公司代码：600890 公司简称：中房股份
中房置业股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段、其他事
项段或与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。与持续经营相关的重大不确定性：
中房股份公司截至2020年12月31日累计未分配利润为-454,906,762.23元，目前无后续房地产开发项目，且中房股份公司的重大资产重组事项尚在推进中，这些情况表明存在可能导致对中房股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。强调事项—退市风险：
中房股份公司2020年度净利润为-50,846,025.53元且营业收入为10,903,961.89元，满足上海证券交易所对其股票实施退市风险警示。本段内容不影响已发表的审计意见。
四、 公司负责人朱雷、主管会计工作负责人孟长舒及会计机构负责人（会计主管人员）孟长舒声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年归属于母公司所有者的净利润为-50,845,335.53元，加上年初未分配利润-404,061,426.70元，期末可供分配的利润为-454,906,762.23元。
由于公司累计未分配利润为负数，本年度公司拟不进行利润分配，资本公积金不转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
□适用 √不适用
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司房地产业务长期停滞，若不能得到根本改善，公司持续经营能力将面临极大风险。
公司正在进行的重大资产重组存在因违反相关规定而致使本次交易被暂停、中止或取消的风险，存在协议约定期限内未达到资产购买协议生效条件从而导致取消本次交易的风险。此外，若本次交易过程中，出现不可预知的重大影响事项，则本次交易可能将无法按期推进。如果本次交易无法进行或需重新进行，则交易将面临重新定价的风险。由于本次交易尚需中国证监会的核准，是否能核准、核准的时间具有不确定性，以及在本次交易审核过程中，交易各方可能需要根据监管机构的要求不断完善交易方案，如交易双方无法就完善交易方案的安排达成一致，交易对方及公司均有可能选择终止本次交易，提请投资者注意相关风险。
公司2020年度净利润为-50,846,025.53元，营业收入为10,903,961.89元。根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）的有关规定，公司股票将在2020年年报披露后被实施退市风险警示。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 15
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 23
第七节 优先股相关情况 ...... 29
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 29
第九节 公司治理 ...... 33
第十节 公司债券相关情况 ...... 36
第十一节 财务报告 ...... 36
第十二节 备查文件目录 ...... 141
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司、公司、中房股份 | 指 | 中房置业股份有限公司 |
| 嘉益投资 | 指 | 嘉益（天津）投资管理有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2020年度 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中审众环 | 指 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 新疆中房 | 指 | 新疆中房置业有限公司 |
| 上海夏达 | 指 | 上海夏达投资管理中心（有限合伙） |
| 忠旺精制 | 指 | 辽宁忠旺精制投资有限公司 |
| 忠旺集团 | 指 | 辽宁忠旺集团有限公司 |
| 公司的中文名称 | 中房置业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中房股份 |
| 公司的外文名称 | CRED HOLDING CO.,LTD |
| 公司的外文名称缩写 | CRED HOLDING |
| 公司的法定代表人 | 朱雷 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 郭洪洁 | |
| 联系地址 | 北京市海淀区苏州街18号长远天地大厦C座二层 | |
| 电话 | 010-82608847 | |
| 传真 | 010-82611808 | |
| 电子信箱 | guohongjie@credholding.com |
| 公司注册地址 | 北京市海淀区苏州街18号院4号楼4212-3房间 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 100080 |
| 公司办公地址 | 北京市海淀区苏州街18号长远天地大厦C座二层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100080 |
| 公司网址 | http://www.credholding.com |
| 电子信箱 | 600890@credholding.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中房股份 | 600890 | ST中房、*ST中房、长春长铃 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 湖北省武汉市武昌区东湖路169号 | |
| 签字会计师姓名 | 黄丽琼、张玲 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 10,903,961.89 | 127,072,134.24 | -91.42 | 12,225,355.53 |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 336,342.84 | / | / | / |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -50,845,335.53 | 28,486,375.59 | 不适用 | -42,021,979.22 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -51,933,515.96 | 23,506,986.53 | 不适用 | -42,184,723.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -85,976,967.06 | -27,048,933.65 | 不适用 | -43,638,861.24 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 229,542,242.23 | 280,387,577.76 | -18.13 | 251,882,550.02 |
| 总资产 | 252,368,817.97 | 319,923,585.79 | -21.12 | 278,909,465.00 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | -0.0878 | 0.0492 | 不适用 | -0.0726 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.0878 | 0.0492 | 不适用 | -0.0726 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.0897 | 0.0406 | 不适用 | -0.0728 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -19.94 | 10.70 | 减少30.64个百分点 | -15.40 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -20.37 | 8.83 | 减少29.20个百分点 | -15.46 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 84,085.71 | 84,085.71 | 84,085.71 | 10,651,704.76 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -12,181,557.67 | -16,195,025.62 | 6,604,101.28 | -29,072,853.52 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -12,687,846.98 | -16,654,281.77 | 6,488,397.21 | -29,079,784.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -15,336,664.22 | -29,914,568.46 | -11,731,324.40 | -28,994,409.98 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 580,627.86 | 七、73 | -1,667,697.90 | -2,220,815.93 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,332.36 | 七、67 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,069.10 | 七、75 | 4,800,000.00 | -219.04 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 506,289.31 | 七、68 | 1,430,162.48 | 2,383,778.82 |
| 少数股东权益影响额 | ||||
| 所得税影响额 | 416,924.48 | |||
| 合计 | 1,088,180.43 | 4,979,389.06 | 162,743.85 |
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司目前主要业务为投资性房产的销售及自有物业的出租。报告期内，公司全资子公司新疆中房销售位于新疆乌鲁木齐新疆兵团大厦部分四层950平方米投资性房产，实现营业收入1,056.76万元。报告期末实际物业出租面积为161.28平方米，全年出租收入33.63万元。
由于公司投资性房产的继续出售，导致公司投资性房地产存量继续下降，截至报告期末仅有新疆中房3,024.82平方米存量投资性房地产。报告期内，公司没有新增土地储备和新开工项目，房地产主营业务面临经营困境。
公司正在进行重大资产重组，若重组成功，公司主营业务将彻底发生改变。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1、 其他流动资产期末数较期初数减少主要是由于报告期内公司将上一报告期内银行理财产品本期到期收回所致；
2、 长期股权投资期末数较期初数增加主要为公司按权益法核算的上海夏达投资收益增加所致；
3、 投资性房地产期末数较期初数减少是由于报告期内公司子公司新疆中房投资性房地产摊销及结转已售投资性房地产账面成本所致；
4、 固定资产期末数较期初数减少主要是由于本期固定资产折旧及报告期内购买及处置办公车辆净额减少所致；
5、 应交税费：期末数较期初数减少主要是报告期内公司子公司新疆中房缴纳了上年度计提的出售投资性房地产所得税所致。
其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%。
三、 报告期内核心竞争力分析
□适用 √不适用
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
截至报告期末，由于无在建项目、存量投资性房产继续减少，没有土地储备，开发资金紧张等原因，公司主营房地产业务面临困境。公司董事会和管理层已充分认识到持续经营能力不足的现状，一方面加大现有资产和物业的销售和出租力度，同时加大各项费用控制力度，加强企业内部控制；另一方面，公司正在进行重大资产重组，若重组完成公司业务将转型，公司也会彻底改变房地产主业长期停滞的局面，提升公司核心业务竞争力和经营业绩。
二、报告期内主要经营情况
报告期实现营业收入1,090.40万元，同比减少91.42%；实现营业利润-5,007.83万元，归属于母公司所有者的净利润-5,084.53万元。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 10,903,961.89 | 127,072,134.24 | -91.42 |
| 营业成本 | 6,022,711.98 | 44,749,716.95 | -86.54 |
| 销售费用 | 0 | 0 | 不适用 |
| 管理费用 | 70,349,876.23 | 30,384,176.08 | 131.53 |
| 研发费用 | 0 | 0 | 不适用 |
| 财务费用 | -1,764,041.54 | -1,387,696.67 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -85,976,967.06 | -27,048,933.65 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 59,405,929.65 | 63,474,759.94 | -6.41 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | 不适用 |
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 房地产行业 | 10,903,961.89 | 6,022,711.98 | 44.77 | -91.42 | -86.54 | 减少20.01个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 投资性房地产 | 10,567,619.05 | 4,450,715.28 | 57.88 | -91.65 | -88.25 | 减少12.19个百分点 |
| 房屋出租 | 336,342.84 | 1,571,996.70 | -367.38 | -34.98 | -77.14 | 不适用 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 西北地区 | 10,903,961.89 | 6,022,711.98 | 44.77 | -91.42 | -86.54 | 减少20.01个百分点 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 房地产 | 房地产销售成本及投资性房地产摊销 | 6,022,711.98 | 100.00 | 44,749,716.95 | 100.00 | -86.54 | |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 投资性房地产 | 房屋销售成本 | 4,450,715.28 | 73.90 | 37,872,905.19 | 84.63 | -88.25 | |
| 房屋出租 | 投资性房地产摊销 | 1,571,996.70 | 26.10 | 6,876,811.76 | 15.37 | -77.14 | |
前五名客户销售额10,903,961.89元，占年度销售总额100%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额0万元，占年度采购总额0%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用
√适用 □不适用
管理费用比去年同期增加主要是由于报告期内公司发生的重大资产重组相关中介费用较上年同期增加幅度较大所致。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少主要是由于报告期内公司支付的与重大资产重组相关的中介费用支出增加以及缴纳上一报告期计提的税金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少主要是由于上一报告期内公司购买了短期银行理财产品所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他流动资产 | 2,658,983.79 | 1.05 | 50,194,236.87 | 15.69 | -14.64 | |
| 长期股权投资 | 64,152,264.98 | 25.42 | 50,000,000.00 | 15.63 | 9.79 |
告期内银行理财产品本期到期收回所致。
2、 长期股权投资本期期末数较上期期末数增加是由于报告期内公司按权益法核算的上海夏达投资收益增加所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内，公司无新增房地产储备，无新开工以及竣工项目。
房地产行业经营性信息分析
1. 报告期内房地产储备情况
□适用 √不适用
2. 报告期内房地产开发投资情况
□适用 √不适用
3. 报告期内房地产销售和结转情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 可供出售面积(平方米) | 已售（含已预售）面积 (平方米) | 结转面积(平方米) | 结转收入金额 | 报告期末待结转面积(平方米) |
| 1 | 西北地区 | 新疆兵团大厦 | 出租、出售 | 3,974.82 | 950 | 950 | 1,056.76 | 3,024.82 |
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 出租房地产的建筑面积(平方米) | 出租房地产的租金收入 | 权益比例（%） | 是否采用公允价值计量模式 | 租金收入/房地产公允价值(%) |
| 1 | 西北地区 | 新疆兵团大厦 | 出租 | 161.28 | 33.63 | 100.00 | 否 |
5. 报告期内公司财务融资情况
□适用 √不适用
6. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 主要业务 | 营业范围 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 新疆中房置业有限公司 | 房地产业 | 房屋销售，房屋租赁，物业管理等 | 14,970.09 | 14,390.52 | 1,090.40 | 221.76 |
| 天津乾成置业有限公司 | 房地产业 | 房地产开发，商品房销售，物业管理等 | 2,554.46 | 2,520.53 | 0.00 | -1.60 |
| 中房上海房产营销有限公司 | 房地产业 | 房产经纪、咨询服务等 | 1,858.89 | 1,563.45 | 0.00 | -0.69 |
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 投资管理 | 投资管理、实业投资 | 40,948.61 | 31,994.78 | 0.00 | 1,185.24 |
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
公司于2020年3月21日披露重大资产置换及发行股份购买忠旺集团100%股权重大资产重组事项。若重大资产重组完成，公司主营业务及所处行业将发生重大变化。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司一方面与相关各方积极推进与忠旺精制重大资产重组，一方面继续对现有房地产业务实施存量销售及出租的政策，在主营房地产业务未制定新开发计划及有关战略。公司将根据重组进展适时制定公司的发展战略。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
公司将视重组进展制定后续经营计划。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
公司房地产业务长期停滞，若不能得到根本改善，公司持续经营能力将面临极大
风险。
公司正在进行的重大资产重组存在因违反相关规定而致使本次交易被暂停、中止或取消的风险，存在协议约定期限内未达到资产购买协议生效条件从而导致取消本次交易的风险。此外，若本次交易过程中，出现不可预知的重大影响事项，则本次交易可能将无法按期推进。如果本次交易无法进行或需重新进行，则交易将面临重新定价的风险。由于本次交易尚需中国证监会的核准，是否能核准、核准的时间具有不确定性，以及在本次交易审核过程中，交易各方可能需要根据监管机构的要求不断完善交易方案，如交易双方无法就完善交易方案的安排达成一致，交易对方及公司均有可能选择终止本次交易，提请投资者注意相关风险。
公司2020年度净利润为-50,846,025.53元，营业收入为10,903,961.89元。根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）的有关规定，公司股票将在2020年年报披露后被实施退市风险警示。
