上海申通地铁股份有限公司 2014 年半年度报告
上海申通地铁股份有限公司
2014 年半年度报告
上海申通地铁股份有限公司 2014 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会
计主管人员）严继传声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 8
第五节 重要事项......................................................................................................................... 12
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 15
第七节 优先股相关情况............................................................................................................. 17
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 18
第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 19
第十节 备查文件目录................................................................................................................. 74
上海申通地铁股份有限公司 2014 年半年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司
资产经营公司 指 上海申通地铁资产经营管理有限公司
城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
爱建股份 指 上海爱建股份有限公司
海通证券 指 海通证券股份有限公司
上海新世纪资信评估投资服务有限公
新世纪评估 指
司
第一运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司
维保公司 指 上海地铁维护保障有限公司
一号线公司 指 上海申通地铁一号线发展有限公司
地铁租赁公司 指 上海地铁租赁有限公司
2014 年 8 月 8 日，地铁租赁公司完成
工商变更登记，名称由上海地铁租赁
地铁融资租赁公司 指
有限公司变更为上海地铁融资租赁有
限公司
根据公司与申通地铁集团签署的《关
于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
地铁一号线经营权 指
公司所取得的对上海地铁一号线本线
段的经营权
根据公司与申通地铁集团签署的《关
于资产使用的协议》，公司因使用申通
资产使用费 指 地铁集团所拥有的地铁一号线隧道、
轨道、车站和机电设备等资产，应向
申通地铁集团支付的资产使用费
公司债券 指 公司 2012 年度公司债券
短期融资券 指 公司 2011 年度第一期短期融资券
上海地铁一号线莘庄站至上海火车站
地铁一号线本线段 指
站
地铁运营的正点行车次数与总行车次
列车正点率 指
数的比值
列车实际开行列次与计划开行列次之
运营图兑现率 指
比
在统计期内投入运营的地铁开行的线
运营里程 指
路总长度
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实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量
换乘入量 指 从其它线路换乘入本线的乘客数量
报告期 指 2014 年度 1-6 月
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司
公司的中文名称简称 申通地铁
公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO
公司的法定代表人 俞光耀
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 孙斯惠
联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
电话 021-54259953 021-54259971
传真 021-54257330
电子信箱 sunsihui@shtmetro.com
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 申通地铁
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 353,698,433.45 350,378,988.53 0.95
归属于上市公司股东的净利
42,679,967.09 65,909,531.49 -35.24
润
归属于上市公司股东的扣除非经常
42,376,472.09 65,909,531.49 -35.71
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -255,955,828.94 121,950,460.43 -309.89
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,301,958,755.79 1,298,250,519.09 0.29
总资产 1,995,630,478.24 1,847,587,362.21 8.01
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.089404 0.138065 -35.24
稀释每股收益（元／股） 0.089404 0.138065 -35.24
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.088768 0.138065 -35.71
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.23 5.30 减少 2.07 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
3.21 5.30 减少 2.09 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 403,900
补助除外
所得税影响额 -101,165
合计 303,495
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内地铁一号线列车正点率为 99.05%，运营图兑现率为 99.25%，均保持了较高的运营质
量。上半年完成运营里程 201.47 万列公里，实际载客列次为 98833 列次，日均开行 546 列次。
报告期内地铁一号线客运量达 16875 万人次，比上年同期上升 562 万人次，增幅为 3.4％。日均
客运量为 93.23 万人次，其中本线客运量为 51.28 万人次，比上年同期增加 1.2 万人次，增幅 2.4%；
换乘入量为 41.96 万人次，比上年同期增加 1.92 万人次，增幅 4.8%。换乘入量占一号线客运量
的 45％，比去年同期增加 0.6 个百分点。
从一号线客流情况分析，上半年客运量较去年同期小幅上涨，本线客流与换乘入客流均有一定
增幅，换乘入比例持续上升，其原因如下：（1）去年下半年多条新线的开通对一号线客流影响
