2016 年第三季度报告
公司代码：600864 公司简称：哈投股份
哈尔滨哈投投资股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人智大勇、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 24,353,782,440.94 25,422,072,508.63 6,232,207,991.19 -4.20
归属于上市公司股东的净
13,563,338,568.65 8,890,618,570.02 3,866,818,033.55 52.56
资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量
-3,460,738,698.65 3,488,561,383.13 -430,859,024.13 -199.20
净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 713,252,808.30 754,749,583.54 753,224,749.78 -5.50
归属于上市公司股东的净
371,816,983.24 835,944,039.92 72,903,842.14 -55.52
利润
归属于上市公司股东的扣
155,885,476.97 65,899,662.54 65,899,662.54 136.55
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 6.59 个百分
4.22 10.81 1.65
点
基本每股收益（元/股） 0.24 0.53 0.13 -54.72
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.53 0.13 -54.72
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 125,582.30 -335,901.31
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 618,898.83 2,502,219.92
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
213,315,417.08 213,315,417.08
日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 24,804.48 42,254.48
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -72,291.33 -1,231,345.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目 730,303.45 2,110,352.99
所得税影响额 -358,424.43 -773,495.18
少数股东权益影响额（税后） 75,581.58 302,003.64
合计 214,459,871.96 215,931,506.27
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,198
前十名股东持股情况
质押或冻结情况 股东性质
股东名称 比例 持有有限售条
期末持股数量 股份
（全称） (%) 件股份数量 数量
状态
哈尔滨投资集团有限责任公司 768,371,233 36.44 530,196,409 质押 50,000,000 国有法人
黑龙江省大正投资集团有限责任公司 242,934,973 11.52 242,934,973 未知 0 国有法人
中国华融资产管理股份有限公司 237,051,416 11.24 237,051,416 未知 0 国有法人
北京东富华盈投资管理中心（有限合
84,729,586 4.02 84,729,586 未知 0 未知
伙）
中国银河证券股份有限公司 54,082,914 2.56 54,082,714 未知 0 未知
华夏人寿保险股份有限公司－万能保
53,022,269 2.51 53,022,269 未知 0 未知
险产品
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份
53,022,269 2.51 53,022,269 未知 0 未知
有限公司
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哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 1.76 37,115,588 未知 0 未知
兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟 2 号
31,770,944 1.51 31,770,944 未知 0 未知
集合资产管理计划
中信建投证券股份有限公司－博时睿
24,390,244 1.16 24,390,244 未知 0 未知
远定增灵活配置混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
哈尔滨投资集团有限责任公司 238,174,824 人民币普通股 238,174,824
中央汇金资产管理有限责任公司 14,740,600 人民币普通股 14,740,600
长信基金－宁波银行－永诚财产保险－永诚财产保险
12,699,691 人民币普通股 12,699,691
股份有限公司－自有资金
永诚财产保险股份有限公司－自有资金 6,969,026 人民币普通股 6,969,026
长城基金－招商银行－永诚财产保险股份有限公司 3,198,066 人民币普通股 3,198,066
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 2,738,700 人民币普通股 2,738,700
中国证券金融股份有限公司 2,402,973 人民币普通股 2,402,973
徐永祥 2,358,544 人民币普通股 2,358,544
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 2,307,700 人民币普通股 2,307,700
李军 2,195,300 人民币普通股 2,195,300
上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告期末，公司未知前十名股东存在关联关系或一致行动关系
的信息
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：哈尔滨投资集团有限责任公司于 2016 年 4 月 11 日出具承诺函承诺，对在本次重大资产重组
完成前持有的本公司无限售流通股 238174824 股自 2016 年 7 月 28 日起 12 个月内不以任何方式
转让。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
重要说明：2016 年 9 月公司发行股份购买江海证券有限公司资产及募集配套资金全部完成，本报告期财务报表编制合并范围发生了变化，将江海证
券有限公司纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含江海证券有限公司财务报表数据。
报告期末资产负债情况分析(2016 年 9 月 30 日) 单位：人民币元
本期期末金
额较上期期
项目 期末余额 期初余额 增减额 变化主要原因
末变动比例
（%）
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的交易性性金融 682,136,247.50 1,116,732,819.12 -434,596,571.62 -38.92 主要是全资子公司江海证券购买交易性金融资产减少所致。
资产
衍生金融资产 532,289.00 532,289.00 主要是全资子公司江海证券买入衍生金融资产—股票期权所致。
应收票据 40,946,388.86 15,559,374.71 25,387,014.15 163.16 主要是控股子公司黑岁宝收到商业承兑汇票所致.
