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市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
中节能风力发电股份有限公司2014年第三季度季报
公告日期:2014-10-28
      节能风电 2014 年第三季度报告全文
中节能风力发电股份有限公司
    2014 年第三季度报告
                   1 / 25
                           节能风电 2014 年第三季度报告全文
                                     目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项 .................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 13
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                             节能风电 2014 年第三季度报告全文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整,不
    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事均审议并签字确认了 2014 年第三季度报告。
1.3 公司负责人李书升、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人(会计主管人员)程欣保
    证本报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元   币种:人民币
                                                                    本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                上年度末
                                                                            减(%)
总资产             13,149,055,140.97         12,155,089,312.05                          8.18
归属于上市公司
                    3,102,537,404.82          2,769,934,596.13                       12.01
股东的净资产
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                      比上年同期增减(%)
                     (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的
                      832,574,808.63               789,230,578.32                       5.49
现金流量净额
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末           比上年同期增减
                     (1-9 月)               (1-9 月)                   (%)
营业收入              813,415,981.10               740,070,532.61                       9.91
归属于上市公司
                      91,888,058.53                119,213,328.48                   -22.92
股东的净利润
归属于上市公司
                      73,643,202.89                106,405,130.33                   -30.79
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产                   3.32                         4.46       减少 1.14 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                    0.057                        0.075                     -24.00
(元/股)
稀释每股收益                   不适用                       不适用                     不适用
(元/股)
扣除的非经常性损益项目和金额
                                                                     单位:元     币种:人民币
                           本期金额            年初至报告期末金                 说明
       项目
                         (7-9 月)             额(1-9 月)
非流动资产处置损益               -1,085.00                7,051.04
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一       5,428,831.66              15,853,806.06
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
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债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
                                             2,217,463.24
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
                       2,445,243.27          9,119,071.14
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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所得税影响额                  -894,378.42           -2,838,053.78
少数股东权益影响额
                            -1,726,799.82           -6,114,482.06
(税后)
         合计                5,251,811.69           18,244,855.64
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                   单位:股
股东总数(户)                                                                        152,417
                                    前十名股东持股情况
    股东名称         报告期内增    期末持股数       比例    持有有限售    质押或冻结情    股东
    (全称)             减            量           (%)     条件股份数          况        性质
                                                                量        股份状   数量
                                                                            态
中国节能环保集团                                                                          国有
                     -11,852,000   948,148,000      53.33   948,148,000     无
公司                                                                                      法人
全国社会保障基金                                                                          国家
                     -3,950,667    316,049,333      17.78   316,049,333     无
理事会
国开金融有限责任                                                                          国有
                     -1,975,333    158,024,667       8.89   158,024,667     无
公司                                                                                      法人
光控安心投资江阴                                                                          境内
有限公司                                                                                  非国
