和技术创新，具备了控制系统等核心部件故障的自行解决能力；通过完成核心部件的国产化替代工作，降低了运行维护和备品备件采购成本；通过采用先进的故障监测系统，做到了从被动维修到主动故障监测的转变，降低了停机维修时间。公司投资建设的张北满井风电场一期和新疆托里 100MW 风电场三期项目分别于 2007 年、2011 年被评为“国家优质投资项目”，河北张北单晶河 200MW 风电特许权项目、甘肃玉门昌马大坝南、北 48MW 大型风电机组示范风电场项目及中节能乌鲁木齐托里 200MW 风电场二期 49.5MW 项目荣获 2014-2015 年度“国家优质投资项目”。 14 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、公司拥有良好的企业品牌形象 “中节能风电”在业内具有较高的知名度和良好的品牌形象，公司先后中标并示范建设了国家第一个百万千瓦风电基地启动项目——河北张北单晶河 200MW 特许权项目；中标并示范建设了国家第一个千万千瓦风电基地启动项目——甘肃昌马 200MW 特许权项目。 3、公司拥有较强的可持续发展能力截至2016年12月31日，公司在建项目装机容量合计为120.2万千瓦，可预见的筹建项目装机容量合计达145.55万千瓦。并且在加快风电场开发和建设的同时，加大中东部及南方区域市场开发力度，在湖北、广西、浙江、河南、四川等已有项目的区域开发后续项目，在贵州、安徽、湖南、广东、重庆、江西、山东等区域开展风电项目前期踏勘和测风工作，扩大资源储备。同时，公司拥有良好信用记录和银企关系，资金保障能力较强。公司在过去几年积累了良好的信用记录，银企关系稳定，目前公司除了向公开市场增发、发行绿色公司债券以外，可以选择的融资渠道和可使用的金融工具也较为丰富，资金来源有保障。 4、公司拥有富有专业经验的管理团队和人才队伍公司的管理层拥有丰富的专业知识，对风电行业，包括行业发展历史、特征以及未来发展趋势具有深刻的理解。公司的高级管理层在电力行业拥有多年的相关经验，并且始终保持稳定和紧密合作的关系。凭借管理层的经验和能力，本公司可以有效地控制成本，提高运营效率和公司盈利能力。公司通过持续的自我挖掘和培养，已经形成了一支具有丰富理论知识和行业实践经验的专业化的技术、管理团队。 15 / 210 节能风电 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 1、公司面临的宏观环境（1）电力行业快速发展导致电力行业产能过剩从需求侧来看，与新增发电装机容量创历史最高水平相反的是用电量的增速放缓。2015年前全社会年度用电量的同比增长能达到10%以上，而据中电联发布的2015年、2016年全社会用电量数据显示，2015年、2016年全社会用电量分别为5.55万亿千瓦时、5.92万亿千瓦时，同比增长率分别为0.5%和5.0%。2015年的用电增速创1974年以来年度新低，2016年有所提升。从供给侧来看， 2016年，全国净增发电装机容量1.2亿千瓦。截至2016年底，全国全口径发电装机容量16.5亿千瓦，同比增长8.2%，其中非化石能源6.0亿千瓦，占总发电装机容量的比重较上年提高1.7个百分点；并网风电装机1.5亿千瓦、同比增长13.2%，占总装机容量比重为9.0%。据中电联发布的《2016-2017年度全国电力供需形势分析预测报告》显示，2016年全国发电设备平均利用小时为3785小时，同比降低203小时，是1978年以来的最低水平。在电力消费需求增长放缓的条件下，年底全国全口径发电装机容量16.5亿千瓦，同比增长8.2%，局部地区电力供应能力过剩问题进一步加剧；非化石能源发电量持续快速增长，火电设备利用小时进一步降至4165小时，为1964年以来年度最低。电煤供需形势从上半年的宽松转为下半年的偏紧，全国电力供需总体宽松、部分地区相对过剩。从短期来看，电力行业过剩的情况将会持续。 2、公司所处的行业地位截至2016年12月31日，公司实现风电累计装机容量2309MW，权益装机容量2118.45MW。2014 年至2016年，公司在全国风力发电行业的市场份额情况如下表：期末累计装机容量上网电量年份（MW）市场份额（亿千瓦时）市场份额 2016 年 2,309.0 1.37% 35.36 1.47% 2015 年 2,077.0 1.61% 31.13 1.67% 2014 年 1,739.5 1.72% 26.34 1.70% 资料来源：中国电力企业联合会，国家风电信息管理中心、水电水利规划设计总院《中国风电建设统计评价报告》，公司数据注：节能风电累计装机容量为公司统计数据，与《中国风电建设统计评价报告》数据因统计口径不同略有差异根据水电水利规划设计总院及国家可再生能源信息管理中心编制的《2015年度中国风电建设统计评价报告》，截至2015年底，公司的并网容量在河北省位于第五位，在新疆维吾尔自治区位于第十位。 16 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3、影响公司经营的主要因素分析（1）弃风限电对公司经营的影响造成“弃风限电”的主要原因：一是电力行业产能过剩。近两年来我国GDP增速下降，全国用电需求增长缓慢，而全国电力装机规模仍在较快增长，电力供给能力增长速度快于电力需求增长速度，风电的整体发电能力受到限制；二是现有电力运行管理机制不适应大规模风电并网的需要。我国大量煤电机组发电计划和开机方式的核定不科学，辅助服务激励政策不到位，省间联络线计划制定和考核机制不合理，跨省区补偿调节能力不能充分发挥，需求侧响应能力受到刚性电价政策的制约，多种因素导致系统消纳风电等新能源的能力未有效挖掘，局部地区风电消纳受限问题突出。根据2014年度《中国风电建设统计评价报告》，2014年全国因“弃风”限电造成的损失电量为148.8亿千瓦时，同比下降13.5亿千瓦时，“弃风”率8%，同比下降3个百分点。其中蒙西地区下降2个百分点，吉林省下降3个百分点，甘肃省下降10个百分点。根据国家能源局发布的《2015年度风电产业发展情况》，2015年，全国风电弃风限电形势加剧，全年弃风电量339亿千瓦时，同比增加213亿千瓦时，平均弃风率15%，同比增加7个百分点，其中弃风较重的地区是内蒙古（弃风电量91亿千瓦时、弃风率18%）、甘肃（弃风电量82亿千瓦时、弃风率39%）、新疆（弃风电量71亿千瓦时、弃风率32%）、吉林（弃风电量27亿千瓦时、弃风率 32%）。根据国家能源局发布的数据， 2016年，风电弃风电量497亿千瓦时，创历史新高；其中弃风较重的地区为甘肃（弃风电量104亿千瓦时、弃风率43%）、新疆（弃风电量137亿千瓦时、弃风率 38%）、吉林（弃风电量29亿千瓦时、弃风率30%）、内蒙古（弃风电量124亿千瓦时、弃风率21%）。 2014年至2016年内，公司受到“弃风限电”影响所间接损失的发电量情况如下：单位：万千瓦时 2016 年 2015 年 2014 年地区损失占比损失损失占比占比电量电量电量河北 17,450 10.26% 11,170 8.47% 11,652.42 9.25% 甘肃 75,550 42.04% 66,800 37.77% 16,872.16 17.14% 新疆 34,700 33.42% 27,700 30.75% 7,868.38 14.83% 内蒙古 7,800 20.12% 5,900 23.45% 1,963.06 13.22% 青海 150 1.76% 0 0% - - 合计 135,650 27.08% 111,570 25.77% 38,356.01 13.12% 17 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2014年、2015年、2016年，公司因“弃风限电”所损失的潜在发电量分别为38,356.01万千瓦时、111,570万千瓦时及135,650万千瓦时，分别占当期全部可发电量（即实际发电量与“弃风限电”损失电量之和）的13.12%、25.77%和27.08%。2015年、2016年因全国风电“弃风限电”形势加剧，导致“弃风限电”比例居高不下。 “弃风限电”是影响公司经营业绩最主要的因素，多集中发生在公司新疆区域、甘肃区域和内蒙区域的风电场，这些区域风能资源丰富，全区域性的风电场建设速度快、规模大，但用电负荷中心又不在这些地区，向国内用电负荷集中区输送电能的输变电通道建设速度及规模跟不上风电等绿色能源的建设速度及规模，导致“弃风限电”现象的产生。公司参与当地的多边交易销售电量只能是部分地解决问题，无法全局性、彻底地解决问题。要彻底解决公司上述地区风电场“弃风限电”问题，必须依靠社会、舆论、政府对治理雾霾、绿能优先的充分聚焦，形成共识，促使国家进一步加快建设绿色电量的输送通道及早日建立绿电补充机制。（2）利率变化对公司经营的影响风力发电是资本密集型行业，财务杠杆比率较高，利息变动对项目利润影响较大。以一个10 万千瓦的风电场为例，假定总投资8亿元，银行贷款占总投资额的80%，则银行基准利率每降低1 个百分点，财务费用每年可减少640万元。我国银行利率进入下降通道，特别是自2014年以来，央行连续调低基准利率，5年以上中长期贷款利率从2014年11月的6.15%一直降至目前的4.90%，有利于风电运营商财务成本的降低。 4、公司采取的应对措施（1）坚持主业发展，采取多种措施最大化实现经营效益 2016 年，公司一是全力加快非限电地区项目开发力度，实现增量最大化。目前，公司在中东部及南部市场有在建项目 42.8 万千瓦。在湖北、广西、浙江、河南、四川等已有项目的区域继续挖掘新的后续项目；在贵州、安徽、湖南、广东、重庆、江西、山东等有资源储备的区域开展前期项目开发工作，争取获得市场份额。二是增强公司生产运维水平，争取存量多发电。2016 年，公司继续坚持“人盯人、人盯机” 的优良传统，实施风电场日常运行的无缝隙监控，确保同等条件下风机最大出力；以对标为手段，全面了解行业动态，积极开展营销工作；继续深化大部件管理，努力提高备件保障速度。三是千方百计节支增效。对各单位预算进行严格控制，并鼓励修旧利用、变废为宝。四是合理利用资金。通过深挖资金运用潜力、积极探索长短贷款搭配等形式，努力降低财务费用和资金成本。 18 / 210 节能风电 2016 年年度报告（2）积极推进海外市场实现突破 2016 年，公司完成了澳大利亚白石项目的收购工作。澳洲项目的交割，标志着公司海外市场布局实现零的突破，公司依靠自身实力，全面掌握了海外风电项目并购及建设运营流程，使公司的国际业务能力上了一个新台阶，同时通过项目合作开启了公司与国际金融机构合作的通道。（3）优化融资手段，提高资本运作能力 2016 年，公司绿色公司债券发行申请已经取得证监会的批准。通过本次发行绿债，不仅可为公司发展提供了中长期稳定的资金支持，也将使公司财务结构得到了进一步优化，对公司进一步提高盈利能力和核心竞争能力奠定了基础。此外，公司在现有基础上积极研究融资租赁、基金等融资方式，结合公司澳大利亚项目实施的机会，总结海外融资经验，进一步探索海外融资的最优渠道。二、报告期内主要经营情况截至 2016 年末，公司并网装机容量达到 2039.5MW，全年实现上网电量 35.36 亿千瓦时，平均利用小时数为 1726 小时。其中，公司在河北、内蒙、甘肃、新疆地区的平均可利用小时数分别为 2179 小时、2070 小时、1465 小时、1365 小时。 2016 年，公司实现营业收入 141,519.24 万元，同比增长 4.11%；利润总额 33,661.83 万元，同比增长 13.16%，归属于上市公司股东的净利润为 18,859.68 万元，同比下降 7.26%。报告期内，公司的上网电量为 35.36 亿千瓦时，其中直接售电电量为 29.80 亿千瓦时；参与电力多边交易的电量为 5.56 亿千瓦时。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位：元币种：人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 1,415,192,368.08 1,359,369,893.54 4.11 营业成本 778,515,699.63 705,557,092.30 10.34 管理费用 92,299,612.17 79,763,437.05 15.72 财务费用 320,674,104.58 392,503,620.97 -18.30 经营活动产生的现金流量净额 1,138,448,280.77 1,349,002,179.48 -15.61 投资活动产生的现金流量净额 -2,677,723,838.32 -2,296,461,203.75 -16.60 筹资活动产生的现金流量净额 -444,764,634.93 3,905,624,497.28 -111.39 研发支出 599,696.69 1,106,374.95 -45.80 19 / 210 节能风电 2016 年年度报告 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位：元币种：人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率毛利率分行业营业收入营业成本比上年比上年比上年（%）增减（%）增减（%）增减（%）减少 3.30 风力发电 1,412,128,971.74 778,277,886.60 44.89 4.94 11.62 个百分点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率毛利率分产品营业收入营业成本比上年比上年比上年（%）增减（%）增减（%）增减（%）减少 3.30 电力 1,412,128,971.74 778,277,886.60 44.89 4.94 11.62 个百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率毛利率分地区营业收入营业成本比上年比上年比上年（%）增减（%）增减（%）增减（%）增加 6.48 河北 662,303,581.99 314,256,664.94 52.55 25.21 10.17 个百分点减少 11.95 甘肃 393,578,614.84 239,218,244.01 39.22 -7.87 14.67 个百分点减少 17.32 新疆 212,110,119.71 152,070,918.98 28.31 -23.34 1.09 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 2016 年，公司实现风力发电主营业务收入 141,212.90 万元，较 2015 年增长 4.94%；发生主营业务成本 77,827.79 万元，较 2015 年增长 11.62%，主要系本年新增投产风电项目运营所致。毛利率较 2015 年减少 3.30 个百分点，主要系新疆、甘肃、内蒙古等省区弃风限电及参与多边交易上网电价低于风电标杆电价的影响所致。河北地区 2016 年主营业务收入较上年增长 25.21%，毛利率增加 6.48 个百分点，主要系张北绿脑包风电场二期 100 兆瓦工程于 2016 年 2 月投入运营所致。甘肃地区 2016 年主营业务收入较上年减少 7.87%，毛利率减少 11.95 个百分点，主要系本地区 2016 年弃风限电情况较上年严重及参与多边交易上网电价低于上年所致。新疆地区 2016 年主营业务收入较上年减少 23.34%，毛利率减少 17.32 个百分点，主要系本地区 2016 年弃风限电情况较上年严重及参与多边交易上网电价低于上年所致。 20 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (2). 成本分析表单位：元分行业情况本期占上年同期本期金额较成本构成分行业本期金额总成本上年同期金额占总成本上年同期变项目比例(%) 比例(%) 动比例(%) 风力发电折旧 649,221,828.35 83.39 587,030,689.65 83.20 10.59 风力发电人工 43,816,561.17 5.63 35,783,024.53 5.07 22.45 修理费及风力发电机物料消 33,216,222.16 4.27 27,620,019.04 3.91 20.26 耗分产品情况本期占上年同期本期金额较成本构成分产品本期金额总成本上年同期金额占总成本上年同期变项目比例(%) 比例(%) 动比例(%) 电力折旧 649,221,828.35 83.39 587,030,689.65 83.20 10.59 电力人工 43,816,561.17 5.63 35,783,024.53 5.07 22.45 修理费及电力机物料消 33,216,222.16 4.27 27,620,019.04 3.91 20.26 耗 (3). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户含税销售额 169,585.09 万元，占年度销售总额 94.75%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商含税采购额 182,486.35 万元，占年度采购总额 71.74%；其中前五名供应商采购额中关联方含税采购额 11,236.51 万元，占年度采购总额 4.42%。 2. 研发投入研发投入情况表 √适用□不适用单位：元本期费用化研发投入 188,609.89 本期资本化研发投入 411,086.80 研发投入合计 599,696.69 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.04 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 1.55 研发投入资本化的比重（%） 68.55 情况说明 √适用 □不适用 21 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2016 年，公司研发投入为 59.97 万元，占当年营业收入的 0.04%。研发投入主要为公司在科技部立项的 863 项目（风电制氢项目）的配套投入，用于研发并示范一套基于风电耦合制储氢及燃料电池发电的柔性微网系统，优化电解制氢与离/并网风电耦合控制与智能运行技术。该 863 项目的国家拨款为 567 万元，目的是探索利用“弃风限电”时不能上网的电力生产氢气，将这部分电能转化为氢能并加以利用，本项目可为拓展风电与氢能的互补利用新途径、突破大规模风电并网瓶颈提供技术参考和相应的工程示范。 3. 现金流 √适用 □不适用 2016 年，公司筹资活动现金流量净额为-44,476.46 万元，较 2015 年减少 111.39%，主要系 2015 年公司收到非公开发行股票的募集资金 29.47 亿元，且本年偿还借款所支付的现金较 2015 年增加所致。 2016 年，公司经营活动现金流量净额为 113,844.83 万元，净利润为 26,935.23 万元，经营现金流量高于净利润 86,909.60 万元，主要系本公司的成本费用中折旧费和利息支出所占比重较大且不涉及经营性现金流出。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变情况说明的比例的比例动比例（%）（%）（%）主要系本年募投项目及货币资金 1,503,386,856.84 8.38 3,454,653,209.35 19.39 -56.48 其他非募投项目建设投入所致。主要系应收可再生能源应收账款 729,634,415.59 4.07 439,019,682.88 2.46 66.20 电价补贴增加所致。 22 / 210 节能风电 2016 年年度报告主要系本年增加的定期应收利息 16,986,911.10 0.09 - - 不适用存款利息所致。主要系部分子公司收到上年的增值其他应收款 17,072,858.95 0.10 36,691,757.42 0.21 -53.47 税即征即退 50%款项所致。主要系本年取得供应商存货 116,648,728.26 0.65 79,477,926.52 0.45 46.77 赔偿的备品备件所致。主要系本期取得的风电无形资产 147,259,411.51 0.82 91,663,826.40 0.51 60.65 项目许可及土地使用权所致。主要系本年如期偿还为乌鲁木齐达坂城 20 万千短期借款 - - 753,083,500.00 4.23 -100.00 瓦风电项目前期建设使用而借入的过桥借款所致。主要系本期收购的控股子公司 WHITE ROCK 衍生金融负 WIND FARM 15,481,217.61 0.09 - - 不适用债 PTY LTD 持有汇率远期合约和利率掉期合约所致。主要系控股子公司 WHITE ROCK 长期应付款 101,107,739.54 0.56 - - 不适用 WIND FARM PTY LTD 应付少数股东的借款。 23 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用受限资产：单位：元币种：人民币期末账面价值受限原因货币资金 26,716,867.98 保证金应收账款 376,036,215.97 应收账款质押固定资产 1,511,418,767.18 固定资产抵押合计 1,914,171,851.13 注 1：受限资产的详细说明请参见第九节财务报告第七项合并财务报表项目注释 49-所有权或使用权受到限制的资产。 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用根据国家能源局发布的数据显示，2016 年，全国风电产业继续保持强劲增长势头，全年风电新增装机容量 1930 万千瓦，累计并网装机容量达到 1.49 亿千瓦，占全部发电装机容量的 9%；2016 年，全国风电发电量 2410 亿千瓦时，占全部发电量的 4%。 2016 年，全国风电平均利用小时数 1742 小时，同比增加 14 小时。2016 年，全国风电弃风限电形势加剧，全年弃风电量 497 亿千瓦时，同比增加 158 亿千瓦时。 24 / 210 节能风电 2016 年年度报告电力行业经营性信息分析 1. 报告期内电量电价情况 √适用 □不适用上网电售电价发电量上网电量售电量外购电量（如有）价(元/ (元/兆 (万千瓦时) (万千瓦时) (万千瓦时) (万千瓦时) 兆瓦时) 瓦时) 经营地区/发电今年上年同期同比今年上年同期同比今年上年同期同比今年上年同期同比今年今年类型省/直辖市风电河北 152,549 120,742 26.34% 148,212 116,877 26.81% 148,212 116,877 26.81% 398 387 2.84% 531.0 531.0 新疆 69,131 62,379 10.82% 66,503 60,276 10.33% 66,503 60,276 10.33% 891 690 29.13% 457.6 457.6 甘肃 104,175 110,045 -5.33% 101,071 106,943 -5.49% 101,071 106,943 -5.49% 358 263 36.12% 489.5 489.5 青海 8,376 9,013 -7.07% 8,272 8,890 -6.95% 8,272 8,890 -6.95% 97 30 223.33% 598.7 598.7 蒙东 7,949 7,252 9.61% 7,402 6,755 9.58% 7,402 6,755 9.58% 71 70 1.43% 549.4 549.4 蒙西 23,020 12,010 91.67% 22,152 11,567 91.51% 22,152 11,567 91.51% 42 35 20.00% 490.1 490.1 其他 - - - 14 3 366.67% 地区合计 365,200 321,441 13.61% 353,612 311,308 13.59% 353,612 311,308 13.59% 1,871 1,478 26.59% 504.8 504.8 25 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2. 报告期内电量、收入及成本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币变动本期占总上年同期占本期金额较发电量售电量成本构成上年同期金类型同比同比收入上年同期数比例本期金额成本比例总成本比例上年同期变（万千瓦时）（万千瓦时）项目额（%）（%）（%）动比例(%) 发电成本风电 365,200 13.61% 353,612 13.59% 141,212.90 134,567.71 4.94 （除外购 77,006.49 98.91 69,203.51 98.08 11.28 电费）外购电 — — — — 外购电费 821.30 1.05 520.57 0.74 57.77 （如有）合计 365,200 13.61% 353,612 13.59% 141,212.90 134,567.71 4.94 - 77,827.79 99.96 69,724.08 98.82 11.62 3. 装机容量情况分析 √适用□不适用报告期内报告期内新增并网装机容量新投产机组的在建项目容量地区核准项目容量（万千瓦）装机容量（万千瓦）（万千瓦）（万千瓦）河北 69.35 10.05 0 新疆 44.95 5 20 甘肃 69.85 10 10 青海 4.95 0 4.95 4.95 蒙东 4.95 0 0 蒙西 9.9 4.95 4.95 4.95 湖北 - - 10 广西 - - 10 26 / 210 节能风电 2016 年年度报告浙江 - - 4.8 4.8 四川 - - 10 河南 - - 8 陕西 - - 5 澳洲 - - 17.5 17.5 合计 203.95 30 105.2 120.2 注：报告期内新增核准项目容量已包含在在建项目容量中。 4. 发电效率情况分析 √适用 □不适用风机可利用率可利用小时数地区 2016 年 2015 年 2016 年 2015 年河北 97.19% 97.44% 2,179 2,033 新疆 98.18% 98.09% 1,365 1,561 甘肃 98.30% 98.17% 1,465 1,703 青海 99.68% 99.14% 1,692 - 蒙东 97.23% 97.84% 1,606 - 蒙西 98.84% 98.78% 2,533 2,426 27 / 210 节能风电 2016 年年度报告 5. 资本性支出情况 √适用□不适用非募集资金项目情况表：单位：万元币种：人民币本年度投入金额累计实际投入金额项目本年收项目名称项目金额资金来源项目进度（权责含税）（权责含税）益自有资金及借澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目 219,316.50 在建 70,477.79 70,477.79 款哈密风电基地二期景峡第三风电场 B 区 200MW 自有资金及借 154,447.00 在建 25,093.56 25,287.56 工程款博白云飞嶂风电场工程 89,182.00 自有资金在建 762.49 1,259.85 自有资金及借广元剑阁天台山风电场项目 88,817.78 在建 23,185.60 23,647.47 款自有资金及借五峰北风垭风电场工程项目 85,973.00 在建 17,900.97 19,425.09 款中节能尉氏 80MW 风力发电项目 72,000.00 自有资金在建 781.88 781.88 定边胶泥崾先风电场工程项目 47,444.37 自有资金在建 184.39 184.39 白银靖远靖安 5 万千瓦风电场项目 44,192.00 自有资金在建 697.58 837.54 自有资金及借丰镇市邓家梁 49.5MW 风电供热项目 43,615.00 在建 24,399.77 24,549.85 款嵊州市崇仁 48MW 风电场项目 41,866.00 自有资金在建 456.40 944.82 内蒙古察右后旗辉腾锡勒 5 号风场-红木脑包自有资金及借 41,744.38 投产 3,327.59 41,418.80 782.57 风电场一期 49.5 兆瓦风电项目款自有资金及借德令哈尕海二期 49.5 兆瓦风力发电项目 36,132.00 在建 32,828.04 33,281.96 款 28 / 210 节能风电 2016 年年度报告募集资金项目情况表：单位：万元币种：人民币累计实际投入本年度投入金项目名称项目金额资金来源项目进度金额（权责含项目本年收益额(权责含税）税）自有资金、借款、乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目 176,289.88 部分投产 43,151.03 141,882.56 168.04 募集资金自有资金、借款、甘肃肃北马鬃山第二风电场 A 区工程 157,269.46 投产 4,704.39 119,998.84 -1,236.82 募集资金自有资金、借款、张北绿脑包风电场二期 100 兆瓦工程 80,324.68 投产 3,023.38 68,566.45 4,763.37 募集资金自有资金、借款、天祝县松山滩营盘 5 万千瓦风电项目 44,362.00 在建 1,652.73 35,580.82 募集资金 29 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的非股权投资 √适用□不适用公司报告期内重大非股权投资情况，请见本年度报告“第四节经营情况讨论与分析二、报告期内主要经营情况（四）行业经营性信息分析 5. 资本性支出情况”。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用境内子公司情况表：单位：万元币种：人民币持股比例公司名称经营范围注册资本总资产净资产净利润（%）风力发电厂的建设、运营、维护；风中节能风力发电（张北）有电生产、销售；进出口业务；提供风 100 18,178.00 58,475.55 22,852.41 2,065.66 限公司场规划咨询及运行维护服务风力发电厂的建设、运营、维护；风中节能风力发电（张北）运电生产、销售；进出口业务；提供风 100 16,460.00 53,692.27 19,941.60 1,779.75 维有限公司场规划咨询及运行维护服务中节能（张北）风能有限公风力发电场的开发、建设、运营及相 100 35,524.00 149,414.34 46,069.10 9,650.14 司关技术服务中节能港建风力发电（张张北县单晶河风力发电场的开发、建 60 54,564.00 130,537.88 66,217.17 6,632.87 北）有限公司设、运营及相关技术服务中节能港能风力发电（张张北绿脑包风电场一期工程的开发、 70 32,326.00 69,739.43 35,800.90 2,417.30 北）有限公司建设、运营及相关技术服务中节能（内蒙古）风力发电风力发电项目开发、投资管理、建设 100 10,829.00 39,929.84 11,886.32 794.15 30 / 210 节能风电 2016 年年度报告有限公司施工、运营维护风力发电；风力发电项目的开发、建通辽市东兴风盈风电科技设、运营、维护、投资管理服务；风 100 15,000.00 61,176.05 14,763.63 -239.31 有限公司力发电技术咨询和服务风力发电项目的开发、投资管理、建中节能（甘肃）风力发电有设施工、运营及相关技术服务（以上 100 56,015.00 172,218.18 51,779.06 -5,363.91 限公司项目涉及行政许可及资质的凭有效许可证和资质证经营）中节能（肃北）风力发电有风力发电项目的开发建设施工运营 100 31,453.89 152,160.30 30,436.83 -1,236.82 限公司维护相关业务技术服务中节能港建（甘肃）风力发甘肃省玉门市昌马风力发电场的开 60 58,962.00 124,000.82 73,545.01 11,743.03 电有限公司发、建设、运营及相关技术服务中节能风力发电（新疆）有风力发电，一般货物与技术的进出口 100 74,074.88 251,523.67 76,035.85 -449.42 限公司业务中节能风力发电（哈密）有风力发电项目的开发、投资管理、建 100 52,115.00 162,230.75 51,396.06 -941.07 限公司设施工、运营维护青海东方华路新能源投资太阳能、风能、生物质能等可再生能 100 26,866.00 78,688.23 27,682.41 750.81 有限公司源技术项目的投资与开发；信息咨询北京中节智行能源技术咨技术开发、技术转让、技术咨询、技 100 1,000.00 1,064.94 1,017.39 13.68 询有限公司术服务、技术推广风电、水电、太阳能新能源开发与利内蒙古风昶源新能源开发用，机电设备、建筑材料、通讯器材、 100 8,348.00 44,994.89 9,130.57 782.57 有限公司计算机设备销售中节能（五峰）风力发电有风力发电项目开发、建设施工、运营 100 17,213.00 35,387.20 17,213.00 限公司维护 - 中节能（天祝）风力发电有风力发电项目的开发、投资管理、建 100 8,873.00 37,288.57 8,873.00 限公司设施工、运营维护 - 中节能风力发电四川有限风力发电项目的开发、投资管理、建 100 17,763.56 42,904.44 17,763.56 公司设施工、运营维护 - 风力发电项目的开发、风力发电项目中节能（靖远）风力发电有的投资管理、建设施工、运营管理及 100 8,838.40 8,880.79 8,838.40 限公司 - 相关技术服务 31 / 210 节能风电 2016 年年度报告中节能风力发电（广西）有风力发电项目的开发、投资管理、建 100 17,836.00 17,847.72 17,836.00 限公司设施工、运营维护 - 中节能风力发电（浙江）有风力发电项目的开发、投资管理、建 100 1,000.00 1,380.79 1,000.00 限公司设施工、运营维护 - 中节能（丰镇）风力发电有风力发电项目开发、投资管理、建设 100 8,723.00 34,773.56 8,723.00 限公司施工、运营维护、热力生产供应 - 中节能风力发电（河南）有风力发电项目的开发、建设施工、运 100 1,000.00 1,164.45 1,000.00 限公司营维护 - 风力发电项目的开发、投资管理（仅中节能（定边）风力发电有限以自有资产投资）、建设施工、运 100 1,000.00 1,096.36 1,000.00 限公司 - 营及相关技术服务境外子公司情况表：持股比例注册资本总资产净资产净利润公司名称经营范围（%）（澳币万元）（人民币万元）（人民币万元）（人民币万元）风力发电项目的开发、投资管理、建 CECEP WIND POWER 设施工、运行维护、设备改造；相关 100 13,118.00 53,829.21 50,543.32 383.98 AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 业务咨询、技术开发；进出口业务风力发电项目的开发、投资管理、建 WHITE ROCK WIND FARM PTY 设施工、运行维护、设备改造；相关 75 3,394.4347 78,853.12 15,477.34 - LTD 业务咨询、技术开发；进出口业务（2）来源于单个子公司的净利润对公司净利润影响达到 10％以上的子公司单位：元币种：人民币公司名称业务性质主营业务收入主营业务利润中节能港建风力发电（张北）有限公司风力发电 187,338,595.76 84,570,402.13 中节能港建（甘肃）风力发电有限公司风力发电 202,660,633.25 115,210,077.98 中节能（张北）风能有限公司风力发电 205,334,482.74 148,771,519.67 32 / 210 节能风电 2016 年年度报告（3）经营业绩与上一年度报告期相比变动在 30%以上，且对公司经营业绩造成重大影响的子公司单位：元币种：人民币归属于母公司所有者净利润公司名称增减变动额同比增减变动原因说明 2016 年 2015 年主要系张北绿脑包风电场二期中节能（张北）风能有限公司 96,501,379.14 45,119,038.57 51,382,340.57 113.88% 100 兆瓦工程于 2016 年 2 月投产运营所致。主要系平均风速较上年提高所中节能港建风力发电（张北）有限公司 39,797,197.97 28,492,379.44 11,304,818.53 39.68% 致。主要系弃风限电较上年减少及平中节能港能风力发电（张北）有限公司 16,921,073.51 6,231,908.61 10,689,164.90 171.52% 均风速较上年提高所致。主要系弃风限电较上年严重及参中节能（甘肃）风力发电有限公司 -53,639,090.33 1,953,388.57 -55,592,478.90 -2845.95% 与多边交易上网电价降低所致。主要系弃风限电较上年严重及参中节能（肃北）风力发电有限公司 -12,368,182.95 21,975,705.57 -34,343,888.52 -156.28% 与多边交易上网电价降低所致。主要系参与多边交易上网电价降中节能风力发电（新疆）有限公司 -4,494,204.22 24,928,974.78 -29,423,179.00 -118.03% 低所致。主要系参与多边交易上网电价降中节能风力发电（哈密）有限公司 -9,410,731.58 10,329,832.91 -19,740,564.49 -191.10% 低、弃风限电较上年严重及平均风速较上年下降所致。（4）资产总额与上年度相比变动在 30%以上，并可能对公司未来业绩造成影响的子公司单位：元币种：人民币本期期末金子公司名称本期期末总资产上期期末总资产额较上期末变动原因说明变动比例（%）青海东方华路新能源投资有限公司 786,882,342.71 428,425,716.39 83.67 在建项目投入增加中节能（五峰）风力发电有限公司 353,871,956.98 18,783,910.80 1,783.91 在建项目投入增加中节能风力发电四川有限公司 429,044,366.70 10,052,806.46 4,167.91 在建项目投入增加 33 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 1、行业格局 “十二五”期间，全国风电装机规模快速增长，开发布局不断优化，技术水平显著提升，政策体系逐步完善，风电已经从补充能源进入到替代能源的发展阶段，突出表现为：到2016年底，全国风电并网装机达到1.49 亿千瓦，年发电量2410亿千瓦时，占全国总发电量的4%，占全部电力装机的9%。风电已成为我国继煤电、水电之后的第三大电源。2016年，风电投资理性回落，风电投资下降25.3%，首次出现下降。下降的地区为西部和东北地区，同比分别下降 49.7%和46.8%，而东、中部地区同比分别增长35.1%和13.1%，东、中部地区风电投资比重比上年大幅提高22.0个百分点；全年净增并网风电装机1743万千瓦，比上年减少1684万千瓦，其中东、中部比重过半，较前几年明显提高。风电投资和投产减少，布局优化，反映出国家及时调整风电发展思路，企业投资逐步回归理性，更加重视质量和效益。产业技术水平显著提升。风电全产业链基本实现国产化，产业集中度不断提高，多家企业跻身全球前10名。风电设备的技术水平和可靠性不断提高，基本达到世界先进水平，在满足国内市场的同时出口到28个国家和地区。风电机组高海拔、低温、冰冻等特殊环境的适应性和并网友好性显著提升，低风速风电开发的技术经济性明显增强，全国风电技术可开发资源量大幅增加。行业管理和政策体系逐步完善。“十二五”期间，我国基本建立了较为完善的促进风电产业发展的行业管理和政策体系，出台了风电项目开发、建设、并网、运行管理及信息监管等各关键环节的管理规定和技术要求，简化了风电开发建设管理流程，完善了风电技术标准体系，开展了风电设备整机及关键零部件型式认证，建立了风电产业信息监测和评价体系，基本形成了规范、公平、完善的风电行业政策环境，保障了风电产业的持续健康发展。 2、面临的形势与挑战为实现2020年和2030年非化石能源占一次能源消费比重15%和20%的目标，促进能源转型，我国必须加快推动风电等可再生能源产业发展。但随着应用规模的不断扩大，风电发展也面临不少新的挑战，突出表现为：现有电力运行管理机制不适应大规模风电并网的需要。我国大量煤电机组发电计划和开机方式的核定不科学，辅助服务激励政策不到位，省间联络线计划制定和考核机制不合理，跨省区补 34 / 210 节能风电 2016 年年度报告偿调节能力不能充分发挥，需求侧响应能力受到刚性电价政策的制约，多种因素导致系统消纳风电等新能源的能力未有效挖掘，局部地区风电消纳受限问题突出。缺乏对风电经济性和清洁性的全面评价。与传统的化石能源电力相比，一方面受弃风限电影响，风机效率不能充分体现；另一方面，反映化石能源环境成本的价格和绿电补偿机制尚未建立，风电等清洁能源的环境效益无法得到体现。因此，风电的补贴需求和政策依赖性仍较强，行业发展受政策变动影响较大。支持风电发展的政策和市场环境尚需进一步完善。风电开发地方保护问题较为突出，部分地区对风电“重建设、轻利用”，对优先发展可再生能源的政策落实不到位。设备质量管理体系尚不完善，产业优胜劣汰机制尚未建立，产业集中度有待进一步提高，低水平设备仍占较大市场份额。 3、行业发展趋势风电作为使用便利和高速发展的新兴可再生能源之一，已经在全球范围内实现大规模应用。随着全球低碳清洁能源利用共识不断增强，风电在未来能源系统中将扮演更加重要的角色，成为能源可持续发展的重要选择。2007年以来美国新增发电装机的33%来自风电，欧洲自2000年以来近 30%的新增发电装机来自风电。风电已逐步成为一些国家和地区电力系统中的重要组成部分，美国提出到2030年电力供应的 20%要由风电提供的目标，德国、丹麦等国家也把开发利用风电作为2050年高比例可再生能源发展的核心。另一方面，全球范围内风能利用技术不断进步，开发利用成本迅速下降，巴西、南非、埃及等国家的风电招标电价已低于当地传统化石能源上网电价，美国风电长期协议价格已下降到化石能源电价同等水平。风电技术比较成熟，成本不断下降，是目前应用规模最大的新能源发电方式。发展风电已成为许多国家推进能源转型的核心内容和应对气候变化的重要途径，也是我国深入推进能源生产和消费革命、促进大气污染防治的重要手段。“十三五”时期是我国推进“四个革命，一个合作” 能源发展战略的重要时期，为实现2020年和2030年非化石能源分别占一次能源消费比重15%和20% 的目标，推动能源结构转型升级，促进风电产业持续健康发展，按照《可再生能源法》要求，根据《能源发展“十三五”规划》和《可再生能源发展“十三五”规划》，2016年11月，国家能源局制定并下发了《风电发展“十三五”规划》，此规划明确了2016年至2020年我国风电发展要落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，坚持坚持清洁低碳、安全高效的发展方针，顺应全球能源转型大趋势，不断完善促进风电产业发展的政策措施，尽快建立适应风电规模化发展和高效利用的体制机制，加强对风电全额保障性收购的监管，积极推动技术进步，不断提高风电的经济性，持续增加风电在能源消费中的比重，实现风电从补充能源向替代能源的转变。《风电发展“十三五”规划》中明确了“十三五”期间风电发展目标：到2020年底，风电累计并网装机容 35 / 210 节能风电 2016 年年度报告量确保达到2.1亿千瓦以上，其中海上风电并网装机容量达到500万千瓦以上；风电年发电量确保达到4200亿千瓦时，约占全国总发电量的6%；到2020年，有效解决弃风问题，“三北”地区全面达到最低保障性收购利用小时数的要求；风电设备制造水平和研发能力不断提高，3-5 家设备制造企业全面达到国际先进水平，市场份额明显提升。根据我国风电开发建设的资源特点和并网运行现状，“十三五”时期风电主要布局原则如下：（1）加快开发中东部和南方地区陆上风能资源，到2020年，中东部和南方地区陆上风电新增并网装机容量4200万千瓦以上，累计并网装机容量达到7000万千瓦以上；（2）有序推进“三北”地区风电就地消纳利用，到2020年，“三北”地区在基本解决弃风问题的基础上，通过促进就地消纳和利用现有通道外送，新增风电并网装机容量3500万千瓦左右，累计并网容量达到1.35亿千瓦左右；（3）利用跨省跨区输电通道优化资源配置，“十三五”期间，有序推进“三北”地区风电跨省区消纳4000万千瓦（含存量项目）；（4）积极稳妥推进海上风电建设，重点推动江苏、浙江、福建、广东等省的海上风电建设，到2020年四省海上风电开工建设规模均达到百万千瓦以上。积极推动天津、河北、上海、海南等省（市）的海上风电建设。探索性推进辽宁、山东、广西等省（区）的海上风电项目。到2020年，全国海上风电开工建设规模达到1000万千瓦，力争累计并网容量达到500万千瓦以上。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用公司的战略愿景是，紧跟国家可再生能源及风电产业发展政策，坚持以“效益为中心、管理为手段、规模为基础、创新为动力”的经营理念，发扬“开拓创新、无私奉献、严格管理、争创一流”的企业精神，强化“中节能风电”品牌，继续秉承“节约能源，献人类清洁绿电；保护环境，还自然碧水蓝天”的企业愿景，努力将公司打造成为国内外一流的绿色电力提供商。为达成此愿景，公司制定如下发展战略： 1、四维度开发，规模化战略继续立足国内市场，坚持专业化发展道路，积极实施规模化战略，进一步实现装机规模的扩张。（1）加快中东部和南方地区项目布局。公司在中东部和南方地区市场有在建项目42.8万千瓦，在现有中东部和南方地区项目公司的基础之上，公司将快速开发后续项目，形成规模化发展；（2）加快其它非限电区域的开拓。对未涉足布点的非限电区域，公司正在积极开展踏勘测风工作及可行性研究论证工作，力争早日取得项目核准并开工建设；（3）加快海外市场的开发步伐。借鉴澳洲项目经验，公司将在澳大利亚白石风电项目的基础上，不断扩大澳洲规模，并积累海外经验、培养员工队伍；（4）加快海上风电布局。继续开展广东阳江、河北乐亭海上风电项目的勘察设计 36 / 210 节能风电 2016 年年度报告及项目论证工作，同时继续寻求福建、浙江、辽宁等省份海上开发机会，再立1-2个测风塔，完善国内海上布局，为公司未来海上风电发展储备更多资源。 2、两条腿走路，国际化战略在实施国际化战略过程中，公司将优先选择社会稳定、风资源好、电网条件成熟、拥有可再生能源政策支持的国家和区域，以保障公司投资效益；将积极关注目前尚处于发展初期、可再生能源发展潜力大、鼓励外国资本进入、地缘政治稳定的国家和区域，在条件成熟时择机介入；公司将时刻跟踪世界范围的可再生能源和风电产业发展动态，深入研究一些尚未开展但未来需求强劲的国家作为公司未来国际化战略的目标。未来五年，公司还将重点关注南美、欧洲、北非等地区的市场变化，择机介入；同时，结合国家“一带一路”战略的实施，积极寻求“一带一路”的发展机会。 3、精细化管理，低成本战略公司将进一步细化现有的管理体系和管控手段，提升管理效率，降低各环节成本，使公司实现低成本发展。（1）做好前期论证，项目优中选优。公司将加强风电场特性等技术性研究，依靠自身经验的积累和先进的技术方法，对拟开发项目开展严格的论证，做到优中选优，为公司筛选出最理想的投资项目。（2）抓好项目建设，优化成本控制。公司将进一步加强设备成本、施工成本控制，降低度电成本，提高投资效益。一是积极利用国内风机等设备市场竞争加剧的状况，不断提升自身的议价能力，选取性价比最优的风机设备；二是加强工程管理，降低工程施工成本；三是通过优化设计等技术手段降低建设成本。（3）抓好生产运维，提高运行效率。公司将通过持续的技术创新和严格的管理，不断降低生产运维成本，提高风电场运行效率。一是通过严格的管理，提高风电场日常运行维护管理水平，提高风机可利用率水平；二是通过技术创新和标准化建设等手段，持续提升公司生产运维的技术水平；三是通过国产化替代等手段持续降低公司备品备件采购成本，缩短采购停机时间。 4、多业务发展，创新型战略公司将在现有业务基础上，通过鼓励创新、持续创新、应用创新等手段推进公司健康发展。（1）科技创新争取获取新成果。公司在经历几年快速发展周期后，形成了一系列实用性的新技术，这些技术对于提高风电场的建设管理水平将起到重要的提升作用。公司未来将持续鼓励实用性技术的总结、研究和应用，并及时推广到生产实践中，不断提高风电场运维效率。开展全系统科技创新研究，加强对120米超高塔筒的研究，努力提高低风速平原区域项目发电小时数。加强加长桨叶应用研究，努力提高老风电机组发电能力。（2）新业务要争取获得新突破。要加强对电力体制改革和全国减排配额市场的新形势研究，适应售电侧改革和建立全国减排配额市场的新形势，积极参与有关业务，力争形成新的业务板块。一是要力争使公司获得售电资质，必要时成立 37 / 210 节能风电 2016 年年度报告售电事业部或售电公司；二是针对拟于2017年7月试行的全国可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度，公司要时刻关注政策实施情况及市场情况，做好各项准备工作，适时参与。 (三) 经营计划 √适用□不适用 2017 年，公司总的工作思路是： 1、挖存量，抓增量，全力以赴抓效益一是继续保持生产运维水平，最大限度挖掘存量资产潜力。要继续坚持“人盯人、人盯机”，确保日常运行不掉链；加强短周期对标，以周、月为周期开展同区域风电项目发电水平的对标工作，及时发现问题解决问题，力争所有项目均能进一步靠前；加强大数据分析应用，对不同区域项目运行特点进行深入分析，把握运行规律，提前预判并准备齐各种备品备件，最大程度减少故障修复时间；进一步扩大集中采购的备件种类，进一步降低维修维护成本。二是全力加快进中东部和南方地区项目建设速度，争取早日建设完工并发电。实现增量最大化。三是在继续在资金合理利用方面下功夫。寻找最佳时机发行绿色公司债券，努力发挥资金的最佳效益。 2、齐心协力搞开发，继续优化项目布局一是公司将以湖北、浙江、广西、河南、四川项目公司为基础进一步加大我国中东部和南方地区风电项目的开发力度。二是积极推进海上项目，力争取得实质性进展。要积极关注国家海上风电政策和海上风电市场的动向，在河北乐亭、广东阳江南北两个测风塔的基础上，继续加大在我国福建、浙江等区域海上开发力度，不断占领我国海上优势风能资源，为公司未来海上风电发展争取更多资源储备。三是借鉴澳洲项目经验，继续扩大海外市场。继续对澳大利亚市场进行深入开发，密切跟踪当地市场上其它具备投资价值的项目机会，积极扩大装机规模，力争实现在澳洲市场的持续发展；继续跟踪“一带一路”相关地区的项目开发机会；对欧洲、美洲、北非等具备较大投资潜力的风电市场和项目进行分析和调研，力争有所突破。 3、科学合理发绿债，不断优化融资手段一是要认真组织好绿色公司债券的发行工作。目前，公司绿色公司债券申请已经取得证监会的批准文件。2017 年，要重点分析论证好发行方案，选择最佳发行时机，尽量保证最低成本。二是要继续积极研究其他融资方式。要在现有基础上进一步研究融资租赁、基金等融资方式，特别是要结合公司澳大利亚项目实施的机会，总结海外融资经验，进一步探索海外融资的最优渠道。 38 / 210 节能风电 2016 年年度报告 4、积极进取搞创新，不断探索新的盈利渠道一是技术改造要瞄准效益。继续围绕提升已运行风电机组发电效率、提高老旧风电机组安全稳定性能开展工作。利用技改，提升已投产项目的发电效率。二是科技创新要集中力量攻关。科技管理中心和有关公司紧密合作，在提升低风速大切变区风场的发电效率、配合锡盟微电网储能项目和国内碳减排或配额交易等方面做好项目筹划，加强相关技术研究和探索工作。三是新业务要有新突破。加强对电力体制改革和减排配额交易政策的研究，适应售电侧改革和建立全国减排配额市场的新形势，积极参与有关业务，力争形成新的业务板块。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、政策和市场风险（1）国家支持风电行业的相关政策发生变化的风险国内风力发电行业高速发展，很大程度上受益于国家对可再生能源行业，尤其是风电行业在上网电价保护、强制并网、强制购电以及各项税收优惠政策等方面的大力支持。如果未来国家支持风电行业的相关政策弱化，风电项目的收入将可能减少。（2）风电项目审批风险风电项目的设计、风场建设、并网发电和上网电价等各个环节都需不同政府部门的审批和许可。公司风电项目的建造需要获得地方政府投资主管部门的核准，同时还需要获得项目所在地地方政府的其他各项批准和许可，其中包括项目建设用地的审批、环境评价等多项审批或许可。如果未来风电项目的审批标准更加严格，或审批及核准所需时间延长，公司未来可能因为申请程序的拖延而导致失去项目开发的最佳时机，或者因为建设期延长而对项目的投资回收期产生不利影响。（3）市场竞争风险风电项目的开发很大程度上受到在有限的地区和特定位置所具备风能资源以及当地电网输送容量的限制。目前风电行业的竞争主要存在于新风电场的开发，风电运营企业通过与地方政府协商，以协议的形式约定获取在特定时期、特定区域内开发风电项目的权利。因此，各个风电运营企业在风能资源优越、电力输送容量充足的地理区域开发新风电项目的竞争非常激烈。我国包括风能、太阳能、水能、生物质、地热和海洋能源在内的可再生能源均享受政府相关激励政策，包括上网电价补贴和电力上网优先权等。如果未来国家持续加大对其他可再生能源的政策支持，公司也可能会面临来自其他可再生能源发电公司的激烈竞争。风电行业也面临来自包 39 / 210 节能风电 2016 年年度报告括煤炭、天然气以及燃油等传统能源发电行业的竞争，如果因为传统能源开采技术革新或者勘探到大量能源矿藏，则可能因其价格的下降而降低传统能源发电公司的成本，进而对风电行业造成影响。（4）风机设备价格变动带来的风险公司的营业成本主要为风电场的固定资产折旧费用。其中，风机设备的采购成本占风电场全部投资的比重最大，约为50%至60%，故风机价格的变动将直接影响公司未来的营业成本。如未来风机价格大幅度上升，则公司新建项目的投资成本将增加，对公司未来的经营业绩可能造成重大不利影响。（5）宏观经济波动风险发电行业是为国民经济运行提供能源动力的基础性产业，其市场需求与国家宏观经济发展密切相关。经济周期的变化将影响电力的需求。如果国民经济对电力总体需求下降，将直接影响电力销售。宏观经济的发展周期以及公司风电场所在区域的经济发展周期变化，将会对公司的生产经营产生一定影响。 2、自然条件风险（1）气候条件变化所导致的风险风力发电行业对天气条件存在比较大的依赖，任何不可预见的天气变化都可能对公司的电力生产、收入及经营业绩带来不利影响。虽然在开始建造风电项目前，公司会对每个风电项目进行实地调研，有针对性的进行为期不少于一年的持续风力测试，包括测量风速、风向、气温、气压等，并编制可行性研究报告，但是实际运行中的风力资源仍然会因当地气候变化而发生波动，造成每一年的风资源水平与预测水平产生一定差距，影响公司风电场发电量，进而使公司的盈利能力产生波动。（2）重大自然灾害所导致的风险目前公司大多数风电场位于中国北部及西北部地区，包括新疆、甘肃、内蒙古及河北等地区。当地气候条件恶劣，可能因超过预计的严寒、瞬间狂风等气候条件引发的自然灾害对公司的风电场造成影响，包括对风机设备、风场运营设施的破坏以及输电线路的损坏等。在这种情况下，风电场的生产水平可能会大幅降低甚至暂停运作，风电场的发电能力受到严重影响，从而对公司的发电量和营业收入造成不利影响。 3、经营风险和管理风险（1）客户相对集中的风险 40 / 210 节能风电 2016 年年度报告风电项目需要获取项目所在地区电网公司的许可将风电场连接至当地电网，并通过与地方电网公司签署《购售电协议》进行电力销售，而不能把电力直接出售给用电的终端用户，因此地方电网公司是公司的购电客户。近三年公司排名前三位的客户均为电网公司，分别为冀北电力、新疆电力和甘肃电力。尽管上述客户信誉良好，近三年内未发生坏账，但若未来电网公司不能按照所签署的《购售电协议》条款及条件履行其合同责任，对公司向其销售的电力及时全额付款，将导致公司的应收账款发生损失，对公司的经营业绩造成不利影响。（2）风机质量问题而导致的风险风机设备的质量对风电项目发电量的持续性和稳定性至关重要，尤其对于部分新型风机，因设备质量问题所导致的风机运行不良将对风电场的发电业务造成影响。虽然公司在风机设备采购时会与风机设备供应商签订质量保证协议，质保期通常为自风机进行连续试运行完成后起二年至五年。如果风机在运行质保期内出现质量问题，风机供应商应按照约定支付一定比例的赔偿金额，赔偿金额为双方事先根据具体的质量问题所设定的风机总采购额的一定比例，超过赔偿上限的损失将由公司承担。如风机在质保期以外出现质量问题，发生的损失由公司承担。因此，由风机设备质量问题导致的风机不能运行或运行不良将对公司风电场的经营产生不利影响。（3）风电场区域集中的风险公司风电场主要集中在河北张北、甘肃酒泉和新疆达坂城地区。公司所发电量主要供应华北电网、西北电网和新疆电网。公司的风电项目主要集中上述三个地区，如果上述三个地区风资源条件发生变化，将可能导致公司风机利用小时数波动，会直接影响公司利润水平。另外，上述三个地区的电网送出能力、电价政策变化和电网公司的政策执行情况等因素也会影响公司盈利能力。（4）项目并网风险建设风电项目必须取得项目所属地电网公司同意并网的许可，如果未来公司新开发风电项目不能及时获得相关电网公司的并网许可，项目的建设将会被延误，会出现无法发电并售电的情况，进而影响该风电项目的收入。（5）“弃风限电”风险已投产风电项目需执行电网统一调度，按照电网调度指令调整发电量是各类发电企业并网运行的前提条件。当用电需求小于发电供应能力时，发电企业服从调度要求，使得发电量低于发电设备额定能力的情况称为“限电”。由于风能资源不能储存，因此“限电”使得风力发电企业的部分风能资源没有得到充分利用，该情况称为“弃风”。 2014年、2015年及2016年，公司因“弃风限电”所损失的潜在发电量分别为38,356.01万千瓦时、111,570万千瓦时和135,650万千瓦时，分别占当期全部可发电量（即实际发电量与“弃风限电”损失电量之和）的13.12%、25.77%和27.08%。 41 / 210 节能风电 2016 年年度报告能否实现全额并网发电取决于当地电网是否拥有足够输送容量、当地电力消纳能力等多种因素。因此，对于已经投产的风电项目，如果因为区域电网整体负荷发生变化而导致相关电网公司对公司风电项目限电，会对公司风电项目收入产生不利影响。（6）项目建设风险风电场的建造涉及许多风险，其中包括恶劣的天气情况、设备、物料和劳工短缺、当地居民干扰、不可预见的延期和其他问题，上述任何事项都可能导致项目建设的延期或成本超支。公司通常聘用各类专业承包商建造风电场各分部分项工程，如各承包商未能根据规划完工或者项目建设出现质量问题，将会对公司的整体发电效率和经营成本造成影响。（7）风电场及周边环境变化导致的风险公司风电场项目的经营情况依赖于项目所在地的风速及其他气候条件。风电场项目附近的城市扩容、防护林建设及新建其他风电场等因素均会影响项目所在地风速及气候条件，进而影响风资源状况。尽管公司已为项目选址进行审慎的调查，但如果项目邻近的土地被其他方开发，则可能对公司的风电场项目产生负面影响，从而对公司的经营业绩造成不利影响。（8）核心管理团队变动和人才流失的风险风电行业作为国家政策大力鼓励的战略性新兴产业，对于具备风力发电相关知识和技能的高级人才依赖度较高，公司的高级管理人员对公司近年来的高速发展做出了不可或缺的贡献。由于可再生能源行业尤其是风电行业的迅猛发展，各风力发电公司对于国内具有相关专业知识和技能的优秀人才的竞争逐渐激烈，尤其对于具备风电行业长期工作经验的管理型人才需求量巨大。虽然公司给员工提供了具有市场竞争力的薪酬福利待遇，且过去几年公司高级管理人员团队的稳定性相对较高，但若未来公司核心管理团队发生较大变动或专业人才流失，将对公司未来的运营管理和经营扩张带来不利影响。 4、财务风险（1）利率风险 2014年、2015年、2016年，公司借款利息支出分别为43,529.70万元、46,514.70万元和 41,928.42万元（包括已资本化利息支出）。截至2016年12月31日，公司借款余额总计880,630.81 万元，截至2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日，在其他因素不变的情况下，假设贷款利率上升100个基点将会导致公司的净利润分别减少5,361.18万元和6,442.19万元和 6,505.53万元。如果未来利率水平大幅上升，将对公司经营业绩造成不利影响。 42 / 210 节能风电 2016 年年度报告（2）税收优惠政策变化的风险根据目前相关政策和法律法规，公司及下属部分子公司享有不同程度的税收优惠。2014年、 2015年和2016年，公司享受的所得税优惠金额为4,774.99万元、5,990.28万元、3,977.26万元，分别占当期利润总额的19.04%、20.14%和11.82%。如果未来相关税收优惠政策或法律法规出现变动，公司所享受的全部或部分税收优惠政策出现调整或取消，将会对公司经营业绩带来不利影响。四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用为保证投资者利益，明确公司首次公开发行并上市后对股东现金分红的回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配原则的条款，公司特制订《中节能风力发电股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》。根据该规划，公司上市后三年内，当公司当年可供分配利润为正数时，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 15%。在实施分红后，公司留存未分配利润将主要用于正常的经营，包括为企业的发展而进行的科研开发、技术改造、项目建设及业务拓展，或为降低融资成本补充流动资金等；综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，公司目前发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到 20%；在满足监管规定及《公司章程》规定的前提下，董事会可根据公司经营发展状况，提出实施股票股利分配预案。 2014 年 3 月 16 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定中节能风力发电股份有限公司上市后三年股东分红回报规划的议案》。 2016 年 4 月 22 日，公司召开 2015 年度股东大会审议通过了 2015 年度利润分配方案。以截至 2015 年 12 月 31 日公司 2,077,780,000 股总股本为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股分配 0.45 元（含税），共分配现金 93,500,100 元。 43 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表中归属分红年度合并报表每 10 股每 10 股派每 10 股于上市公分红现金分红的数额中归属于上市公司送红股数息数(元) 转增数司普通股年度（含税）普通股股东的净利（股）（含税）（股）股东的净润利润的比率(%) 2016 年 0 0.410 10 85,188,980.00 188,596,846.22 45.17 2015 年 0 0.450 0 93,500,101.83 203,361,221.06 45.98 2014 年 0 0.461 0 81,955,657.99 182,042,215.69 45 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是否有是否及承诺承诺承诺时间及承诺背景承诺方履行期时严格类型内容期限限履行在实际控制节能风电期间，本公司承诺，并将促使本公司所控制的其他企业，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与同节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持节能风电承诺时间：解决及其下属全资、控股子公司以外的他人从 2014-8-20 同业中国节能是是事与节能风电及其下属全资、控股子公司期限：长期与首次公竞争目前或今后进行的业务构成竞争或者可有效开发行相能构成竞争的业务或活动。凡本公司及本关的承诺公司所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与节能风电及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控制的其他企业会将该等商业机会让予节能风电或其下属全资、控股子公司。（1）节能风电上市交易之日起三十六个承诺时间：股份月内，本公司不转让或者委托他人管理在 2014-8-20 中国节能是是限售发行前直接或间接所持有节能风电的股期限：份，也不由节能风电回购该部分股份；节 2014-9-29 44 / 210 节能风电 2016 年年度报告能风电股票上市后 6 个月内如发行人股至票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派 2017-9-29 发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有节能风电股票的锁定期限自动延长 6 个月；（2）在锁定期满后两年内，在政策、法规允许的范围内，每年减持的股票数量不超过其于本次发行前持有的节能风电股份总数的 5%。承诺时间：在锁定期满后两年内，第一年内减持股票 2014-8-20 数量不超过社保基金通过投资所持有的股份期限：社保基金节能风电股份总数之 50%，两年内减持股是是限售 2015-9-29 票数量不超过社保基金通过投资所持有至的节能风电股份总数之 80%。 2017-9-29 承诺时间：在锁定期满后两年内，第一年内减持股票 2014-8-20 数量不超过本公司于本次发行前持有节股份期限：国开金融能风电股份总数之 70%，第二年内减持股是是限售 2015-9-29 票数量两年累计不超过本公司于本次发至行前持有节能风电股份总数之 100%。 2017-9-29 承诺时间：在锁定期满后两年内，第一年内减持股票 2014-8-20 数量不超过本公司于本次发行前持有节股份期限：光控安心能风电股份总数之 80%，第二年内减持股是是限售 2015-9-29 票数量不超过本公司于本次发行前持有至节能风电股份总数之 80%。 2017-9-29 在公司股票上市后三年内，如果公司股票收盘价格连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调承诺时间：整），则触发控股股东、公司依法增持或 2014-8-20 中国节能及回购公司股票的义务：（1）控股股东在期限：其他是是节能风电触发增持义务后的 10 个交易日内，应公 2014-9-29 告其增持公司股票的具体计划，本次增持至总金额不低于 2000 万元。（2）如控股股 2017-9-29 东未如期公告上述增持计划，或明确表示未有增持计划的，则公司应在首次触发增持义务后的 20 个交易日内公告具体股份回购计划，本次回购总金额不低于 2000 万元。中国节能计划自 2015 年 7 月 13 日起 6 个承诺时间：月内，通过全资子公司中节能资本在上交其他对公 2015-7-10 所交易系统增持节能风电股份，累计增持司中小股中国节能及期限：其他金额不低于人民币 3000 万元，中节能资是是东所作承中节能资本 2016-1-5 本承诺在上述增持计划完成后的 6 个月诺至内，不会减持通过上述方式增持的节能风 2016-7-5 电的股票。注：1.控股股东中国节能增持的具体情况，请见公司分别于 2015 年 7 月 11 日刊登于上交所网站的《节能风电关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2015-041）、于 2015 年 7 月 16 日刊登于上交所网站的《节能风电关于控股股东增持公司股份的公告》公告编号：2015-043）、 45 / 210 节能风电 2016 年年度报告于 2016 年 1 月 6 日刊登于上交所网站的《节能风电关于控股股东增持计划实施完毕的公告》（公告编号：2016-002）。 2.股东社保基金、国开金融、光控安心减持的具体情况，请见公司分别于 2016 年 1 月 16 日刊登于上交所网站的《节能风电关于股东减持股份的提示性公告》（公告编号：2016-004）、于 2016 年 4 月 15 日刊登于上交所网站的《节能风电关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告》（公告编号：2016-029）、于 2016 年 7 月 27 日刊登于上交所网站的《节能风电关于持股 5%以上股东减持至 5%以下的提示性公告》（公告编号：2016-049）、于 2016 年 7 月 29 日刊登于上交所网站的《节能风电简式权益变动报告书》、于 2017 年 1 月 18 日刊登于上交所网站的《节能风电关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2017-002）。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用单位：元币种：人民币会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额根据《增值税会计处理规定》（财会【2016】22 号）的规定，2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。 ①税金及附加 ①2,070,631.85 利润表中的“营业税金及附加” ②管理费用 ②-2,070,631.85 项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加” 46 / 210 节能风电 2016 年年度报告（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 3年名称报酬中勤万信会计师事务所（特殊内部控制审计会计师事务所普通合伙）保荐人中德证券有限责任公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 47 / 210 节能风电 2016 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用十三、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用截至报告期末，中节能财务有限公司向本公司提供贷款的具体情况如下表所示：拆借金额关联方起始日到期日说明（万元）中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 14,550.00 2015-6-30 2030-6-30 限公司基准利率下浮 5% 中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 39,658.35 2016-3-25 2031-3-25 限公司基准利率下浮 5% 中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 10,000.00 2016-6-20 2031-6-20 限公司基准利率下浮 5% 中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 13,000.00 2016-8-2 2031-8-2 限公司基准利率下浮 5% 中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 17,000.00 2016-8-5 2031-8-5 限公司基准利率下浮 5% 中节能财务有利率按人民币五年以上贷款 10,000.00 2016-8-29 2031-8-29 限公司基准利率下浮 5% 注 1：截至 2016 年 12 月 31 日，中节能财务有限公司向本公司提供贷款的余额为 104,208.35 万元，占 2016 年末公司总资产的比例为 5.81%。注 2.财务公司提供贷款的详细说明请参见第九节财务报告的第十二项关联方及关联交易。 48 / 210 节能风电 2016 年年度报告截至 2016 年 12 月 31 日，公司存放于中节能财务有限公司的存款余额共 87,714.26 万元，占公司 2016 年末总资产的比例为 4.89%，其中，协定存款利率按照中国人民银行协定存款利率上浮 20%执行，定期存款利率按照 2.70%~4.00%执行，上浮比例高于 20%。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 √适用□不适用 49 / 210 节能风电 2016 年年度报告报告期内，公司通过向社会公开招标的形式，确定关联方浙江运达风电股份有限公司为湖北省五峰县境内北风垭 10 万千瓦风电场项目及南岭 10 万千瓦风电场项目的风力发电机组设备供应商。公司下属全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司，作为上述项目的建设主体，受公司的委托分别与浙江运达签署了附带生效条件的《中节能五峰北风垭风电场工程项目风力发电机组设备采购合同》及《中节能五峰南岭风电场工程项目风力发电机组设备采购合同》,交易总金额为 827,461,318 元。详情请见公司于 2016 年 3 月 31 日在上交所网站上披露的《关联交易公告》（公告编号：2016-025）。报告期内，五峰风电已向浙江运达风电股份有限公司支付合同款项共计 66,196,905.44 元。十四、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 23,626.72 报告期末对子公司担保余额合计（B） 172,165.39 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 172,165.39 担保总额占公司净资产的比例(%) 24.35 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70% 128,417.59 的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 128,417.59 50 / 210 节能风电 2016 年年度报告未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用公司为全资子公司或控股子公司的担保全部是担保情况说明对风电场建设项目资金贷款的担保 51 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币委是计托否提理经减受财委托理财委托理财报酬确实际收回过值是否关是否托委托理财金额实际获得收益关联关系产起始日期终止日期定方式本金金额法准联交易涉诉人品定备类程金型序额交保通本银保行证年化收大收 78,000,000.00 2016/1/22 2016/3/1 益率 78,000,000.00 291,698.63 是 - 否否无望益 3.5% 路型支产行品交保通本银浮行动年化收大收 43,000,000.00 2016/3/3 2016/4/12 益率 43,000,000.00 141,252.05 是 - 否否无望益 3.0% 路型支产行品 52 / 210 节能风电 2016 年年度报告国家保开本发浮银动年化收行收 90,000,000.00 2016/1/25 2016/2/29 益率 90,000,000.00 241,643.84 是 - 否否无股益 2.8% 份型有产限品公司国家保开本发浮银动年化收行收 90,000,000.00 2016/1/25 2016/3/31 益率 90,000,000.00 455,671.23 是 - 否否无股益 2.8% 份型有产限品公司国保家本开浮年化收发动 90,000,000.00 2016/1/25 2016/4/30 益率 90,000,000.00 710,136.99 是 - 否否无银收 3.0% 行益股型份产 53 / 210 节能风电 2016 年年度报告有品限公司国家保开本发浮银动年化收行收 90,000,000.00 2016/5/20 2016/6/20 益率 90,000,000.00 198,739.73 是 - 否否无股益 2.70% 份型有产限品公司平安滚银动行型年化收北保 60,000,000.00 2016/1/21 2016/2/18 益率 60,000,000.00 135,780.82 是 - 否否无京本 2.95% 海产淀品支行平滚安动年化收银型 236,000,000.00 2016/1/21 2016/5/12 益率 236,000,000.00 2,172,493.15 是 - 否否无行保 2.95% 北本京产 54 / 210 节能风电 2016 年年度报告海品淀支行平安滚银动行型年化收北保 60,000,000.00 2016/1/21 2016/9/1 益率 60,000,000.00 1,079,671.23 是 - 否否无京本 2.95% 海产淀品支行平安滚银动行型年化收北 2016/10/2 保 259,000,000.00 2016/1/21 益率 259,000,000.00 5,673,873.98 是 - 否否无京本 2.95% 海产淀品支行交保通本银浮年化收行动 100,000,000.00 2016/1/4 2016/1/21 益率 100,000,000.00 136,986.30 是 - 否否无阿收 2.95% 勒益泰型路产 55 / 210 节能风电 2016 年年度报告支品行交保通本银浮行动年化收阿收 40,000,000.00 2016/1/4 2016/1/21 益率 40,000,000.00 54,794.52 是 - 否否无勒益 2.95% 泰型路产支品行合 / 1,236,000,000.00 / / / 1,236,000,000.00 11,292,742.47 / - / / / 计逾期未收回的本金和收益累计金额（元） - 该理财产品分别为中节能风力发电股份有限公司向交通银行大望路支行购买的保本保证收益型及浮动收益型产品、向国家开发银行股份有限公司购买的保本浮动收益型产委托理财的情况说明品、向平安银行北京海淀支行购买的滚动型保本产品，中节能风力发电（哈密）有限公司向交通银行阿勒泰路支行购买的保本浮动收益型产品，该理财产品用于投资同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具。 56 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用十五、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 年度精准扶贫概要 2016 年，青海海西州政府扶贫开发领导小组将尕海镇新源村指定为公司全资子公司青海风电精准扶贫项目村，精准扶贫期限为 2 年。为切实做好尕海镇新源村精准扶贫工作，公司领导高度重视并安排专人主动与新源村联系，并安排专人深入到新源村进行实地调研。通过调研得知，尕海镇新源村贫困人口多，村集体造血功能弱，扶贫难度大。经多次与村委会协商后，青海风电确立了“以村集体为重点、兼顾困难群众”的精准扶贫办法，决定一次性向新源村集体赞助 20000 元扶贫款，其中向一名贫困学生捐助 1000 元，向一名贫困残疾人捐助 1000 元，其余款项由村集体用于精准扶贫工作。 2016 年，公司全资子公司内蒙风电按照兴和县政府精准扶贫的相关要求，一次性向内蒙兴和县二中初一年级的 18 名建档立卡贫困生进行资助，捐助每名学生 6000 元，共计 10.8 万元，以帮助他们完成初中三年的学业。 2. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 12.8 2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）二、分项投入 1.教育脱贫其中：1.1 资助贫困学生投入金额 10.9 1.2 资助贫困学生人数（人） 2.兜底保障 2.1 帮助贫困残疾人投入金额 0.1 2.2 帮助贫困残疾人数（人） 57 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3.社会扶贫其中：3.1 定点扶贫工作投入金额 1.8 3. 后续精准扶贫计划 2016 年，青海海西州政府扶贫开发领导小组将尕海镇新源村指定为公司全资子公司青海风电精准扶贫项目村，精准扶贫期限为 2 年；青海德令哈市政府将德令哈市陶斯图村指定为公司全资子公司青海风电精准扶贫项目村。 2017 年，公司将配合青海风电继续做好尕海镇新源村精准扶贫工作。 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用公司是利用风能发电的绿色电力生产企业。2016 年，公司生产绿色电力 36.52 亿千瓦时，相当于节约标煤 116.86 万吨（按每度电节约标煤 320 克计算），减少二氧化碳排放 351 万吨（燃煤生产 1 度电至少要排放 960 克二氧化碳）。同时，公司在日常生产经营活动中，坚持守法、诚信经营，依法交纳税费，注重维护员工合法权益，努力实现股东、公司、员工、客户、供应商等利益相关者的和谐发展与共同进步。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 58 / 210 节能风电 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后比例比例数量其他小计数量 (%) (%) 一、有限售条 1,260,000,000 60.64 -300,000,000 -300,000,000 960,000,000 46.20 件股份 1、国家持股 11,852,000 0.57 0 0 11,852,000 0.57 2、国有法人 988,148,000 47.56 -40,000,000 -40,000,000 948,148,000 45.63 持股 3、其他内资 260,000,000 12.51 -260,000,000 -260,000,000 0 0 持股其中：境内非国有法人持 229,700,000 11.05 -229,700,000 -229,700,000 0 0 股境内 30,300,000 1.46 -30,300,000 -30,300,000 0 0 自然人持股 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 其中：境外法 0 0 0 0 0 0 人持股境外 0 0 0 0 0 0 自然人持股二、无限售条 817,780,000 39.36 300,000,000 300,000,000 1,117,780,000 53.80 件流通股份 1、人民币普 817,780,000 39.36 300,000,000 300,000,000 1,117,780,000 53.80 通股 2、境内上市 0 0 0 0 0 0 的外资股 3、境外上市 0 0 0 0 0 0 的外资股 4、其他 0 0 0 0 0 0 三、普通股股 2,077,780,000 100 0 0 2,077,780,000 100 份总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用□不适用上述股本结构变动，系公司非公开发行 A 股股票 3 亿股于 2016 年 12 月 30 日解除限售所致。详情请见公司于 2016 年 12 月 23 日在上交所网站上披露的《非公开发行限售股上市流通公告》）（公告编号：2016-061）。 59 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位：股年初限售本年解除本年增加年末限售限售解除限售股东名称股数限售股数限售股数股数原因日期履行首发限中国节能环保集团公司 948,148,000 0 0 948,148,000 2017-09-29 售承诺全国社会保障基金理事履行首发限 11,852,000 0 0 11,852,000 2017-09-29 会转持二户售承诺非公开发行华宝信托有限责任公司 44,900,000 44,900,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 12 个月非公开发行中国银河证券股份有限 40,000,000 40,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 公司 12 个月非公开发行华夏人寿保险股份有限 36,400,000 36,400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 公司－万能保险产品 12 个月非公开发行华泰资产管理有限公司 33,000,000 33,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 －策略投资产品 12 个月非公开发行赖宗阳 30,300,000 30,300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 12 个月东海基金－工商银行－非公开发行鑫龙 170 号资产管理计 30,000,000 30,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 划 12 个月华安基金－兴业银行－非公开发行广西铁路发展投资基金 15,000,000 15,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 （有限合伙） 12 个月非公开发行财通基金－工商银行－ 4,000,000 4,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 顶天 2 号资产管理计划 12 个月非公开发行华安基金公司－兴业－ 4,000,000 4,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 常州投资集团有限公司 12 个月非公开发行华安基金－兴业银行－ 3,000,000 3,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 易建东 12 个月华安基金公司－工行－非公开发行外贸信托－恒盛定向增 3,000,000 3,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 发投资集合资金信托 12 个月 60 / 210 节能风电 2016 年年度报告财通基金－招商银行－非公开发行世纪阳光控股集团有限 2,900,000 2,900,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行财通基金－富春定增增 2,500,000 2,500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 利 8 号资产管理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行恒增专享 6 号资产管理 2,500,000 2,500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 586 号资产管 2,400,000 2,400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行恒增专享 5 号资产管理 2,400,000 2,400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行恒增专享 7 号资产管理 2,400,000 2,400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月华安基金－招商银行－非公开发行华润深国投信托有限公 2,000,000 2,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 司 12 个月非公开发行财通基金－平安银行－ 2,000,000 2,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 郝慧 12 个月华安基金－兴业银行－非公开发行华安定增量化 1 号资产 2,000,000 2,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 管理计划 12 个月非公开发行华安基金－兴业银行－ 2,000,000 2,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 中钢投资有限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行恒增专享 3 号资产管理 1,800,000 1,800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－兴业银行－非公开发行财通定增 7 号资产管理 1,500,000 1,500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 670 号资产管 1,500,000 1,500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行恒增优享 1 号资产管理 1,500,000 1,500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－招商银行－非公开发行北京永安财富投资基金 1,400,000 1,400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 管理有限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 364 号资产管 1,200,000 1,200,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－ 1,150,000 1,150,000 0 0 非公开发行 2016-12-30 61 / 210 节能风电 2016 年年度报告富春定增 428 号资产管股票锁定期理计划 12 个月财通基金－宁波银行－非公开发行烟台点金成川投资中心 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 （有限合伙） 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行定增驱动 1 号资产管理 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 166 号资产管 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 268 号资产管 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行富春定增 608 号资产管 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行富春定增驱动 186 号资 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 产管理计划 12 个月财通基金－平安银行－非公开发行东吴创新资本管理有限 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 责任公司 12 个月非公开发行财通基金－平安银行－ 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 华安证券股份有限公司 12 个月非公开发行财通基金－光大银行－ 1,000,000 1,000,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 西南证券股份有限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 669 号资产管 900,000 900,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－中国银行－非公开发行财通基金－富春中益定 800,000 800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 增 3 号资产管理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 408 号资产管 800,000 800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 409 号资产管 800,000 800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 410 号资产管 800,000 800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 637 号资产管 800,000 800,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行 700,000 700,000 0 0 2016-12-30 富春定增 593 号资产管股票锁定期 62 / 210 节能风电 2016 年年度报告理计划 12 个月财通基金－招商银行－非公开发行财通基金－永安定增 5 600,000 600,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 号资产管理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行富春定增 539 号资产管 600,000 600,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行睿鑫定增 2 号资产管理 600,000 600,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 553 号资产管 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行富春定增 582 号资产管 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行富春定增 595 号资产管 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月非公开发行华安基金－兴业银行－ 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 金信期货有限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行深圳前海前锋资产管理 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 有限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行深圳中证金葵花基金管 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理有限公司 12 个月财通基金－光大银行－非公开发行睿鑫定增 1 号资产管理 500,000 500,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行财智定增 2 号资产管理 450,000 450,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 675 号资产管 450,000 450,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 188 号资产管 400,000 400,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 266 号资产管 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 415 号资产管 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行富春定增 671 号资产管 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 理计划 12 个月 63 / 210 节能风电 2016 年年度报告非公开发行财通基金－光大银行－ 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 张忠义 12 个月财通基金－宁波银行－非公开发行西藏源乐晟资产管理有 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 限公司 12 个月财通基金－工商银行－非公开发行浙基定增 1 号资产管理 300,000 300,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 计划 12 个月非公开发行财通基金－光大银行－ 250,000 250,000 0 0 股票锁定期 2016-12-30 朱艳萍 12 个月合计 1,260,000,000 300,000,000 0 960,000,000 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 67,939 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 66,959 64 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股前十名股东持股情况质押或冻结情况持有有限售股东名称期末持股数比例股股东报告期内增减条件股份数（全称）量 (%) 份数性质量状量态中国节能环保集 0 948,148,000 45.63 948,148,000 无 0 国有法人团公司全国社会保障基 0 316,049,333 15.21 0 无 0 国家金理事会国开金融有限责 -2,999,967 155,024,700 7.46 0 无 0 国有法人任公司华宝信托有限责境内非国 0 44,900,000 2.16 0 无 0 任公司有法人中国银河证券股 -100 40,000,000 1.93 0 无 0 国有法人份有限公司光控安心投资江境内非国 -56,380,000 36,950,000 1.78 0 无 0 阴有限公司有法人华夏人寿保险股境内非国份有限公司－万 0 36,400,000 1.75 0 无 0 有法人能保险产品境内自然赖宗阳 0 30,300,000 1.46 0 无 0 人东海基金－工商境内非国银行－鑫龙 170 0 30,000,000 1.44 0 无 0 有法人号资产管理计划华泰资产管理有境内非国限公司－策略投 -6,770,800 26,229,200 1.26 0 无 0 有法人资产品前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量全国社会保障基金理事会 316,049,333 人民币普通股 316,049,333 国开金融有限责任公司 155,024,700 人民币普通股 155,024,700 华宝信托有限责任公司 44,900,000 人民币普通股 44,900,000 中国银河证券股份有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000 光控安心投资江阴有限公司 36,950,000 人民币普通股 36,950,000 华夏人寿保险股份有限公司－ 36,400,000 人民币普通股 36,400,000 万能保险产品赖宗阳 30,300,000 人民币普通股 30,300,000 东海基金－工商银行－鑫龙 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 170 号资产管理计划华泰资产管理有限公司－策略 26,229,200 人民币普通股 26,229,200 投资产品光大创业投资江阴有限公司 23,050,000 人民币普通股 23,050,000 65 / 210 节能风电 2016 年年度报告上述股东中，股东光控安心投资江阴有限公司及股东光大创上述股东关联关系或一致行动业投资江阴有限公司存在关联关系，为一致行动人。的说明未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售限售序号有限售条件股东名称新增可上市条件股份数量可上市交易条件交易股份时间数量 1 中国节能环保集团公司 948,148,000 2017-09-29 0 注 2 华宝信托有限责任公司 0 2016-12-30 44,900,000 注 3 中国银河证券股份有限公司 0 2016-12-30 40,000,000 注华夏人寿保险股份有限公司－万 4 0 2016-12-30 36,400,000 注能保险产品 4 赖宗阳 0 2016-12-30 30,300,000 注东海基金－工商银行－鑫龙 170 号 4 0 2016-12-30 30,000,000 注资产管理计划华泰资产管理有限公司－策略投 5 0 2016-12-30 33,000,000 注资产品华安基金－兴业银行－广西铁路 8 0 2016-12-30 15,000,000 注发展投资基金（有限合伙）全国社会保障基金理事会转持二 9 11,852,000 2017-09-29 0 注户华安基金公司－兴业－常州投资 10 0 2016-12-30 4,000,000 注集团有限公司上述有限售条件的股东中，中国节能环保集团公司与其他 9 名股东无关联关系，不属于《上市公司收购管上述股东关联关系或一致行动的说明理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。注：1、中国节能承诺：自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的公司股份，也不由节能风电回购该部分股份； 2、华宝信托有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、华泰资产管理有限公司、赖宗阳、东海基金、华安基金、财通基金持有的股份限售期为 12 个月，已于 2016 年 12 月 30 日解除限售并上市流通。详情请见公司于 2016 年 12 月 23 日在上交所网站上披露的《节能风电非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-061）。 66 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称中国节能环保集团公司单位负责人或法定代表人刘大山成立日期 1989-06-22 投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进主要经营业务出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）持有境内其他上市公司股权情况： 1、持有太阳能（000591）42735.60 万股，占公司总股本比例为 31.27%；报告期内控股和参股的其他 2、持有万润股份（002643）2248.09 万股，占公司总股本比例为 6.18%；境内外上市公司的股权情况 3、持有启源装备（300140）4314.01 万股, 占公司总股本比例为 12.50%； 4、持有中远海控（601919）600 万股，占公司总股本比例为 0.06%。 2 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 3 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 4 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 67 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称国务院国有资产监督委员会 2 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 3 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 5 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用 68 / 210 节能风电 2016 年年度报告五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位负责组织机构主要经营业务或法人股东名称人或法定成立日期注册资本代码管理活动等情况代表人受国务院委托，管理中央集中的社会保障基金，促进社会保障事业发展，管理通过减持国有股所获资金，中央财政拨入的资金及其他方式筹集的资金。根据财政部、劳动和社会保全国社会保障楼继伟 2000 年 11 月 717800822 8,000,000 障部共同下达的指令基金理事会和确定的方式拨出资金，选择并委托专业性资产管理公司对基金资产进行运作，实现保值增值。向社会公布基金资产、收益、现金流量等财务状况。承办国务院交办的其他事项六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 69 / 210 节能风电 2016 年年度报告第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从公司获任期起始日任期终止日年初持股年末持股年度内股份增减变动是否在公司关姓名职务(注) 性别年龄得的税后期期数数增减变动量原因联方获取报酬报酬总额（万元）李书升董事长男 52 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 83.79 否董事、刘斌男 53 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 83.78 否总经理马伟离任董事男 51 2013-06-26 2016-06-25 0 0 0 无 0 是王红旭离任董事男 43 2013-06-26 2016-06-25 0 0 0 无 0 是裴红卫董事男 38 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是黄瑞增离任董事男 60 2015-07-24 2016-06-25 0 0 0 无 0 是胡正鸣董事男 40 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是王利娟董事女 44 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是田琦董事女 52 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是离任独立易跃春男 44 2013-06-26 2016-06-25 0 0 0 无 4.2 否董事祁和生独立董事男 55 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 8.4 否李华杰独立董事男 52 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 8.4 否徐洪亮独立董事男 64 2015-12-11 2019-06-27 0 0 0 无 8.4 否李素芬监事女 54 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是王琰监事女 48 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 0 是张国清离任监事男 50 2013-06-26 2016-06-25 0 0 0 无 0 是 70 / 210 节能风电 2016 年年度报告张治平监事男 38 2016-06-27 2019-06-26 0 0 0 无 29.09 否贾锐副总经理男 48 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 59.32 否离任副陶银海男 42 2013-06-26 2016-12-22 0 0 0 无 54.11 否总经理郭毅副总经理男 42 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 52.90 否罗锦辉总会计师男 47 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 59.36 否董事会张东辉男 40 2016-06-28 2019-06-27 0 0 0 无 56.28 否秘书合计 / / / / / 0 0 0 / 508.04 / 姓名主要工作经历 2006 年 1 月至 2008 年 4 月，任风电有限公司董事、总经理；2008 年 4 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司董事长、总经理；2010 年 6 月李书升至 2011 年 7 月，任本公司副董事长；2011 年 7 月至今，任本公司董事长。 2006 年 3 月至 2009 年 3 月，任风电有限公司副总经理（2007 年 6 月至 2009 年 3 月，任风电有限公司董事）；2009 年 4 月至 2009 年 9 刘斌月，任中国节能投资公司太阳能事业部总经理；2009 年 9 月至 2010 年 6 月，任中节能太阳能科技有限公司总经理；2010 年 6 月至今，任本公司董事、总经理。裴红卫 2006 年 4 月至今，历任社保基金股权资产部主任科员、副处长、处长；2014 年 11 月至今任本公司董事。 2005 年 5 月至今，历任中国节能法律风控部业务经理、主任助理、副主任、主任；2009 年 3 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司董事；胡正鸣 2010 年 6 月至今，任本公司董事。 2004 年 4 月至今，历任企业管理部业务经理、高级业务经理、主任助理（其中 2008 年 4 月至 2009 年 9 月，任风电有限公司董事）； 2013 王利娟年 6 月至今，任本公司董事。田琦 1998 年 8 月至今，历任中国节能财务部业务经理、高级业务经理、副主任。2016 年 6 月至今，任本公司董事。祁和生 1989 年至今，历任中国农机工业协会风力机械分会副秘书长、秘书长；2011 年 8 月至今，任本公司独立董事。李华杰 2004 年 1 月至今，任永拓会计师事务所合伙人；2011 年 8 月至今，任本公司独立董事。徐洪亮 2000 年至 2012 年，任中国福霖风能开发公司总经理、董事长、党委书记，退休；2015 年 12 月至今，任本公司独立董事。 2004 年 11 月至今，历任中国节能稽核审计部高级业务经理、财务部高级业务经理、审计部主任助理、副主任；2006 年 1 月至 2010 年 6 李素芬月，任风电有限公司监事；2010 年 6 月至今，任本公司监事会主席。 2006 年 3 月至今，历任社保基金法规及监管部干部、法规处调研员、法规处处长、法规及监管部稽核处处长；2016 年 6 月至今，任本公王琰司监事。 71 / 210 节能风电 2016 年年度报告张治平 2006 年 3 月至 2010 年 6 月，历任风电有限公司综合管理部副经理、经理；2010 年 6 月至今，任本公司职工监事、综合管理部经理。 2006 年 1 月至 2008 年 3 月，任新疆风电副总经理、总经理；2008 年 3 月至 2010 年 3 月，任港建张北总经理；2009 年 3 月至 2010 年 6 贾锐月，任风电有限公司副总经理；2010 年 6 月至今，任本公司副总经理。 2006 年 1 月至 2006 年 12 月，任风电有限公司项目开发开发部副经理；2007 年 1 月至 2011 年 3 月，任新疆风电副总经理、总经理；2011 郭毅年 4 月至 2013 年 6 月，任本公司总经理助理兼项目开发部经理；2013 年 6 月至今，任本公司副总经理。 2006 年 1 月至 2010 年 2 月，任中节能新材料投资有限公司副总经理；2010 年 3 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司总会计师；2010 年 6 罗锦辉月至今，任本公司总会计师。张东辉 2009 年 2 月至 2010 年 5 月，历任中国节能资本运营部高级业务经理、主任助理；2010 年 6 月至今，任本公司董事会秘书。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期裴红卫全国社会保障基金理事会股权资产部划拨处处长 2015 年 5 月王琰全国社会保障基金理事会法规及监管部稽核处处长 2014 年 7 月胡正鸣中国节能环保集团公司法律风控部主任 2011 年 5 月田琦中国节能环保集团公司财务管理部副主任 2010 年 5 月王利娟中国节能环保集团公司企业管理部主任 2010 年 5 月李素芬中国节能环保集团公司审计部副主任 2010 年 5 月王红旭国开金融有限责任公司股权一部总经理 2011 年 11 月黄瑞增中国节能环保集团公司财务管理部副主任 2016 年 8 月张国清全国社会保障基金理事会法规及监管部境内合规处处长 2007 年 9 月 72 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期国家综合评标专家库评标专家 2013 年 2 月国家能源局能源行业风电标准化技术委成员 2010 年 1 月员会中国资源综合利用协会可再生能源专业副主任委员 2012 年 4 月委员会中国电机工程学会风力与潮汐发电专业副主任委员 2014 年 8 月李书升委员会中国国际贸易促进委员会电力行业委员委员 2012 年 4 月会《中国能源》杂志理事会理事 2008 年 3 月港建张北董事 2007 年 8 月港能张北董事 2008 年 9 月港建甘肃董事 2008 年 9 月胡正鸣中环保水务投资有限公司董事 2013 年 10 月中节能工业节能有限公司监事 2012 年 1 月中节能绿色建筑产业有限公司监事 2012 年 1 月黄瑞增中国环境保护公司监事 2015 年 1 月中节能财务有限公司监事 2014 年 7 月光大汇益伟业投资管理（北京）有限公董事、总经理 2010 年 4 月司光大三山创业投资管理有限公司董事、总经理 2007 年 12 月光大国联创业投资有限公司董事、总经理 2010 年 4 月马伟光大新产业创业投资有限公司董事 2007 年 12 月光大控股创业投资(深圳)有限公司经理 2010 年 7 月湖北追日电气股份有限公司董事 2012 年 7 月北京雷力海洋生物新产业股份有限公司董事 2012 年 8 月北京扬德环境科技有限公司董事 2011 年 4 月 73 / 210 节能风电 2016 年年度报告北京数码大方科技股份有限公司董事 2011 年 7 月山东福田药业有限公司董事 2010 年 10 月山东华建仓储装备科技有限公司董事 2013 年 11 月嘉诚环保工程有限公司董事 2013 年 12 月北京汉邦高科数字技术股份有限公司董事 2012 年 9 月山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司董事 2013 年 1 月国开金泰资本投资有限责任公司董事 2012 年 9 月国开创新资本投资有限责任公司副总经理 2011 年 9 月上海梅山钢铁股份有限公司董事 2012 年 5 月王红旭金川集团股份有限公司监事 2013 年 6 月广西开元投资有限责任公司董事 2014 年 5 月广西国开投资管理有限公司董事 2014 年 5 月廊坊空港投资开发有限公司董事 2015 年 1 月中国节能环保（香港）投资有限公司董事 2012 年 2 月王利娟中节能（深圳）投资集团有限公司董事 2012 年 4 月中节能工业节能有限公司董事 2014 年 1 月水电水利规划设计总院副总工程师 2010 年 7 月中国电机工程学会风力与潮汐发电专业委员 2008 年 9 月易跃春委员会国家发改委可再生能源专家库风能领域专家成员 2008 年 2 月中国可再生能源学会第八届理事会理事 2008 年 9 月辽宁大金重工股份有限公司独立董事 2013 年 1 月 2016 年 6 月山东莱芜金雷风电科技股份有限公司独立董事 2014 年 5 月 2016 年 8 月中国农机工业协会风力机械分会秘书长 2011 年 11 月祁和生全国风力机械标准化技术委员会副秘书长 2014 年 8 月株洲时代新材料科技股份有限公司独立董事 2015 年 4 月华仪电气股份有限公司独立董事 2015 年 1 月永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 2013 年 12 月李华杰华北高速公路股份有限公司独立董事 2014 年 2 月李素芬中节能（深圳）投资集团有限公司监事 2008 年 12 月 74 / 210 节能风电 2016 年年度报告重庆中节能实业有限责任公司监事 2008 年 12 月中节能咨询有限公司监事 2005 年 10 月中节能（天津）投资集团有限公司监事 2012 年 4 月中节能实业发展有限公司监事 2014 年 5 月中节能工程技术研究院监事 2014 年 12 月张北风电董事 2008 年 3 月张北运维董事 2008 年 3 月甘肃风电董事 2009 年 12 月内蒙风电董事 2010 年 4 月新疆风电董事 2008 年 3 月哈密风电董事 2011 年 4 月张北风能董事 2011 年 4 月肃北风电董事 2011 年 11 月通辽风电董事 2011 年 11 月青海东方董事 2012 年 12 月港建张北董事 2012 年 3 月张治平港能张北董事 2012 年 3 月风昶源董事 2014 年 10 月天祝风电董事 2015 年 1 月五峰风电董事 2015 年 4 月四川风电董事 2015 年 9 月靖远风电董事 2015 年 12 月定边风电董事 2016 年 10 月丰镇风电董事 2016 年 3 月广西风电董事 2016 年 2 月河南风电董事 2016 年 7 月浙江风电董事 2016 年 3 月张北风电董事长、总经理 2011 年 3 月贾锐张北运维董事长、总经理 2011 年 3 月张北风能董事长、总经理 2011 年 4 月 75 / 210 节能风电 2016 年年度报告中节智行执行董事 2014 年 3 月港建张北董事长、总经理 2013 年 11 月港能张北董事长、总经理 2013 年 11 月五峰风电董事长、总经理 2015 年 4 月中节能风力发电股份有限公司副总经理 2013 年 6 月 2016 年 12 月陶银海青海东方董事、总经理 2012 年 12 月中央企业青年联合会委员 2014 年 10 月新疆风电董事长 2011 年 3 月哈密风电董事长 2011 年 4 月郭毅广西风电董事长 2016 年 2 月河南风电董事长 2016 年 7 月浙江风电董事长 2016 年 3 月通辽风电董事长 2012 年 12 月内蒙风电董事长 2013 年 9 月港建张北监事 2010 年 3 月港能张北监事 2010 年 3 月罗锦辉港建甘肃监事 2010 年 3 月风昶源董事 2014 年 3 月五峰风电董事 2015 年 4 月丰镇风电董事长 2016 年 3 月甘肃风电董事长 2013 年 9 月青海东方董事长 2014 年 6 月肃北风电董事长 2013 年 9 月港建甘肃董事 2013 年 11 月张东辉天祝风电董事长 2015 年 1 月四川风电董事长 2015 年 9 月靖远风电董事长 2015 年 12 月定边风电董事长 2016 年 10 月在其他单位任职情况的说明无 76 / 210 节能风电 2016 年年度报告三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 1、公司 9 名董事中，有 4 名是股东单位派出董事、3 名是独立董事、2 名是公司内部董事。股东派出董事均不在公司领取任何薪酬。3 名独立董事的薪酬由董事会薪酬与提名委员会提出方案,经董事会审议通过后提交股东大会审议通过后执行；董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 2、公司监事会有 3 名监事，除 1 名职工监事在公司按照其任职岗位领取薪酬外（该职工监事不在公司领取任何作为监事的薪酬），其余 2 位监事均不在公司领取任何薪酬； 3、公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与提名委员会提出方案,提交董事会审议通过后执行。本公司执行董事及高级管理人员的年度报酬包括三个部分，即基本年薪、绩效年薪和特别奖励。基本年薪参照本地区劳动力市场薪酬水平、同行业同类人员年薪水平、本公司经济效益水平和本公司职工年度平均工资水平等因素确定和调整，在经营年度内按月发放。绩效年薪是对执行董事及高级管理人员的实董事、监事、高级管理人员报酬确定依据际经营业绩或岗位职责完成情况进行综合考核后，按考核结果确定并发放。特别奖励指执行董事及高级管理人员如在经营管理、业务发展等方面有特殊贡献，可对全体考核人员或个人给予短期及长期奖励。本公司独立董事的年度报酬参考本地区劳动力市场薪酬水平、国内上市公司独立董事平均薪酬水平、本公司经济效益水平等因素确定和调整。董事、监事和高级管理人员报酬的董事、监事及高级管理人员的报酬均正常支付。实际支付情况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 508.04 万元四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因马伟董事离任届满离任王红旭董事离任届满离任黄瑞增董事离任届满离任易跃春独立董事离任届满离任张国清监事离任届满离任 77 / 210 节能风电 2016 年年度报告陶银海公司副总经理离任改任公司专职纪委书记田琦董事聘任换届选举王琰监事聘任换届选举五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 78 / 210 节能风电 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数管理人员技术人员财务人员运维人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）研究生大学大专大专以下合计 (二) 薪酬政策 √适用□不适用公司始终本着兼顾外部竞争性和内在公平性的原则，在充分考虑公司战略、企业文化特性的前提下，不断完善薪酬分配体系。为适应公司人才战略发展的需要，实现员工职级、薪酬规范化、动态化管理，公司研究制定了一系列薪酬管理制度，与公司经营业绩和个人绩效考核挂钩，形成了科学有效的激励约束机制。 (三) 培训计划 √适用□不适用公司的人员培训计划充分与公司“人才强企”战略相结合，立足于培养满足风电业务发展需要的专业人才队伍和管理人才队伍，坚持任务导向原则、务实高效原则、突出企业特色原则，针对实际问题开展培训设计、培训运作和培训管理，关注培训效果评估与绩效转化，支撑和促进公司业务的发展。公司正在逐步建立健全务实高效的培训机制，打造具有风电特色的培训体系，公司主要采用的培训形式包括：入职培训、岗位培训、专业技能培训、管理培训、继续教育培训等。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 79 / 210 节能风电 2016 年年度报告第八节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用公司自成立以来，按照《公司法》及其他相关法律法规的规定，建立了健全的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等制度，并在董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会三个专门委员会。上述机构及人员均按照《公司法》等相关法律法规规定、《公司章程》及各自议事规则规范运作，没有违法、违规的情况发生。报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，建立健全公司内部控制制度。公司已制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《控股子公司管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《外部信息使用人报备制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《对外投资管理办法》、《规范与关联方资金往来的管理制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内部控制制度》、《高级管理人员薪酬考核管理办法》等重要规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。目前，公司法人治理结构的实际情况符合国家法律法规以及证券监管部门的要求。 1、公司与控股股东的关系公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立；公司没有为控股股东提供担保的情况；公司的控股股东没有直接或间接非经营性占用本公司资金和资产的情况；报告期内，公司和控股股东除租用办公场所外，没有发生过其他关联交易。 2、关于信息披露公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；公司指定董事会秘书负责信息披露工作，通过接待股东及投资者来访与咨询等多种方式，加强与股东及投资者的交流，增强信息披露的透明度，并指定《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》为公司信息披露指定报刊，使所有股东都有平等的机会获得信息；公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》，用以规范公司的信息披露行为。 80 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3、关于股东与股东大会公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的有关规定召集、召开股东大会；公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护全体股东的合法权益。 4、关于董事与董事会根据《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事；公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会及各专门委员会制订了相应的议事规则和工作细则；公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，以认真负责的态度出席或授权委托其他董事出席董事会，审议董事会的各项议案,并行使表决权。 5、关于监事与监事会根据《公司章程》的规定，本公司监事会由 3 名监事组成，其中一名为职工代表监事；人数和人员构成符合法律法规的要求；根据《监事会议事规则》，各位监事能够本着对公司和股东负责的精神，严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 6、关于风险控制公司董事会通过对可能存在控制风险的有关方面进行自我评估后认为，公司内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中亦不存在重大偏差，在有效性方面不存在重大缺陷。 7、关于避免同业竞争为避免本公司与控股股东的其他控股企业之间可能存在的同业竞争问题，本公司控股股东中国节能于 2014 年 8 月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下： “（1）本承诺函签署之日，本公司及本公司所控制的其他企业，未直接或间接从事任何与中节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资于任何与中节能风电及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。（2）本公司实际控制中节能风电期间，本公司承诺，并将促使本公司所控制的其他企业，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与同中节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成 81 / 210 节能风电 2016 年年度报告竞争的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持中节能风电及其下属全资、控股子公司以外的他人从事与中节能风电及其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。（3）凡本公司及本公司所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与中节能风电及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控制的其他企业会将该等商业机会让予中节能风电或其下属全资、控股子公司。”。 8、关于内幕信息知情人登记管理公司制订了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》，报告期内，公司严格按照上述制度的要求对公司内部、外部的内幕信息使用人进行严格规范的登记备案管理。 9、关联交易公司制订了《关联交易管理办法》来规范公司的关联交易行为。公司具有独立完整的业务及经营能力，与控股股东在业务上做到了分开，同时，公司与控股股东及其下属公司之间发生的日常性关联交易均按照相关规定履行了审议程序。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2016 年第一次 2016-02-26 www.sse.com.cn 2016-02-27 临时股东大会 2015 年度股东大会 2016-04-22 www.sse.com.cn 2016-04-23 2016 年第二次 2016-06-08 www.sse.com.cn 2016-06-09 临时股东大会 2016 年第三次 2016-06-28 www.sse.com.cn 2016-06-29 临时股东大会 2016 年第四次 2016-09-28 www.sse.com.cn 2016-09-29 临时股东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用 82 / 210 节能风电 2016 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况是否大会情况董事独立本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名亲自出委托出缺席董事加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数李书升否 13 2 11 0 0 否 5 刘斌否 13 2 11 0 0 否 5 马伟否 7 1 6 0 0 否 0 王红旭否 7 0 6 1 0 否 0 裴红卫否 13 2 11 0 0 否 1 黄瑞增否 7 1 6 0 0 否 1 胡正鸣否 13 2 11 0 0 否 0 王利娟否 13 2 11 0 0 否 5 田琦否 6 1 5 0 0 否 0 易跃春是 7 0 6 1 0 否 0 祁和生是 13 2 11 0 0 否 1 李华杰是 13 1 11 1 0 否 1 徐洪亮是 13 2 11 0 0 否 4 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用□不适用（一）战略委员会报告期内，战略委员会对风电项目的设立、投资、建设进行了认真审议，认为符合公司在全国各地积极拓展风电项目的战略规划，能够不断扩大公司风电装机容量，提升公司的行业地位，符合公司战略要求，总体风险可控，具备投资价值；并对公司发行绿色公司债券条件和方案进行了认真审议，认为公司具备发行绿色公司债券的资格，同意将上述事项提交公司董事会审议。 83 / 210 节能风电 2016 年年度报告（二）审计委员会报告期内，审计委员会对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况专项说明、定期报告等事项进行了认真审议，认为符合相关法律、法规和制度的规定，真实、准确的反映了公司财务状况及经营情况，同意将上述事项提交公司董事会审议。（三）薪酬与提名委员会报告期内，薪酬与提名委员会对公司第三届董事会候选人、独立董事候选人，公司新一届高级管理人员的任职资格进行了认真审议，认为符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意将上述事项提交公司董事会审议。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，公司按照经营目标责任制对高级管理人员进行业绩考核，并对高级管理人员实施年薪制，奖励与效益、考核结果挂钩。公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制，高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规、公司章程和董事会薪酬与提名委员会实施细则的规定进行。董事会每一年度对公司高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评，考评的结果作为确定报酬、决定奖惩以及聘用与否的依据。公司通过章程及具体的年度述职、民主评议等措施，对高级管理人员的履行职责行为、权限等进行约束、监督。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用请见公司于 2017 年 2 月 28 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《节能风电 2016 年度内部控制评价报告》。 84 / 210 节能风电 2016 年年度报告报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用请见公司于 2017 年 2 月 28 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《节能风电内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是 85 / 210 节能风电 2016 年年度报告第九节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告勤信审字【2017】第 1040 号中节能风力发电股份有限公司全体股东：我们审计了后附的中节能风力发电股份有限公司（以下简称“节能风电”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是节能风电管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，节能风电的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了节能风电 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：张国华二○一七年二月二十七日中国注册会计师：陈明生 86 / 210 节能风电 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位：中节能风力发电股份有限公司单位：元币种：人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七、1 1,503,386,856.84 3,454,653,209.35 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七、2 47,058,756.77 44,048,178.39 应收账款七、3 729,634,415.59 439,019,682.88 预付款项七、4 11,661,227.97 6,838,171.32 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息七、5 16,986,911.10 应收股利其他应收款七、6 17,072,858.95 36,691,757.42 买入返售金融资产存货七、7 116,648,728.26 79,477,926.52 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七、8 210,583,459.21 227,024,837.01 流动资产合计 2,653,033,214.69 4,287,753,762.89 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七、9 12,112,800.00 12,112,800.00 持有至到期投资长期应收款七、10 42,382,835.46 42,382,835.46 长期股权投资七、11 4,662,277.78 3,360,466.34 投资性房地产固定资产七、12 11,192,055,212.37 10,029,517,238.77 在建工程七、13 3,079,257,815.98 2,607,772,284.90 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七、14 147,259,411.51 91,663,826.40 开发支出七、15 1,828,562.17 1,417,475.37 商誉七、16 27,409,160.75 27,409,160.75 长期待摊费用七、17 873,807.97 87 / 210 节能风电 2016 年年度报告递延所得税资产七、18 956,400.95 997,098.89 其他非流动资产七、19 780,456,101.62 712,641,277.77 非流动资产合计 15,289,254,386.56 13,529,274,464.65 资产总计 17,942,287,601.25 17,817,028,227.54 流动负债：短期借款七、20 753,083,500.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债七、21 15,481,217.61 应付票据七、22 468,871,159.07 513,190,000.00 应付账款七、23 1,123,463,433.90 1,349,624,007.91 预收款项七、24 4,069,230.69 50,000.00 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七、25 4,667,383.41 3,426,594.34 应交税费七、26 35,232,363.68 19,799,984.84 应付利息七、27 12,539,965.23 13,309,423.63 应付股利其他应付款七、28 16,849,586.53 7,014,869.09 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债七、29 868,989,891.32 804,560,892.00 其他流动负债流动负债合计 2,550,164,231.44 3,464,059,271.81 非流动负债：长期借款七、30 7,937,318,217.08 7,147,275,808.40 应付债券其中：优先股永续债长期应付款七、31 101,107,739.54 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益七、32 282,587,596.99 303,264,874.02 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 8,321,013,553.61 7,450,540,682.42 负债合计 10,871,177,785.05 10,914,599,954.23 所有者权益股本七、33 2,077,780,000.00 2,077,780,000.00 其他权益工具 88 / 210 节能风电 2016 年年度报告其中：优先股永续债资本公积七、34 3,250,261,724.89 3,250,261,724.89 减：库存股其他综合收益七、35 -2,795,861.59 专项储备盈余公积七、36 103,197,085.07 82,439,471.72 一般风险准备未分配利润七、37 924,038,719.48 849,699,588.44 归属于母公司所有者权益合计 6,352,481,667.85 6,260,180,785.05 少数股东权益 718,628,148.35 642,247,488.26 所有者权益合计 7,071,109,816.20 6,902,428,273.31 负债和所有者权益总计 17,942,287,601.25 17,817,028,227.54 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位：中节能风力发电股份有限公司单位：元币种：人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 720,688,606.71 2,976,561,806.44 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 55,988.21 208,944.20 应收利息 14,863,300.00 应收股利其他应收款十七、1 1,250,183,794.09 421,596,365.23 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,908.65 流动资产合计 1,985,791,689.01 3,398,369,024.52 非流动资产：可供出售金融资产 12,112,800.00 12,112,800.00 持有至到期投资长期应收款 3,015,101,195.69 2,973,610,099.04 长期股权投资十七、2 5,709,126,170.75 4,193,536,610.75 投资性房地产固定资产 22,779,340.05 12,469,011.23 在建工程 89 / 210 节能风电 2016 年年度报告工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 459,560.95 567,199.04 开发支出 2,965,418.93 1,417,475.37 商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 16,673,198.42 31,716,058.85 非流动资产合计 8,779,217,684.79 7,225,429,254.28 资产总计 10,765,009,373.80 10,623,798,278.80 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 8,865,975.34 3,008,673.75 预收款项应付职工薪酬 1,032,646.70 575,151.66 应交税费 975,780.76 2,056,231.08 应付利息 5,759,210.82 6,221,254.69 应付股利其他应付款 687,237,250.62 549,508,300.09 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 488,690,000.00 483,690,000.00 其他流动负债流动负债合计 1,192,560,864.24 1,045,059,611.27 非流动负债：长期借款 3,561,570,000.00 3,682,260,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1,080,000.00 756,189.67 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 3,562,650,000.00 3,683,016,189.67 负债合计 4,755,210,864.24 4,728,075,800.94 所有者权益：股本 2,077,780,000.00 2,077,780,000.00 其他权益工具其中：优先股 90 / 210 节能风电 2016 年年度报告永续债资本公积 3,249,805,380.63 3,249,805,380.63 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 103,197,085.07 82,439,471.72 未分配利润 579,016,043.86 485,697,625.51 所有者权益合计 6,009,798,509.56 5,895,722,477.86 负债和所有者权益总计 10,765,009,373.80 10,623,798,278.80 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣合并利润表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,415,192,368.08 1,359,369,893.54 其中：营业收入 1,415,192,368.08 1,359,369,893.54 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,202,060,899.53 1,183,346,641.35 七、其中：营业成本 778,515,699.63 705,557,092.30 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用七、税金及附加 10,571,483.15 5,522,491.03 销售费用七、管理费用 92,299,612.17 79,763,437.05 七、财务费用 320,674,104.58 392,503,620.97 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－” 七、 12,339,792.11 8,279.75 号填列）其中：对联营企业和合 1,301,811.44 -1,393,231.21 91 / 210 节能风电 2016 年年度报告营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－” 号填列）三、营业利润（亏损以“－” 225,471,260.66 176,031,531.94 号填列）七、加：营业外收入 112,900,985.22 123,271,183.67 其中：非流动资产处置 40,982.23 26,270.44 利得七、减：营业外支出 1,753,944.45 1,820,910.18 其中：非流动资产处置 21,118.92 1,598,925.63 损失四、利润总额（亏损总额以 336,618,301.43 297,481,805.43 “－”号填列）七、减：所得税费用 67,265,996.83 31,285,554.13 五、净利润（净亏损以“－” 269,352,304.60 266,196,251.30 号填列）归属于母公司所有者的净 188,596,846.22 203,361,221.06 利润少数股东损益 80,755,458.38 62,835,030.24 七、六、其他综合收益的税后净额 -4,553,146.72 归属母公司所有者的其他七、 -2,795,861.59 综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损七、 -2,795,861.59 益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益七、 -11,610,913.21 的有效部分 5.