开滦能源化工股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：600997 公司简称：开滦股份
开滦能源化工股份有限公司
2015 年年度报告
二〇一六年三月
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开滦能源化工股份有限公司 2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 吴克斌 因公出差 曹玉忠
三、 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
四、 公司负责人张文学、主管会计工作负责人张嘉颖及会计机构负责人（会计主管人
员）曹永国声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据第五届董事会第六次会议决议，2015 年度，母公司的净利润为-132,607,602.36
元，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司不提取法定盈余公积，拟不提
取任意盈余公积。同时，由于 2015 年度实现归属于母公司的净利润为-416,909,917.65
元，公司拟不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。此利润分配方案尚需经
公司股东大会批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”
中可能面对的风险部分。
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目 录
第一节 释义....................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................5
第三节 公司业务概要....................................................................................................8
第四节 管理层讨论与分析..........................................................................................10
第五节 重要事项..........................................................................................................23
第六节 普通股股份变动及股东情况..........................................................................28
第七节 优先股相关情况..............................................................................................30
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......................................................31
第九节 公司治理..........................................................................................................36
第十节 公司债券相关情况..........................................................................................40
第十一节 财务报告..........................................................................................................43
第十二节 备查文件目录................................................................................................132
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
开滦集团或集团公司 指 开滦（集团）有限责任公司
公司、开滦股份 指 开滦能源化工股份有限公司
范各庄矿 指 开滦能源化工股份有限公司范各庄矿业分公司
吕家坨矿 指 开滦能源化工股份有限公司吕家坨矿业分公司
唐山中润公司 指 唐山中润煤化工有限公司
迁安中化公司 指 迁安中化煤化工有限责任公司
炭素化工公司 指 唐山考伯斯开滦炭素化工有限公司
唐山中浩公司 指 唐山中浩化工有限公司
承德中滦公司 指 承德中滦煤化工有限公司
唐山中阳公司 指 唐山中阳新能源有限公司
唐山中泓公司 指 唐山中泓炭素化工有限公司
加拿大中和公司 指 加拿大中和投资有限责任公司
开滦德华公司 指 加拿大开滦德华矿业有限公司
布尔默斯公司 指 加拿大布尔默斯矿业有限公司
山西中通公司 指 山西中通投资有限公司
山西倡源公司 指 山西介休义棠倡源煤业有限公司
开滦科技公司 指 唐山开滦化工科技有限公司
利安达事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 开滦能源化工股份有限公司
公司的中文简称 开滦股份
公司的外文名称 Kailuan Energy Chemical Co.,LTD.
公司的外文名称缩写 KEC
公司的法定代表人 张文学
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 侯树忠 马文奎
联系地址 河北省唐山市新华东道70号东楼 河北省唐山市新华东道70号东楼
电话 0315-2812013 0315-3027380
传真 0315-3026507 0315-3026507
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn kcc@kailuan.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 河北省唐山市新华东道70号东楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 河北省唐山市新华东道70号东楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.kkcc.com.cn
