开滦能源化工股份有限公司
600997
2013 年第三季度报告
二〇一三年十月
目 录
§1 重要提示 ................................................. 1
§2 公司主要财务数据和股东变化 ............................... 1
§3 重要事项 ................................................. 3
§4 附录 ..................................................... 6
开滦能源化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人裴华、主管会计工作负责人王连灵及会计机构负责人（会计主管人
员）邹世春保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司负责人姓名 裴 华
主管会计工作负责人姓名 王连灵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 邹世春
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 21,041,385,792.57 21,046,594,190.79 -0.02
归属于上市公司股东的净资产 6,974,588,459.74 6,873,636,893.05 1.47
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1－9 月） （1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 1,347,256,702.58 1,384,273,559.29 -2.67
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1－9 月） （1－9 月） (%)
营业收入 12,932,037,190.04 14,565,671,581.55 -11.22
归属于上市公司股东的净利润 215,306,932.33 480,933,151.48 -55.23
归属于上市公司股东的扣除非
214,940,135.38 485,691,844.77 -55.75
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 3.12 7.19 减少 4.07 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.17 0.39 -56.41
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.39 -56.41
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项 目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 269,340.76 343,486.92
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 95,637.45 286,912.35
受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 330,413.91 -760,516.23
所得税影响额 85,000.19 283,488.76
少数股东权益影响额（税后） -110,513.37 213,425.15
合 计 669,878.94 366,796.95
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 122,805
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 件股份数量 的股份数量
开滦(集团)有限责任公司 国有法人 56.73 700,384,912 0 无
中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 1.61 19,937,432 0 无
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券
其他 0.51 6,261,955 0 未知
投资基金
中融国际信托有限公司－中融增强
其他 0.43 5,322,000 0 未知
64 号
上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.38 4,660,000 0 无
嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券
其他 0.28 3,517,949 0 未知
投资基金
中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 其他 0.27 3,306,175 0 未知
中国人寿保险股份有限公司－分红
其他 0.25 3,063,313 0 未知
－个人分红－005L－FH002 沪
刘春阳 境内自然人 0.19 2,285,340 0 未知
全国社保基金一一七组合 其他 0.18 2,265,376 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
开滦(集团)有限责任公司 700,384,912 人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司 19,937,432 人民币普通股
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金 6,261,955 人民币普通股
中融国际信托有限公司－中融增强 64 号 5,322,000 人民币普通股
上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 人民币普通股
嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 3,517,949 人民币普通股
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中融国际信托有限公司－融鼎 01 号 3,306,175 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－
3,063,313 人民币普通股
005L－FH002 沪
刘春阳 2,285,340 人民币普通股
全国社保基金一一七组合 2,265,376 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
截至 2013 年 9 月 30 日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
期末比年初
项 目 期末余额 年初余额 期末比年初增减额
增减比率
应收账款 1,517,246,811.45 1,122,762,101.18 394,484,710.27 35.14%
其他应收款 62,180,317.29 36,179,242.14 26,001,075.15 71.87%
在建工程 3,303,758,696.27 2,120,841,629.17 1,182,917,067.10 55.78%
工程物资 58,682,824.45 150,833,476.83 -92,150,652.38 -61.09%
预收款项 334,658,355.23 218,781,863.21 115,876,492.02 52.96%
应付职工薪酬 103,673,523.06 56,066,592.68 47,606,930.38 84.91%
应交税费 -90,162,735.23 -59,095,751.60 -31,066,983.63 52.57%
应付利息 122,826,621.39 84,337,553.30 38,489,068.09 45.64%
其他应付款 387,856,715.65 208,675,854.34 179,180,861.31 85.87%
一年内到期的非流动负债 64,460,000.00 276,210,000.00 -211,750,000.00 -76.66%
长期应付款 26,652,300.00 56,652,300.00 -30,000,000.00 -52.95%