外币财务报表折算七、 8,815,051.62 差额 6.其他归属于少数股东的其他综 -1,757,285.13 92 / 210 节能风电 2016 年年度报告合收益的税后净额七、综合收益总额 264,799,157.88 266,196,251.30 归属于母公司所有者的综 185,800,984.63 203,361,221.06 合收益总额归属于少数股东的综合收 78,998,173.25 62,835,030.24 益总额八、每股收益：（一）基本每股收益(元/ 0.091 0.114 股) （二）稀释每股收益(元/ 不适用不适用股) 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣母公司利润表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入十七、3 15,556,694.82 4,490,036.07 减：营业成本十七、3 15,556,694.76 4,368,654.40 税金及附加 38,704.59 销售费用管理费用 51,313,857.75 41,430,229.64 财务费用 -28,947,545.37 -2,009,169.83 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十七、4 229,880,304.65 189,143,002.73 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 207,475,287.74 149,843,324.59 加：营业外收入 105,979.99 83,694.56 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 5,134.20 4,852.88 其中：非流动资产处置损失 5,134.20 4,852.88 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 207,576,133.53 149,922,166.27 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 207,576,133.53 149,922,166.27 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 93 / 210 节能风电 2016 年年度报告收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 207,576,133.53 149,922,166.27 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,409,824,147.20 1,619,684,933.68 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 74,463,418.30 27,959,576.33 收到其他与经营活动有关的现金七、47 34,086,034.12 20,903,460.73 经营活动现金流入小计 1,518,373,599.62 1,668,547,970.74 购买商品、接受劳务支付的现金 97,603,515.07 94,950,497.38 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金 94 / 210 节能风电 2016 年年度报告支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 94,540,464.20 82,536,918.31 支付的各项税费 152,415,691.67 115,818,304.71 支付其他与经营活动有关的现金七、47 35,365,647.91 26,240,070.86 经营活动现金流出小计 379,925,318.85 319,545,791.26 经营活动产生的现金流量净额 1,138,448,280.77 1,349,002,179.48 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,236,000,000.00 470,000,000.00 取得投资收益收到的现金 11,292,742.47 3,993,565.75 处置固定资产、无形资产和其他长 6,355,254.16 313,470.63 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金七、47 95,954,440.29 4,732,537.37 投资活动现金流入小计 1,349,602,436.92 479,039,573.75 购建固定资产、无形资产和其他长 2,762,834,771.62 2,296,987,137.00 期资产支付的现金投资支付的现金 1,236,900,000.00 470,300,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金七、47 27,591,503.62 8,213,640.50 投资活动现金流出小计 4,027,326,275.24 2,775,500,777.50 投资活动产生的现金流量净额 -2,677,723,838.32 -2,296,461,203.75 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,947,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,408,526,400.00 2,389,083,500.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金七、47 25,715,686.62 筹资活动现金流入小计 2,434,242,086.62 5,336,083,500.00 偿还债务支付的现金 2,307,866,892.00 840,643,392.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 570,104,676.80 586,729,757.72 现金其中：子公司支付给少数股东的股 56,551,527.22 39,533,356.54 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七、47 1,035,152.75 3,085,853.00 筹资活动现金流出小计 2,879,006,721.55 1,430,459,002.72 筹资活动产生的现金流量净额 -444,764,634.93 3,905,624,497.28 四、汇率变动对现金及现金等价物的 6,056,971.99 -3,631.45 影响五、现金及现金等价物净增加额 -1,977,983,220.49 2,958,161,841.56 加：期初现金及现金等价物余额 3,454,653,209.35 496,491,367.79 六、期末现金及现金等价物余额 1,476,669,988.86 3,454,653,209.35 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣 95 / 210 节能风电 2016 年年度报告母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 16,917,474.25 15,392,658.23 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 13,891,116.16 1,929,956.22 经营活动现金流入小计 30,808,590.41 17,322,614.45 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 29,180,831.10 26,821,162.48 支付的各项税费 1,662,213.44 8,751.78 支付其他与经营活动有关的现金 18,728,396.86 14,178,407.98 经营活动现金流出小计 49,571,441.40 41,008,322.24 经营活动产生的现金流量净额 -18,762,850.99 -23,685,707.79 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,096,000,000.00 取得投资收益收到的现金 230,135,066.45 189,143,002.73 处置固定资产、无形资产和其他长 550.00 6,714.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 5,323,810.33 870,090,002.33 投资活动现金流入小计 1,331,459,426.78 1,059,239,719.06 购建固定资产、无形资产和其他长 9,377,039.08 18,375,480.25 期资产支付的现金投资支付的现金 2,612,489,560.00 700,277,700.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 567,057,916.68 5,000,000.00 投资活动现金流出小计 3,188,924,515.76 723,653,180.25 投资活动产生的现金流量净额 -1,857,465,088.98 335,586,538.81 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,947,000,000.00 取得借款收到的现金 738,000,000.00 593,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 738,000,000.00 3,540,000,000.00 偿还债务支付的现金 853,690,000.00 586,550,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 277,920,107.01 317,775,664.34 现金支付其他与筹资活动有关的现金 1,035,152.75 665,853.00 筹资活动现金流出小计 1,132,645,259.76 904,991,517.34 筹资活动产生的现金流量净额 -394,645,259.76 2,635,008,482.66 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -2,270,873,199.73 2,946,909,313.68 96 / 210 节能风电 2016 年年度报告加：期初现金及现金等价物余额 2,976,561,806.44 29,652,492.76 六、期末现金及现金等价物余额 705,688,606.71 2,976,561,806.44 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣 97 / 210 节能风电 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减专少数股东权益所有者权益合计：一般永项股本优先其资本公积库其他综合收益盈余公积风险未分配利润续储股他存准备债备股一、上年期末余额 2,077,780,000.00 3,250,261,724.89 82,439,471.72 849,699,588.44 642,247,488.26 6,902,428,273.31 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,077,780,000.00 3,250,261,724.89 82,439,471.72 849,699,588.44 642,247,488.26 6,902,428,273.31 三、本期增减变动金额（减 - - -2,795,861.59 20,757,613.35 74,339,131.04 76,380,660.09 168,681,542.89 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 -2,795,861.59 188,596,846.22 78,998,173.25 264,799,157.88 （二）所有者投入和减少资 - - 53,934,014.06 53,934,014.06 本 1．股东投入的普通股 - 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 53,934,014.06 53,934,014.06 -114,257,715.1 （三）利润分配 20,757,613.35 -56,551,527.22 -150,051,629.05 1．提取盈余公积 20,757,613.35 -20,757,613.35 - 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -93,500,101.83 -56,551,527.22 -150,051,629.05 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 98 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,077,780,000.00 3,250,261,724.89 -2,795,861.59 103,197,085.07 924,038,719.48 718,628,148.35 7,071,109,816.20 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具其他少数股东权益所有者权益合计减：库专项一般风股本资本公积综合盈余公积未分配利润优先永续其存股储备险准备股债他收益一、上年期末余额 1,777,780,000.00 604,178,064.89 67,447,255.09 743,286,242.00 618,945,814.56 3,811,637,376.54 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,777,780,000.00 604,178,064.89 67,447,255.09 743,286,242.00 618,945,814.56 3,811,637,376.54 三、本期增减变动金额（减少以 300,000,000.00 2,646,083,660.00 14,992,216.63 106,413,346.44 23,301,673.70 3,090,790,896.77 “－”号填列）（一）综合收益总额 203,361,221.06 62,835,030.24 266,196,251.30 （二）所有者投入和减少资本 300,000,000.00 2,646,083,660.00 2,946,083,660.00 1．股东投入的普通股 300,000,000.00 2,646,083,660.00 2,946,083,660.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 14,992,216.63 -96,947,874.62 -39,533,356.54 -121,489,014.53 1．提取盈余公积 14,992,216.63 -14,992,216.63 - 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -81,955,657.99 -39,533,356.54 -121,489,014.53 4．其他（四）所有者权益内部结转 99 / 210 节能风电 2016 年年度报告 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,077,780,000.00 3,250,261,724.89 82,439,471.72 849,699,588.44 642,247,488.26 6,902,428,273.31 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣 100 / 210 节能风电 2016 年年度报告母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币本期其他权益工具项目减：库其他综合专项股本优先永续其资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计存股收益储备股债他一、上年期末余额 2,077,780,000.00 3,249,805,380.63 82,439,471.72 485,697,625.51 5,895,722,477.86 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,077,780,000.00 3,249,805,380.63 82,439,471.72 485,697,625.51 5,895,722,477.86 三、本期增减变动金额（减 - - 20,757,613.35 93,318,418.35 114,076,031.70 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 207,576,133.53 207,576,133.53 （二）所有者投入和减少资 - - 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 20,757,613.35 -114,257,715.18 -93,500,101.83 1．提取盈余公积 20,757,613.35 -20,757,613.35 2．对所有者（或股东）的分 -93,500,101.83 -93,500,101.83 配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,077,780,000.00 3,249,805,380.63 103,197,085.07 579,016,043.86 6,009,798,509.56 101 / 210 节能风电 2016 年年度报告上期其他权益工具项目减：库存其他综股本优先永续其资本公积专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计股合收益股债他一、上年期末余额 1,777,780,000.00 603,721,720.63 67,447,255.09 432,723,333.86 2,881,672,309.58 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,777,780,000.00 603,721,720.63 67,447,255.09 432,723,333.86 2,881,672,309.58 三、本期增减变动金额（减少以 300,000,000.00 2,646,083,660.00 14,992,216.63 52,974,291.65 3,014,050,168.28 “－”号填列）（一）综合收益总额 149,922,166.27 149,922,166.27 （二）所有者投入和减少资本 300,000,000.00 2,646,083,660.00 2,946,083,660.00 1．股东投入的普通股 300,000,000.00 2,646,083,660.00 2,946,083,660.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 14,992,216.63 -96,947,874.62 -81,955,657.99 1．提取盈余公积 14,992,216.63 -14,992,216.63 - 2．对所有者（或股东）的分配 -81,955,657.99 -81,955,657.99 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,077,780,000.00 3,249,805,380.63 82,439,471.72 485,697,625.51 5,895,722,477.86 法定代表人：李书升主管会计工作负责人：罗锦辉会计机构负责人：程欣 102 / 210 节能风电 2016 年年度报告三、公司基本情况 (一) 公司概况 √适用 □不适用中节能风力发电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是于 2010 年 6 月 30 日在北京市改制成立的股份有限公司。本公司的母公司和最终控股公司为中国节能环保集团公司（原中国节能投资公司，以下简称“中国节能”）。本公司前身是中国节能和中国节能子公司北京国投节能公司于 2006 年 1 月 6 日共同出资组建的中节能风力发电投资有限公司。同年，北京国投节能公司将其持有本公司全部股权转让予中国节能。 2007 年，中国节能对本公司增资人民币 2.38 亿元，中国节能子公司中节能新材料投资有限公司（以下简称“中节能新材料”）对本公司增资人民币 8,000 万元。增资完成后，中国节能持股 87.06%，中节能新材料持股 12.94%。 2008 年，在中国节能对本公司增资人民币 1.64 亿元后，中节能新材料将其持有本公司股权无偿划转予中国节能，本公司成为中国节能的全资子公司。 2009 年，本公司引入新股东增资，同时中国节能向新股东转让部分股权。上述变更完成后，本公司注册资本变更为人民币 16 亿元，其中中国节能占出资比例的 60%，全国社会保障基金理事会占 20%，国开金融有限责任公司占 10%，光控安心投资江阴有限公司和光大创业投资江阴有限公司分别占 5.83%和 4.17%。根据本公司 2010 年第四次股东会决议及修订后的章程规定，本公司由原股东作为发起人，采用整体变更方式设立股份有限公司（“改制”），将 2009 年 12 月 31 日经审计的净资产 2,052,946,970 元，以 1∶0.7793674281 比例折为股份公司股本，股本总额为 160,000 万股，每股面值人民币 1.00 元。股份公司成立后各发起人原持股比例保持不变，本公司注册资本保持不变。本公司于 2010 年 6 月 24 日取得了国资委《关于中节能风力发电股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2010]472 号），同意公司关于股份公司的国有股权管理方案。 103 / 210 节能风电 2016 年年度报告改制完成后，本公司于 2010 年 6 月 30 日领取了由中华人民共和国国家工商行政管理总局颁发的 100000000040090 号企业法人营业执照并更名为现名。本公司于 2014 年 8 月 19 日取得中国证监会《关于核准中节能风力发电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]842 号）文件批准，在上海证券交易所上网定价发行人民币流通普通股 17,778 万股，并于 2014 年 9 月 29 日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码 601016。本公司于 2015 年 12 月 3 日取得中国证监会《关于核准中节能风力发电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2824 号）文件批准，非公开发行 A 股普通股股票。本公司实际发行 A 股普通股 30,000.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 10.00 元/股，应募集资金总额为 300,000.00 万元，扣除证券承销保荐费用及其他费用 5,391.634 万元，实际募集资金净额为 294,608.366 万元，其中增加股本 30,000.00 万元，增加资本公积股本溢价 264,608.366 万元。本公司企业统一社会信用代码证：911100007109338846；注册地：北京；总部地址：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层；经营范围：风力发电的项目开发、投资管理、建设施工、运营维护、设备改造；相关业务咨询、技术开发；进出口业务。本财务报表经本公司董事会于 2017 年 2 月 27 日决议批准报出。 (二) 合并财务报表范围 √适用 □不适用本公司 2016 年度纳入合并范围的子公司共 26 户，本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 (一) 编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则- 基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 104 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (二) 持续经营 √适用 □不适用公司自报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。五、重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 √适用 □不适用正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。 (四) 记账本位币本公司及境内子公司的记账本位币为人民币，境外子公司的记账本位币为所在地货币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 1．同一控制下企业合并的会计处理方法参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 105 / 210 节能风电 2016 年年度报告本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值的份额计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 2．非同一控制下企业合并的会计处理方法参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易” 的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 106 / 210 节能风电 2016 年年度报告在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。 (六) 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1．合并财务报表范围的确定原则合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。 2．合并财务报表编制的方法本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流 107 / 210 节能风电 2016 年年度报告量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体 108 / 210 节能风电 2016 年年度报告才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 (七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用 1．合营安排分类合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排，分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 2．共同经营会计处理方法当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营利益份额相关的下列项目：（1）确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 3．当公司为合营企业的合营方时，将对合营企业的投资确认为长期股权投资。 (八) 现金及现金等价物的确定标准现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 109 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (九) 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 1．外币业务折算外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 2．外币财务报表折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率近似的当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益中列示。境外经营的现金流量项目，采用与现金流量发生日的即期汇率近似的当期平均汇率折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额，在现金流量表中单独列示。 (十) 金融工具 √适用 □不适用在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 1．金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格， 110 / 210 节能风电 2016 年年度报告且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 2．金融资产的分类、确认和计量以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：1）取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；3）属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：1）该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；2）本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。（2）持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 111 / 210 节能风电 2016 年年度报告实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。（3）贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。（4）可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 112 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3．金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。（1）持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。（2）可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 4．金融资产转移的确认依据和计量方法 113 / 210 节能风电 2016 年年度报告满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；（2）该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；（3）该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 5．金融负债的分类和计量金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行 114 / 210 节能风电 2016 年年度报告后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。（2）其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 6．金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 7．金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 8．权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。企业合并中合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减的，冲减留存收益。其余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权益。本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。 115 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (十一) 应收款项应收款项则同时运用个别方式和组合方式评估减值损失。本公司的客户集中为各大电网公司，及购买风力发电产生的经核证碳减排量的客户，客户数量有限且单项金额较大。因此本公司先对所有的应收款项运用个别方式评估减值损失。对于以个别方式评估未发生减值的应收款项再按组合方式评估减值损失。 1. 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用一般以单项金额超过资产负债表日资产总额的单项金额重大的判断依据或金额标准 0.1%为标准。单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，应当估计其可收回金额，然后将所估计的可收回金额与其账面价值相比较，个别认单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法定计提坏账准备，经减值测试后不存在减值的，应当包括在具有类似风险组合特征的应收款项中计提坏账准备。 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法：组合 1：账龄分析法组合按账龄计提坏账准备合并报表范围内公司、保证金及其他管理层评组合 2：无回收风险组合估后认为无回收风险的款项。该组合不计提坏账准备。账龄分析法计提比例： √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 6 个月以内（含 6 个月，以下同） 0.00 0.00 6 个月-1 年以内 5.00 5.00 1－2 年 10.00 10.00 2－3 年 30.00 30.00 3－4 年 50.00 50.00 4－5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 116 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3. 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有客观证据表明其发生减值的单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，应当估计其可收回金额，然后将所估计的可收回金额与其账面价值相比较，个别认定计提坏账准备的计提方法坏账准备，经减值测试后不存在减值的，应当包括在具有类似风险组合特征的应收款项中计提坏账准备。在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，本公司将原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 (十二) 存货 √适用 □不适用 1．存货的分类和成本存货主要包括风机日常维修的备品备件。存货按成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和使存货达到目前场所和状态所发生的其他支出。 2．发出存货的计价方法发出存货采用加权平均法计量。 3．存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货（不包括备品备件）采用成本与可变现净值孰低计量。备品备件按成本减去为陈旧项目计提的准备后在资产负债表中列示。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。 117 / 210 节能风电 2016 年年度报告 4．存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5．低值易耗品和包装物的摊销方法按照一次转销法进行摊销。 (十三) 划分为持有待售资产 √适用 □不适用公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：（1）该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；（2）本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；（3）本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；（4）该项转让将在一年内完成。被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分的组成部分：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。 118 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (十四) 长期股权投资 √适用 □不适用长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 1．投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益（通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易” 进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理）。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和（通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控 119 / 210 节能风电 2016 年年度报告制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益）。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 2．后续计量及损益确认方法对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。（1）成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。（2）权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 120 / 210 节能风电 2016 年年度报告分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。（3）收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子 121 / 210 节能风电 2016 年年度报告公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注 “合并财务报表的编制方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值 122 / 210 节能风电 2016 年年度报告之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 (十五) 固定资产 1. 确认条件 √适用 □不适用固定资产是指本公司为生产电力及其他经营活动或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的支出。本公司在固定资产报废时承担的与环境保护和生态恢复等义务相关的支出，包括在有关固定资产的初始成本中。对于构成固定资产的各组成部分，如果各自具有不同使用寿命或者以不同方式为公司提供经济利益，适用不同折旧率或折旧方法的，本公司分别将各组成部分确认为单项固定资产。对于固定资产的后续支出，包括与更换固定资产某组成部分相关的支出，在符合固定资产确认条件时计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；与固定资产日常维护相关的支出在发生时计入当期损益。固定资产以成本减累计折旧及减值准备后在资产负债表内列示。 123 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2. 折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20-30 5 3.17-4.75 发电及相关设备年限平均法 5-20 5 4.75-19.00 运输设备年限平均法 10 5 9.50 电子设备及其他年限平均法 5 5 19.00 本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 3. 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用（1）融资租入固定资产的认定依据符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。（2）融资租入的固定资产的计价：融资租入的固定资产按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账。（3）融资租入的固定资产折旧方法：按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 4. 固定资产的处置固定资产满足下述条件之一时，本公司会予以终止确认：（1）固定资产处于处置状态；（2）该固定资产预期通过使用或处置不能产生经济利益。（3）报废或处置固定资产项目所产生的损益为处置所得款项净额与项目账面金额之间的差额，并于报废或处置日在损益中确认。 124 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (十六) 在建工程 √适用 □不适用 1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 (十七) 借款费用 √适用 □不适用本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建的借款费用，予以资本化并计入相关资产的成本，其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。在资本化期间内，本公司按照下列方法确定每一会计期间的利息资本化金额（包括折价或溢价的摊销）：对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，公司以专门借款按实际利率计算的当期利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款应予资本化的利息金额。对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出的加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率是根据一般借款加权平均的实际利率计算确定。本公司确定借款的实际利率时，是将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该借款初始确认时确定的金额所使用的利率。在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额作为财务费用，计入当期损益。资本化期间是指本公司从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停 125 / 210 节能风电 2016 年年度报告资本化的期间不包括在内。当资本支出和借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，借款费用开始资本化。当购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时，借款费用停止资本化。对于符合资本化条件的资产在购建过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。 (十八) 无形资产 1. 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用（1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。（2）本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。（3）无形资产使用寿命的估计方法 1）本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 2）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程序本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 126 / 210 节能风电 2016 年年度报告（4）无形资产价值摊销方法使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：项目摊销年限（年）土地使用权电脑软件及其他 2-10 风电项目许可使用寿命不确定的无形资产不摊销，在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。（5）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 2. 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。公司划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：（1）为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；（2）在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。 127 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (十九) 长期资产减值 √适用 □不适用本公司在资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产是否存在可能发生减值的迹象，如果有确凿证据表明长期资产存在减值迹象，应当进行减值测试长期资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额，将所估计的资产可收回金额与其账面价值相比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。资产可收回金额的估计，应当根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。因企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，对于这些资产，无论是否存在减值迹象，都应当至少于每年年度终了进行减值测试。长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 (二十) 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上（不含一年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (二十一) 职工薪酬职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 1. 短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本；其中，非货币性福利按照公允价值计量。 128 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2. 离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利计划按照承担的风险和义务情况，可以分为设定提存计划和设定受益计划。（1）设定提存计划公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金，确认为负债，并按照受益对象计人当期损益或相关资产成本。（2）设定受益计划设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。会计处理包括下列步骤： 1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间；公司对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。折现时所采用的折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定； 2）设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。资产上限是指公司可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值； 3）期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额； 4）在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 129 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3. 辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用公司向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：（1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；（2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。在公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。 4. 其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益或相关资产成本。 (二十二) 预计负债 √适用 □不适用 1．预计负债的确认标准当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；（3）该义务金额能够可靠地计量。 2．预计负债的计量方法预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下， 130 / 210 节能风电 2016 年年度报告最佳估计数按如下方法确定：（1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；（2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生金额及其发生概率计算确定。公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。公司资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 (二十三) 收入 √适用 □不适用收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本集团、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。 1．电力销售收入电力收入于电力供应至各电厂所在地的省电网公司时确认。本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定电力销售收入金额。 2．提供劳务收入本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定提供劳务收入金额。在资产负债表日，劳务交易的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认提供劳务收入，提供劳务交易的完工进度根据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。劳务交易的结果不能可靠估计的，如果已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，则按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；如果已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，则将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3．利息收入利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定的。 131 / 210 节能风电 2016 年年度报告 4．清洁发展机制项目收入本公司将风电场的发电项目按京都议定书向联合国清洁发展机制执行理事会登记注册为清洁发展机制项目，并获取经核证签发的碳减排量资格认证。公司出售由风力发电产生的经核证碳减排量，在其收入金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司且同时满足下列条件时确认核证减排量收入：（1）清洁发展机制项目已获得国家发展和改革委员会的批准并经联合国审核通过注册为清洁发展机制项目； 2）对方已承诺购买经核证碳减排量且价格已经协定；（3）已生产相关电力。 (二十四) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 3. 政府补助的确认时点对期末有证据表明公司能够符合政府补助相关条件且预计能够收到政府补助资金的，按应收 132 / 210 节能风电 2016 年年度报告金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 4. 政府补助的核算方法政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 (二十五) 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 1．暂时性差异暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。 2．递延所得税资产的确认依据对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产。同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；（2）未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 3．递延所得税负债的确认依据对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债：（1）商誉的初始确认；（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并；并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）； 133 / 210 节能风电 2016 年年度报告对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递延所得税负债。但同时满足下列条件的除外：（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；（2）该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 4．递延所得税资产的减值在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。 (二十六) 所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 (二十七) 租赁实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。 1. 经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 134 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2. 融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 (二十八) 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 1．股利分配资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的股利或利润，不确认为资产负债表日的负债，在附注中单独披露。 2．分部报告本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。本公司经营风力发电，只有一个报告分部。 3．套期保值（1）套期分类 1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺，或该资产或负债、尚未确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期； 2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期； 3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。 135 / 210 节能风电 2016 年年度报告（2）套期的会计处理 1）公允价值套期：套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；套期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益；被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。 2）现金流量套期：套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，并单列项目反映；套期工具利得或损失中属于无效套期的部分，计入当期损益。在权益中记录的套期工具的利得或损失于被套期项目影响损益时转出并确认在损益表中。然而，当被套期的预期交易导致一项非金融资产的确认，之前在权益中记录的利得或损失从权益中转出，并计入该非金融资产初始确认的成本中。 (二十九) 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用单位：元币种：人民币会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额《增值税会计处理规定》（财会【2016】22 号）的规定，2016 年 5 月 1 税金及附加 2,070,631.85 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原管理费用 -2,070,631.85 计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 136 / 210 节能风电 2016 年年度报告六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入 17%、6% 城市维护建设税应纳流转税额 1%、5%、7% 企业所得税应纳税所得额详见附注六、2 商品服务税应税收入 10% 教育费附加应纳流转税额 3% 地方教育费附加应纳流转税额 2% 注释 1：子公司 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 和 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 为设立在澳大利亚的公司，需要缴纳商品服务税，税率 10%。注释 2：子公司中节能港建风力发电（张北）有限公司、中节能港能风力发电（张北）有限公司、中节能风力发电（张北）运维有限公司、中节能（张北）风能有限公司、中节能风力发电（张北）有限公司、中节能风力发电（新疆）有限公司、中节能（内蒙古）风力发电有限公司、内蒙古风昶源新能源开发有限公司、通辽市东兴风盈风电科技有限公司、中节能（靖远）风力发电有限公司、中节能（丰镇）风力发电有限公司的城市维护建设税率为 1%；中节能(天祝)风力发电有限公司、中节能风力发电四川有限公司、中节能（五峰）风力发电有限公司、中节能（肃北）风力发电有限公司、中节能风力发电（河南）有限公司、中节能风力发电（广西）有限公司、中节能风力发电（浙江）有限公司、中节能（定边）风力发电有限公司城市维护建设税率为 5%；本公司及其他下属境内子公司均为 7%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用（1）国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠情况纳税主体名称（项目名称）风电项目所得减免注释中节能（张北）风能有限公司减半 1（1）（单晶河二期项目）中节能（张北）风能有限公司免税 1（1）（单晶河三期项目、绿脑包二期项目） 137 / 210 节能风电 2016 年年度报告中节能（甘肃）风力发电有限公司减半 1（2）（昌马三项目）中节能（甘肃）风力发电有限公司减半 1（2）（昌马大坝南项目、昌马大坝北项目）中节能（内蒙古）风力发电有限公司减半 1（3）乌兰察布兴和项目中节能风力发电（新疆）有限公司减半 1（4）（托里 200 兆瓦风电场一期）中节能风力发电（新疆）有限公司减半 1（4）（托里 200 兆瓦风电场二期）中节能风力发电（新疆）有限公司免税 1（4）（达坂城 C 项目）中节能风力发电（哈密）有限公司免税 1（5）（哈密烟墩项目）中节能（肃北）风力发电有限公司免税 1（6）（马鬃山第二风场项目）通辽市东兴风盈风电科技有限公司免税 1（7）（永兴奈曼旗项目）青海东方华路新能源投资有限公司免税 1（8）（尕海一期项目）中节能（天祝）风力发电有限公司免税 1（9）（松山滩营盘项目）内蒙古风昶源新能源开发有限公司免税 1（10）（红木脑包风电场一期项目）本公司及除上述外其他子公司项目无减免注释 1：按照《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》及国税发 [2009]80 号《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》，企业于 2008 年 1 月 1 日后批准的从事规定的国家重点扶持的公共基础设施项目的投资经营的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。 1）子公司中节能（张北）风能有限公司单晶河二期 49.5 兆瓦项目于 2011 年 10 月 28 日经河北省发展和改革委员会核准，根据张北县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2013 年度至 2015 年度免征企业所得税，2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。单晶河三期 49.5 兆瓦项目于 2013 年 1 月 15 日经河北省发展和改革委员会核准。根据张北县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2014 年度至 2016 年度免征企业所得税， 2017 年度至 2019 年度减半征收企业所得税。绿脑包二期 100 兆瓦项目于 2013 年 11 月 25 日经河 138 / 210 节能风电 2016 年年度报告北省发展和改革委员会核准。根据张北县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日免征企业所得税。 2）子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司成立于 2009 年 12 月 28 日，根据甘肃省国家税务局核发的企业所得税减免税备案登记表，昌马第三风电场 201 兆瓦项目自 2011 年度至 2013 年度免征企业所得税，并自 2014 年度至 2016 年度减半征收企业所得税；玉门昌马大坝南 48 兆瓦风电场项目及玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目自 2013 年度至 2015 年度免征企业所得税，并自 2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。 3）子公司中节能（内蒙古）风力发电有限公司兴和一期 49.5 兆瓦项目于 2010 年 11 月 9 日经内蒙古自治区发展与改革委员会核准。根据兴和县国家税务局核发的减、免税批准通知书及税务事项通知书，该项目自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日减征企业所得税，减征幅度为 100%，并自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。 4）子公司中节能风力发电（新疆）有限公司托里 200 兆瓦风电场一期 49.5 兆瓦项目于 2010 年 5 月 31 日经新疆维吾尔自治区发展改革委员会核准，证号《新发改能源 [2010]1109 号》。根据乌鲁木齐县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2012 年度至 2014 年度免征企业所得税，2015 年度至 2017 年度减半征收企业所得税；托里 200 兆瓦风电场二期 49.5 兆瓦项目于 2011 年 11 月 1 日经新疆维吾尔自治区发展改革委员会核准，证号《新发改能源 [2011]3498 号》。根据乌鲁木齐县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目 2013 年度至 2015 年度免征企业所得税，2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。达坂城 20 万千瓦项目于 2014 年 10 月 17 日经乌鲁木齐市发展和改革委员会核准。根据乌鲁木齐市乌鲁木齐县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免征企业所得税，并自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。 5）子公司中节能风力发电（哈密）有限公司哈密烟墩第五风电场项目于 2012 年 8 月 21 日获得国家发展和改革委员会关于项目核准的批复。根据哈密市国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2014 年至 2016 年免征企业所得税，并自 2017 年至 2019 年减半征收企业所得税。 139 / 210 节能风电 2016 年年度报告 6）子公司中节能（肃北）风力发电有限公司肃北马鬃山第二风电场 A 区 20 万千瓦风电项目于 2012 年 9 月 26 日获得国家发展和改革委员会核准的批复。根据甘肃省国家税务局核发的企业所得税减免税备案登记表，该项目自 2014 年度至 2016 年度免征企业所得税，并自 2017 年度至 2019 年度减半征收企业所得税。 7）子公司通辽市东兴风盈风电科技有限公司东兴风盈永兴风电场于 2010 年 2 月 8 日获得内蒙古自治区发展和改革委员会核准的批复。根据奈曼旗国家税务局核发的企业所得税减免税备案登记表，该项目自 2015 年度至 2017 年度免征企业所得税，并自 2018 年度至 2020 年度减半征收企业所得税。 8）子公司青海东方华路新能源投资有限公司德令哈尕海 200 兆瓦风电场一期 49.5 兆瓦项目于 2009 年 8 月 3 日经青海省发展和改革委员会核准。根据德令哈市国家税务局核发的企业所得税减免税备案登记表，该项目自 2015 年度至 2017 年度免征企业所得税，并自 2018 年度至 2020 年度减半征收企业所得税。 9）子公司中节能（天祝）风力发电有限公司天祝县松山滩营盘 5 万千瓦风电项目于 2014 年 12 月 30 日经甘肃省发展和改革委员会核准。根据甘肃省天祝藏族自治县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免征企业所得税。 10）子公司内蒙古风昶源新能源开发有限公司风昶风电场于 2011 年 12 月 9 日获得内蒙古自治区发展和改革委员会核准的批复。根据内蒙古自治区察哈尔右翼后期国家税务局核发的企业所得税减免税备案登记表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免征企业所得税，并自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。（2）西部大开发所得税税率优惠情况纳税主体名称所得税税率注释中节能港建（甘肃）风力发电有限公司 15% 2（1）中节能（甘肃）风力发电有限公司 15% 2（2）中节能风力发电（新疆）有限公司 15% 2（3）中节能（内蒙古）风力发电有限公司 15% 2（4）中节能（肃北）风力发电有限公司 15% 2（5）通辽市东兴风盈风电科技有限公司 15% 2（6）中节能（天祝）风力发电有限公司 15% 2（7）中节能风力发电（哈密）有限公司 15% 2（8） 140 / 210 节能风电 2016 年年度报告青海东方华路新能源投资有限公司 15% 2（9）内蒙古风昶源新能源开发有限公司 15% 2（10）本公司及除上述外其他子公司 25% 2（1）注释 2：根据国家税务总局公告 2012 年第 12 号《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（以下简称“《公告》”），自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70％以上的企业，经企业申请，主管税务机关审核确认后，可减按 15％税率缴纳企业所得税。在《西部地区鼓励类产业目录》公布前，企业符合《产业结构调整指导目录（2005 年版）》等范围的，经税务机关确认后，其企业所得税可按照 15％税率缴纳。根据《财政部国家税务总局海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58 号），对西部地区 2010 年 12 月 31 日前新办的、根据《财政部国家税务总局海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》（财税[2001]202 号）第二条第三款规定可以享受企业所得税“两免三减半”优惠的交通、电力、水利、邮政、广播电视企业，其享受的企业所得税“两免三减半”优惠可以继续享受到期满为止。对于内资企业，自开始生产经营之日起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税；对于外商投资企业，经营期在 10 年以上的，自获利年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。根据《财政部、国家税务总局关于执行企业所得税优惠政策若干问题的通知》（财税〔2009〕 69 号）规定，执行《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》（国发〔2007〕39 号）规定的过渡优惠政策及西部大开发优惠政策的企业，在定期减免税的减半期内，可以按照企业适用税率计算的应纳税额减半征税。其他各类情形的定期减免税，均应按照企业所得税 25%的法定税率计算的应纳税额减半征税。 1）子公司中节能港建（甘肃）风力发电有限公司 2015 年 4 月 17 日取得甘肃省玉门市国家税务局核发的税务事项通知书（文号：玉国税通[2015]04001 号），根据财税[2011]58 号文件，该公司符合西部大开发所得税税收优惠政策，享受 2015 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日按 15%税率征收企业所得税。 141 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2）子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司根据甘国税批字[2012]14 号符合西部大开发所得税税收优惠政策，享受 2011 年-2012 年免征企业所得税，2013 年-2015 年按 15%税率减半征收企业所得税，2016 年度按 15%税率征收企业所得税。 3）子公司中节能风力发电（新疆）有限公司根据前述《公告》，获得了乌鲁木齐县国家税务局于 2012 年、2013 年、2014 年、 2015 年、2016 年核发的企业所得税优惠项目备案登记表， 2011 年度、2012 年度、2013 年度、 2014 年度、2015 年度、2016 年度按 15%税率缴纳企业所得税。 4）子公司中节能（内蒙古）风力发电有限公司 2014 年 10 月 17 日取得内蒙古自治区兴和县国家税务局纳税人减免税备案表，根据财税[2011]58 号文件，该公司符合西部大开发所得税税收优惠政策，享受 2010 年 4 月-2020 年 12 月 31 日按 15%税率征收企业所得税。 5）子公司中节能（肃北）风力发电有限公司根据肃北蒙古族自治县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税的优惠。 6）子公司通辽市东兴风盈风电科技有限公司根据奈曼旗国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15% 的税率征收企业所得税的优惠。 7）子公司中节能（天祝）风力发电有限公司根据甘肃省天祝藏族自治县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。 8）子公司中节能（哈密）风力发电有限公司根据哈密市国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2016 年 5 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15% 的税率征收企业所得税。 9）子公司青海东方华路新能源投资有限公司根据根据德令哈市国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。 142 / 210 节能风电 2016 年年度报告 10）子公司内蒙古风昶源新能源开发有限公司根据内蒙古自治区察哈尔右翼后旗国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税的优惠。（3）境外子公司适用不同税率情况子公司 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 和 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 设立在澳大利亚，按照当地所得税税率 30%缴纳所得税。 2. 税收优惠及批文 √适用 □不适用（1）增值税税收优惠及批文根据《财政部、国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税 [2008]156 号），自 2008 年 7 月 1 日之后对利用风力生产的电力实行增值税即征即退 50%的政策。根据财政部、国家税务总局 2015 年 6 月 12 日颁布的《关于风力发电增值税政策的通知》（财税[2015]74 号），自 2015 年 7 月 1 日起，对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品，实行增值税即征即退 50%的政策。（2）所得税税收优惠及批文详见附注“六、2、存在不同企业所得税税率纳税主体的情况说明”。七、合并财务报表项目注释下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“期初”系指 2016 年 1 月 1 日，“期末”系指 2016 年 12 月 31 日，“本期”系指 2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，“上期” 系指 2015 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，货币单位为“人民币元”。 143 / 210 节能风电 2016 年年度报告 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 1,057.58 290.00 银行存款 1,476,668,931.28 3,454,652,919.35 其他货币资金 26,716,867.98 合计 1,503,386,856.84 3,454,653,209.35 其中：存放在境外的 122,863,185.76 款项总额其他货币资金为保函保证金和银行承兑汇票保证金。 2、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑汇票 47,058,756.77 44,048,178.39 (2). 期末公司已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑汇票 30,744,131.12 144 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收 729,634,415.59 100.00 729,634,415.59 439,019,682.88 100.00 439,019,682.88 账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 729,634,415.59 / / 729,634,415.59 439,019,682.88 / / 439,019,682.88 145 / 210 节能风电 2016 年年度报告组合中，无回收风险组合的账龄情况： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 579,415,669.58 1至2年 139,017,167.73 2至3年 1,614,780.04 4至5年 9,156,445.12 5 年以上 430,353.12 合计 729,634,415.59 (2). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占应收账款坏账准备单位名称期末余额总额的比例期末余额 (%) 国网冀北电力有限公司 243,145,429.00 33.32 国网甘肃省电力公司 155,367,528.35 21.29 国网新疆电力公司哈密供电公司 134,718,499.40 18.46 国网新疆电力公司乌鲁木齐供电公司 62,376,823.76 8.55 内蒙古电力（集团）有限责任公司 55,603,042.50 7.62 合计 651,211,323.01 89.24 4、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 11,314,371.95 97.03 6,838,171.32 100.00 1至2年 346,856.02 2.97 合计 11,661,227.97 100.00 6,838,171.32 100.00 146 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占预付款项与公司单位名称金额账龄总额比例关系 (%) 华泰财产保险有限公司北京分公非关联方 3,948,511.53 1 年以内 33.86 司 AON Risk Services Australia 非关联方 2,861,764.31 1 年以内 24.54 Limited 西门子中压开关技术（无锡）有限非关联方 745,440.00 1 年以内 6.39 公司新疆恒鑫源电力工程有限公司非关联方 694,612.24 1 年以内 5.96 南京安维士传动技术股份有限公非关联方 376,656.10 2 年以内 3.23 司合计 8,626,984.18 73.98 5、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 16,986,911.10 147 / 210 节能风电 2016 年年度报告 6、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏 17,072,858.95 100.00 17,072,858.95 36,691,757.42 100.00 36,691,757.42 账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 17,072,858.95 / / 17,072,858.95 36,691,757.42 / / 36,691,757.42 148 / 210 节能风电 2016 年年度报告组合中，无回收风险组合的账龄情况： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 13,742,708.95 1至2年 423,500.00 2至3年 199,150.00 3至4年 12,000.00 4至5年 1,995,500.00 5 年以上 700,000.00 合计 17,072,858.95 (2). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额商品服务税 6,535,908.27 增值税即征即退 5,259,981.51 27,432,578.29 应收碳减排量款 340,985.43 保证金 2,700,000.00 7,700,000.00 其他 2,576,969.17 1,218,193.70 合计 17,072,858.95 36,691,757.42 (3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余额坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄合计数的比期末余额例(%) 应收的商品服澳大利亚税务局 6,535,908.27 1 年以内 38.28 务税增值税张北县国家税务局 2,163,589.58 1 年以内 12.67 即征即退增值税乌鲁木齐财政局 1,695,179.29 1 年以内 9.93 即征即退玉门市国家税务局增值税 1,401,212.64 1 年以内 8.21 149 / 210 节能风电 2016 年年度报告即征即退兴和县风电办公室保证金 600,000.00 5 年以上 3.51 合计 / 12,395,889.78 / 72.60 (4). 涉及政府补助的应收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币政府补助项目预计收取的时间、单位名称期末余额期末账龄名称金额及依据增值税即征即一年内收取，详见张北县国家税务局 2,163,589.58 1 年以内退附注六、3 增值税即征即一年内收取，详见乌鲁木齐财政局 1,695,179.29 1 年以内退附注六、3 增值税即征即一年内收取，详见玉门市国家税务局 1,401,212.64 1 年以内退附注六、3 合计 / 5,259,981.51 / / 7、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目跌价跌价账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备原材料 107,123,150.20 107,123,150.20 65,898,188.25 65,898,188.25 周转 4,018,933.47 4,018,933.47 4,481,656.65 4,481,656.65 材料在途 5,506,644.59 5,506,644.59 9,098,081.62 9,098,081.62 物资合计 116,648,728.26 116,648,728.26 79,477,926.52 79,477,926.52 存货期末余额无借款费用资本化金额。 150 / 210 节能风电 2016 年年度报告 8、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣增值税进项税 182,303,267.19 179,431,831.94 获得所得税优惠而应收取的所得税 28,280,192.02 28,280,192.02 返还预缴所得税 19,310,904.40 其他 1,908.65 合计 210,583,459.21 227,024,837.01 9、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备可供出售权益 12,112,800.00 12,112,800.00 12,112,800.00 12,112,800.00 工具：其中：按成 12,112,800.00 12,112,800.00 12,112,800.00 12,112,800.00 本计量的 (2). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在被账面余额减值准备投资本期被投资本本本本单位现金单位期期期期期期持股期初期末红利增减初增减末比例加少加少 (%) 内蒙古呼和浩特抽水蓄 12,112,800.00 12,112,800.00 0.81 能发电有限责任公司 151 / 210 节能风电 2016 年年度报告 10、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额坏坏项目账账账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备工程垫付款 42,382,835.46 42,382,835.46 42,382,835.46 42,382,835.46 工程垫付款为子公司中节能风力发电（新疆）有限公司应收其合营公司新疆达风变电运营有限责任公司（以下简称“达风变电”）的工程垫付款，达风变电的各合营方除投入注册资金外按合营比例向达风变电投入垫付工程款，用于达风变电的变电设施建设。垫付工程款将以达风变电经营积累归还。 11、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减其值他其宣告计准追减综他发放提被投资期初期末备加少权益法下确认合权现金减其单位余额余额期投投的投资损益收益股利值他末资资益变或利准余调动润备额整一、合营企业达风变电 3,360,466.34 1,301,811.44 4,662,277.78 152 / 210 节能风电 2016 年年度报告 12、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地房屋及建筑物发电及相关设备运输设备电子设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 406,029,777.39 12,249,191,843.13 29,990,980.95 34,902,021.57 12,720,114,623.04 2.本期增加金 7,872,349.40 67,891,408.44 1,766,282,359.93 4,511,373.77 5,091,730.96 1,851,649,222.50 额（1）购置 71,367.33 18,076,260.78 4,511,373.77 4,908,363.04 27,567,364.92 （2）在建工程 67,820,041.11 1,748,005,471.15 183,367.92 1,816,008,880.18 转入（3）企业合并 7,872,349.40 200,628.00 8,072,977.40 增加 3.本期减少金 39,375,502.34 468,332.21 187,246.66 40,031,081.21 额（1）处置或报 15,050,949.54 468,332.21 187,246.66 15,706,528.41 废（2）转入在建 24,324,552.80 24,324,552.80 工程 4.期末余额 7,872,349.40 473,921,185.83 13,976,098,700.72 34,034,022.51 39,806,505.87 14,531,732,764.33 二、累计折旧 1.期初余额 51,739,616.78 2,609,580,595.90 11,318,984.17 17,958,187.42 2,690,597,384.27 2.本期增加金 15,545,341.15 636,839,620.98 3,077,296.43 5,015,541.44 660,477,800.00 额（1）计提 15,545,341.15 636,775,525.24 3,077,296.43 5,015,541.44 660,413,704.26 （2）企业合并 64,095.74 64,095.74 增加 3.本期减少金 10,949,191.94 288,669.92 159,770.45 11,397,632.31 额（1）处置或报 4,163,596.65 288,669.92 159,770.45 4,612,037.02 废 (2)转入在建工 6,785,595.29 6,785,595.29 程 4.期末余额 67,284,957.93 3,235,471,024.94 14,107,610.68 22,813,958.41 3,339,677,551.96 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 153 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3.本期减少金额 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价 7,872,349.40 406,636,227.90 10,740,627,675.78 19,926,411.83 16,992,547.46 11,192,055,212.37 值 2.期初账面价 354,290,160.61 9,639,611,247.23 18,671,996.78 16,943,834.15 10,029,517,238.77 值注：土地为子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 在澳大利亚取得的拥有所有权的土地，作为单独估价作为固定资产入账的土地核算，不计提折旧。 (2). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币未办妥产权证书项目账面原值的原因中节能（肃北）风力发电有限公司 14,721,940.00 正在办理中马鬃山第二风场 A 区综合楼青海东方华路新能源投资有限公司 14,573,170.15 正在办理中尕海一期综合楼中节能风力发电（新疆）有限公司 11,836,323.11 正在办理中综合办公楼新疆哈密烟墩项目监控楼房屋 11,540,998.05 正在办理中中节能风力发电（新疆）有限公司 5,787,776.07 正在办理中综合楼青海东方华路新能源投资有限公司 4,709,027.03 正在办理中昆仑花苑办公楼中节能（张北）风能有限公司 3,691,557.32 正在办理中变电站房屋及配件室内蒙古风昶源新能源开发有限公司 3,342,176.12 正在办理中综合楼合计 70,202,967.85 154 / 210 节能风电 2016 年年度报告 13、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风 844,566,486.09 844,566,486.09 852,899,942.24 852,899,942.24 电项目澳大利亚白石 17.5 万千瓦风 704,777,914.62 704,777,914.62 电场项目德令哈尕海二期 49.5 兆瓦风 292,688,334.09 292,688,334.09 3,877,447.34 3,877,447.34 力发电项目天祝县松山滩营盘 5 万千瓦 289,188,434.85 289,188,434.85 297,794,938.84 297,794,938.84 风电项目哈密风电基地二期景峡第三 247,656,477.22 247,656,477.22 风电场 B 区 200MW 工程丰镇市邓家梁 49.5MW 风电供 235,878,319.89 235,878,319.89 热项目广元剑阁天台 229,644,026.89 229,644,026.89 山风电场项目五峰北风垭风 178,834,057.51 178,834,057.51 11,459,117.99 11,459,117.99 电场工程项目博白云飞嶂风 10,041,246.23 10,041,246.23 电场工程嵊州市崇仁 48MW 风电场项 7,183,295.98 7,183,295.98 目白银靖远靖安 6,711,739.97 6,711,739.97 155 / 210 节能风电 2016 年年度报告 5 万千瓦风电场项目中节能尉氏 80MW 风力发电 6,189,743.72 6,189,743.72 项目定边胶泥崾先风电场工程项 1,584,946.67 1,584,946.67 目张北绿脑包风电场二期 100 575,013,558.67 575,013,558.67 兆瓦工程甘肃肃北马鬃山第二风电场 476,735,474.69 476,735,474.69 A 区工程内蒙古察右后旗辉腾锡勒 5 号风场-红木 371,516,170.16 371,516,170.16 脑包风电场一期 49.5 兆瓦风电项目技改和其他零 24,312,792.25 24,312,792.25 18,475,634.97 18,475,634.97 星工程合计 3,079,257,815.98 3,079,257,815.98 2,607,772,284.90 2,607,772,284.90 156 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累工资计投入本期利项目预算数期初本期转入本期其他减少期末程利息资本化累计其中：本期利息金本期增加金额占预算息资本名称（万元）余额固定资产金额金额余额进金额资本化金额来比例化率(%) 度源 (%) 澳大利亚白石自 17.5 万在筹/ 219,316.50 704,777,914.62 704,777,914.62 32.14 227,144.60 227,144.60 3.2800 千瓦风建借电场项款目自筹/ 乌鲁木借齐达坂在款/ 城 20 万 176,289.88 852,899,942.24 351,851,517.62 360,184,973.77 844,566,486.09 68.34 53,610,699.94 35,724,530.84 4.5840 建募千瓦风集电项目资金甘肃肃自北马鬃转筹/ 157,269.46 476,735,474.69 -2,614,530.93 474,120,943.76 30.15 17,953,785.84 563,699.92 4.8624 山第二固借风电场 A 款/ 157 / 210 节能风电 2016 年年度报告区工程募集资金哈密风电基地自二期景在筹/ 峡第三 154,447.00 1,475,981.17 246,180,496.05 247,656,477.22 16.04 2,658,670.48 2,658,670.48 4.6550 建借风电场 B 款区 200MW 工程广元剑自阁天台在筹/ 88,817.78 1,136,545.74 228,507,481.15 229,644,026.89 25.86 1,441,091.86 1,441,091.86 4.6550 山风电建借场项目款自张北绿筹/ 脑包风借电场二转款/ 80,324.68 575,013,558.67 18,631,204.49 592,101,952.05 1,542,811.11 73.91 25,942,224.12 3,849,272.46 4.9000 期 100 固募兆瓦工集程资金天祝县自在松山滩 44,362.00 297,794,938.84 -8,606,503.99 289,188,434.85 65.19 7,965,565.18 5,711,875.88 4.6550 筹/ 建营盘 5 借 158 / 210 节能风电 2016 年年度报告万千瓦款/ 风电项募目集资金丰镇市自邓家梁在筹/ 49.5MW 43,615.00 235,878,319.89 235,878,319.89 54.08 1,517,288.18 1,517,288.18 4.6550 建借风电供款热项目内蒙察右后旗辉腾锡勒5号自风场-红转筹/ 木脑包 41,744.38 371,516,170.16 -30,137,819.63 341,378,350.53 81.78 10,974,538.41 6,463,006.43 4.6550 固借风电场款一期 49.5 兆瓦风电项目德令哈自尕海二在筹/ 期 49.5 36,132.00 3,877,447.34 288,810,886.75 292,688,334.09 81.01 2,066,558.96 2,066,558.96 4.6550 建借兆瓦风款力发电 159 / 210 节能风电 2016 年年度报告项目合计 2,580,450,058.85 2,033,278,966.02 1,767,786,220.11 1,542,811.11 2,844,399,993.65 / / 124,357,567.57 60,223,139.61 / / 注 1：除澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目外，预算数采用经国家或各省、市发展和改革委员会核准的项目总投资（包括增值税金额）。 160 / 210 节能风电 2016 年年度报告 14、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权风电项目许可软件及其他合计一、账面原值 1.期初余额 93,720,044.93 6,583,620.71 100,303,665.64 2.本期增加金额 3,171,837.23 56,730,288.32 526,227.62 60,428,353.17 (1)购置 3,171,837.23 526,227.62 3,698,064.85 (2)企业合并增加 56,730,288.32 56,730,288.32 3.本期减少金额 4.期末余额 96,891,882.16 56,730,288.32 7,109,848.33 160,732,018.81 二、累计摊销 1.期初余额 6,404,731.31 2,235,107.93 8,639,839.24 2.本期增加金额 1,919,718.70 1,763,133.96 1,149,915.40 4,832,768.06 （1）计提 1,919,718.70 1,763,133.96 1,149,915.40 4,832,768.06 3.本期减少金额 4.期末余额 8,324,450.01 1,763,133.96 3,385,023.33 13,472,607.30 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 3.本期减少金额 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 88,567,432.15 54,967,154.36 3,724,825.00 147,259,411.51 2.期初账面价值 87,315,313.62 4,348,512.78 91,663,826.40 本期末无通过公司内部研发形成的无形资产。风电项目许可为增资收购 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 时评估增值确认的无形资产，该无形资产由 KPMG Financial Advisory Services (Australia) Pty Ltd.出具的报告中可以体现确认。 161 / 210 节能风电 2016 年年度报告 15、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初期末项目内部开发确认为无转入当期余额其他余额支出形资产损益研究阶段支 188,609.89 188,609.89 出开发阶段支 1,417,475.37 411,086.80 1,828,562.17 出合计 1,417,475.37 599,696.69 188,609.89 1,828,562.17 16、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形期初余额企业合并期末余额成商誉的事项处置形成的收购通辽市东兴风盈 27,409,160.75 27,409,160.75 风电科技有限公司 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称或本期增加本期减少期初余额期末余额形成商誉的事项计提处置收购通辽市东兴风盈风电科技有限公司本公司于 2011 年 12 月 6 日支付人民币 177,130,910.75 元合并成本收购了通辽市东兴风盈风电科技有限公司 100%的权益。合并成本超过获得的通辽市东兴风盈风电科技有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额 27,409,160.75 元，确认为与该公司相关的商誉。本公司于 2016 年 12 月 31 日对上述商誉执行了减值测试，该商誉全部分配至该公司之内蒙古通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期 49.5 兆瓦工程。本公司对商誉相关内蒙古通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期 49.5 兆瓦工程的可收回金额采用预计未来现金流量的现值来确定。未来现金流的预计根据项目实际投资，及由中国电力建设工程咨询公司于 2010 年 1 月编制的《内蒙古东兴风盈永兴风电场一期 49.6MW 可行性研究报告》中预计的发电量和根据 2009 年 7 月 21 日《国家发展改革委关于完善风力发电上网电价政策的通知》中规定的二类风能资源区的上网电价计算进行。现金流量预测所用的税前折现率是 9.43%。 162 / 210 节能风电 2016 年年度报告本公司管理层根据对风力发电行业的经验以及相关的测风数据，认为现金流量预测是合理的，商誉不存在减值的迹象。 17、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额期末余额装修费等 905,037.72 31,229.75 873,807.97 18、递延所得税资产 (1). 递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产递延收益 3,825,603.80 956,400.95 3,988,395.56 997,098.89 (2). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣亏损 218,933,541.27 149,069,575.24 (3). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2016 年 14,899,715.73 2017 年 31,993,871.86 31,993,871.86 2018 年 33,366,810.08 33,366,810.08 2019 年 30,120,141.57 30,120,141.57 2020 年 38,689,036.00 38,689,036.00 2021 年 84,763,681.76 合计 218,933,541.27 149,069,575.24 / 163 / 210 节能风电 2016 年年度报告 19、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣的增值税进项税长期 647,913,185.84 628,942,091.17 部分风电项目前期费用 57,041,308.90 60,214,596.32 预付土地出让款 18,841,984.39 18,967,646.39 预付工程款 54,020,274.04 2,857,280.00 其他 2,639,348.45 1,659,663.89 合计 780,456,101.62 712,641,277.77 20、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额信用借款 753,083,500.00 21、衍生金融负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额现金流量套期工具（外汇远期合约） 18,615,961.04 现金流量套期工具（利率掉期合约） -3,134,743.43 合计 15,481,217.61 22、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额银行承兑汇票 468,871,159.07 513,190,000.00 不存在本期末已到期未支付的应付票据。 23、应付账款 (1). 账龄分析 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 584,379,604.32 1,042,706,523.03 1-2 年 450,555,698.96 146,996,000.06 2-3 年 20,758,393.56 72,705,241.34 3 年以上 67,769,737.06 87,216,243.48 合计 1,123,463,433.90 1,349,624,007.91 164 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称期末余额未偿还或结转的原因东方电气集团东方汽轮机有限公司 302,174,339.47 合同正在履行中东方电气风电有限公司 62,625,000.00 合同正在履行中广东明阳风电产业集团有限公司 28,022,435.67 合同正在履行中甘肃中电科耀新能源装备有限公司 13,120,130.00 合同正在履行中中建新疆安装工程有限公司 10,887,088.00 合同正在履行中合计 416,828,993.14 / 24、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 4,019,230.69 50,000.00 1-2 年（含 2 年） 50,000.00 合计 4,069,230.69 50,000.00 25、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 3,024,935.21 120,427,145.28 119,286,169.06 4,165,911.43 二、离职后福利-设定 401,659.13 12,929,930.67 12,830,117.82 501,471.98 提存计划合计 3,426,594.34 133,357,075.95 132,116,286.88 4,667,383.41 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 91,210,490.48 91,210,490.48 和补贴二、职工福利费 12,854,747.83 12,854,747.83 三、社会保险费 139,736.95 5,201,289.37 5,156,430.69 184,595.63 其中：医疗保险费 120,802.90 4,311,643.59 4,273,998.94 158,447.55 工伤保险费 9,012.29 566,537.17 562,141.60 13,407.86 生育保险费 9,921.76 323,108.61 320,290.15 12,740.22 四、住房公积金 3,864.00 6,185,512.76 6,174,173.76 15,203.00 五、工会经费和职工教 2,881,334.26 3,124,717.99 2,039,939.45 3,966,112.80 165 / 210 节能风电 2016 年年度报告育经费六、其他 1,850,386.85 1,850,386.85 合计 3,024,935.21 120,427,145.28 119,286,169.06 4,165,911.43 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 254,737.08 10,449,889.14 10,381,877.95 322,748.27 2、失业保险费 12,426.12 562,490.53 562,088.85 12,827.80 3、企业年金缴费 134,495.93 1,917,551.00 1,886,151.02 165,895.91 合计 401,659.13 12,929,930.67 12,830,117.82 501,471.98 26、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 11,061,816.79 12,205,665.78 营业税 7,661.99 企业所得税 18,037,308.13 2,470,474.35 个人所得税 1,946,713.61 998,156.83 城市维护建设税 284,690.49 330,556.00 教育费附加 320,820.26 338,316.88 地方教育费附加 213,880.17 225,544.58 印花税 292,855.93 1,685,023.83 耕地占用税 3,013,761.20 1,362,300.14 其他 60,517.10 176,284.46 合计 35,232,363.68 19,799,984.84 27、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额长期借款利息 12,539,965.23 12,308,450.14 短期借款利息 1,000,973.49 合计 12,539,965.23 13,309,423.63 28、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 15,789,781.23 5,158,847.28 1-2 年（含 2 年） 264,844.70 423,802.81 2-3 年（含 3 年） 296,975.50 508,309.90 166 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3 年以上 497,985.10 923,909.10 合计 16,849,586.53 7,014,869.09 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因中发国际资产评估有限公司 250,000.00 尚未结算达华集团北京中达联咨询有 210,000.00 尚未结算限公司电网工程监理分公司国电新疆红雁池发电有限公 152,000.00 尚未结算司乌鲁木齐运检分公司新疆恒鑫源电力工程有限公 109,400.00 尚未结算司北京宇光四达邮电工程技术 67,850.00 尚未结算有限公司合计 789,250.00 / 29、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 868,989,891.32 804,560,892.00 30、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 3,852,500,000.00 3,464,300,000.00 抵押借款 246,000,000.00 保证借款 220,094,200.00 210,000,000.00 信用借款 3,618,724,017.08 3,472,975,808.40 合计 7,937,318,217.08 7,147,275,808.40 上述借款中母公司中节能风力发电股份有限公司为下属子公司提供的保证借款作为信用借款列示。上述借款中的质押借款情况详见附注七、49；保证借款中 210,000,000.00 元（其中 20,000,000.00 元重分类到一年内到期的流动负债）由中国节能环保集团公司提供保证，详见附注十二、5（3）；保证借款中的借款 30,094,200.00 元由新疆金风科技股份有限公司提供保证。 167 / 210 节能风电 2016 年年度报告 31、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额子公司应付少数股东借款 101,107,739.54 子公司应付少数股东借款为子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 的少数股东根据借款协议借予 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 的款项。 32、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 303,264,874.02 523,810.33 21,201,087.36 282,587,596.99 补助款涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产本期计入营业外相关/ 项目期初余额本期新增期末余额收入金额与收益相关采购国产设资产 182,089,362.88 12,703,321.68 169,386,041.20 备退税相关资产财政贴息 112,908,796.98 8,168,790.84 104,740,006.14 相关小岳岱山项资产 3,988,395.54 162,791.76 3,825,603.78 目政府补助相关风电藕合氢储能柔性微资产 756,189.67 323,810.33 1,080,000.00 网系统开发相关及示范内蒙兴和一期基础设施资产 959,860.40 20,942.40 938,918.00 配套费返还相关款新疆托里 200 兆瓦二资产 615,416.57 35,000.04 580,416.53 期项目专项相关扶持资金新疆托里资产 421,610.32 25,423.68 396,186.64 200 兆瓦一相关 168 / 210 节能风电 2016 年年度报告期项目新兴产业专项扶持资金青海尕海一资产期项目发展 402,824.94 21,016.92 381,808.02 相关专项资金青海尕海一期项目风机资产 360,333.30 18,800.04 341,533.26 基础工程补相关助款科技项目资资产 287,500.00 15,000.00 272,500.00 金相关新疆托里 200 兆瓦一资产期项目发展 248,750.00 15,000.00 233,750.00 相关专项扶持资金海西州 2016 年固定资产资产 200,000.00 200,000.00 投资贡献奖相关励资金新疆托里 100 兆瓦三资产 130,000.12 9,999.96 120,000.16 期项目发展相关扶持基金海西州 2014 资产年度科技项 95,833.30 5,000.04 90,833.26 相关目计划奖励合计 303,264,874.02 523,810.33 21,201,087.36 282,587,596.99 / 33、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份 2,077,780,000.00 2,077,780,000.00 总数 34、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额股本溢价 3,249,805,380.63 3,249,805,380.63 其他资本公积 456,344.26 456,344.26 合计 3,250,261,724.89 3,250,261,724.89 169 / 210 节能风电 2016 年年度报告 35、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期计入其减：期初他综期末项目本期所得税前所得税后归属于母税后归属于少余额合收余额发生额税费公司数股东益当用期转入损益一、以后将重分类进损益的其他综合收益现金流量套期损益的 -15,481,217.61 -11,610,913.21 -3,870,304.40 -11,610,913.21 有效部分外币财务报表折算差 10,928,070.89 8,815,051.62 2,113,019.27 8,815,051.62 额其他综合收 -4,553,146.72 -2,795,861.59 -1,757,285.13 -2,795,861.59 益合计 36、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 82,439,471.72 20,757,613.35 103,197,085.07 37、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 849,699,588.44 743,286,242.00 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 849,699,588.44 743,286,242.00 加：本期归属于母公司所有者的净 188,596,846.22 203,361,221.06 利润减：提取法定盈余公积 20,757,613.35 14,992,216.63 应付普通股股利 93,500,101.83 81,955,657.99 期末未分配利润 924,038,719.48 849,699,588.44 170 / 210 节能风电 2016 年年度报告 38、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,412,128,971.74 778,277,886.60 1,345,677,130.82 697,240,761.08 其他业务 3,063,396.34 237,813.03 13,692,762.72 8,316,331.22 合计 1,415,192,368.08 778,515,699.63 1,359,369,893.54 705,557,092.30 39、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额教育费附加 3,152,239.57 2,448,652.55 城市维护建设税 3,086,181.41 1,293,895.80 地方教育费附加 2,101,493.05 1,632,435.10 土地使用税 1,139,246.76 房产税 478,860.42 印花税 407,768.76 水利建设基金 127,271.55 50,922.61 车船使用税 44,755.91 价格调节基金 26,998.22 77,539.95 资源税 6,667.50 营业税 19,045.02 合计 10,571,483.15 5,522,491.03 40、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 50,760,612.43 45,256,427.81 办公费 11,346,225.58 9,675,572.64 聘请中介机构费用 10,177,145.79 5,336,045.98 折旧费 7,402,382.11 6,320,175.80 差旅费 4,617,173.55 3,264,844.98 无形资产摊销 2,665,055.93 2,197,831.54 税金 1,342,651.71 4,372,935.91 业务招待费 694,691.98 739,907.60 低值易耗品摊销 385,804.63 536,894.78 维修费 324,038.35 494,157.39 研究与开发费 188,609.89 16,923.10 其他 2,395,220.22 1,551,719.52 合计 92,299,612.17 79,763,437.05 171 / 210 节能风电 2016 年年度报告 41、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 356,928,915.25 397,900,587.34 利息收入 -36,092,989.47 -6,393,995.33 汇兑损益 -421,383.78 -329,488.26 手续费支出 259,562.58 1,326,517.22 合计 320,674,104.58 392,503,620.97 42、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 1,301,811.44 -1,393,231.21 银行理财投资收益 11,037,980.67 1,401,510.96 合计 12,339,792.11 8,279.75 43、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利 40,982.23 26,270.44 40,982.23 得合计其中：固定资产处置 40,982.23 26,270.44 40,982.23 利得政府补助 73,900,335.23 62,053,635.84 21,609,513.71 违约赔偿收入 26,392,272.73 50,626,580.00 26,392,272.73 保险赔款 12,124,753.11 10,442,474.90 12,124,753.11 其他 442,641.92 122,222.49 442,641.92 合计 112,900,985.22 123,271,183.67 60,610,163.70 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/与收益相补助项目本期发生金额上期发生金额关增值税即征即退 50% 52,290,821.52 40,688,815.23 收益相关款项采购国产设备退税 12,703,321.68 12,703,321.68 资产相关财政贴息 8,168,790.84 8,168,790.79 资产相关海西州经济和信息 200,000.00 收益相关化委员会下达推进 172 / 210 节能风电 2016 年年度报告供给侧结构性改革促进实体经济发展奖补资金小岳岱山项目政府 162,791.76 162,791.76 资产相关补助海西州 2015 年规模以下升入规模以上 100,000.00 收益相关企业奖励资金款德令哈市就业服务局 2016 年大学生就 82,526.40 收益相关业补贴新疆托里 200 兆瓦二 35,000.04 35,000.04 资产相关期专项扶持资金新疆托里 200 兆瓦一期新兴产业专项扶 25,423.68 25,423.68 资产相关持资金青海尕海一期项目 21,016.92 17,514.10 资产相关发展专项资金内蒙兴和一期基础 20,942.40 20,942.40 资产相关设施配套费返还款青海尕海一期项目风机基础工程补助 18,800.04 15,666.70 资产相关款青海省人民政府关于进一步做好新形 15,899.95 收益相关势下就业创业工作的稳岗补贴款新疆托里 200 兆瓦一 15,000.00 15,000.00 资产相关期专项扶持资金科技项目资金 15,000.00 12,500.00 资产相关中关村企业信用促 10,000.00 10,000.00 收益相关进会中介资金补贴新疆托里 100 兆瓦三期项目发展扶持基 9,999.96 9,999.96 资产相关金海西州 2014 年度科 5,000.04 4,166.70 资产相关技项目计划奖励市级“八项措施” 企业科技创新及新 100,000.00 收益相关增规上企业奖励资金德令哈就业服务局 38,442.80 收益相关社保补贴奖金德令哈市就业服务局小微企业岗位补 22,260.00 收益相关贴款中关村国际化发展 3,000.00 收益相关专项资金补贴合计 73,900,335.23 62,053,635.84 / 173 / 210 节能风电 2016 年年度报告 44、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置损 21,118.92 1,598,925.63 21,118.92 失合计其中：固定资产处置 21,118.92 1,598,925.63 21,118.92 损失对外捐赠 108,000.00 10,000.00 108,000.00 其他 1,624,825.53 211,984.55 1,624,825.53 合计 1,753,944.45 1,820,910.18 1,753,944.45 45、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 67,225,298.89 31,244,856.19 递延所得税费用 40,697.94 40,697.94 合计 67,265,996.83 31,285,554.13 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 336,618,301.43 按法定/适用税率计算的所得税费用 84,154,575.36 子公司适用不同税率的影响 -32,287,754.67 调整以前期间所得税的影响 536,529.81 非应税收入的影响 -3,400,871.37 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 935,590.50 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 15,691,881.61 差异或可抵扣亏损的影响其他 1,636,045.59 所得税费用 67,265,996.83 46、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注七、35 174 / 210 节能风电 2016 年年度报告 47、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息收入 19,106,078.37 5,688,379.50 赔偿款 12,198,943.08 12,724,197.05 其他 2,781,012.67 2,490,884.18 合计 34,086,034.12 20,903,460.73 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额付现费用 34,445,418.92 25,606,327.78 其他 920,228.99 633,743.08 合计 35,365,647.91 26,240,070.86 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额购买白石公司收到的现金 77,483,531.11 收到的履约保证金 17,947,098.85 4,306,823.37 与资产相关的政府补助 523,810.33 425,714.00 合计 95,954,440.29 4,732,537.37 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的履约或承兑保证金 27,591,503.62 8,213,640.50 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到少数股东借款 25,715,686.62 175 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额红木脑包风电场项目还款 2,420,000.00 增发及发债相关费用 1,035,152.75 665,853.00 合计 1,035,152.75 3,085,853.00 48、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 269,352,304.60 266,196,251.30 加：资产减值准备固定资产折旧、油气资产折耗、生 657,156,044.78 593,350,865.45 产性生物资产折旧无形资产摊销 2,998,544.61 2,530,124.12 长期待摊费用摊销 15,520.39 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填 -19,863.31 1,572,655.19 列）固定资产报废损失（收益以“－” 号填列）公允价值变动损失（收益以“－” 号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 356,507,531.47 397,198,602.96 投资损失（收益以“－”号填列） -12,339,792.11 -8,279.75 递延所得税资产减少（增加以 40,697.94 40,697.94 “－”号填列）递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -37,170,801.74 -16,719,911.97 经营性应收项目的减少（增加以 -133,247,648.87 139,192,286.47 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 56,356,830.37 -13,259,994.42 “－”号填列）其他 -21,201,087.36 -21,091,117.81 经营活动产生的现金流量净额 1,138,448,280.77 1,349,002,179.48 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 176 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 1,476,669,988.86 3,454,653,209.35 减：现金的期初余额 3,454,653,209.35 496,491,367.79 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -1,977,983,220.49 2,958,161,841.56 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 74,085,220.05 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 -74,085,220.05 注：本公司的子公司节能澳洲本期通过注资的方式收购白石公司，注资金额为 33,944,247.00 澳大利亚元，增资后白石公司成为合并范围内的子公司，购买日白石公司持有的现金及现金等价物为 15,542,245.17 澳大利亚元，用购买日汇率折算为人民币 74,085,220.05 元。 (3) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 1,476,669,988.86 3,454,653,209.35 其中：库存现金 1,057.58 290.00 可随时用于支付的银行存款 1,476,668,931.28 3,454,652,919.35 二、现金等价物三、期末现金及现金等价物余额 1,476,669,988.86 3,454,653,209.35 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 49、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 26,716,867.98 保证金应收账款 376,036,215.97 质押借款固定资产 1,511,418,767.18 抵押借款合计 1,914,171,851.13 / （1）截止 2016 年 12 月 31 日，受限的货币资金为开具保函和银行承兑汇票的保证金。 177 / 210 节能风电 2016 年年度报告（2）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因甘肃玉门昌马风电场 201 兆瓦风电特许权项目向国家开发银行股份有限公司（以下简称“国家开发银行”）贷款余额人民币 4.25 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（3）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因单晶河一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 4.65 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（4）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因新疆托里二期项目向国家开发银行贷款余额人民币 1.10 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（5）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因新疆托里三期项目向国家开发银行贷款余额人民币 1.40 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（6）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因乌鲁木齐托里一期 30MW 项目向国家开发银行贷款余额人民币 0.34 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（7）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因满井一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 0.753 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（8）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因满井二期项目向国家开发银行贷款余额人民币 1.60 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（9）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马第三风电场 20 万千瓦风电项目向国家开发银行贷款余额人民币 5.87 亿元，合同约定以项目建成后形成的 87.l0%的固定资产及项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（10）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（张北）风能有限公司因河北张北单晶河三期 49.5 兆瓦风电场项目向中国建设银行股份有限公司张北支行贷款余额人民币 2.15 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（11）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（张北）风能有限公司因河北张北绿脑包二期项目向中国建设银行股份有限公司张北支行贷款余额人民币 4.75 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（12）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能风力发电（张北）运维有限公司因张北满井风电场三期项目向中国建设银行北京朝阳支行贷款余额人民币 0.70 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。 178 / 210 节能风电 2016 年年度报告（13）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能风力发电（张北）运维有限公司因张北满井风电场四期项目向中国建设银行张北支行贷款余额人民币 1.48 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（14）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能港能风力发电（张北）有限公司因张北绿脑包一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 3.20 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（15）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（肃北）风力发电有限公司因甘肃肃北马鬃山第二风电场项目向国家开发银行贷款余额人民币 9.45 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（16）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（天祝）风力发电有限公司因天祝县松山滩营盘 5 万千瓦风电项目向中节能财务有限公司贷款余额人民币 1.455 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。