证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2021-018
北矿科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）；成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）；
组织形式：特殊普通合伙；注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101；首席合伙人：梁春；截至2020年12月31日合伙人数量：232人；截至 2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人；
2019年度业务总收入： 199,035.34万元；2019年度审计业务收入：173,240.61万元；2019年度证券业务收入：73,425.81万元；
2019年度上市公司审计客户家数：319；主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元；本公司同行业上市公司审计客户家数：28家。
2. 投资者保护能力
职业风险基金2019年度年末数：266.73万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
3. 诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：姓名吕志，2008年6月成为注册会计师，2009年10月开始从事上市公司审计，2019年11月开始在大华会计师事务所执业，2019年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署3家上市公司审计报告。
签字注册会计师：姓名谭建敏，2008年12月成为注册会计师，2015年10月开始从事上市公司审计，2019年11月开始在大华会计师事务所执业，2019年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：姓名唐卫强，2004年5月成为注册会计师，2002年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年9月开始在大华会计师事务所执业，2020年9月开始从事复核工作。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4.审计收费
公司审计费用系按照大华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
2021年度大华会计师事务所（特殊普通合伙）拟收取财务报告审计费用45万元（含税），内控审计费用25万元（含税），合计人民币70万元（含税），较2020年财务报告审计及内控审计费用总额增加5万元。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大华会计师事务所具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质，能够胜任工作，勤勉尽责的完成了公司2020年度财务及内部控制审计任务。我们认为其具备提供财务审计及内控审计的能力，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在损害公司及广大股东利益的情形。我们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人民币45万元，内部控制审计费为人民币25万元，并同意将该议案提交公司第七届董事会第二次会议审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
独立董事对该事项的事前认可意见：经审查，公司独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质，具有多年上市公司审计服务经验，在担任公司2020年度审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足了公司2020年度财务审计及内控审计工作的要求，我们同意公司2021年度继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务审计及内控审计工作，并同意将该议案提交公司第七届董事会第二次会议审议。
独立董事对该事项发表的独立意见如下：经审查，公司独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）已为本公司提供了两年的审计服务，具备提供财务审计的专业资质，严格遵循独立客观公正的职业准则，按期完成了对公司2020年度财务审计和内控审计任务。我们认为大华会计师事务所有具备提供财务审计和内控审计的能力，聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在损害公司及广大股东利益的情形。我们同意拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内控审计机构。聘期一年，财务审计费为人民币45万元，内部控制审计费为人民币25万元，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司第七届董事会第二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人民币45万元，内部控制审计费为人民币25万元。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北矿科技股份有限公司董事会
2021年3月30日