(五) 其他
√适用 □不适用
2020年3月20日，公司召开第八届董事会五十七次会议审议通过了关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案等议案。公司通过重大资产置换及发行股
份购买资产方式购买忠旺精制及其他股东持有的忠旺集团100%股权。2020年3月30日收到上海证券交易所关于重组草案的审核意见函。2020年4月15日，公司披露了关于审核意见函的回复及重组报告书修订稿。2020年4月22日，公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过了本次重大资产重组相关议案。
2020年5月20日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（200859号）。2020年7月24日及2020年7月29日，公司披露《中房置业股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>（[200859]号）的回复》及修订稿，重大资产重组报告书及其摘要以及相关修订稿。
2020年7月31日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（200859号）。
2020年10月29日及11月4日，公司披露《中房置业股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书>（[200859]号）的回复》及修订稿，重大资产重组报告书及其摘要以及相关修订稿。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用 √不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -50,845,335.53 | 0 |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 28,486,375.59 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -42,021,979.22 | 0 |
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | 股份限售 | 天津中维商贸集团有限公司 | 1、在法定承诺禁售期（即所持股票获得流通权后12个月）期满后，48个月不上市交易；2、在上述承诺的禁售期满后，通过交易所出售的价格不低于7元/股。 | 2006/12/45年 | 是 | 否 | ||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 通过交易所出售的价格不低于7元/股 | 2013/5/13 | 否 | 是 |
近年来，由于无在建项目和土地储备，存量房日渐减少，开发资金紧张等原因，公司主营房地产业务面临困境。同时公司2020年度净利润为负且营业收入低于1亿元，公司股票将被实施退市风险警示。公司董事会和管理层已充分认识到持续经营能力不足的现状，一方面加大现有资产和物业的销售和出租力度，同时加大各项费用控制力度，加强企业内部控制；另一方面，公司正在进行重大资产重组，若重组完成公司业务将转型，公司也会彻底改变房地产主业长期停滞的局面，提升公司核心业务竞争力和经营业绩。
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第14号—收入》。根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业， 自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。 由于上述会计准则修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。
本次准则修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。新准则自2020年1月1日起施行，该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 35 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 5 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） | 25 |
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 我公司曾于2004年10月18日向上海市高级人民法院提起诉讼，控告武汉证券有限责任公司上海新港路营业部、武汉证券有限责任公司在未经本公司授权的情况下，擅自处置本公司的财产9,750万元国债。法院已判决被告向我公司进行赔偿。我公司向武汉证券破产财产管理人申报了债权，并已于2009年12月份收到第一次分配款671.64万元，2011年3月收到第二次分配款19.23万元，2013年2月收到第三次分配款115.20万元，2014年10月收到第四次分配款370.55万元，2016年9月收到第五次分配款427.86万元，2017年12月收到第六次分配款75.16万元。武汉证券破产程序已终结，公司已于2005年对此债权全额计提了减值准备。 | 相关公告于2008年12月16日、2009年1月21日及2009年7月16日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》。 |
| 我公司曾于2005年4月7日向甘肃省高级人民法院提起诉讼，控告甘肃证券有限责任公司、甘肃证券有限责任公司兰州和政路证券营业部及深圳市慧真科技开发有限公司对本公司计137,659,400.00元的投资资金未尽谨慎保管义务，并未经本公司同意随意处置本公司资产。甘肃省高级人民法院已下达（2005）甘民二初字第20号民事判决书，判决驳回我公司的诉讼请求，并承担诉讼费用。我公司的诉讼请求被驳回后，公司积极与相关各方进行了协商谈判，并依据甘肃省高院民事判决书发函给中房集团，要求其向我公司重新支付重组尾款137,659,400.00元。中房集团于2011年11月1日发函向我公司承诺： | 相关公告于2008年10月25日、2011年11月24日、2012年9月5日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》。 |
在甘肃省高级人民法院判决中房集团在其另一诉讼案件中胜诉后，中房集团即与我公司协商安排重组尾款的具体支付事宜。2012年9月，中房集团发函告知我公司，上述案件已经下达了终审裁定书，该裁定驳回了中房集团的诉讼请求。根据该裁定对有关事实的认定，中房集团曾向我公司承诺的在其胜诉后将与我公司协商安排重组尾款的具体支付事宜的前提条件已确定不成立。据此，中房集团无须再向我公司支付137,659,400.00元重组尾款。目前，公司正着手研究下一步对策，将采取必要措施努力维护公司合法利益不受侵犯。公司将密切关注相关进展情况，及时履行信息披露义务。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | ||
| 长春长铃酒花制品有限公司 | 控股子公司 | 690.47 | 690.47 | 0 | 0 | ||
| 合计 | 690.47 | 690.47 | 0 | 0 | |||
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 5,000 | 0 | 0 |
| 受托人 | 委托理财 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 | 年化 收益 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理 | 减值准备 |
| 类型 | 方式 | 率 | 情况 | 财计划 | 计提金额(如有) | |||||||||
| 中国民生银行股份有限公司北京分行 | 银行理财产品 | 5,000 | 2019-11-14 | 2020-2-14 | 自有资金 | 货币基金、同业银放、银行理财产品及其他资产管理产品 | 到期一次性支付 | 4.20 | 53.67 | 53.67 | 已收回 | 是 | 0 |
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 21,178 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 27,223 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 0 | 112,782,809 | 19.47 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 中国铁路兰州局集团有限公司 | 42,717,491 | 84,115,357 | 14.52 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 天津中维商贸集团有限公司 | -11,561,400 | 47,610,300 | 8.22 | 0 | 质押 | 33,718,600 | 境内非国有法人 |
| 冻结 | 12,671,700 | ||||||
| 上海华山康健医疗有限公司 | 0 | 12,073,395 | 2.08 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 陈勇 | 0 | 11,767,490 | 2.03 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 章熠 | 3,048,800 | 3,048,800 | 0.53 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 西藏普瑞投资管理有限公司 | 3,004,900 | 3,004,900 | 0.52 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 毕达 | -802,876 | 2,819,324 | 0.49 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 马丽杰 | 2,478,900 | 2,478,900 | 0.43 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 郭刚 | 905,800 | 2,391,500 | 0.41 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 112,782,809 | 人民币普通股 | 112,782,809 |
| 中国铁路兰州局集团有限公司 | 84,115,357 | 人民币普通股 | 84,115,357 |
| 天津中维商贸集团有限公司 | 47,610,300 | 人民币普通股 | 47,610,300 |
| 上海华山康健医疗有限公司 | 12,073,395 | 人民币普通股 | 12,073,395 |
| 陈勇 | 11,767,490 | 人民币普通股 | 11,767,490 |
| 章熠 | 3,048,800 | 人民币普通股 | 3,048,800 |
| 西藏普瑞投资管理有限公司 | 3,004,900 | 人民币普通股 | 3,004,900 |
| 毕达 | 2,819,324 | 人民币普通股 | 2,819,324 |
| 马丽杰 | 2,478,900 | 人民币普通股 | 2,478,900 |
| 郭刚 | 2,391,500 | 人民币普通股 | 2,391,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东这间是否存在关联关系或一致行人情况。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
| 名称 | 嘉益（天津）投资管理有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 卢建 |
| 成立日期 | 2013-1-22 |
| 主要经营业务 | 投资管理。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期末持有焦作万方铝业股份有限公司（000612）15.64%股权。 |
| 其他情况说明 | 无 |
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 呼健 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 盈泰和玺（北京）资产管理有限公司法人、执行董事、经理；深圳市盈泰洁能投资管理有限公司法人、执行董事、经理；嘉益（天津）投资管理有限公司监事。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 中国铁路兰州局集团有限公司 | 杨伟军 | 1993-11-26 | 22434456-6 | 15,467,144 | 铁路客货运输及相关服务业务；铁路运输设备、设施、配件的制造、安装、维修、租赁；铁路专用设备及相关工业设备的制造、安装、维修、销售、租赁；工程总承包及管理；工程施工、咨询、勘测、设计，施工配合与管理；工程管理服务；运输生产资料购销；物资的招标采购、仓储与供销；物流服务；铁路保价运输；多式联运；国内贸易；经营进出口业务；物流金融；国际、国内货运代理，货物运输保险代理；道路运输；装卸搬运；仓储；房地产开发和经营；不动产租赁（含房屋、建筑物、场地、墙体等）；物业管理；建筑装饰装修工程；建筑安装工程的设计与施工；商务信息咨询；铁路运营咨询；铁路运输技术领域技术开发、转让、服务、咨询及劳务服务，机车车辆整车及零部件监造；合资铁路、地方铁路、专用线、专用铁路及轨道交通的受托管理；旅游列车服务；旅游服务及住宿、餐饮、食品饮料销售；卫生防疫技术服务、检验检测与评价、卫生保健及其它卫生服务；疗养，综合门诊；铁路机械设备租赁；汽车及其它机械设备租赁；信息系统集成、研发和服务；计算机服务、软件服务；锅炉压力容器、起重机械、场内机动车辆检验和安全阀校验、衡器检测、计量检定；新产品、新技术、新材料的研究、开发、推广及应用；建筑用花岗岩等石料开采；铁路道碴生产销售；花卉苗木种植、销售、租赁；设计、制作、代理、发布各类广告；招投标服务；有线电视节目转播，有线电视用户安装及收视维护费收取；电影录像放映；生活服务、幼教服务、供电服务、供水服务、供暖服务、房屋维修服务，电力设备检验检测；废旧物资处理；出版物及其他印刷品印刷(仅限分支机构经营）；洗涤，机动车停车场服务；职业技术培训、鉴定；企业管理服务，项目引进、开发和风险投资；机械设备（不含小轿车）、五金交电、电子产品的批发零售；酒店管理培训；会议展览服务。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可经营)。 |
| 情况说明 | 2020年6月11日，中国结算上海分公司将冻结于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算系统证券待清偿账户1(甘肃证券有限责任公司)内的本公司42,717,491股无限售流通股扣划至中国铁路兰州局集团有限公司名下，该股东成为持股10%以上股东。 | ||||
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 朱 雷 | 董事长 | 男 | 48 | 2016-06-28 | 0 | 0 | 0 | 115.47 | 是 | ||
| 杨松柏 | 副董事长 | 男 | 51 | 2015-12-17 | 0 | 0 | 0 | 66.63 | 否 | ||
| 朱宏坤 | 董事 | 男 | 43 | 2016-06-28 | 0 | 0 | 0 | 59.55 | 否 | ||
| 杜建中 | 独立董事 | 男 | 72 | 2015-09-07 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | ||
| 谢荣兴 | 独立董事 | 男 | 71 | 2015-09-07 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | ||
| 高登立 | 独立董事 | 男 | 51 | 2017-09-25 | 0 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | ||
| 李明颐 | 监事 | 女 | 39 | 2015-12-17 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||
| 张 蕾 | 职工监事 | 男 | 41 | 2015-11-05 | 23,700 | 23,700 | 0 | 57.46 | 否 | ||
| 赵俊颖 | 职工监事 | 女 | 35 | 2018-12-18 | 0 | 0 | 0 | 18.74 | 否 | ||
| 卢 建 | 总经理 | 男 | 46 | 2017-01-12 | 0 | 0 | 0 | 114.47 | 否 | ||
| 孟长舒 | 副总经理及财务总监 | 女 | 48 | 2017-01-12 | 0 | 0 | 0 | 72.96 | 否 | ||
| 郭洪洁 | 副总经理及董事会秘书 | 女 | 49 | 2017-01-12 | 0 | 0 | 0 | 71.93 | 否 | ||
| 合计 | / | / | / | / | / | 23,700 | 23,700 | 0 | / | 595.21 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 朱 雷 | 历任瑞银集团北京首席代表、董事总经理；德意志银行北京首席代表、董事总经理；瑞士信贷银行北京首席代表、董事总经理；现任香港盈泰证券有限公司董事长、焦作万方铝业股份有限公司董事、嘉益（天津）投资管理有限公司经理、上海建奇房地产开发有限公司执行董事、上海尚勇企业管理有限公司执行董事、上海夏达投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、美狮合玺（哈尔滨）投资发展有限公司董事、美狮合玺（哈尔滨）投资置业发展有限公司董事、中房置业股份有限公司董事长。 |
| 杨松柏 | 历任新疆证券发展部，中哈一汽合资公司副总经理，新疆亚博房地产开发公司总经理， |
| 中房置业股份有限公司副总经理；中房置业股份有限公司董事、总经理。现任中房置业股份有限公司副董事长。 | |
| 朱宏坤 | 曾任中房置业股份有限公司审计部部长，现任樟树市建瓴天盈投资管理有限公司法定代表人及执行董事、樟树市建瓴添翼投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、中房置业股份有限公司董事、总经理助理兼证券部部长。 |
| 杜建中 | 曾历任招商局蛇口工业区有限公司总会计师室主任，深圳市天元生物技术有限公司总会计师，深圳市东方药业有限公司总经理，深圳市平南铁路有限公司董事、总会计师、党委书记，并担任过国内上市公司“招商地产”监事。 |
| 谢荣兴 | 曾任万国证券公司第一任计财部经理，万国黄浦营业部经理，万国证券董事、交易总监，君安证券副总裁、董事、董事会风险控制委员会主席，国泰君安证券公司总经济师，国泰君安投资管理公司副董事长、总裁，国联安基金管理公司监事长、督察长。曾任上海市工商第十、十一、十二届常委，九三学社上海市委经济委员会主任、上海第十届、十一届政协委员，上海市财务学会副会长、上海金融文化促进中心副会长、上海福卡经济预研究所副秘书长首席专业研究员、上海市红十字会社会监督员。现任上海源泰律师事务所律师，上海锦江国际酒店股份有限公司独立董事，开能健康科技集团股份有限公司独立董事、上海九百股份有限公司。 |
| 高登立 | 曾先后在（香港）永新专利商标代理有限公司任商标代理人，在中国国际贸易中心有限公司/中国国际贸易中心股份有限公司任法律顾问、高级法律顾问。2002年在北京市世联新纪元律师事务所担任专职律师，2006年初至2013年11月在北京市英岛律师事务所担任专职律师、高级合伙人，2013年11月在北京市华城律师事务所担任专职律师和高级合伙人。曾担任北京市律师协会公司法专业委员会副秘书长、西城区律师协会律师权益保护委员会副主任，现为北京市律师协会风险投资与私募股权专业委员会委员，并分别被中国政法大学法学院、法律硕士学院聘为兼职教授。 |
| 李明颐 | 历任中房集团海外发展有限公司项目总监助理兼设计管理；中核集团中国原子能科学研究院投资计划处项目经理；亚太资产集团总裁助理兼合同管理部经理；天津中维商贸有限公司项目经理。现任天津中维商贸集团有限公司副总经理。 |
| 张 蕾 | 曾任职北京凯帝克建筑设计有限公司，担任董事长助理兼市场部经理，中房置业股份有限公司投资管理部副部长。现任芜湖隆威工贸有限公司经理、上海垒科通信信息技术有限公司总经理、樟树市建瓴天盈投资管理有限公司总经理、中房置业股份有限公司总经理助理兼投资管理部部长。 |
| 赵俊颖 | 曾任职于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），任高级审计师。现任中房置业股份有限公司财务部业务经理。 |
| 卢 建 | 曾任北京爱立信通信系统公司信用管理部主管，美国维亚康姆亚洲有限公司北京代表处（MTV音乐电视台）制作管理部高级经理及财务部总监，中房置业股份有限公司董事、副总经理。现任嘉益（天津）投资管理有限公司法人、执行董事，百傲特（天津）投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，上海垒科通信信息技术有限公司法人、执行董事，芜湖隆威工贸有限公司法人、执行董事，深圳市大唐盈泰投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，美狮合玺（哈尔滨）投资发展有限公司董事、美狮合玺（哈尔滨）投资置业发展有限公司董事，中房置业股份有限公司总经理。 |