（17）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马大坝南 48 兆瓦风电场项目和甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目向国家开发银行甘肃省分行贷款余额人民币 1.188 亿元，合同约定以项目建成后形成的固定资产和电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。上述项目的风机已于 2013 年达到预定可使用状态，甘肃玉门昌马大坝南 48 兆瓦风电场项目相关资产已办理抵押，甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目相关资产的抵押手续尚未办理完毕。（18）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马大坝南 48 兆瓦风电场项目和甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目向中国银行股份有限公司酒泉分行贷款余额人民币 2.70 亿元，合同约定以项目建成后形成的固定资产作为借款担保条件。 50、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 24,495,720.59 5.0157 122,863,185.76 其中：澳大利亚元 24,495,720.59 5.0157 122,863,185.76 其他应收款 1,359,129.95 5.0157 6,816,988.09 其中：澳大利亚元 1,359,129.95 5.0157 6,816,988.09 应付账款 18,476,897.81 5.0157 92,674,576.35 其中：澳大利亚元 18,476,897.81 5.0157 92,674,576.35 应交税费 575,525.08 5.0157 2,886,661.14 179 / 210 节能风电 2016 年年度报告其中：澳大利亚元 575,525.08 5.0157 2,886,661.14 其他应付款 5,449,943.96 5.0157 27,335,283.92 其中：澳大利亚元 5,449,943.96 5.0157 27,335,283.92 长期应付款 20,158,251.00 5.0157 101,107,739.54 其中：澳大利亚元 20,158,251.00 5.0157 101,107,739.54 注：上述外币货币性项目全部为境外子公司款项。 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 及其子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 为本公司在澳大利亚的重要经营实体，其主要经营地为澳大利亚联邦新南威尔士州悉尼市，其记账本位币为澳币，记账本位币的选择依据为：一、影响商品和劳务销售价格的主要货币为澳币，通常以澳币进行商品和劳务销售价格的计价和结算；二、影响商品和劳务所需人工、材料和其他费用的主要货币为澳币，通常以澳币进行上述费用的计价和结算；三、融资活动获得的资金以及保存从经营活动中收取款项时所使用的货币为澳币。除以上主要因素外，境外经营所从事的活动拥有极大的自主性；境外经营与本公司的交易在境外经营活动中所占的比例较低；境外经营活动产生的现金流量不会直接影响本公司的现金流量，并且不会随时汇回；境外经营活动产生的现金流量足以偿还其现有债务和可预期的债务。综合上述各方面因素考虑，确定节能澳洲及其子公司白石公司的境外经营记账本位币为澳币。 51、套期 √适用 □不适用按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：本公司的子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 共计两项套期保值业务，分别为人民币及美元的汇率变动套期保值、白石公司贷款利率变动套期保值。 1、汇率套期保值。白石公司本期利用外汇远期合约对项目建设期所需支付的人民币及美元的汇率变动进行套期保值，通过对套期策略进行分析，被套期项目为白石项目相关协议中人民币及美元的远期付款，套期保值工具为外汇远期合约。截至 2016 年 12 月 31 日，持有的该远期合约的公允价值变动折合人民币为-18,615,961.04 元。 2、利率套期保值。白石公司本期利用利率掉期合约对公司贷款的利率变动进行套期保值，通过对套期策略进行分析，被套期项目为白石公司贷款协议中变动利息的远期付款，套期保值工具为利率掉期合约。截至 2016 年 12 月 31 日，持有的该掉期合约的公允价值变动折合人民币为 3,134,743.43 元。 180 / 210 节能风电 2016 年年度报告八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股权购买日至购买日至被购股权股权购买日取得购买期末被购期末被购买方取得股权取得成本取得的确定比例日买方的收买方的净名称时点方式依据（%）入利润 WHITE ROCK 对被 2016 2016 双方股 WIND 购买年5 年5月 161,802,042.20 75.00 东增资 0.00 0.00 FARM 方增月 18 18 日协议 PTY 资日 LTD (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 161,802,042.20 --现金 161,802,042.20 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 161,787,361.55 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 (3). 被购买方于购买日（增资后）可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金 387,391,119.66 387,391,119.66 应收款项 4,952,769.37 4,952,769.37 在建工程 208,451,295.72 208,451,295.72 固定资产 7,607,913.08 7,607,913.08 无形资产 53,913,963.22 负债：应付款项 446,600,578.98 446,600,578.98 净资产 215,716,482.07 161,802,518.85 减：少数股东 53,929,120.52 40,450,629.71 权益取得的净资 161,787,361.55 121,351,889.14 产 181 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、其他原因的合并范围变动 √适用 □不适用持股比例被投资单位名称投资成本/元取得方式（%）中节能（靖远）风力发电有限公司 88,384,000.00 100.00 设立中节能风力发电（广西）有限公司 178,360,000.00 100.00 设立中节能风力发电（浙江）有限公司 10,000,000.00 100.00 设立中节能（丰镇）风力发电有限公司 87,230,000.00 100.00 设立 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 493,450,000.00 100.00 设立中节能风力发电（河南）有限公司 10,000,000.00 100.00 设立中节能（定边）风力发电有限公司 10,000,000.00 100.00 设立 182 / 210 节能风电 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式中节能港建风力发风电生产、销售及相电（张北）有限公河北张北县河北张北县 60.00 设立关业务司中节能港能风力发风电生产、销售及相电（张北）有限公河北张北县河北张北县 70.00 设立关业务司中节能风力发电风电生产、销售及相（张北）运维有限河北张北县河北张北县 100.00 设立关业务公司中节能（张北）风风电生产、销售及相河北张北县河北张北县 100.00 设立能有限公司关业务中节能风力发电风电生产、销售及相河北张北县河北张北县 100.00 同一控制下企业合并（张北）有限公司关业务中节能港建（甘肃）风电生产、销售及相甘肃玉门市甘肃玉门市 60.00 设立风力发电有限公司关业务中节能（甘肃）风风电生产、销售及相甘肃玉门市甘肃玉门市 100.00 设立力发电有限公司关业务中节能（肃北）风风电生产、销售及相甘肃肃北县甘肃肃北县 100.00 设立力发电有限公司关业务中节能（内蒙古）风电生产、销售及相内蒙兴和县内蒙兴和县 100.00 设立风力发电有限公司关业务内蒙古风昶源新能风电、水电、太阳能非同一控制下企业合内蒙古察右后旗内蒙古察右后旗 100.00 源开发有限公司新能源开发与利用并 183 / 210 节能风电 2016 年年度报告通辽市东兴风盈风风电生产、销售及相非同一控制下企业合内蒙奈曼旗内蒙奈曼旗 100.00 电科技有限公司关业务并可再生能源科技项青海东方华路新能非同一控制下企业合青海德令哈市青海德令哈市目投资与开发;信息 100.00 源投资有限公司并咨询中节能风力发电风电生产、销售及相新疆乌鲁木齐县新疆乌鲁木齐县 100.00 同一控制下企业合并（新疆）有限公司关业务中节能风力发电风电生产、销售及相新疆哈密市新疆哈密市 100.00 设立（哈密）有限公司关业务北京中节智行能源风力发电项目技术北京北京 100.00 设立技术咨询有限公司咨询及相关业务中节能(天祝)风力风电生产、销售及相甘肃天祝县甘肃天祝县 100.00 设立发电有限公司关业务中节能（五峰）风风电生产、销售及相湖北五峰县湖北五峰县 100.00 设立力发电有限公司关业务中节能风力发电四风电生产、销售及相四川剑阁县四川剑阁县 100.00 设立川有限公司关业务中节能（靖远）风风电生产、销售及相甘肃靖远县甘肃靖远县 100.00 设立力发电有限公司关业务中节能风力发电风电生产、销售及相广西博白县广西博白县 100.00 设立（广西）有限公司关业务中节能风力发电风电生产、销售及相浙江嵊州市浙江嵊州市 100.00 设立（浙江）有限公司关业务中节能（丰镇）风风电生产、销售及相内蒙丰镇市内蒙丰镇市 100.00 设立力发电有限公司关业务风力发电项目的开发、投资管理、建设 CECEP WIND POWER 施工、运行维护、设 AUSTRALIA 澳大利亚悉尼市澳大利亚悉尼市 100.00 设立备改造；相关业务咨 HOLDING PTY LTD 询、技术开发；进出口业务 184 / 210 节能风电 2016 年年度报告中节能风力发电风电生产、销售及相河南尉氏县河南尉氏县 100.00 设立（河南）有限公司关业务风力发电项目的开发、投资管理、建设 WHITE ROCK WIND 澳大利亚新南威尔施工、运行维护、设非同一控制下企业合澳大利亚悉尼市 75.00 FARM PTY LTD 士州备改造；相关业务咨并询、技术开发；进出口业务中节能（定边）风风电生产、销售及相陕西定边县陕西定边县 100.00 设立力发电有限公司关业务 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位：元币种：人民币少数股东本期归属于少数股东的本期向少数股东宣告期末少数股东权益子公司名称持股比例综合收益总额分派的股利余额中节能港建风力发电（张 40.00% 26,531,465.32 17,095,427.66 264,868,663.08 北）有限公司中节能港能风力发电（张 30.00% 7,251,888.65 2,403,736.18 107,402,709.97 北）有限公司中节能港建（甘肃）风力发 40.00% 46,972,104.41 37,052,363.38 294,180,046.37 电有限公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY 25.00% -1,757,285.13 52,176,728.93 LTD 合计 - 78,998,173.25 56,551,527.22 718,628,148.35 185 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币子公期末余额期初余额司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计港建 149,454,332.94 1,155,924,492.13 1,305,378,825.07 99,040,168.27 544,166,999.12 643,207,167.39 138,312,812.09 1,228,982,612.19 1,367,295,424.28 92,586,794.14 636,127,066.60 728,713,860.74 张北港能 66,356,316.19 631,037,998.55 697,394,314.74 59,385,281.53 280,000,000.00 339,385,281.53 54,899,938.23 689,117,030.52 744,016,968.75 82,168,443.77 320,000,000.00 402,168,443.77 张北港建 119,516,731.82 1,120,491,505.08 1,240,008,236.90 125,077,598.25 379,480,522.72 504,558,120.97 200,773,608.32 1,193,950,963.05 1,394,724,571.37 119,932,042.73 564,141,765.28 684,073,808.01 甘肃白石 68,842,988.94 719,688,204.69 788,531,193.63 108,949,991.84 524,807,758.16 633,757,750.00 公司本期发生额上期发生额子公司名经营活动现金经营活动现金称营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额流量流量港建 187,347,695.76 66,328,663.29 66,328,663.29 166,296,419.58 173,885,420.13 47,487,299.06 47,487,299.06 141,859,566.99 张北港能 96,268,685.90 24,172,962.16 24,172,962.16 95,366,311.14 84,347,642.97 8,902,726.59 8,902,726.59 84,707,763.20 张北港建 203,619,011.38 117,430,261.02 117,430,261.02 163,895,726.62 226,156,909.07 102,923,231.61 102,923,231.61 274,717,877.15 甘肃白石 0.00 0.00 -7,029,140.52 0.00 公司 186 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位：元币种：人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营或联营企主要经营地注册地业务性质企业投资业名称直接间接的会计处理方法新疆达风变电运营乌鲁木齐县乌鲁木齐县变电运营 50.00 权益法有限责任托里乡托里乡公司 (2). 重要合营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 期初余额/ 本期发生额上期发生额流动资产 29,895,616.14 11,963,929.55 其中：现金和现金等价物 2,577,246.37 4,485,794.24 非流动资产 70,437,118.03 74,623,203.22 资产合计 100,332,734.17 86,587,132.77 流动负债 91,008,178.62 80,200,837.17 非流动负债负债合计 91,008,178.62 80,200,837.17 少数股东权益归属于母公司股东权益 9,324,555.55 6,386,295.60 按持股比例计算的净资产份额 4,662,277.78 3,193,147.80 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对合营企业权益投资的账面价值 4,662,277.78 3,360,466.34 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 10,966,666.68 10,966,666.65 财务费用 -5,316.24 -8,908.41 所得税费用净利润 2,938,259.95 -3,272,640.93 187 / 210 节能风电 2016 年年度报告终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 2,938,259.95 -3,272,640.93 本年度收到的来自合营企业的股利注：期初余额/上期发生额是经过审计的数据，节能风电确认 2015 年度对合营企业权益投资的账面价值时因合营企业尚未经过审计，是根据未经审计数据计算的，期末余额/本期发生额是未经过审计的数据。十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司金融工具的风险主要包括信用风险、流动风险、利率风险、外汇风险。本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 1、信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自货币资金及应收款项等。管理层会持续监控这些信用风险的敞口。本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的信用风险，预期不会因为对方违约而给本公司造成损失。对于应收款项，本公司已根据实际情况制定了信用政策，公司主要客户与本公司均有长期且稳定的业务往来，很少出现信用损失。为监控公司的信用风险，本公司按照账龄等要素对公司的客户资料进行分析。本公司应收账款中对电网公司除部分省份可再生能源补贴款外的应收电费，通常自出具账单日起 30-60 天内收款。对于剩余可再生能源电价补贴部分，通常与电网公司协商，按照国家发改委和电监会出台可再生能源电价补贴和配额交易方案通知的时间（针对 2012 年 1 月 1 日以前部分）和财政部拨付可再生能源电价补贴的时间（针对 2012 年 1 月 1 日以后部分）确定收款时间，一般应在上述通知下达或资金拨付后 6 个月以内收回。在一般情况下，公司不会要求客户提供抵押品。对于其他应收款项，本公司持续对不同客户进行信用评估以监控信用风险，坏账准备金额符合管理层预期。 188 / 210 节能风电 2016 年年度报告本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响，而不是客户所在的行业或国家和地区。因此重大信用风险集中的情况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收款项。于资产负债表日，本公司前五大客户的应收账款占本公司应收账款和其他应收款总额的 87.21%。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。于资产负债表日，本公司未提供任何可能令公司承受信用风险的担保。 2、流动风险流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足短期和较长期的流动资金需求。本公司于资产负债表日的金融资产和金融负债按未折现的合同现金流量的剩余合约期限，以及被要求支付的最早日期如下： 189 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2016 年 12 月 31 日未折现的合同现金流量项目 1 年以内收回资产负债表 1-2 年 2-5 年 5 年以上合计（偿还）账面价值金融资产：货币资金 1,503,386,856.84 1,503,386,856.84 1,503,386,856.84 应收款项 810,752,942.41 810,752,942.41 810,752,942.41 小计 2,314,139,799.25 2,314,139,799.25 2,314,139,799.25 金融负债：应付款项 1,626,391,528.14 1,626,391,528.14 1,626,391,528.14 短期借款长期借款 1,278,043,011.11 1,579,030,089.49 3,963,697,100.73 4,090,483,926.67 10,911,254,128.00 8,806,308,108.40 （含一年内到期）长期应付款 101,107,739.54 101,107,739.54 101,107,739.54 小计 2,904,434,539.25 1,579,030,089.49 3,963,697,100.73 4,191,591,666.21 12,638,753,395.68 10,533,807,376.08 合计 -590,294,740.00 -1,579,030,089.49 -3,963,697,100.73 -4,191,591,666.21 -10,324,613,596.43 -8,219,667,576.83 续表： 2015 年 12 月 31 日未折现的合同现金流量项目 1 年以内收回资产负债表 1-2 年 2-5 年 5 年以上合计（偿还）账面价值金融资产：货币资金 3,454,653,209.35 3,454,653,209.35 3,454,653,209.35 应收款项 519,759,618.69 519,759,618.69 519,759,618.69 190 / 210 节能风电 2016 年年度报告小计 3,974,412,828.04 3,974,412,828.04 3,974,412,828.04 金融负债：应付款项 1,886,564,894.97 1,886,564,894.97 1,886,564,894.97 短期借款 785,842,632.25 785,842,632.25 753,083,500.00 长期借款 1,206,350,074.21 1,242,601,046.07 3,618,071,225.45 4,095,653,024.41 10,162,675,370.14 7,951,836,700.40 （含一年内到期）小计 3,878,757,601.43 1,242,601,046.07 3,618,071,225.45 4,095,653,024.41 12,835,082,897.36 10,591,485,095.37 合计 95,655,226.61 -1,242,601,046.07 -3,618,071,225.45 -4,095,653,024.41 -8,860,670,069.32 -6,617,072,267.33 191 / 210 节能风电 2016 年年度报告 3、利率风险固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本公司面临公允价值利率风险及现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率工具的比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本公司于 2016 年 12 月 31 日持有的计息金融工具如下：对于本公司持有的浮动利率金融工具，截至 2016 年 12 月 31 日，在其他变量不变的情况下，假定利率上升或下降 100 个基点将会导致本公司股东权益和净利润分别减少或增加人民币 6,505.53 万元（2015 年：人民币 6,442 万元）。以澳元作为记账本位币的境外子公司的借款由于已经进行利率风险套期保值，未包含在上述计算范围内，套期保值情况详见附注七、51。对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。 4、外汇风险（1）对于不是以记账本位币计价的应收账款和应付账款，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。本公司及下属各子公司（不含境外公司）各外币资产负债项目外汇风险敞口如下。出于列报考虑，风险敞口金额以人民币列示，以资产负债表日即期汇率折算。 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日项目美元欧元美元欧元货币资金其他应收款 340,985.43 其他应付款 164,924.45 假定除汇率以外的其他风险变量不变，本公司于 12 月 31 日人民币对美元和欧元的汇率变动使人民币升值 5%将导致股东权益和净利润的减少情况如下。此影响按资产负债表日即期汇率折算为人民币列示。 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日项目股东权益净利润股东权益净利润美元 7,702.67 7,702.67 欧元合计 7,702.67 7,702.67 于资产负债表日，在假定其他变量保持不变的前提下，人民币对美元和欧元的汇率变动使人民币贬值 5%将导致股东权益和损益的变化和上表列示的金额相同但方向相反。 192 / 210 节能风电 2016 年年度报告不是以记账本位币计价的应收账款和应付账款，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动，以变动后的汇率对资产负债表日本公司持有的、面临外汇风险的金融工具进行重新计量得出的。（2）以澳元作为记账本位币的境外子公司，对于需要以澳元以外的其他货币种类支付的工程款项进行了汇率套期保值，详见附注七、51，本公司于 12 月 31 日人民币对澳元的汇率变动仅导致其他综合收益（外币报表折算差异）变动，不影响公司的经营利润。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末公允价值项目第一层次公允第二层次公允第三层次公允价合计价值计量价值计量值计量一、持续的公允价值计量交易性金融负债 15,481,217.61 15,481,217.61 其中：发行的交易性债券衍生金融负债 15,481,217.61 15,481,217.61 2、持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用衍生金融负债主要是境外子公司外汇远期合约、利率远期合约的公允价值，公允价值数据来自于当地银行数据。十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例 (%) (%) 中国节能环节能环保项目北京 763,233.69 45.63 45.72 保集团公司投资与管理本企业最终控制方是国务院国资委。 193 / 210 节能风电 2016 年年度报告母公司中国节能环保集团公司对本企业的表决权比例 45.72%，高于持股比例，主要是因为母公司的子公司中节能资本控股有限公司持有本公司 0.09%的股份。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系新疆达风变电运营有限责任公司合营企业 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系浙江运达风电股份有限公司受中国节能环保集团公司重大影响的公司中节能财务有限公司同受中国节能环保集团公司控制中节能太阳能(酒泉)发电有限公司同受中国节能环保集团公司控制深圳京能自动化技术有限公司同受中国节能环保集团公司控制中节能咨询有限公司同受中国节能环保集团公司控制 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额浙江运达风电股份有限公司风机设备/备品备件 101,850,101.28 251,495,270.33 浙江运达风电股份有限公司技术开发费 122,641.51 71,426.42 新疆达风变电运营有限责任公变电站运营 3,794,871.80 3,794,871.79 司中节能咨询有限公司咨询费 141,509.43 深圳京能自动化技术有限公司设备安装及服务费 982,905.98 合计 105,909,124.02 256,344,474.52 194 / 210 节能风电 2016 年年度报告出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额中节能太阳能(酒泉)发运维服务 524,690.00 990,056.20 电有限公司浙江运达风电股份有限油品检测费 35,924.53 公司合计 560,614.53 990,056.20 (2). 关联租赁情况本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费中国节能环保集房屋建筑物 2,178,924.99 2,250,365.16 团公司 (3). 关联担保情况本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行担保方担保金额担保起始日担保到期日完毕中国节能环保 210,000,000.00 2012-1-16 2027-1-15 否集团公司截止 2016 年 12 月 31 日，中国节能环保集团公司为本公司提供担保的借款余额为 210,000,000.00 元，其中一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 元。 (4). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明中节能财务有限公司 145,500,000.00 2015-6-30 2030-6-30 说明 1 中节能财务有限公司 396,583,500.00 2016-3-25 2031-3-25 说明 2 中节能财务有限公司 100,000,000.00 2016-6-20 2031-6-20 说明 3 中节能财务有限公司 130,000,000.00 2016-8-2 2031-8-2 说明 4 中节能财务有限公司 170,000,000.00 2016-8-5 2031-8-5 说明 5 中节能财务有限公司 100,000,000.00 2016-8-29 2031-8-29 说明 6 说明 1：子公司中节能（天祝）风力发电有限公司与中节能财务有限公司（以下简称“财务公司”)签订了借款总额为 3.20 亿元的借款合同，用于松山滩营盘项目建设，合同约定项目建设 195 / 210 节能风电 2016 年年度报告阶段由母公司中节能风力发电股份有限公司提供连带责任保证担保，项目运营后以项目应收电费提供质押担保，该笔借款执行的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司借款余额 145,500,000.00 元。说明 2：子公司中节能风力发电（新疆）有限公司与中节能财务有限公司及建设银行新疆维吾尔区分行签订了借款总额为 13.2 亿元的借款合同，用于中节能乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目，合同约定具体用途为中节能乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目建设使用，包括但不限于支付该项目工程款、劳务费、原材料采购款等，该笔借款执行的利率为人民银行规定的金融机构同期同档次贷款的年基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司借款余额 396,583,500.00 元。说明 3：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订了借款总额为 3.48 亿元的借款合同，用于内蒙古丰镇市供需联动风电供热项目，合同约定具体用途为内蒙古丰镇市供需联动风电供热项目风机设备款、工程款及安装费等支出，该笔借款执行的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司借款余额 100,000,000.00 元。说明 4：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 2.52 亿元的借款合同，用于青海德令哈尕海风电场二期风电项目，合同约定具体用途为支付青海德令哈尕海风电场二期风电项目采购款、安装费及项目日常流动资金周转等，该笔借款执行的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额 130,000,000.00 元。说明 5：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 11.8 亿元的借款合同，用于中节能哈密景峡第三风电场 B 区 200MW 项目，合同约定具体用途为支付中节能哈密景峡第三风电场 B 区 200MW 项目采购款、安装费及项目日常流动资金周转等，该笔借款的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额 170,000,000.00 元。说明 6：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 7.1 亿元的借款合同，用于广元剑阁天台山风电场项目，合同约定具体用途为支付广元剑阁天台山风电场项目采购款、工程款及项目日常流动资金周转等，该笔借款的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额 100,000,000.00 元。备注：上述每个合同借款为分笔放款，起始日期以首笔放款日列示，到期日以最后一次还款日列示。 196 / 210 节能风电 2016 年年度报告 (5). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 5,080,424.85 5,078,080.31 除支付给关键管理人员的工资奖金外，本公司 2016 年、2015 年还分别为其代扣代缴个人所得税人民币 1,450,401.83 元、1,450,753.32 元。2016 年、2015 年分别为其支付的社会保险及其他福利为人民币 1,475,464.20 元、1,346,258.22 元。 (6). 其他关联交易 √适用 □不适用 ①关联方存款、贷款利息及其他相关交易单位：元币种：人民币关联方关联方交易内容本期发生额上期发生额中节能财务有限公司贷款利息支出 46,257,334.09 25,913,493.83 中节能财务有限公司存款利息收入 28,257,481.99 3,123,915.60 发电项目接入损失补中节能太阳能(酒泉)发电有限公司偿 161,890.00 ②其他交易事项 2011 年 7 月 18 日，本公司与中国节能环保集团公司签订了《商标使用许可合同》，约定中国节能环保集团公司将其持有的注册号为 6828543、6828539、6828527、6828538、6828526、6828536、 6294588、6294587、6294586 及 6294696 十项注册商标以普通许可的方式许可给本公司使用，使用期限自 2011 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。本公司无偿使用上述注册商标，但应每年向中国节能环保集团公司支付该年度中国节能环保集团公司按照有关法律、法规的规定为维系上述注册商标的有效性而已经实际支出的费用。中国节能环保集团公司承诺在其作为本公司控股股东期间，将继续授权本公司无偿使用上述十项注册商标，中国节能环保集团公司没有将上述十项注册商标转让给本公司的计划。 197 / 210 节能风电 2016 年年度报告 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备货币资金中节能财务有限公司 877,142,564.22 137,316,963.76 中节能太阳能(酒泉) 应收账款 774,300.00 540,000.00 发电有限公司浙江运达风电股份有其他应收款 38,080.00 限公司应收利息中节能财务有限公司 16,986,911.10 新疆达风变电运营有长期应收款 42,382,835.46 42,382,835.46 限责任公司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付票据浙江运达风电股份有限公司 58,000,000.00 应付账款浙江运达风电股份有限公司 42,411,388.77 42,188,695.11 深圳京能自动化技术有限公应付账款 115,000.00 1,035,000.00 司新疆达风变电运营有限责任应付账款 8,880,000.00 4,440,000.00 公司应付利息中节能财务有限公司 1,369,723.19 1,417,725.26 短期借款中节能财务有限公司 753,083,500.00 一年内到期的其他非中节能财务有限公司 33,000,000.00 20,477,500.00 流动负债长期借款中节能财务有限公司 1,009,083,500.00 272,522,500.00 7、关联方承诺本报告期未发生关联方承诺事项。十三、股份支付本报告期未发生股份支付事项。 198 / 210 节能风电 2016 年年度报告十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日已签订尚未履行或尚未完全履行的工程、设备 2,518,049,627.40 447,573,922.77 和其他合同已批准但未签订的合同 9,861,172,191.60 6,895,909,460.55 合计 12,379,221,819.00 7,343,483,383.32 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用节能风电子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 在澳大利亚地区经营风力发电业务，并与当地电网公司签订风电场接入协议。按照协议约定，由电网公司专门为风电场建设输变电配套设施，风电场承诺使用该配套设施并开具电网公司为唯一受益人的履约银行保函，保函金额在配套设施建设期随着电网公司投资进度逐月增加，建成后 25 年内随着履行承诺而逐年减少，直至归零。为此，中节能风力发电股份有限公司与澳大利亚国民银行有限公司上海分行签订协议，开立备用信用证，再由澳大利亚国民银行的本土银行向电网公司开立保函。截至 2016 年 12 月 31 日，已开具保函金额 13,983,000.00 澳元。十五、资产负债表日后事项 1、资产负债表日后事项说明 √适用□不适用（1）2017 年 1 月 18 日，公司收到全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金”）发来的《全国社会保障基金理事会关于减持中节能风力发电股份有限公司股份计划的告知函》，2017 年 1 月 19 日，公司将收到的告知函进行了公告，社保基金自公司公告日起 15 个交易日后的三年内，将持股逐步划转至社保基金境内委托投资管理人，三个月内划转节能风电股份不超过 20,777,800 股（即不超过节能风电目前股本的 1%），六个月内划转节能风电股份不超过 41,555,600 股（即不超过节能风电目前股本的 2%），三年内划转节能风电股份不超过 249,333,600 股（即不超过节能风电目前股本的 12%），若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等除权事项，应对该划转股份数量进行除权处理。（2）公司于 2017 年 2 月 8 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了以下议案： ①通过了《关于投资建设广西钦州钦南一期 50MW 风电场项目的议案》，同意投资设立全资子公司中节能钦州风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准）作为钦南一期项目投资建设主体 199 / 210 节能风电 2016 年年度报告开展相关工作。项目总投资额为人民币 45,071.00 万元，其中，项目资本金不低于 9,014.00 万元，项目贷款不高于 36,057.00 万元。如果以实施项目的子公司作为贷款主体，则中节能风力发电股份有限公司为实施项目的子公司提供的担保借款金额不超过人民币 36,057.00 万元。 ②通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司中节能锡林郭勒盟风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准），负责与当地政府协调，筹划建设已得到国家批复的二连浩特可再生能源微电网示范项目阿巴嘎集群中的风电项目，锡林郭勒盟公司注册资本金为人民币 1,000 万元。 (3)公司通过向社会公开招标的形式，确定浙江运达风电股份有限公司（以下简称浙江运达）为浙江嵊州崇仁投资建设 4.8 万千瓦风电场项目的风力发电机组设备供应商。公司下属全资子公司中节能风力发电（浙江）有限公司作为上述项目的建设主体，受公司的委托，拟与浙江运达签署附带生效条件的《中节能嵊州崇仁 48MW 风电场项目风力发电机组设备采购合同》,交易总金额为人民币 198,144,000 元。 (4)公司于 2017 年 2 月 27 日召开了第三届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于审议公司 2016 年度利润分配和资本公积转增股本的预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司股本总额 2,077,780,000 股为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金 0.41 元（含税），共计分配现金 85,188,980.00 元；以截至 2016 年 12 月 31 日公司股本总额 2,077,780,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增 2,077,780,000 股，转增后公司股本将增加至 4,155,560,000 股。十六、其他重要事项 1、年金计划 √适用 □不适用本公司及下属子公司中节能风力发电（张北）有限公司、中节能风力发电（张北）运维有限公司、中节能风力发电（新疆）有限公司、北京中节智行能源技术咨询有限公司、中节能港建风力发电（张北）有限公司、中节能港建（甘肃）风力发电有限公司、中节能（甘肃）风力发电有限公司、中节能（张北）风能有限公司、中节能（内蒙古）风力发电有限公司根据国家有关规定，经公司职工代表大会及董事会审议通过，实施企业年金计划。公司将应承担的年金费用视同职工薪酬，同时按时将应支付的年金款项划入员工在账户管理人处开立的银行账户中。截止年末，所实施的年金计划与上一年度相比未发生重大变化。 200 / 210 节能风电 2016 年年度报告十七、母公司财务报表主要项目注释 1、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例金额比例(%) 金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏 1,250,183,794.09 100.00 1,250,183,794.09 421,596,365.23 100.00 421,596,365.23 账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 1,250,183,794.09 / / 1,250,183,794.09 421,596,365.23 / / 421,596,365.23 201 / 210 节能风电 2016 年年度报告组合中无回收风险组合的账龄情况： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 1,215,971,794.09 1至2年 32,219,500.00 4至5年 1,992,500.00 合计 1,250,183,794.09 (2). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额风电公司合并范围内子企业往 1,247,013,503.88 413,862,916.01 来款项目保证金 2,000,000.00 7,000,000.00 其他 1,170,290.21 733,449.22 合计 1,250,183,794.09 421,596,365.23 (3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款款项的坏账准备单位名称期末余额账龄期末余额合计性质期末余额数的比例(%) 中节能风力发电（新疆）有限公司往来款 350,582,347.84 1 年以内 28.04 乌鲁木齐县分公司通辽市东兴风盈风电科技有限公往来款 209,560,004.00 1 年以内 16.76 司中节能港建（甘肃）风力发电有限往来款 110,572,687.50 1 年以内 8.84 公司中节能风力发电（张北）运维有限往来款 104,470,000.00 2 年以内 8.36 公司中节能风力发电往来款 92,186,243.86 1 年以内 7.37 （张北）有限公司合计 / 867,371,283.20 / 69.37 202 / 210 节能风电 2016 年年度报告 2、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公 5,709,126,170.75 5,709,126,170.75 4,193,536,610.75 4,193,536,610.75 司投资 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期减值本期计提准备被投资单位期初余额本期增加期末余额减少减值期末准备余额中节能港建风力发电（张北）有限公 327,384,000.00 327,384,000.00 司中节能港能风力发电（张北）有限公 226,282,000.00 226,282,000.00 司中节能风力发电（张北）运维有限 164,600,000.00 164,600,000.00 公司中节能（张北）风 355,240,000.00 355,240,000.00 能有限公司中节能风力发电 181,780,000.00 181,780,000.00 （张北）有限公司中节能港建（甘肃） 353,772,000.00 353,772,000.00 风力发电有限公司中节能（甘肃）风 560,150,000.00 560,150,000.00 力发电有限公司中节能（肃北）风 314,538,900.00 314,538,900.00 力发电有限公司中节能（内蒙古） 108,290,000.00 108,290,000.00 风力发电有限公司内蒙古风昶源新能 83,480,000.00 83,480,000.00 源开发有限公司通辽市东兴风盈风 177,130,910.75 177,130,910.75 电科技有限公司青海东方华路新能 160,260,000.00 108,400,000.00 268,660,000.00 源投资有限公司中节能风力发电 740,748,800.00 740,748,800.00 （新疆）有限公司中节能风力发电 321,150,000.00 200,000,000.00 521,150,000.00 （哈密）有限公司 203 / 210 节能风电 2016 年年度报告北京中节智行能源 10,000,000.00 10,000,000.00 技术咨询有限公司中节能(天祝)风力 88,730,000.00 88,730,000.00 发电有限公司中节能（五峰）风 10,000,000.00 162,130,000.00 172,130,000.00 力发电有限公司中节能风力发电四 10,000,000.00 167,635,560.00 177,635,560.00 川有限公司中节能（靖远）风 88,384,000.00 88,384,000.00 力发电有限公司中节能风力发电 178,360,000.00 178,360,000.00 （广西）有限公司中节能风力发电 10,000,000.00 10,000,000.00 （浙江）有限公司中节能（丰镇）风 87,230,000.00 87,230,000.00 力发电有限公司中节能风电（澳大利亚）控股有限公 493,450,000.00 493,450,000.00 司中节能风力发电 10,000,000.00 10,000,000.00 （河南）有限公司中节能（定边）风 10,000,000.00 10,000,000.00 力发电有限公司合计 4,193,536,610.75 1,515,589,560.00 5,709,126,170.75 3、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本其他业务 15,556,694.82 15,556,694.76 4,490,036.07 4,368,654.40 4、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 219,034,104.80 189,143,002.73 委托理财投资收益 10,846,199.85 合计 229,880,304.65 189,143,002.73 204 / 210 节能风电 2016 年年度报告十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 19,863.31 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 21,609,513.71 受的政府补助除外）委托他人投资或管理资产的损益 11,037,980.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,226,842.23 所得税影响额 -10,069,999.26 少数股东权益影响额 -15,891,623.47 合计 43,932,577.19 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 3.00 0.091 不适用利润扣除非经常性损益后归属于 2.30 0.070 不适用公司普通股股东的净利润 205 / 210 节能风电 2016 年年度报告第十节备查文件目录备查文件目录载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本备查文件目录及公告的原稿备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件董事长：李书升董事会批准报送日期：2017 年 2 月 28 日 206 / 210
附件：公告原文

节能风电2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-02-28

节能风电 2016 年年度报告
节能风电    601016
           中节能风力发电股份有限公司
           CECEP Wind-power Corporation Co.,Ltd.
           2016 年年度报告
                            二○一七年二月
                                节能风电 2016 年年度报告
公司代码：601016                                                   公司简称：节能风电
               中节能风力发电股份有限公司
                            2016 年年度报告
                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完
   整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席了审议本年度报告的董事会会议。
三、 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的 2016 年度审计
    报告。
四、 公司负责人李书升、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人（会计主管人员）程欣声
   明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案及公积金转增股本预案
    1、2016年节能风电母公司实现净利润207,576,133.53元，提取10%法定公积金20,757,613.35
元，加上以前年度剩余未分配利润392,197,523.68元，2016年末实际可供股东分配的利润为
579,016,043.86元。根据公司章程以及公司目前财务状况，以截至2016年12月31日公司股本总额
2,077,780,000股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.41元（含税），共计分配
现金85,188,980元，占公司2016年度合并报表归属于上市公司股东净利润188,596,846.22元的
45.17%。
    2、以截至2016年12月31日公司股本总额2,077,780,000股为基数，拟以资本公积金向全体股东
每10股转增10股，合计转增2,077,780,000股，转增后公司股本将增加至4,155,560,000股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本年度报告中所涉及的发展战略、未来经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请广大投资者理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。
                                 节能风电 2016 年年度报告
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
     报告期内，公司不存在影响公司正常经营的重大风险。公司已在本年度报告中详细描述了可
能面对的风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析 三、公司关于公司未来发展的讨论与分
析 （四）可能面对的风险”中的内容。
                                               节能风电 2016 年年度报告
                                                             目录
第一节   释义..................................................................................................................................... 1
第二节   公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节   公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节   经营情况讨论与分析....................................................................................................... 16
第五节   重要事项........................................................................................................................... 43
第六节   普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 59
第七节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70
第八节   公司治理........................................................................................................................... 80
第九节   财务报告........................................................................................................................... 86
第十节   备查文件目录................................................................................................................. 206
                                节能风电 2016 年年度报告
                                 第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司           指     中节能风力发电股份有限公司
风电有限公司           指     本公司的前身，中节能风力发电投资有限公司
中国节能、控股股东     指     中国节能环保集团公司
                              公司控股股东中国节能环保集团公司的全资子公司，全称为中
中节能资本             指
                              节能资本控股有限公司
社保基金               指     全国社会保障基金理事会
国开金融               指     国开金融有限责任公司
光控安心               指     光控安心投资江阴有限公司
光大创业               指     光大创业投资江阴有限公司
中节智行               指     北京中节智行能源技术咨询有限公司
张北风电               指     中节能风力发电（张北）有限公司
张北运维               指     中节能风力发电（张北）运维有限公司
港建张北               指     中节能港建风力发电（张北）有限公司
港能张北               指     中节能港能风力发电（张北）有限公司
张北风能               指     中节能（张北）风能有限公司
甘肃风电               指     中节能（甘肃）风力发电有限公司
港建甘肃               指     中节能港建（甘肃）风力发电有限公司
肃北风电               指     中节能（肃北）风力发电有限公司
天祝风电               指     中节能（天祝）风力发电有限公司
靖远风电               指     中节能（靖远）风力发电有限公司
哈密风电               指     中节能风力发电（哈密）有限公司
新疆风电               指     中节能风力发电（新疆）有限公司
达风变电               指     新疆达风变电运营有限责任公司
内蒙风电               指     中节能（内蒙古）风力发电有限公司
内蒙风昶源             指     内蒙古风昶源新能源开发有限公司
内蒙抽水蓄能           指     内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电有限责任公司
通辽风电               指     通辽市东兴风盈风电科技有限公司
青海东方               指     青海东方华路新能源投资有限公司
五峰风电               指     中节能（五峰）风力发电有限公司
四川风电               指     中节能风力发电四川有限公司
丰镇风电               指     中节能（丰镇）风力发电有限公司
浙江风电               指     中节能风力发电（浙江）有限公司
广西风电               指     中节能风力发电（广西）有限公司
节能澳洲               指     CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD
白石公司               指     WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
河南风电               指     中节能风力发电（河南）有限公司
定边风电               指     中节能（定边）风力发电有限公司
中国证监会、证监会     指     中国证券监督管理委员会
上交所                 指     上海证券交易所
国家发改委             指     中华人民共和国国家发展和改革委员会
国务院国资委、国资委   指     国务院国有资产监督管理委员会
                                         1 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
报告期                   指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
千瓦（kW）、兆瓦（MW）        电的功率单位，本报告中用于衡量风力发电机组的发电能力。
                         指
和吉瓦（GW）                  具体单位换算为 1GW=1,000MW=1,000,000kW
千瓦时（kWh）、兆瓦           电的能量单位，电力行业常用的能源标准单位。具体单位换算
                         指
时（MWh）                     为 1MWh=1,000kWh
                              政府将特许经营方式用于我国风力资源的开发。在特许权经营
                              中，政府选择风电建设项目，确定建设规模、工程技术指标和
                              项目建设条件，然后通过公开招标方式把风力发电项目的经营
特许权项目               指
                              权授予有商业经验的项目公司，中标者获得项目的开发、经营
                              权。项目公司在与政府签署的特许权协议约束下进行项目的经
                              营管理
                              当用电需求量和发电供应量不一致时，必须根据用电需求调整
                              发电供应。电力生产的特点决定了包括火电、水电和风电在内
                              全部发电企业均必须在电网统一调度下运行。按调度指令调整
                              发电量是各发电企业并网运行的前提条件。当用电需求小于发
弃风限电                 指   电供应能力时，发电企业服从调度要求，使得发电量低于发电
                              设备额定能力的情况称为“限电”。由于风能资源不能储存，
                              因此“限电”使得风力发电企业的部分风能资源没有得到充分
                              利用，该情况称为“弃风”。“限电”和“弃风”是针对同一
                              问题从不同角度做出的描述，习惯上统称为“弃风限电”
累计装机容量、装机容          完成安装但不考虑是否具备并网发电条件的风电机组装机容
                         指
量                            量
并网装机容量、并网容
                         指   完成安装且经调试后已并网发电的风电机组装机容量
量
                              公司根据各下属子公司所属风电场的所有权比例拥有权益的
权益装机容量             指   累计装机容量，按公司拥有各风电场项目所有权百分比乘以各
                              风电场装机容量计算
                              公司根据各下属子公司所属风电场的所有权比例拥有权益的
权益并网装机容量         指   并网装机容量，按公司拥有各风电场项目所有权百分比乘以各
                              风电场并网装机容量计算
总发电量                 指   风电场在一段特定期间内包括风电场调试期间的发电量
                              风电场在一段特定期间向当地电网公司销售的电量，包括并网
上网电量、售电量         指   运营阶段及调试阶段产生的电力销售量。调试期产生的电力销
                              售在会计处理上并不计入主营业务收入，但会冲减建设成本
                              在一个完整年度内，一个风电运营商或者一个风电场所发电量
平均利用小时数           指   与其风电机组装机容量的比值，计算时不考虑运营未满一个完
                              整年度的装机容量及其所发电量
风机可利用率             指   统计期内机组处于可用状态的时间占总时间的比例
标煤                     指   每千克含热量 29,271.2 千焦的理想煤炭
                                        2 / 210
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                        第二节         公司简介和主要财务指标
 一、 公司信息
           公司的中文名称                                 中节能风力发电股份有限公司
           公司的中文简称                                          节能风电
           公司的外文名称                                CECEP Wind-Power Corporation
         公司的外文名称缩写                                         CECWPC
         公司的法定代表人                                           李书升
 二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                         证券事务代表
           姓名                         张东辉                                 代芹
                              北京市海淀区西直门北大街42           北京市海淀区西直门北大街42
         联系地址
                                  号节能大厦A座12层                    号节能大厦A座12层
           电话                     010-62248707                         010-62248707
           传真                     010-62248700                         010-62248700
         电子信箱                 cecwpc@cecwpc.cn                     cecwpc@cecwpc.cn
 三、 基本情况简介
      公司注册地址                 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层
  公司注册地址的邮政编码
      公司办公地址               北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层、12层
  公司办公地址的邮政编码
    公司网址                                   www.cecwpc.cn
    电子信箱                                 cecwpc@cecwpc.cn
 四、 信息披露及备置地点
      公司选定的信息披露媒体名称                中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                        www.sse.com.cn
                                                  北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦
    公司年度报告备置地点
                                                          A座11层公司证券事务部
 五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所        股票简称              股票代码      变更前股票简称
      A股            上海证券交易所        节能风电              601016              无
                                               3 / 210
                                       节能风电 2016 年年度报告
   六、 其他相关资料
                                    名称                     中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
     公司聘请的会计师事务所
                                    办公地址                 北京市西城区西直门外大街 110 号 11 层
             （境内）
                                    签字会计师姓名                     张国华、陈明生
                                    名称                             中德证券有限责任公司
                                                           北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字
                                    办公地址
   报告期内履行持续督导职责的                                              楼 22 层
           保荐机构                 签字的保荐代表
                                                                           刘萍、安薇
                                    人姓名
                                    持续督导的期间           2014 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日
   七、 近三年主要会计数据和财务指标
   (一) 主要会计数据
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                         本期比
                                                                         上年同
 主要会计数据             2016年                     2015年                              2014年
                                                                         期增减
                                                                           (%)
营业收入                1,415,192,368.08         1,359,369,893.54          4.11       1,183,313,530.91
归属于上市公司
                         188,596,846.22            203,361,221.06        -7.26           182,042,215.69
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                         144,664,269.03            131,038,492.91        10.40           151,501,784.38
常性损益的净利
润
经营活动产生的
                        1,138,448,280.77         1,349,002,179.48        -15.61         1,120,038,284.97
现金流量净额
                                                                         本期末
                                                                         比上年
                         2016年末                  2015年末              同期末           2014年末
                                                                           增减
                                                                         （%）
归属于上市公司
                        6,352,481,667.85         6,260,180,785.05         1.47          3,192,691,561.98
股东的净资产
    总资产             17,942,287,601.25        17,817,028,227.54         0.70        13,123,504,157.24
   (二)    主要财务指标
                                                                        本期比上年
           主要财务指标                2016年              2015年                           2014年
                                                                        同期增减(%)
   基本每股收益（元／股）              0.091               0.114          -20.18            0.111
   稀释每股收益（元／股）              不适用              不适用         不适用            不适用
   扣除非经常性损益后的基本
                                        0.070              0.074            -5.41            0.092
   每股收益（元／股）
                                                                        减少3.26 个
   加权平均净资产收益率（%）            3.00                6.26                             6.31
                                                                          百分点
   扣除非经常性损益后的加权平均                                         减少1.74 个
                                        2.30                4.04                             5.25
   净资产收益率（%）                                                      百分点
                                                 4 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
   净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                          第一季度          第二季度            第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）      （4-6 月份）        （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入               379,457,949.98    398,944,214.86      269,143,657.22 367,646,546.02
归属于上市公司
                       71,108,620.33  78,772,058.90          -15,958,813.72    54,674,980.71
股东的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益     63,789,792.68  69,754,841.41          -22,169,733.41    33,289,368.35
后的净利润
经营活动产生的现金
                      268,594,268.00 274,236,757.71          296,156,240.98   299,461,014.08
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          非经常性损益项目               2016 年金额         2015 年金额      2014 年金额
非流动资产处置损益                          19,863.31        -1,572,655.19       -43,026.23
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
                                         21,609,513.71       21,364,820.61    21,623,023.69
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益             11,037,980.67        1,401,510.96
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的                            3,051,205.00     2,217,463.24
影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                         37,226,842.23       60,969,292.84    21,167,373.98
出
少数股东权益影响额                      -15,891,623.47       -7,203,073.88    -9,903,292.40
所得税影响额                            -10,069,999.26       -5,688,372.19    -4,521,110.97
                合计                     43,932,577.19       72,322,728.15    30,540,431.31
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十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                            对当期利润的
     项目名称        期初余额         期末余额              当期变动
                                                                              影响金额
 现金流量套期工具
                                    18,615,961.04          18,615,961.04
 （外汇远期合约）
 现金流量套期工具
                                    -3,134,743.43          -3,134,743.43
 （利率掉期合约）
       合计                         15,481,217.61          15,481,217.61
                                         6 / 210
                                节能风电 2016 年年度报告
                           第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
   （一）报告期内公司所从事的主要业务
   报告期内，公司的主营业务未发生变化，为风力发电的项目开发、建设及运营。公司生产的
绿色电力，源源不断地输入电网，满足经济社会及国民用电需求。
    （二）报告期内公司的经营模式
    1、主营业务经营模式
   公司的主营业务为风力发电的项目开发、建设及运营。公司主营业务流程如下：
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                               节能风电 2016 年年度报告
    2、项目开发模式
   公司风电场项目开发模式与流程如下：
                  项目搜集
                                                               土地预审
              项目选址及测风
                                                               环境评估
                                                             水土保持评估
                  项目评估                                   地灾压矿评估
                                                              安全预评价
                                                               文物批复
               核准附件编制
                                                               军事批复
                                                               节能评估
                  项目核准                                接入系统设计及审查
                                                          可研报告编制及审查
                                                             银行贷款承诺
                                                             项目申请报告
    3、采购模式
   公司的采购模式主要是招标采购，公司对采购工作实行统一招标、集中采购、专业管理、分
级负责的管理模式。
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    4、生产模式
    公司的主要生产模式是依靠风力发电机组，将风能转化为电能；通过场内集电线路、变电设
备，将电能输送到电网上。公司风电场生产运营模式图如下：
                                                风电场生产运行
                                                  与维修维护
                     风电场生产运行（运
                                                                        风电场维修维护
                     行操作、监控与日常
                                                                        （维护与检修）
                           保养）
           升压站运行                风电机组运行        设备检修         设备维护       检测与预防性试
         （运行值班、操            （运行值班、操    （包括故障维修、   （包括计划维护   验（按规定周期
           作与巡视）                作与巡视）          消缺）         和非计划维护）   和要求进行）
  养护与      运行        检查     运行     运行     变送电      风机     变送   风机    变送电     安全
    操作      值班        巡视     值班     巡视     设备        设备   电设备   设备      设备   工器具
    5、销售模式
    公司依照国家政策和项目核准时的并网承诺，将风电场所发电量并入电网公司指定的并网点，
由电网公司指定的计量装置按月确认上网电量，实现电量交割。上网电能的销售电价由两种方式
确定：
    第一种是依照国家定价。即依据风电项目核准时国家能源价格主管部门确定的区域电价或特
许权投标电价与电网公司直接电费结算，回笼货币资金。国家定价结算方式是公司电量销售结算
的主要方式。
    第二种是近两年逐渐形成的多边协商定价，简称电力多边交易。为缓解弃风限电对风电企业
的影响，由地方政府推动，电网公司根据“特定用电侧”需求，提出交易电量和电价的指导意见，
组织“发电侧”企业就此部分交易电量和电价进行磋商，确定各发电企业所承担的电量和上网基
础电价。多边交易模式下风电场的电费收入由电网公司支付的基础电费和国家新能源补贴两部分
组成，多边交易结算方式是公司电量销售结算的补充方式。
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    （三）报告期内行业情况说明
    1、全球风电行业发展情况
    风能是一种清洁的可再生能源。在过去的30多年里，风电发展不断超越其预期的发展速度，
一直保持着世界增长最快的能源地位。根据全球风能理事会（Global Wind Energy Council）统
计数据，全球风电累计总装机容量从截至2001年12月31日的23,900MW增至截至2016年12月31日的
486,749MW。
                        全球风电装机累计容量（2001 年-2016 年）
资料来源：全球风能理事会
    全球风电行业发展呈现如下特征与趋势：
    （1）风电已在全球范围内实现规模化应用。风电作为应用最广泛和发展最快的新能源发电
技术，已在全球范围内实现大规模开发应用。到 2016年底，全球风电累计装机容量达 4.87亿千
瓦，遍布 100 多个国家和地区。“十二五”时期，全球风电装机新增 2.38 亿千瓦，年均增长17%，
是装机容量增幅最大的新能源发电技术。
    （2）风电已成为部分国家新增电力供应的重要组成部分。2000年以来风电占欧洲新增装机
的 30%，2007年以来风电占美国新增装机的 33%。2015年，风电在丹麦、西班牙和德国用电量中
的占比分别达到 42%、19%和 13%。随着全球发展可再生能源的共识不断增强，风电在未来能源电
力系统中将发挥更加重要作用。美国提出到2030年20%的用电量由风电供应，丹麦、德国等国把开
发风电作为实现2050年高比例可再生能源发展目标的核心措施。
    （3）风电开发利用的经济性显著提升。随着全球范围内风电开发利用技术不断进步及应用规
模持续扩大，风电开发利用成本在过去五年下降了约 30%。巴西、南非、埃及等国家的风电招标
电价已低于当地传统化石能源上网电价，美国风电长期协议价格已下降到化石能源电价同等水平，
风电开始逐步显现出较强的经济性。
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    （4）风力发电向海上进军。从全球风电的发展情况来看，由于陆地风电场可开发的地方逐渐
减少，而海上风能资源丰富稳定，且沿海地区经济发达，电网容量大，风电接入条件好，风电场
开发已呈现由陆上向近海发展的趋势。从区域来看，2016年，欧洲依然是最大的海上风电投资区
域市场，达到258亿美元，占全球总量的86%以上。中国海上风电投资也达到41亿美元。另外，北
美和台湾地区等新兴海上风电市场也正在开放。2016年，全球海上风电投资总额达到299亿美元，
同比增长40%，创下历史新高。
    2、我国风电行业发展情况
    （1）我国风能资源概况
    中国幅员辽阔、海岸线长，拥有丰富的风能资源。我国气象局在2009年公布了最新的离地面
高度为50米的风能资源测量数据，其中达到三级以上风能资源陆上潜在开发量为2,380GW（三级风
能资源指风功率密度大于300瓦/平方米），达到四级以上风能资源陆上潜在开发量为1,130GW（四
级风能资源指风功率密度大于400瓦/平方米），而且5至25米水深线以内的近海区域三级以上风能
资源潜在开发量为200GW。其中，风能资源较为丰富的地区主要集中在“三北”（东北、华北、西
北）地区、东南沿海及附近岛屿，此外，内陆也有个别风能丰富点。
    我国风能资源地理分布与现有电力负荷不匹配。沿海地区电力负荷大，但是风能资源丰富的
陆地面积小；“三北”地区风能资源很丰富，电力负荷却较小，给风电的经济开发带来困难。由
于大多数风能资源丰富区，远离电力负荷中心，电网建设薄弱，大规模开发需要电网延伸的支撑。
    （2）我国风电产业发展历程和现状
    我国风电场建设始于20世纪80年代，在其后的十余年中，经历了初期示范阶段和产业化建立
阶段，装机容量平稳、缓慢增长。自2003年起，随着国家发改委首期风电特许权项目的招标，风
电场建设进入规模化及国产化阶段，装机容量增长迅速。特别是2006年开始，连续四年装机容量
翻番，形成了爆发式的增长。据全球风能理事会的统计，2013年至2016年，我国风电新增装机容
量，连续四年保持全球新增装机容量第一位。我国累计风电装机容量2009年跃居世界第一位，直
至2016年一直保持全球第一位。
    2001年至2016年我国风电累计装机容量及年增长率如下表所示：
                      截至当年 12 月 31 日风电累计装机容量
      年份                                                         年增长率
                                      （MW）
     2001 年                              404                         -
     2002 年                              470                      16.34%
     2003 年                              568                      20.85%
     2004 年                              765                      34.68%
     2005 年                            1,272                      66.27%
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       2006 年                           2,559                      101.18%
       2007 年                           5,871                      129.43%
       2008 年                          12,024                      104.80%
       2009 年                          25,805                      114.61%
       2010 年                          44,733                      73.35%
       2011 年                          62,733                      40.24%
       2012 年                          75,324                      20.07%
       2013 年                          91,424                      21.37%
       2014 年                        114,609                       25.36%
       2015 年                        145,362                       26.83%
       2016 年                        168,690                       16.05%
资料来源：全球风能理事会《全球风电装机数据》、《Annual Markets Update》、《全球风电市
    场发展报告 2012》、《GLOBAL WIND STATISTICS 2013》、《GLOBAL WIND REPORT 2014》
    （3）我国风电行业发展模式
       “十三五”时期是我国推进“四个革命，一个合作”能源发展战略的重要时期。根据《可再
生能源发展“十三五”规划》，按照“统筹规划、集散并举、陆海齐进、有效利用”的原则，严
格开发建设与市场消纳相统筹，着力推进风电的就地开发和高效利用，积极支持中东部分散风能
资源的开发，在消纳市场、送出条件有保障的前提下，有序推进大型风电基地建设，积极稳妥开
展海上风电开发建设，完善产业服务体系。到2020年底，全国风电并网装机确保达到2.1亿千瓦以
上。
    （4）我国风电行业定价机制
    根据《可再生能源法》及《可再生能源发电有关管理规定》，可再生能源发电项目的上网电
价，由国务院价格主管部门根据不同类型可再生能源发电的特点和不同地区的情况，按照有利于
促进可再生能源开发利用和经济合理的原则确定，并根据可再生能源开发利用技术的发展适时调
整和公布。
    根据国家发改委颁布并于2006年1月1日生效的《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办
法》（发改价格[2006]7号），2005年12月31日后获得国家发改委或者省级发改委核准的风电项目
的上网电价实行政府指导价，电价标准由国务院价格主管部门按照招标形成的价格确定；可再生
能源发电价格高于当地脱硫燃煤机组标杆上网电价的差额部分，在全国省级及以上电网销售电量
中分摊。
    2009年至2016年，随着我国风电规模不断扩大，为使投资明确，国家发改委数次下调风电上
网标杆电价。如下表：
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                                     我国历年风电分资源区标杆电价
                             2015      2016
            2009 年 8 月    年1月     年1月                         地区
资源区
             至 2015 年     1 日后    1 日后
                             核准      核准
                                               内蒙古自治区除赤峰市、通辽市、兴安盟、呼伦
 Ⅰ类
                                               贝尔市以外其他地区；新疆维吾尔自治区乌鲁木
               0.51          0.49      0.47
资源区                                         齐市、伊犁哈萨克族自治州、克拉玛依市、石河
                                               子市
 Ⅱ类                                          河北省张家口市、承德市；内蒙古自治区赤峰市、
               0.54          0.52      0.50    通辽市、兴安盟、呼伦贝尔市；甘肃省嘉峪关市、
资源区
                                               酒泉市
                                               吉林省白城市、松原市；黑龙江省鸡西市、双鸭
                                               山市、七台河市、绥化市、伊春市，大兴安岭地
 Ⅲ类
               0.58          0.56      0.54    区；甘肃省除嘉峪关市、酒泉市以外其他地区；
资源区                                         新疆维吾尔自治区除乌鲁木齐市、伊犁哈萨克族
                                               自治州、克拉玛依市、石河子市以外其他地区；
                                               宁夏回族自治区
 Ⅳ类
               0.61          0.61      0.60    除Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类资源区以外的其他地区
资源区
    2016 年 12 月 26 日，国家发改委下发《关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知》，
对 2018 年及以后核准的陆上风电项目上网电价实施新的电价，调整后的上网电价政策为：
                      2018 年新建陆
                         上风电
    资源区                                                各资源区所包括的地区
                      标杆上网电价
                      （元/kWh）
     Ⅰ类                               内蒙古自治区除赤峰市、通辽市、兴安盟、呼伦贝尔市以
                           0.40         外其他地区；新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市、伊犁哈萨克
    资源区
                                        族自治州、克拉玛依市、石河子市
     Ⅱ类
                           0.45         河北省张家口市、承德市；内蒙古自治区赤峰市、通辽市、
    资源区                              兴安盟、呼伦贝尔市；甘肃省嘉峪关市、酒泉市；云南省
                                        吉林省白城市、松原市；黑龙江省鸡西市、双鸭山市、七
     Ⅲ类                               台河市、绥化市、伊春市，大兴安岭地区；甘肃省除嘉峪
                           0.49         关市、酒泉市以外其他地区；新疆维吾尔自治区除乌鲁木
    资源区
                                        齐市、伊犁哈萨克族自治州、克拉玛依市、石河子市以外
                                        其他地区；宁夏回族自治区
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     Ⅳ类
                     0.57         除Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类资源区以外的其他地区
    资源区
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    2016 年末，本公司的主要资产中货币资金、应收账款、存货和无形资产的变动比例大于 30%。
货币资金余额较年初减少 56.48%，主要系本年募投项目及其他非募投项目建设投入所致；应收账
款余额较年初增长 66.20%，主要系本年应收可再生能源电价补贴增加所致；存货余额较年初增长
46.77%，主要系本年取得供应商赔偿的备品备件所致；无形资产余额较年初增长 60.65%，主要系
本年取得的风电项目许可及土地使用权所致。
    其中：境外资产 90,128.61（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为 5.02%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、公司专注于风力发电业务，拥有丰富的建设运营维护经验
    公司自成立以来一直专注于风力发电的项目开发、建设及运营，公司所有的经营性资产和收
入都与风力发电相关。同时，公司坚持“有效益的规模和有规模的效益”的市场开发原则，以专
业化的经营和管理确保每个项目的盈利能力。
    公司具有丰富的风电场运营经验，对从750kW到3MW，从定桨距、双馈到直驱风机，从纯进口
风机、合资企业风机到全国产风机都有运营维护经验。由于运营时间早，对各种故障处理积累了
丰富经验。公司多年来培养和锻炼了一支专业的运行维护技术队伍，通过技术攻关和技术创新，
具备了控制系统等核心部件故障的自行解决能力；通过完成核心部件的国产化替代工作，降低了
运行维护和备品备件采购成本；通过采用先进的故障监测系统，做到了从被动维修到主动故障监
测的转变，降低了停机维修时间。
    公司投资建设的张北满井风电场一期和新疆托里 100MW 风电场三期项目分别于 2007 年、2011
年被评为“国家优质投资项目”，河北张北单晶河 200MW 风电特许权项目、甘肃玉门昌马大坝南、
北 48MW 大型风电机组示范风电场项目及中节能乌鲁木齐托里 200MW 风电场二期 49.5MW 项目荣获
2014-2015 年度“国家优质投资项目”。
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    2、公司拥有良好的企业品牌形象
    “中节能风电”在业内具有较高的知名度和良好的品牌形象，公司先后中标并示范建设了国
家第一个百万千瓦风电基地启动项目——河北张北单晶河 200MW 特许权项目；中标并示范建设了
国家第一个千万千瓦风电基地启动项目——甘肃昌马 200MW 特许权项目。
    3、公司拥有较强的可持续发展能力
    截至2016年12月31日，公司在建项目装机容量合计为120.2万千瓦，可预见的筹建项目装机容
量合计达145.55万千瓦。并且在加快风电场开发和建设的同时，加大中东部及南方区域市场开发
力度，在湖北、广西、浙江、河南、四川等已有项目的区域开发后续项目，在贵州、安徽、湖南、
广东、重庆、江西、山东等区域开展风电项目前期踏勘和测风工作，扩大资源储备。
    同时，公司拥有良好信用记录和银企关系，资金保障能力较强。公司在过去几年积累了良好
的信用记录，银企关系稳定，目前公司除了向公开市场增发、发行绿色公司债券以外，可以选择
的融资渠道和可使用的金融工具也较为丰富，资金来源有保障。
    4、公司拥有富有专业经验的管理团队和人才队伍
    公司的管理层拥有丰富的专业知识，对风电行业，包括行业发展历史、特征以及未来发展趋
势具有深刻的理解。公司的高级管理层在电力行业拥有多年的相关经验，并且始终保持稳定和紧
密合作的关系。凭借管理层的经验和能力，本公司可以有效地控制成本，提高运营效率和公司盈
利能力。公司通过持续的自我挖掘和培养，已经形成了一支具有丰富理论知识和行业实践经验的
专业化的技术、管理团队。
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                          第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    1、公司面临的宏观环境
    （1）电力行业快速发展导致电力行业产能过剩
    从需求侧来看，与新增发电装机容量创历史最高水平相反的是用电量的增速放缓。2015年前
全社会年度用电量的同比增长能达到10%以上，而据中电联发布的2015年、2016年全社会用电量数
据显示，2015年、2016年全社会用电量分别为5.55万亿千瓦时、5.92万亿千瓦时，同比增长率分
别为0.5%和5.0%。2015年的用电增速创1974年以来年度新低，2016年有所提升。
    从供给侧来看， 2016年，全国净增发电装机容量1.2亿千瓦。截至2016年底，全国全口径发
电装机容量16.5亿千瓦，同比增长8.2%，其中非化石能源6.0亿千瓦，占总发电装机容量的比重较
上年提高1.7个百分点；并网风电装机1.5亿千瓦、同比增长13.2%，占总装机容量比重为9.0%。
    据中电联发布的《2016-2017年度全国电力供需形势分析预测报告》显示，2016年全国发电设
备平均利用小时为3785小时，同比降低203小时，是1978年以来的最低水平。在电力消费需求增长
放缓的条件下，年底全国全口径发电装机容量16.5亿千瓦，同比增长8.2%，局部地区电力供应能
力过剩问题进一步加剧；非化石能源发电量持续快速增长，火电设备利用小时进一步降至4165小
时，为1964年以来年度最低。电煤供需形势从上半年的宽松转为下半年的偏紧，全国电力供需总
体宽松、部分地区相对过剩。从短期来看，电力行业过剩的情况将会持续。
    2、公司所处的行业地位
    截至2016年12月31日，公司实现风电累计装机容量2309MW，权益装机容量2118.45MW。2014
年至2016年，公司在全国风力发电行业的市场份额情况如下表：
                            期末累计装机容量                             上网电量
       年份
                         （MW）           市场份额            （亿千瓦时）          市场份额
      2016 年            2,309.0           1.37%                 35.36               1.47%
      2015 年            2,077.0           1.61%                 31.13               1.67%
      2014 年            1,739.5           1.72%                 26.34               1.70%
资料来源：中国电力企业联合会，国家风电信息管理中心、水电水利规划设计总院《中国风电建
          设统计评价报告》，公司数据
注：节能风电累计装机容量为公司统计数据，与《中国风电建设统计评价报告》数据因统计口径
不同略有差异
    根据水电水利规划设计总院及国家可再生能源信息管理中心编制的《2015年度中国风电建设
统计评价报告》，截至2015年底，公司的并网容量在河北省位于第五位，在新疆维吾尔自治区位
于第十位。
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    3、影响公司经营的主要因素分析
    （1）弃风限电对公司经营的影响
    造成“弃风限电”的主要原因：一是电力行业产能过剩。近两年来我国GDP增速下降，全国用
电需求增长缓慢，而全国电力装机规模仍在较快增长，电力供给能力增长速度快于电力需求增长
速度，风电的整体发电能力受到限制；二是现有电力运行管理机制不适应大规模风电并网的需要。
我国大量煤电机组发电计划和开机方式的核定不科学，辅助服务激励政策不到位，省间联络线计
划制定和考核机制不合理，跨省区补偿调节能力不能充分发挥，需求侧响应能力受到刚性电价政
策的制约，多种因素导致系统消纳风电等新能源的能力未有效挖掘，局部地区风电消纳受限问题
突出。
    根据2014年度《中国风电建设统计评价报告》，2014年全国因“弃风”限电造成的损失电量
为148.8亿千瓦时，同比下降13.5亿千瓦时，“弃风”率8%，同比下降3个百分点。其中蒙西地区
下降2个百分点，吉林省下降3个百分点，甘肃省下降10个百分点。
    根据国家能源局发布的《2015年度风电产业发展情况》，2015年，全国风电弃风限电形势加
剧，全年弃风电量339亿千瓦时，同比增加213亿千瓦时，平均弃风率15%，同比增加7个百分点，
其中弃风较重的地区是内蒙古（弃风电量91亿千瓦时、弃风率18%）、甘肃（弃风电量82亿千瓦时、
弃风率39%）、新疆（弃风电量71亿千瓦时、弃风率32%）、吉林（弃风电量27亿千瓦时、弃风率
32%）。
    根据国家能源局发布的数据， 2016年，风电弃风电量497亿千瓦时，创历史新高；其中弃风
较重的地区为甘肃（弃风电量104亿千瓦时、弃风率43%）、新疆（弃风电量137亿千瓦时、弃风率
38%）、吉林（弃风电量29亿千瓦时、弃风率30%）、内蒙古（弃风电量124亿千瓦时、弃风率21%）。
    2014年至2016年内，公司受到“弃风限电”影响所间接损失的发电量情况如下：
                                                                                  单位：万千瓦时
                     2016 年                       2015 年                     2014 年
  地区
              损失             占比         损失                        损失
                                                             占比                        占比
              电量                          电量                        电量
  河北       17,450        10.26%         11,170             8.47%    11,652.42          9.25%
  甘肃       75,550        42.04%         66,800             37.77%   16,872.16          17.14%
  新疆       34,700        33.42%         27,700             30.75%   7,868.38           14.83%
 内蒙古       7,800        20.12%          5,900             23.45%   1,963.06           13.22%
  青海         150         1.76%             0                0%         -                 -
  合计       135,650       27.08%         111,570            25.77%   38,356.01          13.12%
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    2014年、2015年、2016年，公司因“弃风限电”所损失的潜在发电量分别为38,356.01万千瓦
时、111,570万千瓦时及135,650万千瓦时，分别占当期全部可发电量（即实际发电量与“弃风限
电”损失电量之和）的13.12%、25.77%和27.08%。2015年、2016年因全国风电“弃风限电”形势
加剧，导致“弃风限电”比例居高不下。
    “弃风限电”是影响公司经营业绩最主要的因素，多集中发生在公司新疆区域、甘肃区域和
内蒙区域的风电场，这些区域风能资源丰富，全区域性的风电场建设速度快、规模大，但用电负
荷中心又不在这些地区，向国内用电负荷集中区输送电能的输变电通道建设速度及规模跟不上风
电等绿色能源的建设速度及规模，导致“弃风限电”现象的产生。公司参与当地的多边交易销售
电量只能是部分地解决问题，无法全局性、彻底地解决问题。要彻底解决公司上述地区风电场“弃
风限电”问题，必须依靠社会、舆论、政府对治理雾霾、绿能优先的充分聚焦，形成共识，促使
国家进一步加快建设绿色电量的输送通道及早日建立绿电补充机制。
    （2）利率变化对公司经营的影响
    风力发电是资本密集型行业，财务杠杆比率较高，利息变动对项目利润影响较大。以一个10
万千瓦的风电场为例，假定总投资8亿元，银行贷款占总投资额的80%，则银行基准利率每降低1
个百分点，财务费用每年可减少640万元。
    我国银行利率进入下降通道，特别是自2014年以来，央行连续调低基准利率，5年以上中长期
贷款利率从2014年11月的6.15%一直降至目前的4.90%，有利于风电运营商财务成本的降低。
    4、公司采取的应对措施
    （1）坚持主业发展，采取多种措施最大化实现经营效益
    2016 年，公司一是全力加快非限电地区项目开发力度，实现增量最大化。目前，公司在中东
部及南部市场有在建项目 42.8 万千瓦。在湖北、广西、浙江、河南、四川等已有项目的区域继续
挖掘新的后续项目；在贵州、安徽、湖南、广东、重庆、江西、山东等有资源储备的区域开展前
期项目开发工作，争取获得市场份额。
    二是增强公司生产运维水平，争取存量多发电。2016 年，公司继续坚持“人盯人、人盯机”
的优良传统， 实施风电场日常运行的无缝隙监控，确保同等条件下风机最大出力；以对标为手
段，全面了解行业动态，积极开展营销工作；继续深化大部件管理，努力提高备件保障速度。
    三是千方百计节支增效。对各单位预算进行严格控制，并鼓励修旧利用、变废为宝。
    四是合理利用资金。通过深挖资金运用潜力、积极探索长短贷款搭配等形式，努力降低财务
费用和资金成本。
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    （2）积极推进海外市场实现突破
    2016 年，公司完成了澳大利亚白石项目的收购工作。澳洲项目的交割，标志着公司海外市场
布局实现零的突破，公司依靠自身实力，全面掌握了海外风电项目并购及建设运营流程，使公司
的国际业务能力上了一个新台阶，同时通过项目合作开启了公司与国际金融机构合作的通道。
    （3）优化融资手段，提高资本运作能力
    2016 年，公司绿色公司债券发行申请已经取得证监会的批准。通过本次发行绿债，不仅可为
公司发展提供了中长期稳定的资金支持，也将使公司财务结构得到了进一步优化，对公司进一步
提高盈利能力和核心竞争能力奠定了基础。
    此外，公司在现有基础上积极研究融资租赁、基金等融资方式，结合公司澳大利亚项目实施
的机会，总结海外融资经验，进一步探索海外融资的最优渠道。
二、报告期内主要经营情况
    截至 2016 年末，公司并网装机容量达到 2039.5MW，全年实现上网电量 35.36 亿千瓦时，平
均利用小时数为 1726 小时。其中，公司在河北、内蒙、甘肃、新疆地区的平均可利用小时数分别
为 2179 小时、2070 小时、1465 小时、1365 小时。
    2016 年，公司实现营业收入 141,519.24 万元，同比增长 4.11%；利润总额 33,661.83 万元，
同比增长 13.16%，归属于上市公司股东的净利润为 18,859.68 万元，同比下降 7.26%。
    报告期内，公司的上网电量为 35.36 亿千瓦时，其中直接售电电量为 29.80 亿千瓦时；参与
电力多边交易的电量为 5.56 亿千瓦时。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                  单位：元 币种：人民币
          科目                       本期数               上年同期数      变动比例（%）
    营业收入                 1,415,192,368.08       1,359,369,893.54         4.11
    营业成本                   778,515,699.63         705,557,092.30        10.34
    管理费用                    92,299,612.17          79,763,437.05        15.72
    财务费用                   320,674,104.58         392,503,620.97       -18.30
经营活动产生的现金流量净额       1,138,448,280.77       1,349,002,179.48       -15.61
投资活动产生的现金流量净额      -2,677,723,838.32      -2,296,461,203.75       -16.60
筹资活动产生的现金流量净额        -444,764,634.93       3,905,624,497.28      -111.39
    研发支出                       599,696.69           1,106,374.95       -45.80
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    1. 收入和成本分析
        √适用 □不适用
        (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                       主营业务分行业情况
                                                                营业收入     营业成本      毛利率
                                                   毛利率
分行业          营业收入           营业成本                       比上年       比上年      比上年
                                                   （%）
                                                                增减（%）    增减（%）   增减（%）
                                                                                         减少 3.30
风力发电    1,412,128,971.74    778,277,886.60      44.89            4.94      11.62
                                                                                         个百分点
                                       主营业务分产品情况
                                                                营业收入     营业成本      毛利率
                                                   毛利率
分产品          营业收入           营业成本                       比上年       比上年      比上年
                                                   （%）
                                                                增减（%）    增减（%）   增减（%）
                                                                                         减少 3.30
 电力       1,412,128,971.74    778,277,886.60      44.89            4.94      11.62
                                                                                         个百分点
                                       主营业务分地区情况
                                                                营业收入     营业成本      毛利率
                                                   毛利率
分地区          营业收入           营业成本                       比上年       比上年      比上年
                                                   （%）
                                                                增减（%）    增减（%）   增减（%）
                                                                                         增加 6.48
 河北         662,303,581.99    314,256,664.94      52.55           25.21      10.17
                                                                                         个百分点
                                                                                         减少 11.95
 甘肃         393,578,614.84    239,218,244.01      39.22           -7.87      14.67
                                                                                         个百分点
                                                                                         减少 17.32
 新疆         212,110,119.71    152,070,918.98      28.31           -23.34      1.09
                                                                                         个百分点
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
        √适用 □不适用
            2016 年，公司实现风力发电主营业务收入 141,212.90 万元，较 2015 年增长 4.94%；发生主
    营业务成本 77,827.79 万元，较 2015 年增长 11.62%，主要系本年新增投产风电项目运营所致。
    毛利率较 2015 年减少 3.30 个百分点，主要系新疆、甘肃、内蒙古等省区弃风限电及参与多边交
    易上网电价低于风电标杆电价的影响所致。
            河北地区 2016 年主营业务收入较上年增长 25.21%，毛利率增加 6.48 个百分点，主要系张北
    绿脑包风电场二期 100 兆瓦工程于 2016 年 2 月投入运营所致。
            甘肃地区 2016 年主营业务收入较上年减少 7.87%，毛利率减少 11.95 个百分点，主要系本地
    区 2016 年弃风限电情况较上年严重及参与多边交易上网电价低于上年所致。
            新疆地区 2016 年主营业务收入较上年减少 23.34%，毛利率减少 17.32 个百分点，主要系本
    地区 2016 年弃风限电情况较上年严重及参与多边交易上网电价低于上年所致。
                                                 20 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
(2). 成本分析表
                                                                                    单位：元
                                        分行业情况
                                          本期占                       上年同期    本期金额较
              成本构成
 分行业                     本期金额      总成本    上年同期金额       占总成本    上年同期变
                项目
                                          比例(%)                      比例(%)     动比例(%)
风力发电        折旧     649,221,828.35   83.39    587,030,689.65        83.20       10.59
风力发电        人工      43,816,561.17     5.63    35,783,024.53         5.07       22.45
              修理费及
风力发电      机物料消    33,216,222.16     4.27       27,620,019.04     3.91        20.26
                  耗
                                        分产品情况
                                          本期占                       上年同期    本期金额较
              成本构成
 分产品                     本期金额      总成本    上年同期金额       占总成本    上年同期变
                项目
                                          比例(%)                      比例(%)     动比例(%)
  电力          折旧     649,221,828.35   83.39    587,030,689.65        83.20       10.59
  电力          人工      43,816,561.17     5.63    35,783,024.53         5.07       22.45
              修理费及
  电力        机物料消    33,216,222.16     4.27       27,620,019.04     3.91        20.26
                  耗
(3). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户含税销售额 169,585.09 万元，占年度销售总额 94.75%；其中前五名客户销售额
中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商含税采购额 182,486.35 万元，占年度采购总额 71.74%；其中前五名供应商采
购额中关联方含税采购额 11,236.51 万元，占年度采购总额 4.42%。
2. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                    单位：元
本期费用化研发投入                                                                188,609.89
本期资本化研发投入                                                                411,086.80
研发投入合计                                                                      599,696.69
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                         0.04
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                     1.55
研发投入资本化的比重（%）                                                              68.55
情况说明
√适用 □不适用
                                          21 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
    2016 年，公司研发投入为 59.97 万元，占当年营业收入的 0.04%。研发投入主要为公司在科
   技部立项的 863 项目（风电制氢项目）的配套投入，用于研发并示范一套基于风电耦合制储氢及
   燃料电池发电的柔性微网系统，优化电解制氢与离/并网风电耦合控制与智能运行技术。该 863
   项目的国家拨款为 567 万元，目的是探索利用“弃风限电”时不能上网的电力生产氢气，将这部
   分电能转化为氢能并加以利用，本项目可为拓展风电与氢能的互补利用新途径、突破大规模风电
   并网瓶颈提供技术参考和相应的工程示范。
   3. 现金流
   √适用 □不适用
    2016 年，公司筹资活动现金流量净额为-44,476.46 万元，较 2015 年减少 111.39%，主要系
   2015 年公司收到非公开发行股票的募集资金 29.47 亿元，且本年偿还借款所支付的现金较 2015
   年增加所致。
    2016 年，公司经营活动现金流量净额为 113,844.83 万元，净利润为 26,935.23 万元，经营
   现金流量高于净利润 86,909.60 万元，主要系本公司的成本费用中折旧费和利息支出所占比重较
   大且不涉及经营性现金流出。
   (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
   □适用 √不适用
   (三) 资产、负债情况分析
   √适用□不适用
   1.   资产及负债状况
                                                                                      单位：元
                                     本期期                       上期期   本期期末
                                     末数占                       末数占   金额较上
 项目名称           本期期末数       总资产       上期期末数      总资产   期期末变    情况说明
                                     的比例                       的比例   动比例
                                     （%）                        （%）      （%）
                                                                                      主要系本年
                                                                                      募投项目及
货币资金          1,503,386,856.84    8.38    3,454,653,209.35    19.39     -56.48    其他非募投
                                                                                      项目建设投
                                                                                        入所致。
                                                                                      主要系应收
                                                                                      可再生能源
应收账款            729,634,415.59    4.07       439,019,682.88    2.46     66.20
                                                                                      电价补贴增
                                                                                        加所致。
                                              22 / 210
                              节能风电 2016 年年度报告
                                                                              主要系本年
                                                                              增加的定期
应收利息      16,986,911.10   0.09                       -    -     不适用
                                                                              存款利息所
                                                                                    致。
                                                                              主要系部分
                                                                              子公司收到
                                                                              上年的增值
其他应收款    17,072,858.95   0.10        36,691,757.42      0.21   -53.47
                                                                              税即征即退
                                                                               50%款项所
                                                                                    致。
                                                                              主要系本年
                                                                              取得供应商
存货         116,648,728.26   0.65        79,477,926.52      0.45    46.77
                                                                              赔偿的备品