电子信箱 kcc@kailuan.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 开滦股份 600997 /
六、 其他相关资料
名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 2008 室
务所（境内）
签字会计师姓名 邱淦泳、丁志增
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
增减(%)
营业收入 10,419,596,684.98 14,296,165,542.62 -27.12 17,176,166,706.91
归属于上市公司股东的净利润 -416,909,917.65 98,874,399.62 -521.66 251,771,919.32
归属于上市公司股东的扣除非 -419,644,736.46 99,347,611.40 -522.40 250,442,263.85
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经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,180,476,680.75 1,509,013,374.22 -21.77 1,496,441,820.49
本期末比上年同
2015年末 2014年末 2013年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 6,557,163,344.37 7,007,329,279.36 -6.42 6,981,133,101.19
总资产 20,339,637,595.58 21,819,681,637.32 -6.78 20,522,121,154.07
期末总股本 1,234,640,000.00 1,234,640,000.00 0.00 1,234,640,000.00
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年
基本每股收益（元／股） -0.34 0.08 -525.00 0.20
稀释每股收益（元／股） -0.34 0.08 -525.00 0.20
扣除非经常性损益后的基本每股
-0.34 0.08 -525.00 0.20
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -6.15 1.41 减少7.56个百分点 3.65
扣除非经常性损益后的加权平均
-6.19 1.42 减少7.61个百分点 3.63
净资产收益率（%）
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市
公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 2,902,649,850.58 2,910,271,565.23 2,488,129,331.92 2,118,545,937.25
归属于上市公司股东的净利润 -57,697,729.12 -117,733,091.95 -204,756,494.46 -36,722,602.12
归属于上市公司股东的扣除非
-57,150,089.69 -114,587,699.99 -205,292,560.96 -42,614,385.82
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 102,182,518.12 384,209,323.36 276,817,633.69 417,267,205.58
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
（如适用）
非流动资产处置损益 722,054.22 209,739.24 -3,603,105.24
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 6,588,921.87 13,050,279.92 2,406,039.80
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
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补助除外
对外委托贷款取得的损益 1,977,127.78
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,825,697.10 -14,460,513.08 2,353,747.06
少数股东权益影响额 -107,749.56 2,065,325.77 641,701.73
所得税影响额 -619,838.40 -1,338,043.63 -468,727.88
合计 2,734,818.81 -473,211.78 1,329,655.47
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第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司的主要业务包括煤炭开采、原煤洗选加工、炼焦及煤化工产品的生产销售，
主要产品包括洗精煤、焦炭以及甲醇、纯苯等化工产品。
目前，公司构建了煤炭、煤化工、新材料和新能源三大产业链条。公司炼焦肥煤
除销售给宝钢、鞍钢等客户外，部分供给煤化工子公司，炼焦副产品焦炉煤气用于生
产甲醇，粗焦油、粗苯用于深加工。在此基础上，公司稳步推进聚甲醛、己二酸、甲
醇汽油项目建设，通过充分发挥自身的资源优势和规模化循环经济优势，向精细化工、
合成材料和新能源领域延伸，形成了“以煤为基、以焦为辅、以化为主”的产业格局。
2015 年母公司供给煤化工子公司煤炭总量为 144.89 万吨，占公司原料煤采购总量的
比例为 14.61%，内部销售煤炭量占公司煤炭销售总量的比例为 26.41%。
公司地处华北重要的炼焦精煤基地、钢铁生产基地和煤炭焦炭集散地，拥有良好
的区位优势、资源优势和相对完善的产业链条。近年来，受国内宏观经济增速放缓，
煤炭下游钢铁及焦化行业需求持续低迷等因素的影响，煤焦市场延续调整态势，相关
