东方证券2020年第一季度报告

公司代码：600958 公司简称：东方证券

东方证券股份有限公司

2020年第一季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 6

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司2020年第一季度报告经公司第四届董事会第十九次会议和公司第四届监事会第十四次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。

1.3 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	278,353,290,619.06	262,971,441,570.13	5.85
归属于上市公司股东的净资产	54,937,203,812.26	53,965,516,313.13	1.80
	年初至报告期末	上年初至 上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	3,437,569,646.59	6,520,526,052.27	-47.28
	年初至报告期末	上年初至 上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	3,827,315,338.54	4,067,657,141.89	-5.91
归属于上市公司股东的净利润	813,084,162.43	1,269,514,969.30	-35.95
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	729,067,002.06	1,171,825,842.17	-37.78
加权平均净资产收益率（%）	1.49	2.41	减少0.92个百分点
基本每股收益（元/股）	0.12	0.18	-33.33
稀释每股收益（元/股）	不适用	不适用	不适用

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	1,560.21
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	115,602,692.13	政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-3,581,371.85
所得税影响额	-28,005,720.12
合计	84,017,160.37

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）			140,838
前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
				股份状态	数量
申能(集团)有限公司	1,767,522,422	25.27	230,000,000	无	1,767,522,422		国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司	1,026,967,580	14.68	-	无	1,026,967,580		境外法人
上海海烟投资管理有限公司	345,486,596	4.94	59,215,263	无	345,486,596		国有法人
上海报业集团	241,451,906	3.45	-	无	241,451,906		国有法人
中国证券金融股份有限公司	209,110,425	2.99	-	无	209,110,425		未知
浙能资本控股有限公司	208,700,000	2.98	-	无	208,700,000		国有法人
中国邮政集团公司	178,743,236	2.56	-	无	178,743,236		国有法人
上海电气（集团）总公司	150,853,059	2.16	-	无	150,853,059		国有法人
上海金桥出口加工区开发股份有限公司	137,065,398	1.96	-	无	137,065,398		境内非国有法人
上海建工集团股份有限公司	133,523,008	1.91	-	无	133,523,008		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
申能(集团)有限公司		1,537,522,422		人民币普通股		1,537,522,422
香港中央结算（代理人）有限公司		1,026,967,580		境外上市外资股		1,026,967,580
上海海烟投资管理有限公司		286,271,333		人民币普通股		286,271,333
上海报业集团		241,451,906		人民币普通股		241,451,906
中国证券金融股份有限公司		209,110,425		人民币普通股		209,110,425
浙能资本控股有限公司		208,700,000		人民币普通股		208,700,000
中国邮政集团公司		178,743,236		人民币普通股		178,743,236
上海电气（集团）总公司		150,853,059		人民币普通股		150,853,059
上海金桥出口加工区开发股份有限公司		137,065,398		人民币普通股		137,065,398
上海建工集团股份有限公司		133,523,008		人民币普通股		133,523,008
上述股东关联关系或一致行动的说明		不适用

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末	年初	增减幅度（%）	原因
应收款项	703,296,165.81	1,019,919,667.42	-31.04	主要是应收清算款项减少
投资性房地产	39,526,770.84	30,071,334.10	31.44	新增出租房产
在建工程	75,129,407.37	50,034,280.51	50.16	办公场所装修支出增加
短期借款	1,055,924,459.79	640,153,529.20	64.95	子公司信用借款增加
拆入资金	3,787,921,666.67	6,384,658,783.33	-40.67	同业拆入资金减少
代理承销证券款	510,972,220.61	80,000,000.00	538.72	子公司代理承销股票款增加
应付款项	732,805,068.80	480,101,048.74	52.64	子公司应付清算款和应付票据增加
合同负债	405,517,675.55	208,113,569.43	94.85	子公司预收款增加
其他综合收益	673,501,637.12	499,960,781.41	34.71	主要是其他债权投资公允价值变动导致其他综合收益变动
项目	本期	上期	增减幅度（%）	原因
投资收益	1,250,981,501.56	263,993,055.55	373.87	主要是金融资产投资收益增加
公允价值变动收益	-398,459,025.95	1,322,910,743.18	-130.12	主要是交易性金融资产公允价值减少
汇兑收益	68,186,389.56	-10,139,091.85	不适用	汇率变动影响
资产处置收益	-57,711.91	554,546.85	-110.41	固定资产处置收益减少
税金及附加	20,287,687.44	12,467,990.02	62.72	主要是增值税增加相应的附加税增加
信用减值损失	-1,583,765.09	9,561,713.04	-116.56	主要是本期计提的减值转回
营业外支出	3,941,368.70	1,896,289.40	107.85	主要是子公司捐赠支出增加
其他综合收益的税后净额	158,603,336.70	568,247,614.75	-72.09	主要是其他权益工具投资公允价值变动减少
基本每股收益(元/股)	0.12	0.18	-33.33	净利润减少所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2020年4月22日，公司收购东方花旗证券有限公司33.33%股权及东方花旗证券有限公司更名事宜已完成工商变更登记，并领取了上海市市场监督管理局换发的新营业执照，东方花旗证券有限公司的企业名称变更为东方证券承销保荐有限公司。东方证券承销保荐有限公司成为公司的全资子公司。（公告编号：2020-031）