（1）应收账款：2013 年 9 月末较年初增加 394,484,710.27 元，主要是由于煤化工子
公司应收客户货款增加所致。
（2）其他应收款：2013 年 9 月末较年初增加 26,001,075.15 元，主要是由于待抵扣
税金增加所致。
（3）在建工程：2013 年 9 月末较年初增加 1,182,917,067.10 元，主要是由于唐山中
浩公司己二酸和聚甲醛项目工程支出增加所致。
（4）工程物资：2013 年 9 月末较年初减少 92,150,652.38 元，主要是由于唐山中浩
公司随己二酸和聚甲醛项目建设进度支领工程物资所致。
（5）预收款项：2013 年 9 月末较年初增加 115,876,492.02 元，主要是由于煤化工子
公司预收客户货款增加所致。
（6）应付职工薪酬：2013 年 9 月末较年初增加 47,606,930.38 元，主要是由于预提
工资、取暖费及应交社会保险增加所致。
开滦能源化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
（7）应交税费：2013 年 9 月末较年初减少 31,066,983.63 元，主要是由于应交企业
所得税、应交个人所得税、应交城市维护建设税减少所致。
（8）应付利息：2013 年 9 月末较年初增加 38,489,068.09 元，主要是由于计提公司
债券、中期票据利息所致。
（9）其他应付款：2013 年 9 月末较年初增加 179,180,861.31 元，主要是由于山西倡
源公司对山西义棠煤业有限责任公司的往来款增加所致。
（10）一年内到期的非流动负债：2013 年 9 月末较年初减少 211,750,000.00 元，主
要是由于子公司偿还一年内到期的借款所致。
（11）长期应付款：2013 年 9 月末较年初减少 30,000,000.00 元，主要是由于山西倡
源公司应支付的 30,000,000.00 元采矿权价款将于 2014 年 9 月前到期，在一年内到期的
非流动负债列示。
报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
2013 年 1-9 月比上年 2013 年 1-9 月比
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
同期增减额 上年同期增减比率
资产减值损失 33,610,670.37 14,826,365.21 18,784,305.16 126.70%
投资收益 21,760,483.59 14,054,500.85 7,705,982.74 54.83%
营业外支出 2,462,805.16 8,381,651.98 -5,918,846.82 -70.62%
归属于母公司所
215,306,932.33 480,933,151.48 -265,626,219.15 -55.23%
有者的净利润
（12）资产减值损失：2013 年 1-9 月较上年同期增加 18,784,305.16 元，主要是由于
公司计提的应收款项坏账准备较上年同期增加所致。
（13）投资收益：2013 年 1-9 月较上年同期增加 7,705,982.74 元，主要是由于公司
联营企业开滦集团财务有限责任公司实现的净利润同比增加所致。
（14）营业外支出：2013 年 1-9 月较上年同期减少 5,918,846.82 元，主要是由于公
司处置固定资产损失较上年同期减少所致。
（15）归属于母公司所有者的净利润：2013 年 1-9 月较上年同期减少 265,626,219.15
元，主要是由于公司主导产品煤炭和焦炭市场价格同比大幅下降影响所致。
报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
2013 年 1-9 月比 2013 年 1-9 月比上
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
上年同期增减额 年同期增减比率
经营活动产生的现金流量净额 1,347,256,702.58 1,384,273,559.29 -37,016,856.71 -2.67%
投资活动产生的现金流量净额 -1,570,987,826.25 -1,462,984,785.06 -108,003,041.19 7.38%
筹资活动产生的现金流量净额 -996,452,936.23 191,305,415.34 -1,187,758,351.57 -620.87%
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（16）经营活动产生的现金流量：2013 年 1-9 月公司经营活动产生的现金流入量
13,272,842,497.05 元，较上年同期减少 2,070,469,604.20 元，因为：销售商品、提供劳
务收到的现金较上年同期减少 2,078,407,454.85 元，收到的税费返还较上年同期增加
5,372,476.15 元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 2,565,374.50 元；经
营活动产生的现金流出量 11,925,585,794.47 元，较上年同期减少 2,033,452,747.49 元，
因为：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少 1,858,923,310.59 元，支付给职
工以及为职工支付的现金较上年同期增加 90,003,434.73 元，支付的各项税费较上年同
期 减 少 249,307,954.10 元 ， 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 较 上 年 同 期 减 少
15,224,917.53 元。经营活动产生的现金流量净额 1,347,256,702.58 元，较上年同期减少
37,016,856.71 元。
（17）投资活动产生的现金流量：2013 年 1-9 月公司投资活动产生的现金流入量
8,222,940.00 元，投资活动产生的现金流出量 1,579,210,766.25 元，投资活动产生的现
金流量净额-1,570,987,826.25 元，较上年同期净流出额增加 108,003,041.19 元。
（18）筹资活动产生的现金流量：2013 年 1-9 月公司筹资活动产生的现金流入量
2,351,100,000.00 元，筹资活动产生的现金流出量 3,347,552,936.23 元，筹资活动产生
的现金流量净额-996,452,936.23 元，较上年同期减少 1,187,758,351.57 元，主要是公司
取得银行借款减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
2004 年 5 月 18 日，公司首次发行人民币普通股 15,000 万股，控
与首次公 报告期内，开滦（集团）有
股股东开滦（集团）有限责任公司在公司《招股说明书》中，承
开发行相 限责任公司严格执行承诺事
诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间接参与
关的承诺 宜，履行情况良好。
或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
开滦能源化工股份有限公司
法定代表人：裴华
2013 年 10 月 29 日
开滦能源化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
§4 附录
资产负债表
2013 年 9 月 30 日
单位名称：开滦能源化工股份有限公司 金额单位：人民币元 审计类型：未经审计
合 并 母公司
资产类项目
期末余额 期初余额 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,105,769,519.81 3,346,420,785.88 670,571,048.02 1,169,400,945.34
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,667,966,005.11 2,403,005,651.07 1,256,087,149.91 1,074,371,147.00
应收账款 1,517,246,811.45 1,122,762,101.18 962,656,128.33 865,032,384.50