| 孟长舒 | 曾任长春长铃实业股份有限公司财务处处长，中房置业股份有限公司财务部部长、总经理助理兼财务部部长。现任中房置业股份有限公司副总经理、财务总监。 |
| 郭洪洁 | 曾任北京天竺空港工业开发公司企业管理部副部长，北京空港科技园区股份有限公司证券部部长、证券事务代表；中房置业股份有限公司证券事务部副部长、部长、职工监事、总经理助理兼证券事务部部长、证券事务代表。现任中房置业股份有限公司副总经理、董事会秘书。 |
公司第八届董事会、监事会应于2017年6月12日任期届满，因公司董事会和监事会的换届选举工作延期，且公司正在进行重大资产重组，故现任董事、监事及高级管理人员任职终止日期不确定。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | |
| 朱 雷 | 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 经理 | 2018年1月 | ||
| 卢 建 | 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 法人、执行董事 | 2015年7月 | ||
| 李明颐 | 天津中维商贸集团有限公司 | 副总经理 | 2013年6月 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | |||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 朱 雷 | 香港盈泰证券有限公司 | 董事长 | ||
| 焦作万方铝业股份有限公司 | 董事 | |||
| 上海建奇房地产开发有限公司 | 执行董事 | |||
| 上海尚勇企业管理有限公司 | 执行董事 | |||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | |||
| 美狮合玺(哈尔滨)投资发展有限公司 | 董事 | |||
| 美狮合玺（哈尔滨）置业发展有限公司 | 董事 | |||
| 朱宏坤 | 樟树市建瓴天盈投资管理有限公司 | 法定代表人、执行董事 | ||
| 樟树市建瓴添翼投资管理中心（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | |||
| 谢荣兴 | 上海源泰律师事务所 | 律师 | ||
| 上海红十字会 | 社会监督员 | |||
| 上海九百股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 开能健康科技集团股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 上海锦江国际酒店股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 高登立 | 北京市华城律师事务所 | 律师、高级合伙人 | ||
| 中国政法大学 | 兼职教授 | |||
| 张 蕾 | 芜湖隆威工贸有限公司 | 经理 | ||
| 上海垒科通信信息技术有限公司 | 总经理 | |||
| 樟树市建瓴天盈投资管理有限公司 | 经理 | |||
| 卢 建 | 百傲特（天津）投资合伙企业（有限 | 执行事务合伙人 |
| 合伙） | 委派代表 | ||||
| 上海垒科通信信息技术有限公司 | 法人、执行董事 | ||||
| 芜湖隆威工贸有限公司 | 法人、执行董事 | ||||
| 深圳市大唐盈泰投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | ||||
| 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 法人、执行董事 | ||||
| 美狮合玺（哈尔滨）投资发展有限公司 | 董事 | ||||
| 美狮合玺（哈尔滨）置业发展有限公司 | 董事 | ||||
| 在其他单位任职情况的说明 | |||||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 独立董事津贴由股东大会决定；高级管理人员报酬由董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 高级管理人员薪酬按照董事会通过的《薪酬管理办法》及《高级管理人员薪酬标准》发放。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 董事、监事及高级管理人员的薪酬均按时支付。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期末全体董监高实际获得的税前报酬合计为595.21万元。 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 21 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 5 |
| 在职员工的数量合计 | 26 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 0 |
| 销售人员 | 0 |
| 技术人员 | 3 |
| 财务人员 | 5 |
| 行政人员 | 18 |
| 合计 | 26 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生 | 2 |
| 本科 | 11 |
| 大专及以下 | 13 |
| 合计 | 26 |
报告期内，公司按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门的要求开展公司治理工作，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规建立公司治理体系。公司股东大会、董事会、监事会能规范运作，维护投资者和公司的利益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020-4-22 | http://www.sse.com.cn | 2020-4-23 |
| 2019年年度股东大会 | 2020-6-29 | http://www.sse.com.cn | 2020-6-30 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020-12-16 | http://www.sse.com.cn | 2020-12-17 |
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 朱 雷 | 否 | 8 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 杨松柏 | 否 | 8 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 朱宏坤 | 否 | 8 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 杜建中 | 是 | 8 | 3 | 5 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 谢荣兴 | 是 | 8 | 3 | 5 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 高登立 | 是 | 8 | 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 8 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 2 |
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
在异议事项的，应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司已经建立了高级管理人员绩效考评机制，按照《高管人员绩效考核实施办法》对高级管理人员年度履职情况及《高管人员绩效考核责任书》完成情况进行考核。公司目前尚未制定高级管理人员的长期激励机制。因公司未制定2020年度预算指标，且2020年度亏损金额较大；2020年虽重新启动重大资产重组，但是重组尚未完成，经公司董事会薪酬与考核委员会根据《中房置业股份有限公司高级管理人员绩效考核实施办法》相关规定，决定取消发放公司高管人员2020年绩效工资。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告于2021年4月2日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司内部控制自审计报告于2021年4月2日披露于上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
众环审字（2021）0800102号
中房置业股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了中房置业股份有限公司（以下简称“中房股份公司”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中房股份公司2020年12月31日合并及公司的财务状况以及2020年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中房股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 与持续经营相关的重大不确定性
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注四（二）所述，中房股份公司截至2020年12月31日累计未分配利润为-454,906,762.23元，目前无后续房地产开发项目，且中房股份公司的重大资产重组事项尚在推进中，这些情况表明存在可能导致对中房股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。
四、 强调事项—退市风险
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十六、7所述，中房股份公司2020年度净利润为-50,846,025.53元且营业收入为10,903,961.89元，满足上海证券交易所对其股票实施退市风险警示。本段内容不影响已发表的审计意见。
五、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）房屋出售是否为关联方交易
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 |
| 请参见财务报表附注五38、附注七61。 2020年11月，中房股份公司全资子公司新疆中房置业有限公司（以下简称新疆中房）与上海强荣国际物流有限公司（以下简称强荣物流）签订了《乌鲁木齐市房产转让合同书》，新疆中房出售其所属的新疆兵团大厦裙楼四层01号房，面积为950平方米，房产证号为乌沙依巴克区字第2009314692号，转让价格为 11,096,000.00元。中房股份公司本次出售部分投资性房地产，增加确认2020年度营业收入10,567,619.05元，增加2020年度利润总额5,878,265.48元。 由于净利润是中房股份公司的关键业绩指标之一，通过此次房屋出售使中房股份公司增加本年净利润，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵利润的风险，我们将中房股份公司此次出售房屋是否为关联方交易确认识别为关键审计事项。 | 我们执行了以下程序： 1.了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 2.检查协议、销售发票、销售回款凭证、不动产产权变更回执等，结合函证等程序验证该笔交易是否真实发生； 3.我们取得了管理层提供的关联方关系清单并与此次房屋的购买方强荣物流提供的关联方进行核对； 4.对该笔房屋的销售价格与同类产品市场价格进行比价，判断交易价格是否公允； 5. 访谈强荣物流相关人员，了解该笔房屋交易的必要性和公允性。 |
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 |
| 请参见财务报表附注七、64 2020年3月，中房股份公司与辽宁忠旺精制投资有限公司、国家军民融合产业投资基金有限责任公司进行资产重组，中房股份公司2020年度计入管理费用—聘请中介机构费43,205,533.03元， 其中与资产重组相关的中介费用41,797,633.03元。 由于重组费用占中房股份公司2020年营业总成本的55.09%，对中房股份公司的利润影响重大，我们将中 | 我们执行了以下程序： 1. 了解和评价管理层与费用确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 2. 对公司管理层及本次资产重组的独立财务顾问执行访谈程序，了解资产重组的进展； 3. 检查与本次资产重组相关的中介合同，关注各项业务内容及付款条件，验 |
| 关键审计事项 | 在审计中如何应对该事项 |
| 房股份公司资产重组费用确认识别为关键审计事项。 | 证重组费用是否记录在恰当的会计期间。 |
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中房股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中房股份公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就中房股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师（项目合伙人）：黄丽琼
中国注册会计师： 张玲
中国·武汉 2021年4月1日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 中房置业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 七、5 | ||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 1,036,546.67 | 1,023,538.29 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 6,311,120.35 | 6,829,307.28 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 691,567.64 | 691,567.64 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 2,658,983.79 | 50,194,236.87 |
| 流动资产合计 | 168,532,026.89 | 243,143,495.93 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 七、15 | ||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、17 | 64,152,264.98 | 50,000,000.00 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 0 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 14,388,115.87 | 20,410,827.85 |
| 固定资产 | 七、21 | 4,444,410.23 | 5,517,262.01 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | ||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 七、30 | ||
| 其他非流动资产 | 七、31 | 852,000.00 | 852,000.00 |
| 非流动资产合计 | 83,836,791.08 | 76,780,089.86 | |
| 资产总计 | 252,368,817.97 | 319,923,585.79 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 七、36 | 3,570,907.01 | 3,570,907.01 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 5,576,760.08 | 4,838,401.49 |
| 应交税费 | 七、40 | 849,575.33 | 17,776,798.58 |
| 其他应付款 | 七、41 | 11,265,884.31 | 11,785,761.94 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 七、41 | 3,042,718.48 | 3,042,718.48 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 21,263,126.73 | 37,971,869.02 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 21,263,126.73 | 37,971,869.02 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 579,194,925.00 | 579,194,925.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 20,337,892.29 | 20,337,892.29 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 84,916,187.17 | 84,916,187.17 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | -454,906,762.23 | -404,061,426.70 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 229,542,242.23 | 280,387,577.76 | |
| 少数股东权益 | 1,563,449.01 | 1,564,139.01 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 231,105,691.24 | 281,951,716.77 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 252,368,817.97 | 319,923,585.79 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 156,984,060.25 | 165,494,310.16 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | ||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 1,036,546.67 | 1,023,538.29 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 6,307,798.16 | 6,752,002.62 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,608,045.49 | 50,145,856.44 | |
| 流动资产合计 | 166,936,450.57 | 223,415,707.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 228,567,664.38 | 214,415,399.40 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 4,443,739.81 | 5,511,512.71 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 233,011,404.19 | 219,926,912.11 | |
| 资产总计 | 399,947,854.76 | 443,342,619.62 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 5,504,906.26 | 4,766,309.00 | |
| 应交税费 | |||