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	东方证券股份有限公司
法定代表人	潘鑫军
日期	2020年4月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年3月31日编制单位:东方证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年3月31日	2019年12月31日
资产：
货币资金	56,601,075,414.41	48,940,833,855.08
其中：客户资金存款	34,393,892,583.89	29,749,885,413.76
结算备付金	15,010,478,376.51	13,243,653,713.68
其中：客户备付金	12,390,532,196.43	10,832,489,059.97
贵金属
拆出资金
融出资金	13,682,447,718.95	13,214,262,240.75
衍生金融资产	730,713,706.15	609,102,138.41
存出保证金	1,682,881,071.18	1,642,894,348.47
应收款项	703,296,165.81	1,019,919,667.42
合同资产
买入返售金融资产	24,660,409,056.35	24,206,541,982.29
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	76,006,422,629.74	66,901,093,485.91
债权投资	6,868,740,135.46	7,193,554,228.81
其他债权投资	61,066,120,272.59	64,895,563,425.25
其他权益工具投资	10,851,194,813.07	10,832,873,153.66
长期股权投资	4,548,591,687.13	4,453,754,152.13
投资性房地产	39,526,770.84	30,071,334.10
固定资产	1,971,150,835.06	2,040,273,431.66
在建工程	75,129,407.37	50,034,280.51
使用权资产	964,164,807.79	1,002,749,135.63
无形资产	160,983,155.03	168,519,080.82
商誉	32,135,375.10	32,135,375.10
递延所得税资产	618,728,459.88	760,993,782.62

其他资产	2,079,100,760.64	1,732,618,757.83
资产总计	278,353,290,619.06	262,971,441,570.13
负债：
短期借款	1,055,924,459.79	640,153,529.20
应付短期融资款	16,832,985,438.78	16,113,199,559.50
拆入资金	3,787,921,666.67	6,384,658,783.33
交易性金融负债	15,519,981,139.40	12,630,960,595.06
衍生金融负债	2,192,391,068.43	2,643,374,802.36
卖出回购金融资产款	60,366,995,307.62	57,478,062,865.93
代理买卖证券款	46,355,103,899.30	40,179,178,362.34
代理承销证券款	510,972,220.61	80,000,000.00
应付职工薪酬	1,669,326,946.11	1,601,085,895.75
应交税费	306,617,593.32	278,223,978.52
应付款项	732,805,068.80	480,101,048.74
合同负债	405,517,675.55	208,113,569.43
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	70,763,718,980.04	67,309,198,769.40
其中：优先股
永续债
租赁负债	964,447,926.19	995,005,231.20
递延收益
递延所得税负债	19,014,241.58	19,031,249.53
其他负债	1,891,197,968.56	1,919,456,597.00
负债合计	223,374,921,600.75	208,959,804,837.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,993,655,803.00	6,993,655,803.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	28,254,929,991.63	28,254,929,991.63
减：库存股
其他综合收益	673,501,637.12	499,960,781.41
盈余公积	3,445,689,429.69	3,445,689,429.69
一般风险准备	8,041,649,478.62	7,997,676,253.44
未分配利润	7,527,777,472.20	6,773,604,053.96
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	54,937,203,812.26	53,965,516,313.13
少数股东权益	41,165,206.05	46,120,419.71
所有者权益（或股东权益）合计	54,978,369,018.31	54,011,636,732.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计	278,353,290,619.06	262,971,441,570.13

