2016 年第一季度报告
公司 A 股代码：600841 公司 A 股简称：上柴股份
公司 B 股代码：900920 公司 B 股简称：上柴 B 股
上海柴油机股份有限公司
2016 年第一季度报告
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 6
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人蓝青松、主管会计工作负责人孙瑜及会计机构负责人（会计主管人员）孙洁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产 5,477,540,924.46 5,319,430,634.32 2.97
归属于上市公司股东的
3,489,960,241.75 3,472,173,641.83 0.51
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量
-140,381,648.34 39,397,596.37 -456.32
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 624,362,676.87 611,018,483.18 2.18
归属于上市公司股东的
25,371,698.17 42,071,829.77 -39.69
净利润
归属于上市公司股东的扣除
25,432,023.69 31,475,986.46 -19.20
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.73 1.22 减少 0.49 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.03 0.05 -39.69
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -83,637.44
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 12,666.24
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
所得税影响额 10,645.68
合计 -60,325.52
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 49,196
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
期末持股 比例 限售条 情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
上海汽车集团股份有限公司 416,452,530 48.05 0 无 国有法人
无锡威孚高科技集团股份有限公司 20,870,000 2.41 0 未知 其他
刘志强 7,338,850 0.85 0 未知 其他
BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK
7,010,106 0.81 0 未知 其他
CHINA GOLDEN DRAGON FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL
3,599,860 0.42 0 未知 其他
STOCK INDEX FUND
THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 2,768,910 0.32 0 未知 其他
GUOTAI JUNAN
2,217,192 0.26 0 未知 其他
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD
EMERGING MARKETS STOCK INDEX 2,186,800 0.25 0 未知 其他
FUND
施阿迷 2,155,883 0.25 0 未知 其他
赵洁 2,150,000 0.25 0 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
上海汽车集团股份有限公司 416,452,530 人民币普通股 416,452,530
无锡威孚高科技集团股份有限公司 20,870,000 人民币普通股 20,870,000
刘志强 7,338,850 境内上市外资股 7,338,850
BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK
7,010,106 境内上市外资股 7,010,106
CHINA GOLDEN DRAGON FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL
3,599,860 境内上市外资股 3,599,860
STOCK INDEX FUND
THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 2,768,910 境内上市外资股 2,768,910
GUOTAI JUNAN
2,217,192 境内上市外资股 2,217,192
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD
EMERGING MARKETS STOCK INDEX 2,186,800 境内上市外资股 2,186,800
FUND
施阿迷 2,155,883 境内上市外资股 2,155,883
赵洁 2,150,000 境内上市外资股 2,150,000
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前 10 名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其他 9 名股
上述股东关联关系或一致行动的 东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规
说明 定的一致行动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系
或一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）应收账款较年初增加 220.71%，主要是根据公司信用政策和行业特点，应收账款年中余额一
般均比年初有所上升。
（2）应收股利较年初增加的主要原因是计提了联营公司的现金红利。
（3）应交税费较年初增加 55.99%，主要原因是本期应缴的增值税增加。
（4）其他综合收益较年初减少 41.79%，主要原因是可供出售金融资产公允价值下降。
（5）对联营企业和合营企业的投资收益较上年同期增加 50.65%，主要是投资的联营企业（菱重
增压器）进入高速增长期，利润同比增加。
（6）归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少 39.69%，主要是受柴油机销售结构影响，主
营业务利润有所下降。
（7）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是应收款项及存货的增加额的增加。
（8）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是上年同期出售部分厦工股份股票
收到现金。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海柴油机股份有限公司
法定代表人 蓝青松
日期 2016 年 4 月 22 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海柴油机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,801,284,220.74 1,979,589,623.25
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 5,310.00
应收票据 724,931,591.55 810,861,528.48
应收账款 552,970,977.95 172,420,700.50
预付款项 4,776,722.85 1,428,914.46
应收利息
应收股利 100,312,000.00
其他应收款 2,771,049.23 231,084.15
存货 248,193,174.75 214,301,338.46
划分为持有待售的资产 139,952,411.47 139,952,411.47
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 73,640,800.34 74,741,010.31
流动资产合计 3,648,832,948.88 3,393,531,921.08
非流动资产：
可供出售金融资产 31,558,432.00 40,482,077.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 237,229,078.27 305,073,121.00
投资性房地产 4,922,619.47 5,009,523.00
固定资产 1,332,026,857.79 1,345,024,391.27
在建工程 114,444,265.43 122,822,739.10
工程物资
固定资产清理
无形资产 25,012,644.79 25,167,240.58
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 83,514,077.83 82,319,621.29
其他非流动资产
非流动资产合计 1,828,707,975.58 1,925,898,713.24
资产总计 5,477,540,924.46 5,319,430,634.32
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流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据 376,260,527.50 361,551,996.47
应付账款 605,520,706.80 524,991,202.76
预收款项 122,285,149.28 115,397,371.74
应付职工薪酬 51,796,716.12 54,656,751.19
应交税费 23,059,744.27 14,783,264.95
应付利息
应付股利
其他应付款 102,698,971.05 114,616,264.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 518,832,166.46 474,122,712.13
流动负债合计 1,800,453,981.48 1,660,119,563.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
长期应付职工薪酬 75,810,541.65 75,810,541.65
专项应付款
预计负债