| 其他应付款 | 185,731,071.36 | 177,684,087.27 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 3,042,718.48 | 3,042,718.48 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 191,235,977.62 | 182,450,396.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 191,235,977.62 | 182,450,396.27 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 579,194,925.00 | 579,194,925.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,586,560.91 | 3,586,560.91 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 84,916,187.17 | 84,916,187.17 | |
| 未分配利润 | -458,985,795.94 | -406,805,449.73 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 208,711,877.14 | 260,892,223.35 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 399,947,854.76 | 443,342,619.62 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 10,903,961.89 | 127,072,134.24 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 10,903,961.89 | 127,072,134.24 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 75,873,146.31 | 89,458,089.02 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 6,022,711.98 | 44,749,716.95 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 1,264,599.64 | 15,711,892.66 |
| 销售费用 | 0 | 0 | |
| 管理费用 | 七、64 | 70,349,876.23 | 30,384,176.08 |
| 研发费用 | 0 | 0 | |
| 财务费用 | 七、66 | -1,764,041.54 | -1,387,696.67 |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 七、66 | 1,782,676.70 | 1,398,548.77 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 21,084.28 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 14,658,554.29 | 5,430,995.64 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、68 | 14,152,264.98 | 4,000,833.16 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -369,400.00 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 580,627.86 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -50,078,317.99 | 43,045,040.86 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 4,800,000.00 | |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 1,069.10 | 1,667,697.90 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -50,079,387.09 | 46,177,342.96 |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 766,638.44 | 17,691,053.54 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -50,846,025.53 | 28,486,289.42 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -50,846,025.53 | 28,486,289.42 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -50,845,335.53 | 28,486,375.59 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -690.00 | -86.17 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -50,846,025.53 | 28,486,289.42 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -50,845,335.53 | 28,486,375.59 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -690.00 | -86.17 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0878 | 0.0492 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0878 | 0.0492 | |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | |||
| 减：营业成本 | |||
| 税金及附加 | 10,696.86 | 55,084.55 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 68,773,765.13 | 28,287,956.99 | |
| 研发费用 |
| 财务费用 | -1,707,615.69 | -1,387,398.58 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 1,717,985.85 | 1,394,228.08 | |
| 加：其他收益 | 17,317.94 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 14,658,554.29 | 5,430,995.64 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 十七、5 | 14,152,264.98 | 4,000,833.16 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -360,000.00 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 580,627.86 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -52,180,346.21 | -21,524,647.32 | |
| 加：营业外收入 | 4,800,000.00 | ||
| 减：营业外支出 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -52,180,346.21 | -16,724,647.32 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,180,346.21 | -16,724,647.32 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,180,346.21 | -16,724,647.32 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -52,180,346.21 | -16,724,647.32 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2020年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 353,160.00 | 543,180.00 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 3,443,444.27 | 2,465,820.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,796,604.27 | 3,009,000.63 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 632,572.53 | ||
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 10,699,396.76 | 10,651,662.23 | |
| 支付的各项税费 | 18,248,624.14 | 1,292,187.93 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 60,825,550.43 | 17,481,511.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 89,773,571.33 | 30,057,934.28 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -85,976,967.06 | -27,048,933.65 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 536,666.67 | 1,515,972.23 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,465,931.98 | 112,116,318.71 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 63,002,598.65 | 263,632,290.94 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,596,669.00 | 157,531.00 | |
| 投资支付的现金 | 200,000,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 3,596,669.00 | 200,157,531.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 59,405,929.65 | 63,474,759.94 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0 | 0 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -26,571,037.41 | 36,425,826.29 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 184,404,845.85 | 147,979,019.56 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 11,830,965.86 | 94,635,222.18 | |
| 经营活动现金流入小计 | 11,830,965.86 | 94,635,222.18 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 9,496,503.64 | 9,404,418.34 | |
| 支付的各项税费 | 62,735.67 | 49,113.65 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 60,401,974.13 | 18,573,111.60 | |
| 经营活动现金流出小计 | 69,961,213.44 | 28,026,643.59 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -58,130,247.58 | 66,608,578.59 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 536,666.67 | 1,515,972.23 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,680,000.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 53,216,666.67 | 151,515,972.23 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,596,669.00 | 157,531.00 | |
| 投资支付的现金 | 200,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 3,596,669.00 | 200,157,531.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 49,619,997.67 | -48,641,558.77 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | |||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -8,510,249.91 | 17,967,019.82 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 165,494,310.16 | 147,527,290.34 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 156,984,060.25 | 165,494,310.16 |
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 579,194,925.00 | 20,337,892.29 | 84,916,187.17 | -404,061,426.70 | 280,387,577.76 | 1,564,139.01 | 281,951,716.77 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 579,194,925.00 | 20,337,892.29 | 84,916,187.17 | -404,061,426.70 | 280,387,577.76 | 1,564,139.01 | 281,951,716.77 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -50,845,335.53 | -50,845,335.53 | -690.00 | -50,846,025.53 | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | -50,845,335.53 | -50,845,335.53 | -690.00 | -50,846,025.53 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 579,194,925.00 | 20,337,892.29 | 84,916,187.17 | -454,906,762.23 | 229,542,242.23 | 1,563,449.01 | 231,105,691.24 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 579,194,925.00 | 20,319,258.66 | 84,916,187.17 | -432,547,820.81 | 251,882,550.02 | 1,564,225.18 | 253,446,775.20 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | 18.52 | 18.52 | 18.52 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 579,194,925.00 | 20,319,258.66 | 84,916,187.17 | -432,547,802.29 | 251,882,568.54 | 1,564,225.18 | 253,446,793.72 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,633.63 | 28,486,375.59 | 28,505,009.22 | -86.17 | 28,504,923.05 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 28,486,375.59 | 28,486,375.59 | -86.17 | 28,486,289.42 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 18,633.63 | 18,633.63 | 18,633.63 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 18,633.63 | 18,633.63 | 18,633.63 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 579,194,925.00 | 20,337,892.29 | 84,916,187.17 | -404,061,426.70 | 280,387,577.76 | 1,564,139.01 | 281,951,716.77 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 579,194,925.00 | 3,586,560.91 | 84,916,187.17 | -406,805,449.73 | 260,892,223.35 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 579,194,925.00 | 3,586,560.91 | 84,916,187.17 | -406,805,449.73 | 260,892,223.35 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -52,180,346.21 | -52,180,346.21 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -52,180,346.21 | -52,180,346.21 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 579,194,925.00 | 3,586,560.91 | 84,916,187.17 | -458,985,795.94 | 208,711,877.14 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 579,194,925.00 | 3,567,927.28 | 84,916,187.17 | -390,080,802.41 | 277,598,237.04 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 579,194,925.00 | 3,567,927.28 | 84,916,187.17 | -390,080,802.41 | 277,598,237.04 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,633.63 | -16,724,647.32 | -16,706,013.69 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -16,724,647.32 | -16,724,647.32 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 18,633.63 | 18,633.63 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 18,633.63 | 18,633.63 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 579,194,925.00 | 3,586,560.91 | 84,916,187.17 | -406,805,449.73 | 260,892,223.35 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