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

母公司资产负债表2020年3月31日编制单位:东方证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年3月31日	2019年12月31日
资产：
货币资金	33,936,066,799.48	27,584,528,645.46
其中：客户资金存款	19,354,679,129.82	15,328,726,447.66
结算备付金	5,865,977,205.85	5,964,640,336.28
其中：客户备付金	3,321,318,719.37	3,624,212,744.79
贵金属
拆出资金
融出资金	13,391,752,995.73	12,924,954,996.12
衍生金融资产	742,820,665.57	575,515,312.04
存出保证金	1,007,690,025.39	1,039,478,872.81
应收款项	159,477,031.20	515,023,059.52
合同资产
买入返售金融资产	24,357,561,272.84	23,189,665,726.78
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	53,247,103,692.72	45,611,235,174.41
债权投资	6,868,740,135.46	7,193,554,228.81
其他债权投资	61,066,120,272.59	64,895,563,425.25
其他权益工具投资	10,815,069,143.20	10,796,863,763.79
长期股权投资	16,945,487,868.49	16,052,295,287.16
投资性房地产	41,022,242.59	31,207,205.57
固定资产	1,936,738,839.14	2,003,468,158.30
在建工程	57,258,883.33	32,053,112.19
使用权资产	575,836,097.00	600,692,065.06
无形资产	126,868,722.93	133,358,159.27
商誉	18,947,605.48	18,947,605.48
递延所得税资产	350,370,774.18	483,544,028.25
其他资产	313,189,675.25	248,445,432.89
资产总计	231,824,099,948.42	219,895,034,595.44
负债：
短期借款
应付短期融资款	15,678,415,245.04	14,988,990,739.57
拆入资金	3,787,921,666.67	6,384,658,783.33
交易性金融负债	14,253,676,288.18	11,190,368,847.52
衍生金融负债	2,128,861,175.34	2,618,097,637.41
卖出回购金融资产款	54,563,028,021.22	51,950,254,756.90
代理买卖证券款	22,720,722,479.06	18,598,949,938.01
代理承销证券款
应付职工薪酬	715,625,649.80	516,763,731.76
应交税费	77,167,641.69	85,429,345.37
应付款项	69,148,793.06	109,310,735.36

合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	65,439,870,226.16	62,122,472,455.10
其中：优先股
永续债
租赁负债	568,520,331.00	591,193,431.56
递延收益
递延所得税负债
其他负债	181,868,236.51	151,648,228.15
负债合计	180,184,825,753.73	169,308,138,630.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,993,655,803.00	6,993,655,803.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	28,157,008,370.79	28,157,008,370.79
减：库存股
其他综合收益	738,436,276.11	556,061,852.46
盈余公积	3,445,689,429.69	3,445,689,429.69
一般风险准备	6,667,921,526.55	6,667,921,526.55
未分配利润	5,636,562,788.55	4,766,558,982.91
所有者权益（或股东权益）合计	51,639,274,194.69	50,586,895,965.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	231,824,099,948.42	219,895,034,595.44

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

合并利润表2020年1—3月编制单位：东方证券股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第一季度	2019年第一季度
一、营业总收入	3,827,315,338.54	4,067,657,141.89
利息净收入	198,341,063.46	203,864,711.75
其中：利息收入	1,428,944,770.49	1,532,069,437.12
利息支出	1,230,603,707.03	1,328,204,725.37
手续费及佣金净收入	1,306,620,441.43	1,081,907,265.70
其中：经纪业务手续费净收入	533,512,280.54	373,054,490.50
投资银行业务手续费净收入	205,213,600.19	283,410,201.18
资产管理业务手续费净收入	551,081,431.43	387,752,703.29
投资收益（损失以“-”号填列）	1,250,981,501.56	263,993,055.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	121,458,701.06	167,636,966.63
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）	20,939.29