预付款项 678,344,652.03 732,602,311.71 26,293,745.92 24,052,091.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 62,180,317.29 36,179,242.14 1,391,848.34 1,025,348.46
买入返售金融资产
存货 1,257,926,508.27 1,609,859,068.09 133,640,304.39 155,970,134.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,084,000,000.00 1,336,000,000.00
流动资产合计 8,289,433,813.96 9,250,829,160.07 4,134,640,224.91 4,625,852,051.76
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 437,094,878.08 223,334,394.49 5,113,276,295.87 4,766,517,995.23
投资性房地产 12,877,438.38 12,877,438.38
固定资产 7,851,478,186.20 8,391,945,484.61 1,579,087,730.48 1,766,908,866.99
在建工程 3,303,758,696.27 2,120,841,629.17 124,774,330.86 149,387,708.78
工程物资 58,682,824.45 150,833,476.83
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 951,627,166.39 784,614,307.41 61,286,335.67 64,016,914.98
开发支出
商誉 10,359,538.23 10,359,538.23
长期待摊费用
递延所得税资产 126,073,250.61 113,836,199.98 69,908,031.71 68,793,042.81
其他非流动资产 300,000,000.00 300,000,000.00
非流动资产合计 12,751,951,978.61 11,795,765,030.72 7,261,210,162.97 7,115,624,528.79
资产总计 21,041,385,792.57 21,046,594,190.79 11,395,850,387.88 11,741,476,580.55
公司法定代表人：裴华 主管会计工作的公司负责人：王连灵 会计机构负责人： 邹世春
开滦能源化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
资产负债表（续）
2013 年 9 月 30 日
单位名称：开滦能源化工股份有限公司 金额单位：人民币元 审计类型：未经审计
合 并 母公司
负债及所有者权益项目
期末余额 期初余额 期末余额 期初余额
流动负债：
短期借款 2,651,906,000.00 3,080,212,250.00 280,000,000.00 680,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 546,257,396.39 731,897,765.45 30,000,000.00
应付账款 2,905,781,154.47 2,610,656,463.33 208,803,792.89 380,364,607.43
预收款项 334,658,355.23 218,781,863.21 58,063,361.95 54,965,058.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 103,673,523.06 56,066,592.68 78,461,115.63 40,146,610.65
应交税费 -90,162,735.23 -59,095,751.60 44,996,011.89 96,379,492.22
应付利息 122,826,621.39 84,337,553.30 119,098,657.51 82,906,960.26
应付股利
其他应付款 387,856,715.65 208,675,854.34 129,427,828.73 20,983,494.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 64,460,000.00 276,210,000.00 710,000.00 710,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,027,257,030.96 7,207,742,590.71 949,560,768.60 1,356,456,223.13
非流动负债：
长期借款 1,614,430,000.00 1,551,740,000.00 19,430,000.00 20,140,000.00
应付债券 3,567,721,830.05 3,561,293,639.29 3,567,721,830.05 3,561,293,639.29
长期应付款 26,652,300.00 56,652,300.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,192,118.69 5,479,031.04 5,192,118.69 5,479,031.04
非流动负债合计 5,213,996,248.74 5,175,164,970.33 3,592,343,948.74 3,586,912,670.33
负债合计 12,241,253,279.70 12,382,907,561.04 4,541,904,717.34 4,943,368,893.46
股东权益：
实收资本（或股本） 1,234,640,000.00 1,234,640,000.00 1,234,640,000.00 1,234,640,000.00
资本公积 1,026,636,090.57 1,026,636,090.57 1,026,636,090.57 1,026,636,090.57
减：库存股
专项储备 214,090,239.25 154,834,257.35 196,802,931.09 147,712,014.51
盈余公积 868,354,759.64 868,354,759.64 868,354,759.64 868,354,759.64
一般风险准备
未分配利润 3,677,052,504.08 3,609,902,371.75 3,527,511,889.24 3,520,764,822.37
外币报表折算差额 -46,185,133.80 -20,730,586.26
归属于母公司所有者权益合计 6,974,588,459.74 6,873,636,893.05 6,853,945,670.54 6,798,107,687.09
少数股东权益 1,825,544,053.13 1,790,049,736.70
所有者权益合计 8,800,132,512.87 8,663,686,629.75 6,853,945,670.54 6,798,107,687.09
负债和所有者权益总计 21,041,385,792.57 21,046,594,190.79 11,395,850,387.88 11,741,476,580.55
公司法定代表人：裴华 主管会计工作的公司负责人：王连灵 会计机构负责人： 邹世春
开滦能源化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
合并利润表
2013 年 1-9 月
单位名称：开滦能源化工股份有限公司 金额单位：人民币元 审计类型：未经审计
项 目 2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
一、营业总收入 4,173,364,748.58 4,190,541,721.70 12,932,037,190.04 14,565,671,581.55
其中：营业收入 4,173,364,748.58 4,190,541,721.70 12,932,037,190.04 14,565,671,581.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,126,490,957.21 4,148,344,077.14 12,636,488,546.28 13,875,172,224.19
其中：营业成本 3,711,044,897.34 3,744,496,009.40 11,417,997,406.35 12,667,230,6