应收账款 77,294,156.21 56,492,553.78 20,801,602.43 36.82 主要是控股子公司黑岁宝应收配套费及水泥销售款所致。
预付账款 96,062,298.37 57,805,614.30 38,256,684.07 66.18 主要是预付工程款及控股子公司黑岁宝预付设备款所致。
主要是全资子公司江海证券应收汇添富基金公司购买金融资产保
其他应收款 44,946,831.54 16,355,689.17 28,591,142.37 174.81
证金及业务暂借款所致。
主要是全资子公司江海证券债券回购业务及客户股票质押融出资
买入返售金融资产 1,493,921,751.12 2,335,985,406.58 -842,063,655.46 -36.05
金业务减少所致。
主要是公司及控股子公司黑岁宝待抵扣企业所得税和增值税进项
其他流动资产 2,769,502,725.65 3,958,770,442.37 -1,189,267,716.72 -30.04
税额及全资子公司江海证券融资金额减少所致。
主要是新增 70 兆瓦水炉脱硫和储煤罐工程及控股子公司黑岁宝新
在建工程 4,921,660.77 4,921,660.77 建 130 吨炉替代原 2 台 35 吨炉项目、4、5 号炉脱硫项目及热网管
道改造工程所致。
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工程物资 10,372,744.42 5,641,504.84 4,731,239.58 83.86 主要是控股子公司黑岁宝在建工程增加所致。
以公允价值计量且其变动计 主要是全资子公司江海证券合并报表范围集合资产管理计划中除
5,336,363.53 7,775,661.67 -2,439,298.14 -31.37
入当期损益的金融负债 本公司以外的其他投资者持有份额公允价值变动所致。
主要是全资子公司江海证券衍生金融工具—股票期权公允价值变
衍生金融负债 4,749,504.00 -4,749,504.00 -100.00
动所致。
应付账款 222,821,484.06 133,387,531.66 89,433,952.40 67.05 主要是控股子公司黑岁宝应付购货款所致。
预收款项 83,940,412.34 468,356,159.01 -384,415,746.67 -82.08 主要是预收采暖费结转收入所致。
卖出回购金融资产款 749,044,179.64 3,406,804,319.07 -2,657,760,139.43 -78.01 主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额减少所致。
主要是支付上年度奖金和社会保险费及全资子公司江海证券根据
应付职工薪酬 130,511,009.20 262,946,992.17 -132,435,982.97 -50.37
业绩情况预提资金减少所致。
应交税费 39,595,614.37 64,354,771.56 -24,759,157.19 -38.47 主要是本期应交企业所得税减少所致。
主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额减少导致
应付利息 5,996,074.72 105,913,309.83 -99,917,235.11 -94.34
应付利息减少。
应付股利 33,200,118.76 -33,200,118.76 -100.00 主要是全资子公司江海证券发放股利所致。
主要是递延收益摊销及控股子公司黑岁宝偿还融资租赁款及全资
一年内到期的非流动负债 40,196,810.43 367,997,061.86 -327,800,251.43 -89.08
子公司江海证券一年内到期的长期收益凭证减少所致。
其他流动负债 1,385,519,568.84 734,449,568.84 651,070,000.00 88.65 主要是全资子公司江海证券发行收益凭证规模扩大所致。
主要是本期发行股份购买江海证券资产及募集配套资金导致股本
股本 2,108,513,762.00 546,378,196.00 1,562,135,566.00 285.91
增加。
主要是本期发行股份购买江海证券资产及募集配套资金导致资本
资本公积 7,915,581,519.56 4,575,622,518.58 3,339,959,000.98 72.99
溢价增加。
归属于母公司所有者权益 13,563,338,568.65 8,890,618,570.02 4,672,719,998.63 52.56 主要是本期末股本及资本公积增加所致。
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报告期利润表及现金流量表相关科目变化变动分析表(2016 年 9 月) 单位：人民币元
增减百
项目 本期金额 上期金额 增减额 变化主要原因