                                                                              备件所致。
                                                                              主要系本期
                                                                              取得的风电
无形资产     147,259,411.51   0.82        91,663,826.40      0.51    60.65    项目许可及
                                                                              土地使用权
                                                                                  所致。
                                                                              主要系本年
                                                                              如期偿还为
                                                                              乌鲁木齐达
                                                                              坂城 20 万千
短期借款                 -     -         753,083,500.00      4.23   -100.00   瓦风电项目
                                                                              前期建设使
                                                                              用而借入的
                                                                              过桥借款所
                                                                                    致。
                                                                              主要系本期
                                                                              收购的控股
                                                                                  子公司
                                                                              WHITE ROCK
衍生金融负                                                                     WIND FARM
              15,481,217.61   0.09                       -    -     不适用
债                                                                            PTY LTD 持
                                                                              有汇率远期
                                                                              合约和利率
                                                                              掉期合约所
                                                                                    致。
                                                                              主要系控股
                                                                                  子公司
                                                                              WHITE ROCK
长期应付款   101,107,739.54   0.56                       -    -     不适用     WIND FARM
                                                                              PTY LTD 应
                                                                              付少数股东
                                                                                的借款。
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                                 节能风电 2016 年年度报告
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
受限资产：
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                    期末账面价值                   受限原因
          货币资金                       26,716,867.98              保证金
          应收账款                      376,036,215.97           应收账款质押
          固定资产                    1,511,418,767.18           固定资产抵押
             合 计                    1,914,171,851.13
注 1：受限资产的详细说明请参见第九节财务报告第七项合并财务报表项目注释 49-所有权或使用
权受到限制的资产。
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
     根据国家能源局发布的数据显示，2016 年，全国风电产业继续保持强劲增长势头，全年风电
新增装机容量 1930 万千瓦，累计并网装机容量达到 1.49 亿千瓦，占全部发电装机容量的 9%；2016
年，全国风电发电量 2410 亿千瓦时，占全部发电量的 4%。
  2016 年，全国风电平均利用小时数 1742 小时，同比增加 14 小时。2016 年，全国风电弃风限电
形势加剧，全年弃风电量 497 亿千瓦时，同比增加 158 亿千瓦时。
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   电力行业经营性信息分析
   1.     报告期内电量电价情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                              上网电    售电价
                       发电量                          上网电量                             售电量                    外购电量（如有）
                                                                                                                                              价(元/    (元/兆
                      (万千瓦时)                      (万千瓦时)                         (万千瓦时)                     (万千瓦时)
                                                                                                                                              兆瓦时)    瓦时)
经营地
区/发电    今年        上年同期    同比     今年       上年同期    同比       今年       上年同期     同比     今年      上年同期    同比      今年      今年
类型
省/直辖
市
   风电
   河北    152,549      120,742    26.34%   148,212     116,877    26.81%   148,212        116,877    26.81%     398          387    2.84%      531.0    531.0
   新疆     69,131       62,379    10.82%    66,503      60,276    10.33%    66,503         60,276    10.33%     891          690    29.13%     457.6    457.6
   甘肃    104,175      110,045    -5.33%   101,071     106,943    -5.49%   101,071        106,943    -5.49%     358          263    36.12%     489.5    489.5
   青海      8,376        9,013    -7.07%     8,272       8,890    -6.95%     8,272          8,890    -6.95%      97           30   223.33%     598.7    598.7
   蒙东      7,949        7,252    9.61%      7,402       6,755    9.58%      7,402          6,755    9.58%       71           70    1.43%      549.4    549.4
   蒙西     23,020       12,010    91.67%    22,152      11,567    91.51%    22,152         11,567    91.51%      42           35    20.00%     490.1    490.1
   其他
                  -           -      -                                                                            14            3   366.67%
地区
 合计     365,200       321,441    13.61%   353,612     311,308    13.59%   353,612        311,308    13.59%   1,871        1,478   26.59%      504.8    504.8
                                                                              25 / 210
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            2.        报告期内电量、收入及成本情况
            √适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：万元 币种：人民币
                                                                                          变动                                 本期占总              上年同期占 本期金额较
             发电量                    售电量                                                      成本构成                             上年同期金
 类型                        同比                    同比        收入      上年同期数     比例                   本期金额      成本比例              总成本比例 上年同期变
           （万千瓦时）              （万千瓦时）                                                    项目                                   额
                                                                                          （%）                                  （%）                 （%）    动比例(%)
                                                                                                    发电成本
 风电            365,200    13.61%       353,612    13.59%    141,212.90   134,567.71      4.94     （除外购     77,006.49         98.91   69,203.51   98.08      11.28
                                                                                                    电费）
外购电
                 —           —         —           —                                            外购电费        821.30         1.05      520.57    0.74       57.77
（如有）
  合计           365,200    13.61%       353,612    13.59%    141,212.90   134,567.71      4.94         -        77,827.79         99.96   69,724.08   98.82      11.62
            3.        装机容量情况分析
            √适用□不适用
                                                                                报告期内
                                                                                                  报告期内新增
                                                            并网装机容量    新投产机组的                             在建项目容量
                                               地区                                               核准项目容量
                                                            （万千瓦）          装机容量                             （万千瓦）
                                                                                                    （万千瓦）
                                                                              （万千瓦）
                                               河北            69.35              10.05                  0
                                               新疆            44.95                 5                  20
                                               甘肃            69.85                10                  10
                                               青海             4.95                 0                 4.95                 4.95
                                               蒙东             4.95                 0                   0
                                               蒙西              9.9               4.95                4.95                 4.95
                                               湖北               -                  -                  10
                                               广西               -                  -                  10
                                                                                    26 / 210
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                              浙江          -                 -                     4.8              4.8
                              四川          -                 -                      10
                              河南          -                 -                      8
                              陕西          -                 -                      5
                              澳洲          -                  -                    17.5             17.5
                              合计        203.95              30                   105.2            120.2
注：报告期内新增核准项目容量已包含在在建项目容量中。
4.   发电效率情况分析
√适用 □不适用
                                                     风机可利用率                        可利用小时数
                                 地区
                                                2016 年          2015 年             2016 年       2015 年
                                 河北                97.19%          97.44%               2,179        2,033
                                 新疆                98.18%          98.09%               1,365        1,561
                                 甘肃                98.30%          98.17%               1,465        1,703
                                 青海                99.68%          99.14%               1,692            -
                                 蒙东                97.23%          97.84%               1,606            -
                                 蒙西                98.84%          98.78%               2,533        2,426
                                                                   27 / 210
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5.   资本性支出情况
√适用□不适用
非募集资金项目情况表：
                                                                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                                        本年度投入金额   累计实际投入金额 项目本年收
                 项目名称                   项目金额        资金来源         项目进度
                                                                                          （权责含税）     （权责含税）         益
                                                          自有资金及借
澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目          219,316.50                          在建         70,477.79          70,477.79
                                                              款
哈密风电基地二期景峡第三风电场 B 区 200MW                 自有资金及借
                                            154,447.00                          在建         25,093.56          25,287.56
工程                                                          款
博白云飞嶂风电场工程                         89,182.00      自有资金            在建            762.49           1,259.85
                                                          自有资金及借
广元剑阁天台山风电场项目                     88,817.78                          在建         23,185.60          23,647.47
                                                              款
                                                          自有资金及借
五峰北风垭风电场工程项目                     85,973.00                          在建         17,900.97          19,425.09
                                                              款
中节能尉氏 80MW 风力发电项目                 72,000.00      自有资金            在建            781.88             781.88
定边胶泥崾先风电场工程项目                   47,444.37      自有资金            在建            184.39             184.39
白银靖远靖安 5 万千瓦风电场项目              44,192.00      自有资金            在建            697.58             837.54
                                                          自有资金及借
丰镇市邓家梁 49.5MW 风电供热项目             43,615.00                          在建         24,399.77          24,549.85
                                                              款
嵊州市崇仁 48MW 风电场项目                   41,866.00      自有资金            在建            456.40             944.82
内蒙古察右后旗辉腾锡勒 5 号风场-红木脑包                  自有资金及借
                                             41,744.38                          投产          3,327.59          41,418.80       782.57
风电场一期 49.5 兆瓦风电项目                                  款
                                                          自有资金及借
德令哈尕海二期 49.5 兆瓦风力发电项目         36,132.00                          在建         32,828.04          33,281.96
                                                              款
                                                                 28 / 210
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募集资金项目情况表：
                                                                                                            单位：万元 币种：人民币
                                                                                                          累计实际投入
                                                                                          本年度投入金
              项目名称                项目金额          资金来源               项目进度                   金额（权责含 项目本年收益
                                                                                          额(权责含税）
                                                                                                              税）
                                                    自有资金、借款、
  乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目     176,289.88                              部分投产       43,151.03     141,882.56       168.04
                                                        募集资金
                                                    自有资金、借款、
  甘肃肃北马鬃山第二风电场 A 区工程    157,269.46                                投产          4,704.39     119,998.84    -1,236.82
                                                        募集资金
                                                    自有资金、借款、
  张北绿脑包风电场二期 100 兆瓦工程     80,324.68                                投产          3,023.38      68,566.45     4,763.37
                                                        募集资金
                                                    自有资金、借款、
  天祝县松山滩营盘 5 万千瓦风电项目     44,362.00                                在建          1,652.73      35,580.82
                                                        募集资金
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(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的非股权投资
√适用□不适用
    公司报告期内重大非股权投资情况，请见本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析 二、报告期内主要经营情况 （四）行业经营性信息分析 5. 资
本性支出情况”。
(六) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
境内子公司情况表：
                                                                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                                 持股比例
       公司名称                        经营范围                                     注册资本       总资产        净资产       净利润
                                                                   （%）
                            风力发电厂的建设、运营、维护；风
中节能风力发电（张北）有
                            电生产、销售；进出口业务；提供风        100                18,178.00     58,475.55   22,852.41     2,065.66
限公司
                                场规划咨询及运行维护服务
                            风力发电厂的建设、运营、维护；风
中节能风力发电（张北）运
                            电生产、销售；进出口业务；提供风        100                16,460.00     53,692.27   19,941.60     1,779.75
维有限公司
                                场规划咨询及运行维护服务
中节能（张北）风能有限公    风力发电场的开发、建设、运营及相
                                                                    100                35,524.00    149,414.34   46,069.10     9,650.14
司                                      关技术服务
中节能港建风力发电（张      张北县单晶河风力发电场的开发、建
                                                                    60                 54,564.00    130,537.88   66,217.17     6,632.87
北）有限公司                    设、运营及相关技术服务
中节能港能风力发电（张      张北绿脑包风电场一期工程的开发、
                                                                    70                 32,326.00     69,739.43   35,800.90     2,417.30
北）有限公司                    建设、运营及相关技术服务
中节能（内蒙古）风力发电    风力发电项目开发、投资管理、建设        100                10,829.00     39,929.84   11,886.32       794.15
                                                                         30 / 210
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有限公司                             施工、运营维护
                           风力发电；风力发电项目的开发、建
通辽市东兴风盈风电科技
                           设、运营、维护、投资管理服务；风          100                15,000.00     61,176.05    14,763.63     -239.31
有限公司
                                 力发电技术咨询和服务
                           风力发电项目的开发、投资管理、建
中节能（甘肃）风力发电有   设施工、运营及相关技术服务（以上
                                                                     100                56,015.00     172,218.18   51,779.06   -5,363.91
限公司                     项目涉及行政许可及资质的凭有效
                                 许可证和资质证经营）
中节能（肃北）风力发电有   风力发电项目的开发建设施工运营
                                                                     100                31,453.89     152,160.30   30,436.83   -1,236.82
限公司                           维护相关业务技术服务
中节能港建（甘肃）风力发   甘肃省玉门市昌马风力发电场的开
                                                                     60                 58,962.00     124,000.82   73,545.01   11,743.03
电有限公司                   发、建设、运营及相关技术服务
中节能风力发电（新疆）有   风力发电，一般货物与技术的进出口
                                                                     100                74,074.88     251,523.67   76,035.85     -449.42
限公司                                     业务
中节能风力发电（哈密）有   风力发电项目的开发、投资管理、建
                                                                     100                52,115.00     162,230.75   51,396.06     -941.07
限公司                             设施工、运营维护
青海东方华路新能源投资     太阳能、风能、生物质能等可再生能
                                                                     100                26,866.00     78,688.23    27,682.41      750.81
有限公司                   源技术项目的投资与开发；信息咨询
北京中节智行能源技术咨     技术开发、技术转让、技术咨询、技
                                                                     100                   1,000.00    1,064.94     1,017.39       13.68
询有限公司                         术服务、技术推广
                           风电、水电、太阳能新能源开发与利
内蒙古风昶源新能源开发
                           用，机电设备、建筑材料、通讯器材、        100                   8,348.00   44,994.89     9,130.57      782.57
有限公司
                                     计算机设备销售
中节能（五峰）风力发电有   风力发电项目开发、建设施工、运营
                                                                     100                17,213.00     35,387.20    17,213.00
限公司                                     维护                                                                                        -
中节能（天祝）风力发电有   风力发电项目的开发、投资管理、建
                                                                     100                   8,873.00   37,288.57     8,873.00
限公司                             设施工、运营维护                                                                                    -
中节能风力发电四川有限     风力发电项目的开发、投资管理、建
                                                                     100                17,763.56     42,904.44    17,763.56
公司                               设施工、运营维护                                                                                    -
                           风力发电项目的开发、风力发电项目
中节能（靖远）风力发电有
                           的投资管理、建设施工、运营管理及          100                   8,838.40    8,880.79     8,838.40
限公司                                                                                                                                 -
                                       相关技术服务
                                                                          31 / 210
                                                              节能风电 2016 年年度报告
中节能风力发电（广西）有   风力发电项目的开发、投资管理、建
                                                                   100                17,836.00            17,847.72        17,836.00
限公司                             设施工、运营维护                                                                                                -
中节能风力发电（浙江）有   风力发电项目的开发、投资管理、建
                                                                   100                   1,000.00           1,380.79         1,000.00
限公司                             设施工、运营维护                                                                                                -
中节能（丰镇）风力发电有   风力发电项目开发、投资管理、建设
                                                                   100                   8,723.00          34,773.56         8,723.00
限公司                       施工、运营维护、热力生产供应                                                                                          -
中节能风力发电（河南）有   风力发电项目的开发、建设施工、运
                                                                   100                   1,000.00           1,164.45         1,000.00
限公司                                   营维护                                                                                                    -
                           风力发电项目的开发、投资管理（仅
中节能（定边）风力发电有
                           限以自有资产投资）、建设施工、运        100                   1,000.00           1,096.36         1,000.00
限公司                                                                                                                                             -
                                   营及相关技术服务
境外子公司情况表：
                                                                   持股比例        注册资本             总资产             净资产           净利润
    公司名称                          经营范围
                                                                     （%）       （澳币万元）       （人民币万元）     （人民币万元）   （人民币万元）
                             风力发电项目的开发、投资管理、建
    CECEP WIND POWER
                             设施工、运行维护、设备改造；相关            100         13,118.00           53,829.21          50,543.32          383.98
AUSTRALIA HOLDING PTY LTD
                               业务咨询、技术开发；进出口业务
                             风力发电项目的开发、投资管理、建
WHITE ROCK WIND FARM PTY
                             设施工、运行维护、设备改造；相关            75        3,394.4347            78,853.12          15,477.34               -
           LTD
                               业务咨询、技术开发；进出口业务
（2）来源于单个子公司的净利润对公司净利润影响达到 10％以上的子公司
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                   公司名称                                   业务性质                         主营业务收入                     主营业务利润
     中节能港建风力发电（张北）有限公司                       风力发电                                 187,338,595.76                  84,570,402.13
     中节能港建（甘肃）风力发电有限公司                       风力发电                                 202,660,633.25                 115,210,077.98
         中节能（张北）风能有限公司                           风力发电                                 205,334,482.74                 148,771,519.67
                                                                      32 / 210
                                                            节能风电 2016 年年度报告
（3）经营业绩与上一年度报告期相比变动在 30%以上，且对公司经营业绩造成重大影响的子公司
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                             归属于母公司所有者净利润
              公司名称                                                                 增减变动额        同比增减                  变动原因说明
                                           2016 年             2015 年
                                                                                                                          主要系张北绿脑包风电场二期
     中节能（张北）风能有限公司            96,501,379.14           45,119,038.57        51,382,340.57       113.88%     100 兆瓦工程于 2016 年 2 月投产
                                                                                                                                    运营所致。
                                                                                                                          主要系平均风速较上年提高所
 中节能港建风力发电（张北）有限公司        39,797,197.97           28,492,379.44        11,304,818.53        39.68%
                                                                                                                                        致。
                                                                                                                        主要系弃风限电较上年减少及平
 中节能港能风力发电（张北）有限公司        16,921,073.51            6,231,908.61        10,689,164.90       171.52%
                                                                                                                            均风速较上年提高所致。
                                                                                                                        主要系弃风限电较上年严重及参
   中节能（甘肃）风力发电有限公司         -53,639,090.33            1,953,388.57        -55,592,478.90     -2845.95%
                                                                                                                        与多边交易上网电价降低所致。
                                                                                                                        主要系弃风限电较上年严重及参
   中节能（肃北）风力发电有限公司         -12,368,182.95           21,975,705.57        -34,343,888.52      -156.28%
                                                                                                                        与多边交易上网电价降低所致。
                                                                                                                        主要系参与多边交易上网电价降
   中节能风力发电（新疆）有限公司          -4,494,204.22           24,928,974.78        -29,423,179.00      -118.03%
                                                                                                                                      低所致。
                                                                                                                        主要系参与多边交易上网电价降
   中节能风力发电（哈密）有限公司          -9,410,731.58           10,329,832.91        -19,740,564.49     -191.10%     低、弃风限电较上年严重及平均
                                                                                                                              风速较上年下降所致。
（4）资产总额与上年度相比变动在 30%以上，并可能对公司未来业绩造成影响的子公司
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                               本期期末金
            子公司名称                本期期末总资产       上期期末总资产      额较上期末                           变动原因说明
                                                                               变动比例（%）
  青海东方华路新能源投资有限公司         786,882,342.71      428,425,716.39              83.67                      在建项目投入增加
  中节能（五峰）风力发电有限公司         353,871,956.98       18,783,910.80            1,783.91                     在建项目投入增加
    中节能风力发电四川有限公司           429,044,366.70       10,052,806.46            4,167.91                     在建项目投入增加
                                                                    33 / 210
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(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用□不适用
    1、行业格局
    “十二五”期间，全国风电装机规模快速增长，开发布局不断优化，技术水平显著提升，政
策体系逐步完善，风电已经从补充能源进入到替代能源的发展阶段，突出表现为：
    到2016年底，全国风电并网装机达到1.49 亿千瓦，年发电量2410亿千瓦时，占全国总发电量
的4%，占全部电力装机的9%。风电已成为我国继煤电、水电之后的第三大电源。2016年，风电投
资理性回落，风电投资下降25.3%，首次出现下降。下降的地区为西部和东北地区，同比分别下降
49.7%和46.8%，而东、中部地区同比分别增长35.1%和13.1%，东、中部地区风电投资比重比上年
大幅提高22.0个百分点；全年净增并网风电装机1743万千瓦，比上年减少1684万千瓦，其中东、
中部比重过半，较前几年明显提高。风电投资和投产减少，布局优化，反映出国家及时调整风电
发展思路，企业投资逐步回归理性，更加重视质量和效益。
    产业技术水平显著提升。风电全产业链基本实现国产化，产业集中度不断提高，多家企业跻
身全球前10名。风电设备的技术水平和可靠性不断提高，基本达到世界先进水平，在满足国内市
场的同时出口到28个国家和地区。风电机组高海拔、低温、冰冻等特殊环境的适应性和并网友好
性显著提升，低风速风电开发的技术经济性明显增强，全国风电技术可开发资源量大幅增加。
    行业管理和政策体系逐步完善。“十二五”期间，我国基本建立了较为完善的促进风电产业
发展的行业管理和政策体系，出台了风电项目开发、建设、并网、运行管理及信息监管等各关键
环节的管理规定和技术要求，简化了风电开发建设管理流程，完善了风电技术标准体系，开展了
风电设备整机及关键零部件型式认证，建立了风电产业信息监测和评价体系，基本形成了规范、
公平、完善的风电行业政策环境，保障了风电产业的持续健康发展。
    2、面临的形势与挑战
    为实现2020年和2030年非化石能源占一次能源消费比重15%和20%的目标，促进能源转型，我
国必须加快推动风电等可再生能源产业发展。但随着应用规模的不断扩大，风电发展也面临不少
新的挑战，突出表现为：
    现有电力运行管理机制不适应大规模风电并网的需要。我国大量煤电机组发电计划和开机方
式的核定不科学，辅助服务激励政策不到位，省间联络线计划制定和考核机制不合理，跨省区补
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偿调节能力不能充分发挥，需求侧响应能力受到刚性电价政策的制约，多种因素导致系统消纳风
电等新能源的能力未有效挖掘，局部地区风电消纳受限问题突出。
    缺乏对风电经济性和清洁性的全面评价。与传统的化石能源电力相比，一方面受弃风限电影
响，风机效率不能充分体现；另一方面，反映化石能源环境成本的价格和绿电补偿机制尚未建立，
风电等清洁能源的环境效益无法得到体现。因此，风电的补贴需求和政策依赖性仍较强，行业发
展受政策变动影响较大。
    支持风电发展的政策和市场环境尚需进一步完善。风电开发地方保护问题较为突出，部分地
区对风电“重建设、轻利用”，对优先发展可再生能源的政策落实不到位。设备质量管理体系尚
不完善，产业优胜劣汰机制尚未建立，产业集中度有待进一步提高，低水平设备仍占较大市场份
额。
    3、 行业发展趋势
    风电作为使用便利和高速发展的新兴可再生能源之一，已经在全球范围内实现大规模应用。
随着全球低碳清洁能源利用共识不断增强，风电在未来能源系统中将扮演更加重要的角色，成为
能源可持续发展的重要选择。2007年以来美国新增发电装机的33%来自风电，欧洲自2000年以来近
30%的新增发电装机来自风电。
    风电已逐步成为一些国家和地区电力系统中的重要组成部分，美国提出到2030年电力供应的
20%要由风电提供的目标，德国、丹麦等国家也把开发利用风电作为2050年高比例可再生能源发展
的核心。另一方面，全球范围内风能利用技术不断进步，开发利用成本迅速下降， 巴西、南非、
埃及等国家的风电招标电价已低于当地传统化石能源上网电价，美国风电长期协议价格已下降到
化石能源电价同等水平。
    风电技术比较成熟，成本不断下降，是目前应用规模最大的新能源发电方式。发展风电已成
为许多国家推进能源转型的核心内容和应对气候变化的重要途径，也是我国深入推进能源生产和
消费革命、促进大气污染防治的重要手段。“十三五”时期是我国推进“四个革命，一个合作”
能源发展战略的重要时期，为实现2020年和2030年非化石能源分别占一次能源消费比重15%和20%
的目标，推动能源结构转型升级，促进风电产业持续健康发展，按照《可再生能源法》要求，根
据《能源发展“十三五”规划》和《可再生能源发展“十三五”规划》，2016年11月，国家能源
局制定并下发了《风电发展“十三五”规划》，此规划明确了2016年至2020年我国风电发展要落
实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，坚持坚持清洁低碳、安全高效的发展方针，顺应
全球能源转型大趋势，不断完善促进风电产业发展的政策措施，尽快建立适应风电规模化发展和
高效利用的体制机制，加强对风电全额保障性收购的监管，积极推动技术进步，不断提高风电的
经济性，持续增加风电在能源消费中的比重，实现风电从补充能源向替代能源的转变。《风电发
展“十三五”规划》中明确了“十三五”期间风电发展目标：到2020年底，风电累计并网装机容
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量确保达到2.1亿千瓦以上，其中海上风电并网装机容量达到500万千瓦以上；风电年发电量确保
达到4200亿千瓦时，约占全国总发电量的6%；到2020年，有效解决弃风问题，“三北”地区全面
达到最低保障性收购利用小时数的要求；风电设备制造水平和研发能力不断提高，3-5 家设备制
造企业全面达到国际先进水平，市场份额明显提升。
    根据我国风电开发建设的资源特点和并网运行现状，“十三五”时期风电主要布局原则如下：
（1）加快开发中东部和南方地区陆上风能资源，到2020年，中东部和南方地区陆上风电新增并网
装机容量4200万千瓦以上，累计并网装机容量达到7000万千瓦以上；（2）有序推进“三北”地区
风电就地消纳利用，到2020年，“三北”地区在基本解决弃风问题的基础上，通过促进就地消纳
和利用现有通道外送，新增风电并网装机容量3500万千瓦左右，累计并网容量达到1.35亿千瓦左
右；（3）利用跨省跨区输电通道优化资源配置，“十三五”期间，有序推进“三北”地区风电跨
省区消纳4000万千瓦（含存量项目）；（4）积极稳妥推进海上风电建设，重点推动江苏、浙江、
福建、广东等省的海上风电建设，到2020年四省海上风电开工建设规模均达到百万千瓦以上。积
极推动天津、河北、上海、海南等省（市）的海上风电建设。探索性推进辽宁、山东、广西等省
（区）的海上风电项目。到2020年，全国海上风电开工建设规模达到1000万千瓦，力争累计并网
容量达到500万千瓦以上。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
    公司的战略愿景是，紧跟国家可再生能源及风电产业发展政策，坚持以“效益为中心、管理
为手段、规模为基础、创新为动力”的经营理念，发扬“开拓创新、无私奉献、严格管理、争创
一流”的企业精神，强化“中节能风电”品牌，继续秉承“节约能源，献人类清洁绿电；保护环
境，还自然碧水蓝天”的企业愿景，努力将公司打造成为国内外一流的绿色电力提供商。为达成
此愿景，公司制定如下发展战略：
    1、四维度开发，规模化战略
    继续立足国内市场，坚持专业化发展道路，积极实施规模化战略，进一步实现装机规模的扩
张。（1）加快中东部和南方地区项目布局。公司在中东部和南方地区市场有在建项目42.8万千瓦，
在现有中东部和南方地区项目公司的基础之上，公司将快速开发后续项目，形成规模化发展；（2）
加快其它非限电区域的开拓。对未涉足布点的非限电区域，公司正在积极开展踏勘测风工作及可
行性研究论证工作，力争早日取得项目核准并开工建设；（3）加快海外市场的开发步伐。借鉴澳
洲项目经验，公司将在澳大利亚白石风电项目的基础上，不断扩大澳洲规模，并积累海外经验、
培养员工队伍；（4）加快海上风电布局。继续开展广东阳江、河北乐亭海上风电项目的勘察设计
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及项目论证工作，同时继续寻求福建、浙江、辽宁等省份海上开发机会，再立1-2个测风塔，完善
国内海上布局，为公司未来海上风电发展储备更多资源。
    2、两条腿走路，国际化战略
    在实施国际化战略过程中，公司将优先选择社会稳定、风资源好、电网条件成熟、拥有可再
生能源政策支持的国家和区域，以保障公司投资效益；将积极关注目前尚处于发展初期、可再生
能源发展潜力大、鼓励外国资本进入、地缘政治稳定的国家和区域，在条件成熟时择机介入；公
司将时刻跟踪世界范围的可再生能源和风电产业发展动态，深入研究一些尚未开展但未来需求强
劲的国家作为公司未来国际化战略的目标。未来五年，公司还将重点关注南美、欧洲、北非等地
区的市场变化，择机介入；同时，结合国家“一带一路”战略的实施，积极寻求“一带一路”的
发展机会。
    3、精细化管理，低成本战略
    公司将进一步细化现有的管理体系和管控手段，提升管理效率，降低各环节成本，使公司实
现低成本发展。（1）做好前期论证，项目优中选优。公司将加强风电场特性等技术性研究，依靠
自身经验的积累和先进的技术方法，对拟开发项目开展严格的论证，做到优中选优，为公司筛选
出最理想的投资项目。（2）抓好项目建设，优化成本控制。公司将进一步加强设备成本、施工成
本控制，降低度电成本，提高投资效益。一是积极利用国内风机等设备市场竞争加剧的状况，不
断提升自身的议价能力，选取性价比最优的风机设备；二是加强工程管理，降低工程施工成本；
三是通过优化设计等技术手段降低建设成本。（3）抓好生产运维，提高运行效率。公司将通过持
续的技术创新和严格的管理，不断降低生产运维成本，提高风电场运行效率。一是通过严格的管
理，提高风电场日常运行维护管理水平，提高风机可利用率水平；二是通过技术创新和标准化建
设等手段，持续提升公司生产运维的技术水平；三是通过国产化替代等手段持续降低公司备品备
件采购成本，缩短采购停机时间。
    4、多业务发展，创新型战略
    公司将在现有业务基础上，通过鼓励创新、持续创新、应用创新等手段推进公司健康发展。
    （1）科技创新争取获取新成果。公司在经历几年快速发展周期后，形成了一系列实用性的新
技术，这些技术对于提高风电场的建设管理水平将起到重要的提升作用。公司未来将持续鼓励实
用性技术的总结、研究和应用，并及时推广到生产实践中，不断提高风电场运维效率。开展全系
统科技创新研究，加强对120米超高塔筒的研究，努力提高低风速平原区域项目发电小时数。加强
加长桨叶应用研究，努力提高老风电机组发电能力。（2）新业务要争取获得新突破。要加强对电
力体制改革和全国减排配额市场的新形势研究，适应售电侧改革和建立全国减排配额市场的新形
势，积极参与有关业务，力争形成新的业务板块。一是要力争使公司获得售电资质，必要时成立
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售电事业部或售电公司；二是针对拟于2017年7月试行的全国可再生能源绿色电力证书核发及自愿
认购交易制度，公司要时刻关注政策实施情况及市场情况，做好各项准备工作，适时参与。
(三)    经营计划
√适用□不适用
    2017 年，公司总的工作思路是：
    1、挖存量，抓增量，全力以赴抓效益
    一是继续保持生产运维水平，最大限度挖掘存量资产潜力。要继续坚持“人盯人、人盯机”，
确保日常运行不掉链；加强短周期对标，以周、月为周期开展同区域风电项目发电水平的对标工
作，及时发现问题解决问题，力争所有项目均能进一步靠前；加强大数据分析应用，对不同区域
项目运行特点进行深入分析，把握运行规律，提前预判并准备齐各种备品备件，最大程度减少故
障修复时间；进一步扩大集中采购的备件种类，进一步降低维修维护成本。
    二是全力加快进中东部和南方地区项目建设速度，争取早日建设完工并发电。实现增量最大
化。
    三是在继续在资金合理利用方面下功夫。寻找最佳时机发行绿色公司债券，努力发挥资金的
最佳效益。
    2、齐心协力搞开发，继续优化项目布局
    一是公司将以湖北、浙江、广西、河南、四川项目公司为基础进一步加大我国中东部和南方
地区风电项目的开发力度。
    二是积极推进海上项目，力争取得实质性进展。要积极关注国家海上风电政策和海上风电市
场的动向，在河北乐亭、广东阳江南北两个测风塔的基础上，继续加大在我国福建、浙江等区域
海上开发力度，不断占领我国海上优势风能资源，为公司未来海上风电发展争取更多资源储备。
    三是借鉴澳洲项目经验，继续扩大海外市场。继续对澳大利亚市场进行深入开发，密切跟踪
当地市场上其它具备投资价值的项目机会，积极扩大装机规模，力争实现在澳洲市场的持续发展；
继续跟踪“一带一路”相关地区的项目开发机会；对欧洲、美洲、北非等具备较大投资潜力的风
电市场和项目进行分析和调研，力争有所突破。
    3、科学合理发绿债，不断优化融资手段
    一是要认真组织好绿色公司债券的发行工作。目前，公司绿色公司债券申请已经取得证监会
的批准文件。2017 年，要重点分析论证好发行方案，选择最佳发行时机，尽量保证最低成本。
    二是要继续积极研究其他融资方式。要在现有基础上进一步研究融资租赁、基金等融资方式，
特别是要结合公司澳大利亚项目实施的机会，总结海外融资经验，进一步探索海外融资的最优渠
道。
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   4、积极进取搞创新，不断探索新的盈利渠道
   一是技术改造要瞄准效益。继续围绕提升已运行风电机组发电效率、提高老旧风电机组安全
稳定性能开展工作。利用技改，提升已投产项目的发电效率。
   二是科技创新要集中力量攻关。科技管理中心和有关公司紧密合作，在提升低风速大切变区
风场的发电效率、配合锡盟微电网储能项目和国内碳减排或配额交易等方面做好项目筹划，加强
相关技术研究和探索工作。
    三是新业务要有新突破。加强对电力体制改革和减排配额交易政策的研究，适应售电侧改革
和建立全国减排配额市场的新形势，积极参与有关业务，力争形成新的业务板块。
(四)   可能面对的风险
√适用□不适用
   1、政策和市场风险
   （1）国家支持风电行业的相关政策发生变化的风险
   国内风力发电行业高速发展，很大程度上受益于国家对可再生能源行业，尤其是风电行业在
上网电价保护、强制并网、强制购电以及各项税收优惠政策等方面的大力支持。如果未来国家支
持风电行业的相关政策弱化，风电项目的收入将可能减少。
   （2）风电项目审批风险
   风电项目的设计、风场建设、并网发电和上网电价等各个环节都需不同政府部门的审批和许
可。公司风电项目的建造需要获得地方政府投资主管部门的核准，同时还需要获得项目所在地地
方政府的其他各项批准和许可，其中包括项目建设用地的审批、环境评价等多项审批或许可。如
果未来风电项目的审批标准更加严格，或审批及核准所需时间延长，公司未来可能因为申请程序
的拖延而导致失去项目开发的最佳时机，或者因为建设期延长而对项目的投资回收期产生不利影
响。
   （3）市场竞争风险
   风电项目的开发很大程度上受到在有限的地区和特定位置所具备风能资源以及当地电网输送
容量的限制。目前风电行业的竞争主要存在于新风电场的开发，风电运营企业通过与地方政府协
商，以协议的形式约定获取在特定时期、特定区域内开发风电项目的权利。因此，各个风电运营
企业在风能资源优越、电力输送容量充足的地理区域开发新风电项目的竞争非常激烈。
   我国包括风能、太阳能、水能、生物质、地热和海洋能源在内的可再生能源均享受政府相关
激励政策，包括上网电价补贴和电力上网优先权等。如果未来国家持续加大对其他可再生能源的
政策支持，公司也可能会面临来自其他可再生能源发电公司的激烈竞争。风电行业也面临来自包
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括煤炭、天然气以及燃油等传统能源发电行业的竞争，如果因为传统能源开采技术革新或者勘探
到大量能源矿藏，则可能因其价格的下降而降低传统能源发电公司的成本，进而对风电行业造成
影响。
   （4）风机设备价格变动带来的风险
   公司的营业成本主要为风电场的固定资产折旧费用。其中，风机设备的采购成本占风电场全
部投资的比重最大，约为50%至60%，故风机价格的变动将直接影响公司未来的营业成本。如未
来风机价格大幅度上升，则公司新建项目的投资成本将增加，对公司未来的经营业绩可能造成重
大不利影响。
   （5）宏观经济波动风险
   发电行业是为国民经济运行提供能源动力的基础性产业，其市场需求与国家宏观经济发展密
切相关。经济周期的变化将影响电力的需求。如果国民经济对电力总体需求下降，将直接影响电
力销售。宏观经济的发展周期以及公司风电场所在区域的经济发展周期变化，将会对公司的生产
经营产生一定影响。
   2、自然条件风险
   （1）气候条件变化所导致的风险
   风力发电行业对天气条件存在比较大的依赖，任何不可预见的天气变化都可能对公司的电力
生产、收入及经营业绩带来不利影响。虽然在开始建造风电项目前，公司会对每个风电项目进行
实地调研，有针对性的进行为期不少于一年的持续风力测试，包括测量风速、风向、气温、气压
等，并编制可行性研究报告，但是实际运行中的风力资源仍然会因当地气候变化而发生波动，造
成每一年的风资源水平与预测水平产生一定差距，影响公司风电场发电量，进而使公司的盈利能
力产生波动。
   （2）重大自然灾害所导致的风险
   目前公司大多数风电场位于中国北部及西北部地区，包括新疆、甘肃、内蒙古及河北等地区。
当地气候条件恶劣，可能因超过预计的严寒、瞬间狂风等气候条件引发的自然灾害对公司的风电
场造成影响，包括对风机设备、风场运营设施的破坏以及输电线路的损坏等。在这种情况下，风
电场的生产水平可能会大幅降低甚至暂停运作，风电场的发电能力受到严重影响，从而对公司的
发电量和营业收入造成不利影响。
   3、经营风险和管理风险
   （1）客户相对集中的风险
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    风电项目需要获取项目所在地区电网公司的许可将风电场连接至当地电网，并通过与地方电
网公司签署《购售电协议》进行电力销售，而不能把电力直接出售给用电的终端用户，因此地方
电网公司是公司的购电客户。近三年公司排名前三位的客户均为电网公司，分别为冀北电力、新
疆电力和甘肃电力。尽管上述客户信誉良好，近三年内未发生坏账，但若未来电网公司不能按照
所签署的《购售电协议》条款及条件履行其合同责任，对公司向其销售的电力及时全额付款，将
导致公司的应收账款发生损失，对公司的经营业绩造成不利影响。
    （2）风机质量问题而导致的风险
    风机设备的质量对风电项目发电量的持续性和稳定性至关重要，尤其对于部分新型风机，因
设备质量问题所导致的风机运行不良将对风电场的发电业务造成影响。虽然公司在风机设备采购
时会与风机设备供应商签订质量保证协议，质保期通常为自风机进行连续试运行完成后起二年至
五年。如果风机在运行质保期内出现质量问题，风机供应商应按照约定支付一定比例的赔偿金额，
赔偿金额为双方事先根据具体的质量问题所设定的风机总采购额的一定比例，超过赔偿上限的损
失将由公司承担。如风机在质保期以外出现质量问题，发生的损失由公司承担。因此，由风机设
备质量问题导致的风机不能运行或运行不良将对公司风电场的经营产生不利影响。
    （3）风电场区域集中的风险
    公司风电场主要集中在河北张北、甘肃酒泉和新疆达坂城地区。公司所发电量主要供应华北
电网、西北电网和新疆电网。公司的风电项目主要集中上述三个地区，如果上述三个地区风资源
条件发生变化，将可能导致公司风机利用小时数波动，会直接影响公司利润水平。另外，上述三
个地区的电网送出能力、电价政策变化和电网公司的政策执行情况等因素也会影响公司盈利能力。
    （4）项目并网风险
    建设风电项目必须取得项目所属地电网公司同意并网的许可，如果未来公司新开发风电项目
不能及时获得相关电网公司的并网许可，项目的建设将会被延误，会出现无法发电并售电的情况，
进而影响该风电项目的收入。
    （5）“弃风限电”风险
    已投产风电项目需执行电网统一调度，按照电网调度指令调整发电量是各类发电企业并网运
行的前提条件。当用电需求小于发电供应能力时，发电企业服从调度要求，使得发电量低于发电
设备额定能力的情况称为“限电”。由于风能资源不能储存，因此“限电”使得风力发电企业的
部分风能资源没有得到充分利用，该情况称为“弃风”。
    2014年、2015年及2016年，公司因“弃风限电”所损失的潜在发电量分别为38,356.01万千瓦
时、111,570万千瓦时和135,650万千瓦时，分别占当期全部可发电量（即实际发电量与“弃风限
电”损失电量之和）的13.12%、25.77%和27.08%。
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    能否实现全额并网发电取决于当地电网是否拥有足够输送容量、当地电力消纳能力等多种因
素。因此，对于已经投产的风电项目，如果因为区域电网整体负荷发生变化而导致相关电网公司
对公司风电项目限电，会对公司风电项目收入产生不利影响。
    （6）项目建设风险
    风电场的建造涉及许多风险，其中包括恶劣的天气情况、设备、物料和劳工短缺、当地居民
干扰、不可预见的延期和其他问题，上述任何事项都可能导致项目建设的延期或成本超支。公司
通常聘用各类专业承包商建造风电场各分部分项工程，如各承包商未能根据规划完工或者项目建
设出现质量问题，将会对公司的整体发电效率和经营成本造成影响。
    （7）风电场及周边环境变化导致的风险
    公司风电场项目的经营情况依赖于项目所在地的风速及其他气候条件。风电场项目附近的城
市扩容、防护林建设及新建其他风电场等因素均会影响项目所在地风速及气候条件，进而影响风
资源状况。尽管公司已为项目选址进行审慎的调查，但如果项目邻近的土地被其他方开发，则可
能对公司的风电场项目产生负面影响，从而对公司的经营业绩造成不利影响。
    （8）核心管理团队变动和人才流失的风险
    风电行业作为国家政策大力鼓励的战略性新兴产业，对于具备风力发电相关知识和技能的高
级人才依赖度较高，公司的高级管理人员对公司近年来的高速发展做出了不可或缺的贡献。由于
可再生能源行业尤其是风电行业的迅猛发展，各风力发电公司对于国内具有相关专业知识和技能
的优秀人才的竞争逐渐激烈，尤其对于具备风电行业长期工作经验的管理型人才需求量巨大。虽
然公司给员工提供了具有市场竞争力的薪酬福利待遇，且过去几年公司高级管理人员团队的稳定
性相对较高，但若未来公司核心管理团队发生较大变动或专业人才流失，将对公司未来的运营管
理和经营扩张带来不利影响。
    4、财务风险
    （1）利率风险
    2014年、2015年、2016年，公司借款利息支出分别为43,529.70万元、46,514.70万元和
41,928.42万元（包括已资本化利息支出）。截至2016年12月31日，公司借款余额总计880,630.81
万元，截至2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日，在其他因素不变的情况下，假
设贷款利率上升100个基点将会导致公司的净利润分别减少5,361.18万元和6,442.19万元和
6,505.53万元。如果未来利率水平大幅上升，将对公司经营业绩造成不利影响。
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    （2）税收优惠政策变化的风险
    根据目前相关政策和法律法规，公司及下属部分子公司享有不同程度的税收优惠。2014年、
2015年和2016年，公司享受的所得税优惠金额为4,774.99万元、5,990.28万元、3,977.26万元，
分别占当期利润总额的19.04%、20.14%和11.82%。
    如果未来相关税收优惠政策或法律法规出现变动，公司所享受的全部或部分税收优惠政策出
现调整或取消，将会对公司经营业绩带来不利影响。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
    为保证投资者利益，明确公司首次公开发行并上市后对股东现金分红的回报，进一步细化《公
司章程》中有关利润分配原则的条款，公司特制订《中节能风力发电股份有限公司上市后三年股
东分红回报规划》。根据该规划，公司上市后三年内，当公司当年可供分配利润为正数时，公司
每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 15%。在实施分红后，公司留存未
分配利润将主要用于正常的经营，包括为企业的发展而进行的科研开发、技术改造、项目建设及
业务拓展，或为降低融资成本补充流动资金等；综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，公司目前发展阶段属成长期且有重大资金支
出安排，进行利润分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到 20%；在满足监管规
定及《公司章程》规定的前提下，董事会可根据公司经营发展状况，提出实施股票股利分配预案。
2014 年 3 月 16 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定中节能风力发电
股份有限公司上市后三年股东分红回报规划的议案》。
    2016 年 4 月 22 日，公司召开 2015 年度股东大会审议通过了 2015 年度利润分配方案。以
截至 2015 年 12 月 31 日公司 2,077,780,000 股总股本为基数，向全体股东进行现金分红，每 10
股分配 0.45 元（含税），共分配现金 93,500,100 元。
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(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                         占合并报
                                                                                         表中归属
                                                                      分红年度合并报表
            每 10 股     每 10 股派     每 10 股                                         于上市公
  分红                                              现金分红的数额    中归属于上市公司
            送红股数     息数(元)       转增数                                           司普通股
  年度                                                （含税）        普通股股东的净利
              （股）     （含税）       （股）                                           股东的净
                                                                              润
                                                                                         利润的比
                                                                                           率(%)
2016 年            0            0.410        10       85,188,980.00     188,596,846.22     45.17
2015 年            0            0.450         0       93,500,101.83     203,361,221.06     45.98
2014 年            0            0.461         0       81,955,657.99     182,042,215.69       45
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
       案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                     是否有   是否及
            承诺                                    承诺                承诺时间及
承诺背景               承诺方                                                        履行期   时严格
            类型                                    内容                  期限
                                                                                       限     履行
                                   在实际控制节能风电期间，本公司承诺，
                                   并将促使本公司所控制的其他企业，不会
                                   在中国境内或境外，以任何方式（包括但
                                   不限于单独经营、通过合资经营或拥有另
                                   一公司或企业的股份或其他权益）直接或
                                   间接参与同节能风电及其下属全资、控股
                                   子公司从事的业务构成竞争的任何业务
                                   或活动，亦不会以任何形式支持节能风电 承诺时间：
            解决
                                   及其下属全资、控股子公司以外的他人从 2014-8-20
            同业   中国节能                                                            是      是
                                   事与节能风电及其下属全资、控股子公司 期限：长期
与首次公    竞争
                                   目前或今后进行的业务构成竞争或者可     有效
开发行相
                                   能构成竞争的业务或活动。凡本公司及本
关的承诺
                                   公司所控制的其他企业有任何商业机会
                                   可从事、参与或入股任何可能会与节能风
                                   电及其下属全资、控股子公司的业务构成
                                   竞争关系的业务或活动，本公司及本公司
                                   所控制的其他企业会将该等商业机会让
                                   予节能风电或其下属全资、控股子公司。
                                   （1）节能风电上市交易之日起三十六个 承诺时间：
            股份                   月内，本公司不转让或者委托他人管理在 2014-8-20
                   中国节能                                                            是      是
            限售                   发行前直接或间接所持有节能风电的股     期限：
                                   份，也不由节能风电回购该部分股份；节 2014-9-29
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                               能风电股票上市后 6 个月内如发行人股         至
                               票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派    2017-9-29
                               发现金红利、送股、转增股本、增发新股
                               等原因进行除权、除息的，须按照证券交
                               易所的有关规定作复权处理，下同）均低
                               于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
                               低于发行价，本公司持有节能风电股票的
                               锁定期限自动延长 6 个月；（2）在锁定
                               期满后两年内，在政策、法规允许的范围
                               内，每年减持的股票数量不超过其于本次
                               发行前持有的节能风电股份总数的 5%。
                                                                       承诺时间：
                               在锁定期满后两年内，第一年内减持股票
                                                                       2014-8-20
                               数量不超过社保基金通过投资所持有的
           股份                                                          期限：
                   社保基金    节能风电股份总数之 50%，两年内减持股                  是   是
           限售                                                        2015-9-29
                               票数量不超过社保基金通过投资所持有
                                                                           至
                                   的节能风电股份总数之 80%。
                                                                       2017-9-29
                                                                       承诺时间：
                               在锁定期满后两年内，第一年内减持股票
                                                                       2014-8-20
                               数量不超过本公司于本次发行前持有节
           股份                                                          期限：
                   国开金融    能风电股份总数之 70%，第二年内减持股                  是   是
           限售                                                        2015-9-29
                               票数量两年累计不超过本公司于本次发
                                                                           至
                                 行前持有节能风电股份总数之 100%。
                                                                       2017-9-29
                                                                       承诺时间：
                               在锁定期满后两年内，第一年内减持股票
                                                                       2014-8-20
                               数量不超过本公司于本次发行前持有节
           股份                                                          期限：
                   光控安心    能风电股份总数之 80%，第二年内减持股                  是   是
           限售                                                        2015-9-29
                               票数量不超过本公司于本次发行前持有
                                                                           至
                                     节能风电股份总数之 80%。
                                                                       2017-9-29
                               在公司股票上市后三年内，如果公司股票
                               收盘价格连续 20 个交易日低于最近一期
                               经审计的每股净资产（最近一期审计基准
                               日后，因利润分配、资本公积金转增股本、
                               增发、配股等情况导致公司净资产或股份
                               总数出现变化的，每股净资产相应进行调 承诺时间：
                               整），则触发控股股东、公司依法增持或 2014-8-20
                  中国节能及   回购公司股票的义务：（1）控股股东在        期限：
           其他                                                                      是   是
                    节能风电   触发增持义务后的 10 个交易日内，应公     2014-9-29
                               告其增持公司股票的具体计划，本次增持         至
                               总金额不低于 2000 万元。（2）如控股股 2017-9-29
                               东未如期公告上述增持计划，或明确表示
                               未有增持计划的，则公司应在首次触发增
                               持义务后的 20 个交易日内公告具体股份
                               回购计划，本次回购总金额不低于 2000
                                               万元。
                               中国节能计划自 2015 年 7 月 13 日起 6 个
                                                                        承诺时间：
                               月内，通过全资子公司中节能资本在上交
其他对公                                                                2015-7-10
                               所交易系统增持节能风电股份，累计增持
司中小股          中国节能及                                              期限：
           其他                金额不低于人民币 3000 万元，中节能资                  是   是
东所作承          中节能资本                                             2016-1-5
                               本承诺在上述增持计划完成后的 6 个月
  诺                                                                        至
                               内，不会减持通过上述方式增持的节能风
                                                                         2016-7-5
                                             电的股票。
注：1.控股股东中国节能增持的具体情况，请见公司分别于 2015 年 7 月 11 日刊登于上交所网站
的《节能风电关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2015-041）、于 2015 年 7
月 16 日刊登于上交所网站的《节能风电关于控股股东增持公司股份的公告》公告编号：2015-043）、
                                              45 / 210
                                    节能风电 2016 年年度报告
于 2016 年 1 月 6 日刊登于上交所网站的《节能风电关于控股股东增持计划实施完毕的公告》（公
告编号：2016-002）。
       2.股东社保基金、国开金融、光控安心减持的具体情况，请见公司分别于 2016 年 1 月 16 日
刊登于上交所网站的《节能风电关于股东减持股份的提示性公告》（公告编号：2016-004）、于
2016 年 4 月 15 日刊登于上交所网站的《节能风电关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告》
（公告编号：2016-029）、于 2016 年 7 月 27 日刊登于上交所网站的《节能风电关于持股 5%以上
股东减持至 5%以下的提示性公告》（公告编号：2016-049）、于 2016 年 7 月 29 日刊登于上交所
网站的《节能风电简式权益变动报告书》、于 2017 年 1 月 18 日刊登于上交所网站的《节能风电
关于持股 5%以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2017-002）。
(二)    公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种 ：人民币
       会计政策变更的内容和原因          受影响的报表项目              影响金额
       根据《增值税会计处理规定》（财
会【2016】22 号）的规定，2016 年 5
月 1 日之后发生的与增值税相关交易，
影响资产、负债等金额的，按该规定调
整。                                         ①税金及附加           ①2,070,631.85
    利润表中的“营业税金及附加”          ②管理费用            ②-2,070,631.85
项目调整为“税金及附加”项目，房产
税、土地使用税、车船使用税、印花税
等原计入管理费用的相关税费，自 2016
年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”
                                            46 / 210
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（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                                    现聘任
          境内会计师事务所名称                        中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
          境内会计师事务所报酬
    境内会计师事务所审计年限                                      3年
                                           名称                             报酬
                               中勤万信会计师事务所（特殊
 内部控制审计会计师事务所
                                       普通合伙）
          保荐人                   中德证券有限责任公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)   导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)   公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
                                           47 / 210
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十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
截至报告期末，中节能财务有限公司向本公司提供贷款的具体情况如下表所示：
                  拆借金额
   关联方                          起始日           到期日              说明
                  （万元）
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   14,550.00        2015-6-30   2030-6-30
限公司                                                            基准利率下浮 5%
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   39,658.35        2016-3-25   2031-3-25
限公司                                                            基准利率下浮 5%
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   10,000.00        2016-6-20   2031-6-20
限公司                                                            基准利率下浮 5%
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   13,000.00         2016-8-2     2031-8-2
限公司                                                            基准利率下浮 5%
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   17,000.00         2016-8-5     2031-8-5
限公司                                                            基准利率下浮 5%
中节能财务有                                                  利率按人民币五年以上贷款
                   10,000.00        2016-8-29   2031-8-29
限公司                                                            基准利率下浮 5%
注 1：截至 2016 年 12 月 31 日，中节能财务有限公司向本公司提供贷款的余额为 104,208.35 万
元，占 2016 年末公司总资产的比例为 5.81%。
注 2.财务公司提供贷款的详细说明请参见第九节财务报告的第十二项关联方及关联交易。
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    截至 2016 年 12 月 31 日，公司存放于中节能财务有限公司的存款余额共 87,714.26 万元，占
公司 2016 年末总资产的比例为 4.89%，其中，协定存款利率按照中国人民银行协定存款利率上浮
20%执行，定期存款利率按照 2.70%~4.00%执行，上浮比例高于 20%。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用□不适用
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    报告期内，公司通过向社会公开招标的形式，确定关联方浙江运达风电股份有限公司为湖北
省五峰县境内北风垭 10 万千瓦风电场项目及南岭 10 万千瓦风电场项目的风力发电机组设备供应
商。公司下属全资子公司中节能（五峰）风力发电有限公司，作为上述项目的建设主体，受公司
的委托分别与浙江运达签署了附带生效条件的《中节能五峰北风垭风电场工程项目风力发电机组
设备采购合同》及《中节能五峰南岭风电场工程项目风力发电机组设备采购合同》,交易总金额为
827,461,318 元。详情请见公司于 2016 年 3 月 31 日在上交所网站上披露的《关联交易公告》（公
告编号：2016-025）。报告期内，五峰风电已向浙江运达风电股份有限公司支付合同款项共计
66,196,905.44 元。
十四、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                单位： 万元 币种： 人民币
         报告期内担保发生额合计
       （不包括对子公司的担保）
       报告期末担保余额合计（A）
       （不包括对子公司的担保）
                             公司及其子公司对子公司的担保情况
   报告期内对子公司担保发生额合计                                                23,626.72
 报告期末对子公司担保余额合计（B）                                              172,165.39
                                   公司担保总额情况
                                 （包括对子公司的担保）
            担保总额（A+B）                                                     172,165.39
   担保总额占公司净资产的比例(%)                                                     24.35
其中：
    为股东、实际控制人及其关联方
          提供担保的金额（C）
    直接或间接为资产负债率超过70%
                                                                                128,417.59
的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
   上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                128,417.59
                                         50 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                         不适用
                                           公司为全资子公司或控股子公司的担保全部是
            担保情况说明
                                               对风电场建设项目资金贷款的担保
                                       51 / 210
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(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
       委                                                                                          是   计
       托                                                                                          否   提
       理                                                                                          经   减
受
       财                     委托理财    委托理财    报酬确        实际收回                       过   值   是否关   是否
托           委托理财金额                                                          实际获得收益                              关联关系
       产                     起始日期    终止日期    定方式        本金金额                       法   准   联交易   涉诉
人
       品                                                                                          定   备
       类                                                                                          程   金
       型                                                                                          序   额
交     保
通     本
银     保
行     证                                             年化收
大     收     78,000,000.00   2016/1/22   2016/3/1      益率       78,000,000.00      291,698.63   是   -     否      否        无
望     益                                               3.5%
路     型
支     产
行     品
交     保
通     本
银     浮
行     动                                             年化收
大     收     43,000,000.00   2016/3/3    2016/4/12     益率       43,000,000.00      141,252.05   是   -     否      否        无
望     益                                               3.0%
路     型
支     产
行     品
                                                                52 / 210
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国
家
     保
开
     本
发
     浮
银
     动                                           年化收
行
     收   90,000,000.00   2016/1/25   2016/2/29     益率       90,000,000.00   241,643.84   是   -   否   否   无
股
     益                                             2.8%
份
     型
有
     产
限
     品
公
司
国
家
     保
开
     本
发
     浮
银
     动                                           年化收
行
     收   90,000,000.00   2016/1/25   2016/3/31     益率       90,000,000.00   455,671.23   是   -   否   否   无
股
     益                                             2.8%
份
     型
有
     产
限
     品
公
司
国   保
家   本
开   浮
                                                  年化收
发   动
          90,000,000.00   2016/1/25   2016/4/30     益率       90,000,000.00   710,136.99   是   -   否   否   无
银   收
                                                    3.0%
行   益
股   型
份   产
                                                            53 / 210
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有   品
限
公
司
国
家
     保
开
     本
发
     浮
银
     动                                            年化收
行
     收    90,000,000.00   2016/5/20   2016/6/20     益率       90,000,000.00    198,739.73    是   -   否   否   无
股
     益                                            2.70%
份
     型
有
     产
限
     品
公
司
平
安
     滚
银
     动
行
     型                                            年化收
北
     保    60,000,000.00   2016/1/21   2016/2/18     益率       60,000,000.00    135,780.82    是   -   否   否   无
京
     本                                            2.95%
海
     产
淀
     品
支
行
平   滚
安   动
                                                   年化收
银   型
          236,000,000.00   2016/1/21   2016/5/12     益率      236,000,000.00   2,172,493.15   是   -   否   否   无
行   保
                                                   2.95%
北   本
京   产
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海   品
淀
支
行
平
安
     滚
银
     动
行
     型                                            年化收
北
     保    60,000,000.00   2016/1/21   2016/9/1      益率       60,000,000.00   1,079,671.23   是   -   否   否   无
京
     本                                            2.95%
海
     产
淀
     品
支
行
平
安
     滚
银
     动
行
     型                                            年化收
北                                     2016/10/2
     保   259,000,000.00   2016/1/21                 益率      259,000,000.00   5,673,873.98   是   -   否   否   无
京
     本                                            2.95%
海
     产
淀
     品
支
行
交   保
通   本
银   浮
                                                   年化收
行   动
          100,000,000.00   2016/1/4    2016/1/21     益率      100,000,000.00    136,986.30    是   -   否   否   无
阿   收
                                                   2.95%
勒   益
泰   型
路   产
                                                             55 / 210
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支   品
行
交
     保
通
     本
银
     浮
行
     动                                             年化收
阿
     收     40,000,000.00    2016/1/4   2016/1/21     益率       40,000,000.00      54,794.52    是   -     否      否          无
勒
     益                                             2.95%
泰
     型
路
     产
支
     品
行
合
     /    1,236,000,000.00      /          /          /      1,236,000,000.00    11,292,742.47   /    -     /        /          /
计
          逾期未收回的本金和收益累计金额（元）                                                    -
                                                             该理财产品分别为中节能风力发电股份有限公司向交通银行大望路支行购买的保本保
                                                             证收益型及浮动收益型产品、向国家开发银行股份有限公司购买的保本浮动收益型产
                   委托理财的情况说明                        品、向平安银行北京海淀支行购买的滚动型保本产品，中节能风力发电（哈密）有限
                                                             公司向交通银行阿勒泰路支行购买的保本浮动收益型产品，该理财产品用于投资同业
                                                                               存款等符合监管机构要求的其他投资工具。
                                                              56 / 210
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2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用√不适用
十五、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     年度精准扶贫概要
     2016 年，青海海西州政府扶贫开发领导小组将尕海镇新源村指定为公司全资子公司青海风电
精准扶贫项目村，精准扶贫期限为 2 年。为切实做好尕海镇新源村精准扶贫工作，公司领导高度
重视并安排专人主动与新源村联系，并安排专人深入到新源村进行实地调研。通过调研得知，尕
海镇新源村贫困人口多，村集体造血功能弱，扶贫难度大。经多次与村委会协商后，青海风电确
立了“以村集体为重点、兼顾困难群众”的精准扶贫办法，决定一次性向新源村集体赞助 20000
元扶贫款，其中向一名贫困学生捐助 1000 元，向一名贫困残疾人捐助 1000 元，其余款项由村集
体用于精准扶贫工作。
     2016 年，公司全资子公司内蒙风电按照兴和县政府精准扶贫的相关要求，一次性向内蒙兴和
县二中初一年级的 18 名建档立卡贫困生进行资助，捐助每名学生 6000 元，共计 10.8 万元，以帮
助他们完成初中三年的学业。
2.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                单位：万元 币种：人民币
                    指    标                                  数量及开展情况
                                       一、总体情况
                  其中：1.资金                                    12.8
         2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
                                       二、分项投入
                      1.教育脱贫
         其中：1.1 资助贫困学生投入金额                           10.9
             1.2 资助贫困学生人数（人）
                      2.兜底保障
             2.1 帮助贫困残疾人投入金额                            0.1
             2.2 帮助贫困残疾人数（人）
                                           57 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
                     3.社会扶贫
         其中：3.1 定点扶贫工作投入金额                           1.8
3.     后续精准扶贫计划
     2016 年，青海海西州政府扶贫开发领导小组将尕海镇新源村指定为公司全资子公司青海风电
精准扶贫项目村，精准扶贫期限为 2 年；青海德令哈市政府将德令哈市陶斯图村指定为公司全资
子公司青海风电精准扶贫项目村。
     2017 年，公司将配合青海风电继续做好尕海镇新源村精准扶贫工作。
(二)     社会责任工作情况
√适用□不适用
     公司是利用风能发电的绿色电力生产企业。2016 年，公司生产绿色电力 36.52 亿千瓦时，相
当于节约标煤 116.86 万吨（按每度电节约标煤 320 克计算），减少二氧化碳排放 351 万吨（燃煤
生产 1 度电至少要排放 960 克二氧化碳）。同时，公司在日常生产经营活动中，坚持守法、诚信
经营，依法交纳税费，注重维护员工合法权益，努力实现股东、公司、员工、客户、供应商等利
益相关者的和谐发展与共同进步。
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
                                          58 / 210
                                     节能风电 2016 年年度报告
                      第六节         普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                     单位：股
                    本次变动前              本次变动增减（＋，－）             本次变动后
                                  比例                                                    比例
                    数量                      其他              小计           数量
                                  (%)                                                     (%)
一、有限售条
                1,260,000,000     60.64   -300,000,000      -300,000,000     960,000,000   46.20
    件股份
1、国家持股       11,852,000       0.57                 0              0     11,852,000    0.57
2、国有法人
                  988,148,000     47.56    -40,000,000       -40,000,000     948,148,000   45.63
     持股
3、其他内资
                  260,000,000     12.51   -260,000,000      -260,000,000              0       0
     持股
其中：境内非
 国有法人持       229,700,000     11.05   -229,700,000      -229,700,000              0       0
       股
         境内
                  30,300,000       1.46    -30,300,000       -30,300,000              0       0
 自然人持股
4、外资持股                   0      0                  0              0              0       0
其中：境外法
                              0      0                  0              0              0       0
    人持股
         境外
                              0      0                  0              0              0       0
 自然人持股
二、无限售条
                  817,780,000     39.36    300,000,000       300,000,000   1,117,780,000   53.80
件流通股份
1、人民币普
                  817,780,000     39.36    300,000,000       300,000,000   1,117,780,000   53.80
     通股
2、境内上市
                              0      0                  0              0              0       0
   的外资股
3、境外上市
                              0      0                  0              0              0       0
   的外资股
   4、其他                    0      0                  0              0              0       0
三、普通股股
                2,077,780,000       100                 0              0   2,077,780,000    100
    份总数
2、 普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
上述股本结构变动，系公司非公开发行 A 股股票 3 亿股于 2016 年 12 月 30 日解除限售所致。详情
请见公司于 2016 年 12 月 23 日在上交所网站上披露的《非公开发行限售股上市流通公告》）（公
告编号：2016-061）。
                                             59 / 210
                                          节能风电 2016 年年度报告
         3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
         □适用√不适用
         4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
         □适用√不适用
         (二)    限售股份变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                              单位： 股
                           年初限售      本年解除        本年增加     年末限售           限售       解除限售
      股东名称
                             股数        限售股数        限售股数       股数             原因         日期
                                                                                     履行首发限
中国节能环保集团公司       948,148,000              0           0    948,148,000                  2017-09-29
                                                                                     售承诺
全国社会保障基金理事                                                                 履行首发限
                            11,852,000              0           0    11,852,000                   2017-09-29
      会转持二户                                                                     售承诺
                                                                                     非公开发行
华宝信托有限责任公司        44,900,000   44,900,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
中国银河证券股份有限
                            40,000,000   40,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