                               0   93,330,000        5.25    93,330,000     无
                                                                                          有法
                                                                                          人
光大创业投资江阴                                                                          境内
有限公司                                                                                  非国
                               0   66,670,000        3.75    66,670,000     无
                                                                                          有法
                                                                                          人
全国社会保障基金                                                                          国家
                     17,778,000    17,778,000        1.00    17,778,000     无
理事会转持二户
王荣满                   393,160       393,160       0.02             0     无            未知
中国石油天然气集                                                                          未知
团公司企业年金计         278,650       278,650       0.02             0     无
划-中国工商银行
中国农业银行-中                                                                          未知
邮核心成长股票型         242,387       242,387       0.01             0     无
证券投资基金
                                           6 / 25
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招商银行股份有限                                                                        未知
公司-南方安心保
                       242,276       242,276      0.01              0     无
本混合型证券投资
基金
                             前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                         持有无限售条件流通股的              股份种类及数量
                                         数量                      种类          数量
王荣满                                              393,160    人民币普通股           393,160
中国石油天然气集团公司企业年金
                                                    278,650    人民币普通股           278,650
计划-中国工商银行
中国农业银行-中邮核心成长股票
                                                    242,387    人民币普通股           242,387
型证券投资基金
招商银行股份有限公司-南方安心
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
保本混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-南方
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
保本混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-宝盈祥瑞
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
养老混合型证券投资基金
中国工商银行-国联安德盛安心成
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
长混合型开放式证券投资基金
中国工商银行-广发大盘成长混合
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
型证券投资基金
中国建设银行-华夏优势增长股票
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-鹏华
                                                    242,276    人民币普通股           242,276
金刚保本混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说   公司前十名股东中,中国节能环保集团公司与其他 9 家股东
明                               无关联关系,不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                 办法》规定的一致行动人;未知其他股东之间是否存在关联
                                 关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变
                                 动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数   不适用。
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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(1)资产负债表项目
                                                                      单位:元    币种:人民币
     项目              期末金额            年初金额                变动金额          变动比例
 货币资金             847,772,577.07     362,714,216.90       485,058,360.17             133.73%
 应收票据              27,263,566.49      47,901,453.00       -20,637,886.51             -43.08%
 预收款项               5,109,364.85      15,758,844.28       -10,649,479.43             -67.58%
 应交税费               2,987,186.06       8,642,986.47           -5,655,800.41          -65.44%
 其他应付款            12,517,546.00       7,080,064.47           5,437,481.53            76.80%
 资本公积             604,178,064.89     453,403,314.73       150,774,750.16              33.25%
    货币资金期末余额为847,772,577.07元,较年初增长133.73%,主要系公司于本期首次公开发
行人民币普通股(A股)股票募集资金到账所致。
    应收票据期末余额为27,263,566.49元,较年初减少43.08%,主要系公司本期收到以票据结算
的电费款减少所致。
    预收款项期末余额为5,109,364.85元,较年初减少67.58%,主要系公司本期将预收的CDM款项
结转收入所致。
    应交税费期末余额为2,987,186.06元,较年初减少65.44%,主要系公司本年第三季度应交所
得税较上年第四季度减少、上年末的应交个人所得税在本年支付所致。
    其他应付款期末余额为12,517,546.00元,较年初增长76.80%,主要系公司于本期首次公开发
行人民币普通股(A股)股票应支付的审计费、律师费及信息披露费所致。
    资本公积期末余额为604,178,064.89元,较年初增长33.25%,系公司于本期首次公开发行人
民币普通股(A股)股票的股本溢价所致。
(2)利润表项目
                                                                       单位:元    币种:人民币
      项目              本期金额         上年同期金额              变动金额          变动比例