较大，特别是地铁十一号线二期，在徐家汇站与一号线实现同站换乘，为一号线带来大量换乘
客流，同时也为一号线吸引了一定的本线客流；（2）换乘入比例的增长体现了地铁换乘枢纽的
增加改变了原有路网的客流流向，使乘客在轨道交通网络中选择换乘不同线路的比例不断增加。
从目前趋势分析，一号线的票务收入比上年同期略有增加，截止 6 月份仍保持相对良好的态势，
故而新线开通对一号线票务收入的影响是正面的。
报告期实现营业收入 35369.84 万元，与去年同期相比增加 331.94 万元，上升 0.95%。营业外收
入 2178.89 万元，与去年同期相比减少 374.62 万元，减少 14.67%（去年同期实际收到 2012 年
12 月-2013 年 5 月的补贴收入;今年实际收到 2013 年 12 月-2014 年 4 月的补贴收入，比去年同
期少收 1 个月的补贴收入）。营业成本 29895.78 万元，与去年同期相比增加 2321.89 万元，增加
8.42%(其中主要是日常运营成本增加)。实现净利润 4268.00 万元,与上年同期相比减少 2322.96
万元，减少 35.24%（主要原因是日常运营成本增加）。
期后事项: 地铁租赁公司于 2014 年 7 月根据《商务部 税务总局关于确认世欣合汇租赁有限公
司等企业为第十二批内资融资租赁试点企业的通知》（商流通函[2014]384 号）被确定为第十二
批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。2014 年 8 月 8 日，地铁租赁公司完成工商
变更登记，名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司（以下简称“地铁
融资租赁公司”），同时，增加融资租赁等经营范围。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 353,698,433.45 350,378,988.53 0.95
营业成本 298,957,732.52 275,738,854.24 8.42
销售费用 4,175,304.65 2,977,412.12 40.23
管理费用 3,895,617.38 3,737,664.80 4.23
财务费用 10,238,908.89 8,219,558.30 24.57
经营活动产生的现金流量净额 -255,955,828.94 121,950,460.43 -309.89
投资活动产生的现金流量净额 760.00 -10,920.00 106.96
筹资活动产生的现金流量净额 41,806,433.76 -120,474,332.65 134.70
销售费用变动原因说明：当年发票印制费用上调
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司开展新业务
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：银行借贷资金较去年同期增加,及尚未支付完毕
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2013 年红利 2232 万元
2、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证监会核准，公司 2012 年 7 月 20 日发行了总额为 400,000,000 元的公司债券,并于 8 月
24 日在上海证券交易所上市。债券简称\"12 申通 02\"，债券代码：122161。按照公司公开发行公
司债券募集说明书规定的募集资金运用计划，公司将该 400,000,000 元资金用于归还于 2012 年
9 月 13 日到期的公司 2011 年度第一期短期融资券。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和上海证券交易所《上海证券交易所
公司债券上市规则》的有关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司对本公司于
2012 年发行的公司债券\"12 申通 02\"进行了跟踪信用评级。新世纪评估对本公司已发行公司债券
\"12 申通 02\"的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《上海申通地铁股份有限公司 2012 年公司
债券跟踪评级报告》（新世纪跟踪[2014]100081 号），维持本公司债券 \"12 申通 02\"的信用等级为
AA＋，维持本公司主体信用级别为AA＋，评级展望稳定。本次跟踪评级报告全文详见上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
期后事项：公司于 2014 年 7 月 21 日（7 月 20 日为法定休息日，付息日顺延至其后第一个交易
日，即 7 月 21 日）支付了该期公司债券自 2013 年 7 月 20 日至 2014 年 7 月 19 日期间的利息
1840 万元。详情请见上海申通地铁股份有限公司 2012 年公司债券 2014 年付息公告(编号：临
2014-021)。
(2) 经营计划进展说明
公司年初经营计划进展平稳。一号线业务基本稳定。同时，大力开展融资租赁业务。报告期内，
实现营业收入 3.54 亿元，营业成本 2.99 亿元。
期后事项：地铁租赁公司于 2014 年 7 月根据《商务部 税务总局关于确认世欣合汇租赁有限公
司等企业为第十二批内资融资租赁试点企业的通知》（商流通函[2014]384 号）被确定为第十二
批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。下半年，公司将按照年初计划，着力开展
融资租赁业务。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
减少 5.82
轨道交通 353,698,433.45 298,957,732.52 15.48 0.95 8.42
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
地铁一号 减少 5.82
353,698,433.45 298,957,732.52 15.48 0.95 8.42
线 个百分点
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2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 353,698,433.45 0.95
(三) 核心竞争力分析
公司目前拥有上海地铁一号线经营权（该经营权为排他性经营权）。
2001 年 5 月 25 日，公司与上海申通集团有限公司签署《关于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
上海申通集团有限公司同意将上海地铁一号线（莘庄站至上海火车站站）经营权无偿转让给公
司（转让期限为 2001 年 6 月 29 日至 2011 年 6 月 28 日）。2011 年 5 月 18 日，经公司 2010 年
度股东大会审议通过公司与申通地铁集团签订新一期《关于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
该协议规定，本次经营权的转让为排他性的，即申通地铁集团不再将上述经营权再行转让给其
他第三方以避免对本公司形成同业竞争。该经营权转让期限为十年（2011 年 6 月 29 日至 2021