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	3,896,148.58
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-398,459,025.95	1,322,910,743.18
汇兑收益（损失以“-”号填列）	68,186,389.56	-10,139,091.85
其他业务收入	1,397,806,531.81	1,204,565,910.71
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-57,711.91	554,546.85
二、营业总支出	2,918,876,617.10	2,624,203,388.17
税金及附加	20,287,687.44	12,467,990.02
业务及管理费	1,507,695,996.42	1,410,874,739.58
资产减值损失
信用减值损失	-1,583,765.09	9,561,713.04
其他资产减值损失
其他业务成本	1,392,476,698.33	1,191,298,945.53
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	908,438,721.44	1,443,453,753.72
加：营业外收入	114,184,623.64	131,593,912.06
减：营业外支出	3,941,368.70	1,896,289.40
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	1,018,681,976.38	1,573,151,376.38
减：所得税费用	210,553,065.02	295,462,331.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	808,128,911.36	1,277,689,044.41
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	808,128,911.36	1,277,689,044.41
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	813,084,162.43	1,269,514,969.30
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-4,955,251.07	8,174,075.11
六、其他综合收益的税后净额	158,603,336.70	568,247,614.75
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	158,603,336.70	568,247,614.75
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-194,875,222.01	407,535,885.79
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	-194,875,222.01	407,535,885.79
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	353,478,558.71	160,711,728.96
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-7,677,562.53	-4,150,828.76
2.其他债权投资公允价值变动	362,185,629.76	179,410,126.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-102,270.70	1,671,236.19
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-927,237.82	-16,218,804.79
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	966,732,248.06	1,845,936,659.16
归属于母公司所有者的综合收益总额	971,687,499.13	1,837,762,584.05
归属于少数股东的综合收益总额	-4,955,251.07	8,174,075.11
八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)	0.12	0.18
（二）稀释每股收益(元/股)	不适用	不适用

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

母公司利润表2020年1—3月编制单位：东方证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第一季度	2019年第一季度
一、营业总收入	1,762,378,456.69	1,640,933,352.84
利息净收入	204,709,742.46	212,829,542.96
其中：利息收入	1,333,466,329.25	1,387,078,341.38
利息支出	1,128,756,586.79	1,174,248,798.42
手续费及佣金净收入	527,003,404.26	417,959,848.79
其中：经纪业务手续费净收入	437,613,887.12	316,950,557.94
投资银行业务手续费净收入	116,971,850.24	105,243,770.54
资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列）	1,246,615,114.56	-29,361,866.57
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	92,876,641.15	92,416,452.95
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）	20,939.29
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	3,891,296.97
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-249,448,609.87	1,035,545,923.30
汇兑收益（损失以“－”号填列）	29,069,151.06	-3,297,387.06
其他业务收入	597,455.35	6,702,744.57
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-59,098.10	554,546.85
二、营业总支出	834,455,373.70	798,329,262.26
税金及附加	15,201,090.23	9,112,623.11
业务及管理费	819,676,473.48	775,152,279.44
资产减值损失
信用减值损失	-1,970,746.11	14,064,359.71
其他资产减值损失
其他业务成本	1,548,556.10
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	927,923,082.99	842,604,090.58
加：营业外收入	34,404,268.21	30,062,839.00
减：营业外支出	-80,239.26	1,517,670.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	962,407,590.46	871,149,259.40
减：所得税费用	77,466,265.81	130,511,392.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	884,941,324.65	740,637,867.12
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	884,941,324.65	740,637,867.12
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额	167,436,904.64	594,285,160.53
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-194,962,432.01	415,495,402.23
1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	-194,962,432.01	415,495,402.23
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	362,399,336.65	178,789,758.30
1.权益法下可转损益的其他综合收益	315,940.18	-2,291,604.21
2.其他债权投资公允价值变动	362,185,667.17	179,410,126.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-102,270.70	1,671,236.19
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额	1,052,378,229.29	1,334,923,027.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

合并现金流量表2020年1—3月编制单位：东方证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第一季度	2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	2,193,633,760.79	1,906,567,147.02
交易性金融负债净增加额	2,672,022,528.65	4,139,003,275.07
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	2,333,354,777.88	4,677,553,982.17
代理买卖证券收到的现金净额	6,305,865,748.69	3,218,230,440.94
代理承销证券收到的现金净额	430,972,220.61
收到其他与经营活动有关的现金	2,862,832,929.83	1,449,911,779.96
经营活动现金流入小计	16,798,681,966.45	15,391,266,625.16
为交易目的而持有的金融资产净增加额	5,720,958,266.48	824,568,803.28
拆出资金净增加额
拆入资金净减少额	2,596,737,116.66	2,209,445,416.57
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额	460,351,121.16	1,849,855,202.60
支付利息、手续费及佣金的现金	645,992,831.96	715,866,301.37
支付给职工及为职工支付的现金	957,837,747.18	867,512,815.43
支付的各项税费	230,444,685.77	226,522,262.20
支付其他与经营活动有关的现金	2,748,790,550.65	2,176,969,771.44