 营业利润              86,308,976.65     134,489,759.91       -48,180,783.26            -35.82%
 所得税费用            13,328,467.46      22,022,345.82           -8,693,878.36         -39.48%
    本期营业利润为86,308,976.65元,较上年同期减少35.82%,主要系本期相比去年同期公司风
电场平均风速下降、平均利用小时数下降,营业收入增幅低于营业成本增幅所致。
    本期所得税费用为13,328,467.46元,较上年同期减少39.48%,主要系公司本期税前利润较上
年同期减少所致。
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(3)现金流量表项目
                                                                    单位:元   币种:人民币
                                                                                      变动比
         项目                本期金额           上年同期金额          变动金额
                                                                                        例
 收到的税费返还            12,473,692.03         29,153,038.05       -16,679,346.02   -57.21%
 收到其他与经营活动
                           13,684,577.17         10,027,069.61         3,657,507.56   36.48%
 有关的现金
 收到其他与投资活动
                            4,261,492.82         16,167,624.50       -11,906,131.68   -73.64%
 有关的现金
 吸收投资收到的现金       349,282,600.00                        -    349,282,600.00   不适用
 偿还债务所支付的
                          252,750,000.00        913,700,000.00      -660,950,000.00   -72.34%
 现金
    本期收到的税费返还为12,473,692.03元,较上年同期减少57.21%,主要系公司本期收到的增
值税即征即退金额减少所致。
    本期收到的其他与经营活动有关的现金为13,684,577.17元,较上年同期增长36.48%,主要系
公司本期收到的代收代拨863项目专项资金所致。
    本期收到的其他与投资活动有关的现金为4,261,492.82元,较上年同期减少73.64%,主要系
公司上年同期收到了国产设备退税所致。
    本期吸收投资收到的现金为349,282,600.00元,较上年同期增加349,282,600.00元,主要系
公司于本期收到首次公开发行人民币普通股(A股)股票募集资金所致。
    本期偿还债务所支付的现金为252,750,000.00元,较上年同期减少72.34%,主要系公司上年
同期与本期还款安排差异所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事由 承诺方       承诺内容                               承诺时间 承诺期限    履行情况
首次公开 中国节能环 (1)自发行人股票在证券交易所上市                             严格履行承
                                                       2014-8-20 长期有效
发行股票 保集团公司 交易之日起三十六个月内,本公司不转                            诺
                                              9 / 25
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之限售期             让或者委托他人管理在发行前直接或
及限售期             间接所持有的发行人股份,也不由发行
满两年内             人回购该部分股份;发行人股票上市后
减持的承             6 个月内如发行人股票连续 20 个交易
诺                   日的收盘价(如果因派发现金红利、送
                     股、转增股本、增发新股等原因进行除
                     权、除息的,须按照证券交易所的有关
                     规定作复权处理,下同)均低于发行价,
                     或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
                     行价,本公司持有发行人股票的锁定期
                     限自动延长 6 个月;(2)在锁定期满
                     后两年内,在政策、法规允许的范围内,
                     每年减持的股票数量不超过其于本次
                     发行前持有的发行人股份总数的 5%。
                      (1)自发行人股票在证券交易所上市
                      交易之日起十二个月内,社保基金不转
首次公开
                      让或者委托他人管理在发行前直接或
发行股票
                      间接所持有的发行人股份,也不由发行
之限售期   全国社会保
                      人回购该部分股份;(2)在锁定期满                       严格履行承
及限售期   障基金理事                                    2014-8-20 长期有效
                      后两年内,第一年内减持股票数量不超                      诺
满两年内   会
                      过社保基金通过投资所持有的发行人
减持的承
                      股份总数之 50%,两年内减持股票数量
诺
                      不超过社保基金通过投资所持有的发
                      行人股份总数之 80%。
                      (1)自发行人股票在证券交易所上市
                      交易之日起十二个月内,本公司不转让
首次公开
                      或者委托他人管理在发行前直接或间
发行股票
                      接所持有的发行人股份,也不由发行人
之限售期
           国开金融有 回购该部分股份;(2)在锁定期满后                       严格履行承
及限售期                                                 2014-8-20 长期有效
           限责任公司 两年内,第一年内减持股票数量不超过                      诺
满两年内
                      本公司于本次发行前持有发行人股份
减持的承
                      总数之 70%,第二年内减持股票数量两
诺
                      年累计不超过本公司于本次发行前持
                      有发行人股份总数之 100%。
                      (1)自发行人股票在证券交易所上市
                      交易之日起十二个月内,本公司不转让
首次公开
                      或者委托他人管理在发行前直接或间
发行股票
                      接所持有的发行人股份,也不由发行人
之限售期   光控安心投
                      回购该部分股份;(2)在锁定期满后                       严格履行承
及限售期   资江阴有限                                    2014-8-20 长期有效
                      两年内,第一年内减持股票数量不超过                      诺
满两年内   公司
                      本公司于本次发行前持有发行人股份
减持的承
                      总数之 80%,第二年内减持股票数量不
诺
                      超过本公司于本次发行前持有发行人
                      股份总数之 80%。
                                           10 / 25
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                      在本公司实际控制节能风电期间,本公
                      司承诺,并将促使本公司所控制的其他
                      企业,不会在中国境内或境外,以任何
                      方式(包括但不限于单独经营、通过合
                      资经营或拥有另一公司或企业的股份
                      或其他权益)直接或间接参与同节能风
                      电及其下属全资、控股子公司从事的业
首次公开              务构成竞争的任何业务或活动,亦不会
发行股票              以任何形式支持节能风电及其下属全