中房置业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为长春长铃实业股份有限公司，系经长春市经济体制改革委员会长体改（1993）
号文批准以长春汽油机总厂（后改制为长铃集团有限公司）部分资产发起设立的股份有限公司。公司A股于1996年
月
日在上海证券交易所挂牌交易。
经财政部财企[2003]108号文件批准，长春长铃集团有限公司（后改名为长铃集团有限公司）将其持有本公司
51.78%
的股权分别转让给中国房地产开发集团公司（以下简称“中房集团”）
29.78%
，转让给上海唯亚实业投资有限公司22%。相应的股东股权转让过户手续已于2003年
月
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完毕。
2006年
月
日，吉林省高级人民法院委托拍卖公司拍卖了上海唯亚实业投资有限公司持有本公司22%的股权，天津中维商贸有限公司以
1.355
亿元拍得该股权。股权过户手续已于2006年
月
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，天津中维商贸有限公司成为本公司的第二大股东。
2012年
月
日，兰州铁路运输中级法院依据（2006）兰铁中刑初字第
号刑事裁定书依法划转了本公司第一大股东中房集团持有的本公司34,587,789股无限售流通股，用以支付其应付兰州铁路局
1.376594
亿元案款。划转完成后，中房集团持有本公司股份109,799,224股，占公司总股本
18.96%
，仍为本公司的第一大股东。兰州铁路局取得本公司股份34,587,789股，占公司总股份的
5.97%
，加上其之前持有11,000,000股，共计持有本公司股份45,587,789股流通股，占公司总股份的
7.87%
。股权过户手续已于2012年
月
日在中国结算上海分公司办理完毕，兰州铁路局成为本公司的第三大股东。2013年，兰州铁路局出售其持有本公司股份4,189,923股流通股，出售后共持有本公司股份41,397,866股流通股，占公司总股份的
7.15%
；2020年
月
日，本公司收到中国结算上海分公司转发的《股权司法冻结及司法划转通知（2020司冻0611-01号）》及兰州铁路运输中级法院协助执行通知书（（2006）兰铁中刑初字第
号），中国结算上海分公司将冻结于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结算系统证券待清偿账户1(甘肃证券有限责任公司)内的本公司42,717,491股无限售流通股扣划至中国铁路兰州局集团有限公司（原兰州铁路局，以下简称“兰州铁路局”），划转完成后，兰州铁路局共计持有本公司股份84,115,357股流通股，持股比例由 7.15%上升至 14.52%，成为本公司的第二大股东。
2013年
月公司第一大股东中房集团通过公开征集受让方的方式协议转让给嘉益（天津）投资管理有限公司所持本公司的全部股份（109,799,224股，占本公司总股本
的
18.96%)
。2016年
月，嘉益（天津）投资管理有限公司通过上海证券交易所交易系统增持公司股份2,983,585股，占公司总股本的
0.51%
。本次增持后，嘉益（天津）投资管理有限公司持有公司股份112,782,809股，占公司总股本的
19.47%
。截至2020年
月
日，嘉益（天津）投资管理有限公司为本公司的第一大股东。
本公司上市时股本总额为14,455万股，1997年配股2,421.1224万股，以资本公积转增11,813.2857万股，2001年以资本公积转增19,795.6916万股，2006年
月
日根据本公司第五次临时股东大会表决通过的股权分置改革方案，以资本公积向全体流通股股东每
股转增
4.6
股，共转增9,434.3928万股。截至2020年
月
日，本公司的股本总额为57,919.4925万股。本公司的控股股东为嘉益（天津）投资管理有限公司（以下简称“嘉益公司”）。
、
本公司注册地、组织形式、统一社会信用代码和总部地址
本公司组织形式：股份有限公司
本公司注册地址：中华人民共和国北京市
本公司统一社会信用代码：
9111000024383849XF本公司总部办公地址：北京市海淀区苏州街
号院
号楼4212-3房间
、
本公司的业务性质和主要经营活动
本公司及子公司统称为“本集团”，本集团主要经营范围：房地产开发；物业管理；房地产管理咨询；房屋租赁；房地产经纪；商品房销售；房屋销售；销售动力机械、激光打印机、数字照相机、数字式扫描仪、调制解调器；销售汽车（小轿车除外）、机械电器设备；制造动力机械、激光打印机、数字照相机、数字式扫描仪、调制解调器。经销摩托车，农业机械，园林机械，电动工具，五金机电，通信产品，金属材料，建材，中小型汽油、柴油发电机组和水泵机组及上述产品的零配件，咨询服务，电子产品销售，电子产品及网络系统集成研发及“四技”服务。经济信息咨询；家居装饰；建筑材料、钢材、百货、工艺美术品、针纺织品、五金、交电、化工材料、机械电器设备、家具、家用电器批发兼零售。工业、商业、基础建设投资咨询；日用百货、针纺织品、服装鞋帽、办公用品、家用电器、五金交电、农副土特产品、机电产品、工艺美术品、家具、炊具、钟表、玉器的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
、
母公司以及集团最终母公司的名称
本公司母公司为嘉益（天津）投资管理有限公司，嘉益（天津）投资管理有限公司的最终控制方是呼健。
、
财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本财务报表于2021年
月
日经公司第八届第六十四次董事会决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
□适用 √不适用
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）》的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具和投资性房地产外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团截至2020年12月31日累计未分配利润为-454,906,762.23元，且公司目前无后续房地产开发项目，这些情况表明本集团持续经营能力可能存在重大疑虑。
针对公司上述持续经营能力存在的重大疑虑，本集团拟采取以下措施进行改善：
（1）积极推进与辽宁忠旺精制投资有限公司、国家军民融合产业投资基金有限责任公司的资产重组事项，重组完成后本集团的主营业务将转为工业铝挤压业务；（2）加大投资性房地产的销售及出租力度，控制成本支出维持本集团的正常运营。
本集团管理层认为公司营运资金较为充足，通过采取以上改善措施，能够维持本公司在未来 12 个月持续经营。因此本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司及本集团的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 会计期间
本集团的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1） 同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2） 非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益
性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会[2012]19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6“合并财务报表的编制方法”（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、21“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1） 合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资
方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本集团控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。
（2） 合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与该子公司直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应
将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、21“长期股权投资”（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、21“长期股权投资”（2）
②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本集团作为合营方对共同经营，确认本集团单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本集团单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。
当本集团作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本集团仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本集团向共同经营投出或出售资产的情况，本集团全额确认该损失；对于本集团自共同经营购买资产的情况，本集团按承担的份额确认该损失。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、21“长期股权投资”（2）
②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本集团作为合营方对共同经营，确认本集团单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本集团单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。当本集团作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本集团仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本集团向共同经营投出或出售资产的情况，本集团全额确认该损失；对于本集团自共同经营购买资产的情况，本集团按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1） 金融资产的分类、确认和计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
①以摊余成本计量的金融资产
本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类
金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本集团采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2） 金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3） 金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本集团对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4） 金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本集团（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本集团将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5） 金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7） 权益工具
权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。
本集团权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
金融资产减值：
本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对合同资产及部分财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。
（1） 减值准备的确认方法
本集团以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。
信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买
或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。预期信用损失计量的一般方法是指，本集团在每个资产负债表日评估金融资产（含合同资产等其他适用项目，下同）的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
（2） 信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本集团采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
（3） 以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单项评估信用风险的金融资产外，本集团基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。
（4） 金融资产减值的会计处理方法
期末，本集团计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
（5） 各类金融资产信用损失的确定方法
①应收票据
本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 银行承兑汇票 | 承兑人为信用风险较小的银行 |
| 商业承兑汇票 | 以原始应收款项的账龄作为信用风险特征。 |
对于不含重大融资成分的应收账款和合同资产，本集团按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收账款、合同资产和租赁应收款，本集团选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 应收账款： | |
| 组合1 | 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征。 |
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 组合1 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、质保金等应收款项。 |
| 组合2 | 本组合以其他应收款项的账龄作为信用风险特征。 |
（1） 存货的分类
存货主要包括库存材料、低值易耗品、已完工开发产品和意图出售而暂时出租的开发产品等。开发产品的成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。
（2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
②该存货的成本能够可靠地计量。
（3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本；非房地产开发产品发出时，采用加权平均法计价
（4）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物于领用时按一次摊销法核算。
（5） 期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
①可变现净值的确定方法：
确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。
持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
②存货跌价准备通常按照单个存货项目计提。
对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
（6） 存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
（7）维修基金：本集团根据京建物[2009] 836号《北京市住宅专项维修基金管理办法》，按各开发产品总投资的2%提取公共设施专用基金计入“在建开发产品”；在办理房屋入住手续前，多层住宅按100元/平方米，高层住宅按200元/平方米向业主收取住宅专项维修基金。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本集团将客户尚未支付合同对价，但本集团已经依据合同履行了履约义务，且不属于无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收款的权利，在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注五、10、金融资产减值。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注五、10、金融资产减值。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本集团若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本集团已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本集团初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账
面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本集团不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本集团对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本集团对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，本集团在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制，是指本集团按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本集团对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1） 投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方【股东权益/所有者权益】在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本集团实际支付的现金购买价款、本集团发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2） 后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本集团向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本集团向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本集团自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、
6、“合并财务报表编制的方法”（2）中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本集团持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5 | 0.00 | 20.00 |
| 办公及电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 0.00 | 20.00-33.33 |
达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（1） 无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本集团于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价
值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
□适用 √不适用