产品价格不断下降，煤炭和煤化工行业遭受较大冲击，企业的生产经营出现亏损。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
报告期内，公司主要资产货币资金、固定资产、在建工程未发生重大变化。
其中：境外资产 677,032,309.19（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例
为 3.33%。
三、 报告期内核心竞争力分析
1．肥煤资源优势
公司唐山区域煤炭资源地处开平煤田东南翼，井田面积 71.48 平方公里，属距今
2～3 亿年前的石炭二叠纪成煤，矿产变质程度较高，煤种为肥煤，是我国煤炭资源的
稀缺品种。公司唐山区域矿井的煤炭品种分类都属于低灰、中高挥发分、特高发热量、
特强粘结性的优质肥煤，是享誉国内外的名优煤种。在中国煤炭分类标准中，把开滦
肥煤作为分类标准的典型范例。截至 2015 年 12 月 31 日，公司唐山区域矿井保有储
量 60,847.80 万吨，开采区域地质条件无大的变化。公司所属两矿业分公司原煤生产
全部采用综合机械化生产工艺，形成了综采一次采全高和综合机械化放顶煤并存的综
合机械化生产格局，采用了与高产综采工作面相配套的大功率电牵引采煤机、重型刮
板运输机、大流量强力液压支架、长距离强力带式输送机等国内先进设备。同时，公
司通过投资盖森煤田，进一步增加了公司煤炭资源储备。
2．上下游产业一体化经营优势
公司已经形成从煤炭开采、煤炭洗选到焦炭及煤化工产品加工的产业链。目前，
两矿业分公司具有 810 万吨的原煤生产能力，为公司下游煤化工建设提供原料保障。
公司煤化工产业已形成一定规模，下一步将继续延伸煤化工产业链，实现产业的有效
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扩张。公司采取上下游一体化发展模式，通过利用自身的资源优势，向下游延伸至焦
炭，最终发展精细化工产品，提高资源的利用效率，大幅提升产品附加值。
3．煤化工园区规模化循环经济优势
公司煤化工产业按园区化发展，形成了独特的煤化工产业集群和规模优势。煤化
工产业炼焦肥煤由公司自给，焦炉煤气用于生产甲醇，粗焦油、粗苯用于深加工，焦
油加工产品洗油用于焦炉气洗苯，甲醇项目驰放气制氢用于苯加氢精制，干熄焦回收
焦炭显热用于产生蒸汽及发电。园区统一配套公辅工程，各生产装置水、电、蒸汽统
一平衡，最大限度合理利用，实现节能最大化。通过园区内各项目的有序衔接，形成
循环经济发展链条，实现资源的优化配置，降低运行成本，实现了园区的多联产，有
助于降低行业周期性风险。
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第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015 年，煤炭及焦化行业景气度持续低迷，行业产能过剩，下游行业需求疲软，
主要产品价格不断下行，导致公司经营出现亏损。面对严峻复杂的经济形势，公司着
力实施提质降本增效工程，加大企业转型升级力度，加强生产经营管控，努力降低煤
焦市场持续调整给公司经营带来的负面影响。报告期内，实现营业收入 1,041,959.67
万元，较上年下降 27.12%；利润总额-47,966.44 万元，较上年下降 304.52%；归属于
母公司股东的净利润-41,690.99 万元，较上年下降 521.66%。
在煤炭业务方面，公司推动管理体制和经营机制改革，实施洗煤中心专业化整合，
搭建电商采购平台，科学摆布采掘衔接和生产布局，深挖内潜，实现了煤炭产业安全
生产和均衡稳定。报告期内，公司生产原煤 847.29 万吨，与上年相比增长 0.65%；
生产精煤 324.88 万吨，与上年相比增长 1.93%；对外销售精煤 205.33 万吨，与上年
相比增长 3.98%。报告期内，煤炭业务实现营业收入 163,582.10 万元，占公司年度营
业收入的 15.70%；外购原煤 21.73 万吨，平均采购价格为 416.95 元/吨，外购煤销量
为 15.96 万吨，洗煤产品平均销售价格为 460.28 元/吨。
在煤化工业务方面，公司充分发挥一体化经营和循环经济优势，多层次拓宽炼焦
配煤、焦油采购渠道，狠抓大宗原料成本控制，保证了煤化工产业的稳健运营。同时，
公司聚甲醛、己二酸项目投入试生产，甲醇燃料示范项目启动试点运营，焦油加工项
目具备了联合试运转条件，促进了公司产业结构向精细化工、新材料和新能源领域的
进一步延伸。报告期内，公司生产焦炭 746.76 万吨，销售焦炭 745.34 万吨，与上年
相比分别下降 0.79%、0.77%；生产甲醇 24.36 万吨，销售甲醇 24.14 万吨，与上年相
比分别下降 6.99%、2.15%；生产纯苯 19.72 万吨，销售纯苯 12.07 万吨，与上年相比
分别下降 12.39%、42.17%。
在安全生产方面，公司秉承打造本质安全型企业理念，主动落实企业安全生产主
体责任，以强化“红线意识、底线思维”，实施“以人为本、依法治企、科技兴安、
预防为主”的主动安全战略，依照新版《安全生产法》等相关法规重新修订了公司《安
全生产责任制》。针对两分公司及各煤化工公司安全状况的不同，研究确定了 2015
年每周集中专项督察预案，采取每周集中培训、示范式检查等方式，主动提升监管人
员依法监管能力。强化安全法制意识和责任落实，通过开展安全警示教育月活动，逐
步培育员工岗位安全主人翁意识，以员工互保确认为主线，积极推广“我的属地我负
责”管理模式。同时，严格落实走动巡查和事故防范措施，加强隐患排查与治理的闭
环管理，确保了公司安全生产形势的持续稳定。
二、报告期内主要经营情况
详见管理层讨论与分析
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(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 10,419,596,684.98 14,296,165,542.62 -27.12
营业成本 9,795,166,853.36 12,553,061,171.23 -21.97
销售费用 170,598,685.69 189,196,503.81 -9.83
管理费用 584,286,537.71 808,235,439.40 -27.71
财务费用 378,164,581.88 407,473,950.59 -7.19
经营活动产生的现金流量净额 1,180,476,680.75 1,509,013,374.22 -21.77