经营活动现金流出小计	13,361,112,319.86	8,870,740,572.89
经营活动产生的现金流量净额	3,437,569,646.59	6,520,526,052.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	226,341,743.75	28,816,283.11
取得投资收益收到的现金	766,573,738.08	735,835,815.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
债权投资净减少额	324,950,767.83	159,391,695.30
其他债权投资净减少额	4,453,469,482.08
收到其他与投资活动有关的现金	149,492.05	1,362,850.47
投资活动现金流入小计	5,771,485,223.79	925,406,644.80
投资支付的现金	54,852,454.97	474,163,869.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	76,380,798.09	50,481,718.34
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
其他交易性金融资产净增加额	2,250,954,374.93	317,858,624.31
其他债权投资净增加额		503,430,778.66
其他权益工具投资净增加额	238,321,904.70	208,325,639.65
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,620,509,532.69	1,554,260,630.63
投资活动产生的现金流量净额	3,150,975,691.10	-628,853,985.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,040,547,030.40	1,182,747,188.02
发行债券收到的现金	19,384,868,414.21	10,030,449,573.54
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	20,425,415,444.61	11,213,196,761.56
偿还债务支付的现金	16,807,894,273.43	5,581,605,841.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	513,736,157.15	730,260,781.26
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	77,951,100.34	42,115,284.91
筹资活动现金流出小计	17,399,581,530.92	6,353,981,907.18
筹资活动产生的现金流量净额	3,025,833,913.69	4,859,214,854.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	30,581,853.59	-10,120,744.16
五、现金及现金等价物净增加额	9,644,961,104.97	10,740,766,176.66
加：期初现金及现金等价物余额	61,940,172,286.80	46,079,670,480.45
六、期末现金及现金等价物余额	71,585,133,391.77	56,820,436,657.11

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

母公司现金流量表2020年1—3月编制单位：东方证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第一季度	2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	1,310,737,713.73	1,055,788,052.74
交易性金融负债净增加额	2,870,791,905.87	3,882,396,465.34
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	1,579,790,695.95	5,384,937,861.80
代理买卖证券收到的现金净额	4,316,429,839.16	5,906,422,246.07
收到其他与经营活动有关的现金	451,778,602.21	76,554,071.22
经营活动现金流入小计	10,529,528,756.92	16,306,098,697.17
为交易目的而持有的金融资产净增加额	5,623,081,175.56	2,022,567,041.87
拆入资金净减少额	2,596,737,116.66	2,209,445,416.57
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
融出资金净增加额	464,669,127.13	1,945,782,269.78
支付利息、手续费及佣金的现金	548,909,539.90	557,827,810.34
支付给职工及为职工支付的现金	411,783,906.91	337,579,898.13
支付的各项税费	111,955,189.58	73,381,620.82
支付其他与经营活动有关的现金	123,125,726.81	127,121,749.15
经营活动现金流出小计	9,880,261,782.55	7,273,705,806.66
经营活动产生的现金流量净额	649,266,974.37	9,032,392,890.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	1,011,787,855.86	733,771,707.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
其他债权投资净减少额	4,453,469,482.08
债权投资净减少额	324,950,767.83	159,391,695.30
收到其他与投资活动有关的现金	136,854.36	1,355,148.21
投资活动现金流入小计	5,790,344,960.13	894,518,550.97
投资支付的现金	800,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	66,565,035.10	40,460,101.26
其他交易性金融资产净增加额	1,513,532,918.10	317,858,624.31
其他债权投资净增加额		503,430,778.66
其他权益工具投资净增加额	238,321,904.70	208,325,639.65
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,618,419,857.90	1,070,075,143.88

投资活动产生的现金流量净额	3,171,925,102.23	-175,556,592.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	584,400,000.00	706,215,888.02
发行债券收到的现金	19,384,868,414.21	10,030,449,573.54
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	19,969,268,414.21	10,736,665,461.56
偿还债务支付的现金	16,787,894,273.43	5,173,405,238.96
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	513,522,046.15	730,122,254.89
支付其他与筹资活动有关的现金	61,450,334.07	36,807,003.95
筹资活动现金流出小计	17,362,866,653.65	5,940,334,497.80
筹资活动产生的现金流量净额	2,606,401,760.56	4,796,330,963.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	20,281,752.87	-3,297,387.06
五、现金及现金等价物净增加额	6,447,875,590.03	13,649,869,874.30
加：期初现金及现金等价物余额	33,351,673,065.35	21,747,700,505.58
六、期末现金及现金等价物余额	39,799,548,655.38	35,397,570,379.88

法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：尤文杰

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用