    公司
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
华夏人寿保险股份有限
                            36,400,000   36,400,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
  公司－万能保险产品
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
华泰资产管理有限公司
                            33,000,000   33,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
    －策略投资产品
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
       赖宗阳               30,300,000   30,300,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
                                                                                     12 个月
东海基金－工商银行－                                                                 非公开发行
鑫龙 170 号资产管理计       30,000,000   30,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
          划                                                                         12 个月
华安基金－兴业银行－                                                                 非公开发行
广西铁路发展投资基金        15,000,000   15,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
    （有限合伙）                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
财通基金－工商银行－
                             4,000,000    4,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
顶天 2 号资产管理计划
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
华安基金公司－兴业－
                             4,000,000    4,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
常州投资集团有限公司
                                                                                     12 个月
                                                                                     非公开发行
华安基金－兴业银行－
                             3,000,000    3,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
      易建东
                                                                                     12 个月
华安基金公司－工行－                                                                 非公开发行
外贸信托－恒盛定向增         3,000,000    3,000,000             0                0   股票锁定期 2016-12-30
  发投资集合资金信托                                                                 12 个月
                                                    60 / 210
                                    节能风电 2016 年年度报告
财通基金－招商银行－                                               非公开发行
世纪阳光控股集团有限    2,900,000   2,900,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
           公司                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
财通基金－富春定增增    2,500,000   2,500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
  利 8 号资产管理计划                                              12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
恒增专享 6 号资产管理   2,500,000   2,500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
           计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 586 号资产管   2,400,000   2,400,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
恒增专享 5 号资产管理   2,400,000   2,400,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         计划                                                      12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
恒增专享 7 号资产管理   2,400,000   2,400,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
           计划                                                    12 个月
华安基金－招商银行－                                               非公开发行
华润深国投信托有限公    2,000,000   2,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
             司                                                    12 个月
                                                                   非公开发行
财通基金－平安银行－
                        2,000,000   2,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    郝慧
                                                                   12 个月
华安基金－兴业银行－                                               非公开发行
华安定增量化 1 号资产   2,000,000   2,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
      管理计划                                                     12 个月
                                                                   非公开发行
华安基金－兴业银行－
                        2,000,000   2,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
  中钢投资有限公司
                                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
恒增专享 3 号资产管理   1,800,000   1,800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    计划                                                       12 个月
财通基金－兴业银行－                                               非公开发行
财通定增 7 号资产管理   1,500,000   1,500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    计划                                                       12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 670 号资产管   1,500,000   1,500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                     12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
恒增优享 1 号资产管理   1,500,000   1,500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    计划                                                       12 个月
财通基金－招商银行－                                               非公开发行
北京永安财富投资基金    1,400,000   1,400,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    管理有限公司                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 364 号资产管   1,200,000   1,200,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                     12 个月
财通基金－工商银行－    1,150,000   1,150,000             0    0   非公开发行   2016-12-30
                                            61 / 210
                                    节能风电 2016 年年度报告
富春定增 428 号资产管                                              股票锁定期
    理计划                                                     12 个月
财通基金－宁波银行－                                               非公开发行
烟台点金成川投资中心    1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    （有限合伙）                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
定增驱动 1 号资产管理   1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
          计划                                                     12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 166 号资产管   1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                     12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 268 号资产管   1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                     12 个月
财通基金－光大银行－                                               非公开发行
富春定增 608 号资产管   1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                     12 个月
财通基金－光大银行－                                               非公开发行
富春定增驱动 186 号资   1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
      产管理计划                                                   12 个月
财通基金－平安银行－                                               非公开发行
东吴创新资本管理有限    1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    责任公司                                                   12 个月
                                                                   非公开发行
财通基金－平安银行－
                        1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
华安证券股份有限公司
                                                                   12 个月
                                                                   非公开发行
财通基金－光大银行－
                        1,000,000   1,000,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
西南证券股份有限公司
                                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 669 号资产管     900,000     900,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－中国银行－                                               非公开发行
财通基金－富春中益定      800,000     800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
  增 3 号资产管理计划                                              12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 408 号资产管     800,000     800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 409 号资产管     800,000     800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 410 号资产管     800,000     800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
富春定增 637 号资产管     800,000     800,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
         理计划                                                    12 个月
财通基金－工商银行－                                               非公开发行
                          700,000     700,000             0    0                2016-12-30
富春定增 593 号资产管                                              股票锁定期
                                            62 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
    理计划                                                   12 个月
财通基金－招商银行－                                             非公开发行
财通基金－永安定增 5    600,000     600,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    号资产管理计划                                               12 个月
财通基金－光大银行－                                             非公开发行
富春定增 539 号资产管   600,000     600,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－光大银行－                                             非公开发行
睿鑫定增 2 号资产管理   600,000     600,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    计划                                                     12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 553 号资产管   500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－光大银行－                                             非公开发行
富春定增 582 号资产管   500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－光大银行－                                             非公开发行
富春定增 595 号资产管   500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
                                                                 非公开发行
华安基金－兴业银行－
                        500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
  金信期货有限公司
                                                                 12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
深圳前海前锋资产管理    500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    有限公司                                                 12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
深圳中证金葵花基金管    500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
      理有限公司                                                 12 个月
财通基金－光大银行－                                             非公开发行
睿鑫定增 1 号资产管理   500,000     500,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
          计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
财智定增 2 号资产管理   450,000     450,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
          计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 675 号资产管   450,000     450,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 188 号资产管   400,000     400,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 266 号资产管   300,000     300,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 415 号资产管   300,000     300,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
财通基金－工商银行－                                             非公开发行
富春定增 671 号资产管   300,000     300,000             0    0   股票锁定期   2016-12-30
    理计划                                                   12 个月
                                          63 / 210
                                            节能风电 2016 年年度报告
                                                                                     非公开发行
财通基金－光大银行－
                                300,000       300,000             0             0    股票锁定期    2016-12-30
      张忠义
                                                                                     12 个月
财通基金－宁波银行－                                                                 非公开发行
西藏源乐晟资产管理有            300,000       300,000             0             0    股票锁定期    2016-12-30
      限公司                                                                         12 个月
财通基金－工商银行－                                                                 非公开发行
浙基定增 1 号资产管理           300,000       300,000             0             0    股票锁定期    2016-12-30
    计划                                                                         12 个月
                                                                                     非公开发行
财通基金－光大银行－
                                250,000       250,000             0             0    股票锁定期    2016-12-30
      朱艳萍
                                                                                     12 个月
    合计              1,260,000,000   300,000,000             0    960,000,000        /                /
         二、 证券发行与上市情况
         (一)截至报告期内证券发行情况
         □适用 √不适用
         截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
         □适用√不适用
         (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
         □适用√不适用
         (三)现存的内部职工股情况
         □适用 √不适用
         三、 股东和实际控制人情况
         (一) 股东总数
         截止报告期末普通股股东总数(户)                                                           67,939
         年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                             66,959
                                                    64 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位：股
                                     前十名股东持股情况
                                                                           质押或冻
                                                                           结情况
                                                              持有有限售
  股东名称                         期末持股数     比例                     股            股东
                 报告期内增减                                 条件股份数
  （全称）                             量         (%)                      份    数      性质
                                                                  量
                                                                           状    量
                                                                           态
中国节能环保集
                             0     948,148,000    45.63      948,148,000   无     0    国有法人
    团公司
全国社会保障基
                             0     316,049,333    15.21                0   无     0    国家
  金理事会
国开金融有限责
                    -2,999,967     155,024,700        7.46             0   无     0    国有法人
    任公司
华宝信托有限责                                                                         境内非国
                             0      44,900,000        2.16             0   无     0
    任公司                                                                             有法人
中国银河证券股
                         -100       40,000,000        1.93             0   无     0    国有法人
  份有限公司
光控安心投资江                                                                         境内非国
                  -56,380,000       36,950,000        1.78             0   无     0
  阴有限公司                                                                           有法人
华夏人寿保险股
                                                                                       境内非国
份有限公司－万               0      36,400,000        1.75             0   无     0
                                                                                       有法人
  能保险产品
                                                                                       境内自然
   赖宗阳                    0      30,300,000        1.46             0   无     0
                                                                                       人
东海基金－工商
                                                                                       境内非国
银行－鑫龙 170               0      30,000,000        1.44             0   无     0
                                                                                       有法人
号资产管理计划
华泰资产管理有
                                                                                       境内非国
限公司－策略投      -6,770,800      26,229,200        1.26             0   无     0
                                                                                       有法人
    资产品
                             前十名无限售条件股东持股情况
                                                                         股份种类及数量
         股东名称                持有无限售条件流通股的数量
                                                                       种类           数量
  全国社会保障基金理事会                          316,049,333      人民币普通股    316,049,333
  国开金融有限责任公司                            155,024,700      人民币普通股    155,024,700
  华宝信托有限责任公司                             44,900,000      人民币普通股     44,900,000
中国银河证券股份有限公司                           40,000,000      人民币普通股     40,000,000
光控安心投资江阴有限公司                           36,950,000      人民币普通股     36,950,000
华夏人寿保险股份有限公司－
                                                      36,400,000   人民币普通股       36,400,000
    万能保险产品
          赖宗阳                                      30,300,000   人民币普通股       30,300,000
东海基金－工商银行－鑫龙
                                                      30,000,000   人民币普通股       30,000,000
    170 号资产管理计划
华泰资产管理有限公司－策略
                                                      26,229,200   人民币普通股       26,229,200
          投资产品
光大创业投资江阴有限公司                              23,050,000   人民币普通股       23,050,000
                                           65 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
                                  上述股东中，股东光控安心投资江阴有限公司及股东光大创
上述股东关联关系或一致行动    业投资江阴有限公司存在关联关系，为一致行动人。
          的说明                  未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间
                                是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                          单位：股
                                                                有限售条件股份可上市
                                                                       交易情况
                                          持有的有限售                                      限售
序号         有限售条件股东名称                                              新增可上市
                                          条件股份数量        可上市交易                    条件
                                                                             交易股份
                                                                  时间
                                                                                数量
 1          中国节能环保集团公司             948,148,000      2017-09-29             0       注
 2          华宝信托有限责任公司                         0    2016-12-30   44,900,000        注
 3       中国银河证券股份有限公司                        0    2016-12-30   40,000,000        注
       华夏人寿保险股份有限公司－万
 4                                                       0    2016-12-30   36,400,000        注
               能保险产品
 4                 赖宗阳                                0    2016-12-30   30,300,000        注
       东海基金－工商银行－鑫龙 170 号
 4                                                       0    2016-12-30   30,000,000        注
               资产管理计划
       华泰资产管理有限公司－策略投
 5                                                       0    2016-12-30   33,000,000        注
                   资产品
       华安基金－兴业银行－广西铁路
 8                                                       0    2016-12-30   15,000,000        注
         发展投资基金（有限合伙）
       全国社会保障基金理事会转持二
 9                                            11,852,000      2017-09-29             0       注
                     户
       华安基金公司－兴业－常州投资
10                                                       0    2016-12-30    4,000,000        注
               集团有限公司
                                       上述有限售条件的股东中，中国节能环保集团公司与
                                       其他 9 名股东无关联关系，不属于《上市公司收购管
  上述股东关联关系或一致行动的说明     理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否
                                       存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市
                                       公司收购管理办法》规定的一致行动人。
注：1、中国节能承诺：自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理在发行前直接或间接所持有的公司股份，也不由节能风电回购该部分股份；
     2、华宝信托有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、华泰
资产管理有限公司、赖宗阳、东海基金、华安基金、财通基金持有的股份限售期为 12 个月，已于
2016 年 12 月 30 日解除限售并上市流通。详情请见公司于 2016 年 12 月 23 日在上交所网站上披
露的《节能风电非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-061）。
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(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
             名称                                  中国节能环保集团公司
    单位负责人或法定代表人                                 刘大山
           成立日期                                     1989-06-22
                                   投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能
                                   源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品
                                   的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与
                                   租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进
              主要经营业务         出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国
                                   家有专项规定的除外）。（企业依法自主选择经营项目，开
                                   展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
                                   准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
                                   类项目的经营活动。）
                                                   持有境内其他上市公司股权情况：
                                   1、持有太阳能（000591）42735.60 万股，占公司总股本比例为 31.27%；
    报告期内控股和参股的其他       2、持有万润股份（002643）2248.09 万股，占公司总股本比例为 6.18%；
    境内外上市公司的股权情况       3、持有启源装备（300140）4314.01 万股, 占公司总股本比例为 12.50%；
                                   4、持有中远海控（601919）600 万股，占公司总股本比例为 0.06%。
2      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
3      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
4      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
             名称                                   国务院国有资产监督委员会
2   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
3   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
4   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
5   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
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五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                  单位负责
                                               组织机构                       主要经营业务或
法人股东名称      人或法定    成立日期                        注册资本
                                                 代码                         管理活动等情况
                    代表人
                                                                           受国务院委托，管理中
                                                                           央 集 中的 社会 保障 基
                                                                           金，促进社会保障事业
                                                                           发展，管理通过减持国
                                                                           有股所获资金，中央财
                                                                           政 拨 入的 资金 及其 他
                                                                           方式筹集的资金。根据
                                                                           财政部、劳动和社会保
全国社会保障
                   楼继伟    2000 年 11 月     717800822      8,000,000    障 部 共同 下达 的指 令
  基金理事会
                                                                           和 确 定的 方式 拨出 资
                                                                           金，选择并委托专业性
                                                                           资 产 管理 公司 对基 金
                                                                           资产进行运作，实现保
                                                                           值增值。向社会公布基
                                                                           金资产、收益、现金流
                                                                           量等财务状况。承办国
                                                                           务院交办的其他事项
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
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                                     第七节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：股
                                                                                                                   报告期内
                                                                                                                   从公司获
                                      任期起始日   任期终止日   年初持股        年末持股   年度内股份   增减变动               是否在公司关
 姓名     职务(注)    性别    年龄                                                                                 得的税后
                                          期           期           数            数       增减变动量     原因                 联方获取报酬
                                                                                                                   报酬总额
                                                                                                                   （万元）
李书升    董事长       男      52     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0       无         83.79        否
          董事、
刘   斌                男      53     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0       无        83.78         否
          总经理
马 伟     离任董事     男      51     2013-06-26   2016-06-25               0          0            0      无             0         是
王红旭    离任董事     男      43     2013-06-26   2016-06-25               0          0            0      无             0         是
裴红卫      董事       男      38     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
黄瑞增    离任董事     男      60     2015-07-24   2016-06-25               0          0            0      无             0         是
胡正鸣      董事       男      40     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
王利娟      董事       女      44     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
田 琦       董事       女      52     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
          离任独立
易跃春                 男      44     2013-06-26   2016-06-25               0          0            0       无          4.2         否
            董事
祁和生    独立董事     男      55     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无           8.4         否
李华杰    独立董事     男      52     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无           8.4         否
徐洪亮    独立董事     男      64     2015-12-11   2019-06-27               0          0            0      无           8.4         否
李素芬      监事       女      54     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
王 琰       监事       女      48     2016-06-28   2019-06-27               0          0            0      无             0         是
张国清    离任监事     男      50     2013-06-26   2016-06-25               0          0            0      无             0         是
                                                                 70 / 210
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张治平      监事      男       38     2016-06-27   2019-06-26                  0       0          0        无         29.09        否
贾 锐     副总经理    男       48     2016-06-28   2019-06-27                  0       0          0        无         59.32        否
          离任副
陶银海                男       42     2013-06-26   2016-12-22                  0       0          0        无         54.11        否
          总经理
郭 毅     副总经理    男       42     2016-06-28   2019-06-27                  0       0          0        无         52.90        否
罗锦辉    总会计师    男       47     2016-06-28   2019-06-27                  0       0          0        无         59.36        否
          董事会
张东辉                男       40     2016-06-28   2019-06-27                  0       0          0        无         56.28        否
            秘书
 合计         /        /        /          /            /                      0       0          0       /          508.04         /
  姓名                                                               主要工作经历
            2006 年 1 月至 2008 年 4 月，任风电有限公司董事、总经理；2008 年 4 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司董事长、总经理；2010 年 6 月
 李书升
            至 2011 年 7 月，任本公司副董事长；2011 年 7 月至今，任本公司董事长。
            2006 年 3 月至 2009 年 3 月，任风电有限公司副总经理（2007 年 6 月至 2009 年 3 月，任风电有限公司董事）；2009 年 4 月至 2009 年 9
 刘 斌      月，任中国节能投资公司太阳能事业部总经理；2009 年 9 月至 2010 年 6 月，任中节能太阳能科技有限公司总经理；2010 年 6 月至今，
            任本公司董事、总经理。
 裴红卫     2006 年 4 月至今，历任社保基金股权资产部主任科员、副处长、处长；2014 年 11 月至今任本公司董事。
            2005 年 5 月至今，历任中国节能法律风控部业务经理、主任助理、副主任、主任；2009 年 3 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司董事；
 胡正鸣
            2010 年 6 月至今，任本公司董事。
            2004 年 4 月至今，历任企业管理部业务经理、高级业务经理、主任助理（其中 2008 年 4 月至 2009 年 9 月，任风电有限公司董事）； 2013
 王利娟
            年 6 月至今，任本公司董事。
 田 琦      1998 年 8 月至今，历任中国节能财务部业务经理、高级业务经理、副主任。2016 年 6 月至今，任本公司董事。
 祁和生     1989 年至今，历任中国农机工业协会风力机械分会副秘书长、秘书长；2011 年 8 月至今，任本公司独立董事。
 李华杰     2004 年 1 月至今，任永拓会计师事务所合伙人；2011 年 8 月至今，任本公司独立董事。
 徐洪亮     2000 年至 2012 年，任中国福霖风能开发公司总经理、董事长、党委书记，退休；2015 年 12 月至今，任本公司独立董事。
            2004 年 11 月至今，历任中国节能稽核审计部高级业务经理、财务部高级业务经理、审计部主任助理、副主任；2006 年 1 月至 2010 年 6
 李素芬
            月，任风电有限公司监事；2010 年 6 月至今，任本公司监事会主席。
            2006 年 3 月至今，历任社保基金法规及监管部干部、法规处调研员、法规处处长、法规及监管部稽核处处长；2016 年 6 月至今，任本公
 王 琰
            司监事。
                                                                    71 / 210
                                                           节能风电 2016 年年度报告
  张治平     2006 年 3 月至 2010 年 6 月，历任风电有限公司综合管理部副经理、经理；2010 年 6 月至今，任本公司职工监事、综合管理部经理。
             2006 年 1 月至 2008 年 3 月，任新疆风电副总经理、总经理；2008 年 3 月至 2010 年 3 月，任港建张北总经理；2009 年 3 月至 2010 年 6
  贾 锐
             月，任风电有限公司副总经理；2010 年 6 月至今，任本公司副总经理。
             2006 年 1 月至 2006 年 12 月，任风电有限公司项目开发开发部副经理；2007 年 1 月至 2011 年 3 月，任新疆风电副总经理、总经理；2011
  郭 毅
             年 4 月至 2013 年 6 月，任本公司总经理助理兼项目开发部经理；2013 年 6 月至今，任本公司副总经理。
             2006 年 1 月至 2010 年 2 月，任中节能新材料投资有限公司副总经理；2010 年 3 月至 2010 年 6 月，任风电有限公司总会计师；2010 年 6
  罗锦辉
             月至今，任本公司总会计师。
  张东辉     2009 年 2 月至 2010 年 5 月，历任中国节能资本运营部高级业务经理、主任助理；2010 年 6 月至今，任本公司董事会秘书。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                     股东单位名称                 在股东单位担任的职务           任期起始日期            任期终止日期
          裴红卫                 全国社会保障基金理事会               股权资产部划拨处处长          2015 年 5 月
          王 琰                  全国社会保障基金理事会             法规及监管部稽核处处长          2014 年 7 月
          胡正鸣                   中国节能环保集团公司                 法律风控部主任              2011 年 5 月
          田 琦                    中国节能环保集团公司                 财务管理部副主任            2010 年 5 月
          王利娟                   中国节能环保集团公司                 企业管理部主任              2010 年 5 月
          李素芬                   中国节能环保集团公司                   审计部副主任              2010 年 5 月
          王红旭                   国开金融有限责任公司                 股权一部总经理             2011 年 11 月
          黄瑞增                   中国节能环保集团公司                 财务管理部副主任                                    2016 年 8 月
          张国清                 全国社会保障基金理事会           法规及监管部境内合规处处长        2007 年 9 月
                                                                   72 / 210
                                                       节能风电 2016 年年度报告
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                      其他单位名称             在其他单位担任的职务   任期起始日期    任期终止日期
                                    国家综合评标专家库                 评标专家         2013 年 2 月
                          国家能源局能源行业风电标准化技术委
                                                                            成员        2010 年 1 月
                                            员会
                          中国资源综合利用协会可再生能源专业
                                                                          副主任委员    2012 年 4 月
                                          委员会
                          中国电机工程学会风力与潮汐发电专业
                                                                          副主任委员    2014 年 8 月
         李书升                           委员会
                          中国国际贸易促进委员会电力行业委员
                                                                            委员        2012 年 4 月
                                              会
                                  《中国能源》杂志理事会                    理事         2008 年 3 月
                                          港建张北                          董事         2007 年 8 月
                                          港能张北                          董事         2008 年 9 月
                                          港建甘肃                          董事         2008 年 9 月
         胡正鸣                   中环保水务投资有限公司                    董事        2013 年 10 月
                                  中节能工业节能有限公司                    监事         2012 年 1 月
                                中节能绿色建筑产业有限公司                  监事         2012 年 1 月
         黄瑞增
                                      中国环境保护公司                      监事         2015 年 1 月
                                    中节能财务有限公司                      监事         2014 年 7 月
                          光大汇益伟业投资管理（北京）有限公
                                                                      董事、总经理      2010 年 4 月
                                              司
                              光大三山创业投资管理有限公司            董事、总经理      2007 年 12 月
                                光大国联创业投资有限公司              董事、总经理       2010 年 4 月
         马   伟                光大新产业创业投资有限公司                董事          2007 年 12 月
                            光大控股创业投资(深圳)有限公司                经理           2010 年 7 月
                                湖北追日电气股份有限公司                  董事           2012 年 7 月
                          北京雷力海洋生物新产业股份有限公司              董事           2012 年 8 月
                                北京扬德环境科技有限公司                  董事           2011 年 4 月
                                                               73 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
             北京数码大方科技股份有限公司                  董事        2011 年 7 月
                   山东福田药业有限公司                    董事       2010 年 10 月
             山东华建仓储装备科技有限公司                  董事       2013 年 11 月
                   嘉诚环保工程有限公司                    董事       2013 年 12 月
         北京汉邦高科数字技术股份有限公司                  董事        2012 年 9 月
         山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司                董事        2013 年 1 月
             国开金泰资本投资有限责任公司                  董事        2012 年 9 月
             国开创新资本投资有限责任公司                副总经理      2011 年 9 月
               上海梅山钢铁股份有限公司                    董事        2012 年 5 月
王红旭
                   金川集团股份有限公司                    监事        2013 年 6 月
               广西开元投资有限责任公司                    董事        2014 年 5 月
               广西国开投资管理有限公司                    董事        2014 年 5 月
               廊坊空港投资开发有限公司                    董事        2015 年 1 月
         中国节能环保（香港）投资有限公司                  董事        2012 年 2 月
王利娟     中节能（深圳）投资集团有限公司                  董事        2012 年 4 月
                 中节能工业节能有限公司                    董事        2014 年 1 月
                   水电水利规划设计总院                  副总工程师    2010 年 7 月
         中国电机工程学会风力与潮汐发电专业
                                                           委员       2008 年 9 月
易跃春                   委员会
               国家发改委可再生能源专家库          风能领域专家成员    2008 年 2 月
           中国可再生能源学会第八届理事会                理事          2008 年 9 月
               辽宁大金重工股份有限公司                独立董事        2013 年 1 月   2016 年 6 月
         山东莱芜金雷风电科技股份有限公司              独立董事        2014 年 5 月   2016 年 8 月
             中国农机工业协会风力机械分会              秘书长         2011 年 11 月
祁和生
             全国风力机械标准化技术委员会              副秘书长        2014 年 8 月
           株洲时代新材料科技股份有限公司              独立董事        2015 年 4 月
                   华仪电气股份有限公司                独立董事        2015 年 1 月
         永拓会计师事务所（特殊普通合伙）              合伙人         2013 年 12 月
李华杰
               华北高速公路股份有限公司                独立董事        2014 年 2 月
李素芬     中节能（深圳）投资集团有限公司                监事         2008 年 12 月
                                              74 / 210
                                     节能风电 2016 年年度报告
            重庆中节能实业有限责任公司                 监事         2008 年 12 月
                  中节能咨询有限公司                   监事         2005 年 10 月
          中节能（天津）投资集团有限公司               监事          2012 年 4 月
              中节能实业发展有限公司                   监事          2014 年 5 月
                中节能工程技术研究院                   监事         2014 年 12 月
                      张北风电                         董事          2008 年 3 月
                      张北运维                         董事          2008 年 3 月
                      甘肃风电                         董事         2009 年 12 月
                      内蒙风电                         董事          2010 年 4 月
                      新疆风电                         董事          2008 年 3 月
                      哈密风电                         董事          2011 年 4 月
                      张北风能                         董事          2011 年 4 月
                      肃北风电                         董事         2011 年 11 月
                      通辽风电                         董事         2011 年 11 月
                      青海东方                         董事         2012 年 12 月
                      港建张北                         董事          2012 年 3 月
张治平
                      港能张北                         董事          2012 年 3 月
                        风昶源                         董事         2014 年 10 月
                      天祝风电                         董事          2015 年 1 月
                      五峰风电                         董事          2015 年 4 月
                      四川风电                         董事          2015 年 9 月
                      靖远风电                         董事         2015 年 12 月
                      定边风电                         董事         2016 年 10 月
                      丰镇风电                         董事          2016 年 3 月
                      广西风电                         董事          2016 年 2 月
                      河南风电                         董事          2016 年 7 月
                      浙江风电                         董事          2016 年 3 月
                      张北风电                     董事长、总经理    2011 年 3 月
贾   锐               张北运维                     董事长、总经理    2011 年 3 月
                      张北风能                     董事长、总经理    2011 年 4 月
                                             75 / 210
                                                    节能风电 2016 年年度报告
                                   中节智行                           执行董事      2014 年 3 月
                                   港建张北                       董事长、总经理   2013 年 11 月
                                   港能张北                       董事长、总经理   2013 年 11 月
                                   五峰风电                       董事长、总经理    2015 年 4 月
                           中节能风力发电股份有限公司                 副总经理      2013 年 6 月   2016 年 12 月
    陶银海                     青海东方                         董事、总经理   2012 年 12 月
                               中央企业青年联合会                       委员       2014 年 10 月
                                   新疆风电                           董事长        2011 年 3 月
                                   哈密风电                           董事长        2011 年 4 月
    郭   毅                    广西风电                           董事长        2016 年 2 月
                                   河南风电                           董事长        2016 年 7 月
                                   浙江风电                           董事长        2016 年 3 月
                                   通辽风电                           董事长       2012 年 12 月
                                   内蒙风电                           董事长        2013 年 9 月
                                   港建张北                             监事        2010 年 3 月
                                   港能张北                             监事        2010 年 3 月
    罗锦辉
                                   港建甘肃                             监事        2010 年 3 月
                                     风昶源                             董事        2014 年 3 月
                                   五峰风电                             董事        2015 年 4 月
                                   丰镇风电                           董事长        2016 年 3 月
                                   甘肃风电                           董事长        2013 年 9 月
                                   青海东方                           董事长        2014 年 6 月
                                   肃北风电                           董事长        2013 年 9 月
                                   港建甘肃                             董事       2013 年 11 月
    张东辉
                                   天祝风电                           董事长        2015 年 1 月
                                   四川风电                           董事长        2015 年 9 月
                                   靖远风电                           董事长       2015 年 12 月
                                   定边风电                           董事长       2016 年 10 月
在其他单位任职情况的说明                                                      无
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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                           1、公司 9 名董事中，有 4 名是股东单位派出董事、3 名是独立董事、2 名是公司内部董事。股东派出董
                                           事均不在公司领取任何薪酬。3 名独立董事的薪酬由董事会薪酬与提名委员会提出方案,经董事会审议通
                                           过后提交股东大会审议通过后执行；
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
                                           2、公司监事会有 3 名监事，除 1 名职工监事在公司按照其任职岗位领取薪酬外（该职工监事不在公司领
                                           取任何作为监事的薪酬），其余 2 位监事均不在公司领取任何薪酬；
                                           3、公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与提名委员会提出方案,提交董事会审议通过后执行。
                                           本公司执行董事及高级管理人员的年度报酬包括三个部分，即基本年薪、绩效年薪和特别奖励。基本年
                                           薪参照本地区劳动力市场薪酬水平、同行业同类人员年薪水平、本公司经济效益水平和本公司职工年度
                                           平均工资水平等因素确定和调整，在经营年度内按月发放。绩效年薪是对执行董事及高级管理人员的实
 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据      际经营业绩或岗位职责完成情况进行综合考核后，按考核结果确定并发放。特别奖励指执行董事及高级
                                           管理人员如在经营管理、业务发展等方面有特殊贡献，可对全体考核人员或个人给予短期及长期奖励。
                                           本公司独立董事的年度报酬参考本地区劳动力市场薪酬水平、国内上市公司独立董事平均薪酬水平、本
                                           公司经济效益水平等因素确定和调整。
     董事、监事和高级管理人员报酬的
                                                                     董事、监事及高级管理人员的报酬均正常支付。
               实际支付情况
 报告期末全体董事、监事和高级管理人员
           实际获得的报酬合计                                                          508.04 万元
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                              变动情形                      变动原因
             马 伟                               董事                                  离任                        届满离任
             王红旭                              董事                                  离任                        届满离任
             黄瑞增                              董事                                  离任                        届满离任
             易跃春                            独立董事                                离任                        届满离任
             张国清                              监事                                  离任                        届满离任
                                                                  77 / 210
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            陶银海                       公司副总经理                              离任   改任公司专职纪委书记
            田 琦                            董事                                  聘任         换届选举
            王 琰                            监事                                  聘任         换届选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
          母公司在职员工的数量
    主要子公司在职员工的数量
          在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                  人数
                                       专业构成
                 专业构成类别                              专业构成人数
                   管理人员
                   技术人员
                   财务人员
                   运维人员
                   行政人员
                     合计
                                       教育程度
                 教育程度类别                               数量（人）
                   研究生
                     大学
                     大专
                   大专以下
                     合计
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    公司始终本着兼顾外部竞争性和内在公平性的原则，在充分考虑公司战略、企业文化特性的
前提下，不断完善薪酬分配体系。为适应公司人才战略发展的需要，实现员工职级、薪酬规范化、
动态化管理，公司研究制定了一系列薪酬管理制度，与公司经营业绩和个人绩效考核挂钩，形成
了科学有效的激励约束机制。
(三) 培训计划
√适用□不适用
    公司的人员培训计划充分与公司“人才强企”战略相结合，立足于培养满足风电业务发展需
要的专业人才队伍和管理人才队伍，坚持任务导向原则、务实高效原则、突出企业特色原则，针
对实际问题开展培训设计、培训运作和培训管理，关注培训效果评估与绩效转化，支撑和促进公
司业务的发展。公司正在逐步建立健全务实高效的培训机制，打造具有风电特色的培训体系，公
司主要采用的培训形式包括：入职培训、岗位培训、专业技能培训、管理培训、继续教育培训等。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
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                                第八节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    公司自成立以来，按照《公司法》及其他相关法律法规的规定，建立了健全的股东大会、董
事会、监事会、独立董事、董事会秘书等制度，并在董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬
与提名委员会三个专门委员会。上述机构及人员均按照《公司法》等相关法律法规规定、《公司
章程》及各自议事规则规范运作，没有违法、违规的情况发生。报告期内公司严格按照《公司法》、
《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上海
证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，建立健全公司内部控制制度。公司已制定了《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工
作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保制度》、《董事会战略委员会工作细则》、《董
事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董
事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《控股子公司管理制度》、《信息披露事务管理制度》、
《内幕信息知情人报备制度》、《外部信息使用人报备制度》、《募集资金管理办法》、《投资
者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《对外投资管理办法》、《规范与关联方资金
往来的管理制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制
度》、《内部控制制度》、《高级管理人员薪酬考核管理办法》等重要规章制度，以保证公司规
范运作，促进公司健康发展。目前，公司法人治理结构的实际情况符合国家法律法规以及证券监
管部门的要求。
  1、公司与控股股东的关系
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立；公司没有为控股股东提
供担保的情况；公司的控股股东没有直接或间接非经营性占用本公司资金和资产的情况；报告期
内，公司和控股股东除租用办公场所外，没有发生过其他关联交易。
  2、关于信息披露
  公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，真
实、准确、完整、及时地披露信息；公司指定董事会秘书负责信息披露工作，通过接待股东及投
资者来访与咨询等多种方式，加强与股东及投资者的交流，增强信息披露的透明度，并指定《上
海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》为公司信息披露指定报刊，使所有
股东都有平等的机会获得信息；公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》，
用以规范公司的信息披露行为。
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  3、关于股东与股东大会
  公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的有关规定召集、召开股东大会；公
司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护全体股东的合法权益。
  4、关于董事与董事会
  根据《公司章程》的规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事；公司严格按
照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事；董事会及各专门委员会制订了相应的议
事规则和工作细则；公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事
的权利、义务和责任，以认真负责的态度出席或授权委托其他董事出席董事会，审议董事会的各
项议案,并行使表决权。
  5、关于监事与监事会
  根据《公司章程》的规定，本公司监事会由 3 名监事组成，其中一名为职工代表监事；人数和
人员构成符合法律法规的要求；根据《监事会议事规则》，各位监事能够本着对公司和股东负责
的精神，严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务
以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
  6、关于风险控制
  公司董事会通过对可能存在控制风险的有关方面进行自我评估后认为，公司内部控制机制和内
部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中亦不存在重大偏差，在有
效性方面不存在重大缺陷。
  7、关于避免同业竞争
  为避免本公司与控股股东的其他控股企业之间可能存在的同业竞争问题，本公司控股股东中国
节能于 2014 年 8 月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：
    “（1）本承诺函签署之日，本公司及本公司所控制的其他企业，未直接或间接从事任何与中
节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资
于任何与中节能风电及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。
    （2）本公司实际控制中节能风电期间，本公司承诺，并将促使本公司所控制的其他企业，不
会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企
业的股份或其他权益）直接或间接参与同中节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成
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竞争的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持中节能风电及其下属全资、控股子公司以外的他
人从事与中节能风电及其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞
争的业务或活动。
   （3）凡本公司及本公司所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与
中节能风电及其下属全资、控股子公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控
制的其他企业会将该等商业机会让予中节能风电或其下属全资、控股子公司。”。
    8、关于内幕信息知情人登记管理
   公司制订了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》，报告期内，公司
严格按照上述制度的要求对公司内部、外部的内幕信息使用人进行严格规范的登记备案管理。
    9、关联交易
   公司制订了《关联交易管理办法》来规范公司的关联交易行为。公司具有独立完整的业务及
经营能力，与控股股东在业务上做到了分开，同时，公司与控股股东及其下属公司之间发生的日
常性关联交易均按照相关规定履行了审议程序。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                             决议刊登的指定网站的
     会议届次              召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                   查询索引
   2016 年第一次
                          2016-02-26               www.sse.com.cn       2016-02-27
   临时股东大会
 2015 年度股东大会        2016-04-22               www.sse.com.cn       2016-04-23
   2016 年第二次
                          2016-06-08               www.sse.com.cn       2016-06-09
   临时股东大会
   2016 年第三次
                          2016-06-28               www.sse.com.cn       2016-06-29
   临时股东大会
   2016 年第四次
                          2016-09-28               www.sse.com.cn       2016-09-29
   临时股东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
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三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                          参加董事会情况
           是否                                                                     大会情况
 董事
           独立    本年应参              以通讯                        是否连续两   出席股东
 姓名                         亲自出                   委托出   缺席
           董事    加董事会              方式参                        次未亲自参   大会的次
                              席次数                   席次数   次数
                     次数                加次数                          加会议       数
李书升      否         13       2          11            0       0           否         5
刘 斌       否         13       2          11            0       0           否         5
马 伟       否          7       1           6            0       0           否         0
王红旭      否          7       0           6            1       0           否         0
裴红卫      否         13       2          11            0       0           否         1
黄瑞增      否          7       1           6            0       0           否         1
胡正鸣      否         13       2          11            0       0           否         0
王利娟      否         13       2          11            0       0           否         5
田 琦       否          6       1           5            0       0           否         0
易跃春      是          7       0           6            1       0           否         0
祁和生      是         13       2          11            0       0           否         1
李华杰      是         13       1          11            1       0           否         1
徐洪亮      是         13       2          11            0       0           否         4
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
            年内召开董事会会议次数
              其中：现场会议次数
              通讯方式召开会议次数
    现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
（一）战略委员会
    报告期内，战略委员会对风电项目的设立、投资、建设进行了认真审议，认为符合公司在全
国各地积极拓展风电项目的战略规划，能够不断扩大公司风电装机容量，提升公司的行业地位，
符合公司战略要求，总体风险可控，具备投资价值；并对公司发行绿色公司债券条件和方案进行
了认真审议，认为公司具备发行绿色公司债券的资格，同意将上述事项提交公司董事会审议。
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（二）审计委员会
   报告期内，审计委员会对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况专项说明、定期报
告等事项进行了认真审议，认为符合相关法律、法规和制度的规定，真实、准确的反映了公司财
务状况及经营情况，同意将上述事项提交公司董事会审议。
（三）薪酬与提名委员会
   报告期内，薪酬与提名委员会对公司第三届董事会候选人、独立董事候选人，公司新一届高
级管理人员的任职资格进行了认真审议，认为符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意
将上述事项提交公司董事会审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
   公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，公司按照经营目标责任制对高级
管理人员进行业绩考核，并对高级管理人员实施年薪制，奖励与效益、考核结果挂钩。
   公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制，高级管理人
员的聘任严格按照有关法律法规、公司章程和董事会薪酬与提名委员会实施细则的规定进行。董
事会每一年度对公司高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评，考评的结果作为确定报酬、
决定奖惩以及聘用与否的依据。
   公司通过章程及具体的年度述职、民主评议等措施，对高级管理人员的履行职责行为、权限
等进行约束、监督。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
   请见公司于 2017 年 2 月 28 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《节能风电 2016 年度
内部控制评价报告》。
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报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
   请见公司于 2017 年 2 月 28 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《节能风电内部控制
审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
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                                  节能风电 2016 年年度报告
                                 第九节       财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                   审 计 报 告
                                                               勤信审字【2017】第 1040 号
中节能风力发电股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的中节能风力发电股份有限公司（以下简称“节能风电”）财务报表，包括
2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司
现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是节能风电管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，节能风电的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
节能风电 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）         中国注册会计师：张国华
         二○一七年二月二十七日                中国注册会计师：陈明生
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                                节能风电 2016 年年度报告
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位： 中节能风力发电股份有限公司
                                                                   单位：元 币种：人民币
项目                                 附注              期末余额            期初余额
流动资产：
  货币资金                           七、1           1,503,386,856.84    3,454,653,209.35
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                           七、2             47,058,756.77       44,048,178.39
  应收账款                           七、3            729,634,415.59      439,019,682.88
  预付款项                           七、4             11,661,227.97        6,838,171.32
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                           七、5             16,986,911.10
  应收股利
  其他应收款                         七、6             17,072,858.95       36,691,757.42
  买入返售金融资产
  存货                               七、7            116,648,728.26       79,477,926.52
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                       七、8             210,583,459.21      227,024,837.01
    流动资产合计                                     2,653,033,214.69    4,287,753,762.89
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                   七、9             12,112,800.00       12,112,800.00
  持有至到期投资
  长期应收款                        七、10             42,382,835.46       42,382,835.46
  长期股权投资                      七、11              4,662,277.78        3,360,466.34
  投资性房地产
  固定资产                          七、12          11,192,055,212.37   10,029,517,238.77
  在建工程                          七、13           3,079,257,815.98    2,607,772,284.90
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七、14            147,259,411.51       91,663,826.40
  开发支出                          七、15              1,828,562.17        1,417,475.37
  商誉                              七、16             27,409,160.75       27,409,160.75
  长期待摊费用                      七、17                873,807.97
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  递延所得税资产                   七、18                956,400.95          997,098.89
  其他非流动资产                   七、19            780,456,101.62      712,641,277.77
    非流动资产合计                                15,289,254,386.56   13,529,274,464.65
      资产总计                                    17,942,287,601.25   17,817,028,227.54
流动负债：
  短期借款                         七、20                               753,083,500.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债                     七、21             15,481,217.61
  应付票据                         七、22            468,871,159.07      513,190,000.00
  应付账款                         七、23          1,123,463,433.90    1,349,624,007.91
  预收款项                         七、24              4,069,230.69           50,000.00
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七、25             4,667,383.41        3,426,594.34
  应交税费                         七、26            35,232,363.68       19,799,984.84
  应付利息                         七、27            12,539,965.23       13,309,423.63
  应付股利
  其他应付款                       七、28            16,849,586.53         7,014,869.09
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           七、29           868,989,891.32      804,560,892.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                   2,550,164,231.44    3,464,059,271.81
非流动负债：
  长期借款                         七、30          7,937,318,217.08    7,147,275,808.40
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                       七、31           101,107,739.54
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         七、32           282,587,596.99      303,264,874.02
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 8,321,013,553.61    7,450,540,682.42
      负债合计                                    10,871,177,785.05   10,914,599,954.23
所有者权益
  股本                             七、33          2,077,780,000.00    2,077,780,000.00
  其他权益工具
                                       88 / 210
                                节能风电 2016 年年度报告
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                          七、34           3,250,261,724.89    3,250,261,724.89
  减：库存股
  其他综合收益                      七、35             -2,795,861.59
  专项储备
  盈余公积                          七、36            103,197,085.07       82,439,471.72
  一般风险准备
  未分配利润                        七、37             924,038,719.48      849,699,588.44
  归属于母公司所有者权益合计                         6,352,481,667.85    6,260,180,785.05
  少数股东权益                                         718,628,148.35      642,247,488.26
    所有者权益合计                                   7,071,109,816.20    6,902,428,273.31
      负债和所有者权益总计                          17,942,287,601.25   17,817,028,227.54
         法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                  母公司资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位：中节能风力发电股份有限公司
                                                                   单位：元 币种：人民币
项目                             附注                 期末余额             期初余额
流动资产：
  货币资金                                            720,688,606.71     2,976,561,806.44
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                 55,988.21          208,944.20
  应收利息                                             14,863,300.00
  应收股利
  其他应收款                   十七、1              1,250,183,794.09      421,596,365.23
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                                   1,908.65
    流动资产合计                                    1,985,791,689.01     3,398,369,024.52
非流动资产：
  可供出售金融资产                                     12,112,800.00       12,112,800.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                        3,015,101,195.69     2,973,610,099.04
  长期股权投资                 十七、2              5,709,126,170.75     4,193,536,610.75
  投资性房地产
  固定资产                                             22,779,340.05       12,469,011.23
  在建工程
                                         89 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              459,560.95           567,199.04
  开发支出                                            2,965,418.93         1,417,475.37
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                      16,673,198.42       31,716,058.85
    非流动资产合计                                 8,779,217,684.79    7,225,429,254.28
      资产总计                                    10,765,009,373.80   10,623,798,278.80
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                             8,865,975.34        3,008,673.75
  预收款项
  应付职工薪酬                                         1,032,646.70          575,151.66
  应交税费                                               975,780.76        2,056,231.08
  应付利息                                             5,759,210.82        6,221,254.69
  应付股利
  其他应付款                                         687,237,250.62     549,508,300.09
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                             488,690,000.00     483,690,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                   1,192,560,864.24    1,045,059,611.27
非流动负债：
  长期借款                                         3,561,570,000.00    3,682,260,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                             1,080,000.00         756,189.67
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 3,562,650,000.00    3,683,016,189.67
      负债合计                                     4,755,210,864.24    4,728,075,800.94
所有者权益：
  股本                                             2,077,780,000.00    2,077,780,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
                                       90 / 210
                                    节能风电 2016 年年度报告
    永续债
  资本公积                                              3,249,805,380.63    3,249,805,380.63
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                                103,197,085.07       82,439,471.72
  未分配利润                                              579,016,043.86      485,697,625.51
    所有者权益合计                                      6,009,798,509.56    5,895,722,477.86
      负债和所有者权益总计                             10,765,009,373.80   10,623,798,278.80
          法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                          合并利润表
                                       2016 年 1—12 月
                                                                       单位：元 币种：人民币
项目                         附注             本期发生额                   上期发生额
一、营业总收入                                1,415,192,368.08               1,359,369,893.54
其中：营业收入                                1,415,192,368.08               1,359,369,893.54
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                1,202,060,899.53               1,183,346,641.35
                             七、
其中：营业成本                                   778,515,699.63                705,557,092.30
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金
净额
       保单红利支出
       分保费用
                             七、
       税金及附加                                 10,571,483.15                  5,522,491.03
       销售费用
                             七、
       管理费用                                   92,299,612.17                 79,763,437.05
                             七、
       财务费用                                  320,674,104.58                392,503,620.97
      资产减值损失
  加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
      投资收益（损失以“－” 七、
                                                  12,339,792.11                     8,279.75
号填列）
      其中：对联营企业和合                             1,301,811.44             -1,393,231.21
                                            91 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
营企业的投资收益
      汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
                                                   225,471,260.66       176,031,531.94
号填列）
                               七、
  加：营业外收入                                   112,900,985.22       123,271,183.67
       其中：非流动资产处置
                                                           40,982.23        26,270.44
利得
                               七、
  减：营业外支出                                         1,753,944.45     1,820,910.18
       其中：非流动资产处置
                                                           21,118.92      1,598,925.63
损失
四、利润总额（亏损总额以
                                                   336,618,301.43       297,481,805.43
“－”号填列）
                               七、
  减：所得税费用                                    67,265,996.83        31,285,554.13
五、净利润（净亏损以“－”
                                                   269,352,304.60       266,196,251.30
号填列）
  归属于母公司所有者的净
                                                   188,596,846.22       203,361,221.06
利润
  少数股东损益                                      80,755,458.38        62,835,030.24
                               七、
六、其他综合收益的税后净额                          -4,553,146.72
  归属母公司所有者的其他       七、
                                                    -2,795,861.59
综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
      1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损     七、
                                                    -2,795,861.59
益的其他综合收益
      1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
      3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损