年 6 月 30 日），在期满之日前 6 个月，经双方协商可展期。目前，随着公司全资子公司\"上海申
通地铁一号线发展有限公司\"的成立，公司将地铁一号线业务注入该子公司，同时，经申通地铁
集团书面同意，将上海地铁一号线经营权转让给一号线公司。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
期初持 期末持 报告 报告期所 会计
证券代 证券 最初投 期末账面价 股份
股比例 股比例 期损 有者权益 核算
码 简称 资成本 值 来源
（％） （％） 益 变动 科目
可 供
爱 建 出 售 法 人
600643 36,000 0.0017 0.0017 170,483.69 0 -30,052.62
股份 金 融 股
资产
可 供
城 投 出 售 法 人
600649 900,000 0.017 0.017 3,108,105.00 0 -751,125.37
控股 金 融 股
资产
合计 936,000 / / 3,278,588.69 0 -781,177.99 / /
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
(3) 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、 主要子公司、参股公司分析
公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司(一号线公司)：注册资本 300,000,000.00 元人
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民币；经营上海地铁一号线业务；截至 2014 年 6 月 30 日，一号线公司总资产 1,950,062,176.63
元，净资产 1,765,360,796.38 元，净利润 36,039,698.58 元。
公司全资子公司上海地铁租赁有限公司（地铁租赁公司）：注册资本 200,000,000.00 元人民币；
经营租赁及融资租赁等业务；截至 2014 年 6 月 30 日，地铁租赁公司总资产 420,559,367.68 元，
净资产 200,559,367.68 元，净利润 509,715.24 元。
期后事项：地铁租赁公司于 2014 年 7 月根据《商务部 税务总局关于确认世欣合汇租赁有限公
司等企业为第十二批内资融资租赁试点企业的通知》（商流通函[2014]384 号）被确定为第十二
批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。2014 年 8 月 8 日，地铁租赁公司完成工商
变更登记，名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，同时，增加融资
租赁等经营范围。2014 年 8 月 12 日，公司召开八届二次董事会，通过关于对上海地铁租赁有
限公司增资 3.6 亿元的议案议案，合计向地铁融资租赁公司增资 3.6 亿元，其中上海申通地铁股
份有限公司向地铁融资租赁公司增资 2 亿元；公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公
司向地铁融资租赁公司现金增资 1.6 亿元。增资完成后，地铁融资租赁公司资本金从 2 亿元增
加到 5.6 亿元，其中，公司出资 4 亿元，占股 71.43%；一号线公司出资 1.6 亿元，占股 28.57%。
4、 非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
报告期内公司实施了现金分红。 根据 2014 年 5 月 16 日召开的公司 2013 年度股东大会决议，
公司 2013 年度利润分配方案为：以 2013 年末总股本 477,381,905 股为基数,每 10 股派发现金红
利 0.80 元（含税）, 共计派发现金红利 38,190,552.40 元。 2014 年 6 月 18 日公司董事会发布
2013 年度分红派息实施公告，股权登记日为 2014 年 6 月 23 日，除息日为 2014 年 6 月 24 日，
现金红利发放日为 2014 年 6 月 24 日。
三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
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第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
(1)经 2014 年 5 月 16 日召开的公司 2013 年度股东大会审议通过《关于 2014 年度日常委托运营
管理及维护保障关联交易的议案》，公司继续委托上海地铁第一运营有限公司对地铁一号线实施
日常运营管理，预计全年的交易金额不超过 19,541 万元人民币。2014 年 1-6 月公司实际承担该
项日常委托运营成本共计 9,770.50 万元，占预计全年交易金额的 50%。截至 2014 年 6 月 30
日已支付 7,309.00 万元。期后事项：2014 年 7 月 31 日支付日常委托运营成本 1,399.00 万元。
(2)经 2014 年 5 月 16 日召开的公司 2013 年度股东大会审议通过《关于 2014 年度日常委托运营
管理及维护保障关联交易的议案》，公司继续委托上海地铁维护保障有限公司实施地铁一号线日
常维修保障工作，预计全年的交易金额不超过 10056 万元人民币。2014 年 1-6 月公司实际承担
该项维修保障成本共计 5,028.00 万元，占预计全年交易金额的 50%。截至 2014 年 6 月 30 日已
支付 3,901.00 万元。期后事项：2014 年 7 月 31 日支付维修保障成本 683.00 万元。
(3)根据公司与上海申通地铁集团有限公司签订的《关于资产使用的协议》，公司因使用上海申
通地铁集团有限公司所拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，应向上海申通
地铁集团有限公司支付资产使用费, 预计全年的交易金额不超过 9,400 万元人民币。2014 年 1-6
月公司应付上海申通地铁集团有限公司资产使用费共计 4,625.38 万元，占预计全年交易金额的
49.21%，截至 2014 年 6 月 30 日已支付 3,867.50 万元。
(4) 经 2014 年 1 月 27 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过《关于上海地铁租赁
有限公司与上海申通地铁资产经营管理有限公司开展融资租赁业务的日常关联交易议案》，公司
与资产经营公司签订上海轨道交通十号线江湾体育场站地下空间项目售后回租合同，并根据合
同支付合计 4 亿元预付款，收到 2,000.00 万元保证金。
六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
本报告期公司无托管事项。
2、 承包情况
本报告期公司无承包事项。
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3、 租赁情况
单位:元 币种:人民币
出
租 租赁 租赁 租赁 租赁 租赁收
租赁资产涉 租赁 是否关 关联
方 方名 资产 起始 终止 租赁收益确定依据 益对公
及金额 收益 联交易 关系
名 称 情况 日 日 司影响
称
租赁本金 4 亿元人民
币，资产经营公司支
付 5%保证金。本次交
上 上海