分比
主要原因是供电价格及销售量下降；水泥产品价格及销售量下降；煤炭销售量下降
营业收入 713,252,808.30 754,749,583.54 -41,496,775.24 -5.50
所致。
主要原因是控股子公司黑岁宝生产运行方式调整供电成本下降，以及水泥和煤炭销
营业成本 510,053,344.49 552,922,033.30 -42,868,688.81 -7.75
售量减少综合影响所致。
销售费用 889,547.94 2,217,170.78 -1,327,622.84 -59.88 主要原因是公司及控股子公司黑岁宝业务部门整合所致。
主要原因是资产重组中介费及排污费增加及全资子公司江海证券绩效挂钩费用减
管理费用 585,663,875.11 634,023,199.23 -48,359,324.12 -7.63
少所致。
财务费用 5,056,207.18 7,014,212.57 -1,958,005.39 -27.91 主要原因是银行存款利息收入减少所致。
经营活动产生的现 主要原因是全资子公司江海证券收取利息、手续费及佣金收到现金和代理买卖证券
-3,460,738,698.65 3,488,561,383.13 -6,949,300,081.78 -199.20
金流量净额 收到的现金净额减少及代理买卖证券支付的现金净额增加影响所致。
投资活动产生的现 主要是取得投资收益收到现金增加、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支
-112,900,339.25 -104,864,827.15 -8,035,512.10 0.00
金流量净额 付的现金增加及全资子公司江海证券收回投资收到现金增加影响所致。
筹资活动产生的现
4,950,299,556.25 1,093,138,856.24 3,857,160,700.01 352.85 主要原因是本期发行股份购买江海证券资产募集配套资金完成导致现金增加。
金流量净额
利息收入 349,526,286.68 518,173,099.07 -168,646,812.39 -32.55 主要是全资子公司江海证券客户资金存款利息收入及融资融券利息收入减少所致。
主要是全资子公司江海证券股票基金交易量及资产管理业务规模下降导致经纪业
手续费及佣金收入 637,611,907.29 1,258,044,143.84 -620,432,236.55 -49.32
务和资产管理业务手续费收入减少所致。
主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额、收益凭证、次级债、转融
利息支出 125,514,295.16 283,511,504.96 -157,997,209.80 -55.73
通借款等产生利息减少所致。
手续费及佣金支出 88,894,756.57 213,632,871.34 -124,738,114.77 -58.39 主要是全资子公司江海证券手续费及佣金收入减少相应支出减少所致。
营业税金及附加 30,637,798.66 103,088,593.35 -72,450,794.69 -70.28 主要是全资子公司江海证券应税收入减少及执行“营改增”税收政策所致。
资产减值损失 1,127,093.74 -1,127,093.74 -100.00 主要是全资子公司江海证券本期尚未计提资产减值准备所致。
公允价值变动收益
-22,898,348.29 -6,349,069.47 -16,549,278.82 260.66 主要原因是全资子公司江海证券所持金融工具浮亏所致。
（损失以“-”号填列）
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主要原因是持有可供出售金融资产现金分红增加及全资子公司江海证券金融工具
投资收益 140,336,261.08 377,578,507.51 -237,242,246.43 -62.83
投资收益减少综合影响所致。
主要原因是根据人社司便函【{2015】10 号和黑人补发【2015】42 号文件精神对稳
营业外收入 10,713,963.29 4,653,909.83 6,060,053.46 130.21 定就业岗位做出贡献的企业给予的稳岗补贴和控股子公司黑岁宝固定资产处置利
得及全资子公司江海证券小企业扶持基金增加所致
主要原因是控股子公司黑岁宝根据水泥购销合同约定延期支付产品产生违约金和
营业外支出 6,283,043.80 2,948,044.59 3,334,999.21 113.13 固定资产处置损失及全资子公司江海证券根据和解协议支付软件使用权有关费用
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| 公告日期:2016-10-26 |
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