益
      4.现金流量套期损益       七、
                                                   -11,610,913.21
的有效部分
      5.外币财务报表折算       七、
                                                         8,815,051.62
差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综                            -1,757,285.13
                                              92 / 210
                                 节能风电 2016 年年度报告
合收益的税后净额
七、综合收益总额                              264,799,157.88              266,196,251.30
  归属于母公司所有者的综
                                              185,800,984.63              203,361,221.06
合收益总额
  归属于少数股东的综合收
                                               78,998,173.25               62,835,030.24
益总额
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/
                                                            0.091                  0.114
股)
  （二）稀释每股收益(元/
                                                       不适用                    不适用
股)
         法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
项目                                       附注         本期发生额         上期发生额
一、营业收入                             十七、3        15,556,694.82        4,490,036.07
  减：营业成本                           十七、3        15,556,694.76        4,368,654.40
       税金及附加                                           38,704.59
       销售费用
       管理费用                                          51,313,857.75     41,430,229.64
       财务费用                                         -28,947,545.37     -2,009,169.83
       资产减值损失
  加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）    十七、4        229,880,304.65    189,143,002.73
       其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      207,475,287.74    149,843,324.59
  加：营业外收入                                            105,979.99         83,694.56
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出                                              5,134.20          4,852.88
       其中：非流动资产处置损失                               5,134.20          4,852.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  207,576,133.53    149,922,166.27
     减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      207,576,133.53    149,922,166.27
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                         93 / 210
                                节能风电 2016 年年度报告
收益
    1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
    2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                        207,576,133.53     149,922,166.27
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
          法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                  单位：元 币种：人民币
项目                                  附注           本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      1,409,824,147.20     1,619,684,933.68
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       74,463,418.30        27,959,576.33
  收到其他与经营活动有关的现金       七、47            34,086,034.12        20,903,460.73
    经营活动现金流入小计                            1,518,373,599.62     1,668,547,970.74
  购买商品、接受劳务支付的现金                         97,603,515.07        94,950,497.38
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
                                         94 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      94,540,464.20       82,536,918.31
  支付的各项税费                                     152,415,691.67      115,818,304.71
  支付其他与经营活动有关的现金     七、47             35,365,647.91       26,240,070.86
    经营活动现金流出小计                             379,925,318.85      319,545,791.26
      经营活动产生的现金流量净额                   1,138,448,280.77    1,349,002,179.48
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                               1,236,000,000.00     470,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                              11,292,742.47       3,993,565.75
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                      6,355,254.16          313,470.63
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七、47             95,954,440.29       4,732,537.37
    投资活动现金流入小计                           1,349,602,436.92     479,039,573.75
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                   2,762,834,771.62    2,296,987,137.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   1,236,900,000.00     470,300,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七、47             27,591,503.62        8,213,640.50
    投资活动现金流出小计                           4,027,326,275.24    2,775,500,777.50
      投资活动产生的现金流量净额                  -2,677,723,838.32   -2,296,461,203.75
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   2,947,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               2,408,526,400.00    2,389,083,500.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、47             25,715,686.62
    筹资活动现金流入小计                           2,434,242,086.62    5,336,083,500.00
  偿还债务支付的现金                               2,307,866,892.00      840,643,392.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                    570,104,676.80      586,729,757.72
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
                                                     56,551,527.22       39,533,356.54
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、47              1,035,152.75        3,085,853.00
    筹资活动现金流出小计                           2,879,006,721.55    1,430,459,002.72
      筹资活动产生的现金流量净额                    -444,764,634.93    3,905,624,497.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      6,056,971.99           -3,631.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      -1,977,983,220.49    2,958,161,841.56
  加：期初现金及现金等价物余额                     3,454,653,209.35      496,491,367.79
六、期末现金及现金等价物余额                       1,476,669,988.86    3,454,653,209.35
    法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                       95 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                  单位：元 币种：人民币
项目                                 附注            本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        16,917,474.25       15,392,658.23
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        13,891,116.16        1,929,956.22
    经营活动现金流入小计                              30,808,590.41       17,322,614.45
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      29,180,831.10       26,821,162.48
  支付的各项税费                                       1,662,213.44            8,751.78
  支付其他与经营活动有关的现金                        18,728,396.86       14,178,407.98
    经营活动现金流出小计                              49,571,441.40       41,008,322.24
  经营活动产生的现金流量净额                         -18,762,850.99      -23,685,707.79
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                1,096,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                              230,135,066.45     189,143,002.73
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                             550.00            6,714.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                          5,323,810.33     870,090,002.33
    投资活动现金流入小计                            1,331,459,426.78   1,059,239,719.06
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                       9,377,039.08       18,375,480.25
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    2,612,489,560.00     700,277,700.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                        567,057,916.68       5,000,000.00
    投资活动现金流出小计                            3,188,924,515.76     723,653,180.25
      投资活动产生的现金流量净额                   -1,857,465,088.98     335,586,538.81
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                   2,947,000,000.00
  取得借款收到的现金                                 738,000,000.00      593,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             738,000,000.00    3,540,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 853,690,000.00      586,550,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                     277,920,107.01      317,775,664.34
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                          1,035,152.75         665,853.00
    筹资活动现金流出小计                            1,132,645,259.76     904,991,517.34
      筹资活动产生的现金流量净额                     -394,645,259.76   2,635,008,482.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -2,270,873,199.73   2,946,909,313.68
                                        96 / 210
                                 节能风电 2016 年年度报告
  加：期初现金及现金等价物余额                      2,976,561,806.44      29,652,492.76
六、期末现金及现金等价物余额                          705,688,606.71   2,976,561,806.44
         法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
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                                                                              节能风电 2016 年年度报告
                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                   2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                                     本期
                                                                                         归属于母公司所有者权益
          项目                                  其他权益工具                        减
                                                                                                           专                                             少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                    ：                                            一般
                                                      永                                                   项
                                 股本          优先        其      资本公积         库     其他综合收益            盈余公积       风险    未分配利润
                                                      续                                                   储
                                               股          他                       存                                            准备
                                                      债                                                   备
                                                                                    股
一、上年期末余额            2,077,780,000.00                    3,250,261,724.89                                  82,439,471.72          849,699,588.44   642,247,488.26   6,902,428,273.31
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额            2,077,780,000.00                    3,250,261,724.89                                  82,439,471.72          849,699,588.44   642,247,488.26   6,902,428,273.31
三、本期增减变动金额（减
                                          -                                    -           -2,795,861.59          20,757,613.35           74,339,131.04    76,380,660.09    168,681,542.89
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                         -2,795,861.59                                 188,596,846.22    78,998,173.25    264,799,157.88
（二）所有者投入和减少资
                                          -                                    -                                                                           53,934,014.06      53,934,014.06
本
1．股东投入的普通股                                                                                                                                                                         -
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                                                                                                                    53,934,014.06      53,934,014.06
                                                                                                                                         -114,257,715.1
（三）利润分配                                                                                                    20,757,613.35                           -56,551,527.22   -150,051,629.05
1．提取盈余公积                                                                                                   20,757,613.35          -20,757,613.35                                     -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                                         -93,500,101.83   -56,551,527.22   -150,051,629.05
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
                                                                                         98 / 210
                                                                                  节能风电 2016 年年度报告
  2．盈余公积转增资本（或股
  本）
  3．盈余公积弥补亏损
  4．其他
  （五）专项储备
  1．本期提取
  2．本期使用
  （六）其他
  四、本期期末余额             2,077,780,000.00                      3,250,261,724.89           -2,795,861.59          103,197,085.07          924,038,719.48    718,628,148.35      7,071,109,816.20
                                                                                                                            上期
                                                                                                归属于母公司所有者权益
           项目
                                                      其他权益工具                                       其他                                                        少数股东权益       所有者权益合计
                                                                                               减：库           专项                      一般风
                                      股本                                    资本公积                   综合               盈余公积                未分配利润
                                                    优先   永续      其                         存股            储备                      险准备
                                                    股     债        他                                  收益
一、上年期末余额                 1,777,780,000.00                            604,178,064.89                               67,447,255.09            743,286,242.00   618,945,814.56     3,811,637,376.54
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                 1,777,780,000.00                            604,178,064.89                               67,447,255.09            743,286,242.00   618,945,814.56     3,811,637,376.54
三、本期增减变动金额（减少以
                                   300,000,000.00                          2,646,083,660.00                               14,992,216.63            106,413,346.44    23,301,673.70     3,090,790,896.77
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                 203,361,221.06    62,835,030.24       266,196,251.30
（二）所有者投入和减少资本         300,000,000.00                          2,646,083,660.00                                                                                            2,946,083,660.00
1．股东投入的普通股                300,000,000.00                          2,646,083,660.00                                                                                            2,946,083,660.00
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                            14,992,216.63            -96,947,874.62   -39,533,356.54      -121,489,014.53
1．提取盈余公积                                                                                                           14,992,216.63            -14,992,216.63                                     -
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                        -81,955,657.99   -39,533,356.54      -121,489,014.53
4．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                                              99 / 210
                                                                           节能风电 2016 年年度报告
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                2,077,780,000.00                    3,250,261,724.89                  82,439,471.72     849,699,588.44   642,247,488.26   6,902,428,273.31
                                                   法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                                                                       100 / 210
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                                                                           母公司所有者权益变动表
                                                                               2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                                         本期
                                                 其他权益工具
          项目                                                                           减：库     其他综合    专项
                                 股本          优先   永续      其      资本公积                                        盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                                                           存股       收益      储备
                                               股     债        他
一、上年期末余额            2,077,780,000.00                         3,249,805,380.63                                   82,439,471.72    485,697,625.51    5,895,722,477.86
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额            2,077,780,000.00                         3,249,805,380.63                                   82,439,471.72    485,697,625.51    5,895,722,477.86
三、本期增减变动金额（减
                                          -                                         -                                   20,757,613.35     93,318,418.35      114,076,031.70
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                       207,576,133.53      207,576,133.53
（二）所有者投入和减少资
                                          -                                        -
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                          20,757,613.35   -114,257,715.18      -93,500,101.83
1．提取盈余公积                                                                                                         20,757,613.35    -20,757,613.35
2．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                                         -93,500,101.83      -93,500,101.83
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            2,077,780,000.00                         3,249,805,380.63                                  103,197,085.07    579,016,043.86    6,009,798,509.56
                                                                                        101 / 210
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                                                                                                         上期
                                                     其他权益工具
            项目                                                                            减：库存   其他综
                                     股本          优先   永续      其      资本公积                            专项储备   盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                                                              股       合收益
                                                   股     债        他
一、上年期末余额                1,777,780,000.00                          603,721,720.63                                   67,447,255.09   432,723,333.86   2,881,672,309.58
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额                1,777,780,000.00                          603,721,720.63                                   67,447,255.09   432,723,333.86   2,881,672,309.58
三、本期增减变动金额（减少以
                                 300,000,000.00                          2,646,083,660.00                                  14,992,216.63    52,974,291.65   3,014,050,168.28
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                         149,922,166.27     149,922,166.27
（二）所有者投入和减少资本       300,000,000.00                          2,646,083,660.00                                                                   2,946,083,660.00
1．股东投入的普通股              300,000,000.00                          2,646,083,660.00                                                                   2,946,083,660.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                             14,992,216.63   -96,947,874.62     -81,955,657.99
1．提取盈余公积                                                                                                            14,992,216.63   -14,992,216.63                  -
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                -81,955,657.99     -81,955,657.99
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                2,077,780,000.00                         3,249,805,380.63                                  82,439,471.72   485,697,625.51   5,895,722,477.86
                                              法定代表人：李书升 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
                                                                                        102 / 210
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三、公司基本情况
(一) 公司概况
√适用 □不适用
    中节能风力发电股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是于 2010 年 6 月 30 日在
北京市改制成立的股份有限公司。本公司的母公司和最终控股公司为中国节能环保集团公司（原
中国节能投资公司，以下简称“中国节能”）。
    本公司前身是中国节能和中国节能子公司北京国投节能公司于 2006 年 1 月 6 日共同出资组建
的中节能风力发电投资有限公司。同年，北京国投节能公司将其持有本公司全部股权转让予中国
节能。
    2007 年，中国节能对本公司增资人民币 2.38 亿元，中国节能子公司中节能新材料投资有限
公司（以下简称“中节能新材料”）对本公司增资人民币 8,000 万元。增资完成后，中国节能持
股 87.06%，中节能新材料持股 12.94%。
    2008 年，在中国节能对本公司增资人民币 1.64 亿元后，中节能新材料将其持有本公司股权
无偿划转予中国节能，本公司成为中国节能的全资子公司。
    2009 年，本公司引入新股东增资，同时中国节能向新股东转让部分股权。上述变更完成后，
本公司注册资本变更为人民币 16 亿元，其中中国节能占出资比例的 60%，全国社会保障基金理事
会占 20%，国开金融有限责任公司占 10%，光控安心投资江阴有限公司和光大创业投资江阴有限公
司分别占 5.83%和 4.17%。
    根据本公司 2010 年第四次股东会决议及修订后的章程规定，本公司由原股东作为发起人，采
用整体变更方式设立股份有限公司（“改制”），将 2009 年 12 月 31 日经审计的净资产 2,052,946,970
元，以 1∶0.7793674281 比例折为股份公司股本，股本总额为 160,000 万股，每股面值人民币 1.00
元。股份公司成立后各发起人原持股比例保持不变，本公司注册资本保持不变。
    本公司于 2010 年 6 月 24 日取得了国资委《关于中节能风力发电股份有限公司（筹）国有股
权管理有关问题的批复》（国资产权[2010]472 号），同意公司关于股份公司的国有股权管理方
案。
                                           103 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
    改制完成后，本公司于 2010 年 6 月 30 日领取了由中华人民共和国国家工商行政管理总局颁
发的 100000000040090 号企业法人营业执照并更名为现名。
    本公司于 2014 年 8 月 19 日取得中国证监会《关于核准中节能风力发电股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]842 号）文件批准，在上海证券交易所上网定价发行人民
币流通普通股 17,778 万股，并于 2014 年 9 月 29 日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码
601016。
    本公司于 2015 年 12 月 3 日取得中国证监会《关于核准中节能风力发电股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2015]2824 号）文件批准，非公开发行 A 股普通股股票。本公司实
际发行 A 股普通股 30,000.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 10.00 元/股，
应募集资金总额为 300,000.00 万元，扣除证券承销保荐费用及其他费用 5,391.634 万元，实际募
集资金净额为 294,608.366 万元，其中增加股本 30,000.00 万元，增加资本公积股本溢价
264,608.366 万元。
    本公司企业统一社会信用代码证：911100007109338846；注册地：北京；总部地址：北京市
海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层；经营范围：风力发电的项目开发、投资管理、建
设施工、运营维护、设备改造；相关业务咨询、技术开发；进出口业务。
    本财务报表经本公司董事会于 2017 年 2 月 27 日决议批准报出。
(二) 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本公司 2016 年度纳入合并范围的子公司共 26 户，本期合并财务报表范围及其变化情况详见
本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
(一) 编制基础
    本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-
基本准则》及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编
制财务报表。
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(二) 持续经营
√适用 □不适用
    公司自报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。
五、重要会计政策及会计估计
(一) 遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
(二) 会计期间
    本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
(三) 营业周期
√适用 □不适用
    正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
正常营业周期短于一年。
    正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内
到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
(四) 记账本位币
    本公司及境内子公司的记账本位币为人民币，境外子公司的记账本位币为所在地货币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    1．同一控制下企业合并的会计处理方法
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
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    本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资
产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值的份额计量。
本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整
资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
    合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最
终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别
冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    2．非同一控制下企业合并的会计处理方法
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得
的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核
后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未
予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，
预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税
资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企
业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释
第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关
于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”
的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，
区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
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    在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，
在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产
导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
    在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净
负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
(六) 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    1．合并财务报表范围的确定原则
   合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金
额。相关活动是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。被投资方的相关活动根据具体情况进
行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发
活动以及融资活动等。
    合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
   一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重
新评估。
    2．合并财务报表编制的方法
    本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流
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量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债
表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当
地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在
合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数
股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东
权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
    当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量
设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分
剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确
认和计量》等相关规定进行后续计量。
   本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股
权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进
行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体
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才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一
项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处
置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权
的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处
理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，
在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    1．合营安排分类
    合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排，分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指
合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    2．共同经营会计处理方法
    当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营利益份额相关的下列项目：（1）确认单独所
持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按持有份
额确认共同承担的负债；（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按公
司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按公司持
有份额确认共同经营发生的费用。
     3．当公司为合营企业的合营方时，将对合营企业的投资确认为长期股权投资。
(八) 现金及现金等价物的确定标准
    现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的
期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风
险很小的投资。
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(九) 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    1．外币业务折算
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
    2．外币财务报表折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生日的即期汇率近似的当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，
在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益中列示。境外经营的现金流量项目，采用与现金
流量发生日的即期汇率近似的当期平均汇率折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额，在现
金流量表中单独列示。
(十) 金融工具
√适用 □不适用
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在
初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确
认金额。
    1．金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价
值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，
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且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估
值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    2．金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可
供出售金融资产。
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：1）取得该金融资产的目的，主要是为了
近期内出售；2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近
期采用短期获利方式对该组合进行管理；3）属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍
生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的
权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产：1）该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得
或损失在确认或计量方面不一致的情况；2）本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，
对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价
并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    （2）持有至到期投资
    是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生
金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值
或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
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   实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其
摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或
适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流
量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、
属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
   （3）贷款和应收款项
   是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款
和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
   贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
   （4）可供出售金融资产
   包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
   可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本
金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计
摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成
本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损
失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在
该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，
按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股
利，计入投资收益。
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   3．金融资产减值
   除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
   本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独
进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。
   （1）持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为
减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢
复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值
损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    （2）可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公
允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本
扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
    4．金融资产转移的确认依据和计量方法
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    满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；（2）该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；（3）
该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融
资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对
价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止
确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分
的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不
终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继
续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    5．金融负债的分类和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债，相关交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    （1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行
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后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当
期损益。
    （2）其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    6．金融负债的终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司
（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与
现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    7．金融资产和金融负债的抵销
     当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
     8．权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。企业合并中
合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减的，冲减留存收益。其
余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权益。本公司对权益工具持有方的各
种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
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(十一)    应收款项
     应收款项则同时运用个别方式和组合方式评估减值损失。
     本公司的客户集中为各大电网公司，及购买风力发电产生的经核证碳减排量的客户，客户数
量有限且单项金额较大。因此本公司先对所有的应收款项运用个别方式评估减值损失。对于以个
别方式评估未发生减值的应收款项再按组合方式评估减值损失。
1.   单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                                    一般以单项金额超过资产负债表日资产总额的
     单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                    0.1%为标准。
                                                    单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了
                                                    减值的，应当估计其可收回金额，然后将所估
                                                    计的可收回金额与其账面价值相比较，个别认
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                    定计提坏账准备，经减值测试后不存在减值的，
                                                    应当包括在具有类似风险组合特征的应收款项
                                                    中计提坏账准备。
2.   按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                           按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法：
            组合 1：账龄分析法组合                               按账龄计提坏账准备
                                                    合并报表范围内公司、保证金及其他管理层评
            组合 2：无回收风险组合                  估后认为无回收风险的款项。该组合不计提坏
                                                    账准备。
账龄分析法计提比例：
√适用 □不适用
              账龄                     应收账款计提比例(%)             其他应收款计提比例(%)
6 个月以内（含 6 个月，以下同）                 0.00                           0.00
         6 个月-1 年以内                        5.00                           5.00
            1－2 年                             10.00                          10.00
            2－3 年                             30.00                          30.00
            3－4 年                             50.00                          50.00
            4－5 年                             80.00                          80.00
            5 年以上                           100.00                         100.00
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3.   单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                                   有客观证据表明其发生减值的
                                                单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减
                                                值的，应当估计其可收回金额，然后将所估计的
                                                可收回金额与其账面价值相比较，个别认定计提
坏账准备的计提方法
                                                坏账准备，经减值测试后不存在减值的，应当包
                                                括在具有类似风险组合特征的应收款项中计提坏
                                                                  账准备。
     在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该
损失后发生的事项有关，本公司将原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。该转回后的账面
价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
(十二)   存货
√适用 □不适用
     1．存货的分类和成本
     存货主要包括风机日常维修的备品备件。
     存货按成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和使存货达到目前场所和状态
所发生的其他支出。
     2．发出存货的计价方法
     发出存货采用加权平均法计量。
     3．存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法
     资产负债表日，存货（不包括备品备件）采用成本与可变现净值孰低计量。备品备件按成本
减去为陈旧项目计提的准备后在资产负债表中列示。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存
货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的
影响等因素。按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当
期损益。
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    4．存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5．低值易耗品和包装物的摊销方法
    按照一次转销法进行摊销。
(十三)   划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：（1）该非流动资产或该处置组
在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；（2）本公司已经就处置
该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；（3）本公司已经与受让方签订了不可撤销的
转让协议；（4）该项转让将在一年内完成。
    被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
    终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表
时能够在本公司内单独区分的组成部分：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经
营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    对于持有待售的固定资产，公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费
用后的金额（但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预
计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
    某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公
司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为
持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销
或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
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(十四)   长期股权投资
√适用 □不适用
    长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企
业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，作为可
供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
    共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须
经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经
营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    1．投资成本的确定
    对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始
投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并
方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初
始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值
总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益（通过多次交易分步取得
同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”
进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属
于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到
合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法
核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理）。
    对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投
资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的
公允价值之和（通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，
应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控
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制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值
加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采
用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，
其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益）。
    合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益。
    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股
权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的
公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面
价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税
金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同
控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》
确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
    2．后续计量及损益确认方法
    对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益
法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    （1） 成本法核算的长期股权投资
    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资
的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润
外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
    （2）权益法核算的长期股权投资
    采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
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分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行
调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，
投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分
予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于
所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投
资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的
初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企
业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。
本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》
的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的
义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润
的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    （3）收购少数股权
    在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
    （4）处置长期股权投资
    在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子
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公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注 “合并财务报表的编制方法”中所述
的相关会计政策处理。
    其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计
入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计
入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
    采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资
单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用
与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有
者权益变动按比例结转当期损益。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
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之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法时全部转入当期投资收益。
     本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子
交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控
制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其
他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
(十五)   固定资产
1.   确认条件
√适用 □不适用
     固定资产是指本公司为生产电力及其他经营活动或经营管理而持有的，使用年限超过一个会
计年度的有形资产。
     外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发
生的可归属于该项资产的支出。本公司在固定资产报废时承担的与环境保护和生态恢复等义务相
关的支出，包括在有关固定资产的初始成本中。
     对于构成固定资产的各组成部分，如果各自具有不同使用寿命或者以不同方式为公司提供经
济利益，适用不同折旧率或折旧方法的，本公司分别将各组成部分确认为单项固定资产。
     对于固定资产的后续支出，包括与更换固定资产某组成部分相关的支出，在符合固定资产确
认条件时计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；与固定资产日常维护相关的支
出在发生时计入当期损益。
     固定资产以成本减累计折旧及减值准备后在资产负债表内列示。
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2.   折旧方法
√适用 □不适用
       类别            折旧方法      折旧年限（年）           残值率（%）   年折旧率（%）
 房屋及建筑物         年限平均法           20-30                  5           3.17-4.75
发电及相关设备        年限平均法            5-20                  5          4.75-19.00
     运输设备         年限平均法             10                   5             9.50
电子设备及其他        年限平均法              5                   5             19.00
     本公司至少在每年年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
3.   融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
     （1）融资租入固定资产的认定依据
     符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移
给承租人；2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租
赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；3）即使资产
的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；4）承租人在租赁开始日的最低租赁付
款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现
值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有
承租人才能使用。
     （2）融资租入的固定资产的计价：融资租入的固定资产按租赁开始日租赁资产的公允价值与
最低租赁付款额的现值中较低者入账。
     （3）融资租入的固定资产折旧方法：按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
4.   固定资产的处置
     固定资产满足下述条件之一时，本公司会予以终止确认：（1）固定资产处于处置状态；（2）
该固定资产预期通过使用或处置不能产生经济利益。（3）报废或处置固定资产项目所产生的损益
为处置所得款项净额与项目账面金额之间的差额，并于报废或处置日在损益中确认。
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(十六)   在建工程
√适用 □不适用
    1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
(十七)   借款费用
√适用 □不适用
    本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建的借款费用，予以资本化并计入相
关资产的成本，其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。
    在资本化期间内，本公司按照下列方法确定每一会计期间的利息资本化金额（包括折价或溢
价的摊销）：
    对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，公司以专门借款按实际利率计算的当
期利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额确定专门借款应予资本化的利息金额。
    对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，公司根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出的加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的
利息金额。资本化率是根据一般借款加权平均的实际利率计算确定。
    本公司确定借款的实际利率时，是将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流
量，折现为该借款初始确认时确定的金额所使用的利率。
    在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条
件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额作为财
务费用，计入当期损益。
    资本化期间是指本公司从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停
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资本化的期间不包括在内。当资本支出和借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用状态所必
要的购建活动已经开始时，借款费用开始资本化。当购建符合资本化条件的资产达到预定可使用
状态时，借款费用停止资本化。对于符合资本化条件的资产在购建过程中发生非正常中断、且中
断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。
(十八)   无形资产
1.   计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
     （1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
     （2）本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该
使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为公司带来经
济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
     （3）无形资产使用寿命的估计方法
     1）本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产
生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段
情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜
在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计
支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期
等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
     2）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程序
     本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为
使用寿命不确定的无形资产。
     使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定
无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利
益的期限。
     每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无
形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
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     （4）无形资产价值摊销方法
     使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方
式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
                    项目                                    摊销年限（年）
                  土地使用权
              电脑软件及其他                                    2-10
                 风电项目许可
     使用寿命不确定的无形资产不摊销，在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
     （5）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可
收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形
资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
2.   内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
     内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益
的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产
将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无
形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可
靠地计量。
     公司划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：（1）为获取新的技术和知识
等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；（2）在进
行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实
质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能
性较大等特点。
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(十九)   长期资产减值
√适用 □不适用
     本公司在资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资
产是否存在可能发生减值的迹象，如果有确凿证据表明长期资产存在减值迹象，应当进行减值测
试长期资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额，将所估计的资产可收回金额与其账面价值
相比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。
资产可收回金额的估计，应当根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值两者之间较高者确定。
     因企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，对于这些资产，无论是否存在减值迹
象，都应当至少于每年年度终了进行减值测试。
     长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(二十)   长期待摊费用
√适用 □不适用
     长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上（不含一
年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。
     长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
(二十一) 职工薪酬
     职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
1.   短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
     本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计
入当期损益或相关资产成本；其中，非货币性福利按照公允价值计量。
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2.   离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
     离职后福利计划按照承担的风险和义务情况，可以分为设定提存计划和设定受益计划。
     （1）设定提存计划
     公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金，确
认为负债，并按照受益对象计人当期损益或相关资产成本。
     （2）设定受益计划
     设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。会计处理包括下列步骤：
     1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间；公司对所有设定
受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义
务。折现时所采用的折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活
跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定；
     2）设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。资产上限是指公司可从设定受
益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值；
     3）期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，其中服务成本和设定受
益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债
或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权
益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额；
     4）在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
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3.   辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
       公司向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
当期损益：（1） 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；（2）
公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
       在公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相
关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当
期损益。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福
利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福
利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
4.   其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
       公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行会
计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他长期职
工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益或相关资产成本。
(二十二) 预计负债
√适用 □不适用
     1．预计负债的确认标准
     当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资
产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：（1）该义务是本公司承担
的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；（3）该义务金额能够可靠地计
量。
     2．预计负债的计量方法
     预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范
围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下，
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最佳估计数按如下方法确定：（1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
（2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生金额及其发生概率计算确定。
    公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确
定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。
    公司资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映
当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
(二十三) 收入
√适用 □不适用
    收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益
的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本集团、并且同
时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。
    1．电力销售收入
    电力收入于电力供应至各电厂所在地的省电网公司时确认。本公司按已收或应收的合同或协
议价款的公允价值确定电力销售收入金额。
    2．提供劳务收入
    本公司按已收或应收的合同或协议价款的公允价值确定提供劳务收入金额。
    在资产负债表日，劳务交易的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认提供劳务收入，
提供劳务交易的完工进度根据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
    劳务交易的结果不能可靠估计的，如果已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，则按照已
经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；如果已经发生的劳务成
本预计不能够得到补偿的，则将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
    3．利息收入
    利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定的。
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     4．清洁发展机制项目收入
     本公司将风电场的发电项目按京都议定书向联合国清洁发展机制执行理事会登记注册为清洁
发展机制项目，并获取经核证签发的碳减排量资格认证。公司出售由风力发电产生的经核证碳减
排量，在其收入金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司且同时满足下
列条件时确认核证减排量收入：（1）清洁发展机制项目已获得国家发展和改革委员会的批准并经
联合国审核通过注册为清洁发展机制项目； 2）对方已承诺购买经核证碳减排量且价格已经协定；
（3）已生产相关电力。
(二十四) 政府补助
1.   与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
     公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补
助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
2.   与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
     本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。若
政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：（1）
政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计
入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时
进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政
府补助。
     与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认
相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
3.   政府补助的确认时点
     对期末有证据表明公司能够符合政府补助相关条件且预计能够收到政府补助资金的，按应收
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金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
4.   政府补助的核算方法
     政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
(二十五) 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
     1．暂时性差异
     暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，
但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为
应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。
     2．递延所得税资产的确认依据
     对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产。
     同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 1）
该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
     公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；（2）未来很可
能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
     3．递延所得税负债的确认依据
     对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。
     但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债：（1）商誉的初始确
认；（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并；并且
交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
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     对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递延所
得税负债。但同时满足下列条件的除外：（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；（2）
该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
     4．递延所得税资产的减值
     在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得
足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原
确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况
应计入当期的所得税费用。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价
值可以恢复。
(二十六)    所得税费用
     所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
     除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计
入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期
所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
(二十七) 租赁
     实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，融资租赁以外的其他
租赁为经营租赁。
1.   经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
     公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
     公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
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2.   融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
     公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
     公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
(二十八) 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
     1．股利分配
     资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的股利或利润，不确认为资产负债表
日的负债，在附注中单独披露。
     2．分部报告
     本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。本公司经营风力发电，只有一个报告分部。
     3．套期保值
     （1）套期分类
     1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺，或该资产或负债、尚未
确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期；
     2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期；
     3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。
                                           135 / 210
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    （2）套期的会计处理
    1）公允价值套期：套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当
期损益；套期工具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损
益；被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
    2）现金流量套期：套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，并
单列项目反映；套期工具利得或损失中属于无效套期的部分，计入当期损益。
    在权益中记录的套期工具的利得或损失于被套期项目影响损益时转出并确认在损益表中。然
而，当被套期的预期交易导致一项非金融资产的确认，之前在权益中记录的利得或损失从权益中
转出，并计入该非金融资产初始确认的成本中。
(二十九) 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
     会计政策变更的内容和原因                  受影响的报表项目           影响金额
    《增值税会计处理规定》（财会
【2016】22 号）的规定，2016 年 5 月 1
                                                   税金及附加           2,070,631.85
日之后发生的与增值税相关交易，影响
资产、负债等金额的，按该规定调整。
    利润表中的“营业税金及附加”项
目调整为“税金及附加”项目，房产税、
土地使用税、车船使用税、印花税等原                      管理费用        -2,070,631.85
计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5
月 1 日起调整计入“税金及附加”。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
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六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
            税种                         计税依据                              税率
           增值税                        应税收入                            17%、6%
      城市维护建设税                  应纳流转税额                          1%、5%、7%
    企业所得税                    应纳税所得额                         详见附注六、2
    商品服务税                       应税收入                              10%
    教育费附加                    应纳流转税额                              3%
      地方教育费附加                  应纳流转税额                              2%
     注释 1：子公司 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 和 WHITE ROCK WIND FARM PTY
LTD 为设立在澳大利亚的公司，需要缴纳商品服务税，税率 10%。
     注释 2：子公司中节能港建风力发电（张北）有限公司、中节能港能风力发电（张北）有限
公司、中节能风力发电（张北）运维有限公司、中节能（张北）风能有限公司、中节能风力发电
（张北）有限公司、中节能风力发电（新疆）有限公司、中节能（内蒙古）风力发电有限公司、
内蒙古风昶源新能源开发有限公司、通辽市东兴风盈风电科技有限公司、中节能（靖远）风力发
电有限公司、中节能（丰镇）风力发电有限公司的城市维护建设税率为 1%；中节能(天祝)风力发
电有限公司、中节能风力发电四川有限公司、中节能（五峰）风力发电有限公司、中节能（肃北）
风力发电有限公司、中节能风力发电（河南）有限公司、中节能风力发电（广西）有限公司、中
节能风力发电（浙江）有限公司、中节能（定边）风力发电有限公司城市维护建设税率为 5%；本
公司及其他下属境内子公司均为 7%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
（1）国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠情况
    纳税主体名称（项目名称）                        风电项目所得减免                 注释
       中节能（张北）风能有限公司
                                                               减半                    1（1）
           （单晶河二期项目）
       中节能（张北）风能有限公司
                                                               免税                    1（1）
 （单晶河三期项目、绿脑包二期项目）
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    中节能（甘肃）风力发电有限公司
                                                                减半            1（2）
            （昌马三项目）
    中节能（甘肃）风力发电有限公司
                                                                减半            1（2）
  （昌马大坝南项目、昌马大坝北项目）
   中节能（内蒙古）风力发电有限公司
                                                                减半            1（3）
           乌兰察布兴和项目
    中节能风力发电（新疆）有限公司
                                                                减半            1（4）
      （托里 200 兆瓦风电场一期）
    中节能风力发电（新疆）有限公司
                                                                减半            1（4）
      （托里 200 兆瓦风电场二期）
    中节能风力发电（新疆）有限公司
                                                                免税            1（4）
           （达坂城 C 项目）
    中节能风力发电（哈密）有限公司
                                                                免税            1（5）
           （哈密烟墩项目）
    中节能（肃北）风力发电有限公司
                                                                免税            1（6）
        （马鬃山第二风场项目）
    通辽市东兴风盈风电科技有限公司
                                                                免税            1（7）
          （永兴奈曼旗项目）
    青海东方华路新能源投资有限公司
                                                                免税            1（8）
           （尕海一期项目）
    中节能（天祝）风力发电有限公司
                                                                免税            1（9）
          （松山滩营盘项目）
    内蒙古风昶源新能源开发有限公司
                                                                免税           1（10）
      （红木脑包风电场一期项目）
    本公司及除上述外其他子公司项目                             无减免
    注释 1：按照《中华人民共和国企业所得税法 》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》
及国税发 [2009]80 号 《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优
惠问题的通知》，企业于 2008 年 1 月 1 日后批准的从事规定的国家重点扶持的公共基础设施项目
的投资经营的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业
所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。
    1）子公司中节能（张北）风能有限公司单晶河二期 49.5 兆瓦项目于 2011 年 10 月 28 日经
河北省发展和改革委员会核准，根据张北县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，
该项目自 2013 年度至 2015 年度免征企业所得税，2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。
单晶河三期 49.5 兆瓦项目于 2013 年 1 月 15 日经河北省发展和改革委员会核准。根据张北县国家
税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2014 年度至 2016 年度免征企业所得税，
2017 年度至 2019 年度减半征收企业所得税。绿脑包二期 100 兆瓦项目于 2013 年 11 月 25 日经河
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北省发展和改革委员会核准。根据张北县国家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，该项目
自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日免征企业所得税。
    2）子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司成立于 2009 年 12 月 28 日，根据甘肃省国家税
务局核发的企业所得税减免税备案登记表，昌马第三风电场 201 兆瓦项目自 2011 年度至 2013 年
度免征企业所得税，并自 2014 年度至 2016 年度减半征收企业所得税；玉门昌马大坝南 48 兆瓦
风电场项目及玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目自 2013 年度至 2015 年度免征企业所得税，并自
2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。
    3）子公司中节能（内蒙古）风力发电有限公司兴和一期 49.5 兆瓦项目于 2010 年 11 月 9
日经内蒙古自治区发展与改革委员会核准。根据兴和县国家税务局核发的减、免税批准通知书及
税务事项通知书，该项目自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日减征企业所得税，减征幅度
为 100%，并自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。
    4）子公司中节能风力发电（新疆）有限公司托里 200 兆瓦风电场一期 49.5 兆瓦项目于 2010
年 5 月 31 日经新疆维吾尔自治区发展改革委员会核准，证号《新发改能源 [2010]1109 号》。根
据乌鲁木齐县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目自 2012 年度至 2014 年
度免征企业所得税，2015 年度至 2017 年度减半征收企业所得税；托里 200 兆瓦风电场二期 49.5
兆瓦项目于 2011 年 11 月 1 日经新疆维吾尔自治区发展改革委员会核准，证号《新发改能源
[2011]3498 号》。根据乌鲁木齐县国家税务局核发的企业所得税优惠项目备案登记表，该项目 2013
年度至 2015 年度免征企业所得税，2016 年度至 2018 年度减半征收企业所得税。达坂城 20 万千
瓦项目于 2014 年 10 月 17 日经乌鲁木齐市发展和改革委员会核准。根据乌鲁木齐市乌鲁木齐县国
家税务局核发的企业所得税优惠事项备案表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免
征企业所得税，并自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。
    5）子公司中节能风力发电（哈密）有限公司哈密烟墩第五风电场项目于 2012 年 8 月 21 日获
得国家发展和改革委员会关于项目核准的批复。根据哈密市国家税务局核发的企业所得税优惠项
目备案登记表，该项目自 2014 年至 2016 年免征企业所得税，并自 2017 年至 2019 年减半征收企
业所得税。
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    6）子公司中节能（肃北）风力发电有限公司肃北马鬃山第二风电场 A 区 20 万千瓦风电项目
于 2012 年 9 月 26 日获得国家发展和改革委员会核准的批复。根据甘肃省国家税务局核发的企业
所得税减免税备案登记表，该项目自 2014 年度至 2016 年度免征企业所得税，并自 2017 年度至
2019 年度减半征收企业所得税。
    7）子公司通辽市东兴风盈风电科技有限公司东兴风盈永兴风电场于 2010 年 2 月 8 日获得内
蒙古自治区发展和改革委员会核准的批复。根据奈曼旗国家税务局核发的企业所得税减免税备案
登记表，该项目自 2015 年度至 2017 年度免征企业所得税，并自 2018 年度至 2020 年度减半征收
企业所得税。
    8）子公司青海东方华路新能源投资有限公司德令哈尕海 200 兆瓦风电场一期 49.5 兆瓦项目
于 2009 年 8 月 3 日经青海省发展和改革委员会核准。根据德令哈市国家税务局核发的企业所得税
减免税备案登记表，该项目自 2015 年度至 2017 年度免征企业所得税，并自 2018 年度至 2020 年
度减半征收企业所得税。
    9）子公司中节能（天祝）风力发电有限公司天祝县松山滩营盘 5 万千瓦风电项目于 2014 年
12 月 30 日经甘肃省发展和改革委员会核准。根据甘肃省天祝藏族自治县国家税务局核发的企业
所得税优惠事项备案表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免征企业所得税。
    10）子公司内蒙古风昶源新能源开发有限公司风昶风电场于 2011 年 12 月 9 日获得内蒙古自
治区发展和改革委员会核准的批复。根据内蒙古自治区察哈尔右翼后期国家税务局核发的企业所
得税减免税备案登记表，该项目自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日免征企业所得税，并自
2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日减半征收企业所得税。
（2）西部大开发所得税税率优惠情况
            纳税主体名称                      所得税税率                 注释
中节能港建（甘肃）风力发电有限公司                 15%                  2（1）
中节能（甘肃）风力发电有限公司                     15%                  2（2）
中节能风力发电（新疆）有限公司                     15%                  2（3）
中节能（内蒙古）风力发电有限公司                   15%                  2（4）
中节能（肃北）风力发电有限公司                     15%                  2（5）
通辽市东兴风盈风电科技有限公司                     15%                  2（6）
中节能（天祝）风力发电有限公司                     15%                  2（7）
中节能风力发电（哈密）有限公司                     15%                  2（8）
                                           140 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
青海东方华路新能源投资有限公司                    15%                   2（9）
内蒙古风昶源新能源开发有限公司                    15%                  2（10）
本公司及除上述外其他子公司                        25%                   2（1）
    注释 2：根据国家税务总局公告 2012 年第 12 号《国家税务总局关于深入实施西部大开发战
略有关企业所得税问题的公告》（以下简称“《公告》”），自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12
月 31 日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当
年度主营业务收入占企业收入总额 70％以上的企业，经企业申请，主管税务机关审核确认后，可
减按 15％税率缴纳企业所得税。在《西部地区鼓励类产业目录》公布前，企业符合《产业结构调
整指导目录（2005 年版）》等范围的，经税务机关确认后，其企业所得税可按照 15％税率缴纳。
    根据《财政部国家税务总局海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》
（财税〔2011〕58 号），对西部地区 2010 年 12 月 31 日前新办的、根据《财政部国家税务总局
海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》（财税[2001]202 号）第二条第三款规定可
以享受企业所得税“两免三减半”优惠的交通、电力、水利、邮政、广播电视企业，其享受的企
业所得税“两免三减半”优惠可以继续享受到期满为止。对于内资企业，自开始生产经营之日起，
第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税；对于外商投资企业，经
营期在 10 年以上的，自获利年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征
收企业所得税。
    根据《财政部、国家税务总局关于执行企业所得税优惠政策若干问题的通知》（财税〔2009〕
69 号）规定，执行《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》（国发〔2007〕39 号）
规定的过渡优惠政策及西部大开发优惠政策的企业，在定期减免税的减半期内，可以按照企业适
用税率计算的应纳税额减半征税。其他各类情形的定期减免税，均应按照企业所得税 25%的法定
税率计算的应纳税额减半征税。
    1）子公司中节能港建（甘肃）风力发电有限公司 2015 年 4 月 17 日取得甘肃省玉门市国家税
务局核发的税务事项通知书（文号：玉国税通[2015]04001 号），根据财税[2011]58 号文件，该
公司符合西部大开发所得税税收优惠政策，享受 2015 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日按 15%税率