递延收益 106,709,072.00 106,309,072.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 182,519,613.65 182,119,613.65
负债合计 1,982,973,595.13 1,842,239,177.29
所有者权益
股本 866,689,830.00 866,689,830.00
其他权益工具
资本公积 1,124,271,242.20 1,124,271,242.20
其他综合收益 10,564,361.00 18,149,459.25
专项储备 670,388.48 670,388.48
盈余公积 506,371,610.41 506,371,610.41
一般风险准备
未分配利润 981,392,809.66 956,021,111.49
归属于母公司所有者权益合计 3,489,960,241.75 3,472,173,641.83
少数股东权益 4,607,087.58 5,017,815.20
所有者权益合计 3,494,567,329.33 3,477,191,457.03
负债和所有者权益总计 5,477,540,924.46 5,319,430,634.32
法定代表人：蓝青松 主管会计工作负责人：孙瑜 会计机构负责人：孙洁
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母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海柴油机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,741,777,816.04 1,913,430,423.19
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 5,310.00
应收票据 723,332,779.05 806,931,844.37
应收账款 568,796,901.73 201,321,362.44
预付款项 17,988,185.98 907,528.00
应收利息
应收股利 100,312,000.00
其他应收款 2,544,318.73 41,826.50
存货 223,679,744.41 186,910,521.01
划分为持有待售的资产 139,952,411.47 139,952,411.47
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,059,960.00 26,025,500.94
流动资产合计 3,543,444,117.41 3,275,526,727.92
非流动资产：
可供出售金融资产 31,530,040.00 40,453,685.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 782,749,425.17 850,593,467.90
投资性房地产 4,922,619.47 5,009,523.00
固定资产 905,757,688.96 927,662,463.60
在建工程 65,073,001.99 73,427,973.81
工程物资
固定资产清理
无形资产 16,666.57 21,666.58
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 102,786,025.80 101,591,569.26
其他非流动资产
非流动资产合计 1,892,835,467.96 1,998,760,349.15
资产总计 5,436,279,585.37 5,274,287,077.07
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2016 年第一季度报告
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
应付票据 371,871,903.41 358,393,060.38
应付账款 654,481,399.91 574,907,786.43
预收款项 121,802,606.06 114,800,659.07
应付职工薪酬 51,698,958.64 54,556,751.19
应交税费 15,876,586.18 7,932,190.88
应付利息
应付股利
其他应付款 62,870,147.63 72,202,398.88
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 517,940,821.96 473,910,367.39
流动负债合计 1,796,542,423.79 1,656,703,214.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
长期应付职工薪酬 75,810,541.65 75,810,541.65
专项应付款
预计负债
递延收益 106,709,072.00 106,309,072.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 182,519,613.65 182,119,613.65
负债合计 1,979,062,037.44 1,838,822,827.87
所有者权益：
股本 866,689,830.00 866,689,830.00
其他权益工具
资本公积 1,123,401,000.74 1,123,401,000.74
其他综合收益 10,564,361.00 18,149,459.25
专项储备 670,388.48 670,388.48
盈余公积 506,371,610.41 506,371,610.41
未分配利润 949,520,357.30 920,181,960.32
所有者权益合计 3,457,217,547.93 3,435,464,249.20
负债和所有者权益总计 5,436,279,585.37 5,274,287,077.07
法定代表人：蓝青松 主管会计工作负责人：孙瑜 会计机构负责人：孙洁
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海柴油机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 624,362,676.87 611,018,483.18
其中：营业收入 624,362,676.87 611,018,483.18
利息收入
二、营业总成本 631,655,015.59 602,034,526.28
其中：营业成本 528,138,182.23 501,567,690.71
利息支出
营业税金及附加 1,711,925.64 2,329,659.03
销售费用 32,874,634.94 34,146,048.49
管理费用 80,428,162.47 72,011,141.04
财务费用 -10,537,479.94 -8,059,153.28
资产减值损失 -960,409.75 39,140.29
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -5,310.00
投资收益（损失以“－”号填列） 32,485,933.51 33,921,047.02
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 32,467,957.27 21,551,472.61
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,188,284.79 42,905,003.92
加：营业外收入 6.36 130,490.20
其中：非流动资产处置利得 6.36 20,490.20
减：营业外支出 83,643.80 34,366.60
其中：非流动资产处置损失 83,643.80 34,366.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 25,104,647.35 43,001,127.52
减：所得税费用 143,676.80 1,311,570.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,960,970.55 41,689,556.97
归属于母公司所有者的净利润 25,371,698.17 42,071,829.77
少数股东损益 -410,727.62 -382,272.80
六、其他综合收益的税后净额 -7,585,098.25 4,671,200.50
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -7,585,098.25 4,671,200.50
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
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（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -7,585,098.25 4,671,200.50
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -7,585,098.25 4,671,200.50
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 17,375,872.30 46,360,757.47
归属于母公司所有者的综合收益总额 17,786,599.92 46,743,030.27
归属于少数股东的综合收益总额 -410,727.62 -382,272.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.03 0.05
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用
法定代表人：蓝青松 主管会计工作负责人：孙瑜 会计机构负责人：孙洁
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母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海柴油机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 622,506,861.40 608,661,861.81
减：营业成本 529,002,212.82 501,846,531.27
营业税金及附加 1,701,913.23 2,318,610.26
销售费用 30,521,497.08 31,799,172.79
管理费用 75,787,031.08 67,838,538.37
财务费用 -10,630,884.18 -10,106,963.40
| 上柴股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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