之控股股   中国节能环 资、控股子公司以外的他人从事与节能                       严格履行承
                                                         2014-8-20 长期有效
东有关避   保集团公司 风电及其下属全资、控股子公司目前或                       诺
免同业竞              今后进行的业务构成竞争或者可能构
争的承诺              成竞争的业务或活动。凡本公司及本公
                      司所控制的其他企业有任何商业机会
                      可从事、参与或入股任何可能会与节能
                      风电及其下属全资、控股子公司的业务
                      构成竞争关系的业务或活动,本公司及
                      本公司所控制的其他企业会将该等商
                      业机会让予节能风电或其下属全资、控
                      股子公司。
                      在公司股票上市后三年内,如果公司股
                      票收盘价格连续 20 个交易日低于最近
                      一期经审计的每股净资产(最近一期审
                      计基准日后,因利润分配、资本公积金
                      转增股本、增发、配股等情况导致公司
                      净资产或股份总数出现变化的,每股净
                      资产相应进行调整),则触发控股股东、
           中国节能环
首次公开              公司依法增持或回购公司股票的义务:
           保集团公司
发行股票              (1)控股股东在触发增持义务后的 10                       严格履行承
           及中节能风                                     2014-8-20 长期有效
之稳定股              个交易日内,应公告其增持公司股票的                       诺
           力发电股份
价的承诺              具体计划,本次增持总金额不低于
           有限公司
                      2000 万元。(2)如控股股东未如期公
                      告上述增持计划,或明确表示未有增持
                      计划的,则公司应在首次触发增持义务
                      后的 20 个交易日内公告具体股份回购
                      计划,本次回购总金额不低于 2000 万
                      元。
                                           11 / 25
                            节能风电 2014 年第三季度报告全文
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一)
                                                                   单位:元    币种:人民币
  被投资     交易基本    2013年1月1日                      2013年12月31日
    单位          信息   归属于母公司     长期股权投资         可供出售金融    归属于母公司
                           股东权益         (+/-)            资产(+/-)       股东权益
                            (+/-)                                              (+/-)
内蒙古呼和 持有被投                      -12,112,800.00 12,112,800.00
浩特抽水蓄 资单位
能发电有限 0.81%股权
责任公司
    合计          -                      -12,112,800.00 12,112,800.00
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一)的说明
    截至本报告期末,本公司持有内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电有限责任公司0.81%的股权,对其
不具有控制、共同控制或重大影响,账面价值为12,112,800.00元。修订后的《企业会计准则第2
号——长期股权投资》所称长期股权投资是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性
投资,以及对其合营企业的权益性投资。根据上述规定,本公司对内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电
有限责任公司的投资不属于长期股权投资核算范围,应当改按《企业会计准则第22号——金融工
具确认和计量》的有关规定进行会计处理。故本期末减少长期股权投资12,112,800.00元,增加可
供出售金融资产12,112,800.00元,同时根据准则规定进行追溯调整,减少期初长期股权投资
12,112,800.00元,增加期初可供出售金融资产12,112,800.00元,对公司2013年度及本期资产总
额、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
    除上述情况外,其他会计准则的变动对公司合并财务报表无重大影响。
                                                                   中节能风力发电股份有限
                                                      公司名称
                                                                   公司
                                                    法定代表人     李书升
                                                           日期    2014 年 10 月 28 日
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                              节能风电 2014 年第三季度报告全文
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2014 年 9 月 30 日
编制单位:中节能风力发电股份有限公司
                                               单位:元    币种:人民币   审计类型:未经审计
             项目                        期末余额                        年初余额
流动资产:
    货币资金                                847,772,577.07                   362,714,216.90
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                 27,263,566.49                    47,901,453.00
    应收账款                                423,938,677.64                   473,647,407.16
    预付款项                                 15,671,810.84                    20,053,501.08
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                               57,523,772.85                    52,160,112.01
    买入返售金融资产
    存货                                     56,231,046.04                    51,092,613.55
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                            200,700,815.82                   188,389,359.38
      流动资产合计                        1,629,102,266.75                 1,195,958,663.08
非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                         12,112,800.00                    12,112,800.00
    持有至到期投资
    长期应收款                               42,382,835.46                    42,382,835.46
    长期股权投资                              5,151,501.11                     4,753,092.57
    投资性房地产
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   固定资产      

 
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