征收企业所得税。
                                          141 / 210
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    2）子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司根据甘国税批字[2012]14 号符合西部大开发所
得税税收优惠政策，享受 2011 年-2012 年免征企业所得税，2013 年-2015 年按 15%税率减半征收
企业所得税，2016 年度按 15%税率征收企业所得税。
    3）子公司中节能风力发电（新疆）有限公司根据前述《公告》，获得了乌鲁木齐县国家税务
局于 2012 年、2013 年、2014 年、 2015 年、2016 年核发的企业所得税优惠项目备案登记表，
2011 年度、2012 年度、2013 年度、 2014 年度、2015 年度、2016 年度按 15%税率缴纳企业所
得税。
    4）子公司中节能（内蒙古）风力发电有限公司 2014 年 10 月 17 日取得内蒙古自治区兴和县
国家税务局纳税人减免税备案表，根据财税[2011]58 号文件，该公司符合西部大开发所得税税收
优惠政策，享受 2010 年 4 月-2020 年 12 月 31 日按 15%税率征收企业所得税。
    5） 子公司中节能（肃北）风力发电有限公司根据肃北蒙古族自治县国家税务局核发的企业
所得税优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产
业企业减按 15%的税率征收企业所得税的优惠。
    6）子公司通辽市东兴风盈风电科技有限公司根据奈曼旗国家税务局核发的企业所得税优惠事
项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%
的税率征收企业所得税的优惠。
    7）子公司中节能（天祝）风力发电有限公司根据甘肃省天祝藏族自治县国家税务局核发的企
业所得税优惠事项备案表，自 2015 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类
产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。
    8）子公司中节能（哈密）风力发电有限公司根据哈密市国家税务局核发的企业所得税优惠事
项备案表，自 2016 年 5 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%
的税率征收企业所得税。
    9）子公司青海东方华路新能源投资有限公司根据根据德令哈市国家税务局核发的企业所得税
优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区的鼓励类产业企业
减按 15%的税率征收企业所得税。
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     10）子公司内蒙古风昶源新能源开发有限公司根据内蒙古自治区察哈尔右翼后旗国家税务局
核发的企业所得税优惠事项备案表，自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受设在西部地区
的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税的优惠。
（3）境外子公司适用不同税率情况
     子公司 CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 和 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
设立在澳大利亚，按照当地所得税税率 30%缴纳所得税。
2.   税收优惠及批文
√适用 □不适用
     （1）增值税税收优惠及批文
     根据《财政部、国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税
[2008]156 号），自 2008 年 7 月 1 日之后对利用风力生产的电力实行增值税即征即退 50%的政策。
     根据财政部、国家税务总局 2015 年 6 月 12 日颁布的《关于风力发电增值税政策的通知》（财
税[2015]74 号），自 2015 年 7 月 1 日起，对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品，实行
增值税即征即退 50%的政策。
     （2）所得税税收优惠及批文
     详见附注“六、2、存在不同企业所得税税率纳税主体的情况说明”。
七、合并财务报表项目注释
     下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“期初”系指 2016 年 1 月 1 日，“期末”系
指 2016 年 12 月 31 日，“本期”系指 2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，“上期” 系指 2015 年 1
月 1 日至 12 月 31 日，货币单位为“人民币元”。
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1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    项目                    期末余额                         期初余额
库存现金                                    1,057.58                           290.00
银行存款                            1,476,668,931.28                 3,454,652,919.35
其他货币资金                           26,716,867.98
    合计                        1,503,386,856.84                 3,454,653,209.35
  其中：存放在境外的
                                      122,863,185.76
款项总额
其他货币资金为保函保证金和银行承兑汇票保证金。
2、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                     期初余额
银行承兑汇票                                   47,058,756.77             44,048,178.39
(2). 期末公司已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                  期末终止确认金额               期末未终止确认金额
银行承兑汇票                               30,744,131.12
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3、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                             期初余额
                           账面余额              坏账准备                                       账面余额                坏账准备
         类别                                             计提            账面                                                 计提        账面
                                      比例                                                                 比例
                         金额                   金额      比例            价值                金额                    金额     比例        价值
                                       (%)                                                                  (%)
                                                          (%)                                                                  (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的应收   729,634,415.59   100.00                         729,634,415.59       439,019,682.88   100.00                      439,019,682.88
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
         合计        729,634,415.59     /                  /         729,634,415.59       439,019,682.88     /                  /      439,019,682.88
                                                                       145 / 210
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组合中，无回收风险组合的账龄情况：
√适用□不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
       账龄
                             应收账款                     坏账准备                   计提比例
1 年以内小计                 579,415,669.58
1至2年                       139,017,167.73
2至3年                         1,614,780.04
4至5年                         9,156,445.12
5 年以上                           430,353.12
       合计                  729,634,415.59
(2). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                        占应收账款
                                                                                        坏账准备
                 单位名称                          期末余额             总额的比例
                                                                                        期末余额
                                                                           (%)
 国网冀北电力有限公司                             243,145,429.00          33.32
 国网甘肃省电力公司                               155,367,528.35          21.29
 国网新疆电力公司哈密供电公司                     134,718,499.40          18.46
 国网新疆电力公司乌鲁木齐供电公司                   62,376,823.76         8.55
 内蒙古电力（集团）有限责任公司                     55,603,042.50         7.62
                   合计                           651,211,323.01          89.24
4、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                      期初余额
   账龄
                      金额               比例(%)                 金额                  比例(%)
1 年以内          11,314,371.95                   97.03         6,838,171.32                100.00
1至2年                346,856.02                   2.97
   合计           11,661,227.97                 100.00          6,838,171.32                100.00
                                             146 / 210
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(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元    币种 ：人民币
                                                                                  占预付款项
                                    与公司
            单位名称                                    金额            账龄       总额比例
                                      关系
                                                                                       (%)
 华泰财产保险有限公司北京分公
                                   非关联方           3,948,511.53    1 年以内          33.86
 司
 AON Risk Services Australia
                                   非关联方           2,861,764.31    1 年以内          24.54
 Limited
 西门子中压开关技术（无锡）有限
                                   非关联方            745,440.00     1 年以内           6.39
 公司
 新疆恒鑫源电力工程有限公司        非关联方            694,612.24     1 年以内           5.96
 南京安维士传动技术股份有限公
                                   非关联方            376,656.10     2 年以内           3.23
 司
               合计                                   8,626,984.18                      73.98
5、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                            期初余额
 定期存款                                    16,986,911.10
                                          147 / 210
                                                                节能风电 2016 年年度报告
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                             期初余额
                         账面余额                坏账准备                                     账面余额                坏账准备
    类别                                                                   账面                                                            账面
                                                        计提比                                                                计提比
                      金额        比例(%)     金额                         价值            金额        比例(%)     金额                    价值
                                                        例(%)                                                                 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
                  17,072,858.95     100.00                           17,072,858.95     36,691,757.42     100.00                        36,691,757.42
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计          17,072,858.95      /                      /        17,072,858.95     36,691,757.42      /                      /     36,691,757.42
                                                                        148 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
组合中，无回收风险组合的账龄情况：
√适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
           账龄
                              其他应收款                   坏账准备                 计提比例
1 年以内小计                      13,742,708.95
1至2年                                423,500.00
2至3年                                199,150.00
3至4年                                 12,000.00
4至5年                             1,995,500.00
5 年以上                              700,000.00
           合计                   17,072,858.95
(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            款项性质                       期末账面余额                       期初账面余额
商品服务税                                          6,535,908.27
增值税即征即退                                      5,259,981.51                    27,432,578.29
应收碳减排量款                                                                           340,985.43
保证金                                              2,700,000.00                        7,700,000.00
其他                                                2,576,969.17                        1,218,193.70
               合计                                17,072,858.95                    36,691,757.42
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                              占其他应收
                                                                              款期末余额     坏账准备
       单位名称        款项的性质            期末余额             账龄
                                                                              合计数的比     期末余额
                                                                                例(%)
                       应收的商品服
澳大利亚税务局                              6,535,908.27         1 年以内          38.28
                          务税
                         增值税
张北县国家税务局                            2,163,589.58         1 年以内          12.67
                        即征即退
                         增值税
乌鲁木齐财政局                              1,695,179.29         1 年以内           9.93
                        即征即退
玉门市国家税务局         增值税             1,401,212.64         1 年以内           8.21
                                              149 / 210
                                          节能风电 2016 年年度报告
                           即征即退
兴和县风电办公室            保证金                 600,000.00        5 年以上              3.51
         合计                  /               12,395,889.78            /                72.60
(4). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                           政府补助项目                                              预计收取的时间、
       单位名称                                   期末余额             期末账龄
                               名称                                                        金额及依据
                           增值税即征即                                              一年内收取，详见
张北县国家税务局                                 2,163,589.58          1 年以内
                                退                                                         附注六、3
                           增值税即征即                                              一年内收取，详见
乌鲁木齐财政局                                   1,695,179.29          1 年以内
                                退                                                         附注六、3
                           增值税即征即                                              一年内收取，详见
玉门市国家税务局                                 1,401,212.64          1 年以内
                                退                                                         附注六、3
         合计                      /             5,259,981.51               /                     /
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                         期初余额
  项目                             跌价                                           跌价
                账面余额                      账面价值           账面余额                    账面价值
                                   准备                                           准备
原材料      107,123,150.20                107,123,150.20      65,898,188.25                65,898,188.25
周转
                4,018,933.47                 4,018,933.47       4,481,656.65                4,481,656.65
材料
在途
                5,506,644.59                 5,506,644.59       9,098,081.62                9,098,081.62
物资
  合计      116,648,728.26                116,648,728.26      79,477,926.52                79,477,926.52
存货期末余额无借款费用资本化金额。
                                                  150 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
 8、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                              期末余额                           期初余额
待抵扣增值税进项税                                182,303,267.19                     179,431,831.94
获得所得税优惠而应收取的所得税
                                                     28,280,192.02                    28,280,192.02
返还
预缴所得税                                                                            19,310,904.40
其他                                                                                       1,908.65
              合计                                 210,583,459.21                    227,024,837.01
 9、 可供出售金融资产
 (1).     可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                   期初余额
                                      减                                        减
    项目                          值                                        值
                      账面余额                账面价值           账面余额                  账面价值
                                      准                                        准
                                      备                                        备
 可供出售权益
                   12,112,800.00            12,112,800.00    12,112,800.00            12,112,800.00
 工具：
    其中：按成
                   12,112,800.00            12,112,800.00    12,112,800.00            12,112,800.00
 本计量的
 (2).     期末按成本计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                             在被
                                 账面余额                              减值准备
                                                                                             投资
                                                                                                      本期
  被投资                         本    本                             本      本             单位
                                                                                                      现金
   单位                          期    期                        期   期      期      期     持股
                   期初                           期末                                                红利
                                 增    减                        初   增      减      末     比例
                                 加    少                             加      少             (%)
内蒙古呼和
浩特抽水蓄
               12,112,800.00                 12,112,800.00                                   0.81
能发电有限
责任公司
                                              151 / 210
                                                  节能风电 2016 年年度报告
       10、 长期应收款
       (1) 长期应收款情况：
       √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                        期初余额
                                             坏                                            坏
           项目                              账                                            账
                             账面余额                   账面价值             账面余额               账面价值
                                             准                                            准
                                             备                                            备
       工程垫付款          42,382,835.46             42,382,835.46         42,382,835.46        42,382,835.46
           工程垫付款为子公司中节能风力发电（新疆）有限公司应收其合营公司新疆达风变电运营有
       限责任公司（以下简称“达风变电”）的工程垫付款，达风变电的各合营方除投入注册资金外按
       合营比例向达风变电投入垫付工程款，用于达风变电的变电设施建设。垫付工程款将以达风变电
       经营积累归还。
       11、 长期股权投资
       √适用□不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                         本期增减变动
                                                                                                                减
                                                                 其
                                                                                                                值
                                                                 他   其     宣告   计
                                                                                                                准
                                 追     减                       综   他     发放   提
 被投资             期初                                                                             期末       备
                                 加     少   权益法下确认        合   权     现金   减     其
  单位              余额                                                                             余额       期
                                 投     投   的投资损益          收   益     股利   值     他
                                                                                                                末
                                 资     资                       益   变     或利   准
                                                                                                                余
                                                                 调   动      润    备
                                                                                                                额
                                                                 整
一、合营
企业
达风变电      3,360,466.34                   1,301,811.44                                       4,662,277.78
                                                          152 / 210
                                                      节能风电 2016 年年度报告
                 12、 固定资产
                 (1). 固定资产情况
                 √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
       项目           土地         房屋及建筑物      发电及相关设备         运输设备      电子设备及其他        合计
一、账面原值：
1.期初余额                         406,029,777.39   12,249,191,843.13     29,990,980.95    34,902,021.57   12,720,114,623.04
2.本期增加金
                   7,872,349.40    67,891,408.44     1,766,282,359.93      4,511,373.77     5,091,730.96    1,851,649,222.50
额
（1）购置                              71,367.33        18,076,260.78      4,511,373.77     4,908,363.04      27,567,364.92
（2）在建工程
                                   67,820,041.11     1,748,005,471.15                         183,367.92    1,816,008,880.18
转入
（3）企业合并
                   7,872,349.40                            200,628.00                                           8,072,977.40
增加
3.本期减少金
                                                        39,375,502.34        468,332.21       187,246.66      40,031,081.21
额
（1）处置或报
                                                        15,050,949.54        468,332.21       187,246.66      15,706,528.41
废
（2）转入在建
                                                        24,324,552.80                                         24,324,552.80
工程
4.期末余额         7,872,349.40    473,921,185.83   13,976,098,700.72     34,034,022.51    39,806,505.87   14,531,732,764.33
二、累计折旧
1.期初余额                         51,739,616.78     2,609,580,595.90     11,318,984.17    17,958,187.42    2,690,597,384.27
2.本期增加金
                                   15,545,341.15       636,839,620.98      3,077,296.43     5,015,541.44      660,477,800.00
额
（1）计提                          15,545,341.15       636,775,525.24      3,077,296.43     5,015,541.44      660,413,704.26
（2）企业合并
                                                            64,095.74                                             64,095.74
增加
3.本期减少金
                                                        10,949,191.94        288,669.92       159,770.45      11,397,632.31
额
（1）处置或报
                                                         4,163,596.65        288,669.92       159,770.45        4,612,037.02
废
(2)转入在建工
                                                         6,785,595.29                                           6,785,595.29
程
4.期末余额                         67,284,957.93     3,235,471,024.94     14,107,610.68    22,813,958.41    3,339,677,551.96
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
                                                              153 / 210
                                                     节能风电 2016 年年度报告
3.本期减少金
额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
                 7,872,349.40     406,636,227.90   10,740,627,675.78     19,926,411.83   16,992,547.46   11,192,055,212.37
值
2.期初账面价
                                  354,290,160.61    9,639,611,247.23     18,671,996.78   16,943,834.15   10,029,517,238.77
值
                   注：土地为子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 在澳大利亚取得的拥有所有权的土地，作
               为单独估价作为固定资产入账的土地核算，不计提折旧。
               (2). 未办妥产权证书的固定资产情况
               √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                                未办妥产权证书
                                     项目                                   账面原值
                                                                                                     的原因
                    中节能（肃北）风力发电有限公司
                                                                                14,721,940.00      正在办理中
                        马鬃山第二风场 A 区综合楼
                    青海东方华路新能源投资有限公司
                                                                                14,573,170.15      正在办理中
                                尕海一期综合楼
                    中节能风力发电（新疆）有限公司
                                                                                11,836,323.11      正在办理中
                                  综合办公楼
                       新疆哈密烟墩项目监控楼房屋                               11,540,998.05      正在办理中
                    中节能风力发电（新疆）有限公司
                                                                                 5,787,776.07       正在办理中
                                    综合楼
                    青海东方华路新能源投资有限公司
                                                                                 4,709,027.03      正在办理中
                                昆仑花苑办公楼
                       中节能（张北）风能有限公司
                                                                                 3,691,557.32      正在办理中
                           变电站房屋及配件室
                    内蒙古风昶源新能源开发有限公司
                                                                                 3,342,176.12      正在办理中
                                    综合楼
                                     合计                                       70,202,967.85
                                                             154 / 210
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             13、 在建工程
             (1). 在建工程情况
             √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                           期初余额
                                          减                                                  减
     项目                                 值                                                  值
                       账面余额                       账面价值                账面余额                账面价值
                                          准                                                  准
                                          备                                                  备
乌鲁木齐达坂
城 20 万千瓦风       844,566,486.09                 844,566,486.09           852,899,942.24          852,899,942.24
电项目
澳大利亚白石
17.5 万千瓦风        704,777,914.62                 704,777,914.62
电场项目
德令哈尕海二
期 49.5 兆瓦风       292,688,334.09                 292,688,334.09             3,877,447.34            3,877,447.34
力发电项目
天祝县松山滩
营盘 5 万千瓦        289,188,434.85                 289,188,434.85           297,794,938.84          297,794,938.84
风电项目
哈密风电基地
二期景峡第三
                     247,656,477.22                 247,656,477.22
风电场 B 区
200MW 工程
丰镇市邓家梁
49.5MW 风电供        235,878,319.89                 235,878,319.89
热项目
广元剑阁天台
                     229,644,026.89                 229,644,026.89
山风电场项目
五峰北风垭风
                     178,834,057.51                 178,834,057.51            11,459,117.99           11,459,117.99
电场工程项目
博白云飞嶂风
                       10,041,246.23                 10,041,246.23
电场工程
嵊州市崇仁
48MW 风电场项           7,183,295.98                   7,183,295.98
目
白银靖远靖安            6,711,739.97                   6,711,739.97
                                                          155 / 210
                                    节能风电 2016 年年度报告
5 万千瓦风电
场项目
中节能尉氏
80MW 风力发电       6,189,743.72         6,189,743.72
项目
定边胶泥崾先
风电场工程项        1,584,946.67         1,584,946.67
目
张北绿脑包风
电场二期 100                                                   575,013,558.67    575,013,558.67
兆瓦工程
甘肃肃北马鬃
山第二风电场                                                   476,735,474.69    476,735,474.69
A 区工程
内蒙古察右后
旗辉腾锡勒 5
号风场-红木
                                                               371,516,170.16    371,516,170.16
脑包风电场一
期 49.5 兆瓦风
电项目
技改和其他零
                   24,312,792.25       24,312,792.25            18,475,634.97     18,475,634.97
星工程
       合计      3,079,257,815.98   3,079,257,815.98       2,607,772,284.90     2,607,772,284.90
                                            156 / 210
                                                                          节能风电 2016 年年度报告
              (2). 重要在建工程项目本期变动情况
              √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                                                      工程累
                                                                                                                               工                                               资
                                                                                                                      计投入                                          本期利
 项目       预算数          期初                            本期转入           本期其他减少             期末                   程   利息资本化累计   其中：本期利息             金
                                          本期增加金额                                                                占预算                                          息资本
 名称      （万元）         余额                           固定资产金额            金额                 余额                   进       金额          资本化金额                来
                                                                                                                      比例                                            化率(%)
                                                                                                                               度                                               源
                                                                                                                       (%)
澳大利
亚白石                                                                                                                                                                          自
17.5 万                                                                                                                        在                                               筹/
           219,316.50                     704,777,914.62                                             704,777,914.62    32.14            227,144.60      227,144.60     3.2800
千瓦风                                                                                                                         建                                               借
电场项                                                                                                                                                                          款
  目
                                                                                                                                                                                自
                                                                                                                                                                                筹/
乌鲁木
                                                                                                                                                                                借
齐达坂
                                                                                                                               在                                               款/
城 20 万   176,289.88    852,899,942.24   351,851,517.62   360,184,973.77                            844,566,486.09    68.34         53,610,699.94   35,724,530.84     4.5840
                                                                                                                               建                                               募
千瓦风
                                                                                                                                                                                集
电项目
                                                                                                                                                                                资
                                                                                                                                                                                金
甘肃肃                                                                                                                                                                          自
北马鬃                                                                                                                         转                                               筹/
           157,269.46    476,735,474.69    -2,614,530.93   474,120,943.76                                              30.15         17,953,785.84      563,699.92     4.8624
山第二                                                                                                                         固                                               借
风电场 A                                                                                                                                                                        款/
                                                                                  157 / 210
                                                                      节能风电 2016 年年度报告
区工程                                                                                                                                                                 募
                                                                                                                                                                       集
                                                                                                                                                                       资
                                                                                                                                                                       金
哈密风
电基地
                                                                                                                                                                       自
二期景
                                                                                                                          在                                           筹/
峡第三     154,447.00    1,475,981.17    246,180,496.05                                          247,656,477.22   16.04         2,658,670.48   2,658,670.48   4.6550
                                                                                                                          建                                           借
风电场 B
                                                                                                                                                                       款
区 200MW
 工程
广元剑                                                                                                                                                                 自
阁天台                                                                                                                    在                                           筹/
           88,817.78     1,136,545.74    228,507,481.15                                          229,644,026.89   25.86         1,441,091.86   1,441,091.86   4.6550
山风电                                                                                                                    建                                           借
场项目                                                                                                                                                                 款
                                                                                                                                                                       自
张北绿                                                                                                                                                                 筹/
脑包风                                                                                                                                                                 借
电场二                                                                                                                    转                                           款/
           80,324.68    575,013,558.67   18,631,204.49    592,101,952.05    1,542,811.11                          73.91        25,942,224.12   3,849,272.46   4.9000
 期 100                                                                                                                   固                                           募
兆瓦工                                                                                                                                                                 集
  程                                                                                                                                                                   资
                                                                                                                                                                       金
天祝县                                                                                                                                                                 自
                                                                                                                          在
松山滩     44,362.00    297,794,938.84   -8,606,503.99                                           289,188,434.85   65.19         7,965,565.18   5,711,875.88   4.6550   筹/
                                                                                                                          建
 营盘 5                                                                                                                                                                借
                                                                              158 / 210
                                                                    节能风电 2016 年年度报告
万千瓦                                                                                                                                                               款/
风电项                                                                                                                                                               募
  目                                                                                                                                                                 集
                                                                                                                                                                     资
                                                                                                                                                                     金
丰镇市
                                                                                                                                                                     自
邓家梁
                                                                                                                        在                                           筹/
49.5MW    43,615.00                    235,878,319.89                                          235,878,319.89   54.08         1,517,288.18   1,517,288.18   4.6550
                                                                                                                        建                                           借
风电供
                                                                                                                                                                     款
热项目
内蒙察
右后旗
辉腾锡
勒5号
                                                                                                                                                                     自
风场-红
                                                                                                                        转                                           筹/
木脑包    41,744.38   371,516,170.16   -30,137,819.63   341,378,350.53                                          81.78        10,974,538.41   6,463,006.43   4.6550
                                                                                                                        固                                           借
风电场
                                                                                                                                                                     款
 一期
49.5 兆
瓦风电
 项目
德令哈
                                                                                                                                                                     自
尕海二
                                                                                                                        在                                           筹/
期 49.5   36,132.00    3,877,447.34    288,810,886.75                                          292,688,334.09   81.01         2,066,558.96   2,066,558.96   4.6550
                                                                                                                        建                                           借
兆瓦风
                                                                                                                                                                     款
力发电
                                                                            159 / 210
                                                                    节能风电 2016 年年度报告
项目
合计            2,580,450,058.85   2,033,278,966.02   1,767,786,220.11    1,542,811.11     2,844,399,993.65   /   /   124,357,567.57   60,223,139.61   /   /
       注 1：除澳大利亚白石 17.5 万千瓦风电场项目外，预算数采用经国家或各省、市发展和改革委员会核准的项目总投资（包括增值税金额）。
                                                                            160 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
14、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
       项目          土地使用权        风电项目许可          软件及其他         合计
一、账面原值
1.期初余额          93,720,044.93                            6,583,620.71   100,303,665.64
2.本期增加金额       3,171,837.23       56,730,288.32         526,227.62     60,428,353.17
(1)购置              3,171,837.23                             526,227.62      3,698,064.85
(2)企业合并增加                         56,730,288.32                        56,730,288.32
3.本期减少金额
4.期末余额          96,891,882.16       56,730,288.32        7,109,848.33   160,732,018.81
二、累计摊销
1.期初余额           6,404,731.31                            2,235,107.93     8,639,839.24
2.本期增加金额       1,919,718.70        1,763,133.96        1,149,915.40     4,832,768.06
（1）计提            1,919,718.70        1,763,133.96        1,149,915.40     4,832,768.06
3.本期减少金额
4.期末余额           8,324,450.01        1,763,133.96        3,385,023.33    13,472,607.30
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值      88,567,432.15       54,967,154.36        3,724,825.00   147,259,411.51
2.期初账面价值      87,315,313.62                            4,348,512.78    91,663,826.40
本期末无通过公司内部研发形成的无形资产。
    风电项目许可为增资收购 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 时评估增值确认的无形资产，该无
形资产由 KPMG Financial Advisory Services (Australia) Pty Ltd.出具的报告中可以体现确
认。
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15、 开发支出
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                  本期增加金额               本期减少金额
                   期初                                                             期末
   项目                         内部开发                 确认为无    转入当期
                   余额                     其他                                    余额
                                  支出                   形资产        损益
研究阶段支
                              188,609.89                            188,609.89
出
开发阶段支
             1,417,475.37     411,086.80                                          1,828,562.17
出
    合计     1,417,475.37     599,696.69                            188,609.89    1,828,562.17
16、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                             本期增加            本期减少
被投资单位名称或形
                           期初余额        企业合并                             期末余额
  成商誉的事项                                                 处置
                                           形成的
收购通辽市东兴风盈
                          27,409,160.75                                          27,409,160.75
风电科技有限公司
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或                        本期增加                   本期减少
                     期初余额                                                       期末余额
  形成商誉的事项                    计提                       处置
收购通辽市东兴风
盈风电科技有限公
司
    本公司于 2011 年 12 月 6 日支付人民币 177,130,910.75 元合并成本收购了通辽市东兴风盈风
电科技有限公司 100%的权益。合并成本超过获得的通辽市东兴风盈风电科技有限公司可辨认资产、
负债公允价值的差额 27,409,160.75 元，确认为与该公司相关的商誉。
    本公司于 2016 年 12 月 31 日对上述商誉执行了减值测试，该商誉全部分配至该公司之内蒙古
通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期 49.5 兆瓦工程。
    本公司对商誉相关内蒙古通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期 49.5 兆瓦工程的可收回金额
采用预计未来现金流量的现值来确定。未来现金流的预计根据项目实际投资，及由中国电力建设
工程咨询公司于 2010 年 1 月编制的《内蒙古东兴风盈永兴风电场一期 49.6MW 可行性研究报告》
中预计的发电量和根据 2009 年 7 月 21 日《国家发展改革委关于完善风力发电上网电价政策的通
知》中规定的二类风能资源区的上网电价计算进行。现金流量预测所用的税前折现率是 9.43%。
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本公司管理层根据对风力发电行业的经验以及相关的测风数据，认为现金流量预测是合理的，商
誉不存在减值的迹象。
17、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
     项目              期初余额        本期增加金额          本期摊销金额       期末余额
   装修费等                                905,037.72            31,229.75        873,807.97
18、 递延所得税资产
(1). 递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                             期初余额
    项目              可抵扣暂时性    递延所得税           可抵扣暂时性    递延所得税
                              差异            资产                 差异            资产
      递延收益            3,825,603.80       956,400.95        3,988,395.56       997,098.89
(2). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                           期初余额
       可抵扣亏损                           218,933,541.27                     149,069,575.24
(3). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      年份                  期末金额                  期初金额                备注
     2016 年                                            14,899,715.73
     2017 年                 31,993,871.86              31,993,871.86
     2018 年                 33,366,810.08              33,366,810.08
     2019 年                 30,120,141.57              30,120,141.57
     2020 年                 38,689,036.00              38,689,036.00
     2021 年                 84,763,681.76
      合计                  218,933,541.27            149,069,575.24              /
                                          163 / 210
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19、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                         期初余额
待抵扣的增值税进项税长期
                                           647,913,185.84                  628,942,091.17
部分
风电项目前期费用                            57,041,308.90                   60,214,596.32
预付土地出让款                              18,841,984.39                   18,967,646.39
预付工程款                                  54,020,274.04                    2,857,280.00
其他                                         2,639,348.45                    1,659,663.89
           合计                            780,456,101.62                  712,641,277.77
20、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                         期初余额
         信用借款                                                        753,083,500.00
21、 衍生金融负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                              期末余额                  期初余额
 现金流量套期工具（外汇远期合约）                  18,615,961.04
 现金流量套期工具（利率掉期合约）                  -3,134,743.43
               合计                                15,481,217.61
22、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                             期初余额
    银行承兑汇票                        468,871,159.07                     513,190,000.00
不存在本期末已到期未支付的应付票据。
23、 应付账款
(1). 账龄分析
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                           期初余额
    1 年以内                      584,379,604.32                     1,042,706,523.03
         1-2 年                       450,555,698.96                       146,996,000.06
         2-3 年                         20,758,393.56                        72,705,241.34
    3 年以上                        67,769,737.06                        87,216,243.48
          合计                      1,123,463,433.90                     1,349,624,007.91
                                        164 / 210
                                      节能风电 2016 年年度报告
   (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                 单位名称                         期末余额            未偿还或结转的原因
   东方电气集团东方汽轮机有限公司               302,174,339.47          合同正在履行中
   东方电气风电有限公司                          62,625,000.00          合同正在履行中
   广东明阳风电产业集团有限公司                  28,022,435.67          合同正在履行中
   甘肃中电科耀新能源装备有限公司                13,120,130.00          合同正在履行中
   中建新疆安装工程有限公司                      10,887,088.00          合同正在履行中
                   合计                         416,828,993.14                /
   24、 预收款项
   (1). 预收账款项列示
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                      期初余额
   1 年以内                                       4,019,230.69                     50,000.00
   1-2 年（含 2 年）                                 50,000.00
               合计                               4,069,230.69                     50,000.00
   25、 应付职工薪酬
   (1).应付职工薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    项目              期初余额            本期增加             本期减少         期末余额
一、短期薪酬             3,024,935.21       120,427,145.28       119,286,169.06   4,165,911.43
二、离职后福利-设定
                            401,659.13       12,929,930.67        12,830,117.82     501,471.98
提存计划
    合计             3,426,594.34       133,357,075.95       132,116,286.88   4,667,383.41
   (2).短期薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额             本期增加            本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴
                                             91,210,490.48        91,210,490.48
和补贴
二、职工福利费                               12,854,747.83        12,854,747.83
三、社会保险费             139,736.95         5,201,289.37         5,156,430.69     184,595.63
其中：医疗保险费           120,802.90         4,311,643.59         4,273,998.94     158,447.55
      工伤保险费             9,012.29           566,537.17           562,141.60      13,407.86
      生育保险费             9,921.76           323,108.61           320,290.15      12,740.22
四、住房公积金               3,864.00         6,185,512.76         6,174,173.76      15,203.00
五、工会经费和职工教     2,881,334.26         3,124,717.99         2,039,939.45   3,966,112.80
                                              165 / 210
                                     节能风电 2016 年年度报告
育经费
六、其他                                     1,850,386.85          1,850,386.85
    合计              3,024,935.21     120,427,145.28        119,286,169.06    4,165,911.43
   (3).设定提存计划列示
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目              期初余额         本期增加             本期减少        期末余额
   1、基本养老保险            254,737.08    10,449,889.14        10,381,877.95    322,748.27
   2、失业保险费               12,426.12       562,490.53           562,088.85      12,827.80
   3、企业年金缴费            134,495.93     1,917,551.00         1,886,151.02    165,895.91
          合计                401,659.13    12,929,930.67        12,830,117.82    501,471.98
   26、 应交税费
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                       期初余额
   增值税                                       11,061,816.79                  12,205,665.78
   营业税                                                                            7,661.99
   企业所得税                                    18,037,308.13                   2,470,474.35
   个人所得税                                     1,946,713.61                     998,156.83
   城市维护建设税                                   284,690.49                     330,556.00
   教育费附加                                       320,820.26                     338,316.88
   地方教育费附加                                   213,880.17                     225,544.58
   印花税                                           292,855.93                   1,685,023.83
   耕地占用税                                     3,013,761.20                   1,362,300.14
   其他                                              60,517.10                     176,284.46
              合计                               35,232,363.68                 19,799,984.84
   27、 应付利息
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                         期末余额                     期初余额
       长期借款利息                             12,539,965.23                  12,308,450.14
       短期借款利息                                                              1,000,973.49
                 合计                            12,539,965.23                 13,309,423.63
   28、 其他应付款
   (1). 按款项性质列示其他应付款
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                        期末余额                        期初余额
   1 年以内                                    15,789,781.23                     5,158,847.28
   1-2 年（含 2 年）                               264,844.70                      423,802.81
   2-3 年（含 3 年）                               296,975.50                      508,309.90
                                             166 / 210
                                节能风电 2016 年年度报告
3 年以上                                      497,985.10                     923,909.10
           合计                            16,849,586.53                   7,014,869.09
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                  未偿还或结转的原因
中发国际资产评估有限公司                      250,000.00            尚未结算
达华集团北京中达联咨询有
                                               210,000.00           尚未结算
限公司电网工程监理分公司
国电新疆红雁池发电有限公
                                               152,000.00           尚未结算
司乌鲁木齐运检分公司
新疆恒鑫源电力工程有限公
                                               109,400.00           尚未结算
司
北京宇光四达邮电工程技术
                                                    67,850.00       尚未结算
有限公司
          合计                                 789,250.00              /
29、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                      期初余额
   1 年内到期的长期借款                   868,989,891.32                804,560,892.00
30、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                     期初余额
质押借款                               3,852,500,000.00               3,464,300,000.00
抵押借款                                 246,000,000.00
保证借款                                 220,094,200.00                 210,000,000.00
信用借款                               3,618,724,017.08               3,472,975,808.40
           合计                        7,937,318,217.08               7,147,275,808.40
    上述借款中母公司中节能风力发电股份有限公司为下属子公司提供的保证借款作为信用借款
列示。
    上述借款中的质押借款情况详见附注七、49；保证借款中 210,000,000.00 元（其中
20,000,000.00 元重分类到一年内到期的流动负债）由中国节能环保集团公司提供保证，详见附
注十二、5（3）； 保证借款中的借款 30,094,200.00 元由新疆金风科技股份有限公司提供保证。
                                        167 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
31、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                                 期末余额                      期初余额
    子公司应付少数股东借款                           101,107,739.54
    子公司应付少数股东借款为子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 的少数股东根据借款协议
借予 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 的款项。
32、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种人民币
   项目           期初余额       本期增加          本期减少          期末余额      形成原因
 政府补助       303,264,874.02   523,810.33    21,201,087.36     282,587,596.99        补助款
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                         与资产
                                                 本期计入营业外                          相关/
   项目            期初余额       本期新增                              期末余额
                                                     收入金额                            与收益
                                                                                           相关
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                182,089,362.88                     12,703,321.68      169,386,041.20
备退税                                                                                     相关
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财政贴息        112,908,796.98                      8,168,790.84      104,740,006.14
                                                                                           相关
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                  3,988,395.54                          162,791.76      3,825,603.78
目政府补助                                                                                 相关
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                    756,189.67    323,810.33                            1,080,000.00
网系统开发                                                                                相关
及示范
内蒙兴和一
期基础设施                                                                                资产
                    959,860.40                           20,942.40        938,918.00
配套费返还                                                                                相关
款
新疆托里
200 兆瓦二                                                                                资产
                    615,416.57                           35,000.04        580,416.53
期项目专项                                                                                相关
扶持资金
新疆托里                                                                                  资产
                    421,610.32                           25,423.68        396,186.64
200 兆瓦一                                                                                相关
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                                     节能风电 2016 年年度报告
期项目新兴
产业专项扶
持资金
青海尕海一
                                                                                          资产
期项目发展          402,824.94                           21,016.92           381,808.02
                                                                                          相关
专项资金
青海尕海一
期项目风机                                                                                资产
                    360,333.30                           18,800.04           341,533.26
基础工程补                                                                                相关
助款
科技项目资                                                                                资产
                    287,500.00                           15,000.00           272,500.00
金                                                                                        相关
新疆托里
200 兆瓦一
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期项目发展          248,750.00                           15,000.00           233,750.00
                                                                                          相关
专项扶持资
金
海西州 2016
年固定资产                                                                                资产
                                   200,000.00                                200,000.00
投资贡献奖                                                                                相关
励资金
新疆托里
100 兆瓦三                                                                                资产
                    130,000.12                            9,999.96           120,000.16
期项目发展                                                                                相关
扶持基金
海西州 2014
                                                                                          资产
年度科技项           95,833.30                            5,000.04            90,833.26
                                                                                          相关
目计划奖励
    合计        303,264,874.02     523,810.33       21,201,087.36     282,587,596.99          /
33、 股本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         本次变动增减（+、一）
                期初余额         发行          公积金                              期末余额
                                         送股             其他        小计
                                 新股            转股
 股份
            2,077,780,000.00                                                   2,077,780,000.00
 总数
34、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    项目              期初余额             本期增加             本期减少          期末余额
股本溢价          3,249,805,380.63                                            3,249,805,380.63
其他资本公积            456,344.26                                                  456,344.26
    合计          3,250,261,724.89                                            3,250,261,724.89
                                             169 / 210
                                       节能风电 2016 年年度报告
35、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                               本期发生金额
                                      减：前
                                      期计
                                      入其
                                               减：
              期初                    他综                                                  期末
   项目              本期所得税前              所得    税后归属于母      税后归属于少
              余额                    合收                                                  余额
                       发生额                  税费        公司            数股东
                                      益当
                                                 用
                                      期转
                                      入损
                                        益
一、以后将
重分类进损
益的其他综
合收益
   现金流量
套期损益的           -15,481,217.61                   -11,610,913.21    -3,870,304.40   -11,610,913.21
有效部分
   外币财务
报表折算差           10,928,070.89                      8,815,051.62     2,113,019.27     8,815,051.62
额
其他综合收
                     -4,553,146.72                     -2,795,861.59    -1,757,285.13    -2,795,861.59
益合计
36、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
     项目               期初余额             本期增加                 本期减少          期末余额
 法定盈余公积        82,439,471.72        20,757,613.35                             103,197,085.07
37、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                                    本期                            上期
调整前上期末未分配利润                                849,699,588.44                  743,286,242.00
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                                   849,699,588.44                   743,286,242.00
加：本期归属于母公司所有者的净
                                                       188,596,846.22                   203,361,221.06
利润
减：提取法定盈余公积                                    20,757,613.35                    14,992,216.63
    应付普通股股利                                      93,500,101.83                    81,955,657.99
期末未分配利润                                         924,038,719.48                   849,699,588.44
                                                170 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
38、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                              上期发生额
   项目
                      收入              成本                 收入              成本
 主营业务       1,412,128,971.74    778,277,886.60     1,345,677,130.82    697,240,761.08
 其他业务           3,063,396.34        237,813.03        13,692,762.72      8,316,331.22
   合计         1,415,192,368.08    778,515,699.63     1,359,369,893.54    705,557,092.30
39、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                        上期发生额
教育费附加                                    3,152,239.57                      2,448,652.55
城市维护建设税                                3,086,181.41                      1,293,895.80
地方教育费附加                                2,101,493.05                      1,632,435.10
土地使用税                                    1,139,246.76
房产税                                          478,860.42
印花税                                          407,768.76
水利建设基金                                    127,271.55                        50,922.61
车船使用税                                        44,755.91
价格调节基金                                      26,998.22                       77,539.95
资源税                                             6,667.50
营业税                                                                             19,045.02
           合计                                10,571,483.15                    5,522,491.03
40、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                           本期发生额                上期发生额
职工薪酬                                              50,760,612.43            45,256,427.81
办公费                                                11,346,225.58             9,675,572.64
聘请中介机构费用                                      10,177,145.79             5,336,045.98
折旧费                                                 7,402,382.11             6,320,175.80
差旅费                                                 4,617,173.55             3,264,844.98
无形资产摊销                                           2,665,055.93             2,197,831.54
税金                                                   1,342,651.71             4,372,935.91
业务招待费                                               694,691.98               739,907.60
低值易耗品摊销                                           385,804.63               536,894.78