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本集团向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本集团已经取得了无条件收款权，本集团在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本集团承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入，是本集团在日常活动中形成的、会导致股东权益增加的、与股东投入资本无关的经济利益的总流入。本集团与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品（含劳务，下同）控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额；本集团因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。其中，取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
在合同开始日，本集团识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本集团在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益；客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成
本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则本集团在客户取得相关商品控制权的时点按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本集团考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。与本集团取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
（1）销售商品收入
房地产销售在满足以下条件时确认收入：
1）房产完工并验收合格，达到销售合同约定的交付条件，客户取得相关商品或服务控制权；
2）履行了合同规定的义务，价款已经收取或确信可以取得；
3）具有经购买方认可的销售合同及其结算单。
对于根据销售合同条款、各地的法律及监管要求，满足在某一时段内履行履约义务条件的房地产销售，公司在该段时间内按履约进度确认收入。
（2）房屋出租合同
公司按合同、协议约定的承租方付租日期应付的租金已经取得或确信可以取得，确认为营业收入的实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
（1） 当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2） 递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3） 所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4） 所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1） 本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2） 本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1） 本集团作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2） 本集团作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1） 终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分且已被本集团处置或划分为持有待售类别的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；③该组成部分是专为了转售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注五、17“持有待售资产和处置组”相关描述。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以 | 按财政部规定执行 | 上述修订的新收入准则未对本集团的财务 |
| 下简称“新收入准则”）。经本公司董事会决议通过，本集团于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 | 状况和经营成果产生重大影响。 |
如本附注五、38、“收入”所述，本集团在收入确认方面涉及到如下重大的会计判断和估计：识别客户合同；估计因向客户转让商品而有权取得的对价的可收回性；识别合同中的履约义务；估计合同中存在的可变对价以及在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额；合同中是否存在重大融资成分；估计合同中单项履约义务的单独售价；确定履约义务是在某一时段内履行还是在某一时点履行；履约进度的确定，等等。
本集团主要依靠过去的经验和工作作出判断，这些重大判断和估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。
（2） 金融资产减值
本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本集团根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
（3） 存货跌价准备
本集团根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（4） 长期资产减值准备
本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本集团在估计可收回金额时会
采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本集团需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（5） 折旧和摊销
本集团对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本集团定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（6） 递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本集团就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（7） 所得税
本集团在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入按税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 | 6%、3% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的流转税 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的流转税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的流转税 | 2% |
| 房产税 | 自用房产按房产原扣减值减除30%后的余额；出租房屋按租金收入。 | 1.2%、12% |
□适用 √不适用
2. 税收优惠
□适用 √不适用
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 13,938.25 | 123,691.03 |
| 银行存款 | 157,819,870.19 | 184,281,154.82 |
| 其他货币资金 | ||
| 合计 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 0 |
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | 1,560,529.32 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 1,560,529.32 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,560,529.32 | 100.00 | 1,560,529.32 | 100.00 | 0 | 1,560,529.32 | 100.00 | 1,560,529.32 | 100.00 | 0 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：账龄组合 | 1,560,529.32 | 100.00 | 1,560,529.32 | 100.00 | 0 | 1,560,529.32 | 100.00 | 1,560,529.32 | 100.00 | |
| 合计 | 1,560,529.32 | / | 1,560,529.32 | / | 0 | 1,560,529.32 | / | 1,560,529.32 | / | 0 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合1：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | 1,560,529.32 | 1,560,529.32 | 100.00 |
| 合计 | 1,560,529.32 | 1,560,529.32 | 100.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏帐准备 | 1,560,529.32 | 1,560,529.32 | ||||
| 合计 | 1,560,529.32 | 1,560,529.32 | ||||
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,036,546.67 | 100.00 | 1,023,538.29 | 100.00 |
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 1,036,546.67 | 100.00 | 1,023,538.29 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 6,311,120.35 | 6,829,307.28 |
| 合计 | 6,311,120.35 | 6,829,307.28 |
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 0-6个月 | 128,043.86 |
| 6-12个月 | 138,676.49 |
| 1年以内小计 | 266,720.35 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | 6,413,800.00 |
| 3年以上 | 137,040,813.25 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 143,721,333.60 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 52,901,220.71 | 52,901,220.71 |
| 武汉证券有限责任公司清算款 | 78,238,360.67 | 78,238,360.67 |
| 甘肃证券有限责任公司利息 | 2,697,796.80 | 2,697,796.80 |
| 代垫款 | 2,668,053.81 | 2,668,053.81 |
| 代扣代缴社会保险费及住房公积金 | 124,798.16 | 117,602.62 |
| 押金 | 6,552,400.00 | 6,643,800.00 |
| 其他 | 538,703.45 | 603,285.92 |
| 合计 | 143,721,333.60 | 143,870,120.53 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 137,040,813.25 | 137,040,813.25 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 369,400.00 | 369,400.00 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 137,410,213.25 | 137,410,213.25 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏帐准备 | 137,040,813.25 | 369,400.00 | 137,410,213.25 | |||
| 合计 | 137,040,813.25 | 369,400.00 | 137,410,213.25 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 武汉证券有限责任公司破产管理人 | 清算款 | 78,238,360.67 | 5年以上 | 54.44 | 78,238,360.67 |
| 上海奥华工贸公司 | 往来款 | 18,000,000.00 | 5年以上 | 12.52 | 18,000,000.00 |
| 深圳缘诺实业有限公司 | 往来款 | 16,360,000.00 | 5年以上 | 11.38 | 16,360,000.00 |
| 长春长铃酒花制品有限公司 | 往来款 | 6,904,710.71 | 5年以上 | 4.80 | 6,904,710.71 |
| 上海昌瑞企业发展有限公司 | 往来款 | 6,300,000.00 | 5年以上 | 4.38 | 6,300,000.00 |
| 合计 | / | 125,803,071.38 | —— | 87.52 | 125,803,071.38 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 7,347.50 | 7,347.50 | 7,347.50 | 7,347.50 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 房地产开发产品 | 684,220.14 | 684,220.14 | 684,220.14 | 684,220.14 | ||
| 合计 | 691,567.64 | 691,567.64 | 691,567.64 | 691,567.64 |
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 预缴税金 | 105,119.49 | 101,880.67 |
| 留抵税额 | 140,330.52 | 92,356.20 |
| 待认证进项税 | 2,413,533.78 | |
| 理财产品 | 50,000,000.00 | |
| 合计 | 2,658,983.79 | 50,194,236.87 |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 国债 | 0 | 0 | 134,226,712.07 | 134,226,712.07 | ||||
| 合计 | 0 | 0 | 134,226,712.07 | 134,226,712.07 | / |
单位：元 币种：人民币
| 减值准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 134,226,712.07 | 134,226,712.07 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 134,226,712.07 | 134,226,712.07 |
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | -64,152,264.98 | ||||||||
| 小计 | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | -64,152,264.98 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 长春长铃酒花制品有限公司 | |||||||||||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | |||||||||
| 小计 | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | |||||||||
| 合计 | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | 64,152,264.98 | ||||||||
海夏达实收资本29,600万元，其中公司实缴出资5,000万元，实际出资比例为16.89%。根据合伙协议约定，合伙企业的利润和亏损，由合伙人依照实缴出资比例分配和分担。
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 山东龙口长铃摩托车有限公司 | 0 | 0 |
| 合计 | 0 | 0 |
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 42,813,436.92 | 42,813,436.92 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 10,103,249.32 | 10,103,249.32 | ||
| （1）处置 | 10,103,249.32 | 10,103,249.32 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 32,710,187.60 | 32,710,187.60 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 22,402,609.07 | 22,402,609.07 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,571,996.70 | 1,571,996.70 | ||
| （1）计提或摊销 | 1,571,996.70 | 1,571,996.70 |
| 3.本期减少金额 | 5,652,534.04 | 5,652,534.04 | ||
| （1）处置 | 5,652,534.04 | 5,652,534.04 | ||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 18,322,071.73 | 18,322,071.73 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 14,388,115.87 | 14,388,115.87 | ||
| 2.期初账面价值 | 20,410,827.85 | 20,410,827.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 4,444,410.23 | 5,517,262.01 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 4,444,410.23 | 5,517,262.01 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公及电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 13,179,405.98 | 1,670,903.15 | 14,850,309.13 | ||
| 2.本期增加金额 | 3,378,000.00 | 327,755.00 | 3,705,755.00 | ||
| （1）购置 | 3,378,000.00 | 327,755.00 | 3,705,755.00 | ||
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 |
| 3.本期减少金额 | 4,510,000.00 | 4,510,000.00 | |||
| （1）处置或报废 | 4,510,000.00 | 4,510,000.00 | |||
| 4.期末余额 | 12,047,405.98 | 1,998,658.15 | 14,046,064.13 | ||
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 8,270,988.70 | 1,062,058.42 | 9,333,047.12 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,413,357.23 | 317,916.22 | 2,731,273.45 | ||
| （1）计提 | 2,413,357.23 | 317,916.22 | 2,731,273.45 | ||
| 3.本期减少金额 | 2,462,666.67 | 2,462,666.67 | |||
| （1）处置或报废 | 2,462,666.67 | 2,462,666.67 | |||
| 4.期末余额 | 8,221,679.26 | 1,379,974.64 | 9,601,653.90 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 3,825,726.72 | 618,683.51 | 4,444,410.23 | ||