投资活动产生的现金流量净额 -615,802,612.04 -1,536,091,221.64 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -279,342,874.11 908,138,401.74 -130.76
研发支出 46,758,164.32 56,719,928.82 -17.56
营业收入变动原因说明：主要是由于公司产品售价下降所致。
营业成本变动原因说明：主要是由于原材料价格下降及职工薪酬减少所致。
销售费用变动原因说明：主要是由于材料消耗及职工薪酬减少所致。
管理费用变动原因说明：主要是由于修理费和职工薪酬减少所致。
财务费用变动原因说明：主要是由于银行贷款利率下降影响所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于公司销售商品、提供劳
务收到的现金减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于公司购建固定资产、无
形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于公司上年发行公司债券
而本期未发行，同时，本期借款减少所致。
研发支出变动原因说明：主要是由于减少研发投入所致。
1. 收入和成本分析
（1）驱动业务收入变化的因素分析
公司主营业务收入同比减少 387,259.73 万元，其中：价格下降影响收入减少
303,487.06 万元，销售结构变化影响收入减少 80,656.45 万元，贸易收入同比减少
3,116.22 万元。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主营业务收入同比减少 387,259.73 万元，其中：焦化产品价格下降影响收入
减少 262,578.25 万元，销售结构变化影响收入减少 76,720.68 万元；煤炭产品价格下
降影响收入减少 40,908.81 万元，销售结构变化影响收入减少 3,935.77 万元；贸易收
入减少 3,116.22 万元。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
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单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 上年增减（%） （%）
煤炭采选业 2,428,856,234.77 2,030,490,249.25 16.40 -19.17 -10.42 减少 8.17 个百分点
煤化工业 9,629,335,272.31 9,433,096,939.85 2.04 -27.52 -23.29 减少 5.40 个百分点
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 上年增减（%） （%）
洗精煤 1,968,304,126.48 1,656,462,052.66 15.84 -16.30 -8.37 减少 7.28 个百分点
冶金焦 5,977,883,033.16 6,050,883,717.32 -1.22 -22.00 -18.44 减少 4.42 个百分点
其他煤化工产品 3,651,452,239.15 3,382,213,222.53 7.37 -35.04 -30.66 减少 5.86 个百分点
主营业务分地区情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 上年增减（%） （%）
国内销售 12,066,993,719.32 11,471,760,756.12 4.93 -26.01 -21.32 减少 5.67 个百分点
国外销售 0.00 0.00 -100.00 -100.00 减少 2.63 个百分点
注：其他煤化工产品营业收入较上年减少 35.04%，主要是由于产品价格下降所致，其他煤化
工产品营业成本较上年减少 30.66%，主要是由于公司原材料采购价格下降所致。
(2). 主要销售客户的情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例 是否关联方
北京首钢股份有限公司 3,318,459,067.27 31.85% 否
河北钢铁股份有限公司 2,217,852,358.37 21.28% 否
首钢总公司 416,441,788.84 4.00% 否
唐山市荣义煤炭销售有限公司 360,228,355.55 3.46% 否
唐山文丰机械设备有限公司 319,924,334.76 3.07% 否
合 计 6,632,905,904.79 63.66% /
(3). 产销量情况分析表
单位：吨
生产量比上年 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
洗精煤 3,248,762.00 3,309,870.00 126,661.00 1.93 5.43 -32.54
冶金焦 6,880,093.85 6,854,797.01 212,917.51 -0.24 -0.51 13.48
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金额
上年同期
成本构成项 本期占总成 较上年同 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 占总成本
目 本比例(%) 期变动比 说明
比例(%)
例(%)
煤炭采选业 材料 237,903,698.48 11.72 201,320,341.60 8.88 18.17
煤炭采选业 职工薪酬 979,442,125.77 48.24 1,285,308,336.81 56.70 -23.80
煤炭采选业 制造费用 813,144,425.00 40.04 780,087,587.36 34.42 4.24
煤炭采选业 小计 2,030,490,249.25 100.00 2,266,716,265.77 100.00 -10.42
煤化工业 材料 8,144,931,055.52 86.34 10,967,025,460.96 89.19 -25.73
煤化工业 职工薪酬 311,218,183.96 3.30 326,253,366.26 2.65 -4.61
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开滦能源化工股份有限公司 2015 年年