维修费                                                   324,038.35               494,157.39
研究与开发费                                             188,609.89                16,923.10
其他                                                   2,395,220.22             1,551,719.52
                合计                                  92,299,612.17            79,763,437.05
                                           171 / 210
                                 节能风电 2016 年年度报告
41、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                    上期发生额
利息支出                                          356,928,915.25                397,900,587.34
利息收入                                          -36,092,989.47                 -6,393,995.33
汇兑损益                                              -421,383.78                  -329,488.26
手续费支出                                             259,562.58                 1,326,517.22
                  合计                            320,674,104.58                392,503,620.97
42、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                          上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                 1,301,811.44                         -1,393,231.21
银行理财投资收益                            11,037,980.67                          1,401,510.96
              合计                          12,339,792.11                              8,279.75
43、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损
       项目               本期发生额                  上期发生额
                                                                                益的金额
非流动资产处置利
                                40,982.23                   26,270.44                40,982.23
得合计
其中：固定资产处置
                                40,982.23                   26,270.44                40,982.23
利得
政府补助                    73,900,335.23               62,053,635.84            21,609,513.71
违约赔偿收入                26,392,272.73               50,626,580.00            26,392,272.73
保险赔款                    12,124,753.11               10,442,474.90            12,124,753.11
其他                           442,641.92                  122,222.49               442,641.92
       合计                112,900,985.22              123,271,183.67            60,610,163.70
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          与资产相关/与收益相
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额
                                                                                  关
增值税即征即退 50%
                            52,290,821.52              40,688,815.23            收益相关
款项
采购国产设备退税            12,703,321.68              12,703,321.68            资产相关
财政贴息                     8,168,790.84               8,168,790.79            资产相关
海西州经济和信息
                               200,000.00                                       收益相关
化委员会下达推进
                                         172 / 210
                           节能风电 2016 年年度报告
供给侧结构性改革
促进实体经济发展
奖补资金
小岳岱山项目政府
                        162,791.76                    162,791.76   资产相关
补助
海西州 2015 年规模
以下升入规模以上        100,000.00                                 收益相关
企业奖励资金款
德令哈市就业服务
局 2016 年大学生就       82,526.40                                 收益相关
业补贴
新疆托里 200 兆瓦二
                         35,000.04                     35,000.04   资产相关
期专项扶持资金
新疆托里 200 兆瓦一
期新兴产业专项扶         25,423.68                     25,423.68   资产相关
持资金
青海尕海一期项目
                         21,016.92                     17,514.10   资产相关
发展专项资金
内蒙兴和一期基础
                         20,942.40                     20,942.40   资产相关
设施配套费返还款
青海尕海一期项目
风机基础工程补助         18,800.04                     15,666.70   资产相关
款
青海省人民政府关
于进一步做好新形
                         15,899.95                                 收益相关
势下就业创业工作
的稳岗补贴款
新疆托里 200 兆瓦一
                         15,000.00                     15,000.00   资产相关
期专项扶持资金
科技项目资金             15,000.00                     12,500.00   资产相关
中关村企业信用促
                         10,000.00                     10,000.00   收益相关
进会中介资金补贴
新疆托里 100 兆瓦三
期项目发展扶持基          9,999.96                      9,999.96   资产相关
金
海西州 2014 年度科
                          5,000.04                      4,166.70   资产相关
技项目计划奖励
市级“八项措施”
企业科技创新及新
                                                      100,000.00   收益相关
增规上企业奖励资
金
德令哈就业服务局
                                                       38,442.80   收益相关
社保补贴奖金
德令哈市就业服务
局小微企业岗位补                                       22,260.00   收益相关
贴款
中关村国际化发展
                                                        3,000.00   收益相关
专项资金补贴
    合计          73,900,335.23            62,053,635.84          /
                                   173 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
44、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                           计入当期非经常性损
      项目                  本期发生额                 上期发生额
                                                                                 益的金额
非流动资产处置损
                                  21,118.92               1,598,925.63               21,118.92
失合计
其中：固定资产处置
                                  21,118.92               1,598,925.63               21,118.92
损失
对外捐赠                         108,000.00                  10,000.00              108,000.00
其他                           1,624,825.53                 211,984.55            1,624,825.53
    合计                   1,753,944.45               1,820,910.18            1,753,944.45
45、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                67,225,298.89                      31,244,856.19
递延所得税费用                                    40,697.94                          40,697.94
            合计                              67,265,996.83                      31,285,554.13
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                     项目                                           本期发生额
利润总额                                                                        336,618,301.43
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                  84,154,575.36
子公司适用不同税率的影响                                                        -32,287,754.67
调整以前期间所得税的影响                                                            536,529.81
非应税收入的影响                                                                 -3,400,871.37
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                    935,590.50
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
                                                                                 15,691,881.61
差异或可抵扣亏损的影响
其他                                                                              1,636,045.59
所得税费用                                                                       67,265,996.83
46、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、35
                                           174 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
47、 现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                上期发生额
利息收入                                        19,106,078.37               5,688,379.50
赔偿款                                          12,198,943.08             12,724,197.05
其他                                              2,781,012.67              2,490,884.18
               合计                             34,086,034.12             20,903,460.73
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                上期发生额
付现费用                                        34,445,418.92              25,606,327.78
其他                                                920,228.99                633,743.08
               合计                             35,365,647.91              26,240,070.86
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额               上期发生额
购买白石公司收到的现金                           77,483,531.11
收到的履约保证金                                 17,947,098.85             4,306,823.37
与资产相关的政府补助                                 523,810.33              425,714.00
              合计                               95,954,440.29             4,732,537.37
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                          本期发生额                 上期发生额
       支付的履约或承兑保证金                    27,591,503.62              8,213,640.50
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                         本期发生额                 上期发生额
          收到少数股东借款                       25,715,686.62
                                           175 / 210
                               节能风电 2016 年年度报告
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
红木脑包风电场项目还款                                                        2,420,000.00
增发及发债相关费用                                   1,035,152.75               665,853.00
              合计                                   1,035,152.75             3,085,853.00
48、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                         269,352,304.60              266,196,251.30
加：资产减值准备
固定资产折旧、油气资产折耗、生
                                               657,156,044.78              593,350,865.45
产性生物资产折旧
无形资产摊销                                         2,998,544.61            2,530,124.12
长期待摊费用摊销                                        15,520.39
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产的损失（收益以“－”号填                        -19,863.31             1,572,655.19
列）
固定资产报废损失（收益以“－”
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                 356,507,531.47              397,198,602.96
投资损失（收益以“－”号填列）                 -12,339,792.11                   -8,279.75
递延所得税资产减少（增加以
                                                       40,697.94                40,697.94
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               -37,170,801.74              -16,719,911.97
经营性应收项目的减少（增加以
                                              -133,247,648.87              139,192,286.47
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
                                                 56,356,830.37             -13,259,994.42
“－”号填列）
其他                                           -21,201,087.36               -21,091,117.81
经营活动产生的现金流量净额                   1,138,448,280.77             1,349,002,179.48
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
                                         176 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                1,476,669,988.86        3,454,653,209.35
减：现金的期初余额                            3,454,653,209.35          496,491,367.79
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                    -1,977,983,220.49         2,958,161,841.56
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                   74,085,220.05
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                -74,085,220.05
    注：本公司的子公司节能澳洲本期通过注资的方式收购白石公司，注资金额为 33,944,247.00
澳大利亚元，增资后白石公司成为合并范围内的子公司，购买日白石公司持有的现金及现金等价
物为 15,542,245.17 澳大利亚元，用购买日汇率折算为人民币 74,085,220.05 元。
(3) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                             期末余额                  期初余额
一、现金                                     1,476,669,988.86          3,454,653,209.35
其中：库存现金                                        1,057.58                   290.00
    可随时用于支付的银行存款                 1,476,668,931.28          3,454,652,919.35
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额                  1,476,669,988.86         3,454,653,209.35
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
49、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                         期末账面价值                  受限原因
货币资金                                        26,716,867.98            保证金
应收账款                                       376,036,215.97          质押借款
固定资产                                     1,511,418,767.18          抵押借款
            合计                             1,914,171,851.13              /
    （1）截止 2016 年 12 月 31 日，受限的货币资金为开具保函和银行承兑汇票的保证金。
                                          177 / 210
                                  节能风电 2016 年年度报告
    （2）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因甘肃玉门昌马风电场 201 兆瓦风电特许权项目向国
家开发银行股份有限公司（以下简称“国家开发银行”）贷款余额人民币 4.25 亿元，合同约定以
项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （3）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因单晶河一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 4.65
亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （4）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因新疆托里二期项目向国家开发银行贷款余额人民币
1.10 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （5）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因新疆托里三期项目向国家开发银行贷款余额人民币
1.40 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （6）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因乌鲁木齐托里一期 30MW 项目向国家开发银行贷款余
额人民币 0.34 亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款
担保条件。
    （7）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因满井一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 0.753
亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （8）截至 2016 年 12 月 31 日，本公司因满井二期项目向国家开发银行贷款余额人民币 1.60
亿元，合同约定以项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （9）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马第
三风电场 20 万千瓦风电项目向国家开发银行贷款余额人民币 5.87 亿元，合同约定以项目建成后
形成的 87.l0%的固定资产及项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保
条件。
    （10）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（张北）风能有限公司因河北张北单晶河三期
49.5 兆瓦风电场项目向中国建设银行股份有限公司张北支行贷款余额人民币 2.15 亿元，合同约
定以上述项目建成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （11）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（张北）风能有限公司因河北张北绿脑包二期
项目向中国建设银行股份有限公司张北支行贷款余额人民币 4.75 亿元，合同约定以上述项目建成
后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （12）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能风力发电（张北）运维有限公司因张北满井风
电场三期项目向中国建设银行北京朝阳支行贷款余额人民币 0.70 亿元，合同约定以上述项目建成
后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
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    （13）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能风力发电（张北）运维有限公司因张北满井风
电场四期项目向中国建设银行张北支行贷款余额人民币 1.48 亿元，合同约定以上述项目建成后享
有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （14）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能港能风力发电（张北）有限公司因张北绿脑包
一期项目向国家开发银行贷款余额人民币 3.20 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的 100%的
电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （15）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（肃北）风力发电有限公司因甘肃肃北马鬃山
第二风电场项目向国家开发银行贷款余额人民币 9.45 亿元，合同约定以上述项目建成后享有的
100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （16）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（天祝）风力发电有限公司因天祝县松山滩营
盘 5 万千瓦风电项目向中节能财务有限公司贷款余额人民币 1.455 亿元，合同约定以上述项目建
成后享有的 100%的电费收费权及其项下全部收益为借款担保条件。
    （17）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马大
坝南 48 兆瓦风电场项目和甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目向国家开发银行甘肃省分行贷
款余额人民币 1.188 亿元，合同约定以项目建成后形成的固定资产和电费收费权及其项下全部收
益为借款担保条件。上述项目的风机已于 2013 年达到预定可使用状态，甘肃玉门昌马大坝南 48
兆瓦风电场项目相关资产已办理抵押，甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目相关资产的抵押手
续尚未办理完毕。
    （18）截至 2016 年 12 月 31 日，子公司中节能（甘肃）风力发电有限公司因甘肃玉门昌马大
坝南 48 兆瓦风电场项目和甘肃玉门昌马大坝北 48 兆瓦风电场项目向中国银行股份有限公司酒泉
分行贷款余额人民币 2.70 亿元，合同约定以项目建成后形成的固定资产作为借款担保条件。
50、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元
                                                                           期末折算人民币
          项目                 期末外币余额                 折算汇率
                                                                                 余额
货币资金                           24,495,720.59                  5.0157     122,863,185.76
其中：澳大利亚元                   24,495,720.59                  5.0157     122,863,185.76
其他应收款                          1,359,129.95                  5.0157       6,816,988.09
其中：澳大利亚元                    1,359,129.95                  5.0157       6,816,988.09
应付账款                          18,476,897.81                   5.0157      92,674,576.35
其中：澳大利亚元                  18,476,897.81                   5.0157      92,674,576.35
应交税费                              575,525.08                  5.0157       2,886,661.14
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其中：澳大利亚元                     575,525.08               5.0157       2,886,661.14
其他应付款                         5,449,943.96               5.0157      27,335,283.92
其中：澳大利亚元                   5,449,943.96               5.0157      27,335,283.92
长期应付款                        20,158,251.00               5.0157     101,107,739.54
其中：澳大利亚元                  20,158,251.00               5.0157     101,107,739.54
    注：上述外币货币性项目全部为境外子公司款项。
(2).   境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
    CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD 及其子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
为本公司在澳大利亚的重要经营实体，其主要经营地为澳大利亚联邦新南威尔士州悉尼市，其记
账本位币为澳币，记账本位币的选择依据为：一、影响商品和劳务销售价格的主要货币为澳币，
通常以澳币进行商品和劳务销售价格的计价和结算；二、影响商品和劳务所需人工、材料和其他
费用的主要货币为澳币，通常以澳币进行上述费用的计价和结算；三、融资活动获得的资金以及
保存从经营活动中收取款项时所使用的货币为澳币。 除以上主要因素外，境外经营所从事的活动
拥有极大的自主性；境外经营与本公司的交易在境外经营活动中所占的比例较低；境外经营活动
产生的现金流量不会直接影响本公司的现金流量，并且不会随时汇回；境外经营活动产生的现金
流量足以偿还其现有债务和可预期的债务。综合上述各方面因素考虑，确定节能澳洲及其子公司
白石公司的境外经营记账本位币为澳币。
51、 套期
√适用 □不适用
    按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
    本公司的子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 共计两项套期保值业务，分别为人民币及美
元的汇率变动套期保值、白石公司贷款利率变动套期保值。
    1、汇率套期保值。白石公司本期利用外汇远期合约对项目建设期所需支付的人民币及美元的
汇率变动进行套期保值，通过对套期策略进行分析，被套期项目为白石项目相关协议中人民币及
美元的远期付款，套期保值工具为外汇远期合约。截至 2016 年 12 月 31 日，持有的该远期合约的
公允价值变动折合人民币为-18,615,961.04 元。
    2、利率套期保值。白石公司本期利用利率掉期合约对公司贷款的利率变动进行套期保值，通
过对套期策略进行分析，被套期项目为白石公司贷款协议中变动利息的远期付款，套期保值工具
为利率掉期合约。截至 2016 年 12 月 31 日，持有的该掉期合约的公允价值变动折合人民币为
3,134,743.43 元。
                                         180 / 210
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八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).    本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                    股权                                 购买日至   购买日至
被购     股权                                  股权             购买日
                                    取得                购买             期末被购   期末被购
买方     取得     股权取得成本                 取得             的确定
                                    比例                  日             买方的收   买方的净
名称     时点                                  方式             依据
                                    （%）                                    入       利润
WHITE
 ROCK                                          对被     2016
    2016                                                    双方股
 WIND                                          购买     年5
    年5月     161,802,042.20    75.00                       东增资         0.00        0.00
 FARM                                          方增     月 18
    18 日                                                   协议
  PTY                                          资         日
  LTD
(2).    合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                  合并成本                                                       161,802,042.20
--现金                                                                           161,802,042.20
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                               161,787,361.55
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
值份额的金额
(3).    被购买方于购买日（增资后）可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                     WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
                           购买日公允价值                     购买日账面价值
资产：
货币资金                             387,391,119.66                             387,391,119.66
应收款项                               4,952,769.37                               4,952,769.37
在建工程                             208,451,295.72                             208,451,295.72
固定资产                               7,607,913.08                               7,607,913.08
无形资产                              53,913,963.22
负债：
应付款项                             446,600,578.98                             446,600,578.98
净资产                               215,716,482.07                             161,802,518.85
减：少数股东
                                      53,929,120.52                              40,450,629.71
权益
取得的净资
                                     161,787,361.55                             121,351,889.14
产
                                            181 / 210
                                 节能风电 2016 年年度报告
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 其他原因的合并范围变动
√适用 □不适用
                                                                      持股比例
              被投资单位名称                          投资成本/元                取得方式
                                                                        （%）
中节能（靖远）风力发电有限公司                        88,384,000.00     100.00     设立
中节能风力发电（广西）有限公司                       178,360,000.00     100.00     设立
中节能风力发电（浙江）有限公司                        10,000,000.00     100.00     设立
中节能（丰镇）风力发电有限公司                        87,230,000.00     100.00     设立
CECEP WIND POWER AUSTRALIA HOLDING PTY LTD           493,450,000.00     100.00     设立
中节能风力发电（河南）有限公司                        10,000,000.00     100.00     设立
中节能（定边）风力发电有限公司                        10,000,000.00     100.00     设立
                                         182 / 210
                                                       节能风电 2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
      子公司                                                                              持股比例(%)                取得
                        主要经营地       注册地             业务性质
    名称                                                                      直接                  间接         方式
中节能港建风力发
                                                       风电生产、销售及相
电（张北）有限公        河北张北县     河北张北县                                        60.00                       设立
                                                             关业务
司
中节能港能风力发
                                                       风电生产、销售及相
电（张北）有限公        河北张北县     河北张北县                                        70.00                       设立
                                                             关业务
司
中节能风力发电
                                                       风电生产、销售及相
（张北）运维有限        河北张北县     河北张北县                                        100.00                      设立
                                                             关业务
公司
中节能（张北）风                                       风电生产、销售及相
                        河北张北县     河北张北县                                        100.00                      设立
能有限公司                                                   关业务
中节能风力发电                                         风电生产、销售及相
                        河北张北县     河北张北县                                        100.00                同一控制下企业合并
（张北）有限公司                                             关业务
中节能港建（甘肃）                                     风电生产、销售及相
                        甘肃玉门市     甘肃玉门市                                        60.00                       设立
风力发电有限公司                                             关业务
中节能（甘肃）风                                       风电生产、销售及相
                        甘肃玉门市     甘肃玉门市                                        100.00                      设立
力发电有限公司                                               关业务
中节能（肃北）风                                       风电生产、销售及相
                        甘肃肃北县     甘肃肃北县                                        100.00                      设立
力发电有限公司                                               关业务
中节能（内蒙古）                                       风电生产、销售及相
                        内蒙兴和县     内蒙兴和县                                        100.00                      设立
风力发电有限公司                                             关业务
内蒙古风昶源新能                                       风电、水电、太阳能                                      非同一控制下企业合
                     内蒙古察右后旗   内蒙古察右后旗                                     100.00
源开发有限公司                                         新能源开发与利用                                                并
                                                               183 / 210
                                                     节能风电 2016 年年度报告
通辽市东兴风盈风                                     风电生产、销售及相                  非同一控制下企业合
                    内蒙奈曼旗       内蒙奈曼旗                                 100.00
电科技有限公司                                             关业务                                并
                                                     可再生能源科技项
青海东方华路新能                                                                         非同一控制下企业合
                    青海德令哈市     青海德令哈市    目投资与开发;信息          100.00
源投资有限公司                                                                                   并
                                                             咨询
中节能风力发电                                       风电生产、销售及相
                   新疆乌鲁木齐县   新疆乌鲁木齐县                              100.00   同一控制下企业合并
（新疆）有限公司                                           关业务
中节能风力发电                                       风电生产、销售及相
                    新疆哈密市       新疆哈密市                                 100.00         设立
（哈密）有限公司                                           关业务
北京中节智行能源                                     风力发电项目技术
                       北京             北京                                    100.00         设立
技术咨询有限公司                                       咨询及相关业务
中节能(天祝)风力                                     风电生产、销售及相
                    甘肃天祝县       甘肃天祝县                                 100.00         设立
发电有限公司                                               关业务
中节能（五峰）风                                     风电生产、销售及相
                    湖北五峰县       湖北五峰县                                 100.00         设立
力发电有限公司                                             关业务
中节能风力发电四                                     风电生产、销售及相
                    四川剑阁县       四川剑阁县                                 100.00         设立
川有限公司                                                 关业务
中节能（靖远）风                                     风电生产、销售及相
                    甘肃靖远县       甘肃靖远县                                 100.00         设立
力发电有限公司                                             关业务
中节能风力发电                                       风电生产、销售及相
                    广西博白县       广西博白县                                 100.00         设立
（广西）有限公司                                           关业务
中节能风力发电                                       风电生产、销售及相
                    浙江嵊州市       浙江嵊州市                                 100.00         设立
（浙江）有限公司                                           关业务
中节能（丰镇）风                                     风电生产、销售及相
                    内蒙丰镇市       内蒙丰镇市                                 100.00         设立
力发电有限公司                                             关业务
                                                     风力发电项目的开
                                                     发、投资管理、建设
CECEP WIND POWER
                                                     施工、运行维护、设
AUSTRALIA          澳大利亚悉尼市   澳大利亚悉尼市                              100.00         设立
                                                     备改造；相关业务咨
HOLDING PTY LTD
                                                     询、技术开发；进出
                                                           口业务
                                                             184 / 210
                                                           节能风电 2016 年年度报告
中节能风力发电                                             风电生产、销售及相
                      河南尉氏县             河南尉氏县                                100.00                              设立
（河南）有限公司                                                 关业务
                                                           风力发电项目的开
                                                           发、投资管理、建设
WHITE ROCK WIND     澳大利亚新南威尔                       施工、运行维护、设                                       非同一控制下企业合
                                          澳大利亚悉尼市                                75.00
FARM PTY LTD              士州                             备改造；相关业务咨                                               并
                                                           询、技术开发；进出
                                                                 口业务
中节能（定边）风                                           风电生产、销售及相
                      陕西定边县             陕西定边县                                100.00                              设立
力发电有限公司                                                   关业务
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                   少数股东                本期归属于少数股东的        本期向少数股东宣告            期末少数股东权益
       子公司名称
                                   持股比例                    综合收益总额                分派的股利                      余额
中节能港建风力发电（张
                                       40.00%                         26,531,465.32              17,095,427.66          264,868,663.08
北）有限公司
中节能港能风力发电（张
                                       30.00%                           7,251,888.65              2,403,736.18          107,402,709.97
北）有限公司
中节能港建（甘肃）风力发
                                       40.00%                         46,972,104.41              37,052,363.38          294,180,046.37
电有限公司
WHITE ROCK WIND FARM PTY
                                       25.00%                         -1,757,285.13                                      52,176,728.93
LTD
         合 计                           -                            78,998,173.25              56,551,527.22          718,628,148.35
                                                                   185 / 210
                                                                                                     节能风电 2016 年年度报告
              (3).      重要非全资子公司的主要财务信息
              √适用 □不适用
                                                                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
子公                                                     期末余额                                                                                                        期初余额
司名
  称     流动资产          非流动资产             资产合计           流动负债         非流动负债         负债合计           流动资产          非流动资产         资产合计            流动负债         非流动负债       负债合计
港建
       149,454,332.94   1,155,924,492.13    1,305,378,825.07        99,040,168.27   544,166,999.12     643,207,167.39    138,312,812.09    1,228,982,612.19   1,367,295,424.28      92,586,794.14   636,127,066.60   728,713,860.74
张北
港能
    66,356,316.19    631,037,998.55      697,394,314.74         59,385,281.53   280,000,000.00     339,385,281.53      54,899,938.23    689,117,030.52     744,016,968.75       82,168,443.77   320,000,000.00   402,168,443.77
张北
港建
       119,516,731.82   1,120,491,505.08    1,240,008,236.90    125,077,598.25      379,480,522.72     504,558,120.97    200,773,608.32    1,193,950,963.05   1,394,724,571.37   119,932,042.73     564,141,765.28   684,073,808.01
甘肃
白石
    68,842,988.94    719,688,204.69      788,531,193.63     108,949,991.84      524,807,758.16     633,757,750.00
公司
                                                                    本期发生额                                                                                      上期发生额
           子公司名
                                                                                                      经营活动现金                                                                                  经营活动现金
               称             营业收入                   净利润                 综合收益总额                                     营业收入                  净利润           综合收益总额
                                                                                                          流量                                                                                          流量
              港建
                          187,347,695.76             66,328,663.29              66,328,663.29        166,296,419.58          173,885,420.13          47,487,299.06           47,487,299.06          141,859,566.99
              张北
              港能
                            96,268,685.90            24,172,962.16              24,172,962.16         95,366,311.14            84,347,642.97           8,902,726.59           8,902,726.59           84,707,763.20
              张北
              港建
                          203,619,011.38            117,430,261.02          117,430,261.02           163,895,726.62          226,156,909.07         102,923,231.61          102,923,231.61          274,717,877.15
              甘肃
              白石
                                           0.00                     0.00        -7,029,140.52                       0.00
              公司
                                                                                                             186 / 210
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2、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                               持股比例(%)          对合营企
合营企业                                                                            业或联营
或联营企     主要经营地      注册地     业务性质                                    企业投资
业名称                                                       直接        间接       的会计处
                                                                                    理方法
新疆达风
变电运营     乌鲁木齐县   乌鲁木齐县
                                        变电运营               50.00                 权益法
有限责任       托里乡       托里乡
  公司
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                           期末余额/                       期初余额/
                                           本期发生额                      上期发生额
流动资产                                       29,895,616.14                     11,963,929.55
    其中：现金和现金等价物                      2,577,246.37                      4,485,794.24
非流动资产                                     70,437,118.03                     74,623,203.22
资产合计                                     100,332,734.17                      86,587,132.77
流动负债                                       91,008,178.62                    80,200,837.17
非流动负债
负债合计                                       91,008,178.62                    80,200,837.17
少数股东权益
归属于母公司股东权益                            9,324,555.55                     6,386,295.60
按持股比例计算的净资产份额                      4,662,277.78                     3,193,147.80
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值                    4,662,277.78                     3,360,466.34
存在公开报价的合营企业权益投资
的公允价值
营业收入                                       10,966,666.68                    10,966,666.65
财务费用                                           -5,316.24                        -8,908.41
所得税费用
净利润                                          2,938,259.95                    -3,272,640.93
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终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                   2,938,259.95                -3,272,640.93
本年度收到的来自合营企业的股利
    注：期初余额/上期发生额是经过审计的数据，节能风电确认 2015 年度对合营企业权益投资
的账面价值时因合营企业尚未经过审计，是根据未经审计数据计算的，期末余额/本期发生额是未
经过审计的数据。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司金融工具的风险主要包括信用风险、流动风险、利率风险、外汇风险。
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对公司
财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析公司所面
临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控公司的风险水平。本
公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或公司经营活动的改变。
本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
    1、信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的
信用风险主要来自货币资金及应收款项等。管理层会持续监控这些信用风险的敞口。
    本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的
信用风险，预期不会因为对方违约而给本公司造成损失。
    对于应收款项，本公司已根据实际情况制定了信用政策，公司主要客户与本公司均有长期且
稳定的业务往来，很少出现信用损失。为监控公司的信用风险，本公司按照账龄等要素对公司的
客户资料进行分析。本公司应收账款中对电网公司除部分省份可再生能源补贴款外的应收电费，
通常自出具账单日起 30-60 天内收款。对于剩余可再生能源电价补贴部分，通常与电网公司协商，
按照国家发改委和电监会出台可再生能源电价补贴和配额交易方案通知的时间（针对 2012 年 1
月 1 日以前部分）和财政部拨付可再生能源电价补贴的时间（针对 2012 年 1 月 1 日以后部分）确
定收款时间，一般应在上述通知下达或资金拨付后 6 个月以内收回。在一般情况下，公司不会要
求客户提供抵押品。对于其他应收款项，本公司持续对不同客户进行信用评估以监控信用风险，
坏账准备金额符合管理层预期。
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    本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响，而不是客户所在的行业或国家和地区。
因此重大信用风险集中的情况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收款项。于资产负债表日，
本公司前五大客户的应收账款占本公司应收账款和其他应收款总额的 87.21%。
    本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。于资产负债表
日，本公司未提供任何可能令公司承受信用风险的担保。
    2、流动风险
    流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司及各子公
司负责自身的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司
的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕
的现金储备和可供随时变现的有价证券，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满
足短期和较长期的流动资金需求。
    本公司于资产负债表日的金融资产和金融负债按未折现的合同现金流量的剩余合约期限，以
及被要求支付的最早日期如下：
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                                                               2016 年 12 月 31 日未折现的合同现金流量
          项 目        1 年以内收回                                                                                             资产负债表
                                             1-2 年               2-5 年                5 年以上               合计
                         （偿还）                                                                                                 账面价值
  金融资产：
  货币资金           1,503,386,856.84                                                                      1,503,386,856.84    1,503,386,856.84
  应收款项             810,752,942.41                                                                        810,752,942.41      810,752,942.41
  小 计              2,314,139,799.25                                                                      2,314,139,799.25    2,314,139,799.25
  金融负债：
  应付款项           1,626,391,528.14                                                                      1,626,391,528.14    1,626,391,528.14
  短期借款
  长期借款
                     1,278,043,011.11    1,579,030,089.49     3,963,697,100.73     4,090,483,926.67      10,911,254,128.00     8,806,308,108.40
  （含一年内到期）
  长期应付款                                                                           101,107,739.54        101,107,739.54      101,107,739.54
  小 计              2,904,434,539.25    1,579,030,089.49     3,963,697,100.73     4,191,591,666.21      12,638,753,395.68    10,533,807,376.08
          合 计       -590,294,740.00   -1,579,030,089.49    -3,963,697,100.73    -4,191,591,666.21      -10,324,613,596.43   -8,219,667,576.83
续表：
                                                               2015 年 12 月 31 日未折现的合同现金流量
          项 目        1 年以内收回                                                                                             资产负债表
                                             1-2 年               2-5 年                5 年以上               合计
                         （偿还）                                                                                                 账面价值
     金融资产：
         货币资金    3,454,653,209.35                                                                     3,454,653,209.35    3,454,653,209.35
         应收款项      519,759,618.69                                                                       519,759,618.69      519,759,618.69
                                                                    190 / 210
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     小 计         3,974,412,828.04                                                                 3,974,412,828.04    3,974,412,828.04
   金融负债：
    应付款项       1,886,564,894.97                                                                 1,886,564,894.97    1,886,564,894.97
    短期借款         785,842,632.25                                                                   785,842,632.25      753,083,500.00
    长期借款
                   1,206,350,074.21   1,242,601,046.07      3,618,071,225.45     4,095,653,024.41   10,162,675,370.14   7,951,836,700.40
（含一年内到期）
     小 计         3,878,757,601.43   1,242,601,046.07      3,618,071,225.45     4,095,653,024.41   12,835,082,897.36   10,591,485,095.37
     合 计            95,655,226.61   -1,242,601,046.07    -3,618,071,225.45    -4,095,653,024.41   -8,860,670,069.32   -6,617,072,267.33
                                                                  191 / 210
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    3、利率风险
    固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本公司面临公允价值利率风险及现金流量利率风
险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率工具的比例，并通过定期审阅与监察维持适
当的固定和浮动利率工具组合。
    本公司于 2016 年 12 月 31 日持有的计息金融工具如下：
    对于本公司持有的浮动利率金融工具，截至 2016 年 12 月 31 日，在其他变量不变的情况下，
假定利率上升或下降 100 个基点将会导致本公司股东权益和净利润分别减少或增加人民币
6,505.53 万元（2015 年：人民币 6,442 万元）。以澳元作为记账本位币的境外子公司的借款由于
已经进行利率风险套期保值，未包含在上述计算范围内，套期保值情况详见附注七、51。
    对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏
感性分析中净利润及股东权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。
    4、外汇风险
    （1）对于不是以记账本位币计价的应收账款和应付账款，如果出现短期的失衡情况，本公司
会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
    本公司及下属各子公司（不含境外公司）各外币资产负债项目外汇风险敞口如下。出于列报
考虑，风险敞口金额以人民币列示，以资产负债表日即期汇率折算。
                          2016 年 12 月 31 日                  2015 年 12 月 31 日
       项   目
                       美元               欧元               美元              欧元
货币资金
其他应收款                                                  340,985.43
其他应付款                                                  164,924.45
    假定除汇率以外的其他风险变量不变，本公司于 12 月 31 日人民币对美元和欧元的汇率变动
使人民币升值 5%将导致股东权益和净利润的减少情况如下。此影响按资产负债表日即期汇率折算
为人民币列示。
                          2016 年 12 月 31 日                  2015 年 12 月 31 日
       项   目
                     股东权益            净利润             股东权益          净利润
美元                                                          7,702.67          7,702.67
欧元
       合   计                                                7,702.67          7,702.67
    于资产负债表日，在假定其他变量保持不变的前提下，人民币对美元和欧元的汇率变动使人
民币贬值 5%将导致股东权益和损益的变化和上表列示的金额相同但方向相反。
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    不是以记账本位币计价的应收账款和应付账款，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要
时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
    上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动，以变动后的汇率对资产负债表日本公司
持有的、面临外汇风险的金融工具进行重新计量得出的。
    （2）以澳元作为记账本位币的境外子公司，对于需要以澳元以外的其他货币种类支付的工程
款项进行了汇率套期保值，详见附注七、51，本公司于 12 月 31 日人民币对澳元的汇率变动仅导
致其他综合收益（外币报表折算差异）变动，不影响公司的经营利润。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                   期末公允价值
    项目               第一层次公允    第二层次公允 第三层次公允价
                                                                              合计
                             价值计量        价值计量        值计量
一、持续的公允价值计
量
交易性金融负债             15,481,217.61                                       15,481,217.61
其中：发行的交易性债
券
      衍生金融负债         15,481,217.61                                       15,481,217.61
2、 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
    衍生金融负债主要是境外子公司外汇远期合约、利率远期合约的公允价值，公允价值数据来
自于当地银行数据。
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                              母公司对本企    母公司对本企业
母公司名称        注册地      业务性质        注册资本        业的持股比例    的表决权比例
                                                                  (%)               (%)
中国节能环                  节能环保项目
                  北京                       763,233.69          45.63           45.72
保集团公司                    投资与管理
本企业最终控制方是国务院国资委。
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    母公司中国节能环保集团公司对本企业的表决权比例 45.72%，高于持股比例，主要是因为母
公司的子公司中节能资本控股有限公司持有本公司 0.09%的股份。
2、 本企业的子公司情况
    本企业子公司的情况详见附注九、1
3、 本企业合营和联营企业情况
    本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2
    本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下：
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                                    与本企业关系
    新疆达风变电运营有限责任公司                                 合营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
浙江运达风电股份有限公司                        受中国节能环保集团公司重大影响的公司
中节能财务有限公司                                  同受中国节能环保集团公司控制
中节能太阳能(酒泉)发电有限公司                      同受中国节能环保集团公司控制
深圳京能自动化技术有限公司                          同受中国节能环保集团公司控制
中节能咨询有限公司                                  同受中国节能环保集团公司控制
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          关联方                 关联交易内容              本期发生额         上期发生额
浙江运达风电股份有限公司       风机设备/备品备件          101,850,101.28     251,495,270.33
浙江运达风电股份有限公司           技术开发费                 122,641.51          71,426.42
新疆达风变电运营有限责任公
                                    变电站运营                3,794,871.80      3,794,871.79
司
中节能咨询有限公司                   咨询费                    141,509.43
深圳京能自动化技术有限公司       设备安装及服务费                                 982,905.98
            合计                                          105,909,124.02      256,344,474.52
                                           194 / 210
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出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
    关联方                  关联交易内容                 本期发生额              上期发生额
中节能太阳能(酒泉)发
                                  运维服务                       524,690.00             990,056.20
电有限公司
浙江运达风电股份有限
                                 油品检测费                       35,924.53
公司
          合计                                                   560,614.53             990,056.20
(2). 关联租赁情况
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
  出租方名称          租赁资产种类             本期确认的租赁费                上期确认的租赁费
中国节能环保集
                       房屋建筑物                          2,178,924.99               2,250,365.16
    团公司
(3). 关联担保情况
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                              单位：元币种：人民币
                                                                                  担保是否已经履行
   担保方            担保金额          担保起始日               担保到期日
                                                                                        完毕
中国节能环保
                  210,000,000.00        2012-1-16               2027-1-15               否
  集团公司
    截止 2016 年 12 月 31 日，中国节能环保集团公司为本公司提供担保的借款余额为
210,000,000.00 元，其中一年内到期的非流动负债 20,000,000.00 元。
(4). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                 单位：元币种：人民币
       关联方              拆借金额          起始日          到期日          说明
 中节能财务有限公司      145,500,000.00    2015-6-30       2030-6-30         说明 1
 中节能财务有限公司      396,583,500.00    2016-3-25       2031-3-25         说明 2
 中节能财务有限公司      100,000,000.00    2016-6-20       2031-6-20         说明 3
 中节能财务有限公司      130,000,000.00     2016-8-2        2031-8-2         说明 4
 中节能财务有限公司      170,000,000.00     2016-8-5        2031-8-5         说明 5
 中节能财务有限公司      100,000,000.00    2016-8-29       2031-8-29         说明 6
   说明 1：子公司中节能（天祝）风力发电有限公司与中节能财务有限公司（以下简称“财务
公司”)签订了借款总额为 3.20 亿元的借款合同，用于松山滩营盘项目建设，合同约定项目建设
                                               195 / 210
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阶段由母公司中节能风力发电股份有限公司提供连带责任保证担保，项目运营后以项目应收电费
提供质押担保，该笔借款执行的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月
31 日止，本公司借款余额 145,500,000.00 元。
    说明 2：子公司中节能风力发电（新疆）有限公司与中节能财务有限公司及建设银行新疆维
吾尔区分行签订了借款总额为 13.2 亿元的借款合同，用于中节能乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电
项目，合同约定具体用途为中节能乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目建设使用，包括但不限于支
付该项目工程款、劳务费、原材料采购款等，该笔借款执行的利率为人民银行规定的金融机构同
期同档次贷款的年基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司借款余额 396,583,500.00
元。
    说明 3：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订了借款总额为 3.48
亿元的借款合同，用于内蒙古丰镇市供需联动风电供热项目，合同约定具体用途为内蒙古丰镇市
供需联动风电供热项目风机设备款、工程款及安装费等支出，该笔借款执行的利率为人民币五年
以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司借款余额 100,000,000.00 元。
    说明 4：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 2.52
亿元的借款合同，用于青海德令哈尕海风电场二期风电项目，合同约定具体用途为支付青海德令
哈尕海风电场二期风电项目采购款、安装费及项目日常流动资金周转等，该笔借款执行的利率为
人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额 130,000,000.00
元。
    说明 5：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 11.8
亿元的借款合同，用于中节能哈密景峡第三风电场 B 区 200MW 项目，合同约定具体用途为支付中
节能哈密景峡第三风电场 B 区 200MW 项目采购款、安装费及项目日常流动资金周转等，该笔借款
的利率为人民币五年以上贷款基准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额
170,000,000.00 元。
    说明 6：母公司中节能风力发电股份有限公司与中节能财务有限公司签订的借款总额为 7.1
亿元的借款合同，用于广元剑阁天台山风电场项目，合同约定具体用途为支付广元剑阁天台山风
电场项目采购款、工程款及项目日常流动资金周转等，该笔借款的利率为人民币五年以上贷款基
准利率下浮 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司借款余额 100,000,000.00 元。
    备注：上述每个合同借款为分笔放款，起始日期以首笔放款日列示，到期日以最后一次还款
日列示。
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(5). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                     上期发生额
      关键管理人员报酬                           5,080,424.85              5,078,080.31
    除支付给关键管理人员的工资奖金外，本公司 2016 年、2015 年还分别为其代扣代缴个人所
得税人民币 1,450,401.83 元、1,450,753.32 元。2016 年、2015 年分别为其支付的社会保险及其
他福利为人民币 1,475,464.20 元、1,346,258.22 元。
(6). 其他关联交易
√适用 □不适用
    ①关联方存款、贷款利息及其他相关交易
                                                                     单位：元 币种：人民币
             关联方                 关联方交易内容           本期发生额       上期发生额
      中节能财务有限公司             贷款利息支出            46,257,334.09   25,913,493.83
      中节能财务有限公司             存款利息收入            28,257,481.99    3,123,915.60
                                   发电项目接入损失补
中节能太阳能(酒泉)发电有限公司             偿
                                                               161,890.00
    ②其他交易事项
    2011 年 7 月 18 日，本公司与中国节能环保集团公司签订了《商标使用许可合同》，约定中
国节能环保集团公司将其持有的注册号为 6828543、6828539、6828527、6828538、6828526、6828536、
6294588、6294587、6294586 及 6294696 十项注册商标以普通许可的方式许可给本公司使用，使
用期限自 2011 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。本公司无偿使用上述注册商标，但应每年
向中国节能环保集团公司支付该年度中国节能环保集团公司按照有关法律、法规的规定为维系上
述注册商标的有效性而已经实际支出的费用。中国节能环保集团公司承诺在其作为本公司控股股
东期间，将继续授权本公司无偿使用上述十项注册商标，中国节能环保集团公司没有将上述十项
注册商标转让给本公司的计划。
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 6、 关联方应收应付款项
 (1). 应收项目
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                          期初余额
 项目名称          关联方
                                       账面余额       坏账准备           账面余额       坏账准备
货币资金     中节能财务有限公司     877,142,564.22                    137,316,963.76
             中节能太阳能(酒泉)
应收账款                                 774,300.00                       540,000.00
                 发电有限公司
             浙江运达风电股份有
其他应收款                                38,080.00
                   限公司
应收利息     中节能财务有限公司      16,986,911.10
             新疆达风变电运营有
长期应收款                           42,382,835.46                     42,382,835.46
                 限责任公司
 (2). 应付项目
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
       项目名称               关联方                      期末账面余额        期初账面余额
 应付票据             浙江运达风电股份有限公司                                  58,000,000.00
 应付账款             浙江运达风电股份有限公司              42,411,388.77       42,188,695.11
                      深圳京能自动化技术有限公
 应付账款                                                        115,000.00        1,035,000.00
                                司
                      新疆达风变电运营有限责任
 应付账款                                                       8,880,000.00       4,440,000.00
                                公司
 应付利息               中节能财务有限公司                      1,369,723.19      1,417,725.26
 短期借款               中节能财务有限公司                                      753,083,500.00
 一年内到期的其他非
                            中节能财务有限公司                 33,000,000.00      20,477,500.00
 流动负债
 长期借款                   中节能财务有限公司           1,009,083,500.00       272,522,500.00
 7、 关联方承诺
     本报告期未发生关联方承诺事项。
 十三、 股份支付
     本报告期未发生股份支付事项。
                                            198 / 210
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十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
                   项 目                        2016 年 12 月 31 日     2015 年 12 月 31 日
已签订尚未履行或尚未完全履行的工程、设备
                                                     2,518,049,627.40      447,573,922.77
和其他合同
已批准但未签订的合同                                 9,861,172,191.60    6,895,909,460.55
                   合 计                        12,379,221,819.00        7,343,483,383.32
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
    节能风电子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD 在澳大利亚地区经营风力发电业务，并与当
地电网公司签订风电场接入协议。按照协议约定，由电网公司专门为风电场建设输变电配套设施，
风电场承诺使用该配套设施并开具电网公司为唯一受益人的履约银行保函，保函金额在配套设施
建设期随着电网公司投资进度逐月增加，建成后 25 年内随着履行承诺而逐年减少，直至归零。为
此，中节能风力发电股份有限公司与澳大利亚国民银行有限公司上海分行签订协议，开立备用信
用证，再由澳大利亚国民银行的本土银行向电网公司开立保函。截至 2016 年 12 月 31 日，已开具
保函金额 13,983,000.00 澳元。
十五、 资产负债表日后事项
1、 资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
    （1）2017 年 1 月 18 日，公司收到全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金”）发来
的《全国社会保障基金理事会关于减持中节能风力发电股份有限公司股份计划的告知函》，2017
年 1 月 19 日，公司将收到的告知函进行了公告，社保基金自公司公告日起 15 个交易日后的三年
内，将持股逐步划转至社保基金境内委托投资管理人，三个月内划转节能风电股份不超过
20,777,800 股（即不超过节能风电目前股本的 1%），六个月内划转节能风电股份不超过 41,555,600
股（即不超过节能风电目前股本的 2%），三年内划转节能风电股份不超过 249,333,600 股（即不
超过节能风电目前股本的 12%），若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等除权事项，应对
该划转股份数量进行除权处理。
    （2）公司于 2017 年 2 月 8 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了以下议案：
    ①通过了《关于投资建设广西钦州钦南一期 50MW 风电场项目的议案》，同意投资设立全资子
公司中节能钦州风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准）作为钦南一期项目投资建设主体
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开展相关工作。项目总投资额为人民币 45,071.00 万元，其中，项目资本金不低于 9,014.00 万元，
项目贷款不高于 36,057.00 万元。如果以实施项目的子公司作为贷款主体，则中节能风力发电股
份有限公司为实施项目的子公司提供的担保借款金额不超过人民币 36,057.00 万元。
    ②通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，同意公司设立全资子公司中节能锡林郭勒盟
风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准），负责与当地政府协调，筹划建设已得到国家批
复的二连浩特可再生能源微电网示范项目阿巴嘎集群中的风电项目，锡林郭勒盟公司注册资本金
为人民币 1,000 万元。
    (3)公司通过向社会公开招标的形式，确定浙江运达风电股份有限公司（以下简称浙江运达）
为浙江嵊州崇仁投资建设 4.8 万千瓦风电场项目的风力发电机组设备供应商。公司下属全资子公
司中节能风力发电（浙江）有限公司作为上述项目的建设主体，受公司的委托，拟与浙江运达签
署附带生效条件的《中节能嵊州崇仁 48MW 风电场项目风力发电机组设备采购合同》,交易总金额
为人民币 198,144,000 元。
    (4)公司于 2017 年 2 月 27 日召开了第三届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于审议公
司 2016 年度利润分配和资本公积转增股本的预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司股本总额
2,077,780,000 股为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金 0.41 元（含税），共计
分配现金 85,188,980.00 元；以截至 2016 年 12 月 31 日公司股本总额 2,077,780,000 股为基数，
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增 2,077,780,000 股，转增后公司股本将增
加至 4,155,560,000 股。
十六、 其他重要事项
1、 年金计划
√适用 □不适用
    本公司及下属子公司中节能风力发电（张北）有限公司、中节能风力发电（张北）运维有限
公司、中节能风力发电（新疆）有限公司、北京中节智行能源技术咨询有限公司、中节能港建风
力发电（张北）有限公司、中节能港建（甘肃）风力发电有限公司、中节能（甘肃）风力发电有
限公司、中节能（张北）风能有限公司、中节能（内蒙古）风力发电有限公司根据国家有关规定，
经公司职工代表大会及董事会审议通过，实施企业年金计划。公司将应承担的年金费用视同职工
薪酬，同时按时将应支付的年金款项划入员工在账户管理人处开立的银行账户中。截止年末，所
实施的年金计划与上一年度相比未发生重大变化。
                                         200 / 210
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十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                          期末余额                                                            期初余额
                         账面余额             坏账准备                                    账面余额                坏账准备
    类别                                            计提              账面                                              计提       账面
                                                                                                     比例
                       金额       比例(%)   金额    比例              价值             金额                     金额    比例       价值
                                                                                                     (%)
                                                      (%)                                                               (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
                  1,250,183,794.09   100.00                    1,250,183,794.09    421,596,365.23    100.00                    421,596,365.23
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计          1,250,183,794.09    /               /        1,250,183,794.09    421,596,365.23      /                 /     421,596,365.23
                                                                    201 / 210
                                   节能风电 2016 年年度报告
组合中无回收风险组合的账龄情况：
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                               期末余额
               账龄
                                      其他应收款                 坏账准备        计提比例
1 年以内小计                         1,215,971,794.09
1至2年                                  32,219,500.00
4至5年                                   1,992,500.00
               合计                  1,250,183,794.09
(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额                     期初账面余额
风电公司合并范围内子企业往
                                            1,247,013,503.88                      413,862,916.01
来款
项目保证金                                      2,000,000.00                        7,000,000.00
其他                                            1,170,290.21                          733,449.22
            合计                            1,250,183,794.09                      421,596,365.23
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                      占其他应收款
                      款项的                                                       坏账准备
   单位名称                           期末余额                账龄    期末余额合计
                        性质                                                       期末余额
                                                                      数的比例(%)
中节能风力发电
（新疆）有限公司
                      往来款        350,582,347.84      1 年以内          28.04
乌鲁木齐县分公
司
通辽市东兴风盈
风电科技有限公        往来款        209,560,004.00      1 年以内          16.76
司
中节能港建（甘
肃）风力发电有限      往来款        110,572,687.50      1 年以内          8.84
公司
中节能风力发电
（张北）运维有限      往来款        104,470,000.00      2 年以内          8.36
公司
中节能风力发电
                      往来款         92,186,243.86      1 年以内          7.37
（张北）有限公司
      合计              /           867,371,283.20             /          69.37
                                           202 / 210
                                               节能风电 2016 年年度报告
           2、 长期股权投资
           √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                               期初余额
项目                             减值                                                   减值
               账面余额                       账面价值                  账面余额                 账面价值
                                 准备                                                   准备
对子公
            5,709,126,170.75              5,709,126,170.75           4,193,536,610.75           4,193,536,610.75
司投资
           (1) 对子公司投资
           √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                 本期 减值
                                                                         本期                    计提 准备
         被投资单位            期初余额             本期增加                        期末余额
                                                                         减少                    减值 期末
                                                                                                 准备 余额
   中节能港建风力发
   电（张北）有限公          327,384,000.00                                        327,384,000.00
   司
   中节能港能风力发
   电（张北）有限公          226,282,000.00                                        226,282,000.00
   司
   中节能风力发电
   （张北）运维有限          164,600,000.00                                        164,600,000.00
   公司
   中节能（张北）风
                             355,240,000.00                                        355,240,000.00
   能有限公司
   中节能风力发电
                             181,780,000.00                                        181,780,000.00
   （张北）有限公司
   中节能港建（甘肃）
                             353,772,000.00                                        353,772,000.00
   风力发电有限公司
   中节能（甘肃）风
                             560,150,000.00                                        560,150,000.00
   力发电有限公司
   中节能（肃北）风
                             314,538,900.00                                        314,538,900.00
   力发电有限公司
   中节能（内蒙古）
                             108,290,000.00                                        108,290,000.00
   风力发电有限公司
   内蒙古风昶源新能
                              83,480,000.00                                         83,480,000.00
   源开发有限公司
   通辽市东兴风盈风
                             177,130,910.75                                        177,130,910.75
   电科技有限公司
   青海东方华路新能
                             160,260,000.00       108,400,000.00                   268,660,000.00
   源投资有限公司
   中节能风力发电
                             740,748,800.00                                        740,748,800.00
   （新疆）有限公司
   中节能风力发电
                             321,150,000.00       200,000,000.00                   521,150,000.00
   （哈密）有限公司
                                                         203 / 210
                                        节能风电 2016 年年度报告
北京中节智行能源
                        10,000,000.00                                   10,000,000.00
技术咨询有限公司
中节能(天祝)风力
                        88,730,000.00                                   88,730,000.00
发电有限公司
中节能（五峰）风
                        10,000,000.00      162,130,000.00              172,130,000.00
力发电有限公司
中节能风力发电四
                        10,000,000.00      167,635,560.00              177,635,560.00
川有限公司
中节能（靖远）风
                                            88,384,000.00               88,384,000.00
力发电有限公司
中节能风力发电
                                           178,360,000.00              178,360,000.00
（广西）有限公司
中节能风力发电
                                            10,000,000.00               10,000,000.00
（浙江）有限公司
中节能（丰镇）风
                                            87,230,000.00               87,230,000.00
力发电有限公司
中节能风电（澳大
利亚）控股有限公                           493,450,000.00              493,450,000.00
司
中节能风力发电
                                            10,000,000.00               10,000,000.00
（河南）有限公司
中节能（定边）风
                                            10,000,000.00               10,000,000.00
力发电有限公司
      合计          4,193,536,610.75     1,515,589,560.00            5,709,126,170.75
     3、 营业收入和营业成本：
     √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                             本期发生额                       上期发生额
               项目
                                      收入               成本            收入            成本
             其他业务             15,556,694.82      15,556,694.76   4,490,036.07 4,368,654.40
     4、 投资收益
     √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                      项目                             本期发生额             上期发生额
     成本法核算的长期股权投资收益                        219,034,104.80         189,143,002.73
     委托理财投资收益                                     10,846,199.85
                      合计                               229,880,304.65         189,143,002.73
                                                204 / 210
                                节能风电 2016 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                                 金额                      说明
非流动资产处置损益                                       19,863.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                 21,609,513.71
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                         11,037,980.67
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 37,226,842.23
所得税影响额                                        -10,069,999.26
少数股东权益影响额                                  -15,891,623.47
                合计                                 43,932,577.19
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                 3.00                      0.091                  不适用
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                 2.30                      0.070                  不适用
公司普通股股东的净利润
                                        205 / 210
                         节能风电 2016 年年度报告
                     第十节       备查文件目录
备查文件目录   载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
               报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本
备查文件目录
               及公告的原稿
备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                                                                   董事长：李书升
                                             董事会批准报送日期：2017 年 2 月 28 日
                                 206 / 210

附件：公告原文

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