| 2.期初账面价值 | 4,908,417.28 | 608,844.73 | 5,517,262.01 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 办公及电子设备 | 58,365.00 | 58,365.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 13,000.00 | 13,000.00 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)购置 | |||||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 13,000.00 | 13,000.00 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 13,000.00 | 13,000.00 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 13,000.00 | 13,000.00 | |||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | |||||
| 2.期初账面价值 |
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
□适用 √不适用
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 273,409,308.30 | 273,039,908.30 |
| 可抵扣亏损 | 128,798,073.77 | 68,666,583.75 |
| 合计 | 402,207,382.07 | 341,706,492.05 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020 | 21,413.43 | ||
| 2021 | 21,408,072.95 | 21,408,072.95 | |
| 2022 | 15,495,189.82 | 15,495,189.82 | |
| 2023 | 30,233,772.53 | 30,233,772.53 | |
| 2024 | 1,508,135.02 | 1,508,135.02 | |
| 2025 | 60,152,903.45 | ||
| 合计 | 128,798,073.77 | 68,666,583.75 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付工程设备款 | 852,000.00 | 852,000.00 | 852,000.00 | 852,000.00 | ||
| 合计 | 852,000.00 | 852,000.00 | 852,000.00 | 852,000.00 | ||
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程款 | 1,081,282.27 | 1,081,282.27 |
| 材料款 | 1,183,462.93 | 1,183,462.93 |
| 质保金 | 38,262.30 | 38,262.30 |
| 其他 | 1,267,899.51 | 1,267,899.51 |
| 合计 | 3,570,907.01 | 3,570,907.01 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 天津中盈集团有限公司 | 1,170,422.01 | 尚未结算完成 |
| 合计 | 1,170,422.01 | / |
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 4,838,401.49 | 11,708,109.10 | 10,969,750.51 | 5,576,760.08 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 85,649.22 | 85,649.22 | ||
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 4,838,401.49 | 11,793,758.32 | 11,055,399.73 | 5,576,760.08 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 2,389,486.62 | 10,228,591.56 | 9,670,537.43 | 2,947,540.75 |
| 二、职工福利费 | 203,555.26 | 203,555.26 | ||
| 三、社会保险费 | 395,052.45 | 359,204.44 | 35,848.01 | |
| 其中：医疗保险费 | 368,380.64 | 332,817.14 | 35,563.50 | |
| 工伤保险费 | 2,020.40 | 2,020.40 | ||
| 生育保险费 | 24,651.41 | 24,366.90 | 284.51 | |
| 四、住房公积金 | 531,864.00 | 531,864.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 2,448,914.87 | 349,045.83 | 204,589.38 | 2,593,371.32 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 4,838,401.49 | 11,708,109.10 | 10,969,750.51 | 5,576,760.08 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 81,626.24 | 81,626.24 | ||
| 2、失业保险费 | 4,022.98 | 4,022.98 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 85,649.22 | 85,649.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 820.00 | 820.00 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 839,602.69 | 17,764,017.79 |
| 个人所得税 | 9,152.64 | 8,802.64 |
| 城市维护建设税 | ||
| 残疾人保障金 | 3,088.85 | |
| 印花税 | 69.30 | |
| 合计 | 849,575.33 | 17,776,798.58 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 3,042,718.48 | 3,042,718.48 |
| 其他应付款 | 8,223,165.83 | 8,743,043.46 |
| 合计 | 11,265,884.31 | 11,785,761.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 1,160,277.70 | 1,160,277.70 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付股利-法人股 | 1,882,440.78 | 1,882,440.78 |
| 合计 | 3,042,718.48 | 3,042,718.48 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 3,579,911.10 | 3,302,172.82 |
| 材料款 | 1,766,413.26 | 1,766,413.26 |
| 中介机构费用 | 2,221,884.09 | 3,100,000.00 |
| 其他 | 654,957.38 | 574,457.38 |
| 合计 | 8,223,165.83 | 8,743,043.46 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 上海嘉恒实业发展有限公司 | 1,266,413.26 | 尚未结算完成 |
| 永清县龙虎庄华延加油站 | 1,000,000.00 | 尚未结算完成 |
| 合计 | 2,266,413.26 | —— |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融
工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 579,194,925.00 | 579,194,925.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | ||||
| 其他资本公积 | 20,337,892.29 | 20,337,892.29 | ||
| 合计 | 20,337,892.29 | 20,337,892.29 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 84,916,187.17 | 84,916,187.17 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 84,916,187.17 | 84,916,187.17 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -404,061,426.70 | -432,547,820.81 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 18.52 | |
| 调整后期初未分配利润 | -404,061,426.70 | -432,547,802.29 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -50,845,335.53 | 28,486,375.59 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -454,906,762.23 | -404,061,426.70 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 336,342.84 | 1,571,996.70 | 517,314.24 | 6,876,811.76 |
| 其他业务 | 10,567,619.05 | 4,450,715.28 | 126,554,820.00 | 37,872,905.19 |
| 合计 | 10,903,961.89 | 6,022,711.98 | 127,072,134.24 | 44,749,716.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业收入 | 10,903,961.89 | / |
| 减：与主营业务无关的业务收入 | 10,567,619.05 | / |
| 减：不具备商业实质的收入 | / | |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 336,342.84 | / |
| 合同分类 | 房地产销售租赁业务 | 合计 |
| 商品类型 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 |
| 投资性房地产处置收入 | 10,567,619.05 | 10,567,619.05 |
| 房产租赁收入 | 336,342.84 | 336,342.84 |
| 按经营地区分类 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 |
| 西北地区 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 |
| 合同类型 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 |
| 销售合同 | 10,567,619.05 | 10,567,619.05 |
| 租赁合同 | 336,342.84 | 336,342.84 |
| 合计 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 |
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(4). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 41,812.61 | 444,752.43 |
| 教育费附加 | 17,306.34 | 189,397.37 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 467,270.35 | 1,186,924.74 |
| 土地使用税 | 6,369.60 | 16,841.00 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 10,558.10 | 76,720.40 |
| 地方教育费附加 | 11,638.14 | 126,308.06 |
| 印花税 | ||
| 残疾人保障基金 | -3,088.85 | 58,217.59 |
| 土地增值税 | 712,733.35 | 13,612,731.07 |
| 合计 | 1,264,599.64 | 15,711,892.66 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 聘请中介机构费 | 43,205,533.03 | 4,117,974.63 |
| 职工薪酬 | 11,793,758.32 | 10,806,301.36 |
| 租赁费 | 7,978,318.29 | 8,158,616.00 |
| 折旧费 | 2,731,273.45 | 2,887,771.40 |
| 业务招待费 | 2,710,566.11 | 1,552,953.43 |
| 差旅交通费 | 536,802.42 | 1,224,685.62 |
| 车辆费 | 429,078.98 | 466,030.35 |
| 服务费 | 361,071.48 | 178,500.00 |
| 办公费 | 96,483.39 | 127,072.79 |
| 取暖费 | 91,285.48 | 323,341.74 |
| 其他 | 415,705.28 | 540,928.76 |
| 合计 | 70,349,876.23 | 30,384,176.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | ||
| 其中：财政贴息 | ||
| 减：利息收入 | -1,782,676.70 | -1,398,548.77 |
| 其他 | 18,635.16 | 10,852.10 |
| 合计 | -1,764,041.54 | -1,387,696.67 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税手续费返还 | 18,751.92 | |
| 返回的失业保险 | 2,332.36 | |
| 合计 | 21,084.28 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 14,152,264.98 | 4,000,833.16 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品（保本浮动收益型）收益 | 506,289.31 | 1,430,162.48 |
| 合计 | 14,658,554.29 | 5,430,995.64 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | ||
| 其他应收款坏账损失 | -369,400.00 | |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -369,400.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置非流动资产的利得（损失“-”） | 580,627.86 | |
| 合计 | 580,627.86 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 4,800,000.00 | ||
| 合计 | 4,800,000.00 |
上年发生额其他为：2016年8月，公司与辽宁忠旺集团有限公司签订《关于重大资产重组中介费用之协议书》，协议书约定，如本次重组不成功，应由辽宁忠旺集团有限公司承担部分中介费用。公司于2019年8月26日，召开第八届董事会五十三次会议，会议审议通过了《关于终止本次重大资产重组事项的议案》，鉴于本次重大资产重组已经终止，辽宁忠旺集团有限公司已经支付的4,800,000.00元的中介费用应自行承担，公司将账面计提的应付辽宁忠旺集团的代垫中介费用转入营业外收入。
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 1,667,697.90 | ||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 其他 | 1,069.10 | 1,069.10 | |
| 合计 | 1,069.10 | 1,667,697.90 | 1,069.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 766,638.44 | 17,691,053.54 |
| 递延所得税费用 | ||
| 合计 | 766,638.44 | 17,691,053.54 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -50,079,387.09 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -12,519,846.77 |
| 子公司适用不同税率的影响 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -3,538,066.25 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,783,975.60 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 15,040,575.86 |
| 所得税费用 | 766,638.44 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,782,676.70 | 1,398,548.77 |
| 代收款项 | 1,111,914.96 | 799,509.56 |
| 其他 | 58,852.61 | 23,768.10 |
| 押金 | 490,000.00 | 243,994.20 |
| 合计 | 3,443,444.27 | 2,465,820.63 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 业务招待费 | 2,710,566.11 | 1,552,953.43 |
| 差旅交通费 | 536,802.42 | 1,224,685.62 |
| 支付律师、审计、评估等中介费 | 46,508,727.35 | 2,653,271.25 |
| 办公、水电、取暖费 | 565,128.72 | 859,763.49 |
| 物业费 | 270,000.00 | 269,999.50 |
| 信息披露费 | 610,000.00 | 440,000.00 |
| 财产保险、租赁费及押金 | 8,030,977.84 | 8,882,955.22 |
| 其他 | 1,593,347.99 | 1,597,883.08 |
| 合计 | 60,825,550.43 | 17,481,511.59 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -50,846,025.53 | 28,486,289.42 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 369,400.00 | |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 4,303,270.15 | 9,421,898.47 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | ||
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -5,915,844.56 | -74,243,413.52 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 1,667,697.90 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | ||
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -14,658,554.29 | -5,430,995.64 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -2,245,226.38 | 626,444.88 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -16,983,986.45 | 12,423,144.84 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -85,976,967.06 | -27,048,933.65 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 减：现金的期初余额 | 184,404,845.85 | 147,979,019.56 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -26,571,037.41 | 36,425,826.29 |
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 其中：库存现金 | 13,938.25 | 123,691.03 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 157,819,870.19 | 184,281,154.82 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 157,833,808.44 | 184,404,845.85 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 返回的失业保险 | 2,332.36 | 其他收益 | 2,332.36 |
| 子公司 | 主要 | 注册 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 |
| 名称 | 经营地 | 地 | 直接 | 间接 | 方式 | |
| 中房上海房产营销有限公司 | 上海 | 上海 | 房地产开发、经营、经销摩托车、农业机械 | 90.00 | 设立 | |
| 天津乾成置业有限公司 | 天津 | 天津 | 房地产开发、商品房销售、物业管理 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 新疆中房置业有限公司 | 新疆 | 新疆 | 房屋租赁、房屋销售、物业管理 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 中房上海房产营销有限公司 | 10% | -690.00 | 1,563,449.01 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 中房上海房产营销有限公司 | 18,588,904.40 | 18,588,904.40 | 2,954,414.30 | 2,954,414.30 | 18,595,804.40 | 18,595,804.40 | 2,954,414.30 | 2,954,414.30 | ||||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 中房上海房产营销有限公司 | -6,900.00 | -861.73 | 138.27 | |||||
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 上海 | 上海 | 投资管理、实业投资 | 16.89 | 权益法 | |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | |
| 流动资产 | 280,966,142.48 | 52,768,725.99 |
| 非流动资产 | 128,520,000.00 | 114,300,000.00 |
| 资产合计 | 409,486,142.48 | 167,068,725.99 |
| 流动负债 | 89,538,341.29 | 54,973,340.05 |
| 非流动负债 | ||
| 负债合计 | 89,538,341.29 | 54,973,340.05 |
| 少数股东权益 | 255,795,536.21 | 56,047,692.97 |
| 归属于母公司股东权益 | 64,152,264.98 | 56,047,692.97 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 54,391,126.20 | 56,047,692.97 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | ||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 净利润 | 11,852,415.25 | 12,095,385.94 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 11,852,415.25 | 12,095,385.94 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括股权投资、应付账款等，相关金融工具的情况说明见本附注七相关项目。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内，由于本集团目前业务较少，面临变动风险较小，主要金融工具的风险分析如下：
本集团无外币资产，外汇风险较低；本集团无对外借款，利率变动风险较低；本集团目前尚无建设项目，目前的资金足以满足本集团日常需要，流动性风险较低；本集团货币资金存在信用评级较高的银行，流动性风险较低；本集团的长期股权投资是房屋租赁企业，相关投资性房地产存在一定的价格变动风险，结合投资性房地产所处地理位置及当地物价情况，这些投资性房地产贬值风险较低。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 嘉益（天津）投资管理有限公司 | 天津生态城国家动漫园文三路105号读者新媒体大厦第三层办公室A区311房间（TG第273号） | 投资管理 | 1,000,000.00 | 19.47 | 19.47 |
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 595.21 | 572.03 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 长春长铃酒花制品有限公司 | 6,904,710.71 | 6,904,710.71 | 6,904,710.71 | 6,904,710.71 |
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
2018年1月29日，本公司（原告）与被告谢雨轩、李家翔签署了《房屋租赁合同》，协议约定，租期自2018年2月14日至2020年2月13日止，共计贰年，押金36万元整。合同期满后，本公司不再续租，被告一直拖延，拒绝到场办理退租、收房手续，亦不退还36万元押金。后被告以家具损坏为由拒不退还押金，为避免押金损失，本公司向北京市朝阳区人民法院起诉。目前本案正在一审审理过程中。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为三个经营分部，本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了三个报告分部，分别为销售租赁业务、地产业务和其他。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 销售租赁业务 | 地产业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 对外营业收入 | 10,903,961.89 | 10,903,961.89 | |||
| 利息收入 | 64,472.32 | 1,718,204.38 | 1,782,676.70 | ||
| 对联营企业和合营企业 | 14,152,264.98 | 14,152,264.98 |
| 的投资收益 | |||||
| 信用减值损失 | -369,400.00 | -369,400.00 | |||
| 折旧费和摊销费 | 1,577,075.58 | 2,726,194.57 | 4,303,270.15 | ||
| 利润总额 | 2,123,899.03 | -52,203,286.12 | -50,079,387.09 | ||
| 资产总额 | 151,671,531.29 | 444,174,977.73 | 343,477,691.05 | 252,368,817.97 | |
| 负债总额 | 5,795,718.52 | 194,529,699.86 | 179,062,291.65 | 21,263,126.73 | |
| 对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | |||
| 长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 |
金持有的辽宁忠旺集团有限公司（以下简称“忠旺集团”）100%股权。本次交易完成后，本公司将直接持有忠旺集团100%股权。本次交易具体方案如下：
（1）重大资产置换
本公司拟以持有的新疆中房置业有限公司（以下简称“新疆中房”）100%股权作为置出资产，与忠旺精制所持有忠旺集团股权中的等值部分进行置换。
（2）发行股份购买资产
本公司拟以发行股份的方式向忠旺精制、国家军民融合基金购买置换后的差额部分。
本次交易中拟置入资产忠旺集团100%股权作价305亿元，拟置出资产新疆中房100%股权作价2亿元，差额303亿元发行股份购买，本次发行价格为6.16元/股，据此计算，本公司将向忠旺精制、国家军民融合基金发行的股数分别为4,748,096,730股、170,734,437股。最终发行的股份数量以中国证监会核准的数量为准。
根据公司（甲方）与辽宁忠旺集团有限公司（乙方）签订的《关于重大资产重组中介费用之协议书》，约定对中介机构费用的承担及支付方式：（1） 如本次重大资产重组成功，则由甲、乙双方根据各自签署的中介机构聘用协议分别承担各自发生的中介费用；（2）如本次重大资产重组未成功（以甲方在监管机构指定的信息披露平台公告本次重大资产重组终止为准），则只需甲方承担中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）、中和资产评估有限公司费用。鉴于本公司与忠旺精制、国家军民融合基金的重大资产重组事项正在有序推进中，本公司将中介费用按照上述第（1）种方式处理。
公司严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》及上交所《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》、《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，严格履行相关决策程序，及时披露相关信息。
根据上海证券交易所2020年12月新修订的《上海证券交易所股票上市规则》第十三章退市与风险警示之第三节 财务类强制退市之13.3.2 上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元；本集团2020年度净利润为-50,846,025.53元且营业收入为10,903,961.89元，满足上海证券交易所对其股票实施退市风险警示。
本集团已于2021年1月29日、2021年2月23日、2021年3月27日在上海证券交易所网站及时披露了关于公司股票可能被实施退市风险警示的提示性公告、关于公司股票可能被实施退市风险警示的第二次提示性公告以及关于公司股票可能被实施退市风险警示的第三次提示性公告，本集团会严格按照上海证券交易所的《上海证
券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的有关规定，严格履行相关决策程序，及时披露相关信息。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | 1,515,824.32 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 1,515,824.32 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：账龄组合 | 1,515,824.32 | 100.00 | 1,515,824.32 | 100.00 | 0.00 | 1,515,824.32 | 100.00 | 1,515,824.32 | 100.00 | 0.00 |
| 合计 | / | / | 1,515,824.32 | / | 1,515,824.32 | / | ||||
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合1：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | 1,515,824.32 | 1,515,824.32 | 100.00 |
| 合计 | 1,515,824.32 | 1,515,824.32 | 100.00 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 1,515,824.32 | 1,515,824.32 | ||||
| 合计 | 1,515,824.32 | 1,515,824.32 | ||||
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 6,307,798.16 | 6,752,002.62 |
| 合计 | 6,307,798.16 | 6,752,002.62 |
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 0-6个月 | 124,798.16 |
| 7-12个月 | 138,600.00 |
| 1年以内小计 | 263,398.16 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | 6,404,400.00 |
| 3年以上 | 114,138,339.09 |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | |
| 合计 | 120,806,137.25 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 30,264,810.71 | 30,264,810.71 |
| 武汉证券有限责任公司清算款 | 78,238,360.67 | 78,238,360.67 |
| 甘肃证券有限责任公司利息 | 2,697,796.80 | 2,697,796.80 |
| 代垫款 | 2,668,053.81 | 2,668,053.81 |
| 代扣代缴社会保险费及住房公积金 | 124,798.16 | 117,602.62 |
| 押金 | 6,543,000.00 | 6,634,400.00 |
| 其他 | 269,317.10 | 269,317.10 |
| 合计 | 120,806,137.25 | 120,890,341.71 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 114,138,339.09 | 114,138,339.09 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 |
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 360,000.00 | 360,000.00 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 114,498,339.09 | 114,498,339.09 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 114,138,339.09 | 360,000.00 | 114,498,339.09 | |||
| 合计 | 114,138,339.09 | 360,000.00 | 114,498,339.09 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 武汉证券有限责任公司破产管理人 | 清算款 | 78,238,360.67 | 3年以上 | 64.76 | 78,238,360.67 |
| 深圳缘诺实业有限公司 | 往来款 | 16,360,000.00 | 3年以上 | 13.54 | 16,360,000.00 |
| 长春长铃酒花制品有限公司 | 往来款 | 6,904,710.71 | 3年以上 | 5.72 | 6,904,710.71 |
| 北京长远天地房地产开发有限责任公司 | 押金 | 6,044,400.00 | 1-2年 | 5.00 | |
| 上海昌瑞企业发展有限公司 | 往来款 | 5,000,000.00 | 3年以上 | 4.14 | 5,000,000.00 |
| 合计 | / | 112,547,471.38 | / | 93.16 | 106,503,071.38 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 195,295,399.40 | 30,880,000.00 | 164,415,399.40 | 195,295,399.40 | 30,880,000.00 | 164,415,399.40 |
| 对联营、合营企业投资 | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||
| 合计 | 259,447,664.38 | 30,880,000.00 | 228,567,664.38 | 245,295,399.40 | 30,880,000.00 | 214,415,399.40 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 中房上海房产营销有限公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | 30,880,000.00 | |||
| 天津乾成置业有限公司 | 29,244,330.12 | 29,244,330.12 | ||||
| 新疆中房置业有限公司 | 121,051,069.28 | 121,051,069.28 | ||||
| 合计 | 195,295,399.40 | 195,295,399.40 | 30,880,000.00 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | -64,152,264.98 | 0 | |||||||
| 小计 | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | -64,152,264.98 | 0 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 长春长铃酒花制品有限公司 | |||||||||||
| 上海夏达投资管理中心（有限合伙） | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | |||||||||
| 小计 | 64,152,264.98 | 64,152,264.98 | |||||||||
| 合计 | 50,000,000.00 | 14,152,264.98 | 0 | 64,152,264.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 14,152,264.98 | 4,000,833.16 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品（保本浮动收益型）收益 | 506,289.31 | 1,430,162.48 |
| 合计 | 14,658,554.29 | 5,430,995.64 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 580,627.86 | 七、73 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,332.36 | 七、67 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,069.10 | 七、75 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 506,289.31 | 七、68 |
| 所得税影响额 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 1,088,180.43 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -19.9421 | -0.0878 | -0.0878 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -20.3689 | -0.0897 | -0.0897 |
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期在指定媒体公开披露过的所有公司文件正文及公告的原稿 |